Bản dịch không chính thức Chỉ dùng để tham khảo HƯỚNG DẪN TUYỂN CHỌN VÀ THUÊ TƯ VẤN TRONG CÁC KHOẢN VAY CỦA IBRD VÀ TÍN DỤNG & TÀI TRỢ KHÔNG HOÀN LẠI CỦA IDA CHO CÁC BÊN VAY VỐN NGÂN HÀNG THẾ GIỚI Tháng 1/2011 I. Giới thiệu 1 1.1 Mục đích 1 1.4 Các vấn đề cân nhắc chung 2 1.7 Phạm vi áp dụng Hướng dẫn 4 1.9 Mâu thuẫn lợi ích 5 1.10 Lợi thế cạnh tranh không công bằng 7 1.11 Tư cách hợp lệ 8 1.14 Ký hợp đồng trước và Tài trợ hồi tố 11 1.15 Liên kết giữa các tư vấn 11 1.16 Xét duyệt, Hỗ trợ và Giám sát của Ngân hàng 12 1.19 Đấu thầu mua sắm sai quy định 13 1.20 Tham chiếu đến Ngân hàng 14 1.21 Đào tạo hoặc Chuyển giao kiến thức 15 1.22 Ngôn ngữ 15 1.23 Gian lận và Tham nhũng 16 1.25 Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu 21 II. Tuyển chọn tư vấn trên cơ sở chất lượng và chi phí (qcbs) 23 2.1 Quy trình tuyển chọn 23 Bản quyền 2011 2.3 Đề cương tham chiếu (TOR) 24 2.4 Dự toán chi phí (Ngân sách) 24 Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Quốc tế/ 2.5 Quảng cáo 25 NGÂN HÀNG THẾ GIỚI 2.6 Danh sách ngắn các tư vấn 26 2.9 Soạn thảo và phát hành Hồ sơ mời nộp đề xuất 29 1818 Phố H, N.W. 2.10 Thư mời nộp đề xuất (LOI) 29 Washington D.C. 20433, U.S.A. 2.11 Hướng dẫn dành cho tư vấn và Trang dữ liệu 29 2.12 Hợp đồng 30 Tháng 1/2011 2.13 Nhận và mở các đề xuất 30 2.14 Làm rõ hoặc thay đổi đề xuất 32 2.15 Đánh giá đề xuất: Xem xét chất lượng và chi phí 32 2.16 Đánh giá chất lượng 32 2.23 Mở đề xuất tài chính và đánh giá chi phí 36 2.26 Đánh giá tổng hợp chất lượng và chi phí 38 2.27 Đàm phán và trao hợp đồng 39 2.31 Công bố quyết định trao hợp đồng 41 2.32 Bên vay trả lời chất vấn 41 2.33 Loại bỏ tất cả các đề xuất và mời nộp đề xuất mới 41 2.35 Bảo mật 42 ii iii III. Các phương pháp tuyển chọn khác 43 TỪ VIẾT TẮT 3.1 Khái quát 43 CDD Phát triển theo định hướng cộng đồng 3.2 Tuyển chọn tư vấn dựa trên cơ sở chất lượng (QBS) 43 CPAR Báo cáo đánh giá đấu thầu mua sắm quốc gia 3.5 Tuyển chọn tư vấn theo ngân sách cố định (FBS) 45 CQS Tuyển chọn dựa trên năng lực của tư vấn 3.6 Tuyển chọn tư vấn với chi phí thấp nhất (LCS) 45 EOI Bày tỏ quan tâm 3.7 Tuyển chọn dựa trên năng lực của tư vấn (CQS) 46 FBS Tuyển chọn tư vấn theo ngân sách cố định 3.8 Tuyển chọn tư vấn từ một nguồn duy nhất (SSS) 47 FPA Hiệp ước về các nguyên tắc tín thác 3.12 Sử dụng các Hệ thống Quốc gia 49 IBRD Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Quốc tế 3.13 Tuyển chọn tư vấn trong các khoản vay cho các (Ngân hàng Thế giới) thể chế hoặc tổ chức trung gian tài chính 49 ICSID Trung tâm Giải quyết Tranh chấp Đầu tư 3.14 Tuyển chọn tư vấn trong các khoản vay Quốc tế được Ngân hàng bảo đảm 50 IDA Hiệp hội Phát triển Quốc tế 3.15 Tuyển chọn một số loại hình tư vấn cụ thể 50 IDC Hợp đồng cung cấp dịch vụ chưa xác định IV. Các loại hình hợp đồng và điều khoản quan trọng 54 IFC Công ty Tài chính Quốc tế INT Phó Chủ tịch phụ trách vấn đề liêm chính 4.1 Các loại hình hợp đồng 54 ITC Hướng dẫn dành cho tư vấn 4.6 Các điều khoản quan trọng 56 LCS Tuyển chọn tư vấn với chi phí thấp nhất V. Tuyển chọn tư vấn cá nhân 61 LOI Thư mời nộp đề xuất MDTF Quỹ tín thác đa biên Phụ lục 1: Xét duyệt của ngân hàng cho việc tuyển chọn tư vấn và công bố quyết định trao hợp đồng 64 MIGA Cơ quan Bảo lãnh Đầu tư Đa phương MOS Báo cáo tóm tắt hoạt động hàng tháng 1. Lập kế hoạch tuyển chọn tư vấn 64 NGO Tổ chức phi chính phủ 2. Xét duyệt trước 64 PAD Tài liệu Thẩm định Dự án 5. Xét duyệt sau 69 PPA Tạm ứng chuẩn bị dự án 6. Thay đổi từ Xét duyệt sau sang Xét duyệt trước 70 PPR Xét duyệt sau quy trình mua sắm đấu thầu 7. Công bố quyết định trao thầu 71 PID Tài liệu Thông tin Dự án 8. Kiểm tra soát xét thấu đáo liên quan đến các Chính sách và Thủ tục Trừng phạt của Ngân hàng 72 QBS Tuyển chọn tư vấn trên cơ sở chất lượng QCBS Tuyển chọn tư vấn trên cơ sở chất lượng và Phụ lục 2: Hướng dẫn dành cho tư vấn và Trang chi phí dữ liệu (ITC) của Hồ sơ mời nộp đề xuất (RFP) 73 REOI Yêu cầu bày tỏ quan tâm Phụ lục 3: Chỉ dẫn cho tư vấn 77 RFP Hồ sơ mời nộp đề xuất SA Tài khoản đặc biệt 1. Mục đích 77 SSS Tuyển chọn tư vấn từ một nguồn duy nhất 2. Trách nhiệm với hoạt động tuyển chọn tư vấn 77 SWAp Cách tiếp cận toàn ngành 3. Vai trò của Ngân hàng 77 TOR Đề cương tham chiếu 5. Thông tin về dịch vụ tư vấn 78 UCS Sử dụng các Hệ thống Quốc gia 7. Vai trò của tư vấn 79 UN Liên Hợp Quốc 10. Bảo mật 80 UNDB Kinh doanh Phát triển của Liên Hợp Quốc 11. Hành động của Ngân hàng 81 15. Ngân hàng trả lời chất vấn 82 iv v I. GIỚI THIỆU Mục đích 1.1 Hướng dẫn này nhằm mục đích xác định các chính sách và thủ tục của Ngân hàng áp dụng cho việc tuyển chọn, ký hợp đồng và giám sát các dịch vụ tư vấn cần thiết cho những dự án được tài trợ toàn bộ hoặc một phần từ một khoản vay của Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Quốc tế (IBRD), hay một khoản tín dụng hoặc tài trợ không hoàn lại của Hiệp hội Phát triển Quốc tế (IDA),1 tạm ứng chuẩn bị dự án (PPA), tài trợ không hoàn lại của Ngân hàng hoặc của một quỹ tín thác2 do Ngân hàng quản lý và do Bên nhận thực hiện. 1.2 Hiệp định Vay quy định mối quan hệ pháp lý giữa Bên vay và Ngân hàng, còn Hướng dẫn này áp dụng cho việc tuyển chọn và thuê tư vấn của dự án theo Hiệp định Vay. Các quyền và nghĩa vụ của Bên vay3 và tư vấn không được quy định bởi Hướng dẫn này hay Hiệp định vay mà được quy định theo Hồ sơ mời nộp đề xuất cụ thể (RFP)4 do Bên vay phát hành 1 Các yêu cầu của IBRD và IDA hoàn toàn giống nhau. Trong Hướng dẫn này, các tham chiếu đến “Ngân hàng” bao hàm cả IBRD và IDA, “khoản vay” bao hàm cả các khoản vay IBRD và tín dụng hoặc tài trợ không hoàn lại của IDA, tài trợ không hoàn lại của Ngân hàng, hay của các quỹ tín thác do Ngân hàng quản lý và Bên nhận thực hiện, và các khoản tạm ứng để chuẩn bị dự án (PPA). “Hiệp định Vay” bao gồm thỏa thuận pháp lý giữa Ngân hàng và Bên vay, và có thể bao hàm thỏa thuận dự án giữa Ngân hàng với cơ quan thực hiện dự án. “Bên vay” bao gồm các bên nhận khoản vay, tín dụng, tài trợ không hoàn lại hay PPA để thực hiện các dự án đó và có thể bao hàm các bên vay lại hoặc các cơ quan thực hiện dự án. 2 Ở mức độ mà thỏa thuận cung cấp các quỹ tín thác do Ngân hàng quản lý không mâu thuẫn với các điều khoản này như các ngoại lệ, bao gồm cả Hiệp ước về các nguyên tắc tín thác của Liên Hợp Quốc (FPA) hay Quỹ tín thác đa biên (MDTF) trong các trường hợp khẩn cấp. 3 Trong một số trường hợp, Bên vay chỉ hành động với vai trò trung gian, và dự án được thực hiện bởi một cơ quan hay chủ thể khác. Bên vay trong Hướng dẫn này bao hàm các cơ quan và chủ thể như vậy, cũng như các Bên vay lại theo các “thỏa thuận cho vay lại”. 4 Xem Phụ lục 2. 1 và hợp đồng do Bên vay ký với tư vấn. Không một nhìn chung, chính sách của Ngân hàng về quy trình bên nào ngoài các bên ký kết Hiệp định Vay có quyền tuyển chọn dựa trên năm vấn đề chính cần cân nhắc đòi hỏi bất kỳ điều gì liên quan đến khoản tiền vay. như sau: 1.3 Khi được sử dụng trong Hướng dẫn này, từ (a) Sự cần thiết phải đảm bảo dịch vụ tư vấn có tư vấn bao gồm nhiều loại hình tổ chức và chủ thể chất lượng cao thuộc khu vực tư nhân và khu vực nhà nước, như các hãng tư vấn, công ty kỹ thuật, nhà thầu quản lý (b) Sự cần thiết phải đảm bảo tính kinh tế và hiệu thi công, công ty quản lý, đại lý mua sắm đấu thầu, quả các bên cung cấp dịch vụ giám định, công ty kiểm (c) Sự cần thiết phải đem lại cho tất cả các tư vấn toán, các cơ quan của Liên Hợp Quốc và các tổ chức hợp lệ một cơ hội cạnh tranh nhằm cung cấp đa quốc gia khác, các ngân hàng đầu tư và thương các dịch vụ được Ngân hàng tài trợ mại, trường đại học, viện nghiên cứu, cơ quan chính phủ, tổ chức phi chính phủ (NGO), và cá nhân.5 Các (d) Sự quan tâm của Ngân hàng tới việc khuyến Bên vay vốn của Ngân hàng sử dụng các tổ chức và khích phát triển và sử dụng tư vấn trong nước cá nhân nói trên làm tư vấn để hỗ trợ nhiều loại hoạt tại các quốc gia đang phát triển là thành viên động khác nhau như tư vấn chính sách; cải cách thể của Ngân hàng, và chế; hoạt động quản lý; dịch vụ kỹ thuật; giám sát thi (e) Sự cần thiết phải đảm bảo tính minh bạch công; dịch vụ tài chính; dịch vụ đấu thầu mua sắm; trong quá trình tuyển chọn. nghiên cứu xã hội và môi trường; xác định, chuẩn bị và thực hiện dự án nhằm hỗ trợ năng lực cho Bên vay 1.5 Ngân hàng cho rằng, trong phần lớn trường trong các lĩnh vực này. hợp, những vấn đề nêu trên có thể được giải quyết tốt nhất thông qua cạnh tranh giữa các hãng tư vấn Các vấn đề cân nhắc chung có năng lực và đã được chọn vào danh sách ngắn; khi đó, việc tuyển chọn tư vấn sẽ dựa trên chất lượng 1.4 Bên vay có trách nhiệm chuẩn bị và thực của đề xuất tư vấn, và, nếu thích hợp, trên chi phí hiện dự án bao gồm cả việc tuyển chọn tư vấn, ký của dịch vụ sẽ được cung cấp. Phần II và Phần III kết và quản lý hợp đồng. Về phần mình, Điều lệ của của Hướng dẫn này mô tả những phương pháp tuyển Ngân hàng (Điều lệ của Ngân hàng, Điều III, Mục chọn tư vấn khác nhau được Ngân hàng chấp nhận và 5(b); và Điều lệ của IDA, Điều V, Mục 1(g)) yêu cầu các trường hợp sử dụng phù hợp. Tuyển chọn tư vấn Ngân hàng phải “đảm bảo rằng các khoản tiền vay trên cơ sở chất lượng và chi phí (QCBS) là phương chỉ được sử dụng cho các mục đích của khoản vay, pháp được khuyến khích sử dụng nhiều nhất, do đó có quan tâm thỏa đáng đến tính kinh tế và hiệu quả Phần II của Hướng dẫn này sẽ mô tả chi tiết thủ tục và không bị ảnh hưởng bởi các yếu tố chính trị và phi của phương pháp này. Tuy nhiên, QCBS không phải kinh tế hoặc các yếu tố khác”. Ngân hàng đã đề ra các là phương pháp phù hợp nhất cho mọi trường hợp; do thủ tục chi tiết cho mục đích này. Mặc dù trong thực vậy, Phần III sẽ mô tả các phương pháp khác và tình tế các quy định và thủ tục cụ thể để tuyển chọn tư huống sử dụng thích hợp. vấn còn tùy thuộc vào từng trường hợp cụ thể, nhưng 1.6 Các phương pháp tuyển chọn tư vấn cụ thể 5 Xem các đoạn từ 3.15 đến 3.21 về các loại hình tư vấn cụ thể, và xem Phần V về tư vấn cá nhân. cho một dự án được quy định trong Hiệp định Vay. Các 2 3 hợp đồng cụ thể được tài trợ trong dự án và phương khoản mô tả trong Phần I áp dụng cho tất cả các phần pháp tuyển chọn của từng hợp đồng, phù hợp theo khác của Hướng dẫn này. Để đấu thầu các dịch vụ tư Hiệp định Vay, được quy định trong Kế hoạch Mua vấn không được tài trợ từ các khoản vay của Ngân sắm Đấu thầu như mô tả tại đoạn 1.25 của Hướng dẫn hàng nhưng vẫn thuộc phạm vi dự án theo Hiệp định này. Vay, Bên vay có thể áp dụng các quy định và thủ tục khác. Trong những trường hợp đó, Ngân hàng phải Phạm vi áp dụng Hướng dẫn thỏa mãn rằng: (a) các thủ tục được áp dụng sẽ giúp Bên vay hoàn thành nghĩa vụ thực hiện dự án một 1.7 Dịch vụ tư vấn được nói đến trong Hướng cách tận tâm và hiệu quả, và giúp tuyển chọn được dẫn này là dịch vụ mang tính tri thức và tư vấn. các tư vấn có năng lực theo yêu cầu; (b) tư vấn được Hướng dẫn này không áp dụng cho những loại hình tuyển chọn sẽ thực hiện nhiệm vụ theo lịch biểu đã dịch vụ khác trong đó các phương diện mang tính vật thống nhất, và (c) phạm vi dịch vụ thống nhất với yêu chất của hoạt động có vai trò chi phối, hoặc các dịch cầu của dự án. vụ được đấu thầu và ký hợp đồng dựa trên kết quả thực hiện một đầu ra vật chất có thể đo lường, hoặc Mâu thuẫn lợi ích các dịch vụ mà tiêu chuẩn thực hiện có thể được xác định rõ ràng và áp dụng một cách thống nhất, ví dụ 1.9 Chính sách của Ngân hàng yêu cầu tư vấn như dịch vụ khoan, chụp hình không gian, hình ảnh phải cung cấp các ý kiến tư vấn có tính chuyên môn, vệ tinh, lập bản đồ, và các hoạt động tương tự, cũng khách quan và trung lập, luôn luôn đặt lợi ích của bên như việc thi công công trình, sản xuất hàng hóa, và thuê lên hàng đầu mà không suy tính đến các công vận hành duy tu bảo dưỡng nhà xưởng.6 việc khác có thể nhận trong tương lai, phải tránh mâu thuẫn với các công việc khác cũng như mâu thuẫn với 1.8 Các nguyên tắc, quy định và thủ tục đề cập những lợi ích riêng của công ty tư vấn. Tư vấn không trong Hướng dẫn này được áp dụng cho tất cả các được nhận bất kỳ công việc nào mâu thuẫn với những hợp đồng dịch vụ tư vấn được tài trợ toàn bộ hoặc nghĩa vụ trước đây hoặc hiện tại đối với các khách một phần từ các khoản vay của Ngân hàng.7 Các điều hàng khác, hoặc bất kỳ công việc nào khác có thể đặt tư vấn vào tình huống không thể thực hiện nhiệm vụ 6 Các dịch vụ nói đến ở phần sau được đấu thầu và ký hợp đồng hiện tại vì lợi ích tốt nhất cho Bên vay. Ngoài quy dựa trên kết quả thực hiện các đầu ra vật chất có thể đo lường, được đấu thầu mua sắm theo quy định tại Hướng dẫn Đấu thầu Mua sắm định chung nói trên, tư vấn sẽ không được tuyển chọn Hàng hóa, Công trình và Dịch vụ phi tư vấn trong các Khoản vay trong các tình huống sau đây: của IBRD và Tín dụng & Tài trợ không hoàn lại của IDA cho các Bên vay vốn Ngân hàng Thế giới đang có hiệu lực (sau đây gọi tắt là Hướng dẫn Đấu thầu Mua sắm). (a) Có sự mâu thuẫn giữa các hoạt động tư vấn 7 Bao gồm cả việc tuyển chọn tư vấn do một Đại lý đấu thầu mua và hoạt động đấu thầu mua sắm hàng hóa, sắm hay Nhà thầu quản lý thi công thực hiện theo hợp đồng do Bên công trình hoặc các dịch vụ phi tư vấn khác vay thuê theo quy định ở đoạn 3.17 của Hướng dẫn này. (nghĩa là các dịch vụ khác ngoài dịch vụ tư Ngân hàng có thể đồng ý sử dụng các hệ thống đấu thầu mua sắm công của quốc gia Bên vay – sau đây gọi là Sử dụng các Hệ thống vấn được đề cập đến trong Hướng dẫn này8): Quốc gia (UCS) – để tuyển chọn tư vấn (bao gồm cả tư vấn cá một công ty đã được Bên vay thuê cung cấp nhân) theo quy định ở đoạn 3.12 của Hướng dẫn này. Trong những trường hợp đó, Hiệp định Vay giữa Bên vay và Ngân hàng phải mô hàng hóa, công trình hoặc dịch vụ phi tư vấn tả các thủ tục tuyển chọn mà Bên vay có thể áp dụng, và yêu cầu áp dụng đầy đủ Phần I cũng như các phần nội dung khác của Hướng dẫn này, nếu Ngân hàng thấy phù hợp. 8 Xem đoạn 1.7 của Hướng dẫn này. 4 5 cho một dự án, cũng như bất kỳ công ty liên hoặc tư vấn mua những tài sản đó. Tương tự, kết nào đang nắm quyền hoặc cùng nằm dưới tư vấn đã được thuê soạn thảo Đề cương tham quyền kiểm soát trực tiếp hoặc gián tiếp đối chiếu (TOR) cho một nhiệm vụ sẽ không được với công ty nói trên, hoặc cùng nằm dưới sự tuyển chọn để thực hiện chính công việc đó. kiểm soát chung của công ty đó, đều không đủ điều kiện để cung cấp dịch vụ tư vấn phát (c) Mối quan hệ với các cán bộ của Bên vay: Công sinh hoặc liên quan trực tiếp đến các hàng hóa, ty tư vấn (bao gồm các chuyên gia và nhân công trình hoặc dịch vụ phi tư vấn nói trên. sự của công ty đó và tư vấn phụ) có quan hệ Ngược lại, một công ty đã được tuyển dụng để kinh doanh hoặc gia đình thân thiết với cán bộ cung cấp dịch vụ tư vấn chuẩn bị dự án (trước chuyên môn của Bên vay (cơ quan thực hiện khi khoản vay có hiệu lực) hoặc dịch vụ tư vấn dự án hoặc bên nhận một phần khoản vay) có thực hiện dự án, cũng như bất kỳ công ty liên liên quan trực tiếp hoặc gián tiếp trong bất kỳ kết nào đang nắm quyền hoặc cùng nằm dưới giai đoạn nào của: (i) quá trình soạn thảo TOR quyền kiểm soát trực tiếp hoặc gián tiếp đối cho nhiệm vụ tư vấn, (ii) quá trình tuyển chọn với công ty nói trên, hoặc cùng nằm dưới sự tư vấn, hoặc (iii) quá trình giám sát hợp đồng kiểm soát chung của công ty đó, đều sẽ không tư vấn, có thể sẽ không được trao hợp đồng, đủ điều kiện để được thuê cung cấp các hàng trừ khi những mâu thuẫn phát sinh từ những hóa, công trình hay dịch vụ phi tư vấn (dịch vụ mối quan hệ nói trên đã được giải quyết ổn ngoài dịch vụ tư vấn được đề cập trong Hướng thỏa theo cách được Ngân hàng chấp thuận dẫn này) phát sinh hoặc liên quan trực tiếp đến trong suốt quá trình tuyển chọn và thực hiện dịch vụ tư vấn chuẩn bị dự án hoặc dịch vụ tư hợp đồng. vấn thực hiện dự án nói trên. Điều khoản này (d) Một công ty tư vấn chỉ được phép nộp một đề không áp dụng cho trường hợp cho các công xuất duy nhất với tư cách là một công ty tư ty (tư vấn, nhà thầu, hoặc nhà cung ứng) đang vấn độc lập hoặc là một thành viên liên danh cùng nhau thực hiện các nghĩa vụ của nhà thầu trong một đề xuất khác. Nếu một công ty tư trong một hợp đồng chìa khóa trao tay hoặc vấn, kể cả là thành viên liên danh, nộp hoặc hợp đồng vừa thiết kế vừa xây dựng. tham gia nhiều hơn một đề xuất, thì tất cả các (b) Mâu thuẫn giữa các công việc tư vấn: Một đề xuất sẽ bị loại. Tuy nhiên, điều này không công ty tư vấn (bao gồm cả các nhân sự thuộc hạn chế với một công ty tư vấn tham gia nhiều công ty và tư vấn phụ) cũng như bất kỳ công hơn một đề xuất với tư cách là tư vấn phụ, ty liên kết nào đang nắm quyền hoặc cùng nằm hoặc một cá nhân với tư cách thành viên của dưới quyền kiểm soát trực tiếp hoặc gián tiếp đội tư vấn, nếu trường hợp đó có cơ sở hợp lý đối với công ty nói trên, hoặc cùng nằm dưới và được chấp nhận trong Hồ sơ mời nộp đề sự kiểm soát chung của công ty đó, không xuất (RFP). được tuyển chọn để làm các công việc mà bản chất của nó mâu thuẫn với công việc khác của Lợi thế cạnh tranh không công bằng công ty tư vấn đó. Ví dụ, một công ty tư vấn 1.10 Để đảm bảo tính công bằng và minh bạch đang hỗ trợ một khách hàng tiến hành tư nhân trong quá trình tuyển chọn, tư vấn hoặc các bên liên hóa các tài sản công sẽ không được phép mua, 6 7 kết của tư vấn đang cạnh tranh cho một công việc cụ cho một quốc gia, cá nhân hay chủ thể nào đó thể không được phép khai thác lợi thế cạnh tranh xuất để tuân thủ một quyết định mà Hội đồng Bảo phát từ việc đã cung cấp dịch vụ tư vấn có liên quan an Liên Hợp Quốc đưa ra theo Chương VII đến nhiệm vụ đó. Để đảm bảo điều này, khi cung cấp của Hiến chương Liên Hợp Quốc. Khi quốc Hồ sơ mời nộp đề xuất (RFP), Bên vay phải cung cấp gia Bên vay cấm thanh toán cho một công ty cho tất cả các tư vấn trong danh sách ngắn mọi thông cụ thể hoặc một hàng hóa cụ thể vì lý do tuân tin có khả năng tạo ra lợi thế cạnh tranh cho một tư thủ nói trên, công ty đó có thể bị loại. vấn nào đó. (b) Các doanh nghiệp hoặc tổ chức thuộc sở hữu của Chính phủ tại quốc gia Bên vay chỉ có thể Tư cách hợp lệ tham gia đấu thầu tại quốc gia Bên vay nếu 1.11 Để thúc đẩy cạnh tranh, Ngân hàng cho phép chứng minh được rằng họ (i) tự chủ về mặt các tư vấn (công ty và cá nhân) từ tất cả các quốc gia pháp lý và tài chính, (ii) hoạt động theo luật tham gia chào dịch vụ tư vấn cho các dự án do Ngân thương mại, và (iii) không phải là cơ quan trực hàng tài trợ.9 Các điều kiện tham gia sẽ chỉ giới hạn thuộc Bên vay hoặc Bên vay lại.10 ở những điều thiết yếu nhằm đảm bảo khả năng hoàn (c) Ngoài quy định ở điều (b), khi dịch vụ của các thành hợp đồng của công ty. trường đại học, trung tâm nghiên cứu hoặc các 1.12 Trong mọi hợp đồng được tài trợ toàn bộ tổ chức khác thuộc sở hữu của Chính phủ tại hoặc một phần từ một khoản vay của Ngân hàng, quốc gia Bên vay có tính chất duy nhất và đặc Ngân hàng không cho phép Bên vay từ chối sự tham biệt do thiếu các tổ chức tư nhân có thể thay gia của bất kỳ tư vấn nào trong quá trình chọn danh thế trong lĩnh vực đó, và khi sự tham gia của sách ngắn, tuyển chọn hoặc trao hợp đồng vì những các tổ chức này có ý nghĩa quyết định