97501     SECTOR REPORTS                            NEPAL EARTHQUAKE  POST DISASTER NEEDS ASSESSMENT                       1    INTRODUCTION    The Post Disaster Needs Assessment (PDNA) assesses the impact of the April 25, 2015 earthquake in Nepal  and  defines  a  recovery  strategy.  This  volume  provides  detailed  description  of  sector  specific  damage,  losses and recovery needs.     Each sector chapter includes the following sections:   a) Summary;   b) Pre‐disaster baseline and analysis of context that existed prior to the disaster;   c) Post‐disaster context including sector preparedness and response;   d) Assessment of the damage and loss including costs;   e) Assessment of disaster effects and impact;   f) Recovery needs and strategy including costs;    g) Implementation arrangements; and   h) Assessment methodology.     In  the  analysis,  damage  is  defined  as  the  cost  to  replace  durable  physical  assets  (buildings,  equipment,  facilities and machinery) that were damaged or destroyed. Loss refers to changes in financial flows due to  the  temporary  absence  of  infrastructure,  increased  or  new  demands  (operational  costs)  due  to  the  disaster,  lost  revenues,  higher  expenditures  and  the  cost  of  maintaining  service  provision.  In  addition  to  reconstruction costs, recovery needs are identified to build back better and are costed accordingly. Each  sector has also examined issues of vulnerability and marginalisation, and the need for specific targeting in  the implementation of the recovery strategy.      The report covers the following sectors:   A. Social   1. Housing and Human Settlements  2. Health and Population  3. Nutrition  4. Education  5. Cultural Heritage  B. Productive  6. Agriculture  7. Irrigation  8. Commerce and Industries  9. Tourism  10. Financial Sector  C. Infrastructure  11. Electricity   12. Communications  13. Community Infrastructure  14. Transport  15. Water, Sanitation and Hygiene  D. Cross‐Cutting  16. Governance  17. Disaster Risk Reduction  18. Environment and Forestry  2    19. Employment and Livelihoods  20. Social Protection   21. Gender Equality and Social Inclusion                                                                                            3                    Section A: Social Sectors                     4    HOUSING AND HUMAN SETTLEMENTS    Summary    The  earthquake  has  impacted  the  housing  and  human  settlements  sector  the  most.  The  total  effect  (damage  and  loss)  on  this  sector  is  valued  at  NPRs  350,379  million,  with  total  damage  valued  at  NPRs  303,631 million and total loss at NPRs 46,748 million. The damage accounts for physical housing damage  and  damage  to  household  goods,  the  loss  for  demolition  and  debris  clearance,  transitional  shelters  and  rental  loss.  The  damage  and  loss  for  the  real  estate  sector  have  also  been  included.  This  sectoral  assessment  targeted  31  districts  identified  as  affected  districts  by  the  Government  of  Nepal  (GoN).  The  baseline was provided by the 2011 census, and the housing damage information was provided by the DRR  Portal (http://drrportal.gov.np/)1 which summarize the information collected by Ministry of Home Affairs,  Government of Nepal.     The damage data was categorized as “Fully Damaged” and “Partially Damaged”. However, due to the lack  of uniform criteria for partial damage, the damage value was calculated based on a certain logic (described  in Annex‐1) assuming a certain level of uncertainty.     Based  on  the  damage  and  loss,  recovery  and  reconstruction  needs  were  calculated  as  NPRs  327,762  million, including i) transitional sheltering, ii) permanent housing reconstruction with structural resilience,  iii) demolition and debris clearance, iv) Repairs and retrofitting, v) clustering of dwellings to safe locations,  vi)  Training  and  facilitation  and  vii)  Urban  Planning  including  heritage  settlement  planning.  Housing  and  settlements  have  been  reviewed  with  a  comprehensive  view  to  ensure  disaster  resilience  of  the  whole  community, taking into consideration vulnerability due to location.  The data for relocation of settlements  in all affected districts was  not verified at the  time of  preparation  of the PDNA.  Relocation  cases require  careful and detailed analysis of landslide risks and socio‐economic impacts along with close consultation  with impacted communities.    Estimated damage and losses are presented in Table 1. The figures consider physical damage and loss of  housing. Similarly, total reconstruction and recovery needs are presented in Table 2.    Table 1: Total Damage and Loss  Details  Number of  Damage and Loss (NPR  Houses  million)  Damage  Collapsed  Low Strength  474,025 199,091    houses  Masonry  258,442  Cement based  18,214 19,671  Masonry  RC Frame  6,613 39,680  Damaged  Low Strength  173,867 7,302  24,597 houses  Masonry  Cement based  65,859 7,113  Masonry                                                                 1   The damage data on private housing was captured as of May 28, 2015.  5    RC Frame  16,971 10,182  HH goods  16,382 Real estate sector  4,210   Total Damage  303,631 Loss  Demolition and debris clearance    9,781 Transitional shelters    14,968 Rental Loss    1,999 Real estate    20,000   Total Loss   46,748 Total Effect (Damage and Loss)   350,379   Recovery of housing sector is proposed to be based on principles of equity, inclusion and participation of  communities  through  an  owner  driven  reconstruction  approach  while  ensuring  ‘build  back  better’  considerations. However,  taking into account that only 19.7% of women own land and houses, recovery  efforts will take account of the needs of female headed houses, senior citizens and other vulnerable social  groups who may not have land ownership. The affected families will be supported to reconstruct, repair  and  retrofit  their  houses  depending  on  the  extent  of  damage  with  financial  support,  technical  guidance,  social  mobilization  and  skill  up  gradation.  Financial  support  in  tranches  will  be  based  on  compliance  to  disaster  resistant  construction  guidelines.  For  difficult/remote  areas,  heritage  settlements  and  urban  areas, special assistance package may be defined to top up the basic recovery package. The handholding  support to owners will require a well defined human resource setup of master artisans, junior and senior  engineers,  community  organizers  coordinated  at  VDC  and  district  level  guided  by  the  Technical  Committee. Financial assistance to the house‐owners will be provided in tranches to confirm compliance  to  relevant  standards.  It  will  help  regenerate  the  local  economy.  It  also  envisions  that  clustering  of  communities  should  be  exercised  in  special  conditions  only.  The  house‐owners  will  have  opportunity  to  construct building typology of their choice and size by adding resources from their own savings or labour.  Taking  settlement  planning  view,  reconstruction  can  also  present  an  opportunity  to  upgrade  living  conditions.       Table 2: Total Recovery Needs  Details   Unit rates  Number of  Amount ( NPRs  (NPRs/house)  Houses  millions)  Demolition  Low‐strength  21,000 94,805 3,972 Cement based  54,000 7,285 RC frame  300,000 5,291 Debris clearance  Low‐strength  8,000 474,025 5,810 Cement based  20,000 18,214 RC frame  250,000 6,613 Cost of Equipment for demolition and debris removal  160 Temporary shelter  24,540 609,938 14,968 New House Reconstruction (450 sq.ft/  405,000 609,938 247,025 unit)  Repairs and Retrofitting  160,000 256,697 31,189 Clustering of houses    22,254 10,525 Subtotal  313,649 6    Training, facilitation and quality assurance  2.5%    7,841 costs  Urban Planning (including heritage  2%    6,273 settlement planning)   Total  327,762   It may be  noted that  number of houses  to be reconstructed has  been calculated on the basis  of number  of households made homeless. Considering the average number of households per house for each district,  the total requirement was calculated as 609,938 houses to be constructed. This number may change after  much needed house‐to‐house damage assessment.    Pre‐Disaster Context and Baseline     2.1 Policies on Housing and Settlements     Several Constitutional Acts and policies are particularly relevant for housing and settlements sector. The  2007 Interim Constitution of Nepal stresses the responsibility of the state to provide land especially to the  economically weak and/or landless people. The 2012 National Shelter Policy further stresses the right to  safe and adequate housing to all.     The  2007  National  Urban  Policy  aims  for  (i)  settlement  and  economic  activities  in  stressing  balanced  national  urban  structure,  (ii)  development  of  safe  and  prosperous  settlement  areas  by  increasing  the  resilience  against  environmental  shocks  and  stresses,  and  (iii)  effective  urban  management  through  capacity development of local bodies.     The  2012  National  Land‐use  Policy  has  classified  different  categories  of  land,  with  a  focus  on  optimal  utilization  and  enforcement  of  land  use  control.  It  encourages  relocation  of  settlements  from  hazard‐ prone  areas  and  settlement  development  in  safer  locations  that  are  hazard  free.  However,  its  implementation is being strengthened with a three‐tier participatory land use planning exercise with UN‐ Habitat  support.  The  existing  land  administration  in  Nepal  is  parcel  based.  The  land  registration  system  was  introduced  in  1965  and  is  based  on  cadastral  maps  with  a  unique  real  estate  identifier  (parcel  number).     The 1999 Local Self Governance Act (LSGA) is the legal framework for citizen engagement in the decision  making  and  resource  mobilization  based  on  the  principle  of  subsidiary.  The  LSGA  has  mandated  Local  Bodies (Village Development Committee (VDC), District Development Committee (DDC) and Municipality)  mainly  for  development  planning  and  budgeting,  building  local  infrastructure,  providing  basic  services,  maintaining  the  records  and  protecting  public  land,  maintaining  vital  registration,  and  mobilizing  and  coordinating local development partners. The Local Bodies are also responsible for implementing land use  policy,  enforcing  and  monitoring  the  building  code  and  ensuring  the  construction  of  disaster  resilient  infrastructure at local level.    The  1999  Building  Act  promotes  safer  building  practice  in  the  country  with  four  types  of  buildings:  i)  International state of the art, ii) professionally engineered buildings; iii) mandatory rule of thumbs and iv)  rural buildings. Nepal National Building Code has been developed along these lines. Department of Urban  Development  and  Building  Construction  (DUDBC)  is  recognised  as  the  central  institution  for  implementation of the building code and monitoring of local bodies.  7      The  1997  Apartment  Act  promotes  apartment  living  to  solve  housing  demand.  DUDBC  is  recognized  as  implementer and monitoring authority for apartments in the country.     The 1999 Nepal Engineers Act is the basis for a registration system for engineers through Nepal Engineers’  Council  (NEC).  To  bring  a  positive  change  in  the  current  engineering  practice,  a  system  of  competency  based registration with periodic renewal is required. The current Engineers’ Act does not include liability  provision.      The  National  Plan  of  Action  for  Safer  Building  Construction  is  a  comprehensive  action  plan  which  is  currently in draft stage.      The  2013  Environment  Friendly  Local  Governance  (EFLG)  Framework  aims  to  promote  voluntary  compliance  in  the  environmental  management  sector  at  local  level.  It  comprises  of  the  process,  mechanism  and  motivation  for  achieving  and  recognizing  a  set  of  well‐developed  indicators  for  municipalities, VDCs and DDCs.     2.2 Land tenure related issues  Different  tenure  systems  (i.e.  statutory,  customary,  religious  and  informal,  urban  vs.  rural)  co‐exist  in  Nepal.   Almost  all  cultivable  land,  27%  of  the  total  land  mass  consisting  of  about  30  million  parcels  are  registered  with  formal  tenure.  Land  title  registration  is  based  on  large  scale  cadastral  maps.  There  are  three official land tenure systems in Nepal.    State land: This includes Government land that is owned by government offices, forest, national highways  and  other  government  agencies,  and  Public  land  owned  by  local  bodies  such  as  rural  marketplaces,  cemeteries, temples, playgrounds, etc.    Private land: Ownership certificate or title ensures formal rights to all owner‐registered land.    Guthi  land:  Owned  by  trusts  and  community  groups,  used  for  religious,  cultural  and  social  events.  In  heritage settlements, this tenure system may be significant.    In addition to these, additional tenure types include i) unidentified religious and traditional tenure types  which  are  not  recorded  in  the  land  register;  ii)  informal  tenure  in  the  form  of  informal  and  squatter  settlements, including riverside and highway‐side slums and those established on the periphery of urban  areas; and iii) dual ownership with tenancy where the tenant does not have absolute right and ownership  over the land.    The  residential  and  agricultural  land  of  almost  all  earthquake  affected  areas  is  mapped  and  registered  with  formal  title.  Some  land  parcels  in  newly  settled  areas  on  the  periphery  of  the  villages  may  be  unmapped or unregistered and lack formal title.     2.3 Urban Growth and Current Planning Initiatives  2.3.1. Urban Settlements and Population Influx    8    Like many other South Asian countries, Nepal has experienced increased urbanization in recent decades.  Nepal  is  predominantly  rural,  with  an  urbanization  level  of  about  38%.  The  decadal  urban  growth  rate  between  2001  and  2011  was  6.4%.  However,  Kathmandu  with  61%  decadal  growth  has  witnessed  a  disproportionate  influx  from  rural  areas.  The  disaster  risk  to  cities  is  of  particular  concern,  as  they  are  concentrations of people and serve as engines for economic growth. The 2015 earthquake has affected a  total of 41 municipalities and many market areas.    2.3.2. Urban Planning and Development: A Case of Kathmandu Valley (KV)  The case of Kathmandu city is important to understand urban risk scenario as it impacts a large population.  Land use  change  modelling and analysis has shown that the urban morphology of Kathmandu valley  has  changed  drastically  in  the  past  two  decades,  with  a  211%  increase  in  built  up  area  between  1992  and  2012.  This  has  occurred  through  an  equivalent  loss  of  cultivated  land  and  significant  encroachment  of  open spaces. The loss of open spaces coupled with significantly increasing density has increased the urban  risk of Kathmandu Valley.    The  Kathmandu  Valley  Development  Authority  (KVDA)  is  in  the  process  of  implementing  a  20  year  Strategic  Development  Master  Plan  (SDMP  2015‐2035  draft).  Infrastructure  improvements,  environmental improvements, urban regeneration and land use planning are the four major areas of focus  of this plan. The land use planning in particular is focussed on risk sensitive land use planning (RSLUP).    2.3.3 National Urban Development Strategy  The  National  Urban  Development  Strategy  (which  is  in  approval  phase)  seeks  to  promote  resilience  in  urban development including climate change adaptation, development in safer locations, the review and  enforcement of building codes, regulations, guidelines and planning bye‐laws, and capacity building of the  government institutions and local bodies. Some immediate proposed programs for fostering resilience in  urban development include:  ● Preparation of risk sensitive land use plans (RSLUP)  ● Completion of the Kathmandu urban transport master plan (KUTMP)  ● Revising building bye‐laws  ● Establishment of a hierarchy of road network   ● Modification in land readjustment regulations  ● Regeneration of 'agro‐politan' traditional settlements  ● Development, conservation and management of multipurpose open spaces  ● Institutional and capacity building of KVDA for planning as well as implementation.     2.4 House Construction Process and Building Typologies  Large majority of houses in Nepal are non‐engineered and constructed by owners themselves through  non‐formal sector.  In rural and semi‐rural areas local artisans provide all necessary technical and  management support for construction where the house owner family works as support to him.  The key  construction materials are collected by the house owner and their family over the years. Hence, the  whole construction process requires minimal cash flow.  The house grows incrementally over a period of  time. There is no building permit system or compliance mechanism in rural areas. However, the  procurement mechanism changes in the urban areas where role of the house owners reduced to  managing construction materials and labour as these have to be purchased, and whole construction  9    process requires much larger cash flow. Construction in the urban areas involves petty contractors and  sometimes, engineers and architects. Municipal areas have mandated building permit and compliance  systems.     Based on the predominant building types in the affected area, housing can be categorized into four main  types based on their vertical and lateral load bearing systems, in line with the National Census. These are  discussed below:   1) Low‐strength  masonry  buildings:    These  buildings  are  constructed  with  locally  available  or  produced masonry (stone, brick, and sun‐dried brick) bonded with mud mortar. They are typically  two  storeys  excluding  the  attic.  Floors  are  of  timber  or  bamboo  overlaid  with  mud.   Roofs  are  mostly  of  timber  or  bamboo  covered  with  tiles,  slate,  shingles  or  CGI  sheets.   Walls  tend  to  be  very  thick,  depending  upon  the  type  of  walling  units.  The  seismic  capacity  of  these  buildings  is  very  low,  limited  by  the  integrity  of  structural  components  and  strength  of  walls  and  lack  of  elements  tying  the  structure  together  (ring  beams  at  wall  or  roof  level).  Vertical  and  horizontal  wooden  elements  are  sometimes  embedded  in  walls,  providing  some  level  of  earthquake  resistance, but this is very uncommon.  2) Cement‐mortared masonry buildings: These buildings have walls of fired brick, concrete block or  stone  in  cement‐sand  mortar.  They  are  typically  up  to  three  storeys.    Floors  and  roofs  are  of  reinforced  concrete  or  reinforced  brick  concrete.  Despite  using  high  quality  materials,  these  buildings suffer from deficient construction practices.  Provision of earthquake resistant features  is not common in these buildings.  3) Reinforced concrete frame with infill: These buildings consist of cast‐in‐situ concrete frames with  masonry  partition  and  infill  walls  (brick,  block  or  stone  masonry).  Infill  walls  are  not  tied  to  the  frame. Floors and roofs consist of reinforced concrete slabs. They are typically up to four storeys,  however  much  taller  buildings  up  to  20  storeys  have  been  observed.  Despite  using  high  quality  materials, the vast majority of these buildings suffer from deficient construction practices. While  seismic  detailing  has  become  more  common  in  recent  years,  older  buildings  have  no  ductile  detailing.   4) Wood and bamboo buildings: These buildings are constructed of timber or bamboo with wooden  plank,  thatch  or  bamboo  strip  walling  materials  with  flexible  floor  and  roof.  These  suffered  less  damage from the earthquake due to their light weight.    Table 3: Existing building typology in the affected 31 districts (Ref CBS 2011)    Low  strength  Cement  based  Reinforced  Concrete  Wood  and  Bamboo  Masonry  masonry  Frame  based  58%  21%  15%  6%    Post‐Disaster Context     3.1. Building damage analysis    A  large‐scale  impact  survey  was  conducted  by  the  Ministry  of  Home  Affairs  (MoHA)  during  the  month  following the earthquake. Results show that a total of 498,852 houses have fully collapsed or are damaged  10    beyond  repair,  and  256,697  have  been  partly  damaged.  This  data  does  not  categorize  the  damage  by  building  type  or  urban  /  rural  context.  This  assessment  was  conducted  rapidly  and  is  not  a  technical  assessment. Past earthquake experiences elsewhere have shown that the balance of destroyed to partially  damaged  buildings  is  rarely  this  high,  though  the  particular  nature  of  this  earthquake  may  explain  this.  For operationalizing the recovery strategy, a more rigorous technical house‐to‐house assessment will be  necessary.      The catastrophic impact of the earthquake on the built environment of Nepal is primarily the result of the  significant seismic vulnerability of unreinforced masonry buildings predominant throughout the country.  There is a general lack of awareness of seismic risk in communities, coupled with lack of dissemination of  improved  construction  practices  (particularly  rural  areas),  and  a  slow  mechanism  for  enforcement  of  relevant building codes.     Most of the areas where buildings suffered damage were not subject to enforcement of the Building Code  and  Standards.  Even  in  municipal  areas  where  compliance  to  the  Building  Code  is  required  for  new  buildings,  the  building  code  implementation  mechanism  is  weak.    Most  of  the  buildings  that  suffered  damage  were  old  buildings  constructed  of  weaker  materials  (i.e.  stone,  adobe,  mud),  buildings  constructed  with  deficient  construction  practices  and  non‐engineered  buildings.  It  is  important  to  note  that  even  when  efforts  were  made  to  improve  the  building  stock,  these  were  mostly  concentrated  in  urban areas and there was weak dissemination of knowledge in the rural areas where most of the houses  are constructed of traditional materials which are essentially weak in nature.    In  addition  to  the  above  mentioned  building  practices,  there  is  a  strong  culture  of  extending  the  house  and  buildings  both  vertically  and  horizontally  depending  upon  availability  of  finance  and  family  growth,  with  no  consideration  given  to  the  structural  strength  of  the  original  building.  This  issue  is  particularly  relevant for vertical extensions. It is important to understand the problem has been further exacerbated  by a lack of maintenance of old buildings.      3.2. Types of Building Damages     Damaged  buildings  have  been  categorized  into  3  different  types  considering  the  ratio  from  census  data  and  the  ratio  of  possible  collapse  and  partial  damage  derived  from  fragility  functions  for  different  earthquake shaking intensities.    Table 4: Building Typologies and Damage  Fully  Collapsed  or  Partially  Damaged  (can  Typology of Buildings  Beyond Repairs  be repaired/ retrofitted)  Low strength masonry  474,025 (95%)  173,867 (67.7%)  Cement based masonry  18,214 (3.7%)  65,859 (25.6%)  Reinforced concrete frame  6,613 (1.7%)  16,971 (6.7%)  Total  498,852  256,697    Based on the field observation, the main types of the damages were identified as follows:  11      Main Types of Damage in Masonry Buildings: Lack of integrity between different structural members and  inherent  weak  properties  of  the  materials  was  the  main  cause  of  failures  in  the  masonry  buildings.  The  main types of damages are listed as follows:  ● Parapet and gable wall toppling  ● Delamination of low strength masonry walls  ● Out of plane toppling of walls  ● Corner separation of walls  ● Various  types  of  wall  failures  under  in‐plane  loading  such  as  diagonal  cracks,  sliding  cracks,  crushing of piers, failure of spandrels  ● Collapse of floor and roof due to loss of vertical load bearing elements such as walls    Main  Types  of  Damage  in  RC  Building:  Damage  to  RC  buildings  is  also  predominantly  because  of  lack  of  strength and ductility. The main causes of failures are as follows:  ● Toppling of parapets, infill walls and partition walls  ● Damage to Infill‐Walls: Diagonal, sliding cracks, crushing of piers in infill walls  ● Soft storey failure (collapse of building due to concentration of damage in a particular storey)  ● Failure of beam‐column joint   ● Short column problem  ● Shear/flexure cracks in column and beam members  ● Poor workmanship    Summary Table of Estimates of Damage and Loss  Table 5: Damage and Loss  Details  Number  of  Damage  and  Loss  (NPRs  in  Houses  millions)  Damage  Collapsed  Low  Strength  474,025  199,091  houses  Masonry    Cement  based  18,214  19,671  258,442  Masonry  RC Frame  6,613  39,680  Damaged  Low  Strength  173,867  7,302  houses  Masonry  Cement  based  65,859  7,113  24,597  Masonry  RC Frame  16,971  10,182  HH goods  16,382  Real estate sector  4,210    Total Damage  303,631  Loss  Demolition and debris clearance    9,781  Transitional shelters    14,968  Rental Loss    1,999  Real estate    20,000    Total Loss   46,748  12    Total Effect (Damage and Loss)   350,379    Recovery Needs and strategy     The following guiding principles should form the basis of strategy and planning of post disaster recovery:  1. Participation  of  the  community  by  empowering  them  to  take  control  of  reconstruction  of  their  own houses and ensuring facilitation of owner‐driven reconstruction.   2. A  comprehensive  view  of  housing  reconstruction  to  include  holistic  habitat  development  including basic services and community infrastructure. Building Back Better should translate into  a concept of “safer settlements”.  3. Reconstruction  should  be  a  vehicle  to  build  long‐term  community  resilience.  Reducing  vulnerabilities and strengthening community capacities to mitigate future disasters by improving  construction practices for majority of the building stock in the country.   4. Strengthening  the  local  economy  through  reconstruction  and  processes  favorable  to  the  poor,  marginalized  and  informal  sector.  Reconstruction  should  provide  an  opportunity  for  the  poor  to  upgrade their living conditions.  5. Ensuring  sustainable  and  environmentally  friendly  reconstruction  processes,  taking  account  of  climate change, natural resource management and scientific risk assessments.  6. Rehabilitation should be equitable inclusive, and ensure that marginalized groups such as  women,  elderly  people  with  disability  and  caste‐based  and  ethnic  minorities  are  able  to  participate and benefit from house reconstruction.    4.2 Gender and Social Inclusion    Gender:  The  recovery  and  reconstruction  process  must  pay  considerable  attention  to  women‐headed  households,  significant  in  earthquake  affected  districts.  The  women  heading  the  family  are  already  overburdened  with  their  routine  household  activities  including  accessing  basic  services  and  their  contribution to the farm. In such an environment, any role in the recovery and reconstruction process will  only add more responsibilities and raise their workload to unsustainable levels. This situation needs to be  analyzed  while  engaging  women  in  the  recovery  and  reconstruction  process,  including  through  skills  development and capacity building and provision of crèche services.    The  average  literacy  rate  of  women  is  45  percent,  and  even  lower  in  the  remote  earthquake  affected  areas. This should be considered whilst developing the construction management plan both for temporary  and  permanent  shelter,  in  order  to  allow  partially  literate  women  to  better  manage  their  money,  labor,  material purchases and supervision of the reconstruction process. The settlement planning and design of  shelters  and  services  should  also  integrate  social  and  protection  issues  generally  faced  by  women  in  remote  environments.  The  reconstruction  should  further  present  an  opportunity  to  redress  gender  inequalities  and  promote  women  empowerment  by  giving  them  equal  rights  to  their  land  and  property.  In  this  regard,  the  government  should  make  compulsory  condition  of  joint  ownership  to  receive  government aided recovery and reconstruction support. House reconstruction strategies will also enforce  the rights ordained by the Interim Constitution, National Shelter Policy that require the state to avail land  and housing to people from economically weak sections as well as those residing in unsafe settlements.    Disadvantaged  Groups:  A  sizeable  percentage  of  adult  Dalits  (9.2%)  migrate  abroad  (59.5%),  to  Kathmandu (23%) and a few  to nearby urban areas, mostly in search of jobs.  Accordingly, labor mobility  13    is quite high among Dalits, induced by a need to escape caste discrimination in the domestic labor market  (Source:  Dalits  and  Labor  in  Nepal:  Discrimination  and  Forced  Labor,  ILO,  2005).  Amongst  hill  dalits,  the  Kami,  Damai  and  Sarki  are  the  most  marginalised  and  are  likely  to  have  high  migration.  Amongst  Terai  dalits, Doms, Chamar, Satar, Tatmas, Dushads, Mushars, Dhanker and indigenous communities of Santhal,  Munda,  Jhangad  and  Kisan  are  the  most  landless.  Women  headed  households  of  Dalit  communities  will  be  the  most  vulnerable.  It  is  therefore  necessary  to  facilitate,  support  and  monitor  the  progress  of  recovery of these groups.    4.3 Land Use and Clustering of Housing  In a post‐disaster scenario, ensuring life safety and therefore prioritizing risk and vulnerability assessment  in future events is essential. If the settlement we are dealing with is at high risk, re‐clustering/ relocation  should  be considered. However, before  considering any such re‐clustering, following suggestions should  be followed:  1. Alternate low risk location selected as close as possible to the original location;  2. Ensure  compulsory  engagement  of  beneficiary  families,  particularly  women  who  have  a  limited  say in community decision making processes, while developing relocation plans and programmes;  3. The  relocation  plan  should  provide  sufficient  attention  to  the  livelihood  opportunities  of  the  beneficiaries and therefore it should not be compromised at any cost.  4. Provide  additional  incentives  to  the  relocated  community  in  the  form  of  monetary,  material,  technical and labor resources for reconstruction;  5. Ensure  improved  overall  living  standards  through  the  provision  of  community  services  including  schools, health centres and local roads; and  6. Provide temporary access routes to the original site to facilitate return of the communities to their  places of origin to undertake ethnic and religious practices.  Relocation  of  settlements  must  be  avoided  as  much  as  possible  and  should  be  conducted  only  when  no  other  in‐situ  solution  is  possible.  Land  acquisition  for  relocation  or  clustering  is  likely  to  be  complex,  difficult  and  disputed  if  safe  available  lands  have  private  ownership  or  is  forest  land.  Relocation  is  also  very  costly.  The  government  has  identified  need  for  clustering  of  22,256  households  along  with  infrastructure  provision  and  settlement  planning  at  the  cost  of  NPRs  10,525  million.  This  will  be  vetted  through rigorous multi‐hazard study of each site.       4.4 Settlement Planning Approach for Rural Housing  It  is  important  that  housing  reconstruction  is  taken  with  a  comprehensive  view,  including  community  infrastructure  within  the  settlements  such  as  access  to  water,  sanitation,  waste  disposal,  energy,  and  others,  and  efforts  should  be  made  to  promote  planning  principles.  At  the  local  level,  consultative  processes with the community should be undertaken to identify the community infrastructure that needs  to be built, repaired, improved, augmented, or enhanced.     4.5 Risk Sensitive Planning for Urban Areas    Ministry  of  Urban  Development  (MoUD)  is  conceptualizing  the  norms  and  standards  for  'safer  settlements' that advocate a method for integrating indigenous and technical knowledge to identify and  mitigate  multi‐hazard risk.  Appropriate  policy  development will be required for urban and rural context,  reflecting the inherent differences, their level of impact and needs for recovery based on BBB concept.     Also,  long‐term  comprehensive  urban  recovery  planning  is  required  based  on  the  future  population  forecast, future urban structure, risk sensitive land use plan, transportation plan and risk assessment. This  14    should  involve  review  of  future  seismic  hazards  based  on  latest  knowledge  of  seismology  and  geo‐tech  studies  including  analysis  of  recorded  data  of  the  Nepal  Earthquake  and  define  earthquake  loads  to  structures as in NBC 105, etc.    With this comprehensive planning, building permission, registration and inspection (i.e. simplified building  administration  for  rural  housing  linked  with  quality  inspection),  land  title  and  registration,  open  space  creation, emergency transportation network, preservation and management can provide comprehensive  approach to strengthen resilience.    Within  the  urban  environment,  three  types  of  distinct  categories  are  emerging  which  demand  well  targeted  and  specialized  interventions  in  order  to  meet  their  requirements:  i)  Kathmandu  Valley  metropolitan and sub‐metropolitan areas, ii)  heritage settlements, and iii) small and new  municipalities.  Special  attention  has  to  be  given  to  settlements  with  heritage  importance  to  ensure  improvement  of  housing  stock  while  maintaining  the  heritage  value.  Similarly  infrastructural  needs  of  small  and  new  municipal  areas  need  to  be  identified  and  planned  during  reconstruction.  There  is  need  for  balanced  growth  by  developing  smaller  municipalities  taking  a  regional  planning  perspective.  Housing  reconstruction should follow this overall framework.    On the other hand, in order to mitigate disasters for high rise buildings and maintain urban development,  building code regulation on anti‐seismic structure, height of buildings and floor‐area ratio is required with  institutional enforcement and management.    4.6 Strategy for Transition and Reconstruction Phase  4.6.1 Transition phase:  In  the  short  term,  the  focus  of  the  recovery  strategy  is  twofold:  (1)  to  address  immediate  needs  of  the  affected people during the transition phase, and (2) to plan, prepare and start the reconstruction phase.    Temporary or transitional sheltering solutions are needed so that people can live with a certain degree of  comfort  and  dignity  till  permanent  reconstruction  or  repair  and  retrofitting  work  is  completed.  People  must be informed of ways to improve the temporary shelters as they may be habituated for a number of  years.  During this transition phase, people will also demolish and salvage reusable and recyclable material  from their damaged homes.     Demolition,  Debris  Clearance  and  Salvaging  Material:  There  is  a  need  for  demolition  and  clearance  of  debris before owners can undertake reconstruction. During the transition phase, it may be necessary for  owners to undertake this process and salvage the materials at the earliest. Field observations have shown  that owners of low strength masonry buildings were able to quickly demolish and salvage materials, and  that  a  significant  portion  of  such  homes  were  in  fact  salvageable.  Owners  of  RC  frame  buildings  are  in  a  difficult  situation  as  buildings  may  be  perilously  standing  and  need  special  skills  and  tools  to  be  demolished. The disposal of debris will need proper planning and environmental considerations, so as to  avoid blocking waterways or damaging agricultural lands.    Planning  for  Reconstruction:  Planning  for  reconstruction  will  require  a  comprehensive,  rigorous  and  transparent  house‐to‐house  damage  assessment  and  eligibility  survey  to  understand  the  nature  and  extent  of  damage  and  eligibility  for  the  government  reconstruction  assistance  program.  Detailed  policy  packages for reconstruction of houses, repairs and retrofitting covering all types of affected social groups  particularly  the  poor  and  vulnerable,  tenants  and  women  households,  and  families  living  in  difficult  15    remote  areas  will  be  required.  Other  early  activities  for  long‐term  recovery  include  large‐scale  communication of the reconstruction program, communication of safe construction practices (since many  have  already  started  rebuilding)  and  the  setting  up  of  the  cascading  social‐technical  facilitation  mechanism for recovery (at the national, district and local level).    4.6.2 Reconstruction Phase  The  entire  housing  reconstruction  process  is  likely  to  take  up  to  5  years.  The  reconstruction  process  will  empower communities and households to take charge of their own recovery through an “owner‐driven”  reconstruction  process  wherever  possible.  Households  will  be  facilitated  with  significant  technical  assistance  to  manage  reconstruction.  Housing  reconstruction  grants  will  be  provided  in  tranches,  conditional  on  compliance  to  safe  building  standards.  Large  scale  cascading  training  programs  will  be  needed to build the necessary pool of trained masons, carpenters and artisans.  Particular strategies will be needed to address the complexity of recovery of urban environments. These  complexities  include,  inter‐alia,  the  management  of  demolition  in  dense  neighborhoods,  fragmentation  of  building  ownership,  high‐level  of  rental  populations,  the  heterogeneity  of  community  structures  and  particularly  dynamic  migration  patterns  of  urban  populations.  Tools  and  activities  to  support  urban  recovery  may  include:  monitoring  systems  for  urban  displacement  and  migration,  detailed  hazard  mapping,  participatory  planning  exercises,  rapid  urban  expansion  studies,  facilitated  management  structures  (bringing  together  communities,  government  and  private  sector),  rental  stock  support  plans  and more.    Beyond  ensuring  that  all  homes  are  rebuilt  to  hazard‐resilient  standards,  reconstruction  further  aims  at  start  addressing  underlying  processes  that  create  vulnerability  (even  beyond  the  areas  affected  by  the  earthquake).  As  such,  recovery  should  foster  reformative  rather  than  restorative  processes.  Such  a  “reformative recovery” should start to tackle underlying causes of vulnerability and risk, based on in depth  studies. Common causes of vulnerability include lack of risk awareness, lack of dissemination and training  of artisans and builders in safe construction practices, lack enforcement of building standards, lack of high‐ technical capacity of the private engineering practice, and more.     Overall,  the  reconstruction  program  will  need  to  support  the  reconstruction  of  approximately  600,000  housing  units  and  the  repair  and  retrofitting  of  approximately  250,000  homes.  The  next  sections  will  discuss implementation mechanisms and modalities for reconstruction in greater detail.    Table 6: Recovery and Reconstruction Costs  Details   Unit  rates  (in  Number  of  Amount  (in  NPRs  NPRs/unit)  Houses  in millions)  Demolition  Low‐strength  21,000  94,805  3,972  Cement based  54,000  7,285  RC frame  300,000  5,291  Debris clearance  Low‐strength  8,000 474,025 5,810 Cement based  20,000 18,214 16    RC frame  250,000 6,613 Cost of Equipment for demolition and debris removal  160 Temporary shelter  24,540 609,938 14,968 New House Reconstruction (450 sq.ft/  405,000 609,938 247,025 unit)  Repairs and Retrofitting  160,000 256,697 31,189 Clustering of houses  22254 10,525 Subtotal 313,649 Training, facilitation and quality  2.5%  7,841 assurance costs  Urban Planning (including heritage  2%  6,273 settlement planning)   Total  327,762   Implementation Strategy     The  success  of  the  recovery  strategy  will  depend  on  its  implementation  mechanism  and  modalities.  The  main  components  are  (i)  to  ensure  identification  of  affected  households  through  a  transparent  and  comprehensive criteria and a robust mechanism of vetting and grievance redress, and (ii) to empower and  facilitate house owners through an owner‐led reconstruction mechanism.    Careful  consideration  will  be  required  for  houses  hosting  more  than  one  family,  women  headed  households,  absent  member  households,  marginalised  caste  groups.  Affected  communities  in  remote  area may also require particular consideration, particularly for material transportation, cash transfer and  technical facilitation and monitoring.    5.1 Building Damage and Eligibility Survey for Recovery  It  is  critical  that  a  house‐to‐house  damage  assessment  and  eligibility  survey  is  carried  out  in  order  to  identify specific damages to homes in order to ascertain the eligibility for housing recovery assistance in  a  uniform  and  transparent  manner.  The  survey  will  also  present  the  opportunity  to  identify  vulnerable  households  (people  living  with  disability,  senior  citizens,  widows  and  single  mothers  etc)  who  may  need  additional  support  in  house  construction  and  in  attaining  ownership.  It  should  be  conducted  as  soon  as  possible,  before  conditions  of  homes  are  altered  due  to  the  monsoon,  or  self‐recovery  (i.e.  early  reconstruction)  or  demolition  by  households.  The  assessment  will  link  a  particular  damage  state  and  building  typology  to  a  specific  safe  reconstruction  activity  (example:  repair  of  a  wall,  or  complete  reconstruction of a building of a certain type) and assistance package. The assessment must be uniform,  transparent and strengthened by a robust grievance redress mechanism. Information gathered from the  survey  can  further  serve  as  basis  for  a  powerful  management  information  system  (MIS)  to  monitor  recovery.  Modern  GPS‐enabled  electronic  tablets  can  be  leveraged  to  streamline  the  data‐gathering  17    process  and  mapping  of  activities  and  needs.  The  assessment  will  most  likely  also  involve  a  mutual  agreement  between  the  household  and  government  (through  signing  an  MOU)  committing  to  roles  and  responsibilities  of  the  household  (to  construct  following  government  approved  standards,  to  use  assistance  only  for  housing  construction,  etc)  and  the  government.  The  assessment  is  also  a  key  avenue  to  communicate  to  households  the  steps  for  recovery  (example:  opening  a  bank  account  to  receive  assistance, receiving training on reconstruction practices, etc.).    5.2 Building Construction Technologies, Materials Supply and Labor  5.2.1 Building Construction Technology  The earthquake has clearly exposed the vulnerability of buildings to earthquakes, and enhancements are  required to  ensure that reconstruction  adheres to building back  better practices. Most heavily damaged  buildings did not comply with any of the National building regulations and guides.     The  provision  of  basic  disaster  resistant  elements  (i.e.  corner  stitches,  vertical  reinforcement,  diagonal  bracing  and  horizontal  bands,  etc),  coupled  with  adherence  to  proper  masonry  construction  practices  should  be  made  mandatory.  The  Mandatory  Rules  of  Thumb  (MRT)  of  National  Building  Code  should  be  brought  in  practice  and  enforced  where  applicable.  Reinforced  concrete  building  construction  should  incorporate  proper  seismic  (ductile)  detailing.  For  small  buildings,  “confined  masonry”  should  be  encouraged in favor of concrete frame with masonry infill, as confined masonry has shown better seismic  performance.  For  heritage  settlements,  special  technology  options  and  guidelines  will  have  to  be  developed. A summary of likely building technology options are shown in Table 7.  Table 7: Likely Building Construction Technology Options for Reconstruction  Major  Building  Building Typology  Components  Low strength masonry Cement based masonry RC  frame  (for  small  to  medium  Stone  Brick Masonry Brick  Blocks Masonry size building)  Masonry  Masonry  Isolated  column  footing  tied  Foundation  Linear wall footing  together  by  foundation  beams/ Raft  Conc. block Brick  or  concrete  Wall material  Stone  Brick  Brick  Soil  stabilized  block   infill  in  block  cement mortar  ● Stabilized  mud  on  Upper floor/ Attic  ● RC slab  RC slab  timber joist and planking  ● RB slab  ● RC/ RB slab  Roof   CGI sheet   CGI sheet  RC slab   RC/ RB slab   RC/ RB slab  18       ● Wooden/  bamboo   RC  frame  with  full  Seismic  resistant  bands,   RC  bands,  vertical  compliance  to  elements  ● RC  band,  ties  and  reinforcements, stitches   ductile detailing   stitches wherever possible  Indicative  cost  per  sq.ft of plinth area,  900  1500  2000  NPRs  Likely  proportion  of  reconstruction  24%  38%  38%  (KTM Valley)*  Likely  proportion  of  reconstruction  77%  15%  8%  (Other districts)*  Timber: It could be preserved and used efficiently through simple innovations. * based on proportional distribution of typologies in census 2011 accepted as trend   5.2.2 Material Requirements  With  over  half  a  million  houses  to  be  reconstructed  and  half  as  many  to  be  repaired  and  retrofitted  will  necessitate  a  huge  rise  in  building  construction  activities  over  multiple  years.  Two  critical  potential  bottlenecks for effective reconstruction are availability of construction materials and labor (in addition to  availability  of  finance).  Mechanisms  will  be  needed  to  ensure  that  materials  available  at  a  reasonable  price, and accessible in locations where they are needed.    The  total  annual  production  capacity  of  various  materials  against  the  total  likely  requirement  of  the  housing sector are shown below.     Table 8: Expected Total Material Demand for Housing Component  Annual  Total Demand  Production (Pre‐ for Housing  No.  Item  Unit  disaster  (post‐disaster  scenario)  scenario)  1  Ordinary Portland Cement  Million Ton  3.5  2.01 2  Deformed Steel bars ‐ 10‐25mm  Million Ton  0.75  0.14 3  CGI Sheets ‐ 26 G Medium  Million Ton  0.8  0.09 4  Burnt Bricks  Million No.  430*  1193 5  Timber  Million m3    0.55 19    6  Quarry Stone/ Rubble  Million m3    22.15 7  River Sand  Million m3.    2.61 8  Aggregates ‐ 10‐20mm  Million m3    0.83 9  Galvanized welded wire mesh  Million Ton    0.01 (WWM) ‐ 13 G 25mmx25mm  Note: * Production estimate from Kathmandu valley only    The materials salvaged from collapsed houses are likely to result in recycling of 80% stone, 30% wood and  25% brick in reconstruction. This will help speed up the reconstruction by reducing financial and transport  burdens. Appropriate guidelines about reuse of salvaged materials should be developed and disseminated  to house‐owners to ensure good quality construction.    5.2.3 Labor Requirements  Such a large‐scale housing reconstruction need will require significant workforce (estimated at 352 million  workdays).  Assuming  that  the  majority  of  the  reconstruction  will  occur  in  the  first  three  years,  it  is  estimated  that  the  labor  requirement  will  peak  at  0.7  million  workers  for  reconstruction  only,  which  is  significant  compared  to  the  current  estimates  of  one  million  workers  already  involved  in  the  housing  sector  (ILO).  A  significant  amount  of  unskilled  work  will  likely  be  undertaken  by  family  members  themselves, which will alleviate some of this need.    Of  main  concern  is  the  skilled  workforce,  which  constitutes  around  46%  of  the  needed  laborers.  The  housing component alone may need over 20,000 masons who are often part‐time workers, or migrating  between Nepal, India and the Middle East. This sector of the labor market need to be augmented through  large scale geographically distributed training.    5.3 Financial and Socio‐Technical Facilitation  There  is  a  need  to  develop  a  project  implementation  and  management  structure  for  socio‐technical  facilitation  for  house‐owners  undertaking  reconstruction,  repairs  and  retrofitting.  National,  District  and  VDC  level  mechanisms  will  have  to  be  setup  to  help  people  for  access  to  banking,  material  supplies,  training,  technical  guidance,  social  mobilisation  for  community  level  efforts,  timely  grievance  redressal,  quality assurance and disbursement support mechanism. The financial and socio‐technical facilitation will  also create mechanisms for providing targeted support to marginalised households as well as facilitating  house ownership for the landless.    5.3.1 Financial Facilitation:   The  government  shall  devise  a  financing  policy  clearly  stating  the  modalities  of  grant,  loan  and  owner  contribution expected for rebuilding private houses.    A robust and fully transparent system will have to be developed for transparent and timely cash transfer  of  any  assistance  package  while  ensuring  compliance  to  standards  and  guidelines  for  disaster  resistant  construction.  A  system  to  certify  progress  and  quality  of  construction  will  have  to  be  put  in  place  at  the  local  level.  Typically  the  financial  assistance  is  provided  in  three  or  four  stages  ‐  i)  initial  tranche  for  20    mobilisation of construction work, ii) on completion of plinth level, iii) on completion of walls, and iv) final  tranche  on  completion  of  construction.  Usually,  first  three  tranches  support  the  construction  work  and  the final tranche is the smallest, used as incentive to owners for timely completion of reconstruction. For  difficult/remote areas, heritage settlements and urban areas, special assistance package may be defined  to top up the basic recovery package.    5.3.2 Socio‐Technical Facilitation:   As the recovery efforts are likely to be largely owner led, it is critical to provide significant on‐site guidance  and  technical  assistance  for  reconstruction,  repairs  and  retrofitting  to  promote  safer  housing.  It  is  very  necessary  to  ensure  that  this  aspect  of  recovery  program  is  not  weak.  Communities  will  have  to  be  mobilised  to  undertake  reconstruction  as  per  the  policy  and  plans  put  in  place  by  the  Government  and  will have to be explained the whole mechanism and modalities.     A socio‐technical facilitation team should provide interface between the owners and government assisted  reconstruction  program.  This  mechanism  will  support  the  owners  at  each  stage  of  construction,  making  them  aware  of  recovery  program  and  their  entitlement,  handholding  them  through  the  administrative  processes  to  avail  the  assistance  as  per  modalities  defined  by  government  policy,  provide  appropriate  social  and  technical  advice  at  the  time  of  construction,  identify  and  support  owners  in  redressal  of  bottlenecks and grievances, assist in certification of stages of construction for financial disbursement.     About  22,250  houses  are  identified  for  the  process  of  clustering  due  to  likelihoods  of  hazards  at  the  current  locations.  Any  such  effort  will  have  to  be  evolved  only  with  community  involvement  and  consensus, as place of residence is strongly linked to their agriculture and other forms of livelihood, their  beliefs, associations and sentiments.     5.4 Management Structure for Recovery  To  ensure  support  for  this  recovery  effort,  it  is  very  critical  that  adequate  and  trained  human  resources  are organised in a well‐defined mechanism to provide support and undertake various necessary tasks. For  facilitating  every  1000  families  to  reconstruct,  repair  or  retrofit  their  house,  a  team  of  1  coordinator,  2  Junior Engineer/ sub overseer, 2 Community Organizers, and 4 master artisans will be required. There will  750 such teams and their work responsibility may be decided based on geographic spread in the VDCs and  municipalities.  Broadly,  the  recovery  program  will  require  3000  master  artisans,  1500  Junior  Engineers/  Sub‐Overseers,  1,500  Community  Organisers,  and  750  coordinators  at  VDC  level  to  support  the  reconstruction process, quality assurance and compliance. These field teams will have to be coordinated  at district level involving about 62 engineers and 15 senior engineers and 31 District Coordinators.     This  whole  human  resource  structure  for  facilitation  of  such  a  large  recovery  effort  will  have  to  be  managed  by  the  proposed  National  Reconstruction  Authority,  The  total  five  year  budget  for  the  cost  of  the  socio  technical  facilitation  including  human  resources,  training,  quality  assurance  and  other  governance functions is provided as 2.5% of total needs.    5.5 Technical Committee  Identification of causes of heavy damage to buildings like soil profiles, improper design and detailing, poor  construction  practice,  etc.  will  be  the  basis  for  development  of  feasible  technical  solutions  for  improvement. Measures will have to be identified for reconstruction of each building typology. Similarly,  21    there is need to evolve simple methods of repair and retrofitting of non‐engineered buildings along with  simple equipment that can also be used in remote areas. Technical Committee will play important role.  Considering  complexities  of  the  building  stock  in  the  earthquake  affected  areas  and  their  rehabilitation,  role  of  an  expert  group  headed  by  an  earthquake  engineering  advisor  is  envisioned  to  advice  on  vast  variety of technical issues that is expected to arise during the course of the project. Members should have  broad  experience  in  post‐disaster  recovery;  understanding  of  Nepali  building  typologies  and  materials,  particularly the non‐engineered materials and technologies;   understanding of Nepal building codes and  standards;  geography  of  Nepal;  expertise  in  geotechnical  field,  understanding  of  socio‐cultural  situation  of  Nepal;  experience  in  capacity  building.  Under  the  guidance  of  Technical  Committee,  Technical  Guidelines  may  have  to  be  prepared  for  ‐  i)  disaster  resistant  reconstruction  for  different  building  typologies;  and  ii)  repairs  and  retrofitting  of  partially  damaged  buildings.  Nepal  National  Building  Code  Development  Project,  DUDBC,  UNESCO,  Earthquake  Engineering  Research  Institute,  World  Housing  Encyclopedia,  Architecture  Institute  of  Japan,  etc.  along  with  traditional  local  wisdom  could  be  used  to  evolve a set of guidelines. The Technical Committee could guide preparation of   o Illustrative  guideline  for  each  building  typology  for  repair,  remediation  and  seismic  improvement  o Illustrative guideline for each building typology for reconstruction  o Guidelines  on  Training  for  Trainers  for  engineers,  Junior  engineers,  foreman  and  craftsman (stone mason, brick mason, concrete mason, carpenter, etc)  o Building inspection guideline, videos  o Methods for dissemination of information.     5.6 Capacity building of Community Organisers, Artisans and Engineers   There  will  be  a  need  for  capacity  development  of  human  resources.   It  is  anticipated  that  nearly  20,000  masons and carpenters, 1500 junior engineers, 1500 community organisers, 750 coordinators and higher  level staff will be involved in providing construction services to house owners. They have to be trained for  disaster resistant construction. So a large capacity development program will have to be instituted as part  of  socio‐technical  facilitation  mechanism.  This  will  also  involve  training  of  the  trainers  including  the  community organisers, engineers and master masons who will conduct the training programs.   Tier 1 training ‐ Basic training on assessment, repair, remediation and seismic improvement to engineers,  junior  engineers,  foremen,  and  artisans  is  needed.    Practical  and  hands‐on  training  following  Rule  of  Thumb should be able to address simple and small buildings.     Tier  2  training ‐  This  tier  of  training  will  provide  skills  on  quantitative  assessment  and  strengthening  of  various categories of small to mid‐height buildings to structural engineers.  The training should be practical  and hands‐on so that it could be immediately used for advising on such buildings during reconstruction.    Tier 3 training ‐ This training will provide skills on quantitative assessment and strengthening of complex  medium  to  large  buildings  to  limited  number  of  structural  engineers.  These  engineers  will  be  senior  professionals from the structural engineering fraternity. The training should be practical and hands‐on so  that it could be immediately used for advising on such buildings during reconstruction.     Training for Community Organisers: Separate trainings on social facilitation for community organisers will  be developed and implemented. These trainings would include simple modules on key technical aspects  22    for the technical orientation of community organisers. Similarly the technical trainings would have simple  modules on key aspects of social mobilisation for the proper orientation of technical staff training.     Certification of trainees: Candidates meeting the minimum requirements should be awarded certificate.  Only such artisans should be encouraged to work as lead artisans on the construction site. Engineers/  Junior Engineers/ sub‐engineers/ master masons working on the project must also be certified  accordingly. This also means that instituting a training certification program at the earliest so that  adequate number of artisans are trained before reconstruction takes off.    House‐owners Awareness Programme: As the recovery is going to be largely owner led, it is essential to  make them aware of need of disaster resistant construction. There will be need to guide them on choice  of building typologies, materials and costing in addition to minimum disaster resistant features. As the  owners hire artisans and take decision with regards to materials and construction system, their  awareness is critical. Dissemination of required information on reconstruction, repairs and retrofitting to  them is very important.     5.7 Concurrent Monitoring and Quality Assurance   Independent  technical  monitoring  and  auditing  of  the  house  reconstruction  and  repairs‐retrofitting  program  will  be  necessary  components.  This  quality  assurance  mechanism  should  be  concurrent  during  reconstruction phase for timely reporting on progress and quality of work so that redressal of deficiency,  if  any,  can  be  undertaken.  It  is  also  necessary  that  independent  professional  institutions  are  involved  in  concurrent  quality  assurance  to  provide  this  feedback  and  the  government  mechanism  can  then  take  appropriate decisions to redress the issues.     5.8 Risk Coverage through Insurance of Houses  Insurance coverage for damaged housing stock is almost non‐existant in the context of Nepal. Thus, such  liabilities  end  up  with  the  government  as  a  final  guarantor.  Hence,  the  need  for  some  form  of  direct  government  assistance  is  more  acute,  necessitated  by  lack  of  insurance  cover,  scarcity  of  savings,  and  higher  poverty  levels.  This  may  be  appropriate  time  to  think  and  encourage  insurance  coverage  of  all  reconstructed  and  retrofitted  houses.  Government  of  Nepal  may  identify  appropriate  policy  framework  and  mechanisms  to  promote  insurance  of  the  housing  stock  that  is  created  under  reconstruction  and  recovery initiatives.     Assessment Methodology    The assessment of damage, loss and consequent recovery needs has been based on overall damage data  provided by Ministry of Home Affairs through the DRR portal. The data was collected through DDRC from  VDCs and categorised as fully collapsed and partially damaged houses. As per the damage data, 498,852  houses have fully collapsed and 256,697 houses are partially damaged.    Field  visits  were  made  to  Chautara  (Dist.  Sindhupalchowk),  Khokna  (Dist.  Lalitpur),  Bhaktapur  (Dist.  Bhaktapur),  Gangabhu  (Kathmandu),  Sankhu  (Dist.  Kathmandu)  and  Gorakha  (Dist  Gorakha)  to  understand damages (type and extent) and government assessment methodology.  Our discussions with  government  officials  involved  in  the  damage  data  collection  at  district  level  indicated  that  buildings  deemed damaged to the point that repair would be too expensive were counted as fully damaged.  23      6.1 Housing Damage Calculation  The 2011 Census was used to define the distribution of building types at each district. Building typologies  were simplified into three predominant types: (1) low strength (mud mortar based) masonry, (2) cement  based  masonry  and  (3)  reinforced  concrete  frame.  Damages  were  distributed  between  building  types  based on vulnerability curves developed by NSET. Details on the damage distribution to different type of  buildings are given in Annex‐1.     The size of each  house  type was  estimated at 600 sqft for low strength  masonry (average  size according  to the “National Living Standard Survey 2010/11, Nepal”), 900 sqft for cement mortared houses (reflecting  more  well‐to‐do  households),  and  3,000  sqft  for  reinforced  concrete  (predominantly  urban  and  multi‐ storey).    Cost  per  sq.ft.  was  calculated  as  NPRs  700  for  low  strength  masonry,  NPRs  1,200  for  cement  based  masonry and NPRs 2,000 for reinforced concrete. These rates are based on prevailing market rates.    Total  damage  was  calculated  as  the  replacement  cost  of  fully  destroyed  buildings  based  on  the  values  above,  and  repair  (return  to  previous  state)  cost  of  partially  damaged  buildings  estimated  at  10%  of  replacement cost.    6.2 Damage to Household Goods Calculation    Damage to household goods was based on an estimated value of household goods by building type. It was  further estimated that in fully damaged houses, 60% of household goods were destroyed, versus 20% in  partially damaged houses.     6.3 Demolitions and Debris Clearance Cost Calculations  While buildings may be “fully damaged,” many among them will still be standing in some form, and need  to  be  demolished.  It  was  estimated  that  amongst  the  fully  damaged  low  strength  masonry  homes,  20%  would  need  further  demolition,  40%  for  cement  based  masonry,  and  80%  for  RC  frame  buildings.  Demolition  costs were estimated at 5% replacement costs, while  clearance was estimated as NRs 8,000,  NRs  20,000  and  NRs  250,000  respectively  for  low  strength  masonry,  cement  mortared  masonry  and  RC  buildings.    6.4 Real Estate Sector Damage and Loss Calculations  Real Estate Sector private  bungalows,  high‐rise apartments, commercial  complexes suffered  damages in  the Earthquake. The scale of such damages is varying across different buildings. Altogether, 10,700 units  from  83  high‐rise  buildings  and  2881  bungalows  from  45  colonies  have  been  estimated  to  have  been  damaged.  Based  on  the  understanding  of  the  real  estate  sector  market  and  prevalent  market  rates  damages and losses were calculated as NPRs 4,210 Million and NPRs 20,000 Million respectively.     6.5 Rental loss Calculations  Data on number of renters or rented apartments collapsed is not available yet. Therefore, it is difficult to  assess loss of rental income. The most prevalent situation for renters are ‐ i) hosted by families and friends,  24    ii)  returned  to  their  homes  in  villages,  iii)  have  found  alternative  place  on  rent,  or  iv)  are  staying  in  temporary  shelters  in  camps.  We  have  assumed  that  option  of  alternative  rented  accommodation  is  minimal  and  there  is  loss  of  gross  rental  income.  This  will  have  to  be  confirmed  by  a  detailed  survey.  Proportion  of  rental  versus  ownership  was  obtained  from  the  census.  Rent  scenarios  and  rates  for  the  urban and rural areas were obtained based on various sources. For the partially damaged units, the rental  loss  was  assumed  as  half  the  rent.  Annual  losses  are  reduced  over  time  as  reconstruction  proceeds  and  rental units are repaired, reconstructed and ready for occupation.    Table 9: Rental Loss Calculation  Districts  Average Monthly  Damaged Rental  Destroyed Rental  Rent (NPRs)  Units  Units  Kathmandu  21,350  30,182  21,988  Bhaktapur, Lalitpur, Patan  14,850  5,415  13,063  Other districts  4,200  20,492  7,958    6.5 Transitional Shelter Cost Calculation  The number  of transitional shelters required is  based on households affected  by fully  destroyed houses.  As per the available data 609,938 households will need some form of temporary sheltering solution, based  on the damage data and the number of households per house.  Cost estimations of temporary shelter are based on  the shelter packages  guide  by the  National Planning  Commission. The package should provide approximately 300 sq.ft. of covered space, roofed by 2 bundles  of CGI sheets, and leveraging salvageable materials. Considering use of salvaged materials, additional cost  of NPRs 24,540 will be required for such a shelter.    6.6 Needs for Housing Reconstruction and Retrofitting Calculation  The  need  for  housing  recovery  is  based  on  a  uniform  assumed  need  per  household  (not  based  on  pre‐ existing house) of a 450 sq.ft. core house built to seismic resilient standards. Cost of construction following  proper seismic standards was estimated at NPRs 900 per sq.ft, equivalent to approximately 30% increase  from the base replacement cost. Cost per house is therefore estimated at NPRs. 405,000. This amount is  the  basis  for  defining  needs,  but  does  not  suggest  that  affected  households  will  need  to  construct  such  homes.  Besides,  the  amount  required  for  remote  and  difficult  area  and  heritage  settlements  may  be  higher  and  government  assistance  may  take  this  into  consideration  for  these  areas.  It  is  acknowledged  that  the  choice  of  building  system  and  the  size  of  house  will  be  decided  by  the  house  owner  at  the  time  of  reconstruction,  conditional  on  compliance  to  seismic  resistant  standards.  In  order  to  estimate  construction  material  needs,  it  is  assumed  that  the  choice  of  rebuilding  will  shift  slightly  away  from  low  strength masonry buildings in favor of cement mortared and reinforced concrete buildings.    Needs for repair and seismic retrofitting of partially damaged buildings are estimated at 40% of cost of a  core house, or NPRs. 160,000. (NPRs. 50,000 for repairs and NPRs 110,000 for retrofitting).    Needs  for  clustering  of  houses  in  terms  of  total  households  and  costs  are  based  on  MoUD  information  and also include infrastructure provision. These may later be vetted through a more specific and rigorous  25    assessment hazards at each site. 2% of total new reconstruction costs have been included with clustering  costs towards settlement planning.     Needs  for  training,  facilitation,  quality  control,  communication  and  other  technical  assistance  activities  are estimated at 2.5% of the total needs, consistent with other home‐owner driven earthquake recovery  programs. Needs for urban planning including that for heritage settlements are  estimated at  2% of total  needs.    Annex‐1: Calculation Logic ‐ Damage, Loss and Needs    Damage    1) Physical Housing Damage  A. Baseline data: Source Census 2011   B. Typologies:  Using  the  construction  type  for  foundation,  walls  and  Roof  as  given  in  the  Census  we  have derived the Building Typologies as follows   1. Stone/Brick in Mud Mortar (In flexible CGI sheet + Thatch roofing)   Type of outer wall: Mud bonded bricks/stone + Unbaked brick + Others + Not Stated  2. Stone/Brick in Cement Mortar (In Flexible CGI Sheet and Rigid RC roofing)  Type of outer wall: Cement bonded bricks/stone ‐ Type of foundation of house: RCC with pillar  3. RC: Reinforced Concrete Building  Type of foundation of house: RCC with pillar  4. Wood & Bamboo  Type of outer wall: Wood/ planks + Bamboo  C. Categorization of Damaged Building into Typology and Damage Costs   The  average  floor  area  for  different  building  types  are  taken  from  limited  surveys  conducted  earlier. The average floor area for three different type of buildings are given below:    Table 10: Typology and Damage Cost  Typology  Total Built up (sq.ft.)  Replacement  Cost  (NPRs/  sq.ft.)  Stone/Brick in Mud Mortar  600  700  Stone/Brick in Cement Mortar  900  1200  Reinforced Concrete Building  3,000  2,000    D. District Categorization:  Districts  are  assigned  for  different  average  intensities  as  per  the  intensity  distribution  map  from  USGS.  Only  one  intensity  is  assigned  at  this  stage.  Once  the  detail  intensity  map  is  prepared  through  intensity  mapping  survey  this  can  be  revised.  Districts  with  average  intensity  of  Modified  Mercali  Intensity  (MMI)  VII or VIII are considered the severally damaged districts and MMI VI to VI+ are considered as moderately  damaged districts.    Table 11: Severely and Moderately Damaged Districts  Severely Damaged Districts   Moderately Damaged Districts  District Name  MMI  District Name  MMI  26    Sindhupalchowk  VIII  Solukhumbu  VI+  Kathmandu  VII  Chitawan  VI+  Nuwakot  VIII  Lamjung  VI+  Dhading  VII  Khotang  VI+  Rasuwa  VII  Tanahu  VI+  Gorkha  VIII  Kaski  VI+  Bhaktapur  VII  Syangja  VI+  Kavrepalanchowk  VII  Parbat  VI+  Lalitpur  VII  Baglung  VI+  Dolakha  VIII  Palpa  VI+  Ramechhap  VII  Gulmi  VI+  Makawanpur  VII  Bhojpur  VI  Okhaldhunga  VII  Nawalparasi  VI  Sindhuli  VII  Dhankuta  VI      Shankhuwasabha  VI      Arghakhanchi  VI      Myagdi  VI    E. Categorization of Damaged Buildings into Different Structural Types  The  damaged  buildings  are  categorized  to  3  different  types  considering  the  ratio  of  different  type  of  buildings  in  each  districts  from  census  data  as  well  as  the  ratio  of  possible  collapse  and  partly  damage  derived  from  fragility  functions  for  different  intensities.  Fragility  functions  from  Guragain,R.  20152  are  used  for  different  type  of  masonry  buildings  and  HAZUS,  20033  for  Reinforced  Concrete  Buildings.  Considering the vulnerability of non‐engineered RC buildings, pre‐code functions were used.  Complete damage functions were used to calculate the ratio for complete damage while the functions for  extensive damage were used for calculation of ratio for partial damage.    The factors derived from the relative vulnerability of the buildings for different intensities are given below:    Table 12: Factors derived from the relative vulnerability of the buildings for different intensities  MMI  PGA  Damage  LSM  CBM  RC  0.12  Complete  1.00  0.00  0.00  VI      Partial  0.93  0.07  0.00  0.17  Complete  0.93  0.07  0.00  VI+      Partial  0.60  0.31  0.09                                                                 2  Ramesh Guragain, 2015, Development of Earthquake Risk Assessment System for Nepal, PhD Dissertation, The  University of Tokyo, Japan  3  HAZUS‐MH. (2003). “Multi‐hazard Loss Estimation Methodology.” Department of Homeland Security, Emergency  Preparedness and Response Directorate, Federal Emergency Management Agency (FEMA), Washington D.C.    27    0.22  Complete  0.88  0.09  0.04  VII      Partial  0.35  0.53  0.12  0.31  Complete  0.67  0.25  0.08  VII+      Partial  0.14  0.50  0.36  0.4  Complete  0.49  0.33  0.18  VIII      Partial  0.06  0.38  0.56  0.57  Complete  0.36  0.35  0.29  VIII+      Partial  0.00  0.20  0.80  Note: MMI ‐ Modified Mercali Intensity, PGA= Peak Ground Acceleration    Loss  G.  Losses due to clearance and demolition  The  cost  of  clearance  of  the  debris  of  the  destroyed  houses  is  considered  as  5%  of  the  cost  of  the  replacement of that building.  Table 13: Clearance Cost     Clearance  Costs  for  Destroyed  Buildings  (NPRs/unit)  LSM  21,000  CBM  54,000  RC  300,000    Needs  Construction Materials & Labor for Recovery Need   Table for Reconstruction: Required material and labor for reconstruction of one house of each typology  for a budget of NPRs. 405,000  Table 14: Reconstruction for different typologies  Building Typology  Major  Mud  Cement  RC  Building  Unit  Material  Area  =  450  SF  Area  =  270  SF  Area  =  200  SF  (42 m2)  (25 m2)  (19 m2)  Cement  Bags (50 Kg)  9.6  190.5  60.8  Brick  1000 No.  0.0  8.1  2.1  Stone  m3  55.9  0.0  0.0  Sand  m3  1.3  8.1  3.3  Aggregate  m3  0.3  3.3  2.5  28    Steel bars  Kg  129  345  282  Wood  m3  1.3  0.3  0.1  CGI Sheet  Bundle  2.2  1.3  0.0  Labor requirement:  Skilled  man‐days  157  77  20  Unskilled  man‐days  197  100  41    Table  for  Repairs  and  Retrofitting:  Required  material  and  labor  for  seismic  improvement  and  repair  in  one house of each typology for the work that can be done for budget of NPRs.160,000  Table 15: Repairs and Retrofitting  Major  Building Typology  Building  Low  strength  Cement  based  RC Frame  Material  Unit  masonry  masonry  Cement  Bags (50 Kg)  34.6  20.8  15.6  Sand  m3  3.6  2.2  1.6  3 Aggregate  m  0.3  0.2  0.2  Wire mesh  m2  37.4  22.4  16.8  Steel bars  Kg  117  70.4  52.8  Labor requirement:  Skilled  man‐days  53  32  24  Unskilled  man‐days  62  36.8  27.6    Annex‐ 2:  Building Damage Gradation & Categorization   Detailed  (qualitative)  assessment  of  buildings  is  required  for  building  damage  gradation  and  categorization which forms the basis for planning response, recovery and rehabilitation of these buildings.  The  extent  of  damage  is  dependent  not  only  on  the  severity  of  the  earthquake  shaking  but  also  on  the  building typology and quality of construction. Therefore it is important to understand distinct purpose of  the  building  damage  gradation and building  damage categorization.  Damage gradation is done with the  purpose  of  defining  and  developing  type  and  extent  of  engineering  intervention  based  on  the  damage,  whereas building damage categorization is to facilitate financial assistance which is based on % of damage  and resource requirement to repair, retrofit or reconstruct.     Any building damage categorization or gradation should take the following into account:  ● Building typology  ● Damage typology (crack types)  ● Damage intensity   ● Damage location to the building and its components    Building Damage Gradation  For  engineering  purpose,  damage  grades  are  classified  into  five  levels  as  presented  in  Table  1.    The  gradation is based on component failure.   29      Table  16:  Broad  Damage  grade  indicators  taking  housing  typologies  into  consideration.  It  is  also  important to clarify the purpose of damage categorization.    Building  damage  Details  gradation  G1  No structural damage, slight non‐structural damage  G2  Slight structural damage, moderate non‐structural damage  G3  Moderate structural damage, heavy non‐structural damage  G4  Heavy structural damage, very heavy non‐structural damage  G5  Destruction ‐ very heavy structural damage    Detailed  indicators  are  required  based  on  the  parameters  presented  above.    Department  of  Urban  Development  and  Building  Construction,  Government  of  Nepal  has  already  developed  guidelines  on  the  above,  however  that  needs  updating  taking  into  account  Nepalese  building  typologies  and  experience  gained from the 2015 Nepal Earthquake.    Building Damage Categorization  For  financial  assistance,  a  weightage  based  building  damage  categorization  method  is  required  which  needs  to  be  developed  taking  into  account  damage  at  component  level,  however  the  categorization  system  should  be  transparent.   Financial  assistance  should  be  based  on  %  of  building  damage.   The  %  damage will be evaluated based on damaged components and likely resource requirement with help of a  guideline  tool.  This  tool  will  have  to  be  developed.  The  proposed  assistance  based  on  %  damage  is  presented in Table 17.    Table 17: Damage categorization for financial assistance     Building  damage  % damage  Intervention  Financial  assistance  categorization   category  No damage  <5%  No intervention  No assistance     Slight damage  >20%  Repair and strengthening  Lower assistance    Moderate damage  >40%  Repair and strengthening  Higher assistance  Severe damage/ collapsed  >60%  Reconstruction  Maximum assistance  The % damage is structural damage, and not loss. Methodology and guidelines for % damage will need to  be  evolved  immediately.  It  will  be  necessary  to  keep  this  methodology  as  simple  and  transparent  as  possible     Annex‐3: Training and Awareness for Disaster Resilient Building Technologies:     A. Training  Training  in  Seismically  appropriate  construction  as  well  as  repair  and  retrofitting  of  existing  damaged  buildings  for  artisans,  supervisors  and  engineers  accompanied  by  awareness  generation  in  the  communities should be an integral part of the reconstruction strategy. This training should be initiated as  30    soon as possible, and be repeatedly provided on an ongoing basis throughout the reconstruction period.  Assistance  for  permanent  housing  will  need  to  be  tied  to  the  adoption  of  the  improved  practices.  With  the scale of devastation and loss of life fresh in the minds of so many households, there is a unique window  of opportunity to gain buy‐in for these changes. Where necessary, alternate emerging technologies may  be adopted only after thoroughly tested for their safety, acceptability, and replicability. A comprehensive  “training cum quality assurance group” set up is necessary for capacity building as well as to feed into the  government system of approval. The following could be the organizational structure of such as set up.    Socio‐Technical Facilitation, Training & Quality Assurance Group Structure  No.  Personnel    &  Description & Role Quantity  1  Artisans – 17,500  It is estimated a pair of masons will take 15 days to complete reconstruction of a  typical  house.    Similarly  a  pair  masons  will  take  3  to  7  days  to  repair  and  strengthen  an  average  house.  If  artisans  work  for  200  days  a  year  and  whole  reconstruction  program  is  uniformly  distributed  over  five  years,  17,500  masons  are  expected  to  be  required  housing.    These  individuals  are  employed  by  the  house owners as and when required.  2  Master  Artisans  –  It  is  estimated  that  3,000  Master  Masons  will  be  required  for  reconstruction  3,000  project.  Their  role  will  be  to  guide  and  supervise  the  masons  working  on  house  sites.  On  average  four Master  Masons  are allotted  to  each Village  Development  Committee  (VDC)  and  municipality.  These  Master  Masons  will  be  full  time  employee of the project and will be based in respective VDCs and Municipalities.    3  Junior  It  is  estimated  that  150  junior  engineers/  sub‐overseers  will  be  required  for  Engineer/Sub‐ reconstruction.  For  the  estimation  of  the  requirement  two  (2)  Junior  Engineer/  overseer‐  1,500  sub‐overseers  have  been  allocated  for  each  Village  Development  Committee  (VDC)  and  municipality  to  provide  support  and  guidance  to  the  reconstruction  process,  advise  to  house  owner  and  to  approve  the  work  and  report  to  the  government  system  of  approval  for  release  of  next  tranche.  The  Junior  Engineer/Sub‐overseers  will  be  full  time  employees  of  the  project  and  will  be  based in the VDCs and Municipalities.   4  Community  In each VDC or Municipality there will be 2 community organisers whose role will  Organiser – 1,500  be  to  interact  with  the  community  members,  educate  them  about  the  program  and  building  technologies,  facilitate  the  interaction  between  the  people  and  masons and Junior Engineers.  5  Coordinator  (VDC  In  each  VDC  or  Municipality  there  will  be  1  Coordinator  whose  role  will  to  level) – 750   coordinate  the  functioning  of  the  VDC  level  group  since  the  functioning  will  involve  much  movement  across  the  mountains.  This  person  will  also  be  responsible for ensuring communication with the district.  6  Engineer        (62)  It  is  estimated  that  four  (4)  engineers  and  one  (1)  senior  level  engineer  will  be  and  Senior  required  for  each  district  to  provide  support  and  consultation,  and  help  ensure  Engineer  (14)  smooth  operation  of  reconstruction  program.  The  Engineers  and  Senior  Engineers  will  be  full  time  employees  of  the  project  and  based  in  the  district  headquarter  7  District  District  coordinator  will  be  a  management/  social  development  professional  to  Coordinator  coordinate  the  district  team  of  engineers,  senior  engineer  and  manage  the  (31)  district level reconstruction program.  8  Project  Director  ‐  The Director will provide leadership to the whole project on Built Back Better on  1  support, consultation and liaison with the Governance.      31    9  Technical  Considering  the  complexities  of  the  building  stock  in  the  earthquake  affected  Committee  areas and their rehabilitation, role of technical committee is envisioned to advice  on a vast variety of technical issues which are expected to arise during the course  of the project. The Committee members may be identified having background in  earthquake  engineering,  geo‐technical  studies,  architecture,  heritage  conservation,  etc.  relevant  fields  to  guide  the  decision  making  with  regards  to  reconstruction,  repairs,  retrofitting,  planning,  land  use,  etc.  The  committee  would also provide solutions on issues that emerge during implementation.    B.  Information  Dissemination  &  Awareness  Campaigns:  The  disasters  have  shown  that  absence  of  communication on various aspects of the reconstruction program between the affected households and  the  government  leads  to  a  variety  of  problems  including  inaction  on  the  part  of  the  house  owners,  adoption  of  incorrect  building  practices,  unreasonable  expectations  from  the  government  etc.  Hence,  a  crucial part of the program strategy should be effective and widespread consultations and dissemination  of information to the affected communities. This should include information on the full range of assistance  options,  their  eligibility  criteria,  and  the  means  of  accessing  them,  as  well  as  on  improved  construction  methods for seismically safe houses.      32    HEALTH AND POPULATION    Summary    Background: In line with the broad framework of the Post Disaster Needs Assessment (PDNA) undertaken  by  the  overall  leadership  of  the  National  Planning  Commission,  the  Ministry  of  Health  and  Population  (MoHP)  conducted  a  comprehensive  assessment  for  health  and  population  sector,  which  aimed  at  collecting  and  collating  information  on  damage,  losses,  and  post‐disaster  needs  for  reconstructing  and  rebuilding  the  country  with  the  broader  concept  of  building  back  better.  The  work  accomplished  by  the  assessment  team  has  provided  (i)  analysis  of  the  situation  before  the  earthquake,  (ii)  a  thorough  assessment  of  damage  and  losses  incurred  following  the  earthquake  and  an  estimation  of  the  effect  of  the  earthquake  on  health  and  population  related  services;  and  (iii)  identification  of  needs  for  recovery  and reconstruction in immediate, intermediate and medium terms.     The following section presents the summary of the findings.      The  situation  before  the  earthquake:  Nepal  was  making  significant  progress  in  the  overall  health  situation, with a maternal mortality ratio of 190 per 100,000 live births in 2013 1   and  infant  mortality  rate  of  46  per  1,000  live  births  in  20112.  In  2011,  life  expectancy  at  birth  was  estimated to be 65.5 years for male and 67.9 years for female3.  Total Fertility has declined significantly to  2.6 births per woman in 2011 from about 5 births per woman in 1990. Per capita government expenditure  on  health  is  827  in  2013/14  while  the  per  capita  total  health  expenditure  is  estimated  to  be  US$  38  in  2012.  MOHP,  as  the  national  health  authority  for  fulfilment  of  its  organisation,  regulation  and  service  provision  role,  has  a  network  of  4,118  health  facilities  which  range  from  the  central  level  specialized  hospital  to  Health  Posts  at  the  VDCs  and  Urban  Health  Centers  in  the  Municipalities  for  the  delivery  of  health  care  services.  Besides  this,  more  than  350  health  facilities  nationwide  in  private  sector  cater  the  health  care  demands  of  the  population.  Out  of  the  total  public  health  facilities,  19%  and  23%  of  total  health facilities are located respectively in highly and moderately affected districts.     Effect of the earthquake: Health and population has been severely affected as evident from damages and  losses  to  health  infrastructure  and  disruption  in  essential  health  care  services  delivery  along  with  the  death  of  8,702  persons  (45%  male  and  55%  female)  and  22,303  injured.  A  total  of  446  public  health  facilities including administrative building (consisting 5 hospitals, 12 Primary Health Care Centers and 417  Health  Posts,  12  others)  and  16  private  facilities  are  completely  destroyed  while  a  total  of  765  health  facility  or  administrative  (701  public  and  64  private)  structures  are  partially  damaged.  Nearly  84%  (375  out of 446) of the completely damaged health facilities are from the 14 most affected districts. As a result,,  the ability of the health facilities to respond to the healthcare needs has been affected by the destruction  and  service  delivery  is  disorganized.  Consequently,  vulnerable  populations,  including  disaster  victims,  have been further disadvantaged in accessing health services in remote areas. A total of 18 health workers  and volunteers have lost their lives and 75 got injured adding further challenges in health resumption of  services delivery.                                                                   1  Source: (WHO, UNICEF, UNFPA, The World Bank and the United Nations Population Division, 2014)  2  Source: (Ministry of Health and Population , 2012) 3  Source: (Central Bureau of Statistics, 2014)  33    Similarly,  existing  capacity  of  the  Ministry  of  Health  and  Population  in  general  and  that  of  concerned  District  Health  Offices  have  been  stretched  to  ensure  the  resumption  of  disrupted  services  delivery,  coordination  with  concerned  agencies  and  stakeholders  and  management  of  increased  case  load  for  treatment including trauma cases.    Estimates of Damage and Loss: Total damage and loss due to the earthquake is estimated to be NPR 6.33  billion of which the public shares 84% rest being that in the private sector including NGO and Community  owned  service  providers.  While  the  value  of  damages  is  estimated  to  be  5.2  billion  NPR,  the  estimate  of  losses  is  1.1  billion  NPR.  Severely  affected  14  districts  account  for  around  88%  (including  29%  of  central  hospitals and health infrastructures) of the total value of damage and losses while other districts account  for  11.4%.  Gorkha,  Sidhupalchowk  and  Dolakha  are  the  hardest  hit  districts  in  terms  effects  of  the  earthquake sharing 22.4% of damages and losses, after the central level health infrastructure which alone  account for 29% of damage and losses.    Table S1: Estimates of damages and losses      Amount in million  Estimates of damages  Public  Private  Total  Total  (NPR)  (NPR)  (NPR)  (US$)  Facilities completely destroyed  3,577 608 4,185  41.8 Facilities partially destroyed  479 243 722  7.2 Equipment and logistics  291 0 291  2.9 Total damages  4,346 851 5,197  5.2 Estimates of losses    Demolition and removal of debris  63 16 79  0.8 Treatment services for injured  393 147 540  5.4 Provision  service  delivery  for  affected  4.7 population  472 0 472  Governance and risk management  48 0 48  0.5 Total losses  977 163 1,139  11.4 Grand total (effects of earthquake)  5,323 1,014 6,337  63.4   Recovery  and  reconstruction  strategy:  Ministry  of  Health  and  Population  has  adopted  three  pillar  strategies for the recovery and reconstruction which are basically adopting the immediate (until mid July  2015),  intermediate  term  (over  the  FY  205/16)  and  medium  term  (2015/16  –  2019/20)  implementation  framework.   First strategy is to furnish the districts with necessary logistics and human resources by mid July 2015  to ensure follow up treatment of those injured, resumption of health services and support the districts  offices  and  facilities  to  deal  with  foreseen  immediate  risk  and  vulnerabilities  by  providing  necessary  logistics such as drugs and supplies and budget for preparedness ad rapid response.    Second strategy is to replace the temporary arrangements (e.g. tents) by short term arrangements to  ensure the continuity of service delivery, cater the changing pattern of health care needs, and provide  routine  services  in  an  uninterrupted  manner.  This  would  include  demolition  of  damaged  buildings,  accomplish  repair  works  and  reinstitute  peripheral  health  facilities  by  setting  up  pre‐fabricated  structures.  Similarly,  work  will  be  initiated  for  setting  up  set  up  hospitals  and  rehab  centres  and  strengthening of institutional capacity for disaster preparedness.    Third strategy is much concerned on the reconstruction of the sector from the longer term perspective  following the concept of build back better which would entail setting up of new health infrastructures  and  equipment  with  concrete  structure.  This  will  be  done  after  carrying  out  a  more  rigorous  34    assessment of the existing networks of health facilities and their capacities with due consideration of  geography and population size and distribution.    Recovery and reconstruction needs and costs: The total recovery and reconstruction need in the health  and  population  sector  is  estimated  to  be  11.27  billion  NPR  for  recovery  and  reconstruction  related  initiatives.  Out  of  the  total  needs,  153  million  is  needed  immediately  mainly  for  the  resumption  of  the  services  in  the  affected  areas  particularly  for  temporary  structure,  renting,  drugs  and  supplies.  Costs  for  intermediate  (over  the  FY  of  2015/16)  and  medium  term  (2015/16‐  2019/20)  needs  are  estimated  to  be  1.36 billion and 9.75 billion respectively. A comprehensive plan of activities have been developed for the  continuation  of  treatment  of  injured,  regularisation  of  service  delivery,  making  the  health  sector  better  prepared for disaster, and repair and reconstruction of health facilities that were damaged and destroyed  by the earthquake. When split the overall needs, district level need is 7.26 while central level needs is 4.99  billion NPR.     Table S2: Estimates of Cost for Recovery and Reconstruction  Amount in million NPR     District level  Central level  Total  Total  (NPR)  (NPR)  (NPR)  (US$)  Immediate term  86 67 153 1.5  Intermediate  1,191 173 1,364 13.6  term  Medium term  4,994 4,759 9,752 17.5  Total needs  6,270 4,999 11,269 11.3    Implementation strategy: Recovery and reconstruction of the health and population sector will be guided  by  a  Central  Coordination  Committee  for  Recovery  and  Reconstruction  led  by  MoHP  and  includes  members  of  development  partners.  Based  on  the  finalized  implementation  plans,  budgets  will  be  allocated to districts considering the identified needs and resource availability. While major infrastructure  and  equipment  and  routine  drugs  and  supplies  and  major  human  resources  will  be  provided  from  the  center, the remaining activities will be accomplished by the Districts based on a guideline to be developed  by  the  MoHP.  Recovery  and  reconstruction  initiatives  will  be  implemented  over  next  years  requiring  approximately  1.4%,  18.1%  and  21.9%  of  the  estimated  budget  respectively  in  2014/15,  2015/16  and  2016/17. Rest of the years will require equal proportion of the budget i.e. 19.5% of estimates total budget  for each year until 2019/20.     Pre‐Disaster Context and Baseline     Baseline: Ministry of Health and Population (MoHP) has a network of 4,118 health facilities ranging from  the  central  level  specialized  hospitals  to  Health  Posts  and  Urban  Health  Centers  at  the  Village  Development  Committee  (VDC)  and  Municipality  levels  respectively.  Fourteen  Districts  were  severely  affected by the earthquake of April 25, 2015 causing 8,699 deaths until 2nd June and over 21,000 injured  resulting  into  increased  health  care  needs  (Ministry  of  Home  Affairs,  2015)  at  the  time  when  health  facilities in 61 districts were directly affected. Out of the total public health facilities of the country, 19%  and  23%  of  total  health  facilities  are  located  respectively  in  highly  and  moderately  affected  districts  as  summarized in Table 1 (Department of Health Services, 2014).         35    Table 1: Number of Public Health Facilities  District category  Hospitals PHCCs  HPs  Total  Highly affected (14)  26  44  723  793  Moderately affected (17)  20  44  882  946  Others (44)  58  120  2,201  2,379  Total  104  208  3,806  4,118  Source: Annual Report 2070/71, DoHS    Bedsides above‐mentioned facilities, Ayurveda health services are being delivered through two hospitals  14  Zonal  Aushadhalayas,  61  District  Ayurveda  Health  centers  and  214  Aushadhalayas  in  the  country.  Moreover,  more  than  350  health  facilities  in  private  sector  cater  the  health  care  demands  of  the  population  in  Nepal  majority  of  them  being  in  Kathmandu  Valley  and  other  urban  areas.  Further  to  this,  Department  of  Drug  Administration  also  has  four  regional  offices  in  addition  to  its  central  office  for  the  regulation and quality control of drugs and equipment.    Population profile shows that highly and moderately affected districts respectively consist of 20% and 17%  of the total population in the country. Highly and moderately affected districts respectively consist of 19.0  and 16.6 percent of expected pregnancies in the year 2014/15. Distribution of the population by age group  including expected pregnancies is presented in the Table 2 below and district wise details are in annex 2.  (Department of Health Services, 2014/15).    Table 2: Population Profile in Affected Districts                figures in thousand  Population   Pregnancies  of 0‐4 years  District category  Adolescent  Reproductiv Reproductiv Population  population  Population  Population  Women of  e  of 15‐49  Women of  e age 15‐49 Expected  of 15‐44  of 15‐49  of 10‐19  Married  months  Female  of 0‐11  years  years  years  Total  years Highly affected  5,633  116  535  1,449  1,584  1,201  138  1,285  (14)  Moderately  4,651  100  460  1,259  1,380  1,046  120  1,077  affected (17)  Others (44)  17,439  392  1,825  4,435  4,849  3,675  467  4,005  Total  27,723  609  2,820  7,144  7,813  5,922  725  6,366  Source: Health Management Information System, 2014/15, DoHS    The target set for MDG 4 was to reduce the under‐5 mortality rate by two‐thirds between 1990 and 2015  and Nepal stands at 40 per thousand live births in 2013. Similarly, another MDG goal is maternal mortality  which  has  declined  by  76%  from  790  per  100,000  live  births  in  1996  to  190  in  2013  being  well  on  track.  (WHO,  UNICEF,  UNFPA,  The  World  Bank  and  the  United  Nations  Population  Division,  2014).  However  these goals may get affected due to the earthquake. Total Fertility is 2.6 births per women in 2011 is also  a significant decline from 5 births per women in 1990.    The 2011 Population Census showed the percentage of disability among male and female was respectively  2.2%  and  1.7%  (Central  Bureau  of  Statistics,  2014).  Percentage  of  households  within  the  reach  of  30  minutes  to  HP,  PHCC/public  hospital  and  private  clinic/hospital  is  respectively  61.8%  33.6%  and  53.4%  (Central  Bureau  of  Statistics,  2011).  Percentage  of  visits  to  public  facilities,  private  facilities  and  others  including pharmacies for health services are respectively 37%, 33% and 30% (Central Bureau of Statistics,  36    2011). Per capita government expenditure on health is NPR 827 in 2013/14 (Ministry of Finance, 2013/14)  while the per capita total health expenditure is estimated to be US$ 38 in 2012 (Global database, WHO).    Disaster  Preparedness:  Ministry  of  Health  and  Population  (MoHP)  with  support  of  WHO  and  other  development  partners  had  conducted  different  activities  as  a  part  of  preparedness  for  disaster.  Health  Emergency  Operation  Centre  (HEOC)  was  established  within  the  premises  of  MoHP  in  2013  which  was  very  helpful  in  managing  the  health  sector  response  in  the  aftermath  of  earthquake.  Similarly,  hub‐ hospitals  and  satellite  centres  were  identified  for  the  emergency  management  of  health  care  needs  including preparation of roster and early deployment training was given to the hospital staff in Kathmandu  valley.  GIS  mapping  of  health  facilities  was  also  carried  out  which  was  also  helpful  to  quickly  locate  the  health  facilities  and  their  status  after  the  earthquake.  Pre‐positioning  of  medical  logistics  (especially  Medical  tent,  interagency  emergency  health  kit,  diarrhoeal  kit,  surgical  kit,  reproductive  health  kit)  was  also  done  in  strategic  locations  such  as  DOHS  complex,  Tribhuvan  University  Teaching  Hospital  (TUTH),  Patan  Hospital,  UN  building,  Biratnagar  and  Nepalgunj.  Capacity  building  of  staff  on  Mass  Casualty  Management (MCM), Hospital Preparedness for Emergencies (HOPE) and specific service package such as  reproductive health including simulation exercise was also carried out by the MoHP.    In  the  similar  manner,  structural  and  non‐structural  assessment  of  health  facilities  was  initiated  to  minimize  the  risk  of  potential  disaster.  Assessment  of  all  fast  track/priority  hospitals,  9  health  facilities  (one  PHC,  One  Health  Post  and  one  sub  health  post  selected  from  Kathmandu,  Lalitpur  and  Bhaktapur  districts) was also carried out before the earthquake. Non‐Structural mitigation including retrofitting was  conducted  in  TUTH,  Patan  Hospital  and  Bhaktapur  Hospital  and  Civil  Service  Hospital.  Besides  aforementioned  initiatives  of  the  MoHP,  standards  for  public  health  emergency  management  like  mass  causality management strategy, protocols, referral and early deployment guidelines, and Rapid Response  Team  guidelines  were  developed.  These  activities  became  instrumental  for  overall  effectiveness  of  the  health  response  in  the  aftermath  of  the  earthquake.  The  trauma  protocols  facilitated  the  international  and  national  medical  teams  to  proceed  for  the  treatment  of  the  seriously  injured  people.  Further,  the  HEOC  remained  the  command  centre  of  the  Ministry  of  Health  and  Population  to  manage  the  health  response  during  the  first  few  weeks  of  the  earthquake.  At  the  district  level,  District  Health  Office  represented health sector as a member of the District Disaster Response Committee.    Post Disaster Context     The assessment shows that existing infrastructure of 5 hospitals, 12 Primary Health Care Centres (PHCCs),  417  Health  Posts  (HPs)  and  12  other  facilities  are  completely  damaged  in  the  public  sector  by  the  earthquake while a total of 701 public health facility structures are partially damaged. Similarly, reporting  from  the  private  sector  shows  that  16  health  facilities  are  completely  damaged  while  64  are  partially  damaged  in  the  private  sector  including  NGO  and  community  institutions.  A  total  of  8,792  deaths  have  been  reported  along  with  22,220  injuries  requiring  immediate  response  from  the  health  sector  for  the  treatment of those injured and resumption of regular health services.    A  central  Information  Management  Unit  was  set  up  under  the  HEOC  for  the  compilation  of  the  health  services delivery related information and hospital based surveillance system was also initiated. A toll free  number (1660 01 33 444) was also set up at the HEOC to help people access general information regarding  treatment  services  and  handle  grievances.  Similarly,  Medicine  and  Equipment  Custom  Release  Desk  at  Tribhuvan International Airport was established on 01 May 2015 to support speedy release of drugs and  medical equipment at the custom office and channel other health related international support measures.  Since May 1st HEOC produced daily situation update reports until 22 May 2015.   37    Immediate  Response:  Ministry  of  Health  and  Population  together  with  international  and  national  partners, voluntary and social organizations have been actively engaged in health sector’s response after  the earthquake. MoHP organized a meeting to manage the health sector response on 25th April just after  the earthquake when Health Emergency Operation  Centre (HEOC) was also activated. At  the same time,  the high level committee chaired by Secretary of the MoHP was formed to oversee and guide the overall  health sector response in the aftermath of the mega earthquake.      Health emergency and operation centre started to coordinate with the affected districts and updated the  situation for the necessary decision and action such as deployment of medical teams and supply of drugs  and other logistics. Pre identified six emergency hubs within Kathmandu valley were activated for medical  services to the injured including those referred from other districts. High level committee mobilized teams  at  the  central  hubs  as  well  as  sent  officials  to  the  highly  affected  districts  to  ensure  proper  coordination  and support districts in responding immediate needs.    Infrastructure  and  Assets:  Damage  status  of  the  public  health  facilities  was  reported  by  the  respective  District  (Public)  Health  Offices  which  were  validated  during  the  field  visit  by  consulting  focal  persons  of  districts  and  health  facilities.  In  addition  to  complete  damage  to  446  district  and  sub  district  level  public  health  facilities,  major  blocks  of  central  and  regional  hospitals  (Maternity  Hospital,  Bir  Hospital  and  Pokhara  Regional  Hospital)  are  also  severely  damaged  causing  interruption  of  health  services  delivery  in  those hospitals. Damage status of the health facilities is presented in Table 3. Sindhupalchowk, Nuwakot  and Gorkha are the districts where largest number of health facilities has been completely damaged.     Table 3: Damage Status of Health Facilities  Private sector     Hospital  PHC  HP  Others  facilities  Partially damaged  Partially damaged  Partially damaged  Partially damaged  Partially damaged  Completely  Completely  Completely  Completely  Completely  Damaged  Damaged  Damaged  Damaged  Damaged Districts  Bhaktapur  0  1 1 1 6 9 0 0  0  6 Dhading  0  1 1 1 33 12 1 1  3  5 Dolakha  1  1 0 1 33 16 1 0  3  2 Gorkha  0  1 1 2 35 24 6 6  5  3 Kathmandu  0  0 1 7 7 33 0 0  0  24 Kavre  0  1 1 2 32 50 0 1  0  2 Lalitpur  0  0 0 2 9 20 1 0  0  12 Makwanpur  0  0 1 2 14 13 0 0  3  6 Nuwakot  1  0 1 1 43 19 1 1  0  0 Okhaldhunga  0  0 0 0 17 17 0 0  0  0 Ramechhap  1  0 1 1 20 28 0 1  0  0 Rasuwa  1  0 0 1 14 3 1 0  1  2 Sindhuli  0  1 1 3 23 7 0 0  1  2 Sindhupalchok  1  0 1 2 62 17 1 0  0  0 38    Total (14 districts)  5  6 10 26 348 268 12 10  16  64 Other districts  0  13 2 28 69 330 0 0  0  0 Central and  Regional level  hospital/  administrative  buildings    20 0 0 0 0 0 0  0  0 Total  5  39 12 54 417 598 12 10  16  64 Source: Field assessment for 14 districts and D(P)HO reporting for others.    In addition to public facilities, a total of 16 private health facilities have reported complete damage and  64 have reported partial damage.    Health Service Delivery and Access     Assessment of situation and medical needs: Damage of infrastructure and assets disrupted the delivery  of services while  the demand for the services increased as many people got injured. A  total of 18 health  workers and volunteers lost their lives and 75 got injured due to the earthquake adding further challenges  in  health  services  delivery.  Considering  the  immediate  needs  of  the  districts,  public  health  and  medical  officials of the MoHP were sent to highly affected districts to support the district teams for the resumption  of health services delivery.    Concurrently regular public health services were also resumed from the non‐damaged health facilities, at  tent and by national and foreign medical teams. In the most affected districts, D(P)HO with support from  partners  conducted  mobile  health  camps  particularly  focusing  on  a  priority  set  of  life‐saving  services.  Apart from interruption of some services in severely affected Health Posts and Primary Health Centre the  routine  package  of  health  services  were  being  delivered.  Besides  the  emphasis  on  delivery  of  routine  health services, dignity kit, hygiene kit, and reproductive health kit were provided in the severely affected  districts. Now, there is demand for additional services such as psychosocial counselling which need to be  provided on top of ensuring regular services with effective referral linkage.    Provision of free treatment service: Government made a decision to bear the cost of treatment of major  surgeries to support injured persons in getting timely treatment and avoid additional financial burden to  the affected households. Hospitals were instructed to provide free treatment to all the injured including  for minor surgeries and outpatient services. However, there were some complaints at the HEOC that some  of the private hospitals were charging fee from that injured. MoHP is still collecting the data of treatment  and consequently reimbursing to them for the delivery of free services.    Deployment  of  Medical  Teams  and  setting  up  field  hospitals:  In  addition  to  public  health  facilities  and  designated  private  hospitals,  delivery  of  free  services  was  extended  from  temporarily  established  field  hospitals and national as well as foreign medical teams. A total of 20 temporary field hospitals, 47 national  medical  team  and  133  foreign  medical  teams  were  deployed  for  the  delivery  of  health  services  in  the  affected districts by June 02. Even the existing public and private facilities were delivering services in the  tents. Different organizations also provided logistics in terms of tents, medicines and supplies and health  kits such as dignity kit, reproductive health kit, hygiene kit. Details of the support received from different  organization are in annex 2.     39    As shown in the Table 4, a total of 2,385 persons including 1,068 doctors were deployed for health service  delivery through FMTs.  Many of them also went to hard to reach areas with necessary logistics through  helicopters  and  those  who  needed  higher  level  of  treatment  were  uplifted  to  Kathmandu.  As  of  02  June  2015,  a  total  of  25  FMTs  are  still  providing  health  care  services  in  the  earthquake‐affected  districts  and  district wise disaggregation is in annex 1.    Table 4: Deployment of Foreign Medical Teams by District  Number of  Number of  Number of  Number of other  Total team  Districts  FMTs  doctors  nurses  team members  members  Bhaktapur  11  41 52 120  213 Dhading  13  53 26 47  126 Dolakha  5  42 6 36  84 Gorkha  10  41 23 31  95 Kathmandu  26  452 62 258  772 Kavrepalanchowk  15  116 46 111  273 Lalitpur  10  78 10 110  198 Lamjung  1  5    0  5 Makawanpur  1  3 2 4  9 Nuwakot  9  43 32 70  145 Ramechhap  2  4 6 4  14 Rasuwa  4  24    6  30 Sindhupalchowk  26  166 100 155  421 Grand Total  133  1068 365 952  2,385 Source: HEOC, MoHP    Temporary  field  hospitals  established  by  different  foreign  team  played  important  role  in  delivering  inpatient  services  in  addition  to  outpatient  services  to  those  with  minor  injuries.  Other  medical  teams  mainly focused on the emergency and outpatient treatment services and referred the complicated cases  to the nearby hospitals.    Thus, foreign as well as national medical team also played a quite important role to meet the immediate  health  care  needs  of  the  injured  people  though  coordination  with  the  district  health  offices  remained  a  challenge particularly when the teams were in remote areas away from the district offices. Table 5 below  shows  the  cumulative  data  of  outpatient  and  inpatient  services  including  surgeries  and  trauma  cases  collected from the health facilities under surveillance in 14 highly affected districts until June 02, 2015.    Table 5: Total Number of Services Provided in Most Affected 14 Districts  Category  Public  Private Community/NGO Temporary Hospital  Total Outpatient  67,762  31,686 12,191 5,339  116,978 Inpatient  22,062  11,690 6,757 690  41,199        Major surgeries  1,739  916 485 81  3,221 Minor surgeries  2,630  802 361 310  4,103 Trauma  9,320  3,629 2,244 174  15,367 Note: data as of June 02, reported by health facilities under surveillance.  Source: Health facility based surveillance system, HEOC.  40    Trauma management: Casualty Triage Desk was also established at the Airport on 29 April, 2015 to triage  the  critical  patients  brought  by  the  air  route,  perform  basic  initial  symptomatic  management,  and  refer  them  to the  public hospitals or the temporary hospitals as appropriate. As of 2 June 2015, a total of 443  casualties have been triaged and referred from the desk and the detail is in annex. Six emergency medical  hubs of the Kathmandu valley were mainly handling the trauma cases on top of delivery of other services.    Dead body management: There is a total of 8,702 death reported out of which 45% are male and 55% are  female. This shows that female population are more affected by the quake than male. Summary of death  and injuries by sex and districts are presented in the Table 6.    Table 6: Number of Death and Injured by District  Death    District  Total  Injured  Male  Female  Unknown  Death  Sindhupalchowk  1497 1943 0 3440  2101 Kathmandu  621 600 1 1222  1218 Nuwakot  459 627 0 1086  662 Dhading  340 393 0 733  952 Rasuwa  287 310 0 597  7949 Gorkha  213 230 0 443  1179 Bhaktapur  118 215 0 333  3052 Kavrepalanchowk  129 189 0 318  229 Lalitpur  67 107 0 174  1051 Dolakha  84 85 1 170  61 Ramechhap  16 23 0 39  135 Makawanpur  16 17 0 33  771 Okhaldhunga  10 10 0 20  230 Sindhuli  5 10 0 15  1571 Total of 14 districts  3862 4759 2 8623  21161 Moderately affected 17 districts  25 19 0 44  1142 All other districts  12 23 0 35  Total  3899 4801 2 8702  22303 Source: DRR Portal, MoHA    Timely identification of dead body and its hand over to the concerned families was important to minimize  tensions  to  the  affected  family  and  help  them  to  recover.  As  of  02  June,  8672  dead  bodies  have  been  handed over to next of kin.    Governance    District capacity and human resource situation: Existing capacity of the Ministry of Health and Population  in general and that of concerned District Health Offices have been stretched to ensure the resumption of  disrupted  services  care  delivery,  coordinate  with  concerned  agencies  and  stakeholders  and  manage  increased  case  load  for  treatment  including  trauma  cases.  Focal  person  were  sent  to  each  of  the  highly  affected  districts  from  the  MoHP  to  coordinate  and  support  the  districts.  Districts  health  offices  were  closely  coordinating  with  the  District  Disaster  Response  Committee  and  Health,  WASH,  Nutrition  and  41    Protection  clusters,  and  foreign  and  national  medical  teams.  MoHP  also  sent  money  to  the  districts  to  purchase immediately required items such as medicines, power back up, renting of buildings etc.    While to prevent absenteeism of staff in healthy has been instructed to continue working, the assessment  team noted that a significant number of sanctioned posts of health workers (for instance, only 185 out of  the  total  of  306  sanctioned  posts  for  Health  Posts  in  Sindhuli)  are  currently  vacant.   assessment  team  noted  that  a  significant  number  of  sanctioned  posts  of  health  workers  (for  instance,  only  185  out  of  the  total  of  306  sanctioned  posts  for  Health  Posts  in  Sindhuli)  are  currently  vacant.  This  meant  that  existing  health  workers  had  to  work  overtime  to  meet  the  immediate  health  care  need  while  their  own  shelter  was damaged and many had their family members directly affected by the earthquake. In such situation,  existing staff are overstretched and may not sufficiently cater the surge in the case load that is evident in  many health facilities and districts, as reported by the health workers themselves. Therefore, motivating  the  health  workers  on  work  possibly  through  financial  and  no‐financial  incentives  and  keeping  their  morale high is very crucial not only for now but also to better manage the disaster in future.    Information  management  system:  Routine  information  system  especially  the  health  management  information system (HMIS) has been affected in the aftermath of the earthquake as reporting forms and  formats  are  not  recoverable  at  many  health  facilities  on  the  one  hand  and,  on  the  other  hand,  health  workers  had  to  engage  in  the  delivery  of  emergency  services  in  their  full  capacity.  Some  of  the  facilities  have  lost  their  service  register  causing  problem  in  follow  up  services  particularly  for  those  with  communicable  diseases.  This  will  also  add  up  the  challenge  in  efficient  management  of  services  in  the  affected areas. The pattern of health care need will vary across affected areas due to movement of people  and  cases  of  injuries.  Important  health  indicators,  guiding  health  service  delivery  (e.g.  expected  number  of pregnancies/deliveries) are expected to change because of population migration from one catchment  area  to  others.  These  aspects  will  have  to  be  taken  into  account  while  planning  the  implementation  of  activities at the district level.    Risk and Vulnerability     Hospital  based  post‐  earthquake  surveillance  system:  Considering  the  risk  of  epidemic  and  disease  outbreak,  hospital  based  post‐  earthquake  surveillance  system  was  established  by  the  HEOC  covering  public  and  private  hospitals  of  14  highly  affected  districts.  Initially,  this  surveillance  system  covered  96  treatment sites including 66 hospitals and temporary camps within the Kathmandu valley and 30 hospitals  and  temporary  camps  outside  the  Kathmandu  valley.  Since  28th  May,  the  number  of  sentinel  hospital  sites has been reduced to 38 in 14 affected districts.     This surveillance system is important to ensure that outbreaks are not missed. The number of syndromes  crossing the threshold level (doubling of the average of the previous 7 days, with a minimum of 5 cases)  gives  us  signals  to  be  in  alert  position.  Four  outbreak  prone  conditions  namely  acute  respiratory  illness,  watery  diarrhoea,  bloody  diarrhoea  and  fever  of  unknown  origin  have  been  closely  monitored  by  the  MoHP.  No  outbreaks  have  been  ascertained  till  2  June  2015.  Trend  of  outbreak  prone  conditions  is  in  annex 3.      High  risk  population  groups:  based  on  heightened  needs  occurring  in  normal  times,  pregnant  women,  women in post‐natal period and new born children are the single biggest vulnerable group. We estimate  a  total  of  29,332  deliveries  and  corresponding  new  born  children  who  will  be  directly  affected  in  the  3  months  following  the  earthquake.  A  caseload  of  patients  suffering  from  chronic  conditions  (TB,  HIV,  leprosy,  non  communicable  diseases)  and  whose  continuous  assistance  cannot  be  guaranteed  because  42    either the disruption of the offer but also because of difficulties in access should be considered. Similarly  severely  injured  persons,  persons  with  disabilities  children,  elderly,  and  adolescents  are  also  vulnerable  to  health  risk  in  such  a  post  disaster  situation.  With  1.95%  of  disability,  total  number  of  people  with  disability is estimated to be above 100,000 people in the 14 most affected districts.     Health  facilities  as  risk:  As  there  is  the  risk  of  landslide  and  other  threats  such  as  floods  during  the  monsoon season, some of health facilities may also be exposed to this risk. Particularly, some of the health  facilities  which  are  located  in  the  remote  areas  in  high  mountains  are  in  the  risk  of  being  disconnected  from  district  headquarter  and  even  from  Kathmandu  Valley  due  to  road  blockade  by  landsides.  Vulnerabilities are also invited at the facilities by power cuts (e.g. cold chain); relative lack of appropriate  WASH  facilities  in  communities  (and  consequent  heightened  risk  for  waterborne  diseases)  diseases  associated with crowding (measles, ARI, if relevant) and, if relevant vector borne diseases. Districts offices  and  centre  are  to  be  prepared  for  rapid  response  to  manage  along  with  the  maintenance  of  minimum  stock of drugs and other supplies in strategic locations.     Damage and Loss     Based  on  the  data  reported  by  district  offices  and  information  collected  through  field  visits  from  most  affected 14 districts, inventory of damages of buildings, equipment, instruments, furniture and drug and  supplies  were  taken.  In  total,  462  health  facilities  were  completely  damaged  while  745  facilities  were  partially  damaged  as  presented  in  the  Table  7.  Unit  cost  was  defined  in  consultation  with  respective  technical  experts  based  on  which  the  cost  of  damages  was  estimated  which  is  summarised  in  table  6  below.    Table 7: Cost of Damages and Losses by Category      Amount In million NPR  Estimation of Damages  Facilities completely destroyed  Public  Private  Total  Public hospitals and  buildings  1535  608  2,143 Primary Health Care Centres  120    120 Health Posts  1877    1,877 Others  45    45 Sub total  3577  608  4,185 Facilities partially destroyed      ‐ Hospitals (district hospitals plus individual blocks of central hospitals)  144  243  388 Primary Health Care Centres  54    54 Health Posts  269    269 Others  11    11 Sub total  479  243  722 Equipment and logistics      Equipment  223    223 Office equipment and furniture  41    41 Medications and supplies destroyed  13    13 Other medical logistics and supplies( e.g. instruments, HMIS forms)  14    14 Sub total  291  0  291 Total damages  4346  851  5,197 Estimation of Losses  Demolition and removal of debris      ‐ 43    Hospitals  17  16  33 Primary Health Care Centres  2  0  2 Health Posts  42  0  42 Others  3  0  3 Sub total  63  16  79 Treatment services for injured      Reimbursement for treatment of seriously injured  85  0  85 Transportation for the referral to higher level of facilities  13  0  13 Revenue lost due to waiver of users fees (outpatient treatment)  18  23  41 Payment for treatment services (users fee)  119  123  242 Rehabilitation services for those having disability  90  0  90 Budget allocation by MoHP for management of service delivery  67  0  67 Psychosocial counselling  1  0  1 Referral for those needing rehabilitation services  1  0  1 Sub total  393  147  540 Provision service delivery for affected population      ‐ MBBS doctor in the HFs of highly affected areas   21  0  21 Establish five step down hospital and rehabilitation centres  11  0  11 Subside  contribution  to  affected  population  for  enrolment  in  health  insurance  400  0  400 Establish geriatric ward in highly affected hospitals   17  0  17 Temporary arrangement of health facility building & rent  10  0  10 Arrangement of utility services at damaged facilities  10  0  10 Mobile Services (Mobile Camps)  1  0  1 Reproductive health and geriatric care  2  0  2 Sub total  472  0  472 Governance and risk management      ‐ Public awareness through media and IEC and BCC activities   5  0  5 Water and sanitation campaign   7  0  7 Medicine for monsoons and pre‐positioning for outbreaks  3  0  3 Outbreak investigation and response team at the central level  1  0  1 Public Health inspector ‐ to monitor the situation and responses  24  0  24 Outbreak prevention and response district level  3  0  3 Monitoring and supervision  3  0  3 Information Management (HMIS/LMIS tools, data recovery)  0  0  0 Support and mobilise DRRT (in 14+21 districts)  1  0  1 Monitoring  and  management  of  information,  disease  surveillance  (14  districts)  1  0  1 Sub total  48  0  48 Total losses  977  163  1,139 Grand total (effects of earthquake)  5,323  1,014  6,337   Total value of damage and loss is estimated to be 5.96 billion NPR out of which 80% share was of damage  and  rest  20%  being  losses.  Similarly,  value  of  damage  and  losses  was  heavily  dominated  by  the  public  sector (having 92% of total) due to the existence of large number of public health facilities in the affected  districts.   44      An  attempt  has  been  done  to  decompose  the  value  of  damages  and  losses  by  the  affected  districts  and  categories  which  are  summarised  in  Table  8  below.  Gorkha,  Sindhupalchowk,  and  Dolakha  are  the  top  three  districts  in  terms  of  estimated  value  of  damage  and  loss,  excluding  the  central  level  hospital  and  administrative buildings.     Table 8: Cost of damages of buildings, equipment, other logistics and losses  Districts  Infrastruc Medical  Office  Medicines  Other  Others  Total  Total  ture  equipment  equipment  & supplies  logistics  losses  (%)  Bhaktapur  71 3 0 ‐ 1 16  90 1.4 Dhading  315 2 2 ‐ 0 66  386 6.1 Dolakha  334 7 3 2 1 72  420 6.6 Gorkha  426 16 12 4 3 96  558 8.8 Kathmandu  155 2 5 ‐ 0 34  197 3.1 Kavre  199 8 1 0 2 43  253 4.0 Lalitpur  103 0 1 ‐ 0 21  125 2.0 Makwanpur  222 ‐ ‐ ‐ ‐ 46  268 4.2 Nuwakot  264 2 3 0 0 56  324 5.1 Okhaldhunga  86 0 0 1 0 18  105 1.7 Ramechhap  159 8 1 0 2 35  204 3.2 Rasuwa  151 3 3 1 1 33  192 3.0 Sindhuli  174 0 1 0 0 36  212 3.3 Sindhupalcho k  345 10 6 2 2 76  441 7.0 Total of 14  districts  3,004 62 38 12 12 648  3,776 59.6 Other  districts  588 6 4 1 1 124  724 11.4 Central  hospitals  1,393 155 ‐ ‐ ‐ 288  1,836 29.0 Grand Total  5,141 223 41 13 14 1,060  6,337 100 Source: Estimates based on damage and losses.    Disaster Effects and Impact     The  human  loss,  injuries  and  damage  to  health  infrastructure  have  resulted  in  major  health  impact  and  many  years  of  life  lost.  Many  of  the  seriously  injured  people  who  have  undergone  major  surgeries  like  amputation  and  those  having  severe  spinal  injury  by  the  earthquake  are  at  risk  of  long  term  disability.  Death  and  rise  in  disability  will  have  detrimental  effect  on  the  people’s  health  causing  many  years  of  disability  adjusted  life  years.  Further,  people  are  at  risk  of  mental  trauma  and  need  immediate  psychological counselling and mental health intervention to prevent and properly manage the situation.   Due  to  the  large  number  of  death  occurred  at  once,  mortality  rate  will  go  up  and  life  expectancy  will  go  down  for  the  current  year  but  this  will  not  have  long  term  effects  in  mortality  rates  except  by  serious  injuries and disabilities.     45    Similarly due to damage to the health facilities and health services, the basic health service like anti natal  check‐up,  treatment  care  and  support  of  HIV  infected  population,  TB  treatment  continuity,  child  and  neonatal  health  services  and  many  other  public  health  programs  will  have  some  to  major  effect  even  though  the  response  activities  will  be  focused  to  mitigate  such  needs.  The  access  to  care  if  affected  and  thus  effect  will  be  seen  in  programs  for  regular  follow  up  for  antenatal,  post‐natal  care,  neonatal  care,  DOTS and ART services which can result in high morbidity and mortality of the disease status. The negative  affect  on  health  is  also  expected  due  to  effect  on  the  nutritional  status  of  the  vulnerable  population  in  these  districts.  However,  estimates  of  life  years  lost  and  other  social  impacts  of  the  earthquake  in  the  health sector have not been estimated in money value due to the complicated methodologies involved.    Recovery Needs and strategy     Ministry  of  Health  and  Population  formed  a  coordination  committee  for  the  assessment  of  needs  and  planning for recovery and reconstruction of the health sector under the chair of Chief of Policy, Planning  and International Cooperation Division. Based on the information available from the districts an initial set  of  necessary  activities  was  defined,  cost  was  estimated  and  submitted  to  the  NPC.  However,  detail  planning for the recovery was carried out together with concerned District (Public) Health Offices followed  by the situation assessment.     While the proper reconstruction of the sector may take some years while the prime concern at present is  resuming  services  to  cater  immediate  health  care  needs  of  the  population.  Considering  this  scenario,  Ministry of Health and Population has adopted three pillar strategies for the recovery and reconstruction  which  are  basically  adopting  the  immediate  until  mid  July  2015),  intermediate  term  (during  FY  2015/16)  and medium term (FY 2015/16 to 2019/20) implementation framework.    First  strategy  (until  mid  July  2015)  is  to  furnish  the  districts  with  necessary  logistics  and  human  resources  within  current  fiscal  year  (by  mid  July  2015)  to  resume  essentials  health  services,  organizing  health  camps  and  enable  districts  offices  and  facilities  to  deal  with  foreseen  immediate  risk  and  vulnerabilities  such  as  those  resulting  from  monsoon  rain,  landslides  and  disease  outbreaks.  Technical  assessment  of  buildings,  demolition  of  completely  damaged  structures  and  quick  repairs  are  also  considered  under  this  strategy  in  order  to  resume  services.  This  strategy  also  include  managing  exit  of  medical  teams  and  temporary  field  hospitals  that  were  established  in  different  locations  to  address  the  urgent  needs  of  the  population.  Priority  will  be  to  available  local  resources  and  generous  support  of  partner agencies to address the immediate needs.    More specifically, demolition of damaged buildings, temporary arrangement for building in terms of shed  or  renting,  purchase  of  medical  instruments  and  office  materials,  resumption  of  utility  services  such  as  electricity,  water,  communication,  and  internet  are  to  be  done  by  mid‐July  2015.  Similarly,  providing  medical doctors to needy districts, prepositioning of medicines in strategic location for the monsoon and  preparedness  for  disease  outbreak  and  disaster  are  being  planned.  Besides  the  existing  structure  and  temporary  set  up  for  building,  health  services  will  also  be  delivered  through  mobile  camps  with  special  focus on reproductive health, psychosocial counselling and rehabilitation. At the central level, mapping of  injured  persons,  strengthening  of  surveillance  and  response  system  and  awareness  campaigns  will  be  carried out.    Second strategy (FY 2014/2015) is to  replace  the temporary provisions  by short  term arrangements  to  ensure  the  continuity  of  service  delivery,  cater  the  changing  pattern  of  health  care  needs  and  make  necessary provisions of human resources in the intermediate term i.e. fiscal year 2015/16. Continuing the  46    demolition of remaining damaged buildings, doing major repair works and reinstituting health facilities by  setting  up  pre‐fabricated  structure  are  the  key  functions  to  be  carried  out  under  this  strategy  during  a  period  of  one  year.  Specifically,  40%  of  the  damaged  Health  Posts  and  limited  structure  for  damaged  PHCCs and hospitals with be reconstructed by pre‐fabricated materials.     Based  on  the  technical  assessment  of  the  buildings,  reconstruction  process  will  also  be  initiated  for  concrete  infrastructure.  Other  activities  such  as  purchase  of  damaged  major  equipment,  outbreak  prevention and response and continuation of service delivery will be carried out in the immediate terms.    While  the  first  and  second  strategies  aim  to  address  the  immediate  and  intermediate  needs  for  the  recovery,  third  strategy  (2015/16  to  2019/20)  is  much  concerned  on  the  reconstruction  of  the  sector  from the longer terms perspective. In this strategy, detail assessment of the existing networks of health  facilities and  their capacity will be carried out in  consideration with geographic situation and  population  size. Based on this assessment, medium term plan will be developed which will basically consist of setting  up  the  new  structures  by  reconstructing  buildings  for  health  facilities  along  with  necessary  equipment.  Further, setting up a comprehensive preparedness, response mechanism and governance structure is key  priority for management any possible disaster in future.    Under this approach, Health Posts which are not yet built by pre‐fabricated materials, PHCC and hospitals  will  be  reconstructed  in  the  damaged  sites.  Similarly,  establishing  of  9  Richter  seismic  resistance  emergency  centres  in  each  of  14  ones  and  setting  geriatric  wards  in  hospitals  of  affected  districts  are  considered. These measures may take minimum of 3 to 5 years to accomplish and also follows the concept  of build back better. This medium term plan for the reconstruction will be built into the routine plans and  strategies of the MoHP as feasible. Design of the buildings and other details of the reconstruction plan are  provided in annex 4.     With the increased share of Person With Disability (PWD) as a result of earthquake, all short term, medium  and long term infrastructure set up for health service provision will be disable friendly that ensures access  of medical service and health facilities for PWD.     Provision of treatment, physiotherapy and peer counseling need to be integrated into plan and costing    Post‐earthquake  recovery  also  needs  to  address  demand  for  mental  health  treatment  and  psychosocial  counseling and therefore need to be integrated into all short, medium and long term health strategy.     Earthquake  has  damaged  most  of  the  birthing  centers,  these  needs  to  be  rehabilitated  and  restablished  immediately.    Figure 1: Recovery and Reconstruction Strategy  47    Medium term (FY 2015/16‐ 2019/20)  Intermediate term (FY 2015/16) Assessment of existing healt  facility networks and capacity Repair and retrofitting of  Planning of health facilites based  Immediate (by mid July 2015) building on population and geographic  Establishing pre fabricated  consideration structures Strengthening of health facility  Provision of rent or tent for  Provision of longer term HR &  networks and service delivery by  damanged facilities capacity builing  reconstructing as per the concpet  Demolition of fully damaged of build back better  Establish shelter/rehab homes Provision of additional HR Strengthen surveillance system  Repair of partial  damages and improve quality of services Ensure drugs and supplies Initiate rprocess for  reconstruction of concrete  Reinstitute  inforamtion  infrastructre  management system Continue survelliance sytem     The Ministry of Health and Population has developed a comprehensive plan for immediate resumption of  critical health services by reconstructing damaged health facilities  and, where appropriate, expansion of  services  to  new  settlements.  It  includes  package  of  services  for  targeted  vulnerable  population  groups‐  pregnant mothers, new born, and senior citizens – and additional services to meet urgent health needs in  the aftermath of  the earthquake:  mental health, rehabilitation,  etc.  Through  the plan the  ministry seeks  to strengthen disease surveillance to protect communities from risk of outbreaks and disasters. Recovery  and  reconstruction  plan  consist  of  district  and  central  level  activities  which  are  summarised  in  the  following tables.     Table 9: Cost of District Level Recovery and Reconstruction Plan  Amount in million NPR  Immediate term (Until July 2015)  Amount  Intermediate term   Amount  (FY 2015/2016)  Demolition of damaged buildings  50 Construction of health  1,001 facilities (prefab  structure)  Temporary arrangement of building &  10 Repair and maintenance  74 Rent  of partially damaged  Arrangement of utility services  10 Equipment and drugs  73 Medical instruments and office materials  2 Service delivery  0 Medicine for monsoons and pre‐ 3 Mobile services (Mobile  8 positioning for outbreaks  Camp)  Mobile Services (Mobile Camp)  1 Reproductive health &  12 geriatric Care  Reproductive health & geriatric Care  2 Psychosocial counseling  7 Psychosocial counseling  1 Rehabilitation services  6 Rehabilitation services  1 Monitoring, supervision  8 and public hearings  48    Outbreak prevention and response  3 Intermediate term cost  1,191 Monitoring and supervision  3 Medium term (FY 2016/2017 to  2019/20)  Information Management (HMIS/LMIS  0 Construction of health  4,767 tools, data recovery)  facilities (concrete  structure)  IMMEDIATE COST  86 Purchase of land for  227 health facilities      Medium term cost  4,994 Total of district level recovery and reconstruction  6,270 cost  Note: Some of activities reflected in intermediate plans will also be continued in medium term.  Source: Cost estimated based on the district assessment and planning.    In the immediate plan, treatment of the injured and resumption of health services are mainly covered. In  the  intermediate  plan,  construction  of  prefab  structure,  strengthening  of  services,  repair  and  maintenance  and  preparedness  for  disaster  and  governance  system  are  included.  Lastly,  medium  term  plan mainly consist of reconstruction of  damaged facilities, setting  of health  emergency centres at zonal  level and purchase of land for selected HPs. Overall cost of recovery and reconstruction plans is estimated  to be 11.27  billion NPR  cost of  district level plan is 6.27 billion while the  cost of central  level  plan is 4.99  billion.     Table 10: Cost of Central Level Recovery and Reconstruction Plan    Amount in million NPR  A. Immediate  term  plan     B. Intermediate term plan      (until July 2015)  (FY 2015/16)  Payment to hospitals for treatment  20 Public Health inspector ‐ to monitor the  24 of injured  situation and responses  MBBS  doctor  in  the  HFs  of  highly  21 Establish five step down hospital and  28 affected areas   rehabilitation centres  Collection  of  injured  data  from  10 Establish monitoring mechanism and  1 hospitals and treatment plan  systems of the above all activities  Strengthen the surveillance system  2 Strengthening HMIS ‐ printing tools,  14 (diseases  and  conditions  ‐  distribution and training  syndromes)  Support and mobilise DRRT   1 Strengthen central surveillance unit   2 Create  public  awareness  through  5 Human resources for Health Emergency  50 media and IEC and BCC activities   Operation Centre (HEOC)  Outbreak  investigation  and  1 Define and maintain minimum level of  0 response team at the central level  logistics requirement at different levels  Water and sanitation campaign   7 Establish two tier M & E mechanism   5 Immediate term cost  67 Strengthen information management  1 for disaster preparedness  Medium  term  plan  (2015/16‐  Demolition of central level hospital and  12 2019/20)  administrative blocks  49    Subsidy  for  household‐  identified  200 Retrofitting of partially damaged  36 affected  population  for  enrolment  hospital and administrative blocks  into insurance  Establish  geriatric  ward  in  highly  17 Intermediate term cost  173 affected hospitals   Reconstruction  of  Maternity  and  3,000 Grand total (central level recovery and  4,999 Bir Hospitals  reconstruction plan)  Reconstruction  of  Pokhara  800 Regional Hospital  Reconstruction  of  partially  700 damaged building at centre  Establishment  of  9  Richter  seismic  42 resistance  emergency  centre  at  zonal level  Medium term cost  4,759 Note: Some of activities reflected in intermediate plans will also be continued in medium term.  Source: Cost estimated based on the district assessment and planning.    Cost of the recovery and reconstruction has increased by around 63% of the value of damage and losses.  Higher  percentage  of  increase  is  mainly  because  of  the  reconstruction  of  damaged  health  facilities  in  a  bigger  size  considering  the  increased  catchment  population  under  the  concept  of  build  back  better.  Similarly  strengthening  of  institutional  capacity  and  preparedness  for  such  disaster  in  future  have  also  resulted  higher  cost  of  recovery  and  reconstruction.  However,  reconstruction  and  other  activities  are  based  on  prevailing  network  of  health  facilities.  Any  major  resettlement  of  population  might  have  implication in the number of health facility and their capacity and hence cost estimates.    Implementation Arrangements     Recovery  and  reconstruction  of  the  health  and  population  sector  will  be  guided  by  a  Joint  Coordination  Committee  for  Health  Sector  Recovery  and  Reconstruction  which  is  led  by  the  chief  of  Policy,  Planning  and  International  Cooperation  Division  and  include  members  of  development  partners.  The  Committee  will  oversee  the  standards  and  specifications  for  health  infrastructure  and  will  be  responsible  for  the  reconstruction plan for damaged health facilities.    After  the  finalization  of  the  implementation  plans,  budgets  will  be  allocated  to  districts  considering  the  identified  needs  and  resource  availability.  While  major  equipment  and  common  supplies  and  major  human  resources  will  be  provided  from  the  center,  the  remaining  activities  will  be  accomplished  by  the  districts  based  on  a  guideline  developed  by  the  MoHP.  Recovery  and  reconstruction  initiatives  will  be  implemented  over  next  years  requiring  approximately  1.4%,  18.1%  and  21.9%  of  the  estimated  budget  respectively  in  2014/15,  2015/16  and  2016/17.  Rest  of  the  years  will  require  equal  proportion  of  the  budget i.e. 19.5% of estimates total budget for each year until 2019/20.  Assessment Methodology     Following  the  PDNA  orientation  on  May  20‐21,  MoHP  formed  a  working  team  at  the  central  level.  The  central  level  working   team  drafted  scope  of  work,  working  timeline,  assessment  tools  for  the  situation  assessment  of  infrastructure,  service  delivery,  governance  and  risks  as  well  as  planning  template  for  recovery  and  reconstruction.  Assessment  tools  mainly  covered  three  aspects  of  work:  validation  of  data  50    already  compiled  at  the  centre,  collection  of  additional  information  on  damages  and  its  effects  and  identification of recovery and reconstruction needs.    Fourteen  teams were formed for  the visit  to each of 14 most affected  districts  which were led  by senior  officials of the MoHP and co‐facilitated by partner agencies. Orientation to the field team was organized  on 23rd of May and the teams dispatched to the field on 24th and worked until 27th of May in the filed. The  field assessment teams consulted with the district health offices and health facility staff as appropriate as  well as other key stakeholders and collected information on the status of damages and needs as per the  provided  templates.  Collected  information  and  field  observations  were  shared  by  each  of  field  team  on  28th of May.    While  the  field  teams  were  compiling  data  from  the  districts,  central  team  in  the  meantime  started  preparing the assessment report based on the analysis of secondary data that were already available. All  the  data  collected  from  the  districts  were  compiled  and  analysed  to  produce  the  summary  tables.  Unit  costs were defined for the infrastructure and major equipment in consultation with experts of the relevant  area which was applied to estimate monetary value of damages and reconstruction.    Overall  estimates  of  the  cost  consist  of  the  damage  of  buildings  (complete  and  partial)  and  damages  of  equipment and other logistics plus losses incurred as an effect of earthquake  in terms of treatment  cost  and management of health sector response. Costing of the damages has been done in a disaggregated by  the level of health facilities (i.e. HP, PHCC, District Hospitals, Central Hospitals and others) and by districts.  Estimate  of  damages  and  losses  was  done  based  on  the  data  from  14  districts  and  similar  assumptions  were applied for the estimation of other districts. Unit cost of damages was defined in consultation with  technical  experts  which  are  applied  for  the  estimates  of  total  costs  by  type  of  health  facility  and  equipment.  Unit  cost  assumed  for  the  estimation  of  the  damages  and  demolition  is  given  in  the  table  below.     Table 11: Unit Cost for the Estimation of Damages and Losses of Infrastructure  Amount in NPR  Unit cost  Demolition cost  Value of  Partial  building  damage  HP        100,000         4,500,000          450,000   PHCC        150,000       10,000,000       1,000,000   District    1,000,000       38,000,000       3,800,000   hospital  Central    1,500,000       30,000,000       3,000,000   hospital block  Private    1,000,000       38,000,000       3,800,000   facilities    Consultation was done with association of private sector association and the reported data was used for  estimation  of  damages.  All  the  relevant  data  collected  from  the  field  and  received  by  June  2nd  are  considered for the estimation of the costs. It should be noted that losses resulted form the health workers  not  able  to  work  due  to  earthquake  are  not  accounted  as  the  reliable  data  were  not  available  for  such  estimation.  Therefore  overall  volume  of  the  costs  might  have  been  underestimated  as  damages  unidentified by 08 June remain non‐captured.     51    Preliminary cost estimates of the damages and losses as well as recovery and reconstruction needs were  discussed  within  MoHP,  NPC  and  PDNA  sector  Team  and  PDNA  secretariat.  Preliminary  estimates  of  damages, losses and needs were further refined based on the suggestions received. Finally a draft report  was produced which was further refined based on the feedback received.    Annex 1: Number of Foreign Medical Team Returned and Currently Deployed  Districts  FMTs returned  FMTs currently  deployed  Bhaktapur  9  1  Dhading  11  1  Dolakha  5  4  Gorkha  8  3  Kathmandu  24  2  Kavrepalanchowk  13  3  Lalitpur  9  0  Makawanpur  1  0  Nuwakot  4  3  Ramechhap  2  1  Rasuwa  4  1  Sindhupalchowk  20  7  Grand Total  111  25  Source: HEOC, MoHP    Annex 2: To be inserted later.     Annex 3: Trend in outbreak prone syndromes    The  number  of  ARI  cases  peaked  on  11th  May  with  221  cases  which  represents  about  6%  of  outpatient  visits. The second peak was on 24th May and it has remained above 60 cases since  then. However, there  was no any clustering of cases and no outbreak reported.     52                        The number of acute watery diarrhoea cases peaked on 25th May with 161 cases which represents about  3.5% of outpatient visits. It has remained above 86  cases since 19th May. These cases were  sporadic and  no outbreak reported.         53    The number of bloody diarrhoea cases peaked on 6th May with 28 cases which represents about 2% of  outpatient visits. But it has remained below 15 cases since 25th May except on 29th May. These cases  were sporadic and no outbreak reported.        The number of fever cases peaked on 25th May with 183 cases which represents about 2% of outpatient  visits. It has remained above 73 cases since 25th May. These cases were sporadic and no any disease  specific outbreak reported.        Annex 4: Basis for Reconstruction and Design of the Health facilities    The  structure  proposed  for  intermediate  reconstruction  of  the  damaged  health  posts  in  the  14  affected  districts is approximately 124 m2 (1350 ft2). It incorporates a birthing unit (delivery room, ante‐/post‐natal  54    areas),  clinic,  dispensary,  waiting  area,  administration  room  as  well  as  staff  accommodation  (2  staff  residence  units).  The  health  post  is  designed  for  pre‐fabricated  construction  using  steel  structures  and  walls/partitions using one of the following technologies – fiber cement board, aerated cement boards, or  PUF (Poly Urethane Foam) panels.    This  design  is  4.2  times  smaller  than  the  standard  Integrated  Health  Post  design  (520m2)  from  the  Management  Division  of  the  Department  of  Health  Services.  Even  though  smaller  in  size,  the  pre‐fab  design aims to incorporate the most essential functions of a health post, and allows for fast construction,  in turn helping to resume health services in the disaster hit areas. These structures are estimated to last  a minimum of 15 years.    To  select  which  of  the  fully  damaged  facilities  are  to  be  rebuilt  using  the  pre‐fabricated  design,  the  following selection criteria are to be used:    1. If the fully damaged facility has enough land to construct the new structure, and owns such land.  2. Total Population: This is the population that falls under the catchment area of the particular health  institution. Catchment area (in terms of walking distance and radius of coverage) and respective  population  size  as  per  the  hierarchy  of  the  institution  is  given  in  table  1.  The  assigned  figures  in  this table have been derived from GIS analysis.               Type of Health  Geographical  Distance  Walking  Total  Institution  Region  to be  Distance  Population  travelled  (minutes)  (Km)  Health Post  Mountain  2  30  3000  Hill  2  30  4000  Terali  3  30  5000  Primary Health Care  Mountain  4  60  10000  Center  Hill  4  60  15000  Terali  6  60  50000  16‐30 bed capacity  Mountain  7  120  15000  Hospital  Hill  7  120  30000  Terali  10  120  80000  31‐50 bed capacity  Mountain  7  120  30000  Hospital  Hill  7  120  50000  Terali  10  120  120000  51‐70 bed capacity  Mountain  9  180  80000  Hospital  Hill  9  180  120000  Terali  15  180  300000    3. Serving  Population:  This  is  defined  as  the  net  population  after  deducting  the  population  served  by the health institution of same or higher level from the total population fall under the catchment  55    area  of  that  institution.  Since  catchment  area  of  one  institution  may  overlap  with  another,  this  deduction must be done to obtain the actually served population. Served population is calculated  using GIS tool.  4. Accessibility:  The  location  of  the  health  facility  plays  an  important  role  in  providing  effective  health  service.  Besides,  availability  of  adequate  physical  infrastructure  (building,  road  network  and  enabling  environment)  is  also  important.  Hence,  to  make  decision  for  upgrading  and  new  construction,  criteria  such  as  road  network,  potential  for  larger  service  coverage  are  taken  into  account. Such potential institution can serve larger population effectively. For this, prioritization  is  done  based  on  analysis  of  availability  of  roads  and  their  hierarchy  (highway,  secondary  road,  graveled road, seasonal road, agriculture road). These information are collected from department  of  roads  and  the  concerned  stakeholders  which  is  mapped  in  GIS  system  and  used  for  analysis.  Besides, availability of other services such as agricultural, educational, commercial, administrative  services also contribute in gaining higher score.                            Note: A = highly affected, B = moderately affected, C = others  References  Central Bureau of Statistics. (2011). Nepal Living Standard Survey 2010/11. Kathmandu: Central Bureau of  Statistics.  Central Bureau of Statistics. (2014). Population Monograph of Nepal 2014, Volume 2. Kathmandu: Central  Bureau of Statistics.  Department  of  Health  Services.  (2014).  Annual  Report  2070/71.  Kathmandu:  Department  of  Health  Services.  Department of Health Services. (2014/15). Estimated Target Population Fiscal Year 2071/72 (2014/2015).  Kathmandu: Management Division, Department of Health Services.  Ministry of Finance. (2013/14). Red Book. Kathmandu: Ministry of Finance.  Ministry of Home Affairs. (2015). Incident Report. Kathmandu: Ministry of Home Affairs.  WHO,  UNICEF,  UNFPA,  The  World  Bank  and  the  United  Nations  Population  Division.  (2014).  Trends  in  Maternal Mortality: 1990 to 2013. Geneva: WHO.                  56                    57    NUTRITION    Summary    Undernutrition  has  been  a  longstanding  problem  in  Nepal  depicted  by  the  high  burden  of  key  child  undernutrition  indicators  such  as  stunting  and  wasting  that  currently  stand  at  37.5  and  11.3  percent  respectively at the national level. The most recently available pre‐earthquake data collated from Multiple  Indicator  Cluster  Survey  (MICS)  2014  and  Small  Area  Estimation  (SAE)  2014  indicated  high  child  undernutrition  rates  in  the  affected  districts.  Infant  and  Young  Child  Feeding  (IYCF)  practices  were  also  found to be sub‐optimal in those districts.     Given  its  cross  cutting  nature,  the  nutrition  sector  does  not  have  separate  infrastructure  to  operate  nutrition  programming.  Nutrition  specific  interventions  are  provided  through  the  health  facilities  and  community  based  extension  services  provided  by  Female  Community  Health  Volunteers  (FCHVs).  Nutrition sensitive interventions are provided through related sectors such as education, agriculture, and  water  sanitation  and  hygiene.  Hence,  the  damage  caused  by  the  earthquake  to  these  sectors  ultimately  impact  nutrition  also.  A  post‐earthquake  assessment  found  that  food  consumption  practices  had  worsened in the affected districts compared to pre earthquake assessment data. This will directly impact  on  the  nutritional  status,  especially  of  children  under  five  years  of  age,  pregnant  and  lactating  women  who  constitute  the  primary  vulnerable  groups  for  undernutrition.  Around  250,000  children  aged  6‐59  months  and  135,000  pregnant  and  lactating  women  are  estimated  to  have  been  affected  by  the  earthquake in the 14 districts.     As  of  now,  there  are  no  first  hand  statistics  on  the  nutrition  impact  of  earthquake  amongst  the  affected  population  in  Nepal.  Experiences  from  other  countries  show  that  the  underlying  factors  such  as  food  insecurity, poor water, sanitation, hygiene, poor caring practices and disease outbreaks will have a gradual  impact on the nutritional  status.  Hence the immediate  concern is  to prevent deterioration of nutritional  status among the affected population, with a particular focus on pregnant and lactating women and young  children as this population has specific nutritional needs.    Recovery  and  reconstruction  activities  have  been  proposed  to  address  the  immediate  as  well  as  longer‐ term needs. Supplementary food assistance and Multiple Micronutrient Powder (MNP) supplementation  to the vulnerable groups has been planned for the initial year. These activities will be in conjunction with  routine  nutrition  services  provided  by  the  health  system,  homestead  food  production,  enhanced  education  and  counselling  on  optimal  Maternal  Infant  and  Young  Child  Nutrition  (MIYCN),  management  of  Severe  Acute  Malnutrition  (SAM),  promotion  for  increased  production  and  utilisation  of  nutrient  rich  agriculture  including  livestock  products  and  capacity  enhancement,  all  of  which  will  continue  as  the  medium as well as long term measures. Nutrition assessments and monitoring have also been planned to  monitor  and  guide  the  interventions.  The  total  tentative  budget  has  been  calculated  for  approximately  50.4 million USD.        The  overall  recovery  strategy  will  be  aligned  with  Nepal’s  Multi‐sector  Nutrition  Plan  (MSNP)  through  multi‐sector, multi‐stakeholder and multi‐level coordination and collaboration for nutrition.         58    Pre‐Disaster Context and Baseline     Under nutrition has been a prevailing problem in Nepal prior to the devastating earthquake on 25th April  2015,  particularly  amongst  the  vulnerable  population  groups  such  as  children  under  five  and  pregnant  and  lactating  women.  Nepal  Multiple  Indicator  Cluster  Survey  (MICS)  conducted  in  2014  provides  the  latest  statistics  on  the  extent  of  the  child  under  nutrition  challenge  faced  by  the  country.  Stunting,  underweight and wasting rates stand at 37.5, 30.1 and 11.3 percent respectively. 1  Figure 1 shows a comparison of the findings of MICS 2014 with the situation five and ten years ago, from  the  Nepal  Demographic  and  Health  Survey  (NDHS)  20112  and  20063.  Though  the  stunting  prevalence  seems  to  be  declining,  it  is  still  considered  very  high  according  to  the  World  Health  Organization  (WHO)  Categorization  of  the  Public  Health  Significance  of  Undernutrition  Indicators.  In  the  past  five  years,  the  prevalence of underweight, the Millennium Development Goal (MDG) indicator for nutrition, and wasting  have increased.    Figure 1: Child Undernutrition Rates (%) 50 40 30 20 10 0 NDHS 2006 NDHS 2011 MICS 2014 Stunting  Underweight Wasting      The  MICS  2014  did  not  collect  information  on  micronutrient  status  or  on  the  nutrition  status  of  women.  However, the high anemia rate of 48 percent among pregnant women shown by NDHS 2011 is a depiction  of  widespread  poor  maternal  nutrition  status.  Similarly,  46  percent  of  children  aged  6‐59  months  were  found to be anemic by the same survey and the prevalence was almost 70 percent amongst 6‐23 month  olds. Furthermore, according to MICS, nearly a quarter of children (24.2%) are born with low birth weight.     In order to comprehend the degree of problem at district level before the earthquake, data was collated  for  the  affected  districts  to  the  data  of  the  corresponding  eco‐development  region  presented  by  MICS  2014.  Table  1  provides  a  summary  of  key  nutrition  indicators  taken  from  the  MICS  2014  as  baseline  information of the situation prior to the earthquake.                                                                    1  Government of Nepal, National Planning Commission Secretariat, Central Bureau of Statistics and UNICEF  (2015.)Nepal Multiple Indicator Cluster Survey 2014, Key Findings and Tables.  2  Nepal Demographic and Health Survey (2011)  3  Nepal Demographic and Health Survey (2006)  59        Table 1: Summary of key nutrition indicators in the 14 severely affected districts before the  earthquake, MICS 2014  S.  District  Eco‐ Low  Anthropometry, children 0‐59  Infant and Young Child  N.   Dev  Birth  months (%)  Feeding (IYCF) (%)  Region  Weight  Stunti Sever Wasti Severe  Initial  Exclusi Minimu (%)   ng            e  ng           Wasti BF  ve BF  m  Below  Stunti Below  ng            Within  Accepta ‐2SD  ng           ‐2SD  Below  an  ble Diet  Below  ‐3SD   hour  ‐3SD   of birth  1  Bhaktapur  Central  23.7  27.7  11.5  5.9  4.4  45.6  54.3  38.6  2  Dhading  Hill   3  Kathmandu  4  Kavrepalancho wk  5  Lalitpur  6  Makawanpur  7  Nuwakot  8  Ramechhap  9  Sindhuli  10  Dolakha  Cental  21.0  36.6  16.4  7.3  1.2  74.6  38.9  20.3  11  Rasuwa  Mount 12  Sindhupalchow ain  k  13  Okhaldhunga  Easter 26.6  26.9  9.9  10.8  4.2  43.9  35.5  46.8  n Hill   14  Gorkha  Weste 23.3  37.6  12.9  7.4  3.8  45.3  68.9  41.5  rn Hill  Source: MICS 2014      A  recently  released  Small  Area  Estimation  (SAE)  of  under  nutrition  20144,  based  on  NDHS  2011  and  Population  Census  2011,  fills  the  paucity  of  data  at  district  and  sub‐district  level.  Annex  1  presents  the  district  level  datasets  from  both  sources  for  the  available  nutrition  indicators.  Figures  2,  3  and  4  show  a  comparison  of  data  from  the  two  sources  for  stunting,  wasting  and  severe  wasting  prevalence  in  the  14  districts.                                                                          4  Haslett, S., Jones, G., Isidro, M., and Sefton, A. (2014) Small Area Estimation of Food Insecurity and Undernutrition  in Nepal, Central Bureau of Statistics, National Planning Commissions Secretariat, World Food Programme, UNICEF  and World Bank, Kathmandu, Nepal, December 2014.  60          Figure 2: Stunting Prevalence  (%) 60 50 40 30 20 10 0 MICS 2014 SAE 2014* * Data sources: NDHS 2011 and Population Census 2011           Figure 3: Wasting Prevalence  (%) 15 10 5 0 MICS 2014 SAE 2014* * Data sources: NDHS 2011 and Population Census 2011   61    Figure 4: Severe Wasting Prevalence  (%) 5 4 3 2 1 0 MICS 2014 SAE 2014* * Data sources: NDHS 2011 and Population Census 2011   Overall,  the  findings  of  MICS  2014  are  lower  than  the  estimation  of  SAE  2014  except  for  severe  wasting  prevalence.  It  can  be  seen  from  the  graphs  that  stunting,  which  reflects  chronic  under  nutrition,  follows  the  usual  pattern  seen  in  Nepal  of  being  highest  in  the  mountain  areas.  Hence,  the  three  mountain  districts: Dolakha, Rasuwa and Sindhupalchowk have the highest child stunting rates. Wasting was found  to  be  higher  than  5  percent  in  all  districts  by  MICS  2014  and  higher  than  7  percent  in  all  districts  by  SAE  2014.  It  is  above  10  percent  in  Makwanpur,  Nuwakot,  Sindhuli  and  Sindhupalchowk  from  either  source.  The MICS 2014 found alarmingly high levels of severe wasting, above or almost 4 percent in all central hill  districts, Okhaldhunga and Gorkha.     Infant and Young Child Feeding (IYCF) practices, as demonstrated by the MICS 2014, show that half of the  children  were  initiated  breastfeeding  within  one  hour  of  birth  and  half  of  children  were  exclusively  breastfed  during  the  first  six  months  of  life.    Less  than  40  percent  of  children  were  able  to  meet  the  recommended  minimum  acceptable  diet  which  was  even  lower  at  20  percent  in  the  case  of  the  three  central mountain districts: Dolakha, Rasuwa and Sindhupalchowk.      The above synthesis of child under nutrition indicators are considered to be of high prevalence according  to  the  WHO  Categorization  of  the  Public  Health  Significance  of  under  nutrition  for  young  children  and  pregnant and lactating women.    The  Government  of  Nepal  (GoN)  has  developed  a  Multi‐sector  Nutrition  Plan  (MSNP)  to  address  the  complex  set  of  determining  factors  for  improving  nutritional  status  of  families  through  a  multi‐sectoral  approach.  To  support  the  scaling  up  essential  nutrition  specific  and  sensitive  interventions  listed  in  the  MSNP, many national programmes and large scale projects are currently being implemented in Nepal.   Post Disaster Context     Regarding  infrastructure,  the  nutrition  sector  does  not  have  separate  facilities  to  operate  nutrition  programs. Nutrition specific interventions are provided through the health facilities and community based  extension  services  provided  by  Female  Community  Health  Volunteers  (FCHVs).  According  to  recent  records, eight health workers and 10 FCHVs died in the earthquake; 68 health workers and seven FCHVs  62    are injured; and two health workers are missing5. Nearly 80 percent of public health facilities are damaged  due  to  the  earthquake  and  many  of  the  government  offices  providing  social  services  have  been  destroyed6.  While  a  relatively  small  number  of  FCHVs  died  or  were  injured,  many  are  seriously  affected,  were  found  to  be  under  stress,  and  may  not  be  in  a  position  to  carry  out  their  functions  like  before,  negatively  impacting  nutrition  services.  Primary  Health  Care  and  Out  Reach  Clinics  are  still  functional  in  most of the places.     There are approximately 73,000 pregnant women and 62,000 lactating women in the earthquake‐affected  areas. Field visit observations found that many of these women are suffering from a) reduced food intake  and  dietary  diversity,  b)  stress  and  trauma  caused  by  the  earthquake  and  the  subsequent  disruption  to  their  lives.  This  is  likely  to  negatively  affect  not  only  their  own  nutritional  situation,  but  may  also  affect  exclusive  and  continued  breastfeeding  among  their  children.  Unsolicited  distribution  of  infant  formula  focusing  on  children  under  five  years  was  observed  in  Gorkha  and  Sindhupalchowk  districts  after  the  earthquake, which further threatens breastfeeding practices. In response to this, the Nutrition Cluster has  prioritized creating designated spaces where mothers can access safe, low‐stress areas to breastfeed, rest,  eat and receive skilled counseling and targeted advice about breastfeeding and nutrition as an important  part of the immediate response plan.     Many  of  the  water  supply  systems  are  affected  and  toilets  are  destroyed  at  the  household  level.7   It  is  estimated that half of the population in the affected districts need support to meet their needs for water  supply,  sanitation  and  hygiene  and  environmental  cleanliness.  Women  have  reported  walking  between  one and three hours to collect water from alternative sources in areas where serious damage to the water  system  occurred.  Water  collection  is  often  used  for  both  household  members  and  livestock,  incurring  a  time,  energy  and  child  care  cost.  