Salles Sainz Grant Thornton i• • • Informe del auditor independiente • • Proyecto de Apoyo a la Preparaci6n para la Reducci6n de Emisiones por Deforestaci6n y Degradaci6n Foresta! (REDD+), del Fondo Cooperativo para el Carbono de los Bosques (FCPF) financiado con recursos del convenio de Donaci6n No. TF-OA4501. Comisi6n Nacional Foresta! (CONAFOR) Del 7 de septiembre de 2017 al 31 de diciembre de 2018 • • • • • • • • • • • • • Salles Sainz Grant Thornton • • • • Contenido Cuaderno 1 • • Inforrne del auditor independiente • • Estados financieros del Proyecto • • Notas a los estados financieros • • • • • • • • • Salles Sainz • Grant Thornton Salles, Sainz - Grant Thornton, S.C. Av. Nii\os Heroes 2971 Col Jardines del Bosque 44520, Guadalajara, Jalisco www.grantthornton.mx • • Informe del auditor independiente A la Secretarfa de la Funcion Publica Ing. Leon Jorge Castafios Martinez Director General y Presidente de la Junta de Gobierno Comision Nacional Foresta! Opinion Hemos auditado los estados financieros que se acompafian de la Comision Nacional Foresta! (CONAFOR) los cuales comprenden al Estado de Fuentes y Uso de Fondos y el Estado de • Inversiones Acumuladas al 31 de diciembre de 2017 y 2018, el Estado de Solicitudes de Desembolsos y el Estado de Recursos Financieros Presupuestales por el periodo del 7 de septiembre al 31 de • diciembre de 2017 y del 1 de enero al 31 de diciembre de 2018, asi como las notas explicativas a los estados financieros que incluyen un resumen de las politicas con tables significativas, correspondientes • al "Proyecto de Apoyo a la Preparacion para la Reduccion de Emisiones por Deforestacion y Degradacion Foresta! (REDD+), de! Fondo Cooperativo para el Carbono de los Bosques (FCPF)" financiado con recursos del convenio de Donacion No. TF-OA4501, celebrado entre el Banco Internacional de Reconstruccion y Fomento (Banco Mundial) y el Gobiemo Federal a traves de la Secretaria de Hacienda y Credito Publico (SHCP) y Nacional Financiera, S.N.C. (NAFIN), firmado con fecha del 7 de septiembre de 2017. En nuestra opinion, los estados financieros adjuntos, que se describen en el parrafo anterior, estan preparados, en todos los aspectos materiales para el cumplimiento establecido de la clausula contractual numero 2.05 inciso (c) del Convenio de donacion No. TF-OA4501. Fundamento de la opinion Hemos llevado a cabo nuestra auditoria de conformidad con las Normas Intemacionales de Auditoria. (NIA). Nuestras responsabilidades de acuerdo con estas normas se describen con mas detalle en la seccion "Responsabilidades del auditor para la auditoria de los estados financieros" de nuestro • • informe y en el "Anexo" correspondiente. Somos independientes de la entidad de conformidad con el Codigo de Etica Profesional emitido por el Instituto Mexicano de Contadorcs Publicos, junto con los requerimientos de etica que son aplicables a nuestras auditorias de los estados financieros en Mexico, y • hemos cumplido con las demas responsabilidades de etica de conformidad con dicho Codigo. Consideramos que la evidencia de auditoria quc hemos obtenido proporciona una base suficiente y • adecuada para nuestra opinion . • • Salles Sainz • • Grant Thornton Parrafo de enfasis base de preparacion contable y utilizacion de este informe • • Llamamos la atencion sobre la Nota 2 a los estados financieros adjuntos en la que se describen las bases contables utilizadas para la preparacion de los mismos. Dichos estados financieros fueron • preparados para permitir a la Comision Nacional Foresta! cumplir con los requisitos contractuales establecidos en el Convenio de donacion No. TF-OA4501 referido en el primer parrafo. Por lo tanto, • los estados financieros han sido preparados con proposito especial y pueden no ser adecuados para otra finalidad. Los destinatarios de nuestro reporte son solamente el Organismo Ejecutor del Proyecto y el Banco Internacional de Reconstruccion y Fomento, y no debe ser proporcionado o utilizado por otros usuarios diferentes al Banco Mundial o al Prestatario. Sin embargo, puede