đối với lý do không liên quan đến: (i) khả năng và nguồn việc thực hiện dự án, thì Ngân hàng có thể lực để thực hiện hợp đồng thành công; hoặc (ii) các chấp nhận thuê các tổ chức nói trên tùy theo trường hợp mâu thuẫn lợi ích nêu trong đoạn 1.9 ở từng trường hợp cụ thể. Cũng trên cơ sở này, trên. giảng viên của các trường đại học hoặc các nhà khoa học thuộc viện nghiên cứu có thể 1.13 Dưới đây là các ngoại lệ đối với các quy định được ký hợp đồng cá nhân trong các dự án do trong đoạn 1.11 và 1.12: Ngân hàng tài trợ. (a) Tư vấn có thể bị từ chối nếu: (i) do luật pháp 10 Để hợp lệ, doanh nghiệp hoặc tổ chức thuộc sở hữu của Chính hay quy định chính thức mà quốc gia Bên vay phủ phải chứng minh cho Ngân hàng thỏa mãn, thông qua tất cả các cấm các quan hệ thương mại với quốc gia của tài liệu liên quan, kể cả điều lệ và các thông tin khác mà Ngân hàng có thể yêu cầu, rằng doanh nghiệp hay tổ chức đó (i) là một pháp tư vấn, với điều kiện Ngân hàng đồng ý rằng sự nhân tồn tại riêng rẽ với Chính phủ; (ii) hiện không nhận các khoản loại trừ đó không ngăn cản cạnh tranh hiệu quả trợ cấp hoặc hỗ trợ ngân sách; (iii) hoạt động như các doanh nghiệp thương mại, không có nghĩa vụ chuyển lại lợi nhuận cho Chính phủ, để đấu thầu dịch vụ tư vấn cần thiết, hoặc (ii) có các quyền và trách nhiệm pháp lý, tự đi vay vốn và chịu trách quốc gia Bên vay cấm mọi khoản thanh toán nhiệm trả nợ, và có thể bị tuyên bố phá sản; và (iv) không tham gia đấu thầu cho hợp đồng sẽ được trao thầu bởi cơ quan nhà nước, mà theo luật và các quy định trong nước hiện hành, chính là cơ quan 9 Ngân hàng cho phép các công ty và cá nhân từ Đài Loan, Trung chủ quản hoặc cơ quan giám sát của doanh nghiệp đó hoặc cơ quan Quốc tham gia chào dịch vụ tư vấn trong các dự án do Ngân hàng có khả năng gây ảnh hưởng hay kiểm soát đối với doanh nghiệp tài trợ. hoặc tổ chức đó. 8 9 (d) Công chức và viên chức của Chính phủ tại Ký hợp đồng trước và Tài trợ hồi tố quốc gia Bên vay chỉ có thể được thuê cho các hợp đồng tư vấn tại quốc gia Bên vay với 1.14 Trong một số trường hợp nhất định, ví dụ tư cách tư vấn cá nhân hoặc thành viên của như nhằm đẩy nhanh tiến độ thực hiện dự án, và nếu đội chuyên gia trong đề xuất của một công Ngân hàng không phản đối, Bên vay có thể thực hiện ty tư vấn, nếu việc thuê tuyển đó không mâu việc tuyển chọn tư vấn trước khi ký Hiệp định Vay. thuẫn với luật lao động hoặc các quy định hay Quy trình này được gọi là ký hợp đồng trước. Trong chính sách khác tại quốc gia Bên vay, và nếu những trường hợp đó, các thủ tục tuyển chọn, bao công chức, viên chức đó (i) nghỉ làm không gồm cả quảng cáo, phải tuân thủ Hướng dẫn này, và lương tại cơ quan của Chính phủ, hoặc đã xin Ngân hàng sẽ kiểm tra quy trình mà Bên vay đã thực thôi việc hay về hưu; (ii) không được thuê bởi hiện. Trong trường hợp ký hợp đồng trước như vậy, chính cơ quan họ đã làm việc trước khi nghỉ Bên vay phải tự chịu mọi rủi ro, mọi sự chấp thuận không lương, xin thôi việc hay nghỉ hưu11; và của Ngân hàng cho các thủ tục, tài liệu hoặc đề xuất (iii) việc thuê tuyển không gây ra mâu thuẫn trao hợp đồng của Bên vay không có nghĩa là Ngân lợi ích nào (xem đoạn 1.9). hàng cam kết cấp vốn vay cho dự án đó. Nếu hợp đồng được ký trước, các khoản thanh toán mà Bên (e) Một công ty hay cá nhân bị Ngân hàng trừng vay đã thực hiện cho hợp đồng trước khi ký Hiệp phạt theo đoạn 1.23(d) của Hướng dẫn này, định Vay sẽ được Ngân hàng hoàn trả dưới hình thức hoặc theo các Chính sách Chống tham nhũng tài trợ hồi tố, và chỉ được phép nằm trong các giới và thủ tục trừng phạt của Nhóm Ngân hàng hạn quy định ở Hiệp định Vay. Thế giới12 sẽ không được coi là hợp lệ để được trao thầu một hợp đồng bất kỳ do Ngân Liên kết giữa các tư vấn hàng tài trợ và cũng không được nhận bất kỳ lợi ích nào từ một hợp đồng do Ngân hàng tài 1.15 Các tư vấn có thể liên kết với nhau dưới hình trợ, dù là về mặt tài chính hay bất kỳ phương thức thỏa thuận liên danh hay thỏa thuận tư vấn phụ diện nào khác, trong suốt khoảng thời gian mà để bổ sung thế mạnh trong những lĩnh vực chuyên Ngân hàng quy định. môn tương ứng, tăng cường khả năng đáp ứng kỹ thuật của đề xuất tư vấn, và đảm bảo sẵn có một đội 11 Thời gian xin thôi việc hoặc nghỉ hưu ít nhất phải là 6 tháng ngũ chuyên gia đông đảo, đưa ra những phương pháp trước khi được thuê tuyển cho dự án, hoặc trong một khoảng thời gian khác theo quy định của pháp luật đối với viên chức tại quốc luận và cách tiếp cận tốt hơn, cũng như trong một số gia Bên vay, tùy theo thời hạn nào dài hơn. Các giảng viên, cán bộ trường hợp, có thể chào giá thấp hơn. Một liên kết và chuyên gia hoạt động trong các lĩnh vực chuyên môn của các trường đại học, tổ chức giáo dục và viện nghiên cứu có thể được ký như vậy có thể mang tính lâu dài (không phụ thuộc hợp đồng cá nhân để làm việc bán chuyên trách cho dự án, với điều vào từng công việc cụ thể) hoặc có tính vụ việc. Nếu kiện họ đã được tuyển dụng dài hạn bởi tổ chức đó trong ít nhất là 1 năm trước khi ký hợp đồng với dự án, và việc thuê tuyển đó là hợp Bên vay tuyển chọn một liên kết tư vấn dưới hình lý và cần thiết cho dự án. thức liên danh để thực hiện hợp đồng, thì liên danh 12 Khi sử dụng cho tiểu đoạn này, các chính sách Chống tham đó phải chỉ định một trong số các công ty thành viên nhũng của Nhóm Ngân hàng Thế giới được hiểu là các chính sách quy định trong Hướng dẫn Phòng chống Gian lận và Tham nhũng làm đại diện; tất cả các thành viên liên danh, hoặc đại trong các Dự án được tài trợ bởi các Khoản vay IBRD và Tín dụng & Tài trợ không hoàn lại của IDA, và các Hướng dẫn chống tham diện ủy quyền của các thành viên liên danh, đều phải nhũng của IFC, MIGA, và các Giao dịch Bảo lãnh của Ngân hàng ký vào hợp đồng. Tất cả các thành viên liên danh sẽ Thế giới. Các thủ tục phạt của Ngân hàng được công bố công khai trên trang web liên kết ngoài của Ngân hàng. chịu trách nhiệm chung và riêng cho toàn bộ nhiệm 10 11 vụ. Ngay sau khi hoàn chỉnh danh sách ngắn và phát nhiệm của Bên vay hay tư vấn, các cán bộ của Ngân hành Hồ sơ mời nộp đề xuất (RFP), bất kỳ hình thức hàng phải theo dõi chất lượng công việc của tư vấn liên kết nào giữa các công ty trong danh sách ngắn, khi cần thiết để đảm bảo rằng tư vấn đang thực hiện dù liên danh hay tư vấn phụ, đều chỉ được phép nếu công việc theo các tiêu chuẩn phù hợp và dựa trên các Bên vay chấp thuận. Bên vay không được yêu cầu tư số liệu đáng tin cậy. Khi thích hợp, Ngân hàng có thể vấn liên kết với một công ty hoặc nhóm công ty cụ tham gia vào các thảo luận giữa Bên vay và tư vấn, thể, và cũng không được yêu cầu tư vấn đưa tên một và nếu cần thiết, Ngân hàng có thể giúp Bên vay giải cá nhân cụ thể vào đề xuất của tư vấn, nhưng có thể quyết các vấn đề liên quan đến công việc của tư vấn. khuyến khích tư vấn liên kết với các công ty trong Nếu một phần quan trọng của công việc được thực nước có năng lực. hiện tại văn phòng trụ sở của tư vấn, thì Ngân hàng có thể đến đó để kiểm tra công việc của tư vấn, nếu Xét duyệt, Hỗ trợ và Giám sát của Ngân hàng Bên vay đồng ý. 1.16 Ngân hàng sẽ xét duyệt quy trình tuyển chọn Đấu thầu mua sắm sai quy định tư vấn của Bên vay để đảm bảo rằng quy trình được tiến hành đúng theo các quy định của Hướng dẫn 1.19 Ngân hàng không tài trợ những chi phí thuộc này. Thủ tục xét duyệt từ phía Ngân hàng được mô tả một hợp đồng dịch vụ tư vấn, nếu Ngân hàng kết trong Phụ lục 1. luận rằng hợp đồng đó: (a) không được trao thầu theo đúng các điều khoản đã thống nhất trong Hiệp định 1.17 Trong các trường hợp ngoại lệ, khi Bên vay Vay và được cụ thể hóa trong Kế hoạch Mua sắm Đấu không thể lập được danh sách ngắn hay danh sách dài thầu15 mà Ngân hàng đã có ý kiến không phản đối; và có đề nghị bằng văn bản gửi tới Ngân hàng, Ngân (b) không thể trao thầu cho tư vấn được xác định là hàng có thể hỗ trợ Bên vay lập danh sách ngắn13 hoặc thắng thầu do sự cố ý chậm trễ hoặc các hành động danh sách dài14 gồm các công ty mà Ngân hàng cho khác từ phía Bên vay dẫn đến sự chậm trễ bất hợp lý, rằng có năng lực để thực hiện công việc. Việc Ngân đề xuất thắng thầu không còn hiệu lực, hoặc một đề hàng cung cấp các danh sách này không có nghĩa là xuất bất kỳ bị loại sai quy định; hoặc (c) có sự liên Ngân hàng xác nhận chất lượng của các tư vấn trong quan của một đại diện Bên vay, hoặc bên nhận một danh sách. Bên vay có trách nhiệm xác minh tư cách phần vốn của khoản vay, tới hành vi gian lận và tham hợp lệ và năng lực của các công ty có tên trong danh nhũng theo đoạn 1.23(c). Trong những trường hợp sách, có thể loại bỏ hoặc bổ sung bất kỳ công ty nào, nói trên, dù áp dụng xét duyệt trước hay xét duyệt nếu muốn; tuy nhiên, danh sách ngắn chính thức cuối sau, Ngân hàng đều sẽ tuyên bố đấu thầu mua sắm cùng phải được nộp lên Ngân hàng để phê duyệt trước sai quy định, và theo chính sách của Ngân hàng, sẽ khi Bên vay phát hành RFP. hủy bỏ phần khoản vay đã được phân bổ cho dịch 1.18 Bên Vay chịu trách nhiệm giám sát hoạt động vụ tư vấn bị đấu thầu sai. Ngoài ra, Ngân hàng có của tư vấn để đảm bảo rằng tư vấn thực hiện nhiệm thể tiến hành các biện pháp khắc phục khác theo quy vụ theo đúng hợp đồng. Mặc dù không làm thay trách định của Hiệp định Vay. Kể cả khi hợp đồng đã được trao sau khi Ngân hàng có ý kiến không phản đối, 13 Danh sách ngắn: xem đoạn 2.6, 2.7 và 2.8. Ngân hàng vẫn có thể tuyên bố đấu thầu mua sắm sai 14 Danh sách dài: danh sách sơ bộ các công ty tiềm năng; danh sách dài là cơ sở để lập danh sách ngắn. 15 Xem đoạn 1.25. 12 13 quy định và áp dụng đầy đủ mọi chính sách và biện Đào tạo hoặc Chuyển giao kiến thức pháp khắc phục, cho dù đã đóng khoản vay hay chưa, nếu Ngân hàng kết luận rằng ý kiến không phản đối 1.21 Nếu công việc của tư vấn có một hợp phần đưa ra lúc trước dựa vào những thông tin không hoàn quan trọng là đào tạo hay chuyển giao kiến thức cho chỉnh, thiếu chính xác, hoặc gây sai lệch do Bên vay các cán bộ của Bên vay hoặc các tư vấn trong nước, cung cấp, hay các điều kiện và điều khoản hợp đồng thì TOR phải nêu rõ mục tiêu, tính chất, quy mô và đã được sửa đổi đáng kể mà không có ý kiến không mục đích của chương trình đào tạo, bao gồm các phản đối của Ngân hàng. chi tiết về giảng viên và học viên, kỹ năng sẽ được chuyển giao, khung thời gian, và tổ chức theo dõi đánh giá. Chi phí cho chương trình đào tạo phải được Tham chiếu đến Ngân hàng đưa vào hợp đồng tư vấn và trong ngân sách cho công 1.20 Khi tham chiếu đến Ngân hàng trong RFP và việc đó. các tài liệu hợp đồng, Bên vay phải sử dụng các câu từ như sau16: Ngôn ngữ “[Tên của Bên vay] đã nhận được [hoặc,‘đã đề 1.22 RFP và đề xuất của tư vấn phải được soạn nghị’] [một khoản vay] từ [Ngân hàng Tái thiết thảo bằng một trong các ngôn ngữ sau đây, tùy theo và Phát triển Quốc tế] (“Ngân hàng”) với số tiền lựa chọn của Bên vay: tiếng Anh, tiếng Pháp hoặc tương đương _ USD, để chi trả các chi phí của [tên tiếng Tây Ban Nha. Ngoài một trong ba ngôn ngữ dự án], và dự định dùng một phần tiền từ [khoản nói trên, Bên vay có quyền phát hành bản dịch các vay] để chi trả cho những khoản thanh toán hợp tài liệu nói trên bằng một ngôn ngữ khác, có thể là: lệ trong Hợp đồng này. Việc thanh toán từ phía (i) ngôn ngữ quốc gia của Bên vay; hoặc (ii) ngôn Ngân hàng chỉ được thực hiện khi có yêu cầu của ngữ được sử dụng toàn quốc tại quốc gia Bên vay [tên của Bên vay hoặc bên được chỉ định] và sau trong các giao dịch thương mại, sau đây gọi là “Ngôn khi được Ngân hàng phê duyệt, và về mọi phương ngữ quốc gia”.17 Khi danh sách ngắn chỉ gồm các tư diện, phải tuân theo các điều khoản và điều kiện vấn trong nước như quy định tại đoạn 2.7, Ngân hàng trong Hiệp định [Vay]. Hiệp định [Vay] ngăn cấm có thể đồng ý cho Bên vay chỉ phát hành RFP bằng việc rút tiền từ Tài khoản [Vay] để chi trả cho các Ngôn ngữ quốc gia. Nếu RFP được phát hành bằng cá nhân hoặc tổ chức, hoặc các hàng hóa nhập hai ngôn ngữ, các tư vấn có quyền nộp đề xuất bằng khẩu, nếu Ngân hàng biết rằng việc chi trả hoặc một trong hai ngôn ngữ đó. Trong mọi trường hợp, nhập khẩu đó bị cấm theo một quyết định do Hội hợp đồng ký với tư vấn thắng thầu đều được ghi bằng đồng Bảo an Liên Hợp Quốc đưa ra theo Chương ngôn ngữ mà tư vấn thắng thầu đã sử dụng để nộp đề VII của Hiến chương Liên Hợp Quốc. Không một bên nào khác ngoài [tên của Bên vay] có bất kỳ 17 Bên vay phải đảm bảo rằng Ngân hàng hài lòng về ngôn ngữ sẽ được sử dụng. Bên vay phải chịu toàn bộ trách nhiệm về việc biên quyền hạn nào phát sinh từ Hiệp định [Vay] hoặc dịch chính xác các tài liệu bằng Ngôn ngữ Quốc gia. Nếu có sự có quyền đòi hỏi các khoản tiền từ [khoản vay].” khác biệt với tài liệu bằng tiếng Anh, tiếng Pháp hoặc tiếng Tây Ban Nha, thì tài liệu bằng tiếng Anh, tiếng Pháp hoặc Tây Ban Nha sẽ có ưu thế hơn. Nếu Bên vay có từ hai Ngôn ngữ Quốc gia trở lên và luật pháp quốc gia quy định các văn kiện chính thức phải được ban hành bằng tất cả các ngôn ngữ quốc gia thì Bên vay phải sử dụng 16 Phải sửa đổi cho phù hợp nếu là khoản tín dụng hoặc tài trợ một Ngôn ngữ quốc gia trong RFP và có thể phát hành bản dịch không hoàn lại của IDA hay quỹ tín thác. RFP ra các ngôn ngữ còn lại. 14 15 xuất, và đó cũng sẽ là ngôn ngữ quy định các quan (ii) “hành vi gian lận” là bất cứ hành vi nào hệ trong hợp đồng giữa Bên vay với tư vấn đó. Nếu hay việc bỏ sót thông tin, bao gồm cả việc hợp đồng được ký bằng Ngôn ngữ quốc gia, Bên vay trình bày sai sự thật một cách cố ý hay vô cũng sẽ phải cung cấp cho Ngân hàng một bản dịch tình, khiến cho một bên hiểu nhầm hoặc chính xác bằng tiếng Anh, tiếng Pháp hoặc tiếng Tây cố gắng khiến cho một bên khác hiểu Ban Nha khi nộp hợp đồng gốc cho Ngân hàng theo nhầm để thu lợi về mặt tài chính hoặc các Phụ lục 1. Không được đòi hỏi tư vấn và cũng không lợi ích khác, hoặc để tránh né một nghĩa cho phép tư vấn được ký hợp đồng bằng hai ngôn ngữ vụ;20 trở lên. (iii) “hành vi thông đồng” là sự thu xếp giữa hai hoặc các bên nhằm đạt được một Gian lận và Tham nhũng mục đích sai trái, kể cả mục đích gây ảnh 1.23 Chính sách của Ngân hàng đòi hỏi Bên vay hưởng sai trái đến các hành động của một (bao gồm tất cả các bên hưởng lợi từ các khoản vay bên khác;21 của Ngân hàng), tư vấn và đại lý của tư vấn (dù có (iv) “hành vi ép buộc” nghĩa là gây tổn hại tuyên bố hay không), nhà thầu phụ, tư vấn phụ, các hoặc đe dọa gây tổn hại một cách trực bên cung cấp hoặc cung ứng dịch vụ, và bất kỳ cá tiếp hoặc gián tiếp cho một bên bất kỳ nhân nào thuộc các chủ thể nói trên, phải tuân thủ hoặc tài sản của bên đó nhằm gây ảnh chuẩn mực đạo đức cao nhất khi tham gia tuyển chọn hưởng sai trái đến các hành động của bên và thực hiện các hợp đồng do Ngân hàng tài trợ.18 đó;22 Theo chính sách này: (v) “hành vi cản trở” nghĩa là (a) Ngân hàng định nghĩa các thuật ngữ dưới đây để áp dụng cho điều khoản này như sau: (aa) cố ý phá hủy, làm giả, thay đổi hoặc che giấu bằng chứng quan trọng đối (i) “hành vi tham nhũng” nghĩa là cho, tặng, với việc điều tra, hoặc đưa ra các nhận hoặc đòi hỏi, một cách trực tiếp tuyên bố sai sự thật với người điều hoặc gián tiếp, bất kỳ một thứ gì có giá tra nhằm gây cản trở đáng kể cho trị nhằm gây ảnh hưởng sai trái đến các hành động của một bên khác;19 20 Cho mục đích của tiểu đoạn này, từ “một bên” có nghĩa là một công chức; từ “lợi ích” và “nghĩa vụ” có liên quan đến quá trình tuyển chọn hoặc thực hiện hợp đồng; và từ “hành vi nào hay việc bỏ sót” có nghĩa là hành động cố ý để gây ảnh hưởng đến quá trình 18 Trong bối cảnh này, bất kỳ hành động nào do công ty tư vấn hay tuyển chọn hoặc thực hiện hợp đồng. nhân sự của công ty tư vấn đó, đại lý của tư vấn, tư vấn phụ, nhà 21 Cho mục đích của tiểu đoạn này, “các bên” có nghĩa là những thầu phụ, bên cung cấp dịch vụ, nhà cung ứng của tư vấn và/hoặc bên tham gia quá trình đấu thầu hoặc tuyển chọn (bao gồm cả các nhân viên của họ, tiến hành nhằm gây ảnh hưởng đến quá trình công chức) tự mình cố gắng, hoặc thông qua một cá nhân hay tổ tuyển chọn hoặc thực hiện hợp đồng nhằm kiếm lợi không chính chức thứ ba không tham gia quá trình đấu thầu hay tuyển chọn, đáng đều bị coi là hành động sai trái. nhằm tạo ra sự cạnh tranh giả tạo hoặc thiết lập các mức giá hợp 19 Cho mục đích của tiểu đoạn này, từ “một bên khác” có nghĩa là đồng giả tạo và thiếu cạnh tranh, hoặc bí mật thu xếp với nhau về một công chức liên quan đến quá trình tuyển chọn hoặc thực hiện giá chào thầu hoặc các điều kiện khác của hồ sơ đề xuất. hợp đồng. Trong bối cảnh này, “công chức” bao gồm cả các nhân 22 Cho mục đích của tiểu đoạn này, từ “một bên” nghĩa là một chủ viên của Ngân hàng Thế giới và các tổ chức khác có trách nhiệm ra thể tham gia quá trình tuyển chọn hoặc thực hiện hợp đồng. quyết định hoặc xem xét các quyết định về tuyển chọn tư vấn. 16 17 Ngân hàng khi điều tra các cáo buộc (d) Ngân hàng sẽ trừng phạt công ty hoặc cá nhân về hành vi tham nhũng, gian lận, ép vào bất kỳ thời điểm nào theo các thủ tục trừng buộc hoặc thông đồng; và/hoặc đe phạt đang có hiệu lực của Ngân hàng,23 kể cả dọa, quấy rối hoặc hăm dọa bất kỳ việc thông báo công khai rằng công ty hoặc cá bên nào có liên quan nhằm ngăn nhân đó không đủ tư cách hợp lệ vô thời hạn cản việc bên đó cung cấp thông tin hoặc trong một khoảng thời gian nhất định, về những vấn đề liên quan đến việc để: (i) được trao thầu trong một hợp đồng do điều tra hay ngăn cản bên đó tiếp Ngân hàng tài trợ; và (ii) được chỉ định24 làm tục việc điều tra, hoặc nhà thầu phụ, tư vấn, nhà cung ứng hoặc cung cấp dịch vụ cho một công ty khác hợp lệ và (bb) cố ý hành động nhằm gây cản trở được trao thầu một hợp đồng do Ngân hàng tài đáng kể cho việc thực hiện quyền trợ; thanh tra và kiểm toán của Ngân hàng theo quy định ở đoạn 1.23(e) (e) Ngân hàng sẽ yêu cầu đưa một điều khoản vào dưới đây. RFP và các hợp đồng được tài trợ từ khoản vay của Ngân hàng, trong đó yêu cầu các tư vấn, (b) Ngân hàng sẽ bác bỏ đề nghị trao hợp đồng đại lý của tư vấn, nhân sự, tư vấn phụ, nhà nếu xác định được rằng tư vấn được đề nghị thầu phụ, bên cung cấp dịch vụ hoặc nhà cung trao hợp đồng, hoặc bất kỳ nhân sự, đại lý, tư ứng của tư vấn, cho phép Ngân hàng thanh tra vấn phụ, nhà thầu phụ, nhà cung cấp dịch vụ, tất cả các tài khoản, hồ sơ ghi chép và các tài nhà cung ứng của tư vấn và/hoặc nhân viên liệu khác liên quan đến việc nộp đề xuất và của các chủ thể đó đã tham gia trực tiếp hoặc thực hiện hợp đồng, cũng như cho phép các gián tiếp vào các hành vi tham nhũng, gian công ty kiểm toán do Ngân hàng chỉ định tiến lận, ép buộc, thông đồng hay cản trở để cạnh hành kiểm toán các hồ sơ và tài liệu đó; và tranh cho hợp đồng đó; (f) Ngân hàng yêu cầu rằng, khi Bên vay tuyển (c) Ngân hàng sẽ tuyên bố đấu thầu sai quy định chọn một cơ quan của Liên Hợp Quốc để cung và hủy bỏ phần vốn vay đã phân bổ cho một hợp đồng vào bất kỳ lúc nào nếu Ngân hàng 23 Một công ty hoặc cá nhân có thể bị tuyên bố không hợp lệ để xác định được rằng các đại diện của Bên vay được trao thầu một hợp đồng do Ngân hàng tài trợ khi: (i) đã hoàn thành các thủ tục để việc trừng phạt có hiệu lực theo các quy định hoặc bên được nhận một