Nutritional  status  can  be  negatively  impacted  by  reduced  access  to  sanitation, possible increases of open defecation, reduced production of vegetables and other nutritious  food  as  a  result  of  damaged  irrigation  systems,  and  increased  energy  expended  by  walking  longer  distances, likely by women, to collect water.      Majority  of  the  schools  and  early  childhood  development  (ECD)  centers,  including  their  water  and  sanitation facilities, are damaged in the 14 districts. The effect on the education sector is likely to have a  direct and indirect effect on the nutrition sector as well. Damaged water and sanitation facilities may be  linked  to  outbreaks  of  diseases  such  as  diarrhea  which  can  negatively  impact  nutritional  status.  The  provision  of  mid‐day  meals  by  the  education  sector  would  support  the  nutritional  needs  of  children,  including both preschool (ages 3‐5) and primary school age children (ages 6‐10). In addition to supporting  the nutritional needs of school going children, the mid‐day meals would also reduce the food requirement  at  the  household  level.  It  also  helps  to  attract  and  retain  children  at  schools  which  has  a  longer  term  benefit  on  nutrition  as  there  is  a  direct  correlation  between  education  attainment  of  a  mother  and  her  child’s nutritional status.     With  the  objective  to  prevent  malnutrition,  District  Health  Offices  with  support  from  the  District  Level  Support  Agency  (DLSA)  have  already  initiated  emergency  nutrition  response  activities  through  the  community  management  of  acute  malnutrition  (CMAM)  approach  and  mother  baby  areas.  These                                                                 5  HEOC Report, May 29, 2015  6  HEOC Report, May 29,2015  7  WASH Sector Report, June 2015  63    response  efforts  include  Infant  and  Young  Child  Feeding  (IYCF)  counselling,  breastmilk  substitute  code  monitoring, and establishment of Outpatient Treatment Programmes (OTPs) in health facilities located in  the  affected  districts.  A  blanket  supplementary  feeding  programme  for  pregnant  and  lactating  women  and  children  6‐23  months  will  be  implemented  in  June,  2015.  Annex  3  provides  the  activities  and  achievements of nutrition cluster so far.     Regarding food access, a post‐earthquake assessment of 1,010 households in 11 affected districts outside  of Kathmandu Valley confirmed widespread losses of household food stocks, seeds, and agricultural tools  affecting both immediate and longer term food security8. Affected households have lost a total estimated  52,000  MT  of  grain  and  80  percent  of  households  in  the  most  food  insecure  areas  reported  losing  their  entire food stocks. Food security pre‐earthquake monitoring data show that all 627 VDCs in the affected  districts  were  classified  as  minimally  food  insecure.   Post‐earthquake  data  show  that  80  VDCs  are  now  severely  food  insecure,  277  VDCs  are  highly  food  insecure,  and  172  VDCs  are  moderately  food  insecure,  with the most severely affected VDCs in Gorkha, Sindhupalchok, Dhading, Dolakha, Rasuwa, Nuwakot and  Kabhrepalanchok9.   It  was  observed  that  the  affected  communities  were  provided  with  externally  aided  food  items,  some  of  which  are  less  nutritious  than  the  foods  that  are  locally  produced.  It  was  further  observed  that  the  affected  people  were  more  interested  to  receive  such  food  donations  rather  than  consuming their own local products.     Nineteen percent of households reported poor food consumption practices, which has increased from 7.6  percent pre‐earthquake. Furthermore, 35 percent of households are limiting their food intake by reducing  meal portion size or number of meals as a coping strategy.    Regarding  income,  households  dependent  on  daily  labour  and  trade  are  among  the  most  affected  with  over  two‐thirds  reporting  income  losses  of  over  30  percent  since  the  earthquake.  People  reported  a  decrease  in  household  expenditures  by  an  average  of  13  percent  and  a  decrease  of  43  percent  in  the  mountainous areas. These reductions match the reduced food consumption.     Markets  are  overall  functional  in  less  affected  areas  and  quickly  recovering  along  the  seismic  belt  but  remain largely closed in the remote mountain area (only 5 percent of households are able to find cereals  and  pulses  in  the  nearest  market).  Prices  of  staple  foods  are  expected  to  rise  in  the  coming  months  due  to higher transport costs due to the monsoon and declines in international relief.     Damage and Loss     As  mentioned  above,  the  nutrition  sector  does  not  have  separate  infrastructures  to  estimate  specific  damage and losses. However, the affected population groups who are vulnerable to Undernutrition have  been  estimated.  Since  the  exact  number  of  affected  children  under  five  years,  pregnant  women  and  lactating  women  are  not  available  per  affected  district,  an  estimation  has  been  made  based  on  two  primary  government  sources:  affected  number  of  households  due  to  the  earthquake  from  the  Disaster                                                                 8 Nepal:  A  report  on  the  food  security  impact  of  the  2015  earthquake.  Assessment  conducted  by  the  Nepal  Food  Security Monitoring System (NeKSAP).Food Security Cluster, May 2015.   9 DHS 2011 data and the resulting small area estimation report shows that these 7 districts have a pre‐existing global  acute  malnutrition  prevalence  of  6.8%  (Dolakha),  8.4%  (Gorkha),  8.5%  (Sindhupalchok),  9%  (Dhading),  9.3%  (Rasuwa), 9.6% (Kavre), and 9.9% (Nuwakot).  64    Risk Reduction (DRR) portal and the estimated target population from the Department of Health Services,  Estimated Target Population Fiscal Year 2071/72 (2014/2015). Using the data available on the DRR portal,  the  percentage  of  affected  households  was  multiplied  with  the  estimated  target  population  from  the  DoHS to give estimated numbers of affected children less than two years, 6‐23 months, less than five and  6‐59 months as well as pregnant and lactating women. The figures for estimated live births were used to  estimate the total number of affected lactating women which refers to women with children less than six  months of age.    Table 2: Estimated number of affected children under five years, pregnant and lactating women  SN  District  Children  Children  Children      Children      Pregnan Lactatin <2  6‐23  < 5 years  6‐59  t women  g  years*  months  months  women  1  Sindhupalchow 11873  8810  28158  25097  7351  6230  k  2  Kathmandu  73560  54686  35166  31371  8969  7606  3  Nuwakot  11379  8445  28312  25232  7380  6258  4  Dhading  14452  10723  28859  25705  7517  6375  5  Rasuwa  1850  1372  4199  3737  1113  944  6  Gorkha  11029  8163  22488  19977  6036  5116  7  Bhaktapur  12763  9465  12220  10875  3187  2702  8  Kavrepalancho 15499  11496  33449  29796  8765  7432  wk  9  Lalitpur  19264  14315  10635  9485  2729  2314  10  Dolakha  7738  5740  20794  18519  5461  4632  11  Ramechhap  8302  6160  20251  18046  5302  4497  12  Makawanpur  18346  13632  16255  14501  4169  3536  13  Okhaldhunga  6433  4767  6102  5428  1629  1381  14  Sindhuli  13181  9794  12343  11013  3176  2693    Total 225669  167568  279231  248783  72784  61715  Source: MoHA DRR Portal and DOHS HMIS report 2014  * also gives an estimation of the number of breastfeeding mothers of children under two years of age    Disaster Effects and Impact     The  nutritional  status  of  vulnerable  populations  is  not  immediately  affected  due  to  disaster.  However,  underlying  factors  such  as  food  insecurity,  poor  water,  sanitation,  hygiene,  poor  caring  practices  and  disease outbreaks will have a gradual impact. As of now, there are no firsthand statistics on the nutrition  impact of earthquake amongst the affected population in Nepal. Experiences from other countries show  that in the month after a natural disaster occurs, the likelihood of acute illness, such as acute respiratory  infections,  diarrhea  and  fever  increase  by  9‐18  percent  in  children  under‐five.10  The  negative  impact  of  natural disasters on linear growth is also well documented in countries such as China, Indonesia, Ethiopia,                                                                 10   Datar  A,  Liu  J,  Linnemayr  S,  Stecher  C.  The  Impact  of  Natural  Disasters  on  Child  Health  and  Investments  in  Rural  India. Social science & medicine (1982). 2013;76(1):83‐91. doi:10.1016/j.socscimed.2012.10.008.  65    and Zimbabwe.11 In the year after a natural disaster the likelihood of stunting increases by 7 percent and  the likelihood of full‐immunizations decreases by 18%.  In the two years after a shock, women that were  in  the  second  and  third  trimester  of  pregnancy  when  the  disaster  occurred  have  children  that  are  significantly  shorter  compared  to  women  that  did  not  experience  the  shock.12   Furthermore  shocks  can  negatively impact maternal health increasing mortality and low birth weight.13    Assessments by other sectors reported large scale losses of food stocks and agricultural assets, household  assets, disruption of water systems and damage to sanitation facilities and health infrastructure. Income  that  may have typically been designated for purchase of household food may  be redirected to materials  and labor to rebuild homes, replace lost household items or support extended family. Food related coping  strategies, such as reducing the size or number of meals consumed, was reported by more than a third of  households  in  the  affected  areas  (35%).  Overall  loss  of  income,  from  lost  assets,  savings  and  reduced  opportunities  to  be  paid  for  daily  labor,  reduces  families’  purchasing  power  to  provide  quality  meals  in  sufficient  quantity.  Disrupted  water  systems  and  sanitation  facilities  heighten  the  risk  of  disease  among  affected  populations.  It  is  also  possible  that  increased  financial  strains  on  households  may  promote  increased  workloads  among  family  members,  including  pregnant  and  lactating  women,  which  could  negatively  impact  a  woman’s  own  health  during  pregnancy  and  affect  mothers’  caring  practices  of  their  children. Similarly, longer  walks to  collect water or other  household needs  may have  the same effect on  women’s health and nutritional status and time available for child care.     Given that these factors that directly impact nutrition, the immediate concern is to prevent deterioration  of  nutritional  status  among  the  affected  population,  with  a  particular  focus  on  pregnant  and  lactating  women and young children as this population has specific nutritional needs. In addition, recovery efforts  will  also  aim  to  support  the  rehabilitation  of  systems  and  services  that  address  underlying  factors  contributing to both acute and chronic malnutrition.    Research confirms that a child’s first 1,000 days, from conception through a child’s first two years of life,  is  a  critical  period  for  growth  and  development.  Challenges  affecting  optimal  growth  and  development  during this window have lifelong effects on a child’s physical and cognitive growth. Inadequate access to  nutritious food, safe and hygienic environments, quality health services and caring practices may result in  increased risk of morbidity and mortality in childhood, reduced learning capacity and school performance,  increased risk of obesity and non‐communicable diseases later in life and overall lower earning potential  and decreased work capacity14.     There  is  a  unique  opportunity  for  emergency  response  and  development  programmes  to  work  synergistically  to  improve  nutrition  among  women  and  child.  Emergency  response  programmes  provide  an  important  platform  for  nutrition  and  food  security  activities  but  the  interventions  are  typically  short‐ term  and  supply‐driven  such  as  therapeutic  feeding,  general  food  aid  and  seed  distribution.  Recovery  programmes should give greater emphasis on addressing the root causes of vulnerability and prevention  of  malnutrition.  Hence,  it  is  advisable  to  orient  all  reconstruction  efforts  towards  a  more  sustainable                                                                 11  IZA (2010) Do natural disasters affect human capital? An assessment based on existing empirical evidence. DP No.  5164  12  E. Frankenburg, J. Friedman, N. Ingwersen, & D. Thomas (2013).  Child Height After a Natural Disaster.    13   J.K.  Antilla  –  Hughes  &  S.M.  Hsiang  (2013).  Destruction,  Divestment  and  Death:  Economic  and  Human  Losses  Following Environmental Disaster.  14  Maternal and Child Nutrition series. The Lancet. 2013.  66    approach  that  addresses  both  immediate  and  underlying  causes  of  undernutrition  through  integrated  agriculture and other sectoral activities.        67    Recovery Needs and strategy     Achieving  nutrition  and  food  security  is  a  cross  cutting  goal  that  requires  action  from  various  sectors.  Recognizing the need for a multi‐sectoral approach and for a strengthened multi‐sectoral policy guidance  and  coordination,  Nepal  endorsed  a  Multi‐sector  Nutrition  Plan  (MSNP)  in  2012.  Similarly,  a  High  Level  National Nutrition and Food Security Steering Committee (HLNFSSC) has been established at the National  Planning  Commission  and  a  coordination  architecture  has  been  set  up.  Existing  policies  on  nutrition  specific  and  nutrition  sensitive  programmes  and  interventions  need  to  be  strengthened  with  the  involvement of all relevant sectors and stakeholders. All nutrition service providers should work with the  existing nutrition architecture at the district as well as at the national level.    Post‐earthquake  nutrition  activities  will  include  the  continuation  of  services  to  prevent  and  treat  acute  malnutrition  alongside  increased  efforts  to  improve  systems  and  services  contributing  to  longer  term  nutritional  gains  which  will  focus  on  a  multi‐sectoral  approach.    External  support  should  be  built  on  existing  local  food  and  nutrition  practices.  Rural,  urban  and  the  slum  areas  need  to  be  covered  by  government  and  non‐government  programmes/interventions  and  existing  nutrition  and  food  security  programmes  in  the  14  districts  should  be  further  strengthened.  Coordination  (multi‐sector,  multi‐ stakeholders and multi‐level) with various sectors and stakeholders under the leadership of the National  Planning  Commission  should  be  strengthened  and  ensured  at  all  levels  for  effective  implementation  of  the  nutrition  interventions.  Overall,  the  post‐disaster  nutrition  strategy  should  complement  the  knowledge and practices that the communities already have. This should be implemented in the spirit of  strengthening local resilience which explains the lesser impact on nutrition (as compared to other areas)  by the current disaster.     The nutrition activities for recovery have been identified for short and medium term and are aimed at all  pregnant and lactating women and children under five years. Special efforts will be made to work through  the  community  leaders  and  Health  Facility  Management  Committee  as  well  as  FCHVs  to  ensure  that  the  most vulnerable groups like the Dalits, female headed households, and others are included. The suggested  list  of  activities  in  this  report  is  only  tentative  based  on  the  limited  information  available.  Hence,  the  recommendations/activities  will  be  updated  and  revised  more  concretely  and  to  reflect  enhanced  coordination with relevant sectors.         68      Table 3: Proposed nutrition interventions and tentative cost estimates (Short term activities for up to one year)  Intervention  Quantity Unit  Cost per  Total   Total  Assumptions  Description  Unit   (NPR)  (USD)  (NPR)  Exchange  rate: 1  USD =  100 NPR  Short‐term Activities  Supplementary food assistance   Provide assistance to increase access to  Local producers of fortified  supplementary food to children aged 6‐59  supplementary food will be able  months, pregnant and lactating women through  to meet the requirements for  health facilities to prevent deterioration of  the target population requiring  nutritional status as well as increase health  food based assistance; market  service utilisation including enhanced nutrition  assessments and necessary  counselling. The assistance can be in the form  banking infrastructure will  of cash, vouchers or food (e.g. fortified blended  3 080 000  30 800  support cash based assistance in  385 000  Person  8000  food, locally procured as much as possible) and  000  000  other affected areas. Weather  provided for up to 1 year. Assessments such as  or other environmental factors  those produced by or in collaboration with  will not prevent the delivery of  Nepal Food Security Monitoring System  assistance.   (NeKSAP) on the impact of earthquake on food  security will be used to guide the form of  assistance provided to the different affected  areas.   Promotion of production and utilization of local foods  Promote the production and utilisation of  400 000  households  100  40 000 000  400 000  Nutrient‐rich foods will be  indigenous crops, rich in macro and  available and accessible to  micronutrients of plant and animal origin *  promote for consumption.   Initiate homestead food production including  400 000  households  4000  1 600 000  16 000     poultry amongst existing and returnees  000  000  households**  Maternal Infant and Young Child Nutrition (MIYCN)  69      Promote optimal child development through  279 231  children  100  27 923 100  279 231     implementation of child care activities, in  under five  coordination with Ministry of Women Children  years  and Social Welfare (MoWCSW)  Intensify the promotion of optimal Maternal           10 000 000  100 000     Infant and Young Child Nutrition (MIYCN) and  hygiene including Behaviour Change  Communication (BCC). [Breastfeeding and  complementary feeding]  Intensify monitoring of compliance and Nepal  14  Districts  1 000  14 000 000  140 000     Breast Milk Substitute (BMS) Act & Regulation  000  to ensure that unsolicited BMS is not  distributed and used  Management of severe acute malnutrition  Establish and maintain management of severe  10 000  children  15 000  150 000  1 500 000  Caseload of SAM patients  acute malnutrition (SAM), including preventive  under 5  000  requires ongoing treatment  and treatment services  years  services and commodities are  available to support this  treatment.   Micronutrient supplementation  Replenish the lost stock of micronutrient           5 000 000  50 000  Sufficient supply of stock is  supplements  (Vitamin A, Iron Folic Acid and  available and able to be  deworming tablets as well as zinc tablets and  distributed in the affected  ORS for treatment of diarrhea) in the health  areas.   facilities and provided to FCHVs  Provide Multiple Micronutrient Powder (MNP)  125 000  Child  500  62 500 000  625 000  Sufficient supply of stock is  supplementation during the first year to  available and able to be  children aged 6‐59 months in areas where  distributed in the affected  fortified supplementary food will not be  areas.   provided.   Training/capacity enhancement  Ensure that nutrition topics are covered in the  14 000  FCHVs  500  7 000 000  70 000  Adequate staffing is available  training/on‐site coaching of new FCVHs and in  and environmental conditions  refreshers for the existing FCHVs  do not inhibit training or onsite  coaching plans.   70      Nutrition survey/assessment and monitoring activities  Conduct a rapid SMART or other nutrition  1  Survey  25 000  25 000 000  250 000  Adequate staffing are available  survey to obtain primary district level estimate  000  and environmental conditions  of nutrition situation in all 14 severely affected  do not inhibit completion of the  districts  survey.  Regular monitoring of all nutrition activities           5 000 000  50 000  Adequate staffing is available  conducted in the affected districts  and environmental conditions  do not inhibit regular  monitoring of activites.   Establish a nutrition surveillance mechanism in           10 000 000  100 000     14 districts through the health facilities    Total           5 036 423  50 364     100  231  * Production activities will be budgeted under the agriculture sector. Advocacy and promotional activities will be conducted by the nutrition sector  in collaboration with health and other sectors.   ** Based on the number of fully destroyed households excluding partially destroyed households. Furthermore, only 50 percent of the households  have been taken for the four districts with high proportion of urban areas (Kathmandu, Lalitpur,Bhaktapur and Kavre)  ***Based on the SAM prevalence estimate of 2.6 percent from NDHS 2011 as the onging programmatic experience as well as field observations  differ from the high Severe Wasting levels from MICS 2014  71    Medium and long term activities to be continued beyond one year:     Promote the production and utilisation of indigenous crops (millet, buckwheat, amaranthus, etc.) as  well as protein and micronutrient rich crops (legumes, vegetables, fruits, livestock products  (including meat, fish, milk and eggs, etc.) through the agriculture sector   Intensify homestead food production including poultry amongst existing and returnees households   Continue the monitoring of compliance with Nepal BMS Act and Regulation   Continue to implement strategies to ensure adequate micronutrient intake among the affected  population (may include promotion of micronutrient rich foods, expanding fortification initiatives  and ongoing provision of micronutrient supplementation based on need)    Continue the intensified promotion of optimal MIYCN and hygiene     Continue the management of SAM in all districts based on the need   Ensure that the nutrition topics are covered in the training/on‐site coaching of new FCVHs and in  refreshers for the existing FCHVs    Implementation Arrangements     The  above  suggested  activities  will  be  implemented  by  the  sectoral  ministries  ensuring  intra  and  inter‐ sectoral  coordination  within  the  government  system.  Resources  will  be  mobilised  through  effective  partnership with the development partners.     Food  production  activities  will  be  led  by  agriculture  sector,  with  strong  collaboration,  advocacy  and  promotion  activities  led  by  the  health  sector.  The  health  sector  will  conduct  child  care  activities  in  close  collaboration with education and women children and social welfare sector.     Assessment Methodology     This  Nutrition  Sector  PDNA  is  part  of  the  broader  PDNA  conducted  for  all  sectors  under  the  overall  leadership  of  the  National  Planning  Commission.  It  is  a  joint  exercise  of  the  Government  and  the  development  partners.  A  combination  of  qualitative  and  quantitative  tools  from  primary  as  well  as  secondary sources have been used.     On  May 24, the National Planning Commission (NPC)  deployed four teams to  Gorkha, Dhading,  Sindhuli,  Ramechhap,  Rasuwa,  Nuwakot,  Sindhupalchowk  and  Kavrepalanchowk  to  verify  the  available  baseline  information and collect the relevant information on the nutrition needs of affected pregnant and lactating  women and children under five. The team purposively selected VDCs, sites and the respondents from the  agreed category and followed the methods listed below:   Collection of basic information from the Nepal Government Disaster Risk Reduction (DRR Portal)  (http://drrportal.gov.np) on the affected households and other nutrition related information from  MICS, SAE, Health Management and Information System (HMIS) and Logistic Management and  Information System (LMIS).   Consultative meetings with the District Line Agencies and Health Workers, FCHVs and Volunteers.   Focused Group Discussions with the pregnant, lactating women and community people.   Observation visits to the affected Village Development Committees and Wards, health facilities, and  outpatient treatment programme centers.       An analysis of secondary data from MICS 2014, DHS 2011/SAE 2014 and assessments from other sectors  provided key information on both the pre and post‐disaster contexts related to nutrition.         73     EDUCATION    Summary    The  Post‐Disaster  Needs  Assessment  (PDNA)  for  the  education  sector  is  part  of  the  broader  PDNA  conducted  for  all  sectors  under  the  overall  leadership  of  the  National  Planning  Commission.  It  is  a  joint  exercise of the Government and the development partners, and has been led by the Ministry of Education  (MOE).    The overall objective of this assessment is to take stock of the damages and losses faced by the sector as  a  result  of  the  7.8  magnitude  25  April  earthquake  and  its  aftershocks,  and  provide  estimates  of  the  recovery  and  reconstruction  needs  using  the  principle  of  ‘building  back  better’.  The  assessment  covers  the  entire  sector,  which  includes  early  childhood  education  and  development  (ECED),  school  education  (grades 1–12), technical and vocational education and training (TVET), higher education, and non‐formal  education/life‐long learning. The damages and losses for the sector are calculated based on the data and  information  provided  to  the  MOE  by  the  various  sub‐sectors—Department  of  Education  (DOE)  for  ECED  and  school  education,  Council  for  Technical  Education  and  Vocational  Training  (CTEVT)  for  TVET,  University  Grants  Commission  for  higher  education,  and  Non‐Formal  Education  Centre  for  non‐formal  education/life‐long learning (including community learning centers). Data on damages and losses to public  and institutional libraries is also included. Additionally, the Sector Assessment Team undertook field visits  and  held  consultations  with  representatives  of  all  central  line  agencies,  including  CTEVT  and  University  Grants Commission, representatives of private schools, and various teacher organizations to understand  the effects of the disaster on the functioning of the education system and to solicit their suggestions for  potential recovery strategies and interventions.    The net value of the total damages and losses to the education sector is estimated at NPR 31,317.9 million  (US$313.2  million)  at  pre‐disaster  prices.  Of  this,  the  damage  to  infrastructure  and  physical  assets  is  estimated  at  NPR  28,063.8million  (US$  280.6  million).  Further,  the  sector  encountered  a  loss  of  NPR  3,254.2 million (US$ 32.5 million). Overall, the public sector suffered more in terms of damages and losses  when compared to private sector. Of the total effect, 92% accrues to the public sector and only 8% to the  private sector.    The total recovery and reconstruction needs for the education sector for the next five years (Fiscal Years  2015–2019)  using  the  principle  of  building  back  better  is  estimated  at  NPR  39,705.8  million  (US$  397.1  million),  of  which  the  majority  (91%)  is  needed  for  the  recovery  and  reconstruction  of  the  school  subsector. The recovery strategies and  specific short, medium and long‐term  needs are described in  the  main text.      Pre‐Disaster Context and Baseline     Sector Overview  Nepal’s  education  sector  is  one  of  the  largest  government  departments  both  in  terms  of  the  size  of  the  population served and the  annual  government  budgetary allocations. The sector consists of  pre‐primary  (ECED), school, Technical and Vocational Education and Training (TVET) and higher education subsectors.  Table 1 below provides a summary of the size of the various sub‐sectors.  74     Table 1: Education Sector at a Glance  Share  of  Type and No. of Institutions  total  No.  of  Sub‐sector  No. of years  Education  Students  Total  Public  Private  Budget  a  ECED/PPC  1  1,014,339  35,121  30,034b  5,087  School  12  82.0  7,488,248  34,335c  34,270  8,429  TVET  0.3–3  4.1  ~90,000  421d  21  400  Higher  3–6  8.1  569,665  1,276  96  1,180e  Note:   a  ECED budget is included in the school subsector.  b  Includes school and community‐based ECD centers.  c  No. of schools are counted by levels therefore may not add up to total.  d  Does not include many short‐term training institutions registered with authorities other than CTEVT.  e  Includes 429 community‐run and 751 private campuses.    School  education  comprises  at  least  one  year  of  pre‐primary/ECED,  5  years  of  primary,  3  years  of  lower  secondary, 2 years of secondary and 2 years of higher secondary education.21 School education is offered  through at least two types of schools—public and private. With the Seventh Amendment to the Education  Act  1971  in  2001,  all  public  schools  are  called  ‘community’  schools  and  private  schools  ‘institutional’  schools.  The  majority  of  children  attend  public  schools;  however,  there  has  been  a  dramatic  increase  in  private  education  institutions  in  recent  years.  At  the  secondary  school  level,  about  15  percent  of  all  children attend private schools, which increases to almost 27 percent if higher secondary education is also  included.  The  vast  majority  of  community  schools  receive  support  from  the  government  in  the  form  of  teacher  salaries,  recurrent  grants  for  school  administration  and  management,  student  grants  for  textbooks and scholarships, and grants for construction of classrooms and toilets. However, only very few  private  schools  (those  that  operate  as  trusts)  are  eligible  to  receive  such  grants.  The  majority  of  private  schools are registered as companies and operate through user fees and are allowed to make profit.    The  TVET  subsector  includes  school‐based  technical  schools  (general  schools  with  technical  stream)  as  well  as  non‐school  based  technical  institutions  overseen  by  the  Council  for  Technical  Education  and  Vocational  Training  (CTEVT).  CTEVT  has  21  constituent  (public)  and  400  affiliated  (private)  technical  institutions  that  offer  short  term,  technical  school  leaving  certificate  (TSLC)  and  diploma  courses.  More  than 90,000 people graduate from these courses annually.    Higher education is offered through 9 universities and four medical science academies, all of which receive  public  funds  in  varying  degrees.  All  universities  have  constituent  and  affiliated  colleges  that  are  spread  across  the  country.  While  curriculum  and  examinations  for  affiliated  campuses  come  under  the  jurisdiction  of  the  affiliating  university,  affiliated  campuses  are  independent  vis‐à‐vis  financing  and  administration.  Affiliated  campuses  are  further  classified  into  community  and  private  campuses.  Community  campuses,  which  are  not  for  profit,  are  established  through  community  initiatives  and  resources  and  also  receive  some  financial  support  from  the  government,  although  levels  of  support  are  significantly  lower  than  for  constituent  campuses.  Private  campuses  are  established  through  private                                                                 21The ongoing School Sector Reform Program aims to restructure school education into 8 years of basic and 4 years  of secondary. This will require amendments to the Education Act. 75     investments and receive no public grants. In 2012/13, there were 96 constituent, 429 community and 751  private  campuses  accounting  for  about  37%,  30%  and  33%  of  the  total  higher  education  enrollment  of  569,000,  respectively.  Tribhuvan  University,  the  largest  university  in  the  country,  accounted  for  nearly  88% of this enrollment.    Progress  Nepal has made good progress in enhancing access, equity and efficiency in school education, and remains  committed to the achievement of the Millennium Development Goals (MDG) and Education for All (EFA)  targets. The percentage of children ages 3–4 years accessing ECED has increased to 77.7% in 2014/15, and  nearly  60%  of  the  new  entrants  in  grade  1  have  ECED  experience.  The  net  enrollment  rate  has  reached  96.1 at primary and 87.6 at the basic level. Likewise, gender parity in enrollments has been achieved at all  levels  of  schooling.  The  share  of  hitherto  marginalized  groups  such  as  Dalits  and  Janajatis  has  also  increased in the total student population. Dalit children account for more than 20% of all children enrolled  in primary education and Janajatis account for more than 36% of all enrolled children, which is more than  their  proportional  representation  in  the  total  population  according  to  the  Census  2011.  However,  the  share  of  Dalits  gradually  decreases  to  14.6  in  lower  secondary,  10.5  in  secondary  and  only  6.8  in  higher  secondary  education,  indicating  that  many  Dalit  children  do  not  progress  in  the  education  ladder22.  The  overall literacy rate for population aged 5 years and above has also increased from 54.1% in 2001 to 65.9%  in  2011.23  However,  there  are  marked  gender  disparities  in  literacy  rates:  75.1%  of  males  are  literate  in  contrast with 57.4% of females. These differences are expected to narrow down as there is an increasing  trend  of  more  girls  attending  and  completing  basic  education.  Whilst  school  education  has  made  significant progress in enhancing access, the system suffers from low quality and relevance of education.  Further, school education is not completely free despite constitutional provisions of free education up to  secondary level, affecting the full participation of children particularly from the poorest segments.      In TVET, more than 90,000 people graduate annually from various non‐degree short‐term and long‐term  degree  courses  (Technical  School  Leaving  Certificate  or  TSLC  and  diploma),  which  represents  a  gradual  increase  over  the  years.  Mechanisms  have  also  been  instituted  for  skills  testing  of  these  graduates.  However, the employability of the TVET graduates remains low and there are challenges in responding to  the market needs.    In higher education, total student enrollment increased from 173,546 in 2005/06 to 569,665 in 2012/13,  with  an  average  annual  growth  rate  of  14.7%.  Of  this,  approximately  40%  are  girls.  The  number  of  graduates increased from 25,900 in 2005/06 to 63,642 during the same period. The gross enrollment rate  reached  17.1  in  2012/13,  which  is  higher  than  that  of  most  countries  at  comparable  levels  of  economic  development.  Despite  significant  achievements  over  the  past  decade,  weak  relevance,  low  quality,  internal  inefficiency,  inequity  and  inadequate  financing  continue  to  pose  major  challenges  in  higher  education.                                                                         22  Within Dalits, the share of girls slightly decreases in secondary (49.1%) and higher secondary (48.5%) levels.   23  Central Bureau of Statistics. 2011. Nepal Population and Housing Census 2011: Main Report. Kathmandu: Central  Bureau of Statistics.  76     Sector Financing and Coordination  Education is a priority sector for the Government of Nepal. The sector has been receiving the largest  share (around 14%) of the government budget in recent years. Furthermore, public investment in  education as a fraction of Gross Domestic Product (GDP) has increased from less than 2.9% in 1999 to  4.2% in 2014. More than 80% of the government’s education budget is allocated to school education,  and within that about 60% goes to basic education. This is in line with the global commitments made by  the Government to achieve the MDG and EFA targets. But this has also led to the under‐financing of  tertiary education. Foreign aid has been an important component of the total government spending in  education. On average, development partners have accounted for more than 22%of the total education  budget although it decreased to 13% in FY2015.     The school sub‐sector demonstrates good evidence of sector‐wide approach involving pooling of  government and donor funds to support a jointly agreed national School Sector Reform Program (SSRP)  through direct budgetary support.24 In TVET too, there is good evidence of coordination amongst the  government and different development partners supporting the sub‐sector albeit in project mode. The  major development partners supporting TVET include ADB, DFID, EU, Finland, KOICA, SDC, USAID and  the World Bank, and interagency coordination is led by the SDC. However, development partners’  engagement in higher education is limited to the World Bank.    Disaster Risk Reduction  Under the SSRP, efforts have been undertaken to mainstream disaster risk reduction (DRR) and safety in  school education. The Ministry of Education (MOE) prepared a pilot school safety action plan in 2012 to  undertake (i) retrofitting of 260 school buildings in Kathmandu valley, (ii) training on retrofitting to 1,050  masons, (iii) training to 30 Department of Education (DOE) and District Education Office (DEO) engineers  and sub‐engineers, (iv) training on detailed vulnerability assessment and design for 150 engineers and  sub‐engineers, and (v) earthquake awareness safety orientation for 50,000 students and 4,000 teachers.  To date the government has completed retrofitting of 160 school buildings and all retrofitted buildings  did not experience any damage due to the earthquake. The capacity development of 180 DOE and DEO  engineers and sub‐engineers has been completed. More than 50,000 students and 3,417 teachers have  been given safety awareness orientation. Training has been provided to 693 masons. Based on the  lessons learnt from the pilot, in 2014 the MOE approved a strategy for increasing disaster resilience for  schools in Nepal. The comprehensive strategy includes nine stand‐alone and six linked actions to reduce  the risk of disaster in schools and has an estimated budget of US$ 560 million for a 10 ‐year period.  However, the strategy and plan need to be revisited in the context of the current disaster and included  in the post‐SSRP education sector plan (School Sector Development Plan or SSDP) that is currently being  formulated. Elements of DRR and education in emergencies have been incorporated in the school  curriculum and textbooks, and school emergency contingency plan has also been prepared. There are                                                                 24  The development partners supporting the SSRP include Australia, ADB, EU, Finland, JICA, Norway, UNICEF and the  World Bank, including funds from the Global Partnership for Education.  77     also dedicated courses on disaster risk management (DRM) and earthquake engineering in various  institutes of engineering.      Disaster Effects and Impact     This  section  describes  the  effects,  including  damages  and  losses,  of  the  earthquake  on  Nepal’s  entire  education sector. It should be noted that the effects of the 7.8 Richter earthquake could have been much  more  severe  had  it  not  struck  on  a  Saturday  afternoon.  Had  it  struck  on  a  weekday,  the  loss  of  human  lives  would  have  been  much  higher,  particularly  if  it  had  occurred  at  a  time  when  children  and  teachers  were in school buildings.25    Effects on infrastructure and physical assets  Table  2  below  provides  a  summary  of  the  losses  to  infrastructure  and  physical  assets  in  the  education  sector. The extent of damages and losses is the highest in school education, with the subsector accounting  for 88.8% of the total damages and losses faced by the entire sector. More specifically, 8,242 community  (public)  schools  have  been  affected  by  the  earthquake,  with  25,134  classrooms  fully  destroyed  and  another  22,097  partially  damaged.  Institutional  (private)  schools  also  experienced  significant  infrastructure  damage  with  956  classrooms  fully  destroyed  and  3,983  classrooms  partially  damaged.  In  addition, 4,416 toilets and water, sanitation and hygiene (WASH) facilities and 1,791 compound walls have  been  damaged.  The  damage  to  ECD  centers,  furniture,  libraries  and  laboratories,  computers  and  other  equipment was proportional to the damage faced by the schools.     Likewise, in the TVET subsector, the majority of the reported damage was faced by the Jiri Technical School  in Dolakha (completely  damaged). A total of 356 TVET classrooms were fully destroyed and another 184  were  partially  damaged,  together  with  significant  damage  to  equipment  and  other  assets.  However,  as  mentioned in the Methodology section below, this may not be a true reflection of the actual damages and  losses  faced  by  the  subsector  since  complete  information  on  the  damages  and  losses  faced  by  CTEVT‐ affiliated public and private technical institutions is not available.    In  higher  education,  1,292  classrooms  were  completely  destroyed  and  another  3,040  were  partially  damaged.  Likewise,  there  was  a  very  high  loss  to  equipment  as  a  result  of  damages  to  research  laboratories. Further, there was major damage to the administrative buildings of three major universities  –  Tribhuvan  University,  Kathmandu  University,  and  Nepal  Sanskrit  University.  The  cumulative  value  of  damages  to  higher  education  institutions  has  been  estimated  at  NPR  2,430.4  million  (US$  24.3  million).  However,  the  actual  damages  and  losses  faced  by  the  sector  could  be  much  higher  due  to  incomplete  reporting of private institutions affiliated with the various universities.       The  sector  also  witnessed  losses  to  community  learning  centers,  public  libraries  and  community‐based  ECD centers. Again, however, it was impossible for the Sector Assessment Team to reflect the true extent                                                                 25   It  is  reported  that  584  students  (571  studying  in  school  and  13  in  higher  education)  lost  their  lives.  49  teachers  from schools and colleges were killed.   78     of  damages  and  losses  faced  by  such  institutions  in  the  absence  of  mechanisms  to  systematically  collect  and supply such information.            Table 2: Estimation of Damage to Infrastructure and Physical Assets by Subsectors  Higher  ECD  School  TVET  NFE/LLL    Education  No.  of  classrooms/rooms  fully  784  26,090  356  1,292  40  destroyed  Number  of  classrooms/rooms  ‐  26,080  184  3,040  7  partially destroyed  Number  of  toilets  and  WASH  ‐  4,416  ‐  ‐  ‐  facilities  Number of compound walls  ‐‐  1,791  ‐  6  ‐  Equipment  ‐  140.4  90.0  155.5  ‐  (in Million NPR)  Furniture  ‐  1,867.6  4.5  5.6  0.6  (in Million NPR)  Other  assets  (textbooks,  education  materials, uniforms)   9.8  2,086.5  1.3  16.7  0.4  (in Million NPR)    Effects on teaching and learning  Whilst  the  effects  of  the  quake  on  infrastructure  and  physical  assets  are  relatively  easy  to  estimate  in  monetary  terms,  it  is  more  difficult  to  estimate  the  financial  implications  of  the  quake  on  teaching  and  learning processes. The earthquake and its aftershocks led to the complete closure of schools and colleges  for  more  than  a  month  (26  April–30  May)  in  the  highly  affected  districts,  forcing  more  than  2  million  children and youth to stay out of education institutions for a significant period of time at a time when the  academic  year  had  just  started.26  The  standard  school  opening  days  per  year  is  220,  with  190  days  for  teaching‐learning  and  the  rest  for  examinations,  extracurricular  activities,  and  other  non‐teaching  functions.  In  the  consultations  with  the  DEOs  and  central  level  agencies,  it  was  emphasized  that  the  number of days lost would eventually  be covered through cuts in  summer vacation and annual festivals.  However, even as the schools have reopened, it will take some time before regular teaching‐learning can  take place. Most schools in the highly affected districts will not hold full‐day classes for at least one month,  leading to loss of learning time. The destructions of homes and displacement of families has had a severe  negative impact on learning environment at home. Children reported that they have lost motivation and  confidence to study as their learning habits have been disrupted. They fear that they might have forgotten  what  they  have  learned,  and  may  have  difficulty  in  passing  their  examinations  (particularly  children  in  grades 8 and 10 who need to take the district and national level board examinations). It is, therefore, likely                                                                 26  The schools in the affected districts reopened on 31 May and colleges affiliated to Tribhuvan University reopened  on 5 June.  79     that  the  affected  schools  might  experience  a  decline  in  the  children’s  learning  outcomes  in  the  short  to  medium term.    There could be effects on the enrollment, attendance and internal efficiency, leading to an increase in the  number  of  out‐of‐school  children.  There  could  also  be  an  increase  in  the  number  of  children  with  disabilities or significant injuries for whom the temporary or transitional learning centers (TLCs) could be  less accessible. With the demand for additional labor both at home and in the market, it is reasonable to  assume that some children particularly in the higher grades might be less regular or drop out eventually,  and  there  might  also  be  a  decrease  in  their  motivation  to  learn.  These  implications  are  discussed  separately in the section on Risks and Vulnerabilities below. It is, however, impossible at the moment to  gauge the effects of the quake on these parameters and quantify the resulting efficiency losses.    Effects on teachers and education personnel  The  total  casualty  to  teachers  is  reported  at  49  (including  two  in  higher  education).  While  there  is  no  reported  casualty  to  the  non‐teaching  personnel,  many  teachers  from  the  affected  areas  have  lost  their  homes and family members, and household burdens to female teachers have increased. In the field visits,  teachers  stated  that  they  would  be  able  to  resume  teaching‐learning  activities  once  schools  reopen.  However,  they  raised  concerns  regarding  availability  of  housing,  need  for  advance  payment,  and  additional  training  to  facilitate  children’s  return  to  schools,  psycho‐social  counseling,  and  their  management in multi‐grade settings.    Effects on service delivery and governance mechanisms  During  consultations  with  various  central  level  agencies,  it  was  reported  that  there  have  been  no  major  damages to physical infrastructures of these institutions, and therefore the effects on the functioning of  the key central level agencies is deemed to be minimal. At the district level, there has been some damage  to  DEOs,  particularly  in  the  most  affected  districts.  The  cumulative  value  of  these  damages  has  been  estimated  at  NPR  79.4  million.  There  has  been  major  damage  to  the  administrative  buildings  of  three  major universities – Tribhuvan University, Kathmandu University, and Nepal Sanskrit University – affecting  their day‐to‐day operations. There have been delays in conducting the examinations by the Universities,  Higher  Secondary  Education  Board  and  the  Teacher  Service  Commission,  and  they  have  already  postponed  or  rescheduled  their  examinations.  This  is  unlikely  to  affect  the  schedules  planned  for  next  year. It is probable that there will be some effects on the normal functioning of the school management  committees, as many have incurred losses to lives and property. Further, given that education personnel  have  been  redeployed  for  structural  assessments  and  relief  works,  service  delivery  at  central  and  local  levels are likely to be affected for some time, although these effects will gradually subside.    Emerging risks and vulnerabilities  Disasters affect different segments of society in disproportional ways. Nepal is a highly diverse country in  terms of geography, demography, language and socio‐economic status, and certain areas and groups tend  to be more vulnerable to disasters than others. The vulnerabilities are likely to be exacerbated by internal  displacement of people and increased risks of flooding and landslides in the rainy season.    Table 3: Prediction of internal efficiency in the affected districts  80     Dropout predictors     Grade 1  Grade 8     Dropout  Promotion  Repetition  Dropout  Promotion  Repetition     Rate  Rank  Rate  Rank  Rate  Rank  Rate Rank  Rate  Rank  Rate Rank  National  6.5    78.4    15.2    6.0    89.5    4.5    Most  Affected  5.7  Low  79.4  High  14.9  Low  6.9  High  87.9  Low  5.2  High  Districts  Major  Affected  7.2  High  76.8  Low  30.4  High  5.8  Low  89.3  Low  5.0  High  Districts  Minor  Affected  7.1  High  78.8  Low  14.1  Low  5.8  Low  88.1  Low  6.2  High  Districts    The assessment uses pre‐disaster indicators to predict education‐related vulnerabilities (out‐of‐school,  dropout, repetition and non‐completion) in the most affected, major affected and minor affected  districts.27 It shows that there is relatively lower risk at the primary level and higher risk at the basic level  in the most affected districts, whereas there is a reversed pattern in the major affected districts (Table  3). Likewise, analysis of vulnerabilities in the most affected districts shows that they have a high number  of children with disabilities in ECED, requiring a special focus on this group and their transition to the  primary level. However, a higher level of vulnerability at both basic and secondary levels is observed in  the minor affected areas, emphasizing the need for a balanced focus that accommodates historic  vulnerabilities with emerging needs. Given that the internal efficiency of the most affected districts is  higher at primary level compared to the secondary level special attention needs to be paid to girls and  minority groups dropout and learning outcomes at the secondary level (Annex – C).    Damage and Loss     The  total  value  of  the  damages  and  losses  to  the  education  sector  is  estimated  at  NPR  31,317.9  million  (US$  313.2  million)  at  pre‐disaster  prices  (Table  5).  Of  this,  the  damage  to  infrastructure  and  physical  assets is estimated at NPR 28,063.8 million (US$ 280.6 million). Further, the sector encountered a loss of  NPR  3,254.2  million  (US$  32.5  million),  mainly  on  account  of  activities  associated  the  establishment  of  temporary  learning  centers,  child‐friendly  spaces  and  WASH  facilities,  demolition  of  the  buildings  and  removal  of  debris,  and  cleanup  and  minor  repair  costs  associated  with  the  use  of  ‘intact’  schools  as  temporary  shelters.  Overall,  the  public  sector  suffered  more  damages  and  losses  compared  to  private  sector, with the public sector accounting for 92% of the total damages/losses.28                                                                   27  Please refer Annex – A for the list of districts in three categories.   28   Data  on  damages  and  losses  to  the  private  sector  is  limited,  with  the  information  provided  only  for  11  districts.  Therefore, the value of the actual damages and losses to private sector is bound to be much higher. 81     More  than  80%  of  the  damages  and  losses  are  in  the  14  most  affected  districts,  in  which  the  value  of  damages is NPR 22,375.1 million (US$ 223.8 million) and losses is NPR 2,629.1 million (US$ 26.3 million).  For  the  remaining  42  major  and  minor  affected  districts  (including  the  17  major  affected  districts),  the  total value of the damages and losses are NPR 5,688.7 million (US$ 56.9 million) and NPR 625.1 (US$ 6.3  million), respectively. Please see Annex – A for district‐wise calculations of damages and losses.    Table 4: Estimates of Damages and Losses to the Education Sector (in Million NPR)  Disaster Effect  Distribution by Ownership  Subsector components  Damages  Losses  Total  Public  Private  ECD  401.8 11.8 413.5 111.6  301.9 School (1‐12 grades)  24,642.1 3,190.7 27,832.8 26,670.6  1,162.2 TVET  487.3 6.7 494.0 483.9  10.1 Higher Education  2,430.4 42.2 2,472.6 1,581.8  890.8 NFE/LLL  22.8 0.7 23.4 23.4  ‐ Administrative buildings  79.4 2.2 81.6 81.6  ‐ (including libraries)  Total (in million NPR)  28,063.8 3,254.3 31,317.9 28,952.9  2,365.0 Total (in million US$)  280.6 32.5 313.2 289.5  23.7   However, the damages and losses reported in this assessment should be viewed as lower bound estimates  of the actual damages and losses experienced by the sector for reasons stated in the Methodology section  of this report. For example, the total damages and losses to the sector would increase substantially if the  value  of  community  contributions  to  classroom  construction  in  the  public  (community)  schools  were  to  be included (at around 40% on top of the Government contribution).    Recovery Needs and strategy     The  overall  focus  of  any  recovery  and  reconstruction  strategy  in  the  education  sector  is  to  ensure  uninterrupted education service delivery at all times. This calls for focus on both the structural and non‐ structural  aspects  of  the  education  system  to  ensure  that  all  education  institutions  are  resilient  against  multi‐hazards and provide an enabling learning environment. The overall recovery strategy will prioritize  the  56  affected  districts,  but  will  gradually  move  to  include  all  education  institutions  across  the  country  through incorporation of the DRR perspective in the sub‐sectoral plans and programs. The major elements  of the strategy include:     Restructuring  of  MOE  system:  It  is  recommended  to  restructure  the  existing  institutional  arrangements  at  the  central  and  local  levels  to  respond  more  effectively  to  multi‐hazards.  This  would  require  reviewing  and  revisiting  of  existing  policies  related  to  the  organization  and  management of the system.     Strengthening  systemic  capacity  to  deal  effectively  with  post‐disaster  response  and  recovery  and reconstruction: These would include mechanisms to address the immediate needs described  above  as  well  as  improving  existing  policies,  guidelines  and  systems  to  ensure  that  education  buildings meet higher standards and levels of safety than residential buildings. It is important  to  set  up  independent  quality  control  and  inspection  requirements  for  the  construction  of  school  buildings.  Policies  and  guidelines  to  regulate  safety  standards  for  private  schools  through  82     certification,  technical  and  administrative  support  should  be  introduced.  Likewise,  there  should  be  adequate  provisioning  of  human  resources  and  technical  capacity  at  the  national  and  district  levels  to  ensure  safety  and  quality  at  all  phases  of  construction.  Higher  education  institutions  could play a crucial role in these aspects.     Building  Back  Better:  All  new  education  institutions  should  be  resilient  to  future  disasters  (resilient  buildings  with  safe  and  adequately  sized  staircases,  proper  exits,  furnishing  and  equipment installed to minimize potential harm to school occupants, displays and equipment for  early warning and evacuations, etc) and ensure the provision of minimum enabling conditions for  enhanced  learning  (such  as  clean  drinking  water  supply  including  the  harvesting  of  rain  water  where  applicable,  separate  sanitation  facilities  for  girls  and  boys,  energy  and  communication  connectivity,  libraries  and  laboratories,  playgrounds,  etc).  Retrofitting  should  be  continued  for  prioritized vulnerable schools. Likewise, clear  policy  and plan to replace all school buildings  with  stone and mud mortar masonry should be considered a high priority. Building back better should  be done in close coordination with the local bodies and communities. However, the current model  of building schools through community contribution should be revisited.     Interventions  in  non‐structural  aspects:  Enhancing  disaster  resilience  is  not  only  about  building  back  better  from  a  structural  perspective.  It  requires  interventions  in  non‐structural  aspects  of  the education system such as the curriculum and textbooks to ensure that teachers and students  internalize  safety  issues  and  can  act  in  times  of  need.  This  also  requires  strengthened  disaster  preparedness  and  response  at  the  school  and  community  level  through  school‐based  DRM  and  community based DRM training and planning.    Table 5: Estimates of Recovery and Reconstruction Needs (in Million NPR)  Subsector  Cost of Needs  School Sector (including ECD/PPCs)  37,777.0  TVET  747.5  Higher Education  2,480.1  NFE/CLCs  42.2  General Governance and Administration  430.8  Total (in million NPR)  41,477.6  Total (in million US$)  414.8    The specific short, medium and long‐term needs are described below.     Short term needs (0–1 year)  These include the immediate and transitional needs that are required to resume the delivery of education  services  in  the  various  subsectors  until  reconstruction  and  rehabilitation  of  permanent  structures  is  completed.    In the school subsector, the short‐term needs include:     Resumption  of  education  services:  It  is  estimated  that  nearly  15,000  temporary/transitional  learning centers with teaching‐learning and co‐curricular and WASH facilities (including separate  83     facilities for girls) need to be established to resume schooling in the affected districts.29 Given that  school reconstruction will require at least 2–3 years, these structures require reinforcement and  upgrading  to  withstand  storms,  snow,  hail  and  rain  to  ensure  uninterrupted  education  in  a  safe  environment while undergoing reconstruction and retrofitting.   Debris  removal  and  site  clearance  of  damaged  schools  to  prepare  the  sites  for  set  up  of  transitional classrooms and permanent buildings.   Provision  of  textbooks  and  teaching‐learning  materials:  Given  the  massive  damage  to  textbooks  and teaching learning materials in the affected districts, it is necessary to ensure quick supply to  ensure meaningful resumption of teaching‐learning processes.    Detailed  structural  assessment  of  damaged  school  buildings  on  a  building‐by‐building  basis  and  soil tests to ascertain the true extent of damages and losses and to ascertain of the feasibility of  reconstruction/retrofitting in existing sites.    Development  of  appropriate  designs  and  prototypes  and  institutional  arrangements:  For  timely  reconstruction and rehabilitation of damaged school buildings, it is necessary to develop a range  of  appropriate  designs  and  prototypes  that  take  into  account  geography,  climate,  availability  of  land, cost effectiveness and other factors into account. Further assessment of existing steel frame  structure  classrooms  should  be  done  to  feed  into  the  development  of  such  prototypes  to  see  if  they  could  be  the  most  cost‐effective  and  resilient  structures  in  case  of  earthquakes  and  others  disasters.   Revisiting  of  the  existing  ‘Strategy  for  Disaster  Resilient  Schools’  and  mainstreaming  of  the  reconstruction  and  recovery  plan  in  the  post‐SSRP  school  sector  development  sector  plan  that  is  currently being formulated by the Government.    In the TVET and higher education subsectors, there is an immediate need to:     Provision of temporary spaces to resume classes and training programs that were ongoing prior  to  the  disaster.  For  this  purpose,  it  is  necessary  that  individual  institutions  are  instructed  and  provided with the requisite resources by UGC, the respective universities, and CTEVT.    Flexible examination dates for the missed examinations.   Offering  subsidized  credit/loans  for  affected  students  to  ensure  continuity  of  their  higher  education.   Provision  of  construction‐oriented  trades  in  short‐term  training  programs  offered  by  different  ongoing  TVET  related  projects,30  giving  particular  attention  to  training  people  in  the  affected  communities.  There  is  also  a  need  to  properly  equip  the  masons  and  other  technicians  (electricians,  plumbers,  etc.)  trained  for  reconstruction  work  so  that  the  idea  of  “building  back  better” can be translated into action quickly and effectively.                                                                  29  The Education Cluster was immediately activated on 26 April and appealed for US$ 24.1 million to enable the set‐ up  of  4,668  TLCs,  the  provision  of  essential  education‐in‐emergencies  supplies,  and  the  training  of  teachers  on  psychosocial support and life‐saving messages relating to disaster preparedness, protection, sanitation and hygiene  promotion,  nutrition  and  health.  The  Education  Cluster  is  also  supporting  the  DOE  with  a  structural  assessment  of  7,800  schools  to  designate  them  safe  or  unsafe  for  the  resumption  of  learning.  The  Education  Cluster  is  led  by  the  DOE,  under  the  supervision  of  the  MOE,  and  co‐led  by  UNICEF  and  Save  the  Children.  It  now  consists  of  over  70  national and international organizations, including 37 International NGOs, 32 National NGOs and 4 UN Agencies.  30  These include short‐term training programs conducted by the government’s Enhanced Vocational Education and  Training (EVENT) project, the Skills Development Project (SDP) and the Employment Fund.  84      Facility‐by‐facility  assessment  of  damages,  risks  and  vulnerabilities  through  mobilization  of  engineering students and graduates.    Medium term needs (1‐2 years)  Medium term needs will be dominated by the reconstruction and retrofitting of school/college buildings,  and allied structures (DEOs, Resource Centers, administrative buildings, libraries, laboratories, etc.). This  will require reviewing and revising existing legal and oversight mechanisms for strengthening and ensuring  safety in all types of educational facilities.     In the school subsector, the medium term needs include:     Reconstruction  of  fully  destroyed  schools  using  principles  of  ‘building  back  better’  with  disaster  resilience  technology,  better  learning  environment  and  service  delivery  and  selective  additional  features  such  as  solar  lighting,  water  harvesting  structures,  internet  connectivity  etc.  Integrated  school designs should be developed to replace fragmented, block wise approach to buildings.    Review  and  rationalization  of  school  locations  (including  school  mergers),  teacher  deployment,  unit costs, and incentive schemes to ensure limited resources are redirected to the most needed  areas and communities.   Relocation of schools to safer locations: It is estimated that around 5% of the schools in the most  affected  districts  need  to  be  relocated.  It  is  essential  that  provision  for  adequate  land  in  a  safe  location made for such relocation.   Retrofitting  and  repair  of  partially  destroyed  schools  through  a  detailed  assessment  of  partially  destroyed buildings.   Provisioning  additional  skilled  human  resources  and  technical  inputs  (including  third  party  monitoring) at the national, district and school levels to ensure compliance and quality assurance  at all phases of reconstruction/rehabilitation.   Carrying  out  curriculum  and  textbook  reforms  with  DRR  and  resilience  perspective  and  teacher  training on the new curriculum and textbooks through existing teacher training institutes.   Strengthening the education management information system (EMIS) to incorporate a module on  school safety and DRR.   Improving policies, guidelines and systems for new school buildings to meet higher standards and  levels of safety than residential buildings. Existing school building guideline needs to be reviewed  to  meet  ‘immediate  occupancy’  criteria.  School  buildings  should  function  as  evacuation  shelters  during  disasters.  It  is  important  to  set  up  independent  quality  control  and  inspection  requirements  for  the  construction  of  school  buildings.  Policies,  guidelines  and  building  codes  to  regulate  safety  standards  for  private  schools  through  certification,  technical  and  administrative  support should be introduced.   Strengthening  disaster  preparedness  and  response  at  the  school  and  community  level  through  school‐based  DRM  and  community  based  DRM  training  and  planning  by  enhancing  the  capacity  and  preparedness  of  SMCs/PTAs,  child  clubs,  communities,  and  other  in  disaster  risk  management.  An  emergency  response  plan  needs  to  be  developed,  supplemented  with  improvement in the existing curriculum on disaster risk education and reduction to further raise  the  students’  and  teachers’  awareness  on  earthquake,  floods,  landslides  and  other  key  hazards  and to guide them properly in responding and evacuation in the event of disasters. MOE/DOE and  DEOs  need  to  prepare  school  continuity  plans  in  case  of  disruptions  to  school  calendar  by  disasters.    85     Many  of  the  medium  term  needs  in  the  school  sub‐sector  also  apply  to  TVET  and  higher  education.  In  TVET, the medium term needs include:   Reconstruction of TVET facilities and institutions using principles of ‘building back better’.    Trainings  for  technical  and  skilled  workers:  As  reconstruction  will  lead  to  high  demand  for  technical  and  skilled  workers  such  as  skilled  masons,  carpenters,  bar  benders  and  construction  supervisors familiar with earthquake safety techniques, the government should effectively utilize,  and  if  necessary  extend  its  ongoing  projects  to  help  meet  this  additional  demand.  CTEVT  should  also re‐organize its schools to meet the demand for relevant TSLC and diploma level training and  increase the batches of training, which will require hiring of additional trainers.   Incorporation of DRR in TVET programs and training in DRR for instructors/facilitators.  Likewise, in higher education, the medium term needs include:   Reconstruction of damaged facilities and institutions using principles of ‘building back better’. This  would include provisions to build residential colleges.   Extension of courses on DRM and earthquake engineering to all engineering colleges affiliated to  various universities.   Strengthening  of  higher  EMIS  to  enhance  its  capacity  to  collect,  analyze  and  disseminate  information on all higher education institutions in the country.   Offering subsidized credit/loans for affected students to ensure continuity of their education    Long term needs (beyond 2 years)  In the long run, going beyond the response to the earthquake and reconstruction, this phase will focus on  long  term  development  issues,  particularly  in  developing  a  nation‐wide  policy  and  implementation  plan  for education safety across the country. Adequate policies and measures will be put in place to carry out  multi‐hazard preparedness of education institutions and investing in making buildings resilient to different  kinds  of  disasters.  In  the  long  term,  all  education  institutions  need  to  be  built  on  the  principle  of  ‘build  back better’ following international best practice of school safety. Further, it is necessary that subsequent  sub‐sectoral  plans  and  programs  take  on  board  such  long  term  developmental  measures  to  ensure  that  physical  construction  is  extensively  supported  by  interventions  to  increase  the  quality  of  education  and  enhance the learning environment. Major long‐term needs include:   School  area‐wide  planning  and  risk  assessment  to  determine  cases  in  which  existing  school  site  needs  relocating  to  safer  location.  Decision  making  to  replace  seismically  vulnerable  school  buildings  or  retrofitting  requires  building‐by‐building  information  on  risk  levels.  The  assessment  should  capture  school’s  exposure  to  other  hazards  and  information  such  as  floods,  landslides,  fires, wind‐storms, avalanches, rock falls and availability of drinking water source, accessibility to  communities, etc.   Strengthening  the  capacity  of  higher  education  for  DRR/DRM  research:  This  could  be  done  through  the  establishment  of  dedicated  research  centers  in  universities  or  by  enhancing  the  capacity  of  existing  centers  within  and  outside  of  universities,  as  also  recommended  by  the  proposed higher education policy. This needs to be closely tied to the provision of research grants  for the faculty to conduct research on related topics.   Institutionalization  of  mechanisms  to  ensure  that  all  education  institutions/facilities  are  disaster  resilient:  This  includes  restructuring/realignment  of  units  within  the  MOE  system  to  ensure  continued safety in the entire education sector, including private institutions that are affiliated to  the CTEVT and various universities.   Strengthened  disaster  preparedness  and  response  at  the  school  and  community  level  through  school‐based  DRM  and  community  based  DRM  training  and  planning.  An  emergency  response  plan  needs  to  be  developed  for  each  school,  supplemented  with  improvement  in  the  existing  86     curriculum  on  disaster  risk  education  and  reduction  to  further  raise  the  students’  and  teachers’  awareness on earthquake, floods, landslides and other key hazards and to guide them properly in  responding  and  evacuation  in  the  event  of  disasters.  MOE/DOE  and  DEOs  must  prepare  school  continuity plans in case of disruptions to school calendar by disasters.    Needs for addressing Social Impact of the Disaster    As the disaster is likely to further exacerbate existing disparities in terms of access, retention and learning  outcomes  based  on  the  level  of  vulnerability  across  the  different  equity  dimensions  (gender,  caste,  ethnicity,  location,  disability,  socio  economic  status,  etc.),  the  context  and  the  availability  and  access  to  resources, it is necessary to ensure that the strategies to address these disparities take into account  the  changed  prevalence  and  severity  of  these  disparities  in  the  aftermath  of  the  disaster.  For  this,  the  implementation of the Consolidated Equity Strategy for the School subsector (including the development  and  use  of  the  equity  index  for  needs‐based  targeting  of  resources  to  balance  emerging  post  disaster  needs  with  historic  prevalence  and  severity  in  disparities  of  educational  outcomes)  is  both  timely  and  crucial.  There  is  also  a  need  to  adapt  the  following  existing  strategies  to  accommodate  the  emerging  needs:       Incentive schemes: as scholarships consume a considerable part of the available resources, they  present  an  opportunity  to  enhance  access  and  retention  in  schools.  Needs‐based  redirection  of  these incentives (in place of the current ‘blanket’ provision) would increase the amount of money  available  to  the  neediest  children  and  thereby  serve  the  immediate  needs  of  those  most  vulnerable and most affected.   Health and nutrition programs: The midday meals program supported by the Government which  has demonstrated significant success in contributing to increased access and retention, especially  among  disadvantaged  groups  living  in  highly  food  insecure  areas  of  Nepal  in  the  far  and  mid‐ western  hills  and  mountains.  This  scheme  could  be  extended  to  the  affected  districts  for  a  fixed  time period to address the nutritional needs of the children attending schools. Likewise, there is  a  need  to  also  extend  the  Multi  Sector  Nutrition  Strategy,  under  which  iron  folic  acid  and  deworming tablets are offered for students, to the affected areas.   Advocacy  and  campaigns:  The  ‘Welcome  to  School  Campaign’  has  been  institutionalized  as  an  annual  reoccurring  event  to  convince  parents  to  enroll  their  children  and  ensure  that  children  come  to  school  from  the  start  of  the  academic  year.  The  Government  needs  to  build  on  established  partnerships  with  national  and  local  media  to  ensure  that  the  campaign  encourages  affected  children  to  return  to  school  in  the  affected  areas,  as  well  as  alert  schools  and  communities in non‐affected areas to cater to the additional needs of children that have migrated  from the affected areas.   Alternative  education:  In  order  to  address  the  needs  of  those  who  are  expected  to  drop  out  of  formal  education,  the  government’s  non‐formal  education  and  skill  development  programs  will  have to adapt to the increased need based on the projection of increase of out of school children  that  are  unlikely  to  return  to  formal  education.  This  will  require  need  based  expansion  of  the  School Outreach Program (SOP), the Flexible Schooling Programme (FSP), and the Open Schooling  Programme (OSP) within the affected areas.   Inclusion of Children with Disabilities: As the current data on children with disabilities within the  EMIS  is  limited  but  suggest  that  they  are  amongst  the  most  marginalized  groups  within  access,  retention and learning outcomes, it is crucial to strengthen the monitoring and evaluation of data  on children with disabilities and the diagnostic and referral mechanisms within the affected areas.  87     Also, inclusion should be a core component of  the Build Back Better concept to ensure that safe  schools also are inclusive in terms of access, acoustics and light.     PRIORITY RECOVERY AND RECONSTRUCTION NEEDS    This section describes the short, medium and long‐term priority recovery and reconstruction needs with  an estimate  of resources required  to build back better from a multi‐hazards perspective. The estimation  of needs covers the entire sector and includes the needs of the private sector as well. The total needs for  recovery and reconstruction is estimated at NPR 39,705.8 million (US$ 397.1 million). Of this amount, the  majority (91%) is needed for the recovery and reconstruction of the school subsector (Table 6). However,  as  in  the  case  of  damage/loss  estimates,  the  estimates  of  needs  should  also  be  viewed  as  lower  bound  estimates  of  the  actual  needs  required  for  the  recovery  and  reconstruction  of  the  entire  sector  mainly  because of the limitations in the damage and loss assessment data described in the Methodology section.  Further,  the  recovery  and  reconstruction  needs  will  increase  significantly  if  the  needs  of  private  institutions  are  taken  into  account.  Given  that  private  education  institutions  (schools,  TVET  institutions  and  university  colleges)  are  not  funded  by  government  resources,  it  is  recommended  that  they  be  provided with access to soft loans for reconstruction in return for meeting the requisite safety standards.    Table 5: Estimates of Recovery and Reconstruction Needs (in Million NPR)  Subsector  Cost of Needs  School Sector (including ECD/PPCs)  36,105.3  TVET  710.0  Higher Education  2,417.5  NFE/CLCs  42.1  General  Governance  and  430.9  Administration  Total (in million NPR)  39,705.8  Total (in million US$)  397.1    The specific short, medium and long‐term needs are described below.     Short term needs (0–1 year)  These include the immediate and transitional needs that are required to resume the delivery of education  services  in  the  various  subsectors  until  reconstruction  and  rehabilitation  of  permanent  structures  is  completed.    In the school subsector, the short‐term needs include:     Resumption  of  education  services:  It  is  estimated  that  nearly  15,000  temporary/transitional  learning centers with teaching‐learning and co‐curricular and WASH facilities (including separate  facilities for girls) need to be established to resume schooling in the affected districts.31 Given that                                                                 31 The Education Cluster was immediately activated on 26 April and appealed for US$ 24.1 million to enable the set‐ up  of  4,668  TLCs,  the  provision  of  essential  education‐in‐emergencies  supplies,  and  the  training  of  teachers  on  psychosocial support and life‐saving messages relating to disaster preparedness, protection, sanitation and hygiene  88     school reconstruction will require at least 2–3 years, these structures require reinforcement and  upgrading  to  withstand  storms,  snow,  hail  and  rain  to  ensure  uninterrupted  education  in  a  safe  environment while undergoing reconstruction and retrofitting.   Debris  removal  and  site  clearance  of  damaged  schools  to  prepare  the  sites  for  set  up  of  transitional classrooms and permanent buildings.   Provision  of  textbooks  and  teaching‐learning  materials:  Given  the  massive  damage  to  textbooks  and teaching learning materials in the affected districts, it is necessary to ensure quick supply to  ensure meaningful resumption of teaching‐learning processes.    Detailed  structural  assessment  of  damaged  school  buildings  on  a  building‐by‐building  basis  and  soil tests to ascertain the true extent of damages and losses and to ascertain of the feasibility of  reconstruction/retrofitting in existing sites.    Development  of  appropriate  designs  and  prototypes  and  institutional  arrangements:  For  timely  reconstruction and rehabilitation of damaged school buildings, it is necessary to develop a range  of  appropriate  designs  and  prototypes  that  take  into  account  geography,  climate,  availability  of  land, cost effectiveness and other factors into account. Further assessment of existing steel frame  structure  classrooms  should  be  done  to  feed  into  the  development  of  such  prototypes  to  see  if  they  could  be  the  most  cost‐effective  and  resilient  structures  in  case  of  earthquakes  and  others  disasters.   Revisiting  the  existing  ‘Strategy  for  Disaster  Resilient  Schools’  and  mainstreaming  of  the  reconstruction  and  recovery  plan  in  the  post‐SSRP  school  sector  development  sector  plan  that  is  currently being formulated by the Government.    In the TVET and higher education subsectors, the short term needs include:     Provision  of  temporary  spaces  to  resume  classes  and  training  programs  that  were  ongoing  prior  to  the  disaster.  For  this  purpose,  it  is  necessary  that  individual  institutions  are  instructed  and  provided with the requisite resources by UGC, the respective universities, and the CTEVT.    Flexible examination dates for the missed examinations.   Offering  subsidized  credit/loans  for  affected  students  to  ensure  continuity  of  their  higher  education.   Provision  of  construction‐oriented  trades  in  short‐term  training  programs  offered  by  different  ongoing  TVET  related  projects,32  giving  particular  attention  to  training  people  in  the  affected  communities.  There  is  also  a  need  to  properly  equip  the  masons  and  other  technicians  (electricians,  plumbers,  etc.)  trained  for  reconstruction  work  so  that  the  idea  of  “building  back  better” can be translated into action quickly and effectively.    Facility‐by‐facility  assessment  of  damages,  risks  and  vulnerabilities  through  mobilization  of  engineering students and graduates.                                                                     promotion,  nutrition  and  health.  The  Education  Cluster  is  also  supporting  the  DOE  with  a  structural  assessment  of  7,800  schools  to  designate  them  safe  or  unsafe  for  the  resumption  of  learning.  The  Education  Cluster  is  led  by  the  DOE,  under  the  supervision  of  the  MOE,  and  co‐led  by  UNICEF  and  Save  the  Children.  It  now  consists  of  over  70  national and international organizations, including 37 International NGOs, 32 National NGOs and 4 UN Agencies.  32  These include short‐term training programs conducted by the government’s Enhanced Vocational Education and  Training (EVENT) project, the Skills Development Project (SDP) and the Employment Fund. 89     Medium term needs (1‐2 years)   Medium  term  needs  will  be  dominated  by  the  reconstruction  and  retrofitting  of  school/college  buildings,  and  allied  structures  (DEOs,  Resource  Centers,  administrative  buildings,  libraries,  laboratories,  etc.).  This  will  require  reviewing  and  revising  existing  legal  and  oversight  mechanisms for strengthening and ensuring safety in all types of educational facilities.     In the school subsector, the medium term needs include:     Reconstruction  of  fully  destroyed  schools  using  principles  of  ‘building  back  better’  with  disaster  resilience  technology,  better  learning  environment  and  service  delivery  and  selective  additional  features  such  as  solar  lighting,  water  harvesting  structures,  internet  connectivity  etc.  Integrated  school designs should be developed to replace fragmented, block wise approach to buildings.    Review  and  rationalization  of  school  locations  (including  school  mergers),  teacher  deployment,  unit costs, and incentive schemes to ensure limited resources are redirected to the most needed  areas and communities.   Relocation of schools to safer locations: It is estimated that around 5% of the schools in the most  affected  districts  need  to  be  relocated.  It  is  essential  that  provision  for  adequate  land  in  a  safe  location made for such relocation.   Retrofitting  and  repair  of  partially  destroyed  schools  through  a  detailed  assessment  of  partially  destroyed buildings.   Provisioning  additional  skilled  human  resources  and  technical  inputs  (including  third  party  monitoring) at the national, district and school levels to ensure compliance and quality assurance  at all phases of reconstruction/rehabilitation.   Carrying  out  curriculum  and  textbook  reforms  with  DRR  and  resilience  perspective  and  teacher  training on the new curriculum and textbooks through existing teacher training institutes.   Strengthening the education management information system (EMIS) to incorporate a module on  school safety and DRR.   Improving policies, guidelines and systems for new school buildings to meet higher standards and  levels of safety than residential buildings. Existing school building guideline needs to be reviewed  to  meet  ‘immediate  occupancy’  criteria.  School  buildings  should  function  as  evacuation  shelters  during  disasters.  It  is  important  to  set  up  independent  quality  control  and  inspection  requirements  for  the  construction  of  school  buildings.  Policies,  guidelines  and  building  codes  to  regulate  safety  standards  for  private  schools  through  certification,  technical  and  administrative  support should be introduced.   Strengthening  disaster  preparedness  and  response  at  the  school  and  community  level  through  school‐based  DRM  and  community  based  DRM  training  and  planning  by  enhancing  the  capacity  and  preparedness  of  SMCs/PTAs,  child  clubs,  communities,  and  other  in  disaster  risk  management.  An  emergency  response  plan  needs  to  be  developed,  supplemented  with  improvement in the existing curriculum on disaster risk education and reduction to further raise  the  students’  and  teachers’  awareness  on  earthquake,  floods,  landslides  and  other  key  hazards  and to guide them properly in responding and evacuation in the event of disasters. MOE/DOE and  DEOs  need  to  prepare  school  continuity  plans  in  case  of  disruptions  to  school  calendar  by  disasters.    Many  of  the  medium  term  needs  in  the  school  sub‐sector  also  apply  to  TVET  and  higher  education.  In  TVET, the medium term needs include:    90      Reconstruction of TVET facilities and institutions using principles of ‘building back better’.   Trainings  for  technical  and  skilled  workers:  As  reconstruction  will  lead  to  high  demand  for  technical  and  skilled  workers  such  as  skilled  masons,  carpenters,  bar  benders  and  construction  supervisors familiar with earthquake safety techniques, the government should effectively utilize,  and  if  necessary  extend  its  ongoing  projects  to  help  meet  this  additional  demand.  CTEVT  should  also reorganize its schools to meet  the  demand for relevant TSLC  and diploma level training  and  increase the batches of training, which will require hiring of additional trainers.   Incorporation of DRR in TVET programs and training in DRR for instructors/facilitators.    Likewise, in higher education, the medium term needs include:     Reconstruction of damaged facilities and institutions using principles of ‘building back better’. This  would include provisions to build residential colleges.   Extension of courses on DRM and earthquake engineering to all engineering colleges affiliated to  various universities.   Strengthening  of  higher  EMIS  to  enhance  its  capacity  to  collect,  analyze  and  disseminate  information on all higher education institutions in the country.   Offering subsidized credit/loans for affected students to ensure continuity of their education    Long term needs (beyond 2 years)    In the long run, going beyond the response to the earthquake and reconstruction, this phase will focus on  long  term  development  issues,  particularly  in  developing  a  nation‐wide  policy  and  implementation  plan  for education safety across the country. Adequate policies and measures will be put in place to carry out  multi‐hazard preparedness of education institutions and investing in making buildings resilient to different  kinds  of  disasters.  In  the  long  term,  all  education  institutions  need  to  be  built  on  the  principle  of  ‘build  back better’ following international best practice of school safety. Further, it is necessary that subsequent  sub‐sectoral  plans  and  programs  take  on  board  such  long  term  developmental  measures  to  ensure  that  physical  construction  is  extensively  supported  by  interventions  to  increase  the  quality  of  education  and  enhance the learning environment. Major long‐term needs include:   School  area‐wide  planning  and  risk  assessment  to  determine  cases  in  which  existing  school  site  needs  relocating  to  safer  location.  Decision  making  to  replace  seismically  vulnerable  school  buildings  or  retrofitting  requires  building‐by‐building  information  on  risk  levels.  The  assessment  should  capture  school’s  exposure  to  other  hazards  and  information  such  as  floods,  landslides,  fires, wind‐storms, avalanches, rock falls and availability of drinking water source, accessibility to  communities, etc.   Strengthening  the  capacity  of  higher  education  for  DRR/DRM  research:  This  could  be  done  through  the  establishment  of  dedicated  research  centers  in  universities  or  by  enhancing  the  capacity  of  existing  centers  within  and  outside  of  universities,  as  also  recommended  by  the  proposed higher education policy. This needs to be closely tied to the provision of research grants  for the faculty to conduct research on related topics.   Institutionalization  of  mechanisms  to  ensure  that  all  education  institutions/facilities  are  disaster  resilient:  This  includes  restructuring/realignment  of  units  within  the  MOE  system  to  ensure  continued safety in the entire education sector, including private institutions that are affiliated to  the CTEVT and various universities.   Strengthened  disaster  preparedness  and  response  at  the  school  and  community  level  through  school‐based  DRM  and  community  based  DRM  training  and  planning.  An  emergency  response  91     plan  needs  to  be  developed  for  each  school,  supplemented  with  improvement  in  the  existing  curriculum  on  disaster  risk  education  and  reduction  to  further  raise  the  students’  and  teachers’  awareness on earthquake, floods, landslides and other key hazards and to guide them properly in  responding  and  evacuation  in  the  event  of  disasters.  MOE/DOE  and  DEOs  must  prepare  school  continuity plans in case of disruptions to school calendar by disasters.    Needs for addressing Social Impact of the Disaster    In addition to the recovery and reconstruction of infrastructure and physical assets described above, it is  necessary  to  ensure  that  human  recovery  needs  are  addressed.  For  this,  the  implementation  of  the  Consolidated Equity Strategy for the school subsector (including the development and use of equity index  for needs‐based targeting of resources to balance emerging post‐disaster needs with historical prevalence  and  severity  in  disparities  of  educational  outcomes)  is  crucial.  It  is  also  essential  to  adapt  the  following  existing strategies to accommodate emerging needs:     Incentive schemes: as scholarships consume a considerable part of the available resources, they  present  an  opportunity  to  enhance  access  and  retention  in  schools.  Needs‐based  redirection  of  these incentives (in place of the current ‘blanket’ provision) would increase the amount of money  available  to  the  neediest  children  and  thereby  serve  the  immediate  needs  of  those  most  vulnerable and most affected.   Health  and  nutrition  programs:  The  midday  meals  program  supported  by  the  government  has  demonstrated  significant  success  in  contributing  to  increased  access  and  retention,  especially  among  disadvantaged  groups  living  in  highly  food  insecure  areas  of  Nepal  in  the  far  and  mid‐ western hills and mountains. This scheme needs to be extended to the most affected districts for  a  fixed  time  period  to  address  the  nutritional  needs  of  the  children  attending  schools.  Likewise,  there  is  a  need  to  also  extend  the  Multi  Sector  Nutrition  Strategy  to  the  affected  areas,  under  which iron folic acid and deworming tablets are offered for students.   Advocacy  and  campaigns:  The  ‘Welcome  to  School  Campaign’  has  been  institutionalized  as  an  annual  reoccurring  event  to  convince  parents  to  enroll  their  children  and  ensure  that  children  come  to  school  from  the  start  of  the  academic  year.  The  Government  needs  to  build  on  established  partnerships  with  national  and  local  media  to  ensure  that  the  campaign  encourages  affected  children  to  return  to  school  in  the  affected  areas,  as  well  as  alert  schools  and  communities in non‐affected areas to cater to the additional needs of children that have migrated  from the affected areas.   Alternative  education:  In  order  to  address  the  needs  of  those  who  are  expected  to  drop  out  of  formal  education,  the  non‐formal  education  and  skill  development  programs  will  have  to  adapt  to  possible  increase  in  the  number  of  that  are  unlikely  to  return  to  formal  education.  This  will  require  targeted  expansion  of  school  outreach  program,  flexible  schooling  program,  and  open  schooling program in the affected areas as well as areas with in‐migration.   Inclusion  of  Children  with  Disabilities:  Existing  EMIS  includes  limited  data  on  children  with  disabilities,  who  are  amongst  the  most  marginalized  groups  in  terms  of  access,  retention  and  learning outcomes. Further, the number of children with disabilities and sever injuries is likely to  increase after disaster. Therefore, it is crucial to strengthen the collection of data on children with  disabilities  and  introduce  diagnostic  and  referral  mechanisms  in  the  affected  areas.  Inclusion  should be a core component of building back better to ensure that safe schools are accessible to  children with disabilities.    92     Implementation Arrangements     Implementation arrangements for reconstruction and recovery will vary by the specific sub‐sectors within  the education sector. However, it is necessary that dedicated mechanisms be instituted within MOE/DOE,  the  CTEVT  and  universities  (including  third  party  verification)  to  ensure  strict  adherence  to  norms  and  standards  in  the  design  and  construction  of  education  facilities.  In  the  school  sub‐sector,  there  are  a  limited  number  of  engineers  and  sub‐engineers  at  the  DOE  and  DEOs.  The  damage  and  loss  figures  illustrate  the  importance  of  ensuring  safety  and  quality  by  providing  technical  supervision  at  the  school  construction  site,  testing  materials,  inspecting  workmanship,  and  confirming  that  workers  comply  with  design  drawings  during  construction.  The  number  of  design  and  construction  supervision  engineers  and  sub‐engineers should be increased by hiring additional human resources and technical inputs for speedy  recovery,  monitoring  safety  and  quality.  The  TVET  and  higher  education  sub‐sectors  need  to  establish  coordination committees within their respective agencies and could assign specialized institutions within  their ambit (e.g., the Institute of Engineering in the case of Tribhuvan University)  to manage and oversee  the overall safety of their institutions.     Assessment Methodology     This  Education  Sector  PDNA  is  part  of  the  broader  PDNA  conducted  for  all  sectors  under  the  overall  leadership  of  the  National  Planning  Commission.  It  is  a  joint  exercise  of  the  Government  and  the  development partners, and in the case of education is led by the MOE.      Methods, Tools, and Data Sources  The PDNA of the education sector utilizes a combination of quantitative and qualitative assessment tools.  The  major  component  of  this  assessment  is  the  estimation  of  damages  and  losses  for  the  entire  sector,  which  includes  early  childhood  education  and  development  (ECED),  school  education  (grades  1–12),  technical and vocational education and training (TVET), higher education, and non‐formal education/life‐ long learning. The estimation of damages and losses are categorized into the following four dimensions:  (1)  Destruction  of  infrastructure  and  assets;  (2)  Disruption  to  service  delivery  and  production;  (3)  Disruption of governance; and, (4) Emerging risks and vulnerabilities.     The damages and losses for the sector are calculated based on the data and information provided to the  Ministry  of  Education  by  the  various  sub‐sectors  –  Departmentof  Education  for  ECED  and  school  education,  Council  for  Technical  Education  and  Vocational  Training  for  TVET,  University  Grants  Commission (UGC) for higher education, and Non‐Formal Education Centre for non‐formal education/life‐ long  learning  (including  community  learning  centers).  Data  on  damages  and  losses  to  public  and  institutional libraries has also been included. For the school subsector, the PDNA Team built on the data  that was compiled through the Nepal Education Cluster, which was activated to undertake the relief and  initial response shortly after the first quake on 25 April 2015.33 Data on damages and losses was obtained  from  57  districts,  including  the  most  affected  14  districts.  All  calculations  are  based  on  the  pre‐disaster  unit costs used by the MOE system in the planning and allocation of resources.                                                                    33  For details, see www.humantarianrelief.info/operations/nepal/education  93     The  Sector  Assessment  Team  undertook  field  visits  from  26–29  May  2015  in  10  variously  affected  districts34 to gain additional insights into the extent of damage to physical infrastructure and assets, and  to  understand  the  broader  effects  of  the  disaster  on:  access  and  learning  environment;  teaching  and  learning processes; teachers and education personnel; service delivery and governance mechanisms; and,  emerging risks and vulnerabilities. More importantly, however, these field visits were used to understand  local  perspectives  on  how  the  education  system  can  be  built  back  better  to  reduce  multi‐hazard  risks  in  the future. For these purposes, a standard questionnaire was developed by the Assessment Team (Annex  – D) to guide the interactions with various stakeholders. In each district, visits were made to ECD centers,  general  schools,  technical  schools,  and  universities/colleges,  and  discussions  were  held  with  the  District  Education Officers and staff, teachers, school management committee members, parents and children to  the  extent  possible.  Further,  a  series  of  interactions  were  held  with  representatives  of  all  central  line  agencies  including  the  CTEVT  and  University  Grants  Commission,  representatives  of  private  schools  and  various  teacher  organizations  on  27  May  to  understand  the  effects  of  the  disaster  on  the  functioning  of  the education system and to solicit their suggestions for potential recovery strategies and interventions.  Further  consultations on  the recovery strategies and interventions were carried out with these agencies  and their suggestions have been incorporated in report. In addition, the children’s consultations organized  by  the  Plan  International,  Save  the  Children,  UNICEF  and  World  Vision  International  Nepal  from  25  May  to 7 June 2015 has informed the PDNA education sector report by reflecting the children’s voice from 14  most affected districts.     Key Assumptions and Limitations  Damages to infrastructure and assets in all sub‐sectors have been  estimated on the  basis of the number  of  classrooms/rooms  damaged  (not  on  the  basis  of  the  number  building  units  damaged).  As  ‘intact’  classrooms  in  an  unusable  building35  have  generally  not  been  included  in  the  damage  reports  from  the  districts,  the  total  number  of  classrooms  rendered  unusable  is  most  likely  higher  than  the  figures  used  here.  Whilst  there  was  complete  information  on  school‐based  ECD  centers  (which  are  included  under  school  education),  information  on  the  extent  of  damage  to  community  based  ECD  centers  was  available  only for the 14 most‐affected districts. We have assumed that the damage to ECD centers in the remaining  affected districts was proportional to the damage to schools and have done the calculations accordingly.36    In  the  case  of  private  education  institutions,  many  of  them  operate  in  rented  buildings  and  the  damage  to classrooms could be therefore seen  as damage to be included  under  the  housing sector PDNA. This is  also  the  case  with  many  community  based  ECD  centers  and  community  learning  centers.  However,  we  have  included  such  damages  as  damages  to  the  education  sector.  We  have  applied  the  same  standard  unit  costs  to  all  classrooms  in  different  sub‐sectors  irrespective  of  the  nature  of  construction  (e.g.,  mud  vs.  RCC).It  should  be  noted  that  complete  data  on  damages  to  assets  in  many  schools  and  educational  institutions  were  not  available.  In  such  cases,  we  have  assumed  that  total  damage  to  classrooms  also  means  total  damage  to  furniture,  equipment  and  other  assets  and  estimated  the  total  damages  using  average  cost  figures  provided  by  the  respective  sub‐sectoral  institutions.  In  the  case  of  facilities  experiencing  partial  damage, we  have  assumed  the  loss at 50% of the value of the furniture, equipment                                                                 34   These  included  Kathmandu,  Lalitpur,  Bhaktapur,  Lamgjung,  Tanahu,  Gorkha,  Dhading,  Sindhupalchowk,  Kavrepalanchowk and Sindhuli.    35  A number of such cases were observed during the field visit.  36  We can generally assume that community‐based ECD centers are centers are typically located in less structurally  sound buildings so this estimate of damages is also highly likely to be a lower bound estimate. 94     and  other  assets  owned  by  them.  Following  the  standard  PDNA  methodology,  we  have  also  included  in  the loss estimates the costs of demolition/debris removal and of setting up temporary learning spaces.37    Given the extremely tight timeline for the assessment, it was not possible to include data from the detailed  structural assessment that is currently being undertaken in all affected districts.38The Team has, therefore,  chosen  to  be  conservative  in  its  estimates  of  damages  and  losses.  More  specifically,  it  should  be  noted  that damage and loss estimates reported in this assessment should be viewed as lower bound estimates  of the actual damages and losses experienced by the sector for the following reasons:     Underreporting  of  damages  in  educational  institutions  run  by  the  private  sector:  Not  all  private  education  institutions  were  able  to  provide  damage  and  loss  data.  This  was  also  the  case  with  TVET and higher education subsectors that do not have systematic mechanisms in place to collect  such  data  under  a  limited  time‐frame.  Therefore,  a  more  systematic  and  comprehensive  assessment of damaged buildings is needed to ascertain the true extent of damage.   Limitations  in  approach  to  reporting  damages:  As  damage  reports  show  data  on  damaged  classrooms  as  opposed  to  buildings,  ‘intact’  classrooms  in  damaged  buildings  have  not  been  accounted for even though they are unusable.   Limited  information  on  damages  to  community  run  institutions:  Data  on  damages  to  many  institutions  such  as  community‐based  ECD  centers  and  community  learning  centers  are  not  available.   Use of conservative unit cost figures:  The unit costs used by the government underestimate the  actual  costs  of  classrooms  as  most  of  construction  in  the  education  sector  occurs  through  government‐community  partnerships  and  matching  contributions  from  the  communities  and  other organizations.    Non‐inclusion  of  damages  from  storms  following  the  earthquakes:  As  the  PDNA  was  being  undertaken, a series of highly destructive storms also hit the affected districts, causing additional  damages  to  the  already  affected  schools  and  communities.  Particularly,  roofing  materials  were  blown  away  in  many  schools.  However,  these  damages  could  not  be  included  in  this  analysis.  Furthermore, Nepal is about to enter the Monsoon (rainy) season, which will bring torrential rains  and increase the risks of flooding and landslides. In particular, five of the most affected districts  (Rasuwa,  Sindupalchowk,  Dhading,  Dolakhaand  Gorkha)  have  suffered  from  Monsoon‐related  disasters in the past and it is highly likely that they will suffer from additional damages in the days  to come. Such potential future damages are also not included in this PDNA.  14 most affected districts  No.  Districts  Damage (in mln NPR)  Loss (in mln NPR)  1  Bhaktapur                        541.0                          50.0   2  Dhading                      2,473.0                        323.0   3  Dolakha                      2,259.0                        251.0   4  Gorkha                      2,936.0                        363.0   5  Kathmandu                      2,366.0                        140.0   6  Kavre                      1,508.0                        186.0                                                                  37  However, justifications could be made to include some of these ‘losses’ in the ‘needs’ part.   38   However,  the  preliminary  results  of  these  assessments  from  4  districts  have  been  used  to  verify  the  data  on  damage that was reported through the District Education Officers. 95     7  Lalitpur                        839.0                          95.0   8  Makwanpur                        681.0                          98.0   9  Nuwakot                      2,881.0                        371.0   10  Okhaldhunga                        692.0                          90.0   11  Ramechhap                        658.0                          77.0   12  Rasuwa                        628.0                          81.0   13  Sindhuli                        737.0                        103.0   14  Sindhupalchok                      3,177.0                        403.0   Subtotal (in NPR mln)  22,376.0 2,631.0  Subtotal (in US$ mln)  223.8 26.3    16 affected districts39  No.  Districts  Damage (in mln NPR)  Loss (in mln NPR)  15  Solukhambu                        648.0                          84.0   16  Syangja                        551.0                          74.0   17  Tanahun                        374.0                          50.0   18  Arghakhanchi                        121.0                            3.0   19  Baglung                        174.0                          25.0   20  Bhojpur                          29.0                            3.0   21  Chitwan                        153.0                          24.0   22  Dhankuta                          85.0                            8.0   23  Kaski                        182.0                          24.0   24  Khotang                        278.0                          28.0   25  Lamjung                        479.0                          60.0   26  Palpa                          68.0                            2.0   27  Parbat                        247.0                          32.0   28  Myagdi                          96.0                            4.0   29  Nawalprasi                        160.0                          15.0   30  Sankhusabha                        187.0                          23.0   Subtotal (in NPR mln)                     3,832.0                        459.0   Subtotal (in US$ mln)  38.32 4.59    26 minor affected districts  No.  Districts  Damage (in mln NPR)  Loss (in mln NPR)  31  Siraha                           20.0                           0.4   32  Sunsari                           13.7                           0.1   33  Surkhet                             3.3                           0.2   34  Taplejung                           47.3                           5.7   35  Terhathum                         280.6                         35.1   36  Udayapur                         152.8                         24.7   37  Bajura                           11.9                           0.2   38  Bara                             8.0                           0.2   39  Banke                             4.0                           0.1                                                                  39 Gulmi district has not been included in the damage and losses part, but has been accounted for in the needs part.   96     40  Dang                         539.0                         10.1   41  Dailekh                             7.4                           1.2   42  Dhanusha                             3.3                           0.0   43  Ilam                           96.3                         12.1   44  Jhapa                           21.7                           1.1   45  Kalikot                           20.1                           0.7   46  Kanchanpur                               ‐                             1.4   47  Kapilbastu                           20.9                           1.5   48  Panchthar                         179.8                         27.6   49  Pyuthan                           51.5                           5.9   50  Manang                             2.6                           0.1   51  Morang                           87.0                           9.8   52  Mustang                           61.1                           3.2   53  Rupendehi                         202.6                         24.6   54  Salyan                           16.3                           0.6   55  Saptari                             4.5                             ‐    56  Sarlahi                             0.5                             ‐    Subtotal (in NPR mln)                    1,856.39                       166.6   Subtotal (in US$ mln)  18.56 1.7      97   Annex B: EDUCATION RECOVERY NEEDS  Cost of Needs  Estimated  total cost  Fiscal Yea Sub‐levels  Description of Initiatives  Assumptions  (in mln  NPR)  FY 2015  FY 2016  FY 2017 It is estimated that cost of  demolition and debris  removal is 15,000 NPR per  fully destroyed room and  7,500 NPR per partially  Rubble and debris removal  destroyed rooms. This covers  586.95  586.95  ‐  ECD/PPCs (including  institutional ones), but  excludes community based  ECD, which will be accounted  in the housing sector  15,000 TLCs are required to  be set up. Education flash  Setting up TLCs  appeal plans to set 4668 TLCs  1,500.00  1,500.00  ‐  and there is a remaining need  for 10,000 TLCs  School (1‐12  Provision of psycho‐social  It is estimated that around  grades)  support to teachers in the  20,000 teachers will receive  20.00  20.00  ‐  including  affected districts  psycho‐social support/training  ECD/PPCs  Provision of textbooks and  The need for textbooks and  2,096.31  2,096.31  ‐  TLMs   TLM is 2,096.31 mln NPR  Structural assessment teams  will consist of 1 engineer, 1  government official and 1  Conducting detailed  data enumerator, which all  structural assessment of  will receive a per diem of  33.69  33.69  ‐  destroyed and damaged  2,500 NPR and will be on  school facilities   average performing 3‐4  structural assessments per  day  It is estimated that it will take  6 months to develop design  Development of appropriate  and prototypes for disaster  designs and prototypes for  5.00  5.00  ‐  resilient schools and this  disaster resilient schools  activity mainly covers TA and  field travel validation.     Reconstruction of fully  destroyed schools  (classrooms, toilets, wash  facilities, compound walls,  It is estimated that average  playgrounds) with BBB  cost of reconstruction of  included to ensure quality  schools is 825,000 NPR per  21,524.36  1,076.22  8,609.74  7,533.5 improvements, technological  classroom (+ toilet, wash  modernisation, DRR and  facilities, walls and  resilience features,  playground) with BBB  accessibility to those with  disabilities and more energy  efficient systems  It is assumed that 5% (240  schools) of the  destroyed/damaged schools  in 14 severely affected  Relocation of schools to safer  schools will relocated. It is  192.00  9.60  76.80  67.2 locations  assumed that per one school  4 ropani of land in required. It  is estimated on average 1  ropani would cost 200,000  NPR.   It is estimated that for  retrofitting and repair of the  Retrofitting and repair of  partially destroyed classrooms  7,563.16  378.16  3,025.26  3,025.2 partially destroyed schools   290,000 NPR would be  required.   It is assumed that school  Provision of equipment and  equipment and furniture will  furniture to reconstructed  2,208.85  110.44  883.54  773. be provided during the  schools and classrooms  reconstruction period.   Development of the  It is estimated that this will be  mechanisms for close  done by the EMIS section in  monitoring and reporting of  the Department of education  enrolment and attendance  utilising expertise within the  6.00  6.00  ‐  within schools and use it to  existing TA from Development  create equity profiles and  Partners within the SSRP  track emerging disparities  SWAp  It assumed that a separate  module on school safety and  DRR will be developed and  Strengthening EMIS to  integrated into the EMIS. It is  incorporate a module on  expected to train DEOs and  school safety, EiE and DRR  RCs on the new module.  6.50    2.17  4.3 (including equity profiles and  Software development is  Index)  1,500,000 NPR and training of  DEOs and RCs at the RED level  would cost 1,000,000 NPR per  RED (5 regions)  99        It is assumed that curriculum  Conduct a curriculum and  revision will be done for  textbook reform with DRR  10.00    10.00  school subsector covering  and resilience perspective  (ECD, 1‐12 grades)  It is assumed that after  Conduct ToT on the new  revision of the curriculum and  curriculum and textbooks for  textbooks, master trainers will  master trainers in the  1.00    1.00  have be prepared, who will in  teacher training institutes  turn train teacher through  (NCED)  regular INSET programmes  It is assumed that all  SMCs/PTA and child clubs in  all districts would benefit  Strengthen the capacity and  from capacity building efforts.  preparedness of SMCs/PTAs,  35,000 educational facilities  child clubs, communities,  350.00    87.50  87.5 (ECD, schools, CLCs, including  and other in disaster risk  private schools). It is  management  estimated that on average it  would cost 10,000 NPR per  school  It is assumed that this  initiative will review and  Conducting Welcome to  revise IEC materials, key  School Campaign adapted to  messages, print additional  the needs of affected  infographics and develop and  1.50  1.50  ‐  children (in local language) in  broadcast key messages  the districts  through FM stations in local  language. The total cost of  estimated at 1,500,000 NPR  Sub Total  36,105.32  5,823.87  12,696.02  11,490.9 It is estimated that cost of  demolition and debris  removal is 15,000 NPR per  Rubble and debris removal  6.72  6.72  ‐  fully destroyed room and  7,500 NPR per partially  destroyed rooms  Structural assessment teams  will consist of 1 engineer, 1  government official and 1  Conducting detailed  Technical and  data enumerator, which all  structural assessment of  Vocational  will receive a per diem of  1.013  1.013  ‐  destroyed and damaged  Education  2,500 NPR and will be on  TVET facilities   and Training  average performing 1  structural assessments per  day  It is assumed that ongoing  trainings will need to be  Provision of temporary space  continued for the duration of  to complete the on‐going  6 months on average in  16.20  16.20  ‐  TVET trainings  rented facilities which are  estimated to cost 5,000 NPR  per month  100      Reconstruction of TVET  rooms with BBB included to  ensure quality  Reconstruction of fully  improvements, technological  destroyed technical rooms in  modernization, DRR and  TVET with BBB applied is  356.00  17.80  142.40  106.8 resilience features,  estimated to cost 1,000,000  accessibility to those with  NPR per classroom  disabilities and more energy  efficient systems  It is estimated that for  retrofitting and repair of the  Retrofitting and repair of  partially destroyed TVET  53.36  2.67  21.34  16.0 partially destroyed TVETs  rooms 290,000 NPR would be  required.   The need for TLM for TVET  Provision of TLMs   1.28  1.28  ‐  sector is 1.28 mln NPR.   It is assumed that school  Provision of equipment and  equipment and furniture will  furniture to reconstructed  103.93  10.39  41.57  51.9 be provided during the  schools and classrooms  reconstruction period.   Developing a condensed  course on mason and  It is the assumption that this  carpenter trainings based on  will be done in house by  0.02  0.02    identified market demands  CTEVT  (as a result of rapid labour  market assessment)   Provision of vocational and  The assumption is that 10,000  skills trainings (including  people will participate in the  mobile trainings) and toolkits  training and that each toolkit  (particularly mason and  will cost 5,000 NPR person.  170.00  170.00    carpenter) in collaboration  The training will be for 2  with CTVET, EVENT, SDP, EF,  months ‐ 6,000 NPR per  NGOs and private sectors  person per month   It is assumed that curriculum  Incorporate DRR in TVET  revision will be done for TVET  0.50  ‐  0.50  programmes  subsector  It is assumed that after  Conduct ToT for master  revision of the curriculum and  trainers of TVET training  textbooks, master trainers will  1.00  ‐  0.50  0.5 programme on DRR and  have be prepared, who will in  resilience   turn train teacher through  regular INSET programmes  Sub Total  710.02  226.09  206.32  175.2 It is estimated that cost of  demolition and debris  Higher  removal is 15,000 NPR per  Rubble and debris removal  42.18  42.18  ‐  Education  fully destroyed room and  7,500 NPR per partially  destroyed rooms  101      Structural assessment teams  will consist of 1 engineer, 1  Conduct detailed structural  government official and 1   assessment of destroyed and  data enumerator, which all  damaged HE facilities  will receive a per diem of  0.93  0.93  ‐  through mobilizing  2,500 NPR and will be on  graduates/students from  average performing 1  Engineering Institutes  structural assessments per  day  Reconstruction of HE rooms  and libraries with BBB  included to ensure quality  Reconstruction of fully  improvements, technological  destroyed HE rooms and  modernization, DRR and  1,197.20  59.86  478.88  359. libraries with BBB is estimated  resilience features,  to cost 925,000 NPR per room  accessibility to those with  disabilities and more energy  efficient systems  It is estimated that for  Retrofitting and repair of  retrofitting and repair of the  partially destroyed Higher  partially destroyed HE rooms  881.60  44.08  352.64  264.4 Education Facilities   290,000 NPR would be  required.   The need for TLMs for HE has  Provision of TLMs   been estimated as 16.70 mln  16.70  16.70  ‐  NPR.  Provision of equipment and  It is assumed that school  furniture to reconstructed  equipment and furniture will  177.22  8.86  70.89  53.1 HE institutions and  be provided during the  classrooms  reconstruction period.   The assumption is that the  arrangements that would  Provision of flexible  have to be made per  examinations for HE  3.72  1.86  1.86  institution to conduct an  institutions   additional exam will be 50,000  NPR  The assumption is that all  affected students will be in  Provision of subsidized  need of accessing a  student credit for most  scholarship of 2,000 NPR per  48.00  24.00  24.00  affected students   month. It is estimated that  2,000 students will benefit  from this initiative.   The assumption is that this  will require national TA for 2  Strengthen HEMIS   0.40  ‐  0.40  months at the cost of 200,000  NPR per month  102      Strengthen the capacity of  higher education system to  The establishment of the  conduct research on  centre will cost 10,000,000  disasters related topics  22.00  12.40  2.40  2.4 NPR and the running cost will  (dedicated centre for  be 200,000 per month  research and management of  disasters)   Provision of public research  Each year, 20 grants will be  grants in disaster related  awarded and grants will be  20.00  4.00  4.00  4.0 topics/areas  200,000 NPR for 3 years   The set up of the DRM course  Extend course on DRM to  in at least 3 colleges in each  7.50  ‐  7.50  other engineering colleges  region will cost 500,000 NPR  Sub Total  2,417.45  214.87  942.57  683.2 It is estimated that cost of  demolition and debris  removal is 15,000 NPR per  Rubble and debris removal  0.65  0.65  ‐  fully destroyed room and  7,500 NPR per partially  destroyed rooms.  Structural assessment teams  will consist of 1 engineer and  Conducting detailed  1 data enumerator, which all  structural assessment of  will receive a per diem of  0.24  0.24  ‐  destroyed and damaged  2,500 NPR and will be on  NFECLCs   average performing 1  structural assessments per  day  Reconstruction of NFE/CLC  rooms with BBB included to  ensure quality  NFE/CLCs  Reconstruction of fully  improvements, technological  destroyed rooms in CLCs with  modernisation, DRR and  24.00  2.40  9.60  12.0 BBB is estimated to cost  resilience features,  600,000 NPR per room  accessibility to those with  disabilities and more energy  efficient systems  It is estimated that for  retrofitting and repair of the  Retrofitting and repair of  partially destroyed NFE rooms  2.03  0.20  1.83  partially destroyed NFE/CLCs  290,000 NPR would be  required.   The need for TLMs has been  Provision of TLMs   0.40  0.40  ‐  estimated as 0.40 mln NPR.   It is assumed that curriculum  Integration of DRR in NFE  revision will be done across all  0.30  ‐  0.30  programs  program for the NFE  subsector  103      Expansion of School  Outreach Programme (SOP),  The assumption is that these  the Flexible Schooling  programs will cost 130,000  Programme (FSP), and the  7.02  3.51  3.51  NPR per district and it will be  Open Schooling Programme  conducted for two years.   (OSP) within the affected  areas  It is assumed that an  Conducting mobile skills  additional 10,000 NPR will be  related literacy programs to   made available for all VDCs/  7.46  3.73  3.73  the affected VDCs and  municipalities in the 14 most  municipalities  affected districts.  Sub Total  42.10  11.13  18.97  12.0 Rubble and debris removal  Equals to the amount  (Education sector  2.18  2.18  ‐  indicated in the loss part.   administrative buildings)  The damage to administrative  Reconstruction of damaged  buildings has been calculated  administrative buildings and  88.34  4.42  35.34  26.5 at 79.40 mln NPR and the  libraries   need is 88.34 mln NPR  Review all different  The review will cost 500,000  guidelines and building codes  NPR, which includes local  and agree on standard one  0.50  ‐  0.50  technical assistance and  (including for institutional  stakeholder consultations   schools)  Review existing legal and  oversight mechanisms for  General  strengthening and ensuring  Governance  school safety in all types of  The review will cost 500,000  and  education facilities (revision  NPR, which includes local  0.50  0.25  0.25  Administrativ of existing regulations  technical assistance and  e Needs  regarding minimum safety  stakeholder consultations   (cross‐ standards for school  cutting)  infrastructure and operation,  especially for private sector)  It is estimated that 30 vehicles  Provision of vehicles for  will be needed for this  overseeing reconstruction  purpose. The running cost are  150.00  60.00  90.00  and recovery process in the  not included and will be  affected districts  covered by the regular  budget.   It is assumed that four (4)  Expand and strengthen the  additional FTE engineers  current engineering unit at  (structural, architect and geo)  the DOE and DEO levels to  will be required at DOE. One  189.35  1.56  13.39  44.5 meet reconstruction and  additional engineer and two  recovery needs  sub‐engineers will be required  in each of the 75 DEOs  Sub Total  430.86  68.40  139.48  71.0 GRAND TOTAL  39,705.75  6,344.37  14,003.34  12,432.4   104        Annex C: EDUCATIONAL VULNERABILITIES IN THE AFFECTED DISTRICTS    Percentage  7.8  9.9  6.6  6.9  ECD  Ranking    High  Low  Low  Percentage  1.5  1.0  1.1  2.0  Primary  Ranking    Low  Low  High  Children with disabilities  Percentage  1.1  0.9  0.9  1.5  Secondary  Ranking    Low  Low  High  Percentage  0.013  1.0  1.1  1.8  Total  Raking    Low  Low  High  Percentage  11.5  14.2  10.7  18.0  5‐9 Year   Ranking    High  Low  High  Percentage  7.1  5.3  4.7  6.8  10‐12 Year  Total age wise Janajatis  Ranking    Low  Low  Low  Total currently NOT  Percentage  9.8  8.7  7.2  8.7  attending in the schools   13‐14 Year  Ranking    Low  Low  Low  Percentage  19.5  19.1  17.9  20.7  15‐16 Year  Ranking    Low  Low  High  Percentage  20.2  13.1  13.4  23.3  5‐9 Year  Ranking    Low  Low  High  Percentage  15.4  5.3  6.7  11.1  10‐12 Year  Total age wise Dalits  Ranking    Low  Low  Low  Total currently NOT  attending in the schools   Percentage  18.2  10.7  11.9  15.2  13‐14 Year  Ranking    Low  Low  Low  Percentage  32.8  23.8  25.3  29.8  15‐16 Year  Ranking    Low  Low  Low  Percentage  88.5  85.8  89.3  82.0  5‐9 Year   Ranking    Low  High  Low  Percentage  92.9  94.7  95.3  93.2  10‐12 Year  Total age wise Janajatis  Ranking    High  High  High  Total currently attending  in the schools   Percentage  90.2  91.3  92.8  91.3  13‐14 Year  Ranking    High  High  High  Percentage  80.5  80.9  82.1  79.3  15‐16 Year  Ranking    High  High  Low  Percentage  79.8  86.9  86.6  76.7  Total age wise Dalits  5‐9 Year   Ranking    High  High  Low  Total currently attending  in the schools  Percentage  84.6  94.7  93.3  88.9  10‐12 Year  Ranking    High  High  High  105      Percentage  81.8  89.3  88.1  84.8  13‐14 Year  Ranking    High  High  High  Percentage  67.2  76.2  74.7  70.2  15‐16 Year  Ranking    High  High  High  Percentage  49.0  49.2  49.3  49.1  Primary  Rank    High  High  High  Female age school  Percentage  49.2  49.6  49.8  49.4  Secondary  population  Rank    High  High  High  Percentage  50.8  51.9  52.2  51.0  Tertiary  Rank    High  High  High  Percentage  53.7  54.7  50.5  48.5  Primary  Rank    High  Low  Low  Female population out‐of  Percentage  49.6  47.7  46.8  49.0  Secondary  school  Rank    Low  Low  Low  Percentage  51.4  50.2  50.2  52.5  Tertiary  Rank    Low  Low  High    Annex D: PDNA FIELD TRIP REPORT    SCOPE AND OBJECTIVES  The PDNA education sector assessment is envisioned to use a combination of qualitative and quantitative  assessment tools. In addition to quantitative methods, which are needed for the Damage and Loss  Assessment (DaLA), assessing the human impact of the disaster requires additional of qualitative data. As  such, it is decided to include field visits to sampled districts in order to validate the quantitative data that  will be collected with semi structured key stakeholder interviews and focus group discussions. The  objectives of the field visits are the following:  ‐ To comprehend the effects on access and learning environment beyond the destruction of the  infrastructure and physical assets;  ‐ To explore the effects on teaching and learning processes;  ‐ To gain a deeper understanding on the effects teachers and education personnel;  ‐ To identify effects on service delivery and governance mechanisms;  ‐ To collect qualitative data to validate assumptions regarding emerging risks and vulnerabilities;  ‐ Understand interruption of services at central level and implications for the district level;  ‐ To gain perspectives on how the education system can be built back better to reduce future multi‐ hazard risk;  ‐ To apply equity, disability, age and gender lens to explore specific education needs of the  marginalised groups who may have suffered disproportionately compared to others.    MODALITY OF FIELD TRIPS  The field visits will be undertaken from 26 to 29 of May 2015, the report of the field trips is also expected  to be completed within this timeframe. Four groups will conduct the field trips:    ‐ Gorkha, Tanahu and Lamjung: DOE, CTVET, UGC, ADB/NSET, UNICEF, UNESCO, JICA (3 days)  ‐ Sindupalchok, Kavre: MOE, DOE, CTVET, ADB, WFP (2 days)  ‐ Sinduli: NPC, MOE, ABD, UNESCO, WB, JICA (1 day)  ‐ Dhading: DOE and ADB/NSET  106      ‐ Kathmandu valley: NPC, MOE, DOE, CTVET, USAID, WB (1 day)  ‐ In addition, Focus Group Discussions will be held with Central Level Agencies (CLA).    OVERALL COMMENT ON REBUILDING:  ‐ As  a  boost  to  rural  livelihoods,  the  group  recommended  rebuilding  schools  through  food/cash  for  work  ‐ Ensuring that the livelihoods, social protection and gender groups are connected to our work   ‐ Teachers  need  additional  support  on  how  to  manage  students  following  a  disaster.  They  require  more  training/preparation  on  what  to  do  to  facilitate  students’  return  to  school  and  different  non‐ formal activities to help students normalize in a safe, learning environment.   ‐ School  management  need  to  be  cognizant  of  the  challenges  teachers  are  facing  and  be  flexible  to  allow  teachers  to  take  of  their  family  situation  first.  School  management  should  be  mindful  of  teachers’ working environment and support teachers when necessary.   ‐ Retrofitted  schools  that  were  visited  remained  intact  and  demonstrated  the  effectiveness  of  prevention measures taken for disaster risk reduction (DRR). Retrofitted schools serve as a model for  the  community  on  how  to  structurally  strengthen  existing  buildings.  These  schools  are  currently  serving as community shelters.   ‐ Despite  the  destruction  of  many  community  schools,  this  is  an  opportunity  to  not  only  build  back  better but to strengthen the public school system.   ‐ In  building  back  better,  DOE  needs  to  consider  improved  school  building/classroom  designs  with  multiple exits for students evacuate in case of any emergency.   ‐ There  were  significant  cost  variations  in  the  construction  of  TLCs.  This  may  be  due  to  the  rapid  rise  in  prices  of  building  materials  (i.e.  bamboo,  CGI  sheets,  etc).  For  example,  one  school  quoted  NRs.  99,000 per TLC, while another stated only NRs. 40,000 per TLC, both were made of bamboo and the  same size.   ‐ Given  the  destruction  of  school  buildings  and  classrooms,  many  schools  will  need  to  create  multi‐ grade classroom and/or establish a shift system. MOE/CLAs will need to support schools to manage  these kinds of classes and altered class schedules/timetables.        ‐ The  emergency  response  by  the  Ministry  of  Education  and  the  work  done  through  the  Nepal  Education  Cluster  was  referenced  in  nearly  all  districts.  It  seemed  to  facilitate  the  comprehensive  data on damage presented to the PDNA. It was observed that the outcomes of the ongoing structural  assessment would have added significant value and detail to the DaLA but could not be reflected due  to the short PDNA timeline.    Stake‐ i. Effects on  ii. Effects on  iii. Effects on  iv. Effects on  holde Access and  Teaching and  teachers and  service  rs /  Learning  Learning  education  delivery and  Doma Environment  personnel  governance  ins    mechanisms  Scope   This  component  refers  This  component refers  This  component  refers  This  component    to  how  the  education  to  how  the  curricula,  to  how  the  disaster  has  concerns the education    system  ensures  that  training,  professional  impacted  the  human  laws  and  policies  girls  and  boys  of  all  development  and  resources  within  the  framework.  The  ages  have  access  to  support,  instruction,  education  system?  As  priorities  given  in  quality  and  relevant  learning  processes  the disaster occurred on  terms  of  recovery  of  education.  Not  just  and  assessment  of  a  non‐school  day,  the  quality  education,  aiming  to  restore,  but  learning  outcomes  initial  assessment  including  free  and  to  rebuild  in  resilient  have  been  affected  by  shows  that  loss  of  inclusive  access,  as  107      ways  and  with  the  disaster.  In  doing  teachers  was  less.  well  as  planning  and  strengthened  so,  it  is  critical  to  However,  this  theme  implementation  of  equitable  access  to  explore  the  needs  for  focuses  on  the  physical,  education  activities  quality  education  and  psychosocial  and  DRR  psycho‐socio,  that  help  integrate  the  life‐long learning.  support  to  teachers  emotional  and  where  local,  national  and  and  students  and  the  relevant  cultural  effects  international  ways  to  strengthen  that  the  disaster  has  standards,  laws,  resilience and DRR.  had  on  teaching  policies  and  plans  for  personnel.  learning  that  is  delivered  for  the  disaster‐affected  population.    DEOs  have  detailed  More  planning  is  Teachers,  especially  136  TLCs  committed  DEO  status  of  damage,  needed to recover 1.5  ones  that  rent,  have  but  implementation  however second quake  month of course time  nowhere to stay   slow,  DEO  has  given  a  complicated this      deadline    Parents  are  eager,  Out  of  station  teachers    Blanket approach TLCs,  children afraid  are  in  contact  and  University  supporting  better  to  invest  in    willing to return to their  construction  of  15  number of schools  Class  12  examinations  duty stations  semi‐permanent    are  being    centres  for  Sufficient  number  of  rescheduled,  but  will  Psycho  Socio  support  surrounding schools  TLCs  committed  not  be  significantly  has  been  done  or  was  through  education  delayed   planned  in  most  cluster  to  address  the    districts visit.  need  (111)  however,  Lost  academic  time    only  25%  to  be  likely to be recovered  Female  teachers  likely  completed  within  first    to  be  more  affected/  in  week of reopening    need  of  Psycho  Socio      support  All  retrofitted  schools  are intact   Unive Worried  about  how  Early  summer  Damage to teacher’s  Data  on  affiliated  rsity  severely  vacation  affected  to  aid  livelihood not major in  colleges incomplete  students  will  pay  restoration  university, staff  (scholarship or loan)    allowed to work  New session  not likely  remotely  to  be  heavily  impacted  Privat Mobilizing  Priority  will  be  given  Not much information  Private  schools  in  e  scholarships  through  to  resume  grade  8,  9  on status of teachers  several  districts  had  school external support   and 10    taken  bank  loans  to  s    private schools will aim  ‘patch  up’  the  building  Supporting  teachers  to complete a full  that  received  red  flag,  and students with food  academic year by  follow  up  assessment    conducting missed  crucial  to  safeguard    classes over the  children  (older  weekends and holidays  children are still inside)  108      TVET  New  academic  session  Exams  were  Teachers that lost    will commence 28th of  postponed  twice  as  homes will be  June  result of quakes  accommodated in      living quarters  Students  who  are      unable  to  afford  fees  All teachers received  have  access  to  salary  scholarships    Parents  expressed  Instructions  have  Teachers  expected  to  School  will  be  SMCs/  keenness  to  send  been  given  to  return  despite  loss  of  supported for TLCs but  PTAs  children back to school  teachers  to  start  first  livelihood  no  support  expected    week with non‐formal    for  transitional  Resuming  education  activities  Female teachers  learning spaces  for grade 10, 11 and 12    challenged as children     is prioritized  Class  12  exams  from boarding schools  School received money    postponed,  unsure  on  are at home  for  clearing  debris  School  used  as  shelter  psychological effect    from DEO  poses  problems  for    Challenge to keep all    planned opening  Even  though  school  is  staff/ pay salaries as  Demolishing  of    ok, TLC constructed as  enrolment is likely to  condemned  buildings  Access  to  school  for  students  have  fear  go down  needs  to  happen  fast  children  living  further  being on 3rd floor    but  will  take  time  due  away is felt unsafe    Need to be mindful for  to  shortage  of  Flexibility  towards  mind‐set of teachers  machinery  students  key  in  the  upon returning    first weeks  In  retrofitted  schools    all  students  are     expected to return and  schools to open on 31st  of  May  without  problems    School  observed  to  receive  support  from  many  (3)  organizations  and political parties  Teach Teachers  had  in  most  Teachers in several  Teachers that are form  Teachers  are  ers/  cases  direct  or  indirect  discussions raised the  outside the village will  requesting  a  CFS  heard  from  their  concern that children  find it hard to find  postponement  of  the  Facilit students  to  confirm  will find it hard to  space to live in terms  teacher  service  ators   whether  they  were  concentrate and to  of limited availability  commission exams  safe  and  were  coming  take tests or exams.   and increased rents  back  once  schools      would open.  Sense  of  insecurity  in  Flexible attitude  having  to  teach  towards students is  students  and  crucial  awareness on PSS  109        Children  have  stated  There  is  a  lack  of  Most children had been  School  Management  Child  going back to school as  education materials.   in  touch  with  their  Committees  (SMCs)  clubs  priority  among  Their  textbooks  and  teacher  or  school,  should  be  mainly    emerged needs  other  learning  either  directly  or  responsible  to  initiate      materials  have  been  through their parents.  rebuilding immediately  Children  fear  to  go  damaged  when  with  financial  support  inside the schools since  houses  or  school  from  the  government;  they  and  their  parents  libraries collapsed;   communities  and  perceive  that  the    parents/caregivers  majority  are  unsafe  Their  school  uniforms  also  need  to  take  and  classrooms  have  were buried under the  responsibility  and  been  damaged  and/or  rubble  of  collapsed  provide  support  to  the  cracked;  houses;  SMC.         They are eager to be in  They  have  lost  Lost  textbooks  and  school,  they  don’t  like  motivation  and  teaching  materials  are  being  ‘bored’  in  the  confidence to study as  the  responsibility  of  tent  and  feel  safe  with  their  learning  habits  the  government  to  other children.  have been disrupted;   provide  those      materials  as  soon  as  They  fear  that  they  possible.   might  have  forgotten    what  they  have  NGOs  have  been  learned,  which  may  providing  help  for  make  it  difficult  to  coping  with  their  pass  their  exams  parents  stress  (particularly  with  (including  counselling)  children  who  are  in  to  those  children  who  grade  8  and  grade  10  are  stressed  and  (SLC)  worried  about  their  education and exams.   Centr Private  schools  are  not      While  the  MOE  policy  al  able  to  waive  fees  as  is  to  support  both  Level  they  have  ongoing  community  and  Agenc costs (Pabson).  institutional  schools  ies    through  emergency    relief  efforts  (i.e.  immediate  response),  PABSON/NPABSON  expressed  that  there  has  been  unequal  application  of  this  policy  at  the  district  level.     Private  schools  ask  for  i)  Extension  of  loan  repayment  schedule  110      for  affected  schools,  ii)  Reduction  in  the  interest  rate  for  that  payment;  and  iii)  provision of a soft loan  for  reconstruction  of  the school building     Annex E: FIELD VISITS METHODOLOGY AND QUESTIONNAIRE    SCOPE AND OBJECTIVES  The  PDNA  education  sector  assessment  is  envisioned  to  use  a  combination  of  qualitative  and  quantitative  assessment  tools.  In  addition  to  quantitative  methods,  which  are  needed  for  the  Damage  and  Loss  Assessment  (DaLA),  assessing  the  human  impact  of  the  disaster  requires  additional  of  qualitative  data.  As  such, it is decided to include field visits to sampled districts in order to validate the quantitative data that will  be collected with semi structured key stakeholder interviews and focus group discussions. The objectives of  the field visits are the following:  ‐ To  comprehend  the  effects  on  access  and  learning  environment  beyond  the  destruction  of  the  infrastructure and physical assets;  ‐ To explore the effects on teaching and learning processes;  ‐ To gain a deeper understanding on the effects teachers and education personnel;  ‐ To identify effects on service delivery and governance mechanisms;  ‐ To collect qualitative data to validate assumptions regarding emerging risks and vulnerabilities;  ‐ Understand interruption of services at central level and implications for the district level;  ‐ To  gain  perspectives  on  how  the  education  system  can  be  built  back  better  to  reduce  future  multi‐ hazard risk;  ‐ To  apply  equity,  disability,  age  and  gender  lens  to  explore  specific  education  needs  of  the  marginalised groups who may have suffered disproportionately compared to others.    MODALITY OF FIELD TRIPS  The field visits will be undertaken from 26 to 28 of May 2015, the report of the field trips is also expected to  be completed within this timeframe. Four groups will conduct the field trips:    ‐ Gorkha, Tanahu and Lamjung: DOE, CTVET, UGC, ADB/NSET, UNICEF, UNESCO, JICA (3 days)  ‐ Sindupalchowk, Kavrepalanchowk and Dhading: MOE, DOE, CTVET, ADB, WFP (2 days)  ‐ Sindhuli: NPC, MOE, ABD, UNESCO, WB, JICA (1 day)  ‐ Kathmandu valley: NPC, MOE, DOE, CTVET, USAID, WB (1 day)  ‐ In addition, Focus Group Discussions will be held with Central Level Agencies (CLA).      111        FIELD TRIP QUESTIONNAIRES   Stake‐ v. Effects on  vi. Effects on  vii. Effects on  viii. Effects on  holde Access and  Teaching and  teachers and  service  rs /  Learning  Learning  education  delivery and  Doma Environment  personnel  governance  ins    mechanisms  Scope   This  component  refers  This  component refers  This  component  refers  This  component    to  how  the  education  to  how  the  curricula,  to  how  the  disaster  has  concerns  the  regular    system  ensures  that  training,  professional  impacted  the  human  framework,  education  girls  and  boys  of  all  development  and  resources  within  the  laws  and  education  ages  have  access  to  support,  instruction,  education  system?  As  policy  formulation.  quality  and  relevant  learning  processes  the disaster occurred on  Most  authorities  education.  Not  just  and  assessment  of  a  non‐school  day,  the  prioritize  continuity  aiming  to  restore,  but  learning  outcomes  initial  assessment  and recovery of quality  to  rebuild  in  resilient  have  been  affected  by  shows  that  loss  of  education,  which  often  ways  and  with  the  disaster.  In  doing  teachers  was  less.  include  free  and  strengthened  so,  it  is  critical  to  However,  this  theme  inclusive  access  to  equitable  access  to  explore  the  needs  for  focuses  on  the  physical,  schooling  or  quality  education  and  psychosocial  and  DRR  psycho‐socio,  suspending  school  fees  life‐long learning.  support  to  teachers  emotional  and  where  or  associated  costs  and  students  and  the  relevant  cultural  effects  during  the  recovery  ways  to  strengthen  that  the  disaster  has  period. In addition, this  resilience and DRR.  had  on  teaching  domain  involves  personnel.  planning  and  implementation  of  education  activities  that  help  integrate  the  local,  national  and  international  standards,  laws,  policies  and  plans  for  learning  that  is  delivered  for  the  disaster‐affected  population.    1. #  of  schools  closed  9. What damages on  17. How many teachers  27. What  are  the  DEO  to date   teaching  and  are  from  outside  of  effects  on  service    learning  materials  the district, VDC?  delivery  of  DEO,  2. #  of  children  not  will  cause  the    ETC, RCs, Technical  likely  to  return  to  main  challenge  18. How many teachers  schools  and  school  (due  to  for  resuming  the  are  from  the  others?  (e.g.,  migration,  fear,  education?  affected  district,  physical  damages  economic  issues,    VDCs?  to  building/office,  additional  tasks  10. What  are  the    disruptions  in  lines  and  needs  created  examinations  that  19. How  many  have  of  communication,  by the disaster)   have  been  teachers  have  gone  access, etc.)    disrupted  (if  any)  back  home  and    112      3. Are  these  children  and  rescheduling  how  many  of  those  28. What  is  the  extent  from  certain  plans (if any)?  would  you  expect  of  effects  to  SMCs  groups?  And,  what    to come  back when  and  PTAs  in  are  the  reasons/  11. What  is  the  the schools open?  schools  and  barriers  (for  estimated  %  of    management  example  schools  where  20. How many teachers  committees  of  gender/disability/ teaching‐learning  are  expected  to  CTEVT  schools  and  ethnic/caste/locati activities  have  return  when  colleges?  on/socio‐ resumed?  schools open?     economic status)?      29. How  are    12. What  %  of  21. What % of teachers  displacement  and  4. Is  there  equal  children  had  affected  by  the  migration  access  to  already  received  disaster  in  terms  of  patterns,  such  as  schools/learning  textbooks  and  being  injured  of  loss of families and  centres  for  boys  TLMs?  displaced?  orphan  hood  and  girls,  different      tracked?  caste/ethnicities?  13. What  is  the  new  22. Have teachers been    Are  there  safety  requirement  for  receiving  monthly  30. What  measures  issues  in  getting  to  additional  salaries  regardless  are  required  school?   textbooks?  of  the  fact  that  minimise  the      schools  were  likelihood  of  5. Have  schools  been  14. Are  there  any  closed?  If  not,  have  children  temporarily  used  specific  concerns  they been receiving  discontinuing  the  for  other  related  to  any compensation?  education?  purposes,  like  different  levels  of      shelter?  If  yes,  schools  (primary,    31. What  could  be  what are they?   lower  secondary,  23. Do  you  think  the  done  to  reactivate    secondary),  disaster  will  affect  management  6. Are  children  from  technical  and  HE  female  teachers  committees?   the  severely  institutions?  disproportionately    affected    compared  to  male  32. How  many  child  communities  15. What  are  the  teachers?  friendly  spaces  attending  the  plans  for  training    and/or  temporary  schools in the non‐  of  teachers  to  24. Has  any  teacher  in  learning  centres  or  marginally  resume  the  private  schools  have  been  affected  education process  been  laid  off  or  will  established  in  the  communities?  If  (i.e.  psychosocial  be  laid  off  as  a  district?  By  who?  so,  what  are  the  support, etc.)?  result  of  the  And,  how  do  you  capacity  of  schools    disaster?  If  so,  how  receive  to  accommodate  16. What  support  is  many?   information  on  those children?  needed to resume    this?       teaching  and  25. Will  closure  of    7. What  learning  and  learning?  private  schools  33. How  will  the  development    have  impact  on  monsoon  affect  opportunities  had    male  and  female  the  situation  in  been  offered  for    disproportionately provision  of  children  3‐5  years    ? If yes, how?   education  before  the    services? And, how  113      disaster? If yes, is it  26. What are the  are you planning to  still on going?    strategies to  preparing  for  the    promote the return  monsoon?   8. Are  parents  of teachers to    sending  their  duty?  34. Do  you  expect  a  children  to  ECD  loss  of  revenue  for  services? What are  private  schools  the  reasons  for  (including  ECD  non‐access?  centres)  because  of  school  closures  and  the  fact  that  parents  would  demand  fees  to  be  waived?    35. What  mechanisms  need to be in place  to  resume  service  delivery  and  to  protect  the  education  system  from future shocks  and strengthen the  resilience  of  children,  teachers  and communities?    36. #  of  children  not  41. What  have  been  48. How many teachers  59. Have  you  received  Teach likely  to  return  to  the  damages  and  are  from  the  any  guidance  and  ers  school  (due  to  losses  to  teaching  affected  district,  instructions  from    migration,  fear,  and  learning  VDCs?  SMC/DEO?  What  economic  issues,  materials?    kind  of  additional  tasks    49. How  many  have  instructions?   and  needs  created  42. Will  you  be  teachers  have  gone    by the disaster)  involved  in  any  back  home  and  60. What  mechanisms    other  temporary  how  many  of  those  need to be in place  37. Are  these  children  teaching  would  you  expect  to  resume  service  from  activities?  to come  back when  delivery  and  to  disadvantaged    the schools open?  protect  the  groups?  And,  what  43. What  %  of    education  system  are  the  reasons/  children  had  50. Do  teachers,  which  from future shocks  barriers  (for  already  received  are  not  from  the  and strengthen the  example  textbooks  and  area,  feel  their  resilience  of  gender/disability/ TLMs?  work  will  be  children,  teachers  ethnic/caste/locati   complicated  and communities?  on/socio‐ 44. What  is  the  new  because  of  the  fact  economic status)?  requirement  for  they  are  not  from    additional  the community?  textbooks?     114      38. What  non‐formal    51. Are  the  teachers  activities  have  45. What  are  plans  to  involved  in  any  been  offered  to  resume  form  of  teaching  support children to  formal/actual  and  learning  return  to  a  lessons? What are  activities?  If  yes,  learning  challenges  to  where and how?  environment  resuming  actual    (recreational  lessons?   52. Is  P‐S  support  activities,  drawing,    provided? If so, was  dancing)?  46. What  is  needed  this  according  to    for  you  and  for  your needs?  39. What are the plans  the  school  to    to  conduct  non‐ resume  education  53. Have  you  been  formal,  and  teaching  receiving  your  recreational  and  learning?  monthly  salaries  learning activities?    regardless  of  the    47. What  measures  fact  that  schools  40. Is  there  equal  (structural,  are  closed?  If  not,  access  to  preparedness  and  have  you  received  schools/learning  teaching/learning any compensation?  centres  for  boys  ),  if  any,  had  the    and  girls,  different  schools  taken  to  54. Thinking back, what  caste/ethnicities?  reduce  the  risks  would  have  Are  there  safety  posed  by  reduced  the  impact  issues  in  getting  to  earthquakes  as  of  the  disaster  on  school?   well  as  other  you, the school and    disasters?  teaching  and  learning?    55. What is the impact  on housing for  female and male  teachers?    56. Will  closure  of  private  schools  have    impact  on  male  and  female  disproportionately ? If yes, how?    57. Has any teacher in  private schools  been laid off or will  be laid off as a  result of the  disaster? If so, how  many?   115        58. What are the  strategies to  promote the return  of teachers to  duty?    61. Are  you  keeping  63. What  has  been  66. Where  were  you    CFS  track  of  children’s  done  to  support  teaching  in  this  Facilit attendance?  children  to  return  community  before  ators    to  a  learning  you  became  a  CSF  / TLC  62. What  are  the  environment?  facilitator  or  TLC  Teach profile  of  children    teacher?  ers (in  attending?  (boys  64. What  are  your    case  and  girls,  children  current activities?  we  with  disabilities,    come  other  marginalised  65. What  measures  across  groups)  (structural,  the  preparedness  and  CFS/T teaching/learning LCs)  ),  if  any,  had  the  schools  taken  to  reduce  the  risks  posed  by  earthquakes  as  well  as  other  disasters?    67. Are  you  going  to  72. Do  you  still  have  76. Has  anybody  from  77. What is required to  Child  school or TLC?  all  necessarily  the  school  come  to  resume schools?   clubs    learning  materials  you  after  the      68. Are  you  willing  to  for you to go back  disaster  and  if  so,  78. Thinking  back,    go  to  school?  If  to  school?  If  not,  who? And, for what  what  would  have  not, why?  what  are  you  purpose?   reduced  the    missing?     impact  of  the  69. Are  your  friends      disaster  on  you  willing  to  go  to  73. What  have  you  and the school?  school?  If  not,  been doing during    why?  closure  of  79. What is required to    schools? Have you  protect  schools  70. Do  you  think  been  reading  from  future  someone  would  lately?  Have  you  disasters  and  not  come  back  to  been  involved  in  strengthen  the  school?  Who  and  recreational  resilience  of  why not?   activities?  Sport  children?    activities?    71. Have  any  children  Household    left  the  village  chores?  Anything    after  the  disaster?  else?  Are  these    Do  you  know  activities different    116      where  they  went?  for boys and girls?    Do  you  think  they  If so, how?     will come back?       74. What  support  do  they  need  to  be  able  to  go  to  school again?      75. What  activities  had  the  schools  conducted  to  reduce  the  risks  posed  by  earthquakes  as  well  as  other  disasters?    80. Are  parents  willing  86. What  have  been  89. Have  you  been  in  96. What  is  the  extent  SMCs/  to send children to  the  damages  and  contact  with  all  of  effects  to  SMCs  PTAs  school?  If  not,  losses  to  teaching  your teachers?   and  PTAs  in  what  are  the  and  learning    schools  and  challenges  to  materials?  90. Are  all  your  management  sending children to    teachers  from  this  committees  of  school?  (i.e.  87. What  measures  community?  CTEVT  schools  and  security,  safety,  (structural,    colleges?  etc.)  preparedness  and  91. If  not,  have      teaching/learning teachers,  which  are  97. Do  you  expect  a  81. Has  your  school  ),  if  any,  had  the  not  from  this  loss  of  revenue  for  lost any students?  schools  taken  to  community left?  private  schools    reduce  the  risks    (including  ECD  82. Do  you  think  posed  by  92. Do  you  expect  they  centres)  because  students  will  earthquakes  as  will return? When?  of  school  closures  return  to  school?  well  as  other    and  the  fact  that  Why/ why not?  disasters?  93. What is the impact  parents  would      on housing for  demand  fees  to  be  83. What  learning  and  88. What  support  is  female and male  waived?  development  needed to resume  teachers?     opportunities  had  teaching  and    98. What  could  be  been  offered  for  learning?  94. Have you met as an  done  to  reactivate  children  3‐5  years    SMC/PTA?  management  before  the      committees? What  disaster? If yes, is it  95. If  so,  have  you  support  still on going?   planned  in  mechanisms  are    providing  any  required  for  their  84. Are  parents  psycho‐social  proper  sending  their  support  for  functioning?  children  to  ECD  teachers  and  or    services? What are  students?  99. What  mechanisms  need to be in place  117      the  reasons  for  to  resume  service  non‐access?  delivery  and  to    protect  the  85. What  kind  of  education  system  support  /  from future shocks  contribution  for  and strengthen the  rehabilitation  /  resilience  of  reconstruction  of  children,  teachers  classroom  can  be  and communities?  done  from  community?  Centr 100. For  101. What  are  the    102. What  are  the  al  comprehensive  examinations  that  effects  on  Level  mid‐term  and  have  been  textbook  Agenc long‐term planning  disrupted  (if  any)  development  and  ies  of  school  and  rescheduling  printing at national    reconstruction,  plans,  if  any?  (HT,  level?  what  aspects  need  College,  HSEB,    to be considered?  CTEVT)  103. What    contingency  mechanisms  need  to  be  in  place  to  resume  printing  and  supply  of  textbooks?    104. What  are  the  effects  on  higher  secondary,  CTEVT  and  Universities/colleg es  in  terms  of  loss  of  teaching‐ learning  materials  and processes?    105.  What  are  the  effects  on  service  delivery  of  DEO,  ETC, RCs, Technical  schools,  etc.  (e.g.,  physical  damages  to  building/office,  disruptions  in  lines  of  communication,  access, etc.)?    118      106. What is the extent  of  effects  to  SMCs  and  PTAs  in  schools  and  management  committees  of  CTEVT  schools  and  colleges?    107. What  mechanisms  need  to  be  in  place  to  resume  service  delivery  and  to  protect  the  education  system  from future shocks  and strengthen the  resilience  of  children,  teachers  and communities?        119        FIELD VISIT SCHEDULE (26–28 MAY 2015)    Date  District  Night Stay  Team members  Vehicle/  Logistic  Group 1: Kathmandu Valley  26  May  Kathmandu Valley    Bishnu  Nepal  (NPC),  Lava  Deo  USAID  +  (1 day)  Awasthi  (MOE),  Uddhav  Nepal  MOE  (DOE),  Laxman  Basyal  (MOE),  vehicle  Jannie  Kwok  (USAID),  Ram  Krishna  Rijal  (WB),  Manoj  Sharma Neupane (CTEVT)  Time  Activity    9.00  Departure for Bhaktapur  9.30‐ Meeting DEO Bhaktapur  10.00  10.30‐ Visit community school  11.15  11.30‐ Visit  community  school  12.15  (retrofitted)  12.30‐ Lunch in Bhaktapur  13.15  13.30‐ Visit technical school  14.15  14.30‐ Visit Lalitpur DEO  15.15  15.45‐ Interaction with SMC/PTA   16.30  16.50‐ Visit Kathmandu DEO  17.30  17.30‐  Visit  institutional  school  18.00  management  18.15  Return home  Group 2: Gorkha, Lamjung, Tanahu  26  Depart  for  Tanahu  and  Damauli  Youb  Raj  Paudyal  (DOE),  Surya  JICA,  May‐  conduct field work in Tanahu  Tanahu  Acharya  (ADB/NSET),  Ang  ADB,  28  May  Sherpa  (JICA)  and  Damodar  UNESCO  (3  Kandel  (CTEVT),  Serena  Days)  Rossignoli,  Aagat  Awasthi  (UNESCO),    26 May   6.00  Departure to Tanahu    10.30  Arrival in Damauli    10.30‐ Meeting with DEO Tanahu    11.30    120      11.30‐ Visit three types of schools with    16.00  interaction  program,  including  Mountain River View (Tel – 065‐562362)  lunch  16.00  Return to hotel in Damauli  27 May          7.00  Depart from Lamjung  Mountain River View (Tel – 065‐562362)  9.30  Arrive in Besi Shahar (Lamjung)  10.00‐ Meet with DEO Lamjung  11.00  11.00‐ Visit 1 CTEVT school  12.30  12.30‐ Lunch  13.30  13.45‐ Visit one community school  15.30  15.30‐ Travel back to Damauli  17.00  28 May  7.00   Depart to Gorkha (Gorkha)    9.30  Arrival in Gorkha  9.30‐ Meeting with DEO Gorkha  10.30  10.45‐ Visit  one  higher  education  11.30  institution (campus)  11.30‐ Visit  community  school  in  12.15  Therakilo (13 kilo, Gorkha   12.15‐ Lunch  13.00  13.00‐ Travel Gajuri (Dhading)  15.30  15.30‐ Visit  Community  school  in  16.30  Gajuri  16.30‐ Travel to Kathmandu  18.30  Group 3: Sindhuli  26  May  Sindhuli    Sanjay  Khanal  (NPC),  Mukunda  ADB,  (1 Day)  Mani  Khanal  (MOE),  Pramod  JICA  Bhatta  (ADB),  Tap  Raj  Pant  (UNESCO),  Saurav  Dev  Bhatta  (WB), Yasumasa Nagaoka (JICA),   Parviz Abduvahobov   (UNICEF)  6.00‐ Travel  to  Sindhuli  Madi    10.00  (Sindhuli)  10.00‐ Meeting with DEO Sindhuli  11.00  11.15‐ Visit  higher  education  12.00  institution (campus)  121      12.15‐ Visit technical school  13.00  13.00‐ Lunch  13.45  14.00‐ Visit  community  school  (Pipal  14.45  Bhanjang)  15.00‐ Return to Kathmandu  19.00  Group 4: Sindhupalchok and Kavrepalanchok  26  May  Sindupalchok and Kavre    Jhum  Rai  (MOE),  Shiva  Upreti  WFP  –  27  (DOE),  Kanta  Mainali  (CTEVT),   May  (2  Nikhila Gill (WFP)  days)  7.00‐ Departure  to  Chautara    10.30  (Sindupalchok)  10.30‐ Meeting DEO Sindupalchok  11.15  11.30‐ Visit  Higher  Secondary  School  12.15  (Krishna Ratna, Chautara)  13.00‐ Visit  Primary  school  (Setidevi,  13.45  Irku)  13.45‐ Lunch  14.30  15.15‐ Visit  primary  school  (Pokhare,  16.00  Sangachok)  18.00  Arrival in Dhulikel  Hotel  Mirabel      (Tel  ‐  011‐ 490973)  27 May    Rajendra Paudel (DOE), Shanti  ADB  Jagannathan and Kenichi  Yokoyama  (ADB), Daud Khan  (WFP)  7.30  Departure  2nd  group  from  KTM    to Dhulikel  9.00  Joint Departure from Dhulikel  9.15‐ Visit DEO Kavre (Dhulikel)  10.00  10.15‐ Visit  Kathmandu  University  11.30  (Dulikhel)  11.45‐ Visit technical Dhulikel  12.30  12.30‐ Lunch in Dhulikel  13.15  13.30‐ Visit  institutional  school  in  14.15  Banepa  14.30‐ Visit  community  school  in  15.15  Banepa  122      15.30  Return to Kathmandu  Group 5: Dhading  28  May      Youb  Raj  Paudyal  (DOE),  Surya  ADB  (1 day)  Acharya  (ADB/NSET),  Anil  Pokhrel (ADB)  7.00  Departure to Dhading Besi    11.00‐ Meeting  DEO  Dhading  11.45  (Dhading Besi, Dhading)  12.00‐ Visit school  12.45  13.00‐ Lunch  14.45  15.00‐ Visit 3 schools  17.00  17.00  Return to Kathmandu  Focus Group Discussions at Central level  27 May   Group  discussion  with  CLAs:  MOE/DOE  Lava  Deo  Awasthi  (MOE),  Dilli  ADB  10.00  –  12.00.  Group  Ram  Rimal  (DOE),  Rajendra  discussion  with  private  school  Paudel  (DOE),  Sanjay  Khanal  operators:  2.00–3.00.  Group  (NPC),  Mukunda  Mani  Khanal  discussion  with  teacher  and  (MOE),  Pramod  Bhatta  (ADB),  parent  organizations:    3.00– Jimi Oostrum (UNICEF)  4.00    CODE OF CONDUCT  As the field visits are taking place in a post disaster context where people’s needs are likely to outweigh the  needs  in  terms  of  basic  necessities  like  shelter,  food,  health,  etc.,  the  consultations  should  be  undertaken  with extreme sensitivity to the physical, mental and psycho‐social impact that the disaster has had on people.  As  such,  it  is  important  that  all  teams  that  visit  the  districts  endorse  and  actively  enforce  the  following  principles:  Flexibility:  As  there  might  be  many  emerging  and  urgent  needs,  the  schedule  that  was  agreed  upon  might  need  to  be  revised  once  arriving  in  the  districts.  In  these  cases,  the  team  should  not  put  any  pressure  on  DEOs or communities to pursue the initial schedule and try to avoid stakeholders feeling obliged to redirect  their time away from emerging priorities in order to accommodate the team or planned activities.  Sensitivity  I:  Please  respect  that  people  might  not  be  in  the  right  mental  capacity  or  mindset  to  interact  or  reflect  during  the  consultations.  Do  not  pursue  asking  questions  or  posing  any  type  of  pressure  on  having  people answering if they are unwilling to. However, this does not mean you could not check whether people  have understood the question.  Sensitivity II: Please refrain from taking pictures unless people have explicitly given clear consent for this.   Child  rights:  It  is  crucial  the  PDNA  process  (data  collection,  analysis  and  consultations)  involve  all  affected  groups.  Particularly,  it  is  important  to  reflect  the  voice  of  children.  In  doing  so,  make  sure  that  ethical  considerations  are  adhered  to  in  order  to  avoid  putting  the  affected  groups,  especially  children,  at  risk.  For  surveying  children,  we  have  to  ensure  appropriate  approaches  and  consent  procedures  are  established.  Remember  that  we  are  dealing  with  children  in  a  post‐traumatic  stress  context.  However,  children  will  be  likely to randomly engage and initiate conversation upon which it would be good to talk to them on whether  they have been going to school, if not whether they miss it, etc.      123      Annex F: PDNA EDUCATION SECTOR TEAM MEMBER    No.  Name and Surname  Organisation  Position  Responsibility within the  team  1  Dr. Yagya Bahadur Karki  NPC  Honorable Member  Lead from NPC  2  Mr. Bishnu Prasad Nepal  NPC  Joint Secretary  Lead from NPC  3  Dr. Lava Deo Awasthi  MoE  Joint Secretary  Lead from MoE  4  Dr. Mukunda Mani  MoE  Under Secretary  Lead from MoE  Khanal  5  Ms. Smita Gyawali  ADB  Education Specialist  Co‐lead from  Development Partners  6  Mr. Parviz Abduvahobov  UNICEF  Education Specialist  Co‐lead from  Development Partners  7  Dr. Pramod Bhatta  ADB  Education Consultant  Co‐lead from  Development Partners  8  Mr. Jimi Oostrum  UNICEF  Education Consultant  Co‐lead from  Development Partners  9  Ms. Shanti Jagannathan  ADB  Education Specialist  Co‐lead from  Development Partners  10  Mr. Sanjay Khanal  NPC  Under Secretary  Member  11  Dr. Dilli Ram Rimal  DoE  Director General  Member  12  Mr. Rajendra Kumar  DoE  SESP Director  Member  Paudel  13  Mr. Jhapper Singh  DoE  SDE  Member   Vishokarma  14  Dr. Youbraj Paudyal  DoE  Civil Engineer  Member  15  Mr. Narayan Krishna  DoE  Deputy Director  Member  Shrestha  16  Mr. Jhum Prasad Rai  MoE  Under Secretary  Member  17  Dr. Saurav Dev Bhatta  World Bank  Senior Education  Member  Specialist  18  Mr. Ram Krishna Rijal  World Bank  Education Specialist  Member  19  Mr. Surya Acharya  NSET  Director  Member  20  Mr. Tap Raj Pant  UNESCO  Program Manager  Member  21  Ms. Serena Rossignoli  UNESCO  Education Specialist  Member  22  Mr. Aagat Awasthi  UNESCO  Education Consultant  Member  23  Ms. Sarah Bernhardt  EU  Program Manager  Member  24  Ms. Jannie Kwok  USAID  Deputy Director   Member  25  Mr. Ang Sherpa  JICA  Program Manager  Member  26  Mr. Yasumasa Nagaoka  JICA  Education Advisor  Member  27  Ms. Mamta Gurung  WFP  Program Manager  Member  28  Ms. Nikhila Gill  WFP  Education Advisor  Member          124      CULTURAL HERITAGE    Summary     Nepal is extraordinary in that its tangible heritage is deeply connected to the nation’s people and their souls,  beliefs,  identity  and  pride.  