convertirse en un documento publico en cuyo caso su distribucion no seria limitada. Nuestra opinion no se modifica por esta cuestion. Responsabilidad de la administraci6n y de los encargados del gobiemo de la entidad sobre • • los estados financieros La administracion de la Comision Nacional Foresta! es responsable de la preparacion de los estados financieros adjuntos de conformidad con las clausulas previstas en el Convenio de donacion No. • TF-OA4501, y del control interno que la administracion considero necesario para permitir la preparacion de estados financieros libres de incorreccion material debida a fraude o error. En la preparacion de los estados financieros, la administracion cs responsable de la valoracion de la capacidad de la entidad para continuar operando como una entidad en funcionamiento, revelando, en su caso, las cuestiones relativas a la entidad en funcionamiento y utilizando las bases contables aplicables a una entidad en funcionamiento, a menos que la administracion tenga la intencion de • liquidar la entidad o cesar sus operaciones, o bien no exista una alternativa realista . • Los encargados de! gobierno de la entidad son responsables de la supervision del proceso de informacion financiera de la entidad. Responsabilidades del auditor sobre la auditoda de los estados financieros Nuestros objetivos son obtener una seguridad razonable de que los estados financieros, en su conjunto, se encuentran libres de incorrecci6n material, dcbido a fraudc o error, y emitir un informe de auditoria que contiene nuestra opinion. Seguridad razonable es un alto nivel de seguridad, pero no es una garantfa, de que una auditoria realizada de conformidad con las Normas lntemacionales de Auditoria siempre detecte una incorreccion material cuando existe. Las incorreciones pueden deberse a fraude o error y son consideradas materiales si individualmente, o en su conjunto, puede preverse razonablemente que influyan en las decisiones economicas que los usuarios hacen basandose en los estados financieros. Como parte de una auditorfa de conformidad con las Normas Intemacionales de Auditoria, aplicamos nuestro juicio profesional y mantcnemos una actitud de escepticismo profesional durante toda la • • auditoria. Tambien: • • • 4 Salles Sainz Grant Thornton • Identificamos y evaluamos los riesgos de incorreccion material en los estados financieros, debida a fraude o error, disefiamos y aplicamos los procedimientos de auditorfa para responder a esos riesgos y obtener evidencia de auditoria suficiente y apropiada para obtener una base para nuestra opinion. El riesgo de no detectar una incorreccion material debida a fraude es mayor que en el caso de una incorreccion material, ya que el fraude puede implicar colusion, falsificacion, manifestaciones intencionalmente erroneas, omisiones intencionales o la anulacion del control intemo. • Obtenemos conocimiento del control interno importante para la auditoria con el fin de disefiar los procedimientos de auditorfa que consideramos adecuados en las circunstancias, y no con la finalidad de expresar una opinion sobre la eficacia del control intemo de la entidad. • Evaluamos lo apropiado de las politicas contables utilizadas y la razonabilidad de las estimaciones contables, ast como las revelaciones hechas por la administracion de la entidad. • Concluimos sobre lo apropiado del uso de la administracion de las bases contables aplicables a una entidad en funcionamiento y, con base en la evidencia de auditoria obtenida, concluimos sobre si • existe o no una incertidumbre importante relacionada con eventos o con condiciones que pueden originar dudas significativas sobre la capacidad de la entidad para continuar como entidad en • funcionamiento. Si concluimos que existe una incertidumbre importante, se nos requiere que llamemos la atencion en nuestro informe de auditoria sobre la correspondiente informacion revelada • en los estados financieros o, si dicha revelacion es insuficiente, que expresemos una opinion modificada. Nuestras conclusiones se basan en la evidencia de auditoria obtenida hasta la fecha de nuestro informe. Sin embargo, hechos o condiciones futuros pueden ser causa de que la entidad deje de ser una entidad en funcionamiento. Nos comunicamos con los responsables del gobiemo de la entidad en relacion, entre otras cuestiones, con el alcance planeado y el momenta de realizacion de la auditoria y los hallazgos importantes de la auditoria, ast como cualquier deficiencia significativa en el control interno que identificamos durante nuestra auditorfa. SALLES, SAINZ - GRANT THO • • Guadalajara, Jalisco. 