phần tiền khoản vay trừng phạt của Ngân hàng, trong đó, không kể các vấn đề khác, bao đã tham gia vào các hành vi tham nhũng, gian gồm việc cấm vận chéo đã được đồng thuận với các Tổ chức Tài chính Quốc tế khác, bao gồm các Ngân hàng Phát triển Đa phương, lận, ép buộc, thông đồng hay cản trở gây trở và thông qua việc áp dụng các thủ tục trừng phạt của Nhóm Ngân ngại trong quá trình tuyển chọn hoặc thực hiện hàng Thế giới đối với các trường hợp gian lận và tham nhũng trong đấu thầu mua sắm cho mục đích hành chính quản trị; và (ii) bị đình hợp đồng đó, mà Bên vay không xúc tiến các chỉ tạm thời hoặc đình chỉ tạm thời sớm liên quan đến một thủ tục hành động kịp thời, thích hợp và theo yêu cầu trừng phạt đang được tiến hành. Xem chú thích số 12 và đoạn 8 của Phụ lục 1 trong Hướng dẫn này. của Ngân hàng để giải quyết những vấn đề đó 24 Một tư vấn phụ, nhà cung ứng hoặc cung cấp dịch vụ được chỉ khi phát sinh, kể cả trường hợp Bên vay không định chính là tư vấn phụ, nhà cung ứng hoặc cung cấp dịch vụ: (i) thông báo kịp thời cho Ngân hàng khi biết về đã được tư vấn đưa vào đề xuất của mình nhờ có các kinh nghiệm cụ thể và quan trọng cũng như các bí quyết để được xem xét khi các hành vi đó; đánh giá đề xuất kỹ thuật của tư vấn cho dịch vụ; hoặc (ii) được Bên vay chỉ định. 18 19 cấp các dịch vụ hỗ trợ kỹ thuật theo đoạn 3.15 1.24 Với sự đồng ý cụ thể Ngân hàng, Bên vay có của Hướng dẫn này theo một thỏa thuận giữa thể đưa vào RFP cho các hợp đồng do Ngân hàng tài Bên vay với cơ quan Liên Hợp Quốc đó, các trợ một yêu cầu đối với tư vấn, theo đó, trong đề xuất điều khoản quy định trong đoạn 1.23 nói trên của mình, tư vấn phải cam kết rằng trong quá trình đối với việc trừng phạt các hành vi gian lận cạnh tranh và thực hiện hợp đồng, tư vấn sẽ tuân thủ hay tham nhũng sẽ phải được áp dụng đầy đủ luật pháp của quốc gia Bên vay về chống gian lận và đối với mọi tư vấn, tư vấn phụ, nhà cung ứng, tham nhũng (kể cả hối lộ) như đã nêu trong RFP.25 bên cung cấp dịch vụ, nhà thầu, nhà thầu phụ, Ngân hàng sẽ chấp nhận việc áp dụng yêu cầu đó nếu và các nhân sự của họ đã ký hợp đồng với cơ quốc gia Bên vay đề nghị, với điều kiện việc tổ chức quan Liên Hợp Quốc đó. Một ngoại lệ là các quản lý thực hiện cam kết phải đáp ứng yêu cầu của tiểu đoạn 1.23(d) và (e) không áp dụng cho cơ Ngân hàng. quan Liên Hợp Quốc và các nhân sự của cơ quan này, và tiểu đoạn 1.23(e) cũng sẽ không Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu áp dụng cho các hợp đồng giữa cơ quan Liên Hợp Quốc với các nhà cung ứng và cung cấp 1.25 Việc xây dựng một Kế hoạch Mua sắm Đấu dịch vụ của cơ quan đó. Trong những trường thầu26 có tính thực tế cho dự án có ý nghĩa rất quan hợp này, các cơ quan Liên Hợp Quốc sẽ áp trọng để có thể thành công trong thực hiện và giám dụng các nguyên tắc và quy định riêng của sát dự án. Trong quá trình chuẩn bị dự án, Bên vay mình để điều tra các cáo buộc gian lận hay phải xây dựng một kế hoạch dự kiến sơ bộ cho các tham nhũng theo các điều khoản và điều kiện hoạt động mua sắm đấu thầu của toàn bộ dự án. Tối mà Ngân hàng và cơ quan Liên Hợp Quốc có thể thỏa thuận với nhau, bao gồm cả nghĩa vụ 25 Ví dụ như, cam kết của tư vấn có thể được viết như sau: “Chúng tôi cam kết rằng, trong quá trình cạnh tranh (và thực hiện hợp đồng, thông báo thường xuyên cho Ngân hàng về nếu chúng tôi được trao hợp đồng), chúng tôi sẽ tuyệt đối tuân thủ các quyết định và hành động được triển khai. các luật lệ về chống gian lận và tham nhũng của quốc gia Khách hàng, như Khách hàng đã nêu trong RFP cho hợp đồng này.” Ngân hàng có quyền yêu cầu Bên vay thực 26 Kế hoạch mua sắm đấu thầu, cũng như các bản cập nhật kế hiện các biện pháp khắc phục như tạm dừng hoạch mua sắm đấu thầu, phải bao gồm các thông tin tối thiểu sau hoặc chấm dứt hợp đồng. Các cơ quan Liên đây: (i) mô tả ngắn gọn về dịch vụ tư vấn cần thiết cho dự án mà các tư vấn sẽ được mời nộp đề xuất trong khoảng thời gian được Hợp Quốc phải tham khảo danh sách các công đề cập; (ii) đề xuất phương pháp tuyển chọn theo quy định trong ty và cá nhân đã bị Ngân hàng đình chỉ hoặc Hiệp định Vay; (iii) yêu cầu và ngưỡng xét duyệt của Ngân hàng; và (iv) lịch biểu thời gian thực hiện các hoạt động quan trọng của quy tước quyền tham gia các hợp đồng do Ngân trình tuyển chọn, và bất kỳ thông tin nào khác mà Ngân hàng có hàng tài trợ. Trong trường hợp một cơ quan thể yêu cầu một cách hợp lý. Với các dự án hoặc hợp phần được xác định theo nhu cầu, ví dụ như Phát triển theo định hướng cộng đồng Liên Hợp Quốc ký hợp đồng hoặc đơn đặt (CDD), hay các cách tiếp cận toàn ngành (SWAp), v.v., các hợp hàng với một công ty hay cá nhân đã bị Ngân đồng cụ thể hoặc lịch biểu thời gian cụ thể cho các hợp đồng không thể xác định trước; trong trường hợp đó, Bên vay phải thống nhất hàng đình chỉ hoặc tước quyền tham gia, Ngân với Ngân hàng một mẫu Kế hoạch mua sắm đấu thầu phù hợp để hàng sẽ không tài trợ cho các chi phí liên quan làm cơ sở thực hiện và giám sát hoạt động tuyển chọn tư vấn. Nếu dự án bao gồm cả hoạt động đấu thầu mua sắm hàng hóa, công trình và sẽ áp dụng các biện pháp khắc phục khác và các dịch vụ phi tư vấn, Kế hoạch mua sắm đấu thầu cũng phải thích hợp. nêu rõ các phương pháp đấu thầu mua sắm hàng hóa, công trình và dịch vụ phi tư vấn theo Hướng dẫn Đấu thầu Mua sắm Hàng hóa, Công trình và Dịch vụ phi tư vấn trong các Khoản vay của IBRD và Tín dụng & Tài trợ không hoàn lại của IDA cho các Bên vay vốn Ngân hàng Thế giới. 20 21 thiểu, Bên vay sẽ phải xây dựng một kế hoạch Mua II. TUYỂN CHỌN TƯ VẤN TRÊN CƠ sắm Đấu thầu đầy đủ và chi tiết bao gồm tất cả các SỞ CHẤT LƯỢNG VÀ CHI PHÍ (QCBS) hợp đồng tuyển chọn tư vấn (công ty và cá nhân) sẽ được thực hiện trong 18 (mười tám) tháng đầu tiên Quy trình tuyển chọn thực hiện dự án. Bên vay phải đạt được một thỏa thuận với Ngân hàng về kế hoạch mua sắm đấu thầu 2.1 QCBS là một quy trình cạnh tranh giữa các này muộn nhất là trong thời gian đàm phán khoản công ty trong danh sách ngắn, dựa vào chất lượng của vay. Bên vay cũng sẽ phải cập nhật các Kế hoạch đề xuất và chi phí của dịch vụ để xác định công ty tư Mua sắm Đấu thầu ít nhất là mỗi năm một lần trong vấn thắng thầu. Chi phí là một yếu tố lựa chọn cần suốt thời gian thực hiện dự án, bằng cách bổ sung được sử dụng một cách thận trọng. Tỷ trọng tương thông tin về các hợp đồng đã được trao thầu và các đối cho yếu tố chất lượng và chi phí phải được xác hợp đồng sẽ được đấu thầu trong 12 (mười hai) tháng định cho từng trường hợp cụ thể, tùy theo tính chất tiếp theo. Tất cả các Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu của công việc. và các bản cập nhật hoặc sửa đổi kế hoạch mua sắm 2.2 Quy trình tuyển chọn bao gồm các bước sau đây: đấu thầu đều phải được Ngân hàng xem xét trước27 và có ý kiến không phản đối trước khi thực hiện. Sau (a) Soạn thảo Đề cương tham chiếu (TOR); khi hoàn tất thủ tục đàm phán khoản vay, Ngân hàng phải thu xếp để công bố kế hoạch mua sắm đấu thầu (b) Lập dự toán chi phí và ngân sách, và xác định ban đầu đã được thống nhất, cũng như tất cả các bản các tiêu chí chọn lựa danh sách ngắn; cập nhật sau đó mà Ngân hàng đã có ý kiến không (c) Quảng cáo; phản đối, trên trang web liên kết bên ngoài của Ngân hàng. (d) Lập danh sách ngắn các công ty tư vấn; (e) Soạn thảo và phát hành Hồ sơ mời nộp đề xuất (RFP) [bao gồm: Thư mời nộp đề xuất (LOI); Hướng dẫn dành cho tư vấn (ITC); TOR và dự thảo hợp đồng dự kiến]; (f) Nhận đề xuất từ các công ty tư vấn; (g) Đánh giá các đề xuất kỹ thuật: xem xét chất lượng của đề xuất; (h) Mở công khai các đề xuất tài chính; (i) Đánh giá các đề xuất tài chính; (j) Đánh giá tổng hợp về chất lượng và chi phí; và (k) Đàm phán và trao hợp đồng cho công ty được chọn. 27 Xem Phụ lục 1. 22 23 Đề cương tham chiếu (TOR) phải được dự toán dựa trên đánh giá thực tế về yêu cầu sử dụng chuyên gia quốc tế và trong nước. RFP 2.3 Bên vay có trách nhiệm soạn thảo Đề cương phải ước tính thời gian làm việc của chuyên gia hoặc tham chiếu (TOR) cho nhiệm vụ của tư vấn. TOR tổng chi phí hợp đồng, nhưng không cần chi tiết đến phải được soạn thảo bởi một (hoặc một số) người hay mức nêu rõ các khoản phí. một công ty có chuyên môn về lĩnh vực của công việc tư vấn. Quy mô của dịch vụ mô tả trong TOR phải tương xứng với ngân sách hiện có. TOR phải Quảng cáo xác định rõ các mục tiêu, mục đích, và quy mô của 2.5 Với tất cả mọi dự án, Bên vay đều phải soạn công việc, đồng thời cung cấp các thông tin khái quát thảo và nộp lên Ngân hàng một Thông báo Đấu thầu (bao gồm cả danh sách những nghiên cứu và dữ liệu chung. Ngân hàng sẽ thu xếp để đăng tải thông báo cơ bản hiện có và liên quan tới công việc) để hỗ trợ tư này trên báo điện tử Kinh doanh Phát triển của Liên vấn khi chuẩn bị đề xuất. Nếu chuyển giao kiến thức Hợp Quốc (UNDB online) và trên trang web liên kết hoặc đào tạo là một một mục tiêu của công việc, thì bên ngoài của Ngân hàng.28 Để nhận được nhiều bày mục tiêu đó phải được mô tả cụ thể, kèm theo chi tiết tỏ quan tâm (EOI) từ các tư vấn, Bên vay phải gửi về số lượng học viên sẽ được đào tạo, v.v. để tư vấn kèm danh sách các công việc tư vấn dự kiến trong có thể ước tính những nguồn lực cần thiết. TOR phải Thông báo Đấu thầu chung, và phải đăng Yêu cầu liệt kê các dịch vụ và hoạt động khảo sát cần thiết để bày tỏ quan tâm (REOI) cho từng hợp đồng tư vấn thực hiện nhiệm vụ cùng với các đầu ra dự kiến (ví trên công báo, với điều kiện công báo được lưu hành dụ như báo cáo, số liệu, bản đồ, khảo sát, v.v.). Tuy rộng rãi, hoặc ít nhất là trên một tờ báo hoặc tạp chí nhiên, TOR không nên quá chi tiết và cứng nhắc, để kỹ thuật hay tài chính được lưu hành toàn quốc ở các tư vấn có thể đề xuất phương pháp luận và kế quốc gia Bên vay, hoặc trên một cổng thông tin điện hoạch nhân sự của họ. Trong đề xuất của mình, các tử được sử dụng rộng rãi và có thể truy cập miễn phí công ty tư vấn có thể nêu nhận xét về TOR. Các trách từ trong nước hoặc nước ngoài bằng tiếng Anh, tiếng nhiệm tương ứng của Bên vay và tư vấn phải được Pháp hoặc tiếng Tây Ban Nha.29 Ngoài ra, các công xác định rõ ràng trong TOR. việc có chi phí ước tính trên 300.000 USD cũng phải được quảng cáo trên UNDB online.30 Trong những Dự toán chi phí (Ngân sách) trường hợp đó, Bên vay cũng có thể đăng REOI trên một tờ báo hoặc tạp chí kỹ thuật hay tài chính quốc 2.4 Lập dự toán chi phí một cách kỹ lưỡng là điều rất quan trọng để dành riêng nguồn ngân sách 28 UNDB online là một ấn phẩm của Liên Hợp Quốc. Thông tin thực tế. Dự toán chi phí phải dựa trên đánh giá của đặt mua có tại Development Business, United Nations, GCPO Box 5850, New York, NY 10163-5850, USA (Website: www. Bên vay về các nguồn lực cần thiết để tiến hành công devbusiness.com; e-mail: dbsubscribe@un.org). việc như: thời gian làm việc của chuyên gia, hỗ trợ Trang web liên kết ngoài của Ngân hàng Thế giới: http://www. hậu cần, và các đầu vào vật chất (như xe cộ, thiết bị worldbank.org thí nghiệm). Chi phí cần được phân chia thành hai 29 Ngoài ra, tùy theo lựa chọn của Bên vay, có thể bằng Ngôn ngữ quốc gia theo quy định tại đoạn 1.22. khoản mục chính: (a) phí dịch vụ hoặc tiền công (tùy 30 Trường hợp ngoại lệ, khi Ngân hàng đã chấp nhận một danh sách theo loại hình hợp đồng được sử dụng), và (b) các chi ngắn chỉ gồm các tư vấn trong nước, thì Ngân hàng cũng có thể phí thực thanh thực chi, được chia thành chi phí nội đồng ý để Bên vay không quảng cáo các hợp đồng có giá trị trên 300.000 USD trên UNDB online. Các ngưỡng quy định bằng USD tệ và chi phí ngoại tệ. Chi phí lương cho chuyên gia trong Hướng dẫn này đều bao gồm mọi khoản thuế và phí, nếu có. 24 25 tế. Thông tin cần đăng phải ở mức tối thiểu để có thể yêu cầu Ngân hàng trợ giúp theo quy định ở đoạn đánh giá được sự phù hợp của công ty và không quá 1.17. Trong trường hợp ngoại lệ, Ngân hàng có thể phức tạp để không cản trở tư vấn bày tỏ quan tâm. chấp nhận danh sách ngắn có ít hơn sáu công ty khi REOI phải bao gồm những thông tin tối thiểu có thể không có đủ công ty có năng lực bày tỏ quan tâm đối sử dụng cho công việc, cụ thể là: yêu cầu năng lực và với một công việc tư vấn cụ thể, hoặc khi không thể kinh nghiệm của công ty, nhưng chưa cần lý lịch cá xác định đủ các công ty có năng lực, hoặc khi quy nhân của các chuyên gia; các tiêu chí để chọn danh mô hợp đồng hay tính chất công việc không phù hợp sách ngắn; và các quy định về mâu thuẫn lợi ích. Bên với sự cạnh tranh rộng rãi. Khi Ngân hàng đã có ý vay phải chờ phản hồi ít nhất 14 (mười bốn) ngày kể kiến không phản đối một danh sách ngắn thì Bên vay từ ngày REOI được đăng trên UNDB online trước khi không được sửa đổi danh sách đó nếu không được lập danh sách ngắn. Việc tư vấn nộp phản hồi muộn Ngân hàng đồng ý. Bên vay phải cung cấp danh sách không bị coi là một lý do để loại tư vấn đó, trừ phi ngắn chính thức cho các công ty đã bày tỏ quan tâm, Bên vay đã lập xong danh sách ngắn dựa trên các bày cũng như bất kỳ công ty hay tổ chức nào có yêu cầu tỏ quan tâm (EOI) đã nhận được và danh sách đó đáp cụ thể được cung cấp danh sách đó. ứng các điều kiện quy định tại đoạn 2.6 ở dưới. Ngân hàng sẽ thu xếp đăng tất cả các REOI mà Bên vay đã 2.7 Danh sách ngắn có thể gồm toàn các tư vấn soạn thảo và trình lên Ngân hàng đồng thời trên trang trong nước (các công ty đăng ký hoặc thành lập tại web liên kết ngoài của Ngân hàng. quốc gia Bên vay), nếu công việc tư vấn nằm dưới (các) mức trần quy định trong Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu mà Ngân hàng đã phê duyệt,32 nếu như có Danh sách ngắn các tư vấn đủ số công ty trong nước có năng lực để lập thành 2.6 Bên vay chịu trách nhiệm lập danh sách danh sách ngắn với chi phí cạnh tranh, và khi sự cạnh ngắn. Trước hết Bên vay phải cân nhắc xem các công tranh cùng tư vấn nước ngoài rõ ràng là không thể có, ty đang bày tỏ quan tâm có các năng lực liên quan. hay khi các tư vấn nước ngoài không bày tỏ quan tâm Danh sách ngắn phải gồm sáu công ty phân bố rộng với công việc đó. Trong các hoạt động cho vay của rãi về địa lý, trong đó (i) không có quá hai công ty Ngân hàng nhằm hỗ trợ các Cách tiếp cận toàn ngành từ một quốc gia bất kỳ, trừ phi không xác định được công ty nào khác có năng lực để đáp ứng yêu cầu 32 Mức trần quy định bằng đôla được xác định theo từng trường này;31 và (ii) ít nhất phải có một công ty từ một quốc hợp, dựa trên cơ sở xem xét tính chất của dự án, năng lực của các gia đang phát triển, trừ phi không xác định được công tư vấn trong nước, và tính phức tạp của công việc tư vấn. Mức trần (hoặc các mức trần) thường không vượt quá giá trị xác định trong ty nào có năng lực từ các quốc gia đang phát triển. Báo cáo đánh giá đấu thầu mua sắm quốc gia (CPAR) cho quốc gia Nếu không đáp ứng được một trong số các yêu cầu Bên vay, hoặc các đánh giá tương tự khác do Ngân hàng tiến hành. Các mức trần quy định bằng đôla cho từng quốc gia vay vốn Ngân trên dựa trên các bày tỏ quan tâm (EOI) đã nhận được hàng được đăng tải trên trang web liên kết ngoài của Ngân hàng. thì Bên vay có thể trực tiếp tìm hiểu sự quan tâm của Nếu Bên vay yêu cầu, Ngân hàng có thể đồng ý để đưa vào RFP các công ty có năng lực mà Bên vay biết, hoặc có thể cho công việc tư vấn đó một điều khoản quy định rằng, bất kỳ công ty nào ở quốc gia Bên vay đang bị trừng phạt hoặc cấm tham gia các hợp đồng theo quyết định của cơ quan pháp luật có thẩm quyền và theo luật pháp của quốc gia Bên vay cũng sẽ không đủ tư cách 31 Khi lập danh sách ngắn, quốc tịch của một công ty được xác định hợp lệ để nhận tài trợ từ Ngân hàng, với điều kiện Ngân hàng đã là quốc gia mà tại đó công ty đăng ký hoặc thành lập; nếu là liên xác định được rằng công ty đó có tham gia vào hành vi gian lận danh thì quốc tịch của đối tác đứng đầu liên danh là quốc tịch của hoặc tham nhũng, bị khởi tố theo quy trình thủ tục thích đáng và liên danh. hợp lý. 26 27 (SWAp)33 (trong đó chính phủ và/hoặc các nhà tài Soạn thảo và phát hành Hồ sơ mời nộp đề xuất trợ cùng góp vốn thành một quỹ chung), (các) mức (RFP) trần đó sẽ được sử dụng làm ngưỡng để lập danh sách ngắn gồm toàn các công ty trong nước được lựa chọn 2.9 Hồ sơ mời nộp đề xuất (RFP) phải bao gồm theo các thủ tục đã thống nhất với Ngân hàng. Tuy (a) Thư mời nộp đề xuất, (b) Hướng dẫn dành cho tư nhiên, nếu có công ty nước ngoài bày tỏ quan tâm thì vấn và Trang dữ liệu, (c) TOR, và (d) loại hình hợp họ vẫn phải được xem xét đến. đồng dự kiến. Bên vay phải sử dụng mẫu RFP chuẩn do Ngân hàng phát hành với những thay đổi tối thiểu 2.8 Danh sách ngắn thường gồm các tư vấn thuộc khi cần trong những điều kiện đặc thù của dự án khi cùng một loại hình với các mục tiêu kinh doanh, năng được Ngân hàng chấp thuận. Những thay đổi đó chỉ lực doanh nghiệp, kinh nghiệm và lĩnh vực chuyên được ghi trong trang dữ liệu của RFP. Bên vay có thể môn tương tự nhau, và đã thực hiện các công việc có sử dụng hệ thống điện tử để phát hành RFP, với điều tính chất và mức độ phức tạp tương tự. Các doanh kiện Ngân hàng hài lòng về sự phù hợp của hệ thống nghiệp hoặc tổ chức thuộc sở hữu của Chính phủ và đó. Nếu RFP được phát hành theo cách này, hệ thống các tổ chức phi lợi nhuận (NGO, các trường đại học, điện tử phải đảm bảo rằng RFP không bị sửa đổi và các cơ quan Liên Hợp Quốc, v.v.) thường không được các tư vấn trong danh sách ngắn không bị hạn chế đưa vào cùng một danh sách ngắn với các công ty tư tiếp cận RFP. nhân, trừ trường hợp họ hoạt động như một chủ thể thương mại, đáp ứng các yêu cầu ở đoạn 1.13(b) của Thư mời nộp đề xuất (LOI) Hướng dẫn này. Nếu sử dụng danh sách ngắn hỗn hợp thì việc tuyển chọn thường được thực hiện theo 2.10 Thư mời nộp đề xuất (LOI) phải ghi rõ ý định phương pháp Tuyển chọn tư vấn trên cơ sở chất lượng của Bên vay là ký kết một hợp đồng cung cấp dịch vụ (QBS) hoặc Tuyển chọn dựa trên năng lực của tư vấn tư vấn, nguồn vốn, các thông tin chi tiết về bên thuê, (CQS) (áp dụng cho công việc có quy mô nhỏ).34 ngày, giờ và địa chỉ nộp đề xuất. Danh sách ngắn không được bao gồm tư vấn cá nhân. Cuối cùng, nếu muốn đưa một công ty vào nhiều Hướng dẫn dành cho tư vấn và Trang dữ liệu danh sách ngắn cho nhiều công việc được thực hiện (ICT) đồng thời, thì trước đó, Bên vay phải đánh giá năng lực tổng thể của công ty đó để xem công ty có khả 2.11 Hướng dẫn dành cho tư vấn (ITC) phải bao năng thực hiện nhiều hợp đồng một lúc hay không. gồm tất cả các thông tin cần thiết để giúp tư vấn soạn thảo được đề xuất đáp ứng được yêu cầu, tăng cường tính minh bạch của quá trình tuyển chọn bằng cách cung cấp thông tin về quy trình đánh giá, đưa ra những 33 SWAp là một cách tiếp cận do các cơ quan phát triển xây dựng tiêu chí và yếu tố đánh giá, trọng số tương ứng, và nhằm hỗ trợ các chương trình do quốc gia chủ động thực hiện với quy mô lớn hơn một dự án riêng lẻ. Thông thường cách tiếp cận này điểm tối thiểu cần đạt được về chất lượng. ITC phải bao quát toàn bộ một ngành hoặc các mảng hoạt động lớn của một nêu rõ ước tính đầu vào (tháng công) của các chuyên ngành. gia chủ chốt cần thiết cho dịch vụ tư vấn, hoặc dự 34 Ngưỡng quy định bằng đôla “thấp” được xác định cho từng trường hợp, dựa trên cơ sở tính chất và mức độ phức tạp của công toán ngân sách cho dịch vụ, nhưng không đưa ra cả việc, nhưng không được vượt quá 300.000 USD, trừ các trường hợp hai thông tin này. Mặc dù vậy, tư vấn có quyền tự ước ngoại lệ như các tình huống khẩn cấp do Bên vay tuyên bố và được Ngân hàng thừa nhận. tính thời gian cần thiết cho các chuyên gia thực hiện 28 29 công việc và đưa ra một mức chi phí tương ứng trong dưới 4 tuần hoặc quá 3 tháng (ví dụ như công việc đòi đề xuất. Trong các hợp đồng theo thời gian, dịch vụ hỏi phải xây dựng một phương pháp luận phức tạp có tính chất thường xuyên và không cần một cách hay soạn thảo quy hoạch tổng thể đa ngành). Trong tiếp cận mới hay sáng tạo, do đó nếu được Ngân hàng khoảng thời gian này, các công ty có thể yêu cầu Bên chấp thuận thì Bên vay có thể yêu cầu tư vấn đề xuất vay làm rõ những thông tin trong RFP. Bên vay phải mức đầu vào của chuyên gia bằng với mức đã nêu trả lời các yêu cầu này bằng văn bản và gửi câu trả trong RFP, nếu không thì đề xuất tài chính của tư vấn lời cho tất cả các công ty có tên trong danh sách ngắn sẽ được điều chỉnh nhằm mục đích so sánh với các (có ý định nộp đề xuất). Nếu cần, Bên vay phải gia đề xuất khác và làm căn cứ quyết định trao thầu. ITC hạn nộp đề xuất. Đề xuất kỹ thuật và đề xuất tài chính phải quy định rõ thời hạn hiệu lực của đề xuất, thời phải được nộp cùng một lúc. Sau khi hết hạn nộp đề hạn này phải đủ để hoàn thành việc đánh giá đề xuất, xuất, bất kỳ sửa đổi nào đối với đề xuất kỹ thuật hay quyết định trao thầu, nộp lên Ngân hàng xem xét, và đề xuất tài chính đều không được chấp nhận; mặc dù hoàn thành đàm phán hợp đồng. Các thông tin chi tiết vậy tư vấn có thể nộp các đề xuất sửa đổi trước khi cần có trong ITC được ghi trong Phụ lục 2. hết hạn nộp đề xuất. Nhằm đảm bảo tính toàn vẹn của quy trình, các đề xuất kỹ thuật và tài chính phải Hợp đồng được nộp riêng trong các túi hồ sơ dán kín có dấu niêm phong. Một ban do Bên vay thành lập gồm các 2.12 Phần IV của Hướng dẫn này mô tả khái quát cán bộ từ các đơn vị liên quan (kỹ thuật, tài chính, tư những loại hợp đồng phổ biến nhất. Bên vay phải sử pháp, khi phù hợp) sẽ mở tất cả các đề xuất kỹ thuật dụng Mẫu hợp đồng chuẩn thích hợp do Ngân hàng mà Bên vay nhận được cho đến thời điểm hết hạn phát hành với những thay đổi tối thiếu nếu cần để nộp đề xuất tại địa điểm quy định trong RFP, bất kể phù hợp với các vấn đề cụ thể của quốc gia và dự số lượng đề xuất nhận được là bao nhiêu. Khi mở các án khi được Ngân hàng chấp nhận. Những thay đổi đề xuất kỹ thuật dưới sự chứng kiến của các tư vấn đó chỉ được ghi trong Trang dữ liệu hợp đồng hoặc muốn tham dự, Bên vay không được loại bất kỳ đề Các điều kiện riêng của Hợp đồng, không được thay xuất nào, cũng không được thảo luận về các ưu điểm đổi ngôn từ trong phần Các điều kiện chung của Hợp của bất kỳ đề xuất nào. Tất cả các đề xuất nhận được đồng trong Mẫu chuẩn của Ngân hàng. Các mẫu hợp sau khi hết hạn nộp đều bị tuyên bố nộp muộn, bị loại đồng này đã bao quát hầu hết các loại hình dịch vụ tư ngay, không được mở ra mà phải nhanh chóng được vấn. Nếu các mẫu hợp đồng này vẫn không phù hợp trả lại nguyên vẹn cho tư vấn. Ban mở đề xuất phải (ví dụ như giám định hàng hóa trước khi xếp lên tàu, đọc to tên của các tư vấn đã nộp đề xuất, thông báo dịch vụ đấu thầu mua sắm, đào tạo sinh viên tại các xem tư vấn có nộp đề xuất tài chính trong một túi hồ trường đại học, các hoạt động quảng cáo khi tư nhân sơ riêng dán kín có dấu niêm phong hay không, và hóa, hay kết hợp), Bên vay phải sử dụng các mẫu hợp công bố bất kỳ thông tin nào khác thích hợp. Các đề đồng khác được Ngân hàng chấp nhận. xuất tài chính phải được giữ nguyên không bóc dấu niêm phong, được trao cho một công ty kiểm toán Nhận và mở các đề xuất nhà nước có uy tín hoặc một cơ quan độc lập35 cho đến khi có thể mở ra theo quy định của đoạn 2.23. 2.13 Bên vay phải dành ra một khoảng thời gian đủ để tư vấn soạn thảo đề xuất. Khoảng thời gian đó 35 Một cơ quan độc lập là cơ quan không có lợi ích hay tham gia tùy thuộc vào từng công việc, nhưng thường không trực tiếp hay gián tiếp vào công việc tư vấn đang tuyển chọn. 30 31 Bên vay có thể sử dụng các hệ thống điện tử để cho Bên vay phải có một ban đánh giá, gồm ít nhất là phép tư vấn nộp đề xuất bằng phương tiện điện tử, 3 thành viên và thường không quá 7 thành viên là với điều kiện Ngân hàng hài lòng về sự phù hợp của những chuyên gia có năng lực hoạt động trong lĩnh hệ thống, trong đó, ngoài các yếu tố khác, có tính an vực mà công việc tư vấn yêu cầu. Mỗi thành viên của toàn của hệ thống, đảm bảo được tính toàn vẹn, bí ban đánh giá không được có mâu thuẫn lợi ích như mật và xác thực của các đề xuất đã nộp, và sử dụng các trường hợp quy định ở đoạn 1.9 (c), và phải xác hệ thống chữ ký điện tử (hoặc hệ thống khác tương nhận điều đó trước khi tham gia đánh giá. Nếu Ngân đương) để ràng buộc các tư vấn với đề xuất của họ. hàng xác định rằng việc đánh giá kỹ thuật không nhất quán với RFP hoặc không đánh giá chính xác các Làm rõ hoặc thay đổi đề xuất điểm mạnh hoặc điểm yếu của đề xuất, và ban đánh giá không giải quyết được tình huống này một cách 2.14 Ngoại trừ trường hợp khác được quy định kịp thời, thì Ngân hàng có thể yêu cầu Bên vay thành như trong đoạn 2.27 đến 2.29, Phần II và đoạn 1(p) lập một ban đánh giá mới gồm các chuyên gia quốc Phụ lục 2 của Hướng dẫn này, Bên vay không được tế hoạt động trong lĩnh vực của công việc tư vấn, nếu yêu cầu hoặc cho phép tư vấn thay đổi đề xuất dưới cần thiết. bất kỳ hình thức nào sau khi đã hết hạn nộp đề xuất. Khi đánh giá đề xuất, Bên vay phải dựa trên cơ sở 2.17 Việc đánh giá kỹ thuật phải tính đến các tiêu duy nhất là các đề xuất kỹ thuật và tài chính mà tư chí nêu ở đoạn 2.18 và các tiêu chí phụ nêu ở đoạn vấn đã nộp, không được hỏi tư vấn để làm rõ thông 2.19 – 2.20 như đã ghi trong RFP. RFP phải mô tả tin, trừ những câu hỏi chung chung đã được Ngân từng tiêu chí chính và tiêu chí phụ cùng với điểm tối hàng chấp thuận trước. đa tương ứng và thông báo điểm kỹ thuật tối thiểu phải đạt được làm cơ sở để loại những đề xuất không đáp ứng yêu cầu. Thông thường, điểm kỹ thuật tối Đánh giá đề xuất: Xem xét chất lượng và chi thiểu nằm ở khoảng từ 70 đến 85 điểm (bảy mươi đến phí tám mươi nhăm điểm) tính theo thang điểm từ 1 đến 2.15 Việc đánh giá đề xuất phải được tiến hành 100 (một đến một trăm). Điểm tối đa cho từng tiêu theo hai giai đoạn: trước hết là đánh giá chất lượng, chí và tổng điểm kỹ thuật tối thiểu phải được xác định sau đó là đánh giá chi phí. Các cán bộ đánh giá đề dựa trên tính chất và mức độ phức tạp của từng công xuất kỹ thuật không được phép tiếp cận đề xuất tài việc cụ thể. chính cho đến khi quá trình đánh giá kỹ thuật đã hoàn 2.18 Các tiêu chí gồm có: (a) kinh nghiệm của tất, bao gồm cả việc Ngân hàng xem xét và có ý kiến tư vấn liên quan đến công việc, (b) chất lượng của không phản đối. Chỉ khi đó các đề xuất tài chính mới phương pháp luận đề xuất, (c) năng lực của các chuyên được mở. Việc đánh giá phải được tiến hành theo gia chủ chốt được đề xuất, (d) chuyển giao kiến thức, đúng các điều khoản quy định trong RFP. nếu TOR có yêu cầu, và (e) mức độ tham gia của các chuyên gia trong nước trong số các chuyên gia chủ Đánh giá chất lượng chốt sẽ thực hiện công việc. Điểm cho các tiêu chí 2.16 Do yêu cầu dịch vụ có chất lượng cao nên thường nằm trong khoảng quy định dưới đây, trừ khi việc đánh giá chất lượng của các đề xuất kỹ thuật Ngân hàng chấp nhận ý kiến khác. Điểm tối đa cho rất quan trọng. Để đánh giá từng đề xuất kỹ thuật, tiêu chí “sự tham gia của các chuyên gia trong nước” 32 33 không được vượt quá 10 (mười) điểm, như quy định 2.20 Chỉ cần đánh giá các chuyên gia chủ chốt. dưới đây. Vì cuối cùng chính các chuyên gia chủ chốt sẽ quyết định chất lượng thực hiện công việc nên có thể cho Kinh nghiệm cụ thể tiêu chí này tỷ trọng cao hơn nếu công việc tư vấn có của tư vấn: 0 đến 10 điểm tính chất phức tạp. Bên vay phải xem xét năng lực Phương pháp luận: 20 đến 50 điểm và kinh nghiệm của các chuyên gia chủ chốt dựa vào sơ yếu lý lịch (CV) của họ; Sơ yếu lý lịch phải chính Các chuyên gia chủ chốt: 30 đến 60 điểm xác, hoàn chỉnh, có chữ ký của chuyên gia được đề xuất cùng với chữ ký của một đại diện được ủy quyền Chuyển giao kiến thức:36 0 đến 10 điểm của công ty tư vấn. Từng chuyên gia phải được đánh Sự tham gia của các giá theo ba tiêu chí phụ như sau, tùy theo mức độ liên chuyên gia trong nước:37 0 đến 10 điểm quan đến công việc: Tổng cộng: 100 (a) Năng lực chung: trình độ học vấn và đào tạo chung, bề dày kinh nghiệm, các vị trí đã 2.19 Bên vay thường phải chia nhỏ các tiêu chí được giao, các công việc trước đây với vai trò nói trên thành các tiêu chí phụ. Sau đó mỗi tiêu chí chuyên gia trong một đội tư vấn, kinh nghiệm được cho điểm dựa trên tỷ trọng dành cho các tiêu tại các nước đang phát triển, v.v.; chí phụ tương ứng. Ví dụ, các tiêu chí phụ của tiêu chí phương pháp luận có thể là tính đổi mới và mức (b) Phù hợp với công việc: học vấn, đào tạo, kinh độ chi tiết. Tuy nhiên, số lượng các tiêu chí phụ nên nghiệm trong lĩnh vực, ngành, chủ đề cụ thể, được giữ ở mức thiết yếu. Ngân hàng không khuyến v.v., liên quan đến công việc cụ thể này; và khích sử dụng một danh sách quá nhiều tiêu chí phụ, (c) Kinh nghiệm trong khu vực: kiến thức về ngôn vì điều đó có thể khiến cho việc đánh giá trở thành ngữ, văn hóa địa phương, hệ thống quản lý một bài tập máy móc thay vì đánh giá các đề xuất hành chính, cơ cấu tổ chức của chính phủ, v.v. một cách chuyên nghiệp. Tỷ trọng dành cho tiêu chí kinh nghiệm có thể khá khiêm tốn, vì tiêu chí này đã 2.21 Bên vay phải đánh giá từng đề xuất dựa trên được xem xét khi lập danh sách ngắn tư vấn. Tỷ trọng tính đáp ứng của đề xuất đối với TOR. Ở giai đoạn cho tiêu chí phương pháp luận cần phải được tăng đánh giá này, một đề xuất sẽ bị coi là không phù hợp lên trong những công việc phức tạp (ví dụ như các và bị loại nếu không tuân thủ các khía cạnh quan nghiên cứu khả thi hoặc quản lý đa ngành). trọng được mô tả trong RFP. Các đề xuất kỹ thuật bao gồm các thông tin tài chính quan trọng sẽ bị tuyên bố là không đáp ứng yêu cầu. 36 Chuyển giao kiến thức có thể là mục tiêu chính của một số công việc; trong những trường hợp đó, TOR phải nêu rõ điều này, và chỉ 2.22 Các thành viên của ban đánh giá phải đánh khi nào được Ngân hàng chấp thuận trước thì tiêu chí này mới có thể được nhận trọng số cao hơn để phản ánh tầm quan trọng của nó. giá các đề xuất theo những tiêu chí đánh giá đã quy 37 Được phản ánh thông qua mức độ tham gia của các chuyên gia định trong RFP, đánh giá một cách độc lập với nhau, trong nước trong số các chuyên gia chủ chốt (dù được đại diện bởi và không chịu ảnh hưởng từ bất kỳ cá nhân hay tổ công ty nước ngoài hay trong nước), và được tính bằng tỷ lệ giữa thời gian (tháng công) của các chuyên gia trong nước chủ chốt với chức nào bên ngoài. Đề xuất nào không đạt tổng điểm tổng thời gian (tháng công) của tất cả các chuyên gia chủ chốt trong kỹ thuật tối thiểu quy định trong RFP sẽ bị loại. Khi đề xuất. 34 35 kết thúc quá trình đánh giá, Bên vay phải soạn thảo định tham dự lễ mở đề xuất tài chính (đến dự trực tiếp một Báo cáo Đánh giá Kỹ thuật theo mẫu báo cáo hoặc trực tuyến). Khi mở đề xuất tài chính, phải đọc đánh giá chuẩn của Ngân hàng hoặc một mẫu khác to và ghi lại tên của tư vấn nộp đề xuất, điểm kỹ thuật được Ngân hàng chấp nhận. Báo cáo phải khẳng định của tư vấn, bao gồm cả điểm cụ thể cho từng tiêu chí, các kết quả đánh giá và chứng thực tổng điểm kỹ và tổng giá chào cho dịch vụ (các thông tin này cũng thuật của từng đề xuất bằng cách mô tả các mặt mạnh phải được đăng tải trên mạng nếu các đề xuất được và mặt yếu tương đối của đề xuất. Nếu có sự khác nộp bằng phương tiện điện tử). Bên vay cũng phải biệt lớn trong điểm số giữa các thành viên ban đánh soạn thảo một biên bản mở đề xuất tài chính và gửi giá dành cho một tiêu chí hoặc tiêu chí phụ của cùng ngay một bản sao của biên bản cho Ngân hàng cũng một đề xuất thì cần phải đề cập và giải thích sự khác như tất cả các tư vấn đã nộp đề xuất. biệt đó trong báo cáo đánh giá kỹ thuật. Trong trường 2.24 Tiếp theo, Bên vay phải đánh giá và so sánh hợp các hợp đồng thuộc diện xét duyệt trước, báo cáo các đề xuất tài chính theo các thủ tục sau đây. Giá đánh giá kỹ thuật, bao gồm các trang đánh giá chi tiết chào được quy đổi thành một đồng tiền duy nhất do của từng thành viên ban đánh giá, phải được nộp lên Bên vay chọn (đồng nội tệ hoặc một đồng ngoại tệ cho Ngân hàng xem xét và có ý kiến không phản đối. dễ quy đổi) như đã nêu trong RFP. Bên vay phải tiến Mọi hồ sơ ghi chép liên quan đến việc đánh giá, ví hành việc quy đổi theo tỷ giá bán của các đồng tiền dụ như các bảng cho điểm của từng cá nhân, đều phải đó tại một nguồn tin chính thức (ví dụ như Ngân hàng được giữ lại theo quy định ở đoạn 2(k) và đoạn 5 của Trung ương), hoặc một ngân hàng thương mại, hay Phụ lục 1. một tờ báo phát hành quốc tế cho các giao dịch tương tự. RFP phải ghi rõ nguồn tham chiếu và ngày công Mở đề xuất tài chính và đánh giá chi phí bố tỷ giá hối đoái được sử dụng, với điều kiện ngày 2.23 Sau khi hoàn thành Báo cáo Đánh giá Kỹ công bố tỷ giá không được sớm hơn 4 tuần trước khi thuật (và sau khi Ngân hàng đã có ý kiến không phản hết hạn nộp đề xuất, và không muộn hơn ngày hết hạn đối trong trường hợp các hợp đồng thuộc diện xét hiệu lực của đề xuất lần đầu. Với các hợp đồng theo duyệt trước), Bên vay phải thông báo cho các tư vấn thời gian38, phải sửa các lỗi số học và điều chỉnh giá không đạt điểm kỹ thuật tối thiểu hoặc các tư vấn nếu giá chào không phản ánh hết các đầu vào được có đề xuất kỹ thuật không đáp ứng yêu cầu của RFP nêu trong đề xuất kỹ thuật tương ứng. Với các hợp và TOR rằng đề xuất tài chính của họ sẽ được trả lại đồng trọn gói, tư vấn được cho là đã đưa tất cả mọi nguyên vẹn không mở ra sau khi Bên vay ký được chi phí vào đề xuất tài chính, do đó không cần sửa lỗi hợp đồng tư vấn. Ngoài ra, Bên vay phải thông báo số học cũng như điều chỉnh giá, và tổng giá trong đề cho từng tư vấn đó về tổng số điểm kỹ thuật cũng xuất tài chính, không tính các khoản thuế theo giải như điểm số cho từng tiêu chí và tiêu chí phụ, nếu thích ở đoạn 2.25 dưới đây, sẽ được coi là giá chào có, mà đề xuất của họ đạt được. Đồng thời, Bên vay cho dịch vụ. cũng phải thông báo cho các tư vấn đạt điểm kỹ thuật tối thiểu hoặc hơn về ngày, giờ và địa điểm dự kiến mở đề xuất tài chính. Ngày mở đề xuất tài chính phải được sắp xếp hợp lý để các tư vấn có đủ thời gian thu xếp đến dự. Các đề xuất tài chính phải được mở công 38 Xem Phần IV về các mẫu hợp đồng. khai với sự hiện diện của đại diện các tư vấn đã quyết 36 2.25 Để phục vụ việc đánh giá, giá chào không Đàm phán và trao hợp đồng được tính các loại thuế gián thu trong nước có thể xác định được39 đánh vào hợp đồng tư vấn và thuế thu 2.27 Nội dung đàm phán bao gồm những thảo luận nhập trả cho quốc gia Bên vay đánh vào khoản tiền về TOR, phương pháp luận, các đầu vào của Bên vay, công của dịch vụ được thực hiện tại quốc gia Bên vay và các điều kiện đặc biệt của hợp đồng. Tuy nhiên, bởi các chuyên gia không cư trú và các nhân sự khác các thảo luận này không được làm thay đổi đáng kể của tư vấn. Trong những trường hợp ngoại lệ, nếu quy mô ban đầu của dịch vụ theo TOR hoặc các điều Bên vay không thể xác định đầy đủ các loại thuế gián khoản của hợp đồng, để không gây ảnh hưởng đến thu khi đánh giá các đề xuất tài chính, Ngân hàng có chất lượng của sản phẩm cuối cùng, cũng như giá thể đồng ý tính vào giá tất cả mọi loại thuế phải trả của dịch vụ và tính xác đáng của kết quả đánh giá cho quốc gia Bên vay; tuy nhiên, việc này chỉ nhằm ban đầu. Không được cắt giảm nhiều đầu vào cho phục vụ mục đích đánh giá. Tổng giá chào phải bao công việc chỉ để phù hợp với mức dự toán chi phí gồm tất cả mọi khoản tiền công của tư vấn và các chi hoặc điều kiện ngân sách hiện có. TOR chính thức và phí khác như đi lại, dịch thuật, in ấn báo cáo, hoặc phương pháp luận đã thống nhất phải được đưa vào chi phí cho công việc thư ký. Đề xuất nào có tổng giá phần “Mô tả Dịch vụ” và là một phần của hợp đồng. chào thấp nhất có thể được nhận 100 điểm tài chính, 2.28 Công ty được chọn không được phép thay và các đề xuất khác sẽ được nhận số điểm tài chính tỷ thế các chuyên gia chủ chốt, trừ phi cả hai bên đồng ý lệ nghịch với giá chào. Hoặc có thể sử dụng phương rằng, những chậm trễ không đáng có trong quá trình pháp tính tỷ lệ trực tiếp hay các phương pháp khác để tuyển chọn khiến việc thay thế không thể tránh khỏi phân bổ điểm số cho các đề xuất tài chính. RFP phải hoặc việc thay thế là cần thiết để đáp ứng những mục mô tả phương pháp cụ thể sẽ được sử dụng. tiêu của công việc.40 Nếu lý do thay thế không phải như vậy và nếu xác minh được rằng các chuyên gia Đánh giá tổng hợp chất lượng và chi phí chủ chốt có tên trong đề xuất đã không khẳng định sự sẵn sàng tham gia của họ, thì công ty đó có thể bị loại, 2.26 Điểm tổng hợp được tính bằng cách nhân và Bên vay sẽ tiếp tục quy trình với công ty đứng thứ điểm chất lượng và điểm chi phí với tỷ trọng tương hai. Các chuyên gia thay thế phải có năng lực tương ứng rồi cộng kết quả lại. Tỷ trọng cho “chi phí” phải đương hoặc tốt hơn các chuyên gia chủ chốt được đề được chọn lựa dựa trên việc xem xét mức độ phức xuất ban đầu.41 tạp của công việc và tầm quan trọng tương đối của chất lượng. Ngoại trừ các loại hình dịch vụ quy định 2.29 Các đàm phán tài chính phải bao gồm việc ở Phần III, tỷ trọng cho chi phí thường là 20 điểm làm rõ tư vấn có trách nhiệm thuế như thế nào tại trên tổng điểm 100. RFP phải quy định các tỷ trọng quốc gia Bên vay (nếu có) và trách nhiệm thuế đó đã dự kiến cho chất lượng và chi phí. Công ty nào đạt hoặc sẽ được phản ánh như thế nào trong hợp đồng. điểm tổng hợp cao nhất sẽ được mời đến đàm phán Trong các hợp đồng trọn gói, việc thanh toán phải hợp đồng. dựa trên việc bàn giao đầu ra (hoặc sản phẩm), do 40 Xác định thời hạn hiệu lực của đề xuất tư vấn một cách thực tế 39 Tất cả các thuế gián thu đánh vào các hóa đơn của hợp đồng ở ngay trong RFP và tiến hành đánh giá một cách hiệu quả để giảm cấp quốc gia, tỉnh (bang) và địa phương, ví dụ như thuế bán hàng, thiểu tối đa rủi ro này. thuế giá trị gia tăng (VAT), thuế tiêu thụ đặc biệt, và các loại thuế tương tự. 41 Xem thêm chi tiết tại Phụ lục 2 đoạn 1(p). 