Visitors  from  other  cultures  and  countries  far  and  wide  are  drawn  to  Nepal  to  experience its culture and heritage. In the aftermath of the 2015 earthquake, Nepal suffered its worst loss of  heritage  since  the  earthquake  of  1934.  Major  monuments  in  Kathmandu’s  seven  World  Monument  Zones  were  severely  affected  and  many  collapsed  completely.  In  addition,  in  more  than  20  districts,  thousands  of  private  traditional  homes  and  historic  public  buildings,  as  well  as  ancient  temples  and  monasteries,  were  damaged  or  collapsed  completely.  Bringing  the  country's  heritage  back  to  its  former  glory  will  result  in  a  range of economic benefits, in particular for Nepal's world class craftsmen, artists, architects, conservators,  historians and engineers. The estimated damage to heritage structures cultural institutions is about USD 169  million and related losses from damage and impact on livelihoods totals around USD 23 million.    The long‐term recovery plan envisages complete restoration of all destroyed structures and to substantially  reduce  negative  impacts  from  possible  future  earthquakes.  Benefits  of  massive  internationally  supported  restoration and rebuilding programs will strengthen Nepal's professional corps and its institutions. Based on  the  principles  of  "building  back  better"  and  conforming  to  the  challenges  of  "disaster  risk  reduction"  the  restored historic monuments will emerge more strongly built and long‐lasting, to be cherished by Nepalese  citizens  and  international  visitors  alike  as  was  before  the  earthquake,  for  years  to  come.  Further,  tourism  during  the  reconstruction  period  would  continue  to  benefit  local  businesses  such  as  hotels,  bed  and  breakfasts, restaurants, and crafts stores.    The  PDNA  addresses  loss  to  intangible  heritage  and  recovery  strategies  in  the  forms  of  support  for  documentation and revitalization of culture traditions and crafts, particularly by working with youth and local  communities.     One  objective  of  this  report  is  to  provide  a  preliminary  description  of  the  damage  and  losses  caused  by  the  2015 earthquake to Nepal’s heritage structures. In view that tourism is a key economic driver for the nation’s  GDP,  restoration  of  Nepal's  renowned  heritage  is  given  special  focus.  This  report  provides  an  initial  assessment of short, medium, and long‐term intervention needs, adopting a “building back better” approach.    Pre‐Disaster Context and Baseline     The Ministry of Culture, Tourism & Civil Aviation (MOTCA) gives equal importance to conservation of natural,  cultural  and  human  resources.  Being  one  of  the  highest  contributors  to  Nepal’s  economy,  tourism  plays  a  significant role in the administration. Numerous organizations under the Ministry include the Department of  Archaeology, The Patan Museum, the National Museum, and the Pashupati Area Development Trust.     The  Department  of  Archaeology  (DoA)  was  established  in  1953  and  is  the  responsible  organization  for  the  archaeological research and management of the cultural heritage of the country. As per the provision of the  Ancient  Monument  Preservation  Act  (1956)  the  DoA  has  been  authorized  to  protect  and  preserve  Nepal’s  extensive  cultural  heritage,  maintain  inventories  of  cultural  heritage,  and  provide  technical  assistance  for  conservation. It is also the DoA’s role to establish museums, safeguard moveable cultural property and raise  awareness for the protection of cultural heritage.    125      The  Kathmandu  Valley  features  seven  World  Heritage  zones  inscribed  as  one  UNESCO  World  Heritage  Site:  i.e.  (i)  the  three  town  centers  of  the  Royal  Cities  Kathmandu,  Patan,  and  Bhaktapur;  (ii)  the  two  important  Buddhist  monument  sites  of  Boudha  and  Swayambhu  and  (iii)  the  two  major  Hindu  sites  of  Pashupatinath  and  Changu  Narayan.  In  addition,  the  Government  of  Nepal  has  listed  Panauti,  Gorkha  and  Dakshinkali  as  national protected monument zones. According to the DoA there are close to 1000 historic religious sites and  heritage  buildings  within  the  small  domain  of  the  Kathmandu  Valley.  No  comprehensive  inventory  has  yet  been created and published by the DoA. Most available records are in Nepali language and compiled in loose  documents that are spread across various locations.    Carl  Pruscha's  "Kathmandu  Valley,  The  Preservation  of  Physical  Environment  and  Cultural  Heritage:  A  Protective Inventory", published in 1975, is the most comprehensive record available to date and continues  to serve as the prime source of information on the valley's built heritage. The two volumes provide location  drawings and photographic documentation of over 800 buildings and sites in the valley that are of heritage  value. This data is important for future restoration work.     Records  of  heritage  structures  in  Nepal's  districts  are  relatively  scarce  with  the  exception  of  data  for  major  sites  such  as  Lo  Mantang,  Gorkha,  Panauti,  and  Nuwakot.  According  to  undocumented  sources  within  the  DoA,  there  are  approximately  1000  sites  in  the  districts  outside  of  the  Valley  that  are  classified  in  three  categories  of  national,  regional  and  local  importance.  In  Nepal,  tangible  cultural  heritage  is  inextricably  associated with a living culture of daily  worship and  ancient festivals. Cultural sites are where people come  daily to pray, to meet, to celebrate, and to find solace.    The  Kathmandu  Valley  has  a  number  of  museums  with  a  wide  range  of  collections.  The  internationally  acclaimed  Patan  Museum  located  in  a  former  Royal  Palace  features  professionally  curated  exhibitions  on  Hindu  and  Buddhist  Art.  The  National  Museum  collections  include  some  exquisite  pieces  but  many  exhibits  are poorly displayed and labeled. The Hanuman Dhoka Royal Museum in Kathmandu displays mostly objects  related  to  three  Nepali  Monarchs  (King  Tribhuvan,  King  Mahendra,  and  King  Birendra).  The  National  Art  Gallery  and  two  small  neglected  museums  featuring  bronze  and  woodcarving  are  located  in  the  town  of  Bhaktapur. In general, all museums are in serious need of physical upgrading and professional curating.    Intangible  culture  in  Nepal,  with  its  incredible  richness  of  over  120  languages  and  countless  religious  traditions  and  festivals,  has  been  widely  researched  by  international  scholars  and  documented  extensively.  The  richness  of  expression  in  Kathmandu  Valley,  where  rituals  and  processions  can  be  observed  on  a  daily  basis, may be unmatched elsewhere. However, there has been a decline in traditional cultural activity that is  without a doubt connected to globalization, people's migration for income reasons, and compounded by the  negative  effects  of  a  growing  consumer  society.  Nevertheless,  the  wealth  of  intangible  cultural  activity  continues to be an aspect of national pride and an attraction for foreign visitors.    Disaster Effects and Impact       Effects on infrastructure and physical assets  The Department of Archaeology (DoA), Nepal's executive agency managing historic preservation and looking  after  World  Heritage  Sites,  was  the  prime  source  of  information  regarding  the  extent  of  destruction  to  historic  sites.  Employees  of  DoA  conducted  extensive  field  visits  and  collected  data  through  their  agents.  Based  on  this  research,  the  planning  section  of  the  DoA  provided  the  damage  assessment  of  the  historic  structures.    126      According to the assessment, the earthquake affected a total of 691 buildings of historic value in 16 districts.  Of these buildings, 131 were fully destroyed and 560 were damaged. DoA's researchers compiled information  mostly  in  the  form  of  handwritten  notes  with  some  digital  photographs  to  support  their  remarks.  The  compilation  of  a  consolidated  digital  database  consisting  of  systematic  description  of  damage  and  photographic documentation is still pending.     Several  UNESCO  teams,  including  volunteers,  conducted  independent  surveys  of  historic  sites  in  the  Kathmandu Valley. UNESCO contracted Kathmandu Living Labs, a private company based in Kathmandu that  makes databases and mapping information available online through its open‐source software. The initiative  involves  training  volunteers  with  backgrounds  in  architecture,  engineering,  and  art  history  to  collect  condition  reports  of  monuments  and  historic  houses  in  cultural  sites  quickly  and  easily  using  their  smartphones.  Data  collected  includes  information  about  the  site,  type  of  structure,  level  of  damage,  photographs, GPS coordinates, and local contact information. The purpose of this documentation is to start  an interactive map and database for the benefit of the Department of Archaeology, researchers, the general  public  and  tourists.  This  recently  collected  data  represents  a  follow‐up  to  the  1975  inventory,  and  will  be  useful for educational purposes, fundraising and generating public‐awareness about the cultural significance  of  the  sites.  Access  to  the  website  is  currently  restricted  while  sites  are  being  secured  and  inventories  are  being made of valuable loose cultural artifacts. This effort to further map damage to cultural sites is ongoing  and not all data could be included in this PDNA. To date data has been collected on 1145 monuments within  the Kathmandu Valley. In addition several private religious organizations provided their own data of damage  suffered  in  remote  districts  and  conveyed  their  findings  to  DoA.  Data  approved  by  the  Ministry  of  Culture  specifies that close to 1,400 monasteries in remote areas have suffered damage or collapse.    In the Kathmandu Valley, two cultural institutions (The Nepal Academy and The Nepal Academy of Fine Arts)  and  three  museums  (National  Museum,  Chauni;  Hanuman  Dhoka  Palace  Museum,  Kathmandu;  and  the  National Art Gallery in Bhaktapur) suffered major damage. All buildings will need extensive restoration works  to bring back some semblance of their past glory, however, available data now indicates that the collections  remain unharmed.    Emergency  response  was  initiated  immediately  after  the  first  earthquake  and  carried  out  with  widely  different results and speed in the seven locations within the World Heritage Site.     In  Patan,  for  example,  the  temple‐studded  Durbar  Square  with  the  adjacent  Royal  Palace  suffered  considerable  damage  but  many  recently  restored  palace  buildings  and  temples  survived  the  earthquake,  often without any or only minor damage. Representatives from the DoA took the lead in coordinating security  and clean‐up efforts immediately after disaster had struck. Remnants of three completely destroyed Pagoda  temples  were  secured  with  the  help  of  hundreds  of  volunteers,  soldiers  and  police,  and  brought  to  a  safe  adjacent palace courtyard. All valuable building and artistic components are now securely stored at the Patan  Museum where they will be documented, inventoried and cleaned for future restoration. A team of master  carpenters  is  currently  engaged  in  re‐assembling  doors  and  windows  that  have  been  damaged  by  the  temples'  collapse.  A  storage  shed  is  under  construction  where  all  timber  components  and  stone  elements  will be securely stored.    Progress  at  Kathmandu's  Durbar  Square  is  less  evident  as  mounds  of  debris  remain  on  the  square  –  even  today  –  more  than  a  month  after  the  earthquake.  The  fragile  condition  of  the  Royal  Palace  that  houses  the  collection  of  the  Hanuman  Dhoka  Museum,  poses  a  difficult  challenge  to  heritage  conservationists.  The  building  is  yet  to  be  secured  to  facilitate  collection,  removal  and  safely  storage  of  items  of  heritage  value.  Similar activities are underway at many other sites where temporary shoring and protection of buildings with  127      tarpaulins need to be completed before the onset of the monsoon in June.    Effects on service delivery and access to goods and services  The  destruction  of  buildings  has  caused  the  closing  of  cultural  institutions  such  as  libraries,  museums,  and  archives  as  well  as  places  of  religious  worship,  such  as  temples,  churches,  mosques,  and  monasteries.  The  lack of data makes an assessment regarding the concrete effects and possible duration of the effects within  the brief period of the PDNA difficult. Closings will most likely be temporary with some noted exceptions like  the  National  Museum  in  Chauni  and  the  Hanuman  Dhoka  Palace  Museum.  Both  building  were  so  severely  damaged  that  it  will  take  many  years  for  a  full  recovery.  More  in‐depth  research  is  needed  to  assess  the  impact  on  thousands  of  religious  institutions  that  are  widely  distributed,  often  in  remote  areas  of  affected  districts.  Religious  national  tourism  (pilgrimages)  has  come  to  an  almost  complete  halt  as  people  are  preoccupied  dealing with  the immediate effects of the disaster on their livelihoods. Many roads and access  trails to remote pilgrimage sites have been cut off. All seven World Heritage zones in the Kathmandu Valley  have been closed and ticket collection from tourists has been suspended.    Effects on governance  The  effects  on  governance  in  the  cultural  sector  have  been  limited.  The  closing  of  government  offices  and  institutions,  such  as  cultural  centers  and  museums,  has  slowed  down  the  implementation  of  ongoing  restoration  projects.  The  need  to  respond  swiftly  to  the  disaster  took  a  priority  over  ongoing  program  activities.    Effects on risks and vulnerabilities  Preservation  efforts  in  general  have  never  been  well‐funded.  Recent  urban  development  programs  within  the  city  showed  a  shift  in  values  from  preservation  to  "modernization".  Basic  infrastructure  areas  such  as  electricity and water supply were already poor, and comparatively, preservation was an even lower priority.  Therefore before the earthquake there was already a huge backlog of cultural sites that needed restoration.  Over the years religious institutions have lost their land for various reasons. The loss of the income from the  landholdings that traditionally supplied funds for religious activities caused further pauperization of historic  sites.  Some  traditional  festivals  and  rituals  have  suffered  because  of  decrease  in  financial  support  from  communities and the government.    Effects on intangible cultural heritage  The intangible cultural aspects of worship, rituals, and festivals are severely interrupted at temples that have  completely collapsed. Nepal's tangible heritage, exemplified by its architecture and exquisitely built temples,  is  a  source  of  great  interest  to  people  visiting  Nepal  and  a  pride  for  its  people.  Loss  of  important  tangible  heritage is interrelated with loss of intangible heritage and identity, just as loss of traditional family dwellings  is intrinsically entwined with the day‐to‐day lives of the people. Loss of intangible cultural heritage could be  treated in parallel with loss of tangible heritage. Traditional architectural styles of building, just like clothing,  are  integral  to  ethnic  and  cultural  identity  of  the  people.  Displacement  of  people  will  further  weaken  their  links to community centers and rituals.    Significant  economic  losses  will  incur  in  communities  that  rely  on  the  revenue  generated  with  the  interruption  of  annual  ritual  activities.  Ritual  performances  and  religious  dances  associated  with  these  temples  will  be  severely  curtailed,  or  may  not  occur,  leading  to  a  potential  loss  of  this  intangible  heritage.  Stone and metal sculptures, often revered as living gods, will need to be relocated from badly damaged sites  to  new  structures,  which  are  safe  for  worship.  Costs  will  be  associated  with  inventorying,  storing,  and  safeguarding  valuable  cultural  objects  associated  with  the  intangible  heritage,  including  masks,  costumes,  128      ritual objects and jewelry used in the ritual performances. Additionally, these will also include original timber  beams, and carved wooden and stone architectural elements.     Temples have been badly damaged, which has affected daily worship, rituals, and festival celebrations have  been interrupted. While some structures have withstood the quake, many are unsafe for devotees to use to  conduct  rituals  and  commune  to  the  deities  housed  inside.  Many  communities  will  need  to  relocate  their  religious  objects  or  build  temporary  structures  to  allow  worship  and  festivals  to  continue.  Safeguarding  measures  for  the  continuity  of  ritual  public  performances  (essential  for  the  cultural  identity  of  a  given  community) must be undertaken.    Many  public  rest  houses  (patis)  have  also  collapsed  or  have  been  badly  damaged.  These  community  structures provide a meeting place for people of all generations to share news and stories. Damage to these  structures could mean a loss in the continuation of oral narratives, which is intrinsically linked to community  culture in Nepal.    Effects on cultural industries  There  may  be  positive  effects  in  the  knowledge,  transmission,  and  implementation  of  traditional  craftsmanship,  as  more  craftsmen  will  be  needed  to  restore  the  many  historic  houses,  temples  and  other  monuments that were damaged. Opportunities presented for rebuilding on such a large scale could revitalize  traditional crafts, such as traditional masonry techniques, wood‐carving, stone‐carving, and metal repousée  techniques.  While  Nepal  does  not  have  enough  craftsmen  to  handle  the  current  need,  a  small  number  of  local  master‐craftsmen  could  take  lead  in  transmitting  traditional  knowledge  to  the  next  generation,  and  document  the  same  to  contribute  to  retention  of  knowledge  economy  that  values  cultural  heritage.  If  adequate  training  can  be  conducted  to  aspiring  craftsmen,  the  number  of  craftsmen  would  certainly  grow  and rebuilding would provide a source of livelihood for thousands of families.     Most of the buildings that collapsed were older structures built using traditional materials and had not been  properly maintained. Following the earthquake, a concern that is widely shared, is that local people may view  traditional materials and craftsmanship as “unsafe” and would be more inclined towards accepting concrete  structures as a safer alternative.     Damage and Loss     Estimation of damage to infrastructure and physical assets  The  planning  section  of  the  Department  of  Archaeology,  with  inputs  from  the  Ministry  of  Culture,  the  Pashupati  Area  Development  Trust,  and  the  Buddhist  Philosophy  Promotion  &  Monastery  Development  Committee estimated the total damage to cultural heritage properties at USD 169 million.    The total financial requirement for a full recovery comes to approximately USD 205 million. A budget of 20%  over  the  USD  169  million  damage  assessments  is  estimated  to  cover  substantial  investments  in  retrofitting  damaged  buildings  with  earthquake  resilient  strengthening  features.  For  structures  that  require  rebuilding  from ground‐up, the cost of construction of proper earthquake resistant foundations have also been included  in the estimate.    The  anticipated  shortage  of  qualified  labor  and  building  materials,  especially  of  custom‐made  brick  and  hardwood timber, could cause further substantial cost increases for restoration works.      129      Estimation of losses to service delivery and access to goods and services  Losses from reduced revenues from the sale of tourist entry tickets to World Heritage Sites and museums is  estimated at USD 6.2 million over the next 12 months. The calculation is based on a 75% reduction in income  due to a drastic decline in tourism and the fact that no entry fees have been collected since the earthquake  and all museums have remained closed for the time being.     There are many people whose livelihood is dependent on the temples and places of worship. The income  they make may come from the following:   Direct income from the shrines as salaries   share from the income of the temples   incomes during special festivals and performance of various religious rites   income to communities during special occasions subsidized by the place of worship  While this is something that can't be quantified without a detailed survey, it is assumed that around 10% of  the  total  damage  should  be  allocated  as  "impact  on  livelihood",  which  amounts  to  approximately  USD  17  million.    Estimation of losses to governance  Due to the closing of government cultural institutions, such as museums, many employees have been unable  to  return  to  their  workplace.  Since  all  of  them  are  permanently  employed  with  the  government  there  has  been  no  loss  of  income.  The  government  should  make  provisions  at  the  earliest  to  find  other  meaningful  engagement for them e.g. join in on restoration and conservation work related activities.    The detailed damage, losses and reconstruction costs are given in the table below:    130      Cost of Recovery and Sr.No. Districts Damage USD Losses USD Losses USD Losses USD Reconstruction USD Impact on 20% added for the cost of Damage to livelihood Losses from tourist retrofitting and improved physical assets Total value estimated at 10% ticket sales seismic design of new and infrastructure of damage structures 1 Bhaktapur $5,330,000 $533,000 $2,275,849 $2,808,849 $6,396,000 2 Dhading $300,000 $30,000 $30,000 $360,000 3 Dolkha $500,000 $50,000 $50,000 $600,000 4 Gorkha $632,000 $63,200 $63,200 $758,400 5 Kaski $150,000 $15,000 $15,000 $180,000 6 Kathmandu $49,915,000 $4,991,500 $3,044,027 $8,035,527 $59,898,000 7 Kavrepalanchowk $2,082,000 $208,200 $208,200 $2,498,400 8 Lalitpur $9,190,000 $919,000 $897,649 $1,816,649 $11,028,000 9 Lamjung $480,000 $48,000 $48,000 $576,000 10 Makawanpur $200,000 $20,000 $20,000 $240,000 11 Nuwakot $7,326,000 $732,600 $732,600 $8,791,200 12 Ramechhap $325,000 $32,500 $32,500 $390,000 13 Rasuwa $300,000 $30,000 $30,000 $360,000 14 Sindhuli $320,000 $32,000 $32,000 $384,000 15 Sindhupalchowk $1,500,000 $150,000 $150,000 $1,800,000 16 Tanahun $200,000 $20,000 $20,000 $240,000 Monasteries, historic structures 17 $53,003,532 $5,300,353 $5,300,353 $63,604,238 (older than 100 years) 18 Monasteries less than 100 years old $28,345,340 $2,834,534 $2,834,534 $34,014,408 19 Temples in remote areas $9,000,000 $900,000 $900,000 $10,800,000 20 External technical experts $600,000 Capacity building work shops, specialized training, ICH 21 $650,000 conference, marketing training, festivals and exhibitions Professional support to the 22 Department of Archaeology: $1,500,000 equipment and additional staff SUB TOTAL: $16,909,887 $6,217,525 TOTAL: $169,098,872 $23,127,412 $205,668,646                               131                  Estimated income from tourist ticket sales and museum admissions for the Nepali fiscal year 2013/14:       132            133      Recovery Needs and strategy     A 6‐year recovery period (requiring on average USD 34 million per year) is proposed for the restoration and  reconstruction of all damaged and collapsed historic buildings including refurbishment of cultural institutions  and museums.    The  recovery  plan  should  include  substantial  support  to  the  Department  of  Archaeology  in  financing  necessary equipment and additional professional staff over the next 6 years.     International  and  local  experts  will  needed  in  the  fields  of  structural  and  seismic  engineering,  architecture,  conservation,  curating  and  museum  design,  as  well  as  other  necessary  areas  of  expertise  related  to  preserving  cultural  heritage.  It  will  be  imperative  to  contract  specialists  in  intangible  heritage  (e.g.  anthropologists, ritual specialists, art historians, linguists, ethno‐musicologists, etc.) to investigate losses and  help  communities  identify  ways  to  revitalize  their  traditions.  It  is  anticipated  that  large‐scale  donors  will  choose and hire their own experts.     The recovery plan should include a strong commitment to  conduct extensive training at all levels of project  planning  and  restoration  implementation.  Educational  support  also  needs  to  be  provided  for  advanced  studies in conservation‐related professions.    It is envisioned that following the 6‐year recovery period, Nepal will be more resilient to any future calamities.  The  impact  of  investing  generously  in  the  preservation  and  conservation  of  Nepal's  cultural  heritage,  including  capacity  building  and  upgrading  of  skills  and  knowledge,  will  positively  affect  Nepal's  intangible  culture in the years to come.    Implementation Arrangements     The  Department  of  Archeology,  the  government  executing  agency  for  heritage  conservation  and  also  the  custodian  of  Nepal's  Museums,  has  in  the  past,  handled  an  average  budget  of  less  than  USD  2  million  per  year.  New  ways  of  sharing  responsibilities  and  engaging  different  partners  and  agencies  must  be  identified  for  accelerating  the  restoration  processes.  It  is  therefore  recommended  to  establish  a  mechanism  for  the  coordination of all cultural heritage activities, under the overall authority of the Minister of Culture, Tourism  and  Civil  Aviation,  with  participation  of  the  Ministry  of  Physical  Planning,  Ministry  of  Urban  Development,  Ministry of Local Development, Home Ministry, UNESCO Kathmandu and selected international experts and,  when  appropriate,  representatives  from  major  donor  agencies.  The  mechanism’s  mandate  would  be  to  advise Nepal's Government in the implementation of all cultural heritage activities and their quality control.  It  would  coordinate  between  donors,  public,  private  and  local  institutions,  and  different  Ministries  and  administrations.    Implementation of building restoration responsibilities should be divided into three sectors:   Sector  1:  Restoration  of  village  monasteries,  temples  and  non‐listed  monuments  shall  be  the  responsibility  of  local  communities.  The  DoA  should  act  as  the  overall  advisory  agency  but  day‐to‐ day  responsibilities  in  the  management,  procurement  of  materials,  reporting  and  financial  accounting will be with the local communities.   Sector 2: The restoration of listed monuments, including those in World Heritage Sites, will continue  to be under the direct supervision and management of the DoA.  134       Sector  3:  Large  scale  restoration  projects  (e.g.  above  USD  500,000)  which  are  financed  by  private  and/or international donor agencies should  be implemented on a  turn‐key  basis under appropriate  national or bilateral agreements with the GoN. Such large projects should bear the responsibility to  engage their own national and international experts to conduct research, carry out architectural and  conservation planning, before provide engineering solutions, and be in charge of project supervision  and monitoring till  the restoration/reconstruction is  completed. The DoA will provide guidance and  act as the overall supervising agency.    Response phase (June – September 2015):    The  Earthquake  Response  Coordination  Office  (ERCO),  established  by  the  Department  of  Archaeology,  will  remain the coordination center until all salvage and stabilization efforts have been completed and sites along  with  valuable  art  objects  are  fully  secured  and  recorded.  The  Kathmandu  site  poses  the  biggest  challenge  with large parts of the Royal Palace destroyed or threatened by collapse. Removal of the large collection of  the Hanuman Dhoka museum, particularly the very heavy 18th century royal thrones needs to be addressed  as soon as possible and a safe storage location needs to be found.    The partial opening of all World Heritage zones to the public by June 15, 2015 is an ambitious aim announced  by the Government. Unstable structures will need to be dismantled and unsafe areas fenced off in order to  provide a safe environment for visitors.    Temporarily  stored  remnants  of  collapsed  temples  need  to  be  photographed  and  inventoried  and  stored  safely, if necessary in newly constructed repositories.    The situation in remote areas has not been assessed professionally. Till now the focus has been on supplying  humanitarian aid and so collapsed or heavily damaged religious buildings have been left to the communities  to look after.     First year activities, starting in August 2015:    Creation of an inventory including condition reports of historic sites and buildings  DoA is the responsible party to create an inventory (preferably in digital form) of all historic sites and buildings  not  only  in  the  disaster‐affected  districts  but  for  all  of  Nepal.  In  view  of  being  prepared  for  the  event  of  another disaster it is important to complete this task as soon as possible.     Given the large amount of research and data input necessary the DoA might request the Ministry of Culture  to  authorize  the  hiring  of  additional  staff  and/or  external  experts  and  provide  required  funding  support  for  the same. A clearly laid‐out database program needs  to collate baseline information of each site: i.e., exact  location details including GPS data; photographic documentation; historic information; a brief description of  damage  suffered  (if  any);  and  a  detailed  needs  assessment  to  support  restoration  planning.  This  database  should be linked to other sources of information such as the DoA's own hand‐written archive, Pruscha's 1975  inventory, and the "Living Apps" online database.    Creation of a comprehensive digital inventory of all museum collections  Most  inventory  records  of  Kathmandu's  museums  are  handwritten,  possibly  incomplete  and  difficult  to  access. Only the Patan Museum publishes a printed museum guide book that records all objects and texts on  display.  It  is  of  utmost  importance  to  create  complete,  digitally  accessible  museum  inventories  for  all  museums as soon as possible. This will support the safeguarding of the collections, and help evaluation and  135      planning  professional  restoration  of  all  objects.  The  database  should  be  stored  in  the  museums  and  at  the  DoA and should be made available online.    Master plan development and project planning  DoA, with the support of  UNESCO and  international  experts should develop a  master plan/schedule for  the  repair, restoration and reconstruction of all collapsed and damaged monuments and sites. The master plan  shall  be  based  on  the  comprehensive  documentation  of  all  affected  694  historic  structures  with  detailed  information  regarding  the  type  and  degree  of  damage.  The  master  plan  needs  to  state  a  clear  sequence  of  and a rationale for implementation. Restoration activities should be distributed  between all districts, cities,  and sites as evenly as possible. In general, priority should be given to repair and restore damaged structures  before  tackling  ground‐up  reconstructions.  Attention  needs  to  be  given  not  only  to  sites  on  the  World  Heritage list but to other smaller and significant monuments as well.    Detailed project proposals, customized to the requirement of each building, need to address structural and  seismic  retrofitting  solutions.  Based  on  the  analysis  of  how  past  restorations  performed  and  how  the  particular building withstood the earthquake, DoA should seek the advice of international experts to develop  methods for new earthquake resilient construction. The project plan should include detailed documentation  of each building's history, religious and artistic elements, past restoration efforts, and architectural drawings.    Immediate repair  Immediate  attention  is  needed  for  buildings  that  are  under  the  threat  of  collapse.  Many  important  monuments  (e.g.  Krishna  Mandir,  Vishveshvara  and  Bhimsen  Temples  in  Patan,  Svayambhu  Stupa,  Changu  Narayan Temple) have only temporarily been shored up but need immediate major restoration and structural  interventions to ensure that they will not suffer more damage or collapse in a future earthquake.    Smaller restoration and repair schemes, which do not need much lead‐time and large quantities of materials,  should also be initiated immediately. Many smaller structures, monasteries and temples in outlying districts  can often be restored with relatively modest amounts of funding and with community involvement.    Material procurement  The large volume of expected construction may cause bottlenecks in the supply of timber and special bricks  used for restoration. It would be prudent to immediately research the feasibility of creating and supporting  environmentally‐friendly methods of brick production and to increase output, as future restoration projects  will  require  a  ten‐fold  increase  in  bricks.  Such  bricks  are  unique  to  the  valley  and  cannot  be  procured  from  anywhere else.     Depending on government approval the tendering and procurement of large quantities of timber from other  countries  needs to be explored. In order to preserve  Nepal's scarce natural resources it  might be justifiable  to to import plantation‐grown hard and soft woods from other countries.    Preservation of museum collections  Conservation  of  artifacts  and  safeguarding  of  museum  collections  needs  to  start  as  soon  as  possible,  preferably under the guidance of specialists in the field of metal, wood, ivory and painting restoration.    Proposed capacity‐building workshops and on‐the‐job‐training for new DoA staff  Workshops  on  data  collection  and  management  should  be  conducted  for  DoA's  new  staff  to  accelerate  the  production of an inventory of monuments and detailed condition reports.    136      Many  young  professionals  will  be  new  in  the  heritage  field  and  will  require  adequate  training  to  become  familiar  with  principles  and  guidelines  in  the  conservation  of  heritage  buildings.  During  the  first  year  (2015/16) many emergency repairs and smaller projects that do not require huge quantities of materials or  time‐consuming preparations will give the perfect opportunity for new professionals to learn and familiarize  themselves with ground realities.    Workshops for craftsmen and artisans  DoA,  restoration  contractors,  and  private  agencies  rely  on  a  network  of  excellent  craftspeople  (carvers,  carpenters, masons, metal workers, etc.) Hence, a comprehensive resource mapping of these artisans should  be carried out immediately to ensure the knowledge, techniques and approaches are documented for future  reference. It is expected  that projects will face a severe shortage of craftsmen and will have to rely on less‐ experienced craftsmen who will require adequate training before working on major projects. Initial training  should  be  carried  out  as  on‐the‐job‐training  where  newly  hired  staff  will  work  alongside  the  best  in  their  trade.    Specialized training for structural analysis, seismic retrofitting and earthquake resistant construction  Internationally experienced structural engineers are immediately needed to develop, along with local seismic  engineering experts, adequate structural solutions for safer reconstruction. It would be beneficial to engage  some of the best engineers to actively design concrete projects. These projects would be models for others  to follow.    Design and engineering assistance to communities and public awareness campaigns   Even though construction of private homes doesn't fall within the responsibility of the cultural heritage sector  it is highly recommended that lessons learned through cultural preservation activities should be shared with  historic towns and villages. The fabric of urban ensembles surrounding monuments needs to be considered.  Already  several  initiatives  of  young  architects  and  engineers  have  started  this  work  in  communities  such  as  Sankhu,  Bungamati  and  Bhaktapur.  A  public  awareness  campaign  would  help  to  educate  the  public  on  safe  building techniques and that traditional materials can be used in ways that are structurally sound and strong  enough to withstand future earthquakes, as long as the structures are properly maintained. Providing direct  technical  and  design  support  coupled  with  extensive  training  programs  will  be  important  to  increase  knowledge and capacity.    2nd‐6th year activities:    The  activities  of  the  2nd‐6th  year  will  be  adjusted  following  achievements  of  the  first  year,  the  priorities  of  the master plan and of course largely will depend on secured funding.     Restoration of all structurally threatened monuments will continue and only after this work is completed the  ground‐up reconstruction of fully collapsed structures should begin.    The  activities  of  the  first  year  (inventory,  planning,  documentation)  lay  the  foundation  for  larger  scale  projects  initiated  by  UNESCO  and  bi‐lateral  donors.  Completed  restoration  projects  must  be  professionally  documented  with  a  comprehensive  historic  structure  report  produced  and  shared  with  other  projects.  In  order  to  disseminate  information  such  data  should  be  available  online.  An  additional  output  would  be  publication of relevant training and conservation manuals.    Training programs and specialized workshops as described in first‐year activities should continue on a needs  basis.  137        Restoration activities could be made a special attraction for both foreign and local visitors including volunteer  participation,  hands‐on  restoration  training,  specialized  workshops,  and  guided  tours.  Several  thousands  of  jobs would be created over the years.    Support to Preserve Intangible Cultural Heritage  While costs associated with losses to intangible cultural heritage are more difficult to quantify than physical  damage,  significant  immediate  and  long‐term  losses  are  predicted  following  the  earthquake,  particularly  in  social practices – rituals, worship, and festivals.    National capacity building  The Ministry of Culture needs to expand its capacity to include professional staff with expertise necessary to  properly monitor and evaluate losses to intangible cultural heritage. The technical personnel working on ICH  in  the  Ministry  of  Culture  numbers  only  3‐4.  As  a  whole,  the  culture  division  within  the  Ministry  is  limited,  with  a  high  frequency  of  staff  transfers  from  one  department  to  another.  A  strong  ICH  division  needs  to  be  established, with capacity building workshops and training the staff as a follow on from the three workshops  on Implementation, Inventorying and Nomination held in Nepal between 2012‐2013. Workshops should be  held  for  different  audiences  with  the  participation  of  the  line  Ministry,  local  officers,  experts,  INGOS  and  community  members  to  enhance  their  capacity  and  knowledge.  Community‐based  ICH  workshops  should  provide hands‐on technical training for conducting inventory. Data Management training is also required at  central, district and local levels to complete efficient mapping of Nepal's ICH and to develop a comprehensive  ICH database.    It is also imperative to create an awareness campaign about ICH and engage dialogue on local levels, perhaps  working  through  Village  Development  Committees  and  District  Administration  Offices.  This  will  require  training  of  local  facilitators,  who  can  engage  people  of  all  ages  (and  youth  in  particular)  in  discussion  of  community values, identifying key traditions, needs for support and strategies for sustaining these traditions  (in effect, making participatory SWOT analyses.)    Furthermore,  there  must  be  stronger  links  established  between  communities  and  national  institutions  so  that the latter are equipped to quantify and respond to these needs and strategies. A small grant fund could  support  activities  such  as  purchase  of  musical  instruments,  digitalization  of  texts,  or  creation  of  small  community museums.    Community fund for safeguarding intangible heritage  It is important to earmark funds that communities could apply for, as they identified needs, to allow worship  and festivals to continue. The funds could be used to temporarily relocate and safeguard individual cultural  objects necessary for worship, or entire festivals, performances, or other cultural events.    National recognition of masters/knowledge bearers  During the post‐disaster period, greater national recognition in the form of awards to master craftsmen and  performers, or bearers of unique traditional knowledge, will raise the status of these masters and knowledge  bearers  and  support  the  continued  use  of  their  skills.  The  recognition  will  also  provide  encouragement  to  younger generations who aspire to be craftsmen, musicians, etc.     Educational outreach  A  Kathmandu‐based  ICH  conference  that  invites  international  scholars  on  Nepal  as  well  as  local  professors  and  students  in  ICH‐related  fields  will  allow  for  the  sharing  of  information  about  traditions  that  may  be  138      endangered,  and  methods  for  safeguarding  and  revitalizing  them.  The  conference  might  also  address  establishment  of  an  ICH  digital  archive,  on  the  model  of  Digital  Himalaya  or  other  international  digital  archives.     Through  a  program  for  scholars,  international  and  local  cultural  anthropologists  and  cultural  historians  should be encouraged to work with vulnerable community groups who have suffered loss and seek to revive  their heritage. This program could be supported through a program of one or more of Nepal’s universities.    Particular  attention  should  be  paid  to  involving  youth  in  ICH  programs.  As  cultural  heritage  is  a  living  phenomenon  that  is  constantly  recreated  and  transmitted  from  each  generation  to  the  next,  there  is  a  risk  that  the  destruction  of  so  many  cultural  sites  could  leave  a  younger  generation  feeling  disconnected  from  their  past  and  cultural  heritage.  The  strength  of  a  nation’s  tangible  and  intangible  cultural  heritage  has  a  strong  connection  to  cultural  identity,  continuity  of  communities,  and  overall  well‐being.  It  is  this  strength,  this  sense  of  cultural  and  national  pride,  that  will  help  communities  unite  to  rebuild  their  cultural  sites  as  they rebuild their lives and homes.    Programs  that  engage  youth  in  learning  about  ICH  and  engaging  in  its  safeguarding  can  be  conducted  on  many levels. These can range from local participatory workshops implemented by NGOs to workshops within  colleges.    Cultural industries    Numerous  cultural  festivals  are  held  in  Kathmandu  each  year  that  highlight  the  tremendous  creativity  of  Nepal’s writers, film‐makers, musicians and artists. Already film, music and art and other media is responding  to  the  crisis  created  by  the  earthquake.  Victims  of  trauma  are  being  helped  through  therapy  that  includes  dance, art and music.    Most  of  this  activity  takes  place  in  Kathmandu.  More  effort  is  needed  to  encourage  and  recognize  artistic  expression  in  communities  outside  the  valley.  Regional  and  local  festivals  will  give  impetus  for  people,  particularly  the  youth,  to  express  themselves  through  the  arts.  This  will  bring  recognition  (in  the  form  of  awards and media) as well as income.    Traveling  exhibitions  (as  with  Book  Bus)  will  help  communities  to  share  art  and  other  forms  of  expression.  This sharing will inspire new expression.    Artists  and  craftspeople  often  depend  on  a  tourist  market.  The  tourist  market  is  likely  to  decline  for  some  time,  and  local  purchases  may  also  decline  because  of  less  disposable  income.  Support  will  be  needed  for  organizations  such  as  Fair  Trade  Group  Nepal  or  HAN  to  reach  markets  overseas  through  participation  in  International  trade  fairs,  Folk  Art  Markets,  etc.  A  combination  of  training  for  artisans  in  skills  and  product  development as well as market‐readiness support can be provided by international and local experts.    Gender issues        Religion  should  be  seen  as  a  form  of  cultural  capital  for  women  and  men,  which  also  provide  support  mechanisms  and  forge  spiritual  connection  between  individuals,  and  which  can  play  a  critical  role  in  maintaining  a  good  mental  balance.  Loss  of  livelihood  assets  could  also  compromise  the  continuity  and  139      preservation  of  traditional  skills  in  textile  products  such  as  Dhaka  traditional  cloth  weaving,  predominantly  done  by  women  and  non‐textile  products  such  as  metal  work  done  by  men.  Indigenous  and  ethnic  communities have a strong and unique cultural heritage, which is an important part if their identity. Recovery  interventions,  particularly  to  do  with  housing  and  relocation  should  preserve  rather  than  undermine  these  cultural  heritages.    In  many  government  sectors  women  are  under‐represented.  Government  initiative  is  required to change this situation.    There is an increased opportunity for women in the unskilled labor market, with little chance to learn a craft.  One  positive  development  noted  in  recent  years  is  that  women  have  been  very  careful  and  attentive  in  cleaning  woodwork  and  bricks.  Special  teaching  courses  for  women  should  be  developed  to  train  them  in  various fields of object conservation.    On a professional level, the number of women architects and engineers has been steeply rising and so equal  opportunity for conservation jobs is a potential avenue for employment of qualified women.    Policy Needs and Recommendations:    Review of restoration and conservation by‐laws  The  massive  loss  of  life  caused  by  collapsing  historic  buildings  makes  it  mandatory  to  rethink  existing  conservation  laws.  Restrictions  on  modern  materials  in  conservation  work  need  to  be  reviewed  and  newly  defined  according  to  the  concepts  of  disaster  risk  reduction  and  building  back  better.  It  would  be  expected  that restoration building laws would have similar safety standards as those of residential buildings.     Change in import regulations  The  government  should  consider  the  possibility  to  import  hard  and  soft  plantation‐grown  wood,  duty‐free.  The acute timber shortage and extreme cost increase of over 500% in the past years requires a revised import  policy.  Considering  the  depletion  of  Nepal's  forests  and  natural  resources,  importing  large  quantities  of  timber  required  for  reconstruction  might  be  justifiable,  but  subject  to  quality  and  material  tests  to  confirm  suitability of the same for conservation works.    Professional support to the Department of Archaeology  It is estimated that DoA's workload will increase by at least 6‐fold over the coming 6 years. This will require  upgrading of facilities and equipment (vehicles, computers, professional tools) and hiring of professional staff  in all sectors. Modalities have to be found to allow DoA to recruit professionals from the free market, which  will  require  competitive  remuneration.  The  minimum  required  number  of  professionals  to  be  engaged  in  assisting the current staff of DoA is estimated at:  1. Project managers    10  2. Civil engineers      10  3. Conservation Architects   8  4. Archaeologists      2  5. Surveyors/Draftsmen    10  6. Accountants      5  7. Office assistants    5    Review of revenue generation and investments in cultural preservation  Over  the  past  decade  Nepal  has  developed  a  system  of  not  only  charging  entry  fees  to  museums,  cultural  institutions  and  specific  sites  such  as  temples  and  palaces  but  also  levying  fees  for  visiting  historic  town  centers  and  villages.  Bhaktapur  was  the  first  of  the  three  former  royal  cities  in  the  Kathmandu  valley  that  140      started  collecting  tourist  fees  for  entering  the  town.  In  Bhaktapur  the  municipality  oversees  and  manages  the  collection system and  has been responsible for investing a good portion of the income for preservation  work.  An  estimated  yearly  income  of  over  USD  3  million  has  provided  substantial  progress  in  restoring  and  preserving historic monuments.     Kathmandu  and  Patan  municipalities  followed  Bhaktapur's  example  and  set  up  similar  systems  with  estimated yearly incomes of USD 2 milllion and USD 1 million respectively. The chart under section 4 "Income  from  World  Heritage  Sites  and  Museum  Entrance  Fees"  provides  an  overview  of  the  substantial  income  potential.    It is highly recommended to develop and strengthen a streamlined collection system that is administered in  a transparent and fair manner and ensures that tourist dollars collected for visiting cultural heritage sites will  be invested directly in the restoration effort and not diverted to other purposes.      141          Section B: Productive Sectors       142      AGRICULTURE    Summary    Damages  and  losses  in  agriculture  sector  due  to  the  earthquake  are  prominent  affecting  around  1  million  already poor small farming households in the 24 districts1. Among the farmers affected, women headed farm  households and those managed by elderly people suffered the most.    The earthquake has damaged crop lands, physical infrastructure, mainly small irrigation system, poly houses,  livestock  shelters,  agriculture  tools,  equipment  and  machineries;    mills,  office  buildings,  service  centres,  laboratories,  and  residential  premises  for  the  Government  installations.  Production  losses  occurred  especially  in  the  agricultural crop and livestock  subsectors, specifically for different crops, animal fodder,  fruit, potatoes, mushroom  and  vegetables,  livestock,  poultry,  fish  production  and  fingerlings,  cash  crops,  stock for seed and animal feed, egg and honey production, and stored food grains. The production loss also  includes  the  value  of  production  of  the  lost  crops,  increased  costs of production  and  estimated  production  loss in subsequent seasons.    Recovery in agriculture sector focuses on immediate activities aimed at the restoration of production levels  in  crop,  livestock  and  fisheries  over  a  period  of  12  months.  Reconstruction  meanwhile  focuses  on  the  replacement  of  destroyed  equipment  and  machineries  and  reconstruction/rehabilitation  of  damaged  physical  infrastructure  with  improved,  disaster‐resilient  standards  over  a  period  of  36  months.  Agricultural  sector recovery strategy and plan spans across different agencies in the government and other stakeholders.  The  executing  agency  of  the  recovery  and  reconstruction  plan  in  agriculture  will  be  MOAD  and  the  implementation will be done by Department of Agriculture (DOA), Department of Livestock Services (DLS),  Department  of  Food  Technology  and  Quality  Control  and  NARC  with  support  of  development  partners,  specifically  the  ones  with  proven  technical  expertise  and  comparative  advantages  in  agriculture  sector.  Given  the  urgency  of  the  situation,  a  ‘fast  track’  mechanism  with  required  delegation  of  authority  within  the  institutional  framework  of  the  Government  of  Nepal  will  be  applied  and  the  activities  under  both  recovery and reconstruction will have to start simultaneously.    Pre‐Disaster Context and Baseline     Agriculture  sector  in  the  Post  Disaster  Needs  Assessment  includes  the  subsectors  of  crop,  livestock,  fisheries,  and  small  irrigation  system  that  falls  under  the  jurisdiction  of  the  Ministry  of  Agricultural  Development. Forestry is included under Environment.    Agriculture is the   biggest   employer   in   Nepal,  particularly in  the   rural  areas,   and   the   main   contributor   to   household  level  food  and  nutrition  security  of  rural  population.  Nearly  80%  of  Nepal’s  nearly  28  million  inhabitants  and  60%  of  the  labour  force  are  dependent  on  agriculture.  Male  out  migration  in  large  number  has left women in the villages to perform farm activities. Women contribute 60% in crop production and 70%                                                                 1  Though the government reports that the earthquake affected 39 out of 75 districts, this need assessment was conducted in 24 most  affected  districts,  namely,  Okhaldhunga,  Ramechap,  Dolakha,  Sindhupalchowk,  Rasuwa,  Dhading,  Nuwakot,  Kathmandu,  Lalitpur,  Bhaktapur,  Kavre,  Makwanpur,  Gorkha,  Sindhuli,  Gulmi,  Lamjung,  Solukhumbu,  Tanahun,  Bhojpur,  Kaski,  Palpa,  Khotang,  Chitwan,  and Syangja.   143      in  livestock  and  poultry  production2.  The  agriculture  sector  contributes  approximately  one‐third  of  the  national  GDP  in  a  country  with  low  per  capita  annual  income  (NPRs  72,000  or  US$720).  Farmers  are  smallholders  with  an  average  farm  size  of  0.68  ha  with  low  productivity  and  the  agriculture  is  largely  for  subsistence. The landholding is not equally distributed among different ethnic groups. Dalit community has  smaller size of land and ethnic communities have land mostly in hill slopes. In  value  terms,  crop  production  is  dominant  together  with  rice,  maize,  wheat,  potatoes  and  vegetables  as  the  main  products.  Monsoon  rice is  the  single  most  important  product  with  an average production of  4.62  million tonnes over last five  years from a planted area of 1.48 million hectares. Wheat production is about 1.78 million tonnes from about  0.75 million hectares.    Green  vegetables  are  largely  grown  in  districts  neighbouring  major  cities  like  Kathmandu,  Pokhara  and  Biratnagar,  and   the   total   area   covered   by   vegetables   is   about   0.25  million   hectares  over  the  last  five  years. Average vegetable production is 3.24 million tonnes that include cabbage, cauliflower, radish, onion,  tomato, leafy vegetables, cucumber, okra, aubergine and others. Off‐season vegetables and mushroom are  grown commercially with many small farmers using poly houses in peri‐urban areas. Volume  of vegetables  and  mushroom  production  has  increased  in  recent  years,  which  is  attributed  to  increased  investments  in  equipment, machinery and inputs. Though around 5 4 %  of  farmland is irrigated in the country, majority of  the small famers with marginal land in hill tracts are deprived of the irrigation services. Cultivation of cash  crops, such as tea, coffee, cardamom and ginger are on the rise, and around 0.06 million hectares of land is  occupied by these cash crops. Average area under fruits (including  apple  and  mango)  during  the  last  five  years is  0.15 million ha. Over the last decade due to increased outmigration of youth, agriculture sector has  experienced  severe  shortage  of  labour  force,  and  has  become  increasingly  dependent  on  women,  and  other  vulnerable  and  older  people.  Unattractive  income  from  agriculture  pushed  majority  of  rural  male  members to urban areas or abroad seeking jobs which increased burden of farming mostly to women. Due  to  this  ever‐increasing  trend,  26%  of  rural  households  are  headed  by  women,  who  also  take  care  of  farm  management  in  addition  to  all  other  household  works.  Moreover,  over  70%  of  agricultural  labour  contribution  comes  from  women3.  Though  remittance  flow  is  on  rise,  it  is  mainly  used  for  consumption  than investment in productive sector.    Ministry  of  Agricultural  Development  (MoAD)  is  the  main  line  ministry  responsible  for  agricultural  development. Department of Agriculture oversees the crop and fisheries sub‐sectors whereas Department  of Livestock Services is responsible for the livestock sub‐sector in the country. MoAD is also responsible for  supporting farmers for small farmer‐managed irrigation schemes.     Table  1:  Baseline  production  of  major  agricultural  products  in  the  most  affected  24  districts  (2013/14)  (tons)    District  Cereals  Cash crop  Fruits  Vegetables Fish  Milk  Meat  1  Rasuwa  11,199  11,199  1,247  40,457  1  4,544  949  2  Nuwakot  149,465  149,465  4,134  103,623  27  33,586  5,769  3  Gorkha  108,111  108,111  9,843  49,477  20  17,166  4,174  4  Dhading  114,116  114,116  6,314  100,945  37  36,280  4,804  5  Dolakha  28,302  28,302  2,651  45,906  1  16,886  1,831                                                                 2  CBS, 2014, Population Monograph of Nepal, Volume III 3  National Sample Census of Agriculture, CBS Nepal, 2011/12   144        District  Cereals  Cash crop  Fruits  Vegetables Fish  Milk  Meat  6  Sindhupalchowk  111,718  111,718  4,050  96,590  11  24,954  4,196  7  Kathmandu  92,404  92,404  2,190  83,196  23  14,705  10,872  8  Bhaktapur  46,821  46,821  299  75,971  14  11,474  2,478  9  Lalitpur  62,895  62,895  1,248  66,400  21  17,967  5,864  10  Kavre  105,236  105,236  13,772  314,783  19  80,767  6,394  11  Ramechap  96,522  96,522  12,335  42,681  1  21,461  2,917  12  Sindhuli  130,138  130,138  10,583  48,177  9  19,248  4,196  13  Okhaldhunga  54,044  54,044  1,782  49,737  1  15,544  2,964  14  Makwanpur  121,564  121,564  1,510  115,376  129  36,189  4,654  15  Gulmi  96,290  96,290  3,047  12,846  6  20,155  2,095  16  Lamjung  109,024  109,024  8,306  59,775  24  15,792  2,069  17  Solukhumbu  41,519  41,519  2,133  161,085  0  9,695  2,330  18  Tanahun  139,660  139,660  10,892  39,542  42  39,953  4,435  19  Bhojpur  183,434  183,434  5,532  57,527  1  16,219  2,694  20  Kaski  166,000  166,000  7,571  52,455  78  39,477  6,940  21  Palpa  92,623  92,623  10,397  42,683  18  29,051  3,336  22  Khotang  148,815  148,815  11,575  187,603  5  21,487  3,152  23  Chitwan  161,349  161,349  3,756  121,649  1644  43,629  12,551  24  Syangja  174,009  174,009  13,700  57,430  44  57,473  4,101    Total  2,545,258 2,545,258  148,866 2,025,914  2,174  643,701  105,765 Source: Data from MOAD 2014    A diversity of crops is grown in Nepal, rice being the major staple  in low altitude areas and maize, millet and barley in high altitude  areas.  Potato  is  another  important  crop  widely  grown  by  the  rural  farmers  as  a  staple  crop  in  mountain  region.  Maize  is  planted  during  April  and  millet  planting  starts  in  June.  Farm  households  generally  maintain  a  small  kitchen  garden  in  the  backyard. Farmers have cowsheds and pens for goat and poultry  at  home.  A  few  livestock  like  buffaloes,  cows,  bullocks,  yak,  goats, sheep and pigs are raised by most households depending  on altitude and ethnicity. Yak, goat and sheep are mainly reared  Figure1: Livestock kept under a tarpaulin at the back of the damaged house in high altitude areas. The animals are generally fed with home‐ made  feed  and  fodder,  sometimes  also  mixed  with  feed  concentrates.  Bullocks  are  the  main  source  of  draft  power  in  hill  areas.  Some  poultry  birds  are  reared  at  homestead. Livestock and poultry supplements not only household level food security and nutrition, but also  generates some cash for the families through sales of live animals, milk and meat products, and use of them  for ploughing and transportation in mountain areas.     Farmers  store  their  farm  produce  and  seed  at  home,  generally  at  the  top  floor  of  their  typically  two‐story  mud‐wall houses. Most farmers use their home saved seeds stored in jute or polythene bags or earthen pots.  Only  a  few  farmers  use  metal  bins  for  food  and  seed  storage.  Seed  replacement  rate  in  Nepal  is  only  12%  145      meaning  that  farmers  on  an  average  change  their  seed  stock  only  after  8.5  years.  Animal  feed  is  stored  at  home to protect against sun and rain. Hand tools normally used for farming are also generally stored inside  the house whereas other bigger farm implements and machineries are kept closer to the houses.    Despite  being  an  agriculture  dominant  country,  approximately  15%  of  the  population  still  suffers  from  inadequacy  of  food,  with  female‐headed  households  and  subsistence  farmers  as  the  most  food  insecure.  Nearly half of the districts in Nepal (31 out of 75) are considered food deficit. Ironically, nearly half of the 24  earthquake affected districts fall within the net food deficit area. Most farmers in this area depend more on  coarse  grains  than  preferred  staple  food  rice.  Nearly  20%  of  rice  and  60%  of  maize  and  millets  in  Nepal  are  produced in in this area inhabited by 31% of the population in Nepal.    Post ‐ Disaster Context     The  devastating  earthquake  of  25  April  followed  by  frequent  aftershocks and a second  quake of 12  May caused  deaths and  injury  of  thousands  of  people  in  the  country.  Several  key  infrastructures, including  agriculture infrastructure, were either  damaged or destroyed. Nearly 3.5 million people were considered  as vulnerable with immediate food needs, out of which 1.4 million  people  were  considered  highly  vulnerable  requiring  immediate  food assistance4.     Figure 2: Injured livestock being treated Damages  and  losses  in  agriculture  sector  are  significant.  The  (Source: DoLS Gorkha) estimated  number  of  small  and  vulnerable  farming  households  affected  in  the  24  districts  by  the  earthquake  disaster  is  around  1  million,  among  them  female  outnumber male. Most of the small and vulnerable farming households suffered the most, in particular the  ones with average land holding of less than 0.7 hectares and 3‐5 heads of livestock. Households managed by  elderly people and women suffered the most.    Rice  and  millet  grains  harvested  in  November  and  stored  inside  the  house  as  food  stock  were  mostly  damaged  when  houses  collapsed.  Some  maize  is  being  recovered  however  it  is  hardly  suitable  for  human  consumption.  Some  areas  with  standing  wheat  and  vegetables  have  been  affected  by  landslides.  Further  losses  of  wheat  were  caused  by  hailstorms  as  household  were  too  busy  in  managing  their  family  members  and  the  crop  was  left  over‐maturing.  Productivity  of  standing  maize  will  be  lower  as  the  attention  of  the  farmers for intercultural operations was diverted by the earthquake. Some vegetables crops, including those  grown  in  poly  houses  were  also  lost  as  the  land  was  cleared  to  place  the  shelter  for  the  people.  In  some  districts, such as Gorkha and Rasuwa, maize crop has fallen prey to the devastating damages caused by army  worms.  Together  with  big  quantities  of  grain  stocks,  seeds  (mainly  rice  and  millet),  tools,  agriculture  machineries  and  some  fertilizer  stocks  were  also  damaged.  Farm  machineries  and  equipments  (e.g.,  water  pumps, generator, tillers, etc.), milk cans, chilling vat, mills, bee hives and equipment for fish production were  reported  to  be  damaged by the earthquake. Animals, mainly cattle that were tied close to the house, were  killed  or  injured  by  the  earthquake  whereas  death  or  injury  of  the  small  ruminants  that  were  left  free  for  grazing was less. Commercial farms, mainly for milk cows and poultry, suffered losses and damages. During  the  field  visits,  farmers  reported  animals  subjected  to  abortion  and  stress  syndromes  and  many  were                                                                 4  Source: Food Security Cluster, Flash Appeal, April 2015  146      consuming  less  feed  than  usual  directly  affecting  the  milk  production.  Some  farmers  reported  that  milk  produced  per  animal  is  reduced  up  to  50%.  Damage  to  poultry  farms  also  affected  the  supply  of  chicken  to  the local markets. More numbers of animals were reported to be injured, which if not provided with timely  veterinary  care,  could  die  in  the  coming  months  due  to  weakness  and  injuries.  Damage  to  animal  shelters  was a major concern among the farmers together with human shelter.     Districts,  such  as  Dhading,  Rasuwa,  Sindhupalchowk,  Nuwakot  and  Dolakha  are  well  known  for  small‐scale  rainbow  trout  farming.  Many  of  the  trout  farms  have  suffered  with  direct  damages  to  the  raceways  as  well  as loss of fish and fingerlings. Another important activity of cheese making in few districts has also suffered  damages of infrastructure and machineries directly affecting the production and livelihood opportunities.     The farm power in Nepal mainly comes from the human and the animal labours. Loss of labours in agriculture  sector is reported due to death and injury of family members, migration and additional demand of work for  survival and safety, and fear of life linked to aftershocks. Increase of labour migration is more likely to recover  the  losses  in  income  and  livelihood  caused  by  the  earthquake,  which  could  increase  the  feminization  of  agriculture.  Some  of  the  families  under  crisis  have  difficulty  keeping  their  animals  due  to  shelter  damages,  lack of feed, no time for caring, and too traumatized to resume their usual activities. These factors could not  only  decrease  the  food  production  substantially,  but  also  disrupt  the  production  system  if  appropriate  measures are not adopted. Some farmers, especially in the landslide prone areas are currently living with  a  fear of further landslide during monsoon. Few are currently displaced, and they may wait until the frequency  of  aftershocks  is  reduced.  Furthermore,  farmers  in  villages  are  spending as high as 30% of their time waiting for relief which could  continue  for  a  while.  With  frequent  aftershocks,  people  are  mentally stressed. Meanwhile, majority of the staff in public sector  have  not  been  able  to  spend  time  with  their  families  since  the  disaster  resulting  additional  mental  stress  on  them  affecting  delivery of services and mental health.    Disaster Effects and Impact     Areas in some of the most affected districts reported cracks in  the  field both upland and irrigated. Damages have occurred on around  1000  ha  of  land  that  are  rendered  useless  due  to  landslides  and  land  slips,  and  these  lands  will  most  likely  be  not  recovered.  Internally  displaced  people  from  higher  land  reported  huge  Figure 3: Cracked land (Source: DADO landslides  damaging  their  maize  crop  and  killing  their  livestock;  Gorkha) and  crops  and  livestock  were  left  behind  unattended.  Damaged  irrigation  systems  posed  threat  to  the  presently  standing  crop  as  well  as  indicated  further  risks  of  losing  subsequent  crops  if  not  immediately  repaired.  Rice  planted  area  is  likely  to  go  down  and  millet  area  may  increase.  The  productivity  of  rainfed  millet  is  however  about  three  times  less  than  that  of  rice.  This  will  substantially decrease food production in the affected districts. Given the tremendous needs for managing  shelter, food and other most essential items, farmers are unable to spend time in the field or for maintaining  livestock.  Farmers  in  some  of  the  most  affected  districts  feared  production  losses  as  high  as  50%.  The  earthquake  has  severely  affected  the  vegetable  and  mushroom  production  value  chain  in  Kathmandu,  Dhading, Gorkha, Nuwakot and Bhaktapur districts due to damages in poly houses.    Several office buildings and official residences of District Agriculture Development Office (DADO) and District  Livestock  Service  Office  (DLSO)  are  damaged.  Damages  to  agriculture  and  livestock  service  centres  that  147      provide  direct  services  to  farmers  have  seriously  disrupted  the  extension  and  livestock  support  service.  In  addition,  damages  of  a  large  number  of  physical  facilities,  such  as  training  halls,  laboratories,  garages,  boundary  walls,  toilets,  livestock  farms,  seed  stores,  water  tanks,  pump  houses,  quarantine  offices,  cooperatives, milk collection centres, and chilling centres belonging to both public and private sectors have  seriously  jeopardized  the  crop  and  livestock  production.  Damages  to  access  roads  in  upland  areas  by  landslides have affected the farmers on the sale of their farm produce, particularly perishable vegetables and  milk.  This  loss  will  discourage  the  farmers  decreasing  their  efforts  in  production,  which  could  lead  to  decreased  production.  Moreover,  already  seasonal  roads  in  many  of  the  villages  are  likely  to  be  blocked  during the rainy season aggravating the problem in farm production and marketing.    Effects on Production of Goods and Services and Access to Services  Main  drivers  are  decline  in  crop  production  and  livestock  products.  Efforts  of  farmers  to  support  other  farmer  families,  collection  of  relief  materials,  and  construction  of  temporary  shelters  and  excavation  of  personal  belongings  have  diverted  them  away  from  the  farm  operations,  causing  delay  or  absence  for  intercultural  operations  of  maize  particularly  weeding,  thinning  and  fertilizer  application,  and  maintaining  livestock.  Disrupted  market  system,  lack  of  labour  in  the  villages,  lack  of  food  and  cash  in  the  families,  desperate situation of the farmers due to damaged shelters, their inability to come out of the state of shock  exacerbated  by  the  frequent  aftershocks  and  other  urgent  family  priorities  have  significantly  affected  the  production  flows.  Time  for  nursery  bed  preparation  for  rice  and  millet  is  fast  approaching  whereas  stored  seed is buried under the rubble. Farmers may either have no money to buy new seed or the seed may not  be  available  locally.  Seeds  provided  by  the  external  agencies  are  either  not  sufficient  to  cover  the  overall  needs or they might not be supplied in time. These factors may hinder the farmers from accessing required  inputs  that  could  pose  a  risk  of  having  almost  30%  land  area  in  hills  uncultivated.  This  would  significantly  reduce  the  production  affecting  overall  household  food  security  and  income.  Meanwhile,  a  part  of  the  standing  spring  rice  and  maize  crops  can  still  be  harvested;  however  farmers  have  no  storage  facilities.  Damages caused by army worm could also lower the production flows.    Damages  to  livestock  shelters,  death  and  injury  of  livestock,  and  malnutrition  and  the  risk  of  animal  and  zoonotic disease epidemics among the surviving livestock due to insufficient feed, fodder and animal health  support could largely affect the productivity of the livestock affecting production of meat and milk products.  Loss of forage seed and damages to pasture land could further aggravate the situation.    Due  to  damages  to  district  and  rural  service  centres,  access  to  crop  and  livestock  extension  services  is  challenging. Already thinly populated extension and animal health workers are diverted to relief operations  and  their  own  family  care.  Access  roads  to  remote  villages  are  damaged,  and  logistics  and  transportation  facilities  with  the  service  centres  are  limited.  Meanwhile,  farmers  due  to  their  other  priorities  are  unavailable  or  unwilling  to  access  the  services.  Such  situation  is  causing  decreased  access  to  agricultural  extension and veterinary services. This is a particular challenge for women who do most of the agricultural  work, but only receive 30% of the extension services and Dalits who are often live in remote areas and far  from district headquarters.      Effects on Governance  Agricultural  service  delivery  is  affected  by  death  and  injury  of  technicians,  damage  to  office  buildings  and  equipment, and service delivery stations, and deployment of technicians in relief operations. Operating out  of  tents  or  temporary  sheds  was  seriously  hampering  the  efficiency  and  effectiveness  of  the  civil  servants.  148      Lack  of  basic  amenities  in  their  duty  stations  is  further  aggravating  their  physical  and  mental  condition.  Meanwhile, the efforts of the government agencies are focussed on crisis management hindering the regular  service  delivery  and  governance.  Efforts  of  the  veterinary  experts  are  diverted  to  treatment  of  injured  livestock and agricultural experts are putting efforts in food assistance and seed support in order to meet the  fast approaching rice planting season. In addition, the technical staffs are participating in DDRC meetings as  well  as  updating  data  on  damages  and  losses  along  with  information  for  immediate  needs  to  resume  farm  activities  and  reinstate  livelihood  of  rural  farmers.  During  the  meetings  the  PDNA  team  realized  that  both  DADO  and  DLSO  are  heavily  occupied  with  relief  and  recovery  works.   They  are  over  stretched  from  every  corner and a clear need of operational flexibility was realized to cope with the emergency situation.    Effects on Risk and Vulnerabilities  The  earthquake  increased  fragility  of  food  production  systems  making the poor and marginal farmers, including the elderly and  women  more  vulnerable  to  other  possible  future  disasters.  The  earthquake  has  seriously  impacted  on  the  agriculture‐based  livelihood in the affected districts increasing their vulnerability to  hunger  and  food  insecurity.  The  loss  of  farmland  and  other  productive  assets,  and  the  risk  of  having  land  uncultivated  in  hill  slopes of the most affected districts further increases the risks of  decreased production and food insecurity in coming months and  next couple of years with far reaching negative impacts. Currently  provided basic food and nutrition package as humanitarian relief  materials is neither enough to feed the family over longer run nor  sustainable.  Furthermore,  some  of  the  vulnerable  farmers  are  indebted and at the current situation, it will be extremely difficult  for them to pay back the capital with interest. Moreover, though  Figure 4: Damaged rural agriculture policy  exists,  most  of  the  farmers  did  not  have  access  to  service centre insurance  services  to  insure  their  crop,  houses  or  livestock.  Unless  these  farmers  are  supported  to  restore  their  production  capacity  with  appropriate  policy  and  operational interventions, their vulnerabilities are likely to exacerbate further.    With  the  increasing  trend  of  male‐out‐migration,  the  vulnerable  percentage  of  women‐headed  households  may  face  exclusion  from  recovery  and  reconstruction  support  programmes  if  not  targeted  specifically.  Furthermore, the likelihood of increase  in cost of production due to inflation and price  hike  may negatively  impact the women‐headed households and other vulnerable groups.     Effects on risks could be multi‐fold. Seeds supplied from outside sources need to fit well to the agro‐climatic  conditions of the districts to avoid a risk of crop failure and it should be done in close coordination with the  DADOs.    Recovery  assistance  should  emphasize  on  protecting  local  biodiversity.  The  farmers  still  face  difficulty managing the carcasses appropriately, and microbes from such dead animals can find ways to water  sources  spreading  diseases  to  surviving  animals.  Adapted  breed  of  livestock  and  fingerlings  need  to  be  ensured.  These  risks  however  may  not  affect  all  the  farmers  in  the  24  districts  equally.  Poor  and  marginal  farmers  with  injured  members;  and  elderly  people  are  more  vulnerable  to  risks  in  production  loss,  food  insecurity  and  decreased  livelihood  conditions.  Further,  women  and  girls  are  more  vulnerable  than  men  to  the  natural  and  other  hazards  and  farmers  with  farmlands  in  high  mountain  areas  or  flood  plain  are  more  vulnerable to the earthquake instigated landslides and floods.  149        Damaged farm lands due to ground cracks and slipping of mountains are further exposed to landslide risks  during monsoon by seepage of water. Recent incident of huge landslide and damming of Kaligandaki River  is  a  warning  signal  for  similar  situation  in  some  of  the  most  affected  areas  during  monsoon,  which  could  submerge  huge  swathe  of  farmlands,  seriously  affect  the  environment  and  lives  and  livelihoods  of  thousands  of  people.  Meanwhile,  high  magnitude  earthquakes  followed  by  frequent  aftershocks  have  shaken the ground and altered the geological systems also changing water springs, which can affect water  supply in the farm leading to decrease in crop productivity.    Damage and Loss     The estimates of the value of damages and losses are summarised in the table below. The total damages and  losses in agriculture sector amount to about NPR 28,366 million.    Table 2: Summary of Damages and Loss Estimates (million NPR)    Particulars  Damages  Losses  Total  A  Crops, fishes and bees        1  Standing crop loss  ‐ 6,918.82 6,918.82 2  Expected future crop production  loss  ‐ 2,263.99 2,263.99 3  Machineries and tools  183.11 ‐ 183.11 4  Infrastructure5  1,253.14 ‐ 1,253.14 5  Fisheries  18.73 30.31 49.04 6  Stored seed stock  775.32 ‐ 775.32 7  Stored food grain stock  6,656.82 ‐ 6,656.82 8  Other stored crops and inputs stock  117.85 ‐ 117.85   Total  9,004.98 9,213.12 18,218.10 B  Livestock and poultry  1  Livestock death  2,302.22 ‐ 2,302.22 2  Expected future livestock production  ‐ 2,717.51 2,717.51 loss  3  Livestock feed damage  138.24 ‐ 138.24 4  Other livestock inputs  0.63 ‐ 0.63 5  Machinery and tools  8.60 ‐ 8.60 6  Infrastructure  4,949.92 ‐ 4,949.92   Total  7,399.61 2,717.51 10,117.12 C  Irrigation    Production losses due to damage in  ‐ 31.10 31.10 irrigation systems    Total  ‐ 31.10 31.10   Grand total  16,404.59 11,961.73 28,366.32 Source: Estimated from data reported by MOAD, DOA, DLS, DADO and DLSO                                                                 5  Including small farmer‐managed irrigation system  150      The  earthquake  has  damaged  the  crop  land,  stored  food  grain,  and  seed  and  feed  stocks,  physical  infrastructure,  mainly  the  office  buildings,  service  centres,  mills,  laboratories,  small  irrigation  system,  poly  houses,  residential  premises  for  the  Government  installations,  livestock  shelters,  small  diaries  and  cooperatives;  and  agriculture  tools,  equipment  and  machineries.  Based  on  the  data  compiled  from  the  24  affected  districts  the  total  damages  reported  to  agriculture  sector  amounts  to  about  NPR  16,405  million.  Damages to physical infrastructure are estimated by using the current refurbishment  /  reconstruction costs  for the respective types of works and replacement/repair costs for infrastructure and machineries.    The following table represents the summary of damages and losses by districts.     Table 3: Summary of damages and losses by districts (million NPR)                                                                           151      District  Crop subsector Livestock sub‐sector Agriculture total     Damages  Losses Total  Damages Losses Total  Damages Losses Total  Private  Public  Effect  Effect  Effect  (%)  (%)  1  Rasuwa  207.46  21.55 229.01 239.28 21.61 260.90 446.74 43.17 489.91 81.48 18.52 2  Nuwakot  1298.85  1294.68 2593.53 163.77 144.80 308.57 1462.62 1439.48 2902.10 96.33 3.67 3  Gorkha  498.03  752.79 1250.82 353.84 88.71 442.55 851.87 841.51 1693.37 93.24 6.76 4  Dhading  3623.24  2247.71 5870.95 943.46 139.28 1082.73  4566.69 2386.99 6953.68 97.59 2.41 5  Dolakha  334.99  885.40 1220.40 151.42 59.97 211.39 486.41 945.37 1431.78 95.47 4.53 6  Sindhu  1075.60  1414.82 2490.41 3382.00 106.50 3488.50  4457.60 1521.31 5978.91 99.07 0.93 palchowk  7  Kathmandu  441.65  176.05 617.70 117.18 163.55 280.73 558.84 339.60 898.44 98.57 1.43 8  Bhaktapur  176.00  185.71 361.70 84.35 55.55 139.90 260.35 241.26 501.61 88.37 11.63 9  Lalitpur  108.63  113.15 221.78 63.71 110.79 174.51 172.35 223.94 396.29 91.44 8.56 10  Kavre  123.89  80.25 204.14 151.29 258.45 409.74 275.17 338.71 613.88 77.05 22.95 11  Ramechap  215.45  71.07 286.52 55.61 83.29 138.90 271.06 154.36 425.42 78.05 21.95 12  Sindhuli  300.22  451.93 752.15 160.42 93.66 254.08 460.64 545.59 1006.23 80.31 19.69 13  Okhaldhunga  137.00  158.05 295.05 1198.55 70.54 1269.09  1335.55 228.60 1564.15 95.52 4.48 14  Makwanpur  176.85  128.99 305.84 164.77 137.27 302.04 341.62 266.26 607.88 61.32 38.68   Total of 14  8717.84  7982.17 16700.01 7229.67 1533.98 8763.64  15947.51 9516.15 25463.65 94.33 5.67 districts  15  Gulmi  22.10  65.79 87.89 0.15 70.49 70.64 22.25 136.27 158.52 82.02 17.98 16  Lamjung  8.54  97.33 105.87 37.10 60.36 97.46 45.64 157.69 203.33 17.83 82.17 17  Solukhumbu  66.25  23.38 89.63 8.38 49.77 58.15 74.63 73.15 147.78 54.26 45.74 18  Tanahun  11.23  116.87 128.10 3.59 143.11 146.70 14.81 259.99 274.80 29.38 70.62 19  Bhojpur  0.90  99.70 100.60 0.68 68.82 69.50 1.58 168.52 170.10 43.04 56.96 20  Kaski  37.25  188.39 225.64 107.68 172.10 279.79 144.93 360.49 505.43 75.84 24.16 21  Palpa  23.25  81.01 104.25 0.23 105.40 105.63 23.47 186.41 209.88 31.84 68.16 22  Khotang  12.30  131.09 143.39 1.07 86.17 87.24 13.37 217.26 230.62 71.64 28.36 23  Chitwan  72.66  260.26 332.92 9.24 248.78 258.02 81.90 509.04 590.94 83.46 16.54 24  Syangja  33.30  167.14 200.44 1.20 178.53 179.73 34.50 345.67 380.17 53.47 46.53   Total of 24  9005.61  9213.12 18218.73 7398.98 2717.51 10116.49  16404.59 11930.63 28335.22 90.82 9.18 districts      Crop loss due    31.10 31.10 31.10 to damage in  irrigation  system    Grand total  9005.61  9244.22 18218.73 7398.98 2717.51 10116.49  16404.59 11961.73 28,366.32 153      Source: Estimated from data reported by MOAD, DOA, DLS, DADO and  DLSO    Production  losses  occurred  especially  in  the  agricultural crop and livestock  subsectors.  Districts  reported  loss  of  production  for  different  crops,  animal  fodder,  potatoes,  mushroom  and  vegetable  production,  livestock,  fish  production  and  fingerlings,  and  cash  crops..  The  total  lost  value  of  production  estimated  in  the  affected  districts  in  agriculture  sector  amounts  to  about  NPR  11,962  million,  which  also  includes  value  of  production  of  the  lost  crops,  higher  production  costs  and  estimated production loss in subsequent seasons. The decline in livestock production in subsequent  seasons, such as reduced milk and meat supply, egg production and honey is also included.    According  to  the  report  of  MDG  2013,  Nepal  was  on  track  and  likely  to  achieve  most  of  its  MDGs  including  poverty  reduction  despite  the  prolonged  political  instability  in  the  country.  However,  agriculture  is  one  of  the  major  sectors  of  Nepalese  economy,  which  was  already  facing  challenges  of  meeting  labour  demand  due  to  increasing  trend  of  foreign  employment.  The  sector  now  is  affected  severely by the earthquake, and this situation  could  push the sector to further  crisis further resulting  low  production  and  abandon  farms.  Achievement  of  the  MDG  goals  with  sustainable  economy  and  employment  growth  may  therefore  remain  a  challenge.  An  impact  analysis  of  the  earthquake  is  therefore needed to find out the extent of dislocation of the progress paths of the country to achieve  MDG  and  other  development  goals  such  as  poverty  reduction,  food  security,  economic  growth  and  graduation of the country from the least developed county status to a developing country.     Recovery Needs and strategy     The overall recovery and reconstruction is estimated at NPR 15,560 million out of which NPR 3,579  million (23%) is required for immediate recovery in short term for the period of next 12 months, and   NPR  11,981  million  (76%)  is  required  for  reconstruction  of  the  sector  in  the  medium‐term  over  a  period  of  36  months.  The  notion  of  Building  Back  Better  has  been  taken  into  account  while  estimating  the  reconstruction  needs  with  the  overall  aim  of  enhancing  resilience  of  the  small  vulnerable  farmers.  Given  the  urgency  of  the  situation,  activities  under  both  recovery  and  reconstruction will have to start simultaneously.    Food  Security  Cluster  appealed  for  USD98.6  million  in  the  revised  Flash  Appeal,  with  larger  share  of  the  appealed  amount  for  emergency  food  assistance.  Since  there  are  several  food  security  cluster  partners  providing  emergency  relief  food  assistance  to  the  affected  vulnerable  families  in  the district, which is expected to continue for some more time, the agriculture sector recovery and  reconstruction needs therefore do not cover the humanitarian food assistance needs.    Recovery in agriculture sector focuses on immediate activities aimed at the restoration of production  levels in crop, livestock and fisheries. Specifically, recovery needs include:  (i) Provision of inputs for crop planting;  (ii) Provision of inputs for fishery restoration, and  (iii) Provision of inputs and veterinarian assistance for livestock.    Immediate intervention is needed for supply of millet seeds together with fertilizer, and seed of wheat  and barley, and potatoes for the October‐November planting season; and seasonal vegetable seeds.  Grain  bags  and  metal  bins  need  to  also  be  immediately  provided  to  the  farmers  for  storing  their  currently  standing  maize  and  recently  harvested  wheat  crops.  Provisions  of  seedlings  will  be  made  for  the  revitalization  of  fruit  production.  Priority  needs  for  immediately  recovering  livestock  production are proper management of carcasses to prevent possible spread of diseases, treatment of  injured  animals,  and  supply  of  feed  concentrate  and  vaccinations.  Provision  of  rainbow  trout  and  other  fish  mother  stock  in  fish  hatcheries,  and  resumption  of  fish  breeding  and  fry  production  is  154      urgently needed.      Table 4: Recovery and reconstruction needs in the agriculture sector (Million NPR)1    Needs (in Million NPR)  Total Needs FY 2015‐16 FY 2016‐17 FY 2017‐18  (in Million NPR) A  Recovery  3,579.19   3,579.19 1  Crop input supply  2754.84   2,754.84 2  Input supply in fisheries  9.09   9.09 3  Input supply for livestock and  815.25   815.25 poultry  B  Reconstruction  7188.86 3594.43 1198.14  11981.43 1  Replacement of agriculture  839.50 419.75 139.92  1,399.17 inputs, tools and machineries  2  Reconstruction of agricultural  977.45 488.73 162.91  1,629.08 infrastructures  3  Reconstruction of fish ponds  14.61 7.31 2.44  24.35 and race courses  4  Restocking of livestock and  1381.33 690.67 230.22  2302.22 poultry  5  Replacement of livestock  115.03 57.51 19.17  191.71 inputs, tools and machineries  6  Reconstruction of livestock  3860.93 1930.47 643.49  6,434.89 infrastructures    Total Needs (A+B)  10,768.05 3,594.43 1,198.14  15,560.62   Reconstruction  needs  within   the   next   3   years   will   include  (i) Replacement of tools and machineries for crops, livestock and fisheries  (ii) Restocking of lost animal stock  (iii) Reconstruction/rehabilitation  of  agriculture  infrastructure,  such  as  animal  shelters,  office   buildings,   agriculture   and   livestock   service   centres,   laboratories,   collection   centres   and   markets;   chilling  vat/centres,  poly  houses  for  vegetables  and  mushroom,  poultry farms  (iv) Reconstruction/rehabilitation of fish ponds and raceways  (v) Immediate repair and rehabilitation of small farmer‐managed irrigation systems    Opportunity  will  be  explored  to  replace  the  machineries,  equipment,  poly  houses  and  other  productive  assets  at  subsidized  price.  Furthermore,  multi  hazard  resilient  community  grain  storage  and animal shelter; and community nursery for paddy, millets, herbs and fruit trees will be promoted  in the districts. Meanwhile, policy will be developed to encourage commercial livestock farming (dairy,  piggery, poultry, and goat farming) in specific locations away from human settlements adopting Good  Agriculture Practices (GAP) and Good Veterinary Practices (GVP) to achieve biosecurity and also with a  view of export of the livestock products from such farms in longer run.    Overall,  the  reconstruction  needs  also  include  an  estimated  additional  30%  Build  Back  Better  (BBB)  costs and associated management support costs. Better technologies will be built on reconstruction of                                                                 1  The budget needed for recovery and reconstruction is in addition to the usual agricultural budget allocated to  MoAD, and the annual increment over that budget.       155      animal  shelters,  irrigation  canals,  fish  ponds  and  race  courses.  Reconstruction  of  office  buildings  will  incorporate concerns of women, elderly and disabled farmers and employees in additions to structural  strengthening. Opportunities will be explored to relocate the office buildings to make them structurally  safer and more resilient.     Implementation Arrangements     As the agricultural sector recovery plan spans across different agencies in the government including  research  and  extension  departments  and  other  stakeholders  such  as  farmers,  private  sector,  scientific communities, local cooperatives, forest user groups and CBOs/NGOs, the implementation  will be done in coordination with all the relevant stakeholders, as appropriate. The executing agency  will  be  MOAD  and  the  implementation  will  be  done  by  DOA,  DLS  and  NARC  with  support  of  development partners, specifically the ones with proven technical expertise and clear comparative  advantages  in  agriculture  sector.  Given  the  urgency  of  the  situation,  a  ‘fast  track’  mechanism  with  required  delegation  of  authority  within  the  existing  institutional  framework  of  the  Government  of  Nepal  will  be  applied.   Necessary  human  resources  will  be  deployed  to  this  institutional  set  up  for  the implementation and monitoring of recovery and reconstruction activities along with provisions  of  equipment  and  vehicles.  Since  women  headed  households  may  find  difficulty  to  access  the  services,  they  will  be  specially  targeted  while  providing  support  for  recovery  and  reconstruction.  Training of women technicians will be emphasised to better access female farmers.    A  robust  Monitoring  and  Evaluation  system  will  be  developed  to  ensure  efficacy,  efficiency  and  transparency of implementation that  gathers gender disaggregated information. Overall,  the  sector  implementation strategy will align with the Government’s overall priorities for the agriculture sector  as  reflected  in  Agriculture  Development  Strategy  (ADS)  as  well  as  the  Immediate  Plan  of  Action  for  earthquake recovery, specifically:   Increased technical and financial support to women farmers, small  farmers and agri‐business  with  special  emphasis  on  cereals,  vegetable  and  cash  crop  farming,  livestock  and  poultry  farming and aquaculture as per the different agro‐ecological zones in the earthquake‐affected  districts;   Improved management of farmer‐managed irrigation system and water use efficiency;   Strengthened marketing of agriculture products with value addition; and   Increased quality and safety of agricultural and agro‐processing products.    The  sector  implementation  strategy  will  have  special  focus  on  gender  specific  targeting  ensuring  access  of  women,  ethnic  minorities,  under  privileged,  elderly  and  other  marginal  vulnerable  farmers  to  technology  and  financial  resources,  and  be  based  on  i)  recovery  interventions,  which  would immediately  address the urgent needs to maintain and restore the productivity in the sector  and income of the affected population with strong linkages to rehabilitation and development within  next  12  months.  The  interventions  will  have  focus  on  Hyogo  Framework  for  Action  and  Sendai  Framework  for  DRR  with  the  notion  of  BBB,  and  (ii)  rehabilitation/reconstruction  of  building  infrastructure, irrigation infrastructures, livestock restocking and repair / replacement of agriculture  machineries  and  equipment  coupled  with  institutional  strengthening  and  capacity  building  to  sustainably  improve  crop,  small  irrigation,  fisheries  and  livestock  within  next  36  months.  Cash  /  voucher transfer will be encouraged for inputs, including fertilizer at subsidized price as per the policy  of  the  Government  of  Nepal  in  areas  where  markets  have  become  functional.  Rehabilitation  /  reconstruction  works  will  be  carried  out  through  cash‐for‐work,  also  to  channel  the  money  to  the  local economy through self‐targeting. Special attention will have to be paid for the structural stability  of these structures against earthquakes in future.      156      Since  agriculture  in  Nepal  is  highly  risk  prone  due  to  change  in  rainfall  pattern,  floods  and  landslides,  earthquake and other natural and manmade disasters, and considering the imperative of disaster risk  reduction,  the  recovery  strategy  aims  to  emphasize  on  investment  on  technological  backups  and  agriculture  information  system  to  support  production  and  marketing,  and  improve  resilience  of  vulnerable farmers against most imminent future natural disasters. To  that  end, research  on disaster  risk  and  introduction  of  new  and  improved  varieties  of  crops  and  breeds  of  livestock  and  fish  will  be  pursued.  Standard  Operating  Procedures  (SOP)  for  MoAD  will  be  established  to  get  better  prepared  against  similar  disasters  in  future,  including  early  warning  system  aiming  to  assist  vulnerable  farmers  for managing risks in agriculture production, and food and nutrition security in the country.     Farmers  Welfare  Fund  foreseen  under  the  ADS  will  provide  assistance  to  farmers  under  distress  through access to financial resources as safety net to overcome temporary losses of income in similar  future  disasters.  This  recovery  plan  will  contribute  to  establishment  and  operationalization  of  such  a  new  concept.  The  recovery  strategy  will  contribute  to  bring  the  newly  initiated  crop  and  livestock  insurance  plan  in  effect  by  working  with  the  private  sector.  Similarly,  the  recovery  plan  will  look  at  opportunities  for  strengthening  food  reserve  system  to  cope  with  emergency  and  covering  suffering  vulnerable farming households. Building capacity of extension and animal health workers and farmers  through training, FFS, and technology transfer will be another important element the strategy will look  into over the reconstruction period.    The medium‐term recovery interventions should aim at strengthening the value‐chains,   ensuring the  integration of small‐holders, mainstreaming crop diversification, good agricultural practices (including  Farmers Field Schools and IPM), and climate change adaptation measures, that contribute to disaster  risk  reduction  and  management.  In  addition,  it  will  be  essential  to  promote  and  strengthen  local  cooperatives  as  they  can  play  a  key  role  in  the  development  of  the  value‐chains  as  well  as  in  water  management. Restocking of livestock would  strictly  target  the  most vulnerable households  for which  livestock  represent  a  significant  and  essential  source  of  income excluding those already covered by an  insurance  scheme.  Recovery  and  reconstruction  interventions  will  consider  special  case  of  gender  difference  in  agriculture.  To  respond  to  an  increasing  role  of  women  in  farming,  drudgery  reduction,  labour efficient and cost effective technologies such as hand tractors, zero tillers, and serrated sickles  will be introduced. Similarly, to reduce vulnerability of women and children at home, interventions will  be made to attract locally available youth labour force as well as returnee migrant workers by providing  them  job  opportunities  in  agriculture  sector.  The  strategy  emphasizes  on  Government‐led  implementation  with  support  of  development  partners  in  close  collaboration  with  local  communities  in participatory manner.    Assessment Methodology     Data were collected through a variety of methods and crosschecked. In particular,  a) Available   reports  were  reviewed,  including  the  draft  reports  circulated  by  the  Food  Security  Cluster,  namely  the  NekSAP/WFP  household  survey  report  for  11  districts  and  the  rapid  agricultural livelihoods assessment report prepared by FAO for 6 most affected districts.   b) Damages  and  losses  assessment  templates  were  developed,  sent  to  24  earthquake‐affected  districts, and the data received from the districts were compiled and analyzed.  c) Field visits were made to the most affected six districts2 in  order  to  meet  the  authorities  and  affected  population  and  discuss the effects of earthquake on agricultural livelihoods. Meetings  were held  with District Disaster Relief Committees  (DDRC) and officials from  DADO and  DLSO.                                                                 2  Dhading, Gorkha, Rasuwa, Nuwakot, Sindhupalchowk and Dolakha  157      Focus Group Discussions were carried out with some of the affected farming communities.  d) Data  provided  by  the  districts  were  crosschecked  with  official  data  of  the  Government3.  Cropped surfaces  communicated by the districts  were  compared  against  data  of  the 2011  Agriculture  Census  carried  out  by  CBS  and  area  and  production  of  crops,  livestock  and  fisheries  were obtained from 2014 report published by MoAD. Losses and damages reported by the district  level offices were triangulated with the baseline data.   e) Prevalent  market  unit price was  considered for estimating losses  and damages. Recovery cost  was  estimated  as  30%  of  the  total  losses,  and  about  30%  were  added  to  the  damages  for  estimating  reconstruction  needs.  Total  value  of  damages  of  livestock  was  used  for  estimating  the needs for restocking.    f) The team worked with crosscutting sector teams, in particular with the Environment, Irrigation,  Community Infrastructure and Gender.  g) A  stakeholders’  consultation  meeting  was  organized  on  1  June  and  the  major  findings  and  recovery  strategy  was  presented.  Feedback/inputs  received  from  the  participants  were  taken  into consideration while finalizing data and the sector report.    District agriculture and livestock offices did their best to collect the data and send to the PDNA team,  however,  due  to  their  limited  capacity  and  short  time  frame,  the  data  set  received  seemed  still  incomplete.  Collection  of  data  on  damages  and  losses  in  the  districts  is  ongoing,  and  the  situation  is  expected to become much clearer in few weeks time. A revision would therefore be necessary in due  course to get better picture of damages and losses, and recovery and reconstruction needs.    REFERENCES  MOAD  2014.  Statistical  information  of  Nepalese  agriculture,  Ministry  of  Agricultural  Development,  Singhadurbar (in press)                                                                                   3  Data available from the Central Bureau of Statistics, 2014                              158      IRRIGATION    Summary     The objective of this chapter is to provide a preliminary description of the damages and losses caused  by  the  2015  earthquake  to  the  irrigation  infrastructure  with  a  special  focus  on  the  reconstruction  needs. The report provides an initial assessment of short, medium, and long‐term intervention needs  adopting “building back better” approach.    The  post  disaster  need  assessment  in  this  sector  covered  31  districts  including  the  14  most  affected  ones.  Irrigation  in  these  hilly  and  mountain  districts  is  provided  by  an  estimated  1877  small‐  and  medium‐scale Farmer managed irrigation scheme totalizing about 121,900 ha of irrigated land before  the  earthquake.  The  infrastructure  and  functionality  of  about  290  of  these  irrigation  schemes  was  affected  to  various  degrees  by  the  earthquake.  Damages  to  the  irrigation  infrastructure  and  sector  district offices are estimated to cost about NPR 382.8 million.  Losses in agriculture production due to  non‐availability of irrigation water on 10783 ha are reported for in the agriculture chapter. Direct losses  in  irrigation  fee  collection  were  estimated  to  cost  NPR    0.4  million.  Recovery  and  reconstruction  for  both  office  building  and  irrigation  schemes,  including  building  back  better  approach  is  estimated  to  cost about NPR 467.2 million.    Pre‐Disaster Context and Baseline4    The agriculture sector accounted for 34.1% of GDP in 2013/14 and employed 76% of the labor force. A  total  2.5  million  hectares  (ha)  of  the  country’s  land  is  arable,  of  which  1.77  million  ha  is  irrigable  and  1.35 million ha has access to irrigation water. The irrigation systems are categorized according to their  size  and  operation  and  management  responsibility.  In  the  hills,  schemes  of  less  than  10  ha  are  considered small, schemes between 10 and 500 ha are considered medium, schemes between 500 and  1000  ha  are  considered  large,  and  schemes  above  1000  ha  are  considered  major5.  Micro  irrigation  systems  using  non‐conventional  technologies  are  also  constructed  as  independent  systems  or  in  conjunction  with  small  and  medium  irrigation  systems  to  increase  water  efficiency.  Based  on  the  entity‐in‐charge of the operation and maintenance, the schemes are also classified as agency‐managed  irrigation schemes (AMIS), farmers‐managed irrigation schemes (FMIS) and jointly‐managed irrigation  schemes (JMIS).     The total area under irrigation surface irrigation AMIS has been reported to be about 749,063 ha out  of  which  large  and  major  irrigation  schemes  account  for  325,919  ha  and  medium  irrigation  schemes  424,000 ha. Large and major irrigation schemes are mainly located in Terai plains where large area of  productive  irrigable  land  is  available.  There  are  about  15,000  small  and  medium  size  FMIS  covering  227,077  ha.  These  are  mainly  located  in  the  hills  and  mountains.  About  3,000  of  them  have  received  external  support  from  the  government  and  development  agencies  in  the  past.  The  rest  were  built  by  farmers  and  are  made  of  flexible  structures  and  earthen  canals  with  temporary  intake  that  require  frequent  repair.  The  ground  water  schemes  cover  about  374,  691  ha  of  irrigated  land  in  the  country  and the rest area are covered by other minor/micro irrigation schemes.                                                                   4  See references in appendix 1  5 In Terai area, classification of irrigation schemes by size uses different thresholds. Schemes < 200ha are  considered small, schemes 200‐2000 ha are considered medium, schemes 2000‐5000ha are large and schemes  >5000ha are major. 159      Gender  aspects:  Right  over  water  that  is  to  use  in  agricultural  purpose  is  mainly  attached  with  land  right.  It  means  those  who  have  land  can  only  enjoy  water  right.  Therefore,  right  over  water  is  discriminatory  in  Nepal  from  gender  perspective,  as  the  disparity  exists  in  land  distribution,  where  women only own only 19.17% of the land and housing. Further, there is lack of recognition that women  are  water  stakeholders  and  actors  too  and  also  there  exists  an  undervaluation  of  the  importance  of  women’s skills, knowledge and labour contributions to water management. Yet women shoulder most  of the farm work and make the largest contribution to the agricultural economy.    The government through the Ministry of Irrigation (MOI) and its Department of Irrigation (DOI) develop  and manage medium to major scale irrigation systems in the country; whereas, the Ministry of Federal  Affairs and Local Development (MFALD) through its Department of Local Infrastructure Development  and  Agricultural  Roads  (DOLIDAR)  supports  farmers  in  construction  and  rehabilitation  of  small  irrigation  systems.  The  Ministry  of  Agriculture  Development  (MOAD)  through  its  Department  of  Agriculture (DOA) also supports farmers in construction and management of small to minor irrigation  systems in different districts in the country.     The  irrigation  post  disaster  needs  assessment  (PDNA)  focuses  on  31  earthquake‐  affected  districts  totalizing  an  estimated  121,900  ha  that  was  receiving  irrigation  prior  to  the  earthquake.  Irrigation  in  these hilly and mountain districts is provided by small and medium‐scale FMIS. Only irrigation schemes  and buildings which are under the responsibility of DOI and DOLIDAR are accounted for in this chapter.  Schemes  and  offices  which  are  under  DOA  responsibility  are  accounted  for  in  the  agriculture  PDNA  report  chapter.  Table  1  presents  the  estimated  number  of  schemes  and  number  of  hectares  under  irrigation in each of the 31 districts.      Table 1. The irrigation systems in the earthquake affected districts  Total Number of  Total area  S.No.  Districts  small and medium  under irrigation  irrigation schemes  (ha)  1.   Bhaktapur  46  3184  2.   Dhading  123  5523  3.   Dolkha  44  3303  4.   Gorkha  61  3055  5.   Kathmandu  47  2913  6.   Kavrepalanchowk  78  4346  7.   Lalitpur  46  3805  8.   Makwanpur  54  3813  9.   Nuwakot  69  5602  10.   Okhaldhunga  43  2449  11.   Ramechhap  63  3399  12.   Rasuwa  21  1163  13.   Sindhuli  47  4492  14.   Sindhupalchowk  97  5803  15.   Arghakhanchi  51  2143  16.   Baglung  54  1912  17.   Bhojpur  32  2646  18.   Chitwan  152  16499  19.   Dhankuta  60  3313  160      Total Number of  Total area  S.No.  Districts  small and medium  under irrigation  irrigation schemes  (ha)  20.   Gulmi  53  2438  21.   Kaski  47  3329  22.   Khotang  39  3416  23.   Lamjung  95  4527  24.   Myagdi  44  1834  25.   Nawalparasi  65  8849  26.   Palpa  74  3163  27.   Parbat  62  3193  28.   Sankhuwasabha  45  2609  29.   Syangja  79  4492  30.   Solukhumbu  22  1491  31.   Tanahun  64  3205  Total  1,877  121,909      Damage and Loss     The  PDNA  damage  assessment  in  irrigation  sector  has  considered  the  damages  in  irrigation  infrastructure and office buildings. Losses in this sector only include reduction in irrigation service fee  (ISF)  collection  from  damaged  irrigation  schemes.  Losses  in  agriculture  production  due  to  non‐ availability of irrigation water are accounted for under the agriculture sector.     Infrastructure  damages.  The  field  visit  revealed  that  damages  are  due  both  to  ground  shaking  and  landslides Typical damages includes (i) small and major cracks on RCC canals, falls or other structures  due to ground shaking, (ii) displacement of canal with loss of gradient, (iii) RCC canal section degraded  or  washed  away  due  to  landslides  and  rock  fall,  and  (iv)  damaged  retaining  walls.  In  many  instances,  sections  of  RCC  canals  have  cracked  due  to  faulty  construction.  Despite  of  the  major  scale  of  the  disaster,  important  structures  of  the  systems  such  as  intake,  super‐passages  and  aqueducts  have  generally well resisted and remain in operation. Many landslides have occurred. Some with new spring  water  are  very  vulnerable  and  may  further  deteriorate.  Even  firm  rocky  areas  have  started  to  show  wedge  failure  or  serious  cracks  of  a  couple  of  inches  wide.  Many  landslides  prone  area  have  been  weakened by the earthquake. It is expected that monsoon rain will cause many of these weak area to  fail.  These  hidden  damages  were  accounted  for  by  adding  30%  to  the  immediate  post‐earthquake  visual damage estimates. Finally, many DOI and DOLIDAR district offices were damaged. District offices  in Dhading, Dolkha and Nuwakot have to be rebuilt.    Losses  in  production,  fiscal  revenue  and  services.  Losses  from  damaged  irrigation  infrastructures  include  (i)  loss  in  agriculture  production  due  to  reduced  irrigated  area;  and  (ii)  reduction  in  ISF  collection.  As discussed in the recovery strategy section, it estimated that damaged irrigation schemes  will remain completely or partially out of function in average for a period of 1 year. Some will be fixed  much  earlier  and  other  may  be  fixed  after  a  maximum  period  of  2  years.  Losses  in  production  and  irrigation fee will occur for a period of 1 year. The fee is collected by the irrigation department on an  annual average at the rate of NPR 200/ha. However the average collection rate does not exceed 20%.  This  low  collection  rate  was  factored  in  while  calculating  the  losses  in  ISF  collection.  Losses  in  production were calculated for 10783 ha which include the 8295 ha reported without of irrigation plus  30% for unreported damaged schemes. For most systems, one year out of production corresponds to  161      losses of three crops including (i) one rice crop, (ii) one wheat crop, and (iii) one maize crop. Losses of  production were estimated at NPR 4,042.5 million and accounted for in the agriculture PDNA chapter.  Table 2 present estimated damages and losses in the 31 affected earthquake affected districts.   Damaged  office  building  will  affect  DOI  and  DOLIDAR  district  staff  ability  to  provide  the  services  that  are required to support fast reconstruction and recovery. Fast reconstruction/ retrofitting of the offices  will be critical including possibly provision of temporary offices.     Table 2. The irrigation systems in the earthquake affected districts along with the cost of damages  and losses  Total   cost of  Cost of  Total Cost of  Total loss in  damage  damage  Number  Damages  ISF collection  on  to office  Total  of  (offices  in Million  S.No.  Districts  irrigation  building  Loss in  affected  +irrigation  NPR @ 20%  scheme  in  CA (ha)  Schemes  schemes) in  collection  in  Million  Million NPR   rate  Million  NPR   NPR   1. Bhaktapur  0  0.0  0.0  0.0  0  0.0  2. Dhading  26  50.6  9.5  60.1  944  0.05  3. Dolkha  38  9.2  15  24.2  874  0.05  4. Gorkha  111  70.9  0.9  71.8  2,848  0.107  5. Kathmandu  0  0.0  0.5  0.5  0.0  0.0  Kavrepalanchow 6. 8  17.8  1.5  19.2  202  0.01  k  7. Lalitpur  1  0.5  0.0  0.5  25  0.001  8. Makwanpur  19  25.8  3.3  29.2  497  0.03  9. Nuwakot  13  41.6  0.9  42.5  870  0.05  10. Okhaldhunga  14  12.8  1.5  14.3  271  0.01  11. Ramechhap  0  0.0  0.0  0.0  0  0.0  12. Rasuwa  5  16.2  10  26.2  196  0.01  13. Sindhuli  1  1.0  2.4  3.4  45  0.002  14. Sindhupalchowk  7  12.6  0.0  12.6  272  0.01  15. Arghakhanchi  0  0.0  0.0  0.0  0  0.0  16. Baglung  1  0.3  4.5  4.8  10  0.001  17. Bhojpur  3  2.2  0.7  2.9  53  0.003  18. Chitwan  0  0.0  9.2  9.2  0  0.0  19. Dhankuta  12  11.9  2.0  14  267  0.02  20. Gulmi  1  0.3  0.5  0.8  20  0.001  21. Kaski  2  2.5  1.4  3.9  50  0.003  22. Khotang  1  2.0  5.0  7.0  20  0.001  23. Lamjung  6  6.4  6.0  12.4  445  0.02  24. Myagdi  1  0.3  0.0  0.3  10  0.001  25. Nawalparasi  0  0.0  1.0  1.0  0  0  26. Palpa  0  0.0  0.5  0.5  0  0  162      27. Parbat  5  4.6  0.0  4.6  135  0.007  28. Sankhuwasabha  0  0.0  0.0  0.0  0  0  29. Syangja  7  8.0  0.0  8.0  126  0.007  30. Solukhumbu  6  5.4  2.5  7.9  75  0.004  31. Tanahun  2  1.1  0.0  1.0  40  0.002    Total  290  304.0  78.8  382.8  8,295  0. 4    Recovery Needs and strategy     Recovery and Reconstruction Strategy based on Building Back Better Approach    The  general  approach  and  strategy  for  recovery  and  reconstruction  is  to  restore  the  performance  of  irrigation  sector  as  quickly  as  possible  with  an  objective  of  minimizing  economic  losses  in  agriculture  sector. Given the limited international experience in designing and building earthquake resilient small‐ scale  irrigation  scheme  and  the  absence  of  local  experience  and  capacity  on  this  subject,  it  is  not  realistic  to  wait  for  new  design/retrofitting  guidelines    to  be  prepared  before  starting  rebuilding/repairing  the  damaged  schemes.  Developing  new  design  guidelines  or  retrofitting  guidelines for irrigation scheme will require action research consisting of pilot testing the feasibility of  various options in the Nepalese context. However, improvement can be brought in building better by  enhancing  the  quality  of  the  construction.   As  already  noted  earlier,  many  damages  observed  during  the field visits, were due to faulty construction particularly the installation of the rubber seals. This can  be  improved  by  enhancing  DOI/DOLIDAR  and  water  users’  associations  (WUAs)  capacity  in  construction supervision.  Cost for piloting and preparing retrofitting/new design guidelines as well as  capacity  building  in  construction  supervision  was  estimated  at  10%  of  the  cost  to  repair/rebuild  the  damaged irrigation schemes.     Gender  aspects:  As  irrigation  is  an  integral  part  of  agriculture,  it  is  imperative  that  women  become  more involved in irrigation and related activities. The post‐disaster recovery frameworks should pursue  interventions  that  involve  more  women.  The  long  term  reconstruction  activities  proposed  under  irrigation  should  take  into  account  women  needs  and  priorities  by  involving  them  in  planning  and  designing  phase  of  reconstruction  activities.  Further,  consideration  of  women’s  WUA’s  is  necessary  whose inputs are useful and their capacity also need to be enhanced for management of such irrigation  scheme.    There  is  enough  regional  and  national  experience  on  retrofitting  or  constructing  earthquake  resilient  administrative building. Based on available guidelines and bibliography, the cost of building earthquake  resilient  new  offices  and  retrofitting  damaged  ones  was  estimated  at  20%  of  the  estimated  repair/reconstruction cost. Table 3 provides a breakdown of reconstruction and recovery costs.     The strategy for reconstruction and recovery will follow a three‐stage approach including:  (i) Short term recovery activities 2015‐16 and before. It is believed that some level of functionality  can  be  restored  and  maintained  during  the  monsoon  in  many  irrigation  schemes  through  provision  of  emergency  assistance  to  WUAs.  With  DOI  technical  guidance  and  provision  of  tools and materials, farmers will be able to clean obstructed canals, repair small and medium  cracks,  consolidate  landslide  prone  area  or  even  install  temporary  pipes  in  most  damaged  areas.  Material  may  include,  PVC  pipes,  cement  bags,  high  grade  plastic  sheet,  plastic  piping,  etc. This would allow saving part of the monsoon paddy crop. Precise inventory of the damages  must  wait  after  the  monsoon  as  more  damages  are  expected  to  emerge  during  that  season.  Such  inventory  should  be  completed  in  4  months.  Preparation  of  detailed  design  and  costing  should  start  immediately  after  and  be  completed  in  5  months.  The  cost  undertaking  the  163      detailed  damages  inventory  and  preparing  detail  design  was  estimated  at  1%  of  the  cost  of  reconstruction.  (ii) Medium  term  reconstruction  activities‐  FY  2016‐18.  Physical  reconstructions  should  not  take  more  than  1  to  1.3  years  as  it  is  planned  to  contract  these  directly  to  WUAs.  Reconstruction  and retrofitting of office buildings will  take up to 2.5 years including 6 months for survey and  detailed designs, 8 months for tendering and contract award, and 12 months for construction.  (iii) Long term reconstruction activities up to ‐ FY 2018‐19 . These will consist of identifying possible  options for building/retrofitting more earthquake resilient small‐ and medium‐ scale irrigation  schemes  from  the  international  literature  and  particularly  from  the  Indian  Himalayan  region  as  the  geologic  and  economic  setting  might  be  similar.  The  experience  of  the  international  water  management  institute  with  post‐earth‐quake  canal  restoration  in  Pakistan  may  be  a  good  example.  The  most  promising  options  will  then  be  tested  through  pilots  in  earthquake  prone  affected  hill  districts.  Based  on  the  results  of  the  pilot  irrigation  schemes,  design  guidelines  will  be  updated  and  retrofitting  guidelines  will  be  produced.  It  is  estimated  that  completion of these tasks should take at least 4 years.    Table 3 Estimated cost of Recovery and Reconstruction       Recovery and Reconstruction cost in    Items  Million NPR  Total  FY 2015‐16  FY 2016‐17  FY 2017‐18  FY 2018‐19  Recovery : inventory  38.2        38.2  and detail design of  irrigation schemes and  building  Reconstruction/Repair  40.0 132.0 132.0 304.0 Irrigation Schemes  Reconstruction/Retrofit    47.3 47.3 94.6 earthquake Resilient  Office Buildings  Piloting/preparing  10  10.0 10.4  30.4 irrigation scheme new  Design/retrofitting  Guidelines  TOTAL  88.2  189.3  179.3  10.4  467.2    Implementation Arrangements    In  view  of  the  limited  budget  required  for  reconstruction  and  recovery,  it  is  proposed  to  absorb  the  cost  of  reconstruction  through  donor  funded  and  government  projects  currently  under  implementation  including  (i)  ADB‐funded  Community  Managed  Irrigated  Agriculture  Sector  Project  (CMIASP) and Water Resource Project Preparation Facility (WRPPF), (ii) World Bank‐financed Irrigation  and  Water  Resource  Management  Project  (IWRMP),  or  (iii)  government‐financed  Medium  Irrigation  Project  (MIP).  If  required,  the  geographical  scope  of  these  projects  may  be  extended  to  cover  all  31  districts.     Before and during monsoon season, stocks of materials and tools will be purchased and dispatched to  needy districts for supporting WUAs‐led emergency repairs. Irrigation and DOLIDAR district engineers  are  to  assess  the  needs  and  provide  technical  support  to  the  WUAs.  The  project  management  units  (PMUs) of IWRMP and CMIASP will procure materials and tools using shopping procurement mode to  ensure fast delivery.    164      PMUs  of  IWRMP,  CMIASP  and  WRPPF,  may  recruit  individual  consultants  to  undertake  necessary  detailed  damages  inventory  in  all  31  districts  and  produce  detailed  designs  of  severely  damaged  schemes  and  office  buildings.  Under  Nepal  government  procurement  rules,  works  up  to  a  NPR  6,000,000  can  be  directly  contracted  to  WUAs.  Most  if  not  all  repair/reconstruction  works  are  not  expected  to  exceed  that  threshold.  In  most  cases  WUAs  will  be  contracted  to  undertake  repair/reconstruction with technical support and guidance of DOI and DOLIDAR engineers. In doing so,  substantial amount of time and efforts required for  preparing tender  document and procuring works  through national competitive bidding (NCB) will be saved. Quality control and overall supervision must  be  ensured  by  experts  employed  under  the  mentioned  above  projects.  Office  building  repair  and  reconstruction works will be procured through NCB by CMIASP and IWRMP PMUs.     Similarly,  PMU  of  WRPPF  will  recruit  an  individual  consultant  to  (i)  explore  possible  options  for  retrofitting and enhancing earthquake resilience in DOI design guidelines, (ii) identify and design pilots  and  (iii)  assess  suitability  and  update  design  guidelines.  Most  suitable  options  will  be  pilot  tested  in  FMIS to be constructed or reconstructed under CMIASP, IWRMP or MIP.     Assessment Methodology     The PDNA irrigation sector assessment was conducted following the terms of reference for the Nepal  earthquake:  post‐disaster  needs  assessment,  May  2015  of  the  Nepal  PDNA  Secretariat  led  by  the  National  Planning  Commission,  and  the  guidelines  for  PDNA  prepared  jointly  by  the  European  Commission,  the  United  Nations  Development  Group,  and  the  World  Bank  in  2013.  The  approach  focused  on  (i)  identifying  the  damages  and  losses  of  the  25  April  2015  earthquake  and  subsequent  aftershocks,  and  (ii)  defining  and  costing  a  recovery  strategy  including  the  cost  for  rehabilitation  and  reconstruction  of  the  irrigation  infrastructure  and  office  buildings  while  ensuring  resilient  recovery  based on the “Build Back Better” principle.    The  baseline  information  was  collected  from  secondary  sources  including  the  Central  Bureau  of  Statistics  supported census  survey  2011, and  the past  reports  and records of  DOI, DOA and  DOLIDAR  (Annex 2‐ reference). The report on the development of database in irrigation development in Nepal— a  report  prepared  by  DOI  in  2007,  and  information  from  district  profiles  prepared  by  district  development committees (DDC). Field level post‐disaster information was collected from the irrigation  division offices (IDDs) of DOI and district technical offices (DTO) of DOLIDAR. A standardized checklist  was  developed  for  this  purpose.  It  included  questions  on  (i)  the  scale  of  damage  in  the  irrigation  systems  and  buildings,  (ii)  the  command  area  loss  due  to  the  unavailability  of  irrigation  water  due  to  the  damage,  and  (iii)  the  level  of  functionality  of  the  scheme.  Most  of  the  post  disaster  information  was  collected  on  the  phone  from  WUAs  members.  Based  on  these  descriptions,  IDDs  engineers  prepared cost estimates using the district schedule of rates. It is estimated that this count covers about  70% of the  irrigation schemes of the affected  districts. About 30% of the  irrigated area, including  the  entire irrigated area  of  Ramechap  district for  which  no data  could be obtained is  not accounted.  This  gap was taken in consideration when accounting for damages and losses in command area and ISF.     In  order  to  check  the  reliability  of  the  information,  field  validation  of  a  few  irrigation  systems  in  the  highly  earthquake‐affected  district  was  carried  out  by  ADB,  JICA  and  the  World  Bank  along  with  the  staff of IDD/DOI. The farmers were consulted on the status of the system and their cultivation plan for  the  next  agriculture  season.  A  walkthrough  of  the  system  was  conducted  with  detailed  observation,  measurement  of  damages,  and  photographic  recording.  The  operational  status  of  the  systems  was  recorded in terms of being fully or partially operational or completely non‐operational. Also, probable  cost  of  repair  and  rehabilitation  in  the  post‐monsoon  condition  of  the  already  vulnerable  and  fragile  hills was estimated. Based on the field observation and consultation with the farmers, the cost per ha  165      required  for  immediate  measure  to  make  the  system  operational,  short‐term  repair  and  medium‐  to  long‐term rehabilitation was estimated.     Results  of  the  field  verification  surveys  were  compared  with  IDDs/DTOs  data.  It  was  concluded  that  damages descriptions were usually accurate but costs were over‐estimated by an average of 40%. IDDs  cost estimates were reduced by 40%. However these were also increased twice by 30% to account for  (i) the non‐reported schemes, and (ii) hidden damages that would lead to further damages during the  monsoon.    Reference:  1. Government of Nepal, Central Bureau of Statistics. 2008. Kathmandu.   2. Department  of  Irrigation,  2014.  Project  Completion  Report‐  Community‐Managed  Irrigated  Agriculture Sector Project. DOI, Government of Nepal, Kathmandu.  3. Department  of  Irrigation,  2007.  Development  of  Database  for  Irrigation  Development  in  Nepal.  DOI, Government of Nepal, Kathmandu.  4. Asian  Development  Bank,  2013.  Project  Validation  Report‐  Second  Irrigation  Sector  Project.  Asian  Development Bank, Manila, Philippines.  5. Government  of  Nepal,  Ministry  of  Irrigation,  2013.  Irrigation  Policy  2013.  Ministry  of  Irrigation,  Kathmandu.  6. European  Commission,  The  World  Bank,  The  United  Nations  Development  Group,  2013.  Post  Disaster Needs Assessment Guidelines, 2013.   7. Reports from Irrigation and Water Resources Management Project funded by the World Bank;  Irrigation Sector Project funded by Asian Development Bank; Medium Irrigation Project funded  by Government resources.        166      COMMERCE AND INDUSTRIES    Summary    The  commerce  and  industry  sectors  play  a  key  role  in  the  economy,  contributing  substantially  to  employment and ensuring access to services and goods. Numerically, the largest share of enterprises  in  these  sectors  are  microenterprises  of  which  majority  are  informal  and  which  create  a  substantial  number of jobs, while medium and large scale enterprises provide access to formal sector employment  opportunities.   In the affected 14 districts, prior to the earthquake, there were:    A  total  of  174,823  microenterprises  as  assessed  through  the  Household  Survey,  of  which  23,180 are classified under industry and 151,643 under commerce;   57,308  cottage  and  small  industries  (32,949  in  commerce  and  24,359  in  industry),  out  of  229,309  cottage  and  small  industries  registered  with  Department  of  Cottage  and  Small  Industries in the entire country;    3919  medium  and  large  industries,  or  66  %  of  the  total  of  5973  medium  and  large  industries   registered in Department of Industry in Nepal;    2495 FDI‐enterprises, or 78% of total 3200 FDI enterprises registered the entire country. 1775  FDI‐enterprise or 55.4% of total are established in Kathmandu district alone;   An additional further 122,026 commerce firms registered with the Ministry of Commerce and  Supplies.     The  commerce and  industry sectors have been affected by physical damage to premises,  equipment,  raw materials, and stocks  of finished goods; a lack of labour;  reduced  demand;  as well as  disruptions  in trade flows due to damage to trade‐related infrastructure.     Based on the outcomes of the PDNA‐research, damages resulting from the earthquake amount to NRP  15,613 million in the 14 affected districts (and NRP 17,408 million in the country overall), while losses  are estimated to amount to NRP 16,874 million (and NRP 18,815 million in the country overall).     Beyond immediate effects in terms of damage and losses, the earthquake is likely to generate negative  impacts in the sectors overall in terms of business survival and performance, with the exception of the  construction  subsector,  which  is  likely  to  be  strengthened.  Among  other  impacts,  the  lower  business  performance  in  these  sectors  is  likely  to  translate  into  decreased  government  revenue  as  well  as  employment losses, and, as a result thereof, increased individual and household poverty.     Table 1:     Earthquake Effects Recovery and Reconstruction Needs  Damages   Losses  Recovery Needs  Reconstruction  (NRP, millions)  (NRP, millions)  (NRP, millions)  Needs  (NRP, millions)  14 Districts   15,613  16,874                           6,624                         17,955    31 Districts*  17,408  18,815 7,386 20,019 *11.5% is used as a basis for extrapolation from 14 to 31 districts    To  mitigate  these  negative  impacts  and  allow  for  the  sectors  to  recover  and  contribute  to  overall  reconstruction efforts, a two‐pronged recovery strategy is therefore proposed, comprising, firstly, the  immediate  assistance  for  rubble  removal  and  the  restoration  of  the  working  capital  of  the  affected  enterprises, and secondly, assessing their need for and securing their access to supplementary financial  167      and  non‐financial  services  to  ensure  that  the  businesses  –  especially  those  headed  by  women  and  youth  ‐  are  built  back  better  in  terms  of  management  capacity,  sustainability  and  resilience.  The  estimated  cost  of  implementing  the  recovery  component  of  the  strategy  is  NRP  6,624  million  for  17  districts  and  NRP  7,386  million  for  31  districts,  while  reconstruction  needs  amount  to  NRP  17,955  million for 17 districts and NRP 20,019 million for 31 districts.    Pre‐Disaster Context and Baseline    Nepal  is  a  landlocked  country  situated  between  China  and  India,  and  has  been  ranked  as  one  of  the  least  developed  countries  in  the  world.  The  Central  Bureau  of  Statistics  preliminary  result  of  the  National  Population  Census  2011  indicates  that  Nepal’s  population  has  grown  at  1.4%  annually,  reaching  26.6  million  in  the  year  2011.  The  present  population  is  estimated  at  over  28  million.i  The  Nepalese economy is mainly agriculture‐based, involving 76.3 percent households as per Nepal Living  Standard  Survey  (NLSS  2011).  However,  despite  the  high  percentage  of  people  involved,  its  contribution  in  Gross  Domestic  Product  (GDP)  is  only  33  percent.  Services  make  up  over  half  of  GDP,  with  wholesale  and  retail  trade  contributing  14.95%  to  GDP  in  2013/14,  while  the  contribution  of  industry to GDP is declining and stood at 14.4% in 2012/13 as compared to 17.5 in 2001/2.    This  section  outlines  the  pre‐earthquake  situation  of  the  industry  and  commerce  sectors.  For  the  purposes of this report:    Industry  refers to manufacturing, construction, minerals and agro‐and forest enterprises   Commerce refers to services, businesses and traders.     Prior  to  the  earthquake,  the  commerce  and  industries  sectors  played  a  key  role  in  providing  employment opportunities, as outlined below. A large share of the enterprises – especially micro‐ and  small scale enterprises including household based enterprises ‐ operating in these sectors are informal;  it  is  estimated  that  only  one  fifth  of  all  enterprises  are  formally  registered.  Location  determines  the  types  of  activity  that  enterprises  are  involved  in,  with  trade  being  dominant  in  urban  areas  and  manufacturing  in  rural  areas.  While  sex‐disaggregated  data  is  scant,  indications  are  that  women  are  most  heavily  represented  among  micro‐entrepreneurs  (including  as  heads  of  households);  their  representation among managers and workers of the industries is significantly more limited than among  men (in the industrial estates surveyed for this report, women accounted on average for between 10‐ 15% of the workforce).    Box 1:   Manufacturing: a key subsector in decline   Manufacturing  industries  are  the  backbone  of  Nepalese  industrial  sectors  and  dominate  in  numbers  and  generate  more  employment  opportunities  than  other  categories  of  enterprises  in  the  industry  sector.  The  results  of  the  recent  National  Census  of Manufacturing Establishments  survey conducted  in  2011/12  by the  Central Bureau of Statistics are summarised in Table 2:    Table 2: Summary of Principal Indicators of  Manufacturing Industries (all Nepal)  Principal indicators  2011/12 Total number of establishments  4076 Total number of persons  204,360 engaged  Total number of employees  194,989 Average number of employee  48 per establishment  168      Source: National Census of Manufacturing Industries  Employment  promotion  is  one  of  the  key  objectives  of  2011/12, Central Bureau of Statistics, June 2014.  promoting  industrial  enterprises  in  Nepal.  However,  as  exhibited in the table, employment creation in manufacturing industries is not encouraging. This could be due  to  different  reasons  such  as  focus  on  capital  intensive  technologies  or  practices  of  hiring  employees  on  a  temporary basis.      The contribution of manufacturing industrial sector to GDP has diminished from 9.03 percent of FY 2000/01  to 6.08 in 2013/14.      The pre‐earthquake baseline data on the commerce and industries sectors is provided below by size  and type of enterprise.  It should be noted that both the baseline as well as the assessment of post‐ disaster effects could not fully capture the situation of informal enterprises, on which data is scant.     Micro‐enterprises  in  both  the  commerce  and  industry  sectors  represent  a  significant  share  of  the  Nepali  economy.  In  terms  of  employment  creation,  they  employ  on  average  four  persons  per  enterprise. In the 14 affected districts, the number of micro‐enterprises surveyed through Household  Survey  2011  totals  174,823,  of  which  23,180  are  classified  under  industry  (cottage  industries),  and  151,643  under  commerce  (including  business,  service,  and  other  subsectors  such  as  beauty  parlours,  computer cafes, or photo studios. PDNA Housing Sector‐data (based on Ministry of Home Affairs data)   indicates  that  over  90%  of  the  households  with  microenterprises  may  have  been  destroyed  in  Sindhupalchok, Gorkha, Dolakha, Nuwakot, and Rasuwa.    Table 3:  Industry  Commerce  District  Cottage  Busines Total  Service  Other  industry  s  Commerce  Bhaktapur  3066  6735  5089  1495  13319  Dhading  2189  4543  4282  439  9264  Dolakha  717  2327  3616  114  6057  Gorkha  464  3055  4236  221  7512  Kathmandu  4062  30428  15230  3684  49342  Kavrepalanchowk  1922  5875  5642  534  12051  Lalitpur  3569  8199  5498  1064  14761  Makawanpur  1332  5485  4213  349  10047  Nuwakot  969  2576  3238  594  6408  Okhaldhunga  858  1217  2206  77  3500  Ramechhap  950  1908  2580  184  4672  Rasuwa  405  535  400  87  1022  Sindhuli  453  1840  2783  237  4860  Sindhupalchowk  2224  4097  4421  310  8828  Total  23180 78820 63434 9389  151643  *Other  includes  trades  such  as  beauty  parlours,  rural  grocery  stores,  photo  studios,  cyber  cafes,  etc.      Source: Household Survey 2011, CBS    Cottage  and  Small  Industries  play  pivotal  role  in  income  generation  and  employment  promotion  in  Nepal.  Recognizing  their  contribution  to  job  creation,  the  government  has  established  cottage  and  small industry development offices in each district. Based on information provided by Department of  Cottage and Small Industries, 229,309 cottage and small industries are registered in different districts  169      as of FY 2013/14. 57,308 small and cottage industries (32,949 in commerce and 24,359 in industry) are  registered  in  districts  classified  as  highly‐affected,  which  is  almost  25%  of  the  total  registered  enterprises  in  75  districts.  The  types  of  businesses  registered  in  both  the  commerce  and  industries  sectors in the 14 affected districts are as follows:     Table 4:  Manu‐ facturin Constr Agr i&  Miner Only  Comm Districts  g  ‐uction  Forest  al  Service  Industry  ‐erce  Total  Bhaktapur  1615  78  208 0 1208 1901 1208  3109 Dhading  316  163  353 7 1463 839 1463  2302 Dolakha  169  25  196 3 648 393 648  1041 Gorkha  210  22  137 7 751 376 751  1127 Kathmandu  9634  86  523 0 17405 10243 17405  27648 Kavre  633  0  741 0 1643 1374 1643  3017 Lalitpur  5106  43  292 0 4374 5441 4374  9815 Makwanpur  1080  0  283 0 2028 1363 2028  3391 Nuwakot  460  2  430 7 776 899 776  1675 Okhaldhunga  59  0  64 0 346 123 346  469 Ramechhap  187  1  167 9 508 364 508  872 Rasuwa  63  15  116 1 213 195 213  408 Sindhuli  170  2  127 4 599 303 599  902 Sindhupalch ok  157  154  202 32 987 545 987  1532 Total  19859  591  3839 70 32949 24359 32949  57308 Source: Department of Cottage and Small Industries    In  terms  of  numbers,  medium  and  large  industries  are  less  numerous  as  compared  to  cottage  and  small  industries.  However,  these  industries  generate  more  employment  in  the  formal  sector.  The  Department  of  Industry,  which  administers  medium  and  large  industries,  has  registered  5973  (4836  excluding tourism) industries up to May 2015, with commerce enterprises (as represented by services)  accounting for 1,640 enterprises. It is estimated that 496,730 (448,707 excluding tourism) employment  opportunities  are  created  from  these  industries,  with  commerce  (as  represented  by  services)  accounting for 102,775 employment opportunities.     Table 5:   TOTAL   WORKING   NO. OF  CAPITAL   FIXED CAPITAL   NO. OF  CATEGORY  CAPITAL (NRP,  INDUSTRY   (NRP,  (NRP, millions)  EMPLOYEES  millions)  millions)  AGRO AND  354  16,259 13703.39 2,673  32,115 FORESTRY  CONSTRUCTION  46  42,332 41476.76 855  3,062 ENERGY BASED  252  553,073 538336.46 14,737  25,439 MANUFACTURING  2,483  213,225 157753.79 55,942  278,917 MINERAL  61  4,367 3846.99 522  6,399 SERVICE  1,640  111,014 75869.31 35,190  102,775 TOURISM  1,137  70,447 62481.36 7,958  48,023 170      TOTAL  5,973  1,010,717 893468.06 117,877  496,730  Source: Ministry of Industry      Out of 5973 total industries registered in Nepal, 3919 (66%) are registered in the 14 affected districts.  91%  of  the  medium  to  large  industries  are  registered  in  Kathmandu,  Bhaktapur,  Lalitpur  and  Makwanpur.     Table 6:  TOTAL  WORKING  NO. OF  CAPITAL  FIXED CAPITAL  NO. OF  DISTRICT  CAPITAL (NRP,  INDUSTRY  (NRP,  (NRP, millions)  EMPLOYEES  millions)  millions)  Bhaktapur  144  9,036.89  7,519.46  1,517.42  14,168  Dhading  42  17,915.24  16,854.70  1,060.54  2,992  Dolakha  28  83,751.80  83,238.14  513.66  5,931  Gorkha  22   3,857.05   3,744.09   112.96   1,563  Kathmandu  2,734  158,901.09  122,595.71  36,350.08  210,554  Kavre  129  6,672.58  5,314.71  1,357.86  10,890  Lalitpur  625   31,393.96   21,503.66   9,998.30   37,167   Makwanpur  92  17,119.41  13,969.34  3,150.08  8,892  Nuwakot  34  11,225.20  10,871.07  355.13  1,648  Okhaldhunga  1   1,214.00   1,200.00   14   50  Ramechhap  10  21,002.92  20,156.74  846.19  683  Rasuwa  17  39,709.81  37,289.39  2,420.43  2,258  Sindhuli  2  203.84  194.85  8.99  195  Sindhupalchok  39  48,462.45  47,148.43  1,314.03  3,354  TOTAL  3,919  450,466  391,600  59,020  300,345  Source: Ministry of Industry    Foreign Direct Investment (FDI) enterprises can be found in both the industry and commerce sector  across all size groups (small, medium and large) with the exception of microenterprises. Altogether  3200 FDI‐enterprises are currently (as of April 2015) registered with the Department of Industry,  generating 202,670 jobs, out of which 2495 or 78% of total FDI are established in the 14 quake‐ affected districts. Of these, 1775 industries are registered in Kathmandu district only.   In  addition  to  the  commerce  sector  establishments  registered  with  the  Department  of  Industries,  above,  in  terms  of  commerce  enterprises  registered  with  the  Ministry  of  Commerce  and  Supplies,  there  are  a  further  122,026  commerce  firms  in  the  14  quake‐affected  districts,  representing  an  investment of NRP 56,096,350,000.    Table 7:  Firms Registered with the Ministry of Commerce and Supplies (2013/14)  SN  District  Registered commercial  Investment (NRP) firms  1  Gorkha  1266 365,730,000  2  Dhading  2450 380,000,000  3  Nuwakot  2011 355,500,000  4  Rasuwa  298 118,200,000  171      5,6,7  Kathamdu, Lalitpur,  102142 51,000,000,000  Bhaktapur  8  Makwanpur  5063 1,500,000,000  9  Dolakha  1788 1,470,000,000  10  Kavre  3026 11  Sindupalchok  1841 262,320,000  12  Sindhuli  235 173,100,000  13  Ramechhap  843 261,500,000  14  Okhaldhunga  1063 210,000,000  Total  122026 56,096,350,000  Source: Ministry of Commerce and Supplies    Post‐Disaster Context  In  the  affected  districts,  the  earthquake  has  disrupted  the  functioning  of  enterprises  in  a  variety  of  ways, including:    Damage to premises, equipment and stocks of raw materials and finished goods: In the case  of  a  large  share  of  household  based  micro‐enterprises,  premises  have  suffered  significant  damage or have collapsed completely. In the case of medium and large industries, damage to  property is less extensive, but in many cases even where buildings are intact, cracks following  the  quake  and  aftershocks  mean  that  parts  or  all  of  the  building  must  be  reconstructed.  Damage to property is a cause of disruptions or stoppages of production. In addition to damage  to premises, damage to stocks of raw materials or finished goods has caused further disruption  in production and sales losses.    Lack of labour: Generally enterprises are facing a lack of labour due to the earthquake. A large  share of the migrant workers from India returned to India after the quake, and, within Nepal,  the same phenomenon occurred: workers from other districts left the quake‐affected districts  after the earthquake out of fear, while a reverse trend of workers leaving their workplaces in  non‐affected areas to help their families in quake‐affected areas is also taking place. In addition  to  this  phenomenon  of  temporary  out‐migration,  the  absence  of  workers  who  are  originally  from the quake‐affected districts and who have not left the district itself, but have not returned  to their workplaces due to fear of working in buildings which they consider unsafe, has led to  decreases  in  production  capacity.  For  instance,  the  Garment  Association  of  Nepal  estimates  that  to  date,  90%  of  workers  have  not  returned  to  work  after  the  earthquake.ii  6  The  lack  of  demand  for  labour  translates  into  increases  in  workers’  rates:  in  the  construction  sector,  for  example, the daily rate of workers has gone up by 100%, from RS 500 before the quake to Rs  1000 at present.iii     Reduced  demand:  Demand  in  general  has  fallen  for  a  number  of  reasons,  including  lower  domestic consumption due to lower purchasing power of consumers (due to property damage  and other losses), a phenomenon of guilt leading to a reduced desire to purchase non‐essential  goods and services, and a drastic reduction in tourist arrivals (affecting enterprises beyond the  tourism  sector.  It  should  be  noted,  however,  that  it  is  expected  that  demand  for  certain  products, such as those related to construction, will increase due to the earthquake.                                                                  6   It  should  be  noted,  however,  that  there  is  also  an  inverse  trend  occurring  at  the  same  time,  albeit  on  a  more  restricted  scale:  in  some  cases  where  production  has  been  interrupted  because  of  infrastructure  damage  or  reduced  demand,  workers who would be willing  to work  have in been either  given  leave (with 50‐100% of pay,  in the case of hired staff), or asked not to come to work (in the case of day labourers).  172       Damage  to  trade‐related  infrastructure:   roads,  bridges,  customs  points  have  been  severely  affected, with significant implications for both merchandise and services trade.     Box 2:  Field visit findings – Examples of effects in Makwanpur, Chitwan and Dhading districts* In Makwanpur district:    Enterprises  and  industries  were  generally  closed  for  20  days  after  the  quake.  Now  some  small enterprises have started producing their goods in tents;   In the industrial estate of Makwanpur, a company involved in manhole cover production, for  instance,  was  fully  closed  for  two  weeks  and  is  currently  operating  at  30%  capacity.  A  tent  has been set up as the main production building is cracked and needs to be demolished and  reconstructed.  In Chitwan district:    Tourist  arrivals  have  dropped  to  less  than  50  per  day  as  compared  to  1000‐1500  per  day  before  earthquake.  While  there  are  no  damages  in  tourist  related  businesses,  this  reduced  demand has a large negative impact nevertheless, affecting some 150 hotels, 50 restaurants,  and 3500 workers (many of whom are receiving 50% of their salaries and are on leave);    Poultry  Firms  have  did  not  experience  physical  damages  but  losses  due  to  low  demand  and  decreased prices of chicks, eggs and meat (e.g. 4 RS decrease per egg);    In  brick  industries,  there  are  physical  damages  of  chimneys  and  raw  materials.  More  than  10,000  workers  in  the  district  were  involved  on  daily  wage  basis;  now  production  has  been  reduced by 50% and a large share of workers have returned to their homes.  In Dhading district:    The  district  is  heavily  affected  and  in  particular  many  micro‐  and  small  enterprises  have  suffered significant damage and losses;    As  an  example,  one  of  the  furniture  makers  interviewed  had  lost  glass  worth  4  lakh  and  formica worth 2 lakh. The 20 workers employed by the business had left and not returned to  work since the quake.    Public  and  private  business  support  organizations  and  agencies  such  as  the  District  Cottage  and  Small  Industries  Office  have  also  been  damaged  and  are  operating  out  of  tents,  with  limited capacity to serve enterprises in the district.     *The above highlights of findings are based on statements by key informants. As such, they cannot be  considered to be accurate or comprehensive reflections of effects and trends in the districts; they are  meant to serve as example testimonies only.     Damages and losses suffered by the commerce and industry sectors overall are described in Section 4.   Because  of  the  above  factors,  it  is  estimated  (based  on  assessments  by  private  sector  stakeholders)  that  all  enterprises  in  the  industry  and  commerce  sectors  in  all  districts  will  on  average  lose  100%  of  their normal revenue for two months, 75% for the third month, 50% for the fourth month and 25 % for  the fifth month, with revenue being restored to normal levels after 6 months, if support is provided for  responding to damage.     While financial losses are larger for larger industries, the almost complete destruction of the premises  of  smaller  businesses  (especially  household‐based  microbusinesses)  combined  with  their  lower  capacity to deal with such shocks (lower reserve capital availability, lack of insurance, etc.) means that  that  MSMEs  are  disproportionately  affected  and  require  special  attention  in  recovery  efforts  (see  strategy section).      It should be noted that while the above effects are most significant in the affected districts, and while  non‐affected  districts  do  not  face  the  challenge  of  physical  damage,  limitations  in  the  availability  of  labour and reduced demand has negative effects even in the non‐affected districts.   173      Damage and Loss  Based on PDNA research data, the damage for industries and commerce sectors in 14 districts  amount to NPR 15,611 million (US$156.11 million), while losses amount to NPR 16,873 million as  detailed in the tables below:     Damage (NPR million)  Loss (NPR million)  Total Effects (NPR million)  Industries  7,527  9,754  17,281 Commerce  8,084  7,119  15,203 Total  15,611  16,873  32,484       Extrapolating with a multiplier of 11.5%, the total damage for both sectors combined for the country  overall amount to NRP 17,408 million, while damages amount to NRP 18,815 million.   Disaster Effects and Impacts    While  an  accurate  estimate  of  impact  is  difficult  to  obtain  given  limitations  in  the  baseline  and  post‐ earthquake data that could be obtained and in the absence of a detailed survey, this section outlines  impacts that have a relatively high likelihood of occurring, calling for a recovery strategy that mitigates  negative impacts and supports the sector in its recovery.     It is expected that the damages and losses experienced by enterprises in the commerce and industry  sectors will lead to a number of changes within the sectors themselves, including:    The possible collapse of a share of the most hard hit micro‐enterprises;   174       Reduced levels of business activity, performance and profit in a number of sub‐sectors, including  agribusiness and commerce and trade ; given the strong backward and forward linkages in agro‐ processing, the impact on the supply of intermediate as well as final goods and opportunities for  SMEs will be negative;     The strengthening of a limited number of sub‐sectors linked to reconstruction, such as  construction materials.     As most goods are produced (and consumed) in Terai and Kathmandu Valley, the reduced demand for  goods  and  services  in  Kathmandu  Valley  and  affected  districts  has  led  to  slowdown  in  production  as  well as shortage of labour in Terai; unless fast recovery activities in Kathmandu Valley and major district  towns are undertaken, overall industrial demand will continue to be subdued till the medium‐term.    While  the  disaster  has  created  a  short‐term  lack  of  labour  (meaning  demand  for  labour  is  currently  high),  and  while  the  disaster  will  boost  of  the  construction  sector,  leading  to  new  employment  opportunities,  overall,  the  net  impact  on  employment  in  the  medium  and  long  term  is  likely  to  be  negative  due  to  the  challenges  that  enterprises ‐  especially  small  scale  enterprises  and  those  run  by  women  and  youth  who  have  more  limited  assets  and  lower  disaster  resilience ‐   in  these  sectors  are  facing and will continue to face for some time. The possible employment losses, in turn, could translate  into  reductions  in  individual  and  household  income  levels  and  increases  in  poverty  and  vulnerability  levels.      The negative impact that the disaster will have on the survival and performance of enterprises in these  sectors is also likely to lead to a reduction of government revenue due to a shrinkage in corporate tax  contributions.  This,  in  turn,  will  negatively  affect  the  Governments  capacity  to  provide  much‐needed  social services.     In terms of access to goods, the earthquake and its negative impact on enterprises will most likely also  lead  to  a  reduction  in  supplies,  thus  increase  in  imports,  as  well  as  increased  prices  for  consumers.  Depending on the extent to which imports exceed exports, balance of payments challenges could also  emerge.      A short‐ and medium term liquidity crunch is likely to occur in the financial sector, as requests for loans  from affected enterprises will increase. Investment overall is likely to decrease, and the stock exchange  may be negatively affected as a result.       Short‐ Medium‐ Long‐    term  term  term  (FY2015 (FY2016/17 (FY2018/19‐ /16)  ‐2017‐18)  2019/20)  Sector  restructuring  with  a  collapse  of  a  share  of  micro‐   X  X  enterprises  and  emergence  of  new  ones  in  growing  sub‐ sectors (e.g. construction)  Growth  of  investment  in  infrastructure  and  X X X  reconstruction,  leading  to  increased  demand  for  construction  materials  and  increased  demand  for  labour  in these sectors   Negative  impact  on  agribusiness  due  to  reduced  X  X    agricultural production  Short‐to‐medium  term  shrinkage  of  commerce  and  trade  X  X    in the severely affected districts   175      Employment  opportunity  losses,  corresponding  X  X  X  household income reductions and increases in household  poverty levels  Increased  vulnerability  of  already  vulnerable  groups  X X X  (women, youth, minorities)  Decreases  in  government  revenue  from  commerce  and  X X   industry‐sector tax contributing enterprises  Reduction in supplies   X X   Price rises for consumers   X  X    Increased imports   X  X    Balance of payments challenges  X   Liquidity  crunch  in  banks  due  to  requests  for  loans  from  X  X    enterprises  Decrease in investment overall  X  X  X  Negative impact on stock exchange  X  X  X    To  mitigate  the  risks  in  terms  of  impact  outlined  above,  it  is  critical  that  needs‐based  support  is  channeled to the sectors and enterprises within them in both the immediate future as well as medium‐  and long term.     Recovery Needs and Strategy  Recovery and Reconstruction Initiatives and Costs  Policy Measures:    Part of the response to the impacts of the earthquake and needs of the enterprises that make up the  sector relates to national policy‐level issues.   During the PDNA consultation process, stakeholders from the Commerce, Industry and Supplies sector  recommended  the  following  policy  measures,  some  of  which  could  be  integrated  into  the  sector  strategy following discussion and validation by Government and other stakeholders:    Increased  government  budget  to  the  sector  for  recovery  and  revival,  in  order  to  cover  direct  losses  and  to  channel  additional  practical  assistance  to  MSMEs,  in  particular  in  high‐priority  sectors  such  as  construction  and  for  target  groups  with  specific  needs,  such  as  returning  migrant workers, youth and women  (see section below)   Development of an overall industrial vision addressing import‐substitution and export growth   Downward adjustment of interest rates to avoid depression and of cash reserve ratio rates for  ensuring sufficient liquidity    Temporary  relaxation  of  rules  regarding  provisioning  by  the  Central  Bank  to  allow  for  rescheduling of loans    Reductions in corporate tax and VAT   Subsidies and reductions in customs duties on materials that are key for reconstruction    Implementation of the national employment policy to address the lack of availability of skilled  labour  and  weak  links  between  the  supply  and  demand  of  labour;  possible  temporary  measures (e.g. wage subsidies) for securing labour; and enactment of the revised draft Labour  Act  for  securing  harmonious  and  enabling  industrial  relations  and  to  stimulate  the  attraction  of workers to the domestic industrial sector   Infrastructure‐related measures (e.g. road construction for linkages to neighboring countries)  and trade financing mechanisms to boost trade.         176      Practical assistance to affected MSMEs:  Larger  industries  will  most  like  be  able  to  cope  with  the  effects  of  the  disaster  thanks  to  the  policy  measures  mentioned  above,  in  particular  loan  rescheduling  provisions  and  subsidies  for  imports  to  replace damaged equipment and raw materials.     In  addition  to  the  policy‐level  measures  outlined  above,  MSMEs  –  more  affected  by  the  earthquake  and  with  a  lower  capacity  to  respond  as  compared  the  larger  industries  –  in  the  sector  will  require  targeted practical assistance both in the immediate and longer term to enable them to cope with losses  and  rebound;  contribute  to  overall  recovery  and  reconstruction  efforts;  and  improve  their  performance and long‐term resilience.     As  detailed  in  the  post‐disaster  situational  assessment,  MSMEs  are  facing  a  range  of  challenges  following the earthquake, including:     Damage  to  premises,  stock  and  equipment,  resulting  in  interruptions  or  reductions  of  production;   A short‐term lack of labour due to worker absenteeism due to fear after the quakes and given  property damage, and long‐term limitations on the availability of skilled workers;    Reduced demand, due to lower domestic spending and reductions in flows of tourists, resulting  in reduced sales and income.    These  challenges  are  compounded  by  pre‐existing  limitations  such  as  the  quality  of  human  capital,  both in terms of managers and workers.    The  practical  assistance  component  of  the  proposed  strategy  comprises  1)  immediate  support  for  demolition/rubble  removal  and  restoration  of  the  affected  MSMEs’  working  capital  and  2)  the  provision of additional needs‐based support for accessing finance and markets, upgrading the technical  and  business  management  skills  of  entrepreneurs  and  their  employees,  and  other  measures  as  required.       While the nature and extent of damages and losses can be roughly estimated for the sector overall as  well as for specific geographical areas and sub‐groups of enterprises within it, there is a need for more  detailed information on the structure of specific sub‐sectors and value chains, business development  service markets and the supply and demand of labour. The strategy will thus be based on preliminary  analyses on these factors, which in turn will inform intervention design.     The strategy component will be built on the following pillars:    Immediate support for responding to challenges arising from the earthquake for earthquake‐ affected  MSMEs,  including  demolition  and  rubble   removal  from  premises  and  restoration  of  working capital    Identification  of  additional  needs  (e.g.  through  area‐based  district‐level  MSME  studies,  subsector or value chain analyses) for building back better enterprises in terms of sustainability  and  resilience,  management  capacity,  working  conditions  practices  and  productivity  and  contributions to green and socially inclusive growth;   Capacity  building  of  service  providers,  such  as  micro‐finance  organizations  or  business  development service providers, to provide the required services;       Additional service delivery by service providers to earthquake‐affected MSMEs in areas as such  as  skills  upgrading  (e.g.  technical  or  managerial  training,  including  in  business  continuity  management),  market  access  (e.g.  business  linkages  services),  and  financial  services  (e.g.  micro‐insurance).  Immediate support for demolition/rubble removal and restoration of working capital:  177      Immedidate needs  identification  Setting up loan, grant, or in‐ Channeling restoration  kind restoration mechanism support to MSMEs (damages registration)   +  Additional support for building back better enterprises:   Supplementary needs  Meso‐Level  Micro‐Level  identification Interventions Interventions •Distirct‐level MSME situational  •Support to local organizations  •Additional support to MSMEs in: analysus in: •Access to finance (incl. micro‐ •Intervention area and  •Financial services provision insurance) subsector selection •Business development  •Market access •Subsector analysis services •Management skills (incl.  •BDS market assessment Business continuity  management) •Technical skills   While districts themselves should identify their own  priorities, it is recommended that districts select  a limited number of subsectors or value chains to work with, based on potential impact, and focus on  theseSuch sectors may include budiling construction, for instance. The potential of MSMEs in building  construction has been harnessed in other contexts, such as Haiti where MSMEs were supported to play  a  key  role  in  post‐earthquake  reconstruction  efforts  while  providing  much  needed  employment  opportunties.     Special attention should be given to women, youth and returning migrant workers in the MSME sector  both  for  the  assessment  of  needs  and  and  the  channeling  financial  and  technical  assistance.  For  the  latter, it is proposed that at least 65% of the proposed budget of the strategy be allocated to activities  targeting these groups.      7. Recovery and Reconstruction Initiatives and Costs  Overall, recovery needs for 31 districts for both sectors are estimated to amount to NRP 7,386 million,  while the same estimate for reconstruction needs is NRP 20,019 million.       Recovery Needs (NRP, millions)  Reconstruction Needs (NRP, millions)  14 Districts                           6,624                         17,955  31 Districts*  7,386 20,019 *11.5% is used as a basis for extrapolation from 14 to 31 districts    The  individual  recovery  and  reconstruction  activities  proposed  in  the  strategy,  their  costs,  and  proposed  implementation  timing  are  detailed  for  the  14  districts  in  the  tables  below  for  both  the  commerce and industry sectors separately.     Fiscal years (NPR in million)  2015 2016 2017 2018  2019  INDUSTRY  ‐16  ‐17  ‐18  ‐19  ‐20  Total  Recovery needs (14 districts)              Demolition and rubble removal costs   181  45  0  0  0  226  Working capital    1582  852  0  0  0  2433  Additional services needs assessment (value                  chain analysis)  2   5   1   0   0   7  178      Capacity building for providers of non‐financial  (e.g. training in management, including business  continuity management) and financial services                  (e.g. microinsurance schemes)  10   18   12   0   0   39.2   Delivery of additional non‐financial and financial                  services to final beneficiaries  43   86   86   43   29   288.2   Establishment of institutional mechanisms for                  channelling support  7   2   1   1   1   11.2   Reconstruction needs (14 districts)              Reconstruction of premises and replacement of  assets  (31 districts)  2155  1436   0  0  0   3591        Fiscal years (NPR in million)  2015 2016 2017 2018  2019  COMMERCE  ‐16  ‐17  ‐18  ‐19  ‐20  Total  Recovery needs (14 districts)              Demolition and rubble removal costs  194  49  0  0  0  243  Working capital    1296  698  0  0  0  1994  Additional services needs assessment (value  chain analysis)  7   18   3   0   0   28   Capacity building for providers of non‐financial  (e.g. training in management, including business  continuity management) and financial services  (e.g. microinsurance schemes)  39   71   47   0   0   157   Delivery of additional non‐financial and financial  services to final beneficiaries  173   346   346   173   115   1,153   Establishment of institutional mechanisms for  channelling support  29   7   4   3   2   45   Reconstruction needs (14 districts)              Reconstruction of premises and replacement of  assets    8618  5745           14364    Implementation Arrangements    It is proposed that the recovery and reconstruction strategy will be implemented through the following  implementation strategy:   The Ministry of Commerce and Supplies and Ministry of Industry will be responsible for overall  coordination and monitoring.    