14 de junio de 2019 • 5 ESTAOO DE FUENTES Y USOS DE FONDOS DEL PROYECTO DE PREPARACION PARA LA REDUCCION DE EMISIONES POR DEFORESTACl6N Y DEGRADACl6N FORESTAL (REOO+) AL31 DE DICIEMBRE DE 2017 FINAHCIADO PARCIAU,IENTE MEDtANTI: EL CONTRATO OE OONACION No. T F - 1 CELEBRAOO ENTRE EL BANCO MUNOW. y SECRETARIA DI! HACIENDA y CRti>ITO PUBUCO, NACIONAL FINANCIEIIA, a N.c. y COMl$ION NACIONAL FORESTAL (EXPRESAOO EN MXNI No.do "°"' -TIie DEL EJEIICICIO DIL t7......7 AL at-lllC-IIIJ ULDOeM:1••- at-GIC4t17 tDICTAaWIOII ~ fllf.filH llf. El~IM!lf.!!Ill '·. X ..,,~:w;·,;;1 ,. " r.·.. .. ';<,, _,, .... ;;.:it;~.;?;·· F0<1Clos tJer'Qdos (1) roembol-. lncluyendo gasloo rttroac:trvo y otrot 1.1.1 autOflzaclos por et OFI ylo (it) 1uSlJflCldos en 11 perlOdo oudrt1do , ., b Fondos ei*rcidos en l)lflodos anterio,.,, '"'"botsados ylo )11Jt1flcados en pe,10d0 ludllaclo 11 C ~ • Ooolgl\ldl segu,, 11 OFI 1.1 Fondos del OFI 0.Nfflbot.sadOI 1.21 Fondos en trtmlte 31 3,871,1&0 3,871,150 12b Mfflos fondos en lrMM• con rec:ursos dtl 1011dpo TOTAL FONOOS CON CARGO AL RECURSO DEL OFI 1 J,171,150 J,171,150 l t .t + 1..2.a + t Ml\ FONOOS FISCALES Y OTIIOI 2.1 Fondo1 dt Contrapattfda NacloMI 2.2 Fondo1 de ApOftt Loe1J (no contractual) 2.J fondol do otnll - · do linlncllffllonto roquoricloe Contfa" 'P-"; -. - .. .. ·= -.:.:-.:,...;-,,.... -.- :>:,<.·: Fondos ejereidos (1) reembolsados, lncluyendo gastos 111tro.aovo y otros 1utonudos 11 I por 11 OFI y/o (oi) Jusbfoc:ados on el periodo 1ud1t1do. Fondos ejereldos 1n periodos anteno Fin.-.aero L ~L.,_ Pat t'enca do Fon-lenlo ESTAOO DE IHVERSIOHES ACUMUI.M)AS DEL PROVECTOOE PREPARACf6N PARA LA REOOCCl6N DE EMISIONt'S P0R DEF0RESTAC.t6H Y DEOR.ADACl6N FORESTA.L~ t AL St DE OICIEMIBAE OE Zt17 FIHAHCtAOO PAR.Cw.MENTE MEDIANTE EL CONTRATO OE DONA(;t()N No,TF-IAU&t IEXP'RESAOO Bl USO'I 1 • COMPONENTE/CAT£GORIA Blentt. s.eMcios de no e<>nslAona. HMcio5 de consult(lnl.. f°'1alodm,.nto dt C I I P ~. COMO& ln¢ffln.,,.alt$ para • Ip r ~ pare la pwtes 1.2 ( ~ d o la part• 2(bKi)) y 3 baJo las ac-..dikSH OFI ,.soo.0001 CON'Tl\ATO contrapa111da contrac:IUII CH 0A:KMNAL OTROS· TOTAL uoo.0001 OFI ~ CN- .... MODlf'M:ACk>HES I OTROS· TOTAL OFI ., ,.soo.0001 CONTRATO VICENTE ............, C~paflda CN I OTROS· TOTAL ,.soo.0001 % \lloO'* OFI 1()0%1 de CKeoaraaon 2 • 8ienes. MM:X)$ d• no OOn&Uftoria.. MMCJ05 df eoodoria, f~ de capecidadff ycostos ll'lO'em~ P«•., proyedl) pwa la parte 2(b)(i) 0%1 ba!jo IH ~ dH de pt9PS8CIOfl. , .....0001 ·-1 _ TOTA.LI s,600,ooo: •I 3.600.000: •I 3,500,000 j MOVHIIENTOS OEl PEftlOOO DEL 07-SEP""2017 A.L 3 1-DIC· .. "'·-- 2017 $ALDO$ ACUMULAOOS AL 31.c:HC.ZOl7 CotCTAMINAOOS: OCSPONIBLE: AL 31-DIC..ZOt 7 CONPONENTE/CAT£GOR1A Contrapa111da eontraetu.111 Contnpartlda conttadUal Contrapantda eontractual OFI TOTAL OFI TOTAL % "'9en• OFI OFI TOTAL CN OTROS· OFI CN OTROS• OFI CN OTROS" - · 1 • Biel'IK,, seMCIO$ de no c:onMOl'la. &en'lcio& de ecnsultoria., tortai.c.m;.nto de c.apacidades, co6t06 lneretnentales p.,. el pr~ pare la pe,tes 1.2 198,153 116,15.S 196. 15) t N .153 3.30),8,47 .S.JOS,&47 94% (eld.,yendO la plilto 2(b>ti)>y 3 ~ '86 8CIMCladN de ptepaneion 2 .• 8ienes, seMci:,,s de n o ~. servioos de eon91..11tcda, fOltalec:wn.enlO ~ c:apacidacln y c:06tos increm ~ p.ara el proyeeto para la partle: 2(b)(i) betO las adMdades de prep.w~ion ""' ""' "" TOTAL 198,t&S . 195,153 ·- tN,1$3 196,153 100% 3.30l,M7 3,303,&47 94% ... ~- £c G7e2tv- ... ~ f) .... r..eo I/\ "]:-v ~ .