38 39 đó giá chào phải bao gồm mọi chi phí (thời gian làm Ngân hàng để xem xét biên bản đàm phán và tất cả việc của chuyên gia, chi phí quản lý chung, chi phí đi các thư từ trao đổi có liên quan, cũng như các lý do lại, khách sạn, v.v.). Như vậy, nếu phương pháp tuyển dẫn đến việc chấm dứt đàm phán. Ngay sau khi bắt chọn cho hợp đồng trọn gói đã xem chi phí là một đầu đàm phán với tư vấn xếp hạng tiếp theo, Bên vay yếu tố để đánh giá đề xuất thì không cần đàm phán không được tiếp tục đàm phán với công ty trước đó. về giá chào. Với các hợp đồng theo thời gian, việc Sau khi đàm phán thành công và Ngân hàng có ý kiến thanh toán dựa trên đầu vào (thời gian làm việc của không phản đối hợp đồng đã được đàm phán và được chuyên gia và các chi phí thực thanh thực chi), và giá các bên ký tắt, Bên vay phải thông báo ngay cho các chào phải bao gồm mức lương của chuyên gia và ước công ty khác trong danh sách ngắn rằng họ đã không tính các khoản thực thanh thực chi. Nếu phương pháp thành công. tuyển chọn đã coi chi phí là một yếu tố để đánh giá, thì sẽ không cần đàm phán về mức lương của chuyên Công bố quyết định trao hợp đồng gia, ngoại trừ những trường hợp đặc biệt, ví dụ như mức lương đề xuất cho chuyên gia cao hơn quá nhiều 2.31 Thủ tục công bố quyết định trao hợp đồng so với mức lương thông thường của các tư vấn cho được quy định tại đoạn 7 của Phụ lục 1. các hợp đồng tương tự. Như vậy, việc cấm đàm phán không cản trở quyền của bên thuê được yêu cầu tư Bên vay trả lời chất vấn vấn làm rõ về mức phí, và nếu mức phí quá cao, có thể tư vấn thay đổi mức phí sau khi đã tham vấn với 2.32 Trong thông báo trao hợp đồng như quy định Ngân hàng. Các khoản thực thanh thực chi phải được ở đoạn 2.31, Bên vay phải nêu rõ rằng, bất kỳ tư vấn thanh toán dựa trên các chi phí thực tế ghi trên hóa nào cũng có thể yêu cầu Bên vay giải thích nguyên đơn, do đó các khoản này không thuộc phạm vi phải nhân tại sao đề xuất của họ không được chọn. Bên đàm phán. Tuy nhiên, nếu muốn quy định đơn giá vay phải nhanh chóng trả lời bằng văn bản giải thích trần cho một số khoản chi phí thực thanh thực chi (ví vì sao đề xuất đó không được chọn. Nếu tư vấn yêu dụ như chi phí đi lại hay khách sạn) thì bên thuê phải cầu họp chất vấn thì tư vấn phải chịu mọi phí tổn liên nêu các mức giá tối đa đó trong RFP hoặc xác định quan đến việc tham dự cuộc họp đó. mức công tác phí trong RFP. Loại bỏ tất cả các đề xuất và mời nộp đề xuất mới 2.30 Nếu việc đàm phán với tư vấn được xếp hạng cao nhất không thành, Bên vay phải thông báo bằng 2.33 Bên vay chỉ có căn cứ hợp lý để loại bỏ tất cả văn bản cho tư vấn liên quan về tất cả những vấn đề các đề xuất nếu: (i) tất cả các đề xuất đều không đáp chưa giải quyết và chưa thống nhất, và cho tư vấn cơ ứng căn bản các khía cạnh quan trọng của TOR hoặc hội cuối cùng để trả lời bằng văn bản. Không được cho thấy những thiếu sót lớn khi tuân thủ yêu cầu của phép chấm dứt đàm phán hợp đồng chỉ vì những lý TOR theo đoạn 2.21; hoặc (ii) tất cả các đề xuất đều do liên quan đến ngân sách. Nếu vẫn không thống không đạt điểm kỹ thuật tối thiểu theo quy định của nhất được, Bên vay phải thông báo cho tư vấn ý định RFP; hoặc (iii) giá chào của đề xuất thắng thầu cao chấm dứt đàm phán bằng văn bản. Sau đó, quá trình hơn quá nhiều so với ngân sách hiện có hoặc dự toán đàm phán có thể chấm dứt sau khi Ngân hàng có ý mới nhất của Bên vay. Trong trường hợp sau, thay kiến không phản đối, và tư vấn xếp hạng tiếp theo vì mời nộp đề xuất mới, Bên vay có thể tham khảo được mời đến đàm phán. Bên vay phải cung cấp cho ý kiến của Ngân hàng để nghiên cứu khả năng tăng 40 41 ngân sách hoặc giảm bớt quy mô dịch vụ tư vấn. Tuy III. CÁC PHƯƠNG PHÁP nhiên, theo đoạn 2.27, việc giảm quá nhiều phạm vi TUYỂN CHỌN KHÁC dịch vụ sẽ không được chấp nhận mà phải mời nộp đề xuất mới. Nếu chi phí được xem là một yếu tố để Khái quát đánh giá đề xuất cho một hợp đồng theo thời gian, thì Bên vay có thể đàm phán số tháng công do tư vấn đề 3.1 Phần này mô tả những phương pháp tuyển xuất, với điều kiện không được đánh đổi về mặt chất chọn khác ngoài QCBS, và trường hợp áp dụng của lượng hoặc gây ảnh hưởng bất lợi cho công việc tư từng phương pháp. Tất cả các quy định của Phần II vấn. Kể cả trong những trường hợp đó, mức lương (QCBS) đều áp dụng cho các phương pháp tuyển của chuyên gia cũng thường không được đem ra đàm chọn khác ở Phần III; tuy nhiên, nếu ở Phần III có phán, theo đoạn 2.29. quy định nào khác so với Phần II thì quy định đó sẽ được áp dụng.42 Bên vay phải sử dụng mẫu RFP 2.34 Trước khi loại bỏ tất cả các đề xuất và mời chuẩn do Ngân hàng phát hành và chỉ được thay đổi nộp đề xuất mới, Bên vay phải thông báo cho Ngân ở mức tối thiểu cần thiết, nếu được Ngân hàng chấp hàng lý do loại bỏ tất cả các đề xuất, và phải xin ý nhận, để đề cập đến những điều kiện cụ thể của dự án, kiến không phản đối của Ngân hàng trước khi chính trừ khi có quy định khác ở các đoạn 3.8, 3.12, 3.13, thức loại bỏ các đề xuất và thực hiện quy trình mới. 3.14, và 3.15 của Phần này. Quy trình mới có thể gồm các bước như sửa đổi RFP, kể cả TOR, danh sách ngắn và ngân sách. Các sửa đổi Tuyển chọn tư vấn dựa trên cơ sở chất lượng này cũng phải được thống nhất với Ngân hàng. (QBS) Bảo mật 3.2 Tuyển chọn tư vấn trên cơ sở chất lượng (QBS) thích hợp với những loại hình công việc sau: 2.35 Mọi thông tin liên quan đến việc đánh giá các đề xuất tư vấn cũng như kiến nghị trao hợp đồng phải (a) các công việc phức tạp hoặc có chuyên môn được giữ kín đối với các tư vấn đã nộp đề xuất hoặc cao, khó xác định TOR và yêu cầu đầu vào các cá nhân khác không liên quan chính thức đến quá của tư vấn một cách chính xác, và bên thuê trình này cho đến khi quyết định trao hợp đồng được muốn tư vấn thể hiện sự sáng tạo trong đề xuất công bố, trừ các trường hợp được quy định ở đoạn 42 Ví dụ như, Bên vay: (i) sử dụng thủ tục một túi hồ sơ thay vì 2.23 và 2.30. hai túi hồ sơ khi áp dụng phương pháp QBS; (ii) không đưa ra ước tính tháng công của tư vấn trong RFP khi áp dụng phương pháp lựa chọn tư vấn theo ngân sách cố định (FBS); (iii) không sử dụng bày tỏ quan tâm (EOI) khi áp dụng phương pháp lựa chọn tư vấn từ một nguồn duy nhất (SSS) hoặc không đăng quảng cáo EOI trên UNDB khi áp dụng phương pháp lựa chọn dựa trên năng lực của tư vấn (CQS); (iv) không sử dụng mẫu RFP và mẫu hợp đồng chuẩn của Ngân hàng cho các hợp đồng có giá trị rất nhỏ (xem chú thích số 46) khi áp dụng các phương pháp như CQS; (v) tiến hành đàm phán giá theo quy định cho phép ở các phương pháp QBS, CQS hoặc SSS, hoặc theo các Thông lệ thương mại; (vi) lựa chọn một tư vấn thuộc chương trình thí điểm Sử dụng các hệ thống mua sắm quốc gia theo quy định ở đoạn 3.12; (vii) sử dụng hệ số giá trên 20% (hai mươi phần trăm) khi thuê đại lý đấu thầu, đại lý giám định, ngân hàng đầu tư, hoặc công ty kiểm toán; (viii) không tuân thủ các thủ tục QCBS theo các Thông lệ thương mại; v.v. 42 43 (ví dụ như các nghiên cứu kinh tế quốc gia đều tương tự như thủ tục QCBS, kể cả công bố quyết hoặc nghiên cứu ngành, nghiên cứu khả thi đa định trao hợp đồng như đã mô tả ở đoạn 2.31 và đoạn ngành, thiết kế một nhà máy xử lý chất thải 7 của Phụ lục 1, ngoại trừ việc chỉ công bố giá hợp nguy hại, quy hoạch tổng thể đô thị, hoặc các đồng của công ty thắng thầu. Nếu yêu cầu các tư vấn cải cách ngành tài chính); nộp đề xuất tài chính từ ban đầu cùng với đề xuất kỹ thuật, thì Bên vay phải có chính sách an toàn giống (b) các công việc có ảnh hưởng lớn đối với các như trong thủ tục QCBS để đảm bảo rằng chỉ có đề hoạt động tiếp theo và do đó, việc tìm được xuất tài chính của công ty được chọn mới được mở, các chuyên gia tốt nhất là một mục tiêu quan còn các đề xuất tài chính khác sẽ không được mở mà trọng (ví dụ như nghiên cứu khả thi và thiết kế trả lại nguyên vẹn khi quá trình đàm phán đã kết thúc kỹ thuật kết cấu cho các cơ sở hạ tầng quan thành công. trọng như các đập lớn, nghiên cứu chính sách có tầm quan trọng quốc gia, nghiên cứu quản lý cho các cơ quan lớn của chính phủ); và Tuyển chọn tư vấn theo ngân sách cố định (FBS) (c) các công việc có thể thực hiện bằng nhiều cách 3.5 Phương pháp này chỉ thích hợp với các nhiệm rất khác nhau nên không thể so sánh các đề vụ đơn giản, có thể xác định một cách chính xác, và xuất của các tư vấn (ví dụ như, tư vấn quản lý, có ngân sách cố định. RFP phải nêu rõ ngân sách hiện nghiên cứu ngành và nghiên cứu chính sách có và yêu cầu tư vấn cung cấp các đề xuất kỹ thuật trong đó giá trị của dịch vụ phụ thuộc vào chất và tài chính tốt nhất trong các túi hồ sơ riêng, và nằm lượng phân tích). trong giới hạn ngân sách. TOR phải được soạn thảo 3.3 Trong phương pháp QBS, RFP có thể yêu thật tốt nhằm đảm bảo rằng ngân sách đủ cho tư vấn cầu tư vấn chỉ nộp đề xuất kỹ thuật (không cần đề thực hiện các công việc dự kiến. RFP phải nêu rõ liệu xuất tài chính), hoặc yêu cầu nộp đồng thời cả đề xuất ngân sách có bao gồm các loại thuế phải nộp ở quốc kỹ thuật và đề xuất tài chính nhưng phải để trong các gia Bên vay hay không, và giá các đầu vào do bên túi hồ sơ riêng (hệ thống hai túi hồ sơ). RFP phải đưa thuê cung cấp là bao nhiêu. Trước hết, tất cả các đề ra dự toán ngân sách, hoặc ước tính thời gian làm xuất kỹ thuật phải được đánh giá theo phương pháp việc của các chuyên gia chủ chốt, nhưng phải nêu rõ QCBS. Sau đó sẽ mở các đề xuất tài chính theo quy rằng đây chỉ là ước tính sơ bộ và tư vấn có quyền đề định ở đoạn 2.23. Các đề xuất vượt quá ngân sách dự xuất những dự toán riêng của mình. kiến sẽ bị loại. Trong số còn lại, tư vấn nào có đề xuất kỹ thuật được xếp hạng cao nhất sẽ được chọn và mời 3.4 Nếu chỉ mời tư vấn nộp đề xuất kỹ thuật thì đến đàm phán hợp đồng. Quyết định trao thầu phải sau khi đánh giá các đề xuất kỹ thuật bằng phương được công bố theo quy định ở đoạn 7 của Phụ lục 1. pháp như trong thủ tục QCBS, Bên vay phải đề nghị tư vấn có đề xuất kỹ thuật được xếp hạng cao nhất nộp một đề xuất tài chính chi tiết. Khi đó, Bên vay và tư Tuyển chọn tư vấn với chi phí thấp nhất (LCS) vấn phải đàm phán đề xuất tài chính43 và hợp đồng. 3.6 Phương pháp này thường thích hợp để tuyển Tất cả các phương diện khác của quá trình tuyển chọn chọn tư vấn cho các công việc có tính chất quy chuẩn hoặc thường quy (như kiểm toán, thiết kế kỹ thuật 43 Đàm phán tài chính trong QBS bao gồm đàm phán về tất cả lương tư vấn và những chi phí khác. cho các công trình không phức tạp, v.v.), khi các 44 45 thông lệ và tiêu chuẩn đã được xây dựng từ trước. công ty nào có năng lực và kinh nghiệm tốt nhất sẽ Theo phương pháp này, điểm đạt “tối thiểu” cho được chọn. Chỉ công ty được chọn mới được mời nộp “chất lượng” được xác định trước. Các tư vấn có tên đề xuất kỹ thuật và tài chính kết hợp, và nếu đề xuất trong một danh sách ngắn được mời nộp đề xuất và đó đáp ứng yêu cầu và được chấp nhận thì công ty các đề xuất được để trong hai túi hồ sơ. Các đề xuất đó được mời đến đàm phán hợp đồng. Nếu đàm phán kỹ thuật được mở trước và đánh giá. Những đề xuất thất bại với công ty được chọn thì áp dụng các quy nào không đạt điểm tối thiểu44 sẽ bị loại, và đề xuất định ở đoạn 2.30. Biên bản đàm phán phải được soạn tài chính của các tư vấn còn lại sẽ được mở theo quy thảo và có chữ ký của cả hai bên. Quyết định trao định ở đoạn 2.23. Sau đó, công ty nào có giá thấp thầu phải được công bố theo đoạn 7 của Phụ lục 1. nhất sẽ được chọn. Trong phương pháp này, điểm đạt tối thiểu phải được quy định trước, dựa trên nguyên Tuyển chọn tư vấn từ một nguồn duy nhất tắc là tất cả các đề xuất đều đạt điểm tối thiểu và sẽ (SSS) chỉ cạnh tranh với nhau về “chi phí”. Điểm đạt tối thiểu phải được nêu rõ trong RFP. Quyết định trao 3.8 Tuyển chọn tư vấn từ một nguồn duy nhất thầu phải được công bố theo đoạn 7 của Phụ lục 1. không đem lại lợi ích cạnh tranh về chất lượng và chi phí, không đảm bảo minh bạch trong quá trình tuyển Tuyển chọn dựa trên năng lực của tư vấn chọn, và có thể khuyến khích những thông lệ không (CQS) thể chấp nhận. Do đó, tuyển chọn từ một nguồn duy nhất chỉ được áp dụng trong những trường hợp ngoại 3.7 Phương pháp này có thể được sử dụng cho lệ. Căn cứ để tuyển chọn từ một nguồn duy nhất phải các công việc nhỏ45 hoặc tình huống khẩn cấp mà được xem xét kỹ trong bối cảnh lợi ích tổng thể của Bên vay tuyên bố và được Ngân hàng thừa nhận, khi bên thuê và dự án, và trách nhiệm của Ngân hàng đó không cần phải phát hành RFP cũng như chuẩn trong việc đảm bảo tính kinh tế và tính hiệu quả, cũng bị và đánh giá các đề xuất có tính cạnh tranh. Trong như cung cấp các cơ hội công bằng cho mọi tư vấn có những trường hợp này, Bên vay phải soạn thảo một năng lực. TOR và mời các tư vấn nộp bày tỏ quan tâm, trong đó có các thông tin về kinh nghiệm và khả năng của 3.9 Tuyển chọn từ một nguồn duy nhất có thể họ, có thể thông qua REOI nếu cần, với số lượng tư thích hợp trong những trường hợp sau, và chỉ nên áp vấn càng nhiều càng tốt, ít nhất là 3 công ty có năng dụng khi mang lại một lợi thế hiển nhiên vượt quá lực và các kinh nghiệm liên quan. Các công ty có lợi ích có được từ sự cạnh tranh: (a) công việc về những kinh nghiệm cần thiết và khả năng thích hợp bản chất là tiếp nối một công việc đã được công ty với công việc sẽ được đánh giá và so sánh với nhau, thực hiện trước đây (xem đoạn tiếp theo); (b) trong những trường hợp ngoại lệ, ví dụ như khắc phục hậu quả thiên tai, các tình huống khẩn cấp mà Bên vay 44 Phương pháp này không được sử dụng để thay thế QCBS và chỉ được sử dụng cho các trường hợp cụ thể có phương diện kỹ thuật tuyên bố và được Ngân hàng thừa nhận; (c) với các mang tính quy chuẩn và thường quy cao, và phương diện tri thức công việc rất nhỏ46, hoặc (d) khi chỉ có một công ty mang tính thứ yếu. Với phương pháp này, điểm đạt tối thiểu phải là 70 (bảy mươi) hoặc cao hơn. 45 Ngưỡng giá trị “nhỏ” quy định bằng USD được xác định cho 46 Ngưỡng giá trị “rất nhỏ” quy định bằng USD được xác định cho từng trường hợp, dựa trên cơ sở xem xét tính chất và mức độ phức từng trường hợp, dựa trên cơ sở xem xét tính chất và mức độ phức tạp của công việc, nhưng không được vượt quá 300.000 USD, trừ tạp của công việc, nhưng không được vượt quá 100.000 USD, trừ các trường hợp ngoại lệ. các trường hợp ngoại lệ. 46 47 duy nhất có năng lực hay kinh nghiệm đặc biệt có ích Sử dụng các Hệ thống Quốc gia cho công việc. Trong tất cả các trường hợp nói trên, Bên vay không cần phải phát hành RFP và phải nộp 3.12 Sử dụng các Hệ thống Quốc gia (UCS) có cho Ngân hàng xem xét và có ý kiến không phản đối nghĩa là sử dụng các phương pháp tuyển chọn tư TOR cho công việc, cùng với giải trình chi tiết về lý vấn (kể cả tư vấn cá nhân) thuộc hệ thống đấu thầu do sử dụng phương pháp tuyển chọn từ một nguồn công đã được thiết lập ở quốc gia Bên vay và được duy nhất thay vì một quy trình lựa chọn có tính cạnh Ngân hàng chấp thuận cho áp dụng theo Chương tranh, và cơ sở để đề xuất công ty cụ thể đó cho công trình Thí điểm Sử dụng các Hệ thống Quốc gia của việc, ngoại trừ các hợp đồng dưới ngưỡng được xác Ngân hàng47. Bên vay có thể sử dụng các hệ thống định theo mức độ rủi ro và quy mô của dự án như đã của quốc gia trong các dự án thí điểm được Ngân nêu ở Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu. hàng phê duyệt trong khuôn khổ của Chương trình Thí điểm nói trên. 3.10 Khi tính kế thừa cho công việc tiếp theo là cần thiết, RFP ban đầu phải nêu rõ khả năng này, và Tuyển chọn tư vấn trong các khoản vay cho các nếu thích hợp thì các yếu tố được sử dụng để tuyển thể chế hoặc tổ chức trung gian tài chính chọn tư vấn phải xem xét khả năng kế thừa này. Sự kế thừa trong cách tiếp cận kỹ thuật, những kinh nghiệm 3.13 Nếu khoản vay cấp vốn cho một thể chế hoặc đã thu nhận được, và sự tiếp tục trách nhiệm chuyên tổ chức trung gian tài chính (hoặc một cơ quan được môn của tư vấn là những lý do có thể khiến cho việc chỉ định của thể chế hay tổ chức đó) để cho những bên lựa chọn tư vấn thực hiện nhiệm vụ tiếp theo trở nên thụ hưởng như các cá nhân, doanh nghiệp tư nhân, hợp lý hơn so với lựa chọn một tư vấn mới trên cơ doanh nghiệp vừa và nhỏ hoặc các doanh nghiệp nhà sở cạnh tranh mà vẫn phải đảm bảo kết quả thực hiện nước có tự chủ và hoạt động theo nguyên tắc thương thành công như trong công việc ban đầu. Với các mại, vay lại để tài trợ một phần chi phí của các tiểu công việc có tính kế thừa như vậy, Bên vay phải yêu dự án, thì việc tuyển chọn tư vấn thường được tiến cầu tư vấn được chọn ban đầu soạn thảo đề xuất kỹ hành bởi chính bên thụ hưởng theo các phương pháp thuật và tài chính trên cơ sở TOR do Bên vay cung đấu thầu đã phổ biến trong khu vực tư nhân hoặc các cấp, sau đó tiến hành đàm phán. thông lệ thương mại được Ngân hàng chấp thuận.48 Nếu khoản vay được dùng để cho các bên thụ hưởng 3.11 Nếu công việc ban đầu không được trao thầu thuộc khu vực công vay lại hoặc cho vay lại để thực dựa trên cơ sở cạnh tranh hay được trao thầu theo cơ hiện các công việc tư vấn lớn và phức tạp, thì cần chế tài trợ ràng buộc hoặc nếu công việc tiếp theo có phải cân nhắc sử dụng các phương pháp tuyển chọn giá trị lớn hơn nhiều thì thông thường phải áp dụng có tính cạnh tranh theo quy định ở Hướng dẫn này. một quy trình cạnh tranh được Ngân hàng chấp nhận, 47 Chương trình Thí điểm được mô tả trong tài liệu của Ban Giám theo đó tư vấn thực hiện công việc ban đầu vẫn được đốc Điều hành ngày 3/3/2008 và 25/3/2008 có tiêu đề “Sử dụng xem xét nếu tư vấn đó bày tỏ quan tâm. Ngân hàng các Hệ thống Quốc gia trong các hoạt động do Ngân hàng hỗ trợ: Đề xuất Chương trình Thí điểm” (R2008-0036 và 0036 và 0036/1), chỉ xem xét những ngoại lệ đối với quy tắc này trong được Ban Giám đốc Điều hành của Ngân hàng phê duyệt ngày những trường hợp đặc biệt và chỉ khi một quy trình 24/4/2008. cạnh tranh mới không thiết thực. Quyết định trao thầu 48 Xem chi tiết tại đoạn 3.13 (Đấu thầu mua sắm trong các khoản vay cho các thể chế và tổ chức trung gian tài chính) của Hướng dẫn phải được công bố theo đoạn 7 của Phụ lục 1. Đấu thầu Mua sắm Hàng hóa, Công trình và Dịch vụ phi tư vấn trong các Khoản vay của IBRD và Tín dụng & Tài trợ không hoàn lại của IDA cho các Bên vay vốn Ngân hàng Thế giới. 48 49 Tuyển chọn tư vấn trong các khoản vay được hợp Ngân hàng có thể chấp nhận các đặc quyền và Ngân hàng bảo đảm miễn trừ của các cơ quan LHQ và nhân viên của họ theo các công ước quốc tế đang có hiệu lực, và có 3.14 Nếu Ngân hàng bảo đảm việc trả nợ cho một thể thỏa thuận với các cơ quan LHQ về các điều kiện khoản vay từ một tổ chức tài trợ khác, thì các dịch vụ thanh toán đặc biệt phù hợp với quy chế của cơ quan tư vấn được tài trợ từ khoản vay đó cũng phải được LHQ, nếu các điều kiện đó được Ngân hàng chấp đấu thầu trên cơ sở chú trọng một cách hợp lý đến nhận. Phương pháp QBS, hoặc CQS cho các công các nguyên tắc và thủ tục đáp ứng yêu cầu của đoạn việc nhỏ (xem chú thích số 45), sẽ được sử dụng để 1.8. Đến thời điểm đóng khoản vay, Ngân hàng có vô hiệu hóa các đặc quyền cũng như các lợi thế khác thể kiểm tra các hoạt động đấu thầu trong khuôn khổ của cơ quan LHQ như được miễn thuế, các điều kiện khoản vay. thuận lợi và quy định thanh toán đặc biệt. Tuyển chọn một số loại hình tư vấn cụ thể 3.16 Sử dụng các Tổ chức phi chính phủ (NGO). Với vai trò là các tổ chức phi lợi nhuận, NGO có thể 3.15 Tuyển chọn các cơ quan Liên Hợp Quốc. là các tổ chức duy nhất có năng lực để hỗ trợ việc Bên vay có thể tuyển chọn các cơ quan của Liên Hợp chuẩn bị, quản lý và thực hiện các dự án, đặc biệt là Quốc (LHQ)49 bằng phương pháp tuyển chọn từ một nhờ sự tham gia và kiến thức của họ về các vấn đề địa nguồn duy nhất, khi chỉ có các cơ quan đó đủ năng phương, nhu cầu của cộng đồng