At  district  level,  “Business  Recovery  Centres”  (BRC)  composed  of  public  and  private  stakeholders  will  be  set  up.  The  BRCs  will  identify  district‐level  needs  and  priorities,  channel  direct  recovery  assistance  to  earthquake‐affected  MSMEs  through  a  loan,  grant,  or  in‐kind  restoration  mechanism,  coordinate  capacity  building  of  local  business  development  service  providers and connect MSMEs to service providers.   Local  business  service  providers  (organizations  such  as  district  chambers  of  commerce,  financial  institutions,  NGOs  or  others)  will  be  capacitated  to  provide  additional  services  to  Ministry of Industry and  Supplies District level BRC (x 14) Business service providers MSMEs Ministry of Commerce 179      earthquake‐affected MSMEs based on their needs, in areas such as access to finance, market  access or technical or managerial skills development.        The practical assistance component of the strategy will target the 14 affected districts as a priority, but  may gradually be expanded to cover all districts.     Recovery assistance (working capital restoration)      Assessment Methodology     The  methodology  used  for  assessing  the  impact  of  the  earthquake  on  the  sector  and  developing  recommendations included:    The establishment of a baseline based on documentation and secondary data obtained from  the  Ministry  of  Industry  (MoI),  and  Ministry  of  Commerce  and  Supplies  (MoCS)  and  the  private sector stakeholders (CNI, FNCCI, FNCSI, local Chambers of Commerce and Industries  and local officials).   The  calculation  of  post‐earthquake  damage  and  loss  data  based  on  the  baselines  provide  from  different  sources,  including  MoI,  MoCS,  various  Departments,  Central  Bureau  of  Statistics, NPC, and others.    A  survey  of  four  industrial  estates  located  at  Balaju,  Patan,  Bhaktapur  and  Hetauda  were  carried out to assess damage to structures and plants.   Field visits to selected districts to validate quantitative data provided by sector stakeholders  and to gather additional qualitative data: field visits were conducted in Makwanpur, Chitwan  and Dhading districts and consisted of interactions with district level Chamber of Commerce  and  Industries,  District  Cottage  and  Small  Industries  Office,  Industrial  Area  Development  Management  Office,  District  Administration  Office,  producer  associations  and  other  stakeholders.   Stakeholder  meetings  in  Kathmandu  with  the  relevant  ministries  and  departments  and  industry  associations  (e.g.  CNI,  FNCCI  and  FNCSI)  to  obtain  their  qualitative  overall  assessments of damage and loss and of their recommendations for recovery.    Annex 1:  Definitions of Enterprises by size  Definitions extracted from: Government of Nepal, Ministry of Industry: Industrial Policy 2010.   Microenterprises:  a  micro  enterprise  means  the  enterprise  having  met  the  following  conditions: Where investment is up to two hundred thousand rupees as fixed capital except  the house or land; where the entrepreneur himself/herself engaged in management; where  there  are  up  to  nine  workers  including  the  entrepreneur;  where  the  annual  financial  transaction  is  less  than  two  million  rupees;  and  if  an  instrument  with  engine  is  used,  the  electric motor or other oil engine capacity has to be less than ten kilowatt   Traditional and other cottage industries: An industrial enterprise that uses traditional skills  and technology, the instruments and machinery based on local raw materials and associated  with art and culture of the country and that uses electric power up to 10 kilowatts as referred  to in schedule‐6   Small  scale  industries:  An  industrial  enterprise  other  than  those  of  micro  enterprises  and  traditional and other cottage industries having the fixed assets of up to 50 million rupees   Medium  scale  industries:  An  industrial  enterprise  having  the  fixed  assets  more  than  fifty  million to one hundred fifty million rupees.   Large  scale  industries:  An  industrial  enterprise  having  the  fixed  assets  of  more  than  one  hundred fifty million rupees.    180      TOURISM    Summary     The  tourism  sector  has  sustained  significant  physical  damages  in  the  affected  districts  but  more  importantly  is  expected  to  suffer  major  economic  losses  over  the  next  2‐3  years  as  a  result  of  the  earthquake.  It  is  important  to  note  that  the  overall  impact  of  the  earthquake  on  the  tourism  sector  goes beyond  the 14 affected  districts and  affected  well‐known tourism destinations like Chitwan and  Pokhara in terms of sharp fall in tourists. The negative repercussions of the disaster are likely to mean  a reduced number  of  tourist arrivals over the next  2‐3 years, reduction in tourist spend per  day from  $43 to $35 as per industry sources which will significantly affect the tourism revenue. When comparing  to other nations which have experienced a similar disaster they have generally taken several years to  recover fully with regards to tourist arrivals.     It  is  estimated  that  the  overall  impact  to  the  Nepali  tourism  industry  will  be  a  reduction  of  about  40  per cent on average over the next 12 months, and a 20 per cent reduction in following 12 – 24 months.       Despite  the  overall  estimated  damages  and  losses,  the  tourism  sector  and  the  industry  remains  resilient  and  optimistic  to  turn‐around  in  the  medium  to  long  terms.  With  concerted  efforts  from  all  relevant  stakeholders  and  support  from  the  government,  the  sector  is  poised  to  ‘Build  Back  Better’.  However, these efforts needs to target the global tourism market and convince  (potential) visitors to  come  to  Nepal  as  well  as  provide  assistance  to  the  affected  rural  and  urban  tourism  entrepreneurs.  The  recovery  strategy  should  be  carried  out  in  a  phased  manner  with  actionable  items  as  mentioned  in this report.    Pre‐Disaster Context and Baseline     Impact of tourism on the Gross Domestic Product   The  exact  contribution  of  tourism  to  the  GDP  is  not  available  due  to  absence  of  tourism  satellite  account.  Hotels and  Restaurants7  may  contribute about 75% to 80%  of  the tourism sector’s  revenue  to GDP (including domestic tourism). Since ‘Hotels and Restaurants’ contributed about 1.9% to GDP in  2012  (WTTC  2015  mentions  direct  contribution  to  GDP  of  4.3%  in  2014),  international  tourism  has  contributed  2.0  %  to  GDP.  This  is  more  or  less  similar  to  estimates  of  other  developing  countries  like  Nepal.  However,  domestic  tourism  is  not  yet  accounted  for  and  no  national  survey  to  understand  its  contribution had been carried out so far. Adding the contribution of the domestic tourism and that of  other  sub‐sectors  to  the  tourism  sector,  which  are  not  accounted  for  and  aggregated  to  ‘Hotels  and  Restaurants’,  tourism’s  total  contribution  to  GDP  according  to  WTTC  2015  report  in  2014  is  8.9%  of  GDP.  The  tourism  sector  constitutes  an  important  component  of  the  Nepali  economy  with  a  steadily  increasing number of visitors. In 2013 Nepal received nearly 800,000 tourists.    Employment generation   Tourism Employment Survey, 2014 indicates that approximately 138,148 persons were engaged in the  tourism sector (MoCTCA, 2014)8. Based on the NLSS 2011, more women than men are engaged in the  tourism sector. Analysis of the hotel and restaurant survey indicates that 52% of the people employed                                                                 7  Central Bureau of Statistics (CBS) estimates  8  There is a caveat that the survey was only based on 10 districts and some 193 enterprises and therefore the  estimate is associated with some uncertainty.  181      in this sector are women. The WTTC 2015 report, based on pre‐earthquake data, indicated that in 2014  Travel  &  Tourism  in  Nepal  directly  supported  487,500  jobs  (3.5%  of  total  employment).  This  was  expected  to  rise  by  4.0%  in  2015  and  rise  by  3.0%  pa  to  681,000  jobs  (3.9%  of  total  employment)  in  2025. Following the earthquake, these numbers will need to be revisited.    Foreign exchange earnings from tourism compared to the national economy and revenue elasticity   At  the  macro‐economic  level,  the  tourism  is  the  third  largest  economic  sector  of  foreign  exchange  earnings  after  remittances  and  the  export  of  goods  and  services.  Currently,  revenue  from  tourism  accounts for about 38% of the contribution of merchandise export, 20% of the total value of the goods  and  non‐factor  services,  5%  of  total  foreign  exchange  earnings  and  about  1.8  %  of  the  GDP.  Please  refer to Table 5 under Annex for yearly data on foreign exchange earnings from tourism.    Fiscal aspects of tourism   In 2012, the directly visible government revenue from the sector was NRs 8,832 million (Table 6 under  Annex),  and  represented  about  3.6%  of  the  total  government  revenue.  This  however  excludes  direct  corporate and various other taxes, which the tourism sector pays through industries.     Tourism establishments in Nepal   The majority  of  registered  hotels are located in  the  two main tourist hubs of the  country Kathmandu  and Pokhara. Hotels range from tourist standard to 5‐star standard in these locations. Please refer to  Table  4  under  Annex  for  more  details.  There  are  160  registered  homestays  around  Nepal  but  a  significant number of homestays around the country are not yet registered with the Government. The  total number of non‐MoCTCA registered properties was 2,604 that provided 35,789 tourist rooms and  69,040  tourist  beds  in  the  15  major  and  five  minor  tourism  sites  of  Nepal9.  Most  of  these  additional  lodgings are homestays, teahouse lodges and monastery accommodations.     The tourism statistics 2013 shows 2,336 registered travel agencies and tour operators, 1,665 trekking  agencies  and  56  rafting  agencies.  Other  tourism  related  firms  and  services  providers  are  listed  under  Annex.    Tourism Trend  Nepal’s  annual  arrivals  have  had  a  typical  seasonality  influence  with  arrivals  peaking  during  summer  season (March‐May) and winter (Sep‐Nov), ranging from around 80,000‐90,000 in March, October and  November  to  around  50,000  during  May,  June  and  July.  The  growth  of  Chinese  market  however  was  closing the trend of off‐seasonality in Nepal with arrivals filling in during the lean seasons for long‐haul  (North American and Western European) markets and short‐haul market (India).      The two  main  volume  markets India  and China  have  shown encouraging  trend  in  arrivals  to  Nepal. In  the  past  5  years,  the  average  annual  growth  rate  of  Chinese  and  Indian  visitors  have  been  26%  and  14% respectively.  The growth from  the rest of the world  has been about 8% a year. As visitors’ share  from India and China accounts to about 36%, the overall growth of arrivals has been pulled up to 10%  a year over the past 5 years.                                                                     9  Tourist Accommodation Facilities in the major Tourist Areas of Nepal, 2011, NTB   182      Global comparison   With total tourism receipts of NRs. 42,900 million in 2013, Nepal ranks at 23rd position among Asia and  Pacific  tourism  economies10.  Nepal’s  tourism  yield  appears  low  in  comparison  with  most  global  and  Asian destinations. When comparing Nepal with other regions and countries in Asia:    Nepal attracts 0.1% of global international visitors’ arrival and 5.7% of arrivals to South Asia.     International visitors’ receipts per arrival of NRs. 53,800 in 2013  which is less than half of the  global average, a third of Bhutan and Thailand and around a quarter of receipts per arrival in  India. A total of 10.42 million tourist days were spent resulting to the average length of stay  of  12.51  nights  per  tourist,  (MoCTCA,  2013).  This  leads  to  a  daily  spend  per  visitor  of  only  NRs. 4,280.       Damage and Loss    The 7.9 Richter scale earthquake that rattled Nepal has made a major impact on dynamics of various  economic sector of the country, let alone tourism. The immediate impact in the sector is as follows:   Tourist numbers are down by about 90% between May‐July 2015   About  16  billion  NRs  worth  of  hotel  properties  are  fully  or  partially  damaged  in  the  affected  areas   Domestic airline operators reported total monthly income losses of about 400 million NRs for  the month following the earthquake.   Tourist  accommodations  of  different  types  were  either  fully  or  partially  damaged  in  the  Langtang,  Gorkha‐Manaslu,  Khumbu,  Charikot,  Kalinchok,  Jiri,  Rolwaling  areas  and  Dhanding  district and few hotels in the Kathmandu valley (including Nagarkot) were damaged completely  with majority having minor cracks.   A portion of key tourism monuments and heritage attractions have turned into rubbles   Portion  of  tourism  infrastructure  are  destroyed,  e.g.,  150  kilometres  of  trekking  trails  have  significant damages and 200 kilometres requires maintenance and repair which also impedes  access to rural areas   A  further  implication  is  on  the  jobs  and  the  revenue  loss  that  the  sector  has  provided  to  the  country over the years     The  sheer  amount  of  recovery  and  rebuilding  destination  and  visitor’s  confidence  stands  at  billions of Nepali Rupees.    Infrastructure & assets:     Tourism  sector  has  sustained  a  damage  of  approximately  NRs.  18,862.8  million,  majority  of  which  (86%)  comes  from  hotel  accommodations  and  home  stays  (9%).  Trails  in  the  current  form  have  sustained a damage of about NRs. 426.1 million.   Particulars  NRs. (in  millions) Hotels, other accommodations  16,294.5 (source: DoT/HAN/TAAN)  Homestays (report under Housing  1,720.0 sector report)                                                                 10  UNWTO, 2013: World Tourism Barometer, Volume 12 April 2013, Annexure 183      Eco‐Lodges in Conservation Areas  415.3   (source: NTNC)    Trekking Trails (source: TAAN)  426.1   Tour Operators (Source: NATO)  6.9   Total  18,862.81                 Effects on production of goods and services and access to services  The decreased tourism arrivals will affect the tourist spending and subsequently lead to a revenue  loss  of  NRs.  21,300  million  for  May  to  December  period  of  2015.  This  is  estimated  to  decrease  by  about half to NRs. 12,800 million in the next six months period. Similarly there are losses to series  of  revenues  streams  like  permit  fees  (National  Parks),  tourist  service  fees  (NTB),  taxation  revenue  (government) etc.  The following table indicates what this means to the specific operations in the country.  Impact on tourism sub‐sector revenues May ‐ Dec 2015 Jan ‐ Jun 2016  Jul 2016 ‐ Jun  NRs. (in  NRs. (in  2017  millions)  millions)  NRs. (in  millions)  Domestic airlines loss of revenue  2,000.0  1,280.0  1,440.0  (source: AOAN)  Revenue loss ‐ Tour Operators  1,851.7  1,228.9  1,843.4  Income loss – Trekking  5,711.3  0.0  0.0  Income loss ‐ Restaurants in Kathmandu  11.1 0.0 0.0  only    Effects on sector governance functions and systems  The decline in public sector revenue flows from tourism will affect the promotion, maintenance and  upkeep of the tourism sector. There will be increased costs to respond to market slackness both to  NTB and for the industry as a whole. The NRs. 400 million annual marketing spend of NTB in normal  situations  and  approximate  marketing  and  promotion  spend  of  private  sector  NRs.  1,800  million  (aggregated total) may have to be increased multiple fold to recover and revive the market.    The  information  provision  function  at  the  regional  and  district  level  will  require  strengthening  through  well‐managed  information  centres  which  will  provide  up  to  date  information  to  tourists  related  to  weather  or  information  on  trekking  trails.  Some  of  these  functions  can  be  carried  out  jointly with the private sector    Increased risks and vulnerabilities  After  the  earthquake,  Nepal  must  now  be  prepared  for  secondary  disasters  like  rock  fall,  slope  failures,  glacial  lake  outburst  floods  and  avalanches,  particularly  during  the  upcoming  monsoon  season. Safety has now surfaced as critical issues on destination image. This may also be applicable  for safety hazards arising from visiting monuments/ buildings at heritage sites.    184      There  is  an  increased  need  for  invest  in  early  warning  system  and  safe  tourist  experiences  for  all  market  segment  which  will  have  ideational  costs  over  and  above  the  reconstruction  costs  calculated.     Demand side   The arrivals numbers to Nepal have drastically declined by 90% compared to May of last year. It is  expected  that  this  downturn  will  remain  the  trend  for  next  couple  of  months.  Industry  expects  visitor  numbers  will  stay  at  40%  compared  to  last  year  in  the  coming  autumn  (peak)  season  of  September ‐  November.  Whilst  new  travel  insurance  products  are  widely  available,  the  majority  exclude  claims  made  where  a  government  had  advised  against  travel  to  Nepal  and  /  or  claims  directly  or  indirectly  relating  to  the  reason  the  government  advised  against  travel  to  that  country  i.e. claims related to the earthquake(s).     The FCO advice “If you have no pressing need to remain and can leave Nepal safely then you should  do  so”  is  the  major  constraint  for  adventure  travel  insurance  provider.   It  is  unlikely  that  this  will  change during the Monsoon season which influences the ‘booking’ season severally.           Summary table of estimates of Damage and Loss      Value of Damage Value of Total Time distribution of revenue losses (NRs million)  Flow changes  2015 – 2016 2016 – 2017 (NRs million)  (NRs million  (NRs million)  Damage             18,862.77    Hotels and others               16,294.5    Homestays                  1,720.0    Eco‐lodges                     415.3    Trekking trails                     426.1    Tour operators                         6.9    Changes in flows         62,379.32  40,477.69       16,179.36  Tourism revenues           47,013.0  34,117.1         12,896.0  Air transport              4,720.0  3,280.0           1,440.0  revenues  Homestay  495.3   Tour operator              4,924.0  3,080.6           1,843.4  revenues  Trekking revenues              5,711.3  Not estimated  Not estimated Restaurant                    11.1  Not estimated  Not estimated revenues  Promotion  5,250 2,730.0  2,520 campaign costs  Cost of demolition  3,772.56 3,018.1  754.5 and rubble removal    185      The sector has sustained destruction of NRs 5,053.5 million of full damage and NRs. 13,809.3 of partial  damage  of  assets  that  includes  hotel  and  restaurant  facilities  and  furniture,  homestays,  eco‐lodges,  trails,  etc.  to  the  tune  of  18.8  billion  Rupees.  Homestay  physical  damage  is  reported  under  Housing  report  to  avoid  double  counting,  however  it  is  worth  noting  that  57%  of  all  homestays  are  owned  by  women,  and  as  such  any  damaged  incurred  in  this  sub‐sector  is  likely  to  have  affected  women  more  adversely.    For hotel sector, the physical damages are reported by districts and data is not available on damages  for rooms and beds.    An estimated total of 62.4 billion Rupees will be lost in terms of revenues that will not occur due to the  combination  of  the  destruction  and  non‐availability  of  tourism  facilities  and  of  the  drastic  decline  in  foreign tourist arrivals after the disaster. The revenue loss results from tourism revenues, air transport  revenues, tour operator revenues, trekking revenues and restaurant revenues. The losses in revenues  will comprise several years starting from May 2015 till Jun 2017 and would continue until all destroyed  assets have been rebuilt and when the number of foreign tourists has recovered to normal levels.    Disaster Effects and Impact     It  is  important  to  note  that  the  overall  impact  of  the  earthquake  on  the  tourism  sector  goes  beyond  the  14  districts  listed  below.  The  negative  repercussions  of  the  disaster  are  likely  to  mean  a  reduced  number of tourist arrivals over the next 2‐3 years, reduction in spend per day to about NRs. 3,500 from  NRs.  4,300  (source:  NATO).  When  comparing  to  other  nations  which  have  experienced  a  similar  disaster they have generally taken several years to recover fully with regards to tourist arrivals.     It  is  estimated  that  the  overall  impact  to  the  Nepali  tourism  industry  will  be  a  reduction  of  about  40  per cent on average over the next 12 months, and a 20 per cent reduction in following 12 – 24 months.     However,  the  impact  on  the  tourist  arrivals  is  not  expected  to  be  uniform  across  the  three  market  segments.  The  high  end  cultural/leisure  tourism  is  likely  to  suffer  relatively  more  than  the  other  segments.  It is expected that at least a 55 – 60 per cent reduction in number of groups over the next  12 months. As only minor damage has been reported from Chitwan and the tourism infrastructure in  Lumbini has  not  been  affected by  the  earthquake it is expected that religious tourism to Lumbini  will  recover  in  twelve  months.  For  trekking,  the  higher  end  segments  are  more  likely  to  cancel  and  the  impact of the earthquake on this group is expected to be 70 per cent reduction over a 12 month period.  However,  the  number  of  the  lower  end  trekking  groups  is  expected  to  recover  quicker  with  an  estimated reduction of 20 per cent over a 12 month period.     Trekking Association of Nepal reported that 40,000 employees (guides, porters, cooks etc.) engaged in  the  trekking  sector  combining  all  the  major  trekking  destinations  have  no  jobs  between  May  to  July  2015 and were sent home. Similarly Tour Guides Association has reported that 228 tour guides are no  longer  employed  as  a  result  of  the  earth‐quake  as  there  are  hardly  any  tourists  to  take  around  the  Durbar  Squares  in  Kathmandu,  Bhaktapur  and  Patan.  Restaurants  in  Kathmandu  reported  a  total  of  335 contractual workers who lost their jobs. Taking into account that the tourism sector employs more  women than men, it can also be assumed that more women have lost jobs than men, particularly when  one considers that women occupy less skilled jobs such as house‐keeping, which can be easily replaced.    A  sustained  absence  of  visitors  from  highly  affected  areas  (destroyed  infrastructure,  enterprises  and  geophysical  dangers)  is  likely  to  lead  to  a  (permanent)  relocation  of  residents  to  other  areas  and  disconnecting their livelihood from their place of origin.    186      Recovery Needs and strategy     Disaster Risk Reduction into recovery process in tourism sector is modelled below:  General observation on Risks Context of TOURISM  Mountain  tourism  is  in  general  more  vulnerable  to  calamities  due  to  the  geophysical  challenges,  weather  conditions,  climate  change  and  inappropriate  human  behaviour.  Mitigating  measures  to  date have been based on enterprise and industry practises and guided by the experience and skills  of the trekking & tourism industry.   No  inventory/assessment/classification  of  trekking  routes  exists  to  date.  Trail  sections  are  known  to  be  insecure  based  on  assessment  by  trekking  companies  and  individual  companies  make their own assessment of use.   The  protected  area  system  in  Nepal  (national  parks  and  conservation  areas)  do  not  have  an  inventory system in place that assesses the safety of their areas in respect of natural disasters   Mountain communities and residents relying on tourism are particularly at risk. As residents they  are  exposed  to  the  general  increased  risk  of  landslides,  rock‐fall,  floods,  etc.  associated  with  mountain settings. As employees & entrepreneurs they are exposed to the  dangers of trekking  and mountaineering and as families they are highly vulnerable to changes in visitor numbers and  travel  patterns  that  directly  affect  their  income.  If  no  alternative  income  source  is  available  to  the household, their position is likely to become severe in the near future.   The  clear  and  present  risk  is  the  sustained  loss  of  income  due  to  the  absence  of  visitors  in  the  aftermath of the earthquake. This risk is NOT limited to actual earthquake affected areas but to  the whole of Nepal.    The capital value of tourism in Nepal is found in the accommodation & transport sectors. Physical  damage to hotels, lodges & resorts incurs high financial costs compounded by the loss of income  due  to  the  absence  of  guests.  Loan  repayment  is  in  danger  of  defaulting  in  the  absence  of  sufficient  income  making  (re)financing  of  repairs  and  retrofitting  difficult.  Staff  lay‐off  is  expected combined with increased labour migration to other Asian countries and the Gulf states.  More  women  than  men,  however,  are  likely  to  be  laid  off  first  but  have  limited  options  for  alternative livelihoods such as migration.          Indicative  PDNA  Questions   Indicators  recommendations to  Sector  address DRR in recovery  of the sector.     What safety is requested   Travel insurance cover for   Travel insurance and  & required by visitors?  Nepal  liability insurance   Liability insurance cover  underwriter’s  for tour companies in/to  guidelines for Nepal  Nepal   Travel advice criteria   Foreign travel advice to  for Nepal in source  Nepal by source market  countries    # visitors asking for safety  schemes    How can safety for   Certified Enterprises  Creation of the Nepal  tourists against natural  (accommodation,  Safe Trekking System  disasters be provided?  museum, shops,  comprising standards and  information centres)  regulations at two levels:   Certified infrastructure  [1] Product Level   (pathways, bridges,   Communication  signage, drinking water   Monitoring  station, shelters,   Rescue  187      viewpoints, high‐pass   Shelter  crossing)   Enterprise   Communication system   Infrastructure &  covering the complete  Resource  destination area/ trekking  [2] Management Level  route   Grading   Visitor monitoring system   Promotion  in place for the destination   Revenue collection  areas   Maintenance of trails   Rescue services   Investment in  operational in the  infrastructure  destination area   Staff skills and roles   # of appropriate‐ and    location of shelters  Formulation of   Classification of the  appropriate criteria and  geophysical attributes of a  regulation for each of the  destination area/trail in  Safe Trekking System  terms of its safety (high,  categories  medium, low risk) with  seasonal adaptation    Do tourist facilities  # Enterprises that are build  Formulation of tourism  consider appropriate  and operate according to  safety standards per type  building codes and by‐ appropriate codes.  of enterprise and  laws and policies and are  # appropriate building  location, incorporating  there plans in place by  guidelines that are usage  climate  the government for safe  and location specific   adaptation/resilience  construction?  % tourist facilities for which  guidelines for mountain  measures have been taken  areas.   to enable them to withstand  Management capacity  expected hazards  and mandate at district  % enforcing existing policies,  or protected area level to  standards, and guidelines  inspect and assess  regarding safe construction,  building regulation  including risk assessment  Grading system to be  during site selection, and  created for enterprises to  hazard‐resistant building  incorporate safety  designs  aspects  Implementation of the  Safe Trekking System    Do tourists and tourism  % of tourism areas where  Creation of an early  staff have access to  forecasts/ warning  warning system and  forecasts and warnings to  information are made  communication system  common hazards (floods,  available to tourists  Implementation of the  landslides, avalanches  % of communication  Safe Trekking System  etc.)?  coverage across destination  areas    Are there disaster  % sites and areas with  Formulation of business  preparedness systems  facilities for emergency  plans and visitor  and other protective and  communication of warnings/  management plans  safety measures for  forecasts and arrival  Creation of certified  tourism? Are there  tracking/ monitoring   training course on  188      appropriate policies and  #appropriate operational  appropriate mountain  plans in place by the  plans for national parks &  tourism behaviour and  government for  conservation areas.  conducting of training.  responding to  # appropriate operational  Creation of a template  emergencies,  visitor management plans  for a disaster  preparedness and long  for heritage sites  preparedness plan and  term resilience of the  #staff trained and certified in  business continuity plan  sector?  appropriate behaviour in  Assessment of insurance  mountain environments  appropriateness and  % of hotels/ tourist facilities  possible enhancement  with disaster preparedness  measures.  plans in place based on risk  Implementation of the  assessments including  Safe Trekking System  business continuity plan    What is tourism doing in  % of workers insured  Assessment and  terms of worker safety  Employment standard  adaptation of insurance  and insurance?  available  scheme  # enterprises following  Formulation of  employment standards  employment standards    In order for the tourism sector to recover, the following needs have been identified:  ‐ Cost of demolition and rubble removal   ‐ Cost of promotion campaign abroad to re‐attract tourists   ‐ Rescheduling of previous loans of hotel and restaurant owners  ‐ Temporary tax holidays, perhaps over one year  As for reconstruction needs, the total amount required for reconstruction is 22.6 billion rupees.  Particulars  Figures in million NRs Total 2015 ‐ 2016  2016 ‐ 2017 Recovery Needs    20,775.87 14,277.38  6,498.50   Demolition and rubble  3,772.6  3,018.1  754.5  removal  Promotion campaign costs 5,250.0 2,730.0  2,520.0 Loan rescheduling11 11,753.3 8,529.3  3,224.0 Reconstruction Needs   22,635.37 18,571.29  4,064.08   Hotels  19,553.4 15,642.7  3,910.7 Homestays 2,064.0 2,064.0  0.0 Eco‐Lodges in Conservation  498.4  498.4  0.0  Areas  Trekking trails 511.3 357.9  153.4 Tour Operators Office 8.2 8.20  0.0 [All figures in Millions NPRs]    The  total  promotion  costs  includes  two  elements:  (i)  the  estimated  regular  annual  budget  for  promotion  allocated  by  the  Government  of  Nepal  through  Nepal  Tourism  Board  which  is  assumed  to  remain  the  same  as  last  year  and  (ii)  the  total  cost  of  promotion  by  the  tourism  industry  as  a  whole  through sales call, web marketing, print marketing, e‐newsletter, sales mission, roadshow/ trade shows                                                                 11  Rescheduling of previous loans of hotel and restaurant owners, which are roughly estimated as 25 per cent of  revenue losses (on the basis of informal consultations with selected tourism industry representatives). This is a  crude measure and will need to be verified with Nepal Rastra Bank and Nepal Bankers Association.    189      and other media which is roughly at least five times higher than the government annual budget using  historical data.    Implementation Arrangements     The impact of the  earthquake are likely to  have  a  sustained  negative impact on  the tourism  sector in  Nepal and the wider economy and mountain livelihoods, unless a number of mitigating initiatives are  pursued.  These  efforts  needs  to  target  the  global  tourism  market  and  convince  (potential)  visitors  to  come  to  Nepal  as  well  as  provide  assistance  to  the  affected  rural  and  urban  tourism  entrepreneurs.  The recovery strategy has four distinct phases: [1] identify and assess unaffected and safe destinations  and  enterprises  where  tourism  can  happen  already;  [2]  create  a  ‘safe  trekking  system’  for  mountain  tourism in Nepal and [3] rebuild and redeveloped damaged areas and enterprises following improved  guidelines  and  regulations  of  the  ‘safe  trekking  system’  and  [4]  identify  and  develop  new  tourist  products  and  services.  Some  of  these  phases  can  be  sequential  or  run  in  parallel  depending  on  the  needs.    Phase 1: Short term  Conduct  a  rapid  post‐earthquake  assessment  of  Annapurna  and  Khumbu  (Everest)  regions  through  a  specialized  ATC‐20  audit  (earthquake  damage  assessment)  to  proof  the  safety  of  these  areas  and  enable  Nepal  to  be  visited  again  (for  selected  areas).  Accommodation  establishments  in  rural  and  urban areas should obtain a similar assessment certificate enabling them to be utilized by visitors and  package tours to unaffected areas to be offered. An appropriate marketing and promotion plan for the  upcoming peak season (October‐December 2015) should be created together with all stakeholders. A  special effort should be made to attract visitors from India which is close and forms a resilient market  driven by pilgrimage and religious objectives. The cultural heritage sites should be open for visitors in  Kathmandu valley for those which are assessed as safe.    Financial  sector  immediate  relief  through  soft  loans  and  loan  restructuring  is  a  need  for  industry  recovery (hotels and restaurants) and should be reported in more details under Financial Sector report.     Activity  Cost Coverage Duration  Safety assessment  ATC‐20 audit for Annapurna and Khumbu TBD Samarth‐NMDP & WBG July 2015  Safety audit for enterprises   TBD TBD/Industry  associations  Communication  Travel advisory adjustment  TBD Samarth‐NMDP September 2015  Tour operator buy‐in from source  TBD NATO July & August 2015 markets  Special Indian market promotion  TBD NTB July & August 2015   Phase 2: Safe Trekking System Creation  Standards  are  to  be  formulated  for  all  elements  of  a  safe  trekking  product  including  communication  coverage throughout  the areas/trail, monitoring system that  captures movement of visitors and staff  along  a  trail,  rescue  procedure  and  management,  shelter  provision  at  each  daily  section  of  a  trail,  enterprises build and operating according to safety standards and infrastructure & Resource build and  operated  according  to  safety  standards.  These  improved  products  should  be  supported  by  an  appropriate management system that provides, a grading system for trails and climbs, promotes trails  and climbs, incorporates a revenue collection system able to cover the costs of safety monitoring and  management, maintenance of trails as per management plan, investment in infrastructure upkeep and  expansion and staff skills and training.  190        Activity  Cost Coverage Duration Creation of a Nepal Safe Trekking System Design of standards and criteria for product TBD Samarth‐NMDP  October 2015   Phase 3 ‐Rebuild and Redeveloped damaged areas and enterprises  Assess and design financial and technical relief packages (e.g. credit lines and ‘soft loans’ through local  commercial  banks)  for  hotel,  restaurants  and  other  tourism  enterprises  for  re‐construction  and  re‐ building  with  earthquake  resistant  technologies  and  according  to  safe  trekking  system  guidelines  (where applicable) to enable accommodation facilities to sustain a basic operational level. Please refer  to  Financial  Sector  report  for  more  details.  This  requires  more  detailed  discussion  with  Nepal  Rastra  Bank and Nepal Bankers Association. In order to assist tourism enterprises to revive their businesses,  the government could come up with training schemes/interventions for newly recruited workforce, as  many  of  the  old  workers  have  left  for  their  home  districts.  Attention  should  also  be  paid  to  women  who own hospitality establishment, especially homestays, who may find it difficult to recover quickly  due to limited access to financial resources.    Selected trekking areas are to be rehabilitation and the option to open areas for trekking which have  earlier  been  restricted,  such  as  upper  mustang  should  be  assessed  as  this  would  both  generate  attention and also entice trekkers to return. Together with communities and local operators a selection  of small scale repair/recovery projects that can be developed quickly and donations can be channelled.  All  reconstruction  will  follow  a  labour  intensive  approach  and  work  guarantee  scheme.    In  close  cooperation  and  collaboration  with  the  relevant  organizations  like  UNESCO,  repair  and  rebuilding  of  priority heritage sites of cultural importance is to be undertaken to allow (income generating) tourism  usage.     The recently completed National Tourism Strategy Plan (NTSP) with a 10 year horizon and a detailed 5  year  action  plan  is  to  be  re‐examined  in  the  light  of  the  earthquakes  and  their  aftermath  to  identify  new challenges and re‐prioritize important tasks so that the tourism industry recover  quickly, as part  of the national rebuilding effort. Finally, there is a need to re‐build and re‐brand the image of tourism  in Nepal including announcement of 2017 or 2018 as ‘VISIT NEPAL YEAR’ assuming that re‐construction  and  re‐building  will  be  completed  by  then.  Hence,  significant  effort  and  resources  are  required  and  well‐coordinated among the key stakeholders to ensure that foreign tourists perceive Nepal as a safe  destination.    Activity  Cost Coverage Duration Financial Support to Enterprises  Soft loans ‐ hotel reconstruction       Loan rescheduling       Trekking Trails  Trekking route reconstruction    4 districts  10 months  Trekking route development    2 districts 10 – 22 months  Work guarantee scheme    11 districts 10 months  Cultural Heritage Tourism   Priority site selection       Visitor management      Strategy Adaptation  Adapt  the  tourism  strategy  post‐   MoCTCA  &  Samarth‐   earthquake  NMDP  Advertising Campaign/ rebranded Nepal My GHT marketing campaign  GBP 350,000 Samarth‐NMDP     191      Assessment Methodology     To  assess  the  damage  to  infrastructure  and  physical  assets  the  team  consulted  the  government  counterparts  led  by  the  Ministry  of  Culture,  Tourism  and  Civil  Aviation  and  active  support  from  the  Department of Tourism and the Nepal Tourism Board. Other agencies who supported with information  includes Department of National Parks and Wildlife Conservation (DNPWC) and Nepal Trust for Nature  and  Conservation  (NTNC).  The  key  source  of  information  on  damages  and  losses  were  the  private  sector  business  associations  such  as  the  Hotel  Association  of  Nepal  (HAN),  Trekking  Agencies’  Association  of  Nepal  (TAAN),  Nepal  Mountaineering  Association  (NMA),  Nepal  Association  of  Tour  Operators  (NATO),  Nepal  Association  of  Tour  and  Travel  Agents  (NATTA),  Tour  Guide  Association  of  Nepal  (TURGAN)  and  others.  Based  on  the  number  of  physical  assets  damage  and  the  estimates  provided by them, the assessment has been conducted.    In order to estimate the impact on overall tourism sector revenues the team calculated the normal or  pre‐disaster  revenue  forecast  and  the  post‐disaster  revenue  forecast;  the  difference  of  the  two  gave  the estimated post‐disaster losses. The following calculations was used to arrive at the figures:  Revenue forecast= Arrival of tourists*Average tourist expenditure/visit    The  normal  arrival  of  tourists  for  May  –  Dec  2015,  Jan  –  Jun  2016  and  Jul  2016  –  Jun  2017  have  be  calculated  assuming  a  1%  increase  on  the  2014  arrival  data,  which  was  made  available  by  the  Department  of  Tourism.  The  normal  average  tourist  expenditure/  visit  was  calculated  as  follows  =  Average  length  stay  (days)*Average  spend  per  day,  where  the  estimates  were  based  on  NTSP,  2015‐ 2024 report.    For homestay, it is assumed that total revenue losses will be around NRs 495 m, assuming 1,000 Rs per  night loss for a total of 6 months of income losses.    The post‐disaster arrival of tourists for May‐Jul 2015 has been estimated at 10% of normal arrivals; for  Aug‐Dec 2015 at 40% of normal arrivals; Jan‐Jun 2016 at 60% and Jul 2016‐Jun 2017 at 80%. From July  2017  onwards  it  is  assumed  that  the  numbers  will  reach  pre‐earthquake  arrivals.  Similarly  average  length stay is estimated at 67%, 75%, 92%of normal average for May – Dec 2015, Jan – Jun 2016 and  Jul 2016 – Jun 2017 respectively. Similarly the post‐disaster average spend per day is estimated at 82%,  89%  and  93%  of  normal  average  spend  for  May  –  Dec  2015,  Jan  –  Jun  2016  and  Jul  2016  –  Jun  2017  respectively.    The  Recovery  Needs  Estimation  includes  the  total  annual  expenditure  of  promotion  campaigns  (comprising of both the government and private sector contributions) and the working capital (line of  credit) requirement. Rescheduling of previous loans of hotel and restaurant owners, which are roughly  estimated as 25 per cent of revenue losses. Cost of demolition and rubble removal has been calculated  as a 20% of the cost of destroyed buildings.    The Reconstruction Needs Estimation includes the needs for tourist accommodations including hotels,  homestays,  lodges  in  conservation  areas,  trekking  trails  and  physical  assets  of  tour  operators  reconstruction,  rebuilding  and  retrofitting.  These  have  been  estimated  at  1.2  times  of  the  damage  estimation under the Build Back Better concept.    Recovery needs assumptions:  ‐ Cost  of  demolition  and  rubble  removal  (20%  of  the  cost  of  destroyed  buildings  is  used  based  on  similar cases elsewhere in the world)  192      ‐ Rescheduling of previous loans of hotel and restaurant owners, which are roughly estimated as 25  per  cent  of  revenue  losses  (on  the  basis  of  informal  consultations  with  selected  tourism  sector  representatives)  ‐ Temporary tax holidays, perhaps over one year are requirements expressed by hotel and restaurant  owners interviewed  Reconstruction  assumption:  Cost  of  reconstruction  using  disaster‐resilient  standards  (i.e.  20%  above value of damage)        ANNEX  Table 1: Tourist numbers and growth in tourism arrivals from neighbouring countries and the rest of the world (2007  to 2013)  Source: Nepal Tourism Statistics, 2013, MoCTCA     Nationality and number  Growth rate  2008   2009   2010   2011   2012   of tourists (000)   2013  over the last five years  China   35.2   32.3  46.4  61.9  71.9  113.2  26.3  % share     7.0   6.3  7.7  8.4  8.9  12.4    India   91.2   93.9  120.9  149.5  165.8  181  14.7  % share     18.2   18.4  20.1  20.3  20.6  23.2    Rest of the World   336.1   347.4  390.1  464.9  495.9  503  8.4  % share     67.2   68.1  64.7  63.1  61.8  63   Total   500.3   510.0  602.9  736.2  803.1  797  9.76  % share     100   100  100  100  100  100         Table 2: Other tourism related firms and service providers  Source: MoCTCA, CAAN, 2013    Sector  2001  2002  2003  2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010  2011  2012 2013 Tourist  1,900  2,001  2,071  2,149  2,202  2,271  2,343  2,458  2,548  2,661  2,835  2,935  3102 guides   Trekking  2,745  3,094  3,457  3,930  4,395  4,663  5,098  5,356  5,987  6,747  7,303  8,163  9076 guides   River guides                        24   44   58  115  Tourist                   52   52    50   53    60  227  police   Paragliding                          16   21  21  company   Ultra light                           1   3  3  company   Skydiving                           2   2  2  Domestic                           17   15  15  airlines   International                          29   28  29  airlines   193      Domestic          54  54 54  Airport      Table 3: Some economic indicators for Hotels and Restaurants (NSIC Category) by FY 2005/06 to 2012/13    NSIC= Nepal Standard Industrial Classification R = Revised; P = Preliminary   Source: Central Bureau of Statistics (2013), Nepal     Economic Indicators   2005   2006  2007  2008  2009  2010   2011   2012  Annual Growth Rate at  constant price, 2001 (in  6.33   3.46  6.92  2.31  6.52  7.39   5.96   5.49  %)    Gross Output at current  29,477   32,422  37,536  45,311  56,041  71,193   79,118   95,080  price (NRs million)   Gross Value Added at  current price (NRs   9,398   10,043  11,503  13,943  17,347  21,866   24,521   29,886  million)   Proportion of Gross  Domestic Product at   1.49   1.44  1.48  1.49  1.55  1.7   1.7   1.89  current price (%)       Table 4: Registered hotel accommodation in Nepal by category and capacity, 2013   Source: GoN, MoCTCA, Tourism Industry Division, 2070 B.S.      Hotel standard   Number   No of rooms  No of beds  Five star     10   1,818  3,461  Four star     2   190  362  Three star     27   796  1,707  Two star     35   1,513  3,096  One star     31   964  2,374  Tourist standard   625   9,985  23,382  Total   730   15,266  34,382     Table 5: Foreign exchange earnings from tourism, 2000/01 ‐ 2012/13  Source: Nepal Rastra Bank, 2013   Total Foreign  As % of Total  As % of Total   As % of Total  Exchange Earning  Value of Exports of  Foreign   Value of   As % of   Year   from   Goods and   Exchange   Merchandise  GDP   Tourism (NRs. in  Non Factor Services  Earnings   Exports   million)   2000/01   11,717   16.8  11.8  5.7   2.7   2001/02   8,654   14.9  10.6  4.8   1.9   2002/03   11,748   23.1  15.2  6.1   2.4   2003/04   18,147   32.9  20.3  8.0   3.4   2004/05   10,464   17.5  12.2  4.7   1.8   2005/06   9,556   15.5  10.9  3.6   1.5   2006/07   10,125   16.5  10.8  3.7   1.4   2007/08   18,653   30.1  17.9  5.5   2.3   194      2008/09   27,960   40.0  22.8  6.5   2.8   2009/10   28,139   44.5  24.6  8.1   2.4   2010/11   24,611   35.8  20.2  5.0   1.8   2011/12   30,704   37.7  20.0  4.8   2.0   2012/13  34,211  39.8 18.9 4.7  2.0    Table 6: Some indicators on the tourism sector's contribution to the Government's fiscal revenue  Source: Data extracted from Financial Comptroller’s Annual Report of the respective years.   Year    2010  2011  2012   Indirect tax  (NRs million)    Internal commodity tax revenue collection (million)   2,221.4   2,551.9     VAT (tourism services)     1,057.4   Administrative fee (immigration and tourism)    5,481.9   No‐Tax revenue    1,928.5  2,059.2     Visa Fee   1,221.9  1,268.8  1,781.9   Mountain trekking fee   343.5  366.9  508.8   Pollution control fee   363.1  423.5     Other tourism fee     2.1   Corporate and other    NA  NA  NA   Total Excluding (corporate and other taxes)    4,149.9  4,651.1  8,832.1     In  Nepal,  tax  contribution  to  fiscal  revenue  of  the  Government  from  tourism  consists  of  the  following:    Airport taxes, fees and levies.    Hotel, restaurant, tour and travel agency, car rental and nightclub registration/ licensing fees.    Corporate and personal income taxes.    Import duties on imported items used in tourism.    Taxes on local inputs to the tourism sector.    Entertainment tax (tourist expenditure taxes in hotels, restaurants, etc.).    Entry fees to tourist attractions –parks and reserves, cultural and heritage sites.    Trekking, expedition and climbing peaks levies.    Municipal, local level taxes including property taxes and copyright fees.                              195                                FINANCIAL SECTOR    Summary    The earthquake exacerbates Nepal’s already complex financial sector challenges. In the years prior to  the earthquake, important successes have been made in expanding the reach of the financial system,  in restructuring of state‐controlled financial institutions and improving legal frameworks. Nonetheless,  a  significant  proportion  of  the  population  lacks  access  to  financial  services,  and  the  banking  sector  remains  exposed  to  several  vulnerabilities,  including  concerns  over  asset  quality.  The  framework  for  financial crisis management is still in the development stages and the depositor safety net is still in the  early stages of implementation. Work to reform the insurance sector is now underway but will not be  completed for some time, and the frameworks for supervision of the largely unregulated microfinance  sector are very weak.    Thanks to a decisive policy response, operational disturbances in financial infrastructure caused by the  earthquake were short‐lived outside the affected areas and the overall financial sector remains sound  aftermath the earthquake. This is a remarkable achievement, given the serious physical damage to the  NRB’ premises, and the absence of a Disaster Recovery Site (DRS) and Business Continuity Plans (BCPs).  Although  retail  electronic  banking  holds  considerable  promise  for  expanding  access  and  enhancing  efficiency  and  speed  in  the  delivery  of  financial  services,  it  has  not  yet  reached  a  stage  where  it  can  substitute for damaged bank branches.     Non‐banking  financial  sector  is  more  affected  than  the  banking  sector.  Particularly  the  microfinance  and cooperatives are heavily impacted by the earthquake. Preliminary impact assessments point to a  very  large  number  of  affected  members.  Most  of  the  affected  borrowers  will  see  their  income  flow  severely affected and lack alternative income generating activity. This could translate into liquidity and  solvency pressures on the microfinance sector, impacting their capacity to assist their communities in  times of need.     From the preliminary estimates, it is suggested that the total damage and potential losses (suffered by  the banking and insurance sectors), are expected to be NPR 4.4 billion and NPR 26.2 billion respectively.  However,  it  must  be  strongly  emphasized  that  these  estimates  are  based  on  the  currently  available  information which is largely anecdotal and unsupported by the data needed for precision. It will take  many months for the true extent of damage to the sector to become fully apparent. There are specific  concerns that if the damage to financial institutions is greater than initial estimates there is potential  for deleveraging across the sector (a “credit crunch”), with the impact concentrated in the lower – and  most important for access to finance of poor and rural people – tiers of the system. The quantification  196      of losses also does not recognize the inherent risks posed by post‐earthquake relaxation of prudential  rules  to  the  gains  made  over  recent  years  in  reforming  the  banking  sector,  or  the  potential  delays  to  the  implementation  of  further  reforms  as  a  result  of  the  need  to  address  post‐earthquake  problems  first.      PRE DISASTER SITUATION INCLUDING CONTEXT ANALYSIS    Overview of the Financial System    Nepal’s financial system is bank‐dominated, with decreasing but significant state‐ownership (Table 1).  There  are  four  classes  of  NRB‐regulated  banks  and  financial  institutions  (BFIs)  differentiated  by  their  capital requirements and the range of permissible activities. Non‐bank financial institutions and capital  markets  are  in  their  initial  stages  of  development,  but  with  a  very  rapid  growth  in  both  the  number  and  share  of  system  assets  and  deposits  held  in  financial  and  multi‐purpose  co‐operatives  (FINCOs)  which,  together  with  microfinance  institutions  (MFIs)  and  financial  intermediary  NGOs  (FINGOs),  are  the primary source of financial services for poor and rural people.    Despite tangible advances in expanding outreach of the banking sector, important gaps in the provision  of  financial  services  remain.  The  financial  sector  has  been  growing  rapidly  (driven  in  part  by  the  increasing  volume  of  remittances),  with  deposits,  credit  and  number  of  branches  and  ATMs  (heavily  concentrated  in  the  Kathmandu  valley  and  urban  areas)  increasing  over  the  past  few  years.  Deposit  mobilization and credit to the private sector exceeds the South Asian average. Accessibility in general  has improved:  the number of BFI branches has doubled in eight years. Nonetheless, a persistent urban‐ rural and gender gap persists, only partially remedied by the growth of MFIs, FINGOs and FINCOs.    Table II: Structure of Nepal's Financial Sector  Total  Total  Total  Numbe Deposits  % of  Loans  % of  Assets  % of  Financial Institution  r  (NPR  Total  (NPR  Total  (NPR  Total  millions)  Million)  Million)  Commercial A12  30  1,291,660 72.79 1,013,724 68.91 1,599,295  72 1 Development B   81  202,679 11.42 168,676 11.47 261,271  11.76 1 Finance C   51  74,893 4.22 65,694 4.47 112,488  5.06 1 Microfinance D   35  13,093 0.74 44,077 3 58,433  2.63 13 Cooperatives ‐ NRB   15  15,046 0.85 14,027 0.95 21,083  0.95 2 Micro Credit NGO   27  4,744 0.27 10,356 0.7 14,000  0.63 Subtotal Regulated by  239  1,602,115 90.28 1,316,554 89.5 2,066,570  93.04 NRB  Cooperatives Savings &  13,368  129,000 7.27 117,147 7.96 117,200  5.28 Credit14                                                                   12  As of Mid‐January 2015  13  As of Mid‐May 2015  14  As of Mid‐July 2015  197      Cooperatives  4,114  31,400 1.77 27,041 1.84 27,100  1.22 Multipurpose3  Subtotal  17,482  160,400 9.04 144,188 9.8 144,300  6.5 3 Other Cooperatives    13,695  12,100 0.68 10,305 0.7 10,331  0.47 Total Cooperatives  31,177  172,500 9.72 154,493 10.5 154,631  6.96 Grand Total  31,416  1,774,615 100 1,471,047 100 2,221,201  100     Key Pre‐Earthquake Financial Sector Challenges and Strengths     Access to Finance  Several  FINCOs  have  become  problematic  in  the  absence  of  adequate  supervisory  and  regulatory  frameworks. This adversely affects the reputation of the sector and its capacity to function as a reliable  first point of entry for poorer people into the financial system. Work to address the risks in non‐bank  financial  sector  has  begun,  but  wholesale  reform  of  the  regulatory  and  supervisory  frameworks  for  FINCOs, and building the capacity of the FINCO regulator and FINCOs themselves remains to be done.    Similarly,  access  to  finance  is  a  major  constraint  for  firms,  especially  for  small  and  medium‐sized  enterprises (SMEs). Administrative measures have been taken to channel funds to deprived sectors via  MFIs  (now  representing  about  5  percent  of  total  BFI  loans),  promote  the  flow  of  credit  to  productive  sectors, lower the intermediation cost and to address what is perceived as excessive profitability in the  banking  sector.  Comparatively  little  progress  has  however  been  made  in  strengthening  the  enabling  environment with important gaps in credit reporting systems; secured transactions; creditor rights and  insolvency  frameworks;  retail  payment  system  development;  and  consumer  protection  and  financial  literacy.    At the micro‐level, access  to formal finance is also a major challenge to rural communities, especially  women.  Their  lack  of  collateral  forces  them  to  rely  on  informal  micro‐credit  structures  that  charge  exorbitance interest rates, thereby constraining their ability to grow their micro‐enterprises.   Progress  in  payment  systems  modernization  has  been  slow  and  consequently  the  use  of  electronic  payments remains limited,  reducing the efficiency, safety  and reach of  the payment infrastructure.  A  comprehensive  National  Payments  Systems  Development  strategy  has  been  developed  and  action  plans  are  now  being  prepared,  but  (per  UNCDF)  out  of  541  VDCs  in  the  ten  most  impacted  districts  (excluding  Kathmandu,  Lalitpur,  Bhaktapur  and  Kavre),  there  are  only  86  VDCs  with  some  form  of  financial services touch points.      Excessive number of BFIs with low capital base and sub‐optimal financial intermediation  At face value, the Nepali banking sector appears highly profitable, reasonably well capitalized and asset  quality appears good, but reported financial ratios do not however necessarily reflect the true financial  condition  of  BFIs.  There  are  too  many  small  BFIs  with  limited  capital  bases,  weak  risk  management  systems and governance. Given all these weaknesses the financial system is vulnerable to shocks and  does  not  adequately  fulfill  its  purpose  of  intermediating  resources  to  finance  Nepal’s  infrastructure  investment and development needs. In response, the NRB has imposed a moratorium on new licenses  for BFIs, promoted mergers, and in 2014 started in depth special inspections of 54 banks.  As a result,  the  NRB  has  successfully  identified  and  taken  action  against  weaker  institutions  and  seen  improvements  in  the  overall  quality  of  financial  reporting,  while  the  number  of  BFIs  has  also  fallen  rapidly. Intermediation cost (net spread) has decreased to more acceptable levels. In parallel, the NRB  is  working  to  build  up  and  modernize  its  supervisory  capacity;  while  the  Government  is  working  to  reform the legal framework for bank supervision and regulation, and strengthen the deposit guarantee  198      system to bolster depositor confidence and reduce liquidity risks.     Banking sector profits are sound  Profits  of  the  banking  sector  is  considered  sound  with  commercial  banks  registering  profits  in  the  second quarter of FY 2014/15 to a record high – a total of NPR 14.4 billion in six months compared to  NPR 9.4 billion in corresponding period last year. Average ROE is estimated to be above 20 percent.     Low rate of reported non‐performing loans (NPL)  The level of NPL reported for the banking sector stood at around 2.7 percent of the total loan portfolio  as  of  Q2FY15  compared  to  3.1  percent  reported  a  year  ago.  NPL  levels  have  been  hovering  between  2.5  percent  and  3.5  per  cent  since  FY10.  Average  NPL  for  all  class  banks  (A,B,C)  is  reported  to  be  3.9  per  cent  in  Q1FY15  compared  4.1  percent  Q1/FY14.  While  NPLs  are  adequately  covered  by  loan  loss  provisions, the Special Inspection report indicate under‐reporting of impaired assets.      Ample liquidity in the banking system  The banking sector continues to have surplus liquidity despite significant growth in loan disbursement  in the first two quarters of FY15. Excess liquidity is being mopped up by NRB through deposit auction  and  reverse  repos  on  a  periodic  basis.  The  weighted  average  91‐days  T‐bill  as  of  Q2FY15  was  0.1151  percent compared to 0.47 percent a year ago. Similarly, inter‐bank rate was 0.15 percent compared to  0.21  percent  a  year  ago.  However,  inter‐bank  rates  amongst  other  financial  institutions  (other  than  commercial banks) declined only slightly to 2.51 percent from 2.62 percent a year ago.     DISASTER EFFECTS WITH ESTIMATES OF DAMAGES AND LOSSES    Financial Infrastructure    Operational disturbances in financial infrastructure caused by the earthquake were short‐lived outside  the affected areas, minimizing disruptions in the availability of payment services. However, damage to  the  physical  infrastructure  of  banks  in  the  affected  areas  has  been  high,  with  408  branches  and  652  ATMs owned by Class A, B and C BFIs damaged, with the cost of damage estimated at about NPR 864  million.  Despite  this,  most  depositors  have  regained  access  to  their  accounts,  which  has  been  key  in  maintaining public confidence in the banking system. Outside the most heavily affected areas, payment  systems  were  quickly  resumed,  remittances  could  again  be  received  (and  are  reported  to  have  increased significantly), and domestic and international trade flows were restored. NRB has also moved  quickly  to  relax  restrictions  on  the  ability  of  BFIs  to  open  new  service  points  and  to  reduce  documentation requirements for earthquake victims.    The restoration of services has been a remarkable achievement, given the serious physical damage to  the NRB’s headquarters (including its main cash distribution facilities) and the lack of an NRB Disaster  Recovery Site (DRS) which means that its core banking systems – which lie at the center of the domestic  payments  and  settlement  system  and  management  of  monetary  and  liquidity  facilities  –  remain  vulnerable to destruction by a new disaster. The cost of replacing the two damaged NRB buildings with  a well‐equipped modern central bank is estimated at NRP 5 billion.     Banks and Financial Institutions    Deterioration in the quality of BFIs’ loan portfolios resulting from the earthquake could occur as a result  of  earthquake  damage  and  disruption  in  three  main  ways:  (a)  as  a  result  of  damage  or  disruption  to  otherwise viable businesses (e.g. hydropower and tourism) which may need to restructure their debts  and will need additional finance to repair damage; (b) damage to uninsured real estate collateral; and,  (c) losses on deprived sector lending in the affected areas where borrowers are unlikely to be able to  199      repay their loans. If the impact of these factors is significant, it would lead to deleveraging, constricting  the flow of credit needed to support reconstruction and development of the economy.     Microfinance Sector and Access to Finance    The livelihood of very large numbers of low income people ‐ who rely on microfinance services as only  source of finance for income generating activities – has been severely damaged by the earthquake with  the 14 most impacted districts accounting for 13.6 percent of the total number of people living below  the poverty line. The preliminary impact assessment of damage to Class D MFIs and FINGOs estimates  that  132,000  members  (approximately  10  percent)  of  licensed  MFIs  have  been  affected,  72,064  households directly affected and 53,457 livestock lost. Similarly, it is estimated that about 31 percent  of  FINGO  members  (about  155,000  people)  have  been  impacted.  Out  of  the  total  1,049  branches  of  the MFIs across the country, 156 branches (14.9 percent) have been damaged (partly and fully) by the  earthquake. Most affected MFIs have also lost all or some of their records. The cost of reconstruction  and  data  recovery  is  expected  to  hamper  the  sustainability  of  the  MFIs  and,  in  addition,  they  will  be  unable to operate for months.     As  most  of  the  affected  borrowers  do  not  have  alternative  income  generating  activity  and  source  of  repayment, the MFIs will face both liquidity and solvency issues, impacting their capacity to assist their  communities in a time of need. The sector is especially vulnerable due to the lack of diversification of  its  funding,  weak  or  nonexistent  IT  systems,  and  low  connectivity.  Some  MFIs  may  be  susceptible  to  rapid loss of liquidity as members withdraw their funds to pay for immediate expenses and there are  no  central  liquidity  facilities  available  to  supply  additional  funds.  Little  is  known  about  the  condition  and portfolio composition of the 17,000 or so FINCOs, which are particularly susceptible to rapid loss  of liquidity as members withdraw their funds to pay for immediate expenses and there are no central  liquidity  facilities  available  to  supply  additional  funds.  The  major  probable  financial  problems  which  will be faced by the sector are:     Deterioration of asset quality: MFIs’ portfolio will most probably be the most damaged among  the  financial  institutions  as  the  low  income  people  in  the  affected  districts  in  rural  areas  lost  their  lives  and  livelihoods.  The  level  of  NPLs  will  steeply  increase  and  the  PAR  could  reach  unacceptable magnitude for future sustainability of already fragile balance sheets/operations;  and,     Falling liquidity leading to a contraction or cessation of lending and inability to repay deposits:  MFIs and FINGOs receive credit mostly through mandatory deprived sector lending from Class  A,  B  and  C  BFIs  and  this  borrowing  is  the  most  critical  component  of  funding,  representing  about 70 percentof total resource mobilization. As MFIs and FINGOs in the affected areas are  likely  to  default  on  existing  loans,  this  source  of  funding  is  likely  to  also  dry  up.  This  loss  of  liquidity  is  likely  to  be  reinforced  by  falling  deposits  as  people  withdraw  deposits  to  fund  emergency  costs.  FINCOs  are  thought  to  be  particularly  vulnerable  to  liquidity  risks  because  they lack any central funding back‐up or access to borrowed funds.    The  Savings  and  Cooperatives  (SACCOs)  are  also  hard  hit  by  the  earthquake  in  the  most  affected  14  districts.  .  The  3rd  lifestyle  measurement  survey  reveals  that  54%  of  the  population  have  access  to  cooperatives  and  34  %  have  access  to  banks  in  the  rural  community.  Women,  who  depend  the  most  on the SACCOS will therefore be hardest hit. The following table illustrates the impact to SACCOs:    200      Table III: SACCOs Affected by Earthquake  Particulars  Damages Number of affected SACCOs  502 Amount of affected loans  NPR 4.9 billion Physical damage to the assets  NPR 622 million Number of affected members  221,370 Number of affected households  45,178 Number of human casualties associated with  SACCOs  280   Damage and Loss Calculation to the Financial Sector     Summary    Table  3  provides  an  estimate  of  the  total  damage  and  potential  losses  suffered  by  the  banking  and  insurance sectors. The sources of information and assumptions used in the calculation of the estimates  of losses in this Section are in Appendix 1 and Appendix 2.      Table IV: Damage & Loss Summary (NPR million)  Loss  Public   Private  Cost of Potential Loan Loss/ Restructuring  16,542 2,812 13,730 Technical Assistance Required for MFIs  340 40 300 Concessions for Housing Reconstruction  6,808 4,539 2,269 Cost of potential liability of Insurance  Companies  3,200 128 3,072 Total Loss  26,891 7,519 19,372 Damage Public Private Damage to Central Bank Infrastructure 3,530 3,530 0 Damage to BFI and SAACOs infrastructure 1,486 253 1,233 Total Damage 5,016 3,783 1,233 Total Loss and Damage 31,907 11,302 20,605   Sources of Damages (from Infrastructure Damage)    BFIs and the microfinance sector have also suffered significant losses due to damage to their physical  infrastructure and ATM networks in the affected areas. In addition, the NRB has suffered about NPR 2  billion of damage to the two buildings.     Sources of Potential Losses    Losses from Deterioration in Asset Quality    Deterioration in the quality of BFIs’ loan portfolios resulting from the earthquake could occur as a result  of  earthquake  damage  and  economic  disruption  in  three  main  ways:  (a)  as  a  result  of  damage  or  201      disruption  to  otherwise  viable  businesses  (e.g.  hydropower  and  tourism)  which  may  need  to  restructure  their  debts  and  will  need  additional  finance  to  repair  damage.  Some  of  these  losses  may  be  mitigated  by  regulatory  forbearance,  but  this  also  carries  considerable  risk  of  simply  storing  up  problems – by restructuring unviable debts – for later; (b) damage to uninsured real estate collateral.  All real estate used for collateral by BFIs is required to be insured against earthquake damage – which  would  pass  through  any  BFI  losses  due  to  damaged  collateral  to  the  insurance  sector  –  but  under‐ insurance is considered widespread, and weaknesses in credit administration at some BFIs may mean  that  insurance  policies  may  not  have  been  perfected  (for  example,  due  to  failure  to  secure  building  completion  certificates)  or  renewed,  allowing  claims  to  be  denied.  A  lax  approach  by  some  BFIs  to  requiring borrowers to renew their insurance on  time has been specifically identified by insurers as a  potential  source  of  disputed  claims,  meaning  that  some  coverage  could  be  invalidated  for  BFIs  with  poor  loan  administration.;  and,  (c)  losses  on  deprived  sector  lending  in  the  affected  areas  where  borrowers are unlikely to be able to repay their loans (see discussion below). Diagnostics are urgently  needed to  determine the  extent  of damage  to  BFIs’ asset  quality and identify  where these losses  will  be incurred.     In  the  microfinance  sector  (particularly  for  FINGOs  and  FINCOs)  there  is  less  reliance  on  real  estate ‐  and  according  to  the  Insurance  Association  no  insurance  of  real  estate  collateral  required ‐  with  the  main threat to loan performance coming from the loss of borrowers’ income as a result of earthquake  damage.  In  specific  sectors  (such  as  manufacturing  and  tourism),  post‐earthquake  labor  shortages  forcing factories to stay closed, and the severe decline of the tourist market, also reduce the ability of  borrowers to repay and, at least in the short term, the value of the collateral underlying the loans.         Losses Due to the Cost of Recapitalization of Institutions    Losses  incurred  by  BFIs  as  a  result  of  the  earthquake  will  result  in  a  significant  loss  of  capital  system‐ wide  specifically  and  are  also  likely  to  be  unevenly  distributed,  with  losses  concentrated  in  smaller  institutions  which  are  either  most  exposed  to  the  affected  areas  or  which  have  the  weakest  loan  administration practices and thus will see higher levels of uninsured losses. The deposit guarantee fund  only contains sufficient resources to cover the liquidation of two small BFIs, and thus the Government  will have to step in to either cover the guaranteed deposits or, in the case of any larger BFIs, recapitalize  the institution.    Cost of Interest Rate Subsidy Programs    The  Government  has  announced  subsidized  interest  rate  refinancing  programs  (zero  interest  refinancing  by  the  NRB  of  loans  to  be  made  at  2  percent  interest  per  annum)  for  rebuilding  houses.  Providing this refinancing at a zero interest rate entails a subsidy. However, given the unattractiveness  of the terms offered, uptake of this program is envisaged only if BFIs are adequately incentivized with  an interest subsidy over the tenor of the loan.      Insurance Sector Losses    For the insurance sector the impact of losses is largely mitigated by the fact that around 80 percent of  their liability are covered under re‐insurance treaties. While the sector as a whole is thinly capitalized,  the number of claims is low given the scale of the disaster (estimated by the Insurance Association at  15 thousand potential claims (13 thousand already claimed) representing a maximum of NPR 16 billion  of  covered  losses).  The  Insurance  Association  estimates  that  its  total  losses  (i.e.  net  of  reinsurance  provided  by  foreign  reinsurers)  from  the  earthquake  will  not  be  more  than  NPR  2  billion,  but  the  distribution  of  losses  between  the  16  insurance  companies  may  be  uneven,  particularly  if  reinsurers  202      find  a  basis  to  deny  claims.  Diagnostics  are  needed  to  determine  if  this  is  in  fact  the  total  amount  of  un‐reinsured  losses  and  the  distribution  of  losses  between  insurance  companies  (which  would  determine if any companies face solvency problems).     An  important  question  is  whether  insurance  companies  have  the  financial  capacity  to  honor  their  commitments  to  reimbursed  (net  of  reinsured  commitments).  In  an  adverse  scenario  where  the  amount of the claims exceeds insurance companies’ financial capacities, the banking sector would be  exposed to absorb the loss of the  collateral. These losses could significantly affect banks’ capital, and  would put additional pressure on banks’ balance sheet.       Microfinance and Cooperatives    Portfolio  NPL/PAR  ‐  MFIs’  portfolio  will  most  probably  be  the  most  damaged  among  the  financial  institutions  as  the  low  income  people  in  the  affected  districts  in  rural  areas  lost  their  lives  and  livelihoods. The level of NPLs will steeply increase and  the PAR would reach unacceptable magnitude  for future sustainability of already fragile balance sheets/operations.     Lack of diversified source of funds ‐  MFDBs and FINGOs receive credit mostly through the mandatory  “deprived  sector  lending”  requirements  for  banks  established  by  the  central  bank.  As  of  mid‐March  2015, the banks had an exposure to the microfinance sector of NPR 34.5 billion under “deprived sector  lending” and MFIs received 60 percent of their funds through the “deprived sector lending”. From the  financing  mix  of  MFDBs,  borrowing  is  the  most  critical  component  of  financing.  It  covers  about  70  percent of total resource mobilization. The members’ savings comes next followed by equity. If funds  are reduced or no longer available due to the liquidity crisis in the financial sector the MFIs will suffer.  If the recovery process for MFIs is slow and not supported, the crisis might further impact the banking  sector given around 4.5 percent exposure to the microfinance sectors.     Clients  withdrawing  their  savings  –  though  in  the  MFIs  balance  sheets  savings  are  not  the  most  important source of funding, some of them heavily rely on  them.  People  are withdrawing the money  from the accounts to face the emergency and they will continue withdrawing with the risk of increasing  the liquidity crisis. Particularly the cooperative system could be adversely affected.    A  significant  number  of  borrowers  may  face  a  catch  22  situation.  Many  borrowers  have  seen  their  income  streams  disrupted  due  to  the  earthquake,  and  many  will  require  a  loan  to  rebuild  their  livelihoods. However, the lack of a stable source of income may be a ground for credit providers not to  extend  loans.  As  a  consequence,  such  borrowers  face  a  catch  22  situation  –  their  income  stream  is  disrupted  due to  earthquake, but  loans needed to recover livelihood are  denied precisely  because  of  the interruption in income streams. Borrowers that do not have spare, unencumbered real estate that  can be pledged to take out a new loan and whose source of income has dried up as a consequence of  the earthquake are particularly vulnerable. This is for instance the case for MSMEs that have pledged  their only property (often serving as place of business) as collateral for a loan.    Contagion of BFIs by Losses in the Microfinance Sector    Deprived sector lending by BFIs to MFIs (4.97 percent of total loans) will result in substantial losses for  Class  A, B and C BFIs  which  have  lent  to MFIs within the affected  areas: contagion could spread from  an  expected  high  rate  of  default  by  borrowers  from  MFIs  who  have  lost  their  livelihoods  to  the  MFIs  which will then be unable to repay the loans they have received from BFIs.     Capital Markets    Other than the loss of fees from no trading to the SEBON, Nepal Stock Exchange and brokerage houses,  203      NEPSE has experienced limited impact since it began operations after  the earthquake. Two weeks on  after  NEPSE  resumed  trading,  market  capitalization  was  reaching  pre  earthquake  levels.  Immediately  before  the  earthquake  on  23rd  April  market  capitalization  stood  at  NRs.  963.53  million.  As  of  3rd  June  market  capitalization  was  NRs.  951.18  million.  The  market  remains  bullish  and  Nepal  Stock  Broker’s  Association is confident the market will reach pre‐earthquake levels in the coming weeks.    Remittance Networks    There  remains  challenges  in  the  availability  of  connectivity  (telecommunication),  transportation  and  cash (as unsafe buildings enhances the risk of hold significant amounts of cash). While some remittance  agents have begun operations, several are still non‐operational and may relocate or cease operations  altogether.     Infrastructure  damages  have  also  disrupted  remittance  networks.  Roads  and  telecommunication  connectivity are basic infrastructure required by an agent to operate. With many roads damaged, optic  fiber  connectivity  may  be  down  in  parts  of  affected  districts  and  telecom  data  services  intermittent  reestablishing remittance agents and networks will be challenging.     Recovery and Reconstruction Strategy based on Building Back Better Approach    Recovery  and  Reconstruction  Strategy  will  be  based  on  three  pronged  approach:  Financial  sector  stability, access to finance and economic recovery.       Recovery Strategy    1. Financial Sector Stability    1.1  Diagnostic  of  the  impact  of  damage  to  real  estate  in  affected  areas  on  BFIs  and  insurance  companies.    Diagnostics are needed to allow accurate assessment of the impact of the earthquake on the solvency  of  BFIs  and  insurance  companies  and  will  facilitate  the  design  of  recapitalization  and  restructuring  programs for the sector.    1.2 Diagnostic of the financial condition of MFIs, FINGOs and FINCOs in affected areas.    Diagnostics  are  needed  to:  (a)  get  an  accurate  assessment  of  the  recapitalization  and  liquidity  needs  of  the non‐bank financial  sector in the  affected  areas to allow the resumption  of credit flows  to  poor  and rural communities; and, (b) to assess the impact of losses from deprived sector lending on BFIs.    1.3 Loan restructuring    As a consequence of the earthquake there may be broader impact economy wide. If economic activities  slow  down  it  will  affect  many  borrowers’  ability  to  service  their  debt.  Previously  creditworthy  borrowers may need to have their existing loans restructured to allow them to revive their livelihoods.     1.4 Recapitalization fund.    This  fund  would  provide  financial  resources  with  which  to  recapitalize  BFIs  and  non‐bank  financial  institutions  in  affected  areas,  based  on  the  results  of  diagnostics.  The  need  for  the  fund  reflects:  (a)  204      the  need  to  prevent  deleveraging  by  the  financial  system  as  a  result  of  reduced  solvency  and  the  inability of BFIs to provide deprived sector loans to insolvent MFIs and FINGOs; and, (b) the low balance  of  the  deposit  guarantee  fund  and  the  fact  that  deposits  in  non‐bank  financial  institutions  are  not  guaranteed, exposing small depositors to heavy losses if the institutions are not restored to solvency.    1.4 Capital increase for the Deposit and Credit Guarantee Fund (DCGF).    The DCGF presently has only about NPR 2 billion with which to insure about NPR 300 billion of deposits,  well below the recommended level of NPR 15 billion (5 percent of insured). While the Government is  contributing  NPR  500  million  of  additional  capital  each  year,  the  capital  of  the  Fund  needs  to  be  increased  very  rapidly  to  increase  depositor  confidence  and  allow  insolvent  banks  to  be  liquidated  rather than recapitalized by the Government.    2. Access to Finance    2.1 Special cash transfer account scheme    The financial system can play a key role in channeling support to earthquake victims through a special  cash transfer account scheme, using banks that meet certain eligibility criteria. Contrary to traditional  bank accounts, such cash transfer accounts do not serve transactional or savings purposes. It is merely  a  scheme  for  the  government  to  transfer  funds  to  victims.  It  therefore  represents  minimal  risks  for  abuse. The scheme would amongst others require establishing sound eligibility criteria for participating  banks, and a robust enrolment process. It would also require a simplification of Know Your Customer  (KYC)  and  Customer  Due  Diligence  (CDD)  norms.  As  a  matter  of  urgency,  this  requires  TA  aimed  at  establishing  the  KYC/CDD  tier  thresholds;  issuing  an  amendment  to  the  current  regulations  and  issuance  of  a  guidance  circular  to  the  financial  industry;  and  developing  the  full  technical  and  operational framework for the account opening and payment processes. Please refer to appendix 5 for  tiering of KYC/CDD requirements.    2.2 MFI liquidity facility    This facility would provide concessional loans to MFIs in affected areas to quickly restore their liquidity  and  respond  to  the  increased  demand  for  credit  from  FINGOs  and  FINCOs  to  finance  reconstruction  and recovery.    2.2 Technical Assistance to MFI    Given the extent  of damages  caused by  the earthquake  in  the  MFI sector,  the sector would require a  range  of  technical  assistance  for  two  reasons‐  1)  to  ensure  that  the  MFI  sector,  that  has  greater  outreach in rural parts of Nepal but are also vulnerable to shocks, is back on track providing the basic  financial services to the people in the lowest income groups and 2) to ensure that rural livelihoods that  have been mostly impacted by the earthquake is restored quickly to make sure that households do not  slip back to poverty. For the same, the following recovery technical assistance is warranted for:    2.3 Rebuilding livelihoods in affected communities:    Compared to other larger financial institutions, MFIs have better outreach, community based linkages,  long  and  trusted  presence  in  the  rural  affected  areas  and  could  be  effective  delivery  mechanism  and  channels. There is need for specific support schemes for rebuilding livelihoods in affected communities,  to  be  channeled  through  eligible  MFIs  and  coops,  targeted  specifically  at  micro  entrepreneurs.  In  addition,  MFIs  could  play  a  supplementary  role  to  support  houses  reconstruction  and  repairing  as  delivery channels with outreach in the affected rural communities.   205        2.4 Rebuilding infrastructural assets, recovering data and enhancing MIS/IT structure:     MFIs need technical assistance to rebuild physical infrastructure and recover data (short term) and to  enhance/introduce  MIS  systems  (long  term).  Assistance  would  be  required  so  that  appropriate  parameters/conditions are set (e.g. assessment of physical damages, management structure in place,  basic  business  plan).  In  the  long  term,  financial  support  and  technical  assistance  are  needed  to  enhance/introduce  IT  infrastructure  and  MIS  systems  to  instill  best  practices  and  to  equip  the  microfinance institutions for post‐emergency action and sustainability.      2.5 Capacity building at sectoral and institutional level:    Strengthening the sector and providing support in the areas identified as major constraints before the  shock  is imperative to enhance the resilience and  equip  the  sector in the long‐term. A lot  of capacity  building of the sector would be required to cope with the changed circumstances after the earthquake.  Similarly,  regulatory  support  would  also  be  required  to  make  short‐term  regulatory  adjustments  to  provide  flexibility  for  MFIs  to  be  back  in  business  and  medium  to  long‐term  regulatory  changes  to  enhance  resilience  of  the  sector.  In  order  to  support  the  microfinance  sector  on  recovery  strategy,  a  program  would  be  required  to  identify  key  areas  such  as  risk  management,  loan  recovery,  loan  origination and approval processes and accordingly, technical assistance would be required at targeted  MFIs and FINGOs to guide them instill best practices, based on the country context, and to equip them  for  post‐emergency  action.  In  addition,  a  program  would  also  be  required  to  develop,  test,  and  promote  micro‐risk  management  products  post  calamity  such  as  insurance  and  pension.  On  this,  technical  assistance  to  develop  and  launch  household  level  micro‐risk  management  products  would  also  be  helpful.  These  activities  would  have  to  be  complimented  by  financial  awareness  raising  and  customer protection programs to ensure that these complex products are offered responsibly and in a  transparent manner.     2.6 Insurance product development and education technical assistance.    The earthquake has highlighted the lack of insurance providing protection from the devastating impact  of  natural  disasters  for  the  vast  majority  of  people  –  only  about  15  thousand  of  the  500  thousand  homes damaged by the earthquake are insured, and most of those insured are under‐insured (meaning  insurance  will  only  cover  debt  not  the  cost  of  rebuilding).   Technical  assistance  is  needed  to  support  the  development  of  insurance  products  which  provide  protection  from  natural  disaster  and  provide  financial education to promote their use.    2.7 Recapitalization fund for MFIs, FINGOs and FINCOs.    This  fund  would  provide  financial  resources  with  which  to  recapitalize  non‐bank  financial  institutions  in affected areas, based on the results of diagnostics. The need for the fund reflects the inability of BFIs  to  provide  deprived  sector  loans  to  MFIs  and  FINGOs  while  they  are  insolvent  (cutting  them  off  from  70  percent  of their funding  for loans)  and the  fact  that deposits in  non‐bank financial institutions are  not guaranteed, exposing poor and rural depositors to heavy losses if the institutions are not restored  to solvency.    2.8 Effective Regulation and Supervision of SACCOs    There  are  thousands  of  SACCOs  operating  in  the  country;  most  of  them  are  registered  with  the  government  through  the  department  of  cooperatives.  Unlike  banks  and  other  financial  institutions  including licensed MFDBs and FINGOs, SACCOs not licensed by NRB are not regulated or supervised by  NRB.  However,  the  outreach  of  these  SACCOs  is  widespread  and  they  have  been  providing  financial  206      services  to a large  number  of members  across Nepal. Given the volume of financial services  business  being managed by SACCOs, there is a need for a strong regulator, and a major upgrade of the regulatory  and supervisory regime, with a view to raising safety and soundness in the sector, to the direct benefit  of  its  users.  Regulating  the  SACCOs  on  the  one  hand,  would  ensure  the  financial  services  they  are  carrying  out  are  fully  accounted  for  in  the  overall  financial  sector  portfolio  and  national  payment  transmission  mechanism,  on  the  other  hand,  it  would  ensure  level  playing  field  for  similar  smaller  financial  institutions  including  the  licensed  MFDBs  and  FINGOs  that  are  currently  subject  to  NRB  regulation and supervision.    3. Economic Recovery and Finance    3.1 Refinancing facility funding to support recovery of households.    This  facility  would  provide  concessional  refinancing  for  on‐lending  by  BFIs  to  allow  for  the  funding  of  repairs/reconstruction  of  damaged  homes.  Funds  would  be  provided  through  an  NRB  refinancing  window at a concessional rate. The following financing would be provided:     Housing  reconstruction.  Funding  for  rebuilding  destroyed  uninsured  homes  at  concessional  rate for 10 years.    4. Insurance          4.1 Capacity building to expand coverage     Building capacity to streamline and accelerate the claim settlement process can send positive  signals for expanding insurance coverage.     4.2 Enhancing legal and regulatory framework     There  is  also  a  need  to  strengthen  insurance  regulation  and  supervision  to  ensure  effective  enforcement.  Reconstruction Strategy    1.1 Rebuilding the Nepal Rastra Bank    The  NRB  must  replace  two  of  its  main  buildings,  including  its  cash  management  facility  and  install  a  new  real  time  gross  settlement  system.  Both  buildings  need  to  be  replaced  by  earthquake  resistant  facilities  built  to  purpose.  In  addition,  the  NRB  needs  to  replace  workstations  damaged  in  the  earthquake  and  adapt  to  the  use  of  temporary  quarters  by  providing  staff  with  computers  and/or  laptops.    1.2 Disaster Recovery Center for the NRB’s Core IT Systems.    The NRB’s core IT systems are operating without a disaster recovery facility which exposes the financial  system to catastrophic disruption of the domestic payments and settlements system and to the NRB’s  ability to provide liquidity and conduct monetary operations in the event of another natural disaster.     The following table summarizes the Needs Assessment in terms of recovery and reconstruction over a  three year period. Please refer to Appendix 1 and Appendix 3 for assumptions used in the computation  207      of needs.    Table V: Summary of Needs & Reconstruction  Needs  Recovery (NRs. millions)     Year 1 Year 2  Year 3 Cost of Potential Loan Loss/ Restructuring  16,542 12,407 4,136  0 Technical Assistance Required for MFIs  340 150 100  90 Concessions for Housing Reconstruction  6,808 371 829  1,114 Cost of potential liability of Insurance  Companies  3,200 2,000 0  0 Total Recovery Cost  26,891 14,928 5,065  1,204 Reconstruction (NRs. Millions) Year 1 Year 2 Year 3 Cost of Re‐building NRB with Modern Infrastructure and workstations 4,972 1,492 1,492 1,989 Cost of Re‐building infrastructure of BFIs/SACCOs 1,709 993 0 0 Total Reconstruction Cost 6,681 2,485 1,492 1,989 Total Recovery and Reconstruction Cost 33,572 17,413 6,557 3,193     Implementation Strategy for Recovery    The Government will continue to carry out reform measures designed to assess and then mitigate risks  to the financial sector which have been amplified by the impact of the earthquakes. These include the  strengthening  of  the  financial  crisis  management  architecture,  establishment  of  disaster  recovery  centers by the NRB and BFIs, and expanded diagnostic work to assess the impact of the earthquake on  bank and insurance company solvency.    The recovery strategy will encompass:     Physically  reconstructing  the  NRB  with  built‐to‐purpose  facilities,  establishing  a  disaster  recovery  center,  re‐equipping  staff,  and  providing  adequate  information  systems  to  support  supervision;     Financial support for reforms provided by the Development partners. These provides support  for putting in place a legal framework for financial crisis management, strengthening risk based  supervision  of  BFIs,  reforms  to  the  legal  and  regulatory  frameworks  for  insurance  companies  and  FINCOs,  further  steps  to  strengthen  the  payments  system,  and  in‐depth  diagnostics  of  insurance  companies  and  FINCOs.  These  actions  will  also  be  supported  by  capacity  building  grants from DFID and FIRST Initiative of the World Bank;      The use of carefully‐designed regulatory forbearance to allow BFIs to restructure the debts of  viable  borrowers;  this  could  include,  among  others,  deferring  of  loan  loss  provisioning  requirement  by  one  notch  on  the  incremental  NPA.  However,  the  BFIs  should  disclose  such  “gains” and dividend payout restricted to the extent of forbearance exercised;     Providing  concessionary  financing  and  expanded  use  of  credit  lines  to  facilitate  the  208      restructuring  of  viable  corporates  and  SMES,  and  to  support  housing  reconstruction.     The  emergency facilities established by the NRB will be complemented by on‐budget facilities and  the distribution channels will be designed to ensure transparency and accountability;      It may be important to impose a moratorium on the increase in lending rates by BFIs at pre – earthquake levels at least for a quarter;      Allow  full  deduction  of  financial  contributions  made  by  all  incorporated  BFIs  to  Prime  Minister’s Relief Fund;      Investments  in  financial  education/awareness  and  new  product  design  to  encourage  and  enable  the  more  widespread  use  of  insurance  as  a  disaster  mitigation  mechanism,  especially  by the poor and rural population; and     Establish  a  Bailout  Fund  for  concessions  and  recapitalization  with  appropriate  mechanism  in  consultation with relevant stakeholders and development partners.  Assessment Methodology    This  financial  sector  needs  assessment  is  based  on  a  wide  range  of  inputs  and  data,  from  diverse  sources.  The  Sector  assessment  was  led  by  the  NRB  in  collaboration  with  the  following  agencies  conducting  the  assessment:  WB,  ADB,  UNCDF,  ILO,  USAID,  IOM  and  DFID.  However,  as  explained  above, it will take time for the full impact of the earthquake to become apparent. The team also carried  out  a  field  visit  to  Nuwakot  and  met  affected  BFIs  and  MFIs,  consulted  various  associations  of  BFIs,  MFIs  and  Insurance  sector,  the  Department  of  Cooperative,  the  Insurance  Board,  and  used  expert  opinions and secondary data where possible.      Appendix 1: Assumptions and Sources of Information Used for Estimates     Class A, B &     C    Class D    SACCOs    Total    Total Portfolio (NPR millions)   1,256,580   55,000   154,493    1,466,073   Average NPA Rate before EQ (%)   2.7%     Volume of NPA before EQ (based on  average NPA) (NPR millions)   33,676   1,474   4,140    39,290   Portfolio at Risk (%)   1.12% 7%  7%     Volume of Portfolio Affected/Volume of  Additional NPA (NPR millions)   14,024   3,850   10,814   28,689   Estimated NPL Post Earthquake (NPR  millions)   47,700   5,324   14,955    67,979    1. In computing the level of NPAs of Class A,B and C, the net loan portfolio does not include Deprived  Sector lending of NPR 55 billion.   2. Portfolio at risk of A, B and C is based on the data received from 6 banks  banks in affected areas  and extrapolated to the entire banking portfolio.   3. SACCOs data is provided by Nepal Federation of Saving and Credit Union which includes institutions  not regulated by NRB.  4. Current NPA level of the financial institutions is taken at 2.7 percent as of Q2FY15.  5. Estimated  portfolio  at  risk  of  the  Class  D  FIs  &  SACCOs  is  assumed  at  7  percent  of  their  total  portfolio where based on the discussions with the respective associations.     209      POSSIBLE LOSSES DUE TO BUSINESS DISRUPTION OF  BORROWERS      NPR million Portfolio to be restructured (SME)  5%  62,829 Additional provisioning after restructuring   12.50%  7,854   6. It  is  estimated  5  percent  of  the  BFI’s  total  loan  portfolio,  mostly  MSMEs  could  potentially  be  affected due to business disruptions/slowdown as a consequence of the earthquake. These loans  would  require  restructuring  and  therefor  loan  loss  provisioning  of  banks  would  increase  by  12.5  percent (prevailing regulation) of the impaired loans.    Total Loan Loss Provisioning financial sector Post‐Earthquake (NPR  millions)  75,833 Post‐Earthquake NPL ratio (%) after 90 days  5.17%   Cost of Potential Loan Losses/Restructuring  Amount Incremental Loan Loss Provisioning without Deprived Sector Lending (NPR  millions)  32,692 Incremental Loan Loss Provisioning in Deprived Sector Lending (NPR  millions)  3,850 Net Incremental NPA (NPR millions)  36,542 Estimated Profits of the financial sector this FY (NPR millions)  20,000 Potential Cost of Loan Loss/Restructuring (NPR millions)  16,542   7. Access To Finance  Technical Assistance Required for MFIs (NPR millions)                    340 Rebuilding Livelihoods in Affected Areas (NPR millions)                     90  Rebuilding Infrastructure Assets, Recovering Data and Enhancing MIS/IT  Structure (NPR millions)                    160   Capacity Building at Sectoral and Institutional Level (NPR millions)                      90    8. Concessional Housing Loan Program  Concessions for Housing Reconstruction (NPR millions)   6,808    The 0 percent refinancing facility being proposed by NRB requires financial institutions to on‐lend at 2  percent  interest  rate.  This  would  mean  financial  institutions  would  forgo  their  gains  (in  the  form  of  opportunity cost vis‐à‐vis interest spread in normal circumstances) while  NRB  would  also forgo  some  of their returns. It is envisaged that the opportunity cost, in terms of interest spread should be at least  4 percent to incentivize banks to lend; Total fiscal cost over 10 years of the loan’s tenure is calculated  on a declining balance, with loan uptake of 30 percent, 40 percent and 30 percent in year 1, year 2 and  year 3 respectively.    It is also assumed that the loan processing fees (Credit Information Centre fee, Property Valuation fee  and  Insurance  Premium)  will  be  transferred  to  the  borrower.  For  the  loans  that  are  likely  to  be  disbursed as per above, the total loan processing fees would cost NPR 491.1 million over the tenure of  the loan.    9. Potential Loss in Insurance Sector  Insurance  NPR millions 210      Expected Insurance Claims  16,000 Covered by Re‐insurance treaty  80% Amount covered by re‐insurance  12,800 Liability of local insurance companies  3,200   As  per  discussions  with  insurance  sector  professionals,  the  total  insurance  claims  made  amounts  to  around NPR  16 billion. It  has been suggested  that approximately 80 percent  to 90  percent  of  this are  re‐insured.  Therefore,  around  10  –  20  percent  of  the  total  claims  are  assumed  to  be  borne  as  local  liability of domestic insurance companies.    10. Reconstructing Nepal Rastra Bank Infrastructure   Nepal Rastra Bank  NPR millions Cost of Damage  3,500 Estimated Budget for re‐building NRB with modern infrastructure  5,000   The estimate for the damage to the two NRB offices at Baluwatar and Thapathali isNRs. 3.5 billion. This  is  based  on  calculating  the  rental  cost  for  15  years  of  relocating  the  entire  staff  to  similar  alternative  premises.  The  estimate  for  constructing  new  central  bank  offices  at  the  two  locations  with  modern  facilities and security features based on international best practices would total NRs. 5 billion.     11. Damage to BFI branches    Item Class A Class B Class C SACCOs Total Total Branches 1,508 787 246 2,541 Total Bank Buildings Damaged 75 203 130 502 408 a. Within KTM Valley 36 97 62 196 b. Outside KTM Valley 39 105 68 212 Total Cost of Damage to Bank Branches(NPR Million) 149 401 257 807 Number of ATMs Damaged 120 324 208 652 Total Cost ofATM Damage (NPR Million) 84 227 146 456 Total Cost of Infrastructure Damage (NPR Million) 233 628 403 622 1,486     Approximately  2.5  branches  per  bank  are  assumed  to  have  been  affected  by  the  earthquake  by  extrapolating data gathered from 13 commercial banks. Further, 48 percent of the affected branches  are considered within valley and 52 percent branches are considered outside of valley based on.    12. It  is  estimated  that  the  renovation/refurbishing  of  a  bank’s  branch  within  valley  will  cost  around  NPR 2.5 million and NPR 1.5 million outside the valley based on the discussion with class A bankers.  211        13. It  is  estimated  that  4  ATMs  per  bank  are  considered  as  being  damaged/non‐operational  and  replacement  cost  of  each  ATM  is  estimated  at  NPR  700K  based  on  the  discussion  with  Class  A  bankers.       212      Appendix 2 & 3    Appendix 2: Assumptions for damage and loss summary calculations.     The three state owned banks account for 17 percent of the loans market share. As such the 17  percent  of  the  total  loss  from  restructuring  is  assumed  to  on  the  books  of  the  3  state  owned  banks while the remainder on private banks.   The  public  sector  portion  of  the  cost  of  interest  subsidy  on  housing  loans  is  calculated  by  assuming  the  NRB  incurs  opportunity  loss  of  4  percent  interest  rate  spread  in  providing  0  percent refinancing. The private sector portion is calculated by assuming private banks forego  2 percent interest rate spread in providing housing loans at 2 percent.    Loan Processing charges are borne by the borrowers.   Interest rate subsidy costs of loans for schools and hydro power for public and private sectors  are  calculated  on  similar  assumption  as  the  calculations  for  housing  loan  public‐private  costs  and are to be covered by the Bailout Fund.   It  is  assumed  the  one  state  owned  insurance  company  with  a  market  share  of  4  percent  will  also account for 4 percent of the total liabilities of the local insurance companies.    Appendix 3: Assumptions used for Needs Assessments     Almost 75 percent of the potential loan loss is likely to be incurred in year 1 while 25 percent  carried over to year 2.   The  BFIs  may  be  granted  deferment  of  loan  loss  provisioning  for  incremental  NPA  owing  to  restructuring  of  loans  to  MSMEs  from  business  disruption.  This  loan  portfolio  may  constitute  5 percent of total loan portfolio and incremental provisioning of 12.5 percent which amounts  to  NPR  7,854  million  may  need  to  be  relaxed  allowing  the  BFIs  to  extend  credit  in  favorable  terms. However, direct concessional rate to the borrowers have not been recommended due  to challenges in selection process.   Housing loans are provided for 10 years. It is assumed that of the total housing loans disbursed,  30 percent is disbursed in year 1, 40 percent in year 2 and 30 percent in year 3.   Loan Processing charges are borne by the borrowers.   It  is  assumed  that  rebuilding  the  Nepal  Rastra  Bank  with  earthquake  resilient  infrastructure  will  cost  40  percent  more  than  the  damages  and  it  will  take  3  years  for  completion.  A  substantial proportion of the rebuilding costs are assumed to be state of the art technologies  including real time gross settlement system and disaster recovery site. As these will be installed  last after the buildings are complete 40% of the total expenditure is expected to be used in the  year 3.        213      Appendix 4 & 5    Appendix 4: Nepal Rastra Bank BBB and RTGS Cost Estimates    Real Time Gross Settlement (RTGS); Central Securities Depository (CSD) for the T‐Bills, etc; a robust  data center with disaster recovery arrangements; and, associated inter‐bank network. Rough cost  estimates based on other countries in South Asia:  ‐ RTGS + CSD (hardware + software + implementation): $2.5 million  ‐ Data center (strengthening main datacenter and creating a DR center ‐ without including civil  works): $5‐10 million.  ‐ Consulting support, capacity building etc: $0.5 million  ‐ Enhancements to core banking etc to support new systems: $0.5 million    In total: NPR 850 to 1,350 million; additional cost for Operating and Maintenance would be required.     Appendix 5: Revising KYC tiers     The following tiers with agreed thresholds can be considered by the authorities:    Tier  1  –  Minimum  level  identification  for  cash  transfers:  Leveraging  on  information  of  the  beneficiary  households  that  will  be  screened  and  identified  through  the  Household  Survey  for  Earthquake  Damages.  This  should  focus  on  identification  of  the  member  of  the  household  that  is  the  account  holder or under whose name a “cash transfer account” is opened. A “cash transfer account” could be  limited  in  functionality  –  i.e.  it  is  only  meant  for  the  recipient  to  make  withdrawals  (not  deposits  or  transfers to other accounts).  This tier should not focus on getting information on the physical address  of the recipient (which could change), but instead on something unlikely to change like the individual’s  name. This could be  as simple  as the individual saying  “I  am X”,  and the bank ensuring  that X’s  name  exists  as  a  cash  transfer  recipient  based  on  the  Household  Survey  for  Earthquake  Damages  findings.  Indeed,  the  international  standards  do  not  require  obtaining  the  residential  address  in  the  case  of  individuals to be part of the CDD/KYC process.     Tier  2  –  Simplified  verification  measures  above  a  determined  threshold:  Where  amounts  above  an  agreed  threshold  of  cash  transfer  are  involved  (to  be  determined  by  the  team  and  the  authorities),  simplified  measures  such  as  verification  of  the  identity  of  the  recipient  may  be  required.  The  verification  can  be  in  the  form  of  any  available  photo  ID  and  in  the  current  disaster  environment,  flexibility  is  necessary  as  to  what  photo  ID  is  acceptable.  This  is  to  recognize  that  a  lot  of  earthquake  victims  most  likely  have  lost  their  photo  IDs.  This  verification  may  be  postponed  to  after  the  establishment of the relationship15.    Tier  3  –  Simplified  measures  where  potential  of  criminal  abuse  is  possible:  Where  amounts  are  being  disbursed  for  construction  of  houses  and  therefore  likely  a  higher  threshold  than  in  the  case  of  cash  transfers,  there  is  potential  for  fraud  or  misuse  of  the  money.  Some  recipients  could  potentially  use  the money received for other purposes than construction of a house. In mitigating this risk, additional  information may be required beyond a photo ID. For example, knowing the area and possible location  of  the  prospective  house  could  be  information  that  the  bank  may  require  as  part  of  its  due  diligence  process.                                                                        214              Section C: Infrastructure Sectors      215      ELECTRICITY    Summary     The  Post  Disaster  Need  Assessment  (PDNA)  for  the  electricity  sector  covers  generation,  transmission  and  distribution  facilities  in  on‐grid  and  off‐grid  system.  It  covers  the  generation,  transmission  and  distribution  systems  owned  by  the  public  utility  company  Nepal  Electricity  Authority  (NEA)  and  the  hydropower  generation  facilities  owned  by  Independent  Power  Producers  (IPPs).  The  distribution  system  above  also  includes  community  managed  and  operated  rural  electrification  entities.  It  also  covers  community  based  micro  hydropower  projects  (MHP),  solar  home  system  (SHS),  small  solar  home system (SSHS) and institutional solar PV system (ISPS) owned by local communities and individual  households and promoted by Alternative Energy Promotion Center (AEPC). The assessment covers the  entire country, with a focus on the 14 districts that have been severely affected by the earthquake.     The PDNA was carried out based on the data collected and verified by NEA, representative of the Power  Grid Corporation of India Ltd (PGCIL), IPPAN for on‐grid facilities and AEPC for off‐grid facilities under  the leadership of the Ministry of Energy (MOE) and Ministry of Science, Technology and Environment  (MOEST).  The  World  Bank,  as  the  leading  agency  for  PDNA  for  the  electricity  sector,  has  provided  support to MOE and MOEST in the data processing, damage assessment and preparation of recovery  and  reconstruction  strategy  and  plan  with  active  participations  and  contributions  from  JICA,  ADB,  Norwegian Embassy and UNDP.    Major  damages  were  found  in  electricity  generation  facilities,  both  on‐grid  and  off‐grid,  and  distribution  networks.  For  generation  under  operation,  about  115  MW  hydropower  facilities  out  of  the 787 MW total installed capacity in the country (grid and off‐grid) have been severely damaged, 60  MW partially damaged. For generation under construction, about 1,000 MW of hydropower projects  owned  both  IPPs  and  NEA,  have  been  partially  damaged.  For  transmission  system  under  operation,  there  were  damages  to  seven  substations.  Boundary  wall  of  8  substations,  cracks  in  control  room  building of 9 substations and staff quarters & office building damaged at 14 locations were observed.  Damages have also been noticed in 5 transmission lines. All the affected transmission substations were  restored within a short period of time with the assistance of officials from Power Grid Corporation of  India. As on date all 42 substations and 57 transmission lines are in operation, however risks of tower  foundation damage, vulnerable towers due to landslide/soil erosion and structure damages are yet to  be confirmed through a walk through check for all towers in the transmission lines in the earthquake  affected  areas.   For  distribution,  about  800  km  of  distribution  lines  at  different  voltage  levels  (33  kV,  11 kV and 400 V) and 365 transformers at different capacity (from 15 to 300 kVA) have been damaged  and are out of services. For the off‐grid electricity services, about 262 MHP facilities and 115,438 SHS  or small SHS, and 156 ISPS have been damaged and are out of services.    The  total  cost  of  physical  damage  is  about  NPR  17,807  million,  including  NPR  5,575  million  on  the  public  side  and  NPR  12,231  million  on  the  private  side.  Out  of  services  of  operational  facilities,  for  estimated duration of recovery and reconstruction since April 25, 2015, would make loss of revenues,  as  reported,  of  NPR  3,338  million  for  IPPs  in  power  sales  revenues  and  about  NPR  97  million  for  the  Government  in  royalty  payments  by  NEA  and  IPPs,  and  no  loss  of  revenue  for  NEA  since  cost  of  purchase  of  electricity  is  higher  than  retail  tariff.  Cost  of  recovery  and  build  back  better  is  estimated  to be NPR 18,586 with NPR 5,693 million and NPR 12,893 for public and private assets.    Loss of electricity services is one of the factors that affect many people‘s life in Nepal. About 603,000  households affected have lost access to electricity, including 91,200 households for grid electricity and  the  rest  for  off‐grid  electricity,  due  to  either  damage  of  the  electricity  supply  facilities  or  collapse  of  216      their houses. Assuming that new houses will be built up on time, it will take12 to 24 months to recover  electricity services to the affected households, depending types of physical electricity facility damage.    Pre‐Disaster Context and Baseline     Access to electricity services. According to the national census published in 2013, about 75 percent of  the total population in Nepal (27.5 million), is estimated to have connections to grid (about 50 percent)  and  off‐grid  (about  25  percent)  electricity.  Although  off‐grid  connections  provide  relatively  reliable  electricity  supply  in  the  rural  areas,  access  to  the  grid  in  rural  and  urban  areas  does  not  necessarily  mean  access  to  electricity  due  to  continuing  load  shedding,  up  to  14  hours  per  day  in  grid‐covered  areas in the dry season. Lack of access to reliable grid‐supplied electricity is one of the key obstacles to  lifting  the  remaining  people  below  the  poverty  line  out  of  poverty.  While  Nepal  has  achieved  remarkable progress in off‐grid electrification, coordination with grid extension needs to be enhanced  through planning future rural electrification to avoid stranded off‐grid assets when the grid is extended  to the off‐grid areas.    Electricity  service  in  Nepal  is  provided  mostly  through  grid  system  and  some  part  by  isolated  off‐grid  system. Grid system consists of vertically integrated Generation, Transmission and Distribution System.  Nepal  Electricity  Authority  (NEA)  is  fully  government  owned  power  utility  responsible  for  operation  and  management  of  the  grid.  NEA  as  well  as  private  power  companies  owned  the  generation  assets,  whereas Transmission and Distribution assets are fully owned and  managed by NEA. A brief status of  Generation, Transmission and distribution system is described below.    On‐grid  Generation.  Total  existing  installed  generation  capacity  pre‐disaster  period  is  reported  to  be  787 MW of which 782.5 MW is in grid system. Of the total capacity in the grid, 729.1 MW is provided  from  hydropower  plants  whereas  53.4  MW  consists  of  thermal  generation.  Independent  Power  Producers (IPPs) own 255.6 MW of generation capacity and rest (473.4MW) belongs to NEA. Summary  of generation capacity is illustrated below in Table 1.    Table1: On‐grid Generation Capacity of Nepal  Source of Generation  Installed Capacity (MW)  Total Hydro (NEA)  477.9 Total Small Hydro Isolated (NEA)  4.5  Total Hydro,  in Grid System (NEA)  473.4  Total Hydro (IPP)  255.7  Total Hydro (Nepal)  729.0 Total Thermal (NEA)  53.4  Total Installed Capacity in Nepal  782.4    Transmission  Network.  Existing Transmission System  consists of 66 kV and 132  kV transmission lines  and  associated  grid  substation  as  well  as  a  Load  Dispatch  Center.  NEA  is  having  transmission  system  with  42  substations  (28  at  132  kV  level  and  14  at  66  kV  level)  with  total  transformation  capacity  of  2,159.6 MVA (1722 MVA at 132 kV and 438 MVA at 66 kV).  There are total 57 lines under transmission  segment, out of which 36 lines are at 132 kV level and 21 lines at 66 kV level. It is reported that there  is 2,129.7 circuit km of 132 kV transmission lines and 511.16 circuit km of 66 kV transmission line. Route  length of the transmission lines is 1948 with 6093 number of towers.    Distribution. Electricity services to end consumer is provided through distribution system of 33 kV, 11  kV  and  400  V  distribution  lines  and  associated  distribution  substations.  NEA  is  providing  electricity  services to more than 2.7 million consumers through its 90 distribution centers spread over the whole  country.  Total  number  of  consumer  in  the  14  earthquake  affected  districts  is  accounted  for  23  %  of  217      total  NEA  customer.  Whereas,  these  affected  districts  contributes  72  %  of  total  sales  and  73  %  percentage  of  sales  revenue  of  the  NEA.  Base  line  information  of  Physical  Infrastructure  is  given  in  Table 2.   Table 2: Distribution System Baseline Information  S.N.  Description  33 kV  1  33 kV distribution line (km)  3,823  2  11 kV distribution line (km)  32,393  3  400 V distribution line (km)  87,318  4  33/11 kV distribution Transformer‐set  800  5  11/0.4 kV distribution transformer‐set  21,877  6   33/11 kV Substation(Nos.)  100  7  Installed Capacity of 33/11 kV S/S (MVA)  843  8  Installed Capacity of distribution Transformers (MVA)  2030  9  Meters‐set  3,172,424  10  Distribution Poles‐(Nos.)  2,347,146    Off‐grid Electricity Services. As of July 2013 there 1152 community owned micro‐hydro plants (MHP)  with totaled installed capacity of 22,830 kW. Similarly there are about 600,000 (July 2014), Solar Home  System  (SHS)  /  Small  Solar  home  System(SSHS),  with  total  capacity  of  about  10  MW,  that  have  been  installed by individual households for lighting purposes.    Damage and Loss     The major earthquake of April 25, 2015 and May 12 2015 and continuing aftershocks has significantly  damaged  the  hydropower  plants,  transmission  system  (substation  and  lines),  and  distribution  lines.  The damage to complete transmission lines and grid substations are being assessed through walkover  survey. The following section presents the damage assessment of the on‐grid and off‐grid system.    Existing  Hydropower  Plant.  Three  NEA  own  power  plants  (48  MW)  and  15  IPPs  owned  power  plants  (123  MW)  are  damaged  resulting  in  an  outage  of  171  MW.  See  list  of  power  plants  affected  by  the  earthquake in Table 3.Other hydropower plants are still in operation but status of damages is not yet  known.  The  magnitude  of  the  damage  to  power  plant  of  NEA  and  IPP  is  to  be  known  only  after  the  detail assessment of damaged power plants. Only preliminary assessment of physical damage is being  made as of now. It is reported that in Kulekhani Storage Hydropower Plant (92 MW),the deep crack is  developed in the dam, going 0.8 m deep to clay‐core and the cracks are observed in the shaft bearing  block  also.  It  is  also  reported  that  some  cracks  are  observed  in  power  house  of  Upper  Marsyangdi  Hydropower plant (75 MW). In Kaligandaki A hydropower plant (144 MW), cracks are developed in the  left  bank  of  the  reservoir  which  was  damaged  by  the  heavy  rain  two  years  back.  Similarly,  there  are  damage  in  waterway  of  cascade  plants‐Trisuli  (24  MW)  and  Devighat  (14.1).  However,  all  the  power  plants  of  NEA  are  currently  in  operation  except  for  Sunkoshi  (10  MW),  infrastructure  of  which  is  reported  to  be  seriously  damage.    Although,  there  seems  no  visible  damage  to  other  hydropower  plants,  it  needs  thorough  assessment.  Out  of  15  IPP  power  plants,  Chilime  Hydropower  plant‐  under  NEA  subsidiary  Company  is  already  in  operation.  Other  power  plants  requiring  major  reconstruction  work for a time period ranging from4 to 12 months. These power plants  have  suffered destruction in  head  works,  waterways,  substations,  transmission  lines,  power  houses,  office  buildings  and  staff  quarters, etc. List of Hydropower plant affected by the disaster is presented in Table3.          218      Table 3: List of Affected Hydropower Plants in Operation  Hydropower Plant  Installed Capacity  District (MW)  NEA Owned  Trishuli  24.0  Nuwakot  Devighat  14.1  Nuwakot  Sunkoshi  10.0 Sindhupalchowk  Sub‐Total: 48.1    Private Power Producer      Chilime  22.0  Rasuwa  Bhotekoshi  45.0 Sindhupalchowk  Baramchi  4.2  Sindhupalchowk  SipringKhola  10.0  Dolakha  BhairavKunda  3.0  Sindhupalchowk  Chaku  3.0 Sindhupalchowk  MadheChaku  1.8  Sindhupalchowk  Lower Chaku  1.8  Sindhupalchowk  Sunkoshi  2.6  Sindhupalchowk  AnkhuKhola  8.4 Dhading MailungKhola  5.0  Rasuwa  RadhiKhola  4.4  Lamjung  Jiri  2.2 Dolakha TadiKhola  5.0  Nuwakot  SiuriKhola  5.0  Lamjung  Sub‐Total: 123.4    Total Affected:  171.5   Hydropower  Plants  under  construction.  There  are  reports  of  damages  to  the  hydropower  projects  under  construction,  both  NEA  and  IPP  owned.  Construction  work  in  major  hydropower  projects  such  asUpper  Tamakoshi  (456  MW),  UpperTrishuli  3A  (60MW),  Rasuwagadhi  (111  MW),  Madhya  Bhotekoshi (102 MW), Sanjen (45 MW) and Upper Sanjen(14 MW) and UT1 (216 MW) stopped due to  earthquake and subsequent landslides in these areas. Among these projects only Upper Trishuli 3A is  being developed by NEA. However, the details of damages are yet to be assessed. Similarly, other small  IPP projects under construction (Upper Chaku, 22 MW; Lower Modi, 20MW; and Lower Khare, 11MW)  totaling 43 MW capacity are also reported to be severely damaged.    NEA/GON  has  requested  Japanese  government  to  assess  the  damage  of  the  Kulekhani  Storage  hydropower plant. This plant was designed and construction supervision was carried by the Japanese  consulting  firm.  GON  has  also  requested  German  government  through  KFW  to  assess  the  damage  of  the Middle Marsyanding Hydropower plant (70 MW), Lower Marsyangdi Hydro Power Plant (69 MW)  KaligandakiA  Hydropower  Plant  (144  MW)  and  the  Load  Dispatch  Center.  The  assessment  reports  no  major  problem and  thus  no  need  to  stop the  generation from  these plants.  GON has  not yet  decided  on policy of providing relief to the affected private hydropower plants under construction.    Transmission  System.  The  list  of  substations  where  damages  of  equipment  reported  is  presented  in  Table 4 and the damages noticed in transmission lines passing through the most earthquake affected  area  are  given  in  Table  5.  List  of  substations  where  damages  of  boundary  wall  and  cracks  in  building  are given in Table 6. A partial damage in Load Dispatch Center is reported and load management in the  system is being carried out through a back‐up system.      219      Table 4: List of substations where equipment damaged during earthquake  Name of Substations Voltage level  1  Balaju  66 kV  2  Lainchour  66 kV  3  Teku  66 kV 4  Panchkhal  66 kV  5  Suichatar  66 kV  6  New Chabahil  66 kV  7  Lamosangu  132 kV   Table 5: List of Transmission lines where damages noticed in tower / tower foundation during  preliminary survey.  Name of transmission lines   1  Khimti‐Lamusanghu Transmission Line   132 kV  2  Lamusangu‐Bhaktapur line  132 kV  3  Suichatar‐Marshyangdi line  132 kV  4  Chilime‐Trisuli Transmission Line 66 kV 5  Devighat‐New chabel  66 kV    Table 6: List of locations where control room building / residential building / boundary walls  damaged during earthquake  S. No.  Name of Substations /  Type of damage  location  Cracks in  Boundary wall  Damage of residential /  control room  damaged  staff quarters / office  building  building  1.0  Chabahil Substation  Yes  Yes  Yes  2.0  BhaktapurSubsation  Yes      3.0  Teku Substation  Yes Yes 4.0  Suichatar Substation  Yes  Yes    5.0  Lainchour Substation    Yes    6.0  Balaju Substation  Yes      7.0  Patan Substation  Yes Yes 8.0  Baneshwor Substation      Yes  9.0  Lalpur Substation    Yes    10.0  Lekhnath S/S      Yes  11.0  Damauli S/S  Yes Yes 12.0  Pokhara S/S  Yes    Yes  13.0  Butwal      Yes  14.0  Bardghat  Yes 15.0  Kawasoti  Yes 16.0  Chandrauta      Yes  17.0  Lamahi      Yes  18.0  Hetauda  Yes Yes 19.0  Parwanipur    Yes  Yes  20.0  Chanranigahpur    Yes    21.0  Piluwa      Yes  22.0  Anarmani  Yes   220      The  substations  were  out  of  service  for  some  time  due  to  either  loss  of  power  or  there  was  some  problem in the substations due to damage of equipment. As reported all substations were restored in  few days with the help of officials from PGCIL and the material & machineries received from India.    In most of the substations, transformers with roller were placed on rail. Due to high intensity of shaking  during  the  earthquake,  these  transformers  moved  along  the  rail  from  its  position  as  there  was  no  locking arrangement to keep the transformers in a particular position or it jumped out of the rail. Due  to  this,  damages  took  place  in  accessories  of  the  transformer.  As  reported  there  is  no  damage  in  the  main tank of the transformer. Some of the transformers started leaking heavily through various joints  during  earthquake  and  oil  got  drained  from  the  transformers.  Around  20,500  liters  of  oil  has  been  refilled in these transformers after rectification of the cause of leakage. Most of the transformers were  put into service after rectification of damages / replacement of damaged equipment by NEA with the  assistance  of  a  team  from  PGCIL  except  one  transformer  at  Teku  substation  and  one  at  Lainchaur  substation.  One  transformer  received  from  India  is  under  installation  at  Teku  Substation.  Action  has  already  been  taken  for  procurement  of  the  damaged  equipment  required  for  restoration  of  Transformer at Lainchaur S/S.    Similarly one  transformer  at Lamosangu S/S presently is  in  service but jumped  out of the rail  and the  same needs to be put back on rail at the earliest possible otherwise the foundation is getting damaged  in every aftershocks. Few substation bay equipment also got damaged, the same were replaced either  from  inventory,  material  received  from  India,  cannibalizing  from  bays  already  installed  in  new  transmission  system  or  bay  charged  bypassing  the  equipment  due  to  non‐availability  of  the  same  in  inventory.  Cracks  developed  in  control  room  building  wall,  column  as  well  as  in  beams  in  some  substations.  Some  of  the  damaged  walls  of  control  room  building  are  load  bearing  walls.  Crack  also  developed  in  control  room  floor  and  foundation  settlement  also  observed  but  no  control  room  buildings collapsed. Boundary wall of 8 substations damaged / collapsed.    It may be noted that majority of transmission lines passes through difficult hilly terrain and deep forest.  During  earthquake  there  is  every  possibility  that  tower  foundation  of  some  locations  might  have  damaged  or  stress  might  have  developed  on  the  tower  members  due  to  disproportionate  shifting  of  its base as a result of movement of earth. This might have weakened the tower structure. There is 1948  km (route length) of transmission lines having 6093 towers. Actual quantity of damage in transmission  lines can  be assessed only after thorough checking of all these 6093 towers having total  route  length  of  1948  km  but  this  will  take  considerable  time.  Walkover  survey  of  transmission  lines  is  in  progress  and  as  per  preliminary  report  received  from  NEA  transmission  team  on  May  31  2015,  tower  damage  reported in 3 number 132 kV lines and 2 no. 66 kV lines. Foundation damaged in around 20 loc. Due to  soil erosion and protection wall needs to be erected. However all transmission lines are in service as it  was prior to earthquake.    Distribution. It is reported that four major substations in Kathmandu valley and one substation outside  the  valley  were  damaged.  However,  supply  to  consumer  is  being  restored.  Distribution  networks  are  significantly  damage  in  the  14  districts  including  three  districts  of  Kathmandu.  As  per  preliminary  estimates  of  NEA  Distribution  and  Consumer  Services  Director  the  total  damage  is  shown  in  the  following Table.                  221      Works to be Carried Out  Base Line  S.No.  Description  Unit Immediate  Data  Reconstruction**  Restoration*  1  33 kV Transmission Line  km  3,823  63  191  2  11 kV Distribution Line  km 32,393 210 291 3  400 V Distribution Line  km  87,318  463  904  4  33/0.4 kV Distribution Transformer  Nos. 800  10  0  5  11/0.4 kV Distribution Transformer  Nos  21,877  565  148  6  33/11 kV Substation  Nos 100 0 0  Energy Meter (Single & Three  7  Phase)  Nos. 3,172,424  79,519  64,000  8  Distribution Poles  Nos  2,347,146  37,170  12,500  Substation Equipment (Power  9  Transformer, CT, PT, Control &  Set     335  0  Relay Panel, Battery & Charger etc.) Physical Infrastructure (Control  sqm     44,789  9524  Building, Staff Quarter, Office  10  Building, Boundary Wall, Guard  Room)  Nos.    45  0    *The  scope  of  works  is  intended  for  construction  of  healthy  line,  physical  infrastructure  &  rehabilitation  of  substations  in  affected  areas  where  the  power  supply  has  been  restored  temporarily.    **The  scope  of  works  is  intended  for  construction  of  line  &  physical  infrastructure  for  new  resettlement.  However,  the  cost  is  not  include  in  the  reconstruction  cost  as  there  are  lot  of  uncertainties in the finalization of the new resettlement    1. With  the  help  of  the  Power  Grid  Corporation  of  India,  NEA  managed  to  fix  the  four  affected  substation  in  Kathmandu  and  electricity  supply  restored  within  four  days.    At  this  stage  Government of India is supporting NEA/MOE by providing poles and distribution transformer. Till  now about 37‐100 percent electricity supply has been resumed in all the 14 badly affected districts.    2. Off‐grid  Micro‐hydro  Plants.  It  is  reported  that  262  numbers  of  MHPs  with  3.7  MW  installed  capacity and 115,438 Solar Home Systems and 156 ISPS are damaged. This has affected more than  81  thousand  households.  Summary  of  MHP  damaged  in  14  districts  is  presented  in  Table  6.  Alternative  Energy  Promotion  Center  is  trying  to  assess  exact  nature  of  damage  and  to  come  up  with the cost estimate to repair the damage including strategy and action plan.    Table 6: List of Micro Hydro Project damaged by earthquake  Installed  Number of  Capacity        MH Plant  (kW)  Total HH     Severly Affected Districts    1  Rasuwa  7 45.0 478  2  Gorkha  35 604.5 6,198  3  Nawakot  7 23.0 240  4  Dhading  40 582.0 5,267  5  Sindhupalchok  14 123.0 948  6  Dolakha  27 431.0 4,553  7  Ramechhap  16 170.0 1,888  222         Subtotal: 146 1978.5 19,572     Disaster Hit Districts         8  Kavrepalanchok  42 615.5 5,847  9  Sindhuli  22 166.5 1,887  10  Okhaldhunga  47 912.5 9,347  11  Makwannpur  5 42.2 447  12  Lalitpur  ‐ ‐ ‐  13  Bhaktapur  ‐ ‐ ‐  14  Kathmandu  ‐ ‐ ‐     Subtotal: 116 1736.7 17,528     Total  262 3715.2 37,100    Estimate  of  financial  loss  due  to  Physical  Damage:  Technical  (engineering)  assessment  of  damage  is  prerequisite for the estimate of the value of loss from physical damage in power plants under operation  as  well  as  in  under  construction  projects.  Such  engineering  assessment  is  yet  to  be  done  therefore  estimate  of  financial  losses  of  physical  damages  in  the  on‐grid  generation,  transmission  and  distribution systems and associated civil structures, and off‐grid electricity services are only indicative  and  preliminary  one.  These  preliminary  information  of  physical  damage  are  provided  by  NEA,  Independent Power Producers Association of Nepal (IPPAN) and Alternative Energy Promotion Center  (AEPC). Based on these information, estimated loss of damage to physical infrastructure in generation  is given in Table7. As there are no detail assessment of damage to hydropower plants and transmission  line,  a  provision  of  NPR  2,000  contingency  is  used.  One  of  the  objective  of  PDNA  is  to  ascertain  the  reconstruction  requirement  and  its  associated  cost  to  identify  the  resource  implication.  This  contingency  amount  is  also  reflected  in  reconstruction  cost  for  Building  Back  Better  this  sector,  this  gives  a  figure  of  NPR  17,807  million  of  physical  damage  to  assets  inclusive  of  NPR  2,000  million  as  contingencies sum. Summary of details of resource implication for reconstruction is given in Table7.    Table 7: Cost of Damage in Electricity Sector (million NPR)  Sector  Sub‐Sector  Cost of Damage  Remarks  Public‐NEA  Generation    Hydropower: Severely damage  200.0 not in operation     Partially Damage  800.0 in operation             Under Construction  400.0 Total Generation  1,400.0   Transmission  347.0   Distribution  1,829.0   Total Public  3,576.0   Private  Generation    Hydropower: Severely damage  2,294.0 Not in operation     Partially Damage    85.0 In operation             Under Construction  3,950.0             Distribution (meters)  1,497.0 Total Private  7,826.0   Total Grid 11,402.0   AEPC  MHP  747.0   Solar Home System and ISPS  3,658.0 Total Off‐Grid 4,405.0   Contingency 2,000.0   Grand Total Electricity 17,807.0   Note: Basic cost estimates are prepared in USD and exchange rate 100 NPR to 1 USD is used.    223      ASSESSMENT OF CHANGE IN ECONOMIC FLOWS (CEF)    Estimation  of  Change  in  Economic  Flows  (CEF)  or  financial  loss  is  carried  out  to  assess  impact  of  the  disaster  in  the  sector.  It  is  ascertained  by  estimation  of  the  loss  to  three  sub  sectors:  namely  Public  sector entity such as NEA, Private companies (eg, IPP) and Government. Change in loss of net revenue  is taken as the basis for calculating the CEF.    NEA Revenue Loss. NEA system is vertically integrated and sales revenue is realized in distribution sub  sector. Therefore financial loss of this system is accounted in distribution system. However, it is noticed  that NEA is better off in terms of net revenue as a result of reduction in sales due to power plant outage  of IPPS.  The reason behind is that the cost of service from IPP purchase is higher in comparison to sales  revenue from the same (mismatch of cost of service vs retail tariff). As a result, energy unavailable for  the sales from IPP resulted in reduction in power purchase expenses leading to positive impact in net  revenue of NEA. Hence, net change in revenue of NEA is not considered for total change in CEF.    IPP  Revenue  Loss.  Loss  of  generation  is  calculated  on  the  basis  of  outage  period  –from  the  date  of  interruption of supply due to earthquake to the date of resumption of supply from the plant. In general  six  months  outage  is  assumed  for  all  the  affected  power  plant.  However,  in  case  of  Bhotekoshi  12  months  of  outage  is  assumed.  Total  loss  of  sales  is  calculated  on  the  basis  of  estimated  time  for  restoration  of  generation  from  existing  power  plants  and  its  average  monthly  energy  sales  to  NEA.  Financial  loss  is  calculated  assuming  the  associated  loss  of  energy  sales  during  the  outage  time  of  generation multiplied by PPA rate. Change in IPP net revenue is estimated as 3,338.0 million NPR. The  summary of calculation financial loss of CEF in IPP generation is presented below.    Table 8: IPP Revenue Loss (million NPR)  Description  Pre Earthquake  Post‐Earthquake  Net Revenue Loss  Sales revenue  3,407.0  0.0    less Royalty to GON  77.0 9.0   Net Revenue  3,329.0  (9.0)  3,338.0    GON  Royalty  Revenue  Loss:  Royalty  is  applicable  in  capacity  and  energy  generation  from  the  power  plants  and  is  the  source  of  government  revenue  from  electricity  sector.  Change  in  Royalty  from  the  affected projects is estimated to be at around NPR 97 million. Summary of calculation is presented in  the following Table 9.  Table 9: GON Royalty Revenue Loss (million NPR)  Description  Pre Earthquake  Post‐Earthquake  Net Revenue Loss  Royalty from NEA  216.0  187.0    Royalty from IPP   77.0 9.0   Total  293.0  196.0  97.0    Summary  of  Estimates  of  Damage  and  Loss  of  Revenue:  The  total  loss  of  revenue  is  sum  of  revenue  loss of IPPs and GON royalty revenue loss. Summary of calculation is presented in the following Table  10.    Table 10: Summary of Estimates of Damage and Loss of Revenue     Value of damages (M NPR)    Value of revenue losses(M NPR)  Total  Public  Private  Total  Public  Private  Impact  fiscal  Generation                         NEA 1,400.0  1,400.0 ‐ ‐       IPPs 6,329.0  6,329.0 3,338.0 3,338.0  224      Local communities 4,405.0     4,405.0    ‐           Government             97.0  97.0        Royalty Transmission                         NEA 347.0  347.0       Distribution                         NEA 1,315.0   1,315.                 0  Consumers 1,497.0     1,497.0                Civil Structures                         NEA 514.0  514.0       Contingencies  2,000.0  2,000.0              Total Damages  12,232.   17,807.0  5,575.0  0  3,435.0  97.0  3,338.0       Disaster Effects and Impact     Major impacts: About 600,000 households are directly affected by the earthquake with loss of access  to electricity services. This impact is either through damage of electricity facilities, on‐grid and off‐grid,  or loss of houses. Loss of access to electricity impacts on people’s ability to derive their livelihoods and  generate  income,  particularly  for  rural  communities  engaged  in  medium  and  small‐scale  enterprises.  Loss of power has also had a negative impact on women who use electricity for productive as well as  reproductive work. Women interviewed in Kavre indicated that there has been increase in wok burden  as they are now allocating as much as three hours to fetch firewood due to loss of electricity. Cooking  time is also taking longer than before power disruptions. Furthermore, good lighting can be a deterrent  for gender and sexual violence especially for female headed households and in taking into account that  many families are still sleeping under unsecured tarpaulins.    The impact will further pose challenges to the Government goals of universal access to modern energy  services  by  2030  in  Nepal.  It  should  also  be  noted  that,  due  to  loss  of  generation  from  hydropower  plant,  the  available  electricity  supply  has  been  reduced.  As  imports  from  India  is  limited  to  available  transmission capacity and limited thermal plants, NEA has resorted to increased load‐shedding hours  to consumers. The impact of this increased in electricity generation from captive diesel generator (DG)  sets.  Total  loss  of  generation  from  the  damaged  hydropower  plant  and  corresponding  increase  in  generation from DG sets would be about 428 GWh. The typical cost of generation form DG sets is about  30 UScent/kWh including capital and fuel costs.     Recovery Needs and strategy     The recovery electricity in grid and off‐grid could be achieved through alternative sources of electricity  supply.  The  commonly  used  alternatives  in  Nepal  are  imports  from  India,  Diesel  generation  set,  roof  top solar. Initiatives for Recovery:   Short‐term: Load shedding, and distribution of solar lantern in the affected house holds   Medium  term:  Completion  of  ongoing  cross‐border  transmission  line  to  facilitate  additional  imports of electricity from India    Long  term:  Construction  of  new  hydropower  plants  and  reconstruction  of  damaged  hydropower plants    Initiatives  for  reconstruction  On‐grid  Facilities  would  include  repair  and  maintenance  of  damaged  power plants, transmission lines and distribution lines.  225        Off‐grid facilities. The reconstruction for off‐grid electricity services will be carried in two phases:    Phase I – Immediate Relief Package offering domestic clean cooking and lighting solution. Under this  package,  the  focus  will  be  on  the  domestic  RET  solutions  which  can  be  supplied  to  the  needy  people  within  current  Fiscal  year  and  will  be  initiated  immediately.  This  package  primarily  includes;  i)  Solar  Home  System  (SHS)  with  mobile  charging  for  household,  ii)  Improved  Cooking  Stove  (ICS)  and  iii)  community  mobile  charging  station  iv)  water  purification  iv)  immediate  solar  lighting  solutions  for  health  post  and  schools,  v)  biogas,  vi)  rapid  assessment  of  Photo  Voltaic  Pump  Set  (PVPS)  and  micro  hydro  and  vii)  Income  Generation  Activities  (IGA)  and  Micro  Small  and  Medium  Sized  Enterprizes  (MSME) activities. Immediate relief package will be implemented immediately up to December 2015.    Phase  II  –  Reconstruction,  Rehabilitation  and  Mid  Term  Relief  Solutions.  Under  this  package,  the  focus  will  be  to  deliver  long  term  relief  solutions  which  will  include:  (i)  repair,  maintenance  and  new  installation  of  solar  system  for  schools,  (ii)  installation  of  solar  mini/micro  grids,  (iii)  repair,  maintenance  and  new  installation  of  solar  system  for  health  posts,  (iv)  repair,  maintenance  and  new  installation  of  biogas,  (v)  repair,  maintenance,  re‐construction  and  commercial  operation  of  micro  hydro  and  (vi)  repair,  maintenance  and  re‐construction  of  damaged  medium  small  micro  enterprises  and revival of income generating activities. This phase is expected to be completed before December  2016. However, re‐construction of micro hydro may extend up to June 2017.    Table 11: Value of Physical Damage and Cost of Reconstruction      Damages (million NPR) Reconstruction (million NPR) S.No  Asset  Total  Public  Private  Total  Public  Private  Category  1  Generation  11,524.0  1,400.0  10,165.0  11,896.0  1,440.0  10,456.0  2  Transmission  347.0  347.0  ‐  417.0  417.0  ‐  3  Distribution  2,812.0  1,315.0  1,497.0  3,118.0  1,322.0  1,796.0  4  Civil  Structures  514.0  514.0  ‐  514.0  514.0  ‐  5  Contingencies  2,000.0  2,000.0 ‐ 2,000.0 2,000.0  ‐   Total  17,238.0  5,575.0  11,663.0  17,945.0  5,693.0  12,252.0    Policy Gaps in Electricity Sector related to risk and vulnerability of earthquake in Nepal    It  is  well  established  from  the  scientific  research  that  Nepal  lies  in  one  of  the  most  earthquake  vulnerable zone with high risk due to infrastructure. However, there are no policy in place till today in  Nepal to address  such  risk of  the earthquake  or other natural disaster in the electricity sector. In  this  context, it is imperative to initiate and adopt at least following policies in the electricity sector:   Formulation and implementation of Dam safety and security policy in public and private sector  hydropower projects for existing as well as future projects   Standardization  of  parameter  for  seismic  factor  in  design  of  electricity  infrastructure  such  as  Dam, waterways, power stations, substation and transmission line etc.   Preparation  of  guidelines  for  safety  and  evacuation  of  electrical  equipment  and  personnel  in  post disaster situation   Adoption of appropriate insurance policy by Public Utilities   Design of early warning system in hydropower projects   Policy  for  selection  of   hydropower  projects  in  various  river  basins  to  diversify  the  impact  of  natural disaster   Policy  guidelines  and  procedures  for  disaster  management  in  restoration  of  power  at  the  earliest possible  226       Policy guideline for asset management as well as it’s spare management     Implementation Arrangements     Overall Planning. Under the on‐going development program, a Master Plan for Rural Electrification is  under preparation under ADB‐funded activity. Under the on‐going and proposed World Bank projects  a  Transmission  Master  Plan  is  under  preparation  by  an  international  consultant,  with  targeted  completion  by  September  2015,  and  an  Integrated  River  Basin  Development  Planning  including  a  Hydropower  Generation  Master  Plan  will  be  initiated  soon  to  ensure  coordinated  approach  for  generation, transmission and distribution system development and rural electrification programs.    On‐grid  Facilities:  NEA  and  IPPs  will  be  responsible  for  assessment,  planning  and  implementation  of  investment  programs  for  recovery  the  electricity  services  for  their  respectively  hydropower  facilities  damaged. For recovery of grid electricity facilities including generation, transmission and distribution,  the investment, international standards will be applied and system planning will be followed to ensure  better  quality  of  facilities,  safety  and  earthquake  resilience  of  dams,  and  improved  optimization  of  distribution system.  The recovery process will include:    Generation  –  hiring  internal  Panel  of  Experts  (POE)  to  carry  out  a  rapid  dam  safety  assessment  of  all  major  hydropower  dams  in  the  earthquake  affected  area  to  informed  recovery  investment  plan  to  ensure full recovery or increased dam safety and resilience to future earthquake disasters;    Transmission  –  All  damaged  substations  are  made  operational  after  rectification  and  so  far  all  transmission  lines  and  substations  are  in  operation.  To  avoid  potential  risks  of  interruption  due  to  earthquake  effects  in  on  set  monsoon  season,  NEA  will  conduct  a  walk  through  inspection  along  the  transmission line in the earthquake affected areas to check foundation stability, structure defects and  landslide  risks  and  to  prepare  and  implement  investment  program  as  needed.  In  the  process  of  restoration of substation equipment, available spares already consumed, attention is needed for spare  management  to  procure  and  maintain  adequate  spares  to  take  care  of  future  contingencies.  Emergency  restoration  systems  (ERS)  for  transmission  lines  may  be  thought  of  as  a  part  of  Disaster  management  of  transmission  lines  for  future  disasters  so  that  transmission  lines  are  restored  quickly  with ERS minimizing loss of revenue.    Distribution – Following Distribution Master Plan and international standards for distribution systems  to  plan  new  feeders  in  closely  coordinating  with  housing  sector  activities  to  re‐construction  distributions  system  in  parallel  of  new  house  construction  and  ensure  recovery  of  electricity  services  in new settlement areas as soon as new houses are re‐built.    Off‐grid Facilities: AEPC will be responsible for implementation of the recovery and reconstruction for  off‐grid  electricity  services.  The  off‐grid  initiatives  for  recovery  and  reconstruction  will  adopt  international  technical  standards  for  design  and  installation  of  specific  MHPs  and  Solar  Systems  and  follow  the  Master  Plan  to  ensure,(a)  optimization  of  site  and  size  selection  of  MHPs,  and  (b)  better  coordination with grid extension plan.    Assessment Methodology     The  damage  and  effects  assessment  method  has  been  conducted  in  accordance  with  the  guidance  provided  by  PDNA  Secretariat  of  the  Government  of  Nepal.  It  is  primarily  dependent  on  the  government  initial  assessment  data,  which  have  been  refined  and  re‐categorized  in  accordance  with  PDNA  Guidelines  through  selected  field  verifications  and  intensive  discussions  with  the  NEA,  MOE,  DOED, IPPAN and the PDNA electricity sector team.  227        As  the  electricity  is  supplied  through  integrated  grid  system  as  well  as  through  off‐grid  system,  the  estimate is done separately for grid and off grid system. Assessment of damage of physical assets for  generation,  transmission  and  distribution  in  grid  system  is  being  established  with  the  help  of  information  provided  NEA  and  IPPAN,  whereas  information  of  damaged  assets  in  off  grid  system  is  provided by AEPC.    The effects of damage resulted into financial loss due to physical damage and loss of revenue (Change  in economic flows‐CEF). Value of financial loss due to physical damaged of electricity infrastructure is  estimated  in  historical  cost.  Financial  loss  is  attributed  to  decline  in  demand  due  to  interruption  in  supply  or  loss  of  sales  to  electricity  customer  due  to  loss  of  customer  connection,  loss  of  revenue  of  IPP and loss of government revenue in the form of Royalty from Electricity sector.    Considering load shedding situation prevailing in Nepal, reduction in sales due to loss of connection is  not considered. The reason is that the available energy as a result of lost in demand in earthquake area  is being supplied to other areas and reduction in sales did not occur at all due to this reason. However,  there  are  outages  in  power  plants  causing  reduction  in  supply  which  lead  to  reduction  in  sales.  Accordingly, loss of revenue is estimated on the basis of estimated decrease in sales due to generation  lost  multiplied  by  current  average  revenue  rate  of  NEA.   For  this  purpose,  loss  of  sales  is  calculated  from  lost  generation  after  adjustment  for  system  lost  factor  of  25.  5%.  In  case  of  IPP,  change  in  economic  flows  (CEF)  is  estimated  on  the  basis  of  loss  of  generation  multiplied  by  power  sales  price.  CEF to government is established as per the change in government royalty from this sector.    MHPs  are  run  in  community  ownership  and  management  with  no  saving  from  the  sales  of  electricity  service.  Accordingly,  it  is  assumed  that  there  will  be  no  financial  loss  in  off‐grid  system  of  electricity  sector.  Hence,  total  financial  loss  of  electricity  sector  is  calculated  by  considering  only  the  financial  effects in grid system.    PDNA  electricity  sector  team  led  by  the  World  Bank  and  comprised  of  MOE,  NEA,  DOED  and  IPPAN  with  team  members  from  ADB,  JICA,  Government  of  Norway,  KfW,  GIZ,  India  (PGCIL),  who  have  provided inputs to the assessment.      228      COMMUNICATIONS    Summary     The  Communications  sector  PDNA  covers  the  strategic  public  and  private  telecommunications  networks  (both  fixed  and  mobile),  internet  service  providers;  postal  services,  print  and  broadcast  media  (newsprint,  radio,  television)  and  cable  television  operators.  It  also  includes  the  Ministry  of  Information  and  Communications  (MOIC)  responsible  for  the  Information  and  Communications  sectors, and its associated agencies including the Department of Information, Department of Printing,  Press Council, National News Agency, Film Development Board, Radio Service Broadcast Development  Committee  (Radio  Nepal)  and  Nepal  Television.  The  MOIC  and  Nepal  Telecommunications  Authority  (NTA) have policy and regulatory oversight of the sector.    The total damage and loss in economic flows are estimated at NPRs 3,610.2 million (US$36.10 million)  and  NPRs  5084.6  million  (US$  50.85  million),  respectively.  The  estimated  cost  of  recovery  and  reconstruction is estimated at NPRs 4,938.8 million (US$49.39 million).    The long term recovery goal for the Communications sector is to rebuild and put in place a future proof  communications  infrastructure and services  sector that will serve the  needs of a digital Nepal. In  line  with  this  vision,  the  reconstruction  effort  should  be  anchored  on  a  future  proofed  approach,  that  ensures  increased  investments  in  the  telecommunications  sector,  the  establishment  of  a  resilient  public  service  broadcast  sector  and  the  convergence  of  the  Information  and  Communications  Technology (ICT) sector that will allow for Nepal to take best advantage of the opportunities provided  by technological developments.    In the near term, communications infrastructure in the worst affected districts will be rehabilitated as  quickly as possible using available financial resources, including the existing Rural Telecommunications  Development Fund (RTDF). Broadband wireless internet services will also be provided in the worst hit  districts  so  that  affected  communities  have  access.   These  initiatives  will  be  led  by  the  NTA  in  close  coordination with the MOIC and service providers.    Pre‐Disaster Context and Baseline     Nepal’s communications sector before the earthquake was characterized by competition  and growth  in market size and coverage. In particular, there was impressive growth in the cellular market, a well‐ developed community and FM radio ecosystem, a large number of print and broadcast media players,  and a competitive cable television market. The postal network extended to every Village Development  Committee (VDC) across the country. Table 1 below provides a summary of the communications sector  and market structure prior to the earthquake.    Table 1.  Communications Sector and Market Structure in Nepal      Policy maker  Ministry of Information and Communications (MOIC)  Telecommunications  Nepal Telecommunications Authority (NTA)   Regulator  Spectrum management  Frequency  Management  Division  (FMD)  at  the  MOIC.  Telecommunications spectrum is allocated on a “block” basis to NTA to  manage.  Broadcast  and  other  spectrum  is  managed  by  FMD.   Overall  spectrum management policy, including pricing is decided by the Radio  Frequency  Policy  Determination  Committee  (RFPDC)–  a  cross‐sectoral  229      committee  headed  by  the  Minister  MOIC  and  comprising  Ministry  of  Home Affairs (MOHA), Ministry of Defense (MOD) and Ministry of Civil  Aviation and Culture (MOCAC).  Department of  Accredits journalists Information &  Concurs registration of print media operations   Press Council Nepal  Houses the print media information  Telecommunications  Nepal Telecom (vertically integrated state owned operator) ‐ 46%  Operators and Market  NCell (mobile operator majority owned by Telia Sonera) ‐ 46%  share  Smart Telecom Private Limited (Basic telecom operator) ‐ 5%  United Telecom ( WLL operator – majority Indian owned) ‐ 2%  Others (Nepal Satellite, STM, etc.) ‐ 1%  Telecom Sector Statistics  Fixed penetration: 3.12%   (end January 2015)  Mobile penetration: 87.55%  Others (Limited mobility, satellite): 7.63%  Internet users: 38.78%  Number of Television  1 state owned Television broadcaster, Nepal Television  Broadcasters  25 private television broadcasters in operation  Print Media  2 owned Government newspapers  7016  privately  owned  newspapers;  magazines  and  other  weekly  publishing houses.  Postal Services  Government  owned  Nepal  Post  with  presence  in  every  Village  Development Committee (VDC) and municipality across Nepal.  Multiple private courier service providers  Cable Television  850 registered private operators, 6 digital cable providers.  Providers  Internet Service  46  licensed  private  operators;  all  telecommunication  operators  also  Providers  provide internet services.     Nepal’s  telecommunication’s  market  is  comprised  of  two  major  operators  with  almost  equal  market  share, Nepal Telecom and Ncell and four other small operators. With mobile services providing greater  mobility, and with close to full population coverage achieved nationwide, mobile services will continue  to  dominate  the  market.  While  Nepal’s  mobile  communications  sector  is  well  developed  and  all  districts and Village Development Committees (VDCs) have access to mobile services, Nepal’s internet  penetration  is  still  less  than  40%.  The  chart  below16  indicates  growth  in  access  (percentage  of  population with access to various services).                                                                 16  Source: Nepal Telecommunications Authority (July 2014)  230      Chart 1: Communications Market Access  (Source Nepal Telecommunications Authority July 2014)  90% 80% 70% Penetration (% population) 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 2009 2010 2011 2012 2013 2014 Mobile 19.73% 27.27% 40.59% 57.60% 71.46% 83.23% Internet 1.87% 4.85% 10.89% 18.94% 26.10% 33.15% LMS & GMPCS 0.28% 1.61% 2.52% 4.15% 5.84% 6.32% Fixed 2.93% 2.97% 2.93% 3.15% 3.21% 3.13%     Telecommunications is a major source of tax and royalty revenues for the Government of Nepal (GON).  As such, overall sector revenues for 2014 were estimated at NPRs 85,900 million (US$859 million) and  GON  received  approximately  NPRs  3,450  million  (US$34.5  million)  in  royalties.  The  two  major  telecommunications  operators  are  some  of  the  largest  taxpayers  in  Nepal.  One  of  the  largest  foreign  direct investors in Nepal has been the telecommunications operator Ncell.  Before the earthquake, the  telecommunications sector faced a number of policy and regulatory challenges including:    a  policy  and  regulatory  framework  that  requires  revision,  given  significant  technological  developments in the sector;   lack of an emergency and disaster communications  strategy, plan and network infrastructure;    large  unutilized  amounts  accumulated  (approximately  NPRs  10,000  million)    )  in  the  Rural  Telecommunications Development Fund (RTDF); and    limited mobile Value Added Services and Applications designed to serve economic and social  sectors  including  in  particular  mobile  financial  services  which  lacks  a  clear  regulatory  framework for mobile network operators (MNOs).    Despite potential challenges, ICTs have been adopted across the Nepalese public and private sectors.  ICTs  have  been  extensively  used  in  the  provision  of  many  public  and  private  sector  services:  banking  and  financial  services,  public  sector  financial  management,  agriculture,  health,  education,  social  protection,  transport,  energy,  and  rural  development,  among  others.  A  National  Government  Integrated  Data  Center,  Nepal  eGovernment  Interoperability  Framework  (NeGIF)  and  National  Enterprise  Architecture  were  key  foundational  infrastructure  and  frameworks  established  to  enable  eGovernment  in  Nepal.  The  National  Identification  Management  Center  (NIDMC)  of  the  MOHA  was  also  in  the  process  of  implementing  a  pilot  project  to  establish  a  digital  National  Identification  infrastructure based on biometric data.        231      Damage and Loss     Effects on Infrastructure & Assets and Effects on production of goods and services and access to  services: The Communications sector faced significant damage from the earthquake of April 25, 2015  followed by the strong aftershocks of April 26 and May 12.   Telecommunication  networks  were  affected,  as  mobile  base  transceiver  stations  (BTS)  were  damaged,  and  power  disruptions  and  lack  of  fuel  supply  impacted  service  provision.  All  operators  reported  damage  to  some  of  their  sites,  including  buildings.  This  resulted  in  significant  network  congestion  and  down  time  in  the  immediate  timeframe  of  a  week,  following  the  three  major  earthquakes.  It  has  been  reported  that  some  owners  of  houses  on  which  rooftop  BTS’s  were  installed  are  hesitant  to  continue  renting  space,  given  additional  loading  factors  on  their  rooftop  premises.  While  the  international  gateways,  which  enable  international  communications,  were  not  affected,  network  backhaul  infrastructure  (both  aerially installed fiber optic cables and microwave links) were damaged in a number of areas.  The  fixed  line  network  in  Kathmandu  sustained  damages,  as  well.  In  order  to  cope  with  the  after effects of the earthquake on network coverage and congestion in the Kathmandu valley,  NTA  made  additional  frequency  available  for  GSM  operators  on  request  for  a  one  month  period. Ncell utilized its additional spectrum, while Nepal Telecom did not.  Operators provided  free voice, data and SMS services. At this time, services have been largely restored. In the worst  hit districts, mobile communication services are available, but quality is being impacted by low  reliability of power supply and dead spots in the network.   Internet  Service  Providers:  Internet  services  were  disrupted,  but  have  been  restored.  Erratic  power supply remains a challenge.    Postal  services:  At  the  post  offices,  damage  was  limited  to  physical  buildings  at  32  locations.  Postal  services  continue  to  be  provided,  albeit  with  delays  due  to  road  blockages  among  others.   Broadcast  Media:  Both  television  and  radio  broadcasters  were  affected.  The  Association  of  Community  Radio  Broadcasters  (ACORAB)  reported  damage  to  community  radio  equipment  and  buildings at  60 locations across  19 affected  districts. Approximately 50 FM radio stations  were impacted by the earthquakes. 20 of the 50 FM stations were off –air for approximately 3  days  post  April  25,  2015.  The  state  owned  Radio  Nepal  which  continued  its  broadcast  for  24  hours  for  a  few  days  after  the  disaster,  halted  all  advertising  and  focused  on  public  service  announcements.  Corporate  clients  of  FM  broadcasters  cancelled  advertising,  impacting  the  financial position of these broadcasters. Television broadcasters sustained physical damage to  their  buildings  and  equipment.  Nepal  Television,  the  state  owned  broadcaster  continued  its  broadcasts on a 24/7 basis, despite challenges. It too lost revenues from advertising and time  slot sales.   Print Media: Although print media agencies faced physical damage to their buildings and some  equipment, their operations were not halted.   Government Agencies: The building of the Department of Information was seriously damaged.  The Press Council of Nepal, National News Agency and Radio Service Broadcast Development  Committee (Radio Nepal) also faced damages at their office premises. The Film Development  Board reported that 57 private cinema halls were physically impacted by the earthquake. Their  own  office  premises  were  also  affected.  The  rented  office  premises  of  NTA  were  damaged,  forcing a move to another location.   Effect on sector investments. While MOIC and NTA provided all regulatory support to service  providers,  the  earthquake  will  likely  impact  future  investments  in  the  telecommunications  sectors. As such, the cost of insurance for private operators is likely to increase.    Effects  on  government  functions  and  systems:  The  communications  sector  is  key  to  ensuring  that  government  can  communicate  and  manage  its  disaster  response,  relief  and  rehabilitation  efforts.  232      While  initial  network  congestion  and  lack  of  coverage  was  experienced,  there  has  been  no  adverse  effect  of  communication  sector  damages  observed  on  governance  and  decision  making  processes  at  the  key  government  decision  makers’  level.  However,  in  the  event  that  the  networks  had  failed  and  could  not  be  restored  in  time,  the  government  would  have  been  very  adversely  affected  and  the  situation in country would likely have been chaotic. Following the earthquake, as government seeks to  make  cash  transfers  to  severely  affected  constituencies  and  individuals,  that  the  adoption  of   mobile  financial  services  would  have  been  very  effective  and  would  have  greatly  facilitated  the  process  of  service delivery at such a critical time.    Effects  on  risks  and  vulnerabilities.  As  Nepal  does  not  yet  have  a  National  Emergency  Telecommunications Plan, the sector faces an increased vulnerability to network downtime.  A lack of  power  supply  and  damage  to  road  networks  in  rural  Nepal  following  the  earthquake  implies  that  operators need to rely on back‐up power solutions, such as diesel engine generators and solar power  for their rural networks. This increases the risk of network downtime, as it is challenging to get fuel to  remote sites. Further, communication towers located in earthquake affected and landslide prone areas  are at risk of collapse.      Damage costs are estimated on initial assessments by MOIC, based on information17 provided by public  and  private  operators,  print  and  media  broadcasters,  the  post  office  and  other  agencies.  These  estimates  have  not  been  verified  through  detailed  engineering  assessments.  The  loss  figures  mainly  consist of damage to physical premises, network equipment and additional maintenance costs (largely  for  fuel  supply  for  sites  where  commercial  power  is  unavailable  and/or  erratic)  and  immediate  rehabilitation/reconstruction works.     As telecommunication networks were impacted immediately after the earthquake, significant revenue  losses  were  borne  by  operators  due  to  network  outages,  mainly  the  two  large  mobile  network  operators. They also provided free services (e.g., airtime, SMS). The operators also reduced call charges  to  key  international  locations  where  a  large  number  of  Nepalese  residents  are  based.  Finally,  media  broadcasters accumulated revenue losses due to the non‐carriage of commercial advertising and time  slots.    The overall cost of damage and loss in the Communications sector is estimated at NPRs 3610.2  million (US$36.10million) and NPRs 5084.6 million (US$ 50.85 million), respectively, as summarized in  Table 2 below:    Table 2: Summary of Estimated Damage and Losses in the Communications Sector    Sub Sector  Estimated  Estimated  Estimated  Estimated  Damage  Damage  Loss  Loss  (Million  (Million  (Million  (Million  NPRs)  US$)  NPRs)  US$)  1  Ministry of Information and  817.6  8.2  ‐  ‐  Communications and related  agencies  2  Telecommunication operators 1,735.5 17.4 4,550.1  45.50 3  Internet Service Providers  20.8  0.2  467.0  4.67  4  Postal Sector  509.8  5.1  ‐  ‐                                                                 17  Qualification: Information provided is preliminary and subject to more detailed on the ground assessment  (including engineering and technical) by providers of the information.   