~2_ -~ , , r...., .. ,.b,..,.. .. -... ~ \ --•- PN Gereni,; de Flfllneia11119nio l~yfol"IMftOfnenaeto \ ••• ., ••• ft EST.ADO DE RECURSOS ANANCIEROS PRESUPUESTALES (RECURSOS ASCALES, PRESUPUESTALES YOE OTRAS FUENTES DE FINANCIAMIENTO DE PREPARACl6N PARA LA REDUCCt6N DE EMISlONES POR DEFORESTACt6N Y DEGRADACt6N FORESTAL (REDO+) AL 31 DE D4CIEMBRE DE 2011 FINANCIADO PARCIALMENTE MED4ANTE EL CONVENIO DE D0NACl6N No TF.OM501 (EXPRESADO EN MXN) --- Pf'flUpuesto del ~ l o Mlditado _- -. - JfOAdol; Fina,ciado& ylo • F ~ • • PG'" .. Of1 Recu1..o. Fiscailft .... .... -- ---·- t .1.a -·- .. -- - 1., ...2 C>et,crlpl;kln • nMI de F~dlllOF'I a-o..AetroedrolOII F-ondol•otrMfuentea Total ,.,cursos Componente,'Catego,la .,.o,iz:adc> Autofiute» ejercldoly 1.2 •.,,...petlodo Fondoa del OFl en ,..- 2.1 2.2 Total!jetcicki_. .. ""'"- del'inllnciamilnlo d.. ptMdo -.... reembolActoa en el TOUIIOFI FC!f'dOlldt~ (•) ( •) ..........., pelkldo OOtl NCW'SOS ..-.. lOall(no . ~(CN) ......, (l'I0~11.a.2 • 1. • 8iitnH, tel'Vicio$ de no eonsullocia, MMC:ios de eonsufloria, fortaaecimiento • • -> 1 a - I I m n o-k•m•n de capacidades, costos Mementme, 2,999,589 956,700 85,139 3,471,150 3,871 ,150 3,811,150 3,871,150 3,871,150 para el proyedo pa,a la piutn 1.2. ( txcklyenNES POR DEFORESTACION Y DEORADACK>N FOIIESTAL (REDO+I Al 31 DE DIC1Elol8RE DI 2011 FINANCIADO PARCIAllolENTE lolEDIANTE El CONVENIO DE DONACl6N No. TF-OM501 CELEBRAOO ENTRE EL BANCO lolUNDIAL Y IECRETARIA DE HACIENDA Y CRtDITO PUBUCO. NACK>NAL FINANCIERA S.N.C, LB.D. Y COtillSION NACK>NAL FOIIESTAL - --AC- {EXPREIIADO EN MXN) I ~1mm111~ f!WICIUIE!aQ No.do .. AL M.QC.a17 1DC1 "' •·.,·. .v, ' ,: -oa ·:..'!fR"" ... 1111. IJIIICICIO UUICle N:1•• Mloa n ~ ,pc:T- - . .I .'. ,, \':'- < ,:tr;,: ·i,.i•l\'if'".,,·.~,';,~,,n, ;, ·-~- .. .. , ta Fondoo tjorcidoo: (I) rNmbolMdOI. i\Clu~ndo gallOI rft'oec:tiYo y oCroo 1uouoe 1880006 · -po< el Ofl y,o (I) juo*"Oa CON CARGO Al RECURSO DEL OFI 3',257,372 42,121,522 I S,171,150 ,1.1+<1 "·+1.'hl • FONDOS FISCALES Y OTROS 1.1 Fondo1 d o C - - - N K - 1 • 2.2 Fondo1 d, Aport, Local (no contractu•I) u Fondot de otru fuenlH de finMc........_o requerldos comnc1vaam.nte • I.A Fondo, de otra, tu.nte1 de f'tnenclilmiento no Nqu.rido• contractuelment, TOTAL FONDOS FISCALES Y OTlltOS 2 ""D•I Y/0 tvl\ TOTAL OE FU£HTES OE FINANCIAMIEIITO {1+21 3,171,110 U,257,372 42,Ua,522 II IIIQl!HQllll!QleQ!!!.QMel!l!l~t!IU ·f''' '· ,,: •' :- :;; •?>' · - ·· ... . ~t i '. ·~"-' ~ ·= »:. ·.),, , ... 1, • Bitott H:[Vkk>I dt no ,onauBoria, HCYkiktt dt COOIYlloria fod41t01•nto 4t CMtN PARA LA REOUCCIUN DE EMISIONES POR DEFORESTACIUN Y DEGRAOACIUN FORESTAL (RfOO+I Al.31 DE OICIEMBRE OE 2011 FINANCIAOO PARCIALMENTE MEOIANTE El CONVENIO OE OONAC1 6N No. TF.OM501 CELEBRAOO ENTRE EL BANCO MUNDIAL Y SECRETARIA DE HACIENDA Y CREDITO PUBLICO, NACIONAL FINANCIERA S.N.C., 1.8.0. Y co1,11s16N NACIONAL FORESTAL (EXPRESADO EN USOI No.do IALDOI AC:UMUI.ADOI MOVIMENTOI DIL e.lERCICIO IALDOI ACUMULADOI AL '1.oic:.2017 NN 2011 11.oic-atl (DICTAIIINADOI) 1DICTAIIINAD081 I. F!,!!i!illil l2!i Fll'IANCl,!Mlli!!TQ ,·:t a•. · .·.oc·,l? f"' '"'F' -~,wt· '._,, . ,-:- ..,-·-:---•. ·• •., •,a;, -; ~-·- l• ..,. ":'' 1.1.a Fondos ejer! 5115onauttori11 fi!!!lecim!!!!!2 S!I Ul!!Ctdai:!!1 cost21 m!!!!!!ntale! RI!! 111!!'.S!mJi RI[! &a R!!ln l Zil•s:!!al!!tl !I IH!l! ZHUll!!II lt) l?:I~ !11 Wb:~il:! ii 1.1 1.2 Fondo1 dtf OFI dlllfflbol11do1 Fondo1 en trtmfte ' 3b 196.153 1.002.711 932,203 1,002,711 1,128.358 1 FONOOS FINANCIAOOS POR EL Ofl 1145,153 1,IM,114 :Z.131.017 21 Fondo1 dt Contrapartlda NK!Onal 2.2 Fondos de Aportt Local (no cont111elual) 2. 3 Fcndos di ens fufflts di flnanaam-o roqutndos contractualmtrlt 24 Fcndo1 de olrt1 futnles de f,nancwniento no r . q - s contrac1ua1mentt TOTAL RECURSOS FISCALES Y OTROS 2 (RECONOCIOOS YIO REGISTRADOS POR EL OFI) TOTAi 1 • R&.n,es ---.....1- de nn ... --·"ltoril ----~r-- de co-···11 -rta tona--... 1---mo • c1nac1..· - · co1to1 1..."'--nta......... ...., •I raro~t ll'li ll'liAl'l 1 1 nar1•a.1 _, •exclu·--..... la n1r1e 196,153 1,934,114 2,131,017 i!lblllilll t} l!II!! lu UIIXl!ll!I!