và/hoặc các cách tiếp lực cung cấp hỗ trợ kỹ thuật và tư vấn trong lĩnh vực cận có sự tham gia. Các NGO có thể được đưa vào chuyên môn của họ. Ngân hàng có thể chấp nhận danh sách ngắn nếu họ bày tỏ quan tâm, và nếu Bên việc các cơ quan LHQ sử dụng các quy trình thủ tục vay và Ngân hàng hài lòng với năng lực của họ. Với riêng của họ để: (a) tuyển chọn các tư vấn phụ và các công việc nhấn mạnh sự tham gia và kiến thức địa chuyên gia cá nhân, cung cấp các hàng hóa tối thiểu phương phong phú, danh sách ngắn có thể chỉ hoàn cần thiết để thực hiện hợp đồng; (b) các công việc toàn bao gồm các NGO. Trong trường hợp đó, có nhỏ theo định nghĩa ở chú thích số 45 của đoạn 3.7 thể sử dụng một phương pháp tuyển chọn thích hợp trong Hướng dẫn này; và (c) trong những trường hợp (QCBS, FBS, LCS, hoặc CQS), dựa trên tính chất, nhất định như khắc phục hậu quả thiên tai và các tình mức độ phức tạp và quy mô của công việc, và các tiêu huống khẩn cấp do Bên vay tuyên bố và được Ngân chí đánh giá phải phản ánh những năng lực mà duy hàng công nhận. Bên vay phải sử dụng mẫu chuẩn nhất chỉ các NGO mới có, ví dụ như kiến thức địa của Ngân hàng về Thỏa thuận giữa Bên vay với cơ phương, phạm vi hoạt động, và các kinh nghiệm liên quan LHQ về cung cấp hỗ trợ kỹ thuật được Ngân quan trước đó. Bên vay có thể tuyển chọn lựa một hàng đồng ý. Bên vay phải nộp cho Ngân hàng một NGO trên cơ sở từ một nguồn duy nhất, với điều kiện văn bản giải trình đầy đủ và dự thảo Thỏa thuận với đáp ứng được các tiêu chí nêu ở đoạn 3.9 của Hướng cơ quan LHQ để Ngân hàng có ý kiến không phản dẫn này. đối trước khi ký chính thức. Các cơ quan LHQ không được nhận bất kỳ một đối xử ưu đãi nào khi tham 3.17 Các Đại lý mua sắm đấu thầu và Nhà thầu gia quá trình tuyển chọn cạnh tranh, ngoại trừ trường quản lý thi công. Khi không có đủ tổ chức, nguồn lực và kinh nghiệm cần thiết thì để đảm bảo tính hiệu quả, Bên vay có thể thuê một công ty chuyên thực 49 Một cơ quan LHQ nghĩa là các phòng ban, các cơ quan chuyên môn và văn phòng khu vực của LHQ (ví dụ như Tổ chức Y tế hiện mua sắm đấu thầu làm đại lý đấu thầu mua sắm Xuyên Mỹ - PAHO), các quỹ và các chương trình của LHQ. cho mình. Đại lý mua sắm đấu thầu được sử dụng với Bên vay phải nộp lên Ngân hàng một văn bản giải trình đầy đủ và vai trò “đại lý” thực hiện đấu thầu mua sắm các khoản dự thảo thỏa thuận với cơ quan LHQ để Ngân hàng có ý kiến không phản đối. mục cụ thể, thường làm việc tại văn phòng riêng của 50 51 mình, và được trả công theo tỷ lệ phần trăm của giá trong các công việc tương tự hoặc các mạng lưới trị các gói thầu được thực hiện hoặc kết hợp giữa tỷ lệ khách mua tiềm năng – và chi phí dịch vụ. Ngoài tiền phần trăm với một mức phí cố định. Trong các trường công thông thường (gọi là “phí trả trước”), tiền trả hợp đó, các Đại lý mua sắm đấu thầu phải được lựa cho bên được thuê còn có một khoản “phí giao dịch chọn theo quy trình thủ tục QCBS với tỷ trọng dành thành công”; khoản phí này có thể cố định, nhưng cho chi phí là 50% (năm mươi phần trăm). Tuy nhiên, thông thường được tính bằng tỷ lệ phần trăm giá trị nếu các Đại lý mua sắm đấu thầu chỉ cung cấp dịch tài sản hoặc các công cụ tài chính khác bán được. vụ tư vấn cho việc đấu thầu mua sắm hoặc làm việc RFP phải nêu rõ rằng, khi đánh giá chi phí sẽ xem xét như “cán bộ” của cả dự án tại văn phòng của một dự cả phí giao dịch thành công, hoặc kết hợp với phí trả án cụ thể, thì họ thường được trả công theo thời gian trước hoặc riêng rẽ. Nếu xét riêng, mức phí trả trước làm việc, và trong trường hợp đó, họ phải được tuyển chuẩn phải được áp dụng cho mọi tư vấn trong danh chọn theo các thủ tục thích hợp cho các công việc tư sách ngắn và được nêu rõ trong RFP, khi đó, điểm vấn khác, áp dụng quy trình QCBS và hợp đồng theo tài chính phải dựa trên phí giao dịch thành công. Khi thời gian, như quy định trong Hướng dẫn này. Đại lý đánh giá tổng hợp (nhất là cho các hợp đồng lớn), yếu mua sắm đấu thầu phải tuân thủ tất cả các thủ tục đấu tố chi phí có thể nhận tỷ trọng lớn hơn so với đề xuất thầu quy định trong Hiệp định Vay và trong Kế hoạch ở đoạn 2.26. RFP phải quy định rõ cách trình bày của Mua sắm Đấu thầu mà Ngân hàng đã phê duyệt thay đề xuất và cách so sánh các đề xuất với nhau. mặt Bên vay, bao gồm cả việc sử dụng mẫu Hồ sơ mời nộp đề xuất chuẩn của Ngân hàng, thủ tục xét 3.20 Công ty kiểm toán. Các công ty kiểm toán duyệt, và cung cấp tài liệu. Các điều khoản nói trên thường tiến hành các công việc kiểm toán theo TOR cũng áp dụng cho các Nhà thầu quản lý thi công. đã được xác định rõ và theo các chuẩn mực chuyên môn. Việc lựa chọn công ty kiểm toán phải được thực 3.18 Dịch vụ giám định. Bên vay có thể muốn hiện theo quy trình thủ tục QCBS, trong đó chi phí là thuê các bên cung cấp dịch vụ giám định để giám một yếu tố lựa chọn quan trọng (40 – 50 điểm), hoặc định và cấp chứng chỉ cho hàng hóa nhập khẩu trước theo phương pháp “Lựa chọn tư vấn với chi phí thấp khi chất hàng lên tàu hoặc khi hàng đến quốc gia Bên nhất” như quy định ở đoạn 3.6. Với các công việc vay. Việc giám định thường bao quát cả về chất lượng nhỏ50, có thể áp dụng phương pháp CQS. và số lượng của hàng hóa liên quan và tính hợp lý của giá cả hàng hóa. Các bên cung cấp dịch vụ giám định 3.21 Các nhà thầu cung cấp dịch vụ. Các dự án có phải được tuyển chọn theo quy trình thủ tục QCBS thể phải thuê một số lượng lớn các cá nhân cung cấp với yếu tố chi phí chiếm tỷ trọng 50% (năm mươi dịch vụ trên cơ sở hợp đồng. Việc tuyển chọn các cá phần trăm) và mẫu hợp đồng với quy định thanh toán nhân này, với tư cách là tư vấn cá nhân hay qua một theo tỷ lệ phần trăm giá trị hàng hóa được giám định công ty, phải được thực hiện theo Phần V của Hướng và cấp chứng nhận. dẫn này. Các văn kiện dự án phải mô tả công việc, các năng lực tối thiểu, điều khoản thanh toán, phương 3.19 Các ngân hàng. Các ngân hàng đầu tư và pháp tuyển chọn nếu thông qua hợp đồng với một thương mại, các công ty tài chính và các nhà quản lý công ty, và phạm vi xét duyệt của Ngân hàng đối với quỹ mà Bên vay thuê để bán tài sản, phát hành các các tài liệu hồ sơ và phương pháp tuyển chọn. Hợp công cụ tài chính và các giao dịch tài chính doanh đồng phải được đưa vào Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu nghiệp khác, nhất là trong bối cảnh các hoạt động tư để Ngân hàng xem xét. nhân hóa, phải được tuyển chọn theo quy trình thủ tục QCBS. RFP phải quy định rõ các tiêu chí lựa chọn liên quan đến hoạt động – ví dụ như kinh nghiệm 50 Xem chú thích số 45. 52 53 IV. CÁC LOẠI HÌNH HỢP ĐỒNG VÀ ghi trong hợp đồng) và các khoản thực thanh thực chi ĐIỀU KHOẢN QUAN TRỌNG theo chi phí thực tế và/hoặc đơn giá đã thống nhất. Mức lương cho chuyên gia bao gồm tiền công, các Các loại hình hợp đồng chi phí xã hội, phí quản lý, lợi nhuận và cả các khoản phụ cấp đặc biệt, nếu thích hợp. Hợp đồng ghi tổng 4.1 Hợp đồng trọn gói. 51 Loại hợp đồng này chủ mức thanh toán tối đa cho tư vấn. Mức trần này phải yếu được sử dụng cho các công việc mà phạm vi và bao gồm một khoản dự phòng cho các dịch vụ và thời thời hạn thực hiện dịch vụ cũng như các đầu ra cần hạn phát sinh ngoài dự kiến, và một khoản tạm tính thiết của tư vấn đã được xác định rõ. Loại hợp đồng cho điều chỉnh giá do lạm phát theo quy định ở đoạn này được sử dụng rộng rãi cho các nghiên cứu quy 4.7 của Hướng dẫn này. Các hợp đồng theo thời gian hoạch và nghiên cứu khả thi đơn giản, nghiên cứu phải được bên thuê theo dõi và quản lý sát sao nhằm môi trường, thiết kế chi tiết các kết cấu chuẩn hoặc đảm bảo rằng công việc đang được thực hiện đúng thông dụng, xây dựng hệ thống xử lý dữ liệu, v.v. hướng và các khoản mà tư vấn yêu cầu thanh toán Việc thanh toán gắn liền với đầu ra (sản phẩm) như được chi trả một cách thích hợp. báo cáo, bản vẽ, biểu khối lượng, hồ sơ mời thầu, và các chương trình phần mềm. Hợp đồng bao gồm 4.3 Hợp đồng phí trả trước và/hoặc phí dự phòng giá cố định cho các hoạt động do tư vấn thực hiện và (giao dịch thành công). Các hợp đồng phí trả trước không điều chỉnh giá, trừ trường hợp áp dụng quy và phí dự phòng được sử dụng rộng rãi khi các tư vấn định ở đoạn 4.7 của Hướng dẫn này. Hợp đồng trọn (ngân hàng hoặc công ty tài chính) đang chuẩn bị cho gói là loại hợp đồng dễ quản lý do được thực hiện việc bán hoặc sáp nhập các công ty, nhất là trong các trên nguyên tắc giá cố định cho phạm vi công việc cố hoạt động tư nhân hóa. Tiền công cho tư vấn bao gồm định, và việc thanh toán dựa trên các đầu ra và mốc một khoản phí trả trước và một khoản phí dự phòng, thời gian đã được xác định rõ. trong đó khoản phí dự phòng thường được tính bằng một tỷ lệ phần trăm nhất định của giá bán tài sản. 4.2 Hợp đồng theo thời gian.52 Loại hợp đồng này thích hợp trong những trường hợp khó xác định 4.4 Hợp đồng theo tỷ lệ phần trăm. Các hợp đồng hoặc cố định phạm vi và thời hạn thực hiện dịch vụ, này được sử dụng phổ biến cho các bên cung cấp dịch do công việc liên quan đến các hoạt động của nhiều vụ mua sắm đấu thầu và dịch vụ giám định. Trong các bên khác với thời hạn hoàn thành khác nhau, hoặc do hợp đồng theo tỷ lệ phần trăm, mức phí trả cho tư vấn khó đánh giá đầu vào cần thiết của tư vấn để hoàn có liên quan trực tiếp với chi phí thi công thực tế hoặc thành các mục tiêu của công việc. Loại hợp đồng này ước tính của dự án, hoặc chi phí của hàng hóa được được sử dụng rộng rãi cho các nghiên cứu phức tạp, đấu thầu mua sắm hay giám định. Các hợp đồng này hoạt động giám sát thi công, các dịch vụ tư vấn, và được đàm phán trên cơ sở mức phí của thị trường cho phần lớn các công việc đào tạo. Việc thanh toán dựa các dịch vụ đó và/hoặc chi phí tháng công ước tính trên mức lương chuyên gia đã thống nhất theo giờ, của dịch vụ, hoặc được đấu thầu cạnh tranh. Cần lưu ngày, tuần hoặc tháng (tên chuyên gia thường được ý rằng trong trường hợp các dịch vụ kiến trúc hoặc kỹ thuật xây dựng, không nên sử dụng hợp đồng theo tỷ 51 Mẫu Hợp đồng cho Dịch vụ tư vấn chuẩn (Tiền công trọn gói). lệ phần trăm vì hợp đồng này hoàn toàn không tạo ra 52 Mẫu Hợp đồng cho Dịch vụ tư vấn chuẩn (công việc phức tạp động lực để tư vấn thiết kế một cách kinh tế. Do vậy, theo thời gian). Các tài liệu này có trên trang web của Ngân hàng tại việc sử dụng hợp đồng theo tỷ lệ phần trăm cho các địa chỉ www.worldbank.org/procure. 54 55 dịch vụ thiết kế chỉ được khuyến khích khi dựa trên bằng bất cứ đồng tiền nào dễ chuyển đổi. Nếu muốn, một chi phí đích cố định và bao gồm các dịch vụ đã tư vấn có thể chào tổng giá gồm nhiều hạng mục giá được xác định chính xác (ví dụ như, không có hoạt được ghi bằng các loại ngoại tệ khác nhau, với điều động giám sát công trình). kiện không sử dụng quá ba loại ngoại tệ. Bên vay có thể yêu cầu tư vấn ghi rõ phần giá chào thể hiện các 4.5 Hợp đồng cung cấp dịch vụ chưa xác định chi phí nội tệ sẽ được thanh toán bằng đồng tiền của (IDC) hoặc thỏa thuận giá. Hợp đồng IDC thường quốc gia Bên vay. Hợp đồng phải được thanh toán được sử dụng khi Bên vay cần tiếp cận nhanh và liên bằng (các) đồng tiền thanh toán yêu cầu trong đề xuất tục với các dịch vụ tư vấn chuyên môn có tính “sự của tư vấn. vụ” cho một hoạt động cụ thể, do đó không thể xác định trước phạm vi và thời gian. Hợp đồng IDC được 4.7 Điều chỉnh giá. Để điều chỉnh mức tiền công sử dụng phổ biến để thuê các “cố vấn”, chuyên gia trong hợp đồng theo thời gian do lạm phát ở nước làm trọng tài, thành viên của các ban chuyên gia, ngoài và/hoặc trong nước, một điều khoản điều chỉnh hoặc chuyên gia để tham gia thiết kế hoặc thực hiện giá phải được đưa vào hợp đồng nếu thời hạn hợp các tiểu dự án hay công việc phức tạp trong quá trình đồng dự kiến vượt quá 18 (mười tám) tháng. Các hợp thực hiện các dự án do Ngân hàng tài trợ (ví dụ như đồng theo thời gian có thời hạn ngắn hơn có thể bao ban chuyên gia về đập, ban giải quyết tranh chấp, cải gồm điều khoản điều chỉnh giá nếu dự kiến mức lạm cách thể chế, tư vấn mua sắm đấu thầu, giải quyết vấn phát trong nước hoặc nước ngoài sẽ tăng và khó dự đề kỹ thuật, đánh giá các vấn đề chính sách an toàn, đoán. Các hợp đồng trọn gói thường không điều chỉnh v.v.), thường là trong thời hạn từ một năm trở lên. giá một cách tự động, nếu thời hạn hợp đồng dự kiến Các dịch vụ thường do các công ty có năng lực chào không vượt quá 18 (mười tám) tháng, trừ trường hợp thông qua một danh sách đề xuất các chuyên gia có các hợp đồng có giá trị nhỏ nhưng thực hiện trong cam kết sẵn sàng thực hiện công việc trong thư trả lời nhiều năm (ví dụ như hợp đồng kiểm toán). Giá của REOI. REOI quy định các tiêu chí lựa chọn trong đó hợp đồng trọn gói có thể được sửa đổi trong trường tập trung vào các năng lực và kiến thức chuyên môn hợp ngoại lệ, khi phạm vi dịch vụ vượt quá dự kiến liên quan của chuyên gia. Sau đó, Bên vay phải lập của TOR và hợp đồng ban đầu. một danh sách dài gồm các chuyên gia có năng lực. 4.8 Các điều khoản thanh toán. Các điều khoản Bên vay và các công ty thống nhất về mức phí đã đề thanh toán, gồm có các khoản phải trả, lịch thanh xuất sẽ trả cho chuyên gia và các điều kiện chuẩn của toán, và thủ tục thanh toán, phải được thống nhất hợp đồng, việc thanh toán dựa trên thời gian làm việc trong khi đàm phán hợp đồng. Việc thanh toán có thể thực sự. Các chuyên gia phải được chọn từ danh sách được tiến hành định kỳ (nếu là hợp đồng theo thời dài khi có “yêu cầu” với TOR cụ thể cho công việc, gian) hoặc khi các đầu ra/sản phẩm được chấp nhận dựa trên đánh giá/so sánh định tính giữa các CV của (nếu là hợp đồng trọn gói). Để được tạm ứng (ví dụ các chuyên gia được đề xuất hoặc mức phí; sau đó như tạm ứng chi phí huy động), tư vấn phải có bảo hợp đồng cụ thể sẽ được ký cho từng công việc. lãnh hoặc bảo đảm tạm ứng, ngoại trừ trường hợp các hợp đồng có giá trị nhỏ như định nghĩa ở chú thích Các điều khoản quan trọng số 34. Nếu khoản tiền tạm ứng bằng hoặc nhỏ hơn 4.6 Đồng tiền trong đề xuất. RFP phải nêu rõ 10% (mười phần trăm) giá trị hợp đồng, Bên vay có rằng các công ty có thể chào giá cho dịch vụ tư vấn thể quyết định không yêu cầu bảo lãnh hoặc bảo đảm 56 57 tạm ứng, trong trường hợp đó, quyết định phải được tư vấn phải nêu rõ các chi tiết liên quan đến nhân nêu rõ trong dự thảo hợp đồng của RFP. sự, thường gọi là các cán bộ đối tác, cũng như các điều kiện/phương tiện hỗ trợ mà Bên vay sẽ cung cấp 4.9 Việc thanh toán phải được thực hiện nhanh như nhà ở, văn phòng làm việc, hỗ trợ công việc thư chóng theo các điều khoản của hợp đồng. Để đảm ký, các vật dụng thiết thực, tài liệu và xe cộ. Hợp bảo điều này: đồng phải ghi rõ những biện pháp mà tư vấn có thể (a) tư vấn có thể được Ngân hàng thanh toán trực tiến hành khi một trong số những khoản mục trên tiếp khi có yêu cầu của Bên vay, hoặc trong không được cung cấp hoặc bị rút lại trong thời gian các trường hợp ngoại lệ, thông qua thư tín thực hiện công việc, và cách đền bù cho tư vấn trong dụng (LC); trường hợp đó. (b) chỉ được giữ lại các khoản tiền chưa thống 4.12 Mâu thuẫn lợi ích. Ngoài những khoản đã nhất, phần còn lại trong hóa đơn phải được quy định trong hợp đồng, tư vấn không được nhận thanh toán theo hợp đồng; và thêm bất kỳ khoản tiền công nào liên quan đến công việc. Tư vấn và các bên liên kết của tư vấn không (c) hợp đồng phải quy định chi trả các chi phí tài được tham gia các hoạt động tư vấn hoặc các hoạt chính nếu thanh toán bị chậm trễ ngoài thời động khác mâu thuẫn với lợi ích của bên thuê trong hạn quy định của hợp đồng nếu do lỗi của bên hợp đồng này. Hợp đồng phải có các quy định hạn thuê; mức chi phí tài chính phải được quy định chế sự tham gia sau này của tư vấn trong các dịch vụ trong hợp đồng. khác bắt nguồn hoặc trực tiếp liên quan đến các dịch vụ tư vấn của công ty theo các yêu cầu trong đoạn 1.9 4.10 Bảo lãnh dự thầu, Bảo lãnh thực hiện và Bồi và 1.10 của Hướng dẫn này. thường thiệt hại. Bảo lãnh dự thầu và bảo lãnh thực hiện không nhất thiết phải áp dụng với các dịch vụ 4.13 Trách nhiệm chuyên môn. Tư vấn phải thực tư vấn, nhưng nếu áp dụng thì chỉ được yêu cầu bảo hiện công việc với sự tận tâm thích đáng và theo các lãnh với giá trị hợp lý. Việc thực hiện các quy định chuẩn mực chuyên môn chung. Vì trách nhiệm của tư bảo lãnh này thường theo xét đoán chủ quan, dễ bị vấn đối với Bên vay sẽ được điều chỉnh theo luật hiện lạm dụng, thường làm tăng chi phí cho dịch vụ tư hành nên hợp đồng không cần giải quyết vấn đề này, vấn và không đem lại những lợi ích rõ rệt mà cuối trừ khi các bên muốn đặt ra một giới hạn trách nhiệm. cùng sẽ chuyển lại cho Bên vay. Ngoài ra, do việc Trong trường hợp đó, các bên phải đảm bảo rằng (a) cung cấp kịp thời các dịch vụ có tính tri thức và tư nếu tư vấn thực hiện công việc một cách cẩu thả hoặc vấn, trong nhiều trường hợp, phụ thuộc vào các hành cố tình làm sai thì sẽ không còn giới hạn trách nhiệm động của bên thuê nên khó có thể quy hoàn toàn trách đó; (b) trong mọi trường hợp, trách nhiệm của tư vấn nhiệm cho tư vấn; vì vậy, thường không khuyến nghị đối với Bên vay không được giới hạn ở mức thấp áp dụng quy định bồi thường thiệt hại khi có chậm trễ hơn hệ số nhân của tổng giá trị hợp đồng được nêu trong dịch vụ tư vấn. trong RFP và trong phần điều kiện riêng của hợp đồng (mức giới hạn sẽ tùy thuộc vào từng trường hợp 4.11 Đóng góp của Bên vay. Bên vay phải phân công các cán bộ thuộc nhiều lĩnh vực chuyên môn tham gia vào công việc. Hợp đồng giữa Bên vay và 58 59 cụ thể);53 và (c) bất kỳ sự giới hạn nào như vậy đều V. TUYỂN CHỌN TƯ VẤN CÁ NHÂN chỉ liên quan đến trách nhiệm của tư vấn đối với bên thuê, chứ không liên quan đến trách nhiệm của tư vấn đối với các bên thứ ba. 5.1 Các tư vấn cá nhân55 được tuyển dụng cho những công việc sau đây: (a) những công việc không 4.14 Thay thế chuyên gia. Trong khi thực hiện cần đến một nhóm chuyên gia, (b) những công việc một công việc, nếu việc thay thế chuyên gia là cần không cần đến sự hỗ trợ thêm từ bên ngoài (trụ sở thiết (ví dụ vì lý do sức khỏe hay tư vấn đó không còn chính của công ty) về mặt chuyên môn, và (c) những phù hợp hay hợp lệ) thì tư vấn phải đề xuất cho Bên công việc mà kinh nghiệm và năng lực của cá nhân vay phê chuẩn các chuyên gia mới có năng lực ít nhất là yêu cầu lớn nhất. Khi trách nhiệm điều phối, quản cũng phải tương đương với chuyên gia cần thay thế. lý hoặc trách nhiệm tập thể trở nên khó thực hiện do có nhiều tư vấn cá nhân, tốt nhất Bên vay nên tuyển 4.15 Luật áp dụng cho hợp đồng và Giải quyết chọn một công ty. Nếu không tìm được các tư vấn cá tranh chấp. Hợp đồng phải có các điều khoản liên nhân có đủ năng lực để thực hiện công việc hoặc nếu quan đến luật được áp dụng và tòa án giải quyết tranh tư vấn cá nhân không thể trực tiếp ký hợp đồng với Bên vay do một thỏa thuận trước đây với một công ty, chấp. Các hợp đồng tư vấn phải luôn luôn có một điều thì Bên vay có thể mời các công ty tư vấn cung cấp khoản về giải quyết tranh chấp. Trọng tài thương mại các tư vấn cá nhân có năng lực của mình cho công quốc tế ở một địa điểm trung lập có những ưu điểm việc. thực tiễn so với nhiều phương pháp giải quyết tranh chấp khác. Do đó, Ngân hàng yêu cầu Bên