233      5  Television Broadcasters  248.3  2.5  50.0  0.50  6  News papers  143.0  1.4  ‐  ‐  7  Radio Broadcasters  56.2  0.6  17.5  0.18  8  Cable Television  79.0 0.8 ‐  ‐   TOTAL  3,610.2  36.1  5,084.6  50.85    Disaster Effects and Impact     The total population of the most severely affected 14 districts is about 5.37 million. Most of them are  in the remote rural communities and have faced challenges in accessing social and economic services.  An  underdeveloped  mobile  money  ecosystem  in  Nepal  has  impacted  access  to  finance.  An  underdeveloped  broadband  ecosystem  has  impacted  access  to  public  services.  The  lack  of  a  digital  National Identification System is likely to hamper public service delivery.   The ability of government agencies and people to communicate and receive information following the  disaster, demonstrated the need for having a very robust and resilient communications infrastructure  in Nepal.  While operators had provided coverage to all districts and VDCs and were in the process of  increasing coverage of mobile broadband networks, in the short term, their focus will be on restoring  coverage to pre‐disaster status.  As a result, the expansion of mobile broadband networks in particular  will likely be delayed.     ICT and telecommunications in particular is a crucial economic infrastructure and its early recovery and  restoration  is  important  to  support  economic  and  public  service  delivery  activities  in  Nepal.  Post  disaster relief efforts relied heavily on telecommunications, internet and broadcast media.    Government  of  Nepal  has  invested  in  a  number  of  cross‐sectoral  ICT  infrastructure  (government  integrated data center) and service frameworks (NeGIF and NEA). The adoption and mainstreaming of  these  across  all  government  agencies  will:  (i)  enable  faster  and  cheaper  deployment  of  ICT  solutions  and applications across government; (ii) reduce the cost of providing public services using ICT; and (iii)  support government in the business process reengineering process and allow for data sharing among  agencies.    The  Government’s  disaster  risk  reduction  (DRR)  strategy  includes  the  use  of  monitoring  and  early  warning systems some of which rely on telecommunications networks.  Further, geo‐mapping activities  (e.g., OpenStreetMap) rely on availability of internet access.    Telecommunication  networks  depend  upon  the  availability  of  power  supply.   Lack  of  reliable  power  and insufficient supply of fuel for diesel engine generators caused significant network downtime.  Also,  a  large  number  of  subscribers  were  out  of  reach  as  they  were  unable  to  charge  their  mobile  phones,  or use their computers due to a lack of power.  Further, as telecom and internet providers start using  optical‐fiber  ground  wire  (OPGW)  on  power  transmission  networks,  the  linkage  between  the  ICT  and  the power sector will only become stronger.    Fiber optic  cables for network  backhaul  that were ducted and buried were  not  adversely affected, as  opposed to aerial cables.  There is thus a need to coordinate with the Department of Roads and urban  authorities  in  order  to  facilitate  the  development  of  underground  ducts  to  enable  buried  fiber  networks.      The earthquake response has demonstrated the challenges faced in correctly identifying and verifying  affected persons based on biometric information.   234      Recovery Needs and strategy     Reconstructions needs resulting directly from the disaster in the Communications sector is estimated  at NPRs 4938.8 million (US$49.4 million) over a 24‐month period.     In recovering and reconstructing, GON is recommended to pursue the development of a future ready  communications infrastructure and service industry that meets the country’s long‐term development  objectives  in  terms  of  inclusive,  equitable  and  sustainable  growth  and  a  well‐functioning  digital  economy.     In  the  principle  of  "building  back  better",  GON  and  operators  should  consider  a  telecommunications  network that includes the following measures:   Burying  Cables:  strengthen  the  resilience  of  telecommunication  infrastructure  by  promoting  underground cabling in ducts for fiber optic cables rather than aerial cables.   Improving  the  resilience  of  BTSs  by:  (i)  making  provisions  for  vehicles  with  microwave  transceivers combined with the function of a base station as well as a satellite ground station.  These  could  be  shared  between  operators;  (ii)  adjusting  the  output  power  and  reconfiguring  base station antennas to cover more ground to serve low population density and low network  traffic areas better; (iii) Increasing back up power at base stations and all other communication  facilities  to  counter  electricity  outages.  BTSs  identified  as  crucial  to  be  earmarked  to  also  receive reliable fuel supply.   Increasing  back  up  power  at  the  base  stations  and  all  other  communication  facilities  to  counter  electricity  outages  (deploying  more  optical  fiber  on  power  transmission  networks  (OPGW  and  ADSS)  and  building  redundant  routes)  and  the  use  of  techniques  such  as  large‐ zone base stations (to widen existing coverage). Such base stations will have to be deployed in  highly  populated  areas  covering  a  radius  of  7  Km  on  buildings  that  have  high  standards  of  earthquake resistance.   Ensuring multiple route redundancies for the backhaul network, both domestic and regional  in  order  to  ensure  that  Nepal’s  telecommunications  and  internet  connectivity  is  not  compromised in the future.   Ensuring creation and usage of hazard maps created by local authorities and taking necessary  safety precautions while building communications infrastructure   Taking  measures  to  mitigate  traffic  congestion  on  the  network  such  as  call  restriction,  call  prioritization  and  appropriate  disclosure  of  network  capacity  by  operators  through  a  pre‐ determined process.    Building  Critical  Tower  Infrastructure  in  key  strategic  locations  nationwide  and  enabling  infrastructure sharing for all operators and potentially broadcast media providers.    While it is expected that telecommunications coverage will eventually be restored to pre‐earthquake  status, the ability of operators to provide broadband internet access across the country will be limited  by factors such as:  (i) lack of access to affordable backhaul networks (including fiber optic networks);  (ii) inadequate access to radio spectrum resources; and   (iii) high taxes and sector specific duties and royalties.    It is important to note that these factors impact the total cost of ownership and usage for consumers.  Populations  in  severely  affected  districts  will  likely  have  less  disposable  income  to  spend  on  communication  services  (both  voice  and  internet).  Thus  Nepal  is  likely  to  fall  behind  in  digitally  connecting  its  people,  particularly  in  rural  areas  to  the  internet,  if  policy  decisions  and  regulatory  actions are not taken up as a priority.    235      Public service  broadcasters  including  Radio Nepal and  Nepal Television were instrumental  during  the  disaster  in  ensuring  that  the  Nepalese  people  were  kept  fully  informed  of  the  disaster  and  developments thereof. Given their extremely critical public service role, it is important to ensure their  resilience for the future. This could include the development of back up production studios in locations  outside of Kathmandu.    As  ICT  is  a  cross  cutting  sector  and  key  infrastructure  such  as  Government  Data  Centers  and  the  National  Identification  (NID)  infrastructure  are  key  enablers,  the  building  back  better  strategy  should  also address these infrastructure.  The  NID infrastructure should  be addressed under  the governance  agenda.     Overall,  given  Nepal’s  reliance  on  ICT  in  general,  the  disaster  recovery  Government  Integrated  Data  Center should be considered for completion on a priority basis. Potentially, a second disaster recovery  center,  based  on  containerized  data  centers,  could  be  established  in  the  far  west  region  of  Nepal.  Government could also plan on a cloud strategy for the hosting of government data, applications, and  services.     GON  should  accelerate  the  implementation  of  its  digital  National  Identification  (NID)  program  to  enable government to better provide public services and target beneficiaries of social protection and  other support, both in the post disaster and long term.    The Communications sector in a digitally converged18 environment cannot be treated separately from  the  ICT  sector.  Nepal  is  the  only  country  in  South  Asia  today,  where  two  separate  Ministries  are  responsible for communications and IT. This has impacted the development of the ICT sector in Nepal.  Nepal should  consider  how to address  ICT more  holistically and a  first step is  to  transfer the IT  policy  making  and  implementation  function  from  Ministry  of  Environment,  Science  and  Technology  to  the  Ministry  of  Information  and  Communications,  thus  providing  it  with  the  mandate  for  the  overall  converged  ICT  sector.  The  GON  may  consider  an  integrated  ICT  policy.  This  will  enable  for  improved  disaster  risk  and  business  continuity  ICT  planning  across  government  and  will  enable  Nepal  to  take  advantage of digital economy opportunities.    While recovery costs for telecommunications in particular have been borne by the service providers as  they have had to restore services, there are short term reconstruction needs. The table below shows  the reconstruction  needs of the Communications sector  based  on information provided by operators  and  service  providers.  These  estimates  are  for  a  12  month  period  in  the  fiscal  year  2015‐2016.    In  addition,  there  is  an  urgent  need  for  building  back  better  access  (cellular  and  internet  services)  and  eGovernment  infrastructure  platforms  (including  disaster  recovery  government  integrated  data  center).  This cost is estimated at NPRs. 1500 million over the next 2 years.    Table 3: Estimated Recovery and Reconstruction Costs  Estimated   Estimated  Reconstruction  Reconstruction     Sub Sector  (Million NPRs)  (Million US$)  Ministry of Information and  1  Communications and related agencies  798.7  7.99  2  Telecommunication operators  517.8  5.18  3  Internet Service Providers  5.9  0.06                                                                 18  Digital convergence of telecommunications, IT, consumer electronics and media.  236      4  Postal Sector   742.0  7.42  5  Television Broadcasters  855.5  8.56  6  Newspapers  193.3  1.93  7  Radio Broadcasters  246.6  2.47  8  Cable Telelvision  79.0  0.79  Build Back Better of Access and  9  eGovernment infrastructure  1500.0  15.00     TOTAL   4,938.8  49.39    Implementation Arrangements     The  proposed  strategy  revolves  around  a  two‐phase  intervention:  short/immediate  term,  medium/long term.    The table below summarizes key immediate priorities, both related to restoring basic communications  services and to use of ICTs in broader cross‐sectoral relief operations. Those that are considered crucial  and  highest  priority  are  rank  ordered.  The  overall  estimated  cost  to  implement  these  high  priority  actions to ensure resilience and build back better is approximately NPRs 3,500 million (US$35.0 million)  with more details provided in Annex 2.    Table 4: Short‐Term Actions  Area  Immediate needs  Specific actions  Restoring  1. Repairing local access  1. Confirm locations and cost of repairing  Nepal  networks in Kathmandu and  access network for priority customers   Telecom’s  affected districts for priority  2. Pool requests for power generators across  local network  customers (government,  sectors  for priority  hospitals, schools)   customers   2. Emergency power generators  Cellular and  1. Restore cellular service by  1. Use RTDF to build new towers in severely  Internet  repairing fallen/ damaged  affected districts and ensure infrastructure  services  sites  sharing between operators  2. Provide high speed  2. Use RTDF to support development of  broadband connectivity in  wireless broadband networks in worst  worst affected districts.  affected districts  3. Lease government land  3. Use government resource and RTDF to  where available within  finance the early build out of community  Kathmandu valley to  information centers in every VDC in rural  operators to build towers  Nepal.    4. NTA and MOIC to identify in collaboration  with operators, sites for leasing from  government.  Postal service   Immediate restoration of   Repair and rebuild 32 damaged post office  postal service for official  buildings.  (government and diplomatic)  correspondence   Public Service   Strengthen Public Service  1. Build emergency public service studio  Broadcasters  broadcasting agencies  infrastructure  2. On a fast track, merge Radio Nepal and  Nepal Television into a single Public Service  Broadcasting agency.   237      Area  Immediate needs  Specific actions  Financial   Redundancy of fiber network   Conduct a quick assessment and deploy  system  in Kathmandu connecting  redundant network solutions in  banks in the capital   consultation with the Banking association.  Public   Use mobile money for  1. Nepal Rastra Bank to approve mobile  finance and  transfer of benefit payments  money regulations and allow mobile  mobile   Use mobile applications for  operators to participate in service  payments  service delivery  provision.  and solutions    2. NTA to lead the mobile service delivery  agenda in partnership with stakeholders.  3. Use ICT solutions to identify and verify  beneficiaries of cash transfer and other  relief benefits.   Displaced  1. Provide internet access and  1. Use RTDF to finance this initiative as a  Persons (DPs)  community telecenters at DP  priority.   camps   2. Provision of digitalized textbooks (including  2. Continuation of education of  teacher’s guides) and educational material  displaced population through  electronically to displaced population.   e‐learning    eGovernment  1. Ensure continuity of  1. Current Government Integrated Data  Platforms  Government Integrated Data  Center to be expanded and Disaster  Center  Recovery Center to be built   2. National Identification  2. Complete ADB pilot for national  System to be deployed  identification program as a priority and  scale up initiative across the country.   Creation of a  1. Implement the National  1. Approve and adopt the National Broadband  favourable  Broadband policy  Action Plan currently under preparation.  environment  2. Review and revise licensing  2. Merge ICT function under one Ministry – for good  regime; and telecom sector  with IT function moved to MoIC from  sectoral  taxation regime  Ministry of Environment, Science and  governance  3. Develop a spectrum  Technology.    roadmap  3. Approve  and implement the integrated  4. Convergence approach to ICT  National ICT policy currently under  sector   preparation    4. Committee to review/revise licensing and  telecom taxation regime formed and  revisions drafted.  5. RFPDC and FMD to develop a draft  spectrum roadmap    Medium/long  term  ICT  requirements  related  to  building  the  country’s  resilience  to  further  natural  shocks and promoting overall competitiveness of the economy are identified in Table 5 below.    Table 5: Medium‐Term Needs and Actions  Area  Medium‐term needs  Specific actions  Building  1. Establish redundancy for  1. RTDF fund utilized for redundant  resilience in  international gateways at  network build‐outs, with infrastructure  international  both the India and China  sharing mandated.   and national  borders.   2. Review of telecommunications sector  communicatio policy and regulatory framework to  ns  238      2. Deploy short terrestrial fiber  ensure that infrastructure investments  networks to India and China  are future proofed.  at border points.  3. Adopt a policy, legal and regulatory  3. Deploy national backbone  framework for infrastructure sharing  network with open access  across utilities and sectors (roads, urban,  (e.g., by including it in the  power) and easier rights of way access.  electricity network rebuilt)  4. Identify critical network points and  4. Install additional towers in  implement early warning systems (EWS)  rural areas to provide  in coordination with other agencies that  increased coverage and  have existing EWS.   ensure tower sharing  5. Develop SOPs for disaster recovery in  5. Install and operationalize the  the telecommunications sector.  emergency communications  6. Develop mobile applications for both  network   smart and feature phones that can send  6. Implement a disaster  messages from a customer to pre‐ recovery telecommunications  selected numbers.  Standard Operating  7. Raise awareness among consumers on  Procedures (SOPs)  using telecommunications and ICT  7. Develop and raise citizen  services during disasters in order to  awareness of  prevent network congestion.  telecommunications and ICT    services and applications for  use during disasters   Postal service   Postal network resilience   Complete restoration of postal service  improved   network  Media  1. Digital switchover completed   1. Work with MOIC and NTA for digital  Broadcast  2. Digitalization of public  switchover by 2017  sector  broadcasters and national  2. Nepal Television to procure portable  news agency’s information.  broadcasting equipment.  3. Archive all production materials in a  digital format.  Building   Create system of redundant  1. Establish government disaster recovery  resilience to  repositories of data for  data centers.  loss of critical  critical government  2. Pilot and adopt the concept of “cloud  data across  information systems   computing”  sectors  Urban   Integrate ICT into urban  1. Integrate deployment of fiber optic  planning and  planning in Kathmandu and  networks into the reconstruction of  transport  road construction  Kathmandu’s urban infrastructure  2. Include ducts for telecom infrastructure  in roads, as well as in buildings (both  new and rebuilt)    Assessment Methodology     The assessments in this report have been carried out following the guidance of the National Planning  Commission (NPC) and the Post Disaster Needs Assessment (PDNA) secretariat and based on the initial  assessment provided by MOIC and NTA, which have been reviewed by the PDNA team.     The  damage,  loss  and  recovery  assessments  are  highly  dependent  on  data  provided  by  operators,  service  providers  and  government  agencies  to  the  MOIC.  This  data  was  reviewed  in  accordance  with  239      PDNA  Guidelines  through  discussions  with  the  government  and  the  PDNA  Communications  sector  team,  led  by  the  Ministry  of  Information  and  Communications,  World  Bank  and  supported  by  Asia  Foundation.    Annex  1:  Summary  of  Estimated  Damages,  Loss  and  Cost  of  Reconstruction  in  NPRs  (Millions)  S.N Sub-Sectors Key Estimated Damage Revenue Losses Reconstruction Cost TOTAL 1783.78 1838.23 1684.48 2979.78 3996.24 835.54 Public Private Public Private Public Private Ministry of Information and Communications (MOIC) and 1 Related Agencies Buildings 630.72 147.50 623.90 147.50 2 Telecommunications Buildings 174.97 89.00 81.34 436.46 Equipment 205.11 1266.46 1616.98 2933.08 3 Internet Service Providers Buildings 1.00 5.90 4 Post offices Equipment 20.68 46.70 Buildings 509.80 742.00 5 Print and Broadcast Media Television Buildings 170.00 55.73 96.52 Equipment 22.59 50.00 829.00 News Papers Buildings 50.00 141.85 50.00 143.29 Equipment 1.44 Radio Broadcasters Buildings 21.50 30.00 5.87 Equipment 34.68 17.50 140.00 Cable TV providers Buildings Equipment 78.99 0.01 6 Build Back Better Better Cellular and Internet Services Equipment 900.0 Internet Access for Displaced persons Equipment 100.0 Disaster Recovery IntegratedData Center Equipment 500.0   Annex 2: Summary of Cost of Reconstruction in NPRs (Millions) over a 4 year period  Relation to Earthquake   Estimated   Sub Sector Recovery FY15‐16 FY16‐17 FY17‐18 FY19‐20 Reconstruction (M NPRs)  Ministry of  Information and Communications and related  1 agencies Direct                         399.35                          199.68                          199.68                                        798.7  2 Telecommunication operators Direct                            466.0                               51.8                                        517.8  3 Internet Service Providers Direct                                5.9                                             5.9  4 Postal  Sector  Direct                            371.0                             371.0                                        742.0  5 Television Broadcasters Direct 513.3                         342.22                                        855.5  6 Newspapers Direct                            193.3                                        193.3  7 Radio Broadcasters Direct                         147.95                             98.63                                        246.6  8 Federation of  Nepal  Cable TV  providers Direct                              79.0                                           79.0  9 Build Back Better Direct (Access)                            500.0                             500.0                                     1,000.0  10 Build Back Better Indirect(Data Center)                        125.00                          250.0                        100.00                             25.0                                       500.0  TOTAL                        2,800.79                        1,813.31                           299.68                              25.00                                      4,938.8              240      COMMUNITY INFRASTRUCTURE    Summary    Community infrastructures are small scale facilities owned, planned, built, operated and/or maintained  with the active involvement of the community. For the day to day purpose, the local service structure  or  life‐line  structures  are  very  key  to  the  community  though  due  to  low  levels  of  socio‐economic  development and complex topography, community infrastructure in Nepal is still in developing phase.  After  the  2015  April  post‐earthquake  scenario,  as  per  PDNA's  Community  Infrastructure  cluster  requirement, the assessment of post‐disaster need has been described in the both social and economic  terms. As per local infrastrucutre policies of the government, seven sectors have been covered in this  cluster,  though  the  damage/need  assessment  of  the  three  areas  only  covered  in  this  cluster  in  order  to avoid the duplication among the PDNA's 23 cluster.     The earthquakes of 25 April 2015 and it's aftershocks, have caused substantial damage to community  infrastructure.  Roads,  bridges  and  trails  were  damaged  or  swept  away  by  the  earthquake  and  landslides;  irrigation,  micro‐hydro  and  drinking  water  schemes  were  impacted  –  and  in  some  cases  became  completely  nonoperational  due  to  changes  in  the  hydrological  regime;  electricity  networks  that  connected  house,  as  well  as  solar  installations  were  damaged;  community  buildings  used  for  meetings, social events and child care collapsed; and many of the micro infrastructure facilities such as  ponds, dug‐wells or threshing/drying areas were broken.      Government  polices  defines  community  infrastructure  as  covering  seven  sectors:    Rural  Transport;  Water Supply & Sanitation; Irrigation; Electricity; Community Buildings; Social Infrastructure; and Solid  Waste Infrastructure.  However, in order to avoid the duplication Damages and losses related to rural  roads,  irrigation,  electricity  and  drinking  water  are  covered  by  the  concerned  cluster  reports.  The  damage and losses of the remaining items – trails bridges, footpaths, community buildings and micro  communal works, amount to NPRs 3,349 million (USD 33.5 million).     The  long  term  recovery  goal  for  community  infrastructure  is  to  rebuild  destroyed  and  damaged  community infrastructure to better and more resilient standards, and to expand it in order to improve  availability and access of the poor and marginalized  groups. A lot of lessons from the damage as well  as  the  designing  and  maintaining  of  the  rural  community  structures  have  widened  the  scope  of  the  sustainable  community  development.  The  assessment  report  show  the  importance  of  grass‐rooted  small structure, if it disrupt ‐ this limits access to districts and national systems of services and markets,  as well as to the organisational and institutional structures that surround the community development  efforts  of  Government,  NGOs  and  development  partners,  and  from  the  technology  and  market  opportunities that the private sector can provide.     In line with this vision, the reconstruction effort should be anchored on a highly participative approach  explicit mechanisms to involve the poor and the marginalized sections of the population and women;  a  streamlined  approval,  implementation,  monitoring  and  reporting  process  for  rapid  funds  disbursements,  and  to  enhance  accountability  and  transparency;  improved  institutional  mechanisms  for operations and maintenance, including sustainable cost recovery; priority to areas that  are at risk  from  landslides  and  floods,  and  where  economic  opportunities  should  be  created  for  populations  to  relocate;   and  promotion  of  suitable  technologies,  light  weight  construction  material,  local  materials  and earthquake resistant designs, and to incorporate the role of the private sector. Reconstruction and  recovery costs based on these enhanced criteria have been estimated at NPRs 4,451 million (USD 44.5  million). This is in addition to the costs estimated for community level works in the Transport, Irrigation,  Drinking Water and Electricity sectoral report.     241      The Government of Nepal has long experience of developing community infrastructure and currently  there  are  a  number  of  ongoing  major  projects  and  programmes  aim  to  address  the  challenges  and  develop  community  infrastructure  in  a  better  way.  Though  governmental,  non‐governmental  as  well  as partner organizations working together for building back better reconstruction and rehabilitation.     The existing system for governance and implementation needs to be strengthened. The planning and  prioritization  for  rehabilitation  should  be  done  in  a  participative  manner  formalizing  community  platforms  alongside  assessment  by  government's  local  bodies,  i.e.  DDC,  VDC,  or  MNC.  To  prevent  duplication  of  efforts,  clear  guidance  and  allocation  of  work  areas/  projects  needs  to  be  formally  provided by  DDC, VDC, MDC  to  all  involved  development stakeholders and policy as  well  as technical  backstopping  by  the  MoFALAD,  Department  of  Local  Infrastructure  Development  and  Agricultural  Roads (DoLIDAR) and the District Technical Offices (DTOs), which need to be strengthened. To sum up,  local  bodies  (DDC/MNC/VDC)  is  proposed  to  lead  the  community  infrastructure  rehabilitation  and  reconstruction and DoLIDAR/DTO will technically support it with more strengthened capacity of itself.     Pre‐Disaster Context and Baseline       Most communities in the earthquake affected districts live in scattered settlements.  These settlements  are normally formed of households of the same clan and tribe, and sometimes may even comprise one  large  extended  family.  This  sector  report  covers  the  14  Districts  that  are  most  severely  hit  which  comprise  741  Villages  Development  Committee  and  Municipalities.  The  landscapes  of  most  of  the  villages  are  hilly  with  some  mountainous  areas,  which  limited  flat  areas  at  the  valley  bottoms.  A  few  villages are in the inner Terai area  and have relatively large areas of  flat land.  In most of  the affected  area, existing infrastructure is limited with traditional designs and technology, and mainly labour based  with  local  materials.  Both  the  quantity  and  quality  of  local  infrastructure  varies  with  the  topography  and are vulnerable to disasters and extreme weather events, particularly due to weak maintenance.     Much of the smaller community infrastructure, including footpaths, trails, drinking water supplies and  small  hydro  or  solar  electricity  producing  schemes,  are  built  with  involvement  of  local  communities.  Public  infrastructure,  such  as  an  irrigation  scheme,  a  bridge  or  a  road  linking  to  a  highway  or  district  road,  may  be  built  by  one  or  several  villages  but  this  tends  to  be  rare  and  requires  substantial  community mobilization.           The  community  infrastructures,  as  defined  for  the  PDNA  purpose,  which  is  normally  described  as  community owned, managed and/or operated local small scale infrastructure which could provide the  service  to  the  local  community.  The  government  has  categories  following  types  in  the  community  infrastructure:  1) Rural Transport  2) Water Supply & Sanitation  3) Irrigation  4) Electricity  5) Community Buildings  6) Social Infrastructure  7) Solid Waste Infrastructure    The  baseline  data  for  community  infrastructure  has  been  provided  in  Annex  I  of  this  report.   In  the  affected  districts  there  were  some  13,000  kms  of  village  roads,  1,000   trail  bridges  and  11,000  km  of  foot trails; small scale irrigation facilities to cover about 130,000 ha; about 800 drinking water schemes;  260 small hydro electricity schemes and 70,000 solar installation;  and over 2,000 community buildings.  In addition, most settlements and villages have a range of micro communal facilities which serve small  groups  of  15‐20  households.   These  structures  usually  comprise  of  small  ponds  or  tanks  to  capture  rainwater,  or   small  solar  pumps,   for  getting  water  for  humans,   cattle  or  kitchen  gardens;  sheds  for  242      storage  and  to  provide  shelter  for  livestock;  and  areas  for  drying  and  threshing  crops  such  as  rice  –  these  micro  communal  facilities  are  covered  by  items  6  and  7  of  the  list  above.   These  small  micro‐ infrastructure facilities are valued at almost NPRs 4,000 million (USD 40 million).    Infrastructure  services  such  as  irrigation,  electricity  and  drinking  water  substantially  improve  productivity and quality of life in the communities.  The transport network, though limited, provides a  critical  linkage  to  markets  and  social  services  outside  the  immediate  vicinity  of  the  community  –  of  these the most important are schools, clinics and hospitals.      Generally,  community  infrastructure  has  been  implemented  or  guided  by  the  local  bodies  such  as  District  Development  Committee  (DDC),  Municipalities  Village  Development  Committee  (VDC)  which  also  oversight  and  are  responsible  for  maintenance  support.  Over  several  years  various  efforts  have  been  ongoing  to  empower  community  level  organizations  in  order  to  operate  the  local  service/infrastructure  as  an  interface  with  beneficiaries.  Likewise,  local  level  non‐governmental  organization  (NGOs)  have  partnered  with  ongoing  programmes  such  as  the  Rural  Community  Infrastructure Works (RCIW) programme and the Poverty Alleviation Fund (PAF) to mobilize people to  form  Users  Group  (UG)  or  Community  Organization  (COs).  Often  cash‐for‐work  or  food‐for‐work  modalities  are  used  to  construct  of  community  infrastructure,  particularly  when  the  works  are  technically simple.     Generally,  COs  tend  to  be  small  and  only  cover  one  or  few  settlements.    As  a  result  projects  and  programmes prepared and implemented through them tend to be small and focus on very local needs.  Regular  operations  and  maintenance  could  have  been  seen  as  challenging,  particularly  if  technical  problems arise or if substantial cash outlays are needed for repairs.      All  infrastructures  are  subject  to  kind  of  risk  of  weather,  climatic  and  geological  changes  and  there  is  little  effort  has  been  made  for  the  resilience  of  the  service‐projects.  However,  the  fragility  of  community level infrastructure in exacerbated by the harsh environment; locally designed and the low  level  of  technologies;  and  limited  funds  for  good  construction  and  maintenance.    As  a  result  most  community infrastructure is vulnerable to rapid deterioration, even in the face of climatic events such  as the heavy monsoon rains, landslides etc.     Disaster Effects and Impact     The earthquakes of 25 April and 12 May 2015, caused substantial damage to community infrastructure.  Roads,  bridges  and  trails  were  damaged  or  swept  away  by  the  earthquake  and  landslides;  irrigation,  micro‐hydro and drinking water schemes were impacted – and in some cases became completely non‐ operational due to changes in the hydrological topography; electricity networks that connected house,  as  well  as  solar  installations  were  damaged;  and  many  of  the  micro  infrastructure  facilities  such  as  ponds, dug‐wells or threshing/drying areas were damaged.         Proportionately  the  damage  was  greatest  around  the  epicentre  of  the  earthquake  area  and  the  14  districts.  The  overall  impact  of  the  earthquake  was  greater  in  economic  terms.  In  addition  to  the  monetary  value,  damages  to  the  community  infrastructures  pose  hardships  and  have  negative  social  impact on the villagers and in particular to women who are responsible for fetching grass for the cattle,  as well as water and firewood.    The  different  types  of  community  infrastructures  got  affected  by  the  earthquake  shock  and  its  associated after‐shocks. Following sector wise effects are generally seen in the affected areas:     1) Rural Transport:  Rapid and safe transportation remains a major challenge in Nepal with some  rural communities located many hours from the nearest arterial road or district headquarters  243      where  essential  social  and  economics  services  are  available.    The  weakest  segment  of  the  transport network remains community level roads particularly trail bridges and walking tracks  that  link  households  and  settlements  to  each  other  and  to  the  village,  and  the  village  level  roads – typically 10‐15 kms long ‐  that  link to  the district road network.   District level reports  have detailed the damage to the various trail bridges which mainly comprise cracks, breakages  and movements in the foundations and the associated structures.  In the case of village walking  trails  damages  have  been  mainly  due  to  landslides  and  in  some  cases  will  only  need  clearing  while in others it will require opening new paths. Damage has also occurred to village, district  and  municipal  roads  which,  along  with  losses,  are  detailed  in  the  sector  report  related  to  PDNA's Transport Cluster report.     In this report, damages to the trail bridges and foot trails are estimated in the order of of NPRs  469 million (USD 4.7 million) are detailed in Annex III.    2) Community  Irrigation:  In  the  mountainous  and  more  hilly  areas,  with  steep  slopes  and  fast  flowing  streams,  damages  have  been  mainly  to  the  intake  structures  of  irrigation  canals,  as  well as to the canals themselves which often run along the contours for lengths of 0.5 to 2 kms.   In the less hilly and flatter areas, including the valley bottom, the damage has been less, with  problems  mainly related to water storage and diversion structures and channels. Community  irrigated lands in the 14 districts are some 130,000 ha – of this 44,000 ha are Farmer Managed  Irrigation  Schemes  under  the  purview  of  the  Irrigation  Department,  and  87,000  ha  are  community  irrigated  areas  that  farmers  do  not  pay  charges  for.   Damage  will  have  an  impact  on the summer crops, and local water shortage may lead to a substitution from rice to maize.  The  impact  of  the  damage  will  be  higher  in  the  case  of  winter  crops  which  need  irrigation  as  rainfall is low. The damage estimates for small‐scale community irrigation schemes, as well as  the quantification of losses, are provided in the PDNA's Irrigation Cluster report.     3) Micro‐Electricity:  At community level  there are a number of hydropower and solar powered  electricity  generation  facilities  that  have  been  damaged  or  destroyed.  Similarly,  some  of  the  local  distribution  systems  that  draw  from  the  national  grids  and  provide  electricity  to  houses  and  settlement  have  been  damaged.  The  damage  estimates  for  small‐scale  electricity  generation and distribution, as well as the quantification of losses, are provided in the PDNA's  Electricity Cluster report.      4) Community Drinking Water:  Many of the settlements and villages in the mountains and higher  hills rely on streams and springs for domestic water supply. However, those at lower altitudes  use local  storage  tanks that are replenished water  pumped from streams or wells.  Generally,  a  high  proportion  (60‐80%),  theoretically,  has  access  to  a  drinking  water  but  many  schemes  are in poor condition even prior to the earthquake.  The earthquake has damaged tanks, pipes,  pumps and the associated supply structures. In some cases changes in the geological structures  have resulted in some streams and springs running dry. In addition to physical damages, effects  on drinking water infrastructure have particularly negative impacts on  women and young girls  who  are  responsible  for  fetching  the  drinking  water  for  the  entire  household.  The  damage  estimates for drinking water and sanitation, as well as the quantification of losses, are provided  in the PDNA's WASH Cluster report.        5) Community  Buildings:  There  are  a  number  of  buildings  at  village  level  that  are  used  by  communities  and  community  organizations  such  as  “Ama  samuha”  (“Mother’s  group”),  “Chetna Samuha” (“Awareness Group”), public libraries, community hall, Ward Citizen Forums  etc,  for  social  gatherings  and  training  purposes.  Such  buildings  enable  community  empowerment by providing a physical infrastructure to gather, discuss and decide on actions  that impact the community. Furthermore, they provide safe meeting grounds for women’s and  244      minority  groups.  As  such,  community  buildings  are  critical  physical  component  of  rural  landscape. The damage estimates has been provided in Annex III  of this report. The monetary  value of the damages has been estimated at NPRs 2,500 M (USDs 25 M).    6) Micro  Communal  Structure:  Most  settlements  and  villages  have  a  range  of  micro  facilities  which serve small groups of 15‐20 households.  These comprise small ponds or tanks to capture  rainwater for drinking, washing, animals or even small irrigation for the kitchen garden; sheds  for storage and to provide shelter for livestock; and areas for drying and threshing crops such  as  rice.  The  damage  estimates  has  been  provided  in  Annex  III  of  this  report.  The  monetary  value of the damages has been estimated at NPRs 379 M (USD 3.8 M).    Damage and Loss     The  damage  estimates  in  this  sectoral  report  do  not  include  damages  to  local  irrigation  works;  rural  roads;  hydro/solar  electricity  generation  and  local  networks  connecting  to  the  national  grid;  and  drinking water schemes. Damages and losses in these areas are covered by the sectoral reports related  to irrigation, transport, electricity and WASH cluster.      This  sector  report  therefore  only  covers  damages  related  to  trail  bridges  and  footpaths,  community  buildings and micro‐level communal works.    Description  Unit  Damage Cost  Trail Bridge  85 Nos. NPRs 118.8 m USD 1.2 m Foot Trail  500 km  NPRs 350 m  USD 3.5 m  Community Buildings  1667 Nos.  NPRs 2501.9 m  USD 25 m  Others (Micro Community Structure) Lumpsum NPRs 378.6 m USD 3.8 m Grand Total  NPRs. 3349.3 m  USD 33.5 m    Total damages for the above mentioned works are estimated at NPRs 3,349 million (US$33.5 million).  The  largest  proportion  of  these  costs  are  related  to  community  buildings  (NPRs  2,500  million,  US$25  million),  followed  by  the  costs  of  micro  communal  works.  District  wise  breakdown  of  the  damage  estimate can be found in Annex III of the report.    The damage to local infrastructure caused by the earthquakes have caused negative economic, social  and quality‐of‐life impacts as discussed above – reducing productivity, as well as access to key services  such as electricity and drinking water. In addition, it is increasing isolation in many areas of mountains  and  hills  where  communities  are  not  increasingly  cut  from  trade,  commerce,  education  and  medical  facilities  which  can  have  severe  cultural  and  social  impacts.  In  addition,  in  many  cases  the  loss  of  community  facilities  has  reduced  the  interaction  of  people  for  cooperative  economic  and  social  activities which could, if not addressed rapidly, significantly erode social capital.      The  earthquake  has  also  left  some  of  the  community  infrastructure  in  a  precarious  state ‐  cracks  in  irrigation structures, cuts in roads and trails, damaged foundations for bridges, and unsafe community  buildings.  With the imminent onset of the monsoon which will imply heavy rains, landslides and high  water in streams and rivers, there is likely to be significant further damage.       Recovery Needs and strategy     While  considering  the  recovery  and  reconstruction  strategy,  principally  the  scope  of  community  infrastructure  shall  be  conceptually  clearly  defined  and  scoping  accordingly.  As  Community  infrastructure  covers  all  local  level  small‐scale  infrastructures  that  is  planned,  built,  operated  and/or  245      maintained by the community. In the context of Nepal, the specific items that are normally covered by  the term community infrastructure are:  i. Rural Transport – village roads and farm to market roads; suspension brides and other  structures to cross streams, rivers or ravines; and footpaths and trails  ii. Community  Irrigation  ‐  schemes  with  command  areas  of  less  than  25ha.  Irrigated  from  surface or ground water.  iii. Electricity ‐ schemes including those from hydro, bio gas or solar, are well as local  systems linking to the national grid.  iv. Drinking Water ‐ drinking water schemes whether from streams, springs or wells, or with  the use of solar pumps.   v. Community Buildings ‐ community centers and meeting places, buildings of local  community groups, cooperatives, caste and ethnic group specific cultural places  vi. Other Communal Infrastructures – dug wells, ponds, rainwater collection tanks, small  solar pumps, and drying floors for crops.  vii. Solid waste management.    In the case of this PDNA, damage and needs data have been collected by the sector teams dealing with  Irrigation, Electricity, WASH, and Transport above.  Damage and needs for the trail roads and bridges,  community buildings and other micro communal infrastructure are covered in this Sectoral Report.    However, during the recovery and reconstruction phase it is essential that a unified and comprehensive  approach be  followed for  all community level infrastructure work. This  is particularly important after  the  earthquake,  which  could  exacerbate  the  sense  of  isolation  and  abandon,  particularly  among  the  weaker sections of the population and women.      Due  to  developing  levels  of  socio‐economic  development  and  complex  topography,  community  infrastructure  in  Nepal  is  not  properly  developed  and  most  of  them  are  completely  out  of  reach  to  Person  with  Disability..  For  many  households  this  limits  access  to  districts  and  national  systems  of  services  and  markets.  This  physical  and  economic  isolation  also  cuts  off  communities  from  the  organisational  and  institutional  structures  that  surround  the  community  development  efforts  of  Government,  NGOs  and  development  partners,  and  from  the  technology  and  market  opportunities  that the private sector can provide. A major effect of this is that traditional systems related to gender,  ethnicity  and  caste  persist  without  any  impact  from  national  efforts  to  address  issues,  and  that  production systems remain anchored on low level subsistence production.       There  is  consensus  that  as  countries  affected  by  disasters  rebuild  damaged  or  destroyed  infrastructures, they need to “Build Back Better”. This usually means that services, infrastructure and  governance  mechanisms,  need  to  be  rebuilt  to  a  higher  level  than  in  the  past,  as  well  as  being  more  resilient  to  future  shocks.  However,  in  Nepal,  community  infrastructure  was  extremely  limited,  even  prior to the earthquake. In such a context a broader concept of “Build Back Better” is needed where a  strong effort has to be made not only to rebuild the community infrastructure which was damaged or  destroyed, but to expand it further with a clear goal of improving the access of the local communities  including marginalized, disadvantaged and vulnerable social and ethnic groups, and of women, children  and Person with Disabilities.      In  this  context,  the  long  term  recovery  goal  for  community  infrastructure  is  to  rebuild  destroyed  and  damaged  community  infrastructure  to  better  and  more  resilient  standards,  and  to  expand  it  in  order  to improve availability and access of the vulnerable and marginalized groups also.     The  targeted  outcome  is  thus  to:  put  in  place  a  network  of  community  infrastructure  that  links  all  households and all segments of population to the national and district level services, infrastructure,  246      markets  and  social  development  efforts,  and  to  create  equitable  opportunities  for  the  local  social  and economic development.      Based on the above vision, the community infrastructure recovery effort will require:   a highly participative approach for the planning, resourcing, implementation and governance of  community  infrastructure,  with  strong  and  explicit  mechanisms  to  involve  the  poor  and  the  marginalized sections of the population and women;    priority  to  areas  that  are  at  risk  from  landslides  and  floods,  and  where  economic  opportunities  should be created for populations to relocate;        promotion of suitable new technologies, light weight construction material, use of local material  and earthquake resistant designs, and to find ways to enhance the role of the private sector;   skill development for the community to enable them to do minor repairs in line with new  technologies;    improved institutional mechanisms for operations and maintenance, including sustainable cost  recovery; and   a  streamlined  approval,  implementation,  monitoring  and  reporting  process  for  rapid  funds  disbursements, and to enhance accountability and transparency.   Using  the  basic  principle  of  recovery  such  as  safety  first,  building  back  better,  appropriate  technology, socially acceptable, harmonized and one‐door policies etc.   Using basic principle of ensuring access for people with specific needs especially women, children  and to Person with Disabilities      Actions are also needed to strengthen District Development Committees (DDCs) to play a coordinating  role  to  ensure  that  all  communities  and  population  groups  are  access  to  minimum  infrastructure  services and prevent duplication of efforts.  For this purpose  DDC should improve the current systems  of  monitoring  of    community  infrastructures  and  in  particular  to  ensure  that  they  are  adequately  maintained and operated    Following recovery and reconstruction initiatives are require to rehabilitate the community livelihood:    Building Back Better (BBB)      As suggested above, BBB in Nepal would imply social aspects ‐ greater involvement of the communities,  particularly women and other sections of the population; geographical aspects, in particular a moving  to  less  fragile  and  risky  locations;    and  technological  aspects,  particularly  use  of  appropriate/local  materials  and  designs.    In  addition,  better  management  and  operation  &  maintenance  would  be  needed. These improvements are expected to imply higher costs/resources.  It addition, it is proposed  that  funds  be  provided  to  communities  in  the  priority  basis  such  as  lacking  even  the  minimal  set  of  facilities needed for their social and economic well being, particularly those impacting women and the  quality of family life. This would comprise drinking water supplies for animals and humans; sanitation  and solid waste disposal; electricity supply either through a hydro/solar installation or by linking to the  national  grid;  and  a  community  building  that  can  be  used  for  social  activities,  mothers  to  leave  their  babies while  working/child care center, and a safe place for the refuge after  disasters.  Providing  this  minimum set of facilities to communities that do not have them, many of which are in the more remote  and  high  mountainous  areas,  is  estimated  to  require  another  NPRs  600  million  (USD  6  million).   BBB  also means that the new infrastructure will be designed in such a way that they meet and respond to  the specific needs of Person with Disability and for Children and Women         247      Needs and Costs    The  earthquake  recovery  and  reconstruction  effort  will  require  some  NPRs  4,451  million  (USD  44.5  million).  Of  this  NPRs  3,850  million  (USD  38.5  million)  is  for  repair  and  reconstruction  of  community  infrastructure  considered  in  this  report ‐  NPRs  3,349  million  (USD  33.5  million)  for  direct  repair  and  reconstruction of damaged facilities and NPRs 502 million (USD 5 million) for building back better with  a  greater  focus  on  the  vulnerable  and  more  marginalized  sections  of  the  population  and  for  women,  better more resilient designs with modern technologies, and relocation to areas less prone to natural  hazards.  In  addition,  NPRs  600  million  (USD  6  million)  is  provided  for  gap  filling  of  essential  infrastructure in villages what are poorly served due to the fact that they are marginalized and isolated.   Please refer to Annex IV for the breakdown by community infrastructures discussed in this report.     Implementation Arrangements     Nepal  has  several  decades  of  experience  of  developing  community  infrastructure.  Generally  these  projects  have  been  successful  in  improving  the  economic  life  of  beneficiaries.  However,  their  equity,  efficiency and sustainability were jeopardized by problems of slow implementation, lack of resources,  lack  of  effective  scientific  planning  and  funds  management,  weak  operation  and  maintenance,  less  awareness/reluctance  of  the  local  community,  and  lack  of  inclusiveness  particularly  of  marginalized  population and of women.    A  number  of  ongoing  major  projects  and  programmes  aim  to  address  the  challenges  and  develop  community  infrastructure  in  a  better  way.  Since  long  time,  MoFALD  and  its  agencies  have  been  implementing the community based programs such as the Rural Community Infrastructure (RCIW), the  Community  Irrigation  Project  (CIP)  and  a  rural  water  supply  project,  etc.  Some  of  the  key  features  of  these  new  generation  of  community  infrastructure  projects  include  a  strong  effort  at  social  and  community mobilization, working closely with local governmental and non‐governmental agencies and  partner  organizations;  community  involvement  in  construction  and  maintenance  through  cash‐for‐ work  and  food‐for‐work;  well‐functioning  financial  and  monitoring  systems;  and  technical  wing  that  can promote low cost, technologically advanced, environmentally friendly designs.    The  current  institutional,  organizational  and  programmatic  setup  is  able  to  handle  the  recovery  and  reconstruction  effort  in  the  affected  areas.  For  the  sustainable  community  infrastructure,  the  government  has shouldered  the  responsibility to  the local bodies  (DDC/MNC/VDC) and  supported by  the  technical  wings  of  Department  of  Local  Infrastructures  Development  and  Agriculture  Road  (DoLIDAR)  and  District  Technical  Officer  (DTO),  which  policy  coordination  is  doing  by  Ministry  of  Federal  Affairs  and  Local  Development  (MoFALD).  The  network  of  this  agencies  are  upto  village  level  which  needed  to  be  institutionally  strengthen  further  for  the  BBB  reconstruction  strategy.  Simultaneously, a number of improvements in operational practices would be needed including in the  social mobilization effort, financial management, use of new technology, and improved reporting and  monitoring.  Furthermore,  private  sector  support  as  per  the  recovery  strategy  is  necessary  to  rehabilitate  the  community  livelihood.  To  sum  up,  community  infrastructure  recovery  responsibility  should be lead by local bodies and funding arrangement will decided upon the programme document.     Assessment Methodology    The  Assessment  focused  on  14  districts.  Of  these  seven  are  “Severely  Affected”  (Rasuwa,  Gorkha,  Nuwakot,  Dhading,  Sindhupalchok,  Dolakha,  and  Ramechap)  and  seven  which  are  “Crisis  Hit”  (Kavrepalanchok, Sindhuli, Okkhaldhunga, Makauranpur, Lalitpur, Bhaktapur and Khatmandu).      248      The Assessment is based on data obtained from various sources including from  districts offices, DDC,  MNC, VDC (through MoFALD); damage assessments done by institutions with ongoing activities related  to  community  infrastructure  such  as  the  Alternative  Energy  Promotion  Centre  (AEPC),  the  Poverty  Alleviation Fund (PAF), as well as data from published sources such as district profiles and from various  technical departments such as DoLIDAR, Department of Irrigation etc.  Moreover, selective field visits  were made to verify and validate data, and to discuss reconstruction modalities with local officials and  communities.        Cluster Participants:    The  following  representatives  have  contributed  substantially  in  meeting  as  well  as  by  other  means.  MoFALD  recognizes  and  thanks  them  for  the  contribution  as  well  as  that  of  representatives  of  development partners.     Organization  Representative Name and Position  1. National Planning Commission  Mr. Pushpa Lal Shakya, JS  2. MoFALD  Mr. Purna Chandra Bhattarai, JS  3. MoFALD  Mr. Gokarna Mani Duwadee, JS  4. DoLIDAR  Mr. Jeevan Kumar Shrestha, DG  5. MoFALD  Mr. Suman Ghimire, US  6. MoFALD  Mr. Prakash Dahal, US 7. MoFALD  Mr. Bed Raj Phuyel, SO  8. Alternative Energy Promotion Center (GoN)  Mr. Ram Prasad Dhital, ED  9. DoLIDAR  Mr. Jeewan Guragain, SDE  10. The World Bank  Mr. Jie Tang 11. The World Bank  Mr. Rabin Shrestha  12. The World Bank  Ms. Mio Takada  13. World Food Programme  Ms. Meenu Hada 14. International Organization for Migration  Mr. Anup Poudel  15. Poverty Alleviation Fund  Mr. Santosh Nepal  16. GIZ/EnDev  Ms. Pooja Sharma  17. GIZ/EnDev  Mr. Rajendra Pradhananga  18. USAID/Nepal  Mr. Shanker Khagi  19. World Food Programme – Consultant  Mr. Daud Khan  20. MMDC  Mr. Rupesh Malla  21. MMDC  Mr. Subash Adhikari 249    Annex I: Baseline Data on Community Infrastructure    Transport  Irrigation Drinking  Electricity Communi Others9   Water  ty  Buildings  Districts  Village  Rural  Trail  Foot  Communit Farmer  Drinking  Micro‐ Solar7 Communi Buildings  Micro‐ Road  Roads  Bridge Trails  y4  Manage water  hydro  ty rural  with  structures  Core  (Earthen s2  3   d  schemes6  scheme electricity  average  (ponds, wells)   Network )2  Irrigatio s7  schemes7  area of  monetary  1   n  100 sq.  value8  Scheme m8  5     (km)  (km)  (no) (km) ('000 ha) ('000  (numbe (numbe (numbe (number) (number) (NPR (US$ ha)  r)  r)  r)  s M)  M)  Rasuwa  530  16  58 383 770 950 12 7  895 0 9 90  0.90  Gorkha  1,019  119  102 1,054 10,019 2,682 71 35  4725 6 32 335  3.35  Nuwakot  840  25  80 719 13,161 4,822 111 7  1857 7 29 310  3.10  Dhading  1,313  30  87 1,257 10,199 4,018 97 40  8873 0 24 255  2.55  Sindhupalch 2,396  69  98 1,247 11,634 4,851 78 14  1656 0 37 395  3.95  ok  Dolakha  803  20  127 1,027 6,322 2,591 17 27  2199 1 25 260  2.60  Ramechhap  1,085  49  112 880 5,030 2,952 33 16  8674 1 26 276  2.76  Kavrepalanc 1,570  4  88 657 8,852 3,769 152 42  2519 12 43 451  4.51  hok  Sindhuli  639  130  67 1,411 6,716 3,545 61 22  18340 0 26 270  2.70  Okhaldhung 375  63  99 432 4,313 2,039 8 47  7992 0 26 280  2.80  a  Makwanpur  819  70  36 1,224 4,039 3,024 100 5  9409 0 21 220  2.20  Lalitpur  517  33  38 198 1,521 3,467 11 0  1082 1 19 200  2.00  Bhaktapur  198  7  ‐ 10 1,505 3,081 13 0  0 8 80  0.80  Kathmandu  810  37  4 103 3,206 2,562 15 0  0 27 290  2.90  Total  12,914  672  996 10,60 87,287 44,353 778 262  68,221 28 352 3,71 37.1 2  2  1. Source: DoLIDAR, Data from District Transport Master Plan (DTMP).  2. Source: Department of Road 2009/10  3. Source: DoLIDAR, Trail Bridge Support Unit (TBSU)  4. Community Irrigation is under the purview of Ministry of Agriculture    5. Farmer Managed Irrigation Scheme is under the purview of Department of Irrigation  6. Source: Fund Board, RWSSP, 2011  7. Source: Alternative Energy Promotion Center  8. Source: DoLIDAR estimates and AEPC for damage estimates of solar PV pumps under micro‐structures  9. Includes infrastructures such as community wells, ponds, and solar PV pumping systems.  251      Annex II: Summary of Damages to Community Infrastructures    Transport  Irrigation Drinking  Electricity Communi Others2  Water  ty  Buildings  Districts  Village  Rural  Trail  Foot  Community Farmer  Drinking  Micro‐ Solar7 Communit Buildings  Micro‐structures  Road Core  Roads  Bridge Trails1  Managed  water  hydro  y rural  with  (ponds, wells)   Network  (Earthen)  s1  Irrigation  schemes  schemes  electricity  average  monetary value1  Scheme  schemes  area of  100 sq. m1    (km)  (km)  (no)  (km) ('000 ha) ('000 ha) (number)    (numb (number (number) (number) (NPRs  (US$M)  er)  )  M)  Rasuwa  Please refer to the  31  18 Please  Please refer  Please  Please refer to the report from  41 9.0 0.1  Gorkha  report from the  6  50 refer to the  to the  refer to the  Electricity sector  151 33.5 0.3  Nuwakot  Transport sector  7  34 report  report from  report  140 31.0 0.3  Dhading  2  59 from  Irrigation  from WASH  113 30.1 0.3  Agriculture  sector  sector  Sindhupalch 12  59 178 39.5 0.4  sector  ok  Dolakha  5  48 117 26.5 0.3  Ramechhap  5  42 124 28.1 0.3  Kavrepalanc 6  31 203 46.0 0.5  hok  Sindhuli  2  67 122 27.4 0.3  Okhaldhung ‐  20 126 28.2 0.3  a  Makwanpur  ‐  58 99 22.3 0.2  Lalitpur  ‐  9 90 20.0 0.2  Bhaktapur  ‐  0 36 8.0 0.1  Kathmandu  ‐  5 131 29.0 0.3        Total  ‐  ‐  76  500 ‐ ‐ ‐ ‐  ‐ ‐ ‐ 1,667 377.5 3.8  1. Data source: DoLIDAR and AEPC for damage estimates of 37 solar PV pumps under micro‐structures  2. Includes infrastructures such as community well, ponds, 37 damaged solar PV pumps etc.      252      Annex III: Summary of Damages (Monetary value)*     Transport  Community Buildings  Others2  Buildings with average area of  Micro‐structures (ponds, wells)   Districts  Trail Bridges1  Foot Trails1  100 sq. m1  monetary value1     (NPRs M)  (US$M) (NPRs M) (US$M) (NPRs M) (US$M) (NPRs M) (US$M) Rasuwa  41.2  0.41  12.6  0.35  60.8  0.61  9.0  0.1  Gorkha  9.8  0.10  34.8  0.24  226.1  2.26  33.5  0.3  Nuwakot  11.0  0.11  23.7  0.41  209.3  2.09  31.0  0.3  Dhading  20.0  0.20  41.5  0.41  168.8  1.69  30.1  0.3  Sindhupalchok  13.9  0.14  41.2  0.34  266.6  2.67  39.5  0.4  Dolakha  6.5  0.06  33.9  0.29  175.5  1.76  26.5  0.3  Ramechhap  4.9  0.05  29.1  0.22  185.6  1.86  28.1  0.3  Kavrepalanchok  8.3  0.08  21.7  0.47  303.8  3.04  46.0  0.5  Sindhuli  3.2  0.03  46.6  0.14  182.3  1.82  27.4  0.3  Okhaldhunga  ‐  ‐  14.3  0.40  189.0  1.89  28.2  0.3  Makwanpur  ‐  ‐  40.4  0.07  148.5  1.49  22.3  0.2  Lalitpur  ‐  ‐  6.5  0.00  135.0  1.35  20.0  0.2  Bhaktapur  ‐  ‐  0.3  0.03  54.0  0.54  8.0  0.1  Kathmandu  ‐  ‐  3.4  0.35  195.8  1.96  29.0  0.3  Total  118.8  1.2  350.0  3.5  2,501.9  25.0  378.6  3.8   *Monetary damage estimates of only those sub‐sectors that are addressed in this report have been shown. Please refer to other respective reports for  monetary values of sub‐sectors not included in this report.  1. Data source: DoLIDAR and AEPC for damage estimates of 37 solar PV pumps under micro‐structures  2. Includes infrastructures such as community well, ponds, 37 Solar PV pumps etc.      253      Annex IV: Needs Assessment  NPRs Million     Short Term  Medium Term   Long Term  Costs for BBB2  Total needs     0‐6 months  6 ‐12 months  12‐18 months       Foot Trail  88  175  88  52  397  Trail Bridges  30  60  30  18  150  Community Buildings  625  1,250  625  375  2,838  Other small/ micro community infrastructure1  95  190  95  656  1,038               Total  NPR 837  NPR 1,674  NRP 837  NRP 1,102  NRP 4,451    US$ Million     Short Term  Medium Term   Long Term  Costs for BBB2  Total needs     0‐6 months  6 ‐12 months  12‐18 months       Foot Trail  0.9  1.8  0.9  0.5  4.0  Trail Bridges  0.3  0.6  0.3  0.2  1.5  Community Buildings  6.3  12.5  6.3  3.4  28.4  Other small/ micro community infrastructure1  1.0  1.9  1.0  6.5  10.4               Total  USD 8.4  USD 16.7  USD 8.4  USD 11.2  USD 44.5     1. Micro‐structures include community wells, ponds, solar PV pumps etc. The needs assessment figure for includes NPRs 600 million (US$6M) for gap filling  for essential local infrastructure, particularly in poor and remote villages  2. Build Back Better implies highly participative approach with explicit mechanisms to involve the poor and the marginalized sections of the population and  women;  reconstruction  in   areas  that  are  less  at  risk  from  landslides  and  floods,  and  where  services  and  economic  opportunities  should  be  created  for  populations  to  relocate;  promotion  of  new  suitable  new  technologies,  light  weight  construction  material  and  earthquake  resistant  designs,  and  to  find  ways to enhance the role of the private sector; improved institutional mechanisms for operations and maintenance, including sustainable cost recovery;  and  a  streamlined  approval,  implementation,  monitoring  and  reporting  process  for  rapid  funds  disbursements,  and  to  enhance  accountability  and  transparency.   254      TRANSPORT     Summary    The  transport  sector  PDNA  covers  the  strategic  road  network,  local  road  network  (district  road  core  network  as  well as village road core network) and air transport subsectors. Department of Roads (DoR), Department of Local  Infrastructure  Development  and  Agriculture  Roads  (DoLIDAR)  and  Civil  Aviation  Authority  of  Nepal  (CAAN)  are  responsible agencies of the Government of Nepal for these subsectors.    The assessments in this report have been carried out following the guidance of the two day workshop organised  by  the  PDNA  secretariat  and  based  on  the  initial  assessment  provided  by  CAAN,  DoLIDAR  and  DOR,  which  have  been reviewed by the PDNA team.    The  total  damage,  loss  in  economic  flows  are  estimated  at  $171.88  million  and  $49.30  million,  respectively.  The  total  recovery  need  is  estimated  at  $282  million.   About  68%  of  the  estimated  total  needs  are  in  the  local  roads  network (LRN), which are the lifeline infrastructure for the rural communities. The share of strategic roads network  (SRN) is about 32%.    The  airports  experienced  minor  damages  to  some  of  the  structures,  but  these  did  not  affect  the  air  transport  operations. Damage to the civil aviation sector was $1.1 million and the loss was $1.3 million.     Recovery  Needs  resulting  from  the  earthquake  disaster  of  25  April  and  12  May  2015  in  the  transport  sector  is  estimated  at  NRs28,185  million  ($282  million)  for  60  months  from  25  April  2015.  The  estimate  is  based  on  the  damages  and  cost  data  provided  by  DoR,  DoLIDAR  and  CAAN.  Majority  of  the  recovery  needs,  representing  68%  are  in  LRN.  This  is  because  LRN  are  not  designed  to  be  resilient  in  disasters  with  considerations  to  the  relatively  low traffic volumes. There are urgent needs to recover the normal accessibility to the remote areas.    The recovery needs comprise of the needs for short term (up to 6 months), medium term (up to 24 months) and  long  term  (up  to  60  months).  Short  term  activities  include  immediate  opening  of  blocked  roads,  repair  of  minor  damages to prevent further damages by monsoon rains, and repair of non‐structural and minor structural cracks  in  the  office  and  workshop  buildings  of  DoR,  DoLIDAR  and  CAAN.  Medium  term  works  include  rehabilitation  or  reconstruction of relatively small infrastructure. Build back better (BBB principles, based on risk assessment, will  be  applied  for  these  rehabilitation  and  reconstruction  works  to  the  extent  possible.  Relatively  large  works  for  rehabilitation, reconstruction or improvement with BBB features, which need over 24 months, are categorized as  long term works.    The nature of the recovery works, however, is to provide a good opportunity for building  more disaster resilient  infrastructures.     Pre‐Disaster Context and Baseline     Transport infrastructures located in the affected areas are roads and airports. Roads being the predominant mode  of transport in the country, the development and adequate maintenance of road network are critical for achieving  the  regionally  balanced  economic  growth  and  for  rapidly  responding  with  support  services  in  case  of  disasters.  The domestic air transport demand has recently been increasing with the Tribhuvan International Airport (TIA) in  Kathmandu, sole international airport in Nepal, as the hub.  255        Nepal  has  the  lowest  road  density  in  the  region.  Still  22%  of  the  population  is  far  from  road  accessibility.  Nepal  has about 14,902 km of the strategic road network (SRN), the core network of national highways and feeder roads  connecting district headquarters. About 51% of SRN is paved, 13% is gravelled and 36% is earthen. The condition  of SRN is 10% in good condition, 74% in fair condition and 16% requires urgent repair. Nepal also has about 50,944  km  of  Local  Roads  Network  (LRN).  About  3%  of  the  LRN  is  black‐topped,  about  68%  earthen  and  the  remaining  about 29% gravel roads.1 LRN comprises two types road networks: District Road Core Network (DRCN) and Village  Road  Core  Network  (VRCN).  Road  network  in  the  affected  31  districts  extends  to  5,140  km  of  SRN  and  about  29,443  km  of  LRN.  The  LRN  in  the  affected  districts  is  critical  infrastructure  for  the  rural  communities.  The  total  vehicle population in the country now stands at 1.63 million at the end of first quarter of 2014. This is a two fold  increase over the period of last 5 years. Motorcycles are the major constituents of vehicle population and stands  at over 77.6% of total registered vehicles in Nepal.    There are 2 central government departments involved in the road network development and operations in Nepal,  namely  the  Department  of  Roads  (DOR)  under  the  Ministry  of  Physical  Infrastructure  and  Transport  (MPIT)  and  the  Department  of  Local  Infrastructure  Development  and  Agricultural  Road  (DoLIDAR)  under  the  Ministry  of  Federal  Affairs  and  Local  Development  (MoFALD).  The  former  is  in  charge  of  SRN  and  the  latter  for  LRN.  DOR  directly  develops  and  maintains  SRN.  On  the  other  hand,  DoLIDAR  manages  LRN  in  a  decentralized  manner.  DoLIDAR  executes  and  provides  technical  support  for  the  development  and  maintenance  of  LRN  through  the  District Technical Offices (DTO) within the District Development Committees (DDCs), a local government body.    Civil  Aviation  Authority  of  Nepal  (CAAN)  plays  both  roles  as  the  regulator  and  operator  of  all  airports  in  Nepal.  Revenue  of  CAAN  mainly  comes  from  TIA,  sole  international  airport  in  Nepal,  representing  over  90%  of  CAAN  revenue.     Department  of  Roads  (DOR)  is  a  technical  organization  comprising  428  Engineers  under  the  Ministry  of  Physical  Infrastructure  and  Transport  (MPIT).  DOR  has  34  Divisional  Offices,  5  Regional  Offices,  7  Heavy  Equipment  Divisions,  and  10  Mechanical  Divisions  for  the  construction  and  maintenance  of  the  strategic  roads  all  over  the  country.  Major  projects  funded  by  the  donor  agencies  are  implemented  under  separate  project  management  offices.  Consultants are engaged for the design and supervision of such projects. Procurement of work, goods and  services  are  done  under  the  prevailing  Public  Procurement  Act  except  for  the  donor  funded  projects,  which  are  guided  by  the  provisions  of  the  funding  agreements.  Almost  all  procurements  are  based  on  competitive  bidding  under  the  provisions  of  the  public  procurement  act  or  the  provisions  of  the  funding  agreement  with  foreign  donors. Procurement process tends to be slow and cumbersome under the Public Procurement Act (PPA), 2063.     DoLIDAR  has  a  strength  of  79  staff  including  44  Engineers  in  its  Department.  It  additionally  has  578  Engineering  staff assigned to District Technical Offices (DTO). DoLIDAR manages its technical services to LRN  through District  Technical  Offices  (DTOs)  located  in  all  75  districts  to  assist  the  District  Development  Committees  (DDCs)  to  implement  the  construction  and  maintenance  of  the  local  infrastructures.  Key  characteristics  of  LRN  is  participatory and low cost in nature, with high level of community  participation  in decision  making but low level  of  engineering  inputs  in  their  development.  This  often  results  in  significant  portion  of  network  being  un‐ engineered  low  quality  and  earthen  roads.  For  example,  absence  of  essential  retaining  and  drainage  structures  and  poorly  maintained  cut  and  fill  slopes  are  very  common  in  LRN,  exposing  them  to  damage  even  in  normal                                                                 1 DoLIDAR. 2012. Summary of Rural Roads Record, 2069, Department of Local Infrastructure Development Agricultural Roads,  Lalipur. 256      rainfall  and  traffic  conditions.  The  motorable  bridges  in  LRN  are  very  few  and  many  are  needed.  Consequently,  significant portion of the VRCN and some DRCN roads require heavy investment to make them accessible, usable  or indeed to have safe public transport on these roads. This has resulted in the limited accessibility or usability of  LRN even before the current earthquake. The situation was exacerbated by the earthquake.     Procurement for local infrastructure works is carried out under the provisions of local body financial rules guided  by the prevailing Local Self Governance Act 2055 and PPA. The works are either undertaken by Users Committees  (UC) or by local contractors through competitive bidding process, depending on the nature and the volume of the  work.  Damage and Loss     The major earthquake of 25 April 2015 and the aftershock of 12 May 2015 have destroyed almost all of the rural  houses  made  of  random  rubble/stone  masonry  in  mud  mortar.  Almost  all  houses  built  in  cement  mortar  brick  masonry and (reinforced cement concrete (RCC) frames have experienced minor non‐structural cracks, but only a  small number of houses experienced structural cracks or complete failure/collapses.    Regarding  SRN,  very  small  percent  of  the  network  have  suffered  settlements  or  sinking  or  complete  damage/washout due to the earthquake. In the hill/mountain roads, landslides have caused a partial blockage of  road traffic for a few days in limited sections of the SRN only. A major disruption of traffic has been experienced  in the entire 26 km of Arniko Rajmarg sections adjacent to the Chinese border causing interruption of trade flows  between the 2 countries.    Damage  costs  are  estimated  based  on  the  initial  damage  cost  as  per  the  assessment  of  DOR.  The  loss  figures  mainly consists of road opening cost, additional maintenance cost during the next monsoon due to the earthquake  damage and estimated inflation cost of inputs for the rehabilitation/reconstruction works due to the shortage of  supply  after  the  earthquake.  In  addition,  loss  in  vehicle  operations  cost  (VOC)  due  to  the  road  closure  after  the  earthquake damage is estimated as NRs12.6 million ($0.12 million). No major rerouting has been observed after  the  earthquake.  No  loss  in  tolls  has  occurred  since  there  are  no  toll  roads  in  the  affected  areas.  The  loss  also  includes  the  cost  of  equipment  operation  during  the  relief  works,  which  is  estimated  at  NRs15  million  ($0.15million).  The  total  estimated  damage  and  loss  on  SRN  are  NRs4,589  million  ($45.9  million)  and  NRs526  million ($5.26 million), respectively.    Regarding LRN, extensive road blockages were reported in DRCN for a number of days, while VRCN, most of which  were in the non‐motorable conditions even before the 25 April earthquake, have suffered further blockages and  inaccessibility. The obstructions were mainly due to landslides. Some road sections were completely destabilised  and damaged. DTOs have received reports of persisting instability in fragile areas with visible cracks and fissures  noted above the road sections. However, the impacts and the severity vary widely between districts. For example,  the damages in LRN in Dolakha and Sindhupalchowk districts have been observed throughout the districts, while  the damages are mostly concentrated in the northern sections of Gorkha and Dhading districts. The damage cost  is the cost of  specific repair and reconstruction cost.  The loss is  the cost of road opening plus 30% for additional  cost due to increase in price and additional risk in monsoon triggered by the earthquake. The recovery cost is the  damage cost plus 50%. The estimated damage and loss on LRN are NRs12,485 million ($ 124.85 million) and NRs  4,274 million ($42.74 million), respectively.    In  the  LRN,  loss  in  transportation  cost  due  to  road  closure  has  been  estimated  assuming  the  demand  does  not  change  and  the  transportation  is  done  by  non‐motorized  transport.  This  gives  a  loss  to  the  economy  of  about  NRs3,986 million ($39.86 million) over the recovery period.  This amount is an indicative loss which is not included  257      in the transport sector loss because this may overlap with the other sector's assessment in the assessment of loss  due to the blockage of roads such as loss of agricultural products, health etc.     In  the  airports,  TIA  and  13  domestic  airports  experienced  only  minor  damages  to  both  the  airside  and  landside  facilities,  which  did  not  affect  air  transport  operations.  While  airport  operation  were  not  suspended  after  the  earthquake, TIA incurred revenue losses during the rescue and relief operations due to the waivers of charges for  landing and cargos and airport terminal fees, reduction of passengers on regular flights and additional operational  expenses for 24 hours operations immediately after the earthquake on 25 April 2015. The estimated damage and  loss on airports are NRs114 million ($1.1 million) and NRs130 million ($1.3 million) respectively.    In  Kathmandu,  which  is  the  home  to  25  million  people,  no  significant  reduction  in  transportation  services  have  been observed, and no major destruction of public transportation vehicles has been reported.    The  overall  damage  and  loss  on  the  transport  sector  is  estimated  as  NRs17,188  million  ($171.9  million)  and  NRs4,930 million ($49.30 million), respectively, as summarized in Table 1.    Table 1: Summary of Damages and Losses on Transport Sector (NRs. Million)  Estimated  Estimated  Subsectors  Component  Damage  Loss  1. Strategic Road Network (SRN)  Highways and Feeder Roads  1,660  526   Bridges  2,676  0   Government Buildings  253  0 Subtotal    4,589  526       2. Local Road Network (LRN)  District Road Core Network  8,858  2,674 (DRCN)    Village Road Core Network  3,627  1,600 (LRCN)  Subtotal    12,485  4,274       3. Civil Aviation  Airports  95  130   CAAN HQ, Academy, Safety,  19  0 Fire Building  Subtotal    114  130 Total for Transport Sector    17,188  4,930 Note: Strategic urban roads are included in SRN and the remaining municipal roads are in LRN.  Effects  on  government  and  decision  making  process:  Kathmandu  city’s  transport  has  not  experienced  serious  discontinuation  of  transport  flows.  Thus,  no  adverse  effect  of  transport  sector  damage  has  been  observed  on  governance and decision making processes at the key government decision makers’ level.    Effects on risks and vulnerabilities: Due to mountainous terrains and climate in Nepal, road networks in Nepal are  prone  to  damages  and  blockages  by  landslides  and  road  formation  washouts  during  monsoon  seasons.  The  earthquake  increased  the  risk  of  landslides  by  further  loosening  mountain  slopes  and  damaging  the  mountain  slope  protections  where  they  are  provided.  Damage  to  drainages  structures  further  increase  the  risk  of  floods.  The  already‐poor  pavement  of  TIA  may  have  been  weakened  by  the  earthquake  which  will  further  deteriorate  258      during the coming monsoon season. It is necessary to carefully evaluate the pavement strength and initiate at the  earliest the required rehabilitation works.     Disaster Effects and Impact     The  total  population  of  the  most  severely  affected  14  districts  is  about  5.37  million.   Most  of  them  are  in  the  remote  rural  communities  and  have  faced  the  inaccessibility  to  social  and  economic  services.  The  losses  in  economic  flow  due  to  this  inaccessibility  after  the  earthquake  are  to  be  accounted  for  in  the  respective  sector,  e.g. agriculture, health, education etc.    The  damages  to  the  LRN  and  the  consequent  interruption  of  traffic  from  the  earthquake  affected  areas  have  severely  impacted  the  more  vulnerable  members  of  the  communities.  The  proportion  of  women  and  children  were higher among those severely injured or deceased from the disaster. One of the reasons is that most women,  children and differently able persons were inside the houses at the time of earthquake. The breaking of the land  transport through LRN meant that many of the women, children and those from disadvantaged groups, including  dalits and people with disadvantages, were not able to access necessary treatment and relief support. When these  supports  are  in  limited  quantities  due  to  blockage  of  roads,  it  is  often  captured  by  more  influential  and  stronger  members in the communities. While this situation has improved with temporary opening of blocked LRN sections,  it  is  important  that  the  LRN  rehabilitation  and  reconstruction  process  is  designed  with  sensitivity  to  these  vulnerable groups. Women and vulnerable communities should be prioritized for employment for the repairs and  rehabilitation works of LRN.  SRN is the crucial economic infrastructure and its early recovery will serve early recovery of the economic activities  in  the  country.  LRN  contribute  to  the  economic  activities  to  the  rural  communities  inducing  more  agricultural  production and technology transfers from urban areas. LRN contributes to the development of the social sector,  such as health and education through the provision of easier access to social amenities (hospitals and schools) to  the rural communities.  In fact, loss due  to the blockages of LRN arises more in  agriculture, education and health  sectors than in the transport sector. Closure of SRN and airports is expected to cause losses to the tourism sector  development,  but  this  earthquake  did  not  cause  serious  damages  to  SRN  and  airports  as  to  affect  the  decline  in  tourism needs.  Recovery Needs and strategy   The long term recovery outcome of the transport sector PDNA is to restore the pre‐disaster services of the various  modes of transport damaged in the earthquake disaster affected areas. In doing so, the structures damaged or at  the verge of  damage are rehabilitated/reconstructed based on BBB principles. This  includes 4 different stages in  the  approach   to  the  recovery  outcome,  namely  (i)  preparing  for  minimizing  the  damages  to  the  infrastructures  by  the  coming  monsoon,  including  identifying  emergency  transport  or  evacuation  routes  (ii)  repairing  the  minor  damages  of  the  affected  structures  to  the  original  standards,  including  retrofitting  of  undamaged  structures,  where  necessary,  based  on  risk  assessments,  to  a  reasonable  degree  depending  upon  the  importance  of  the  structure  (iii) rehabilitating the fully damaged elements of the main structures with improved standards to make  it resilient to monsoon and future earthquake disasters, and (iv) reconstructing the fully damaged sections of the  linear infrastructures such as  roads  and airports  to design standards that can withstand the impacts of rainfall,  flood and future earthquakes of reasonable degree.    The recovery  strategies  involve short  term  (ST),  medium  term  (MT), and long  term  (LT) works. Short term works  should  be  completed  within  6  months,  which  include  immediate  works  for  opening  the  traffic  in  the  landslide  blocked  and  washed  out  sections  of  the  road;  repair  of  damages  such  as  clearing  remaining  landslides  debris,  259      clearing drains, filling the potholes, sealing the cracks, protecting the outfalls, and repairing partial damages; and  the works relating to pre‐monsoon preparedness. Medium term works should be completed in 24 months, which  include rehabilitation or reconstruction of relatively small infrastructure. BBB principles will be applied for these  rehabilitation and reconstruction works. Relatively large works for rehabilitation, reconstructions or improvement  with BBB features, which need over 24 months are categorized as long term works.    Design  philosophy,  procurement  modalities  and  implementation  strategies  shall  be  different  for  the  short,  medium and long terms works and for the type of transport infrastructure. Short term works should be completed  with the existing government resources including the utilization of existing contractors for the government works.  Variation orders or direct contracting should be considered for these works. Labour based approaches using local  workers  shall  be  considered  for  repair  works  and  earthworks  in  rehabilitation.  Medium  term  works  need  the  recruitment of fresh consultants for designs and contractors for civil works, but fast track procurement should be  considered  to  complete  the  works  as  early  as  possible.  Long  term  works  needs  more  cautious  designing  and  procurement  of  large  contracts,  which  shall  follow  the  standard  procedure.  Design  philosophy  for  medium  term  and  long  term  works  shall  be  based  on  assessments  of  risks.  However,  due  to  the  nature  of  disaster  recovery  works,  executing  agencies  should  establish  the  most  efficient  implementation  arrangement.  Special  provisions  shall  be  considered  by  the  government  for  the  purpose.  GON  Cabinet  decisions  for  procurement  under  special  circumstances under the provisions of Article 41 (1) (gha 3) of amended PPA 2063 and Article 66 of the PPA, 2063,  and  under  the  provisions  in  the  bilateral  or  multilateral  agreement  as  per  Article  67  (1)(kha)  for  foreign  funded  projects may be references.    Urban  roads  in  Kathmandu  are  to  be  a  part  of  urban  recovery  planning  of  Kathmandu  metropolitan  area.  Long‐ term comprehensive urban recovery planning on Kathmandu metropolitan area, based on the future population  forecast,  future  urban  structure,  land  use  plan,  transportation  plan,  BBB  based  on  risk  assessment,  including  several  kinds  of  recovery  projects,  such  as  evacuation  routes,  evacuation  place  like  parks,  land  readjustment  project, etc. are to be addressed in the Housing and Settlements Sector of the PDNA.    Design  for  LRN  will  be  consistent  with  Equipment  Supported  Labour‐Based  Environmental  Friendly  approach  of  the Government of Nepal. Among them, the designs of roads in the mountainous regions should generally follow  Mountain  Risk  Engineering  (MRE)  approaches  developed  by  ICIMOD  with  special  attention  to  earthquake  risks.  LRN  could  be  constructed  using  community‐based  approaches  but  the  shortage  of  labour  due  to  the  chaotic  situation  in  rural  communities  requires  the  utilization  of  more  equipment,  which  will  be  more  costly  than  under  the normal situations.    Approaches  for  the  village  road  core  networks  (VRCN)  shall  be  different  because  these  roads  are  mostly  non‐ engineered,  non‐climate  resilient  roads  requiring  significant  improvements  to  meet  the  traffic  demand.  These  roads  are  typically  for  low  volume  of  traffic,  but  those  which  serve  as  lifeline  transport  infrastructure  to  communities,  may  be  considered  to  be  built  back  better  to  have  a  certain  climate  resilience  designs.  This  may  include  construction  of  water  management  facilities  such  as  side  drains,  pipe  culverts  or  gravelling  and  black  topping of the weak subgrade sections and wet areas, additional retaining structures, slope stabilization measures,  and landslide stabilization.    In sum, the guiding principles are (a) fast track repairs of minor damages and opening of blocked roads in the short  term that is within 6 months, (b) speedy and efficient construction or rehabilitations of various components of the  road  using  BBB  principles  employing  relaxed  procurement  regulations  in  the  medium  term  that  is  within  24  months,  (c) speedy and effective procurements of long term works using BBB approaches,  and (d)  improvement  of the reliability of the highways, feeder roads, district roads and  village roads  that  may not have been affected  by the earthquakes but would constitute a basic access to the more damaged and populated areas.  260        Table 2 below shows the recovery needs to be a total of NRs28,185 million ($282 million), 68% of which is in the  LRN subsector. The SRN and Air Transport comprise 32% and 1% of the total recovery costs, respectively.  Short term Actions (up to 6 months)    Following are the required immediate actions. These works or services should be conducted through the variation  orders to the existing contractors of the government works or the mobilization of local communities to avoid the  lead time required for procurement.   Removal of landslide debris and opening the roads to traffic.   Minimum restoration of roads and bridges including repair of highly vulnerable sections. Construction of  temporary  bailey  bridges  securing  the  lifeline  access  to  communities.  Temporary  repair  works  to  avoid  secondary disasters.   Stabilization of road embankment and vulnerable bridges to withstand the monsoon.   Comprehensive  condition  surveys  and  risk  assessments  of  all  damaged  roads  to  plan  and  prioritize  the  rehabilitation, reconstruction and recovery works.   Repairs of minor damages in all affected airports.   Minimum repairs of the TIA runway pavement.   A total of NRs1,935 million ($19.35 million) will be needed for this phase.     Medium term Recovery (up to 24 months)   Development of the urban recovery plan in Kathmandu metropolitan area based on BBB concept.   Planning and engineering design of large rehabilitation works (construction period up to 24 months) and  reconstruction works to be completed within 60 months based on BBB concept. This shall include the BBB  concept‐based urban development plan in the Kathmandu metropolitan area.    Rehabilitation of SRN and LRN in accordance with BBB concept.   Comprehensive  conditions  surveys  of  the  structures  of  all  existing  roads  and  bridges  to  assess  the  vulnerability  to  the  disaster  of  future  earthquakes  of  similar  degree  and  to  plan  and  prioritize  the  necessary retrofit works.   Risk  mitigation planning of the potential landslides on lifeline roads through  the risk assessment, hazard  mapping  and  evacuation  planning,  to  be  reflected  in  the  long  term  recovery  works.  Procurement  and  mobilization of contractors for the large rehabilitation/reconstruction works of LRN and SRN.   Full‐fledged rehabilitation of TIA runway pavement.   A  total  of  NRs11,521  million  ($115.21  million)  will  be  needed  for  this  phase.  Cost  of  TIA  runway  rehabilitation is not included in this cost.    Long term Recovery (up to 60 months)  The long term works includes planning, design and reconstruction of the fully damaged/ rerouting sections of the  SRN and LRN under the BBB principle. The estimated cost of this phase is NRs14,729 million ($147.29 million). Table 2: Summary of Short, Medium and Long Term Needs (NRs. Million)  Sub‐sector  Short  Medium  Long  Total  Term  Term  Term  Needs  Amount  1. Strategic Road Network  Highways and Feeder  691 1,859 3,442  5,992 (SRN)  Roads    Bridges 803 1,873 0  2,676   Government Buildings 0 349 0  349 261      Subtotal  1,494 4,081 3,442  9,017     2. Local Road Network (LRN) District Road Core  252 5,951 7,336  13,539 Network (DRCN)    Village Road Core  75 1,489 3,951  5,515 Network (VRCN)  Subtotal  327 7,440 11,287  19,054     3. Civil Aviation  Airports 95 0 0  95   CAAN HQ, Academy,  19 0 0  19 Safety, Fire Building  Subtotal  114 0 0  114 Total for Transport Sector  1,935 11,521 14,729  28,185   Implementation Arrangements     Monitoring and evaluation. Given the high level of investment and the enormous amount of work to be delivered  in the limited period especially in the first 24 months, increased risk of fraudulent practices, corruption and serious  compromise  in  quality  of  works  have  been  observed  in  other  countries.  While  there  is  a  limitation  on  the  government  resources,  careful  planning  of  implementation  arrangement  is  required  to  enable  efficient  implementation.  Creating  additional  layers  for  decision  making  for  the  close  monitoring  purpose  usually  does  more harm in most cases, which will delay the achievement of intended outputs through the recovery operations.  Direct monitoring by the office of the top decision makers is a good practice for the quick and appropriate decision  making and implementation.    The implementing capacity of DOR for SRN is assessed as sound with extensive experiences in implementing donor  funded projects. However, the capacities of DDCs, which will be responsible for implementing local and rural road  projects  vary  from  district  to  district.  DoLIDAR’s  staff  base  is  already  overstretched  with  a  large  number  of  scattered  projects  in  a  number  of  districts.  The  additional  volume  of  design  and  supervision  works  needed  for  recovery works is a heavy burden to DoLIDAR. It is recommended that additional resources including consultants  be  allocated  to  DoLIDAR  for  the  project  management.  It  is  also  recommended  that  women,  dalits  and  ethnic  groups,  who  are  most  affected  from  the  earthquake,  participate  in  suitable  works  related  to  rehabilitation  or  reconstruction  of  rural  roads.  In  such  case,  coordination  will  be  needed  with  concerned  agencies  in  accessing  crèche facilities for children to enable women with children to participate in works and take full benefits.       CAAN  can  work  on  the  recovery  works  mostly  by  insurances  and  with  issuing  variation  orders  to  the  existing  contractors since the recovery needs are minor. Additional burden for these works are not expected to CAAN.    Annual Budget  needs for  the five years  FY2014‐015 to 2018‐019 has been assessed as  per Tables 3A, 3B, and 3C  below. It is seen that the budget requirements for SRN and LRN shall be 183, 7,744, 8,010, 6,641, and 5,493 million  Nepali Rupees for FY2014‐15, 2015‐16, 2016‐17, 2017‐18, and 2018‐19, respectively.    Table 3A. Budget Plan for SRN, in million NRs  262      S.N Term  Recovery Needs  FY  FY  FY FY  FY  FY  .  2014‐ 2015‐  2016‐  2017‐ 2018‐ 2019‐ 15  16  17  18  19  20  1  Short  ‐ Removal of debris,   150 1,344 ‐ ‐  ‐  ‐ term  ‐ minor repairs to drains, culverts,  walls, bridges  ‐ minor back cutting & filling   ‐ Temporary bridges/crossing  ‐ Reopening of traffic  ‐ Condition survey and risk  assessments   Procurement Method: Force  Account, Variation, Quotation  2  Medium  ‐ Designs based on BBB and Type of  ‐ 1,632 2,040 409  ‐  ‐ Term  Road  ‐Procurement planning and award of  works  ‐Construction     Procurement Method:      Direct Contract, Request for  Quotation, Variation, LT/LIB  3  Long  ‐ Designs based on BBB and Type  of  344 688 1,205  1,205  term  Road  ‐ Procurement planning and award of  works  ‐ Construction   Procurement Method: Contract, NCB,  ICB, LT/LIB     Table 3B. Budget Plan for LRN ‐ DRCN, in million NRs  S. Term  Recovery Needs  FY FY FY  FY FY  FY N.  2014‐15   2015‐ 2016‐17  2017‐18  2018‐19  2019‐20  16  1  Short  ‐ Removal of debris,   25 227 ‐ ‐ ‐  ‐ term  ‐ minor repairs to drains,  culverts, walls, bridges  ‐ minor back cutting &  filling   ‐ Temporary  bridges/crossing  ‐ Reopening of traffic  ‐ Condition Survey and  risk assessments   Procurement Method:  Force Account,  Variation, Quotation  2  Medium  ‐ Designs based on BBB  ‐ 2,400 2,951 600    ‐ Term  and Type of Road  ‐ Procurement planning  and award of works  ‐ Construction  263      S. Term  Recovery Needs  FY FY FY  FY FY  FY N.  2014‐15   2015‐ 2016‐17  2017‐18  2018‐19  2019‐20  16     Procurement Method:      Direct Contract, Request  for Quotation, Variation,  LT/LIB  3  Long term  ‐ Designs based on BBB  730 730 2,938  2,938  and Type of Road  ‐ Procurement planning  and award of works  ‐ Construction   Procurement Method:  Contract, NCB, ICB,  LT/LIB     Table 3C. Budget Plan for LRN ‐ VRCN, in million NRs  S. Term  Recovery  FY  FY FY FY FY  FY N.  Needs  2014‐15  2015‐ 2016‐ 2017‐18  2018‐19  2019‐ 16  17  20  1  Short  ‐ Removal of debris,   8 67 ‐ ‐  ‐  ‐ term  ‐ minor repairs to drains, culverts,  walls, bridges  ‐ minor back cutting & filling   ‐ Temporary bridges/crossing  ‐ Reopening of traffic  ‐ Condition Survey and risk  assessments  Procurement Method: Force  Account, Variation, Quotation  2  Medium  ‐Designs based on BBB and Type of  ‐ 600 750 139    ‐ Term  Road  ‐Procurement planning and award  of works  ‐Construction    Procurement Method:      Direct Contract, Request for  Quotation, Variation, LT/LIB  3  Long  ‐ Designs based on BBB and Type of  ‐ 400 851 1,350  1,350  term  Road  ‐ Procurement planning and award  of works  ‐ Construction   Procurement Method: Contract,  NCB, ICB, LT/LIB   Assessment Methodology     The  damage  and  effects  assessment  method  has  been  conducted  in  accordance  with  the  guidance  provided  by  PDNA Secretariat of the Government. It is primarily dependent on the government initial assessment data, which  have been refined and re‐categorized in accordance with PDNA Guidelines through selected field verifications and  intensive discussions with the government and the PDNA transport sector team. However, we need to note here  264      that  the  assessed  needs,  especially  medium  and  long  term  needs,  are  still  rough  due  to  the  nature  of  rapid  assessment, which shall need to be further refined through detailed surveys at the early stage of recovery works.  The assessment team included the cost for the detailed survey needs in the short and medium terms efforts.    PDNA  transport  sector  team  led  by  ADB  comprised  of  DOR,  DoLIDAR,  CAAN  with  team  members  from  DFID,  the  World Bank, JICA, Switzerland, India, ILO, and UNOPS, which have provided inputs to the assessment.                                            265      WATER, SANITATION AND HYGIENE  Summary    The Post‐Disaster Needs Assessment (PDNA) for the Water, Sanitation and Hygiene (WASH) Sector was part of the  broader PDNA conducted for all sectors under the overall leadership of the National Planning Commission. It was  a joint exercise of the Government and the Development Partners, and has been guided by the Ministry of Urban  Development  (MoUD)  with  technical  support  from  the  Department  of  Water  Supply  and  Sewerage  (DWSS).  The  overall objective of this assessment was to take stock of the damages and change in economic flows faced by the  sector  as  a  result  of  the  7.8  magnitude  of  25  April  earthquake  and  its  aftershocks,  and  provide  estimates  of  the  recovery and reconstruction needs using the principle of ‘building back better’.     The damages and change in economic flows for the sector were calculated by DWSS based upon rapid assessment  surveys  undertaken  by  Districts  Divisional‐  and  sub‐Divisional  Water  Supply  and  Sanitation  Offices  in  the  14  severely affected districts  where emergency was declared by the  government.  A data  quality assurance  exercise  was carried out between 23 ‐ 28 May 2015 by three Sector Assessment Teams led by Embassy of Finland, JICA and  the  Rural  Water  Supply  and  Sanitation  Fund  Development  Board  who  visited  92  of  the  affected  districts.  These  field visits not only verified data from the rapid assessments, they also gained additional insights into the extent  of  damage  to  physical  infrastructure  and  assets  and  gained  a  better  understanding  of  the  broader  effects  of  the  disaster  on  water  supply  and  sanitation  services  delivery  and  governance  mechanisms,  as  well  as  emerging  risks  and  vulnerabilities.    This  assessment  also  includes  estimates  for  damage  and  change  in  economic  flows  for  additional  17  districts3  that  were  classified  by  the  government  as  moderately  impacted  by  the  earthquake.  In  addition,  consultations  were  held  with  representatives  of  relevant  line  agencies  and  development  partners  to  better  understand  the  effects  of  the  disaster  on  the  functioning  of  the  water  and  sanitation  sector  and  to  solicit  their suggestions for formulating recovery strategies and needs.    The net  total  value of damages and change  in economic flows to the water and sanitation sector is estimated at  NPR  11.4  billion  at  pre‐disaster  prices.  Of  this,  the  damage  to  infrastructure  and  physical  assets  is  estimated  at  NPR  10.5  billion.  The  total  needs  for  recovery  and  reconstruction  using  the  principle  of  building  back  better  is  estimated at NPR 18.1 billion, of which 25% is needed for FY 2015‐16, 40% for FY 2016‐17 and 35% for FY 2017‐ 18. The specific needs are described in more detail in the body of this report.     From  WASH  PDNA  assessments  it  is  clear  that  safe  water  supply  and  sanitation  needs  are  considered  of  highest  priority  by  affected  populations,  in  addition  to  food  and  shelter.  This  priority  is  further  amplified  by  risks  of  diarrhoeal  diseases  outbreaks  among  these  populations  from  imminent  monsoon.   The  following  principles  will  be  pursued:    alignment  to  approved  institutional  systems,  standards  and  procedures  of  the  sector;  cost‐ effectiveness  that  is  accountable  to  both  central  and  local  oversight;  gender  sensitivity  and  social  equitability  of  service delivery that takes the human rights based approach to reach the unserved; and, adapting technology and  service levels to local contexts. Likewise, it is central to fully engage the inter‐cluster cooperation in this effort.      Furthermore, the WASH sector damage and change in economic flows assessment covers communities that have  been  impacted  by  the  earthquake.  However,  there  remains  approximately  788,000  population  (13%)  in  the  14                                                                 2  Dhading, Dolakha, Gorkha, Kavre, Lamjung, Nuwakot, Ramechhap, Rasuwa, Sindhupalchowk.  3  Arghakhanchi, Baglung, Bhojpur, Chitawan, Dhankuta, Gulmi, Kaski, Khotang, Lamjung,  Myagdi, Nawalparasi, Palpa , Parbat,  Syangja, Solukhumbu , Sankhuwasabha, Tanahun,   266      most  impacted  districts  not  served  in  any  manner  prior  to  the  earthquake.  The  cost  of  providing  WASH  services  to this un‐served population is approximately NPR 7.9 billion.  Pre‐Disaster Context and Baseline   The  Ministry  of  Urban  Development  (MoUD)  is  the  lead  ministry  for  the  Water  Supply,  Sanitation  and  Hygiene  sector.  Its  main  operational  agency,  the  Department  of  Water  Supply  and  Sewerage  (DWSS),  was  established  in  1972.  The  DWSS  operates  through  a  network  of  5  regional  offices,  48  divisional  offices  and  22  sub‐divisional  offices, and has a total staff of 1,660 including 170 professionals. It supports the implementation of rural and small  town  water  supply  schemes.  In  recent  years,  DWSS  at  national  level  has  taken  on  sector  support  and  regulatory  roles.    At  the  district  level,  the  District  WASH  Coordinating  Committee  (DWASHCC)  is  the  main  instrument  for  the  planning,  coordination  and  monitoring  of  WASH  infrastructure  development,  including  leading  the  “open  defecation  free”  (ODF)  campaigns  together  with  other  local  government  agencies.  The  District  Technical  Office  (DTO) as part of the local authority structure of the Ministry of Federal Affairs and Local Development (MoFALD)  undertakes  smaller  WASH  projects  and  supports  minor  repairs  in  accordance  with  decentralization  policies  including water supply. It is guided by the Department of Local Infrastructure Development and Agriculture Roads  (DoLIDAR) in MoFALD. The Rural Water Supply and Sanitation Fund Development Board (RWSSFDB), under MoUD,  promotes  demand‐led  rural  water  supply  and  sanitation  services  using  non‐governmental  and  private  organizations as implementing partners. As of 2015, the Fund Board operates under the guidance of the respective  District Development Council (DDC) /DWASHCC.    The  Kathmandu  Valley  Water  Supply  Management  Board  (KVWSMB)  is  an  autonomous  government  body  that  reports to MoUD. It is responsible for developing and overseeing service policies, and providing licenses to service  providers for the operation and management of water supply and sanitation service system in Kathmandu Valley  (comprising  the  districts  of  Kathmandu,  Lalitpur,  and  Bhaktapur).  Its  main  contracted  service  provider  is  Kathmandu  Upatyaka  Khanepani  Limited  (KUKL).  The  Nepal  Water  Supply  Corporation  (NWSC)  provides  water  services to some 21 towns in Nepal, some of which are also in the affected areas (e.g. Banepa, Kavre, etc.). Water  supply services in the Kathmandu Valley are being upgraded through the Melamchi Project.    There  are  several  important  prevailing  sector  policies  and  strategies  including  the  Rural  Water  Supply  and  Sanitation National Policy, Strategy and Sectoral Strategic Action Plan 2004, that sets a National goal of universal  water  supply  and  sanitation  coverage  by  2017,  and  makes  provision  to  allocate  20%  of  the  WASH  sector  budget  for sanitation and  hygiene  promotion.  There is also the  Urban  Water Supply and Sanitation  Policy 2009, and the  Sanitation and Hygiene Master Plan 2011 that emphasises the elimination of open defecation and total behaviour  change with regard to sanitation and hygiene. Community Led Total Sanitation  (CLTS) is  now the main approach  to sanitation, with its focus on behaviour change and a no‐subsidy principle.     The  WASH  Umbrella  Act  and  Comprehensive  WASH  policy  is  being  formulated  to  streamline  the  sector,  address  institutional  fragmentation,  overlapping  responsibilities  and  project  driven  modalities.  Improvements  in  coordination  among  government  WASH  actors,  donor  agencies,  UN  and  (I)NGOs  is  raising  sector  quality  and  facilitating a gradual movement towards a sector wide approach. Following the Second Joint Sector Review (April  2014),  which  drew  together  sector  specific  thematic  priorities,  the  outline  of  a  Sector  Development  Plan  (SDP)  was  shared  with  stakeholders  in  2014  for  review.  The  key  objective  of  SDP  is  to  enhance  coherence  and  harmonization  in  the  sector  aligned  to  government  policies  and  strategies.  At  the  same  time,  the  Terms  of  Reference  for  the  Sector  Financing  Strategy  was  approved  by  the  Government.  However,  preparation  of  the  Strategy is expected to be delayed because of the earthquake until third quarter of 2015.  267      The  2015  update  of  the  Joint  Monitoring  Programme  (JMP),  reports  that  92%  of  Nepal’s  population  have  access  to  improved  drinking  water,  and  46%  have  access  to  improved  sanitation4.  The  sustainability  of  drinking  water  systems however remains  a priority concern for  the sector. According to DWSS/NMIP data for 2012, just 25% of  water schemes were functioning well; 36% need minor repair, 9% need major repair, 20% need rehabilitation, 9%  need  reconstruction,  and  1%  are  non‐functional.  The  underlying  causes  of  the  low  rates  of  functionality  can  be  attributed in part to inadequate management of operation and maintenance. Just 31.5% of schemes have a Water  Supply  and  Sanitation  Technician  (WSST),  only  38%  of  the  schemes  have  registered  Water  and  Sanitation  Users  Committees  (WSUC),  and  less  than  5%  have  an  O&M  fund.  Considering  the  overall  functionality  of  schemes,  effective  coverage  of  water  supply  is  only  40%  without  even  accounting  for  water  quality.  Nepal  needs  to  significantly increase its performance to realize national target of universal access to basic water supply by 2017.  The recent Multiple Indicator Cluster Survey (MICS survey 2014) and the DWSS database, suggest that there has  been  a  significant  acceleration  in  sanitation  progress  both  in  terms  of  access  to  improved  sanitation  and,  very  importantly, a substantial decrease in open defecation. So far 21 districts have been declared ODF, and a further  21  districts  have  reached  more  than  50%  ODF  status.  The  main  challenge  lies  in  accelerating  the  sanitation  movement  nationwide,  equitable  targeting,  achieving  total  sanitation  and  sustaining  sanitation  outcomes  and  behaviour.     With  ongoing  rural  to  urban  migration  coupled  with  newly  demarcated  municipalities,  the  urban  population  in  Nepal today stands at 38%, up from 17% in 2014.  This requires a more in‐depth planning in new urban areas so  as  to  provide  appropriate  levels  of  water  supply  and  sanitation  and  also,  to  assure  compliance  with  the  “Urban  Water Supply and Sanitation Policy 2009”.     TOTAL WATER TOTAL SANITATION Estimated coverage 2015 update Estimated coverage 2015 update Total Piped onto Other Other Surface Other Open Year Year Improved Shared improved premises improved unimproved water unimproved defecation 1990 66% 6% 60% 27% 7% 1990 4% 2% 6% 88% 1995 72% 9% 63% 22% 6% 1995 13% 6% 5% 76% 2000 77% 13% 64% 18% 5% 2000 22% 9% 5% 64% 2005 82% 17% 65% 14% 4% 2005 30% 12% 5% 53% 2010 87% 21% 66% 10% 3% 2010 38% 15% 5% 42% 2015 92% 24% 68% 6% 2% 2015 46% 18% 4% 32%   Table: Access to improved drinking water and sanitation in Nepal (JMP Update 2015 – in press)    The  safety  of  the  drinking  water  is  another  issue  that  must  be  addressed.  The  2014  MICS  survey  included  water  quality  testing  and  found  that  71%  of  drinking  water  sources,  and  82%  of  household  stored  water  were  contaminated with E.coli (≥ 1 cfu/100ml). This will require both technical and social interventions.      Equity of access to water and sanitation services is an important concern, as access varies significantly according  to location, wealth quintile, ethnicity, and level of education. For example, the 2014 MICS survey finds that access  to  piped  water  in  the  household  or  yard  is  55%  in  the  wealthiest  population  quintile,  compared  to  16%  in  the  poorest quintile; open defecation is practiced by 39% of households with no education versus 8% of households  with  the  highest  level  of  education,  and  open  defecation  is  much  more  widespread  in  rural  areas  (31%),  than  urban areas (6%). Access to improved drinking water in the Mid‐Western Mountain and Mid‐Western Hill regions                                                                 4  NMIP/DWSS estimate for water supply coverage is 85% and for sanitation is 70%.  268      lags behind other regions by around 15%, and with regard to improved sanitation it is the Eastern Terai and Central  Terai regions where least progress has been made.  Post‐Disaster Context   Infrastructure & assets  In the 14 severely affected districts, the vast majority of the 11,288 water systems are gravity‐fed, with springs or  streams  as  the  source.  A  substantial  number  of  these  have  suffered  either  partial  damage,  or  have  been  completely destroyed. It is estimated that around 1,570 systems have been totally damaged, and a further 3,663  systems  have  suffered  partial  damage  that  requires  repair.  More  than  90%  of  the  damaged  schemes  are  rural,  though  is  mainly  because  urban  schemes  are  fewer  in  number  and  serve  larger  populations.  The  earthquake  caused multiple impacts to the water supply schemes. There are many reports of water sources either drying up  completely  or  re‐emerging  at  lower  elevations.  In  a  few  cases  it  has  been  reported  that  the  source  flow  has  increased. Problems with water quality have mostly been due to increased turbidity as a result of damage to intake  works or transmission pipelines. Landslides have caused much of the damage leading to blockage of intake works,  and carrying  away sections of pipeline ‐ including  buried pipeline  in some cases. Structural  damage to reservoirs  and  break‐pressure  tanks  has  resulted  in  leakage;  overhead  reservoirs  and  tap  stands  have  also  been  damaged  and are no longer structurally sound. The nature of damage to both rural and urban systems is similar.    Access  to  sanitation  has  been  severely  affected  by  the  earthquake.  In  urban  areas  most  households  have  toilets  located  within  the  house,  and  thus  the  collapse  of  housing  has  led  to  a  total  loss  of  sanitation  facilities.  In  rural  areas  the  situation  is  slightly  different.  Although  some  households  have  adjoining  toilets  or  have  incorporated  them into the house structure, it is more common that toilets are sited within the household yard. Nevertheless,  there has been substantial loss of toilets in rural areas. One difference, though, is that toilets built in the yard are  more  likely  to  have  the  sub‐structure  intact,  and  could  potentially  be  rebuilt.  It  is  estimated  that  in  these  14  districts approximately 220,000 toilets have been partially or totally destroyed.    Office  buildings  of  DWSS  and  other  water  and  sanitation  service  providers  have  also  been  damaged  in  many  districts.  The  assessment  reports  that  six  DWSS  buildings  have  completely  collapsed,  and  a  further  47  have  suffered partial damage. It has not been possible to assess the extent of damages and change in economic flows  to equipment such as office furnishings, computers, etc.     Effects on production of goods and services and access to services  As a consequence of partial or total damage to water supply systems and sanitation, many socio‐economic effects  have been observed and assessed. Economic loss is likely to occur through the non‐collection of revenues (water  user  fees)  by  service  providers  such  as  KUKL  in  Kathmandu  Valley,  and  by  WSUC  in  rural  communities.  Reduced  revenue collection is partly due to the disruption of water supplies but also because of financial hardship among  the affected population, a proportion of whom will be unable to pay water user fees.    In both urban and rural areas households are generally required to pay for water supply connections, and in urban  areas also for water meters. Given the level of destruction to households it is very likely that new connection fees  will  be  charged  to  cover  labour  and  materials  costs.  This  constitutes  a  loss  of  investment  by  the  householder.  Similarly,  a  large  proportion  of  households  have  lost  the  investment  made  in  the  construction  of  toilets,  and  especially  so  in  the  predominantly  rural  population.  Many  households  take  out  small  loans  to  build  their  toilets,  and are unlikely to see these debts waived even though they have lost their investment.    In rural areas, communities are expected to contribute to the capital costs of the water system through providing  labour,  materials  and  in  some  cases  a  cash  contribution.  Regardless  of  whether  the  water  system  needs  repair,  269      reconstruction or relocation, communities will be expected to contribute to the overall investment costs. Where  this involves contributing labour or providing local materials, it represents an opportunity cost to the household.   Livelihoods have been impacted through the disruption to the water supply, including loss of wages among village  water system caretakers, restaurant businesses, rearing of livestock and poultry, and cultivation of cash crops.    Women have reported that where serious damage to the water system occurred, they are walking between 1 – 3  hours  to  collect  water  from  alternative  sources.  Water  collection  is  often  for  both  household  members  and  livestock,  incurring  a  time,  energy  and  child  care  cost.  Additionally,  women  in  focus  group  discussions  observed  that  disruption  to  water  supply  and  loss  of  sanitation  facilities  has  compromised  personal  hygiene  including  menstrual  hygiene  management.  The  impact  to  women’s  dignity  through  loss  of  access  to  sanitation  is  not  yet  measurable. Neither is it feasible to quantify the quality of life impacts on children, the elderly, infirm and disabled  population through the disruption to water supply and sanitation services.    Effects on sector governance functions and systems  As  mentioned  above,  the  earthquake  led  to  significant  damage  to  DWSS  and  WSUC  offices,  furnishings  and  equipment.  In  some  cases  staff  have  had  to  move  into  temporary  office  space  or  operate  from  tents.  System  records,  work  plans,  and  other  essential  documents  have  been  lost  in  some  districts.  In  order  to  support  the  assessment  and  recovery  process,  DWSS  has  temporarily  moved  staff  from  non‐affected  districts  resulting  in  reduced service capacity in those districts. Given the scale of the disaster, individuals involved in water supply and  sanitation  administration,  operation  and  maintenance,  and  governance  such  as  members  of  the  WSUC  are  less  available to the recovery process due to the demands of managing their own personal and family needs. In order  to  deliver  on  the  build  back  better  principle  in  the  recovery  strategy,  capacity  building  of  staff  will  be  required  especially in the area of risk reduction and disaster preparedness.    Increased risks and vulnerabilities  The  disruption  to  water  supply  and  sanitation  services  is  not  only  inconvenient  but  presents  several  increased  risks  and  vulnerabilities.  Foremost  among  these  is  the  public  health  risk  and  the  prospect  of  diarrhoeal  disease  outbreaks.  The  difficulties  in  maintaining  good  personal  hygiene  practices,  the  reduced  access  in  sanitation  and  thereby  increase in open defecation, and the deterioration in water quality all  combine to substantially increase  the risk of faecal‐oral disease. The water‐related impacts to livelihoods leaves people more vulnerable to disease  through  reluctance  to  spend  scarce  financial  resources  on  medical  treatment,  and  may  subsequently  lead  to  reduced household productivity. Infants and young children under‐five years of age are particularly vulnerable to  diseases associated with poor hygiene practices, unsanitary conditions and unsafe drinking water as these further  undermine  their  health  and  nutrition  status.  Girls  and  women  may  face  additional  risks  of  violence  and  sexual  abuse  due  to  the  lack  of  access  to  gender  separated,  and  safe  toilets  in  schools,  or  through  having  to  walk  long  distances to alternative water sources, or when seeking privacy to defecate in the open.    Damage and Loss     Summary table of estimates of Damage and Change in economic flows (USD)  Sector  Damages, NRs  Losses, NRs  Total effects, NRs  Total effects, USD  14 severely affected districts                                  Water Systems  5,571,802,656.0  579,875,557.1  6,151,678,213.1  60,310,570.7  Sanitation  1,195,746,350.0     1,195,746,350.0  11,723,003.4  270      Sub‐total  6,767,549,006.0  579,875,557.1  7,347,424,563.1  72,033,574.1  Other 17 affected districts  Water Systems   2,822,337,000.0    293,523,048.0    3,115,860,048.0    30,547,647.5   Sanitation   915,835,772.1    ‐    915,835,772.1    8,978,782.1   Sub‐Total   3,738,172,772.1    293,523,048.0    4,031,695,820.1    39,526,429.6   Total   10,505,721,778.1               873,398,605.1           11,379,120,383.3                  111,560,003.8    Damage and losses of the severely affected 14 districts  Name of district  Water damages (NRs)  Sanitation damages (NRs)  Losses (NRs)  Okhaldhunga              29,430,000.0                    54,500,000.0                    12,405,310.4  Ramechhap            931,489,475.0                  136,250,000.0                    16,987,556.3  SIndhuli              17,467,250.0                    32,700,000.0                    24,829,398.4  Kavre            344,870,039.1                  141,700,000.0                    32,017,292.6  Dolakha        1,095,678,900.0                  114,450,000.0                    15,638,835.9  Sindhupalchok            838,114,080.0                  125,350,000.0                    24,125,740.1  Kathmandu              67,852,500.0                    68,277,600.0                  236,193,564.0  Lalitpur            131,422,857.1                    61,590,450.0                    63,391,371.3  Bhaktapur            191,295,000.0                    93,522,000.0                    41,253,844.3  Rasuwa              65,400,000.0                    38,150,000.0                       3,629,783.9  Nuwakot            426,920,300.0                  119,900,000.0                    23,260,040.8  Dhading            588,835,817.3                    26,781,300.0                    28,172,068.9  Makwanpur            426,918,937.5                    62,675,000.0                    35,248,051.8  Gorkha            416,107,500.0                  119,900,000.0                    22,722,698.6  Total of 14 districts        5,571,802,656.0              1,195,746,350.0                  579,875,557.1    Damage and losses of other moderately affected 17 districts  Name of district  Water damages  Sanitation damages  Losses (NRs)@ 10.4% of  (NRs)  (NRs)  damages in the 14 districts  Dhankuta  155,652,000.0  41,001,440.0  16,187,808.0  Khotang  212,877,000.0  29,448,393.2  22,139,208.0  Solukhumbu  85,837,500.0  11,083,582.2  8,927,100.0  Tanahu  262,090,500.0  85,331,740.0  27,257,412.0  Baglung  199,143,000.0  67,015,380.0  20,710,872.0  Gulmi  230,044,500.0  63,767,309.9  23,924,628.0  Parwat  149,929,500.0  38,910,820.0  15,592,668.0  Palpa  254,079,000.0  46,701,028.2  26,424,216.0  Nawalparasi  62,947,500.0  63,437,476.8  6,546,540.0  Myagdi  76,681,500.0  30,222,430.0  7,974,876.0  Chitwan  43,491,000.0  72,128,025.0  4,523,064.0  Lamjung  135,051,000.0  45,832,320.0  14,045,304.0  Kaski  171,675,000.0  136,750,310.0  17,854,200.0  Syangja  252,934,500.0  73,927,244.4  26,305,188.0  Bhojpur  180,831,000.0  28,940,461.4  18,806,424.0  271      Sankhuwa Sabha  137,340,000.0  30,297,471.1  14,283,360.0  Arghakhanchi  211,732,500.0  51,040,340.0  22,020,180.0  Total of other 17 districts  2,822,337,000.0  915,835,772.1  293,523,048.0  Disaster Effects and Impact     The  effects  of  the  earthquake  represent  a  major  setback  for  the  water  and  sanitation  sector.  In  particular,  achieving  the  national  target  of  “Water  and  Sanitation  for  All  by  2017”  is  now  clearly  in  doubt.  Of  particular  concern is the impact to the momentum and success of the Social Movement for Sanitation. As mentioned earlier,  sector  monitoring  and  the  MICS  2014  survey  indicate  that  the  efforts  to  eliminate  open  defecation  are  paying  dividends  with  an  accelerated  trend  in  the  number  of  VDCs  being  declared  ODF.  While  concern  about  lost  sanitation  facilities  has  been  widely  voiced,  households  that  have  lost  everything  will  inevitably  place  sanitation  as a lower priority over rebuilding their homes and livelihoods. The sanitation situation for recovery is complicated  partly  because  of  the  no‐subsidy  principle,  which  may  significantly  delay  the  resumption  of  current  progress  towards sanitation targets. Equally the national target to achieve universal access to water supply by 2017 will be  extremely  difficult  to  achieve  given  the  magnitude  of  damage  to  water  supply  schemes.  This  may  require  a  reconsideration  of  the  existing  zero  subsidy  policy  for  sanitation  towards  some  form  of  household  incentives,  given their severe change in economic flows in this regard.     Sector  development  with  regard  to  policy  development,  strategy  review  and  institutional  reform  will  also  be  setback. Government and development partner stakeholders that have been putting in place the building blocks  for  the  Sector  Development  Plan,  have  recognised  that  this  process  will  be  delayed  but  is  still  expected  to  be  completed during 2015.    The linkages between livelihoods and water supply have been addressed earlier but prolonged disruption to water  and sanitation services can be expected to have a disproportionate impact on women and girls through the ‘social  costs’  incurred  through  the  time  and  energy  spent  collecting  water,  threat  of  violence  and  sexual  harassment,  diminished child care, reduced school attendance, dignity and self‐esteem.    Recovery Needs and strategy     The recovery and reconstruction strategy is based on the principles of DRR and build back better. It aims to return  the sector to  a better and  more resilient state  than the pre‐earthquake status  as quickly as  possible, and enable  it to resume progress towards achieving the national goal of universal access to water supply and sanitation. The  strategy is not only intended to restore infrastructure and governance but also ensure that the sector as a whole  is more resilient, that access to water and sanitation services are more equitable, that services are developed to  a higher standard, and that governance  is strengthened through enhancing sector coordination, professionalism  and accountability.    Short‐term  activities  will  build  on  the  ongoing  emergency  response  and  run  through  to  the  end  of  2015.  In  this  regard, the WASH cluster has begun planning on how to transition its work into the normative WASH development  structures  at  National  and  District  levels.  Priority  activities  through  end  of  2015  will  include  temporary  or  provisional repairs to water systems, rebuilding of toilets and hand‐washing facilities through a resumption of the  CLTS total behaviour change approach, household water treatment, restore and strengthen institutional capacity  to  coordinate  and  implement  short‐term  recovery  needs,  and  undertake  disaster  preparedness  measures.  The  latter  is  in  reference  to  the  monsoon  season  which  is  widely  expected  to  induce  landslides  causing  further  disruption to water supply.  Given the heightened risk of diarrhoeal disease outbreaks due to the reduced access  to  water  supply  and  sanitation,  it  is  imperative  that  short‐term  activities  give  priority  to  the  most  vulnerable  272      communities. The short term activities in sanitation and hygiene will be further informed by the ongoing Sanitation  and  Hygiene  Assessment  at  District  level,  initiated  by  the  National  WASH  Sector,  which  will  further  compliment  and add depth to the PDNA WASH assessment of toilet damages. The following table summarises the main short‐ term activities (June to December 2015), details of which will be worked out prior to intervention.     Priority  Interventions  Expected Outputs  Intended Outcomes  Recovery  Needs  Reconstruction   Incentivise  households  to  rebuild   n  thousand  toilets  and   n  thousand  people  of  toilets  and  toilets  and  hand‐washing  facilities  hand‐washing  facilities  have  access  to  hand‐washing  through cash or materials support  re‐built  sanitation  and  hand‐ facilities  washing facilities  Provision  of   Build  toilets  and  hand‐washing   n  hundred  toilets  and   Reduced  risk  of  temporary  facilities  in  temporary  shelters  for  hand‐washing  facilities  diarrhoeal  disease  toilets  and  earthquake  and/or  monsoon  built  outbreak  hand‐washing  affected population   Dignity  and  safety  of  facilities  girls,  women,  elderly  and infirm enhanced  Resume  CLTS   Follow‐up activities to sustain ODF   n  hundred  VDC  declared   As above, and  programme  behaviours  ODF   Restored  sense  of   Refresher triggering  normality  and   Celebration  of  national  sanitation  business as usual  week  Restore   Incentivise  communities  to  clean   n  hundred  water   n  thousand  people  partially  and repair minor damage to water  systems  restored  to  at  have  access  to  safe  damaged  systems  through  cash  or  materials  least  minimal  service  drinking water  water systems  support  levels   Reduced  water   Provide technical supervision  collection time  Disaster   Develop  user‐friendly  operational   n  districts  prepared  to   n  thousands  of  people  preparedness  manual  to  address  preparedness  respond  to  emergency  can potentially receive  and response.  water  supply,  sanitation  emergency  water   Identify  frequent  landslide  and hygiene needs  supply and sanitation  locations   Pre‐position emergency supplies   Establish  and  train  rapid  response  teams  Restore   Provide  logistics  support  to  DWSS,   n  rented  offices,   n water and sanitation  governance  WSUC etc  vehicles,  furnishings,  institutions  have  capacity   Capacity building on objectives and  tools,  equipment,  capacity  to  deliver  approaches to short term recovery budget, etc.  short‐term  recovery   n watsan staff trained  outputs  Develop  build   Conduct  a  consultative  review  of   Guidelines  developed   Key  sector  actors  back  better  options for build back better water  for  medium‐long  term  ‘own’  build  back  guidelines  and sanitation services.  recovery  better guidelines   Advocacy  and  awareness  on  risk  management and BBB  273      Establish   Undertake  consultation  with  key   Roles  and   Key  sector  actors  coordination  sector and community actors  responsibilities agreed  adopt  results‐based  and   Undertake consultation with other   Short‐term  recovery  management  monitoring  sectors e.g. housing, health  targets established  approach  mechanisms   Monitoring  mechanism  developed  Develop   Undertake  consultation  with  key   Detailed  medium  to   Key  sector  actors  detailed  sector actors  long‐term recovery plan  ‘own’  medium‐long  medium  to   Task  team  develops  medium  to  term recovery plan  long‐term  long‐term recovery plan  recovery plan    Medium to long‐term recovery activities will be implemented from early 2016 through to December 2018. These  activities  will  place  more  emphasis  on  the  principles  of  DRR  and  build  back  better.  Activities  will  include  the  rehabilitation and construction of new water systems (for resettled communities), as well as to ensure compliance  of municipalities to the “Urban Water Supply and Sanitation Policy 2009”. It will also include building‐in resilience  qualities,  developing  and  implementing  the  water  safety  plans,  resuming  at‐scale  the  Social  Movement  for  Sanitation,  implementing  urban  sludge  management  projects,  building  community  and  institutional  capacity  in  DRM,  strengthening  governance  especially  among  service  providers,  establishing  guiding  principles  of  equity  in  the  development  of  services,  strengthening  sector  monitoring,  and  completing  the  planned  sector  reform  processes that are embodied in the Sector Development Plan. The following table summarises the priority medium  to long‐term recovery activities.    Priority  Recovery  Interventions  Expected Outputs  Intended Outcomes  Needs  Social  Movement   Resume  at‐scale  CLTS   XX districts declared ODF   n  thousand  people  for Sanitation  programme  have  access  to  basic  sanitation  and  hand‐ washing facilities  Private  sector   Stimulate  expansion  of   n  private  sector   n  thousand  sanitation services  private  sector  sanitation  manufacturer/importer  of  households  have  service providers  sanitation products  higher  sanitation   n  licensed/registered  service level  service providers   Affordable and quality  products  and  services  available  Urban  sludge   Implement  faecal  sludge   n  medium‐large  towns   Public health risks and  management  management projects  have  faecal  sludge  environmental  management services  degradation mitigated  Waste  water  treatment  facilities  of  KUKL  rehabilitated  and  capacity  increased  274      Water supply   Rehabilitate  damaged   n  water  systems  that   n  resilient  water  water supply systems  incorporate  resilience  systems  delivering   Construct  new  water  qualities  improved  water  systems  with  water   n  water  systems  with  quality  conservation features  improved  water  treatment  capacity  Water  supply   Develop water safety plans   n water safety plans   n  service  providers  management   Train  of  WSUC  and  other   n  service  providers  trained  with  effective  service providers  in  O&M,  DRR,  management capacity   Register service providers  administration, etc.   n  service  providers   n  service  providers  brought  into  registered and certified  regulatory system  Advocacy/Capacity   Train  WSUC  and  other   n  service  providers  trained   n  service  providers  building in DRM  service providers in DRM  in DRM  put  in  place  DRM  measures  Equity guidelines   Undertake  consultation  on   Equity  guidelines   enhanced  equity  in  enhancing  equity  in  developed  access  to  water  and  development  and  delivery   Monitoring  protocol  sanitation services  of services  revised  to  include  equity   Task  team  develop  equity  indicators  guidelines   Revise  sector  monitoring  protocol  revised  to  incorporate  equity  indicators  Sector   Prepare financing strategy   Finalised  Sector   Strengthened  sector  Development Plan   Consult  with  key  sector  Development Plan  efficiency  and  actors   effectiveness   Improve Sector Governance  –  regulation,  compliance  to  service  standards,  over  extraction,  waste  water  management  275      Table on recovery and reconstruction initiatives and costs  (Based on Needs, DRM including BBB and recovery and reconstruction strategy)    District/  Sanitation  Water Systems  Build Back Better (NRs) Total Cost, NRs Total  Cost,  Budget allocation, USD Buildings  (NRs)  (NRs)  USD    WSP/  Infrastructure Institutional  2015/16  2016/17  2017/18  Upgrading  capacity  (25%)  (40%)  (35%)  water quality  development  A. Severely affected districts (14 districts)     Okhaldhunga  54,500,000.0  29,430,000.0  2,943,000.0  4,414,500.0  1,258,950.0  92,546,450.0  925,464.5  231,366.1  370,185.8  323,912.6  Ramechhap  136,250,000. 139,723,421. 1,316,627,935. 13,166,279. 0  931,489,475.0  93,148,947.5  3  16,016,092.1  9  4  3,291,569.8  5,266,511.7  4,608,197.8  Sindhuli  32,700,000.0  17,467,250.0  1,746,725.0  2,620,087.5  752,508.8  55,286,571.3  552,865.7  138,216.4  221,146.3  193,503.0  Kavre  141,700,000. 0  344,870,039.0  34,487,003.9  51,730,505.9  7,298,550.6  580,086,099.3  5,800,861.0  1,450,215.2  2,320,344.4  2,030,301.3  Dolakha  114,450,000. 1,095,678,900. 109,567,890. 164,351,835. 1,502,200,558. 15,022,005. 0  0  0  0  18,151,933.5  5  6  3,755,501.4  6,008,802.2  5,257,702.0  Sindhupalchok  125,350,000. 125,717,112. 1,187,444,561. 11,874,445. 0  838,114,080.0  83,811,408.0  0  14,451,961.2  2  6  2,968,611.4  4,749,778.2  4,156,056.0  Kathmandu  68,277,600.0  67,852,500.0  6,785,250.0  10,177,875.0  2,041,951.5  155,135,176.5  1,551,351.8  387,837.9  620,540.7  542,973.1  Lalitpur  61,590,450.0  131,422,857.0  13,142,285.7  19,713,428.6  2,895,199.6  228,764,220.9  2,287,642.2  571,910.6  915,056.9  800,674.8  Bhaktapur  93,522,000.0  191,295,000.0  19,129,500.0  28,694,250.0  4,272,255.0  336,913,005.0  3,369,130.1  842,282.5  1,347,652.0  1,179,195.5  Rasuwa  38,150,000.0  65,400,000.0  6,540,000.0  9,810,000.0  1,553,250.0  121,453,250.0  1,214,532.5  303,633.1  485,813.0  425,086.4  Nuwakot  119,900,000. 0  426,920,300.0  42,692,030.0  64,038,045.0  8,202,304.5  661,752,679.5  6,617,526.8  1,654,381.7  2,647,010.7  2,316,134.4  Dhading  26,781,300.0  588,835,817.0  58,883,581.7  88,325,372.6  9,234,256.8  772,060,328.0  7,720,603.3  1,930,150.8  3,088,241.3  2,702,211.1  Makwanpur  62,675,000.0  426,918,938.0  42,691,893.8  64,037,840.7  7,343,909.1  603,667,581.6  6,036,675.8  1,509,169.0  2,414,670.3  2,112,836.5  Gorkha  119,900,000. 0  416,107,500.0  41,610,750.0  62,416,125.0  8,040,112.5  648,074,487.5  6,480,744.9  1,620,186.2  2,592,298.0  2,268,260.7  Sub‐total  of  14  1,195,746,35 5,571,802,656. 557,180,265. 835,770,398. 101,513,235. 8,262,012,905. 82,620,129. 20,655,032. 33,048,051 28,917,045. districts  0.0  0  6  4  1  1  1  3  .6  2    276      B. Other moderately affected districts (17 districts)                       Dhankuta  41,001,440.0  155,652,000.0  15,565,200.0  23,347,800.0  2,949,801.6  238,516,241.6  2,385,162.4  596,290.6  954,065.0  834,806.8  Khotang  29,448,393.2  212,877,000.0  21,287,700.0  31,931,550.0  3,634,880.9  299,179,524.1  2,991,795.2  747,948.8  1,196,718.1  1,047,128.3  Solukhumbu  11,083,582.2  85,837,500.0  8,583,750.0  12,875,625.0  1,453,816.2  119,834,273.4  1,198,342.7  299,585.7  479,337.1  419,420.0  Tanahu  85,331,740.0  262,090,500.0  26,209,050.0  39,313,575.0  5,211,333.6  418,156,198.6  4,181,562.0  1,045,390.5  1,672,624.8  1,463,546.7  Baglung  67,015,380.0  199,143,000.0  19,914,300.0 29,871,450.0 3,992,375.7 319,936,505.7 3,199,365.1 799,841.3 1,279,746.0 1,119,777.8  Gulmi  63,767,309.9  230,044,500.0  23,004,450.0 34,506,675.0 4,407,177.1 355,730,112.1 3,557,301.1 889,325.3 1,422,920.4 1,245,055.4  Parwat  38,910,820.0  149,929,500.0  14,992,950.0 22,489,425.0 2,832,604.8 229,155,299.8 2,291,553.0 572,888.2 916,621.2 802,043.5  Palpa  46,701,028.2  254,079,000.0  25,407,900.0 38,111,850.0 4,511,700.4 368,811,478.6 3,688,114.8 922,028.7 1,475,245.9 1,290,840.2  Nawalparasi  63,437,476.8  62,947,500.0  6,294,750.0 9,442,125.0 1,895,774.7 144,017,626.5 1,440,176.3 360,044.1 576,070.5 504,061.7  Myagdi  30,222,430.0  76,681,500.0  7,668,150.0 11,502,225.0 1,603,559.0 127,677,864.0 1,276,778.6 319,194.7 510,711.5 446,872.5  Chitwan  72,128,025.0  43,491,000.0  4,349,100.0 6,523,650.0 1,734,285.4 128,226,060.4 1,282,260.6 320,565.2 512,904.2 448,791.2  Lamjung  45,832,320.0  135,051,000.0  13,505,100.0 20,257,650.0 2,713,249.8 217,359,319.8 2,173,593.2 543,398.3 869,437.3 760,757.6  Kaski  136,750,310.0  171,675,000.0  17,167,500.0 25,751,250.0 4,626,379.7 355,970,439.7 3,559,704.4 889,926.1 1,423,881.8 1,245,896.5  Syangja  73,927,244.4  252,934,500.0  25,293,450.0 37,940,175.0 4,902,926.2 394,998,295.6 3,949,983.0 987,495.7 1,579,993.2 1,382,494.0  Bhojpur  28,940,461.4  180,831,000.0  18,083,100.0 27,124,650.0 3,146,571.9 258,125,783.3 2,581,257.8 645,314.5 1,032,503.1 903,440.2  Sankhuwa  30,297,471.1  137,340,000.0  13,734,000.0 20,601,000.0 2,514,562.1 204,487,033.1 2,044,870.3 511,217.6 817,948.1 715,704.6  Sabha  Arghakhanchi  51,040,340.0  211,732,500.0  21,173,250.0 31,759,875.0 3,941,592.6 319,647,557.6 3,196,475.6 799,118.9 1,278,590.2 1,118,766.5  Sub‐Total  for  915,835,772.1  2,822,337,000.0  282,233,700. 423,350,550.0 56,072,591.6 4,499,829,613. 44,998,296.1 11,249,574. 17,999,318 15,749,403. other  17  0  7  0  .5  6  moderately  affected  districts  Total (A+B)  2,111,582,122. 8,394,139,656.0  839,413,965. 1,259,120,948. 157,585,826. 12,761,842,518 127,618,425. 31,904,606. 51,047,370 44,666,448. 1  6  4  7  .8  2  3  .1  8  C.  Recovery  in     335,765,586.2  335,765,586.2 3,357,655.9 839,414.0 1,343,062.3 1,175,179.6  Melamchi,  NWSC,  PID,  STUEIP    and  STWSSP  supported  schemes(@4%   total (A+B)  277      D.  Meeting  municipal  standardsfor  new  urban  5,008,586,000. 20,034,344. population      5,008,586,000.0           0  50,085,860.0     0  30,051,516.0  Grand  Total  2,111,582,122. 13,738,491,242. 839,413,965. 1,259,120,948. 157,585,826. 18,106,194,105 181,061,941. 32,744,020. 72,424,776 75,893,144. (A+B+C+D)  1  2  6  4  7  .0  1  3  .4  4  278      Implementation Arrangements     The  implementation  of  the  recovery  strategy  should  be  through  the  existing  sectoral  policies  and  institutional arrangements, with coordination and strategic leadership provided by the MoUD. Although  the recovery strategy is clearly focused on addressing the needs of the affected districts, this should not  be at the cost of slowing the development of water and sanitation services in other parts of the country.  Indeed the risk reduction and build back better principles should be incorporated into nationwide sector  development.  The  continued  progress  towards  a  Sector  Development  Plan  should  be  pursued,  as  this  will facilitate a more effective and efficient delivery of the recovery strategy.    For  an  effective  recovery,  it  is  essential  that  roles  and  responsibilities,  jurisdictions  and  resource  envelopes  are  clearly  established  through  consultation  with  key  sector  actors.  This  should  set  out  the  underlying  principles  of  the  recovery  strategy,  including  the  results‐based  management  approach,  monitoring  and  accountability.  High‐level  technical  and  strategic  guidance  for  the  implementation  should  be  developed  at  an  early  stage.  Dedicated  task  teams  should  undertake  this  work  under  the  coordination  of  the  Sector  Efficiency  Improvement  Unit  (SEIU)  under  overall  guidance  and  supervision  of  MoUD.  The  implementation  mechanism  should  seek  to  further  strengthen  the  decentralisation  process  and  capacity  building  of  local  government  institutions  to  ensure  that  interventions  are  sustainable. Similarly, the principle of decision‐making at the lowest possible organization level is critical  to sustainability, meaning that the consultation with  communities  and their involvement in monitoring  must be viewed as an integral part of the implementation strategy. For example, reshaping / revising of  ongoing  or  upcoming  WASH  projects  in  affected  districts  to  incorporate  rehabilitation,  DRR  and  BBB  components.    Assessment Methodology     The sector assessment was led by DWSS with significant contribution from development partners. At a  very early stage a comprehensive assessment format to record the extent of damage to the component  parts  of  water  systems  and  sanitation  was  developed  and  disseminated  to  district  offices  of  DWSS.  Through  a  combination  of  site  visits,  and  information  received  from  WSUCs  and  VDCs,  assessment  of  individual water systems was undertaken. Standard costs were estimated for repair and reconstruction  of both rural and urban systems, and sanitation facilities. Information was collated for each district and  transferred to  central level  to  produce  an  overall summary of damage to assets and the  costs of repair  or reconstruction.    To supplement the DWSS assessment, a validation exercise was organised for the purposes of collecting  qualitative information about the impacts on the affected population as a consequence of disruption to  water supply  and sanitation services, and also for quality assurance. Field  missions were undertaken in  nine  districts.  Site  visits  were  made  to  visually  inspect  water  systems  and  sanitation  facilities,  consultation took place with community members and focus group discussions with women were held  to better understand the gender dimensions of the disaster. Stakeholder meetings took place at district  headquarters  and  with  DWSS  and  other  water  and  sanitation  actors  to  discuss  views  on  DRR  and  approaches and needs to achieve the build back better aims.         279                   Annex 1. SRN‐ Earthquake Damage & Need Assessment Report Recovery  Damage  Value   Link no. Needs,         Remarks NRs.  '000 Nature  of  Damage NRs.  '000  A. Highways and Feeder Roads 1. East ‐ West  highway (H01) minor  slides  and pavement  Makwanpur cracks 1,500                  2,000                     2. Tribhuvan Rajpath minor  Slides, emabnkment                    4,700                  6,500  Makwanpur settlement, retg wall  ,  drainage, bridge wing wall 3. Araniko Highway 1,021,000           1,372,400 16  km  new constructions, 5  to               Bhktapur,  7km major  rehabilitation Kavre,,  Sindhupalchow k 4. Prithvi Highway 15km affected , slides,                  50,500                47,500   Dhading,  retaining wall  , embankment  Tanahun and culverts  damages  110  to  200m lengths 5. Narayanghat ‐ Mugling Road  22  km affected,  Slides, pvt,  3,000                  5,000 Chitawan                     retg structures, drainages  50  ‐  100  m long 6. Pokhara‐ Baglung Rajmarga 8  km affected, minor  Slides,                  26,000                40,000   Kaski, Parvat emabnkment settlement, retg  wall  , drainage, bridge wing  wall 7. Banepa ‐ Sindhuli ‐ Bardibas                   50,000                72,500   Rajmarga 8. Siddhartha Rajmarg  30  km affected, minor  slides                   10,500                15,000   Palpa, Syangja 70m,pavement 470m, Ret wall   60m 9. Baglung‐ Beni‐ Jomsom 12  km affected,  Slides  4500m,                   30,000                50,000 Myagdi emabnkment settlemen  1000m, retg wall  150m,  drainag 9. Abukhaireni‐ Gorkha 11km affected, minor  slides,                      3,000                  4,000 Gorkha wall, ret str 10. Dumre ‐ Beshishahar 2  km affected, embankment   3,500                                      5,000 Lamjung wall, ret str 11. Lamosangu‐ Jiri Road 110  km long,   Slides                   65,000              105,000  Sindhupalchow 950m,2800m embnkmt, pvt  k,Dolakha 4,000m, retg structures   5550m, drainage 3000m,  culverts  6nos. Bridge 1  no 12. Charikot ‐ Dolakha urban road 1  km embankment and  7,500                                    10,000 Dolakha drainages 13. Tamakoshi‐ Manthali‐ Khurkot   56km, 1km slides, 1230m               105,000              108,000  Dolakha,  embnkmt, pvt 810m,, retg wall   Ramechap 820m , drains  1530m, culvert  1no. , bridge railing 14. Dolalghat  Chautra Road 25  km, slides   1150m,                  25,000                40,000   Sindhupalchow embnkmt 300m, drain450m,   k pavements500m, 1  km full   reconstrn 15. Suryabinayak‐ Pilot  baba  minor  repair  20 ‐50m                   1,000                  2,000  Bhaktapur 16. Changu Narayan‐ Duwakot pvmt 700m                   5,000                  7,000  Bhaktapur 17. Lubhu‐ Lamatar‐ Lakuri   7  km 50  ‐ 200m slides,                    3,000                  5,000  Lalitpur Bhanjyang pavement 200m,  18. Kanti Rajpath 17  km affected, slides                          700                  1,000 Lalitpur 19. Sankhu‐ Bhotechaur Road 13km affected, 100  ‐ 150m  8,000                                    10,000 Kathmandu slides, walls   280      20. Maitighar‐ Singhadurbar Road  15mx2m pavement crack                   1,000                   2,000   Kathmandu 21. Kathmandu Valley Roads                  30,000                50,000  Kathmandu  damaged by the  track of heavy  Valley equipments during rescue   operations  22. Galchhi‐Devighat ‐Pipaltar   20 km length affected, 75 m  4,000                                      6,700 Nuwakot Road slides, 300 m pvt, retg wall   23. Pasang Lhamu Marg  123 km affected, 1140 m                  77,400              112,800  Nuwakot,  slides, 4200m pavement,,  Rasuwa 1960 m retg wall, 1 bridge 24. Gangate ‐Dhikure ‐Labdhu‐ 23km, affected, landslide70m,  6,900 10,500 Nuwakot Kharanitar‐Samundratar Road pavement 700m, retg wall   150m 25. Hetaunda‐ Bhainse 20  km, 300 m pvmt, 300  m  4,000                                      5,800 Makwanpur road formation, 100 m retg  wall 26. Bhainse ‐ Bhimphedi  0.5 km, slides  30m,, ret wall   700                                         1,000 Makwanpur 15m  27. Bhimphedi‐ Kulekhani 2.2km, Embnkmt 100m, pvt                    2,000                   3,000   Makwanpur 40m, retg wall  60m, drain  100m 28. Kulekhani‐ Chhaimale 150m slides, 100m retg wall                   1,000                   1,500   Makwanpur 29. Chhaimale ‐Dakshinkali 50m slides, formation 125 m,                    2,200                   3,500   Kathmandu pvmt 100m, retg wall  100m 30. Sitapaila Bhimdhunga minor  slides  50m , pvmt 30m                    1,700                  2,500 Kathmandu 31. Balaju Bypass 3km, pavement damage 2,000                  2,500 Kathmandu                     32. Gorakha‐ Barpak  road 48  km  24 km affected, 4700m slides,                  43,000                72,500  Gorkha 4500 m paveemnt, 200m retg  wall 33. Barpak‐ Laprak‐ Gumda road  11km affected, 1500m slides,                  30,000                40,000  Gorkha 27  km,  1000 m embnkmt 34. Benighat ‐ Arughat ‐ Soti Road  15  km affected, 2700  m slides,  21,500 45,000 Gorkha 58  km+other  Regional roads 250m retg wall 35. Kaligandaki Corridor  (Gaidakot ‐ 27  km, slides 1200m,                    5,000                   7,000   Palpa Ramdi‐ Beni) Formation 2000m, retg wall  50m    36. Simaltari‐ Pyuthan Road Gulmi  portion, 500m slides,                    4,000                   5,000   Gulmi 1200m formation, 30m retg  wall Sub total for  Roads, SRN           1,660,300           2,279,200   Other  Candidate  Roads for  Relief           3,713,000   Total for SRN         5,992,200   37. Other  Candidate  Projects for   Relief Lamidanda‐ Melamchi‐ Timba Road 41 km 1127.5 million Dolakha‐ Singati Road 33  km 907.5 million Dhadingbesi‐ Salyantar‐ Arughat 852.5 million Gorkha Arughat 825 million Sub total for  additional roads                  3,713   million Bridges  2676000 2676000 Physical Properties  252900           349,000 Grand Total (Recovery Needs) 9,017,200 281        B. Physical Property Damaged ‐ Buildings*   DoR Head office at Babarmahal 177,000                              246,500 Ka thma ndu Regional Directorate Pokhara 800                                         1,000 Pokha ra Mechanical Training Center, Chakupat 700                                         1,000 La l i tpur Central Lab, Chakupat 200                                            300 La l i tpur DRO Lalitpur 3,000                                      3,500 La l i tpur DRO Nuwakot 8,200                                    11,000 Nuwa kot DRO Janakpur 1,000                                      1,500 Dha nus ha DRO Khurkot                  4,000 Si ndhul i DRO Hetaunda 7,500                                      9,300 Ma kwa npur DRO Bhaktapur 300                                            500 Bha kta pur DRO Charikot 8,000                                    10,000 Dol a kha DRO Bharatpur 800                                            800 Chi twa n DRO  Chandranigahpur 200                                         4,300 Ba ra , Pa rs a DRO Pyuthan 1,000                                      2,500 Pyutha n DRO Damauli 1,000                                      3,000 Ta na hu DRO Kathmandu ‐1 4,000                                      5,000 Ka thma ndu DRO Palpa 7,000                                    10,000 Pa l pa DRO Pokhara 8,000                                    11,000 Pokha ra DRO Butawal 3,000                                      4,000 Butwa l Heavy Equipment Division, Baneshwar 3,500                                      4,500 Heavy Equipment Division, Hetaunda 300                                            500 Heavy Equipment Division, Butawal 600                                            800 Heavy Equipment Division, Pokhara 8,000                                      1,000 Heavy Equipment Division, Itahari 2,500                                      3,500 Mechanical Office, Janakpur 1,600                                      3,000 Mechanical Office, Dumre 1,500                                      2,000 Mechanical Office, Bharatpur 700                                         1,000 Mechanical Office, Lalitpur 2,500                                      3,500 Sub total 252,900           349,000              * Office  Bldg./Boundry wall  Dismantle, Repair, New Construction ets. C. DoR Contribution on Road Opening and Rescue Operation  Heavy Equipments and Machines 1 Crane  4 nos              4,326,000 4,326                 2 Excavator 5 nos              2,937,600 2,938                 3 Loader 14 nos              2,928,000 2,928                 4 Back hoe  Loader                 230,400                   230 5 Dozer 4 nos.              3,200,000 3,200                 6 Low bed Trailer 2 nos                 954,800                   955 7 Flat bed Truck 2 nos                   18,900 19                       8 Tipper Truck 5 nos.                 488,250                   488 9  Water Tanker 2 nos                 165,550                   166             15,250     282                                       Annex 2.  Districtwise Damage & Needs Assessment for Strategic Road Network (SRN)  Reference  # District   District  SRN   Damage  Assessment   Cost  '000 Affected  Affected  Damage  Embankment  Pavement  Retaining  Drainage m Cross‐ Bridge no. Damge  Reinstatemen Length   Population  t/Reconstruct SRN Road  2012/13   Road  ion cost incl. 2011 Km Length  km Assessed m settlement m m Structuresm drainage m Value  BBB cost  length % (i) Crisis Hit  Districts (14) Rasuwa 43300 66.2 61 610 2250 1210 47200 68600 92.15% Gorkha   271061 180.24 68 8925 150 580 97500 161500 37.73% Nuwakot  277471 165.38 71 675 2950 1000 41100 61400 42.93% Dhading  336067 173.08 14 135 50 80 150 47000 43000 8.09% Sindhupalchowk 296192 206.67 95 18950 23000 21600 21200 22650 13 1 1015000 1370000 45.97% Dolakha   186557 147.65 106 1600 3300 3700 2350 3300 5 152500 185000 71.79% Ramechhap  202646 110 34.9 50 30 10 20 5000 8000 31.73% Kavre  381937 149.12 30 30 100 30 1000 1500 20.12% Sindhuli 289148 320.8 50000 72500 0.00% Okhaldhunga 147984 70.7 0 0 0.00% Makwanpur 420477 335.14 65 360 450 13900 19800 19.39% Lalitpur   468132 131.39 3700 6000 0.00% Bhaktapur 304651 111.59 8.84 410 1100 370 350 1 56000 79900 Kathmandu  1744240 229.99 25.95 150 275 295 200 44900 70500 11.28% Sub‐total   1574800 2147700 (ii) Hit  With Heavy losses Districts (5) Khotang 206312 203.46 0 0 0.00% Lamjung  167724 72.04 1 200 200 3500 5000 1.39% Solukhumbu 637328 37.2 0 0 0.00% Tanahun 323288 179.49 20 30 3500 4500 0.00% Chitawan 579984 233.25 200 150 200 100 150 2 3000 5000 0.00% Sub‐total   10000 14500 (iii) Hit Districts (6) Kaski   492098 112.96 4 30 500 550 18000 30000 3.54% Baglung  268613 232.13 0 0 0.00% Parbat  146590 85.61 1 45 50 50 8000 10000 1.17% Gulmi   280160 189.54 500 1200 30 4000 5000 0.00% Palpa   261180 235.89 30 1700 2000 450 100 14000 20000 12.72% Syangja 350804 160.58 20 20 10 1500 2000 0.00% Sub‐total 45500 67000 (iv) Slightly Affected Districts (6) Bhojpur 182459 109 0 0 0.00% Sankhuwasaw 639284 178 0 0 0.00% Dhankuta 163412 135.68 0 0 0.00% Argakhanchi   197632 170.91 0 0 0.00% Nawal  Parasi   643508 375.87 0 0 0.00% Myagdi 113641 31 7 4500 1000 150 30000 50000 22.58% Sub‐Total 30000 50000 Total  (Roads) 1,660,300 2,279,200 Other  Candidates  Road for  Relief 3,713,000 Physical  Properties  (All  Districts) 349000 (v) Bridges Minor  remedial  works  of estimated of 5,775  m of bridge stock at 0.15  million Rs/m (All  Districts) 866,000 866000 Major   remedial  works  of estimated of 5,170  m of bridge stock at 0.35  million Rs/m (All  Districts) 1,810,000 1,810,000 Sub‐Total 2,676,000 2,676,000 Grand total  4,336,300 9,017,200 Note: Reinstatement/Reconstruction cost include  BBB cost estimated based on the  existing possibilities for each road seperately      283          284      Annex 4. Damage and Need Assessment for Rural Roads - VRCN     Damages , km Needs Rates Amount Amount  Total SN District Population Total Popln/ Road Minor Specific Full Road Specific Reconstruc Road Specific Reconstruc Road Specific Reconstruc Total Add 50% Amount for VCRN, Length Length Damage, Damage, Damage, Opening. Works, tion, km Opening. Works, tion, Opening. Works, tion, for Recovery km Ratio Affected/Da km km km Km Rehab, km Rehab, Rehab, Emergency Costs maged , BBB, Monsoon damage km km km km km km Rs/km Rs/km Rs/km, Rs.,000 Rs.,000 Rs.,000 Rs.,000 Rs.,000 Rs., million Crisis Hit Disticts 15% 100% 30% 20% 1 Rasuwa 3 0.45 0.45 0.14 0.09 0.45 0.14 0.09 19,500 1,600,000 7,200,000 9 216 648 873 432 1.30 2 Gorkha 2,366 354.95 354.95 106.48 70.99 354.95 106.48 70.99 32,500 1,600,000 7,200,000 11,536 170,374 511,123 693,033 340,749 1,033.78 3 Nuwakot 862 129.25 129.25 38.78 25.85 129.25 38.78 25.85 32,500 1,600,000 7,200,000 4,201 62,041 186,123 252,365 124,082 376.45 4 Dhading 844 126.65 126.65 37.99 25.33 126.65 37.99 25.33 32,500 1,600,000 7,200,000 4,116 60,790 182,369 247,274 121,579 368.85 5 Sindhupalchowk 1,796 269.42 269.42 80.82 53.88 269.42 80.82 53.88 32,500 1,600,000 7,200,000 8,756 129,319 387,958 526,033 258,638 784.67 6 Dolakha 457 68.51 68.51 20.55 13.70 68.51 20.55 13.70 32,500 1,600,000 7,200,000 2,227 32,887 98,660 133,774 65,773 199.55 7 Ramechhap 608 91.23 91.23 27.37 18.25 91.23 27.37 18.25 32,500 1,600,000 7,200,000 2,965 43,790 131,371 178,127 87,581 265.71 8 Kavrepalanchok 1,390 208.46 208.46 62.54 41.69 208.46 62.54 41.69 32,500 1,600,000 7,200,000 6,775 100,058 300,175 407,008 200,117 607.13 9 Sindhuli 395 59.28 59.28 17.78 11.86 59.28 17.78 11.86 32,500 1,600,000 7,200,000 1,927 28,455 85,365 115,747 56,910 172.66 10 Okhaldhunga 84 12.64 12.64 3.79 2.53 12.64 3.79 2.53 32,500 1,600,000 7,200,000 411 6,067 18,200 24,678 12,133 36.81 11 Makwanpur 309 46.31 46.31 13.89 9.26 46.31 13.89 9.26 32,500 1,600,000 7,200,000 1,505 22,226 66,679 90,411 44,453 134.86 12 Lalitpur 246 36.83 36.83 11.05 7.37 36.83 11.05 7.37 32,500 1,600,000 7,200,000 1,197 17,676 53,028 71,901 35,352 107.25 13 Bhaktapur 504 75.56 75.56 22.67 15.11 75.56 22.67 15.11 32,500 1,600,000 7,200,000 2,456 36,268 108,804 147,527 72,536 220.06 14 Kathmandu 290 43.50 43.50 13.05 8.70 43.50 13.05 8.70 32,500 1,600,000 7,200,000 1,414 20,880 62,640 84,934 41,760 126.69 10153.44 49,492 731,048 2,193,143 2,973,683 1,462,095 4,435.78 Hit w ith Heavy Losses 15% 100% 20% 10% 15 Solukhumbu 21 3.10 3.10 0.62 0.31 3.10 0.62 0.31 32,500 2,000,000 8,000,000 101 1,240 2,480 3,821 1,860 5.68 16 Khotang 142 21.23 21.23 4.25 2.12 21.23 4.25 2.12 32,500 2,000,000 8,000,000 690 8,493 16,986 26,169 12,740 38.91 17 Chitwan 1,472 220.79 220.79 44.16 22.08 220.79 44.16 22.08 32,500 2,000,000 8,000,000 7,176 88,316 176,632 272,123 132,474 404.60 18 Tanahun 353 52.93 52.93 10.59 5.29 52.93 10.59 5.29 32,500 2,000,000 8,000,000 1,720 21,170 42,341 65,231 31,756 96.99 19 Lamjung 412 61.84 61.84 12.37 6.18 61.84 12.37 6.18 32,500 2,000,000 8,000,000 2,010 24,735 49,470 76,215 37,103 113.32 11,696 143,954 287,909 443,559 215,932 659.49 Hit 10% 100% 15% 5% 20 Kaski 822 82.20 82.20 12.33 4.11 82.20 12.33 4.11 32,500 2,000,000 8,000,000 2,672 24,660 32,880 60,212 28,770 88.98 21 Parbat 246 24.65 24.65 3.70 1.23 24.65 3.70 1.23 32,500 2,000,000 8,000,000 801 7,394 9,859 18,055 8,627 26.68 22 Baglung 467 46.67 46.67 7.00 2.33 46.67 7.00 2.33 32,500 2,000,000 8,000,000 1,517 14,000 18,666 34,182 16,333 50.51 23 Syangja 546 54.60 54.60 8.19 2.73 54.60 8.19 2.73 32,500 2,000,000 8,000,000 1,775 16,381 21,842 39,997 19,111 59.11 24 Palpa 246 24.65 24.65 3.70 1.23 24.65 3.70 1.23 32,500 2,000,000 8,000,000 801 7,394 9,859 18,055 8,627 26.68 25 Gulmi 672 67.21 67.21 10.08 3.36 67.21 10.08 3.36 32,500 2,000,000 8,000,000 2,184 20,163 26,884 49,231 23,524 72.75 9,749 89,993 119,990 219,732 104,992 324.72 Slightly Affected 0.06 1.00 0.10 0.03 26 Bhojpur 253 15.21 15.21 1.52 0.46 15.21 1.52 0.46 32,500 2,000,000 8,000,000 494.17 3041.04 3649.25 7184.46 3345.14 10.53 27 Sankhuwasabha 159 9.54 9.54 0.95 0.29 9.54 0.95 0.29 32,500 2,000,000 8,000,000 310.03 1907.88 2289.46 4507.37 2098.67 6.61 28 Dhankuta 359 21.56 21.56 2.16 0.65 21.56 2.16 0.65 32,500 2,000,000 8,000,000 700.83 4312.80 5175.36 10188.99 4744.08 14.93 29 Argakhanchi 146 8.76 8.76 0.88 0.26 8.76 0.88 0.26 32,500 2,000,000 8,000,000 284.70 1752.00 2102.40 4139.10 1927.20 6.07 30 Myagdi 319 19.14 19.14 1.91 0.57 19.14 1.91 0.57 32,500 2,000,000 8,000,000 622.07 3828.12 4593.74 9043.93 4210.93 13.25 31 Nawalparasi 1,060 63.62 63.62 6.36 1.91 63.62 6.36 1.91 32,500 2,000,000 8,000,000 2067.57 12723.48 15268.18 30059.22 13995.83 44.06 Note: Add 20 % for higher price due to emergency w orks, 20% for BBB, 10 % for monsoon risks = 50% in Rehab & Recon 4479.36 27565.32 33078.38 65123.07 30321.85 95.44 Grand Total  Grand Total, NRs. 75,417 992,560 2,634,121 3,702,098 1,813,340 5,515.44 Road Opening = NRs 75.42 million Rehabilitation = NRs992.56 million Reconstruction = NRs 2634.12 million   Additional for BBB, emergency and monsoon risks = NRs.1,813.34 million Grand Total = NRs. 5,515.44 million       285              Annex 5. Damage Assessment to Airports and Civil Aviation Buildings Cost of Repair of Cost of Name of Airport/ Damaged Reinstateme Type of Damage Unit Quantity Affected Structure Component, nt including NRs. BBB, NRs. 1. Tribhuwan International Airport no significant Damage but 1 1 50,000,000 50,000,000 a) Runway, Taxiway requires pavement evaluation and Apron and design b) International 1 1 no structural damage terminal building m 200 3,000,000 3,000,000 i. Expansion Joint damage ii. Miscellanous Non- 1 1 5,000,000 5,000,000 structural damage such as cracks in ceiling and floor marble, wall plasters, masonry, sanitary, water supply etc. c) Domestic Terminal 1 1 2,000,000 2,000,000 Building including new Cracks in the walls, crack Annex TB seals and retrofitting Collapse of some walls. 1 1 4,000,000 4,000,000 d) Fire Building Retrofitting required including old storage 1 1 1,000,000 1,000,000 e) Water supply pipes Breakages of water supply and sewage pipes pipes and sewage pipes 1 1 2. CAAN Office Buildings 1 1 3,118,050 3,118,050 a) CAAN Head Quarter Cracks in the walls and some Office columns 1 1 7,000,500 7,000,500 a) Civil Aviation Cracks in the walls and some Academy Building columns 1 1 5,478,000 5,478,000 b) CAAN Central Store Cracks in the walls and some Building columns 1 1 500,000 500,000 c) Civil Aviation CNS Cracks in the walls and some building columns 1 1 3,051,750 3,051,750 d) Civil Aviation safety Cracks in the walls and some building columns   286    Annex 5 287 1 1 3. Domestic Airports 1 1 1,332,000 1,500,000 a) Biratnagar Airport Cracks in the walls 1 1 b) Nepalgunj airport no damage 1 1 c) Bhairahawa Airport no damage 1 1 1,007,500 500,000 d) Pokhara Airport Cracks in the walls 1 1 5,270,000 5,000,000 d) Bharatpur Airport Cracks in the walls 1 1 19,500 2,000,000 e) Janakpur Airport Cracks in the walls Full damage requiring 1 1 3,080,000 150,000,000 f) Simara Airport reconstruction 1 1 722,000 1,000,000 g) Chandragadhi Airport Cracks in the walls 1 1 220,000 1,000,000 h) Tenjing-hillary Airport Cracks in the walls 1 1 3,000,000 30,000,000 i) Jomsom Airport Cracks in the walls 1 1 507,000 2,500,000 j) Tumlingtar Airport Cracks in the walls 1 1 4,000,000 4,000,000 k) Lamidanda Airport Cracks in the walls 1 1 846,000 40,000,000 l) Rumjatar Airport Cracks in the walls Full damage requiring 1 1 2,400,000 80,000,000 m) Ramechhap Airport reconstruction 1 1 554,400 1,000,000 n) Phaplu Airport Cracks in the walls 1 1 1,000,000 1,000,000 o) Thamkharka Airport Cracks in the walls 1 1 5,000,000 10,000,000 p) Manang Airport Cracks in the walls 1 1 500,000 800,000 q) Balewa Airport Cracks in the walls 113,606,700 414,448,300 Losses to CAAN due to Rescue and Relief operations: 1. Non-payment of landing charges by aircrafts during 26 April to 1 May 20 25,061,421 2. Non-payment of cargo charges during 26 April to 1 May 2015 9,373,846 3. Non payment of Passenger Service Charges and Airport Development Charges by passengers from 26 April to 1 May 2015 38,766,000 4. Revenue Loss from 2 May to 26 May 2015 51,265,305 5. Increase in Opertional Expenses due to 24 hr operation 6,050,000 130,516,572     287    Annex 6. Loss Assessment for SRN     ( VOC Lost due to Blockage of Road due to earthquake for SRN) Affected km AADT in  Link no. Section Blockage day Remarks From To KM PCUs VOC Lost , NRs. A. Highways and Feeder Roads 1. East‐ West highway (H01) 6        10,314                0.042 79,469 Ra tma te ‐ Hetaunda Makwanpur 2. Tribhuvan Rajpath Heta unda ‐ Da mechaur 3             449                0.042 Makwanpur 1,730 3. Araniko Highway Kotes war‐ BLokanthal i 1        25,961                0.125 Bhakta pur 100,015 Duki khel ‐ L 59.000 89.000 30.000          4,498                1.000 Si ndhupal c 4,158,851 La mos angu 89.000 114 25          1,303                5.000 Si ndhupal c 5,019,808 4. Prithvi Highway Aga ra  khol a 30.000 44.000 14.000        12,511                1.000 Dha di ng 5,398,246 86+290 and  153+200          4,823 Ta nahun 5. Narayanghat‐ Mugling Road (Under WB contract, not to be taken as budget demand ) Va ri ous  pl a 11.000 33.000 22.000        14,050                0.500 Chi ta wa n 4,763,231 Baglung‐ Beni‐ Jomsom Beni ‐ Ma ha 25.000 32.000 7.000             820              10.000 Mya gdi 1,769,068 Abukhaireni‐ Gorkha 11.500 21.600 10.000             350                5.000 Gorkha 539,350 Lamosangu‐ Jiri Road La mos angu 0.000 26.000 26.000          1,272                1.000 Si ndhupal c 1,019,279 Cha ri kot‐ Ji r 55.000 110.00 55.00          1,055                2.000 Dol a kha 3,576,661 Charikot‐ Dolakha urban road Dol a kha Tamakoshi‐ Manthali‐ Khurkot  Tama kos hi ‐ 0.000 17.000 17.000             581                2.000 Dol a kha 608,818 Mi l ti ‐ Mant 17.000 54.900 38.000             581                0.500 Ra mechha p 340,222 Dolalghat Chautra Road Ba ndeu ‐ Ch 0.000 23.000 23.000             480                4.000 Si ndhupal c 1,361,011 Suryabinayak‐ Pilot baba  Bhakta pur Changu Narayan‐ Duwakot 2             650                1.000 Bhakta pur 40,066 Sankhu‐ Bhotechaur Road 0.000 13.000 13.000             730                3.000 Ka thma ndu 877,445 Galchhi‐Devighat‐Pipaltar Road 0.000 20.000 20.000 Nuwakot Pasang Lhamu Marg Nuwakot Kaka ni ‐Ba tt 25.000 36.000 11.000             612                0.500 Nuwakot 103,740 Ba ttar‐Betra 66.000 77.000 11.000          1,290                1.000 Nuwakot 437,336 Betrawa ti ‐D 77.000 82.000 5.000          1,290                3.000 Ra s uwa 596,367 Dhunche ‐Sy 120.00 132.00 12.00             750              12.000 Ra s uwa 3,328,560 Sya prubes i ‐ 132.00 148.00 16.00             575              15.000 Ra s uwa 4,253,160 Gangate‐ Dhikure‐ Labdhu‐ Kharanitar‐ Samundratar Raoad Dhi kure ‐Sa m 7.000 12.000 5.000             650                0.500 Nuwakot 50,083 Bhimphedi‐ Kulekhani 6.500, 7.200, 6.500 8.700 2.200          1,242                0.500 Makwanpur 42,106     288    Kulekhani‐ Chhaimale Kul ekhani ‐ Chhai mal e 3.000          1,242                1.000 Makwanpur 114,835 Balaju Bypass 0.000 3.000 3.000          6,231                3.000 Ka thma ndu 1,728,355 Barpak‐ Laprak‐ Gumda road 27 km 0.000 11.000 11.000             200              15.000 Gorkha 1,017,060 Benighat‐ Arughat‐ Soti Road 58 km 20.000 250                5.000 770,500 42,095,372  Assuming VOC of  NRs. 20.5 per PCU/Km in 2008 , the  PCU/KM for 2015 at 6% annual  increase  = NRs30.82 The  entire  VOC cost lost due  to the  road closure  in the  affected section is not a loss to the  operator,    because  the  goods are  not transported by alternate  mode  of  transport but are  lying idle  and the  total  voc loss may be  considered a loss to the  economy, while  to the  operator the  additional  cost incurred would    be  due  to the  idle  time  and, overhead costs, which would be  about 30 % of  the  total  VOC loss. Therefore, VOC lost by the transporter in the above SRN is estimated as 0.3x42.095 million = NRs 12.60 million,                     Total economic flow lossses = NRs. 42.10 million       289    Annex 7.  