• di RC!Rl!JClon. 2. - l!lm~ Ml'Vlc!218 no consuN2d! ~!21 ii S!!!!~N2!!1 f2!!!Mlm!!!!!2 ll ~!i!C!!l:l2!1 lt co,to, !!li!l!!!!!!!!le• Rt!l 11 DfOYK12 RIC! la e9r1e ZUtKHD bib!!!! !SJMdacle! 21 m21ra5kH\1 1.1 Fondo1 dtl OFI dt 11mbol11do1 4 1.2 Fondo1 en t,.mtta 3b 1 RECURSOS FINANCIAOOS POR EL Ofl . 2.1 FOMfos CM Contr1p-arttd1 Nac.onal 22 Fonoo, di Apono Loc,ol (no comrtctual) 23 Fcndos de otras futnles di - . . o ~ contractualrnen11 24 Fondos de otrH fuentes de f1t1anetamiento no requefklo1 conttt~u1lment1 TOTAL RECURSOS FISCAi.ES Y OTROS 2 (RECONOCIOOS Y/0 REGISTRADOS POR EL OFI) TOTA.1 ) . R..n,es.. •--""''-•. da ft6 ..............- • • - - . 1 . ; ~ de c--•••11-rla f ode CIRUlslllll lt C21!21: IDS!!IMD.11!11 21!'.! el R!'.2~'52 Rf!ra !I Rlrll ZU!):()1111!112 ~I lili~!!illD:I ill i!!RIC1Sl2D1 TOTAL DE USOS DE FONOOS 196,153 1,tM,t14 2,131,0l7 ANTICIPOICUENTA OESIGNAOA SEGUN EL Ofl MENDS FONOOS EN TRAMITE CON RECURSOS DEL ANTICIPO TOTAL OE USOS MAS ANTICIPO/CUENTA OESIGNAOA S EGUN EL OFI 196,153 1,9M,t1' 2,131.0l7 DIFERENCIA ENTRE FUENTES DE FINANCIAMIENTO Y USO DE FONOOS MAS SAU)() DELANTICIPOICTA. DESIGNAOA ;"'°'.. Autonado por. ~ Vo~ per· ~t ;•d• ti,,......., L ? :0 ./ 'c'i: ""~ ----,,~ I\J ~~ ~~~ I •' " \ Cl· '- Ing Loon Jo'll• C11l1/los Mlrtlnez M1ra To,, .. J,1111 Luciana Ludlow Paz Director General de i. Comlslon Nacional Foresta! Trtulor de la Untdld de AlN DE EMISIONES POR DEFORESTACK>N Y DEGRADACoON FORESTAL (REDO.) , POR El EJERCICIO TERMINAOO DEL 31 DE OICIEMBRE DE 2018 FtNANCIAOO MEOIAHTE EL CONVENtO OE OONACK>N No. TF..OM.$01 (EXCLUYE U PRIMER ANTICIPO PARA EST"8LECER El FONOO ROTATORIO) (EXPRESAOO EN MXN. EXCEPTO OONDE SE "'DICAI COMPONENTE / CATEGORfA 1. - 8ienes. servldos de no c:onsr.tlloria, ser\llc:los CONCEPTOS NO....., Fech,1 Va.lor 2. - Bienes, HtVlclos de no cons.utlorta, se~ios d4t c:onsultoria,. fortalilelmiento de c:apacidades, Sollcltud OFI 00$'°5 inaement.les pa,a el PfOY9C1o pwa la de c:onsutloria, tortatedmiento de capecldacles y MONTO TIPO DE CAM8'° costos incremenlllles para .r PfOY9C10 pwa la TOTAL EN partos 1,2 (exclU)'Oftdo,. _ 2ll>M•QI y 3 bolo EN PROMEO 2 Noim NOm 1 10-0c:fi.18 s.Nov-18 FECHA. FECHA -- 1,0$8,616 18850290: USO 55.5081 9'7.2031 MJ\N US() 1.058,618 1 188S0.2901 SS.5081 9'7,2031 1907 1~ 9() SUBTOTAL 11.1.a.1: ~ '"~··· l9_.9()8~ 1.1--092,711 1~~_,_~«t FondOi- .;.rcidoe en pMOdos anteriofw y reembolsadOia en el perlodo 1 ~@_2LI1_ ~ 1.1.a.2 ,:::.= ejltfcicio d9ci>~::C,.~ n = /:::::a~!«:;'.!:; i'lum. FECHA ~ FECHA Num FECHA NOm FECHA SUBTOTAL I 1.1..a.2: ~ .. 1.1b Fonres que e&tlMerOf'I en trwnite .i oerre defi I eierCICIO aotenor v foeron reembollado& en ti periodo audit.ado N'"" FECHA ~ FECHA NUm. FECHA !:!2m._ FECHA SUBTOTAL. 11.1.b; .,,;· "".'·-:,·,.i. L TOTAL R~EM80LS0S Y/0 PAGOS DIRECTOS I. OESEMBOLSOS CON CARGO iLANTICIPOICUENTA OESIGNAOA ..--~~:t;~e:. ~ lli908~ J,002,711 1 • .-~ _ J~ OC,_t711 19.MJ 1.1 • IFon- ajtreidoa y r e e m ~ en ti perlodo 80dCado NUm FECHA NUm FECHA i'lum FECHA M~ FECHA SUBTOT~JI f:1.a: 11 b Food<>c ejitrodoa en perlodo& .nt«l:>f• que estt.Me(on en tr61TU al ciette dell 1 e,~CICio anterior y Miron reembolaados en el '*1(ldo audcado _ i'lum FECHA Num FECHA- NOm FECHA SUBTOTAL ti 1.1.b: .e:.:....:...' ~OESEMBOLSOSCON CARGO Al AHTK:PO/CUENTA DESIGNioA j c'. ;~"f_ IL J _US11F1CACl6N DE_ L_~TICIPOICUENTA ~ D A festn ~Klonn NO W IIIMll_d~ J)ffltamo. d ~ n o cooptfaci6n lik:nica) JUSllleaoi6n O comprobac:16,n de klndoe: 9:1ercd0s y reoonocidos po, et OFI enl 11 • lel penodo ~ y gaetoe ejerc.dol con presupuescos de 1f9rc:klioe anterlC)f• y ,eoonoactot por ti OFI en el p,eeente • _!Qeio MUm. FECHA. i'lum FECHA NUffl. FECHA SUBTOTAL NI f~a: Justllic:aclon o comp,obaci6n de fondos •jerCldo& en penodOS antierior• quej 1.1.b IelCIMWon en tni mite al den• def -,.,ado nenor y fueron reconoados POf • OFlenelper'iOdo~ Num FEC~ NOm FECHA @,n FECHA,_ SUBTOTAL• 1.1.b: ;,. · : ."':. ·;:;,., ...:_·,:_ *· TOTAL RECUPERAc,ON OELANTICIPOJCUENTA OESIGNAOA i\"' I Y• TOT!',L ANTICIPOICUENTA OESIGNAOA -:.-:.:):..~· .-..~ .'';.;.