vay sử 5.2 Nên quảng cáo để tìm kiếm bày tỏ quan tâm dụng hình thức trọng tài này cho các hợp đồng dịch (EOI), nhất là khi Bên vay không biết nhiều tư vấn cá nhân có kinh nghiệm và năng lực, hoặc không biết vụ tư vấn nước ngoài, trừ khi Ngân hàng đã thống họ có sẵn sàng cho công việc hay không, hoặc nếu nhất rõ ràng rằng yêu cầu này được miễn vì những dịch vụ có tính phức tạp, hay việc quảng cáo rộng lý do hợp lý như quốc gia Bên vay có những thủ tục rãi sẽ đem lại nhiều lợi ích tiềm tàng, hoặc nếu việc trọng tài và quy định trong nước tương đương. Ngân quảng cáo là yêu cầu bắt buộc theo quy định pháp hàng không phải là trọng tài và cũng không được luật ở quốc gia Bên vay. Tuy nhiên, quảng cáo không phép chỉ định trọng tài.54 cần thiết cho tất cả mọi trường hợp, và không nên quảng cáo cho các hợp đồng có giá trị nhỏ.56 Tất cả 55 Các tư vấn cá nhân cần thiết cho các dịch vụ thuộc chương trình thí điểm UCS của Ngân hàng sẽ được tuyển chọn theo phương pháp quy định ở đoạn 3.12, với điều kiện công việc đó ở dưới mức trần do Ngân hàng quy định. 56 Việc quảng cáo EOI thường không cần thực hiện với các hợp đồng cá nhân dưới 50.000 USD. Tuy nhiên, mỗi trường hợp có thể có quy định riêng tùy theo tính chất, mức độ phức tạp và rủi ro của công việc. 53 Bên vay nên mua bảo hiểm cho những rủi ro tiềm ẩn vượt quá Nếu Bên vay yêu cầu, Ngân hàng có thể chấp nhận một điều khoản các giới hạn này. Hệ số nhân phải lớn hơn 1 (một). Khi không quy định rằng bất kỳ cá nhân nào ở quốc gia Bên vay đang bị tước cần đến các yêu cầu về trách nhiệm chuyên môn, Bên vay phải quyền tham gia các hợp đồng theo quyết định của cơ quan pháp giải trình lý do khi trình RFP cho Ngân hàng xem xét và có ý kiến luật có thẩm quyền và theo luật pháp của quốc gia Bên vay cũng sẽ không phản đối. không đủ tư cách hợp lệ để nhận tài trợ từ Ngân hàng, với điều kiện 54 Tuy nhiên, có thể hiểu rằng do vị thế của mình nên các cán bộ Ngân hàng đã xác định được rằng cá nhân đó đã tham gia vào hành của Trung tâm Giải quyết Tranh chấp Đầu tư Quốc tế (ICSID) vẫn vi gian lận hoặc tham nhũng, và đã bị khởi tố theo quy trình thủ tục có quyền chỉ định trọng tài. thích đáng và hợp lý. 60 61 các thư mời bày tỏ quan tâm đều phải nêu rõ tiêu chí xếp thứ hai hoặc với công ty giới thiệu ứng viên đó, lựa chọn, và các tiêu chí này hoàn toàn chỉ dựa trên tùy theo trường hợp cụ thể; và (d) trong trường hợp kinh nghiệm và năng lực. Khi mời các công ty tư tuyển chọn tư vấn từ một nguồn duy nhất theo đoạn vấn đề xuất các tư vấn cá nhân, EOI phải nêu rõ quá 5.6 của Hướng dẫn này. Ngân hàng cũng yêu cầu xét trình tuyển chọn chỉ được dựa vào năng lực và kinh duyệt trước đối với việc lựa chọn một số loại hình tư nghiệm của các tư vấn cá nhân, không xét đến kinh vấn cá nhân.57 nghiệm của doanh nghiệp; đồng thời phải nêu rõ hợp đồng sẽ được ký với công ty hay với cá nhân tư vấn 5.5 Khi ký hợp đồng với công ty tư vấn cung cấp được đề xuất. tư vấn cá nhân, dù tư vấn cá nhân đó là nhân sự dài hạn của công ty hay cộng tác viên hoặc chuyên gia do 5.3 Các tư vấn cá nhân được tuyển chọn dựa trên công ty đó thuê, các quy định của Hướng dẫn này về kinh nghiệm, năng lực và khả năng thực hiện công mâu thuẫn lợi ích vẫn được áp dụng cho công ty mẹ. việc. Họ không cần nộp đề xuất, và chỉ cần được Không được phép thay thế tư vấn cá nhân đã được đề đánh giá xem họ có đáp ứng các yêu cầu tối thiểu xuất từ đầu và đã được đánh giá; nếu thay thế, hợp có liên quan do Bên vay đề ra trên cơ sở tính chất và đồng sẽ được ký với ứng viên xếp thứ hai. mức độ phức tạp của công việc, được đánh giá dựa trên trình độ học vấn, các kinh nghiệm cụ thể có liên 5.6 Các tư vấn cá nhân có thể được lựa chọn từ quan đến công việc, và nếu thích hợp thì dựa trên một nguồn duy nhất, nhưng phải có lý do giải trình cả kiến thức về các điều kiện địa phương, như khả hợp lý trong những trường hợp ngoại lệ như: (a) công năng sử dụng ngôn ngữ quốc gia, hiểu biết về văn việc là sự tiếp nối của công việc trước đây tư vấn đã hóa, hệ thống quản lý hành chính, và cơ cấu tổ chức làm mà khi đó tư vấn đã được lựa chọn trên cơ sở của chính phủ. Việc tuyển chọn được tiến hành thông cạnh tranh; (b) các công việc có tổng thời gian thực qua so sánh năng lực tổng thể của ít nhất ba ứng cử hiện dự kiến dưới 6 (sáu) tháng; (c) các trường hợp viên có năng lực được chọn ra trong số những người khẩn cấp; và (d) khi cá nhân đó là tư vấn duy nhất đã bày tỏ quan tâm đến công việc một cách trực tiếp đủ năng lực thực hiện công việc. Trong tất cả những hoặc thông qua một công ty, hoặc những người mà trường hợp nói trên, ngoại trừ trường hợp các hợp Bên vay đã trực tiếp liên hệ. Người được Bên vay đồng dưới ngưỡng được xác định dựa trên cơ sở mức chọn phải là người có kinh nghiệm và năng lực tốt độ rủi ro và quy mô dự án và đã được nêu rõ trong nhất, và có đầy đủ năng lực để thực hiện công việc. Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu, Bên vay phải trình lên Bên vay phải đàm phán hợp đồng với tư vấn cá nhân Ngân hàng TOR cho công việc tư vấn, cùng với các được chọn hoặc với công ty, tùy theo trường hợp cụ giải trình chi tiết để Ngân hàng xem xét và có ý kiến thể, sau khi đã thỏa thuận được một cách thỏa đáng không phản đối, trong đó có lý do tuyển chọn tư vấn về các điều khoản và điều kiện hợp đồng, kể cả mức từ một nguồn duy nhất thay vì áp dụng quy trình cạnh phí dịch vụ và các chi phí hợp lý khác. tranh, và cơ sở kiến nghị tuyển chọn cá nhân cụ thể đó cho công việc. 5.4 Việc tuyển chọn tư vấn cá nhân thường không thuộc diện xét duyệt trước. Tuy nhiên, Bên vay phải xin ý kiến không phản đối của Ngân hàng: 57 Các tư vấn được thuê để cung cấp hỗ trợ kỹ thuật dài hạn hoặc (a) khi không thể so sánh ít nhất ba ứng viên có năng các dịch vụ tư vấn trong suốt thời hạn dự án (trên ngưỡng xét duyệt lực trước khi tuyển dụng, trong trường hợp đó, Bên trước quy định tại Hiệp định Vay hoặc Kế hoạch Mua sắm Đấu vay phải giải thích nguyên nhân tại sao; (b) trước khi thầu), và các tư vấn được thuê cho các công việc pháp lý hoặc các hoạt động mua sắm đấu thầu liên quan đến dự án (không liên quan Bên vay mời các công ty chào dịch vụ của các tư đến ngưỡng xét duyệt trước). Việc Ngân hàng xét duyệt TOR cho tư vấn cá nhân theo đoạn 5.1 của Hướng dẫn này; (c) vấn cá nhân là một yêu cầu bắt buộc, trừ khi Quản lý Đấu thầu Khu trong trường hợp đàm phán với cá nhân được chọn vực của Ngân hàng có quyết định khác đối với các công việc có giá trị nhỏ, đơn giản và hạn chế. thất bại và trước khi Bên vay đàm phán với ứng viên 62 63 PHỤ LỤC 1: phù hợp để Ngân hàng đủ thời gian xem xét, XÉT DUYỆT CỦA NGÂN HÀNG một báo cáo đánh giá kỹ thuật (do các chuyên gia được Ngân hàng chấp thuận soạn thảo, nếu CHO VIỆC TUYỂN CHỌN TƯ VẤN VÀ đó là yêu cầu của Ngân hàng theo đoạn 2.16) CÔNG BỐ QUYẾT ĐỊNH TRAO HỢP ĐỒNG cùng với bản sao của các đề xuất tư vấn, nếu Ngân hàng yêu cầu. Nếu thấy việc đánh giá Lập kế hoạch tuyển chọn tư vấn kỹ thuật không thống nhất với các điều khoản trong RFP, Ngân hàng phải thông báo ngay 1. Ngân hàng phải xem xét58 Kế hoạch Mua cho Bên vay điều này và nêu rõ lý do tại sao; sắm Đấu thầu và các bản cập nhật do Bên vay chuẩn nếu không thì Ngân hàng phải có ý kiến không bị theo quy định tại đoạn 1.25. Các Kế hoạch Mua phản đối kết quả đánh giá kỹ thuật của Bên sắm Đấu thầu phải nhất quán với Kế hoạch Thực hiện vay. Bên vay cũng phải có ý kiến không phản Dự án, Hiệp định Vay và Hướng dẫn này. đối của Ngân hàng nếu báo cáo đánh giá kỹ thuật kiến nghị loại bỏ tất cả mọi đề xuất tư Xét duyệt trước vấn. 2. Với tất cả các hợp đồng59 cần được Ngân (c) Bên vay chỉ mở đề xuất tài chính sau khi nhận hàng xét duyệt trước: được ý kiến không phản đối của Ngân hàng về (a) Trước khi mời các tư vấn nộp đề xuất, Bên kết quả đánh giá kỹ thuật. Nếu chi phí là một vay phải cung cấp cho Ngân hàng xem xét và yếu tố để tuyển chọn tư vấn, Bên vay sẽ tiến có ý kiến không phản đối bản dự toán chi phí hành đánh giá tài chính theo các quy định của cho hợp đồng tư vấn và dự thảo RFP (bao gồm RFP. Bên vay phải nộp lên Ngân hàng báo cáo cả danh sách ngắn tư vấn). Bên vay phải sửa đánh giá tổng hợp, trong đó có kiến nghị trao đổi danh sách ngắn và các tài liệu khác khi hợp đồng cho tư vấn thắng thầu. Bên vay phải Ngân hàng có yêu cầu hợp lý. Bất kỳ sự sửa thông báo cho công ty tư vấn đạt điểm tổng đổi nào khác cũng phải được Ngân hàng chấp hợp cao nhất về dự kiến trao hợp đồng cho thuận trước khi phát hành RFP cho các tư vấn công ty, và mời công ty đến đàm phán hợp trong danh sách ngắn.60 đồng. Nếu nhận thấy bất kỳ sự khác biệt nào giữa kết quả đánh giá tài chính với đánh giá (b) Sau khi đánh giá các đề xuất kỹ thuật, Bên vay riêng của Ngân hàng hoặc nếu có khiếu nại, phải cung cấp cho Ngân hàng, vào thời điểm Ngân hàng sẽ thông báo ngay cho Bên vay 58 Đoạn 11 đến 15 của Phụ lục III quy định cách thức hành động và Bên vay phải nhanh chóng giải quyết tất của Ngân hàng để trả lời các thư từ trao đổi từ phía nhà thầu, bao cả những vấn đề đó theo cách mà Ngân hàng gồm cả đơn thư khiếu nại và yêu cầu chất vấn. thấy thích hợp trước khi tiến hành đàm phán 59 Tổng giá trị hợp đồng bao gồm tất cả các khoản thuế và phí là cơ sở để xác định xem hợp đồng thuộc diện xét duyệt trước hay xét hợp đồng với tư vấn thắng thầu, hoặc Bên vay duyệt sau. phải tạm dừng nếu trước đó đã bắt đầu đàm 60 Trong trường hợp trao thầu theo quy định ở đoạn 3.11, nghĩa là phán với tư vấn. Trong những trường hợp đó, việc tổ chức một quy trình cạnh tranh mới là điều không thực tế, thì Bên vay không được phép bắt đầu đàm phán khi chưa cung cấp Bên vay không được thực hiện tiếp bất kỳ những giải trình cần thiết để Ngân hàng xem xét và khi chưa nhận hành động nào nếu Ngân hàng chưa có ý kiến được ý kiến không phản đối của Ngân hàng, nói cách khác là phải tuân thủ các yêu cầu tại đoạn 2 này về mọi phương diện liên quan. không phản đối kiến nghị của Bên vay. 64 65 (d) Nếu muốn yêu cầu gia hạn hiệu lực của đề xem xét, một bản sao hợp đồng đã đàm phán, xuất tư vấn nhằm hoàn tất quá trình đánh có chữ ký tắt của tư vấn thắng thầu mà Bên giá, thực hiện các thủ tục phê duyệt nội bộ vay đề nghị ký hợp đồng. Nếu trong hợp đồng cần thiết, hoặc lấy ý kiến không phản đối của đã đàm phán định thay thế các chuyên gia chủ Ngân hàng hay trao hợp đồng thì Bên vay phải chốt hoặc đưa ra những thay đổi trong TOR được Ngân hàng chấp thuận trước khi gia hạn và hợp đồng đề xuất ban đầu, thì Bên vay phải lần thứ nhất, nếu thời gian gia hạn quá 4 tuần, nhấn mạnh những thay đổi đó và giải trình lý và phải được Ngân hàng chấp thuận trước khi do tại sao những thay đổi đó là cần thiết và gia hạn trong những lần tiếp theo, bất kể thời được Bên vay chấp thuận. gian gia hạn là bao lâu. (h) Nếu nhận thấy báo cáo đánh giá tổng hợp, (e) Nếu nhận được đơn thư khiếu nại từ phía tư kiến nghị trao hợp đồng và/hoặc hợp đồng vấn, Bên vay phải gửi ngay cho bên khiếu nại được đàm phán không thống nhất với các điều thông báo đã nhận được thư khiếu nại, và gửi khoản trong RFP, Ngân hàng phải thông báo tới Ngân hàng một bản sao thư khiếu nại cùng ngay cho Bên vay điều này và nêu rõ lý do với các nhận xét của Bên vay về từng vấn đề tại sao. Nếu không, Ngân hàng phải có ý kiến nêu trong thư và đề xuất trả lời bên khiếu nại không phản đối kiến nghị trao hợp đồng của để Ngân hàng xem xét và có ý kiến. Bên vay. Bên vay cũng phải có ý kiến không phản đối của Ngân hàng nếu báo cáo đánh giá (f) Nếu thay đổi kiến nghị trao hợp đồng sau khi kỹ thuật kiến nghị loại bỏ tất cả mọi đề xuất phân tích một đơn khiếu nại của tư vấn, hay tư vấn. Bên vay phải khẳng định việc trao hợp vì bất kỳ lý do nào khác thì Bên vay phải giải đồng và chỉ ký hợp đồng sau khi nhận được ý trình cho Ngân hàng những lý do dẫn đến quyết kiến không phản đối từ phía Ngân hàng. định đó cùng với báo cáo đánh giá đã sửa đổi để Ngân hàng có ý kiến không phản đối. Bên (i) Ngân hàng phải được cung cấp một bản sao vay phải công bố lại quyết định trao thầu theo chính xác của hợp đồng ngay sau khi ký hợp mẫu ở đoạn 7, Phụ lục 1 của Hướng dẫn này. đồng và trước khi nộp lên Ngân hàng đơn rút Nếu đàm phán với tư vấn thắng thầu thất bại, vốn đầu tiên từ Tài khoản Vay cho hợp đồng Bên vay phải cung cấp cho Ngân hàng xem đó. Nếu hợp đồng được thanh toán từ Tài xét biên bản đàm phán và những lý do dẫn đến khoản Đặc biệt (SA), Ngân hàng phải được thất bại. Sau khi hoàn tất thủ tục mô tả tại đoạn cung cấp bản sao hợp đồng trước khi khoản 2.30 của Hướng dẫn này và có ý kiến không thanh toán đầu tiên cho hợp đồng được thực phản đối của Ngân hàng, Bên vay có thể chấm hiện từ Tài khoản Đặc biệt. dứt đàm phán với tư vấn thắng thầu, và mời (j) Ngân hàng phải công bố nội dung mô tả và hãng xếp thứ hai đến đàm phán. giá trị hợp đồng cùng với tên và địa chỉ của tư (g) Sau khi đàm phán xong, hoặc trong trường vấn được ký hợp đồng, trừ trường hợp tư vấn hợp tuyển chọn tư vấn từ một nguồn duy nhất, cá nhân, theo quy định của đoạn 2(i) ở trên sau Bên vay phải cung cấp cho Ngân hàng, vào khi nhận được từ Bên vay bản sao hợp đồng thời điểm phù hợp để Ngân hàng đủ thời gian đã ký với tư vấn. 66 67 (k) Bên vay phải lưu trữ tất cả các hồ sơ, tài liệu 4. Bản dịch. Nếu một hợp đồng thuộc diện xét liên quan đến từng hợp đồng trong quá trình duyệt trước và được viết bằng Ngôn ngữ quốc gia,61 thực hiện dự án đến hai năm sau ngày đóng Bên vay có trách nhiệm cung cấp cho Ngân hàng bản Hiệp định Vay. Các hồ sơ cần lưu trữ gồm dịch chính xác của báo cáo đánh giá kỹ thuật, báo có các loại tài liệu liệt kê sau đây, và các loại cáo đánh giá tổng hợp và dự thảo hợp đồng đã ký khác nếu cần: (i) bản gốc của từng hợp đồng tắt bằng một ngôn ngữ được quốc tế sử dụng như đã đã ký và tất cả các bản phụ lục hay sửa đổi nêu trong RFP (tiếng Anh, tiếng Pháp hoặc Tây Ban hợp đồng sau đó; (ii) các đề xuất gốc của tư Nha). Bên vay cũng phải cung cấp cho Ngân hàng vấn, tất cả các tài liệu và thư từ trao đổi liên bản dịch chính xác của các bản sửa đổi bổ sung hợp quan đến quá trình tuyển chọn tư vấn và thực đồng sau này. hiện hợp đồng, bao gồm cả các tài liệu hỗ trợ đánh giá đề xuất (kể cả các phiếu cho điểm Xét duyệt sau cá nhân), và kiến nghị trao hợp đồng gửi cho Ngân hàng; và (iii) các hóa đơn hay chứng 5. Xét duyệt sau quy trình đấu thầu mua sắm nhận thanh toán. Với các hợp đồng được trao (PPR) thường do Ngân hàng tiến hành. Bên vay phải thầu theo phương pháp tuyển chọn tư vấn từ lưu trữ tất cả các hồ sơ, tài liệu liên quan đến từng một nguồn duy nhất (SSS), các hồ sơ tài liệu hợp đồng không thuộc quy định ở đoạn 2 của Phụ lục lưu trữ bao gồm cả những tài liệu giải trình này trong suốt quá trình thực hiện hợp đồng và đến lý do áp dụng phương pháp này, năng lực và hai năm sau ngày đóng Hiệp định Vay. Các hồ sơ, tài kinh nghiệm của tư vấn được chọn, và bản gốc liệu này gồm (có thể có thêm các tài liệu khác) bản của hợp đồng đã ký. Bên vay phải cung cấp gốc hợp đồng đã ký và các phụ lục sửa đổi bổ sung cho Ngân hàng những hồ sơ tài liệu nói trên sau đó, các đề xuất gốc của tư vấn, báo cáo đánh giá khi Ngân hàng hoặc các tư vấn/kiểm toán của kỹ thuật và báo cáo đánh giá tổng hợp, kiến nghị trao Ngân hàng yêu cầu kiểm tra. hợp đồng, và các hóa đơn hoặc chứng nhận thanh toán để Ngân hàng hoặc các tư vấn/kiểm toán của 3. Sửa đổi hợp đồng đã ký. Nếu hợp đồng thuộc Ngân hàng kiểm tra. Đối với các hợp đồng trao thầu diện xét duyệt trước, Bên vay phải được Ngân hàng dựa trên cơ sở tuyển chọn tư vấn từ một nguồn duy có ý kiến không phản đối trước khi Bên vay đồng ý: nhất, phải có thêm các tài liệu giải trình, mô tả năng (a) gia hạn thời gian thực hiện hợp đồng quy định; (b) lực và kinh nghiệm của tư vấn, và bản gốc hợp đồng sửa đổi đáng kể phạm vi dịch vụ, thay thế các chuyên đã ký. Bên vay phải cung cấp những hồ sơ tài liệu đó gia chủ chốt, hoặc các thay đổi lớn trong điều khoản cho Ngân hàng khi có yêu cầu. Nếu xác định rằng và điều kiện của hợp đồng; hoặc (c) đề nghị chấm việc trao hợp đồng không được thực hiện theo các thủ dứt hợp đồng. Nếu xác định rằng các đề xuất sửa đổi tục và phương pháp đã thống nhất trong Hiệp định nói trên không thống nhất với các quy định của Hiệp Vay và cụ thể hóa trong Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu định Vay và/hoặc Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu, Ngân mà Ngân hàng đã chấp thuận, hoặc bản thân hợp đồng hàng phải thông báo ngay cho Bên vay và nêu rõ lý không nhất quán với các thủ tục đó, thì Ngân hàng có do của quyết định đó. Bên vay phải cung cấp cho thể tuyên bố đấu thầu mua sắm sai quy định theo một Ngân hàng bản sao của tất cả các bản bổ sung sửa đổi trong những lý do nêu ở đoạn 1.19 của Hướng dẫn hợp đồng để Ngân hàng lưu trữ. 61 Tham khảo đoạn 1.22 68 69 này. Ngân hàng phải thông báo ngay cho Bên vay Công bố quyết định trao thầu những lý do dẫn đến quyết định này của Ngân hàng. Tùy theo các rủi ro và quy mô dự án (ví dụ như dự án 7. Bên vay phải công bố thông tin trên UNDB có thể gồm nhiều hợp đồng nhỏ và đơn giản), Ngân online về tất cả các hợp đồng mà danh sách ngắn hàng có thể chấp thuận cho Bên vay chỉ định các đơn có hãng tư vấn nước ngoài, cũng như tất cả các hợp vị độc lập tiến hành PPR theo các điều khoản, điều đồng tuyển chọn tư vấn từ một nguồn duy nhất được kiện và thủ tục báo cáo được Ngân hàng chấp nhận. trao cho các hãng nước ngoài; và công bố thông tin Trong những trường hợp đó, Ngân hàng sẽ kiểm tra trên báo chí trong nước62 về tất cả các hợp đồng mà các báo cáo mà Bên vay nộp, tuy nhiên khi cần thiết, danh sách ngắn chỉ gồm các hãng tư vấn trong nước, Ngân hàng vẫn bảo lưu quyền trực tiếp tiến hành xét cũng như tất cả các hợp đồng tuyển chọn tư vấn từ duyệt sau trong quá trình thực hiện dự án. một nguồn duy nhất được trao cho các hãng trong nước. Những thông tin nói trên phải được công bố trong vòng hai tuần kể từ khi nhận được ý kiến không Thay đổi từ Xét duyệt sau sang Xét duyệt phản đối của Ngân hàng về kiến nghị trao hợp đồng trước theo quy định ở đoạn 2(h) và 2(j) của Phụ lục này đối 6. Một hợp đồng có dự toán dưới ngưỡng xét với các hợp đồng thuộc diện xét duyệt trước, và phải duyệt trước của Ngân hàng theo quy định ở Kế hoạch được công bố trong vòng hai tuần sau khi đàm phán Mua sắm Đấu thầu sẽ chuyển sang diện xét duyệt thành công với hãng tư vấn được chọn, nếu là các hợp trước nếu đề xuất tài chính của hãng tư vấn được đồng thuộc diện xét duyệt sau. Nội dung được công chọn vượt quá ngưỡng xét duyệt sau. Trước khi hợp bố bao gồm các thông tin dưới đây, tùy theo mức độ đồng được trao cho tư vấn, tất cả các hồ sơ tài liệu phù hợp và áp dụng cho từng phương pháp tuyển liên quan đến quá trình đấu thầu đã được xử lý, bao chọn: (a) tên của tất cả các công ty tư vấn trong danh gồm cả báo cáo đánh giá và kiến nghị trao hợp đồng, sách ngắn, trong đó ghi rõ những công ty nào đã nộp phải được nộp lên cho Ngân hàng xem xét và có ý đề xuất; (b) tổng điểm kỹ thuật và điểm kỹ thuật của kiến không phản đối. Trái lại, nếu giá của đề xuất tài từng tư vấn cho từng tiêu chí chính và tiêu chí phụ; chính được chọn thấp hơn ngưỡng xét duyệt trước, (c) giá chào của từng tư vấn, ghi rõ giá được đọc công thì quy trình xét duyệt trước vẫn được tiếp tục. Trong khai khi mở đề xuất và giá đánh giá; (d) điểm tổng một số trường hợp nhất định, Ngân hàng có thể yêu hợp cuối cùng và xếp hạng của tư vấn; (e) tên tư vấn cầu Bên vay tuân thủ quy trình xét duyệt trước cho thắng thầu và tổng giá, thời hạn và tóm tắt quy mô một hợp đồng dưới ngưỡng xét duyệt trước như quy hợp đồng. Những thông tin nói trên cũng phải được định trong Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu, nếu có đơn gửi tới tất cả các công ty tư vấn đã nộp đề xuất. Với thư khiếu nại mà Ngân hàng đánh giá là nghiêm trọng các hợp đồng thuộc diện xét duyệt trước, Ngân hàng về bản chất. Ngoài ra, khi phải thay đổi phương pháp sẽ thu xếp đăng quyết định trao thầu lên trang web tuyển chọn tư vấn do dự toán cao hơn hoặc thấp hơn liên kết ngoài của Ngân hàng sau khi nhận được từ so với đánh giá trước đây, Bên vay cũng phải sửa đổi Bên vay bản sao chính xác của hợp đồng đã ký theo kế hoạch mua sắm đấu thầu, nộp cho Ngân hàng xem quy định tại đoạn 2(i) ở trên. xét và có ý kiến không phản đối. 62 Trên một tờ báo được phát hành rộng rãi trong nước và/hoặc công báo với điều kiện công báo được phát hành rộng rãi, hoặc trên một trang web được sử dụng rộng rãi hay một cổng thông tin điện tử có thể truy cập miễn phí từ trong nước và nước ngoài, và bằng Ngôn ngữ quốc gia theo định nghĩa tại đoạn 2.15. 