Transport Cost Loss Assessment for Rural Roads ‐ DRCN     Damages, km SN District Population Total Popln/ Avera Road Minor Specific Full Total Vehkm VOC rate Change in Loss due to DCRN, km Length ge Length Damage, Damage, Damag lost due to Transportati Increased Ratio Traffic, Affect km km e, km road closure on cost transportation AADT , ed/Da w ith road cost, NRs. Utility(3 maged and w ithout ton) road km km km km Rs/ per km Rs. per km for a 3 ton per 3 ton utility vehicle Crisis Hit Disticts 50% 100% 30% 20% 1 Rasuw a 43300 161 269 10 80.5 80.5 24.15 16.1 178710 26.30 263.00 47,000,730 2 Gorkha 271061 566 479 15 283 283 84.9 56.6 942390 26.30 263.00 247,848,570 3 Nuw akot 277471 368 754 15 184 184 55.2 36.8 612720 26.30 263.00 161,145,360 4 Dhading 336067 452 744 6 226 226 67.8 45.2 301032 26.30 263.00 79,171,416 5 Sindhupalchow k 296192 601 493 42 300.5 300.5 90.15 60.1 2801862 26.30 263.00 736,889,706 6 Dolakha 186557 316 590 9 158 158 47.4 31.6 315684 26.30 263.00 83,024,892 7 Ramechhap 202646 688 295 9 344 344 103.2 68.8 687312 26.30 263.00 180,763,056 8 Kavrepalanchok 381937 682 560 18 341 341 102.3 68.2 1362636 26.30 263.00 358,373,268 9 Sindhuli 289148 294 983 14 147 147 44.1 29.4 456876 26.30 263.00 120,158,388 10 Okhaldhunga 147984 318 465 9 159 159 47.7 31.8 317682 26.30 263.00 83,550,366 11 Makw anpur 420477 270 1557 14 135 135 40.5 27 419580 26.30 263.00 110,349,540 12 Lalitpur 468132 243 1926 44 121.5 121.5 36.45 24.3 1186812 26.30 263.00 312,131,556 13 Bhaktapur 304651 21 14507 62 10.5 10.5 3.15 2.1 144522 26.30 263.00 38,009,286 14 Kathmandu 1744240 290 6015 64 145 145 43.5 29 2060160 26.30 263.00 541,822,080 5369863 5270 1019 3,100,238,214 Hit w ith Heavy Losses 30% 100% 20% 10% 15 Solukhumbu 637328 183 3483 0 54.9 54.9 10.98 5.49 0 26.30 263.00 0 16 Khotang 206312 332.9 620 6 99.87 99.87 19.974 9.987 67412.25 26.30 263.00 17,729,422 17 Chitw an 579984 304 1908 64 91.2 91.2 18.24 9.12 656640 26.30 263.00 172,696,320 18 Tanahun 323288 583 555 0 174.9 174.9 34.98 17.49 0 26.30 263.00 0 19 Lamjung 167724 395 425 9 118.5 118.5 23.7 11.85 119981.25 26.30 263.00 31,555,069 1914636 1797.9 1065 221,980,811 Hit 20% 100% 15% 5% 20 Kaski 492098 402 1224 50 80.4 80.4 12.06 4.02 232155 26.30 263.00 61,056,765 21 Parbat 146590 291.3 503 8 58.26 58.26 8.739 2.913 26916.12 26.30 263.00 7,078,940 22 Baglung 268613 340.3 789 0 68.06 68.06 10.209 3.403 0 26.30 263.00 0 23 Syangja 350804 443.4 791 15 88.68 88.68 13.302 4.434 76819.05 26.30 263.00 20,203,410 24 Palpa 261180 410.2 637 22 82.04 82.04 12.306 4.102 104231.82 26.30 263.00 27,412,969 25 Gulmi 280160 522.8 536 0 104.6 104.56 15.684 5.228 0 26.30 263.00 0 1799445 2410 747 115,752,083 Slightly Affected 10% 100% 10% 3% 0 26 Bhojpur 182459 392 465 6 39.2 39.2 3.92 1.176 8431.92 26.30 263.00 2,217,595 27 Sankhuw asabha 639284 255.2 2505 9 25.52 25.52 2.552 0.766 8234.028 26.30 263.00 2,165,549 28 Dhankuta 163412 489.7 334 6 48.97 48.97 4.897 1.469 10533.447 26.30 263.00 2,770,297 29 Argakhanchi 197632 354.7 557 0 35.47 35.47 3.547 1.064 0 26.30 263.00 0 30 Myagdi 113641 206.7 550 9 20.67 20.67 2.067 0.62 6669.1755 26.30 263.00 1,753,993 31 Naw alparasi 643508 417 1543 38 41.7 41.7 4.17 1.251 56807.91 26.30 263.00 14,940,480 1939936 2115.3 86 23,847,914 11023880 Grand Total 3,461,819,022 1. Three days road closure in the sections of partial damage and full damge is assumed. 2.One year of road block in the sections of partial damage and full damage is assumed. 3. VOC is  based on Road Board 2010  data  adjusted for annual  increase  at  6% and doubled for DRNC and tripled for VRNC  4. Non‐motorized transport cost assumed at NRs. 300/3ton utility Vevicle  per km  5. AADT is  assumed and is  based on utility vehicle  of 3  ton capacity only 6. Assumed that the  demand for transportation volume  does  not decrease  even without  road.     290     Annex 8. Transport Cost Loss Assessment for Rural Roads ‐ VRCN     Damages, km SN District Population Total Popln/ Avera Road Minor Specific Full Total Vehkm VOC rate Change in Loss due to VCRN, km Length ge Length Damage, Damage, Damag lost VOC Increased Ratio Traffic, Affect km km e, km VOC AADT , ed/Da Utility maged km km km Rs/km Crisis Hit Disticts 50% 100% 30% 20% 1 Rasuw a 3 5 0 0.45 0.14 0.09 500 39.45 237 118,232 2 Gorkha 2,366 5 355 354.95 106.48 70.99 393,991 39.45 237 93,257,579 3 Nuw akot 862 5 129 129.25 38.78 25.85 143,470 39.45 237 33,959,283 4 Dhading 844 5 127 126.65 37.99 25.33 140,576 39.45 237 33,274,327 5 Sindhupalchow k 1,796 5 269 269.42 80.82 53.88 299,051 39.45 237 70,785,289 6 Dolakha 457 5 69 68.51 20.55 13.70 76,051 39.45 237 18,001,163 7 Ramechhap 608 5 91 91.23 27.37 18.25 101,265 39.45 237 23,969,497 8 Kavrepalanchok 1,390 5 208 208.46 62.54 41.69 231,385 39.45 237 54,768,841 9 Sindhuli 395 5 59 59.28 17.78 11.86 65,802 39.45 237 15,575,443 10 Okhaldhunga 84 5 13 12.64 3.79 2.53 14,029 39.45 237 3,320,733 11 Makw anpur 309 5 46 46.31 13.89 9.26 51,399 39.45 237 12,166,037 12 Lalitpur 246 5 37 36.83 11.05 7.37 40,876 39.45 237 9,675,290 13 Bhaktapur 504 5 76 75.56 22.67 15.11 83,869 39.45 237 19,851,882 14 Kathmandu 290 5 44 43.50 13.05 8.70 48,285 39.45 237 11,429,060 10153.4 400,152,655 Hit w ith Heavy Losses 30% 100% 20% 10% 15 Solukhumbu 21 5 3 3.10 0.62 0.31 1,744 39.45 395 688,020 16 Khotang 142 5 21 21.23 4.25 2.12 11,943 39.45 395 4,711,624 17 Chitw an 1,472 5 221 220.79 44.16 22.08 124,194 39.45 395 48,994,570 18 Tanahun 353 5 53 52.93 10.59 5.29 29,771 39.45 395 11,744,610 19 Lamjung 412 5 62 61.84 12.37 6.18 34,784 39.45 395 13,722,128 359.9 79,860,953 Hit 20% 100% 15% 5% 20 Kaski 822 5 82 82.20 12.33 4.11 23,736 39.45 395 9,363,670 21 Parbat 246 5 25 24.65 3.70 1.23 7,117 39.45 395 2,807,700 22 Baglung 467 5 47 46.67 7.00 2.33 13,475 39.45 395 5,315,698 23 Syangja 546 5 55 54.60 8.19 2.73 15,767 39.45 395 6,220,044 24 Palpa 246 5 25 24.65 3.70 1.23 7,117 39.45 395 2,807,700 25 Gulmi 672 5 67 67.21 10.08 3.36 19,407 39.45 395 7,656,017 217.8 34,170,829 Slightly Affected 10% 100% 10% 3% 26 Bhojpur 253 5 15 15.21 1.52 0.46 2,726 39.45 395 1,075,222 27 Sankhuw asabha 159 5 10 9.54 0.95 0.29 1,710 39.45 395 674,570 28 Dhankuta 359 5 22 21.56 2.16 0.65 3,865 39.45 395 1,524,879 29 Argakhanchi 146 5 9 8.76 0.88 0.26 1,570 39.45 395 619,456 30 Myagdi 319 5 19 19.14 1.91 0.57 3,431 39.45 395 1,353,511 31 Naw alparasi 1,060 5 64 63.62 6.36 1.91 11,403 39.45 395 4,498,649 122.6 9,746,287 Grand Total 523,930,724 1. Three days road closure in the sections of partial damage and full damge is assumed. 2.One year of road block in the sections of partial damage and full damage is assumed. 3. VOC is  based on Road Board 2010  data  adjusted for annual  increase  at  6% and doubled for DRNC and tripled for VRNC  4. Non‐motorized transport  cost assumed at NRs. 300/3ton utility Vevicle  per km  5. AADT is  assumed and is  based on utility vehicle  of 3  ton capacity only 6. Assumed that the  demand for transportation volume  does  not  decrease  even without  road.   291    Section D: Cross‐Cutting       292    ENVIRONMENT AND FORESTRY    Summary    The  analysis  of  damage  and  loss  revealed  that  damage  in  the  sector  comprised  mainly  of  three  types:  forest destruction including in protected areas; destruction of previously installed environmental friendly  technologies and destruction of office buildings, furniture, equipment and other assets of the Government  institutions and community‐based natural resource management institutions. The largest loss in terms of  value  in  the  sector  is  from  that  of  loss  of  ecosystem  services.  Other  losses  comprise  increased  costs  of  managing solid and hazard waste, reducing pollution from brick manufacture to meet the post‐earthquake  demand  for  reconstruction.  One  of  the  major  impacts  include  reduced  the  capacity  of  the  government  and local communities in the affected districts, for forest and environment governance. Beyond that the  earthquake enhanced the magnitude of several existing environmental hazards such as avalanches, floods  especially GLOFs, and landslides. The total damage and loss in the forestry sector as a result of the recent  earthquake is NPR 32,960.3 million and NPR 1,061.0 million respectively (excluding loss of the ecosystem  value of NPR 34,021.3 million).     The  total  recovery  cost  was  estimated  at  NPR  25,197  million.  Of  this  the  total  estimated  reconstruction  cost is NPR 6,773 million and the total recovery costs estimated is NPR 18,424 million. The overall aim of  the  reconstruction  and  recovery  programme  for  the  sector  is  to  increase  the  resilience  of  ecosystems,  environment and vulnerable communities to future anthropogenic and natural shocks from earthquakes  and  climate  change  by  enhancing  their  management,  and  working  with  other  sectors  to  promote  sound  development  and  reduce  unsustainable  impacts,  in  order  to  build  back  better,  safer  and  greener.  Reconstruction  activities  such  as  reconstruction  of  government  and  community  offices  and  buildings,  reforestation,  afforestation  to  restore  damaged  forest  areas  and  re‐installation  of  renewable  energy  technologies  such  as  improved  cook  stoves  and  bio  gas.  Recovery  activities  include  implementing  measures  and  building  capacities  to  address  pressures  and  threats  to  forests  and  ecosystems  including  Protected Areas. Support will be provided to CFUGs to rehabilitate and restore their forests including short  term targeted livelihood support help rebuild environmental incomes from forest and natural resources.  Recovery  activities  will  also  provide  for  sound  management  of  solid  and  hazardous  waste  including  safe  collection  and  disposal.  Management  of  large  amount  of  debris  and  rubble  while  measures  to  reduce  pollution  from  brick  production  from  the  huge  demand  post‐earthquake  are  other  important  recovery  activities.  Policy  adjustments  and  incentives  to  promote  climate  smart  environment  friendly  (green)  technology in construction and other sectors involved in the recovery will be prioritized as well.     In addition to the recovery programme under this sector, environment and forestry being cross‐cutting in  nature, this report recommends ten principles that should be applied to all other sectors (details in Box 1  and  Annex  6).  Some  salient  ones  are  mentioned  here:  (1)  Ensure  that  reconstruction  and  recovery  activities are environmentally sustainable including recycle and reuse of debris, appropriate to the region,  and  will  withstand  future  disasters  including  those  posed  by  climate  change;  (2)  Enforce  environmental  impact  assessment/initial  environmental  assessment  during  reconstruction  in  order  to  avoid  future  disasters; and ensure enforcement; (3) Ensure that timber and fuel wood collection complies with existing  forest  management  plans  and  promote  alternative  energy  and  energy  efficient  technologies  to  reduce  pressure on forests.       293    Pre‐Disaster Context and Baseline    Forests  Forests  cover  about  5.83  million  ha  (39.6%  of  the  country’s  total  land  area)1  including  2.15  million  ha  of  shrub lands. The main drivers of deforestation are illegal logging, fuelwood consumption, encroachment  and  road  construction  (RPP,  2010;  UNREDD,  2014).  In  addition  to  government  managed  forests,  community forestry (CF)  programs are a major success in sustaining forests. The 31 earthquake affected  districts contain around 41% (2,393,535 ha) of all forest area. Around 48 % of this area is community forest  managed  by  11,554  community  forest  user  groups  (CFUGs)  and  involving  more  than  55  %  of  the  households  in  these  districts2.  Another  48%  is  government  managed  forest  including  protected  areas  (PAs).  The  rest  includes  leasehold  forests  (LHF)  (0.73%),  private  forests,  and  other  categories  (see  Table  1).     Biodiversity and Protected Areas  Nepal occupies only 0.1% of global land area but harbours 3.2% and 1.1% of world’s known flora and fauna  respectively3,  with  many  endemic  and  threatened  species.  With  its  great  altitudinal  range  it  contains  a  wide variety of ecosystems and habitat types. PAs are corner stones of biodiversity conservation, covering  23.23  percent  of  the  country  and  protecting  flagship  species  such  as  tiger,  rhino,  red  panda  and  snow  leopard.  Four  national  parks  and  three  conservation  areas  covering  around  1,598,800  ha  have  been  affected  by  the  earthquake,  one  of  which  (Sagarmatha  NP)  is  a  world  heritage  site.  There  are  a  total  of  1156  lakes  in  the  31  districts  including  two  Ramsar  sites  located  in  Langtang  and  Sagarmatha  national  parks4. Some of the major river systems and hydrological dams are also situated in the regions. In addition,  three buffer zones adjacent to protected areas have been affected, covering 152,500 ha.     Table 1: Baseline forest data in the 31 earthquake affected districts  Total  House‐ Forest  Govt.  CFUGs LHFs   Area   holds   Area   M  Districts  (ha)  in  (ha)  Forest  Area   Area    District  (ha)  No  (ha)  HHs  No    (ha )  HHs  227488 123726 110152 40020 342 1781 Most affected  683113  5340  549339  30348  2  4  3  8  1  7  Hit  with  heavy  104226 14698 125 319299  393623  233758  1440  178611  4410  10147  loss  0  7  9  11054 Moderate losses  783734  416007  334072  202988  2740  293107  58  610  660  0  Slightly  affected  115738 17285 314620  564317  280173  2034  215429  324  1998  2976  districts  1  0  525825 228719 239353 140003 1155 83058 123648 506 2483 Total  44131  7  0  5  2  4  5  6  2  5  Landslides and Glacial Lakes                                                                 1  GoN (1999)  2  The total proportion of households increases to 88% if Kathmandu, Bhaktapur, Lalitpur, and 2 Terai districts  (Chitwan and Nawalparasi) are excluded  3  National Biodiversity Strategy and Action Plan (NBSAP), 2014  4 Environment Statistics of  Nepal, 2013 published by CBS 294    Intense  monsoon  rainfall  triggers  floods,  landslides,  debris  flow  and  other  hazards.  Landslides  cause  considerable  soil  erosion  and  sedimentation,  polluting  waters  and  blocking  waterways  as  well  as  destroying agricultural fields and threatening settlements. The recent extensive road opening with poorly  designed and constructed  roads has resulted in landslides in many parts of  the  mid‐hills and  mountains.  More intense rainfall due to increased climate variability may also be contributing. An inventory of glaciers  and glacial lakes by ICIMOD5 (in 1999; repeated in 2009) identified as many as 3,252 glaciers in Nepal. As  glaciers  melt  and  retreat  due  to  climate  change,  glacial  lakes  form  and  rapidly  fill  up  behind  natural  moraine  or  ice  dams.  These  dams  can  breach  suddenly,  leading  to  downstream  floods  (ICIMOD,  2011).  The  NAPA  process  defined  6  of  these  lakes  as  the  most  critical  (MoE,  2010).  Three  are  located  in  earthquake affected areas: Tsho Rolpa, Imja, and Thulagi Lake.     Hazardous Substances and Waste Management  Management of solid waste is a growing concern in Nepal. The majority of urban centres lack the capacity  to  tackle  the  problem  while  waste  generation  is  increasing.  Application  of  modern  waste  management  techniques,  such  as  source  separated  door‐to‐door  collection  systems,  material  recovery  and  recycling  facilities,  sanitary  landfilling,  and  private  sector  participation  are  limited  in  most  municipalities.  Poor  management of health‐care waste (HCW) exposes health‐care workers, waste handlers, the community,  livestock and wildlife to infections, toxic effects and injuries. Most healthcare facilities do not implement  safe practices such as onsite safe and separate collection, transport, storage, treatment and final disposal  in  secure  landfill  sites;  most  health  care  waste  is  dumped  together  with  other  wastes.   Nepal  is  Party  to  number  of  chemical  related  MEAs  that  deal  with  environmentally  sound  management  of  hazardous  substance and has banned certain chemicals like DDT, asbestos, lead in paint.    Issues related to Pollution   The predominant source of air pollution in Kathmandu Valley is from the operation of a large number of  polluting  and  inefficient  brick  kilns.  Vehicle  emissions,  industrial  activities,  diesel  generators  and  haphazard  use  of  plastic  bags  are  others  sources.  There  are  429  officially  registered  brick  kilns  in  Nepal  while the Federation of Nepalese Brick Industries (FNBI) estimates more than 700 in total, with 103 being  operated  within  the  Kathmandu  Valley.  Coal,  which  is  imported  mainly  from  India,  is  the  major  fuel  for  brick firing in Nepal; annual coal consumption by the sector is estimated at 449,358 tons. Many rivers are  polluted with sewage, fertilizer, pesticide, and other pollutants, as well as solid waste.    Existing arrangements and performance of Environmental and Forestry governance  Nepal  generally  has  good  environmental  and  forestry  policies  and  legislation.  The  implementation  of  these  policies  however  requires  further  improvement.  In  many  cases  there  is  inadequate  capacity  for  implementation  and  monitoring,  and  penalties  for  transgressions  are  too  low.  There  is  lack  of  citizen  awareness  about  development  and  environment  and  application  of  environmental  impact  assessment  tool  is  currently  limited.  Community‐based  forest  governance  and  institutions  is  very  strong  while  the  institutional capacity within concerned government institutions requires further strengthening. MoSTE is  mandated to ensure environmental safeguards, maintain environmental quality, and promote renewable  energy.  It  has  developed  several  guidelines  and  environmental  standards  for  various  sectors.  The  enforcement  of  these  needs  to  be  strengthened.  Likewise,  the  mandate  for  the  management  and  governance  of  forests  and  PAs  is  with  MoFSC.  Community  forests  are  managed  locally  by  CFUGs;  buffer                                                                 5 ICIMOD (2011). Glacial lakes and glacial lake outburst floods in Nepal.  295    zone  management  councils  manage  forests  in  the  buffer  zones,  and  leasehold  forestry  groups  manage  degraded and marginalized forestlands to restore them.     Disaster Effects and Impact    Effect on infrastructure and assets    Damage to forest area  The formation of several landslides, crevices, soil liquefactions and local floods following the earthquakes  resulted  in  large  scale  destruction  of  forest  areas.  To  ascertain  forest  loss,  FAO  Rome  carried  out  a  systematic analysis of pre and post‐earthquake satellite imagery from the Google Crisis Response6. Based  on this, a forest loss rate of 2.2 percent was estimated for 6 earthquake affected districts7 (refer Annex 3  for details on methodology employed). The impact on forests are largely expected to be similar in the 14  severely‐affected districts (with the exception of Kathmandu, Bhaktapur, Lalitpur with very limited forest),  so the forest loss was applied to the baseline forest area to give the damage of 23,375 ha.     The value of damage and loss as a result of destruction of the forests has been computed using the result  of  an  economic  valuation  study  of  the  goods  and  services  of  forests  carried  out  by  the  MoFSC  in  2005  (annex 4).  This study provides both direct (such as timber, firewood, fodder, grass/leaf‐litter, edible fruits,  tubers) and indirect use (such as biodiversity conservation, ecological function, carbon sequestration, soil  and water conservation, ecotourism etc.) values of forests per ha for different forest types.  Forest areas  damaged by the earthquake were mainly of two types: pine forests (30%) and sub‐temperate forest (70%).  These values were adjusted to present values with an interest rate of 6%. The direct use values were taken  as damage. No differentiation was made between government managed and community forests. A total  value of damage of NPR 29,258.7 (US$ 29,258.7 million).       Effect on Biodiversity and Protected Areas  Seven  protected  areas  were  affected  by  the  earthquake.  Among  these,  were  the  sacred  landscape  and  world  heritage  site  (Sagarmantha  NP)  as  well  as  two  Ramsar  sites  (Gosaikunda  and  Gokyo).  These  PAs  provide  refuge  to  several  endangered  fauna  of  global  significance  such  as  red  panda,  snow  leopard  and  musk deer. Damage to the habitats of these key species’ are expected. In addition, earthquakes impacts  in  adjacent  areas  and  on  local  communities  will  have  a  significant  bearing  on  management  of  PAs.  Pressures  on  PA  resources  are  likely  to  increase.  Localized  illicit  activities  including  poaching  of  wildlife  and illegal wildlife trade may also likely increase as several security posts are damaged and vigilance and  monitoring  activities  hampered.  In  addition,  there  were  reports  of  extensive  damage  to  eco‐tourism  infrastructure including walking trails, bridges and hotels. Access to several nature based tourism sites has  been  disrupted.  This  will  significantly  impact  income  from  tourism  –  endangering  the  financial  sustainability  of  the  PAs  and  affecting  severely  the  income  of  local  communities  and  private  business  operators  in  the  area.  Several  PAs  (e.g.  SNP  and  ACA)  are  top  nature  tourist  destinations  in  the  world.  Nature tourism contributes substantial revenue to national economy. For example, during 2013/14 fiscal  year, around 551,680 tourists visited different PAs compared to a total national figure of 797,616 tourists.  Thus tourist visiting PAs accounted for close to 70% of all tourists visiting the country. While the damage  and loss related to nature tourism will be captured under the tourism sector, it is pertinent that recovery                                                                 6  Google, 2015  7  The FAO studied six districts were Gorkha, Dhading, Nuwakot, Rasuwa, Sindhupalchowk and Dolakha 296    efforts under this sector integrates measures to revitalize nature tourism in Protected Areas as a driver of  economic  growth  in  Nepal  and  continue  to  make  positive  contributions  towards  PA  sustainability  in  the  long run. There was no damage reported on the wetlands so far. However sedimentation, landslides and  other  changes are likely to have impact  on wetlands.  These may include eutrophication of  the lakes and  damage  to  the  habitat  of  aquatic  flora  and  fauna  which  ultimately  affect  livelihoods  of  the  poor,  marginalized and other rural communities. Further, if landslides block the Trishuli/Narayani or Koshi rivers  during  the  monsoon  and  result  in  large  floods,  this  will  impact  endangered  wildlife  species  and  their  habitats downstream in Chitwan National Park and Koshi Tappu Wildlife Reserve respectively.    Damage of Office Buildings, Equipment and Furniture  Analysis  of  damage  of  government  and  community  based  institutions  revealed  the  following:  of  the  894  government office buildings (district and sector/field level offices) of MoFSC in the 31 earthquake affected  districts, 569 are reported damaged with severe damage to office equipment and furniture. A total of 740  CFUGs reported destruction of their office buildings while a further 407 CFUGs reported partial damage;  and  222  CFUGs  reported  cracks  and  damage.  Almost  all  the  affected  CFUGs  reported  loss  of  important  official documents such as Forest Operational Plans, and files. Total damage of around NPR 1,263.3 million  (US$ 12.63 million) was estimated for Government buildings and equipment, and NPR 779.9 million (US$  7.79 million) for CFUG buildings and equipment.     Damage to Environment Friendly Technologies   Renewable Energy Technology (RET) solutions such as improved cook stoves (ICS) and biogas installations  promoted  in  the  country  through  AEPC  lead  to  improvements  to  household  health  and  livelihood  conditions, while they also deliver significant positive environmental outcomes in addition. For example,  ICS  installations  can  lead  to  energy  savings  of  up  to  80%  and  significant  reductions  of  GHG  emissions,  indoor  pollution  and  deforestation.  A  rapid  assessment  by  AEPC  and  its  partner  network  revealed  that  146,767  units  of  ICS,  16,721  domestic  biogas  installations  and  70,000  solar  installations  have  been  destroyed. The damage value of NPR 1,573.3 (US$ 15.73 million) will be incorporated under the housing  sector.  The  loss  to  environment  and  forests  as  a  result  was  estimated  at  NPR  181.4  million  (US$  1.81  million). These need to be replaced to prevent environmental impacts including CO2 emissions.     Effects on production of goods and services and access to services    Loss of ecosystem goods and services   Natural forest ecosystems including wetlands provide several important ecosystem services – simply the  benefits people receive from ecosystems. In addition to timber and firewood, non‐timber forest products  (NTFPs) such as fruits, flowers, bark, dyes, fibers, gums and resins, and also medicinal and aromatic plants  (MAPs) are important products. Most NTFPs including medicinal and aromatic plants (MAPs) have a higher  commercial  value  than  those  of  wood  products.  Income  from  environmental  resources  are  particularly  important  for  the  rural  poor  and  can  decrease  rural  income  inequalities  and  serves  to  reduce  the  prevalence,  depth  and  severity  of  poverty8.  In  addition,  forests  provide  many  other  ecosystem  services  including absorbing carbon dioxide, and buffering from floods and landslides. They maintain hydrological  processes and conserve soil and water, enable nutrient cycling, and  host pollinators. Ecosystem services  from forest are particularly important for rural communities especially indigenous people, poor men and                                                                 8   Smith  Hall  et.  Al  (2015).  Environmental  resource  income  is  important  for  earthquake‐hit  rural  households.  University of Copenhagen, Copenhagen Centre for Development Research. Policy Brief. No 1. June 2015  297    women,  and  other  forest  dependent  communities.  Using  the  MoFSC  study  in  2005,  the  total  loss  of  ecosystem services has been estimated as NPR 34,715.3 million (US$ 347.15 million).     Increased generation and management demands for solid and hazardous waste  The earthquake has significantly worsened waste management, in particular in camp sites where affected  communities  have  been  residing  in  as  their  houses  have  been  damaged.  Whereas  household  waste  generation  was  managed  somehow  and  most  of  rural  waste  was  recycled  or  composted,  the  current  concentration  of  people  in  camps  has  led  to  considerable  generation  of  waste  without  a  proper  waste  management  system  in  place.  Waste  generation  per  camp  has  been  estimated  to  be  around  37.66  Kilograms  on  average  per  day.  Waste  collection  is  done  using  small  bins  with  very  little  segregation  at  source and in some cases no effort is made to collect waste. Only around 40% of the camps have proper  sanitation  facilities,  the  majority  at  best  being  served  through  pit  latrines.  Drinking  water  is  available  in  half of the camps while the supply of bottled water has increased tremendously resulting in considerable  plastic  waste.  MOSTE  has  banned  production,  use,  sale  and  transportation  of  plastic  bag  within  Kathmandu and initiated promotion of environment friendly alternative bags including clothes, fiber and  paper. However, following the earthquake, the increased use of plastics including plastic bag is of concern.    Need for debris and rubble management  With  almost  750,000  buildings  either  completely  or  partially  damaged,  the  earthquake  has  generated  a  large amount of rubble. The total estimated volume of rubble is 18.854 million m3. Of this, estimates for  rubble  that  can  be  recycled  or  reused  range  between  60  and  80%.   The  remaining  debris  and  rubble  will  need  to  be  transported  and  disposed  safely.  The  large  amount  of  debris  and  rubble  pose  a  threat  to  community health in several ways (Sah 2015)9.  Building waste from 31 districts is expected to contain up  to  2.7  million  litres  of  paint.  Lead  in  paint  may  escape  into  the  environment  through  paint  dust,  and  contaminate  soil  which  can  lead  to  lead  poisoning.  Similarly,  mercury  from  damaged  buildings  (for  example in light bulbs and hospital equipment) may be contaminating the environment. Other hazardous  materials  include  asbestos  in  roofing  and  hazardous  chemicals  in  electronic  waste.  All  potentially  hazardous waste, e.g. health care waste, asbestos waste and building rubble contaminated with toxic lead  paint and mercury, as well as electrical and electronic items, should be treated separately. Specifically, no  burning technology should be used for this waste management. Environmentally sound health care waste  management practices need to be promoted and scaled up, as part of building back better.    Increased pollution from brick manufacture  The  earthquake  has  completely  damaged  close  to  half  a  million  houses  while  at  least  250,000  buildings  were  partially  damaged.  According  to  the  calculations  by  the  housing  sector,  more  than  a  billion  bricks  will  be  required  for  reconstruction.  Manufacture  of  this  many  bricks  will  require  coal  imports  of  1.577  million tons that will lead to around 39,000 tons of CO2 emissions. In addition, brick firing to generate the  required  bricks  will  emit  around  2,800  tons  of  suspended  particulate  matter.  The  total  cost10  of  air  pollution  for  the  1.12  billion  bricks  that  will  be  required  for  reconstruction  was  calculated  to  be  around  NPR 737 million (US$ 7.37 million). In addition, brick making will also deplete and pollute top soil in areas  around  the  brick  kilns,  affecting  agricultural  productivity  and  health  of  local  communities.  Chimneys  of                                                                 9  Sah, R.C. (2015). Post disaster needs assessment for hazardous waste especially health care waste management in  Nepal. Report to PDNA Environment and Forestry team. Center for Public Health and Environmental Development,  Lalitpur, Nepal   10   Drawing  on  figures  from SAARC Study  on Evaluating Energy  Conservation  Potential  of  Brick  Production  in SAARC  Countries (2013) 298    many brick kilns were damaged. Operating such brick kiln may significantly increase air pollution and lead  to  health  impacts.  Mercury  emission  from  burning  coal  in  brick  kilns  will  also  impact  human  health  and  the environment. In addition, production of a large number of bricks without adequate pollution control  mechanisms such as chimneys will lead to additional pollution.    Effects on sector governance functions and systems    Forest and Environmental Governance Performance and Issues  The  earthquake  greatly  reduced  the  capacity  of  the  government  and  local  communities  in  the  affected  districts, affecting monitoring and stewardship of protected areas, wildlife, forests and natural resources.  A  large  number  of  CFUG  members  and  executive  members  were  directly  affected  by  the  disaster.  Tragically, at least 1,536 CFUG members (731 male, 805 female) and around 150 CFUG executive members  (69 male, 81 female) died in the earthquake.   Box 1: The case of Langtang Village   Langtang Village, Before and after the earthquake  Langtang  village  in  the  Langtang  National  Park  was  hit  hard  by  the  earthquake of 25 April 2015. An avalanche of ice and rocks completely buried  the  village  killing  about  200  of  its  inhabitants  and  leaving  about  500  homeless.  In  the  incident,  four  executive  committee  members  of  Langtang  National  Park  Buffer  Zone  User  Committee  ‐  including  its  chairman  Mr.  Chhowang  Thiley  Tamang  ‐  lost  their  lives.  In  the  same  incident,  former  chairperson  of  Buffer  Zone  Management  Committee,  Tenzing  Pasang  Chhowang Thiley Tamang Tamang,  also  died.  The  loss  of  Mr.  Thiley  Tamang,  an  emerging  conservation leader from Langtang valley, has created a big gap.      In some villages including Langtang (see box 1) entire village has been destroyed (see box 1). In addition  many  office  buildings,  equipment  and  furniture  of  both  government  and  community  based  natural  resource  management  institutions  were  damaged.  The  loss  of  life  and  damage  to  property  and  official  documents  directly  hampers  performance  of  both  government  and  community  institutions  in  delivering  services and enforcing laws. Consequently management of government and community managed forests  and protected areas will be greatly affected at a time when demand for fuel, food and shelter from forests  is  likely  to  increase.  This  will  increase  the  risk  of  unsustainable  and  illegal  harvesting  of  forest  produce,  poaching of wildlife and exploitation of remaining community owned resources critical to their livelihood,  in  the  guise  of  recovery  and  reconstruction.  The  possible  translocation  of  the  few  villages  will  further  worsen community based forest governance and resource stewardship.  299    Increased risks and vulnerabilities    Increased risks from GLOF and landslides  The  most  significant  environmental  hazards  is  the  threat  of  GLOF.  While  no  major  damages  have  been  reported to moraine dams of the three largest and dangerous lakes small cracks have been observed on  the moraine dam of the Tsho Rolpa Lake while previously constructed man‐made channels to siphon out  water may be blocked or damaged. A recent outburst following the earthquake was also reported in one  of the supra glacial lakes located above the Imja lake causing temporary increase in water flow in the river.  These  indicate  serious  risks  of  GLOF  in  future.  This  risk  may  further  be  exacerbated  by  the  impacts  of  climate  change.  Close  monitoring  of  these  lakes  including  further  study  on  the  effect  of  the  earthquake  on the stability of the moraine dam is required. In addition, equipment and infrastructure such as gauge  readers  (at  Tsho  Rolpa),  the  meteorological  station  at  Langtang  and  Beding  and  also  the  base  house  at  Kyangjing  were  destroyed.  More  than  25  hydro‐meteorological  stations  under  the  Department  of  Hydrology  and  Meteorology  have  also  been  damaged.  Likewise,  field  reports  and  analysis  of  post‐ earthquake  GIS/Remote  Sensing  imagery  reveal  that  there  were  numerous  landslides.  There  were  also  numerous  cracks  formed  in  the  hillsides.  In  the  sloping  hillsides,  disturbances  to  the  soil  structure  and  stability  post‐earthquake  will  increase  the  risks  of  fresh  landslide  significantly,  in  particular  during  the  upcoming  monsoon  season.    Landslides  can  cause  huge  losses  to  lives  and  property.  Monitoring  and  geotechnical assessment together with measures such as watershed management including afforestation,  land  and  soil  conservation  and  bio‐engineering  techniques  are  required  to  reduce  this  risk.  In  addition,  with millions of people affected and their houses damaged, there are tremendous pressures on the forests  for forest land and timber for building temporary shelters. For instance, data from 5 District Forest Offices  (DFO) revealed that a total of 88 hectare of forests have been encroached upon while around 206 hectare  forests  have  been  illegally  felled.  This  trend  is  expected  to  increase  in  future  as  well  and  will  if  not  monitored lead to significant land use changes and forest area conversions.    Gender and Social Inclusion (GESI)    Many  women  and  socially  excluded  groups  dependent  on  natural  resources  have  been  particularly  affected by  the earthquake. There is a  need  to further build women’s capacity  for active participation in  community  forests,  especially  in  light  of  out‐migration  of  men.  Forests  and  conservation  areas  are  key  source of livelihood building of local communities, especially of rural women, indigenous peoples, Dalits,  poor men and women, and other people living around forests. Loss of forests due to landslides triggered  by  the  earthquake  means  loss  of  livelihood  assets  for  many  indigenous  peoples  living  in  the  earthquake  affected  districts.  In  addition,  with  the  loss  of  nearby  forests,  women,  responsible  for  taking  care  of  livestock, will have to spend much time in collecting animal feed from far‐off forests Nevertheless, forests  also  provide  food  and  income  for  households  in  time  of  stress  and  they  will  become  an  important  resources for coping with food shortages. In addition community forest users in 14 affected districts have  reported earthquake  damage to water resources. Likewise many  energy efficient and alternative energy  installations  have  been  damaged.  This  has  direct  implications  for  women  and  girls,  exacerbating  their  workloads since they now have to collect more water and firewood from forests. The increased workload  for  women  will  have  a  negative  impact  on  their  capacity  to  engage  in  community  leadership,  natural  resource management, and earthquake recovery in their households, communities and forests.             300    Table 2: Summary of estimates of damage and losses  SN  Themes  Baseline Unit Damage NPR  Loss     Total effect  (damage + loss)     Public sector       1  Forestry related infrastructure  2,043,318,400  2,043,318,400     GON offices   894   Nos  1,257,650,400  0 1,257,650,400     GON equipment and furniture    n/a   5,718,000  0 5,718,000     CFUG offices   11,520  Nos  694,630,000  0 694,630,000     CFUG equipment and furniture    n/a   85,320,000  0 85,320,000  2  Impact on forestry, watershed, biodiversity,  29343674341  142,601,520   29,486275861 NTFP     Forest area loss   1,101,523  Hectare  29258769601  0*1 29,363,109,121    Encroachment and illicit felling     0 104,339,520   208,679,040    NFTP collection loss   4,618,031  kg  84,904,740   38,262,000   123,166,740  3  Environment   1,573,332,200  918,404,300   2,491,736,500      Air pollution due to brick     0 737,000,000   737,000,000  industry    Private sector3          Improved cooking stove   1,237,353  Nos  1,138,512,200  157,187,100   1,295,699,300     Biogas   79,623  Nos  434,820,000  24,217,200   459,037,200         Total NPR 32,960,324,941 1,061,005,820   34,021,330,761        Total USD  $ 329,603,249 $ 10,610,058    $ 340,213,308 SN  Themes  Baseline Unit Damage NPR  Loss     Total effect  (damage + loss)   1  Forestry related infrastructure  2,043,318,400  2,043,318,400     GON offices   894   Nos  1,257,650,400  0 1,257,650,400     GON equipment and furniture    n/a   5,718,000  0 5,718,000     CFUG offices   11,520  Nos  694,630,000  0 694,630,000     CFUG equipment and furniture    n/a   85,320,000  0 85,320,000  2  Impact on forestry, watershed, biodiversity,  29343674341  142,601,520   29,486275861 NTFP     Forest area loss   1,101,523  Hectare  29258769601  0*1 29,363,109,121    Encroachment and illicit felling     0 104,339,520   208,679,040    NFTP collection loss   4,618,031  kg  84,904,740   38,262,000   123,166,740  3  Environment   1,573,332,200  918,404,300   2,491,736,500      Air pollution due to brick     0 737,000,000   737,000,000  industry      Improved cooking stove   1,237,353  Nos  1,138,512,200  157,187,100   1,295,699,300     Biogas   79,623  Nos  434,820,000  24,217,200   459,037,200         Total NPR 32,960,324,941 1,061,005,820   34,021,330,761        Total USD  $ 329,603,249 $ 10,610,058    $ 340,213,308   Notes:  1. *1  Loss  in  ecosystem  services  such  as  forest´s  contribution  in  controlling  soil  erosion  and  loss  of  soil  nutrient,  carbon  sequestration  and  environmental  amelioration  is  estimated  to  be  NPR  34,715,364,285 (USD 347,153,643) which is intangible, and not included in the table.  301    2. The recovery cost for the forest damage and ecosystem restoration is estimated to be lower than the  total  damage  and  loss  incurred.  It  is  assumed  that  about  50%  of  the  losses  will  be  either  restored  naturally or unable to restore in some cases within planned 10 years period.  3. Although the improved cooking stoves and biogas plant damages have been categorized into private  sector,  the  recovery  cost  is  only  from  government  subsidy  and  potential  50  per  cent  additional  cost  will be incurred by private owner.     Recovery Needs and strategy     The  total  estimated  reconstruction  and  recovery  needs  for  the  environment  and  forestry  sector  is  NPR  25,197 million. This estimate has been based on wide consultation among sector experts, representatives  of  the  two  Ministries,  NGOs  and  development  partners.  Of  this  the  total  estimated  reconstruction  costs  is  NPR  6,773  million.  The  reconstruction  activities  will  build  back  the  environment  and  forestry  infrastructure and assets that were damaged. The total recovery costs estimated is NPR 18,424 million.     The overall aim of the reconstruction and recovery programme for the Environment and  Forestry sector  is  to  increase  the  resilience  of  ecosystems,  environment  and  vulnerable  communities  to  future  anthropogenic and natural shocks from earthquakes and climate change by enhancing their management,  and  working  with  other  sectors  to  promote  sound  development  and  reduce  unsustainable  impacts,  in  order  to  build  back  better,  safer  and  greener.  Planned  investments  under  the  sector  will  be  targeted  to  recover  the  loss  by  creating  ‘green  jobs’  under  the  broader  recovery  strategy  and  promote  sustainable  solutions to address key emerging issues of waste and air  pollution based on  the  principles of reuse and  recycle..  Further,  the  recovery  activities  will  augment  actions  for  carefully  managing  municipal  and  hazardous substances and waste, making sensible use of debris and other proven green substitutes during  re‐construction.  These  will  contribute  to  build  capacities,  tools  and  skills  of  the  key  institutions  in  government, community and private sectors to identify, monitor and manage risks to natural ecosystem  and vulnerable populations.    Forests and ecosystems are increasingly negatively influenced by the effects of climate change, including  increased  variability  of  water  availability,  extreme  weather  events  and  natural  hazards.  Natural  hazards  such as floods including GLOF, avalanches, drought and storms are exacerbated by climate change which  is expected to increase the severity and frequency of these hazards. Coupled together, they pose a serious  threat to poor farmers and rural communities in the country who live in remote, marginal mountain and  hill  sides  areas  with  limited  resources,  communication  and  transportation  networks.  In  addition  natural  resources that these people depend on  to cope with  the impacts of such hazards are also highly  climate  sensitive – agriculture, forest products, water resources etc. Given this, future recovery investments will  need  to  explore  ways  to  integrate  climate  risks,  strengthen  the  resiliency  of  ecosystems  and  the  communities including using the potential of Ecosystem‐Based Adaptation (EBA) options and nature based  mitigation measures.     The  reconstruction  and  recovery  activities  have  been  designed  to  address  short,  medium  and  long  term  needs  of  the  sector.  In  the  short  term,  the  priority  is  given  to  respond  to  immediate  and  urgent  reconstruction needs. In the medium term measures to restore ecosystem functionality and ensure safe  management  and  use  of  environmental  hazards  including  solid  waste  management,  promotion  of  sustainable practices will be prioritised. Long term activities are geared towards improving the resilience  and  sustainability  of  ecosystems  and  the  sound  management  of  environment  hazards  and  risks.  The  following describes in further detail the reconstruction and recovery activities while table 3 provides the  302    overall  summary.  In  addition,  it  is  strongly  recommended  that  during  reconstruction  and  recovery  the  important principles (see box 2 and annex 6) are applied by all sectors and clusters.    Box 2: Principles for Green, Resilient Recovery and Reconstruction  The  following  principles  apply  across  all  sectors  and  clusters  involved  in  the  Nepal  earthquake  recovery  and  reconstruction.  They  were  developed  jointly  by  the  PDNA  Environment  and  Forestry  team,  and  the  post‐ earthquake  Rapid  Environmental  Assessment  team.  Specific  activities  under  these  principles  are  described  further in Annex 6.  1) Ensure that building design and construction is environmentally sustainable, appropriate to the region, and  will withstand future disasters.    2) Enforce  environmental  impact  assessment/initial  environmental  examination  regulations  during  reconstruction in order to avoid future disasters; and ensure enforcement.    3) Ensure that fuel wood collection complies with existing forest management plans and promote alternative  energy and energy efficient technologies to reduce pressure on forests energy.     4) Recycle  and  reuse  debris  as  much  as  possible,  and  ensure  that  solid  waste  disposal  during  the  reconstruction phase is managed using environmentally sound practices, including the introduction of new  systems.    5) Design  water  and  sanitation  interventions  to  reflect  post‐earthquake  changes  in  water  resources,  future  climate change scenarios, and awareness of integrated water resource management (IWRM).    6) Conduct  land  use  planning,  including  zoning,  before  finalizing  the  locations  of  resettlement  areas  to  minimize risks from landslides and floods, ensure adequate land and natural resources to meet community  needs while minimizing environmental impacts.    7) Ensure that reconstruction of roads and hydropower take the opportunity to build back safer and greener  and take account of climate variability.  8) Prioritize support for rapidly restoring livelihoods in order to take pressure off forests and biodiversity after  the  earthquake;  in  the  longer  term  ensure  livelihood  restoration  projects  reflect  principles  of  resilient  development.   9) Build  capacity  for  green  recovery  and  reconstruction,  and  ensure  consultation/coordination  with  relevant  stakeholders in recovery and reconstruction.   10) Promote  of  energy  efficient  technology,  alternative  energy  sources,  sanitation  and  human  health  and  conduct environmental disaster risk monitoring and research.    Government managed forests and watershed management    Reconstruction:  In the short term, reconstruction activities that include nursery and plantations, repair and maintenance  of  damaged  renewable  energy  schemes  will  be  implemented.  Short  term  interventions  will  also  include  geo‐stability assessment in selected areas of cracked and disturbed land masses to identify the threats of  landslides  and  help  implement  measures  that  reduces  these  risks.  Damage  analysis  indicated  that  large  forest  areas  were  destroyed  by  the  earthquakes.  Removal  and  salvage  operation  in  the  damaged  forest  and supply of timber, firewood resulting from the salvage operations to the market will come under short  term  priorities.  Likewise  measures  to  enhance  surveillance  and  monitoring  of  incidences  of  forest  land  encroachments will be implemented in the short term.     Recovery:  Building  institutional  capacities  to  address  pressures  and  threats  to  forest  more  systematically  will  be  done  in  medium  term.  Similarly  measures  to  promote  and  implement  bio‐engineering  and  soil  conservation/agro‐forestry  will  be  implemented  in  the  short  term  to  reduce  threats  of  landslides  while  303    integrated  watershed  management  approaches  will  be  promoted  in  the  medium  to  long  term.  Watersheds  will  be  restored  with  the  aim  to  promote  water  infiltration,  regulate  stream  flows,  protect  against  mass  movement  and  buffer  against  climate  related  hazards.  In  this  regard,  sustainable  land  management  practices  in  all  forms  of  land  uses  will  be  encouraged  through  effective  implementation  of  land  use  policies  for  sustainable  landscape  management  that  balances  competing  land  uses  while  reducing negative impacts on forests and ecosystems. Roles for various stakeholders including the private  sector will also be explored including creating opportunities for private sector investments in sustainable  forestry  and  forest  product  management  including  adopting  technologies  for  improved,  seasoned  or  treated  wood  products  for  reconstruction  of  building  and  infrastructure.  Activities  that  will  ensure  the  restoration of ecological functions and ecosystem services will also be implemented in the medium term  but  also  continue  in  the  long  term.  In  the  long  term,  this  recovery  programme  should  also  lead  to  improvements  in  sustainable  forest  management  that  increases  the  resilience  of  forest  landscapes  and  ecosystems  to  climate  change  and  other  threats  by  employing  proven  approaches  of  ecosystem  based  adaptation and mitigation.     Community forests    Reconstruction  The  CFUGs  will  require  immediate  support  for  restoring  the  services  provided  by  community  forest  user  committees  and  their  federated  bodies  at  district  and  national  levels  to  deal  with  physical  and  material  losses. In the short term, direct institutional support and cash transfer to support livelihoods and replace  capacities  to  manage  forest  will  be  critical.  CFUGs  will  also  require  support  to  carry  out  detailed  assessment to identify and account for losses. Technical support will be required to plan and implement  measures  to  restore  the  community  forests.  These  may  include  reforestation  or  creating  conditions  for  expedited regeneration. Livelihood support is critical both in the short term and the medium term. These  can include sustainable alternative livelihood development to reduce pressures on forests.     Recovery  In the long term, community capacity to manage forests to increase resilience of the CFs will be supported.  Such aspiration may be incorporated into the revised management plans of CFs, under the medium term.  Support should also be provided to restore damaged ICS and biogas installations to reduce pressures on  forests. Many women (52.17%) and men (43.83%) in the most affected 14 districts actively participate in  community  forestry  programs  both  as  users  and  managers  of  the  forest  product.  Their  participation  in  forestry  management  will  be  critical  for  sustainable  management  of  these  resources  and  will  be  proactively ensured. In addition, most of the high hill districts affected are rich on forest/herbal products.  Skills  development  and  training  for  women  in  sustainable  harvesting  of  non‐timber  forest  products  and  marketing  forest  products  to  expand  the  livelihood  base  will  also  be  considered  as  part  of  the  recovery  strategy.  Similarly,  participation  of  ethnic  minorities  who  depend  the  most  on  these  resources  will  be  critical for their livelihoods as well as sustainable management of the forest resources    Timber availability and production     Reconstruction  Following huge number of private and public houses that were damaged, a concern for MoFSC is how to  source  timber  and  other  construction  materials  required  for  reconstruction.  Initial  assessment  of  inventory  data  and  analysis  of  growing  stock  confirms  the  availability  of  timber  volume  totaling  18,552,263  cft  –  this  includes  2,477,163  cft  from  the  Terai  region  and  16,075,100  cft  from  the  24  earthquake‐hit  districts.  These  will  be  made  available  for  reconstruction  of  both  public  and  private  304    buildings.  Where  possible,  use  of  locally  available  timber  and  poles  from  community  forests  and/or  government  managed  forests  will  be  encouraged.  To  ease  timber  harvest  and  distribution  process,  existing policy and regulatory provisions will require revision such as relaxing legal restrictions on harvest  and  transport  of  timber  including  the  overall  ban  on  timber  harvest  during  the  period  of  15  June  to  15  October (by the Forest Regulations, 1995).    Biodiversity and Protected areas    Recovery  Short  term activities  may  include identification of impacts of the  earthquake on  critical  habitats and  key  species  and  future  risks  (e.g.  flooding  in  downstream  protected  areas).  To  deter  violations  of  rules  and  control illegal wildlife poaching and trade, regular patrolling, anti‐poaching and monitoring activities will  be  given priority in  the short term. In the  medium term implementation of species and habitat recovery  that are integrated into revised PA management plans will be implemented, while the long term aim will  be  to  improve  resilience  of  PAs,  biodiversity  and  ecosystems  to  anthropogenic  and  climate  risks  by  incorporating climate change and disaster risk reduction into protected areas management strategies.    Waste management and pollution    Recovery  Considering the scale of the waste problem, the short term needs will include safe collection and disposal  of  waste  and  disposal  and  management  of  debris  and  rubble.  In  the  short  to  medium  term,  efforts  to  identify  low  emission  environmentally  friendly  ways  of  producing  and  resourcing  construction  materials  will  be  important.  Support  to  development  of  a  framework  /  mechanism  to  reduce  pollution  including  hazardous waste will be a medium term priority. In the long term sustainable management of waste and  pollution including legislations, improving capacity to monitor and enforce environmental regulations etc.  will be planned.    Environmentally friendly technologies    Recovery  Promotion  of  ICS  and  Biogas  as  a  clean  alternative  to  traditional  cooking  practices  by  AEPC  has  substantially  decreased  the  use  of  fuel  wood  as  energy  fuel  and  contributed  to  lower  carbon  emissions.  The damaged ICS and biogas plants will be repaired and reconstructed by in two phases:  Phase  I  –  Immediate  Relief  Package  offering  domestic  clean  cooking:  The  focus  will  be  on  providing  immediate cooking solutions within December 2015 with the installation target of 100,000 ICS and 8,360  biogas  plants.  Phase  II  –  Reconstruction,  Rehab  and  Mid  Term  Relief  Solutions:  Under  this  package,  the  focus  will  be  to  deliver  long  term  solutions  for  reconstruction  and  rehabilitation  of  damaged  cooking  stoves  and  biogas.  During  this  phase,  a  total  of  46,767  ICSs  and  8,360  Biogas  within  the  time  line  of  December 2016.    Environmental Governance   Reconstruction  In  the  short  term,  reconstruction  of  damaged  infrastructure  and  equipping  them  to  restore  operational  capacity  is  important.  In  the  medium  term,  strengthening  the  human  capacity  of  both  government  and  community institutions will be required. Also in the medium term to long term efforts to strengthen the  305    policy / institutional environment and support for good environmental governance will be made. There is  a  need  to  expand  the  network  of  environmental  institutions  at  regional  and  district  level  with  fully  equipped environmental laboratories and professional human resources.    Recovery  In  the  medium  term  strengthening  the  human  capacity  of  both  government  and  community  institutions  to  assess  and  mitigate  impacts  of  hazards  (including  climate  risks)  will  be  implemented.  Also  in  the  medium  term  to  long  term,  efforts  to  strengthen  the  policy  and  institutional  environment  to  support  fostering  good  environmental  governance  will  be  intensified.  Improved  mechanisms  for  environmental  decision‐making  including  environment  management  information  systems  (EMIS)  and  improved  environmental assessment processes is an important medium to long term need. Equal importance needs  to  be  given  in  increasing  the  capacity  of  government  and  non‐government  actors.  At  the  same  time,  certain  new  strategies  will  be  required  to  ensure  resilient  recovery  and  reconstruction,  which  include:  Strategic Environmental Assessment Strategy for developments; Low Carbon Development Strategy; and  a  comprehensive  Sustainable  Development  Strategy.    The  DoE  will  lead  the  development  of  an  appropriate  environmental  mitigation  plan  to  reduce  negative  impacts  of  the  reconstruction  and  rehabilitation related activities and will prepare temporary shelter environmental management guideline.    Pollution Control    Recovery  The  following  are  the  needs:  in  the  short  term  implement  measures  to  reduce  pollution  from  brick  production;  in  the  medium  term  support  identification,  recognition  and  integration  of  technologies  and  practices for reuse/recycle in the construction industry; promotion of technological improvements in the  brick  industry  through  fiscal  measures  such  as  subsidies  are  also  important  medium  term  needs.  Fiscal  incentives  should  also  be  made  to  support  import  of  climate  smart  environment  friendly  (green)  technology  in  construction  industry.  Another  short  to  medium  term  need  is  to  establish  and  operate  mobile and stationary stations to monitor air pollution, noise pollution, water pollution and soil pollution  in  the  country.  The  technical  and  institutional  capacity  of  Department  of  Environment  to  conduct  assessment,  document,  analyze  and  disseminate  information  regarding  environmental  hazards  and  should be improved  in the medium term while long term needs include policy oriented research to lead  to adoption of climate smart green technologies and promotion of sustainable consumption patterns.    Assessment Methodology     The Environment and Forestry sector PDNA comprised of about 25 members, from government, donors,  I/NGOs, federations and academia. In its first meeting the group identified major issues facing the sector,  both direct impacts from the earthquake, and existing indirect and future potential impacts from response  to the earthquake by other sectors. The Group further organized into sub‐groups as per the priority sub‐ themes  for  data  collection  and  analysis  which  was  later  validated  and  compiled  in  the  sector  report.  Methods for data collection and analysis are summarized below; while the details are annexed.   Forest  loss:  GIS  analysis  was  undertaken  by  FAO  to  estimate  areas  of  forest  loss  due  to  landslides,  using a sampling methodology (see Annex 3 for detailed methodology).    Loss  and  damage  to  forest,  biodiversity  and  watershed  management  capacity:  DoF,  DNPWC,  NTNC  and DSCWM undertook rapid assessments to collect information on loss of infrastructure in protected  areas;  district  forest  offices  and  range  posts;  and  district  soil  conservation  and  watershed  306    management  offices.  FECOFUN  provided  data  on  loss  of  life  and  injury  to  members  of  community  forest user groups, as well as CFUG infrastructure.    Valuation of payments for ecosystem services: please see Annex 4   Alternative  energy  installations:  AEPC  and  its  partners  undertook  rapid  assessments  to  collect  information. Estimates were made of additional carbon emissions as a result of burning firewood on  open fires instead of using the damaged installations, and these were valued using current alternative  energy market values for avoided carbon emissions.    Building  materials:  calculations  were  made  for  the  requirement  of  new  bricks  for  reconstruction,  including the amount of soil and energy required for their production, and the environmental cost in  terms of carbon emissions and health hazards from air pollution. Estimates were also made for sand,  gravel and aggregate extraction, and their environmental cost (15% of their market value).    Building debris: estimates were made of the amount of building debris that will require disposal (i.e.  that is not reused or recycled).    Hazardous waste: estimates were made of  hazardous materials including hospital waste, lead based  paint, asbestos and mercury by the Center for Public Health and Environmental Development.    Assumptions and limitations: Given the time available, the assessment of the sector effects were based  largely  on  secondary  data  and  information  collected  from  various  government  and  non‐government  organizations.  Efforts  were  made  to  validate  data  received.  The  baseline  and  other  post  disaster  information provided here represent a high level of precision. However, the following assumptions were  made and limitations exist in the analysis of the post‐disaster assessment.   In the assessment of the forest damage area, the sample size is small. The average damage (or forest  loss) calculated by FAO as described above (2.2%) for 6 districts was extrapolated to 5 other severely  affected  districts  with  the  assumption  that  effect  of  the  earthquake  is  similar  in  these  districts.  This  will  need  further  confirmation  during  reconstruction  and  recovery  period  through  detailed  field  assessments.  Similarly  no  significant  forest  cover  was  assumed  for  the  3  districts  of  Kathmandu,  Lalitpur  and  Bhaktapur.  Likewise  another  assumption  was  that  damage  to  forests  was  limited  in  the  17 other districts.    The  economic  valuation  of  the  goods  and  services  was  based  on  the  study  of  the  Ministry  of  Forest  and  Soil  Conservation  done  in  2005.  The  study  considered  six  different  forest  types  and  average  economic  value  computed  for  similar  forest  types  were  used  to  estimate  the  value  of  ecosystem  services lost. An interest rate of 6% was used to convert the 2005 values to the present value. However  the average inflation rate in during this time is reported around 9%.    Valuation  of  damages  and  reconstruction  costs  to  infrastructure  and  assets  has  been  based  on  best  estimates  from  the  field  offices  and  informed  by  expert  advice.  Many  CFUGs  operate  either  from  rented  private  office  buildings  or  private  residences  of  executive  committee  members.  Only  some  have dedicated office buildings. A uniform standard cost estimate method was applied to all damaged  CFUG  offices.  This  should  be  verified  during  the  implementation  of  the  reconstruction  and  recovery  activities. The recovery costs of the various activities have not taken into account changes in interest  and  other  price  fluctuations.  Sourcing  of  timber  and  other  construction  materials  is  assumed  to  be  from local areas and locally available materials.       307      Table 3: Summary table of Reconstruction and Recovery needs (NPRs millions)    SN  Major Recovery Activities  Short Medium Long  Reconstruc‐ Recovery Total   tion    2015/1 2016/1 2017/1 2018/1 2019/2 2020‐25 6  7  8  9  0  1   Forestry related infrastructure  900 700 600 300  0 0 2400 100 2500 1.1  Temporary shelter to district offices and service centre   100 0 0 0 0 0 100 0 100 1.2  Furniture and forestry equipment  100 0 0 0 0 0 100 0 100 1.3  Repair/retrofit and reconstruction of offices (GON +  700 700 600 200  0 0 2200 0 2200 LFUG)     1.4   Risk assessment and management of GON and LFUGs  0 0 0 100  0 0 0 100 100 2  Restoration forestry, watershed, biodiversity, NTFP 3040 2280 2280 2280  2280 3040 2800 12400 15200 2.1  Forest management [(i) detailed impact assessment; ii)  440 330 330 330  330 440 880 1320 2200 preparation of management plans; iii) plan  implementation; iv) surveillance; v) monitoring; vi)  technology development etc.)]  2.2  Forest restoration [i) rubble removal; ii) afforestation  480 360 360 360  360 480 1920 480 2400 reforestation (18,000 ha); iii) grazing control and  plantation protection; iv) salvage felling and clearing etc.]  2.3   Watershed Management and Landslide Risk Mitigation  1120 840 840 840  840 1120 0 5600 5600 [(i) hazard mapping; ii) prepare WS plans; iii) landslide  treatment (bioengineering, gabions, masonry); iv)  sustainable soil management)]  2.4   Biodiversity Conservation and PA management [(i)  460 345 345 345  345 460 0 2300 2300 habitat restoration plan; ii) habitat management (7000  ha); iii) anti‐poaching and illicit activities; iv) conservation  outreach; v) human‐wildlife conflicts etc.)]  2.5   Resumption of Community Based Forest Management  440 330 330 330  330 440 0 2200 2200 livelihood support capacity development [(i) 2300 OP  revision; ii) direct support to 1650 LFUGs; iii) livelihood  improvement plan support to 20000 HHs; iv) NTFP  promotion; v)capacity development of LFUGs and staffs  2.6  Gender and Social Inclusion  [(i) empowerment; ii)  100 75 75 75  75 100 0 500 500 training; iii) education; iv) livelihood support)]  3   Environment restoration   1876.9 2721.2 1648.9 750  500 0 1573 5924 7497 308      3.1   Repair and install ICS and biogas units/replacement 471.9 629.2 471.9 0 0 1573 1573 3.2   Promotion of environment friendly technology    20 30 0 0 0 0 0 50 50 3.3   Comprehensive environment assessment and  5 5 0 0 0 0 0 10 10 monitoring  3.4  Air, water and noise quality monitoring stations  15 75 75 100  100 0 0 365 365 3.5  Subsidies and incentives for promotion of green recovery  300 300 200 100  100 0 0 1000 1000 3.6  Debris and rubble management, improvement of landfill  500 500 0 0 0 0 0 1000 1000 3.7  Technical capacity enhancement of DOE    50 75 50 50  50 0 0 275 275 3.8  Solid waste management technology  500 750 500 500  250 0 0 2500 2500 3.9  Prepare environmental safety guidelines (waste  15 10 5 0 0 0 0 30 30 management hazardous/toxic waste management etc.)    3.10  Promote research on new emerging technologies for  0 347 347 0 0 0 0 694 694 environment protection and safe disposal of waste   Total  5,816.9 5,701.2 4,528.9 3,330  2,780 3,040 6,773 18,424 25,197 309      Implementation Arrangements     The  reconstruction  and  recovery  programme  for  the  sector  will  be  implemented  following  a  phased  approach  in  the  short,  medium  and  long  term.  The  recovery  and  reconstruction  programme  for  the  forestry  sector  will  be  coordinated  by  MoFSC  and  for  the  environment  sector  will  be  coordinated  by  MoSTE.     The  MoFSC’s  and  respective  departments  such  as  Department  of  Forests,  National  Park  and  Wildlife  Conservation,  Soil  Conservation  and  Watershed  Management  will  be  responsible  for  coordinating  recovery of the forestry, biodiversity and watershed management sub‐sector, in close collaboration with  local community groups. Likewise, MoSTE’s Department of Environment will be responsible to coordinate  waste management and pollution issues while DHM will coordinate all activities related to issues related  to  environmental  hazards  such  as  GLOF.  AEPC  will  coordinate  the  recovery  activities  related  to  environmentally friendly technologies (ICS and bio‐gas installations).     As  a  cross‐cutting  sector,  each  ministry  will  coordinate  closely  with  other  lead  ministries  and  sectors  for  developing detail plans of implementation of each sector. Both Ministries will also participate actively in  any  future  national  recovery  coordination  body,  and  work  with  other  sectors  to  ensure  green  principles  and resilient practices are adopted in order to build resilience to future disasters and promote sustainable  development.   The  recovery  strategy  will:  (i)  be  clearly  aligned  with  the  Government  of  Nepal’s  existing  plans  and  environmental  conditions  specified  in  the  international  treaties  and  accords;  (ii)  ensure  promotion  of  landscape  and  basin  level  approach,  strategy  and  activity  planning,  to  recognize  the  integrated nature of the environmental / natural resources issues; (iii) will  continue  to build  and expand  strategy  of  forestry  for  prosperity,  low  carbon  growth,  avoiding  deforestation  and  deforestation.  In  addition,  MoSTE  will  also  lead  a  Rapid  Environmental  Assessment  (REA)  of  recent  Earthquake  to  among  others  identify,  map  and  prioritize  environmental  impacts,  hazards  and  risks  resulting  from  the  earthquake  itself,  and  from  subsequent  recovery/reconstruction  and  ensuring  that  negative  environmental  impacts  can  be  reduced  while  measures  to  build  back  better  in  a  more  resilient  and  environmentally sensitive way is integrated across sectors. This REA report will build on and validate the  PDNA findings.    A  Post  Disaster  Recovery  and  Reconstruction  Management  Coordination  Committee  (DRRMCC)  will  be  formed  under  the  Secretary  of  the  respective  ministry  to  coordinate  implementation  management.  Respective  departmental  projects  will  be  aligned,  coordinated  and  implemented  through  the  Implementation  Working  Group  chaired  by  Director  General  of  the  departments.  This  committee  will  manage the overall planning and decision process including putting in place and effective monitoring and  evaluation system. All recovery and reconstruction work at district level will be coordinated through the  District  Disaster  Relief  Committees.  The  field  level  implementation  will  be  executed  through  district  offices  and  through  mobilizing  local  forestry  groups  based  and  multi‐stakeholder  institutions  such  as  District  Forestry  Sector  Coordination  Committee  (DFSCC)  and  Agriculture  Environment  and  Forest  Committee.      Many  donors,  civil  society  organizations,  and  private  sector  will  also  be  involved  in  recovery  and  reconstruction,  and  the  MoFSC  and  the  MoSTE  should  involve  them  and  collaborate  closely  with  them.  These include UNDP, FAO, the World Bank, SDC, DFID, FINNIDA, DANNIDA, EU, IFAD, ADB, USAID, WWF,  and many others.    310      Annexes    Annex 1: Comparison of the forestry situation on EQ affected districts with at the national context  SN  Items  National  EQ  hit  31  districts  Proportion  to  national  Total (ha)  Total (ha)  data (%)  1  Forest Area  5828000  2393535  41.07%  2  Government Managed Forest  2908172  1400032  48.1%  3  Community Forestry           3a  Number  18133  11554  63.71%  3b  Area  1700047  830586  48.85%  3c   HHs  2237195  1236486  55.2 %  4  Pro‐poor Leasehold Forestry           4a   Number  7419  5062  68.23%  4b  Area  42835  25644  59.87%  5  Protected Areas           5a  Number  20  7  35.00%  5b  Areas of Protected Areas  3418562  1598800  46.77%  6  Buffer Zone Area           6a  Number  12  3  25.00%  6b  Area  560270  152500  27.22%  7  Ramsar Sites             7a  Number  9  2  22.22%   7b  Area  34455  8800  25.54%              Excluded BZ and Ramsar Sites of Chitwan NP as it not affected protected areas!                                  311      Annex 2: Baseline forestry information in all 31 earthquake hit district  SN     District  Total Total  Forest  Numbe CF Area   CFUG  Numbe LHF  LHF Gov.   Area  HHs in  Area  r of  (ha)  HHs  r of LHF   Area  HHs  Manage Category  (ha)  District  (ha)  CFUG   (ha )  d Forest  1  Most Hit  Gorkha  361470 66506 171525 464 23364  52795 273 951 2303 147179 2  Most Hit  Dhading  192487 73851 92854 672 28079  68409 466 1817 4138 62958 3  Most Hit  Nuwakot  112100 59215 35995 361 24703  33960 0 0 0 11286 4  Most Hit  Rasuwa  151931 9778 62251 76 3220  5481 0 0 0 59031 5  Most Hit  Kathmandu  41202 436344 14118 172 6141  20372 0 0 0 7937 6  Most Hit  Lalitpur  39284 109797 22732 197 10750  14589 0 0 0 11685 7  Most Hit  Bhaktapur  11900 68557 2137 62 1937  9192 0 0 0 191 8  Most Hit  Kabhrepalancho 140486 80720 73801 529 23535  45562 454 2839 4545 47427 k  9  Most Hit  Sindhupalchok 254200 66688 109820 509 29241  49768 410 1997 3591 78582 10  Most Hit  Dolakha  214287 45688 101500 414 45125  45234 200 976 2057 55397 11  Most Hit  Ramechhap  156432 43910 88111 418 33067  47791 461 2711 3986 52333 12  Most Hit  Okhaldhunga 107403 32502 38285 336 28032  50212 206 1309 2200 8944 13  Most Hit  Sindhuli  249100 57581 154407 443 73904  42333 455 2882 4091 77621 14  Most Hit  Makwanpur  242600 86127 133987 687 69110  63641 496 2334 3437 62543       Sub Total  227488 123726 110152 5340 400208  549339 3421 17817 3034 683113 2  4  3  8  1  Hit with heavy lost  Solukhumbhu 339776 23785 105330 196 32368  18980 2 NA NA 72895 2  Hit with heavy lost  Khotang  159102 42664 80929 338 39695  42484 245 878 2643 42941 3  Hit with heavy lost  Chitwan  218000 132462 44936 71 18943  34779 394 1669 2558 13848 4  Hit with heavy lost  Tanahun  154600 78309 78111 586 393651  56955 515 2045 3592 40342 5  Hit with heavy lost  Lamjung  170782 42079 84317 320 20190  25413 163 628 1354 63731       Sub Total  104226 319299 393623 1511 504847  178611 1319 5220 1014 233758 0  7  1  Hit district  Kaski  201700 125673 70510 483 17736  44518 0 0 0 52770 2  Hit district  Parbat  53686 35719 19997 371 12963  43852 0 0 0 7034 3  Hit district  Baglung  182486 61522 98046 387 16051  40681 4 7 29 61996 4  Hit district  Syangza  101349 68881 33683.8 461 13727  52327 8         82  82 19875 312      5  Hit district  Palpa  136595 59291 71172 624 33958  53853 39              478 36827 450  6  Hit district  Gulmi  107918 64921 40663.3 414 16106  57876 7                 71 24486 71        Sub Total  783734 416007 334072 2740 110540  293107 58              660 202988 610  1  Slightly affected  Bhojpur  150700 39419 75787 500 38553  49651 203              1648 36445 district  786  2  Slightly affected  Sankhuwasabha 348640 34624 176170 280 30688  25191 0 NA  46473 district  3  Slightly affected  Dhankuta  89525.4 37637 38519.2 370 29867  43826 0 NA  0 8619 district  4  Slightly affected  Arghakhanchi 119300 46385 67023 425 28958  4605 0 NA  0 38065 district  5  Slightly affected  Myagdi  229706 27762 84452.6 292 22877  33855* 0 NA  0 53089 district  6  Slightly affected  Nawalparasi  219510 128793 122365 167 21907  58301 121            1328 97482 district  1212.        Sub Total  115738 314620 564317 2034 172850  215429 324            2976 280173 1  1998.        Grand Total  525825 228719 239353 11554 118844 123648 5062 25644.4 4413 1400032 7  0  5  6  6  1    LHF: Leasehold Forest for poor people  HH: households  CFUG: Community Forestry User Groups  Pvt. Forest: Private Forest  Govt.: Government  NA: Data not available  Note: the total household in Myagdi is smaller than the CFUG  due to the duplication of some households in 2 or more CFUGs  313            314      Annex 3: Methodology for estimation of forest loss (FAO Rome)    Methodology  A systematic sampling was done to access the damage on forests due to the earthquake. Systematic grid  of 769 clusters was established, at the distance of 3.5 kilometer, throughout the six most affected districts  namely  Gorkha,  Dhading,  Nuwakot,  Rasuwa,  Sindhupalchowk  and  Dolakha.  Each  cluster  consisted  of  six  sub‐plots with 200 metres between plots in east‐west and 50 metres in north‐south directions following  loosely  the  design  of  recent  Forest  Resource  Assessment  of  Nepal  (FRA,  2014).  Visual  assessment  of  changes  between  pre  and  post  earthquake  satellite  images  from  the  Google  Crisis  Response  (Google,  2015)  was  conducted  using  Collect  Earth  tool    (Open  Foris,  2015).  Each  sub  plot  was  assessed  for  the  availability of imagery, the existence of visible damage, the cause of the damage (if any) and the land use  types damaged. The cloud free very high resolution imageries were only used for the analysis. Altogether  76  percent  of  the  4612  subplots  contained  cloud  free  post‐quake  imagery.  The  availability  of  the  cloud  free imagery varied from 47 percent in Dolakha to 98 percent in Sindhupalchowk.    The  problem  of  the  image  displacement  on  the  post‐earthquake  images  were  resolved  case  by  case  by  approximating  the  plot’s  actual  location  on  the  new  image.  The  damaged  area  was  computed  for  both  forest  and  non‐forest  areas  using  the  proportion  of  the  damaged  plots  to  the  total  number  of  assessed  cloud free plots.     Result  Altogether  64  subplots  were  found  damaged  due  to  the  earthquake,  of  which  30  subplots  lies  inside  forests.  In  total,  24,000  hectare  (1.9%)  area  was  damaged  due  to  earthquake  in  six  districts.  The  results  showed the damages in 2.2% forest area (i.e. 18,000 ha) in six priority districts. The most common type of  forest damage was landslide with 90 percent of damage being caused by them. Seven percent of damage  was caused by soil liquefaction and three percent by floods.    315      Annex 4: Calculating value of forests and forest products (method employed)    The ministry of forests and soil conservation had conducted an extensive study on the Economic Valuation  of  Ecological  Goods  and  Services  provided  by  the  forests.  The  study  was  designed  to  calculate  and  evaluate  ecological  goods  and  services  in  economic  terms  of  various  forest  ecosystems  representing  different  ecological  zones  and  further  strengthen  the  contribution  made  by  forestry  sector  to  national  economy.  The  study  was  made  in  six  different  forest  types  namely  Shrub  land  of  Siraha  (Bishnupur)  and  Kathmandu (Thankot), Terai Hardwood Forest of Bara (Amlekhgunj), Sal Forest of Chitawan (Buffer‐Zone  of  Royal  Chitwan  National  Park),  Pine  forest  of  Kabhrepalanchowk  and  the  Sub‐Temperate  Forest  of  Bhaktapur (Nagarkot). Sub‐temperate forests are mainly dominated by Schima‐Castanopsis forests.     Goods  considered  were:  timber,  firewood,  fodder,  leaf‐litter,  grass,  medicinal  plants  and  tubers  etc.  On  the  services  side,  soil  and  water  conservation,  habitats  of  wildlife  species,  recreation,  carbon  sink  and  oxygen release etc were considered. Stratified random sampling  was conducted for the forest inventory  to access the goods and services. The size of the sample plot was 20x25 m2. The sum up of the Direct Use  Value (DUV) and Indirect Use Value (IUV) sums up to make the total economic value. DUV are those which  are derived from the direct use or interaction with a protected area resources and services; IUV relates to  indirect support and protection provided to economic activity and property by the tropical forest's natural  functions,  or  regulatory  'environmental'  services.  Following  valuation  methods  are  considered  for  assessing DUV and IUV of forest ecosystems of the selected sites, they are: i) Market Price, ii) Market Price  of Substitutes, iii) Benefits Transfer and iv) Total Net Stock. Nine percent of market price of timbers. Total  of average cost of collections, transport cost from forest to the market and taxes on timbers is about 9%  of  market  price  of  timbers.  Hence,  economic  values  of  all  types  of  timbers  are  estimated  by  multiplying  market  price  of  timbers  by  a  factor  of  0.91.   Economic  values  of  all  types  of  fodder,  fuelwood  and  Khair  (Acacia catechu) are estimated by multiplying market price of fodder grasses by a factor of 0.40, 0.95 and  0.75 respectively. Per unit area (hectare) total economic value of the selected  ecosystem was estimated  as follows at the cost of 2005 AD.     Table 1 : Summary of the per hectare use value of the selected sites (at the rate of 2005 AD)  Indirect  Remark  Direct  Value  Total  Use  Value/ha  SN  Sample Area  Value/ha  (in  /ha (in NPR)  (in NPR)  NPR)  Shrub  land  in  Mid  Hills  of    1.   198,051  254,271  452,322  Kathmandu, Thankot  Sub‐temperate  Forest  in    2.   902,732  1,080,880  1,983,612  Mid Hills of  Bhaktapur  Pine  forest  in  Mid  Hills  of     3.   223,378  242,185  465,563  Kabhrepalanchowk District  Shrub  land  in  the  Terai    4.   643,665  116,932  760,597  Plain of Siraha District  Terai  Hard  Wood  Forest  in    5.   1,424,440  95,638  1,520,078  Siwalik of Bara District  Sal  Forest  in  Terai  Plain    6.   including  Buffer  Zone  of  2,781,168  190,212  2,971,380  RCNP      316      Annex 5: Environmentally Friendly Technologies  A. Biogas  Damaged Domestic Biogas List   Biogas      Damage cost  Loss (USD)  Cost of Recovery  Remarks  (USD)  and Reconstruction  (in USD)  Severely Affected              Districts  Rasuwa            0             38,274.60    Average cost  38,274.60   of recover and  Gorkha          0           360,796.80   reconstruction  360,796.80   is taken as  Nuwakot           0           231,012.60   USD 260.00   31,012.60   Dhading          0           444,498.60   444,498.60   Sindhupalchok   99,372.00   0             99,372.00   Dolakha            0             91,673.40   91,673.40   Ramechhap  83,811.00   0             83,811.00   Subtotal                                    1,349,439.00      1,349,439.00   ‐                    Crisis Hit Districts              Kavrepalanchok           0           569,751.00    Average cost  69,751.00   of recover and  Sindhuli           0           493,147.20   reconstruction  93,147.20   is taken as  Okhaldhunga  6,052.40   0             16,052.40   USD 260.00   Makwanpur     0       1,305,322.20   1,305,322.20   Lalitpur          0           497,733.60   497,733.60   Bhaktapur   43,953.00   0     43,953.00   Kathmandu           0             72,017.40   72,017.40   Subtotal  2,997,976.80                               2,997,976.80      ‐                    Total                                            4,347,416      4,347,416   ‐                       317      Carbon emission calculation  Annual CO2 emission reduction from 16,721 biogass use is 50.16 metric ton CO2e               Assumptions for CO2 emission reduction      1. Fuelwood save from biogas use        2. GHG emission reduction        3. Forest conservation            4. Reduction in indoor air pollution        5. Agriculture production improvement          B. Improved Cooking Stove (ICS)  Improved Cooking Stove  Cost  of  Recovery  and  Reconstruction(in  Districts  Damage cost (USD)  Loss (USD)  USD)  Remarks  Severely Affected Districts     Rasuwa                     205,340                        ‐                205,340   Gorkha                     577,677                        ‐                577,677   Nawakot                 1,240,296                        ‐             1,240,296   The  cost  varies  Dhading                 1,492,324                        ‐             1,492,324   district‐wise.   Sindhupalchok                 1,446,847                        ‐             1,446,847   Dolakha                 1,208,006                        ‐             1,208,006   Ramechhap                 1,141,537                        ‐             1,141,537   Subtotal                 7,312,026                        ‐             7,312,026      Crisis Hit Districts     Kavrepalanchok                 1,242,135                        ‐             1,242,135   Sindhuli                     683,350                        ‐                683,350   Okhaldhunga                     771,847                        ‐                771,847   The  cost  varies  Makawanpur                 1,082,898                        ‐             1,082,898   district‐wise.   Lalitpur                     104,262                        ‐                104,262   Bhaktapur                       60,464                        ‐                   60,464   Kathmandu                     128,142                        ‐                128,142   Subtotal                 4,073,097               4,073,097      Grand Total                11,385,122            11,385,122                Carbon emission calculation        Based on Muller et. al 2011, it can be assumed 1‐3 ton of CO2 per ICS (Reference 1, page 3)  From a total of 146,767 ICSs, a total of 224 metric tons of CO2 emission can be reduced  per year.  Here it is assumed that 1.53 tons of CO2 is saved per ICS per year    Reference            1.  http://www.sei‐international.org/mediamanager/documents/Publications/Climate/sei‐wp‐2013‐01‐ cookstoves‐carbon‐markets.pdf  318          319      Annex 6: Recommendations to PDNA sectors to reduce adverse environmental impacts and promote resilient recovery and reconstruction  NA sector  PDNA sector focal  Issues  Recommendation  agency  Housing and  MoUD and MoFALD  Site selection for settlements and  Undertake land use planning using water catchments as a unit,  settlements    buildings needs to ensure safety and  integrating technical disaster risk assessment (for landslides,      minimize safety risks and  floods and other disasters) and environmental assessment;      environmental impacts to reduce  promote zoning in planning, avoiding environmentally sensitive      risk of future disaster.  areas and taking into account communities’ natural resource      needs.    Health, safety, and environment  Require construction personnel to follow HSE practices.  Avoid  (HSE) measures must be in place  environmentally sensitive sites during construction.  during construction.  Sourcing of building materials (e.g.,  Source materials with minimum environmental impact, locally  timber, stone, gravel, river rock, and  if possible (e.g. sustainably harvested poles and timber from  clay) must not further degrade the  community forests; avoid extraction on steep slopes especially  environment or increase human risk  if there is landslide risk).  Ensure quarry sites meet national  and vulnerability.  environmental standards.  (See industry section for brick  manufacture).    Resource efficiency should be  Recycling of construction debris for building materials, as well  maximized where possible.  as the use of technologies and approaches that increase  efficient use of water, energy and land.   Disaster debris and solid waste from  Develop solid waste management plans for all settlements and  construction activities and new  housing construction projects.  settlements must be disposed of  properly.   Compliance with upgraded building  At policy level, government should revise building codes to  codes is needed to ensure resilient  incorporate heightened standards for resilience issues, such as  infrastructure.   disaster risk, reuse of materials, renewable energy, and energy  efficiency. Building code enforcement is critical, and must be  incorporated into design and construction.  Health /nutrition  MoHP  Unsustainable fuel wood collection  Shelter reconstruction should include the use of appropriate,      puts pressure on limited forest  renewable energy technologies, such as  improved cook stoves      resources and wood burning can  with chimneys, biogas, solar power, micro hydro.  Refer to  lead to negative health impacts.    UNHCR Global Safe Energy Strategy.  320      NA sector  PDNA sector focal  Issues  Recommendation  agency  Improper disposal of hazardous  New and reconstructed medical centers should safely dispose  medical waste can increase health  of medical waste and comply with the Solid Waste  and environmental risk.  Management Act and international best practice for safe  disposal.  Reconstruction of health facilities  Apply the recommendations for constructing Housing and  should follow the environmentally  Settlements listed above.  sustainable practices described in  the Housing and Settlements  section above.  Education  MOE  Reconstruction of schools should  Apply the recommendations for constructing Housing and      follow the environmentally  Settlements listed above.      sustainable construction practices  described under the Housing and  Settlements section above.  Low awareness on DRR and  Mainstream DRR in curricula of education institutions and link  environmental issues among many  with sustainable natural resource management to raise  students/youth increases individual  disaster risk management awareness including green  risk.  approaches       Poor road design and construction  Design of new and reconstructed roads should reflect      leads to unsafe and  international best practice and include consideration of the  Transport  MoFALD, MoPIT  environmentally unsustainable  broader transportation network to minimize human and      roadways.  environmental risks and vulnerabilities, such as landslides.       Lack of enforcement of rules and  Government, donors, contractors, NGOs and communities      regulations regarding the design,  have sufficent capacity and incentive to monitor and enforce      construction, and operation of  road design and construction.      roads.      Lack of planning of local road  Ensure implementation of environment management plan and      networks leads to poor site  other environmental obligations made in approved  selection, especially of district and  environmental impact assessment/initial environmental  rural roads.  examination (EIA/IEE) report. Follow road design and  construction regulations including stabilization of slopes, and  use of bioengineering as appropriate. Road designs should also  321      NA sector  PDNA sector focal  Issues  Recommendation  agency  be designed for an increase in the number of extreme climatic  events (e.g. heavy rain).    Reconstruction of existing walking  Trail design should avoid protected areas completely, and  trails and establishment of new  other environmentally important and  vulnerable areas as  walking trails negatively impacts  much as possible; allow for more extreme climatic events in  environmentally sensitive areas.  designs, including side drains  Unsustainable extraction of road  Environmental managements plans (EMP) and Health, Safety,  construction materials and  and Environment (HS&E) plans must be developed,  management of spoils  negatively  implemented and enforced by road contractors.  Review and  impacts communities and the  revise existing environmental legal and regulatory framework   environment.  including public roads act and LSGF act and develop SEA  framework  Water and  MoUD/DoWSS, MoHP  Risk of water contamination by  Include water pollution control devices as part of sanitation  Sanitation    untreated wastewater.  design.  Include appropriate water and sanitation      infrastructure with shelter and building construction.      Construct latrines using appropriate technology and      environmentally friendly local building materials    Unsustainable extraction of surface  Prior to the selection of a water source, conduct an  water resources.  assessment of the sustainability of the water resource.    Design water and sanitation infrastructure within a framework  of Integrated Water Resources Management (IWRM).  Include  water resource efficiency measures as part of building design,  including rain tanks and groundwater recharge ponds.  Unsustainable extraction of  Conduct an assessment of the capacity of groundwater  groundwater resources / aquifers.  resources and design water systems appropriately.  Include  water resource efficiency measures as part of building design,  such as rain tanks and groundwater recharge ponds.  Proper socialization of water and  Include training and socialization with the introduction of any  sanitation technologies in order to  new water and sanitation intervention.  Construct latrines  avoid waste and lack of use.  using environmentally friendly local building materials.  Use  322      NA sector  PDNA sector focal  Issues  Recommendation  agency  the rebuilding phase as an opportunity to improve sewerage  systems.  Conflicts over water use for newly  As part of water resource development, project proponents  established or restored systems.  should identify the local conflict zones and work with  communities to resolve conflict.        Vulnerability of hydropower to  Undertake strategic environmental assessment of hydro      future disasters.  projects in single river basins; produce risk maps of floods,      landslides and other hazards.      Siltation and debris management  New and reconstructed hydro projects should include the  Electricity (and  MoEn  related to hydropower.  implementation of sound environmental management plans  other energy)    and consideration of IWRM.      Transmission and distribution line  The design, construction, and rehabilitation of transmission      construction and rehabilitation.    and distribution lines should minimize damage to communities      and natural resources.      Design and construction of micro‐ Reconstructed and newly installed micro hydropower should    hydro must consider environmental  be done efficiently to restore local power and in ways that  sustainability and safety.   minimize downstream environmental impacts.  Pressure on forests related to  Reduce demand by distributing and promoting clean  firewood collection.  cookstoves and other forms of alternative energy. Establish  plantations to reduce impacts on forests.  Promotion of renewable energy  A system should be established for safe collection and disposal  and proper disposal of solar  of batteries.  Promote community solar systems in schools,  batteries.  public buildings, water pumps, etc.  Community  MoFALD   See other relevant sectors     Infrastructure    (education, transport, buildings)    Commerce,  MoInd, MoCS  Risk of environmental  Conduct inventory of hazardous materials sites, underground  Industry and    contamination from hazardous  storage tanks and conduct rapid assessment of release of  Supplies    materials associated with  hazardous materials.  Perform remedial activities where      commerce and industry, as a result  needed.  Owners of industrial facilities should assess      of earthquake damage  contamination risk and report on status to government.  323      NA sector  PDNA sector focal  Issues  Recommendation  agency      Brick kilns were already heavily  Avoid production with broken chimneys; follow environmental      polluting before the earthquake;  standards for brick kilns; promote more environmentally      now they are damaged yet there is  friendly methodologies such as VSBK (see Department of    a huge demand for bricks, so there  Environment’s brick kiln report)    is a risk they will operate before  they are repaired and cause serious  air pollution  Risk of increased pollution from  Ensure that operators of cement factories comply with  cement factories as demand for  environmental standards.   cement will rise for reconstruction  Large demand for construction  Limit extraction and quarry sites to those approved by GoN  materials leads to illegal and  and where environmental, health and safety measures are in  damaging extraction of sand, gravel  place.   etc.  Inadequate storage of petroleum  Conduct an inventory of hazardous materials infrastructure  and other hazardous products have  and review for post‐disaster impacts.   resulted in leakages  Improper disposal of tents,  Collect, reuse, and safely dispose of tents, tarpaulins, and  tarpaulins and plastic (bottles &  other plastics so that they do not end up in rivers, roadsides,  bags)   etc.  Disruption of supply chains for  Work to re‐establish supply chains; watch for over‐harvesting  manufactured goods may make  of natural resources and seek alternatives    people more dependent on forest  products.   Agriculture and  MoAD, MoIrr  Resettlement programs potentially  Resettlement in small clusters nearer to customary farming  Livestock    disrupt traditional agricultural  lands and provide necessary capacity‐building, extension, and    systems, especially for areas where  training for livelihood restoration.  holdings are small and  geographically dispersed.    Food aid programs potentially  Continue local food production systems and promote cash for  disrupt sustainable rural  work to integrate communities into recovery process.  324      NA sector  PDNA sector focal  Issues  Recommendation  agency  agricultural production systems  previously in place.       Risk of that seeds and animal  Distribute only tested and verified varieties and breeds that      breeds distributed under the relief  are recommended by MOAD.  Avoid untested, non‐verified      and rehabilitation program are not  and not recommended seeds and breeds        suited to agro‐climatic zones      Risk that decreased production and  Evaluate and improve the food supply chain to increase      increased food insecurity results in  supplies at local markets in order to reduce harvesting of      high pressure on forest resources.  forest resources as a last resort.        Increased extraction of timber and  Build capacity and diversify the agro based industries to other      other forest products by  products       earthquake‐affected agro based  industries due to lack of raw  material supply.  Threats to local agrobiodiversity  Identify at‐risk local crops, collect and store seeds,  and  loss due to change in  eating habits   promote in situ conservation   caused by external food aid   Risk of under‐cropping of  Promote labor technologies and settle land tenure issues;  agriculture lands  and  consequent  develop early detection systems for spread of invasive alien  alien species invasion   plant species and take action to contain  Risk that decreased supply of  Increased use of chemical fertilizers may damage soil fertility  farmyard manure due to livestock  and cause water pollution. Promote integrated soil  deaths and damaged animal sheds  management practices including agroforestry and organic  will result in increased use of  farming.  Fertilizer should be supplied in a balanced form.     chemical fertilizers, with  consequent environmental  impacts.  Poor and marginalized  Promote targeted programs for enhancing livelihood, shelter  communities are more vulnerable,  and basic needs   resulting in encroachment of  forests   325      NA sector  PDNA sector focal  Issues  Recommendation  agency  Use of agriculture biomass for  Rehabilitate and promote ICS and  biogas units connected to  energy because alternatives (e.g.  toilets   improved cook stoves (ICS), biogas)   are no longer available could result  in reduced availability of manure  and increased CO2 emission   Damaged seed storage structures  Rehabilitate seed storage structures and distribute seed  result in loss of seed for planting  containers for short storage   and for food, resulting in increased  forest pressure  Irrigation  MoIrr  Damaged and or leaking intakes  Assess and rehabilitate irrigation schemes, considering      and distribution channels result in  possible impacts to freshwater biodiversity  if water is taken      decreased crop yields, and hence  from different sources      increased forest pressure for  livelihoods  Financial sector  NRB, MoF  The financial sector finances many  Raise awareness in the sector about the impacts its  activities that have adverse  investments can have, including during recovery and  environmental impacts in Nepal; it  reconstruction. Promote social and environmental corporate  has an opportunity to promote  responsibility including sound environmental management  better practices  preparation, implementation and monitoring, with  environmental impact assessment/initial environmental  examination (EIA/IEE)   Employment,  MoFALD, MoLE  Damage to agricultural lands and  Promotion of alternative livelihood options while restoring  Livelihoods and    irrigation facilities may affect  agricultural lands and facilities;   Social Protection    agricultural production and thereby  promoting sustainable harvest practices while also identifying      livelihoods, and loss of  safe areas through forest and ecosystem function mapping to    employment options will mean  identify and exclude vulnerable ecosystems;     affected populations rely heavily on  Opportunities to promote jobs that enhance environment in  forest and other natural resource  recovery programs such as green jobs (ecosystem restoration  based sources. This will be in  activities) or cash for work in cleaning up streams and local  addition to those populations who  environments  traditionally depended on forest  326      NA sector  PDNA sector focal  Issues  Recommendation  agency  and natural resources for their  livelihood increasing pressure on  these resources.       Damage to forest and natural  Identify areas away from ecologically sensitive  and  resource areas such as community  biodiversity rich areas while community assets such as CFs are  forests from where affected  restored; integrate these issues into local land use planning  populations met some of their  livelihood needs transfer pressures  to natural forest areas  Post‐disaster livelihood activities  incorporate environmental concerns into livelihood promotion  may impact environment, e.g.  options including through a quick environmental impact  resulting in pollution and  assessment;   generation of waste.  consider opportunities to promote green and climate resilient  livelihoods   Longer term livelihoods programs  Integrate ecosystem management as part of these programs  may not be sustainable  to secure sustainable livelihoods  Inadequate and inconsistent  Increase government and citizen groups’ capacity for  enforcement of environment‐ monitoring; increase penalties for non‐compliance,  related policies may result in  commensurate with the value of damage; ensure impartial  environmental damage and reduce  monitoring in large projects (not only monitoring by  future resilience  developer); tackle corruption; reward good practices (e.g.  good corporate environmental responsibility); ensure  compliance with the provisions of environmental audits  Governance  MoF, NPC  Lack of information about activities  Promote effective implementation of the Right to Information      and developments that affect the  Act      environment adversely means that  local communities cannot  participate in decision‐making  327      NA sector  PDNA sector focal  Issues  Recommendation  agency  lack of sensitivity about the  encourage younger generation to take action on  environment among civil  environmental issues; promote opportunities for citizen  society/citizens results in  recourse on environmental impacts  continuation of environmentally  damaging practices  Lack of essential institutional  Amend the Environment Protection Act Regulations by  mechanism at regional and district  including the powers and functions of the Environment  levels, and dormant Environmental  Protection Council and to make it mandatory for it to meet at  Protection Council and Climate  least once in every six months;   Change Council  Climate Change Council must meet at least once in every six  months and take necessary policy decisions and issue  directives;  Establish at least one regional directorate in the most hard hit   development regions  Disaster risk    People and natural systems are at  Enhance capacity of DDRC and increase community awareness   management  risk from new disasters like  based past experience; develop early warning systems    landslides, avalanches, GLOFs and  drying of water sources as a result  of the earthquake       Increased risk of flash floods due to  Identify flood prone areas and restrict human settlement       obstruction of river flow causing      potential threats downstream      Drying of water sources caused by  Follow appropriate cropping patterns, tap other water sources       earthquake      Increased risk of landslide due to  Mapping of potential  landslide/avalanche sites and adopt      water recharged in conservation  bioengineering        (water harvest)  ponds       Lack of awareness about DRR  Massive educational program and time to time drill and role    preparedness   play simulation by real life experienced persons (victims);  promote community based DRR   328      NA sector  PDNA sector focal  Issues  Recommendation  agency  Risk of increase in disease, with  Undertake disease surveillance and act upon early signs of  transfer between people, livestock  problems   and wildlife   DRR not yet analyzed long term  Mainstream climate change and DRR in sectoral and local  environmental perspectives   planning processes. Promote linkages between downstream  and upstream communities    Disaster risk reduction measures  Promote ecosystem‐based DRR, using ecosystem services  sometimes rely solely on  (green infrastructure) as much as possible to reduce disaster  engineered infrastructure and  risk (can be done in combination with hard infrastructure);  ignore ecosystem services and  maintain ecosystems in a healthy state in order to be able to  processes, transferring the problem  do this (see suggestions on http://green‐ elsewhere or creating worse  recovery.org/wordpress/wp‐ problems rather than reducing risk  content/uploads/2010/11/Module‐9‐Content‐Paper.pdf)    Disaster risk reduction is often  Consider multiple climate future scenarios and allow for  more  based on historical climate data  extreme weather events when planning long‐term measures,  and does not take into account the  because of increasing climate variability  increase in frequency and severity  of extreme weather events due to  climate change  Gender, elderly,  MoWCSW  Risk of overharvesting of natural  Promote alternative energy (e.g. improved cook stoves, metal  disabled and    resources used by women if they  stoves, solar power) to relieve pressure on firewood; give high  children's welfare    have no alternatives, e.g. firewood  priority to restoring water supplies to reduce women's work      if alternative energy installations  and improve health    are damaged; and increased    women’s work load  Sanitation facilities are inadequate  Build accessible latrines and promote their use for these  for women, elderly, disabled and  groups; reduce open defecation and consequent  children after the earthquake; they  contamination of soil and water, and disease risk. Build girl  are more at risk of gender based  toilets in schools as a high priority.   violence and attack by wild animals  if they have to use the forest  329      NA sector  PDNA sector focal  Issues  Recommendation  agency  Rural women will be particularly  Take into account women's needs and risks in their collection  dependent on natural resources  and use of natural resources (e.g. water, firewood, fodder)  after the earthquake, and their  when restoring natural resource based systems (e.g.  environment and natural resource  availability of resources; risks of human‐wildlife conflict,  issues need to be adequately  gender based violence while harvesting resources, etc.)  supported during recovery  Women's capacity for participating  Understand women's challenges including time availability,  in forest management decision  post‐earthquake trauma, in helping to re‐establish community  making will have been affected by  forest management; make allowances for women's needs and  the earthquake  try to promote their participation in key decision making that  will affect their future  330        EMPLOYMENT AND LIVELIHOODS    Summary     The 25 April and 12 May earthquakes affected the livelihoods of about 2.287 million households, and 5.6  million  workers  across  31  districts  and  resulted  in  the  loss  of  94  million  work  days  and  NPR  17  billion  of  personal income in FY 2015/16. The agriculture sector appears to be most severely affected; it is estimated  that  49.9  per  cent  of  all  work  days  lost  occurred  in  agriculture,  followed  by  Tourism  and  Commerce  &  Industry with 31.1 per cent and 20 per cent respectively. Although the personal income loss is equivalent  to  only  2  per  cent  of  the  total  disaster  effect,  it  is  important  to  highlight  that  annual  labour  earnings  in  Nepal are extremely low.  Even a  minor income loss has therefore  serious implications for  poverty in the  country.    Despite  the  heavy  losses  suffered,  the  reconstruction  and  recovery  phase  is  an  opportunity  for  job  creation  and  employment  growth.  It  is  estimated  that  large‐scale  housing  reconstruction  may  generate  up to 352 million workdays over the next five years.     Enabling  households  and  workers  to  recover  their  productive  and  income‐generating  activities  and  increasing  the  resilience  of  livelihoods  to  future  shocks  must  be  a  key  component  of  the  reconstruction  and recovery process. A comprehensive Working out of Disaster, Building Resilient Livelihoods Strategy is  proposed,  consisting  of  a  package  of  interrelated  downstream  and  upstream  activities  to  bridge  the  continuum  from  immediate  income  generation  to  medium‐  and  long‐term  employment  recovery.  The  estimated  budget  for  the  employment  and  livelihoods  recovery  needs  amounts  to  NPR  12.5  billion  or  US$125 million.     Pre‐disaster Context and Baseline    Labour  market  overview:  Prior  to  the  earthquakes,  Nepal  was  confronted  with  a  number  of  long‐term,  structural economic and labour market challenges. 1   Since  emerging  in  2006  from  a  ten‐year  conflict,  Nepal  has  struggled  with  the  difficult  transition  from  war  to  peace,  from  autocracy  to  democracy,  and  from  an  exclusionary  and  centralized  state  to  a  more  inclusive and federal one. Economic growth has, however, not been high enough to create enough quality  jobs for a growing, youthful population.     As a consequence, an increasing number of Nepali are pursuing employment opportunities in the informal  economy  and  aboard.  Looking  at  all  sectors,  it  is  estimated  that  more  than  96.2  per  cent  of  workers  are  informally employed.2 An increasing number of Nepali seek employment outside the country. Remittance  inflows  to  Nepal  reached  US$5.87  billion  during  the  first  eight  months  of  the  fiscal  year  2013/14,  representing  29.1  per  cent  of  GDP.3  Compared  to  only  US$771  million  in  2003,  remittance  flows  have                                                                 1   See  Sijapati,  B.  (2014)  Enhancing  Employment‐centric  Growth  in  Nepal.  ILO,  Kathmandu.  Islam,  R.  (2014)  Nepal:  Addressing the Employment Challenge through the Sectoral Pattern of Growth. ILO, Kathmandu.  2  Central Bureau of Statistics (CBS) (2009) Report on the Nepal Labour Force Survey 2008. CBS, Kathmandu.   3  Ministry of Finance (MoF) (2014) Economic Survey.  MoF, Kathmand.             increased by 661.0 per cent over a ten year period.    Due  in  part  to  the  rapid  growth  in  remittances  inflows,  poverty  rates  in  Nepal  have  declined  since  the  1990s,  despite  slow  growth  and  the  intervening  years  of  the  conflict.  Data  from  the  National  Living  Standards Survey (NLSS) reveals that the poverty rate has fallen from 41.8 per cent in 1995/96 to 30.8 per  cent in 2003/04, before dropping to 25.2 per cent in 2010/11. According to the 2008 Labour Force Survey  (LFS), the labour force participation rate for men was 87.5 per cent in 2008, while it reached 80.1 per cent  for  women,  far  higher  than  witnessed  in  other  countries  in  the  region.4  Although  the  total  work  volume  carried out by children has declined over the past decade,  child labour remains a concern in Nepal: 33.9  per cent of children aged 5‐14 were economically active in 2008, compared to 40.9 per cent in 1998/99.5   There are considerable differences between urban and rural areas: Outside of Kathmandu valley, workers  are more likely to be women due to the out migration of men. Moreover, economically‐active individuals  in the rural districts hit by the earthquake are more likely to be uneducated: 66 per cent of them have no  education compared to 31 per cent in Kathmandu valley.     In light of these significant long‐term and structural challenges, job creation and employment have been  prioritized  by  the  Government  of  Nepal  as  reflected  by  the  last  two  Three  Year  Plans  (2007‐  2010  and  2010‐13). In February 2015, the Government of Nepal adopted the National Employment Policy, outlining  a comprehensive and coordinated commitment to making employment a key development objective and  improving implementation of related activities.    Agricultural:  Most  Nepali  are  dependent  on  agriculture  for  a  living.  Although  agriculture  contributes  to  around 34.0 per cent of GDP, the majority of workers in agriculture are subsistence farmers and generate  a  modest  personal  income.  A  district‐wise  breakdown  reveals  that  the  population  (10  years  and  above)  engaged in agriculture varies from 5% in Kathmandu to 61% in Solukhumbu. It is estimated that a farmer  spends  around  182  days  per  annum  on  direct  agriculture  related  activities,  which  includes  land  preparation, tilling, sowing, weeding, and harvesting.     The  agricultural  sector  is  highly  dominated  by  women,  largely  due  to  a  “feminization  of  agriculture”  as  more  and  more  men  migrate  to  urban  centres  and  abroad.  According  to  the  2008  LFS,  84.3  per  cent  of  working women are employed in agriculture, compared to only 62.1 per cent for men. The great majority  of  working  children,  82.1  per  cent,  are  engaged  in  agricultural  activities  and  predominately  support  the  subsistence farming activities of their households.     Commerce & Industry: Although the majority of the Nepali population continue to depend on agriculture  for  a  living,  Nepal’s  labour  market  contributions  to  the  economy  have  shifted  over  the  past  decade  and  are  increasingly  driven  by  the  non‐agricultural  sector.  In  the  period  from  2001/02  to  2013/14  the  contribution  of  services  to  GDP  has  increased  from  45.1  to  52.2  per  cent.    At  the  same  time  the  GDP  contribution  of  Industry  has  declined  from  17.1  to  14.4  per  cent.  As  seen  in  many  other  low‐income  countries, Nepal could be argued to be a case of “premature deindustrialization”.                                                                 4  Nepal’s rate of female labour force participation stands in stark contrast to the figures witnessed in  Bangladesh (36.0 per cent in 2010), India (27.2 per cent in 2012), Sri Lanka (32.9 per cent in 2012), and Pakistan  (24.4 per cent in 2011). See: ILO (2014) Nepal Labour Market Update. ILO, Kathmandu   5  Central Bureau of Statistics (CBS) (2008) National Labour Force Survey. CBS, Kathmandu            According to the Department of Industries (DOI), a limited number of registered small, medium and large  enterprises  (5,274)  provided  employment  to  458,000  people  in  2013.  However,  only  a  fifth  of  all  enterprises  in  Nepal  are  formally  registered  and  hence  the  majority  of  non‐farm  employment  opportunities  are  generated  by  informally‐operating  household  based  and  micro‐enterprises.  According  to  the  2011  NLSS,  35.0  per  cent  of  households  operate  a  non‐farm  enterprise  in  trade  (36  per  cent),  manufacturing  (35  per  cent),  services  (17  per  cent)  and  other  type  of  industries  (the  remaining  12  per  cent).  In  urban  areas  non‐farm  enterprises  are  primarily  engaged  in  the  trade  and  services  such  as  operating  petty  shops  and  tea  stalls,  while  manufacturing,  such  as  producing  handicrafts  and  weaving  is  dominant  in  rural  areas.  The  wealth  of  a  household  appears  to  determine  the  kind  of  business  activities  conducted: Households from the poorest consumption quintile have a disproportionately higher share of  manufacturing  enterprises  while  those  from  the  richest  quintile  are  primarily  engaged  in  trade  and  services.    Tourism:  Despite  a  modest  contribution  of  3.9%  to  GDP,  tourism  is  increasingly  recognised  as  an  important  contributor to job creation in Nepal. Reliable data on  the total employment generated by the  tourist  sector  remain  however  scant:  whilst  the  Economic  Survey  2013  states  that  178,000  jobs  are  directly created by tourism; the World Travel & Tourism Council (WTTC) estimates that 504,000 jobs are  directly supported by the tourism sector in 2013, along with an additional 608,000 indirect jobs.6     Tourist  activity  in  Nepal  stimulates  employment  among  a  number  of  formal  businesses  including  international  and  domestic  airlines,  hotels,  homestays  and  travel  agencies  which  multiply  income  generating  opportunities  in  the  informal  economy  through  value  chains  with,  e.g.  porters,  minibus/taxi  operators as well as vendors that sell handicrafts and other goods to tourists.    According  to  the  Ministry  of  Tourism,  Culture  and  Civil  Aviation,  employment  in  tourism  is  marked  by  a  number of gender  disparities. About four out of five (80 per  cent)  workers in tourism are  male. Likewise  the proportion of male workers is higher than female workers in all types of tourist businesses, except in  home stays which employ more women (57 per cent). Stark discrepancies also exist in employment status:  the proportion of women was higher among the self‐employed (26 per cent) than among employees (19  per cent).    Migration and over‐seas employment: An increasing number of Nepali seek employment overseas. Over  the past 5 years, the number of persons seeking foreign employment has increased steadily. According to  the Department of Foreign Employment (DOFE), in 2013/14, 521,878 Nepali received official approval7 to  seek  employment  abroad  representing  an  increase  of  177.0  per  cent  compared  to  294,094  in  2009/10.  The IOM estimates that a total of 4.06 million Nepali are abroad in 2015.8     Records  of  the  DOFE  reveal  that  overseas  employment  is  male  dominated;  about  95.0  per  cent  of  all                                                                 6   World  Travel  and  Tourism  Council  (2014)  Travel  &  Tourism:  Economic  Impact  2014  Nepal  online:  http://www.wttc.org/‐/media/files/reports/economic%20impact%20research/country%20reports/nepal2014.pdf  (accessed on 05 June 2015).  7  Unless otherwise specified, the data is retrieved from the Department of Foreign Employment (DOFE) and reflects  the number of labour permits issued for employment abroad. It does not include migrants working in India, nor does  it capture those that have left Nepal through irregular channels.  8  IOM estimates based on NPHS 2011              labour permits were granted to men. The actual number of female overseas workers is however likely to  be  somewhat  higher  as  data  from  the  2011  NPHC  documents  a  female  absentee  population  of  12.0  per  cent.  This  omission  can  be  partly  explained  through  irregular  overseas  migration  and  undocumented  border  migration  to  India,  which  is  not  captured  by  the  DOFE  and  accounts  for  approximately  37.6  per  cent  of  total  migration  in  Nepal.9    The  increase  in  labour  migration  has  been  accompanied  by  various  problems,  including  labour  exploitation  sometimes  amounting  to  forced  labour  and  trafficking.  Many  Nepalese migrant workers pay high fees to recruitment agencies, taking on loans from families and friends  which place them in a state of indebtedness, which in turn can compel them to continue work in abusive,  exploitative,  and  unsafe  working  environments  in  order  to  repay  the  loans.  Many  of  them  face  severely  exploitative conditions that can additionally include withholding of passports, restriction on movements,  and non‐payment of wages.    Despite many challenging work conditions, Nepali overseas workers contribute significantly to household  incomes  in  Nepal  and  continue  to  fuel  their  home  economy  with  one  of  the  highest  global  remittance  flows.  According  to  DOFE  statistics,  a  professional  Nepali  worker  in  the  Gulf  Countries  earns  an  average  monthly  income  of  US$  868  compared  to  only  US$  320  at  home,  however,  most  migrant  workers  are  unskilled  and  earn  far  less.  In  2013,  Nepal  ranked  third10  among  the  countries  receiving  the  highest  proportion  of  remittance  in  terms  of  GDP.  During  the  first  eight  months  of  FY  2013/14  remittances  amounted to US$ 5.87 billion representing 29.1 per cent of GDP.     The 2011 Nepal Living Standards Survey (NLSS) however reveals that there is a striking difference between  the  per  capita  remittance  received  by  an  individual  in  the  poorest  and  the  richest  consumption  quintile.  In  per  capita  terms,  the  poorest  consumption  quintile  receives  one‐twelfth  of  what  the  richest  quintile  receives.11    Disaster Effects and Impact     In  line  with  the  PDNA  Vol  B  methodology,  the  disaster  effects  on  Employment  and  Livelihoods  has  been  estimated  based  upon  sectoral  output  losses  in  the  productive  sectors.  A  complementary  analysis  was  done by the World Bank that took additional secondary sources into consideration as well as 75, instead  of 31 districts. Due to difference in data and scope, the World Bank study derives a higher estimate of lost  work days and income (see Annex XX).  However, for the purpose of internal consistency within the PDNA,  the following analysis is exclusively based upon sectoral output losses in the productive sectors; namely,  Agriculture, Commerce, Industry and Tourism.      The earthquakes on 25 April and 12 May 2015 have affected the livelihoods of 2.287 million households  and  5.6  million  workers  of  which  51%  are  women,  across  31  provinces.  This  resulted  in  the  loss  of  94  million work days and NPR 17 billion (US$171 million) of personal income in FY 2015/16 (Table XX).12                                                                  9  Central Bureau of Statistics (2012). National Population and Housing Census 2011. CBS, Kathmandu.  10    Together with Moldavia and after Tajikistan (52 percent) and Kyrgyz Republic (31 percent). See World Bank (2014)  Press  release  online:  http://www.worldbank.org/en/news/press‐release/2014/04/11/remittances‐developing‐ countries‐deportations‐migrant‐workers‐wb (accessed 05 June 2015).  11  NLSS, 2011, p.78  12  The effect of the disaster on civil servants and public employees such as teachers has not been taken into account,            Analysing geographical coverage, the highest losses are expected to occur in Kathmandu (12 million work  days  lost,  NPR  2,195  million  personal  income  loss),  followed  by  Sindhupalchowk  (8.5  million  work  days  lost,  NPR  1,540  million  personal  income  loss)  and  Nuwakot  (7.2  million  work  days  lost,  1,311  million  personal  income  loss).  The  lowest  losses  are  expected  to  occur  in  Rasuwa  (995,447  work  days  lost  and  NPR 179.8 million personal income loss).     Table 2: Employment and Livelihoods Sector: Work days lost and Income lost per District   LOSSES IN PERSONAL INCOME (in millions)  DISTRICT  LOST WORK DAYS  NPR  USD  Bhaktapur                3,288,619                        594.0                             5.9   Dhading                6,466,268                     1,167.9                           11.7   Dolkha                6,011,318                     1,085.7                           10.9   Gorkha                6,859,487                     1,238.9                           12.4   Kathmandu              12,153,573                     2,195.1                           22.0   Kavrepalanchowk                5,855,575                     1,057.6                           10.6   Lalitpur                3,399,321                        614.0                             6.1   Makawanpur           2,410,099                       435.3                             4.4   Nuwakot                7,260,420                     1,311.3                           13.1   Okhaldhunga                1,400,633                        253.0                             2.5   Ramechhap                2,909,959                        525.6                             5.3   Rasuwa                    995,447                        179.8                             1.8   Sindhuli                2,201,064                        397.5                             4.0   Sindhupalchowk                8,528,389                     1,540.4                           15.4   Sub ‐ total (14 districts)              69,740,172                      12,596                        126.0   Other (17 districts)              25,074,666                        4,529                              45   Total (31 districts)              94,814,838                   17,125.1                        171.3   *Notes: 2010 NPR values inflated to 2015 NPR values by multiplying by 1.41, based on the national CPI series.   NPR to USD exchange rate used is NPR 100 per dollar.    Earthquake effect in Agriculture: Agriculture and livestock rearing are the main economic activities in the  31 affected districts. Damage to standing crop and livestock are reported to be modest; however, the risk  of  livestock  mortality  and  sickness  has  risen  due  to  inadequate  feed  and  shelter.  Additional  damages  to  stored  crops  (for  own  consumption  and  market  sale),  seeds  (for  planting),  and  basic  farming  tools  are  reported to be moderate to high. While the use of irrigation is limited, a significant portion of the irrigation  infrastructure  has  been  damaged.  Labour  and  other  inputs  (seeds,  tools)  may  fall  critically  short  for  the  planting of paddy, maize, millet, and potato, especially in the months of June to September. It  is  estimated  that  approximately  1.46  million  agricultural  households  have  been  affected  by  the  earthquakes. 46 million work days are expected to be lost resulting in a personal income loss of NPR 4,603  million  over  the  next  12  months.  This  will  in  particular  affect  women  who  make  up  60.0  per  cent  of  the  agricultural labour force and account for 28 million work days lost. The comparatively low income loss in  this sector, despite the over 40 million work days lost is due to low annual labour earnings in Nepal (NPR  11,200 for poor self‐employed to NPR 31,900 for non‐poor13).                                                                    as it is reported that wages continue to be paid. Given the large share of informal employment in Nepal, no further  distinction was drawn between temporarily or permanent job losses.   13  WB estimates based on NLSS 2010‐11            Earthquake  effect  in  Commerce  and  Industry:  Non‐farm  household  based  and  microenterprises  in  the  industry  and  commerce  sector  represent  an  important  segment  of  Nepal’s  economy.  Most  microenterprises  in  the  rural  affected  areas  are  informally  operating  and  are  agro  or  forest  based,  comprising mainly of food processing, artisanal work and handicrafts, and carpentry and metalwork. It is  estimated  that  about  50%  of  all  household  based  and  microenterprises  located  in  the  31  districts  have  sustained  complete  or  partial  damage  to  premises,  machinery,  tools  and  equipment.  Out  of  these,  approximately 74,500 home‐based work places have been permanently destroyed. An even greater share  of  household  based  and  microenterprises  is  likely  to  be  indirectly  affected  by  the  earthquake  through  damaged  road  networks  and  reduced  electricity  supply,  resulting  in  limited  access  to  markets  and  interruptions in the supply chain (see Industry & Commerce Sector pp. XX‐XX).    A  large  number  of  workers  has  left  major  urban  economic  centres  in  the  country  (Kathmandu  is  the  largest, accounting for one‐third of the country’s economic activity) to provide relief and recovery support  to  their  families  and  communities  in  the  villages.  Workers  who  have  left  for  their  settlements  will  experience  significant  personal  income  losses.14  Remaining  workers  in  urban  centres  will  also  suffer  significant personal income losses due a steep decline in consumer and labour demand in the short term.  It is estimated that at least 860,000 workers in commerce and industry, of which approximately 33.9 per  cent  are  women,  have  been  affected  by  the  earthquakes.  7  million  work  days  are  expected  to  be  lost  in  the  commerce  sector  and  10  million  in  the  industry  sector,  resulting  in  a  personal  income  loss  of  NPR  2,667 million and NPR 3,654 million respectively over the next 12 months.    Earthquake  effect  in  Tourism:  The  destruction  of  and  damage  to  cultural  heritage  sites  will  likely  discourage  cultural  tourism  in  the  short  and  medium  term.  Ecotourism  and  adventure  travel  have  also  been affected due to the loss of tourism infrastructure and services in affected mountainous areas. Nepal  has  two  high  tourism  periods  over  the  year  and  the  earthquakes  hit  in  the  middle  of  the  first.  The  impending rainy season is a low tourism period. The second high tourism period is after the rainy season,  between  September  and  November.  The  tourism  industry  is  expected  to  recover  somewhat  for  the  September‐November  season  and  substantially  by  the  next  April‐June  season,  although  full  recovery  is  expected to take longer.     It is estimated that in the 31 districts, at least 84,000 workers in the tourism sector out of which 52.0 per  cent  are  women,  have  been  affected  by  the  earthquakes.  29  million  work  days  are  expected  to  be  lost  over  the  next  24  months,  resulting  in  a  personal  income  loss  of  NPR  6,200  million.  As  women  tend  to  occupy less skilled jobs such as housekeeping and waitressing, they are often the first to be laid off, while  managerial  positions primarily held by  men are maintained. It is  thus expected that women will account  for 15 million lost work days in the tourism sector.                                                                             14  It is not possible to identify temporary workers separately from permanent workers.             Table 3: Employment and Livelihoods Sector: Work days lost and income loss per Sector   LOSSES IN PERSONAL INCOME   LOST WORK DAYS  SECTOR  (in millions)  Total  Women  Men  NPR  USD  Agriculture  46,431,436  28,137,450  18,293,986  4,603.3  46.0  Commerce  7,898,324  2,796,371.97  5,101,952  2,667.1  26.7  Industry  10,822,634  4,270,250.29  6,552,384  3,654.5  36.5  Tourism  29,662,443  15,424,470.46  14,237,973  6,200.2  62.0  Total  94,814,838  50,628,543  44,186,295  17,125  171  *Notes: 2010 NPR values inflated to 2015 NPR values by multiplying by 1.41, based on the national CPI series.   NPR to USD exchange rate used is NPR 100 per dollar.    Whilst a quantitative analysis of work days lost and personal income loss provides important information  on the disaster effect on employment and livelihoods, it should be noted that income levels in Nepal are  extremely low and that many Nepali, especially in the rural areas, do not regularly participate in the cash  economy. A cautious interpretation of the above numbers is, therefore, needed as many poor households  did  not  have  a  high  income  prior  to  the  earthquake  and  even  small  income  losses  may  translate  into  a  significant increase in poverty (see the Human Development Impact Sector pp. XX‐XX).     Conducting  an  analysis  on  the  impact  of  a  disaster  on  the  well‐being  of  households  and  workers  in  contexts  where  economic  activity  is  primarily  undertaken  through  the  informal  sector,  subsistence  farming, and unpaid family work is a challenging task, and in this regard, this PDNA provides an indicative,  rather than exact quantification of the impact of the earthquakes on 25 April and 12 May. The following  analysis  of  the  disaster’s  impact  on  employment  and  livelihoods,  therefore,  outlines  the  anticipated  impact in the short term  (FY 2015/16),  medium  term (FY2016/17 – 2017/18), and long‐term (FY2018/19  –  2019/20).  The  actual  impact  of  the  disaster  will  vary  according  to  the  pace  and  effectiveness  of  the  reconstruction and recovery process.    Short‐term  impact  (FY  2015/16)  It  is  unlikely  that  small  agricultural  holder  households  and  home‐based  enterprises,  notably  in  rural  areas,  will  be  able  to  reconstruct  and  fully  repair  their  dwellings  and  places  of  work  before  the  onset  of  the  monsoon.  The  subsequent  coping  strategies  of  households  will  depend  on their location and sector of work.    For  households  dependent  on  agriculture,  the  loss  of  income  and  livelihoods  is  likely  to  result  in  the  distress  sale  of  assets  along  with  the  own  consumption  of  livestock.  This  will  in  particular  affect  women  who tend to own and control smaller livestock, particularly goats, pigs and chickens, which are most likely  to  be  sold  first.  As  noted  in  the  Agriculture  &  Livestock  Sector  (pp.XX‐XX),  the  damage  to  stored  grains,  seeds  and  tools  would  hinder  the  resumption  of  agricultural  activity,  resulting  in  the  failure  to  plant  the  monsoon crops. Some rural households will therefore be unable to sustain their subsistence existence in  the short term and instead need to purchase products they would otherwise have produced themselves.  A  surge  in  child  labour  may  occur,  as  younger  household  members  might  be  forced  to  interrupt  their  education  and  take  up  income  generating  activities  to  support  their  families.  The  risk  of  increased  Child  Labour is especially high in districts where a large number of schools and class rooms have been destroyed,  such as Dhading, Dolakha, Gorkha, Kathmandu, Kavre, Nuwakot and Sindhupalchok (See Education Sector  pp. XX – XX).     Due  to  the  destruction  of  dwellings,  household  and  micro  enterprises  are  facing  prolonged  business  interruptions  until  workplaces  are  repaired  and  equipment,  tools  and  machinery  replenished.  In            comparison, the number of affected‐workers in larger enterprises is expected to be smaller, though many  of them are absent from their jobs having returned to rural districts. Qualitative observations suggest that  large enterprises are making an effort to keep their workers on the pay roll, whilst small to medium sized  enterprises are more likely to have stopped paying wages.    In the aftermath of the earthquake, the inflow of tourists is expected to remain low for many months to  come,  which  will  have  a  prolonged  impact  on  enterprises  and  workers  dependent  on  this  once‐  rapidly  growing sector. The impending monsoon period is normally the low season for tourist arrivals; therefore,  the impact on workers in this sector will depend on whether tourists return for the main season between  October and  November 2015. Projections made in this report (see Tourism Sector pp.  XX‐  XX), however,  suggest that a deficit in arrivals and spending is likely to continue over 2016‐17.    Overall,  unless  support  measures  outlined  in  this  report  are  provided,  households  will  have  to  seek  alternative sources of income, which is likely to precipitate greater internal and external migration in the  coming months. As migration is primarily a male phenomenon in Nepal, women will typically stay at home  to  attend  to  child  care  and  household  duties.  The  overall  workload  for  women  in  extended  economic  activities is therefore expected to increase significantly.     The immediate response of households to the earthquake resulted in many people leaving their residence  to  return  to  their  villages  to  assist  with  relief  efforts.  Based  on  NCELL  data,  figures  provided  by  flowminder.org  and  World  Pop  indicate  that  approximately  340,000  persons  left  their  homes  in  the  Kathmandu  Valley  (Kathmandu,  Bhaktapur  and  Lalitpur  districts)  after  the  25  April  earthquake  and  had  temporarily relocated to other districts as of 27 May 2015.15    The short‐term impact on overseas migration is constrained by the lack of precise figures on the number  persons  leaving  Nepal  for  foreign  employment  after  the  earthquake.  However,  some  sources  estimate  that the number in May 2015 has been reduced by 20‐25% and is likely to stay at this level for 1‐2 months  before it gradually increases.16 How the migration flows from Nepal will develop over the next few month  depends on several factors including: (a) how quickly District Administration Offices respond to passport  applications,  including  the  extent  to  which  ID  and  other  personal  documents  have  been  destroyed/lost;  (b)  access  to  resources  to  finance  migration;  and  (c)  the  availability  of  local  employment  opportunities  and wage developments that can offer  an alternative to employment abroad. Cross‐border migration to  India might increase further as it does not require a long preparatory process or high costs associated with  recruitment  and  travel.  Typically,  migration  outflows  from  Neal  are  relatively  low  in  the  months  before  Dashain (the national festival in late September/early October) and picks up after that. It is likely that this  pattern will be seen also this year. In general, remittances are expected to be higher in the short term as  Nepalese  migrant  workers  are  likely  to  send  higher  amounts  of  remittances  back  home.  Remittances  to  the 31 affected districts are expected to amount to NPR 3.718 billion in 2015.                                                                    15   Flowminder  (2015)  Nepal  Population  Estimates  as  of  27th  May  2015  online:  https://data.hdx.rwlabs.org/dataset/population‐movements‐after‐the‐nepal‐earthquake‐v‐2‐up‐to‐27‐may‐ 2015/resource_download/3a626e22‐c94c‐42f8‐b207‐612f41ae8b36 (Accessed 05 June 2015).  16  According to interviews with Mr. Kamal Tamang, National Association of Foreign Employment Agencies.            According  to  a  rapid  assessment  conducted  by  the  Centre  for  the  Study  of  Labour  and  Mobility  in  four  severely‐affected  sites  (Kathmandu  valley,  Dhading,  Kavrepalanchowk,  and  Sindhupalchowk),  a  large  number  of  external  migrants  did  try  to  return  but  were  unable  to  due  to  the  following  factors:  i)  not  receiving permission from the employer; ii) not having the money to buy a ticket at the time; and iii) being  told by families not to return since the migrant’s earnings had become more important in the post‐disaster  situation.  The  assessment  also  revealed  that,  in  the  short  run,  there  is  a  preference  for  migrating  within  the country rather than abroad. However, in the long run, foreign employment is likely to increase.    Increased  migration  later  in  the  year  implies  that  a  downward  pressure  on  wages  in  the  local  labour  market is unlikely to occur. Nonetheless, there may be increase pressure on households to send previously  inactive  members  out  to  work,  including  children  and  the  elderly.  Special  consideration  should  be  given  to women who may struggle to access employment opportunities, as they are likely to dedicate more time  to childcare and other caring responsibilities while social infrastructure such as health centres and schools  remain destroyed and/or damaged.     The construction sector, though initially disrupted, will experience a surge in demand for workers to carry  out the demolition, clearing, site preparation and reconstruction of destroyed and damaged buildings and  other  physical  infrastructure.  The  main  challenge  will  be  meeting  the  demand  for  skilled  workers  in  construction, which represent some 40% of the needed workforce (see Community Infrastructure Sector  pp.  XX  –  XX  and  Housing  Sector  pp.  XX‐XX).  The  industry  relies  heavily  on  Indian  sources  for  skilled  construction  workers,  and  their  availability  is  far  less  certain.  The  housing  component  alone  may  need  17,500 masons who are often part‐time workers, or migrating between Nepal, India and the Middle East.  This sector of the labour market will have to be augmented by a rapid input of skills training. The increased  demand  for  construction  workers,  especially  skilled  ones,  will  create  new  employment  opportunities,  while pushing up wages in such occupations as masonry.   Finally, in the short‐ term it is also possible that  hunger, sickness, despair and distress may play a toll on affected people’s lives and abilities to work and  cope.    Medium‐term  impact  (FY2016/17  –  2017/18)  Over  the  medium  term,  employment  and  livelihoods  will  continue  to  be  impacted  by  the  destruction  of  buildings  and  infrastructure,  while  migration  will  remain  one of the key coping mechanisms for households in Nepal.     Agricultural production will continue to be negatively impacted if households are unable to access inputs  and  reengage  in  farming  activities.  Similarly,  micro‐enterprises  will  require  a  restoration  of  workplaces  and access to inputs in order return to and maintain their economic activities. Even if economic activity is  restored,  there  is  likely  to  be  a  negative  impact  on  productivity,  unless  households  are  able  to  access  productive inputs and benefit from improved infrastructure and other facilities. Tourist arrivals will remain  subdued  over  the  medium  term  if  restoration  of  cultural  sites,  trekking  routes  and  other  relevant  infrastructure is slow paced.     Housing reconstruction is likely to generate 322 million workdays17 of employment over the next five years  (see  Housing  Sector  pp.  XX).  Most  of  this  will  occur  in  rural  areas,  reconstructing  mud/stone  structures,  and utilizing significant amounts of salvaged materials. Assuming that the majority of reconstruction will                                                                 17  ILO estimate based upon information from the Housing Sector Assessment.            occur  in  the  first  three  years,  it  is  estimated  that  the  labour  demand  will  peak  at  0.54  million  workers  which is a significant number compared to the current estimates of one million workers already involved  in the housing sector.18 However, as noted elsewhere in the report, a significant quantum of the unskilled  work  will  be  undertaken  by  existing  family  members  currently  outside  the  sector,  so  this  may  not  be  a  major problem.    The  main  concern  is  the  skilled  workforce,  which  constitutes  around  46%  of  the  needed  workforce.  The  industry  relies  heavily  on  Indian  sources  for  skilled  construction  workers,  and  their  availability  is  far  less  certain.  The  housing  component  alone  may  need  25,000  masons  who  are  often  part  time  workers,  or  migrating between Nepal, India and the Middle East. This sector of the labour market will definitely have  to be augmented by a rapid training. The recommendation of this report therefore includes a significant  training element to upgrade the skills of local craftsmen in combination with the introduction of improved  earthquake resisting technologies.    Prior  to  the  25  April  and  12  May  earthquakes,  the  number  of  labour  migrants  from  Nepal  had  been  increasing  every year; the  number of labour permits  issued between 2008/09 and 2013/14 increased  by  a staggering 137 per cent. Thus, the likely medium‐term scenario for the affected districts is that migration  will continue to increase, which would result in a corresponding increase in remittances to these districts.    Long‐term impacts (FY2018/19 – 2019/20) The long‐term impact of the earthquake on employment and  livelihoods  will  depend  on  both  macroeconomic  factors,  such  as  the  ability  for  Nepal  to  grow  more  robustly  and  attract  investment,  and  constraints  at  the  micro  level,  including  the  pace  and  extent  of  the  restoration of dwellings and infrastructure. The changes in labour demand, which will eventuate over the  short and medium term, may further induce structural changes to the economy and labour market. In this  regard,  the  Nepali  economy  was  already  distorted  by  the  significant  inflows  of  remittances,  which  had  resulted  in  a  service‐led  growth  path.  At  the  same  time,  manufacturing  had  stagnated  and  the  share  of  workers in this sector stood at just 6.6 per cent according to the 2008 LFS.     The  likely  increase  in  migration  of  workers  and  inflows  of  remittances,  along  with  sustained  demand  for  construction  workers  following  the  earthquake,  is  unlikely  to  result  in  a  more  sustainable  path  of  structural transformation. For this reason, it is critical that suppliers of manufactured goods are supported  to  take  advantage  of  the  increased  demand  in  the  construction  sector.  Otherwise,  the  reconstruction  efforts will contribute to greater imports of such goods, mainly from China and India, and thus, a subdued  impact on job creation in manufacturing.     Recovery Needs and Strategy     Enabling households and workers to recover their productive and income‐generating activities whilst also  increasing  their  livelihoods’  resilience  towards  future  shocks  must  be  a  key  component  of  the  reconstruction and recovery process. This challenge can only be met through a joint effort of authorities  at  national  and  district  level,  the  private  sector,  including  financial  service  providers,  workers’  and  employers’  organizations,  civil  society  organizations  and  international  agencies  in  order  to  address  immediate, short‐term and medium to long‐term recovery priorities.                                                                 18  ILO (2013) Updating Research on Informal Sector of the Construction Industry in Nepal. ILO, Kathmandu            Recognizing  that  recovery  paths  in  the  different  productive  sectors  may  differ,  and  that  of  Kathmandu  may  be  faster  than  other  affected  districts,  this  section  attempts  to  focus  mostly  on  ensuring  a  strong  employment and livelihoods recovery for the largest number of poor people, with a focus on areas where  the  immediate  earthquake  effects  have  been  largest  on  income  and  earnings  –  agriculture  and  micro  enterprises.  In  addition  to  the  recommendations  and  activities  proposed  below,  the  Social  Protection  Sector (see pp. XX‐XX) provides complementary recovery needs.    In  order  to  guide  prospective  interventions,  a  comprehensive,  “Working  out  of  Disaster,  Building  Resilient  Livelihoods”  Strategy  is  proposed.  The  strategy  consists  of  a  package  of  interrelated  downstream  and  upstream  activities  to  bridge  the  continuum  from  immediate  income  generation  activities  to  medium‐  and  long‐term  employment  recovery.    It  requires  a  comprehensive  institutional  framework, which builds  on existing policies and  programs, including  the National Employment Policy in  March 2015, and instils decent work values.    Three key considerations around gender appropriate strategies were also made: firstly, that the informal  sector and all types of work need to be counted; secondly, a recognition of micro enterprises where many  women  are  engaged;  and  thirdly,  recognition  of  women’s  contribution  as  migrants  and  remittance  providers in the country’s path to recovery (while seeking to improve protection against their trafficking  and exploitation as migrant workers).    Recommendations and Priorities for Recovery  It  will  be  critical  that  the  policy  environment  for  recovery  be  supportive  for  opportunities  for  affected  people  to  rebuild  their  livelihoods.    As  such  several  policies  and  mechanism  related  to  construction  employment  opportunities,  skills  development,  overseas  employment,  and  financial  support  to  microenterprises and small farmers will be key to the success of the activities proposed. In addition, there  will  also  be  a  need  for  people  in  Kathmandu  or  those  moving  back  and  building  in  Kathmandu  to  be  incentivized to build according to the building codes. The below policy recommendations are suggestions  that will allow and support building back of people’s livelihoods in all the affected districts.    Relief, Reconstruction and Recovery   Mainstream labour intensive and climate resilient reconstruction in earthquake affected areas.   Restore access to markets to revive supply chains and to stabilise the local economy.    Establish employment/skills services coordination mechanism/arrangements.   Integrate  concerns,  issues  and  responses  to  address  child  labour,  particularly  its  worst  forms,  with  special  consideration  of  vulnerabilities  of  the  children  and  youth,  drawing  on  guidance  provided  in  the  Child  Protection  Minimum  Standard  19:  Economic  Recovery  and  Child  Protection,  and  gender  considerations.   Monitor  delivery  of  relief  goods  during  the  monsoon  season  and  ensure  that  the  provision  of  humanitarian aid does not distort local markets.    Procure goods and services locally, whenever possible during relief and reconstruction process.    Remittance flows and Nepali Diaspora   Extend the waiver of remittance transfer fees in the affected districts    Implement  the  Working  Procedure  for  Domestic  Workers ‐  2015  approved  by  the  Cabinet  as  part  of  the promotion of safe and legal mechanisms for domestic work for women migrants.   Engage Nepali diaspora and facilitate their investment (e.g. bonds) in the recovery            Poor and vulnerable households   Improve  access  to  homes  and  workplaces  for  the  poor,  particularly  in  urban  areas,  to  promote  sustainable livelihoods.   Provide  soft  loans/zero  collateral  loans  to  enable  micro  entrepreneurs  and  small  holder  households  to replenish their assets and to re‐start their livelihoods.   Target  workers  engaged  in  the  informal  economy  to  ensure  that  the  most  vulnerable  households  receive livelihoods support.   Promote partnerships with community level organizations.     Gender and inequalities   Target female workers in agriculture and ensure access to extension services and farm inputs.   Reduce  the  feminization  of  agriculture  by  providing  skills  development  for  women  in  entrepreneurship and masonry skills.   Ensure the participation and benefit of women and Dalit communities in labour intensive and cash for  work programmes.   Provide access to soft‐credit or non‐collateral loans for women whose homestays are less likely to be  insured and have limited resources base for reconstructing their hotels.     Specific Recovery Needs/Activities    1.  Short‐term  (FY2015/16):  Providing  income  opportunities  and  attending  immediate  livelihood  recovery needs The short‐term phase (FY2015) aims to attend immediate needs of people and institutions  in disaster‐affected areas. The main focus in this phase is to help people to restore their livelihoods. It will  mainly  target  individuals  and  micro,  small  and  medium  size  enterprises.  The  below  is  a  list  of  suggested  activities:  a.  Creating  emergency  employment  opportunities  through  labour‐intensive  infrastructure  and  rehabilitation  activities  in  disaster‐affected  areas/cash  for  work  Labour‐intensive  infrastructure  rehabilitation not only provides income for people engaged in the rehabilitation work but also provide an  access  to  social  service  facilities.  Debris  and  landslide  clearance  activities  will  accelerate  following  recovery  and  reconstruction  activities  as  well  as  economic  activities  by  re‐establishing  strategic  roads.  Under the labour intensive infrastructure activities, workers will be provided with short‐term, OJT training  on basic skills required for rehabilitation and construction work. There will also be need to recognise that  some people, will not be in a situation to avail such services, due to family situation such as having young  children to care for or being a female‐headed household with an absent spouse.   b. Providing rapid skills development training for the rehabilitation and construction of housing and other  infrastructure Construction of housing is one of the most urgent issues. The lack of skilled workers poses  a major risk in delaying the process. Most of the work will be carried out by householders themselves who  have not involved in construction before Short‐term, intensive skills development training on constructing  housing  will  be  therefore  provided  to  for  householders  who  are  expected  to  engage  in  building  their  houses, as well as jobseekers who wish to enter the housing construction sector.  In addition coordination  of the skills provision across skills providers, skills types and trainees will be critical to ensure opportunities  are  maximized.  Furthermore  skills  related  to  entrepreneurship  as  well  as  safe  migration  will  also  be  needed.  c.  Establishing  employment  services  Demands  and  supplies  in  the  post‐earthquake  labour  market  are  rapidly  changing.  In  this  context,  functional  employment  services  are  indispensable  in  order  to  match  jobseekers  and  potential  employers,  especially  in  the  context  of  reconstruction  efforts.  The  centres  can  also  match  potential  workers  with  training.  Special  attention  will  be  given  to  returning  migrant  workers            (e.g. through matching job seekers with labour needed for public works for infrastructure recovery). These  centres  will  need  to  be  institutionalized  at  the  District  level  in  the  form  of  Employment  information  and  facilitation centres. Crucial to this will be recognizing and working with both men and women, as well as  opportunities which are appropriate to their needs.    d. Supporting the recovery of micro and small enterprises Enterprise development training will be provided  to help disaster‐affected micro and small businesses survive and even prosper in what is currently a very  difficult  business  environment.  Specific  attention  should  be  given  to  informal  micro  entrepreneurs,  preparing  for  a  gradual  transition  into  the  formal  economy.  Stimulating  entrepreneurship  will  include  improving access to  microfinance by working with  microfinance  institutions and facilitating partnerships  with national banks.   e.  Preventing  child  labour  Mainstreaming  of  child  labour  issues  and  concerns  in  programme  activities  is  critical, with a focus on: community‐based mechanisms to ensure no child labour is involved; integration  in  training  and  monitoring/evaluation;  mechanism  for  referring  children  identified  in  child  labour  or  vulnerability  for  rehabilitation;  and  awareness  raising  of  families  and  concerned  functionaries,  including  officials of the districts, municipalities and VDCs, and teachers.    2.  Mid‐term  (FY2016/17  –  2017/18):  Promoting  employment  recovery  through  building  capacities  of  people and institutions The post‐earthquake labour market is expected to evolve dramatically because of  emerging needs for reconstruction activities in various sectors. In order for a recovery process to provide  sustainable  job  opportunities  for  disaster‐affected  people,  preparing  them  with  usable  skills  is  crucial.  Enterprise development and support for SMEs and micro enterprises will be another focus to sustain job‐ rich recovery. The mid‐term strategy therefore consists of the following activities:  a.  Establishing  a  labour  market  information  system  A  labour  market  information  system  enables  both  a  more  accurate  identification  of  labour  supply  and  demand  trends,  while  providing  the  basis  for  a  more  effective assessment of shocks to the Nepalese labour market in the wake of such disasters.  b.  Further  strengthening  employment  service  centres  The  emergency  employment  centres  established  during the short‐term phase can be further strengthened to continue providing the matching services for  jobseekers and employers.   c.  Expanding  migrant  resource  centres  and  skills  training  for  migrants  Establishing  migrant  resource  centres  at  the  district  level  that  provides  information  on  safe  migration,  pre‐departure  training  and  financial  education  to  migrant  workers  and  their  family  members  are  crucial  in  ensuring  safe  and  productive migration behaviours. Enhancing the skill level of prospective migrant workers so that that can  apply for better paid, higher skilled positions, thereby increasing the remittances to the affected districts  is crucial. Focusing on offering women skills outside of the domestic work sector needs to be part of the  strategy.   d. Providing skills development training for under‐skilled and vulnerable workers During the second phase  of the recovery process, jobseekers will be equipped with skills demanded in the evolving labour market.  For instance, in the construction sector, DRR (disaster risk reduction) related skills such as retrofitting and  building earthquake resilient infrastructure will be most likely on high demand in the coming years. Skills  training  based  on  actual  demands  in  the  labour  market  should  be  offered  to  low‐skilled  jobseekers.  It  is  indispensable  to  ensure  that  certificates  issued  at  the  completion  of  skills  development  training  are  accreditated by the national TVET institution. Training‐of‐trainers programmes should be enhanced.  The  coordination of these additional skills being provided will need to be a priority further skills are provided.  e.  Continue  labour‐intensive  infrastructure  and  rehabilitation  activities  in  disaster‐affected  areas.    The  creation  of  employment  opportunities  would  need  to  continue  during  this  period,  but  likely  to  be  of  a  smaller  scale.  Labour  intensive  reconstruction  could  gradually  expand  into  Employment  intensive  investment  programmes  (EIIP)  contributing  through  community  contractors  to  local  development            especially in rural areas in the medium term to long term.      4. Long‐term (FY2018/19 – 2019/20): Sustaining job‐rich recovery and promoting resilient livelihoods  In years 3‐5 of the recovery, there will be a need for continuation of the earlier years support to ensure  affected people are able to sustain their recovery and livelihoods.  This will include ensuring that the  longer term systems built up in the earlier years are continued, and the support these systems provide  to people in sustaining their employment and livelihoods is continued.    Resource required (in NPR in millions)  Total  Total  Programme of activities  FY 2015/16  FY 2016/17  FY 2017/18  FY 2018/19  FY 2019/20  (NPR in millions)  (USD in millions)  All programme activities  5,927  3,216  3,216  33  33  12,548  125.48  Awareness  and  sensitizing  2     2  measures  to  mainstream  occupational  safety  standards  and  non‐discriminatory  practices  during  reconstruction  and  recovery  ‐  14  districts  0.02  Skills  training  programs‐focused  on  2,514     2,514  disaster resilient skills development  for  rebuilding  (masons,  carpenters,  contractors),  entrepreneurship,  financial  literacy,  including  to  migrants   25.14  Cash  for  work  and  labour‐based  3,393     3,393  programs  focused  on  rebuilding  public  and  private  assets  pertaining  to livelihoods  33.93  Establish  employment  14     14  information/facilitation  centres  districts    (including  on  migration)  ‐  14 districts   0.14  Mainstream  child  labour  issues  and  3     3  concerns in all programme activities  0.03  Skills  provision  coordination  1     1  mechanism – 14 districts   0.01  Establishment  of  Labour    200  200 400  Management Information System   4.00  Employment  facilitation  services  –    31  31 62  31 districts  0.62  Migrant  resource  centres  –  31  31  31 62  districts  0.62  Skills training programs    1,257 1,257 2,514  25.14  Establishment  of  skills  provision    31  31 62  coordination  mechanism  ‐  31  districts  0.62  Labour  based  programmes  through    1,697 1,697 3,393  community contracting  33.93  Labour  management  information       1 1 2  system   0.02  Employment  facilitation services‐31       31 31 62  districts  0.62  Migrant  resource  centres  –  31    31 31 62  districts  0.62  Skills  provision  coordination       1 1 2  mechanism‐31 districts   0.02              Assessment Methodology     In line with the PDNA Vol B guidelines, the analysis of the disaster effects on employment and livelihoods  sector  is  based  upon  a  cross‐cutting  analysis  and  takes  into  consideration  the  estimated  sectoral  output  losses  in  other  PDNA  sectors,  in  particular  the  productive  sectors  (Agriculture,  Commerce,  Industry,  and  Tourism).  Through  comparing  the  estimated  reduction  in  sectoral  GDP  in  FY2015/16  –  2016/17  with  the  sectoral  GDP  contribution  in  FY  2013/14,  the  employment  and  livelihoods  effect  is  calculated  and  expressed in “work days lost” and “income loss”.    