~:-~ TOTALl.lly• ;;;: @"~_...;·. 19,908,906 TOTAL 1.1.a delMMC:c:ionff l.ty• ~ ~ ~ ~ 19,908,toe TOTAi.. 1. 1.bdelas aecck>nea L.11 y• jk'"""':Z: .. ,., li;{~ ' ?) ,f. 1.002.711 19,908,906 1,002,711 19.86J IY~Solcitudec del enrner An~ o inaementoa NUm. FE~ Por el Aoente Flnanc;ie,o Po, el 4,.. Ejoc<,'°'a ,../ '\_ ~ Vo Bo AUtoozado por L,~~($Z~.Y~ lrlg. Le6n Jofge Cfftal'\oe Martinez ~1 ~ GMtnte de OeMmbeillol y SegU1mltf'l(O FW\llnoetO OM.cu>f G«iet8I dt It Com"'6n NICion.i For191181 ~ 6' • ••• (STADO OE INVERSION£$ /1,t;UMUl.MlAS OU. PROVKTO OE #'OYOAUl"REP~ PMALA REOUCC:Off OE EMSIONES POllt DUOfltf:STACee)N V D E ~ FORESUI.. (M:00+) AL 31 OE CICIEMIIRE OE 2011 FINAHCIAOO PMCIM.MENTE MEDIMTE EL COHVENIO OE DC:IHACt0N No.Tf'l4'4tQ1 tEXP'REMDO EN USO\ COMPONENTE/CATEGOAiA Ofl CONVENIO ONGaNAL Contr...,.da COfttractull CH OTr:tos• TOTAL Ofl MOCMFICACIONE8 Contrapartlda CH COf'ltrectual I OTAOs• TOTAL Ofl CONYENIO VIGENTE contn,....da comntctuat CH OTROI" TOTAL "-·Ofl 1 • ens. MNIOOS d• nl) OOMUtlon:1, ter'hdot dt CQMUIIQria fonaltc1mleo111> CM cajHl~es, OOS'fOa 1.2 1l'IQ'9f'l'lel'lbllff pe,ra el proyecto para la partes 3.500.oool >,000,0001 (e.xel\ly&ncfo la partre ~)(iii}) y 3 ~ 11K .cti'ltdadN ~--'-- •I 3,500,0IXII ......0001 """"I 2. • B.enH, Hr'Yicios de no ~ . Mrviao. CM cons,•.ftona, lorwl'fCIIT'ffl'\to dt cape,e,dad. . y C06II05 «ner""*'t.llN panti .. p,c,yee10 pat'l la part. 2(b)(ii) beJQ l a s ~ die p,eparadon ""; TOTALI S,600,000 uoo,0001 3,500.000, ......0001 100%1 IALD0$ ACUMUL\OOS Al Jt.QIC...2017 (OICTAMINAOOS} MOVtMIENT0$ DEL EJER<:ICIO 2011 SA.LOOS ACUMULAOO$ Al 31~-2011 (00:TAMINAOOS) Dl1P0N'8LE AL )1~C-2011 COMPONENTEJCATEGORIA Ofl COl'ltr. . . .da COfltrlldull TOTAL ""'-" OFI ContrflPricla COfttnc:IUal TOTAL .,. VJte•• OFI Contr,ripar11d& QQfttr.ctu• TOTAL % Vlgenllt OFI con......,.,..aco..tractu. TOTAL % 'Agentl9 CH OTAOa• OFI CH OTROS• OFI CH OTAOS• OFI CH OTROS• OFI e.e.n... 1- 1. • Ml''e'ICl~denooonwtlonei. Ml'~dt eof*JIIOnl lotlllleom,ento de c e ~ «*Of. inorementaln pera el pro,..ao per-. I• pwt4Jf 1 2 (e>o:c:fuyendo la ,-mi 2(b)(1ii)} y 3 ball> 1H .ctividacSM dt P..»1~Qon. 196,153 1M,UJ 100,0 1 ,934,914 1,tU,114 2.131,0$7 2,u1.oer 1(>)" 1.368.933 t,3U-,t3S .... 2 - Biel'les Nr\lloos de no consuttr:.•. Nf"YIOIOf, cte oonsultona, brtalecun•ento cte ~ y C06'M p,va., o.. . 1nc::r~ proyedo I*• la parte 2(bX•) "" "" "" - bajo I H ~ d e P"8Pltt1don TOTAL 1N,1H 1H,15l 1,tk.t14 1,IU,114 1000< 2..131,0'7 1,3't_U) 2,1S1,08T '°"" 1,Jll,US G[~ {j .. :r~~ l i.:•t:vJ ' '- i-··- ..._ . • -- - - I ,.,_ 0.r«llor ~ I N PARA LA REOUCCl6N OE EMISIONES POR OEFORESTACt6N Y OEORAOACl6N FORESTAL IREDD+I AL 31 DE IMClEMBRE OE 2018 flNANCIAOO PARCIALMENTE MEIMANTE EL CONVEMO OE OONACK>N No TF-4A4501 IEXPRESAOO EN MXNI -· -y Pruupuesto del .,cldo ~ _ - -- -- ..- F~ finWICladol '1'° • FIIWICWM pot . . OFI ~Fl.etilN -. - - 1" - .. ,, ·~,~ 1., ...2 ..-.. -- - -- Dffcripcl6n II rlMf ch _,,_ FcndOI dill OFt ,..,...,...._., u Fondoa clre GlrM fUMIN Total recunos Com~ ~ I•) (-) Aulofiaclo FOl'IMdllQFltf'I ........ tr*"'ledel~ Tot.llOFI ..... FOl'IMO.Apoflt Tot.l!jerc:idoen el pef'todoCOAreeur.- Sobte-E,ierclelol $ub-EJ,lrclcio °"'"- . .. perlodo _, NacioNI fCN) . ( n o ~ 11 a.2 • 1. - Blenes, servicios de no col'lSl..llona, servidos de consi.ltoria, fortalecim.ento • 1 • I . I - I I m n o--k+m•n de capac:idtldes, costos lnerement:ales: 31,385,349 41,870, 100 34,998,077 38,257,372 19,908,906 18,348,466 38,257,372 38,257,372 38,257,372 pa,a el i:xoyecto para la partes 1,2 (excluyendo le parte 2(b)fii)) y 3 bajo las ac:tivkfades de preparadon 2. - Bienes. servk:ios de no consultoria, serwcios de oons.&.«oria, foctalecimiento cSe c~cld.Oes y oostos lncfemenuites para el p,oyeeto para la pane 2(b){li) bajo las adMdade:s de preparacion. Suma l_f' El - - ~ M - - N l a ~ p e t a .. ~ t .. 31315 , 1 - 100 J.tMAlln 38 257..JT2 19908905 18 348 4M lKl.n6_.. ..,........._. .. milon .. dO..,_....,.,..,..,.~.Uoo,,.w:()R~~.,-.dkho...oic.po,wn-*flleYof. ,,....OWl . . . . . . . . 