70 71 Kiểm tra soát xét thấu đáo liên quan đến các PHỤ LỤC 2: HƯỚNG DẪN DÀNH CHO Chính sách và Thủ tục Trừng phạt của Ngân TƯ VẤN VÀ TRANG DỮ LIỆU (ITC) hàng CỦA HỒ SƠ MỜI NỘP ĐỀ XUẤT (RFP)63 8. Khi đánh giá các đề xuất của tư vấn, Bên vay phải kiểm tra tư cách hợp lệ của các tư vấn dựa trên 1. Bên vay phải sử dụng mẫu RFP chuẩn do danh sách đăng tải trên trang web liên kết ngoài của Ngân hàng phát hành, bao gồm ITC và các hướng Ngân hàng gồm tên các công ty và cá nhân bị Ngân dẫn thích hợp áp dụng cho hầu hết các phương pháp hàng tước bỏ hoặc tạm thời đình chỉ tư cách hợp lệ tuyển chọn tư vấn. Trong những trường hợp ngoại lệ, theo quy định ở đoạn 1.23(d) của Hướng dẫn này nếu cần sửa đổi ITC chuẩn, thì Bên vay không được và/hoặc đoạn 1.16(d) của Hướng dẫn Đấu thầu Mua sửa đổi phần nội dung chính mà phải sửa đổi thông sắm. Bên vay phải áp dụng quy trình kiểm tra soát xét qua trang dữ liệu kỹ thuật. ITC bao gồm các thông tin thấu đáo bổ sung bằng cách giám sát và theo dõi chặt đầy đủ về các khía cạnh sau đây của công việc: chẽ bất kỳ hợp đồng nào đang được thực hiện (dù là hợp đồng thuộc diện xét duyệt trước hay xét duyệt (a) Mô tả rất ngắn gọn về công việc; sau) bởi một công ty hay cá nhân bị Ngân hàng trừng (b) Mẫu chuẩn cho đề xuất kỹ thuật và đề xuất tài phạt sau khi hợp đồng đó đã được ký. Nếu không chính; được Ngân hàng xét duyệt trước và có ý kiến không phản đối thì Bên vay không được phép ký các hợp (c) Tên và thông tin liên hệ của các cán bộ để tư đồng mới hoặc ký bổ sung sửa đổi hợp đồng đã ký, kể vấn có thể gửi thông tin giải thích và đại diện cả gia hạn thời gian hoàn thành, với một công ty hay của tư vấn có thể gặp khi cần; cá nhân bị Ngân hàng tước bỏ hoặc tạm thời đình chỉ (d) Mô tả chi tiết về thủ tục tuyển chọn sẽ được tư cách hợp lệ, sau ngày việc tước bỏ hoặc đình chỉ áp dụng, bao gồm (i) mô tả quy trình hai giai tư cách hợp lệ có hiệu lực. Ngân hàng sẽ chỉ tài trợ đoạn, nếu phù hợp; và (ii) liệt kê các tiêu chí cho các chi phí bổ sung nếu chi phí đó phát sinh trước đánh giá kỹ thuật và tỷ trọng cho từng tiêu ngày hoàn thành hợp đồng gốc hoặc ngày hoàn thành chí; (iii) các chi tiết về đánh giá tài chính; (iv) sửa đổi: (i) với các hợp đồng xét duyệt trước, trong tỷ trọng tương đối cho chất lượng và chi phí một bản sửa đổi bổ sung hợp đồng mà Ngân hàng đã trong trường hợp áp dụng QCBS; (v) điểm tối có ý kiến không phản đối; và (ii) với các hợp đồng thiểu cần đạt về mặt chất lượng; và (vi) các chi xét duyệt sau, trong một bản sửa đổi bổ sung ký trước tiết về mở đề xuất tài chính; ngày việc tước bỏ hoặc đình chỉ tư cách hợp lệ có hiệu lực. Ngân hàng sẽ không tài trợ cho bất kỳ hợp (e) Dự toán mức đầu vào (tháng công) của các đồng mới nào, hoặc bất kỳ phụ lục sửa đổi bổ sung chuyên gia chủ chốt cần thiết cho tư vấn hoặc nào dẫn đến sự thay đổi lớn trong hợp đồng hiện tại tổng dự toán ngân sách, nhưng không đưa cả với công ty hoặc cá nhân bị tước bỏ hoặc đình chỉ tư hai thông tin này; cách hợp lệ, nếu hợp đồng mới hoặc sửa đổi bổ sung hợp đồng đó được ký vào ngày hoặc sau ngày việc (f) Nêu các yêu cầu về kinh nghiệm tối thiểu, trình tước bỏ hoặc đình chỉ tư cách hợp lệ có hiệu lực. độ học vấn, v.v. của các chuyên gia chủ chốt; 63 Phần này không áp dụng trong trường hợp trao thầu hợp đồng theo Chương trình Thí điểm UCS được mô tả ở đoạn 3.12. 72 73 (g) Các chi tiết và hiện trạng của bất kỳ nguồn tài vấn có quyền không duy trì nội dung đề xuất trợ nào từ bên ngoài; của mình nếu Bên vay yêu cầu gia hạn thời gian hiệu lực của đề xuất. Nếu đồng ý gia hạn (h) Thông tin về đàm phán hợp đồng; thông tin tài thời gian hiệu lực của đề xuất, tư vấn không chính và các thông tin khác cần thiết cho công được phép thay đổi đề xuất ban đầu và phải ty được chọn khi đàm phán hợp đồng; khẳng định sự sẵn sàng của tất cả các chuyên (i) Hạn nộp đề xuất; gia chủ chốt đã được đề xuất từ đầu, trừ những trường hợp quy định sau đây. Nếu khi gia hạn (j) (Các) đồng tiền được sử dụng để biểu thị, so hiệu lực của đề xuất, một trong các chuyên gia sánh và thanh toán các chi phí của dịch vụ; chủ chốt không còn sẵn sàng cho công việc, và tư vấn đề nghị thay thế bằng một chuyên gia (k) Dẫn chiếu đến bất kỳ luật định nào của quốc khác thì tư vấn phải giải trình một cách thích gia Bên vay có thể liên quan cụ thể đến hợp đáng và cung cấp những bằng chứng cần thiết đồng tư vấn đề xuất; để được Bên vay chấp nhận. Đề xuất sẽ bị loại (l) Tuyên bố rằng công ty và bất kỳ bên liên kết nếu có bằng chứng cho thấy trước đó tư vấn nào của công ty đều không đủ tư cách hợp lệ đã đề xuất chuyên gia ban đầu mà không có sự để cung cấp các hàng hóa, công trình hoặc khẳng định tham gia của chuyên gia, hoặc nếu dịch vụ cho dự án, nếu Ngân hàng đánh giá các lý do giải trình việc thay thế chuyên gia rằng các hoạt động đó sẽ gây ra mâu thuẫn lợi không được chấp nhận, hoặc năng lực và kinh ích với các dịch vụ được cung cấp trong công nghiệm của chuyên gia thay thế không tương việc này; đương hoặc kém hơn so với chuyên gia được đề xuất ban đầu. Nếu việc thay thế chuyên gia (m) Phương pháp nộp đề xuất, bao gồm yêu cầu được chấp nhận, thì tư vấn không được phép niêm phong và nộp riêng đề xuất kỹ thuật và có bất kỳ thay đổi nào khác trong đề xuất kỹ đề xuất tài chính để đảm bảo việc đánh giá kỹ thuật và đề xuất tài chính. Điểm đánh giá kỹ thuật không bị ảnh hưởng bởi yếu tố giá; thuật dựa trên các chuyên gia chủ chốt, đề (n) Yêu cầu công ty được mời nộp đề xuất (i) xuất tài chính và các chi tiết khác của đề xuất thông báo đã nhận được RFP, và (ii) thông báo ban đầu phải được giữ nguyên. cho Bên vay biết công ty có ý định nộp đề xuất (q) Ngày dự kiến bắt đầu công việc cho tư vấn hay không; được tuyển chọn; (o) Danh sách ngắn các tư vấn được mời nộp đề (r) Một tuyên bố, trong đó nêu rõ (i) hợp đồng xuất, và các tư vấn trong danh sách ngắn có và các nhân sự của tư vấn có được miễn thuế được liên kết với nhau hay không; không, nếu không được miễn thuế thì (ii) mức (p) Khoảng thời gian mà đề xuất của tư vấn có thuế phải nộp là bao nhiêu, hoặc tư vấn có thể hiệu lực, nêu rõ trong khoảng thời gian đó tư lấy thông tin về thuế ở đâu cho kịp thời; và vấn phải cam kết không thay đổi các chuyên một tuyên bố khác, trong đó yêu cầu tư vấn gia chủ chốt đã đề xuất, và giữ nguyên mức đưa tiền thuế thành một khoản riêng trong đề giá cũng như tổng giá đã chào; tuy nhiên tư xuất tài chính; 74 75 (s) Chi tiết về các dịch vụ, trang thiết bị và cán bộ PHỤ LỤC 3: CHỈ DẪN CHO TƯ VẤN mà Bên vay sẽ cung cấp, nếu những thông tin này chưa được nhắc đến trong TOR hoặc dự Mục đích thảo hợp đồng; 1. Phụ lục này cung cấp chỉ dẫn cho các tư vấn (t) Các giai đoạn của công việc, nếu thích hợp; muốn tham gia các dịch vụ tư vấn do Ngân hàng tài và khả năng cần tư vấn cho các công việc tiếp trợ. theo; (u) Thủ tục xử lý các yêu cầu làm rõ thông tin Trách nhiệm với hoạt động tuyển chọn tư vấn trong RFP; và 2. Trách nhiệm thực hiện dự án, bao gồm cả (v) Bất kỳ điều kiện nào liên quan đến ký hợp trách nhiệm chi trả cho các dịch vụ tư vấn thuộc dự đồng phụ để thực hiện một phần công việc. án, hoàn toàn thuộc về Bên vay. Về phần mình, theo Điều lệ của Ngân hàng, Ngân hàng phải đảm bảo rằng tiền chi trả từ khoản vay của Ngân hàng chỉ cho những chi tiêu thực sự xảy ra. Việc giải ngân vốn vay chỉ được thực hiện khi có yêu cầu của Bên vay. Bên vay phải nộp đơn rút vốn lên Ngân hàng cùng với các hồ sơ bổ trợ cần thiết nhằm chứng minh rằng vốn vay đã hoặc đang được sử dụng theo Hiệp định Vay và Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu.64 Như đã nhấn mạnh trong đoạn 1.4 của Hướng dẫn này, về mặt pháp lý, Bên vay chịu trách nhiệm cho hoạt động tuyển chọn và thuê tư vấn. Bên vay là người mời các tư vấn nộp đề xuất, sau đó nhận và đánh giá các đề xuất tư vấn và trao hợp đồng. Hợp đồng do Bên vay ký kết với Tư vấn. Ngân hàng không phải là một bên tham gia hợp đồng. Vai trò của Ngân hàng 3. Như đã nêu trong Hướng dẫn này (Phụ lục 1), Ngân hàng xem xét RFP, quá trình đánh giá các đề xuất, kiến nghị trao hợp đồng và nội dung hợp đồng nhằm đảm bảo toàn bộ quá trình được thực hiện theo 64 Để biết thêm thông tin về các chính sách và thủ tục giải ngân của Ngân hàng, xem Hướng dẫn Giải ngân cho các Dự án của Ngân hàng Thế giới và Sổ tay Giải ngân dành cho các Bên vay vốn Ngân hàng Thế giới (có tại trang web của Ngân hàng http://www. worldbank.org/projects). 76 77 các thủ tục đã thống nhất trong Hiệp định Vay và cụ Mỗi dự án cần phải đăng một Thông báo Đấu thầu thể hóa trong Kế hoạch Mua sắm Đấu thầu. Với các chung trên tạp chí Kinh doanh Phát triển của Liên hợp đồng thuộc diện xét duyệt trước, Ngân hàng xem Hợp Quốc (UNDB online)65 mô tả chi tiết hơn về các xét các hồ sơ, tài liệu trước khi được phát hành, như dịch vụ cần thiết, bên thuê, và dự toán ngân sách. Với mô tả tại Phụ lục 1. Ngoài ra, vào bất kỳ thời điểm các hợp đồng có giá trị lớn,66 tiếp theo sẽ phải đăng nào trong quá trình tuyển chọn (kể cả sau khi trao một thông báo cụ thể trên UNDB online để tìm kiếm hợp đồng), nếu kết luận rằng các thủ tục đã thống “bày tỏ quan tâm”. Ngoài ra, Tài liệu Thẩm định Dự nhất không được tuân thủ về một phương diện quan án (PAD) sẽ cung cấp những thông tin cụ thể hơn nữa trọng nào đó, Ngân hàng có thể tuyên bố đấu thầu về dự án. mua sắm sai quy định, như mô tả tại đoạn 1.19. Tuy 6. Tài liệu PID và MOS có trên Internet và nhiên, nếu Bên vay đã trao hợp đồng sau khi Ngân Infoshop67 của Ngân hàng. Tài liệu PAD cũng có hàng có ý kiến không phản đối thì Ngân hàng sẽ chỉ trên Internet và Infoshop sau khi khoản vay được phê tuyên bố đấu thầu mua sắm sai quy định nếu ý kiến duyệt. UNDB có thể đăng ký mua trực tuyến. không phản đối được đưa ra trên cơ sở Bên vay cung cấp thông tin không hoàn chỉnh, thiếu chính xác hoặc gây thông tin sai lệch. Ngoài ra, nếu xác định rằng đại Vai trò của tư vấn diện của Bên vay hoặc tư vấn có liên quan đến các 7. Sau khi nhận được RFP và nếu có thể đáp hành vi tham nhũng hoặc gian lận thì Ngân hàng có ứng các yêu cầu của TOR cũng như các điều kiện thể áp dụng các hình thức trừng phạt theo quy định tại thương mại và yêu cầu hợp đồng, tư vấn cần thu xếp đoạn 1.23 của Hướng dẫn. các hoạt động cần thiết để chuẩn bị một đề xuất có 4. Ngân hàng đã phát hành mẫu RFP chuẩn và khả năng đáp ứng yêu cầu (ví dụ đi thăm quốc gia nơi mẫu hợp đồng chuẩn cho nhiều loại hình dịch vụ tư sẽ thực hiện công việc, tìm kiếm các đối tác liên kết, vấn. Theo quy định ở đoạn 2.9 và 2.12 của Hướng thu thập hồ sơ tài liệu, thành lập nhóm soạn thảo đề dẫn này, Bên vay bắt buộc phải sử dụng các tài liệu xuất). Nếu thấy trong các tài liệu RFP – nhất là trong này, và chỉ được thay đổi những chi tiết tối thiểu để phần thủ tục lựa chọn và các tiêu chí đánh giá – có giải quyết những vấn đề cụ thể của dự án. Các tài liệu bất kỳ điểm nào mơ hồ, bỏ sót hoặc mâu thuẫn, hoặc này là một phần của RFP và do Bên vay hoàn chỉnh bất kỳ điểm nào không rõ hay có vẻ hạn chế hay phân và phát hành. biệt đối xử, tư vấn cần có văn bản đề nghị Bên vay làm rõ gửi đi trong khoảng thời gian quy định cho Thông tin về dịch vụ tư vấn việc giải thích thông tin như đã nêu trong RFP. 5. Thông tin về dịch vụ tư vấn, bao gồm phần 65 UNDB online là một ấn phẩm của Liên Hợp Quốc. Có thể đặt mô tả tóm tắt tính chất của dịch vụ, thời gian thực mua tại: Development Business, United Nations, GCPO Box 5850, hiện, dự toán chi phí, tháng công của chuyên gia, v.v., New York, NY 10163-5850, USA (Website: www.devbusiness.com; e-mail: dbsubscribe@un.org). trước hết có trong Tài liệu Thông tin Dự án (PID), 66 Các hợp đồng có dự toán tương đương trên 300.000 USD, ngoại trong đó mô tả dự án đang trong quá trình chuẩn bị. trừ trường hợp danh sách ngắn chỉ bao gồm các tư vấn trong nước (xem đoạn 2.5 và 2.7 của Hướng dẫn này). Đồng thời, các thông tin tương tự cũng có trong Báo 67 Địa chỉ Infoshop cũng là địa chỉ của Ngân hàng Thế giới: 1818 H cáo tóm tắt hoạt động hàng tháng (MOS) của từng dự Street, N.W., Washington, D.C., 20433, USA. Cơ sở dữ liệu dự án án. Những thông tin này phải được cập nhật liên tục. có tại: http://www.worldbank.org/projects. 78 79 8. Liên quan đến điều này, cần nhấn mạnh rằng này, nếu muốn cung cấp thêm thông tin cho Bên vay Bên vay phát hành RFP cụ thể cho từng lần tuyển hoặc Ngân hàng hoặc cả hai bên, tư vấn phải thực chọn tư vấn, như đã nêu ở đoạn 1.2 của Hướng dẫn hiện bằng văn bản. này. Do đó, nếu thấy bất kỳ quy định nào trong RFP không nhất quán với Hướng dẫn này, tư vấn cần nêu Hành động của Ngân hàng vấn đề với Bên vay. 11. Nếu muốn đặt câu hỏi hoặc nêu các vấn đề 9. Tư vấn phải chắc chắn nộp một đề xuất đáp liên quan đến quá trình tuyển chọn, tư vấn có thể gửi ứng đầy đủ và đi kèm với tất cả các tài liệu bổ trợ cho Ngân hàng bản sao các thư từ trao đổi giữa tư theo yêu cầu của RFP. Cần phải đảm bảo tính chính vấn với Bên vay, hoặc có thể viết thư trực tiếp cho xác trong sơ yếu lý lịch của các chuyên gia chủ chốt Ngân hàng khi Bên vay chậm trả lời hoặc khi tư vấn có tên trong đề xuất của tư vấn. Sơ yếu lý lịch phải có muốn khiếu nại Bên vay. Tất cả các thư từ trao đổi đó chữ ký của hãng tư vấn và tư vấn cá nhân, và phải có phải được gửi cho Trưởng nhóm Quản lý Dự án của ngày tháng rõ ràng. Ngay sau khi tiếp nhận và mở đề phía Ngân hàng, kèm theo một bản sao gửi tới Giám xuất kỹ thuật, bên thuê không được yêu cầu hoặc cho đốc Quốc gia của Ngân hàng tại quốc gia Bên vay và phép tư vấn thay đổi nội dung cơ bản, chuyên gia chủ Quản lý Đấu thầu Khu vực. Tên của Trưởng nhóm chốt, v.v. Nếu tư vấn không tuân thủ những yêu cầu Quản lý Dự án được ghi trong Tài liệu Thẩm định Dự quan trọng thì đề xuất của tư vấn sẽ bị loại. Tương tự án (PAD). như vậy, sau khi tiếp nhận các đề xuất tài chính, bên thuê không được yêu cầu hay cho phép tư vấn thay 12. Các thư từ trao đổi mà Ngân hàng nhận được đổi mức phí dịch vụ đã chào và các nội dung tương từ các tư vấn trong danh sách ngắn trước khi hết hạn tự, ngoại trừ thời điểm đàm phán hợp đồng thực hiện nộp đề xuất sẽ được chuyển cho Bên vay, nếu thích theo các điều khoản của RFP. Trong trường hợp các hợp, cùng với nhận xét và ý kiến của Ngân hàng về chuyên gia chủ chốt trong đề xuất của tư vấn không cách xử lý hoặc trả lời. còn sẵn sàng cho công việc do gia hạn hiệu lực của 13. Các thư từ trao đổi, bao gồm cả đơn thư đề xuất, các chuyên gia đó có thể được thay thế bởi khiếu nại, nhận được từ các tư vấn sau khi mở đề những người có năng lực tương đương hoặc tốt hơn, xuất kỹ thuật cần được xử lý như sau. Nếu hợp đồng theo quy định của đoạn 2.28 của Hướng dẫn này và không thuộc diện xét duyệt trước, thư từ trao đổi hoặc đoạn 1(p) của Phụ lục 2. các đoạn trích dẫn liên quan, nếu thích hợp, sẽ được gửi cho Bên vay để cân nhắc một cách thích đáng và Bảo mật có cách xử lý thích hợp. Bên vay phải cung cấp cho 10. Như đã nêu trong đoạn 2.35, quá trình đánh Ngân hàng tất cả mọi tài liệu thích hợp để Ngân hàng giá các đề xuất tư vấn phải được giữ bí mật cho đến kiểm tra và có ý kiến nhận xét. Nếu hợp đồng thuộc khi công bố quyết định trao hợp đồng, ngoại trừ diện xét duyệt trước, các thư từ trao đổi sẽ được Ngân trường hợp thông báo điểm kỹ thuật theo quy định hàng xem xét và tham khảo ý kiến của Bên vay. Bên ở đoạn 2.23 và 2.30. Điều này rất cần thiết để các vay sẽ cung cấp thêm thông tin để hoàn thành quy cán bộ xét duyệt của Bên vay và Ngân hàng tránh trình này, nếu cần thiết. Nếu cần thêm thông tin hoặc được những hành động can thiệp thật sự hoặc cảm cần tư vấn giải thích rõ hơn, Ngân hàng sẽ yêu cầu nhận về sự can thiệp không đúng. Trong giai đoạn Bên vay thu thập các thông tin đó và nhận xét hoặc 80 81 kết hợp vào báo cáo đánh giá, nếu thích hợp. Việc kiểm tra từ phía Ngân hàng sẽ chỉ kết thúc khi các thư từ trao đổi đã được tìm hiểu và cân nhắc đầy đủ. Các thư từ trao đổi nhận được từ nhà thầu với nội dung cáo buộc hành vi tham nhũng và gian lận68 có thể được xử lý theo cách khác vì lý do bảo mật. Trong những trường hợp đó, Ngân hàng phải chú ý và suy xét một cách thích đáng để chia sẻ với Bên vay các thông tin thích hợp. 14. Ngoại trừ thông báo đã nhận được thư của tư vấn, Ngân hàng sẽ không thảo luận và cũng không trao đổi thư từ với bất kỳ tư vấn nào trong quá trình tuyển chọn và xét duyệt tư vấn, cho đến khi quyết định trao hợp đồng được công bố. Ngân hàng trả lời chất vấn 15. Theo quy định ở đoạn 2.32, sau khi quyết định trao hợp đồng được công bố, tư vấn nào muốn tìm hiểu lý do đề xuất của mình không được chọn có thể gửi văn bản đề nghị Bên vay giải thích. Nếu không hài lòng với văn bản giải thích của Bên vay và muốn có một cuộc họp với Ngân hàng, tư vấn có thể gửi yêu cầu lên Quản lý Đấu thầu Khu vực của Ngân hàng phụ trách quốc gia Bên vay; người sẽ sắp xếp một cuộc họp ở cấp độ thích hợp, với sự tham dự của các nhân viên liên quan. Cuộc họp chỉ nhằm mục đích thảo luận về đề xuất của tư vấn, không phải nhằm mục đích đảo ngược quan điểm mà Ngân hàng đã thông báo cho Bên vay, và cũng không phải để thảo luận về đề xuất của các tư vấn cạnh tranh khác. 68 Có thể gửi trực tiếp báo cáo về các nghi vấn gian lận và tham nhũng lên Văn phòng Phó Chủ tịch Ngân hàng Thế giới phụ trách Các vấn đề Liêm chính (INT) qua email: investigations_hotline@ worldbank.org; thông qua trang web của Ngân hàng Thế giới; hoặc đường dây nóng 24/24h do bên thứ ba vận hành: đường dây miễn phí +1-800-831-0463, đường dây người nhận trả tiền +1-704-556- 7046 (có phiên dịch, và chấp nhận các cuộc gọi giấu tên); hoặc liên hệ với INT tại Trụ sở Ngân hàng Thế giới ở Washington D.C.: +1-202-458-7677. 82