ПРИЗНАКИ мошенничества и коррупции при проведении закупок Существует множество признаков, помогающих выявить риск мошенничества, коррупции, сговора или принуждения при проведении закупок. Если вы обнаружили какие-либо из подобных признаков (известных также как «сигналы тревоги») в проектах, финансируемых за счет средств Группы Всемирного банка (ГВБ), это может стать поводом для беспокойства. В связи с возможными случаями мошенничества или коррупции в проектах, финансируемых за счет средств ГВБ, вы можете подать жалобу в Управление по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями (INT), заполнив электронный формуляр на общедоступном веб-сайте ГВБ: https://www.worldbank.org/integrity. 1. ЖАЛОБЫ 4. ОСОБЕННОСТИ РАСПРЕДЕЛЕНИЯ Жалобы могут поступать из КОНКУРСНЫХ ПРЕДЛОЖЕНИЙ разных источников, однако Группу компаний, сотрудничающих между собой в целях Группа Всемирного банка подтасовки результатов конкурса, иногда называют «группой (ГВБ) серьезно относится к сговора». Группы сговора могут заранее выбирать (или рассмотрению всех жалоб. «назначать») победителя, и хотя процесс торгов в целом Жалобы, позволяющие может выглядеть конкурентным, компании в их ходе негласно предупредить и выявить случаи мошенничества предпринимают совместные действия. Компания, которой предстоит стать победителем, и коррупции, могут подавать участники торгов, может готовить предложения других участников торгов, входящих в группу сговора, и сотрудники Банка, должностные лица проектов или даже диктовать предлагаемые ими цены. Иногда заранее определенный победитель недовольные сотрудники компаний, выигравших может через подставные фирмы или свои дочерние или аффилированные компании конкурс. Так, жалоба может касаться порядка выдвигать предложения, которые в ходе оценки будут объявлены проигравшими. проведения закупок, например, жестких технических Вследствие сговора затраты могут существенно превысить разумный уровень сметных требований, удовлетворить которые может только расчетов, и если такие результаты не будут опротестованы, то это способно подорвать один участник конкурса, что может указывать на конкуренцию и оказать разрушительное воздействие на рынки в целом. подтасовку результатов конкурса или сговор. • Иногда компании не хотят тратить много времени на подготовку заявок, которые все равно проиграют, и поэтому зачастую копируют данные в больших объемах. 2. БОЛЬШОЕ КОЛИЧЕСТВО Соответственно, пристальное изучение конкурсной документации часто НЕБОЛЬШИХ позволяет выявить маловероятные совпадения в заявках, например, одинаковое форматирование или одни и те же грамматические и орфографические ошибки. КОНТРАКТОВ Иногда в качестве руководителей в конкурирующих заявках могут быть указаны одни и те же лица. Иногда большие пакеты на торгах дробятся, чтобы дать возможность • Другими примерами тревожных сигналов могут быть необычное сходство цен большому числу малых местных предложений (например, конкурирующие заявки отличаются друг от друга на компаний принять участие в торгах на получение целое число процентов), необъяснимое завышение цен предложений (т.е., контрактов. Однако иногда к дроблению контрактов цена предложения в целом или отдельных его компонентов представляется прибегают для того, чтобы не допустить конкуренции неоправданно завышенной относительно предварительной сметной цены), со стороны более крупных компаний, что открывает большая доля одинаковых цен за единицу продукции для одних и тех же возможности для мошенничества, коррупции или товаров, включенных в заявки, подаваемые разными участниками торгов, сговора, поскольку небольшие контракты, как правило, или необычайно высокие скидки, предлагаемые в последнюю минуту. не предполагают жестких проверок. Независимо от • Иногда признаки злоупотреблений можно выявить, только изучив поставленной цели наличие нескольких небольших несколько заявок: например, если проигравший участник (участники) торгов пакетов контрактов может быть сопряжено с гораздо становится субподрядчиком своего «конкурента» («конкурентов»), либо если, бóльшими объемами административной работы, и это как представляется, имеет место «ротация» победителей торгов, при которой может серьезно затруднить осуществление проекта. контракты по очереди достаются участникам группы сговора. 3.  