31 757 372 ~IICln--~~... JI 757 372 ~~ . _..dilldiliMMbobo .... dllaMO 38.251' 372 Oliciosy1o-......- .. - SHCP Monios del oficio de ._ SHCP - A,>orto'--1 -· fo, en Ml c.aso otro documento oficilll de -*trizaci6nl fo la cabeza de secto 1 ,.. d~2tcrtclflo) digM 1 (doNc:ion) digi1oS .......... d'9ito1 d9I04 ToCal OFICIO 511 ,1,1./2(95 viemes 1S de re de 2018 p, 22,973,077 22973.077 22,973077 SAi 5786 martes 16deocb.brede2018 Kecllcci6n presupuesial 20,000 20,000 20,000 SA15U< ueves 1a de odl.bre de 2018 KeU1A.uunpr~ 2 535 2 635 2.535 Tocal sa.257,372 38.257 372 38,257.372 Autori;iado pew: L--v c;?a,;;:;,#P::-- ~ . --~JJ ~~\ ( ,c "'°·LecSn Joige Casta/ioi OlreC10< 0 -0I de la C<>- Martrnez Nodonal F0<- lra. Taryn A. Sclnchez Montes«log r11u1w de la Unided de Atuntos lntemacionales y Fomento F'tnancle - f\./ Mira. Taryn ..... / I I . Sanchez Montesino\. Titular de la Unidad de Asuntos lntemacionales y Fomento Financiero / - r'"~:a, ~ Ludlow Ira. Luciana 7 \ , Paz erenla de Financiamiento • • NOTA &. CONCILIACION DEL ANTICIPO /CUENTA DESIGNADA PARA EL PROYECTO DE PREPARACl6N PARA LA REDUCCl6N DE EMISIONES POR DEFORESTACION Y DEGRADAC16N FORESTAL (REDD+), • El Oonativo TF.OA4501 no liene Anliclpo ni Cuenta designada que deba reportal"$e a la fecha, por lo tanlo esle foonato nose inciuye . • • • • • 25 Nota 3a . INTEGRACl6N DEL SALOO OE LOS FONOOS OE LOS OFI EN TAAMITE DEL PROYECTO OE APOYO A LA PREPARAC16N PARA LA REDUCCl6N OE EMISIONES POR OEFORESTAC16N Y OEGRAOACKlN FORESTAL (REDO+) AL 31 DE OICIEMBRE DE 2011 FINAI\ICIAOO PARCIALMENTI: MEOIANTE EL CONTMTO DE OONACKlN No Tl'~M501 CELEBRAOO ENTRE EL BANCO MUNOIAL Y SECRETARIA DE HACIENDA Y CREDITO PUBUCO, NACIONAL FINANCIERA S.N.C., 1.8.0. Y COMISl6N NACIONAL FORESTAL (EXPRESAOO EN MXN) MOVIMIENTOS SALOO ACUMULAOO SALOO ACUMULAOO DEL EJERCICIO MOV1MIENT0S DEL COM PONENTEJCATEGORIA Al 31 DE DICIEMBRE Al 31 DE DICIEMBRE EJERCICIO 2018 DEL 07-SEP-2017 AL DE 2017 DE 2018 31-0IC-2017 1.2 Fondos del OFI en Tr amite al Clem del Pertodo 1 • B1-1ne1, servta01 de no consuftona. Hf\'1C10s de con1uttona, forta~am.ento de 1 capacldades, costos incrementales para el pro~o pa111 11 panes 1,2 (excluyendo la 3,871,150 3 ,871 , 150 18,348,466 22.219,616 parte 2(b)(hl)) y 3 bajO IH actlvldades de p,eparllcion 2 - B-• selljO lls 3 ,8 7 1, 150 3 ,871 150 18,348,466 . 22 ,219,616 - adr,,d-·,,. p,eparaaon TOTAL OE FONOOS NETOS EN TAAMITE r ,;• : ' I.,'·'·:·'. . ,.:, . 3 871 150 18 348 466 SALDO TOTAL OE FONOOS EN TAAMITE 3.871 160 22.219 616 1J EJ monto rwpott- en osui 110U1 con.-. para el _...,ie 1 e< - con el - st ost>ma aga1ar e l _ , oe d6iares • . - pa111 dlChO COffll)Otlente La cow.FOR re1111io o s ~ s en dlChO tfeJQC.tO por un monto mayor, JQviendo con 11to agotar ei componente aun con &11 vanaeionea c.a.mblarias que pud•r•n pres•nt•rs• al momenta dei desembolso rinal del m,smo Gasto, retroactlvos Noia E.;.r~1~10 nscal Monto •~rcldo 1148.024 ~ • radudH en el penodo comptWldido del 1 de ocMn de 201' el 31 d e - de 201& 201& • • AetivldldH raalizadu on ti ~~odo comprandldo del 1 de tntro do 2017 al oe dt septiembra dt 2017. -~ponc:obVtl '"'de--odo --•ooopode-de 19 7J54pe_pc,:_ ,.,.i,,1o~.,s.,..,:ot131de-de2017 2017 TOIOI 9,~13.061 10,361,085 • • • • 26 Nota 3a1 PROYECTO DE APOYO A LA PREPARACK>N PARA LA REDUCCION DE EMISIONES POR DEFORESTACION Y DEGRAOACION FORESTAL (REDD+) AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 FINANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONTRATO DE DONACION No. TF--OA4501 rvNuv:, vr, 1:N I IU'IMITI: POR EL PER,vuv FONDOS OFI EN TMMITE • CATEGORIAS DEL 07-SEP-2017 AL 31-0IC-2017 SUMA DE FONDOS SALDOPOR (PERIOOO DEL 07-SEP-2017 REEMBOLSAOOS EN EJERCICIOS REEMBOLSADOS TRAMITAR AL 31-DIC-2017) 2018 • 1. • 8ienes. servlcbs d• M oonsutloril, servicios de consultona, fortale«nitn4o de capaadadH. costos ncrementa.., para ti pc.C:IUyeMo la pert, 2(bXlii)) y 3 baJo las actMdade1 3.871,150 3,871.150 de prt partC.:>n • 2 • Bienes, seMCio• de no consufl.oril. Ht'v!Cios ~ conMAltona, fo(t,1ecm1tn10 de capacid.adu y oosto, incrementales para el proyecto part la parte 2(b)(ii) bajo las aC'tMdade, de preparacon • TOT Al. DE RECURSOS EN TAA..TE 3,871,150 . 