Secondary  data  sources  such  as  the  2011  National  Population  and  Housing  Census  (NPHC),  the  2010‐11  Nepal  Living  Standards  Survey  (NLSS)  and  the  2008  Nepal  Labour  Force  Survey  (NLFS)  were  used  to  construct the baseline scenario, including a basic employment and earnings profile before the April/May  earthquakes. Complementarity qualitative insights, gathered during field visits and consultations with key  stakeholders, informed the impact analysis of the earthquakes in the short, medium and long‐term  Under  the  authority  and  overall  guidance  of  the  Ministry  of  Employment  and  Labour  (MOLE)  and  the  National Planning Commission (NPC), the Employment and Livelihoods Sector Assessment Team was co‐ led  by  the  World  Bank  and  the  International  Labour  Organization  (ILO)  with  the  support  of  the  Asian  Development  Bank  (ADB),  International  Centre  for  integrated  Mountain  Development  (ICIMOD),  International  Organization  for  Migration  (IOM),  Swiss  Development  Cooperation  (SDC),  United  Nations  Development  Programme  (UNDP),  and  World  Food  Programme  (WFP).   Contributions  were  also  made  from the Ministry of Federal Affairs and Local Development.    References   Central Bureau of Statistics (2008). National Labour Force Survey. CBS, Kathmandu.   Central Bureau of Statistics (2011). Nepal Living Standards Survey 2010‐2011. CBS, Kathmandu.   Central Bureau of Statistics (2012). National Population and Housing Census 2011. CBS, Kathmandu.   Central Bureau of Statistics (2013). National Account Statistics of Nepal 2013‐2014. CBS, Kathmandu.   Central Bureau of Statistics (2014). Annual Household Survey 2012‐2013. CBS, Kathmandu.   Flowminder  (2015)  Nepal  Population  Estimates  as  of  27th  May  2015  online:  https://data.hdx.rwlabs.org/dataset/population‐movements‐after‐the‐nepal‐earthquake‐v‐2‐up‐to‐ 27‐may‐2015/resource_download/3a626e22‐c94c‐42f8‐b207‐612f41ae8b36  (Accessed  05  June  2015).   Giri, B. (2009). The Bonded Labour System in Nepal: Perspectives of Haliya and Kamaiya Child Workers,  Journal of Asian and African studies 12/2009; 44(6):599‐623.   ILO  (2013)  Updating  Research  on  Informal  Sector  of  the  Construction  Industry  in  Nepal.  ILO,  Kathmandu    ILO (2014) Nepal Decent Work Country Programme 2013‐2017. ILO, Kathmandu   ILO (2014). Nepal Labour Market Update. ILO, Kathmandu.    International Dalit Solidarity Network (IDNS) Caste‐based Slavery in Nepal online: http://idsn.org/key‐ issues/caste‐based‐slavery/dalit‐women‐in‐nepal/ (accessed 05 June 2015).   Islam,  R.  (2014).  Nepal:  Addressing  the  Employment  Challenge  through  the  Sectoral  Pattern  of  Growth. ILO, Kathmandu.   Ministry of Finance (MoF) (2014) Economic Survey.  MoF, Kathmandu.   Ministry  of  Labour  and  Employment  (MoLE).  Labour  Migration  for  Employment:  A  Status  Report  for  Nepal, 2013/2014, Kathmandu: MoLE/DoFE, 2014.   Sijapati, B. (2014). Enhancing Employment‐centric Growth in Nepal. ILO, Kathmandu.              World  Bank  (2014)  Press  release  online:  http://www.worldbank.org/en/news/press‐ release/2014/04/11/remittances‐developing‐countries‐deportations‐migrant‐workers‐wb  (accessed  05 June 2015).   World  Travel  and  Tourism  Council  (2014)  Travel  &  Tourism:  Economic  Impact  2014  Nepal  online:  http://www.wttc.org/‐ /media/files/reports/economic%20impact%20research/country%20reports/nepal2014.pdf  (accessed on 05 June 2015).    Appendix     Technical Note: Predicting annual labor earnings and work days lost due to the April/May earthquakes  in Nepal    In  this  note,  we  discuss  the  approach  used  to  predict  annual  total  labour  earnings  lost  and  annual  work  days lost in primary job over the twelve‐month period after the April/May earthquakes. Both net income  from self‐employment activities and earnings from wage employment are referred to as labour earnings.   We follow a four‐step process.    Step 1: Establishing the pre‐earthquake labour market picture   We  use  data  from  the  2010‐11  Nepal  Living  Standards  Survey  (NLSS)  and  the  2011  National  Population  and  Housing  Census.  These  two  sources  provide  individual  and  household  labour  market  and  other  socioeconomic data relevant for the exercise. The data are viewed to be credible for arriving at population  and representative sample estimates.    To simplify the prediction analysis, the government’s classification of Nepal’s districts into the five levels  of  disaster  severity  was  reduced  into  three  levels:  (1)  affected  or  declared  crisis  hit,  (2)  hit  with  heavy  losses  or  hit,  and  (3)  slightly  affected  or  not  directly  affected.  We  refer  to  these  three  levels  as  severely  affected,  moderately  affected,  and  slightly  affected.  We  combine  slightly  affected  and  not  directly  affected  areas  together  as  we  assume  that  not  directly  affected  areas  will  also  see  modest  employment  and  earnings  losses  in  the  short  term  due  to  adverse  changes  in  product  and  factor  prices  and  labour  quantities across Nepal’s economy.      Although classified as severely‐affected, we treat Bhaktapur, Kathmandu, and Lalitpur districts as different  from other severely affected districts because of their distinct economic structure. We refer to these three  districts as Kathmandu valley.    Using the 2010‐11 NLSS, we disaggregate economically active individuals age 15+ by our four earthquake  affected statuses (Kathmandu valley, other severely affected, moderately affected, and slightly affected)  and  primary  type  of  employment  (self‐employed  in  agriculture,  self‐employed  in  non‐agriculture,  and  wage‐employed).  We  do  not  distinguish  between  agriculture  and  non‐agriculture  in  wage  employment  due to a negligible percentage of workers who are wage‐employed in agriculture.     We  additionally  disaggregate  these  individuals  by  whether  they  belong  to  poor  households,  near‐poor  households, or other non‐poor households. Near‐poor households are defined as those whose per capita  consumption expenditure level lies between the poverty line and twice the poverty line. Other non‐poor  households  are  defined  as  those  above  twice  the  poverty  line.  The  disaggregation  by  baseline  consumption  welfare  allows  us  to  account  for  variation  in  labour  earnings  by  household  welfare  status            (thus,  reducing  the  extent  of  over‐  and  under‐estimation  of  labour  earnings  and  work  days  across  workers).  It  also  allows  us  to  apply  different  assumptions  on  earthquake  effects  by  household  welfare  status if seen as warranted.    The disaggregations by earthquake affected status, primary type of employment, and household welfare  status provide 36 types of workers. For each type of worker, we estimate at baseline the   (1) number of workers,   (2) average annual individual total labour earnings, and   (3) average monthly work days in primary employment.     10% of workers did not report their primary type of employment, and hence earnings data are unavailable  for them. Average labour earnings are imputed for these workers by assigning the average labour earnings  for  workers  who  reported  primary  type  of  employment,  disaggregated  by  earthquake  affected  and  household welfare statuses.    Importantly, all estimated baseline statistics for these 36 types of workers are representative.    Step 2: Understand how the earthquakes affected labour earnings and work days  A  reliable  picture  of  the  effects  of  the  earthquakes  in  the  weeks  following  the  disaster  is  difficult  to  construct due to data limitations in multiple economic sectors. These data limitations can bias estimates  of  labour  earnings  and  work  days  lost.  However,  qualitative  information  gathered  from  the  field  and  typically small, non‐representative surveys conducted by various agencies engaged in relief and recovery  activities allow us to outline various key pathways through which the earthquakes affect labour earnings  and work days along three dimensions:     (1) the  scale  of  the  effect  on  labour  earnings  and  work  days  in  the  short  term  (rated  as  small,  medium, and large),   (2) the  degree  of  the  effect  on  labour  earnings  and  work  days  in  the  short  term  (rated  as  low,  medium, and high), and   (3) The  recovery  over  time  in  labour  earnings  and  work  days  (rated  as  strong,  moderate,  and  weak).    Step 3: Converting the qualitative pathways descriptions into numerical assumptions on effects   We make two critical assumptions to predict labour earnings and work days lost: (1) the shares of workers  affected and (2) the labour earnings and work days recovery paths over a twelve‐month period after the  earthquakes.  The  underlying  assumptions  are  identical  for  both  labour  earnings  and  work  days  lost.  The  assumptions are motivated by our pathways descriptions, which are based on written inputs from other  relevant  PDNA  clusters.  The  assumptions  have  also  been  discussed  and  agreed  with  the  relevant  PDNA  clusters.     Shares of workers affected: The earthquakes caused extensive destruction and damage to private homes.  If  productive  inputs  and  assets  were  stored  at  home,  the  loss  of  these  inputs  and  assets  directly  affects  labour earnings. In addition, regardless of whether the place of work was at home or elsewhere, the loss  of a home displaces workers, exposes them to conditions that can impair their work capacity, and diverts  workers away from their income‐generating activities to relief, recovery, and reconstruction activities for  their families, friends, and, where damage and destruction is extensive, their communities.            Thus,  we  assume  that  the  share  of  workers  affected  in  each  of  the  four  earthquake  affected  statuses  (Kathmandu valley, other severely affected areas, moderately affected areas, and slightly affected areas)  is equal to the average share of private homes fully damaged in the districts in each respective earthquake  affected status, obtained from official sources.19     Labour  earnings  and  work  days  recovery  paths:  We  assume  that  labour  earnings  recover  over  time.  We  construct  labour  earnings  recovery  paths  over  a  twelve‐month  post‐earthquake  period  (specifically  with  respect to the speed and extent of recovery) that vary across severely affected, moderately affected, and  slightly  affected  areas.  Although  Kathmandu  valley  is  classified  as  severely  affected,  we  consider  its’  economic “bounce‐back” potential to be generally similar to that of slightly affected areas. Hence, we set  a labour earnings recovery path for Kathmandu which matches the path for slightly affected areas.     We  also  set  a  weaker  labour  earnings  recovery  path  for  agriculture  than  non‐agriculture  for  severely  affected  (excluding  Kathmandu  valley)  and  moderately  affected  areas.  Families  in  these  areas  largely  depend on agriculture and livestock rearing for labour earnings. While the direct, immediate earthquake  effects  on  agriculture  and  livestock  rearing  were  limited,  present  conditions  and  developments  (for  example, losses of seed, animal feed, and farming tools; diversion of labour to other pressing consumptive  needs;  rapidly  shortening  planting  window)  raise  the  spectre  of  large  losses  in  agricultural  output  and  hence labour earnings.     Work day recovery paths are set as identical to labour earnings recovery paths.     While recovery may not be full in the first twelve‐month period, which is reflected in the recovery paths  we apply, we do not numerically establish longer recovery paths. This is because available discussions in  written  contributions from other relevant PDNA  clusters as well as other inputs tend to provide a short‐ term picture  of the predicted effects of the  earthquakes, claims about  longer term  predicted effects are  hard  to  make  and  defend,  and  longer‐term  predicted  effects  will  depend  on  the  extent  and  quality  of  relief, recovery, rehabilitation, and reconstruction activities (which are not explicitly incorporated into the  prediction model).      Step 4: Predicting total labour earnings and work days lost  The  last  step  entails  arithmetically  applying  the  numerical  assumptions  to  baseline  average  labour  earnings and work days by worker type.     Specifically, we perform the following calculation:  Annual total labour earnings lost = share of workers affected × the converse of the earnings recovery path  over  the  first  year  ×  baseline  average  monthly  total  labour  earnings,  summed  over  all  36  worker  types.  And  analogously  for  annual  work  days  lost  in  primary  job  using  baseline  average  monthly  work  days  in  primary job.                                                                   19  Precise definitions of fully and partially damaged dwellings were not provided. Partially damaged, in definition and  application,  likely  spans  a  wide  range  of  damage,  which  weakens  its  power  as  a  proxy  for  household  loss  in  employment and earnings.              Adjustments for price inflation, growth in real earnings, and growth in population: Predicted annual total  labour  earnings  lost  are  adjusted  for  “wage”  inflation  since  2010  by  using  the  national  CPI  series.  In  the  four‐year  period  from  2010  to  2014,  there  was  an  increase  in  consumer  prices  of  41%.  Labour  earnings  lost are hence scaled by 1.41.    We do not scale annual total labour earnings lost for possible real growth in earnings since 2010/11. One  assumption  that  can  be  made  is  that  real  labour  earnings  growth  corresponds  to  the  country’s  GDP  growth.  Using  GDP  growth  in  constant  prices  over  the  four‐year  period  2010/11  to  2013/14,  this  assumption yields an additional scaling factor of 1.18.     We  also  do  not  scale  labour  earnings  and  work  days  lost  for  population  growth  since  2010/11.  The  estimated annual population growth rate is 1.2%. Assuming this annual population growth rate over the  four‐year period from 2010 to 2014, that this population growth  rate applies to the  population age 15+,  and that the economically active share of the population age 15+ is constant over time yields an additional  scaling factor of 1.05.    Predicted  losses  by  district:  In  order  to  arrive  at  predicted  losses  by  district,  annual  total  labour  earnings  lost and annual work days lost in primary job by earthquake affected status are distributed across districts  within a particular earthquake affected status in proportion to relative district population shares.     Predicted  losses  by  tourism  versus  industry  and  commerce:  The  NLSS  data  do  not  allow  a  breakdown  of  non‐agricultural  workers  into  tourism  versus  industry  and  commerce.  Using  the  number  of  workers  in  hotels and accommodation obtained from the 2011 National Population and Housing Census and scaling  this  number  to  an  estimated  half‐a‐million  workers  in  the  tourism  industry  in  2015  as  suggested  by  the  PDNA tourism  cluster, we calculate  the share of workers in  the tourism industry among  non‐agricultural  workers, separately by earthquake affected status. Annual total labour earnings lost and annual work days  lost in primary job in non‐agriculture are then allocated to tourism in proportion to the worker shares in  tourism.  Residual  annual  total  labour  earnings  lost  and  annual  work  days  lost  in  primary  job  in  non‐ agriculture are assigned to industry and commerce.       Table XX. Total annual labor earnings and work days lost, by affected district  Area  Affected status Total annual labor earnings lost Total annual days in  In 2015 NPR In USD primary job lost  Nepal  ‐‐  27,545,731,200 275,457,312  148,131,900 Earthquake affected districts Bhaktapur  Crisis hit   516,879,600 5,168,800  1,023,900 Kathmandu  Crisis hit   2,288,947,700 22,889,500  4,534,300 Lalitpur  Crisis hit   854,704,900 8,547,000  1,693,100 Kavrepalanchowk  Crisis hit   2,748,252,000 27,482,500  16,490,600 Makawanpur  Crisis hit   3,118,806,000 31,188,100  18,714,000 Okhaldhunga  Crisis hit   957,474,900 9,574,700  5,745,200 Sindhuli  Crisis hit   2,285,811,100 22,858,100  13,715,700 Dhading  Crisis hit +  2,577,596,400 25,776,000  15,466,600 Dolakha  Crisis hit +  1,704,853,700 17,048,500  10,229,800 Gorkha  Crisis hit +  1,716,778,600 17,167,800  10,301,300 Nuwakot  Crisis hit +  1,838,471,400 18,384,700  11,031,500 Ramechhap  Crisis hit +  1,474,473,000 14,744,700  8,847,400 Rasuwa  Crisis hit +  364,981,200 3,649,800  2,190,000 Sindhupalchowk  Crisis hit +  1,716,523,600 17,165,200  10,299,800 Baglung  Hit  225,617,600 2,256,200  1,130,800 Gulmi  Hit  205,321,500 2,053,200  1,029,100 Kaski  Hit  333,615,200 3,336,200  1,672,100           Palpa  Hit  167,934,600 1,679,300  841,700 Parbat  Hit  82,158,700 821,600  411,800 Syangja  Hit  308,419,200 3,084,200  1,545,800 Chitwan  Hit with heavy losses 406,052,000 4,060,500  2,035,100 Khotang  Hit with heavy losses 217,706,400 2,177,100  1,091,100 Lamjung  Hit with heavy losses 144,658,400 1,446,600  725,000 Solukhumbu  Hit with heavy losses 87,894,400 878,900  440,500 Tanahun  Hit with heavy losses 295,592,200 2,955,900  1,481,500 Arghakhanchi  Slightly affected  13,687,600 136,900  82,200 Bhojpur  Slightly affected  15,217,700 152,200  91,400 Dhankuta  Slightly affected  11,177,300 111,800  67,100 Myagdi  Slightly affected  10,633,700 106,300  63,900 Nawalparasi  Slightly affected  30,956,200 309,600  186,000 Sankhuwasabha  Slightly affected  12,409,200 124,100  74,500 Notes: 2010 NPR values inflated to 2015 NPR values by multiplying by 1.41, based on the national CPI series. NPR to USD exchange rate used  is NPR 100 per dollar.       Table XX Total annual labor earnings and work days in primary job lost, by agriculture, industry and commerce, and tourism  Area  Total annual labor earnings lost (2015 NPR) Total annual work days lost in primary job  Agriculture  Industry and  Tourism Agriculture Industry and  Tourism commerce  commerce  (1)  (2) (3) (4) (5)  (6) Slightly affected  371,393,800  8,008,500  526,804,600  3,355,800  31,300  2,056,800  Moderately affected  1,385,031,700  397,299,400  692,639,200  9,274,700  1,140,900  1,989,000  Other svly. affected  10,774,158,000  2,280,850,500  7,449,013,400  88,397,500  8,118,900  26,515,600  Kathmandu valley  78,278,100  1,087,453,600  2,494,800,500  695,600  1,990,100  4,565,600  Total  12,608,861,600  11,163,257,700  3,773,612,000  101,723,600  35,127,000  11,281,200  Notes: 2010 NPR values inflated to 2015 NPR values by multiplying by 1.41, based on the national CPI series. NPR to USD exchange rate used is NPR 100  per dollar.                         GENDER EQUALITY AND SOCIAL INCLUSION  Summary     “It is the everyday inequities, and not just in time of a disaster, that create greater risk and reduce the  life chances of women and girls”iv  Disasters do not discriminate, they hit the young, the old and the rich and the poor alike. However, their  impacts  are  felt  differently  by  different  social  groups.  Women,  senior  citizens,  Lesbian,  Gay,  Bisexual,  Transgender/Transsexual  and  Intersexed  (LGBTI)  people  living  with  disabilities  (PLWDs),  children,  Dalits  and other ethnic and caste‐based minorities have been disproportionally affected by the earthquake. The  social  constructs  and  widespread  inequalities,  exclusion  and  discrimination  against  these  social  groups  have  not  only  shaped  who  has  died  from  the  earthquake,  but  also  their  capacity  to  cope  and  respond  effectively  to  the  disaster.  These  social  groups  are  overrepresented  in  the  lowest  wealth  quintiles,  and  therefore  have  fewer  resources  for  coping  with  disaster  impacts.  Their  status  in  Nepali  society  will  also  determine their participation and benefit from the post‐disaster recovery interventions and their general  resilience to future disasters.   Women,  who  as  over  half  of  the  population  make  the  largest  disadvantaged  population,  have  been  the  most negatively affected across the key sectors of housing, agriculture, water and sanitation, and tourism.  A high number of female‐headed households (FHHHs) have lost their homes, and yet only 19.17% of the  women  own  the  homes  they  live  in.  Limited  house  and  land  ownership  among  women  and  Dalits  compounded  by  constrained  access  to  economic  resources  means  that  these  groups  risk  being  marginalised  by  house  reconstruction  programmes.  Another  sector  worth  noting  is  agriculture,  upon  which  a  large  proportion  of  Nepali  women  and  other  disadvantaged  groups  such  as  Dalits  and  Janajatis  depend  for  their  livelihoods.  Loss  of  food  stocks,  potential  reduced  agricultural  productivity  and  time  poverty  can  set  back  the  communities  that  depend  on  the  sector  and  push  them  further  into  poverty.  A  combination of poor living conditions, disruptions in economic activities and loss of incomes can compel  families to adopt negative coping strategies such as stress selling of assets, child labour, human trafficking,  and early marriage, which would impact girls in particular. Added disruptions in policing, justice systems  and loss of family protection also means that vulnerable groups are at heightened risk of violence, abuse  and exploitation.   While women and vulnerable groups have been disproportionately impacted by the earthquakes, simply  viewing  them  as  victims  only  exacerbates  their  vulnerability.  They  have  knowledge,  relationships  and  practical skills that are critical to post‐disaster recovery of Nepal. Although their quantifiable contribution  in  the  national  accounting  framework  often  remains  invisible,  women  make  the  largest  contribution  to  the  agricultural  economy.  However,  their  relative  lack  of  opportunities,  ownership,  access  to  resources,  combined  with  the  lack  of  targeted  attention  the  micro  level  of  the  recovery  programmes,  risks  contributing to the poorest sectors remaining below the poverty line.   At  the  same  time,  equitable  post‐disaster  recovery  could  help  to  reduce  disadvantaged  conditions  experienced by women and vulnerable groups and increase their overall resilience. It is crucial that there  is no discrimination based on sex, age, sexual orientation, gender, class, ethnicity or ability at any stages  of recovery. It is also important to include the voice of different social groups in decision‐making processes            that  shape  recovery  activities.  In  addition,  recovery  and  reconstruction  should  be  reoriented  towards  vulnerable  groups  to  strengthen  the  capacities  and  skills  that  they  are  already  using  to  cope  with  the  disaster.  Women,  as  well  as  men,  and  vulnerable  groups  must  have  access  to  reconstruction  and  rehabilitation jobs, public works, investment funds and income‐generating programmes to support their  long‐term economic recovery.     Pre‐disaster Context and Baseline  Nepal  ranks  relatively  low  on  the  UNDP  Human  Development  Index;  145th  out  of  187  countries,  which  places  it  within  the  least  developed  country  index.  The  percentage  of  the  population  living  below  the  poverty  line  has  steadily  fallen  from  42  in  1996  to  23.8%  in  2013.v  Nepal  ranks  98  out  187  countries  on  the gender inequality index.vi There is a significant education gap between women and men. In the 15‐49  age group, over 40% of the women have never  been to school, compared  to 14% for men.  Male literacy  rate  is  75.1%  compared  to  female  literacy  rate  of  57.4%.  It  is  estimated  that  FHHHs  make  25.7%  of  all  national  households.  Due  to  significant  male  emigration,  women  have  crossed  many  ‘traditional’  boundaries of gender division of labour and socio‐cultural norms. The share of women’s paid employment  in  the  non‐agricultural  sector  has  more  than  doubled,  from  just  under  19.9%  in  2009  to  44.8%  in  2011.  Children, particularly girls, face significant inequalities with some of the highest rates of child marriage in  Asia.vii  Children  also  face  the  risk  of  dropping  out  of  school  to  support  household  work  or  work  as  child  labour. Dalits are another disadvantaged social group that has historically been victimised. They continue  to be confined to the bottom of the social structure and excluded from national development mainstream  due to the caste system. Old people, PLWD, LGBTI and people living with HIV are some of the social groups  that face social inequalities and discrimination.  Although  there  has  been  some  progress,  women  remain  poorly  represented  in  state  mechanisms  and  decision‐making processes at all levels (community, Village Development Committees (VDC), district and  national). Participation and representation is the lowest amongst Dalit women and women of other ethnic  and  caste‐based  minorities.  The  share  of  women’s  representation  in  the  Constituent  Assembly  (CA),  the  cabinet and in public life is less than the 33% required by the constitution. Similarly, women have limited  access to and control over the household and economic assets. For example, only 19.17% of land, houses  or both are registered in the name of a female member of the household.viii   The  national  mechanism  for  promoting  gender  equality  and  women’s  empowerment  is  the  Ministry  of  Women,  Children  and  Social  Welfare  (MoWCSW).  The  Ministry  is  responsible  for  the  formulation,  implementation and monitoring of national policies and strategies, as well as providing support to other  line ministries on gender mainstreaming in sectoral activities. This structure is reflected at the district level  and  the  VDC  at  the  village  level  through  the  MoWSW  and  Ministry  of  Federal  Affairs  and  Local  Development. Yet, the participation of  women and  disadvantaged groups remains low  (16%) at the VDC  council  meetings.  However,  the  participation  of  women  in  Ward  Citizen  Forums  (WCFs)  and  Community  Awareness  Centres  (CACs)  is  as  high  as  80%.20  These  play  an  important  role  of  facilitating  women's                                                                 20  It is difficult to ascertain the level of participation and influence that women have in these fora            participation in the integrated planning process. The active engagement of the Nepalese civil society also  helps in advocating for achievement of human rights and addressing social inequalities.   The  Government  of  Nepal  has  been  a  leading  global  example  in  its  adoption,  institutionalization  and  practice  of  gender  responsive  budgeting  (GRB)  principles  and  their  application  to  the  Government’s  planning  and  budgeting  processes.  A  GRB  Committee  (GRBC  provides  guidance  and  monitoring  support  to  the  government’s  budget  allocation  and  expenditure  from  a  gender‐responsive  perspective  based  on  set  criteria.  The  GRB  classification  criteria  include:  women’s  participation  in  the  formulation  and  implementation  of  programmes;  women’s  capacity  development;  women’s  share  of  the  intended  programme  results;  promoting  employment  and  income  generation  for  women;  qualitative  improvement of women's time use or reduced  workload.  The  Government  of  Nepal  recently  took the forward‐looking decision to constitute  a  GRBC  in  all  sectoral  ministries  and  in  all  District Development Committees (DDC).  Based on the Nepal 2011 national census, the  14 most affected districts include  approximately the following social groups:  Social Group  Population Size (based on % of total population) Total affected population  5.7 million  Total population of affected women and girls  2.9 million   (51.5%)  Total population of affected men and boys  2.8 million  Senior citizens (over 60 years)  0.163 million (women only)  Dalits (16.3%)  0.929 million  Female‐headed households (26.6%)  0.123 million   No. of elderly households  0.104 million  No. of children out of school  1.399 million  People living with disabilities  0.322 million  Girls under the age of 14 years  0.794 million  Pregnant and lactating mothers  0.092 million    Disaster Effects and Impact  As  of  11  June,  the  government  of  Nepal  reported  that  a  total  of  8,786  people  had  died  from  the  earthquakes  of  25  April  and  12  May  2015.  Women  and  girls  sustained  higher  levels  of  deaths  (55%)  in            comparison  to  men  (45%)21  (see  the  chart  below).  The  higher  mortality  levels  have  been  attributed  to  a  number of factors, including male migration to the capital and out of the country. This phenomenon could  also  explain  the  higher  number  of  male  deaths  in  Kathmandu,  which  has  a  higher  male  population  than  that  of  women.  Furthermore,  the  higher  number  of  female  deaths  also  reflects  traditional  gender  roles,  as  women  and  girls  are  more  likely  to  be  inside  the  house  than  men.  It  was  also  reported  that  women  delayed  their  escape  during  the  earthquake  to  rescue  their  children,  older  family  members  and  valuables.22  Similarly,  it  is  likely  that  more  men  and  boys  were  injured  than  women  and  girls,  as  per  the  figure below, because they were able to escape deaths with injuries.   Studies  across  the  globe  have  shown  that  women  and  girls  tend  to  be  disproportionally  affected  during  emergencies  in  comparison  with  men  and  boys  due  to  the  gender  roles  prescribed  to  them.ix  This  has  implications  on  future  disaster  risk  reduction  policies.  Therefore,  disaster  earthquake  and  disaster  risk  reduction awareness programmes, strategies, activities and messaging must take into account and tailor  the approach for women, girls and men and boys.  Social Sector  All  social  groups  have  been  hugely  affected  by  loss  of  homes  and  shelter.  For  women,  however,  homes  are  often  places  for  income  generation.  They  have  therefore  also  home‐based  economic  resources  and  assets  for  their  livelihoods  and  well‐being.  Some  social  groups  may  face  difficulties  in  rebuilding  their  homes due to the fact they have limited resources to respond to the disaster. It is estimated that 123,937  households  in  the  14  affected  districts  are  female‐headed  (26%  of  all  affected  households).  However,  it  can  be  anticipated  that  this  figure  will  increase  due  to  households  who  have  lost  their  husbands  due  to  the  earthquake.  Likewise,  an  increase  in  single  male  households  can  also  be  expected  due  to  a  higher  earthquake  fatalities  rates  among  women.  Among  the  different  marginalised  groups,  FHHHs  have  sustained  the  largest  damage  and  loss  of  approximately  $85.28  billion  rupees  in  the  14  most  affected  districts (see table below). The Adivasi Janajatis households have suffered damage and loss of NPR 80.56  billion rupees, followed by senior citizens at NPR 75.01 billion, and the Dalits at NRP 53.16 billion rupees  (See Annex A Table 1 for details on 14 severely affected districts).    Table X: Damage and loss sustained by different vulnerable social groups:  Senior  Total Damage and Loss   Female  citizen   Dalits   Janajati     (NPR million)  HHHs   HHHs  HHHs   HHHs   Ownership rate    26%  23%  16%  25%  Total Effect per                                              social group  326,169.00   85,279.21   75,018.87   53,165.55   80,563.74     Within FHHHs, households headed by widows, divorced women, separated women and single (unmarried)  women are at a greater risk of living in poverty. Furthermore, women living in their homes may not be the                                                                 21  Based on the data from the Nepal Disaster Risk Reduction Portal: http://drrportal.gov.np/ as of 11 June 2015  22  Based in inputs from the Nepal Humanitarian Gender Task Force            house  owners.  Women’s  land  and  house  ownership  only  stands  at  19.17%  due  to  discriminatory  ownership  rights.  FHHHs  will  therefore  need  targeted  housing  reconstruction  interventions.  Based  on  ownership patterns observed in the 2011 Census, it can be assumed that damage and losses incurred by  women  and  marginalised  groups  are  very  high,  especially  considering  that  the  housing  quality  of  marginalised groups tends to be poor.   Considering  the  high  levels  of  FHHHs,  it  is  recommended  that  at  least  25%‐30%  of  the  house  reconstruction  and  rehabilitation  funds  should  be  allocated  to  them.  Care  should  be  taken  that  this  assistance  reaches  single  women,  divorced  women  and  widows  who  are  the  poorest  groups  within  the  FHHHs,  PLWDs,  older  people,  and  ethnic/caste‐based  minorities.  Furthermore,  considering  that  only  19.17% of women own land and houses, access to new homes or home building finance should be made  on condition of joint spouse ownership and full ownership to female heads and single women. Recovery  should enforce the rights ordained by the Interim Constitution, National Shelter Policy, which requires the  state  to  avail  land  and  housing  to  people  from  economically  weak  sections  as  well  as  those  residing  in  unsafe settlements.   The  earthquake  has  had  a  disastrous  effect  on  education  as  almost  1.4  million  children  are  out  school  (699,100 girls and 699,937 boys) in the 14 most affected districts. Toilets in public schools have also been  damaged  and  inadequate  access  to  safe,  hygienic  and  private  sanitation  facilities  can  be  a  source  of  shame, physical discomfort and insecurity for school going adolescent girls.  There  is  already  a  lower  enrolment  of  girls  in  schools  in  comparison  with  boys;  this  gap  may  increase  because  there  is  an  added  risk  of  girls  being  pulled  out  of  school  to  help  with  household  work.  Another  imminent risk to girls in school is child and early marriage, which is still common in Nepal. Okhaldhunga,  Dhading,  Gorkha  and  Rasuwa  have  the  highest  risk  of  early  marriage  for  girls  as  more  than  70%  marry  before  the  age  of  19.  Parents  could  resort  to  marrying  their  daughters  young  as  a  coping  mechanism  against the impacts of the disaster on household expenditure. For the family of the groom bringing a new  member in family would mean adding working hands, particularly in the rural agricultural contexts.    Reconstruction  of  segregated  and  disability  friendly  school  toilets  should  be  prioritised,  even  where  children  are  in  temporary  schools,  to  provide  privacy  for  menstruating  girls.  Furthermore,  sustained  monitoring by the MOWCSA for the next 12 months of school attendance rates for boys and girls will be  critical  to  monitor  the  potential  of  children  dropping  out  of  school  to  support  household  work,  income  generation through child labour and early marriage.  The UN estimates that there are approximately 1,408,189 females of reproductive age in the 14 districts  and  approximately  138,367  of  the  female  population  are  or  will  be  pregnant  in  the  next  12  months.  Of  this figure, 18,600 will need obstetric care in the same period. It is also estimated that 10,327 babies are  born every  month in the 14 affected districts without access  to basic healthcare23. Damage sustained  by  local hospitals and health centres has limited women’s access to sexual and reproductive health services.  It  was  noted  in  Nuwakot,  for  example,  that  all  27  birthing  centres  have  been  destroyed.  Urgent  rehabilitation  of  damaged  birthing  centres  is  a  priority  to  reduce  the  risk  of  obstetric  complications  for                                                                 23  Based on information provided by UNFPA Nepal            pregnant women. The approaching monsoon rains, compounded by displaced people sleeping outdoors,  could  promote  an  increase  of  vector  borne  diseases  such  as  malaria,  which  may  affect  children  and  pregnant  mothers  disproportionately.  Additionally,  the  potential  disease  outbreaks  could  add  an  additional work burden to women who are normally caretakers of the sick.   The  impact  of  the  disaster  on  the  mental  health  of  the  affected  population  is  not  well  documented.  However,  interviews  with  women  and  children  showed  that  they  are  in  constant  fear  of  collapsing  buildings  and  of  another  big  earthquake.  In  Kavre,  women  reported  that  they  are  afraid  to  let  their  children  out  of  sight,  the  main  reason  being  that  children  are  constantly  wondering  into  condemned  homes as they don’t understand the danger the damaged house presents. In Kavre, women reported that  they sleep holding their children fearing separation should another earthquake occur in the middle of the  night. There is need for  monitoring the mental health of the affected communities who  may not able to  access social workers. Efforts should also be made to provide confidential counselling for men, who may  not seek psycho‐social support due to pride related to a notion of masculinity.  The earthquake has also led to changes in food consumption patterns ahead of the monsoon, which will  have  implications  on  the  nutritional  status  of  individuals.  Protein  consumption  is  reported  to  have  decreased  in  10  out  of  18  surveyed  VDCs  in  Gorkha,  Sindhupalchok,  Nuwakot,  Dhading,  Rasuwa  and  Dolakha, where people are eating less meat, milk, and eggs due to loss of livestock and market disruption.x  This  situation  may  be  worse  for  Dalit  communities,  whose  food  sufficiency  level  is  the  lowest  among  all  major  caste  and  ethnic  groups.  Malnutrition  among  Dalit  children  is  as  high  as  33.9%.xi  The  combination  of cultural norms (women and girls eat last in the family) and the impact of the disaster on food security  and  nutrition  could  be  detrimental  to  women,  particularly  pregnant  and  lactating  mothers.  Sustained  support  on  food  supplements  and  nutrition  for  children  and  pregnant  women  is  essential.  Lessons  from  the impact of Haiyan Typhoon suggests that there is usually spike in child mortality, especially babies, as  families  divert  money  from  paying  for  healthcare  and  food,  to  restoring  their  homes  and  livelihoods.  Targeted nutrition programmes for Dalit children, pregnant and lactating mothers and senior citizens are  also important.  The  continuing food  distribution  programmes should provide  for older people who have  specific food requirements.     Infrastructure  Destruction  of  critical  infrastructure  such  as  water  sources,  roads,  electricity  community  buildings  can  have  a  profound  effect  on  women’s  and  men’s  ability  to  engage  in  economic  activities.  They  can  also  impede  access  to  social  capital  and  increase  household  work  burden.  Disruption  in  water  supply  and  electricity has had a disproportionate negative effect on women and girls who are traditionally responsible  for  75%  of  all  household  water  management  and  for  collecting  firewood.  For  example  women  in  Dhadhing,  Lamjung,  and  Gorkha  are  spending  as  much  as  three  hours  collecting  water24.  This  has  increased  the  work  load  of  women  and  girls  considerably  (see  Page  X  on  time  poverty).  The  earthquake  has also resulted in an estimated loss of more than 180,000 household toilets.xii The destruction of toilets  compounded by lack of water and poor living conditions, which do not offer privacy for women and girls,  have had a serious impact on the personal and menstrual hygiene of women and adolescent girls. Collapse                                                                 24  Based on data from the PDNA water supply and sanitation field visit report by the Finish Embassy.            of women cooperative buildings and possibilities of displacement of members to new places may create  disruptions to future women development programs.  It  is  imperative  that  both  men  and  women  should  equally  participate  benefit  from  reconstruction  programmes  around  infrastructure,  such  as  rehabilitation  of  rural  roads,  community  building  rehabilitation,  irrigation  systems  etc.  A  percentage  of  the  funds  should  also  be  targeted  towards  disadvantaged  Dalit  communities  and  other  ethnic  minorities.  In  readiness  for  the  monsoon,  water  purification  awareness  programmes  targeting  women  and  school  children  in  most  water  affected  areas  should  be  implemented.  Furthermore,  rehabilitation  of  water  supply  is  urgently  needed  before  the  monsoon season begins to ease the burden of work for women but also as a disease prevention measure.  Construction  of  public  and  private  toilets  with  proper  lighting  should  be  part  of  the  housing  programme  to alleviate the problems that women and girls are facing regarding privacy.  Productive Sectors  Due to significant male emigration, women have crossed all ‘traditional’ boundaries of gender division of  labour and socio‐cultural norms. The impact on the productive sectors has therefore meant that women  have  also  suffered  a  significant  loss,  especially  in  the  agricultural  sector.  Agriculture  is  highly  dominated  by women, largely due to feminisation of agriculture as more and more men migrate to cities and beyond.  The agricultural labour is comprised of 60% women and 40% men. Moreover, women represent an even  larger  share  in  the  livestock  sector  than  men.  As  a  consequence,  the  disaster  has  had  disproportional  effect  on  women  (see  the  table  below25).  Women  have  lost  approximately  NPR  15  billion  compared  to  men who have lost NPR 10 billion. The loss of seed stocks will mean that women will struggle to find good  seeds for planting, which could affect the yields. In addition, the combination of loss of home, food stocks  and  disruptions  in  essential  services  will  mean  that  women  will  face  an  increased  work  burden  in  household and agricultural work. Further, the expected increase in animal diseases due to lack of fodder  and adequate shelter, combined with potential distress sale of assets will affect women the most. Women  own  and  control  smaller  livestock,  particularly  goats,  pigs  and  chickens,  which  are  most  likely  to  be  sold  first thereby eroding their resilience. Although women provide most of the labour, their lack of ownership  also means that they have no collateral for accessing inputs on credit.                                                                 25  The calculation uses women’s contribution to the sector as proxy of the damage and loss they have suffered as a  result of the earthquake, the table above shows that women suffered 60% of the effect. This figure is probably  higher taking into account for women’s even higher contribution to livestock sector.            Long‐term  training  of  Agricultural   Damage   and   Loss   by   female  extension  workers  sex is  needed  to  ensure  that  women,  who  contribute  the most to the sector and  men 10,185,200,000. are  excluded  from  0  extension service, are able  to  access  extension  women 15,277,800,000. services.  Currently  only  0  31%  of  women  farmers  Total Effect 25,463,000,000  receive  extension  in  comparison  with  69%  of  men.  The  number  of   ‐  10,000,000,000  20,000,000,000  30,000,000,000 women  professionals  in  the agriculture and natural resource management sectors is very low both in the government and private  sector,  which  means  there  are  very  few  professional  women  who  could  help  ensure  gender‐responsive  provision of necessary information and services to rural farmer women. With regard to resettlement, land  ownership  certificates  will  be  issued  jointly  in  the  name  of  both  husband  and  wife,  while  providing  land  to Dalits and landless ethnic minorities, to ensure equal access.   Beyond  agriculture,  manufacturing,  commerce,  and  personal  and  community  services  engage  the  employed  population  of  the  country.  However,  women’s  economic  activity  is  traditionally  low  in  non‐ agriculture  sectors.  Non‐farm  household‐based  and  micro‐enterprises  in  the  industry  and  commerce  sector represent an important segment of Nepal’s economy. Most micro‐enterprises in the rural affected  areas are agro or forest‐based, comprising mainly of food processing, artisanal work and handicrafts, and  carpentry  and  metalwork.  Damage  to  premises  have  affected  assets  that  women  and  men  use  for  the  livelihoods,  such  as  looms  and  tools  for  metal  works.  The  damage  is  further  compounded  by  a  reduced  demand  for  crafts  due  to  the  depressed  tourist  numbers  and  disruptions  in  transport  and  marketing.  Overall,  it  is  expected  that  men  have  suffered  the  most  as  they  are  more  engaged  in  this  sector.  It  is  estimated  that  about  50%  of  all  household‐based  and  micro‐enterprises  located  in  the  31  districts  have  sustained  complete  or  partial  damage  to  premises,  machinery,  tools  and  equipment,  which  will  affect  their ability to engage in economic activities.  Based on the NLSS 2011, more women than men are engaged in the tourism sector. Analysis of the hotel  and  restaurant  survey  indicates  that  52%  of  the  people  employed  in  this  sector  are  women.  However,  despite  this  high  number,  women  tend  to  occupy  the  less  skilled  jobs,  such  as  housekeeping  and  waitressing. The tourism sector analysis (see Page xxxxxx) shows that tourist numbers are down by 90%,  some  of  the  hotels  and  homestays  have  been  extensively  damaged,  all  of  which  have  an  implication  on  income  and  job  losses.  The  tourism  sector  estimates  that  200,000  people  have  lost  their  jobs.  Women,  who  often  occupy  less  skilled  jobs,  are  often  the  first  to  be  laid  off,  while  managerial  positions  held  by  men  are  maintained.  We  can  therefore  assume  that  a  proportion  of  this  figure  is  women.  According  to  the  Tourism  Survey  2014,  57%  of  homestay  owners  are  women.  Women  therefore  have  incurred  the  largest loss within the homestay accommodation. Men on the other hand have been most affected in the  trekking sector and tour operations. The table below shows that women engaged in the accommodation            sub‐sector26 have lost approximately US$36 million. Men on the other hand will bear a higher loss of about  US$143 million.  % of women self‐ Damage and  Total Damage  employed in the  loss incurred  Type of Establishment  (US$)  sector  by women  Hotels and other  accommodation  162,945,250  17%  26,885,966  Homestays  17,200,000  57%  9,804,000  Total   180,145,250  20%  36,689,966    Recovery efforts should focus on facilitating access to soft credits and low interest rates for female owners  of hospitality establishments. This is particularly needed for female‐owned homestays, who may struggle  more than their male counterparts in recovery. Skills development and direct access to external markets  is needed for women entrepreneurs to reduce their reliance on local tourist markets and to enhance their  resilience against future disasters.    Employment and Livelihoods:  An  analysis  of  the  impact  on  employment  and  livelihoods  indicates  that  more  women  than  men  (50.63  million and 44.19 million work days respectively) lost a high number of work days in commerce, tourism  and agriculture, except for industry  (see the  tourism  chapter for  more details). This is  more pronounced  in  the  agriculture  sector  which  employs  more  women  than  men.  The  high  loss  of  work  days  also  corresponds  to  a  high  time  poverty  being  experienced  by  women.  Women’s  dependence  on  the  sector  compounded by limited access to economic resources means that they will struggle the most to recover  from the disaster.  Taking into account women’s large contribution  to the Nepali  labour force and  the  constraints they face  in  accessing  economic  resources,  efforts  should  be  made  to  ensure  that  recovery  programmes  do  not  contribute  to  greater  inequalities.  Targeted  investment  in  women  should  be  an  integral  part  of  the  agricultural  recovery  strategy.  This  should  include  the  provision  of  extension  services  and  farm  inputs.  Skills development for women in entrepreneurship, masonry skills, accompanied by market development  will be important in reducing women’s dependence on agriculture and build their resilience against future  disasters. There should be affirmative action in ensuring the participation of and benefits to women and  Dalit communities in cash‐for‐work programmes, such as building of community infrastructure, rural road  rehabilitation  etc.  At  least  40%  of  the  labour  force  should  be  women.  Soft‐credit  or  non‐collateral  loans  should  be  made  accessible  to  women  and  men  whose  homestays  are  less  likely  to  be  insured  and  who  have limited resources base for reconstructing their hotels.  Given  the  gender  disparities  in  time  use  and  the  unequal  distribution  of  unpaid  work  between  women  and men, analysis of disaster impact on time use for women and men is critical. Disasters tend to increase                                                                 26  It was not possible to calculate loss on the whole tourism sector due to lack data on male and female ownership  in restaurants.            the  time  allocated  to  productive,  reproductive  and  community  work  for  women,  more  than  for  men.  A  quick  time‐use  survey  in  Sindhulpachowk  and  Kavre  indicated  that  women  are  allocating  an  additional  four to five hours per day in debris clearance, salvaging of household items buried under the rubble and  salvaging home construction materials for reconstructing new home (see Annex C). Women also indicated  that  they  are  going  to  sleep  later  than  normal  at  around  10:00pm  instead  of  8:00pm.  Men  are  also  allocating  similar  hours  for  home  rebuilding.  Caring  for  children  is  also  said  to  have  increased  due  to  children  being  out  of  school,  and  it  is  done  concurrently  with  other  chores.  Women  also  indicated  that  the  constant  need  to  check  on  children,  out  of  concern  for  their  safety,  is  limiting  their  mobility  beyond  their homes.  Fetching time of water has increased  up to  three hours, which has  also increased the work  load of women considerably than for men. The approaching planting season, compounded by the absence  of working males, will also put an additional work burden on women and girls.  The table below27 shows  the economic quantification of emergency and rehabilitation tasks that women are now engaging in as a  result  of  the  earthquake.  This  is  the  time  women  would  have  used  for  income  generating  activities,  socialising and resting under normal circumstances.  Table: Time‐use change/increase  Total No.  Total  of hours  value of  No. of days  allocated  Average  missed  Time allocated  the activity  to  wage/hr  income   No. of   Total  for recovery  is likely to  recovery  for the  per  affected  economic  Type of Task  activities/day  continue  tasks  task  woman  households   impact (NPR)   Salvaging building                              material  3  60  180  18.7  3,366.00   416,136   1,400,713,776                                    Fetching water  2  120  240  18.7  4,488.00   83,277   373,747,176                             Childcare  7  120  840  18.7  15,708.00   416,136   6,536,664,288              Total   12                 8,311,125,240     Protection and Social Inclusion  Although  all  interviewed  district  officers  recognised  the  need  to  give  special  attention  to  the  needs  of  women  and  girls,  PLWD,  Dalits,  older  people  and  excluded  ethnic  and  caste‐based  minorities,  they  all  indicated that this was not strictly adhered during the distribution of relief items. In essence, community  cohesiveness  preferred  at  the  expense  of  the  needs  of  marginalised  social  groups.  Such  deliberate  oversight  on  the  needs  of  vulnerable  groups  during  a  critical  humanitarian  phase  indicates  that  the  vulnerable  groups  could  also  become  marginalised  during  the  recovery  phase.  There  is  also  a  potential  increase of sexual and gender  based violence  (SGBV), human trafficking, early  marriage and child labour  as  families  strive  to  cope  with  the  disaster  as  a  result  of  break  down  in  security.  Although  there  was  assessment  on  these  areas,  specific  needs  of  some  social  groups  may  have  been  overlooked.  One  such                                                                 27  Although childcare is done concurrently with other household chores, it is calculated separately and wholly  because of the intensity of constant oversight over children and because under normal circumstances a nanny o  relative would take care of the children.            group  is  newly  widowed  males  who  suddenly  may  have  to  take  the  sole  responsibility  of  parenting,  childcare and household hold work. In addition, very little is also know on how people living with HIV/AIDS  and  LBTI  have  been  affected  and  may  require  further  investigation  to  ensure  that  their  needs  are  not  overlooked during recovery.     Sexual  and  Gender‐based  Violence:  Nepal  has  significantly  high  levels  of  violence  against  women  and  girls. It is estimated that one in five women have been the victims of physical violence and more than one  in  ten  reported  experiencing  sexual  violence.xiii  Domestic  violence,  marital  rape,  dowry‐related  violence  and trafficking of women and girls for sexual and non‐sexual labour exploitation are particular problems.  A  variety  of  factors  construct  and  reinforce  both  the  violence  and  the  failure  to  report  it.  These  include  gaps  in  legislation  and  weak  implementation  of  laws.  Furthermore,  women’s  lack  of  autonomy,  high  economic dependence, men’s perceived entitlement to sex, lack of education and knowledge of sexuality,  marriage practices, lack of family and legal support to women and husband’s use of alcohol are all noted  to contribute to the risk of violence.xiv  Global  studies  in  other  disasters  have  shown  that  women  and  girls  are  likely  to  face  elevated  levels  of  violence  after  disasters.  Increased  stress  and  feelings  of  powerlessness  due  to  bereavement,  loss  of  property  and  loss  of  livelihood,  mental  health  problems  such  as  post‐traumatic  stress  disorder,  the  scarcity of basic provisions and other factors leading to hegemonic masculinity crises contribute to higher  levels  of  violence.  For  example,  in  Kavre  the  Women  and  Children  Officer  reported  one  rape  and  three  attempted  rape  cases  within  one  week  in  contrast  with  26  cases  per  year  or  about  two  cases  a  month.  Furthermore,  reports  of  SGBV  received  through  safe  spaces  show  that  there  is  concern  for  young  girls’  safety  after  the  death  of  parents  and  other  relatives  who  would  normally  look  after  them.  Interviews28  with  the  affected  women  in  both  Kavre  and  Sindhulpalchowk  indicated  that  FHHHs  are  very  worried  for  their safety, because they are now sleeping under unsecured tarpaulins. In addition, poor lighting, lack of  segregated toilets and wash facilities in temporary shelters can contribute to an increase in sexual violence  against  women  and  girls.  Reports  from  the  shelter  cluster  indicate  that  overcrowding  is  one  of  the  challenges facing communities staying in shelters and camps.   Recovery needs  a) Training  to  the  police  and  the  judiciary  on  gender  sensitivity  to  treat  SGBV  cases  seriously  and  mobilisation of community and engagement of men and boys;  b) Establishment of sexual and gender‐based surveillance, monitoring and reporting mechanisms in  temporary  IDP  camps  and  in  the  affected  communities,  and  sharing  of  information  to  enable  stakeholders to take appropriate measures;  c) Establishment and strengthening of referral systems to support women and girls who are victims  of violence;  d) Provision of information on where women and girls can get support and information on services  and focal points and through the strengthening of government and local actors who provide these  services;                                                                  28  Based on PDNA field assessment done in Kavre, Sindhulpachowk and Nuwkot            e) Providing confidential counselling sessions for women at risk, where they can talk about domestic  violence, sexual, physical and mental abuse and other personal problems;  f) Medium to long term: review and reform the legal process for reporting and responding to rape  and gender‐based violence in order to make it more accessible to women and girls.   g) Training of health care providers  on psycho‐social support     Human  Trafficking  of  Women  and  Children:  According  to  International  Labour  Organisation,  12,000  women  and  children  are  trafficked  to  the  Middle  East  and  India  every  year,  mainly  for  exploitation  in  brothels or as forced labour and other  forms of servitude.  Girls aged over 14 to 16 years are  more likely  to  enter  sex  trafficking  through  a  route  of  fraudulent  marriage.  The  risk  in  being  trafficked  is  even  more  heightened for girls in districts with high levels of child marriage. Some of the severely affected districts,  particularly  Sindhulpalchowk,  Nuwakot  Dhading,  and  Kavre  are  historically  known  for  high  rates  of  trafficking  of  women  and  childrenxv  and  hence  may  face  elevated  levels  of  human  trafficking.  There  are  cases of 64 children being trafficking from Dolakha and Dhading districts, after the earthquakes, and other  11 from between the ages of 10 and 12 from Dolakha to Kathmandu and this seem to be increasing.xvi The  move  by  the  government  to  ban  the  travel  of  children  under  age  of  16  without  parents  or  approved  guardians  could  deter  human  traffickers  who  authorities  fear  are  targeting  vulnerable  families.  For  example,  reports  indicate  that  in  Dolakha,  Sindhulpalchowk  and  Nuwakot  traffickers  are  entering  temporary shelters disguised as relief workers.29 Sustained surveillance in the coming 12 ‐24 months will  be  needed.  The  situation  could  worsen  as  traffickers  target  newly  orphaned  children  and  vulnerable  families.  Child Protection: Children in the most affected districts could be facing an added risk of child trafficking,  child labour, early and forced marriage and violence (including SGBV) as a result of the disaster. As already  mentioned above, there is a heightened risk of human trafficking for children who have lost their parents.  Data is not available in all the 14 districts; however, in Sindhulpachowk, it was reported that 89 children  had  lost  their  mothers.  Increased  child  marriage  is  also  a  real  risk,  considering  the  already  high  current  41% rate of child marriage by the age of 18; and 1 in 10 girls being married  before the age of 15.xvii Dalit  women  marrying  age  is  below  16  years.  There  is  concern  that  the  underlying  vulnerability  that  girls  face  in  terms  of  early  marriage  could  be  exacerbated  as  families  marry  off  their  daughters  at  an  early  age  as  an economic survival strategy to reduce their economic burden. Similarly, families may force their children  to  support  household  income  and  household  work.  Of  particular  concern  are  girls  who  may  be  asked  to  drop out of school to help with household work (see Page 9 on time poverty). Overall, incidence of child  labour  is  42%.  This  is  much  higher  among  10‐14  year  olds  than  among  5‐9  year  olds  (61%  as  opposed  to  21%).  Females  have  higher  incidence  than  males.  According  to  the  NLSS  III,  53%  of  these  children  are  attending school but not working, 38% are attending school while working, 4% are working only, and the  remaining  children  are  idle.  Another  dimension  of  the  disaster  impact  is  the  loss  of  birth  certificates  for  children and the registration of babies whose parents died before they were registered.                                                                  29  Based on information gathered from the gender Equality Bulletin No. 1‐ Response to the Nepal Earthquake –20  May 2015            In  response  to  the  issues  discussed  above,  the  government  has  taken  the  following  measures  to  strengthen  child  protection.  These  include  a  ban  on  inter‐country  adoption  for  the  next  three  months  starting  from  April  26  2015,  no  new  registrations  of  new  child  welfare  homes,  and  a  ban  on  transfer  of  children  from  one  district  to  another  without  approval  from  the  District  Child  Welfare  Board  of  the  government. However, more measures are still needed.  Integrated Recovery needs for Human Trafficking and Child Protection:  Short to medium term  a) Awareness and sensitisation messages on risks associated with child and early marriage, internal  migration, forced migration and human trafficking through the media and mobilisation of parents,  teachers, community leaders;  b) Registration of children who have lost their birth certificates are able to obtain a new one;  c) Strengthening  community‐based  child  protection  mechanisms  to  ensure  child  protection  cases  are identified, reported, documented and responded to;  d) Monitoring through local authorities30 on the situation of boy and girls, including those living with  disabilities, school attendance, child marriage, child labour, trafficking and GBV;   e) Provision  capacity  building  for  national,  district  and  VDC‐level  authorities  and  police  on  child  protection in emergencies;  f) Establishment  of  alert  systems,  counselling  and  community  safety  nets,  paying  particular  attention to the most vulnerable and marginalized groups of children who are at risk of trafficking,  violence, abuse and exploitation;  g) Establishment  of  child‐friendly  community  awareness  programs  and  reporting  mechanisms  including  “listening  posts”  and  other  channels  by  which  communities  and  children  can  report  concerns,  targeting  high  risk  areas  and  marginalised  children  at  risk  of  violence,  abuse  and  exploitation;   h) Provision  of  livelihood  options  to  reduce  the  risk  of  forced  migration  and  human  trafficking  for  women and parents who are desperate to find livelihood alternative opportunities.    Long term  i) Strengthening  the  Civil  Registration  and  Vital  Statistics  System  to  ensure  that  it  is  resilient  to  future shocks and disasters, ensuring that children are able to easily replace lost birth certificates;  j) Supporting  relevant  government  agencies31  to  review  and  enhance  the  implementation  of  the  National Master Plan on Child Labour;  k) Strengthening the National Child Protection System and child protection services through capacity  building,  inter‐institutional  networking,  and  strategic  partnerships  at  the  national  and  sub‐ national level;  l) Undertaking  a  comprehensive  review  of  existing  child  protection  systems  and  their  appropriateness to respond in the context of humanitarian situations to inform the development  of strategies for child protection in emergencies;                                                                 30  e.g. Women and Children Office, District Child Welfare Board, municipalities, Police, Women and children service  centres  31  Ministry of Labour; Ministry of Women, Children and Social Welfare, Nepal Police and other justice counter  parts.            m) Establishment  of  systems  of  accreditation  for  social  workers  and  development  a  common  social  work  curriculum  including  specific  content  on  child  protection  and  child  case  management  in  emergencies;  n) Enacting the Children’s Bill ensuring that it includes, inter alia, legal prohibition of all forms of  violence against children and legal provision for the establishment of child protection  committees at the village level.    Disability:  About  2%  (1.94%;  513,321)  of  the  total  Nepali  population  reported  to  have  some  kind  of  disability. Physical disability constitutes 36.3% of the population with disability followed by blindness/low  vision  (18.5%),  deaf/hard  to  hearing  (15.4%),  speech  problem  (11.5%),  multiple  disability  (7.5),  mental  disability  (6%),  intellectual  disability  (2.9%)  and  deaf‐blind  (1.8%).  Within  the  14  most  affected  communities,  it  can  be  deduced  that  322,110.78  have  physical  disability,  163,043  of  which  are  women  and  girls.  However,  although  there  is  no  data  available,  it  can  be  assumed  that  this  figure  has  increased  due to injuries sustained in the earthquake.  Disasters  make  the  situation  worse  for  PLWD  with  regard  to  access  to  essential  services.  Presence  of  debris  as  a  result  of  the  earthquake  will  create  challenges  for  people  with  physical  disability  to  move  around,  but  also  in  accessing  relief  items.  Access  to  temporary  shelters,  toilets,  etc.,  could  be  another  challenge which needs to be addressed in the design of community shelters. Furthermore, there will be a  great  needs  in  the  next  12  months  for  physiotherapy  services  for  people  who  are  recovering  from  their  injuries. Effort should be made to reach women with injuries who may not be seek these services or family  members may not see the need to support them in seeking medical help.    Many  PLWD  are  taken  care  of  by  their  household  members  who  are  often  female.  Disasters  can  lead  to  loss of caretakers and or additional burden on the  caretakers. In  addition, women with disabilities often  experience multiple discriminations and are more exposed to GBV.   Recovery Needs:  a) People  who  have  become  disabled  because  of  the  disaster  may  find  difficult  to  accept  this  new  reality  and  may  need  peer  counselling.  Connecting  them  with  PLWD  for  counselling  would  be  essential;  b) Provision  of  information  on  government  services  available  to  PLWD,  and  expedition  of  disability  registration to enable access to government social protection schemes;  c) Establishment  of  integrated  mobile  teams  in  the  most  affected  areas  to  ensure  that  PLWD  who  have lost their social benefit documents are able to obtain new ones;  d) Design and reconstruction of homes and shelters need to take into account of the accessibility for  people with disabilities;  e) Relocation of PLWD have to ensure that PLWD are resettled in areas where they can easily access  essential services such as schools, health facilities etc.    Senior  Citizens:  Senior  female  citizens  were  identified  as  the  most  vulnerable  social  groups  that  will  struggle the most in coping with the disaster, followed by children. In the aftermath of a disaster, senior  citizens face additional challenges in accessing livelihood opportunities. They also have restricted mobility            in accessing post disaster recovery activities. Furthermore, the increased number of orphans will create a  new burden for the surviving elderly guardians in providing care for their children.  Recovery Needs:  a) Ensuring senior citizens, especially women, have access to information, aid (including medical care  and  emotional  support  especially  with  possible  loss  to  social  networks  and  isolation  from  a  familiar environment);   b) In case of relocation and resettlement, senior citizens should be resettled in areas that have easy  access to essential services;  c) Consultations with the elderly and design/development of housing structures that support  mobility of the elderly;   d) Establishment of integrated mobile teams in the most affected areas to ensure that senior  citizens who have lost their social benefit documents are able to obtain new ones;  e) Provision of social protection support to the elderly who have the additional burden of caring  for children who have lost their parents;  f) Housing rebuilding support for old people who may not be able to take the responsibility or  have the manpower support to repair or reconstruct their shelters or houses. Designs of shelter  and houses should also take into account the needs of senior citizens.    Caste Designation and Ethnicity: According to the Disadvantaged Group Mapping data, 38% of the VDCs  in all earthquake affected districts have ‘high’ to ‘very high’ concentration of disadvantaged groups.  This  is particularly so due to the high prevalence of Adivasi Janajatis ethnic groups and Dalits and those in the  bottom income quintiles in the affected districts (See Table 3). Furthermore, 42% of Dalits live under the  poverty line, 80% of which are Dalit womenxviii. They face multiple forms of discrimination and exclusion,  which has affected how they have experienced the disaster but will also affect their ability to recover from  the  disaster.  As  a  result  of  the  earthquake,  Dalits  have  faced  discrimination  and  exclusion  in  the  rescue  and  relief  efforts  as  the  services  are  reachable  to  the  headquarters.  Dalits  on  the  other  hand  live  in  a  different  settlements  away  from  the  dominant  habitants.  Their  social  status  means  that  Dalits  are  some  of the worse affected social groups.  Recovery Needs:  a) It  is  important  to  consider  the  issues  and  concerns  of  ‘minorities  within  minorities’  across  all  sectors being considered in the recovery framework. Recovery efforts should consider the multi‐ dimensionality of discrimination and exclusion of the Dalits and ethnic minorities;   b) To  avoid  urban  bias  in  post  disaster  recovery  efforts,  recovery  funds  should  be  earmarked  to  support Dalits and other minority groups;  c) Targeting  of  livelihood  restoration  programmes  such  as  cash  for  work  as  well  reconstruction  programmes at the Dalits, particularly Dalit women;  d) Promoting  the  participation  of  Dalits  in  the  design,  implementing  and  monitoring  of  recovery  programmes and activities.              Governance  Gender inequality and other social inequalities are a governance failure. Limited participation of women  in  politics  and  insignificant  numbers  of  women  in  the  professional  and  civil  service  categories  compared  to  men  reflects  the  exclusion  of  women  from  decision‐making  and  control  over  resources.  The  share  of  women’s representation in CA is 29.41% and as of January 2015, and Nepal only has 16.8% of women in  the  civil  service  overall.  Participation  and  representation  of  women  is  the  lowest  amongst  Dalit  and  indigenous  women.  Low  representation  of  women  in  decision‐making  processes  has  an  implication  on  women’s ability to influence how and where the reconstruction and rehabilitation resources are allocated  and  utilised.  Furthermore,  women’s  limited  voice  also  means  that  women  may  not  be  able  to  benefit  equally  from  the  resources  made  available  for  post‐disaster  recovery.  Various  women  development  groups,  committees,  women‐led  cooperatives  and  watch  groups  are  operate  at  local  level.  Women’s  cooperatives  and  mothers’  groups  are  important  means  for  income  generation,  social  awareness  and  collective  action  especially  and  safety  nets  for  women.  It  also  acts  a  platform  for  women  to  influence  community decision making process.   Access  to  courts  and  functioning  of  family  protection  units  have  been  compromised  by  the  earthquake.  District  courts  are  prioritising  serious  crimes,  which  means  cases  of  SGBV  would  not  be  a  priority.  All  of  the  above  could  impact  women’s  access  to  justice,  especially  if  they  have  to  travel  away  from  home.  Another  areas  of  concern  are  the  loss  of  citizen  identity  cards,  particularly  for  women  and  men  under  social protection, such as people with disabilities and senior citizens.  Institutional  participation/representation  of  discriminated  social  groups  through  DDRC  in  all  recovery  programme is essential to ensure they benefit equally from the recovery programmes but also to ensure  that  the  programme  do  not  further  marginalise  them.  Furthermore,  measures  to  support  and  promote  attainment  of  ownership  rights  and  tenure  rights  are  essential  to  ensure  that  post‐disaster  recovery  programmes  do  not  re‐enforce  the  inequalities  faced  by  women  and  vulnerable  social  groups.  Similarly,  mechanism  to  support  certification  and  registration  of  women,  which  could  facilitate  ownership  of  land  and homes and women and children who have lost their spouses and their parents respectively should be  in  place.  Monitoring  mechanism  to  ensure  issues  measures  mentioned  above  are  addressed  should  also  be established.  Recovery Needs and Strategy  Mains Activities  Budget Requirement (NPR) 1. Integrated protection and support of women and girls, children, PLWD,  121,400,000 Disability and Senior Citizens and issues around human trafficking    2. Support to Sexual and Gender Based Violence 93,100,000  3. Support for Child protection  45,750,000  4. Support for people living with disabilities 87,000,000 5. Support to senior citizens  30,000,000 6. Documentation and registration of vulnerable groups 58,000,000  7. Governance and accountability  164,260,000 8. Construction and Rehabilitation  486,000,000  Total  1,085,510,000              National  plans,  policies,  institutions  and  budgets  reflect  how  governments  translate  commitments  to  gender  equality  into  results  for  women.  The  post‐disaster  recovery  presents  an  opportunity  to  start  redressing  inequalities  and  at  the  very  least  not  perpetuate  unequal  access  to  power  and  resources  through  the  allocation  of  recovery  financial  and  human  resources.  It  is  recommended,  therefore,  that  budget  allocation  under  the  government’s  institutionalized  gender  responsive  budgeting  framework  should  be  increased  in  addition  to  the  specific  recovery  needs  identified  in  this  sector.  Post‐disaster  recovery strategies and resources must strive to safeguard, restore, and promote economic engagement  of disadvantages groups, such as women and caste‐based groups. These efforts must also seek to redress  inequalities  and  at  the  very  least  not  perpetuate  unequal  access  to  power  and  resources.  Women’s  economic  recovery  under  the  post‐disaster  recovery  programmes  must  therefore  be  protected  and  accorded the same status and importance as that of men.   Implementation Arrangements  The  implementation  of  the  above  strategy  will  be  led  by  the  MOWCSA,  however,  for  effective  implementation, collaboration with the Ministry of Labour and Employment (MOLE) is key for child labour  awareness, prevention and monitoring; MOLE for public  works and cash for work programmes; Ministry  of  Education  for  school  drop‐out  rates  and  child  marriage;  work  with  the  police  district  departments  in  monitoring  human  trafficking  of  young  women  and  children;  the  Ministry  of  Federal  Affairs  and  Local  development in identifying and supporting vulnerable households through social protection.  With  regarding  to  addressing  gender  equality  and  social  inclusion  issues  social,  productive  and  infrastructure  sectors,  the  MOWCSA  will  collaborate  with  the  relevant  ministries  to  provide  technical  support in addressing these issues. For effective delivery of the recovery pogrammes, collaboration with  the Ministry of Finance, the National Planning Commission, development partners, and international and  local civil society organisations will be key.  Assessment Methodology  Most of the data provided was gathered from other sector reports presented in this report. Furthermore  impact data was also gathered humanitarian needs assessment done by the Nepal Humanitarian Clusters.  A desk review was also conducted to collect baseline data related to the sectors to enable to analyse what  has  changed  after  the  disaster.  The  Gender  and  Social  Inclusion  team  also  undertook  a  field  assessment  in  Nuwako,  Kavre,  Sindhulpachowk  and  in  Kathmandu  to  verify  information  gathered  around  child  protection,  SGBV,  human  trafficking  and  how  other  social  groups  such  as  people  with  disability,  ethnic  minorities were affected.              Annexes    Annex A: Calculation on Damage and Loss for Different social groups  Table X: Damages and Losses Sustained by Female Headed and Elderly Headed Households  District Female- Elderly Damages (NPR Million) Losses (NPR Million) Headed HHH HH (%) (%) Total FHHH  Elderly  Total FHHH  Elderly  HHH HHH 1 Sindhupalchok 24.0 24.4 33,233 7,992 8,109 2,840 683 693 2 Kathmandu 27.8 12.2 45,744 12,715 5,581 5,401 1,501 659 3 Nuwakot 21.3 24.9 30,158 6,423 7,509 2,500 532 623 4 Dhading 27.8 23.9 21,686 6,034 5,183 1,788 497 427 5 Rasuwa 22.5 20.6 3,370 758 694 280 63 58 6 Gorkha 37.2 26.7 29,698 11,049 7,929 2,302 857 615 7 Bhaktapur 22.2 16.8 13,814 3,065 2,321 1,478 328 248 8 Kavrepalanchok 21.3 24.0 25,176 5,355 6,042 2,067 440 496 9 Lalitpur 23.9 17.0 12,634 3,023 2,148 1,418 339 241 10 Dolakha 34.4 26.3 25,001 8,601 6,575 2,217 763 583 11 Ramechhap 28.1 29.1 12,737 3,575 3,706 1,034 290 301 12 Makwanpur 22.6 17.5 9,004 2,030 1,576 665 150 116 13 Okhaldhunga 28.4 26.4 4,647 1,319 1,227 380 108 100 14 Sindhuli 24.6 19.5 9,136 2,245 1,781 731 180 143     Annex B: Calculation for time use  Time  calculation  is  based  in  time  use  survey,  which  was  collected  in  Sindhulpalchowk  and  Kavre.  It  also  uses  PDNA  data  collected  on  water  supply  and  sanitation  from  Gorkha,  Dhading  and  Lamjung  by  the  Embassy of Finland. The time use calculation does not look at time‐use changes, but rather it focuses on  new  activities  being  conducted  by  women  as  a  result  of  the  earthquake.  However,  it’s  useful  to  be  cognisant  of  the  fact  that  women  are  adding  two  to  three  hours  per  day  in  addition  to  their  normal  working days by resting less and going to bed at 10:00pm instead of 8:00pm.   1. Rebuilding:  As  a  result  of  the  earthquake,  women  are  allocating  two‐  five  hours  in  the  late  afternoon  to  salvage  building  materials  so  that  they  can  reused  for  constructing  new  shelters.  It  should  be  noted  that  men  are  equally  allocating  the  same  and  sometimes  even  more  hours  salvaging building materials.   2. Water:  For  areas  where  there  have  been  disruptions  in  water  supply,  women  and  girls  are  spending as much as three hours fetching water. However, this is largely a responsibility of women  and girls and men have not been affected by the changes in water supply. The calculation is based  on the number of households with no running water provided in the 2011 census data. In reality,            the number of affected households could be much higher as damage was also done to households  with running water.   3. Childcare:  This  is  another  area  that’s  wholly  under  the  responsibility  of  women.  Childcare  had  increased  highly  due  to  damage  and  destruction  of  schools  where  more  than  1.3  million  children  are  out  of  school.  The  calculation  also  assumes  that  each  household  in  the  affected  districts  has  a  child,  who  needs  childcare.  In  reality  this  figure  could  be  less  as  there  might  be  senior  citizen  households  that  do  not  have  small  children.  Childcare  is  done  concurrently  with  other  tasks  as  women  have  to  keep  a  constant  eye  on  small  children  to  prevent  them  from  wondering  into  damaged  buildings.  As  a  result  of  this  constant  care,  the  whole  time  allocated.  Time  allocation  is  based  on  the  number  of  hours  that  children  are  normally  supposed  to  be  in  school.    Type of Task  Time allocated  Time allocated for  Time change in  Average wage/hr  before the  recovery activities/  hours  for the task  disaster in hours  day in hours  cooking  1.5  2.5  +1    Salvaging  0  3  +3  18.7  building  material  Cleaning and  2  unclear32  ‐    laundry  Agriculture  3  3  ‐3     Fetching  1  2‐4  +2  18.7  water  Childcare  6  15  +7  18.7  Sleeping and  10  8  ‐2     resting  Total     12               REFERENCES                                                                 32  Varies, some indicated a decrease in laundry because they have less clothes to wear, which they lost under the  rubble and others indicated an increase in house cleaning because it get so easily dirty under the taurpalin              SOCIAL PROTECTION  Summary     This  summary  describes  the  pre  and  post‐disaster  situation  on  demand,  delivery  and  access  to  social  protection  services  and  lay  out  a  strategy  that  will  improve  the  post‐disaster  situation  of  those  needing  social protection.    The objective of social protection is to help households manage risks (including vulnerabilities across the  different life‐cycle stages) and cope with adverse events. Reflecting the constitutional provision of social  protection  as  a  right,  Nepal’s  social  protection  system  has  broadened  in  terms  of  range  of  schemes.  However, the baseline situation of the social protection system inadequately covers a range of risks and  vulnerabilities.     Following the earthquake, households have faced negative income and consumption shocks, resulting in  a  greater  need  for  social  protection  and  insulation  from  vulnerabilities.  Using  welfare  analysis,  it  is  estimated that the earthquake would cause average household consumption in most affected districts to  decline by 20 percent. The conditions of households that were already vulnerable prior to the earthquake  are more likely to be exacerbated.     About  23.5  billion  is  needed  to  restore  consumption  of  vulnerable  groups  (households  with  Person  with  Disability PWD, single women, children and elderly) in the most affected 14 districts to its pre‐earthquake  levels. This estimate increases to about Rs. 32.7 billion if vulnerable households in the 31 affected districts  are covered. This further increases to Rs. 47.5 billion if all households in in the most affected 14 districts  are covered.  If all households in the affected 31 districts are covered the  estimated welfare  loss reaches  to Rs. 63 billion.     The recovery strategy seeks to promote the adoption and expansion of social protection where it is absent  and  or  where  coverage  and  levels  of  benefits  are  low ‐in  term  of  social  assistance,  social  insurance  and  work‐related measures. Initiatives that support steps in this direction include     in  the  short‐term:  the  provision  of  cash  injections  through  existing  cash  transfer  programmes  provide  assistances to vulnerable of groups in affected districts and improve social protection service delivery;     in  the  medium‐term:  finalizing  the  draft  National  Framework  for  Social  Protection  (properly  costed);  further  strengthening  of  administrative  systems  for  efficient  roll  out  of  social  protection  service  delivery  with  particular  emphasis  on  quickly  scalable  disaster  responsiveness,  temporary  social  protection  schemes; as well as  enactment of the Unified Social Security Act; and     in the long‐term: addressing the coverage gaps in the current social protection system and developing an  integrated  system  for  all  social  protection  programmes,  addressing  different  kinds  of  contingencies  and  risk  management  following  the  concept  of  minimum  Social  Protection  benefits  following  the  ILO  Social  Protection Floors Recommendation, 2012 (No. 202).              Pre‐Disaster Context and Baseline     Nepal is in the process of establishing a comprehensive national social protection system based on social  insurance  principles  and  the  concept  of  minimum  social  protection  benefits  as  listed  in  Annex  1).  The  Interim  Constitution  of  2007  provides  for  a  series  of  basic  rights,  such  as  the  right  to  food  sovereignty  (Article 16), free education up to secondary level (Article 17), prevent children from economic exploitation  and  entering  into  any  form  of  hazardous  work  (Article  22);  the  right  to  employment  and  social  security  (Article  18).  Important  clauses  also  address:  the  right  to  equality  (Article  13),  the  right  against  untouchability and racial discrimination (Article 14), and the right to information (Article 27). The last two  Three  Year Plans (2007‐10  and 2010‐13) laid emphasis on inclusive development. The NPC  has drafted a  framework which utilises  the Social Protection Floor  approach in furthering the social protection system  in Nepal. The current 13th  Plan underscores the need to ensure a minimum social protection floor for all  as articulated in the draft framework.    Formal sector social insurance    Social insurance systems currently cover only formal sector workers, such as teachers, civil servants, and  the  army  and  police.  Any  private  enterprise  with  more  than  10  employees  may  join  the  Employees  Provident Fund on a voluntary basis, while all enterprises may join the retirement plan under the Citizen  Investment Trust. However, there is no mandatory social insurance provision for the private sector.     In  June  2011,  the  Government  established  the  Social  Security  Fund  (SSF)  which  has  approximately  one  million declared members  both from  the public and  private sectors. However, the  SSF  has not yet rolled  out any benefit scheme to the members.    The  Budget  Speech  of  2014‐15  mentions  that  “the  Unified  Social  Security  Act  will  be  enacted  for  the  effective  implementation  of  social  security  programme”.  In  accordance  with  the  ILO  Social  Security  (Minimum Standards) Convention, 1952 (No. 102), the following nine social security schemes are currently  under consideration: medical care, sickness benefit, unemployment benefit, old‐age benefit, employment  injury  benefit,  family  benefit,  maternity  benefit,  invalidity  benefit  and  survivors'  benefit.  It  is  currently  planned that these nine branches of social security will be implemented in a phased manner, starting with  the  schemes  for  unemployment  benefits,  maternity  benefits,  medical  care,  sickness  cash  benefits,  and  employment injury benefits through the Social Security Fund.    Employment related social transfer programmes    In  terms  of  its  coverage  and  public  expenditure,  the  labour  market‐based  social  protection  system  is  by  far the most underdeveloped area in Nepal. Food or cash for work programmes aiming at food security at  the local level, through the construction of public infrastructure such as roads, schools or health centres,  have been in place for many years. They have the common objective of improving rural infrastructure and  generating  employment  for  the  poor  which  are  self‐targeted.  An  employment  related  social  transfer  programme, the Karnali Employment Programme, was introduced in 2006 as a labour market‐based social  protection  programme.  In  addition,  the  Rural  Community  Infrastructure  Works  (RCIW)  is  under  implementation from 1990 in food insecure areas of Western and Far Western Regions to provide benefits  for poor communities.               Social assistance    The  government  runs  a  wide  variety  of  social  assistance  programmes  (see  Table  1  in  Annex  1).  They  include  the  universal  old‐age  pension  for  all  citizens  above  a  certain  age,  the  child  protection  grant  for  children  under  five  among  disadvantaged  castes  or  living  in  particularly  deprived  regions,  a  disability  allowance,  education  related  social  transfers  such  as  caste‐based  stipends,  school  meals  in  government  schools,  cash  transfers  to  the  endangered  ethnic  communities,  supports  to  the  families  of  martyrs  and  victims  of  conflicts   and  a  birthing  grant  to  financially  subsidize  the  cost  of  access  to  health  facilities  for  women in remote areas.   The  current  portfolio  of  social  assistance  programmes  are  intended  to  address  vulnerabilities  across  the  lifecycle.  However,  significant  overlaps  and  coverage  gaps  persist  (World  Bank,  2014;  Khanal,  2013,  Koehler et al. 2009). For example, the child grant, which is intended to help improve the nutrition of young  children,  is  presently  limited  to  households  in  the  Karnali  area  and  only  Dalits  in  the  rest  of  the  country.  In addition, the scheme is limited to two children per household, thus leaving a number of children in poor  households with no coverage. The level of benefits provided under different social assistance schemes are  small and not indexed to inflation. As a consequence, they have little impact in reducing poverty or other  intended outcomes such as food security or improved child nutrition. In short, despite the existence of a  wide  range  of  programmes  that  seemingly  address  most  of  the  life  cycle  contingencies,  many  of  these  programmes are likely inadequate in fully and efficiently addressing these contingencies.     Baseline profile of households in affected areas     Data  from  National  Living  Standard  Survey  2010/11  and  Population  and  Housing  Census  2011  data  was  used  to  sketch  a  general  profile  of  the  households  in  the  affected  areas.   The  NLSS  data  does  not  allow  district  level  estimates  because  the  survey  is  designed  to  be  representative  at  14  analytical  domains,  where  each  domain  includes  multiple  districts  or  specific  areas  of  a  district  (urban  areas,  for  example).   For our present purposes, it is sufficient to select the analytical domains that correspond closely to the 14  most affected districts.33    Labour income    Households  in  the  mountainous  districts  rely  predominantly  on  agriculture  sector.    Farm  income  is  approximately  39  percent  of  total  income  in  Mountains  and  agriculture  is  the  primary  sector  of  employment  of  60  percent  of  household  heads.    Farm  income  constitutes  a  small  proportion  of  total  income in urban hills – 17 percent – and smaller still in Kathmandu valley – 1 percent.  Corresponding to  the income shares, the share of household heads employed in agriculture is 3 percent in Kathmandu valley  and  34  percent  in  urban  hills.   The  share  of  non‐farm  wage  income  is  the  highest  in  Kathmandu  valley  –  41  percent  –  and  it  forms  roughly  a  quarter  of  total  income  in  the  other  areas.   Household  heads  are  predominantly wage‐ or self‐employed in non‐agriculture sector in the urban areas.                                                                   33   The  relevant  domains  are  mountain,  rural  western  hills,  rural  central  hills,  urban  areas  of  Kathmandu  valley,  and  other urban areas in the hills.            Non‐labour income    The primary source of non‐labour income is housing rent.  On average, almost two fifths of total income  of  households  in  Kathmandu  valley  comes  from  renting  out  the  house.   Housing  rent  is  less  important  a  source of income for households in the Mountain region or other rural areas.    Transfer income/other sources of income    Remittances  constitute an important share of total income for households in all  regions.  From a high of  22 percent in rural Western hills to 10 percent in Kathmandu valley, remittances from internal or external  migrants are important lifelines to households in the affected areas.  Other sources of income, including  returns  on  investment,  private  pension,  and  social  insurance  and  social  assistance  programmes,  form  a  relatively small share of 2 to 6 percent of total income in these areas.    Vulnerability profile    On average, the share of households with at least one PWD member, single woman, children aged 0‐ 5  and  elderly  (aged  65  or  older)  is  8.3  percent,  10  percent,  21  percent  and  41  percent  respectively.   However,  there  is  a  lot  of  variation  across  districts  and  across  earthquake–affected  areas.   Table  1  shows the percent share of vulnerable households across earthquake‐affected districts.  The share of  households with children in affected districts is relatively higher than overall average while the share  of  households  with  elderly  is  relatively  lower  in  affected  districts.   About  60  percent  of  households  have a household member from at least one vulnerable group.    Table 1: Vulnerability profile of households in affected areas  % of households  % of households  % of households  % of households  with a disabled  with a single  with children  with an elderly  District Categories  member  woman  (aged 0‐5)  (age 65 or  above)  Crisis hit +  8.8%  9.0%  33.4%  27.5%  Crisis hit   6.4%  8.4%  35.3%  20.2%  Hit with heavy losses  10.6%  9.4%  37.3%  24.3%  Hit  9.5%  11.6%  35.4%  25.0%  Slightly affected  12.0%  10.9%  38.7%  24.6%  All Districts  8.26%  9.6%  20.7%  40.9%  Source: World Bank calculation based on Housing and Population Census 2011  Notes: a. This includes those who with the following: physical disability, blindness and low vision, deafness,  speech problem, mental Illness and intellectual disability; b. This includes widows, divorced and separated  but excludes never married.    Framework of Analysis    A rapid welfare analysis was conducted by the team to measure the effects and impacts of the earthquake.   Consumption  is  used  as  the  proxy  of  welfare  since  the  primary  aim  of  social  protection  is  to  ensure  that            household  consumption  do  not  fall  below  some  minimum  threshold.    Baseline  consumption  levels  is  estimated  from  the  Nepal  Living  Standards  Survey  (NLSS)  2010/11  and  post‐earthquake  consumption  is  simulated  using  reasonable  assumptions  on  the  severity  of  earthquake  and  the  size  and  direction  of  shocks on various income sources.    Households  face  negative  income  and  consumption  shocks  due  to  the  earthquake  for  a  multiple  of  reasons.  Many households have lost their primary bread winner while others have incurred catastrophic  health  expenditure  in  the  medical  cost  of  the  injured.    Household  labour  has  been  diverted  from  productive  activities  to  caring  for  the  injured,  clearing  the  rubble,  making  alternative  arrangement  for  shelter,  and  rebuilding  the  damaged  houses.    Along  with  their  dwelling,  many  agricultural  households  have  lost  seeds,  fertilizers,  cattle,  draft  animal,  and  agricultural  equipment,  inputs  that  they  rely  on.   Households  with  enterprise  have  lost  places  of  business  and  physical  assets.   Homeowners  who  rented  out part of the dwelling and whose house was damaged stand to lose the rent income, an issue particularly  relevant in urban areas.  In the aftermath of the earthquake, there has been a large outflow of migrants  from  Kathmandu  and  other  urban  areas.   This  includes  those  who  have  returned  temporarily  to  help  in  relief and rebuilding and those who are considering never to return to areas of seismic risk.  The time of  migrants away from their economic activity have caused earnings loss.     To  model  the  impact  of  the  earthquake  on  household  welfare,  three  sources  of  income  are  identified:  labour, non‐labour, and transfer income.  Labour income constitutes income from agriculture sector, wage  employment  in  non‐agricultural  sector,  and  income  from  enterprises.   The  largest  share  of  non‐labour  income  is  rent  from  dwelling.   Finally,  private  remittances  from  household  members  residing  inside  or  outside the country dominate transfer income.  Table 1 outlines our framework to analyze the effects and  impact  of  earthquake  on  income  and,  consequently,  consumption.    The  magnitude  of  income  loss  depends on the intensity of the earthquake in the district, source  of labour income, if a household rents  out part of the dwelling, and if it receives remittance from household members residing inside and outside  the country.    Table 2: Framework for Analysis for Welfare Shock    Consumption    Income    Intensity of earthquake    Labor income  Non labor income  Transfer income      Private  Public  Agriculture  Rents  Internal remittance  Social insurance  Salary/wage  Interests  External remittance  Social assistance  Own economic enterprise  Pensions        Disaster Effects and Impact     In  the  model  used  to  assess,  it  was  assumed  that  the  impact  of  the  earthquake  is  more  severe  on  agriculture sector.  The earthquake occurred just before the main planting season.  At a time when farmers            should  have  been  busy  making  preparations  for  transplanting  paddy,  they  lost  household  labour  due  to  the death of family members, found themselves injured or caring for the injured, busy clearing the rubble.   The loss of agricultural inputs may cause severe decline in agricultural productivity in the coming season.   Some  households  have  been  displaced  from  their  area  of  residence  because  the  settlements  have  been  deemed unsafe due to continuing risk of landslide.  Such households have lost access to their plots of land  for  cultivation.  To  the  extent  that,  households  derive  a  significant  share  of  total  calorie  from  home‐ produced food, poor harvest will  cause  severe food  deprivation.   Net food buying  households will suffer  further due to a loss in their purchasing power.    In  contrast,  households  that  rely  predominantly  on  non‐agricultural  sectors  are  likely  to  experience  smaller shortfalls and a relatively faster recovery profile.  The disruption to the income stream of salaried  individuals  employed  in  formal  sector  is  likely  relatively  minor.   Once  the  economy  picks  speed  and  the  commerce  resumes,  wage  employed  individuals,  especially  in  sectors  like  construction  and  tourism,  are  likely to see their income resume to the pre‐crisis level faster.      International  migration  and  remittances  are  expected  to  increase  after  the  earthquake.  Anecdotal  evidence  suggests  that  while  some  migrants  living  outside  the  country  have  returned  to  help  affected  family  members,  this  is  expected  to  be  temporary.   In  the  medium‐term,  external  migration  is  expected  to  rise  with  earthquake‐related  employment  losses.    Meanwhile,  month‐on‐month  growth  of  international  remittance  has  increased  by  35‐40%  in  May  according  to  Nepal  Remitter’s  Association.   There  is  empirical  evidence  that  international  remittances  serve  as  consumption  insurance  and  respond  to domestic shocks counter‐cyclically.    Households that let out part of their dwelling on rent and whose houses were damaged will see a severe  decline  in  income.   A  substantial  portion  of  the  households  in  Kathmandu  valley  and  other  urban  areas  have dwelling on rent and it forms a sizable component of total income.    Finally,  we  also  anticipate  a  general  slowdown  in  economic  activity  due  to  closure  or  disruption  of  transportation networks and markets, depopulation of urban areas in the hills, loss in productivity due to  psychological trauma, and impact on tourism and other sectors of the economy.    The severity of the earthquake varies across districts but is assumed to be the same within a district.  We  use  the  share  of  private  houses  damaged,  a  continuous  variable,  as  the  measure  of  the  severity  of  earthquake.  This statistic will be used as an indicator of the probability that a household incurred losses.   For example, if 80 percent of dwellings in a district was damaged, either fully or partially, we assume that  a household in the district had an 80 percent chance of being directly affected by the earthquake.    Table 4: Effect of earthquake on income of affected households  Agricultural income  ‐ 30%  Wage income from non‐agriculture  ‐ 10%  Enterprise income  ‐ 10%  Housing rent  ‐ 100%  Internal remittance  ‐ 10%  External remittance  + 10%  Economy wide effects  ‐5%  Probability of being affected =            Share of dwelling in the district partially or fully destroyed  *Source: Nepal Disk Reduction Portal    Total household consumption, expressed in 2010 prices in the NLSS 2010/11 data, was expressed in 2015  prices  using  CPI  inflator  available  from  World  Development  Indicator  database.   In  addition,  to  account  for secular increase in household welfare due to economic growth, household consumption was updated  with  the  assumption  of  distribution  neutral  growth,  i.e.,  total  household  consumption  of  all  households  increased uniformly by the GDP growth rate between 2010 and 2014.    Corresponding to the loss function detailed in Table 3, post‐earthquake consumption is calculated in the  following manner:  Post‐earthquake consumption = 0.95*(Pre‐earthquake consumption) if household is not directly affected  Post‐earthquake consumption = 0.95*Pre‐earthquake consumption*((share of agriculture income*0.7) +  (share of non‐agriculture wage income*0.9) + (share of enterprise  income*0.9)  +  (share  of  internal  remittance*0.9)  +  (share  of  external remittance*1.1)) if household is directly affected  where  the  probability  of  being  affected  is  the  proportion  of  dwelling  in  the  district  partially  or  fully  destroyed.34    Figure  1  (see  Annex  1)),  which  shows  the  simulated  shortfall  in  total  household  consumption  by  district,  is  consistent  with  many  stylized  facts.35   First,  household  consumption  is  minimally  affected  in  the  east  and the west of the country, away from the epicenters of the earthquake, other than through the secular  economy‐wide  effect.    Second,  the  shortfall  is  20  percent  or  more  in  the  most  affected  districts  of  Ramechhap, Dolakha, Sindhupalchowk, Kavrepalanchowk, Dhading, Nuwakot, and Rasuwa.  Third, despite  the  proximity  of  Lalitpur,  Bhaktapur,  and  Kathmandu  districts  to  the  epicenters,  the  districts  fare  better  because of proportionately fewer damaged houses and low reliance on agricultural income.     While  the  results  of  the  simulation  presented  here  apply  for  all  households,  some  households  are  more  vulnerable  than  others.   Loss  of  labour  income  is  likely  higher  in  households  with  elderly,  disabled,  and  young children because of the need for extra care.  The incidence of mental and physical health problems  is  likely  to  be  higher  among  the  elderly,  disabled,  and  children.   Female  headed  households  may  have  access to weaker formal and informal safety net systems to fall back on.  Households with young children  may cope with the shock by withdrawing older siblings to look after the young ones, leading to the children  missing school and potential dropping out.  In what follows, the needs assessment under two scenarios– a)  all  households  are  targeted,  and  b)  only  the  most  vulnerable  households  are  targeted.   For  present  purposes,  we  define  vulnerable  household  as  one  with  an  elderly  (aged  65  or  above),  single  woman  (widowed, divorced, or separated), disabled, or with children 5 years old or younger.    All households                                                                     34  Source: Nepal Disk Reduction Portal (http://drrportal.gov.np)   35   This  exercise  is  not  possible  for  four  districts  –  Manang,  Mustang,  Dolpa,  and  Humla  –  because  they  are  not  represented  in  NLSS  2010/11.   We  impute  the  lost  income  for  the  missing  districts  from  contiguous  districts  with  similar profile, i.e., Myagdi for Manang and Mustang and Mugu for Dolpa and Humla.              Table  5  shows  the  total  welfare  loss  for  all  households  in  all  districts,  all  households  in  the  31  affected  districts, or all households in the 14 most severely affected districts.  The estimated loss in welfare in the  entire  country  due  to  the  earthquake  is  over  a  billion  dollars,  a  loss  of  approximately  7  percent.    As  expected, the proportion  of loss is higher in  the 31 affected districts and 14  most affected  districts – 8.6  percent and 10.2 percent respectively – for a value of $630 million and $475 million.    Table 5: Estimated Welfare Loss  All households  Value of loss  Proportion  Number  of  loss  affected  households  All districts  $1.01 billion  0.067  530445  31 affected districts  $630 million  0.083  528149  14 most affected districts  $475 million  0.100  485777    There is a strong correlation between the proportion of loss in welfare and the severity of the earthquake  (Figure  2).   Nuwakot,  Dolakha,  and  Sindhupalchowk  districts,  each  with  severity  index  of  more  than  90  percent,  experience  a  welfare  loss  of  20  percent  or  higher.   The  next  cluster  of  districts,  with  severity  between 60 to 80 percent, include Dhading, Ramechhap, Rasuwa, Gorkha, and Kavrepalanchowk and face  a  welfare  loss  of  15  to  20  percent.   Dhading  and  Nuwakot  districts  fare  worse  than  expected  given  the  severity  of  the  earthquake  because  among  the  most  affected  districts,  their  reliance  on  agricultural  income is relatively high – 68 and 66 percent respectively.    Compared  to  the  correlation  between  the  proportion  of  loss  and  severity,  the  correlation  between  the  level of loss and severity is weaker (Figure 3) because some hardest hit districts have lower baseline levels.   Of  the  eight  districts  with  severity  of  60  percent  or  higher,  five  have  average  welfare  loss  less  that  what  would  be  expected,  evidenced  by  their  position  below  the  line  of  best  fit.    In  contrast,  loss  levels  in  Kathmandu, Bhaktapur, and Lalitpur are far above the line of best fit as they start from a higher baseline  level.    From the social protection perspective, the amount necessary to restore the welfare of households is the  level of welfare loss.  For this purpose, the relevant measure is the average welfare loss of directly affected  households as the state cannot be expected to lessen the burden of households resulting from a general  contraction of the economy.      Table  6  (Annex  5)  breaks  down  the  average  loss  for  affected  and  unaffected  households  in  each  district.   The necessary level of transfer in the districts in Kathmandu valley ranges from $780 in Lalitpur to about  $1,500 in Kathmandu.  In comparison, in districts like Sindhupalchowk, Dolakha, Ramechhap, Rasuwa, and  Dhading, the necessary transfer amount to fully restore the lost household welfare of affected household  ranges from $400 ‐ $500 because of the lower baseline level of welfare in the districts.    Vulnerable households     The  loss  experienced  by  vulnerable  households  in  the  31  affected  and  14  most  affected  districts  represents a slightly larger share of household welfare compared to the average.  Vulnerable households  experience  a  loss  of  8.5  and  10.5  percent  in  31  and  14  districts  respectively,  compared  to  8.3  and  10  percent for all households.                Although  vulnerable  households  do  not  appear  to  suffer  disproportionately  from  the  earthquake,  there  are reasons to think they have a slower path to recovery and are vulnerable to irreversible damages.  First,  if  the  earthquake  resulted  in  disability  among  any  of  the  household  members,  then  the  household’s  earning  capacity  may  be  temporarily  or  at  worse,  permanently  affected.  Secondly,  able  members  may  also  reallocate  a  portion  of  their  working  hours  as  well  as  their  monetary  resources  to  care  for  disabled  family  members.  This  holds  true  for  households  with  elderly  members.  Thirdly,  children  in  these  households are at risk of child labour, dropping out from school and higher rates of malnutrition. This may  have irreversible damages on these children’s human capital.    Table 7: Estimated welfare loss of vulnerable households  Vulnerable households  Value of loss Proportion loss Number of affected households All districts  $563 million  0.066  302888  31 affected districts  $327 million  0.085  301473  14 most affected districts  $235 million  0.105  276255    This analytical approach is subject to a number of limitations. First, this loss estimates do not account for  an increasing need to consume more goods and services to address earthquake‐related health problems  and to rebuild damaged properties. Secondly, the model does not account for none‐income transmission  mechanisms that affect welfare. For example, it does not account for the possible impact of higher prices  (induced by supply shocks) on welfare. This may be marginal because prices have not noticeably increase  one month after the disaster. Lastly, the number of vulnerable households is fixed in the model. As such  the loss and amount of social protection needed to restore welfare can be interpreted as lower bounds.    Cross‐Sector Linkages     Malnutrition:    Malnutrition  rates  in  children  are  among  the  highest  in  the  world;  41  percent  of  children  under  5  are  stunted. Poor infant and child feeding practices are prevalent, with only 24.4 percent of children between  6  and  24  months  being  fed  adequately  and  13.4  percent  of  babies  being  born  with  low  birth  weights  to  mothers  below  20  years  of  age.  Almost  half  (48  percent)  of  pregnant  women  are  anemic  and  chronic  energy deficiency in women remains high, at 23.9 percent in the Far Western region and 19.3 percent in  the Mid ‐Western region (World Bank, 2014).    Gender:     Women continue to experience greater vulnerability to poverty and score lower in other areas of human  development  because  of  gender‐based  discriminatory  practices,  unequal  access  to  services  like  health  and  education,  and  inequitable  control  over  resources  such  as  property.  In  terms  of  employment,  male  dominant the formal sector employment and majority of the informal sector workers are female. Female  workers  account  only  for  about  3.5  per  cent  of  the  non‐agricultural  formal  sector,  while  the  agricultural  sector is fully female dominated. In the one hand, women in the informal sector have job insecurity, low  wages,  long  working  hours,  no  fringe  benefits  and  no  incentive  earnings.  On  the  other  hand,  its  usually  women who will be out of job in case of any loss of informal economy. Social protection measures applied  in employment sector usually protect the workers in formal sectors and tend to exclude women working  in  informal  sector.  The  situation  makes  women  of  earthquake‐affected  districts  more  vulnerable  and  inhibits their ability to recover the damage made by the earthquake.                 Education:    The MoE provides four types of basic education (grades 1‐8) scholarships for girls, Dalits, the disabled, and  marginalized ethnic groups. These scholarships are aimed at enhancing gender equity and inclusion. The  MoE  also  provides  a  secondary  education  (grades  9‐10)  scholarship  for  the  same  groups.  The  other  scholarships  are  targeted  at  various  categories:  martyrs’  children,  the  conflict‐affected,  freed  Kamalaris  (victims  of  bonded  labour  or  domestic  slavery  as  young  girls),  and  students  in  model  schools  and  feeder  hostels.  The  secondary  scholarship  for  Dalits  is  NPR  500  per  year  while  for  the  disabled,  it  is  NPR  1,700  per  year.  Similarly,  the  secondary  scholarship  for  martyrs’  children  is  NPR  18,000  per  year  while  for  the  conflict‐affected, it is NPR 14,000. The extent of overlap among the scholarships or the impact of each has  not been fully analysed (World Bank, 2014).    Governance:    Strengthening the administrative systems of distributing social assistances to beneficiaries is an important  issue.  Therefore,  policy  decisions  are  needed  either  for  relaxing  or  making  alternative  provisions  for  transferring  social  assistances  to  those  who  have  lost  documents  due  to  damage  of  their  own  houses  or  loss  of  records  due  to  damages  of  VDC  buildings.  Similarly  important  is  improving  accountability  in  the  implementation  of  social  protection  programmes,  introducing/strengthening  downward  accountability  mechanism by mobilizing Ward Citizen Forums to play civic oversight functions.    People living with HIV/AIDS (PLHIV)    There are an estimated 78,000 affected people residing in the 14 hardest hit districts in Nepal. Out of the  53  Antiretroviral  Therapy  (ART)  sites  in  the  country,  16  are  situated  within  these  14  districts.  As  of  December 2014, there are 2,940 reported PLHIV (1,854 Male, 1,079 female and 7 transgender people) in  these  affected  districts,  of  which  2,463  are  receiving  ART  services  from  the  16  ART  sites.  After  the  earthquake,  as  per  emergency  relief  response,  ART  has  been  ensured  for  a  period  of  2  months  through  the  joint  efforts  of  communities,  government  and  partners.  However,  other  essentials  including  shelter,  food,  nutrition,  livelihood  support,  safe  drinking  water  and  hygiene  also  need  to  be  ensured.  There  are  223 children, 113 male and 110 female, infected with HIV, residing in these districts, who are getting cash  support though a Global Fund grant.    Child labour    The ILO Nepal Child Labour Report (ILO, 2012) provides for statistical data on working children aged 5‐17  (40.4 per cent of total child population, in 2008) of which nearly 51 per cent (nearly 1.6 million) are child  labourers.36  Out  of  these  child  labourers  nearly  20  per  cent  or  621,000  were  found  to  be  engaged  in  hazardous child labour, with girls dominating the number. As per the National Labour Force Survey Report,                                                                 36  The child labour data is extrapolated from the National Labour Force Survey undertaken by the Central Bureau of  Statistics in Nepal (2008)            2008 the labour force participation of under 14 children constitute nearly 34 per cent of all children among  this age group.     On the basis of population projections from 2011 census data, a total of 30,980 children (male‐16,050 and  female  14,928)  were  already  engaged  in  child  labour  in  the  31  affected  districts  before  the  earthquake.  The  risk  of  more  children  ending  up  in  the  worst  forms  and  hazardous  forms  of  child  labour  in  these  districts is exacerbated by the post‐disaster consequences. The field assessments conducted by Save the  Children  in  Gorkha  district  post‐disaster  revealed  child  labour  as  the  major  child  protection  risk  to  be  followed by sexual exploitation and child marriage.     Data  from  field  observations  suggest  that  many  children  have  become  orphans  who  will  either  be  completely  on  their  own  or  be  left  in  the  hands  of  the  elderly  carers,  disabled  carers,  or  adolescent  siblings. The loss of family members along with the income and livelihoods will have serious implications  for many children affected by the earthquake resulting in school drop outs, poor health conditions due to  less  food  intake  and  involvement  in  precarious  jobs  as  a  means  of  negative  copying  strategy.  With  huge  numbers  of  adult  men  being  out  of  the  country  as  migrant  workers,  there  is  also  a  danger  of  children  at  legal  working  age  (15‐17  years)  being  drawn  into  hazardous  rehabilitation  work,  such  as  construction  including in the supply chain. There is a further risk of children being exploited in forced and bonded.     This  situation  has  worsened  for  children  in  the  disaster  affected  districts  with  schools,  institutions  and  social services (that would normally engage and care for these children) being damaged or destroyed and  traffickers  already  at  work  in  entrapping  young  adolescent  girls  and  taking  them  across  the  border  or  to  cities as reported in the media.     Therefore  the loss of family members and their income and livelihoods is the  most significant risk factor  contributing to children becoming involved in child labour. Previous natural disaster situations, including  the  2005  earthquake  in  Pakistan,  have  shown  similar  child  protection  risks  that  children  face  in  the  aftermath of such disasters.    Recovery Needs and strategy     Prioritization and sequencing  Short‐term perspective (FY 2015/16)    a) Emergency cash transfers     1. Objective  ‐  Support  vulnerable  population  groups  (old  aged,  single  women/widows,  disabled,  endangered  ethnicities,  children  and  persons  having  special  needs,  households  that  have  suffered  catastrophic economic losses) to recover from the devastating effects of the recent earthquakes using the  existing institutional arrangements of the government’s social assistance programme.     2. Rationale  –  Emergency  cash  transfers  are  valid  and  viable  solutions  in  the  aftermath  of  the  25  April  and  12  May  earthquakes.  As  food  support  is  already  been  provided  and  markets  are  functioning  in  most  quake‐hit  areas,  families  need  some  cash  to  manage  other  basic  necessities.  Emergency  cash  transfers under post‐disaster situations also have an important role of injecting money to revitalize local  economies and accelerate resumption of normal economic life. The quickest and politically most feasible            solution for a relatively large‐scale emergency cash transfer response is to target assistance geographically  with a clear sun‐set  clause, while at the same time focusing on the vulnerable  who are most affected by  the disaster.    3. Mechanism  –  A  relatively  speedy  option  is  to  use  the  existing  government  system  of  social  assistance as a basis for emergency top‐up cash transfers. It is suggested to provide a temporary benefit  top‐up  for  the  following  social  assistance  schemes ‐  Senior  citizen  allowance,  Single  woman  allowance  (also  benefitting  widows),  Full  disability  allowance,  Partial  disability  allowance,  Endangered  ethnicity  allowance  –  in  the  fourteen  most  affected  districts.  Assuming  that  VDCs  need  additional  support  to  distribute  cash  under  prevailing  circumstances,  funds  may  be  channelled  through  DDF  (help  build  VDC  capacities  both  with  human  resources  and  improved  logistics,  make  public  audit  mandatory  as  a  means  of ensuring social accountability).    4. The current crisis provides an opportunity to turn the administrative system by rolling out the MIS  already  developed  by  MOFALD  in  the  earthquake  affected  14  districts  to  facilitate  digitization  of  beneficiary  data.  The  introduction  of  an  effective  MIS  would  reduce  human  errors  as  well  as  undue  discretionary  power  of  officials  at  various  levels.  The  establishment  of  a  beneficiary  registry  which  is  unified across districts and accessible  online could  ensure timely updating of  critical information such  as  registration of new beneficiaries, updating of vital event data, and verification  of payments  to individual  beneficiaries.     Proposed intervention     a) Emergency top‐ups     5. Two  rounds  of  emergency  top‐ups,  each  NRs  3000  per  beneficiary  should  be  extended.  Ideally,  this emergency support should be delivered together with the next social assistance payments which will  be  due  in  June  2015;  a  second  payment  is  foreseen  for  September  2015  (before  Dashain).   For  detailed  information  on  the  costing  of  this  intervention  see  Table  8  in  Annex  6.or  detailed  information  on  the  costing of this intervention see Table 8 in Annex 6.    b) Scaling up the child‐grant in 11 earthquake affected districts      6. In  addition  to  the  top‐ups,  it  is  recommended  to  scale‐up  the  child  grant  in  the  most  affected  districts.  While  the  short‐term  emergency  top‐ups  are  implemented,  the  process  of  identification  of  all  children  under  5  years  old  in  the  11  earthquake‐affected  districts  will  be  initiated.  It  is  expected  to  take  couple  of  months  to  identify  and  register  all  children  under  the  age  of  5  years.  This  will  allow  the  government to scale up and universalize the Child Grant to the 14 districts most severely affected by the  earthquake.  This  intervention  would  have  a  triple  effect:  (i)  It  would  signal  to  the  population  that  the  government is doing what is in its capacity to help them; (ii) It would serve as an immediate response to  the economic needs of the affected population; (iii) it would at the same time maintain coherence in the  system  of  social  protection,  while  further  contributing  to  the  vision  of  a  consolidated  system  under  the  planned  social  protection  framework.  For  detailed  information  on  the  costing  of  this  intervention  see  Table 9 in Annex 7.    c) School feeding programme              7. There  is  a  need  to  address  the  issue  of  vulnerability  of  children  affecting  the  nutritional  status  and/or  potentially  at  risk  to  drop‐out  from  the  schools.  To  address  the  situation,  it  is  suggested  to  introduce  a  mid  day  meal  programme  (school  feeding  programme)  as  an  assistance  for  all  children  affected by earthquake, at least for a period of 6 months. This is expected to have the following positive  effects: a) improved school enrolment; b) improved school attendance and retention through the day; c)  socialization to overcome caste and gender prejudices; d) in‐kind support to poor families.     d) Identification of Beneficiaries –     8. All eligible beneficiaries can be identified as per the government list of social assistance available  in  the  VDCs  and  municipalities.  Given  the  urgency,  this  is  the  best  option  for  the  identification  of  beneficiaries  in  the  emergency  phase.  Targeting  might  require  some  three  to  four  months  for  the  identification  of  beneficiaries.  This  delay  would  not  be  helpful  in  the  immediate  recovery  phase  of  a  disaster that has affected a large number of the population. However, there is a need to address the issue  of vulnerability of children affecting the nutritional status and/or potentially at risk to drop‐out from the  schools. So the new beneficiaries can be all children of the pre‐primary (ECD) level and students who lost  their  parents  up  to  secondary  level  due  to  earthquake  can  be  identified  as  new  beneficiaries.   For  these  children assistances for mid‐day meal can be introduced.     e) Child Friendly Local Governance    9. From a social accountability perspective it is very important that duty bearers are informed of the  needs of children (45 percent of the population) and therefore they need to listen to the experiences and  needs  of  children.  Children  are  often  portrayed  as  dependent  and  helpless  victims.  But  experience  from  other  emergencies  reveal  that  children  can  make  important  contributions.  In  addition,  childrens’  participation  in  the  relief  recovery  and  rehabilitation  is  considered  to  be  therapeutic  for  dealing  with  traumatic  events.  Harnessing  the  experiences  and  knowledge  of  children  can  also  help  to  better  coordinate  interventions  and,  as  a  consequence,  improve  the  reach  and  effectiveness  of  these  interventions.  For  duty  bearers  to  identify  and  understand  local  capacities,  it  is  therefore  important  to  engage  with  children.  Equally  important  is  to  build  the  capacities  of  children,  since  their  abilities  to  take  action  can  enhance  information  delivery,  assessments  and  consultation  processes.  Child  Friendly  Local  Governance,  therefore,  provides  an  excellent  platform  to  engage  local  bodies/LA  (duty  bearers)  on  how  they can best support  issues  related to children, and why they need to involve children/child clubs (right  holders) in  the planning process. For detailed  information on supply and demand side interventions and  related costing, see Table 10 in Annex 8.    f) Strengthening social protection MIS Linking with Vital Registration     10. In order to realize gains in efficiency and effectiveness, significant investments are necessary for  the modernization and upgrading of the current administrative systems for social protection, in particular  cash transfer systems. The current crisis provides an opportunity to turn the administrative system into a  paper‐less  one.  The  introduction  of  an  effective  MIS  would  reduce  human  errors  as  well  as  undue  discretionary  power  of  officials  and  decision‐makers.  The  establishment  of  a  comprehensive  household  registry  with  family  folders  which  is  unified  across  districts  and  accessible  online  could  ensure  timely  updating of critical information such as registration of new beneficiaries, updating of vital event data, and  verification  of  payments  to  individual  beneficiaries.  The  MoFALD  has  already  developed  an  MIS  for  cash  transfers and is rolling out its use across 14 districts to facilitate digitization of beneficiary data. The roll‐           out of this MIS across another 14 districts could similarly ensure better record keeping, transparency, and  transfer  delivery.  The  MIS  of  the  SSF  is  also  in  need  of  strengthening  for  the  design  and  delivery  of  the  selected five social security schemes and furthering other labour market‐based social protection schemes.  In the context of Nepal, it is to be expected that establishing a robust MIS will have cross‐sectoral external  effects through strengthening policy implementation in other areas as well.    g) Costing of the MIS roll‐out    11. Rolling out the MIS system in these districts needs both institutional capacity building and technology  support.  Thus  some  equipment  and  human  resource  support  will  be  needed  to  make  the  MIS  functional. Tentative cost for rolling out the MIS system in 14 districts would amount to around US $  275,000.     h) Strengthening the capacity of service providers    12. Implementation  and  monitoring  of  social  assistance  and  social  insurance  programmes  rely  on  the  existing administrative structure at the local level, such as the VDCs for the MoFALD cash transfers,  schools  for  the  MoE  scholarships  and  SSF  for  rolling  out  different  social  security  schemes.  The  question  is  whether  these  bodies  have  adequate  capacity  both  in  terms  of  the  number  and  the  qualifications of the personnel involved and endowment of physical and informational infrastructure.  Capacity constraints are a general weakness that reflects the overall challenge of the limited capacity  in  the  social  protection  administration.  This  calls  for  significant  investments  in  human  and  financial  resources  of  the  social  protection  administration.  To  supplement  the  existing  M&E  systems  with  specific  focus  on  tracking  potentially  lasting  impacts  of  the  earthquakes  among  the  affected  households,  it  would  be  advisable  to  carry  out  waves  of  household  surveys  with  a  sample  large  enough to be representative at the district level, at least over the next few years.    Medium‐term perspective (FY 2016/17 – FY 2017/18)    a) Finalization of the National Framework for Social Protection    13. As  stated  above,  the  National  Planning  Commission  is  currently  preparing  a  properly  costed  National  Framework  for  Social  Protection  (2012‐2022),  under  an  effort  led  by  the  National  Steering  Committee  on  Social  Protection  Framework.  This  is  a  crucial  process,  since  one  important  effect  of  the  completed  Framework  would  be  to  provide  a  common  strategy,  such  as  the  one  based  on  a  life‐cycle  approach.  The  document  would  provide  the  conceptual  framework  for  building  a  nationally  determined  social  protection  floor  on  the  basis  of  which  policy  and  operational  coherence  and  harmonization  of  different social protection provisions could be ensured, and adequate levels of social protection could be  provided to all members of society throughout their life‐cycle. The framework should also emphasise the  value of social protection schemes for disaster preparedness. This would pave the way for more long‐term  interventions (see below).    b) Strengthening  of  the  administrative  systems  for  social  protection  service  delivery  through  electronic payment systems              14. Electronic payment systems would help ensure payments to beneficiaries are processed on time,  in the right amount, and generally in a more accessible manner. The MoFALD already started a branchless  banking pilot in five districts in FY 2013‐14. The use of biometrics by the banks to verify the identity of the  individual  beneficiaries  helps  ensure  only  the  correct  beneficiaries  can  receive  the  cash  allowance.  The  scaling‐up  of  this  process  across  the  programmes  and  the  country,  based  on  a  proper  review,  could  support efficiency gains by eliminating ghost and ineligible beneficiaries and assist in assuring coverage is  expanded.    15. In  the  context  of  Building‐Back‐Better,  the  Single  Window  Service  (SWS)  could  be  introduced  which  is  a  one  stop  shop  for  the  delivery  of  social  protection  programmes  and  employment  services  at  local level. Families register in a single office at district level. They are taken charge of by a Social Worker  that  evaluate  their  needs.  Based  on  the  needs  identified,  the  Social  Worker  proposes  an  integrated  package  of  programmes  and  services  (social  assistance,  skills  and  employment  support)  provided  by  the  Government, the development partners, and NGOs. Thus, the SWS performs the following tasks on behalf  of  service  providers:  information  desk,  registration  of  the  households,  collection  of  information,  vulnerability  assessment  and  skill  assessment,  update  of  the  database,  enrolment  of  the  families  under  the  appropriate  services  and  programmes,  as  well  as  collection  of  contributions.  The  SWS  goes  hand  in  hand  with  an  integrated  MIS.  It  facilitates  flows  of  information  between  social  protection/employment  services,  local  government,  line  ministries  and  departments,  and  the  coordinating  institution.  Data  is  entered at local level and transferred to an integrated MIS at national level. It manages a single database  on  beneficiaries:  information  on  the  beneficiaries  are  gathered  on  a  database,  and  is  being  updated  regularly  by  the  service  providers.  It  is  a  tool  for  monitoring  and  evaluation  of  the  services  programmes  and  their  impact  on  beneficiaries.  The  estimated  cost  for  the  development  of  such  a  platform,  including  associated equipment costs, would be US $5 million.    c) Enactment of the Unified Social Security Act    16. According  to  the  Budget  Speech  of  2071/72  (2014‐15)  the  Unified  Social  Security  Act  will  be  enacted  for  the  effective  implementation  of  social  insurance  programmes  related  to  medical  care,  sickness  benefit,  unemployment  benefit,  old‐age  benefit,  employment  injury  benefit,  family  benefit,  maternity  benefit,  invalidity  benefit  and  survivors'  benefit.  It  is  envisaged  that  these  nine  branches  of  social  security  will  be  implemented  in  a  phased  manner,  starting  with  the  schemes  for  unemployment  benefits,  maternity  benefits,  medical  care,  sickness  cash  benefits,  and  employment  injury  benefits  through the Social Security Fund. Coverage of these schemes will be progressively extended to all workers  and their families in Nepal.    17. Based  on  the  upcoming  Poor  Household  Identification  Survey  data  from  the  Ministry  of  Cooperative and Poverty Alleviation of the 14 most affected districts, poor and vulnerable households will  be provided with cash and other labour market‐based social protection.    Long‐term perspective (FY 2018/19 – 2019/20)    Addressing  the  coverage  gaps  in  the  current  social  protection  system,  and  developing  an  integrated  system  across  all  social  protection  programmes  addressing  different  kinds  of  contingencies  and  risk  management              18. As the basic administrative systems such as monitoring, payment, and grievance handling systems  are strengthened and rolled out throughout the country and as additional fiscal space is created through  continued  prudent  fiscal  management,  Nepal  will  have  an  opportunity  to  address  what  is  arguably  the  most  important  challenge  in  social  protection:  the  limited  poverty  impact  of  the  current  mix  of  programmes. This calls for the extension of social protection measures to provide a basic income to all in  need of such protection and comprehensive medical care.    19. It is suggested to follow the ILO Social Protection Floors Recommendation No. 202 which provides  guidance on closing social security gaps and achieving universal coverage through the establishment and  maintenance  of  comprehensive  social  security  systems.  The  Recommendation  sets  forth  an  integrated  and coherent approach to social protection across the life cycle, underscores the principle of universality  of  protection  through  nationally  defined  social  protection  floors,  and  embodies  a  commitment  to  their  progressive  realization  in  terms  of  benefits  and  people  covered.  It  thereby  aims  at  ensuring  that  all  members  of  society  enjoy  at  least  a  basic  level  of  social  security  throughout  their  lives,  ensuring  their  health and dignity. Poverty, vulnerability and social exclusion are established as priority areas of attention,  with  the  clear  objective  of  reducing  poverty  as  soon  as  possible.  The  Recommendation  calls  for  systems  that are country‐led, are aligned to national circumstances, are reviewed in the light of population needs,  and include the participation of all stakeholders    20. Coverage  gap  will  be  extended  across  the  country  based  on  the  approved  properly‐costed  National Framework for Social Protection and the upcoming poor household idenification survy data from  the Ministry of Cooperative and Poverty Alleviation of the whole country.     21. Since  Nepal  has  already  recognized  social  protection  as  a  human  right  and  being  a  social  and  economic necessity in the presence of recurring natural and non‐natural disasters, it should be an inherent  component of the UN’s post‐disaster Building Back Better strategy.     Intervention  Quanti Unit  Cost Per Unit  Total  Total (USD)  Assumptions ty  Description  (NPR) Unit  (NPR)  Exchange rate: 1  Cost  USD = 100 NPR  Short‐term        Emergency top‐       up  To all Existing  229657  Person  6,000 1,377,942,0 13,779,420 Covers  top‐up  to  all  the  Social  00  cash  transfer  Protection  beneficiaries  for  two  Beneficiaries  installments  of  11  districts  out  of  the  14  most affected, excluding  valley districts  To Dalit  30000  Person  6,000 180,000,00 1,800,000 Top‐up  to  all the below‐ Children below  0  five  years  children  for  5 years  two  months  of  the  11  districts  out  of  the  14  most affected, excluding  valley districts            Child‐Friendly  14  Districts  10,080,000 141,120,00 1,411,200 As  per  the  estimates  Local  0  received  from  the  Governance  MoFALD  (CFLG)  Strengthening  14  Districts  2,142,860 30,000,040 300,000 As  per  the  estimates  of the  received  from  the  Management  MoFALD  and  Training  Information  requirement of the SSF  Systems (MIS)  of MoFALD and  SSF  School Feeding  500000  Districts  3,300 1,650,000,0 16,500,000 As  per  the  estimates  00  received from the MoE  Capacity  14  Districts  645,000 9,030,000 90,300 As  per  the  estimates  Building  received  from  the  Training for  MoFALD, MoE and SSF  VDC, DDC, DEO  and SSF  Medium term        Finalisation of  1  Document  10,000,000 10,000,000 100,000 As  per  the  ILO  SP Framework  estimates  Electronic  75  Districts  6,666,666 499,999,95 5,000,000 As  per  the  estimates  Payment  0  received  from  the  system  MoFALD          Enactment of  1  Document  NA NA   Social Security  Act  Targeted Social  250000  Households  10000 2,500,000,0 Based  on  the  upcoming  Assistance to  00  poor  household  the Poor and  identification  survey  vulnerable  data  from  the  Ministry  households  of  Cooperative  and  Poverty  Alleviation  of  the  most  affected  14  districts  Long‐term        Strengthening  75  Districts  NA NA Will  be  estimated  after  Social  the  approval  of  Protection  properly‐costed  Institutions for  National  Framework  for  addressing  Social  Protection  and  coverage gaps  based  on  the  upcoming  poor  household  identification  survey  data  from  the  Ministry  of  Cooperative  and  Poverty  Alleviation  of  the whole country.            Total      6,398,091,9 38,980,920   90        Annex 1            Table 1 List of Social Protection Programs Included in the Expenditure Analysisi Program Description Implementing Agency Social Insurance Civil servants’ pension & Pension to civil servants and teachers, retirement gratuity, Ministry of Finance other benefits leave, medical benefits. Employee Provident Fund Mandatory retirement savings scheme for public employees. Employee Provident Fund Other formal sector workers can participate voluntarily. The fund collects 10% of salary which is matched by the employer. Social Security Fund Contributory schemes - unemployment, disability, maternity, Social Security Fund, medical, dependent and old-age benefits; meant to cover all Ministry of Labor & formal sector workers; not yet operational; financed by 1% tax Employment on income. Social Assistance Cash transfers Old-age, single women, disability, and endangered ethnicity MoFALD allowance Public works Rural Community Infrastructure Works & Karnali Employment Program Scholarships Basic education Ministry of Education Secondary education Midday meals Midday meals in Karnali and 23 selected districts; 11 supported by the World Food Program (WFP) Cash relief Cash relief to conflict affected Ministry of Peace & Reconstruction Health care Safe motherhood/Aama program – incentives for delivery at Ministry of Health health institutions Emergency referral program for pregnant women and other target populations Senior Citizen Health Care Program Leprosy control Social welfare Old-age home and child welfare centers; social welfare Ministry of Women, program for disabled and senior citizens Children and Social Welfare Subsidized food Transportation subsidy on essential food (such as rice, lentils) Nepal Food Corporation, distribution in 30 remote districts Ministry of Commerce & Supplies Labor Market Programs Youth Self-employment Collateral-free loans for starting business Youth Self-Employment Program Fund, Ministry of Finance Enhanced Vocational Skills training Ministry of Education Education & Training (EVENT)                                                             i Outside of the Red Book are Army/Police Welfare Funds, Citizens Investment Trust, and schemes for migrant labor run by the Foreign Employment Promotion Board. Also not included are social protection programs for which data was unavailable. For a detailed list of programs, refer to annex 1.             Annex 2  Figure 1: Simulated shortfall in annual household consumption (by district)  Simulated shortfall in annual household consumption (by district) 1.00 0.90 0.80 0.70 0.60 0.50 0.40 0.30 0.20 0.10 0.00                       Annex 3  Figure 2: Proportion of consumption shortfall      Nuwakot .25 Dolakha Sindhupalchok .2 Dhading % Shortfall Rasuwa Gorkha Ramechhap Kavrepalanchok .15 Okhaldhunga Solukhumbu Sindhuli .1 Bhaktapur Makwanpur Lalitpur Sankhuwasabha Palpa Dhankuta KathmanduLamjung Syangja Khotang Parbat Baglung RukumTanahu Terhathum .05 Ilam Dang Mugu Bara DotiBhojpur Nawalparasi Mahottari Kaski Sunsari Parsa Dhanusa Rautahat Kapilbastu Rupandehi Pyuthan Salyan Sarlahi Baitadi Dadeldhura Kanchanpur Saptari Jhapa Achham Bajhang Bajura Morang Kalikot Jumla Jajarkot Dailekh Surkhet Bardiya Banke Darchula Udayapur Kailali Taplejung Rolpa Chitawan Arghakhanchi Myagdi Siraha Panchthar Gulmi 0.00 0.20 0.40 0.60 0.80 1.00 Severity                   Annex 4  Figure 3: Correlation between severity of shock and average welfare loss    80000 Nuwakot 60000 Average consumption shortfall Dolakha Bhaktapur Kavrepalanchok 40000 Gorkha Sindhupalchok Kathmandu Lalitpur Dhading Rasuwa Okhaldhunga Ramechhap 20000 Kaski Solukhumbu Mugu Sindhuli Chitawan Makwanpur Rupandehi Syangja Tanahu Sankhuwasabha Sarlahi Mahottari Sunsari Bara Khotang Parsa Nawalparasi Rautahat Taplejung Udayapur Saptari Terhathum Banke Jhapa Palpa Kapilbastu Kanchanpur Morang Bhojpur Lamjung Dhanusa Gulmi Ilam Siraha Parbat Bardiya Dhankuta Kailali Jumla Baglung Dang Surkhet Darchula Kalikot Rukum Rolpa Panchthar Pyuthan Baitadi Arghakhanchi Salyan Achham Dadeldhura Dailekh Bajura Bajhang Myagdi Jajarkot Doti 0 0.00 0.20 0.40 0.60 0.80 1.00 Severity                 Annex 5  Table 6: Average Welfare Loss (by Affected Status)  District  Not directly  Directly affected  affected  Taplejung  12554    Panchthar  9167  25199  Ilam  11098    Jhapa  12003    Morang  11266    Sunsari  14556    Dhankuta  10649  50409  Terhathum  11580    Sankhuwasabha  10749  49784  Bhojpur  8175  50600  Solukhumbu  9313  54623  Okhaldhunga  9332  53096  Khotang  10555  62713  Udayapur  12278    Saptari  12209    Siraha  10840    Dhanusa  11172    Mahottari  14852    Sarlahi  15100    Sindhuli  8866  42465  Ramechhap  9281  42629  Dolakha    51150  Sindhupalchok  7141  41647  Kavrepalanchok  15208  62378  Lalitpur  23382  78737  Bhaktapur  26628  93159  Kathmandu  26836  149451  Nuwakot    69622  Rasuwa  10852  39070  Dhading  8151  45987  Makwanpur  11656  49824  Rautahat  12637    Bara  12858    Parsa  12663    Chitawan  17480    Gorkha  7224  61378            Lamjung  8743  63340  Tanahu  11162  45697  Syangja  10893  72957  Kaski  21595    Manang  7508    Mustang  8734    Myagdi  10064  14094  Parbat  8453  46058  Baglung  11294  154244  Gulmi  12668  35266  Palpa  15719    Nawalparasi  11398    Rupandehi  8229    Kapilbastu  8578    Arghakhanchi  9239  54398  Pyuthan  9363    Rolpa  8246    Rukum  9702    Salyan  11952    Dang  10581    Banke  9530    Bardiya  7761    Surkhet  6985    Dailekh  10323    Jajarkot  9302    Dolpa  19654    Jumla  7648    Kalikot  7633    Mugu  8072    Humla  6248    Bajura  10451    Bajhang  11253    Achham  7980    Doti  8552    Kailali  9442    Kanchanpur  11253    Dadeldhura  7980    Baitadi  8552    Darchula  9442                                Annex 6  Table 8: Total Beneficiaries of Social Assistance programme, Cost  per Beneficiary per Instalments NRs,  and Total Cost in USD. 2015, pre earthquake    *calculation based on administrative data from MOFAL (2015).   Exchange rate: USD1 = NRs 100  In summary:  - Cost of first top‐up payment is around USD 7,5 million   - Cost  of  second  top‐up  payment  is  around  USD  7.5  million  (could  increase  if  added  vulnerable  children affected by the earthquake).   The benefit amounts are to be distributed through the existing delivery mechanism, so it is assumed that  no additional administrative costs will arise. However, there will be a need for spot‐checks and monitoring  mechanism, which can be a stand‐alone programme that will require supplementary funding.                Annex 7  Costing of the proposed intervention    For the data on the beneficiaries, the study uses the data from the census 2011. The population of  children under 5 are projected in year 2015 by employing the medium‐variant population projection  model developed by the United Nations Department of Economic and Social Affairs, Population Division  (UN DESA 2013).     Table 9: Total Population, Under 5 Population, Monthly Cost of Scaling Up Child Grant NRs and                    Annex 8  Table 10: Child Friendly Local Governance – Supply and Demand Side Measures  SN  Supply side       1st year   2nd year      NRS  Quantity  Total  NRS  Quantity  Total  (million)  (million)   1  Orientation for duty bearers  0.1  14  1,.4        (CFLG committee members,  VDC secretaries) on the  importance of addressing the  needs of children in  emergencies  2  Develop profile and annual  0.025  14  0.35        plans that have considered  DDR and the needs of children  3  Consultation with children (bel  0.1  14  1.4        Bhelas) in all  VDCs/municipalities to seek  their views and understanding  their needs to influence the  local plans (using the same  tools/methodology used for  national consultation)  4  Training to SM/WCF/CACs        0.05  14  0.7  5  Develop local materials on  0.05  14  0.7        relevant disaster  preparedness  6  Organize campaign on birth  0.025  14  0.35        registration and against child  marriage/trafficking  7  Child friendly infrastructrure –        0.15  14  2.1  children resource  centre/library/safe place    Demand side  8  Building capacity of  0.1  14  1.4        children/child clubs on basic  health care, first aid, survival  skills including life skills (how  to cope with disasters)  9  Build capacity of children/child        0.1  14  1.4  clubs/networks to understand  what is an emergency and the  roles of different institutions  10  Mobilize child clubs to act as  0.02  14  0.28        peer educators    Total       5.88      4.2              Grand Total            10.08  Bibliography  International Labour Conference (2012) Social Protection Floors Recommendation  No. 202. Available at: http://www.ilo.org/dyn/normlex/en/f?p=NORMLEXPUB:12100:0::NO::P12100_I  NSTRUMENT_ID:3065524     Khanal, Dilli Raj (2013 Social Security/Social Protection in Nepal: Situation Analysis, ILO Country Office  for Nepal, Kathmandu    Köhler, Gabriele, Marta Cali, and Mariana Stirbu (2009), Social Protection in South Asia: A Review,  UNICEF Regional Office for South Asia.     Köhler,  Gabriele., and Deepta Chopra (2014) Development and Welfare Policy in South Asia. Routledge  Explorations in Development Studies. London Routledge, New York    National Steering Committee on Social Protection Framework (2012) National Framework for Social  Protection (2012‐2022) (Draft)    World Bank (2014) Nepal Social Protection Study, Improving Social Protection for the Vulnerable in  Nepal: A Review of Social Assistance Programs and Expenditures, Report No. ACS10594, Washington,  DC: World Bank                                                                    GOVERNANCE    Summary     The  ability  of  the  government  to  lead  the  post‐earthquake  recovery  work  has  been  severely  affected  by  damage  to  government  infrastructure,  the  loss  and  damage  to  equipment  and  materials  in  government  offices, and the damage and loss of vital government records.     The Government of Nepal (GoN) urgently need to restore functionality to the 1711 buildings destroyed or  damaged  in  the  most  affected  districts  as  well  as  those  damaged  or  destroyed  at  the  central  level  (including  the  army  buildings  which  makes  the  total  1109  buildings).  Temporary  accommodation  will  be  needed to ensure the efficient resumption of administrative government services37 and to ensure that the  local governments can coordinate the recovery. The cost of damage to governance sector is estimated at  NPRs    16,690  million  (US$  166.9  million),  with  a  reconstruction  cost  of  NPRs  13,616  million  (US$136  million) and a recovery cost of NPRs 3,028 million (USD 30.28 million) based on the self‐reported data and  information  provided  to  the  Ministry  of  Federal  Affairs  and  Local  Development,  Ministry  of  General  Administration, Ministry of Home Affairs, Supreme Court, Office of the Attorney General, the Nepal Army  and Financial Comptroller General. The Governance sector for the purpose of this PDNA covers: the rule  of  law,  local  government  and  non‐service  delivery  national  level  institutions  concentrating  on  administrative  and  rule  of  law  related  service  delivery  as  well  as  civil  society.  The  GoN  will  work  to  strengthen  Governance  systems  more  broadly  in  line  with  the  Good  Governance  Act  of  2006.  This  will  include  strengthening  accountability  processes;  working  collaboratively  with  civil  society;  strengthening  citizen  service  centres;  rule  of  law  processes  and  ensuring  the  participation  of  the  most  vulnerable,  affected populations in decision making processes.     To  achieve  this,  the  staffing  and  financial  management  capacities  of  the  Government  need  to  be  augmented at the district, municipal and village level. To best serve recovery needs of the local population,  the  government  will  look  to  overcome  one  of  the  main  challenges  of  delivering  government  services;  namely  the  capacity  and  functioning  of  Local  Bodies.  To  date  these  challenges  includes  strengthening  accountability, ensuring staff are present in  the  current positions  and trying  to  reduce the  high turnover  of staff.     Pre‐Disaster Context and Baseline     The Governance sector of the PDNA38 is subject to a number of relevant legislations39 including the Natural  Calamity  Relief  Act  1982  which  mandates  the  Ministry  of  Home  Affairs  (MoHA)  as  the  lead  agency  for  immediate rescue and relief works as well as disaster preparedness activities. The enactment of the Local                                                                 37  Development services are covered by different sector groups.  38  This includes the Judiciary, Police, Financial Controller, National Human Rights Commission, Office of the Auditor  General, Ministry of Home Affairs, Ministry of Federal Affairs and Local Development, National Planning  Commission, Prime Minister’s office and Ministry of General Administration.  39  Local Self Governance Act 1999, the 2007 Interim Constitution, the 1999 Local Self‐Governance Act, the 2006  Good Governance Act, and the 2007 Right to Information Act.            Self‐Governance  Act  (LSGA)  in  1999  expanded  the  mandates  of  local  bodies,  devolving  the  powers,  responsibilities and resources required to allow local governments to meet the basic infrastructure needs  of the locality. The Local Self‐Governance Act (LSGA) was a landmark legislation in the devolution of power  and resources in that it established an important foundation for the provision of socially inclusive services  to  the  citizenry  through  grassroots  democracy.  The  Act  not  only  makes  arrangements  for  ensuring  that  local  bodies  are  accountable  to  their  citizens,  but  also  works  towards  active  citizenship  involvement  in  local democratic processes including integrated planning processes and social audits.    The fourteen‐step planning process40   The government planning process begins with the (1) directives on the budget ceiling for the coming year  sent  by  the  National  Planning  Commission  (NPC)  and  the  ministries.  District  Development  Committee  (DDC)  officials  (2)  review  the  ceilings  and  organize  (3)  plan  formulation  workshops  in  the  local  bodies.  These workshops discuss the policies, goals and resource availability, including estimates for each Village  Development Committee (VDC). VDCs then convene (4) meetings on programs to be implemented at the  ward/settlement  level.  The  selection  of  programs  occurs  at  settlement  level  (5)  involving  the  villagers,  user  committees  and  other  community  level  organizations.  The  Ward  Committees  meet  (6)  to  discuss  local  grant  requests.  VDCs  then  meet  (7)  to  prioritize  programs,  prepare  resource  estimates  and  select  programs that can be funded with the VDC budget, those that would need external support are separated  for further referral. The next step involves the Village Council (8). The Council approves the programs and  submits  them  to  the  Ilaka  (an  Ilaka  generally  consists  of  5‐8  VDCs)  level  planning  workshop  (9).  These  workshops prioritize sectoral programs requested by VDCs and municipalities and are forwarded to DDCs.  The sectoral committees at DDCs review the recommendations of the Ilakas (10), identify those that can  be funded at the district level and those that would need central support and send their recommendations  to the Integrated Plan Formulation Committee. This committee reviews the recommendation, prioritizes  and  submits  a  draft  district  development  plan  to  DDC  (11).  DDC  meeting  discusses  the  draft  plan  along  with  the  guidelines  from  NPC  and  other  government  agencies  and  identifies  programs  that  can  be  implemented with local resources and those that need central government support. This draft plan is sent  to DDC Council (12). DDC Council approves the final document (13). The plan and programs approved by  the Council are sent to the NPC, Ministry of Federal Affairs and Local Development and sectoral ministries.  (14) The approved programs are included in the Red Book, the official allocation register.     Specifically,  the  Local  Body  Resource  Mobilisation  and  Management  Operation  Guidelines  (LBRMMOG)  approved  by  the  Cabinet  in  2012  includes  a  number  of  procedures  to  promote  accountability  and  transparency  at  the  local  level.  These  include  that  local  bodies  (VDCs,  municipalities  and  DDCs)  are  required:   To publically display on notice boards and radio full details of all programmes or projects with cost  estimates of NRPs 200 thousand and NRPs 500 thousand or above.   To make public their income and expenditures on quarterly and annual basis.   To audit completed projects before a final instalment is paid.   To conduct social audits at least once a year.                                                                   40  A Guide to Government in Nepal: Structures, Functions, and Practices: The Asia Foundation (2012            This is in line with Nepal’s 13th three‐year plan that includes poverty alleviation, inclusive growth, social  transformation, sustainable peace and good governance as their major objectives, along with an emphasis  on devolution, decentralization and development of local governance.  The  Good  Governance  Act  (GGA)  formalizes  this  good  governance  intent  by  transforming  the  system’s  administrative structures into service providers and facilitators with responsibility for upholding the rule  of law, promoting human rights, ensuring government accountability and encouraging financially prudent  and corruption‐free public administration.    The powers relating to justice are exercised by courts and other judicial institutions in Nepal in accordance  with  the  provision  of  the  constitution  and  other  legislations.  There  are  three  tiers  of  the  courts  which  include;  i)  Supreme  Court,  ii)  Appellate  Court,  and  iii)  District  Court.  There  are  altogether  16  Appellate  courts, 75 districts courts and one Supreme Court as an apex court.    The  assessment  has  paid  close  particularly  close  attention  to  local  authorities  in  the  14  most  affected  districts. The administrative structure level of Nepal is currently divided into three levels: central, district,  and  local  (municipalities  and  villages).  In  terms  of  Build  Back  Better,  Nepal’s  new  federal  structure  will  have  to  be  considered  when  making  final  decisions  on  reconstruction  to  ensure  greater  efficiencies  and  effectiveness. Overall the local government structure has limited capacities.     There are 75 districts across the country. Each district has a District Development Committee headed by  the  LDO,  who  reports  to  the  Ministry  of  Federal  Affairs  and  Local  Development,  and  a  District  Administration  office  headed  by  the  Chief  District  Officer,  who  reports  to  the  Ministry  of  Home  Affairs.  The Chief District officer is responsible for law and order and security. As there are no elected local bodies  in Nepal for more than 13 years, the DDCs are headed by Local Development Offices pending the elections,  who are responsible for the  coordination all line  departments for  development activities such as  health,  education, forestry, and environment.     In 2014, the Government announced the creation of 13341 new municipalities (prior to which there were  only 58 municipalities) through a two‐round process. Municipalities are cities that meet minimum criteria  in  terms  of  population  and  infrastructure.  Each  municipality  has  a  different  structure  based  upon  the  needs and available revenues. Many of the newest municipalities are not yet fully staffed nor received the  requisite budgets to fulfil their legal mandates.    There  are  currently  3,276  village  development  committees  (VDCs).There  are  usually  around  10%  of  the  VDC  Secretary  posts  vacant  at  any  given  point.42  There  are  81  women  Secretaries  out  of  the  total  3,276  positions for Village Development Committee level.43 Yet political and administrative commitments have  been  made  by  the  GoN  to  significantly  increase  the  numbers  of  women  and  diversity  candidates  within                                                                 41  In December 2014, a Municipal Area Delineation and Recommendation Committee headed by Dr. Keshabananda  Giri suggested the government create 66 new municipalities, in line with the Local Self‐Governance Act, 1999. (My  Republica,  December  2,  2014,  http://www.myrepublica.com/portal/index.php?action=news_details&news_id=87849)  42  MoFALD estimation  43   UNDP:  http://www.np.undp.org/content/nepal/en/home/ourwork/democraticgovernance/successstories/UNDP‐ supports‐training‐of‐64‐new‐women‐VDC‐Secretaries‐among‐others.html            the  civil  service. Challenges  remain  on  ensuring  presence  of  the  VDC  Secretary,  of  staffing  the  VDC  assistants position, and in ensuring they have the ability to undertake prime functions that include issuing  vital  documents  (certificates  of  births,  deaths  and  marriages),  and  in  conjunction  with  the  Ward  Citizenship Forum in prioritising development plans and monitoring activities of line ministries.  The GoN has an acknowledged accountability gap at the local level due to a number of factors, including:  limited GoN staffing at the VDC level, no local elections since 1997, administrative weaknesses identified  in  the  previous  All‐Party  Mechanism44  and  the  lack  of  official  audits45  of  VDC  expenditures46.   Currently  audits  are  carried  out  but  through  the  contracting  of  private  firms.  There  remain  political  challenges  to  holding  elections  until  after  the  new  constitution  has  been  finalised.  Procedural  requirements  imposed  on  local  government  bodies  with  limited  capacity  and  resources,  compounded  by  the  political  influence  on  public  finance  allocation  decisions  and  other  developmental  activities  have  resulted  in  an  “informalization  of  the  processes  and  procedures  of  local  governance”47,  making  it  difficult  for  the  mechanism to ensure accountability in public services.   Local Bodies – Service Delivery Functions        District Development Committee: Coordinates and delivers all line ministries development activities,    including agriculture, irrigation, infrastructure development, economic development, water etc;    Disaster Relief provision; Finalises district plan and land use plan    Municipal: Deliver and maintain/ operate basic community infrastructure; Solid Waste Management;    Land use planning; Municipal plan development and implementation; Register Vital documentation;    Uphold building code    Village: Register vital documentation; Coordinate Community Infrastructure; With Social Mobilisers and    Ward Citizen Forum, ensure input into the planning process; distribute Social Security payments.  While local elections can provide a remedy for lack of representation and accountability at the local level,  given  the  uncertainty  of  such  dates,  the  Government,  through  its  Local  Governance  and  Community  Development  Programme  (LGCDP),  is  working  with  Ward  Citizen  Forums  (WCF)  and  Citizen  Awareness  Centre  (CAC)  to  strengthen  participation  and  representation  in  local  governance  processes.  An  interim  arrangement was established by MoFALD in 2008 and rolled out in 2010 where 25 members are selected  to  the  WCF  to  undertake  many  of  the  functions  normally  undertaken  by  the  elected  Ward  Council.  Members  are  selected  with  attention  to  gender  balance  and  ethnic  diversity,  including  disadvantaged  groups.  This  lack  of  electoral  representation  disconnects  Government  from  the  population  during  the  present planning and delivery of relief goods and provision of other local services.    Post‐Disaster Context     Central Government infrastructure damaged by the earthquakes includes the Prime Minister’s office, the  National  Planning  Commission,  the  Election  Commission,  the  Supreme  Court  and  the  personnel  records  department of the Ministry of General Administration.                                                                    44  Asia Foundation, Political Economy Analysis of Local Governance in Nepal  45  Local Body Resource Mobilisation and Management Operation Guideline (LBRMMOG) from 2012, section 8, pt  48  46 http://www.ekantipur.com/2011/12/23/top‐story/ciaa‐directs‐mold‐to‐scrap‐apm/346038.html  47  Asia Foundation. 2015. Challenges and Opportunities in Municipal Governance.            The Ministry of General Administration has been working to ensure that the staffing levels for the damage  assessment and relief is available, and the Government has set up an assessment process for damages at  the  district  and  sub‐district  level.  Over  2,500  civil  servants  are  currently  part  of  the  assessment  process,  which is made up of 200 volunteer engineers and 1,300 permanent civil servants from different  districts  and  the  central  level.  In  total,  14  Secretaries,  57  Joint  Secretaries,  and  60  Under  Secretaries  were  also  deployed from the central government to the affected areas for periods of one week to a month in order  to help supervise the setting up of the relief effort.     Daily  operations  of  treasury  functions  were  restored  within  one  week  of  the  first  earthquake  with  no  major  effect  on  fund  release  or  payment  transactions.  The  main  building  of  Financial  Comptroller  General’s Office has several cracks and whilst habitable may require retrofitting according to engineering  estimates. The main server in the building which houses the financial management information system is  operational.  