ЗАВЫШЕНИЕ ЦЕН 5. ПОДОЗРИТЕЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ Расследования показали, что источником денег ТОРГОВ для взяток зачастую становится завышение цен Фиктивная или подставная компания – это в контрактах путем несложных мошеннических компания, существующая только номинально операций, и поэтому обеспечение и, как правило, не имеющая официального оптимального соотношения цены и качества регистрационного номера, постоянного может способствовать снижению рисков помещения или сотрудников. В ходе некоторых мошенничества и коррупции. Так, например: расследований удалось выявить фиктивные компании, созданные • Международная компания-подрядчик нанимает местного агента сотрудниками проекта. для помощи в вопросах маркетинга, однако агент использует полученные комиссионные для выплаты взяток от лица компании. • Часто фиктивные компании удается выявлять путем простых проверок, например, изучив веб-сайт компании, проверив • Офисное оборудование заказывается по ценам, которые ее телефонный номер по справочнику или проверив факт ее представляются обоснованными, но продавец поставляет не существования по реестру юридических лиц. соответствующее стандартам или подержанное оборудование, направляя незаконно полученную прибыль на взятки • Если в ходе таких поисков информацию о компании обнаружить сотрудникам, занимающимся осуществлением проекта. не удалось, то, возможно, здесь что-то не в порядке. • Аренда офисных помещений в рамках проекта обходится • Потенциальным работодателям стоит специально заниматься очень дорого, но часть арендной платы возвращается проверкой компаний, указанных в качестве предыдущих высокопоставленным должностным лицам в обмен на работодателей: по мере возможности, позвоните им или преференции для аффилированной компании. свяжитесь по электронной почте. 6. ОТКЛОНЕНИЕ ПРИЕМЛЕМЫХ 9. НЕДОБРОСОВЕСТНЫЕ ЗАЯВОК ОБЕЩАНИЯ Отклонение заявок без достаточных Иногда процесс торгов занимает много оснований может быть признаком чьей-либо времени, и в течение этого срока компании попытки подтасовать результаты конкурса. приходится изменять свой кадровый состав, Компания может подкупить должностное лицо с оборудование или производственные тем, чтобы оно оказало давление на тендерный мощности. Однако иногда компания может, комитет в целях корректировки балльных оценок участников участвуя в торгах, давать ложные обещания, например, обещая торгов или поиска оснований для отклонения заявки. Иногда более поставить то, что она заведомо не в состоянии поставить. Это – высокопоставленный сотрудник оказывает давление, действуя в мошенничество. Так, например, консалтинговая компания может интересах своего друга или родственника. обещать предоставить услуги определенной группы специалистов, зная, что на самом деле эти люди не смогут работать по этому Важно, чтобы цена соответствовала качеству, и самые низкие контракту. Такого рода мошенничество, которое часто называют предложения – не всегда самые лучшие; поэтому важно оценивать схемой «заманить и подменить», может иметь место вскоре после заявки тщательно и добросовестно. Не следует отклонять в ходе подписания контракта, давая основания полагать, что подмена торгов без достаточных оснований ни одну приемлемую заявку, планировалась заранее. Часто клиент чувствует себя обязанным или принимать заявки, в меньшей степени соответствующие не расторгать контракт, особенно если проведение повторных техническим условиям, или оставлять без внимания слабые места торгов или повторного отбора подрядчиков требует согласования в заявках, получивших более низкие оценки. на высоком уровне или занимает много времени. ПОБЕДА ОДНОЙ И ТОЙ ЖЕ 7.  НЕЧЕТКИЕ ИЛИ НЕ 10.  КОМПАНИИ В БОЛЬШОМ СООТВЕТСТВУЮЩИЕ КОЛИЧЕСТВЕ КОНКУРСОВ НОРМАМ ПРОЦЕДУРЫ Если компания получает много подрядов, не Если речь не идет о чрезвычайных имея при этом каких-либо очевидных рыночных ситуациях, процедуру торгов следует преимуществ, то это может свидетельствовать о проводить в запланированном или заранее наличии серьезных проблем. Проблема может заключаться в слабой согласованном порядке. Слишком быстрое или слишком конкуренции на рынке или, возможно, в предпочтении, которое клиент медленное прохождение одного или нескольких этапов отдает определенной компании перед другими, исходя из своего может свидетельствовать о злоупотреблениях. Серьезным предыдущего опыта. Такие ситуации требуют очень пристального предупредительным сигналом может стать долгое или намеренное изучения, особенно если имеет место просьба сделать исключение затягивание процедуры оценки предложений, или же проволочки из утвержденного плана проведения закупок, позволив одному и столь длительные, что гарантии конкурсной заявки приходится тому же участнику конкурса получить несколько подрядов в рамках продлевать неоднократно. Представляющим государство группам одного проекта. Если создается впечатление, что в процессе торгов специалистов целесообразно тщательно определять длительность предпочтение систематически отдается одной и той же компании, каждой процедуры (в днях), а также четко распределять роли или если один и тот же участник торгов постоянно проигрывает, и обязанности, чтобы обеспечить возможность регулярного то причиной этого может быть мошенничество, коррупция, сговор проведения проверок по ходу процесса торгов. и даже принуждение. ИЗМЕНЕНИЯ В УСЛОВИЯХ И 8.  