3,871150 • • • • • • • • 27 Nota 3b INTEGRACl6N DEL SALDO DE LOS FONDOS DE LOS OFI EN TAAMITE DEL PROYECTO DE APOYO A I.A PREPARACl6N PARA I.A REDUCCl6N DE EMISIONES POR DEFORESTAC16N Y DEGRADACION FORESTAL (REDD+) AL 31 DE DtCIEMBRE DE 2018 FINANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONTRATO DE D0NAC16N No. TF~A4501 CELEBRADO ENTRE EL BANCO MUNDIAL Y SECRETARIA DE HACIENDA Y CR~DITO PUBLICO, NACIONAL FINANCIERA S.N.C., 1.B.D. Y COMIS16N NACIONAL FORESTAL (EXPRESADO EN USO} MOVIMIENTOS SALOO ACUMULADO SALDO ACUMULADO COMPONENTE/CATEGOR~ DEL EJERCICIO MOVIMIENTOS DEL AL 31 DE DICIEMBRE DE AL 31 DE DICIEMBRE DEL 07-SEP-2017 AL EJERCICIO 2018 2017 DE 2018 31-0IC-2017 1.2 Fondos del OFI en Tramlte al Cierre del Poriodo 1. - Blenes. servicios de no coosuHDfia, servioios d• consulloria, rortalecimiento de 1 ca,pecidadts, costos lnaementales para ti p(oyec1o para le partes 1,2 (etcluyendo la 196,153 pane 2(b)010) y 3 bojo los activldadK de preporocion. 196.153 932,203 1,128,356 • • 2. • Biene-s, s&rvlclos de no consuttoria, servlelos de contultoria, foltal&eimlento de capecidades y costo$ incre1Mntales para el proyeclo para II parte 2(b)(ii) bajo las acdvldades de preparaelon. TOTAL DE FONDOS DEL OFI EN TRAMITE 196,153 . 196,153 932,203 1,128,356 • 1.2 • Fondot r..mboludos en el periodo 1uditado o anterioNs qu. eatuvieron en 1r,mi11 (tueron ejerctdos) en perlodos antertOrts 1. • Bienes, Hrvlcios de no consultoria, servicios de consultocla, fortateeimiento de capacidades, c05tos incremental&s para el proy&cto para la partes 1,2 (txcluyendo le . • parte 2(b)(iii)) y 3 balo las octividodes de prepo,acioo, 2. -Bienes. ,ervicios de nocon,sultorie, 1,erviclos de consuloria. fortatecfmlentode capacidedes y costos incrementaln para .- proyecto para la pa.rte 2(b)(iii) bajo las . • activklades de preparacion TOTAL DE FONDOS REEMBOLSADOS POR El OFI • Fondos netos •n tr6mlte 1 • Biene1, servlclos de no oonsultoria, urvlclos de consulloria, fortal&cimaento de capacidades, costos inetementak11 para el p,oyecto para 1a partu 1,2 (excluyendo la 196.153 196,1 53 932,203 part, 2(b)(iil)) y 3 bajo In aceivldades de preperacion. 1,128,356 • 2. - 81enes, servicios de no consuloria, servietos de consultorie. fortaleclmlento de capacidades y costos incrementales para ti proyecto para la parte 2(b)(il) bajo las actividadn de preparacion. TOTAL DE FONDOS NETO$ EN TRAMITE SALDO TOTAL DE FONDOS EN TRAMITE 196163 ". 196 153 . 1_1: El mOtCo reportado en esta noca c:onsldera para el c:omponente 1 er recurso con el que se esUma aootar el m1Uon de d61ares asignado para d1cho componente La CONAFOR reallz6 asignacion" en dKi'lo t,ercido po, un monto mayor, previtndO con esto aQOtar et c:ompontnte aun con las variaaones caonb&anas que pu:;1ie,an prtsentarse a, momeni:o del detembolso tinal def milmo . 932 203 .' t 1 128 356 Gastos retroactivos Nola EJercicio fiscal Mootoejercido Activdades reatizad,s en el l)efiodo comprendido ctel 1 de odubre de 2016 at 31 de diciembre de 2016 42.97< 2016 Acervldades realizadas en el pel·l•I 1. - Bienes, servieios de no consultoria, seMCfos de cons.uttorta, fortatiecimiento de capacldadu, costos incrementales 1,002,711 1,128,356 2,131,067 2,131,067 para et proyecto para la panes 1.2 (excluyendo la part• 2(b)(ili)) y 3 bajo las adividades de preparadon . • • 2. - Bienes, $8Ni0ios de no consultoria, servietOs de consuttoria, rortalecimlento de capacidades y costos inctementales para el proyecto para la parte 2(bl(id) bajo las actl\iidades de pc-eparaCiOn. TOTAL 1,002,711 1,128,356 2,131 ,067 2,131,067 Mon10 de Anticipo (a) • • Total 0.Hmbolsado OFI Autorizado por: ~c C:C?b~./ 1,002,711 /t1""/ v - ---. r\ A . "~~),, l ,,..J • -c \ -===~, / Ing. Le6n Jorge Castarios Martinez Mtra. Tary~ A Sanche z Montes,nos ' Mtra. LucianaLll!ffl5w Paz • Director General de la Comis,6n Titular de la Unidad de ~ ~erenta de F,nanc,amiento NacionaJ Forestal Asuntos lntemac1onales y 2 Fomento Fmancle