НИЗКОЕ КАЧЕСТВО РАБОТ 11.  СТОИМОСТИ КОНТРАКТОВ ИЛИ УСЛУГ Существенное изменение условий контракта При исполнении любых контрактов необходимо после объявления итогов конкурса может избегать возникновения необоснованных рисков, оказаться вполне оправданным, однако например, для здоровья, безопасности или такие изменения всегда требуют тщательной окружающей среды. Такого рода риски часто проверки. Предметом злоупотреблений могут появляются там, где имеет место мошенничество, стать количество или виды услуг, стоимость контракта, количество коррупция, сговор или принуждение. В ходе расследований было единиц продукции на конкретный компонент или аспект, а также выявлено множество примеров подобных рисков, возникающих увеличение цены на единицу продукции. Иногда неоправданно там, где мошенничество и коррупция ведут к снижению качества, повышаются цены. В других случаях цена остается прежней, однако например, если подрядчик дает взятки, чтобы получить контракт, а снижаются согласованные объем или качество товаров, услуг затем пытается покрыть убытки, поставляя продукцию более низкого или работ. В одной из схем исключается элемент, по которому качества, нежели предусмотрено условиями контракта. победивший участник торгов предложил цену намного ниже, чем все остальные, заранее зная, что, в конечном счете, эту поставку Важнейшим условием уменьшения риска мошенничества и производить не придется. Зачастую «изменение заказа», «внесение коррупции является эффективный контроль за исполнением изменений в заказ», «внесение поправок в контрактов. С момента заключения контракта и до окончания его заказ» или «дополнительное соглашение» исполнения необходимо проводить действенный мониторинг, воспринимаются как обычная практика осуществляя необходимые проверки качества и количества. Для и не проверяются. Результатом этого принятия правильного решения о заключении контракта нельзя может стать снижение эффективности, забывать и об аномально низких ценах, когда предлагаемая равно как и создание условий для участником торгов цена столь низка, что возникают сомнения в мошенничества или коррупции. том, что подрядчик или поставщик сумеет выполнить контракт по Особое внимание следует обусловленной цене. В таких ситуациях подрядчики могут попытаться проявлять в тех случаях, когда сократить расходы, понизить стандарты здоровья, безопасности, в один и тот же контракт защиты окружающей среды и/или качества, или же предъявить вносится слишком много претензии в целях покрытия своих расходов и обеспечения незапланированных рентабельности. Выпущенные Банком рекомендации относительно изменений или выявления аномально низких цен в ходе торгов и принятия дополнений. соответствующих мер см. на www.worldbank.org/procurement ПРИЗНАКИ МОШЕННИЧЕСТВА И КОРРУПЦИИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ЗАКУПОК Настоящая брошюра предназначена для рабочих групп и других специалистов-практиков, занимающихся осуществлением проектов в области развития, и призвана помочь им в выявлении наиболее распространенных признаков или «сигналов тревоги», свидетельствующих о мошенничестве и коррупции при проведении закупок: П  ОБЕДА ОДНОЙ И ТОЙ ЖЕ КОМПАНИИ В ЖАЛОБЫ БОЛЬШОМ КОЛИЧЕСТВЕ КОНКУРСОВ  ОЛЬШОЕ КОЛИЧЕСТВО НЕБОЛЬШИХ Б  ЗМЕНЕНИЯ В УСЛОВИЯХ И СТОИМОСТИ И КОНТРАКТОВ КОНТРАКТОВ ЗАВЫШЕНИЕ ЦЕН НЕДОБРОСОВЕСТНЫЕ ОБЕЩАНИЯ ОСОБЕННОСТИ РАСПРЕДЕЛЕНИЯ Н  ЕЧЕТКИЕ ИЛИ НЕ СООТВЕТСТВУЮЩИЕ КОНКУРСНЫХ ПРЕДЛОЖЕНИЙ НОРМАМ ПРОЦЕДУРЫ ПОДОЗРИТЕЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ ТОРГОВ НИЗКОЕ КАЧЕСТВО РАБОТ ИЛИ УСЛУГ ОТКЛОНЕНИЕ ПРИЕМЛЕМЫХ ЗАЯВОК Для подачи заявлений о возможных случаях мошенничества или коррупции в связи с деятельностью Группы Всемирного банка заполните электронный формуляр заявления о мошенничестве или коррупции: https://www.worldbank.org/fraudandcorruption Настоящая брошюра подготовлена Управлением Всемирного банка по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями (INT). Выражаем особую признательность за неоценимый вклад в подготовку этой брошюры главному специалисту по закупкам (OPCS) Энцо Де Лаурентису и ведущему специалисту по закупкам (EFI) Анне Л. Велогорска.