Of  the  five  affected  District  Treasury  Comptroller  Offices,  the  daily  operations  are  being  carried  out  in  available  space  in  other  offices.  Where  information  flow  is  affected  due  to  collapse  of  the  buildings,  information  is  still  available  in  the  central  server  and  hence  any  further  transactions  are  still  being managed.    In  total, 1711 (602 excluding  the army)  central, district, village, and municipal structures  have been fully  or  partially  damaged  as  recorded  in  data  received  by  the  team.    This  includes:  District  Courts,  Police  Buildings,  VDC,  DDC,  and  Municipal,  Appellate  Attorney,  District  Attorney,  Bar  Association,  District  Administration offices, Prisons, Central ministry buildings and District Treasury Comptroller Office. Of the  580 VDCs in the most affected districts, 507 (87%) possess physical office buildings. Some of the buildings  have  been  reduced  to  piles  of  rubble  whilst  others  have  severe  cracks  and  have  shifted  on  their  foundations, losing roofs and destroying equipment.  Before buildings can be rebuilt, the debris and rubble  from the previous buildings needs to be removed.  This will include safely removing and pulling down the  destroyed buildings.    After the earthquake on April 25th, the local government structures reoriented their work to coordinating  the  relief  from  the  GoN  as  well  as  volunteers  and  non‐governmental  organisations.  With  many  of  the  sources  of  government  revenue  such  as  business  premises  destroyed  or  damaged,  there  will  be  a  reduction in the budget for the affected districts over the coming financial year due to lost revenue. This  will affect their ability to deliver services.     In terms of the sub‐national governance structure in Nepal, it is worth recognizing the impact of the small  average size of VDCs, which – on average ‐‐ have a population of less than 6,000 – 7,000 people. VDCs are  generally considered too small to capture relevant scale economies in the delivery of public services, and  are  currently  administratively  weak.  Despite  this  they  have  been  called  upon  to  be  the  frontline  in  the  recovery  and  have  been  delivering  services  to  the  entire  population  under  the  current  administrative  structure.  They represent one of the key governance assets for the delivery of the recovery programming  and as such will be strengthened.  However, the proposed future federal structure of Nepal may require  a  reduction  in  the  number  of  VDC’s.  One  consideration  for  government  is  whether  all  damaged  and  destroyed VDCs should be reinstated, or whether some restructuring is now possible.     The district records of birth, death and marriage certificates and citizenship certificates is paper file based,  as is the information for identity records. Some of this has been lost as 173 VDC buildings, 9 district offices  and  11  municipalities  have  been  fully  destroyed.  These  records  are  necessary  for  the  reissuance  of            ID/property  documentation,  and  issuance  of  new  documents  is  required  to  allow  the  population  to  receive relief services as well as to receive regular services like social security allowances.    The  workload  of  the  civil  servants  increased  during  the  post‐earthquake  period  as  the  local  government  structures  were  responsible  for  coordinating  the  relief  from  the  GoN  as  well  as  volunteers  and  non‐ governmental organisations. The VDC Secretaries are working with the District Disaster Relief Committee  to  assist  distribution  of  relief  from  the  GoN  (for  instance  cash  grants  such  as  the  NPRs  15,000  (US$150)  relief grant, and the LGCDP emergency relief grants to all the VDCs and Municipalities); the assessment of  all damages at the village level with the MoGA team; for assisting in the re‐issuing of identity documents;  coordination and monitoring of relief by NGOs and civil society. Realistically, it has not been possible for  the VDC secretaries to accomplish all of this on their own.  Therefore additional staff are urgently required  at the local level. As much as possible, gender and social inclusion should be encouraged for new positions.  In  addition,  there  has  to  be  clear  direction  and  delegated  authority  to  the  VDC  secretaries  for  them  to  effectively managing the relief and recovery.  The VDC Secretary has taken on many of the responsibilities  of the Village Development Committee.    Functions  of  the  Supreme  Court  were  disrupted  for  more  than  three  weeks  after  the  initial  quake.  The  Supreme  Court,  under  the  Chief  Justice,  has  responsibility  for  the  administration  of  all  courts  in  Nepal,  including  facilities  management.  Its  building  suffered  critical  damage  and  will  need  to  be  replaced.  The  court,  at  the  time  of  writing,  is  still  working  on  establishing  benches  in  alternative  buildings.  This  will  compound  the  case  backlog  which  at  present  stands  near  20,000.  At  the  district  level,  courts  are  just  starting  to  operate  again.  In  some  lessor  affected  areas,  the  courts  prioritized  habeas  corpus,  serious  crimes and any criminal cases with a statute of limitations issue looming. In more heavily affected districts  courts are offering even  more limited services out of tents. In several districts  where  the  court buildings  collapsed,  court  records  have  been  destroyed/lost.  Lack  of  appropriate  office  facilities  for  the  Attorney  General will impede the work of the prosecutors and could create additional backlogs.     Beyond structural  damages to  buildings, the justice sector is facing enormous  challenges due to the fact  that  the  administration  of  justice  in  Nepal  is  largely  still  paper  based.  In  the  14  most  affected  districts  records and files have suffered varying degrees of damages and loss.     The National Women’s Commission and the National Dalit Commission structures have suffered damages.  To  ensure  that  these  national  GoN  institutions  are  able  to  perform  their  essential  work  protecting  some  of the most vulnerable populations, their buildings should be assessed and supported.    The Nepal Police are also reporting significant damage to police stations and posts in various locations (16  different  districts).  A  total  of  92  police  facilities  have  suffered  some  level  of  damage.  It  is  not  clear  how  many of these installations are rented and how many are actually owned by the Nepal Police. Even without  static facilities police continue to provide law and order, and where needed, the Armed Police Force have  deployed troops in tents.    The Nepal Bar Association (NBA) plays an integral role in ensuring access to justice along with the Ministry  of  Law  and  Justice.  In  a  large  number  of  districts,  the  Supreme  Court  allocates  land  within  the  district  courts’  property  for  the  NBA.  It  is  then  the  bar  association  that  collects  money  from  their  members  to  build  such  an  office.  It  is  clear  that  the  members  of  the  bar  will  have  difficulties  in  raising  money  at  this  critical  time  to  fund  the  reconstruction  themselves.  The  NBA  has  lost  two  buildings  with  four  others  partially damaged. Without these premises, services to the locally affected communities will likely suffer.            The National Human Rights Commission (NHRC) building in Kathmandu has suffered severe damage and  is no longer habitable. The loss of this building is impeding the functioning of the commission, which is a  constitutionally  established  body  with  central  and  regional  offices  responsible  for  ensuring  the  respect,  protection  and  promotion  of  human  rights.48  There  are  numerous  files  that  are  at  risk  of  damage  or  destruction due to the condition of the building. The commission is expected to have a significant role in  monitoring  the  situation  in  earthquake  affected  districts  and  overseeing  the  human  rights  approach  to  ensure equitable recovery planning and implementation.     Several  prisons  in  Nepal  were  also  affected  by  the  earthquakes.  In  particular,  the  central  prison  in  Kathmandu,  Bhadra  Bandi  Griha,  suffered  severe  damage.  Buildings  collapsed  killing  16  inmates  and  injuring another 23. In Sindulpalchowk, the prison collapsed, allowing more than 200 prisoners to escape.  Similarly in Dolakha District a prisoner housing block has also collapsed.     Damage and Loss     The  cost  of  damage  to  the  buildings  is  NPRs  16,690,429,775  (USD  166,904,297).    This  represents  data  available  at  the  time  of  the  assessment.  Data  gaps  remain,  with  for  example  the  Ministry  of  Urban  Development waiting for more formal estimates of rebuilding/renovation costs for central level buildings.  This  includes  the  Election  Commission  building,  the  Office  of  the  Auditor  General,  the  Department  of  Personnel of the Ministry of General Administration among others. These are being collected.      Currently, the GoN is carrying out assessments of damages to the institutions in each of the villages within  the  most  affected  14  districts.  Five  hundred  teams  have  been  deployed  for  this  exercise,  each  team  comprising five civil servants. The results are expected to be ready in mid‐June and will give more detailed  information. The current data in the PDNA is from Government sources as of June 10th. This includes data  from the Nepal Army that estimated damage for the entire country.    As Governance is a cross cutting sector, the loss will be considered by other sectors, namely revenue and  staffing costs.    Table 1: Breakdown of type, number and cost of damaged buildings49  Type of Building  No of  Number  Number  Cost of  Reconstruction  Cost of  districts  Damaged  Damaged  Damage  per building  Reconstruction  assessed  (fully)  (partially)  VDC building  14  178  756,500,000 5,000,000  890,000,000 DDC building  14  9  13 603,500,000 50,000,000  710,000,000 Municipal  14  11  13 550,800,000 40,000,000  648,000,000 Building                                                                 48  Interim Constitution Art. 132 (1).  49  The number and estimated cost of the buildings were received from the Ministry of Home Affairs (police, prisons,  and  district  administration  offices),  Supreme  Court  (courts),  Office  of  Attorney  General,  Ministry  of  Federal  Affairs  and  Local  Development,  Financial  Comptroller  General,  Ministry  of  General  Administration,  National  Planning  Commission, Nepal Army and the National Human Rights Commission.              Municipal Ward     147  624,750,000 5,000,000  735,000,000 Building  DTCO  14  5  85,000,000 20,000,000  100,000,000 District Court  31  22  294,525,000 10 ‐ 80,000,000  346,500,000 Police office  17  25  318,750,000 15,000,000  375,000,000 Police post   17  66  280,500,000 5,000,000  330,000,000 District Attorney  31  5  14 45,050,000 5,000,000  53,000,000 Appellate  31  3  8,415,000 3,300,000  9,900,000 Attorney  Bar Association   31  5  21,250,000 5,000,000  25,000,000 District  31  15  637,500,000 50,000,000  750,000,000 Administration  Office  Ilaka Office  31  15  127,500,000 10,000,000  150,000,000 Border Office  31  5  42,500,000 10,000,000  50,000,000 Prisons  31  34  6 3,640,000,000 100,150,000  3,645,460,000 Supreme Court   1  1  51,009,775 60,011,500  60,011,500 Judgement  1  1  17,000,000 20,000,000  20,000,000 Execution  Directorate   National Human  1  1  865,980,000 1,018,800,000  1,018,800,000 Rights  Commission   Auditor General  1  1  340,000,000 400,000,000  400,000,000 Ministry of  1  1  297,500,000 350,000,000  350,000,000 General Admin  Ministry of Home  1  1  297,500,000 350,000,000  350,000,000 Affairs  OPMCM  1  1  850,000,000 1,000,000,000  1,000,000,000 NPC  1  1  850,000,000 1,000,000,000  1,000,000,000 DOLIDAR  1  1  212,500,000 250,000,000  250,000,000 Building, Shree  Mahal, Pulchowk  Kathmandu  1  1  212,500,000 250,000,000  250,000,000 Metropolitan  City, Bagh Durbar  Central  1  1  85,000,000 100,000,000  100,000,000 Registration  Department,  Narayan Bhawan  (Women  Development  Training Centre)  Nepal Army  Whole     1109 4,844,900,000    country  Total      556  1155 16,960,429,775 13,616,671,500             Disaster Effects and Impact     Before  the  earthquake,  filling  all  position  at  municipal,  district  and  village  level  was  challenging.  At  the  district  level,  most  of  the  DDCs  had  gaps  in  officer  level  position  and  there  were  frequent  staff  transfers  of  Local  Development  Officers,  with  the  standard  two  year  term  often  cut  short  due  to  personal  preferences or upon request by political parties.     Challenge  were  exacerbated  at  the  village  level,  where  civil  servants  are  often  reluctant  to  be  posted  to  remote  areas.  With  the  bulk  of  the  response  and  the  expectations  of  the  population  firmly  on  the  VDC  Secretary, these posts – at a time when they are particularly needed ‐ may become even more difficult to  fill.  In  some  cases,  the  VDC  Secretaries  also  feel  personally  insecure  as  they  are  unable  to  deliver  the  needed  relief.  Much  of  the  civil  service  housing  has  been  destroyed  so  until  this  is  rebuilt,  the  posts  are  even  less  attractive.  Restoring  infrastructure  at  the  VDC  level,  along  with  enforcement  of  GoN  policies  mandating  staff  to  remain  in  such  posts  for  a  minimum  period  of  time,  will  strengthen  government  services  and  relations  with  local  communities.  The  GoN  Integrated  Action  Plan  2015  states  that  the  Ministry  of  General  Administration  should  ensure  all  deputed  staff  return  to  their  positions  in  the  earthquake affected areas which should increase the number of VDC Secretaries on the ground.      While there is no doubt that every institution and its personnel concerned did their best to cope with the  unimaginable level of challenges, the response to the disaster showed the need for a  coordinating body  with  the  overriding  authority  to  mobilize  resources,  both  human  and  capital  at  the  central  level.  These  lessons  will  be  reflected  into  engineering  an  intergovernmental  system  that  builds  back  better.  This  coordination body should be governed by a new Law on disaster risk management that sets out the roles  of  the  different  institutions  including  ministries  such  as  the  Ministry  of  Women,  Children  and  Social  Welfare and the different district level institutions.    Concerted  actions  will  need  to  be  taken  by  the  Government  to  ensure  transparency  and  accountability  during  the  post  disaster  period.  This  is  especially  important  for  financial  resources,  and  systems  and  procedures  that  already  exist  such  as  the  central  treasury  system  for  Government  resources  should  be  used rather than newly created systems.     The district plans for the next fiscal year 2015‐ 2016 have already been completed and these will need to  be reprioritised. Due to the tight timeline, the participatory planning process set up by the MoFALD may  not be fully utilised for this reprioritisation.  The social mobilisers can be used to reprioritise with the local  government mechanism to ensure participation of the local communities.      The impact upon the more vulnerable populations will be particularly severe due to their lack of access to  services and economic opportunities. Caste, ethnicity, language and religion remain the major sources of  cultural identity. The country is struggling hard to reduce, if not eliminate, the gender‐based, caste‐based,  ethnicity‐based  and  spatial  exclusions  created  by  socio‐economic  and  geo‐political  structures.  For  instance,  women  and  girls  lag  behind  men  and  boys  because  of  disparities  in  education,  lack  of  fair  representation  in  decision  making,  low  access  to  employment  opportunities,  limited  access  to  and  utilization  of  essential  health  care  services  and  a  high  vulnerability  to  gender‐based  violence.    These  vulnerable  communities  need  to  be  initially  prioritised  within  the  recovery  planning  framework  as  the  most affected areas are the more remote regions which have been historically marginalised.              Dalits  represent  10‐17%  of  the  population,  and  are  often  among  the  poorest  in  settlements;  separated  from other caste/ethnic communities.  As Dalits were traditionally not permitted to own land, they often  still lack any landholdings and rely on the local cash economy to support their families.  If the GoN requires  land  title for  resettlement, this presents a barrier to  those without land title. Also nearly 100,000 Nepali  citizens, often Tamang, Gurung or Ghale live in the northern VDCs along the Chinese border. Often these  communities lack political influence in the district centres or central GoN due to language, religion, ethnic  distinctions  and  isolated  geographical  locations.  Given  the  High  Himalayan  environment  and  harsh  winters,  families  in  these  remote  VDCs  should  receive  priority  for  early  housing  support–  preferably  before the snows of 2016 set in.    The  monsoon  will  further  compound  the  impact  of  the  earthquake.  Waterproof  temporary  office  space  needs  to  be  provided  to  districts,  municipalities  and  villages  with  destroyed  buildings  to  ensure  that  administrative services can continue to be provided. On a practical level, where some paper based records  have  been  salvaged,  temporary  storage  is  critical  to  save  these  from  further  deterioration  before  the  monsoon.  In  addition,  physical  access  to  certain  areas  will  be  reduced  due  to  landslides  and  this  will  compound  the  already  difficult  situation  for  the  civil  servants  and  the  population  in  these  areas.  In  addition, this period will be when the district plan needs to be revised; the  monsoon will prevent access  to  more  remote  areas  for  consultation  on  priorities.  Alternative  consultation  methods  will  be  used  such  as phone communication with Ward Citizen Forum members.    Recovery Needs and strategy     Recovery and Reconstruction for Governance Sector  Reconstruction should take into account factors which would mitigate future hazards and risks. The new  building  designs  for  Government  buildings  should  include  considerations  for  more  responsive  service  delivery, electricity provision through solar power and earthquake resilience. Recovery should be carried  in a participatory manner with improved accountability mechanisms, planning and basic service delivery.  This  includes  both  coordination  amongst  the  different  ministries  and  with  the  different  development  actors including NGOs and most importantly the population.     The total cost of reconstruction is NPRs 13,616,671,500 (USD 136,166,715).    Key recovery needs are:  - Staffing, both numerically and in terms of new technical capacities to strengthen existing institutions.  Priority could focus on recruiting locally from affected communities.  - Fiduciary risk mitigation at all level especially local levels  - Service delivery through participatory governance  - Expansion  of  effective  patrolling  and  security  provisions,  in  collaoration  with  local  stakeholders  to  address the issues of violence against children and women, especially controlling the traficking, sexual  violence and child labor.    These  need  to  be  applied  specifically  to  the  most  affected  14  districts  as  a  first  priority  and  then  to  the  other  17  districts,  while  policy  framework  and  coordinative  mechanism  are  strengthened  at  the  central  level. Following the principles of ‘build back better’ the goal will be that these districts can serve as local  governance and disaster risk reduction models once the reconstruction and state restructuring has been  completed.               The recovery plan for governance sector will ensure capacity for service delivery and the total cost is NRPs  3,028,500,000 (USD 30,285,000) – see table 4 for breakdown.    Broader Governance Strategy to Support Recovery   Support  to  governance  functions  in  the  post‐disaster  period  is  critical  for  timely  reconstruction  and  economic recovery, but equally for the continuous delivery of social security entitlements and other public  services  to  local  communities,  including  more  marginalised  groups  and  IDPs  alike.  This  will  also  improve  the public trust towards  the capacities of the state  to  play its role of protection for all citizens, including  the  most  vulnerable.  We  can  also  take  this  opportunity  to  address  underlying  institutional  weaknesses  and imbalances, and ensure that the governance systems for recovery are built back better. The strategy  aims  to  strengthen  the  processes  that  the  government  needs  in  order  to  deliver  recovery  and  reconstruction in a secure environment, whilst recognizing the current discourse on state restructuring.    The post‐disaster recovery presents an opportunity to further redress inequalities through the allocation  of  recovery  financial  and  human  resources.  The  Government  of  Nepal’s  long‐established  and  institutionalized principles and practices in gender‐responsive budgeting will be applied to all the recovery  strategies.     Also,  given  the  widespread  response  of  civil  society  to  the  crisis,  it  is  vital  to  strengthen  the  capacity  of  both  the  GoN  as  well  as  civil  society  institutions.  Nepali  civil  society  has  evidenced  an  immediate  self‐ organizing  capacity  to  the  earthquake.  A  broader  governance  strategy  will  seek  to  tie  the  official  responsibilities of the GoN closer to the vibrant civil society that has responded with such generosity and  dedication  to  the  national  disaster.  In  this  regard,  as  much  as  possible,  new  capacity  building  activities  should  be  planned  in  a  way  that  strengthens  Nepali  civil  society  organizations,  both  the  established  agencies,  as  well  as  newly  established  professional  associations,  volunteer  associations  and  community  leaders  for  whom  these  skills,  trainings  and  curricula  will  further  strengthen  their  relationship  with  the  GoN in order to respond to future natural disasters.    Based on the initial qualitative impact assessment, the governance sector needs multidimensional support  as follows:    - Restoration of infrastructure and assets as needed to sustain their operations  - Policy guidance for recovery strategy and planning  - Accountability  mechanisms  such  as  social  audit,  public  audit  and  public  hearing,,  including  Right  to  Information (RTI) strengthened at the district and VDC and municipality levels  - Inclusion of women, youth, historically marginalized communities and vulnerable groups in decision‐ making especially those adversely affected by the earthquakes  - Capacity development for crisis response coordination horizontally and vertically  - Expansion  of  awareness,  security/patrolling  and  community  based  monitoring  to  respond  to  the  issues of violence against women, girls and children, such as trafficking, sexual violence and child labor    Specifically  the  strategy  will  be  to  strengthen  coordination,  participation  and  equitable  distribution  of  resources and opportunities.     The  Government  of  Nepal’s  long‐established  and  institutionalized  principles  and  practices  in  Gender            Responsive  Budgeting  (GRB)  will  be  applied  to  all  the  recommendations  of  the  Post‐Disaster  Needs  Assessment. Moreover, the post‐disaster recovery presents an opportunity to further redress inequalities  through the  allocation of  recovery financial and human resources and it is therefore recommended that  budget allocations under the Government’s GRB framework should be increased.”  -   Specifically the strategy will be to strengthen coordination and participation.    Table 2 on recovery and reconstruction initiatives and costs  The total cost for reconstruction and recovery is NPRs 16,645,171,500 (USD 166,451,715).           Functions  Reconstruction  Rebuild district and central level  4,538,890,500 4,538,890,500 4,538,890,500 13,616,671,500 Reconstruction of Buildings of Buildings  government buildings    Sub Total     13,616,671,500 Sub Total   Building Capacity    1,439,000,000 768,100,000 533,900,000 2,741,000,000 Building Capacity for Service  for Service  Delivery  Delivery    Provide technical assistance and  x x training to districts in planning,  financial management, procurement,  geology and engineering     Capacity Development at the central  x x x level    Incentives to VDC secretaries  x    Set up guidelines for unspent funds  x in the 14 most affected districts to be  reprogrammed for the next fiscal  year     Strengthen capacity of WCFs and  x Social Mobilisers (from LGCDP) to  support VDC Secretary in identifying  the population and reissuing identity  documents     Clarify guideline/ budget for  x expenditure reporting at the village  level and make it a requirement to  receive funding at the village level     Provide temporary structures for  x x district buildings     Information Campaign on building  x x codes  411           Hire temporary engineering staff  x x (cluster VDC)     GoN  permeant book‐keepers and  x x x engineers at ilaka level ‐ cluster VDC  level including women and people  from marginalized communities     GoN  permanent employees for new  x x municipalities including women and  people from the marginalized  communities      Set up electronic records and  x x guidelines for land and identity  documents     Building Code enforcement through  x x x technical assistance to the District  Technical Office, VDC and  Municipality (Mason, contractor,  technician, house owner)  Promote    91,000,000 102,500,000 94,000,000 287,500,000 Promote coordination and  coordination and  participation  participation    Participatory recovery planning  x guidelines developed (including  DDRC)     Technical assistance for recovery  x planning and budgeting      Legislation on audit at sub district to  x be passed     Information provided about the  x x grievance procedures and anti‐ corruption bodies and processes to  the population     Right to Information campaign  x x targeted WCFs and the general  population  412           Support the coordination of recovery  x x x through technical assistance to the  central body responsible for recovery     Once cabinet approved  x accountability mechanism used  across each institution at the district  and sub district level ‐ Local Body  Resource Mobilization and  Management Operation Guidelines  (LBRMMOG)      Review district recovery plan every  x x four months through public hearings      Strengthen the Office of the Auditor  x x General to carry out audits in all 14  most affected districts with  additional temporary staff     Public Audit systems strengthened  x x with technical audit from DTO and  capacity building of WCFs     Set up a permeant secretariat for the  x x DDMC and a contingency fund        Sub Total     1,530,000,000 870,600,000 627,900,000 3,028,500,000 Sub Total Total      6,068,890,500 5,409,490,500 5,166,790,500 16,645,171,500 Total  Functions  Description of Initiatives  Year One Year Two Year Three Estimated cost  Functions (NRS)    413    Implementation Arrangements     The  strategy  for  recovery  of  the  Governance  sector  is  set  out  in  three  areas.  These  are  (i)  Rebuilding  and  repair  of  Government  infrastructure,  (ii)  Ensuring  capacity  for  service  delivery,  and  (iii)  Strengthened  coordination and participation.    Rebuilding and Repair Government Infrastructure  An  immediate  priority  is  to  repair  or  rebuild  damaged  or  destroyed  buildings.  The  assessment  estimates  government  buildings  in  need  of  repair  or  rebuilding  at  a  cost  of  NRPs  13,616,671,500  (USD  136,166.715).  These figures are estimates and the government engineers will develop detailed structural assessments and  designs. As the assessment is deepened it will be necessary to differentiate – particularly for police and VDC’s  ‐ which buildings were owned by government and rented by government, and the appropriate mechanisms  for  financing  repair  or  reconstruction  used.    It  will  also  be  necessary  to  examine  the  in‐depth  analysis  produced by the government assessments team at the district and village level.     Ensuring Capacity for Service Delivery    Human Resource Management in Local Bodies    Short Term  The  VDC  structure  needs  to  be  urgently  strengthened  with  additional  human  resources.  The  two  most  key  positions that are needed are an Accountant/Book Keeper and an Engineer/Overseer. These positions should  be recruited initially on a temporary basis within the short term, with a process for permanent recruitment  of  an  accountant  and  book  keeper  following.  These  positions  could  be  placed  at  the  ilaka1  level  to  cover  a  cluster of VDCs.     For  the  14  most  affected  districts  covering  580  VDCs,  116  engineers  and  116  accountants2  will  be  needed.  Specific measures should also be undertaken to provide additional incentives or bonuses for the work of the  VDC Secretary in coordinating the relief.     With the ongoing  debate regarding  the  restructuring  of the  State  of Nepal and  federalism,  the  district level  should  be  strengthened  on  a  temporary  basis  for  recovery  planning  and  implementation.  Once  it  becomes  clearer  how  this  will  dovetail  into  the  potential  provincial  level,  then  permanent  appointments  could  be  made.    Medium/ Long Term  At  the  municipal  level,  Planning,  Technical  Officers  and  accounting  personnel  should  be  prioritised  for  recruitment within the 37 new municipalities in the 14 most affected districts.                                                                 1  This is a unit under the district; it is a cluster of VDCs. It does not have an accompanying administrative structure.  The Central Statistics Bureau states there are 967 ilakas in the 75 districts of Nepal.  2  The panning guidelines state that there are 5 – 9 VDCs per Ilaka, therefore this has been calculated on the basis of 5  VDCs per Ilaka.       Financial Management  Financial Management needs to be strengthened at the village and municipal level, including: 1) setting up a  guideline and template for expenditure reporting at this level; 2) training the new accountant/book‐keeper;  and 3) making this a requirement for funding tranches for recovery.    Short Term  The  GoN  has  authorized  the  treasury  to  utilize  all  available  budgets  for  relief  and  reconstruction.  In  the  14  most affected districts, unspent budgets from the present fiscal year should not be recouped and considered  as unspent capital budgets, but be utilised for relief expenses up to the end of the fiscal year. Any remaining  monies can be allocated to relief activities in the coming fiscal year. Clear yet succinct GoN guidelines should  be  written  and  approved  before  the  close  of  the  financial  year  to  allow  for  this  VDC‐level  reprogramming  including  the  use  of  the  35%  block  grant  for  women,  children  and  disadvantaged  groups,  and  ensuring  that  such funds benefit all earthquake affected persons, including marginalized groups.     Record Management  Short Term  The assessment of the damage to the records is being carried out by the assessment teams that the Ministry  of General  Administration has sent out. It is  not yet  clear the number of records that  have been destroyed.  With  178  VDCs  fully  destroyed,  it  is  assumed  that  the  number  of  VDCs  lacking  records  will  be  higher  than  this.  However,  these  are  vital  for  the  re‐issuing  of  identity  documents  and  the  Government  will  reinstate  those using consultations within the local community through the VDC Secretary. An urgent guideline should  be shared with the districts on how to issue earthquake victim ID cards, re‐issue citizenship documents, and  re‐establish  vital  events  records  and  social  security  beneficiaries.    This  guideline  should  include  using  the  ward  citizen  forums  to  assist  in  confirming  the  identity  of  individuals;  additional  temporary  staff  to  assess  land  documents  and  provide  new  documentation;  and  working  with  the  district  technical  officer  as  the  arbitration/ grievance mechanism for the process.    Medium/ Long Term  These records should be put on databases in a comprehensive manner and backed up at the provincial and  central level. A citizen service centre should also be set up at the district level with mobile units at the village  level to make the procurement of these documents by the population easier    Guidelines on how to re‐establish other critical information such as accounts, bills and audit records, need to  be  provided  as  failure  to  provide  these  will  cause  an  automatic  failure  of  minimum  conditions  in  annual  assessments and result in a significant reduction of capital grant allocations the following year.     Under the third 5‐Year Justice Sector Strategy 2014‐2017, the Supreme Court was already setting targets to  begin automating certain court processes. This crisis provides an opportunity for the justice sector to look at  digitizing  court  records  in  addition  to  increasing  the  court  administration  efficiency.  As  part  of  the  Strengthening Rule of Law and Human Rights Project (RoLHR) there is currently an ongoing effort in the Office  of  the  Attorney  General  to  digitally  archive  closed  cases  at  the  central  level.  This  programme  could  be  accelerated and expanded to include open cases and those at the districts to mitigate any future issues with  loss of files and documents.      415          Building Code  Short Term  Infrastructure projects at the DDC are supported by the District Technical Office (DTO), but they normally do  not have the capacity to provide technical support to VDCs and only serve the largest infrastructure projects  in Municipalities. With the injection of engineering skills to the district and village, there will be more capacity  to share information about the building codes. The capacity of the municipalities and districts will be built in  terms of understanding  the code and  how to apply it, specifically  the District Technical Officer.  A tax break  for  housing  tax  can  be  explored  as  an  incentive  to  ensure  the  building  code  is  followed.  An  information  campaign should be set up to ensure the population know the building code and the main characteristics of  a safe building. Under the GoN’s Integrated Action Plan, the Ministry of Urban Development and the Ministry  of  Federal  Affairs  and Local  Development  are  responsible  for  this  action.  Legal  enforcement  of  the  building  code will be likely to ensure greater compliance with the code.     Strengthened Coordination and Participation  Coordination at the Central Level  Short Term  A  priority  is  to  identify  the  gaps  in  the  existing  mandates  and  authorities  granted  to  the  Central  Natural  Disaster  Relief  Committee  (CNDRC)  so  that  they  can  respond  in  a  timely  and  sufficient  manner  to  the  unfolding  situations  on  the  ground.  Coordination  will  be  needed  across  a  multi‐stakeholder  platform3  for  possible  engagement  in  emergency  operations,  and  media  to  ensure  broad  communication.  The  GoN  has  developed an Integrated Action Plan that sets out the different roles of for the government ministries and is  in  the  process  of  defining  an  appropriate  structure  to  lead  the  Earthquake  response.  Once  this  is  decided,  the institution should be strengthened for implementation and data management.     Coordination at the District Level  Short Term  A  lot  of  the  immediate  response  to  the  earthquakes  have  been  carried  out  efficiently  and  quickly  by  civil  society organisations and NGOs. The GoN will continue to work in collaboration with these I/NGOs and civic  organisations at the local and national levels to ensure they have the required support and guidance needed  to provide relief and reconstruction to the nation’s citizens.     Medium/ Long Term  The District Disaster Management Committee will be strengthened through a secretariat to ensure that it is  able  to  function  as  the  main  coordinating  body  for  the  response;  this  secretariat  can  also  serve  the  District  Disaster Relief Committee during the relief phases of any possible future crises. Technical assistance will be  provided for recovery planning, budgeting and implementation.                                                                 3  In the case of Japan, in reflection of its numerous natural calamity experiences, Disaster Countermeasures Basis Act  1961 was promulgated, stipulating involvement of wider stakeholder involvement beyond government to be more  comprehensively respond to disasters.  416          Accountability   Short Term  Detailed expenditure reporting from the VDCs is not currently a requirement for funding disbursement (from  DDCs)  within  current  GoN  regulations.  As  they  become  the  focus  for  recovery,  transparent  systems  of  reporting on financial resources will need to be strengthened. The Planning and Administration Officer in the  DDC  has  also  been  appointed  as  the  Grievance  Officer,  although  it  remains  unclear  how  effective  this  has  been  in  the  aftermath  of  the  immediate  emergency,  nor  their  pro‐active  role  in  handing  any  grievances  or  complaints.    To  tackle  the  issue  of  accountability  at  the  local  level,  GoN  as  a  matter  of  priority  needs  to  pass  legislation  currently in Parliament which, for the first time, would permit the Office of the Auditor General to carry out  audits at the Municipality and VDC level. Audits are currently already carried out at the district level, and to  promote district‐level transparency and accountability the results of these district audits should be published  locally  and  form  the  basis  of  three  yearly  public  hearings  within  the  district.  In  addition,  MOFALD  will  give  priority to implementing existing internal control mechanisms.    At the national and local level more public information should be provided to the local population, including  through internet and community radio, on how citizens can use grievance management mechanisms so they  can have their say on issues related to transparency and inclusion, as well as the specific priorities and means  of  implementation  of  recovery.    The  citizen  awareness  centres  can  be  strengthened  to  deliver  these  campaigns. These right to information campaigns will be supported by the National Information Commission.  The  Right  to  Information  Act  (RTI)  has  been  used  more  extensively  at  the  central  level  to  promote  greater  transparency.  Similar  promotion  of  this  agenda  at  the  district  level  will  increase  both  the  supply  of  and  demand for transparency.    Medium/ Long Term  The  MoFALD  Local  Body  Resource  Mobilisation  and  Management  Operation  Guidelines  (LBRMMOG)  approved  by  the  Cabinet  in  2012  includes  a  number  of  critical  procedures  that  have  proven  effective  to  promote  accountability  and  transparency  at  the  local  level4.  The  GoN  is  committed  to  implementing  these  mechanisms across the local bodies and devolved line departments to ensure that the earthquake recovery  delivery is perceived as transparent and participatory.      Recovery planning  Short Term  The  introduction  of  the  WCF  noted  earlier  has  allowed  for  a  participatory  planning  process  in  Nepal.  The  detailed description of procedures are to be found in the LBRMMOG. This includes holding a ward gathering  to obtain demands of projects from the wider community and holding Integrated Planning and Formulation  Committee (IPFC) meetings, including members from WCFs, as well as local political leaders, to recommend  projects  within  the  budget  provisions  to  the  local  body  council.  Given  that  the  FY2015 ‐  2016  participatory                                                                 4  The guidelines prepared by MoFALD on social audit, public audit and pubic hearings should also be utilized.  417        planning process was concluded for next fiscal year prior to the earthquakes, it needs to be reprioritised and  budgeted to reflect new, more urgent priorities.   In order to set up a recovery plan and ensure its implementation, technical assistance would be provided at  the district level to support the District Planning Officer to reprioritise the district plan by the end of August  and  to  assist  in  its  implementation.  The  GoN  will  develop  a  guideline  based  on  the  fourteen  step  planning  process to ensure the timeliness of the recovery planning process, as well as participation of the population  including women, Dalits and other vulnerable communities. The GoN will commit to greater gender and social  inclusion  in  the  provision  of  these  new  positions  promoting  women  and  marginal  groups  to  increase  the  representation in the civil service.  This guideline will look at the role of the social mobilisers and the WCF; it  will attempt to rationalise the different mobilisers and combine them where possible.    The following assistance will be provided at the district level: 1) Planning; 2) Finance; 3) Procurement and 4)  engineering.  They  will  also  coordinate  with  the  DDMC  and  the  newly  established  units  of  bookkeepers  and  engineers at the ilaka level. The GoN will ensure that new local staffing opportunities will recruit a broad mix  of citizens, including women.    Assessment Methodology     Data  has  been  collected  through  secondary  sources  from  the  central  governments  on  the  questionnaire  developed jointly by the  GON, UNDP and other development  partners. The  data on damaged buildings was  received  from  the  GON.   This  data  is  not  in  every  instance  broken  down  by  district.  The  data  from  MoFALD  and the Financial Comptroller Office covers the 14 most affected districts.  The data for the Ministry of Home  Affairs and the justice sector cover the 31 districts ascribed by the PDNA.  The data from the Nepal Army has  a figure that covers damages for the whole country both minor and major damage.  For the purpose of this  assessment,  the  building  are  all  considered  partially  damaged.      Three  District  visits  were  undertaken  to  assess the effect of the earthquake on the government structures at the district and village level. Government  counterparts  from  major  governance‐related  departments  have  also  been  consulted  at  the  central  level  to  gain information on recovery needs and the effects of the earthquakes on governance processes. The cost of  reconstruction has  been based upon prices given for buildings by  the GoN.  This includes equipment for the  buildings, such as search and rescue equipment for the police, computers and furniture amongst other items.   The  damage  cost  is  considered  15%  less  than  the  reconstruction  cost.  Partially  damaged  buildings  are  considered to be 40% of the reconstruction cost.  All costs include equipment as well as building costs.            418        DISASTER RISK REDUCTION    Summary    The Post‐Disaster Needs Assessment (PDNA) for the DRR sector is a joint effort of the Government of Nepal’s  relevant  agencies,  led  by  the  National  Planning  Commission  and  the  Ministry  of  Home  Affairs  and  the  Development  Partners.  The  DRR  Sector  Assessment  Team  undertook  consultations  with  relevant  national  and local government entities as well as field visits on 31 May 2015 in 3 different affected districts.     The DRR sector assessment estimated the cost of damage and loss on DRR system assets affected by the 25  April Earthquake and its aftershocks. DRR assets consist of search and rescue (SAR), seismological observation  network,  hydro‐meteorological  network,  National  and  District  Emergency  Operations  Centers  (EOCs)  and  water  induced  disaster  prevention  measures.  The  total  cost  of  damage  and  loss  is  NPR  154,883,200  (USD  1,548,832) with the highest reported on SAR related assets. Prior to the earthquake, investment in DRR assets  was  relatively  low  to  have  adequate  disaster  preparedness  capacity  and  to  respond  effectively  to  the  high  natural multi hazards risks that Nepal faces.      DRR actions need to be multi‐hazard and multi‐sectoral, inclusive and accessible in order to be efficient and  effective,  enhancing  a  broader  and  more  people‐centered  preventive  approach  to  disaster  risk.  It  is  crucial  to take this disaster as an opportunity  to rebuild better, safer, and more resilient society by mainstreaming  DRR in recovery strategy and encouraging DRR investment with a Build Back Better approach. In the recovery  and reconstruction phase it is critical to prevent the creation of and to reduce disaster risk by Building Back  Better  and  increasing  public  education  and  awareness  of  disaster  risk,  especially  with  the  increased  risk  of  landslides  induced  by  the  earthquake  during  the  forthcoming  monsoon  (June  –September).  Noting  the  limited priority and resources given to DRR prior to the earthquake, improvements are urgently needed for  the DRR system in Nepal in the short (6 months), medium (2 years) and long (5 years) terms to enhance the  resilience of the country.     The following priorities are recommended:  Short term:   Reconstruction of damaged DRR assets and improvements   Improving preparedness, response, relief and logistics systems   Strengthening Information and Communication capacities for relief, response and recovery   Enhancing multi hazard risk monitoring, vulnerability assessment, risk information dissemination  and awareness  Medium to long term:   Improving legal and institutional arrangements   Mainstreaming  DRM  into  development  sector,  particularly,  housing  and  private  &  public  infrastructure, Social sectors (health and Education) and Livelihood   Improving  integration  of  climate  change  adaptation  and  DRR,  policy  guidelines,  institutional  development    The  total  estimated  reconstruction  needs  for  the  DRR  affected  sector  is  NPR  504,442,601  (USD  5,044,426).  Based on the Build Back Better concept to further build resilience, the total additional recovery cost of NPR  7,699,570,000  (USD  76,995,700)  was  estimated.  Consultations  among  sector  experts,  representatives  of  governments, civil society and development partners informed this estimate.  419        Pre‐Disaster Context and Baseline   1.1 The 25 April 2015 Earthquake  A strong earthquake of magnitude 7.8 (USGS), which was locally recorded as a 7.6 magnitude by the National  Seismological  Centre  (NSC),  struck  the  western  and  central  Regions  of  Nepal,  including  Kathmandu  Valley  (KV) at 11:56 a.m. NST on Saturday, 25th April 2015. The earthquake was the strongest since the Bihar‐Nepal  earthquake in 1934.   The  intensity  on  Modified  Mercalli  Intensity  (MMI)  scale  at  the  fault  area  is  mainly  VIII  (severe)  with  a  very  limited  area  of  IX  (Figure  1).  The  salient  feature  of  ground  motion  records  is  a  low  peak  value  (PGA=164  cm/s/s),  small  response  spectrum  at  short  period  (less  than  1  second)  and  very  long  dominant  period  (around  4.5  second)  compared  to  that of the events recorded in other areas.  The  most  severe  damage  occurred  mainly  in the hilly areas northwest to northeast of  KV.  The  reported  losses  as  of  9  June  are  8,781  dead;  22,303  injured;  6,266  public  buildings  damaged;  798,897  private  houses  damagedxixand  several  cultural  heritage buildings destroyed.    1.2 Aftershocks  Following  the  main  shock  of  25  April  2015,  300  aftershocks  with  M>4.0  have  occurred  until  7  June.  Four  aftershocks  were  larger  than  M6.0  and  the  largest  one  of  M6.8  (M7.3,  USGS)  occurred  on  12  May,  which  caused  additional  casualties  of  more  than  200  dead  and  2,500  injured.  The  distribution  of  aftershocks  and  their magnitude range is presented in Figure 2. The large aftershocks were strong enough to cause damage  of vulnerable structures that had been weakened by the main shock. Aftershocks still continue and attention  should be paid to damaged buildings and possible landslide disasters.    Magnitude             Days after the earthquake          420                        Figure 2: Spatial and time distribution of aftershocks more than M4.0  (datasource:http://www.seismonepal.gov.np/index.php?action=earthquakes&show=past).   1.3 Secondary disasters  The  ground  motion  of  a  strong  earthquake  not  only  causes  direct  damage  or  collapse  of  buildings,  but  also  can  trigger  geological  and/or  geotechnical  failure  or  other  phenomena  causing  secondary  disasters.    The  typical secondary disasters are fire, landslide, soil liquefaction, avalanches, etc. There were only three cases  of  fire  in  the  KV  after  the  25  April  earthquake.  Avalanches  and  a  number  of  landslides  in  the  mountainous  areas  were  identified  by  satellite  imagery  and  field  survey,  and  caused  fatalities  and  damages  to  roads,  constraining the relief activities (ICIMOD, http://www.icimod.org/?q=18072). A large landslide happened on  24 May 2015, which buried 25 houses and blocked the Kali Gandaki River. Liquefaction was observed in KV,  without  serious  consequence.  There  was  an  avalanche  in  Langtang  Valley,  one  of  the  popular  tourist  destinations, claiming reportedly more than 400 lives. The numerous landslides in fourteen districts damaged  over 5,000 hectares of land.    The  key  issues  relate  to  the  general  state  of  shock  caused  by  the  massive  scale  of  the  disaster,  its  high  mortality,  destruction  of  several  decades’  worth  of  housing  stock.  Continued  seismicity  in  the  country,  combined  with  threat  of  monsoon  related  hazards  and  current  status  of  preparedness  and  risk  reduction  remain significant concerns.  2 Pre‐disaster sector status    2.1 Hazard, Vulnerability and Risk Profile  The  vulnerability  of  the  population  in  Nepal  is  a  result  of  the  interplay  of  low  per  capita  income  ($  742),  poverty  incidence  (24%),  high  rural  population  (83%)  where  poverty  rates  are  higher  (27%)  and  is  compounded by the rugged terrain in the middle and high mountains that is home to almost half of the total  population scattered in settlements many of which are remote and difficult to access even in normal times.  More than 55% of the poor rely on agriculture which is highly dependent on the monsoon and impacted by  climate variability.  The  geophysical  location  in  one  of  the  highest  seismic  risk  areas,  propensity  to  flash  floods  and  landslides  due  to  steep,  unstable  slopes  are  some  of  the  natural  factors  that  contribute  to  the  country’s  high  vulnerability.  2.1.1  Earthquakes  Nepal is located in a very high seismic risk area; large part of the country is Himalayan mountain range, where  seismicity  predominantly  is  due  to  collision  of  the  Indian  and  Eurasian  continental  plates.  Over  the  last  100  years, four large earthquakes preceded the 25 April 2015 Gorkha earthquake, in 1934, 1980, 1988 and 2011.  421        Most of the country could experience earthquakes with intensities on MMI scale of VIII (Severe), IX (Violent)  or X (Extreme). (NSDRM, 2009) The  impacts  from  these  earthquakes  are  magnified  several‐fold  due  to  the  high  physical  vulnerability  of  traditional (stone and mud) or inadequately designed masonry or reinforced cement concrete (RCC) framed  structures, remoteness, rugged terrain, and other societal vulnerabilities that place Nepal in 37th position out  of 172 countries. (PDC Global Risk and Vulnerability Assessment)  2.1.2  Floods  Terai  plains  are  affected  by  riverine  floods  due  to  huge  sediment  loads,  mid  hills  are  prone  to  flash  floods  due  to  high  intensity  or  continuous  rainfall,  while  high  mountain  areas  are  at  risk  from  glacial  lake  and  landslide dam outburst floods. The monsoon period from June to September poses the highest flood risk in  the country.   The  impacts  of  floods  on  lives  and  livelihoods  are  enormous ‐  affecting  over  3.8  million  people,  200,000  ha  of  crop  lands,  resulting  in  losses  of  over  3,100  lives  and  NPR  6  billion  in  the  last  three  decades  alone.  (Desinventar) 2.1.3  Landslides  Landslides and slope failures are among the most common hazards in Nepal, due to geography (steep, fragile  slopes),  triggered  by  natural  causes  (earthquakes  and  heavy  or  intense  rainfall)  and  human  influence  (deforestation,  unplanned  development,  cultivation  and  settlements).  The  hilly  districts  of  Siwalik,  Mahabharat  range,  Mid‐land,  fore  and  higher  Himalayas  are  all  vulnerable;  and  the  central,  eastern  and  western regions have reported most frequent and severe impacts. In June 2014, a landslide in Sindhupalchok  killed  156  people  and  blocked  the  Sunkoshi  River  creating  a  huge  lake  for  37  days  and  raising  concerns  of  flooding  downstream.  Overall,  over  4,000  lives  and  NPR  1  billion  have  been  lost  due  to  landslides  in  Nepal  over the last three decades.   2.1.4  Droughts  Droughts are  very common in districts  of hill and mountainous ecological  zones of the far  and mid‐western  regions, and the Terai ecological zone of the eastern region. Droughts over the previous decade alone have  resulted  in  a  production  loss  of  1.7  million  tonnes  of  food  grains,  affecting  over  12  million  people,  which  is  four times more than floods and landslides put together.  2.1.5  Others  Avalanches,  cold  waves,  windstorms,  hailstorms,  thunderbolts,  epidemics  and  fires  are  among  the  other  most  significant  disasters.  Fires,  especially  in  settlements,  are  among  the  most  reported  disasters  and  resulted in the highest losses (NPR 9 billion in the last three decades), while epidemics have led to over 16,000  deaths,  higher  than  all  other  disasters  put  together.  The  eastern  and  central  regions  have  reported  most  losses from fire, and the mid‐western region the most deaths due to epidemics.  The  records  between  1971  and  2010  reveal  that  climate‐related  disasters  accounted  for  almost  25%  of  deaths,  84%  affected  by  disasters,  and  76%  suffered  economic  losses.  It  is  evident  that  destructive  earthquakes occur in Nepal with greater return periods (80 years on average) but have graver consequences  than  the  more  frequent  disasters  such  as  floods,  landslides  and  droughts.  The  previous  seismic  event  of  422        comparable  magnitude  and  impact  was  the  1934  Nepal‐Bihar  earthquake  which  led  to  liquefaction  and  severe impacts in KV and hence until the 25 April 2015 earthquake was basis for worst‐case scenario planning  for KV.  2.2 DRR System in Nepal  Status of the DRR system is enumerated under the five priority actions envisaged as per the National Strategy  for Disaster Risk Management (NSDRM), 2009.  2.2.1  Institutional, legislative and policy systems for DRR as national and local priority  The Central Natural Disaster Relief Committee (CNDRC) and the District Disaster Relief Committees (DDRCs)  coordinate  all  post‐disaster  rescue,  relief  and  response  activities,  at  the  national  and  district  levels  respectively.  The  Ministry  of  Home  Affairs  (MOHA)  is  the  national  focal  agency  for  Disaster  Management  (DM).  A  Department  for  Fire  Service  and  Disaster  Management,  recently  established  under  the  Ministry  of  Federal  Affairs  and  Local  Development  (MOFALD)  needs  to  develop  its  capacity  for  effective  fire  response.  Success of Integrating DRM into national and sectoral plans, led  by the NPC, is still behind  the  expectations  and  suffers  from  not  having  a  system  of  providing  coherence  guidance  to  the  sectors  for  DRM  budget  allocations.   The  overarching  legal  instrument  is  the  predominantly  relief  and  response  oriented  Natural  Calamity  Relief  Act, 1982 (amended in 1989 and 1992). National Climate Change Policy, National Adaptation Programmes of  Action (NAPA), and Local Adaptation Plan of Action (LAPA) articulate the integration of CCA into development  processes  at  national  and  local  levels.  The  Local  Self  Governance  Act,  1999,  empowers  local  bodies  to  take  charge of disaster mitigation and recovery planning and mitigation, while the Building Act (1998), amended  in  2007  makes  implementation  of  the  National  Building  Code  mandatory  in  all  municipalities.  The  NSDRM,  2009 outlines over 29 activities and builds on the Hyogo Framework of Action (HFA), but its translation into  concrete action has been weak.   The Nepal Risk Reduction Consortium (NRRC) was set up in 2009 bringing together key national agencies and  international partners to prioritise and implement key activities of the NSDRM in a coordinated manner. The  National DRR Platform was established in 2009 for better coordination and information sharing among DRR  actors in Nepal. The Disaster Preparedness Network (DP‐Net) comprising of most NGOs, INGOs, International  organizations and UN agencies involved in DRM serves as the secretariat to the National DRR platform.  2.2.2  Identification, assessment and monitoring of disaster risks and EWS  Earthquakes,  floods  and  precipitation  events  are  monitored  through  networks  managed  by  National  Seismological  Centre  of  the  Department  of  Mines  and  Geology  (DMG)  under  Ministry  of  Industry  and  the  Department of Hydrology and Meteorology (DHM) under Ministry of Science, Technology and Environment  respectively.  The  seismic  network  comprises  of  21  short‐period  seismic  stations,  7  accelerometer  stations  and 29 GPS stations. The Birendranagar Regional Seismological Centre at Surkhet records data from 9 seismic  stations  in  mid‐western  and  far‐western  Nepal  while  the  National  Seismological  Centre  at  Kathmandu  records data of 12 stations from Pyuthan to Taplejung.  Early warning systems (EWS) for floods in 12 high risk areas of the Terai are largely community‐based, while  flood  warning  with  a  few  hours  lead  time  is  provided  by  DHM  based  on  upstream  real‐time  gauge  and  precipitation  measurements  at  16  locations  in  6  river  basins  (Karnali,  Babai,  West  Rapti,  Narayani,  Bagmati  423        and  Koshi).  GLOF  early  warning  systems  were  put  in  place  for  two  of  the  highest  risk  locations  (TshoRolpa  and Imja) in the past which need further strengthening and better linkages with the community.   Risk assessments have been carried out in a fragmented manner covering parts of the country and addressing  particular  sectors  or  hazards,  except  for  the  nation‐wide  Multi‐Hazard  Risk  Assessment  completed  in  2010.  Landslide risks are assessed by agencies under three different ministries‐ , i.e., by the Department of Mines  and  Geology,  the  Department  of  Soil  Conservation  and  Watershed  Management  and  the  Department  of  Water  Induced  Disaster  Prevention.  A  three‐phase  process  was  initiated  to  conduct  a  nation‐wide  risk  assessment through the NRRC, and is currently in the first (stock‐taking) phase. Moreover, 265 schools in the  Kathmandu  Valley  and  60  hospitals  have  also  been  assessed  for  safety.  MOHA  maintains  a  database  of  disaster events through its SAHANA Disaster Information Management System.   2.2.3  Enhanced preparedness for effective response  Nepalese Army, the Nepal Police and Armed Police Force comprise the first responders to any emergency in  the  country.  They  have  personnel  for  search  and  rescue  (SAR)  and  limited  sets  for  collapsed  structures  and  water  SAR.  The  three  security  forces  have  separate  divisions  for  SAR.  In  case  of  a  large‐scale  disaster,  the  government has mechanisms to see assistance from neighbouring countries and international community on  SAR, in which case the international teams work under the lead of the national forces.  MOHA  has  set  up  the  National  Emergency  Operation  Centre  (NEOC)  and  Regional,  District  and  Municipal  EOCs,  which  are  active  currently  in  46  districts.  The  MOHA’s  Guidance  Note  on  Disaster  Preparedness  and  Response Planning, 2011, forms the basis for disaster preparedness and response plans formulated in all 75  districts. The Prime Minister’s Disaster Relief Fund and MOHA’s regular Central Disaster Relief Fund finance  disaster  response  activities,  with  the  provision  for  establishing  similar  funds  in  districts.  Preparedness  programmes  encompass  critical  areas  like  education  and  health.  Security  forces,  humanitarian  clusters  and  communities living in disaster prone districts actively participate in response coordinated by district disaster  relief  committees.  Simulations/  mock  exercises  have  been  conducted  in  some  districts  in  2013,  but  the  national simulation has not yet been conducted.  The  National  Disaster  Response  Framework,2013  outlines  the  roles  and  responsibilities  for  an  effective  response  involving  a  range  of  stakeholders  from  ministries,  departments,  security  forces,  diplomatic  missions, UN and International agencies, NRCS, NGOs and professional bodies. It also identifies 49 key actions  to  be  initiated  by  relevant  lead  agencies  to  operationalise  the  NDRF.  Whilst  its  implementation  is  noted  to  be moving well in some areas, it is also lagging behind in others. MOHA has also formulated several related  guidelines  for  disaster  response,  e.g.  on:  dead  body  management,  relief,  civil  and  military  assets,  and  international  military  assistance.  The  NDRF  has  specified  the  specific  roles  and  responsibilities  of  different  line ministries and government agencies. The prepositioning of relief and response stocks is limited to some  agencies like NRCS, some INGOs and the UN. Methodologies and capacities exist for Initial Rapid Assessment  (IRA),  Multi‐cluster/sector  IRA  and  detailed  cluster‐specific  assessments,  and  the  contextualisation  of  Post  Disaster Needs Assessment methodologies and related training is planned.  2.2.4  Reduction of underlying risk factors‐ policies for mitigation  Vulnerability  of  population  in  Nepal  is  greatly  linked  to  higher  incidence  of  poverty  of  the  majority  of  the  population living in the rural areas (83%) in scattered settlements compounded by the fragile  mountainous  424        terrain. This trend however is rapidly changing with a dramatic shift to increase in urban risk with consequent  impact on vulnerability patterns.  Legislation, policies and plans for environmental management exist through the Environment Protection Act,  1996,  Rules,  1997  and  Environment  Impact  Assessment  (EIA)  Guidelines,  and  the  National  Adaptation  Programme  of  Action  (NAPA)  offer  opportunities  for  integrating  DRR.  Likewise,  sound  forest  management,  soil  conservation  and  watershed  management  practices  contribute  to  DRR  but  integration  of  climate  risks  into forest and watershed management planning has still not been fully realized and the underlying risks are  not  addressed  during  implementation.  Despite  agriculture  being  a  national  priority,  prioritisation  of  strategies  and  actions  in  agriculture  is  not  adequately  informed  by  comprehensive  assessment  of  climate/  disaster  risks  and  impacts,  availability  of  specific  weather‐based  agro‐advisories  and  needed  resources.  Integration of CCA and DRM into periodic plans at national level led by National Planning Commission (NPC)  is still at the beginning with respect to reflection of CCA/DRR priorities into sectoral plans and budgets.   Structural vulnerability is addressed through the National Building Code, 1994 and Building Act, 2007, but its  implementation  is  limited  to  only  few  municipalities  because  of  limited  enforcement  capacities  of  local  bodies  and  awareness  among  the  population.  A  retrofitting  guideline  drafted  for  the  most  common  construction typologies is pending for approval. Safety standards for infrastructure for multi‐hazard risks do  not exist. Despite a national land use policy is in place its implementation is quite weak. A Risk Sensitive Land  Use  planning  process  has  been  recently  initiated  for  the  Kathmandu  valley  by  the  Kathmandu  Valley  Development Authority.  2.2.5  Information and Knowledge management ‐ building a culture of safety and resilience  MOHA maintains a database of disaster events through SAHANA Disaster Information Management System  and  through  DRR  Portal,  while  Desinventar,  disaster  and  loss  database  has  records  of  disasters  from  1971.  Disaster  information  is  shared  through  the  mass  media  (TV,  radio),  social  media,  websites  and  with  the  districts through the NEOC. The annual Earthquake Safety Day to commemorate the 1934 earthquake event  and International Day for Natural Disaster Reduction are some of the regular awareness campaigns.  Integration of DRR into curricula of primary, secondary schools and universities is advanced and specific DRR  education programmes are offered in a few universities. Training conducted for government officials by the  Nepal  Administrative  Staff  College  and  the  Local  Development  Training  Academy  also  integrate  disaster/climate  risk  management.  The  security  forces  (Army,  Police  and  Armed  Police  Force)  conduct  specific training on disaster management for their personnel.  The DRR system is still relatively new, several milestones have been achieved such as the formulation of the  NSDRM, NDRF, setting up of the NRRC. Yet, political instability and other pressing priorities have resulted in  a number of set‐backs‐ the legislation is not enacted, lack of technical, financial and human resources hinder  implementation of initiatives which are seen in isolation. The NSDRM and the NRRC were attempts to address  these lacunae, but have yielded limited success compared to the needs and the risks.      3. Overall assessment of DRR System performance    3.1  National Level Coordination and Response  425        Overall response to current disaster can be taken as a real test of coordination and response capacity of the  government  at national and local levels and effectiveness of the  tools and systems built for that. NDRF  was  found to have served as a key tool for coordination. Decisions and instructions from central government were  based  on  the  objectives  and  scope  of  the  NDRF.  The  first  meeting  of  Central  Disaster  Relief  Committee  (CNDRC) was  held after 2 hours of Earthquake event  (1156 hours NST) on  April 25 with the  NEOC providing  an initial report to the CNDRC recommending focus on search and rescue, lifesaving actions and declaration  of  state  of  national  calamity.  Financial  resources  from  PM  relief  fund  was  allocated,  an  appeal  for  international  assistance made and  the  Government’s Cluster mechanisms  comprising 11 sectors and co‐led  by international and UN agencies was activated.     Critical  decisions  and  activation  of  response  measures  were  undertaken  under  7  hours  of  the  stipulated  response  time  indicating  that  the  NEOC,  CNDRC  performed  their  coordination  functions  well  within  the  timeframe  during  the  first  critical  hours  of  the  disaster  response.  Subsequent  CNDRC  meetings  were  held  regularly (on 27th Apr, 30th Apr, 3rd May, 10th May, 12th May) focused on plans for effective search, rescue  and  relief  related  activities  such  as  transit  shelters,  facilitation  of  entry  of  humanitarian  assistance  into  the  country and customs clearance procedures.       The  key  respondents  consulted  felt  that  conduct  of  a  National  Simulation  planned  since  2014  could  have  further  smoothened  some  of  the  actions  undertaken  at  the  national  level,  though  the  scenario  for  the  planned  simulation  envisaged  maximum  impact  in  the  valley,  including  on  vital  services  and  lifelines.  This  disaster has wreaked much greater impact on rural areas than the KV.    3.2 District level Coordination and Response:     District  authorities  were  overwhelmed  with  numerous  overlapping  and  changing  versions  of  reports  demanded  by  the  central  government,  various  Ministries  and  international  humanitarian  agencies.  Due  to  systemic capacity gaps existing at the local level to respond to large scale disasters, CDOs have exercised their  crisis management roles using their own experience and judgement through DDRC mechanism starting since  Day  2.  DDRC  has  been  the  operational  mechanism  for  local  coordination,  updating  on  damages  and  needs,  prioritization  of  response  and  discussions  for  follow  up  of  various  agencies.  District  consultations  revealed  that DPRP was not effectively utilized in the response.    The  use  of  humanitarian  cluster  system  was  highly  uneven  due  to  unfamiliarity  by  the  subnational  stakeholders.  Although under resourced, the VDC Secretaries were very active and the Ward Citizen Forum  and Social Mobilizers played important role in operational coordination at the village levels.     Multiple  sources  of  information  coming  from  the  districts  to  the  centre  in  the  beginning  made  the  damage  analysis more complex and decision  making  difficult.   Field observations indicate confusion over mechanics  for selections of recipients of relief and compensation particularly for those whose houses were damaged by  the earthquake.    3.3 Emergency Operation Centres  The communication network of the EOCs was very important and functional connecting the central command  system to the districts. Information flow between NEOC and DEOC needs substantial improvement in terms  of  data  quality  and  its  effectiveness  in  providing  timely  information  and  basis  for  appropriate  crisis  management decisions at national and sub national level. SAHANA DIMS tailor‐made for such situations was  not  utilised.  However,  DRR  Portal  served  good  for  collection  and  dissemination  of  damage  and  loss  related  426        data.  From  the  field  visits  it  was  found  that  there  was  limited  operational  relationship  between  DEOC  and  VDCs.  Except  for  Kathmandu,  there  was  limited  use  of  a  disaster  management  or  contingency  planxx  in  the  districts.    Where  they  are  established  and  operational,  DEOCs  in  Districts  provided  the  much  needed  communication  system  especially  during  the  immediate  aftermath  of  the  earthquake5.  In  the  districts  where  physical  locations of the EOCs were impacted because of the earthquake, alternative arrangements were made using  local  Police  offices  to  serve  as  the  hub  for  disaster  related  information.  The  effectiveness  of  the  DEOC  in  terms of communication was limited by turnover of trained staffs (police), unfamiliarity with SAHANA DIMS  and  lack  of  reporting  templates.  DEOC’s  potential  for  serving  as  coordination  platform  at  the  district  level  was  further  constrained  by  limited  attention  given  to  information  management.  District/s  visited  lack  the  basic  system  for  information  management,  including  display  of  crisis  management  information  and  public  information.    3.4  Search and Rescue (SAR)  Although  a  professional  and  integrated  national  search  and  rescue  capacity  has  yet  to  be  formed  in  accordance with the National Strategic Action Plan for Search and Rescue, 2014, the trained human resource  of  Nepalese  Army  (NA),  Nepal  Police  (NP)  and  Armed  Police  Force  (APF)  carried  out  effective  Search  and  Rescue (SAR) and saved lives despite several limitations. All key informants of this report indicated high level  of satisfaction of the SAR operations particularly those undertaken by Nepal Police and the Security Forces.  The  Nepal  Police  Squadron  in  Kathmandu  with  168  members  reported  rescuing  4  lives  trapped  under  confined space of collapse structures. Additionally, 134 international SAR teams from 34 countries including  from  India,  USA  and  China  who  arrived  within  24  hours  responded  to  Nepal’s  request  for  assistance  and  reported  saving  16  lives.  Nepal  army  coordinated  for  national  rescue  team  and  military  aspects  of  international SAR Team. The UN Humanitarian unit coordinated international rescue team through INSARAG.  An expression of gratitude and request for stand down of international SAR teams were made by CNDRC on  May 3, 2015, based on assessment of capacity and needs at that time.    MOHA reported  that “for SAR, 4236  helicopter flights were used (GoN/Private), with 7558 persons rescued  by  air  and  4689  persons  rescued  by  land.”  Media  reports  stated  that  90%  of  the  Security  Forces  were  mobilized to focus on SAR and associated lifesaving actions. MOHA further reported that 22500 civil servants,  65059 staff of Nepal Army, 41776 staff of Nepal Police and 24775 staff of APF, and 4000 government health  workers and private health workers mobilized for life saving actions.    There were complex SAR challenges including the lack of necessary equipment for location, extrication, and  initial  medical  stabilization  of  victims  trapped  in  structural  collapse.  SAR  assets  were  also  trapped  inside  damaged  buildings  and  personnel  deployed  faced  with  hazardous  environment,  i.e.  numerous  aftershocks  during  the  immediate  7  days  while  SAR  was  ongoing.  As  the  potential  to  save  lives  of  those  trapped  under  collapsed  structures  rapidly  declines  from  the  time  of  an  earthquake  event,  to  near  zero  24  hours  later,  it  raises  questions  about  the  need  for  a  large  number  of  international  teams  who  arrived  in  Nepal  after  the  “golden 24 hour” period. Emphasis on organizing self‐help measures and enhancement of national and local  capacity of first responders were cited as desirable and SAR officials pushed for support and implementation  of the National Strategic Action Plan for SAR.                                                                   5 From Day One reported in Sindhupalchowk and Kathmandu   427        3.5  Relief/ Humanitarian Assistance  Emergency  relief  and  humanitarian  assistance  to  the  affected  population  was  provided  with  active  support  and contribution from over 60 countries, UN and international agencies. Fixed wing and rotary aircraft were  also engaged from friendly countries in carrying out numerous sorties to bring relief into the country and to  distribute them in most affected, remote areas.  A newly constructed humanitarian staging area established  through WFP with support from UK aid at Tribhuvan International Airport (TIA) facilitated the receipt of cargo  by air and by truck immediately after the earthquake and distribution around the country could commence.  If  such  a  facility  had  not  been  in  place  it  would  have  taken  weeks  to  improvise  a  logistics  hub.  The  measures  undertaken as a part of Getting Airports Ready for Disasters (GARD) programme in 2011 facilitated continued  functioning of the TIA.     The  flash  appeal  in  support  of  response  to  the  earthquake  was  launched  on  29  April  2015  for  an  estimated  US $ 415 million (later revised to US $ 422 million) required to meet critical humanitarian needs for the next  three months. Till date, $126.9 million or 30% of the appeal has been mobilised.    Transit  shelters  were  established  immediately  with  official  support  in  Kathmandu  using  designated  open  spaces.  Non‐food  items,  particularly  tarpaulins  were  inadequate  with  a  surge  in  demand  even  from  those  families whose houses were not damaged due to fear of being trapped.     Outside of Kathmandu, in initial days almost all response efforts were based on self‐help with many affected  families staying close to their damaged houses. There were no prior investments in warehousing and logistics  and  prepositioning  of  relief  items.  In  districts  visited  stocks  of  tarpaulins  along  with  NFIs  were  found  to  be  minimal. The “One Door” system for receipt of aid and relief distribution via DDRC was adopted, but in many  instances this was not followed. At the sub national level, demand was articulated as a priority for access to  “normal”  government  services,  restoration  of  livelihood  and  cash  grants  for  self‐help  transitional  shelters.  The most common constraint for relief operations and SAR is that landslides and floods in Nepal can isolate  entire  valleys  or  ranges  given  the  specifically  challenging  topography  and  limited  road  networks.  CDOs  outside of Kathmandu and MoHA believed that this challenge strongly influenced their ability to respond on  time.     Disaster Effects on DRR System and Impacts    4.1 Damage and loss to DRR system assets  Prior  to  the  earthquake,  investment  in  DRR  assets  was  relatively  low  to  respond  effectively  to  potential  disasters  and  to  have  sufficient  disaster  preparedness  capacity.    Total  damages  to  DRR  assets  was  NPR  154,883,200  (USD  1,548,832)  with  the  highest  reported  on  search  and  rescue  (SAR)  related  assets  at  NPR  95,626,650. Damages to hydro‐meteorological stations were NPR 41,800,000 and damages related to water  induced disaster prevention department were NPR 14,156,550. District level Emergency Operations Centers  (EOCs)  reported  damages  of  NPR  3,300,000  whereas  very  limited  to  no  damage  to  the  seismological  observation network infrastructure were reported.    The  damage/loss  data  was  provided  by  the  relevant  government  organizations:  Ministry  of  Home  Affairs,  Department of Hydrology and Meteorology (DHM) under Ministry of Science, Technology and Environment,  Nepal  Police,  Armed  Polic  Force  and  National  Seismological  Centre  (NSC)  under  the  Department  of  Mines  and Geology.  Category  Damage and Loss 428        (million NPR) Emergency Operation Centers  3.30 Hydro‐meteorological observation networks 41.80 Search & Rescue and Fire Services  95.63 Field office buildings of the water induced disaster prevention department 14.16 Seismic network of National Seismic Centre 0 Total  154.89 Table 1: Estimates of Damages & Losses and Reconstruction needs to the DRR Assets (in million NPR)  Source: Internal reports of MoHA, DHM, Nepal Police, APF and NSC    The  most  affected  districts  in  terms  of  DRR  assets  are  Kathmandu,  Sindhupalchowk,  Chitawan,  Nuwakot,  Dolakha and Rasuwa. The highest damage was recorded in Kathmandu District which delivers service to the  largest populated areas of the country.   The  damages  of  DRR  assets  mostly  includes  damages  to  the  office  buildings  of  EOCs,  hydro‐meteorological  stations, field offices of the department of water induced  disaster prevention, police stations dedicated  for  DRM  and  fire  stations  in  Kathmandu  and  other  earthquake  affected  districts.  The  majority  of  hydro‐ meteorological  stations  along  critical  rivers  are  manual,  requiring  a  human  observer  to  record  the  observations.  Due  to  the  earthquake,  many  of  these  stations  are  not  functional,  as  observers  have  abandoned their homes, and relocated elsewhere. Observations from these stations are crucial for DHM to  provide uninterrupted services for flood warning and potential landslide information.  4.2 Impacts    4.2.1  Secondary Disasters  The  numerous  aftershocks  since  the  25  April  2015  earthquake  with  several  tremors  larger  than  M  6  pose  a  grave  threat  to  the  already  existing  vulnerable,  partially  damaged  buildings,  infrastructure  and  unstable  slopes.  The  May  12  aftershock  resulted  in  over  200  deaths  and  several  collapsed  buildings  particularly  in  Sindhupalchok  and  Dolakha  districts.  Fresh  avalanches  were  noted  on  Mount  Everest  and  an  aftershock  caused  a  landslide  on  the  Koshi  Highway  which  blocked  the  section  of  the  road  between  Bhedetar  and  Mulghat.  On  24  May,  cracks  triggered  by  seismic  activities  led  to  a  massive  dry  landslide near Baisari, Myagdi district. A total of 25 houses were buried and a huge volume of debris fell into  the Kali Gandaki River forming a natural dam that blocked the flow creating a lake over a mile long, until the  river  level  overtopped  the  dam  and  broke  through.  Already  vulnerable  areas  in  at  least  6  districts  are  now  more susceptible to such landslides and flooding.    Initial  assessments  revealed  no  increased  threat  of  glacial  lake  outburst  floods  (GLOFs),  however,  detailed  assessments are planned, including for the high‐risk Tsho Rolpa lake, where some cracks in the moraine dam  and  seepage  downstream  (Imja  lake)  have  to  be  further  investigated.  Tsho  Rolpa  GLOF  could  potentially  affect  up  to  100  km  downstream,  threatening  the  lives  of  about  10,000  people,  their  agriculture,  livestock,  roads, bridges and hydropower projects.xxi    4.2.2  Local government capacities    429        The impact of the disaster has been severe not just on the affected population, but also the local government  institutions in the affected districts. Many VDCs have seen collapse of their office premises, many staff have  been affected  themselves, leaving  them in an unenviable  position. The situation is not very different at  the  district  level,  with  the  district  administration  similarly  struggling  to  provide  necessary  services  to  the  thousands of the affected people.     The massive scale of the destruction wrought by the disaster and the urgency of the proposed interventions  poses a huge challenge in the current context when the district and local government capacities are already  depleted. Coordination of the recovery activities and their implementation is most likely to require additional  capacities at almost all levels.    4.2.3  Access    Even  in  normal  times,  many  VDCs  of  the  affected  districts  are  not  easily  accessible.  The  earthquake  and  ensuing secondary disasters have made access to the remote, far‐flung communities even more difficult. This  lack of access not only hinders provision of services and assistance to the affected communities in such areas  but also poses a challenge for communities’ effective linkages with the markets to buy essential items or sell  their produce.    5. Issues relating to emerging risks and vulnerabilities    5.1 Institutional Aspects     The  existing  DRM  legislation  is  response  centric  and  not  focused  enough  to  empower  the  authorities  to  engage proactively on risk analysis and management. Likewise, the current institutional set up is yet to drive  risk  reduction  agenda  across  a  range  of  ministries,  departments  and  sub‐national  institutions  and  specific  budgetary  allocations  for  implementing  risk  reduction  actions.  Hence  a  need  for  a  more  comprehensive  legislation  and  a  dedicated  institution  has  been  greatly  realized  for  effective  disaster  risk  reduction  and  response.     Despite  the  formulation  of  a  comprehensive  National  Strategy  on  Disaster  Risk  Management  in  2009,  its  actual  translation  into  concrete  actions  has  not  materialised  nor  been  followed  up,  and  the  DRR  activities  have been largely driven by project‐based international (external) assistance. The National Disaster Response  Framework, 2013 provided a sound footing for coordination and allocation of roles and responsibilities across  all  agencies  at  the  national  level  including  the  humanitarian  clusters.  Lack  of  adequate  capacities  at  the  national  level  including  institutions  to  create  trained  human  resources  has  also  adversely  impacted  DRR  capacities and the ability to respond at the district level. A critical gap arose in the recovery planning process,  with  no  single  agency  specifically  leading  the  process,  until  the  NPC  was  designed  to  coordinate.  The  most  critical  issue  noted  is  the  urgent  need  for  the  district  authorities  to  regulate  physical  development  by  integrating  disaster  risks.  To  a  certain  extent  this  is  also  applicable  among  sectoral  ministries  and  departments at the national level.  5.2  Building Codes  The existing risks and vulnerabilities associated with building construction are linked to several urban trends  such  as  addition  of  storeys,  conversion  of  building  occupancy  from  residential  to  430        commercial/educational/health,  increased  construction  in  the  periphery  of  municipalities  with  feeble  by‐ laws,  high  rises  on  small  plots  compromising  on  structural  stability.  Most  of  these  are  driven  by  increased  migration to urban areas, steeply rising land prices and unregulated land subdivision.   The  destruction  and  damage  of  almost  800,000  houses  and  buildings  is  largely  attributable  to  over  90%  of  buildings  being  non‐engineered.  Rural  areas  like  in  Sindhupalchowk,  which  have  borne  the  brunt  of  the  damage, have stone with mud mortar as the most common housing typology. National Building Code (NBC)  implementation,  approved  in  2005  by  the  Cabinet,  is  mandatory  in  all  municipalities  as  per  amendment  to  Building Act, 2007, but in practice, ineffective governance coupled with limited technical, financial resources  at  national  and  local  levels,  shortage  of  skilled  manpower  and  lack  of  political  will  has  crippled  its  effective  enforcement. Implementation of building code is limited to only few municipalities and has not touched upon  the  most  prevalent  construction  typology  (stone  and  mud  mortar)  in  rural  areas.  The  reconstruction  programme  needs  to  be  informed  by  the  learning  that  several  buildings  compliant  to  building  codes  were  undamaged by the tremors even in Chautara. Also relevant is the satisfactory performance of many schools  that were retrofitted over the past few years  Rural  housing  vulnerability  is  a  combination  of  social  and  economic  factors,  and  poor  application  of  the  National  Building  Code’s  guidance  for  earthquake  resistant  non‐engineered  buildings  in  remote  areas,  lack  of  availability  of  skilled  masons  and  technical  staff  for  supervision  in  the  rural  areas.  The  housing  reconstruction programme not only needs to rebuild huge numbers of housing units but also has to address  these gaps or else harbours the risk of increasing further vulnerabilities.    Poor  enforcement  of  policy  and  regulations  and  gaps  in  institutional  capacity  could  further  exacerbate  vulnerabilities.  Very  few  municipalities  have  the  capacity  to  develop  building  by‐laws  or  regularly  update  them.  The  existing  building  permit  process  in  most  municipalities  does  not  ensure  the  compliance  to  the  national building code for reasons such as the lack of trained professionals in municipalities, which could be  compounded by  the pressure to rebuild rapidly. If the reconstruction of  new  housing stock is not regulated  through  risk‐sensitive  land  use  planning  and  building  codes;  and  governed  by  well‐resourced  local  governments and a skilled  workforce, the vulnerabilities in the  building  construction sector will continue to  increase in the near future‐ the perfect breeding ground for future earthquake disasters.   The  quantity  and  low  quality  of  urban  infrastructure,  such  as  water  supply,  sanitation,  solid  waste  management, further contributes to the vulnerability in urban areas. For example, water supply is a serious  problem in the Kathmandu Valley and in order to meet the large gap in supply and demand, the groundwater  is being extracted from shallow and deep aquifers in an  unsustainable  manner. So too, the historical  ponds  which helped recharge the aquifers are being encroached as a result of urbanization, which increases urban  flood risks.  5.3 Hazard and Risk Mapping and Application  Risk assessments appear to be fragmented and  methodology are not unified that suits a particular demand  for  application‐  i.e.  for  contingency  planning  and  preparedness  as  well  as  in  mainstreaming  DRR  into  development  sectors.  The  resolution  of  maps  are  not  in  an  appropriate  scale  that  will  guide  local  level  DRR  measures. Limited studies exist for areas outside of Kathmandu.  The  actual  application  of  risk  assessment  studies  remains  low  and  when  used,  it  is  for  prioritizing  response  and  recovery.  The  need  for  studies  about  emerging  risks  such  as  landslides  and  the  onset  of  monsoon  was  not anticipated and many districts rely on local knowledge and reports from Security Forces usually prompted  431        when  the  effects  of  a  hazard  and  danger  are  already  imminent.  Land  use  planning  that  did  not  integrate  multi‐hazard risk assessments also contributed to the large scale of damage, including the areas affected by  avalanches  and  potentially  affected  by  the  landslide  that  blocked  the  Kali  Gandaki  River  in  Myagdi  district.  Limited hospital and school safety assessments (with regard to spatial coverage and in numbers) and follow‐ up in addressing structural vulnerabilities is manifested in the damage to over 7000 schools and 500 health  facilities.   Given  the  extensive  damages  to  infrastructure  and  housing  with  the  2015  earthquake,  the  priority  given  to  application of scientific knowledge from these risk assessment studies was assessed to remain low at various  levels.  Actions  and  funding  for  earthquake  risk  reduction  such  as  retrofitting  of  schools,  hospital,  public  buildings and other infrastructure were very limited. When the earthquake happened, demand for technical  and scientific knowledge  was to information on magnitude and locationxxii as basis for prioritizing relief and  recovery  but  not  for  planning  risk  reduction  measures.  Coordination  among  the  ministries  still  needs  to  be  improved for Integration of DRR and CRM in practical terms beyond the national periodic plans especially for  the critical sectors like education, health, housing, infrastructure and tourism, which have been significantly  impacted by the earthquake and subsequent disasters.   5.4 Preparedness and Response to address monsoon related risks  The on‐going initiatives to stabilise slopes and reduce landslide risks have not been sufficient in coverage or  scope to address the increased landslide risk in middle hills due to enhanced seismic activities after April 25  earthquake. This situation has been compounded by the declining trend of forest cover, and high annual soil  erosion rates ranging from 2,700 to 57,000 tons/ sq.km in the middle mountains.  The  summer  monsoon  brings  with  it  increased  risk  for  landslides,  floods,  hailstorms  and  avalanches  across  the  country  including  in  the  affected  districts.  Cracks  have  been  observed  along  slopes  in  several  districts,  and hence it is feared that the landslide could be triggered by even a lower threshold of rainfall intensity.   Climate related disaster events could have much greater impacts this time due to the increased vulnerability  of the already affected population that are yet to relocate to safer locations.   El  Niño  conditions  are  anticipated.  Coupled  with  the  outlook  for  a  below  normal  monsoon  in  most  areas  of  South Asia, including Nepal, this could pose another risk. High dependence on agriculture and other climate‐ sensitive  natural  resources  for  income  and  well‐being,  compounded  by  lack  of  sufficient  financial  and  technical  capacities  among  the  affected  population  to  manage  increasing  climate‐variability  puts  them  at  even higher risk.    5.5 Land use and settlement planning  The unprecedented post‐earthquake reconstruction in both urban and rural areas could lead to tremendous  pressure  on  land  and  natural  resources  resulting  in  rapid  changes  in  land  use,  land  degradation  and  land  fragmentation.  In  addition  to  a  staggering  increase  in  built‐up  areas  in  already  dense  urban  centres,  it  can  also accelerate the current unregulated conversion of agricultural land to built‐up in the peripheral region of  Kathmandu  Valley  and  the  newly  declared  municipalities;  and  the  mushrooming  of  unplanned  settlements  along the transport network.   Unplanned  and  unregulated  growth  will  increase  the  exposure  of  the  population  and  assets  to  seismic,  landslide  and  flooding  hazards  and  decrease  the  capacity  of  emergency  services  to  deal  with  a  large  scale  disaster  event.  The  cause  of  haphazard  development  is  also  related  to  lack  of  effective  local  level  land  use,  432        zoning  and  land  sub‐division  policy  and  limited  capacity  of  municipalities  to  enforce  regulations  in  urban  areas.  Rural  areas  that  do  not  consider  land  use  planning  effectively  will  be  at  even  higher  risk  due  to  the  massive reconstruction of settlements, including roads that can further exacerbate landslide risks.  Thus  moving  forward,  high  priority  should  be  given  to  implementation  of  integrated  polices  and  long‐term  comprehensive urban recovery plans under the risk assessment, related to future population forecast, future  urban  structure,  land  use  planning,  transportation,  development  control,  and  social  and  physical  infrastructure  investments  in  order  to  direct  future  resilient  urban  growth  on  the  concept  of  Build  Back  Better.    5.6 Possible relocation of populations most at risk to other regions  With  thousands  of  people  living  in  temporary  sites,  it  is  certain  that  many  would  need  to  be  permanently  relocated to new sites as part of the earthquake recovery process. Factoring multi‐hazard risk considerations  and availability of suitable livelihoods while selecting such sites will be crucial. Further the relocation process  should also consider the socio‐economic vulnerabilities related  to  land and  population  needs. For  example,  issues related to land tenure, land allocation, tenancy, selection of beneficiaries for housing should follow a  rights based  approach with due  considerations for addressing  the needs of vulnerable  populations, women  headed households and socially disadvantageous groups. The relocation of the affected population has to be  managed in a way that helps getting employments and supports livelihood building.     Recovery needs and strategy     There are always risks of seismic induced disasters in and around Kathmandu Valley besides those emerging  risks  outlined  in  the  previous  sections.  Restoration  in  affected  area  to  the  same  status  as  before  the  earthquake  means  that  the  country  will  continuously  experience  high  cost  of  damages  and  losses.  It  is,  therefore crucial to take this disaster as an opportunity to rebuild better, safer, and more resilient society by  mainstreaming DRR in recovery strategy and encouraging DRR investment with a Build Back Better approach.    The  communities  in  Nepal,  majority  of  whom  are  in  rural  areas  outside  of  Kathmandu  suffered  from  the  effects  of  this  disaster  event  in  many  ways.  Although  the  damages  and  losses  were  much  severe  and  widespread in the rural areas, Kathmandu Valley was also affected with the earthquake damaging old public  and  private  buildings  and  cultural  heritage.  The  affected  community’s  current  living  conditions  and  unsafe  environment exacerbated their exposure to hazards and increase their vulnerabilities. They can be affected  by the onset of the monsoon period and these accumulated impacts can further diminish any existing coping  mechanism. Urban and rural communities will be both impacted, but those already living in poverty and live  in marginal areas will suffer from its worst effects. Addressing their immediate recovery needs, i.e. housing,  livelihood,  access  to  basic  services  and  the  restoration  of  government  functions  and  local  economy  are  urgent.  However  if  recovery  programmes  ignored  the  importance  of  incorporating  disaster  risk  reduction,  gains can be negated and pre‐disaster vulnerabilities can be recreated or worsened.    As a cross cutting theme, strengthening of the DRR system necessary for resilient recovery is an imperative.   Damaged  assets  such  as  for  early  warning  systems,  EOCs,  search  and  rescue,  logistics  and  other  public  infrastructure for efficient and timely emergency response associated with the monsoon and potential major  earthquakes  need  to  be  restored  urgently.   Existing  DRR  assets  need  to  be  up  scaled  and  improvement  of  performance of the system and enhancing coherence and coordination to prepare sufficiently for future crisis  events are important. Restoration of livelihoods, particularly those that are climate sensitive need to be risk  433        informed  such  as  the  application  of  seasonal  variability  forecast  to  agriculture  and  water  resource  management.     The  post‐earthquake  recovery  should  also  be  used  as  an  opportunity  to  promote  strategic  changes  in  how  disaster  risk  management  is  planned,  organized,  coordinated,  implemented,  scaled  up  and  sustained  in  Nepal. With focus on earthquake affected areas, the necessary enhancement and clarification of policies and  institutional  set  up  must  be  supported.  There  is  urgency  to  conduct  multi  hazard  risk  assessment  that  can  guide construction of safer housing and infrastructure and identification of safer settlements.  With dangers  still  lingering  in  peoples  mind,  the  generation  of  science  based  risk  information  and  their  dissemination  through  public  awareness  and  community  based  approaches  are  crucial  particularly  in  rural  communities.  Development sectors at risk should be  guided by appropriate tools and methodology to plan and apply risk  reduction measures.  Risk informed recovery must also address underlying causes of vulnerability linked with  ecosystem decline, poverty and inequality and inadequate community participation to be sustainable.     For  these  to  happen,  the  enhancement  of  risk  governance  i.e.  policy,  institutional  capacities  at  all  levels  of  governance is important both on the short and long term.  This will involve support to development of policies  that  encompasses  both  prospective  and  corrective  risk  reduction  measures  as  part  of  the  country’s  sustainable development strategy. Risk management strategies must be developed and implemented along  with  climate  change  adaptation  measures  where  applicable.  The  accountability  for  risk  reduction  must  be  clarified  and  dedicated  budget  for  DRR  both  as  stand‐alone  and  mainstreamed  into  development  sectors  must  be  mandated.  Risk  knowledge  through  manuals  and  guidelines  should  be  developed  and  adequately  disseminated. Technical and human resource skills development must be systematically supported to ensure  that  people  trained  are  meaningfully  involved  in  resilient  reconstruction  such  as  in  housing,  public  infrastructure.  A  significant  shift  in  emphasis  to  support  local  governments  outside  of  Kathmandu  is  very  important. Tied up with efforts in the Governance Sector, risk management capacities must be improved and  vertical and horizontal integration must be promoted.    Based on these, the Government of Nepal have identified the following priorities:    Short term:   Reconstruction of damaged DRR assets and improvements;   Improving preparedness, response, relief and logistics systems   Strengthening Information and Communication capacities for relief, response and recovery   Enhancing multi hazard risk monitoring, vulnerability assessment, risk information dissemination and  awareness  Medium to long term:   Improving Legal and Institutional Arrangements   Mainstreaming  DRM  into  development  sector,  particularly,  housing  and  private  &  public  infrastructure, Social sectors (health and Education) and Livelihood   Improving  integration  of  climate  change  adaptation  and  DRR,  policy  guidelines,  institutional  development    The  total  estimated  reconstruction  needs  for  the  DRR  affected  sector  is  NPR  504,442,601  (USD  5,044,426).  Based on the Build Back Better concept to further build resilience, the total additional recovery cost of NPR  7,699,570,000  (USD  76,995,700)  was  estimated.  Consultations  among  sector  experts,  representatives  of  governments, civil society and development partners informed this estimate.    434        6.1 Reconstruction of Damaged DRR assets    The Estimate of reconstruction needs is NPR 504,442,601 (USD 5,044,426) with the highest cost of needs in  hydro‐meteorological stations at NPR 343,426,001 (USD 3,434,260). Needs for others are as follows: SAR at  NPR  139,760,050  (USD  1,397,601);  field  offices  of  water  induced  disaster  prevention  department  at  NPR  14,156,550 (USD 141,566); EOCs at NPR 7,100,000 (USD 71,000).     The immediate replacement of lost and damaged assets and scaling up to a minimum level required for SAR  and hydro‐meteorological related system such as flood forecasting and early warning system are urgent with  probability of continued seismic activities and onset of monsoon with high possibility of floods and landslides.  By  incorporating  build  back  better  principles  through  automation/  telemetry  of  damaged  stations,  DHM  could also contribute to improved agro‐advisory for climate‐informed agriculture practices for safeguarding  livelihood during recovery phase.    6.2 DRR Recovery Needs    Recovery  needs  in  DRR  are  to  improve  performance,  scale  up  and  enhance  coherence  of  disaster  risk  reduction system in Nepal, encompassed 6 broad categories as below.    6.2.1  Improving preparedness for response, relief and logistics systems (NPR  4,691,320,000 ).       The  main  lessons  learned  is  that  investment  in  preparedness  particularly  on  life  saving  capacities  and  relief  materials  were  inadequate  and  that  when  the  earthquake  occurred,  the  need  for  mobilizing  international  assistance  became  crucial.  While  there  had  been  ongoing  initiatives  on  SAR,  establishment  of  EOCs,  warehousing and prepositioning of relief supplies, the effectiveness of response to future disaster events can  be enhanced through increased support in these capacities.    In the aftermath of a disaster the affected population needs search and rescue (SAR) service, especially within  the  immediate  hours  of  an  earthquake.  Within  the  first  month,  communities  will  need  timely  support  and  access to emergency services such as temporary shelter, food, health, WASH and protection services. There  is also a need for improved capacity of government system for effective coordination and communication to  ensure  proper  mobilization  of  response  that  delivers  services  to  the  most  needy.  Investing  on  developing  national and local SAR capacity is cost‐effective in saving lives, crucial within first 24 hours where the chances  of survival of people trapped under damaged structures remains high. Given the remoteness of many places  in  the  country  and  need  of  accessing  those  areas  by  SAR  services,  Nepal  needs  capacity  for  remote  areas  operation  and  this  can  be  supported  by  institutionalizing  cooperation  with  the  private  sector,  mutual  aid  schemes with neighboring  countries and enhancing  stand by arrangements for crucial airborne capacity for  SAR with the  UN. While acquisition of dedicated air transport is desirable, these are costly and  cost  benefit  compared to options earlier mentioned is lower. The establishment of disaster management training centre  at  Nepal  Police  will  also  play  instrumental  role  in  strengthening  disaster  response  capacity  at  national  and  local level, further bolstering on the capacities at Nepal Army and Armed Police Force for SAR and evacuation.     Likewise,  stockpiling  of  life  saving  non‐food  relief  items  (NFRI)  such  as  shelter  kits  remains  very  useful  in  addressing  immediate  needs  of  displaced  population  mostly  within  first  72  hours,  before  international  assistance  starts  flowing  in  to  the  country.  This  further  needs  to  be  complemented  with  increased  warehousing and logistics capacity, in selected locations outside of Kathmandu.    435        The  scaling  up  and  strengthening  of  EOC  network  across  the  country  along  with  human  resources  development, periodic drills at district level and effective information management capacity will add  to the  emergency preparedness, resulting in to improved surveillance, coordination and command system.     Key activities and result areas will include:    Preparedness for response   i. Strengthening and expansion of Emergency Operation Centers to all districts and enhancing community  outreach for better preparedness  ii. Conducting  periodic  monsoon  forums,  as  a  regular  forum  integrating  scientific  information  providers  such  as  DHM  with  the  climate  sensitive  user  sectors,  to  improve  preparedness  at  national  and  district  levels  iii. Creation  of  sustainable  National  Search  and  Rescue  capacity  with  Nepal  Army,  Armed  Police  Force  and  Police through implementation of programme designed as per National Strategic Action plan on SAR. On  top  of  implementing  the  National  Strategic  Action  Plan  on  SAR,  there  has  been  a  realization  from  the  learning from the Mega earthquake 2015 that SAR capacity strengthening also needs provisioning of air  rescue  capacity  at  regional  level  across  the  country  so  that  the  immediate  SAR  action  could  be  prompt  and further effective. This could be achieved through provisioning of an MI‐8 helicopter at regional level  with its required level of operation management structure. While provisioning budget for the helicopters  may  require  a  considerably  good  size  of  resources  this  could  be  achieved  by  embedding  with  the  SAR  strategic  plan,  and  managed  under  the  Nepal  Army  annual  budgeting  system,  or  by  provisioning  a  standby    contract  with some air service provider  company/ies for the emergency air  SAR that could  be  activated  through  MoHA  (or  Regional  Administration  Office)  with  the  onset  of  a  disaster  provided  that  activation need has been triggered.    iv. Strengthening  preparedness/response  effectiveness  and  information  coordination  in  districts  and  communities by leveraging existing technologies such as mobile SMS, and local radio stations to engage  with communities and facilitate their active participation in response and recovery.   v. Community  based  disaster  preparedness  programmes  are  designed  and  implemented  with  the  participation  and  engagement  of  the  community  including  women  and  other  disadvantaged  groups.  Women are given the opportunity to assume leadership positions in the process. Disaster preparedness  and contingency plans are prepared or reviewed at community and district level in consultation with the  community  including  women  and  other  disadvantaged  groups.  They  participate  in  mock  drills  and  are  trained so that they have the capacity to reduce the impact of the disaster on themselves.   vi. Standardizing  CWC  and  use  of  common  messages  as  part  of  preparedness  and  response  and  the  need  for  sustained  (5  year)  communications  campaigns  for  risk  reduction  to  all  parts  of  the  community  including migrants.    Logistics systems and relief   vii. Enhanced  effectiveness  of  emergency  relief  through  logistics  hubs  for  food  stocks,  prepositioned  emergency response supplies, emergency telecommunications, stacking shipping containers, temperate  controlled  environment  to  store  special  nutritious  food,  medicines  and  vaccines  to  cater  to  vulnerable  groups  such  as  pregnant  women,  elderly  citizens,  infants  and  children.  It  will  also  strengthen  the  four  existing  government  warehouses  to  be  disaster  resistant  and  able  to  deliver  during  the  time  of  emergency,  and  create  additional  two  major  hubs  so  as  to  cover  the  five  development  zones  so  that  major hubs will be spread across the Terai region and additional ten smaller hubs are spread in hilly and  mountainous regions in a hub and spoke configuration.  viii. Development of logistics management capacity at district, region and national level  436        ix. Provisioning of life saving relief materials such as shelter kits and NFRIs in regional and other hubs   x. Provisioning of a system of having virtual stock of life saving relief materials     6.2.2  Strengthening  Information  and  Communication  capacities  for  relief,  response  and  recovery  (NPR  423,250,000).   Priority  needs  focus  on  strengthening  and  harmonization  of  the  existing  DRR  portal  and  SAHANA  and  associated  disaster  data  bases  like  the  DesInventar,  capacity  building  and  training  for  communications  personnel at the national level, including the designated recovery agency:     i. Capacity  building  and  trainings  on  Big  Data  mining  for  major  events  engaging  with  leading  specialized  institutions  to create national capacities for  mining data from social forums  to create and  validate  data  points, and effectiveness of various activities and gauge trajectory of on‐going relief, response initiatives  and make any mid‐course corrections.  ii. Establish a more direct, simple community‐based information and communication whereby the affected  people  can  convey  their  emerging  concerns  and  at  the  same  time  local  and  national  government  can  relay information on arrangements being put in place to support the affected people.  iii. Strengthening the DRR portal and SAHANA as the emergency preparedness response tools for   effective  and  coordinated  actions  across  the  national  and  district  level  stakeholders  in  any  emergency  by  institutionalizing across key ministries and departments and to build capacities for their effective use in  a sustainable manner. Enhance the ability to systematically record disaster damages and losses as a basis  for monitoring DRR outcome trends.  iv. Strengthening the communications capacity of NEOC including staffing through trained personnel noting  the huge demand for data and information updates of the national, international media and public from  the government agencies during the emergencies.  v. Creating/ strengthening centralized communication capacity at the designated recovery agency focused  on all recovery strategies and activities for all stakeholders. Trained personnel would undertake regular  communications  and  outreach  to  the  national,  international  stakeholders  including  public  entities,  private  sector,  UN  and  international  agencies,  I/NGOs  and  the  general  public.  Support  for  updates  through  website(s),  social  media,  mass  media  are  envisaged.  Ensure  that  the  community  including  women  and  other  vulnerable  groups  have  access  to  information  on  services  in  relation  to  disaster  management  such  as  basic  health  services,  including  reproductive  and  sexual  health  services,  compensations, cash transfers, insurance, social security, credit, employment.    6.2.3 Enhancing multi hazard risk monitoring, vulnerability assessment, risk information dissemination and  awareness. (NPR 1,000,000,000)   Over  the  years,  several  institutions  in  Nepal  have  undertaken  various  types  of  hazard  and  vulnerability  assessments,  however  there  is  a  need  to  harmonize  the  methodologies,  identify  and  standardize  the  most  appropriate level of the risk and vulnerability information (national strategic maps / detailed maps at district  level)  and  disseminate  this  information  widely  to  benefit  the  long‐term  recovery,  reconstruction  and  development planning. Key needs identified are:    i. To  improve  technical  and  human  resources  capacity  of  relevant  national  technical  institutions  (under  Ministry of Industry, Ministry of Science, Technology and Environment, Ministry of Irrigation, Ministry of  Agriculture, Ministry of Forests and Soil Conservation) and of local government, including production of  geo‐referenced  risk  information  complemented  by  community‐based  VCAs  to  support  immediate  recovery  and  reconstruction  planning  and  inform  sector  programmes,  and  to  monitor  hazards  and  produce/enhance early warning and forecast systems for seismic and hydro‐meteorological hazards.    437        ii. To assess the potential impacts of multi hazard exposure on vulnerable groups (children, women, people  with disability, elderly, ethnic groups) and ecosystems. This risk‐based information is to be used at local  level  in  the  affected  districts  during  the  immediate  recovery  and  reconstruction  before  being  extended  to the other parts of the country.   iii. To  improve  the  quality  of  risk  information  products  and  their  nationwide  dissemination  at  all  levels  by  developing  partnerships  between  the  government,  private  sector,  NGOs,  to  implement  informed  preparedness, prevention and mitigation measures.   To  collect  and  use  gender  and  sex  disaggregated  data  and  involve  the  community  including  women,  elderly and the disabled in articulating and understanding their own risks, vulnerabilities and capacities.    6.2.4  Improving Legal and Institutional Arrangements (NPR 670,000,000)  Policy  support  and  system  development  as  an  entry  point  of  this  intervention,  a  broader  Post  2015  DRM  Policy Framework for Nepal will be planned. The policy will pave the way for promulgating the much needed  DRM act and related regulations. The act will necessitate a dedicated agency for DRM in Nepal.  It has been  proposed to capacitate the agency in terms of technical, logistics and administrative aspects, both in national  and local levels. After the establishment of the agency, it may need a wide range of development policy and  guidelines related to mainstreaming DRM issues such as integration of DRR approaches in national periodic,  sectoral and local level plans. The initiatives on Improving risk governance as the recovery needs involves the  formulation  of  legislation  and  establishment  of  institutional  arrangement  required  to  address  the  current  needs.  The  institutional  arrangement  will  be  strengthened  guiding  with  principle  to  reflect  and  connect  all  the  recovery  needs  to  be  part  of  globally  agreed  Post  2015  MDG  commitment  "Sustainable  Development  Goals". The recovery need identified in above activities are NRs.210,000,000.    To  address  the  gap  in  risk  governance  methodology,  standard  operating  procedures  will  be  developed  and  subsequently the human resources involved will be trained and the capacity of stakeholders will be enhanced  on  different  tools  and  techniques  of  DRM.  Involvement  of  the  private  sector  on  current  recovery  needs  as  well  as  on  DRM  is  key  and  national  strategy  on  public  private  partnership  will  be  developed  to  on‐board  private sector.      One  of  the  key  area  under  DRR  component  is  implementation  of  safer  building  construction  practices.   The  appropriate  building  bye  laws  will  be  formulated  to  implement  the  Risk  Sensitive  Land  Use  Plan  of  the  settlements.  The  compliance  of  building  codes  will  be  ensured  through  implementing  code  compliant  manual,  standardization  of  system,  tools,  and  human  resources  involved  in  the  construction  business  (engineers, architects, mid‐level technicians, masons), and expanding electronic‐building permit system.  The  compliance will be further strengthened by implementing Municipal Information System (MIS6).  In order to  address the existing vulnerabilities of the building stocks, the retrofitting guidelines will be implemented. To  implement above initiatives an amount of NRs. 340,000,000 has been proposed.  In  order  to  implement  all  above  measures  of  risk  governance,  the  respective  agencies  will  be  supported  to  address the gaps in terms of institutional and technical capacity. Local government (DDC, municipalities, VDCs  and line agencies) are the key implementing hands those will be capacitated with appropriate skill, tools and  techniques  to  implement  recovery  needs.  National  training  institutes  such  as  Nepal  Administration  Staff  College, Local Development Training Academy and Council for Technical Education & Vocational Training will  be mobilized  to train the government officials. To address this issue, standard  operating  procedures will be                                                                 6  This include all the information related to infrastructures including building stocks.  438        developed and subsequently the human resources involved will be trained and the capacity of stakeholders  will be enhanced on different tools and techniques of DRM.    6.2.5  Mainstreaming  DRM  into  development  sector,  particularly,  building  (private  &  public)  and  Livelihood. (NPR 615,000,000)  One  of  the  broader  areas  of  the  recovery  needs  is  mainstreaming  DRR  into  development  sectors  with  the  build  back  better  approach.    Exiting  Nepal  National  Building  Code  is  one  such  tool,  which  incorporates  earthquake resistant design of buildings. Post‐Earthquake of April 25, it has been observed that the existing  building code is 20 years old and need to be revised. Similarly, appropriate guidelines related to risk sensitive  infrastructure design and construction process will be developed. A common methodology for preparing Risk  Sensitive Land Use Plan (RSLUP) to all the settlements will be developed. The RSLUP will be integrated with  the land management policy.  A building research institute will be set up and institutionalized to address the  technological gap in regards to the appropriate technology, building materials that address the needs of the  diverse  geographical  and  ethnic  population  in  Nepal.  To  address  the  above  identified  recovery  need  NRs  550,000,000 has been proposed?      DRR  mainstreaming  initiatives  in  in  health  and  educational  buildings  will  be  implemented  by  integration  of  DRR  in  to  health  and  education  development  policies,  based  on  which  relevant  strategies  and  action  plans  will be developed.  To implement the above action plans the institutional framework for the agencies will be  reviewed and the gaps will be addressed.     As part of livelihood sectors, the risk profile of the communities will be prepared and appropriate mitigation  measures      will  be  implemented.  Further,  multi  livelihood  options  in  such  areas  building  construction,  agriculture, tourism, micro‐enterprises will be developed and implemented.    All above sectoral initiatives will be complemented by a series of capacity development activities at national,  local and community levels. The capacity development package will consist of the combination of technical,  logistics  and  administrative  components.  The  technical  skills  will  be  enhanced  through  exiting  training  institutes as well as newly proposed institutions such as Engineering Staff College, Building Research Centers  and dedicated agency for DRM.    6.2.6  Improving integration of climate change adaptation (CCA) and DRR, policy guidelines, institutional  development. (NPR 300,000,000)  To address the critical need already necessary before the earthquake disaster of integrating climate change  adaptation  and  DRR  to  ensure  a  climate  resilient  recovery  and  reconstruction  of  the  affected  communities  and enhance climate resilience of Nepal, the following actions are recommended:   i. To  improve  climate  change  modelling  in  the  country  to  define  future  trends,  vulnerability  indices,  and  institutionalize climate risk management and adaptation measures. The dissemination of climate change  risk information will be highly important at national and local levels to inform planning, and sustainable  investments on preparedness, prevention and mitigation.    ii. To  operationalize  integration  of  CCA  and  DRR  in  sectoral  programming  at  national  and  district  levels.  Support  district  and  local  bodies  to  contextualize  their  needs  and  priorities  for  implementation  of  measures such as watershed‐based approach, to address DRR and CCA through planning cycle, especially  the  District  Risk  Management  Plans  and  District  Disaster  Response  Plans,  as  well  as  the  annual  and  periodic sectoral plans.   iii. To demonstrate the benefits of integrated and unified CCA and DRR, at least five demonstration projects  at  national  and  community  levels  will  be  designed  and  implemented  in  various  sectors  (energy,  439        agriculture,  flood  and  landslides  risk  management)  to  generate  evidence‐basis  for  scaling  up  of  future  integrated interventions.    Annex 1: Estimation of damage/loss, reconstruction and recovery needs     (1) Emergency Operation Centers  Office          Total infrastructure  /equipment  Estimation of  Number of  9    9 Damage to  sites/assets damaged   Damage&Loss  Infrastructure  Estimated value of  3,300,000   3,300,000 and Physical  damage, NPR  Assets  Estimation of  Estimated loss, NPR  n/a    n/a Loss  Reconstruction:  Number of asset   9    Reconstruction  Replacement  requires recovery  Needs  /repair of  damaged DRR  Repair cost/           assets   replacement cost, NPR  7,100,000  7,100,000    (2) Hydro‐meteorological observation  Hydro Station Met Station   Total networks  Estimation of  Number of  41 48    89 Damage to  Sites/assets damaged  Damage&Loss  Infrastructure  Estimated value of  34,850,000 6,950,000   41,800,000 and Physical  damage, NPR  Assets  Estimation of  Estimated loss, NPR  n/a n/a   n/a Loss  Reconstruction  Reconstruction:  Number of  56 48       Replacement  Sites/assets damaged  104  Needs  /repair of  damaged DRR  Estimated value, NPR  285,186,001  58,240,000     343,426,001  assets     (3) Search & Rescue and Fire Services  Building ‐ Nepal  Office Equipment  SAR  Rescue  Damages to  APF  Total Police Disaster  ‐ Nepal Police,  equipment,  equipment  Fire Stations  Assets  Management  Disaster  Nepal Police  Sets in Police    Division (m2)  Management  DM Division  Units (106  Division  Units)  Estimation of  Number of  2860.7 98 18    17 3  2 ‐ Damage to  Sites/assets damaged  Damage&Loss  Infrastructure  Estimated value of                  95,626,650  and Physical  damage, NPR  79,919,600  458,700  1,709,250  89,100  6,950,000   6,500,000    Assets  Estimation of  Estimated loss, NPR  n/a n/a n/a n/a n/a  n/a Loss   Reconstruction  Reconstruction:  Number of  2860.7 98 18 17 3  2 Replacement  Sites/assets  Needs  /repair of  Estimated cost, NPR  114,228,000  458,700  1,709,250  89,100  15,800,000   7,475,000 139,760,050  damaged DRR    assets       (4) Mitigation mechanism ‐ River/ Flood  DWIDP   Embankment   Total Protection Embankments (flood  division  mitigation/ landslide mitigation structures  offices  of DWIDP)  ge&Lo Dama Estimation of  Number of     multiple       Damage to  Sites/assets  7  7  440        Infrastructure  Estimated value of          and Physical  damage, NPR  14,000,000  156,550  14,156,550  Assets  Estimation of  Estimated loss, NPR   n/a     n/a Loss  Reconstruction:  Number of     multiple       Reconstruction  Replacement  Sites/assets  7  3  Needs  /repair of  damaged DRR  Estimated Cost, NPR              assets   14,000,000  156,550  14,156,550   (5) Seismic network of National Seismic  infrastructure/    Total equipment of   Centre  seismic stations  Estimation of  Number of  0    0 Damage to  Sites/assets  Damage&Loss  Infrastructure  Estimated value of  0    0 and Physical  damage, NPR  Assets  Estimation of  Estimated loss, NPR  0    0 Loss  Reconstruction:  Number of  0    0 Reconstruction  Replacement  Sites/assets  Needs  /repair of  damaged DRR  Estimated Cost, NPR  0    0 assets     (6) Build Back Better/improvement of overall DRR mechanism (Recovery Needs)  NPR    Multi Hazard risk assessment              200,000,000  Enhancing multi hazard risk  Associated Vulnerability Assessment 100,000,000  monitoring, vulnerability  Monitoring of multi hazard (it does NOT include any cost of any mitigation measures)  420,000,000  assessment, risk information  Risk information dissemination and public education and awareness 200,000,000  dissemination and awareness.  Institutional Aspects                                   80,000,000                    Sub‐total   1,000,000,000   Legislation and Institutional Development 210,000,000   Development Policy  25,000,000   Improving Legal and  Guidelines and Frameworks 45,000,000 Institutional Arrangements  Implementation of Safer Building construction Practices 340,000,000 Operationalization of policy, guidelines and framework                                       50,000,000                    Sub‐total   670,000,000    Building and Strengthening the EOC/ DOCs 362,220,000    Monsoon forums for enhanced preparedness and forums 80,000,000  Improving preparedness,  evidence based response, relief  Search and Rescue Operation (Professional ‐ Army, Nepal Police, Armed Police Force)  1,240,000,000 and logistics system, public  Developing logistics hubs for disaster response 2,295,000,000  education.  Strengthening  preparedness/ response effectiveness and information coordination in  714,100,000 districts and communities by leveraging existing technologies                     Sub‐total   4,691,320,000    Big data mining for every major events ‐ Capacity building and trainings (Mining the data  125,000,000 Strengthening Information and  from social forums to create and validate data points, and effectiveness of various    Communication capacities for  programs)   relief, response and recovery    Communication for relief and recovery 298,250,000                    Sub‐total   423,250,000 Improving integration of climate  Improving integration of climate change adaptation and DRR, policy guidelines,  300,000,000 change adaptation and DRR,  institutional development.   policy guidelines, institutional  development                     Sub‐total   300,000,000   Structural ‐ Housing (private & public) and Physical Infrastructure 550,000,000 441        Mainstreaming DRM into  Social Sector (Health & Education) 40,000,000 development sectors  Livelihood  25,000,000                    Sub‐total   615,000,000 Recovery Needs TOTAL  7,699,570,000     Grand Total (Damage & Loss)                    NPR        154,883,200   USD            1,548,832  Grand Total (Reconstruction Needs)    NPR        504,442,601  USD            5,044,426    Grand Total (Recovery Needs)           NPR   7,699,570,000  USD         76,995,700  Annex 2:  Externally supported DRR Programs  Below are some highlights of the externally supported programs directly associated with DRR:  Earthquake   French  Government  has  been  supporting  the  National  Seismological  Centre  in  monitoring  earthquakes  since 1978, which has been providing  the earthquake magnitudes and epicentre related information  to  the  response  agencies  and  the  public.  However,  the  public  awareness  on  the  characteristics  of  earthquakes  and  its  aftershocks  was  found  very  low,  which  made  the  majority  of  the  people  scary  and  believing on astrologers' predictions and sometimes caught by the rumours. It revealed that the necessity  of information processing and communicating to the public related to earthquake hazard.   JICA supported the Government of Nepal to conduct earthquake risk assessments of Kathmandu Valley  in  2002.  It  had  revealed  the  damages  and  losses  for  the  scenario  earthquakes  and  recommended  the  policy, institutional and programmatic measures to address the disaster risks. It contributed to generate  awareness  to  the  public  as  well  as  the  policy  makers  and  to  guide  some  programs,  but  all  of  its  recommendations lacked implementation. The second round of assessment was about to kick off in May,  2015.   UNDP  supported  the  2011  post‐earthquake  rehabilitation  and  reconstruction  in  the  eastern  part  of  Nepal. UNDP's CBDRMP is ongoing since 2011 with its major components of preparing risk sensitive land  use plan in KV, piloting electronic building permit system in Kathmandu and Lalitpur metropolitan cities,  preparing  retrofitting  guidelines,  and  enhancing  preparedness  for  better  response  through  support  for  formulation  of  the  NDRF,  establishing  EOCs,  training  and  equipment  support  for  search  and  rescue  among  others.  The  electronic  building  permit  system  has  shown  impressive  response.  Climate  risk  management  focussed  interventions  with  key  sectors  are  being  supported  at  national  level  and  in  4  districts (Dolakha, Sindhupalchok, Chitwan and Surkhet)   USAID support to implementation of national building codes in twenty four municipalities was ongoing.  Initial results were encouraging.   NRCS with the support from  UKAID  has  been implementing earthquake  preparedness support program  targeting  the  selected  governance  units  of  KV.  It  has  tried  to  prepare  the  people  and  communities  for  the  earthquake  disaster  by  creating  and  capacitating  community  disaster  management  committees.  It  helped  to  activate  the  community  volunteers  in  response  activities,  but  the  performance  was  much  limited to individual level.   WHO  consortium  with  support  from  the  European  Commission  Humanitarian  Aid  and  Civil  Protection  (ECHO)  has  been  implementing  health  emergency  preparedness  project  in  Kathmandu  Valley  establishing  Health  Emergency  Operation  Centre  (HEOC),  development  of  Mass  Casualty  Management  442        Strategy, Emergency Referral Guidelines, Health Sector Contingency Plans and different protocols for the  management of emergency trauma to respond mass casualty as result of earthquake.    UNICEF, in partnership with NSET, commissioned an earthquake vulnerability study of the water  systems in Kathmandu Valley in 2003, with some recommendations taken forward.    DFID supported‐programme aims to increase preparedness and improve the capacity of Nepal’s disaster  management  systems,  building  the  resilience  of  four  million  people  to  earthquakes  and  other  shocks  with  the  establishment  of  an  Emergency  Operation  Centre  Network;  pre‐positioning  of  emergency  equipment;  enhancing capacity of the  Nepal  Red Cross; improving hospital resilience and building code  compliance; strengthening the capacity of “first responders” and the development of Urban Search and  Rescue Capacity in key organisations; and community‐based disaster resilience programmes.    The first DFID‐funded Emergency Aid Base, implemented by WFP, opened in March 2015 to prepare for  natural  disasters,  and  has  been  utilised  throughout  response.  This  was  part  of  DFID’s  5‐year  £22m  programme  to  strengthen  preparedness  and  build  disaster  resilience  in  Nepal  which  began  in  2011.  It  also  included  stockpiling  relief  items  for  10,000  families  at  four  locations,  pre‐positioning  water  and  sanitation  supplies  for  100,000  people,  and  training  humanitarian  responders  in  search  and  rescue  and  first aid.    Others   Nepal  Risk  Reduction  Consortium  (NRRC)  is  an  initiative  jointly  launched  by  the  Government  of  Nepal  and various external partners including ADB, WB, UN, UKAID, AusAID, ECHO, IFRC, USAID etc. It has five  main  flagship  programs  on ‐  (i)  Schools  and  Hospital  Safety,  (ii)  Preparedness,  (iii)  Flood  management,  (iv)  Community  based  DRM,  and  (v)  Policy  support.  It  helped  bringing  partners  together  to  address  the  disaster risks.   A  large  number  of  capable  and  empowered  community‐based  organisations  (CBOs),  NGOs  and  other  agencies,  such  as  the  Nepal  Red  Cross  Society  (NRCS),  are  making  an  important  contribution.  These  organisations  are  helping  at‐risk  communities  to  understand  their  vulnerabilities.  They  work  with  the  community to undertake mitigation and adaptation actions, to act on hazard analysis and early warnings,  and to plan and prepare for their eventual need to react to disaster events as first responders.   Led by MoFALD and in partnership with UNICEF, the Child Friendly Local Governance (CFLG) initiative in  12  VDCs  and  15  districts  engages  children  and  youth  in  participatory  risk  assessment  that  informs  local  development plans including the District Disaster Management Plans.   The  overall  performance  of  the  externally  supported  DRR  programs  has  helped  to  create  awareness,  build capacity of the public agencies and the people, establish institutions like EOCs, develop strategies,  frameworks,  guidelines,  manuals,  etc.  All  those  initiatives  were  vital  to  develop  the  building  blocks,  however all those building blocks now  need to be connected to the overall system in order  to act as an  organic and effective system able to respond at the time of a disaster.  HUMAN DEVELOPMENT IMPACT ASSESSMENT    Introduction    This  report/chapter  focuses  on  the  consequences  of  the  earthquakes  of  April  25  and  May  12,  2015,  on  poverty  and  human  development  in  Nepal.  Although  “human  development  (HD)”  is  to  a  large  extent  intangible, there are several numerical indicators meant to capture relevant dimensions of it such as income,  assets,  health,  education,  inequity,  social  cohesion,  gender  inequality,  children’s  welfare,  human  rights,  security and psychological well‐being for all. All of these have been affected immediately by the earthquakes:  443        the duration of the negative impact will depend on the quick adoption of a careful approach towards resilient  rebuilding,  strong  partnership  between  all  stakeholders,  and  significant  amounts  of  incremental  development  assistance  through  relevant  channels.  Poverty  is  one  of  the  most  important  considerations,  because it affects all other aspects of HD. It has been affected instantly, because of the loss of livelihood of  millions of poor people. There is a significant proportion of the Nepali population just above the $1.25 line,  but below the $2.00 line. The vulnerability of this group, especially the female‐headed and high‐dependency  rate families could be a particular concern. The second immediate effect has been felt in education, especially  the  schooling  sub‐sector  due  to  the  massive  destruction  of  infrastructure  and  mental  trauma  of  young  students. There are other effects on HD too, addressed in the sections below.     Section  1  provides  some  of  the  important  indicators,  especially  poverty  rates,  related  to  HD  that  prevailed  before  the  event  both  nationally  and  regionally ‐  and  where  possible,  for  the  19  “crisis‐hit”  and  “hit  with  heavy  losses”  districts7.  Section  2  captures  the  immediate  effects  on  HD  through  primary  field  surveys  in  some of the severely affected districts. Section 3 is  devoted to  the  channels through which poverty and  HD  may  be  affected  in  the  medium  to  long  term.  Section  4  concludes  with  certain  indicative  policy  recommendations to mitigate the impact.    Section 1: Poverty and HD profile before April 25    Baseline indicators of the 19 affected districts    Focusing on the 19 most‐affected districts, some key baseline indicators, including the human development  index are given in Table 1. It may be noted that the affected districts (a) had HDI either well above the national  average  (.490)  or  thereabouts  (b)  per  capita  GDP  well  above  the  national  average.  This  presents  a  rather  complex challenge: the recovery plan will need to focus on the affected districts, but at the same time, one  needs to bear in mind that the low‐HDI districts of Nepal require equal attention, financial and otherwise.    Table 1:                                                                  7  Based on Government of Nepal, Disaster Risk Reduction Portal, as of May 27, 2015, 14 districts have been designated  “Affected and Declared Crisis Hit” as well as an additional 5 districts have been designated “Hit with Heavy Losses” by  the Government of Nepal.  444        Out Remittan migrants (% ces (% of Literacy Number Labour HH % of PC GDP, of HH rate, >= 6 of productivit Access Wellbein % of Dalit Janajati District HHS HDI (NRs) population) income) years schools y Index g Index Population Population 1 Gorkha 66506 0.481 46126.14873 32.2 27.8 66.8 574 86391 58.7 37.05 16.30 54.18 2 Rasuwa 9778 0.461 67690.53118 19.8 53.9 113 127598.9 46.6 33.26 3.12 78.76 3 Sindhupalchowk 66688 0.455 49367.95947 26.6 22 59.9 577 86494 46.6 33.26 7.36 59.89 4 Dolakha 45688 0.459 41033.03548 29.3 12.6 63.3 431 74111.6 46.6 33.26 8.78 47.42 5 Ramechhap 43910 0.468 42334.90915 39.8 16.3 62.7 493 80029 48.6 33.12 8.76 58.33 6 Kavrepalanchowk 80720 0.52 62429.14407 31.2 8.8 70.1 696 122743.5 48.6 33.12 5.83 56.67 7 Lalitpur 109797 0.601 84617.15926 7 7 82.7 488 190021.1 78.3 41.98 2.72 60.35 8 Bhaktapur 68636 0.573 61608.20086 10.4 5.6 81.7 355 132375.4 78.3 41.98 1.78 60.72 9 Kathmandu 436344 0.632 123487.0201 4.1 8.5 86.3 1370 320170.5 78.3 41.98 2.41 47.24 10 Nuwakot 59215 0.466 48405.05855 28.7 7.7 60.2 521 92652.5 48.6 33.12 6.77 60.12 11 Makawanpur 86127 0.497 62902.3704 16.3 17.3 68.5 606 123348 48.6 33.12 4.16 68.19 12 Dhading 73851 0.461 43628.20509 26.9 24.7 63.3 653 80575.2 48.6 33.12 11.66 55.97 13 Okhaldhunga 32502 0.468 42531.62504 42.4 65.1 368 82547.3 48.6 33.12 10.40 54.18 14 Sindhuli 57581 0.44 36537.11106 20.5 11.7 61.3 581 73326.2 48.6 33.12 11.95 64.26 15 Lamjung 42079 0.507 52604.27846 34 24.7 71.3 424 103610 58.7 37.05 17.98 50.70 16 Chitawan 132462 0.551 68472.57855 9.4 22.4 77.3 543 148523.4 70.8 31.68 8.69 46.78 17 Solukhumbu 23785 0.502 82182.72482 29.4 21 65.1 290 129009.8 46.6 33.26 8.09 71.02 18 Bhojpur 39419 0.479 44305.84405 57.5 13.3 70.1 410 78400.6 48.6 33.12 9.85 62.85 19 Kaski 125673 0.576 69518.67311 9.9 28.2 82.6 645 180983.4 58.7 37.05 15.19 37.57     The proportion of out migrants in total population, and consequently, the share of remittances is significant  in household income; therefore, given the uncertainty surrounding the readiness or willingness of migrants  who returned home after the earthquake, longer term effect on household income may be significant. Labour  productivity is also on the  high side in these districts, directly contributing  to the overall growth rate of  the  economy.  Thus,  if  livelihoods  are  not  restored  quickly,  national  growth  rate  will  suffer,  and  consequently  poverty and HD.    Poverty and Inequality    The  national  poverty  rate  declined  steadily  from  1996  to  2011  to  25.2%.  While  rural  poverty  declined  throughout  the  period,  urban  poverty  increased  in  the  second  half  of  the  period.  A  noteworthy  feature  of  the  trend  is  the  doubling  of  the  number  of  urban  poor  between  1996  and  2011.  The  number  of  rural  poor  has fallen. Thus, there is a tendency towards “urbanization” of poverty, according to the head‐count criterion,  in Nepal.     There  is  high  variation  in  poverty  rates  amongst  the  different  analytical  domains  of  the  country.  Urban  Hill  (basically,  Kathmandu  valley)  is  the  least  poor  region  with  a  poverty  incidence  of  just  9  percent.  The  depth  and  severity  is  also  the  lowest  for  this  region.  Within  urban  areas,  poverty  ranges  from  9  percent  in  urban  Hills to 22 percent in urban Terai. Within rural hills, poverty ranges from 16 percent in the Eastern region to  37  percent  in  mid  and  Far  Western  region.  Within  rural  Tarai,  poverty  ranges  from  21  percent  in  Eastern  region to 31 percent in mid and Far Western region.     Within  each  of  the  development  regions  except  the  Eastern,  hills  have  higher  poverty  rates  than  Tarai.  The  depth and severity of poverty is highest in rural hills of Western and Mid‐Far‐Western region. In the current  context,  another  relevant  disaggregation  of  poverty  profile  is  by  “affected”  versus  “less  affected”  regions,  provided by the World Bank.     445        Poverty and Vulnerability Profile of the Earthquake Affected Regions    According  to  the  WB  estimates,  “poverty  in  the  districts  that  have  been  hardest  hit  range  from  among  the  lowest in the country in urban Kathmandu to among the highest in the mountainous VDCs of Gorkha, closer  to the epicenter. Overall, the poverty rate is around 9.7% in the urban parts of the affected areas and 26.5%  in the rural parts. Poverty is deeper – that is those below the poverty line are further away from the poverty  line  –  in  the  rural  parts  of  the  affected  regions  than  the  average  poverty  depths  in  the  other  parts  of  the  country. Using a slightly moderate definition of poverty (twice the poverty line) to crudely take into account  the  larger  concentration  of  households  that  are  vulnerable  to  falling  back  into  poverty,  51.7%  of  the  population  in  the  urban  areas  and  66.8%  in  rural  areas  within  the  earthquake  affected  region  are  either  already poor or at risk of falling into poverty.”     Between  1990  and  2004,  the  “below  $1.25”  poverty  rate  declined  at  an  annualized  rate  of  5.11%,  and,  the  “below  $2”  poverty  rate  at  the  rate  of  0.9%.  But,  if  we  take  the  more  recent  sub‐period,  2004‐2011,  the  numbers  are  very  different:  below  $1.25  poverty  declined  at  2.8%,  while  below  $2  at  4.2%,  chiefly  attributable  to  remittances.  This  trend,  a  positive  one  for  HD  through  other  channels  –  may  be  affected  negatively.     Inequality  has  been  a  cause  of  concern  in  Nepal  –  among  other  things,  due  to  its  implications  for  social  cohesion,  which  is  an  important  aspect  of  HD.  The  trends  in  consumption  inequality  in  Nepal  over  the  3  rounds of household surveys conducted in 1996, 2005 and 2011 show that the Gini coefficient based on per  capita  consumption  returned  to  its  1996  value  after  a  temporary  rise  in  2003.  Urban  inequality  rose  moderately but fell more sharply, although it is higher than rural inequality. The shares of the top and bottom  20% also remain more or less unchanged between 1996 and 2011. One can conclude that the trend towards  rising inequality witnessed during 1996‐2003 has been somewhat reversed subsequently, during 2003‐2011.  Having  gone  through  a  decade‐long  conflict,  these  are  remarkable  achievements  in  poverty  and  consumption‐based inequality reduction.  The massive destruction of livelihoods, disruption of basic services,  limited access to facilities including relief, exposure to diseases due to poor sanitation in the camp‐sites can  not  only  affect  poverty,  it  is  likely  to  increase  inequality,  given  that  the  poorer  sections  of  the  population  have been more severely affected.     Multi‐Dimensional Poverty Index    The  Multi‐Dimensional  Poverty  Index  (MPI)  identifies  deprivations  across  income,  education  and  health,  showing the number of people who are multi‐dimensionally poor and, the number of deprivations with which  poor  households  typically  contend.  The  latest  MPI  (.217)  showed  that  44.2%  of  Nepalese  live  in  acute  446        multidimensional  poverty.  But  Nepal’s  MPI  is  now  below  that  of  India,  Pakistan  or  Bangladesh8.  Thus,  over  five years, Nepal reduced the percentage of MPI poor people by 20.5% and reduced intensity by 5%. At the  national  level,  Nepal’s  progress  with  MPI  is  driven  by  the  three  sub‐components,  Electricity,  Assets  and  Nutrition.  It  is  widely  believed  that  remittance  received  from  abroad  is  the  primary  factor  as  far  as  asset  accumulation  and  nutrition  status  are  concerned.  Assets  have  been  destroyed  by  the  earthquake  and  nutrition status is also at risk at the moment. MPI in the affected districts will undoubtedly deteriorate.     However, within  Nepal, the fastest reduction in  MPI has  been in  the western Tarai where the total number  of poor went down from 67 per cent to 33 per cent in five years. The far‐western Tarai also saw a dramatic  drop  from  81  per  cent  poverty  to  50  per  cent.  These  are  not  among  the  areas  which  were  most  severely  affected  by  the  earthquake.  Therefore,  MPI  at  the  national  level  may  remain  more  or  less  intact,  but  may  differ significantly at regional levels.     Millennium Development Goals    Nepal is known as a “success story” in MDGs. The following table summarizes the achievements in Goals 1‐ 7,  according  to  the  latest  report  published  by  UN‐ESCAP.  It  provides  the  latest  figure,  in  comparison  to  the  earliest (comparable) figure.     There  is  outstanding  progress  in  most  of  the  indicators  at  the  national  level,  although  it  should  be  borne  in  mind  that  there  are  spatial  and  socio‐economic  group‐based  disparities.  Not  only  did  Nepal  achieve  its  poverty  reduction  target  before  the  deadline,  it  is  well  on  its  way  to  eradication  of  poverty  (Sustainable  Development Goal 1). There are concerns with gender parity, e.g., women’s enrolment in tertiary education,  which  may  receive  a  further  setback  due  to  the  earthquake.  The  disruption  of  schooling,  and  the  loss  of  motivation  of  students  to  study,  may  affect  the  “reaching  final  grade”  percentage,  which  is  already  on  the  lower side. Due  to the  destruction of  health facilities and  disruption of health  services, “maternal mortality  rate” – an area where Nepal made outstanding reduction, could be affected negatively.     Selected MDG Indicators for Nepal (From Asia‐Pacific Regional MDG Report 2014/15)                                                                 8 The MPI in 2010, based on data collected in 206 was 0.35, significantly higher than the latest figure.  447        Achievement Goals Indicators Earliest Latest $ 1.25 per day poverty (%) 68.0 (96) 23.7 (10) Goal 1: Eradicate extreme poverty  Country line poverty (%) … 25.2 (10) and hunger Under weight children (% under 5  age) 42.6 (95) 29.1 (11) Primary enrollment ratio (%) 69.3 (99) 98.5(13) Goal 2: Goal 2: Achieve universal  Reaching last grade (%) 59.0 (99) 55.3(12) primary education Primary completion rate (%) 66.4(99) 99.8 (13) Gender parity index in primary  education 0.77(99) 1.00(12) Goal 3: Promote gender equality and  Gender parity index in secondary  empower women education … 1.06(14) Gender parity index in tertiary  education 0.31 (90) 0.64(11) Under‐5 mortality rate (per 1,000 live  births) 141.9 (90) 41.6 (12) Goal 4: Reduce child mortality Infant mortality rate (per 1,000 live  births) 98.5 (90) 33.6 (12) Maternal mortality ratio (per 100,000  live births) 790 (90) 190(13) Goal 5: Improve maternal health Skilled birth attendance (%) 7.4(91) 36(11) Antenatal care (>= 1 visit) (%) 15.4(91) 58.3(11) HIV prevalence(% ages 15‐49) 0.1 (90) 0.2(13) Goal 6: Combat HIV and AIDS,  TB incidence rate(per 100,000) 163(90) 163(12) malaria and other diseases TB prevalence rate(per 100,000) 364(90) 241(12) Forest cover(% land area) 33.7(90) 25.4(10) Protected area(% territorial area) 7.70(90) 16.38(12) CO2 emissions per GDP(kg CO2 per $1  Goal 7: Ensure environmental  GDP (PPP)) 0.047(90) 0.116(10) sustainability Safe drinking water(% population) 66(90) 88(12) Basic sanitation(% population) 6(90) 37(12)      Section 2: Findings on immediate effect from primary survey(s)    The  immediate  effect  on  human  development  in  its  entirety  is  less  “spectacular”  as  the  effects  on  physical  property.  However,  this  event  does  have  some  significant  immediate  effects  on  families  by  making  them  homeless  in  a  split  second,  making  them  jobless  or  without  a  livelihood,  vulnerable  to  food  insecurity  and  diseases  and  disrupting  normal  education  schedule.  All  of  these  add  up  to  immense  psychological  stress,  which no scale can measure.     Survey 1: UNDP‐UNFPA  To get at least a partial sense of the immediate effect, we decided to hear directly from the affected people.  A  primary  survey  of  408  –  half  of  the  respondents  were  women ‐  displaced  households  was  conducted  in  6  448        severely  affected  districts,  a  month  after  the  April  25  earthquake:  Sindhupalchowk,  Sindhuli,  Gorkha,  Kathmandu, Bhaktapur and Lalitpur.9    The main message that comes through is one of extreme uncertainty about what lies ahead, captured by the  diverse  nature  of  responses  to  all  of  the  questions  asked.  The  uncertainty  is  about  life  (possibility  of  the  disaster  repeating  itself),  and  livelihood.  This  “state  of  mind”  is  in  itself  a  serious  negative  effect  on  one’s  perception of well‐being, and thereby, on human development in its broadest sense.     Overall,  95%  of  the  people  surveyed  received  relief,  68.8%  perceived  them  as  fair,  61%  went  back  to  their  normal  occupation,  82%  wanted  to  return  to  their  original  village  (of  those  who  did,  only  38.3%  wanted  to  settle in a new location in the old village), 19.8 received remittances before the quake (of which only 26.6%  did  so  after  the  event),  13.2%  of  migrants  returned  from  their  foreign  occupation,  and  the  average  loss  of  annual income predicted was 32.8%.     99% of HHs in Gorkha received relief and 95% perceived them as “fair”. Nearly 90% were back to their normal  occupation (which is mainly subsistence farming). This is in sharp contrast to the response received in, e.g.,  Kathmandu  district,  where  only  20%  described  relief  distribution  as  fair  and  43.8%  were  able  to  return  to  their normal occupation. Lalitpur and Bhaktapur responded similarly to Kathmandu. In Sindhupalchowk, only  25% of the people were able to return to their normal occupation. 56.8% of the surveyed people are Janjati,  and 17% Dalits. Only around 20% of the people “did not want” to go back to their village of origin.     Table 1 above provided the composition of population in the affected districts according to 3 groups: Janjatis,  Dalits and Others. Table 2 does the same for the affected population in our sample. A couple of observations  can be made: (a) the proportion of Janjatis in the survey is significantly higher in Kathmandu, Bhaktapur, and  Lalitpur  districts,  compared  to  the  pre‐existing  composition  derived  from  the  previous  census  (b)  the  proportion of Dalits is significantly higher in the affected population in all the districts ‐Kathmandu, Lalitpur,  Bhaktapur,  Sindhupalchowk,  Sindhuli  and  Gorkha.  Thus,  there  is  a  caste‐ethnicity  dimension  to  victims  and  affected  population,  which  requires  careful  attention  for  social‐cohesion.  Table  2  summarizes  some  of  the  main observations.     Table 2                                                                 9  The questions focused on the (a) damage/loss of house, livestock and other assets (b) HH Income (without remittance)  (c)  migration  and  remittance  (do  they  receive  remittance,  if  yes,  what  is  the  monthly  average  remittance  received,  if  they  received  remittance  after  the  earthquake,  did  the  family  member  who  was  abroad  for  employment  return  after  the  earthquake,  if  s/he has  returned,  how  long  will  s/he  stay  back:   one month, 1‐3  month, 3‐6  month,  > 6  month)  (e)  relief (food, shelter, others; how long will it sustain them, is the distribution fair or up to their expectations) (f) coping  mechanism  (resumed  normal  work  or  not,  if  not  how  are  they  surviving  –  relief,  debt,  community  support  if  any,  how  much longer they anticipate going back to their original livelihood) (g) relocation/resettlement (if they wish to go back  to  their  original  village/home,  if  not,  what  could  be  the  reasons,  if  yes,  would  they  want  to  be  relocated  if  such  opportunity is provided).   449        Post Earth Quake Situation with Basic Indicators by District If Yes,  HH  Migrant  % of expected  HH fairness in  Back to  Willing to  willing to  HH received  returned  loss in income  N received relief  normal  go back to  settle in  receives relief distribution occupation village? new  remittance remittanc at home  after EQ this  % of e after EQ after EQ year Janajati % of Dalit % of Rest place? HHs HHs HHs 29 6 14 26 13 2 1 1 19 1 12 Kathmandu 33 44.75 87.9% 20.7% 43.8% 81.3% 50.0% 6.9% 50.0% 50.0% 59.4% 3.1% 37.5% 23 8 18 26 8 4 1 31 0 2 Lalitpur 33 28.74 69.7% 32.0% 58.1% 83.9% 30.8% 12.1% 25.0% 93.9% 0.0% 6.1% 31 23 14 26 3 0 0 34 0 0 Bhaktapur 34 18.08 91.2% 67.6% 41.2% 78.8% 11.5% 0.0% 0.0% 100.0% 0.0% 0.0% 99 58 25 79 49 24 9 5 42 29 29 Sindhupalchowk 100 43.81 99.0% 58.6% 25.0% 79.8% 62.0% 24.0% 37.5% 20.8% 42.0% 29.0% 29.0% 106 79 85 92 17 13 2 0 52 17 39 Sindhuli 108 23.62 98.1% 76.0% 78.7% 86.0% 18.5% 12.0% 16.7% 0.0% 48.1% 15.7% 36.1% 99 95 90 80 36 37 8 4 53 22 25 Gorkha 100 30.42 99.0% 95.0% 90.9% 80.0% 45.0% 37.0% 21.6% 10.8% 53.0% 22.0% 25.0% 387 269 246 329 126 80 21 10 231 69 107 Total  408 32.97 94.9% 68.8% 60.9% 81.8% 38.3% 19.8% 26.6% 13.2% 56.8% 17.0% 26.3%     Households which are yet unable to return to their original occupation are compelled to adapt with different  kinds  of  coping  mechanisms  after  earthquake.  The  HHs  of  each  district  are  adopting  a  particular  type  of  coping mechanism which differs by district. The following chart summarizes coping mechanisms.  450        Coping Mechanisms of HHs by District Living with Living with Living with Relief Community Other Total debt Support Support 4.00 2.00 7.00 4.00 17.00 Kathmandu 23.53 11.76 41.18 23.53 100.00 3.00 8.00 5.00 0.00 16.00 Lalitpur 18.75 50.00 31.25 0.00 100.00 16.00 17.00 0.00 1.00 34.00 Bhaktapur 47.06 50.00 0.00 2.94 100.00 63.00 4.00 29.00 10.00 106.00 Sindhupalchowk 59.43 3.77 27.36 9.43 100.00 3.00 1.00 15.00 3.00 22.00 Sindhuli 13.64 4.55 68.18 13.64 100.00 0.00 0.00 7.00 1.00 8.00 Gorkha 0.00 0.00 87.50 12.50 100.00 89.00 32.00 63.00 19.00 203.00 Total 43.84 15.76 31.03 9.36 100.00   Nearly  44%  of  the  surveyed  HHs  are  coping  with  relief  support,  while  31%  have  acquired  new  debt.  HHs  in  Gorkha,  as  noted  before,  have  resumed  their  normal  livelihoods,  but  the  income  generated  from  them  is  clearly  insufficient  to  meet  their  needs:  as  a  result,  they  are  incurring  new  debt.  The  loss  due  to  the  earthquake  (house,  livestock  and  other  productive  assets)  differs  by  district.  These  numbers  should  be  interpreted  jointly  with  the  per  capita  incomes  of  the  districts.  For  example,  Kathmandu  has  one  of  the  highest per capita incomes, and the reported average loss due to collapsed/damaged house is NPR 2,574,413,  which is several times higher than that in Gorkha (NPR 895600). The chart below summarizes.  451        Loss House, Livestock and Other Assets due to Earthquake by District (Mean NRs.) Cost of Other asset District Cost of House Total cost Livestock cost Mean 2,574,413.79 45,000.00 300,000.00 2,441,086.96 Kathmandu N 29.0 3.0 2.0 23.0 Mean 709,242.42 83,000.00 525,000.00 Lalitpur N 33.0 5.0 18.0 Mean 2,129,411.76 4,000.00 239,812.50 - Bhaktapur N 0.0 34.0 1.0 16.0 Mean 479,000.00 23,900.00 86,970.00 589,870.00 Sindhupalchowk N 100.0 100.0 100.0 100.0 Mean 456,437.04 1,893.52 12,801.85 471,132.41 Sindhuli N 108.0 108.0 108.0 108.0 Mean 895,600.00 722.50 26,545.00 922,867.50 Gorkha N 100.0 100.0 100.0 100.0 Mean 884,203.47 8,992.79 53,130.21 767,194.99 Total N 404.0 312.0 331.0 349.0    Survey 2: Gender Equality and Social Inclusion (GESI)     Admittedly,  the  sample  size  above  is  limited,  but  independent  primary  survey  based  reflections  of  the  GESI  sector  also  reiterate  the  need  to  ensure  relief  and  rebuilding  programs  are  designed  to  address  the  gender  and social inclusion dimension with care. Sindhupalchowk, with nearly 95 percent toilet coverage before the  earthquake was about to be declared as ODF (Open Defecation Free) district. But, about 80 % of toilets have  now collapsed. Women's and girls' health and safety will negatively suffer. Likewise, the existing 475 drinking  water schemes have collapsed. This will have direct negative impact on women's and girls' work drudgery as  they  will  have  to  fetch  water  from  distance.  Similarly,  in  Kavrepalanchowk,  22  VDCs  were  already  declared  ODF.  The  DDC  was  preparing  to  declare  the  entire  district  as  ODF  by  December  2015.  Most  of  the  drinking  water  schemes  have  been  damaged  by  landslides  triggered  by  quakes  and  aftershocks.  An  important,  dimension  of  poverty  is  time  poverty,  which  can  be  broadly  understood  in  the  context  of  “the  burden  of  competing  claims  on  individuals’  time  that  reduce  their  ability  to  make  unconstrained  choices  on  how  they  allocate  their  time,  leading,  in  many  instances,  to  increased  work  intensity  and  to  tradeoffs  among  various  tasks.” Time poverty can exacerbate income poverty in poor households in several ways, and many of these  particularly  affect  women.  The  work  burden  on  women,  and  the  disproportionate  cost  borne  by  women  in  the  household  economy  not  only  limits  the  time  they  can  spend  in  economic  activities  but  restricts  them  (spatially and culturally) to activities that are compatible with their domestic obligations.10                                                                 10  Gender, Time Use and Poverty in Sub‐Saharan Africa. World Bank Working Paper No. 73.  http://siteresources.worldbank.org/INTAFRREGTOPGENDER/Resources/gender_time_use_pov.pdf     452        Poverty and food insecurity will increase in the aftermath of the earthquake. Dalit, the landless, and female  headed  households  (FHHs)  will  face  severe  crisis  as  their  coping  capacity  and  scale  of  resilience  are  usually  very low. It is important to note that in 14 hard‐hit districts, share of FHHs ranges between 21.3% (Nuwakot  and Kavre) to 37.2% (Gorkha). As the number of single‐headed households and FHHs are likely to rise in the  aftermath of  the  earthquake, there should  be a special support system  to promote  their survival and social  resilience.    Survey 3: Affected children    The effect on children has been significant. Four child‐focused agencies, Plan International, Save the Children,  United Nations Children’s Fund, and World Vision International Nepal, are currently undertaking a children’s  consultation in the 14 districts most affected. Their preliminary findings from Focus Group Discussions reveal  the  following  main  effects  on  children  concerning  shelter,  education,  food,  hygiene  and  access  to  drinking  water, other issues (unfair distribution, psychosocial support).     In  16  out  of  24  FGDs  children  groups  identified  shelter  as  the  first  priority  issue  in  the  current  context  and  children in five FGDs said it was the second most important issue for them. Major problems relating to shelter  listed by children are as follows: (a) Houses have collapsed and they do not know when new ones will be built  (b) Houses are cracked and they are unable to live inside them; (c) Their parents have no/not enough money  to afford  new houses; (d) Parents are stressed  due to lack of shelter and  they  are not able to pay attention  to children’s needs; (e)Sleeping under the tents is not comfortable and they have difficulty in getting proper  shelter many are still living outside.     Children  in  seven  out  of  24  FGDs  stated  that  education  is  the  first  priority  need  for  them,  whereas  children  in 12 FGDs cited education as the second most important issue. They have lost motivation and confidence to  study as their learning habits have been disrupted. They fear that they might have forgotten what they have  learned,  which  may  make  it  difficult  to  pass  their  exams  (particularly  with  children  who  are  in  grade  8  and  grade  10  (SLC)).  The  extent  of  damages  and  losses  has  been  the  highest  in  school  education,  with  the  subsector accounting for 88.8% of the total damages and losses faced by the entire education sector. More  specifically, 8,242 community (public) schools have been affected by the earthquake, with 25,134 classrooms  fully  destroyed  and  another  22,097  partially  damaged.  Private  schools  also  experienced  significant  infrastructure  damage  with  956  classrooms  fully  destroyed  and  3,983  classrooms  partially  damaged.  The  earthquake and the series of continuing aftershocks led to the complete closure of schools and colleges for  37 days (26 April–30 May) in the affected districts, forcing more than 5 million children and youth to stay out  of education  institutions for a significant  period of  time at a  time when the academic year  had just started.  The standard school opening days per year is 220 days, with 190 days for teaching‐learning. Therefore, actual  physical damages to schools, compounded with the psychological trauma of students, may have a significant  impact on all education related HD outcomes.     Among the most common issues relating to food expressed by the children was there is not enough food for  the  whole  family  and  they  have  to  depend  on  neighbors  and  relief  handouts  and,  because  of  this,  they  do  not get to eat on time. Hygiene and access to drinking water is another area identified prioritised by children.  Out of 24 groups consulted, two groups prioritized it as the second most important problem for them. Issues  listed  by  the  children  include  the  lack  of  toilets,  garbage  littered  everywhere,  insufficient  water  supply,  contaminated  water  due  to  damage  at  its  source.  Due  to  the  shortage  of  safe  drinking  water,  children  are  forced to drink river water due to which diarrhoea is breaking out among children.  453        Section 3: Channels of longer term impact on poverty and human development     Impact on poverty and human development relates to the consequences of the effect in the short, medium  and  long  term.   The  following  channels  are  most  likely  to  exert  a  strong  influence  on  how  poverty  and  HD  unfolds.    Migration and Remittances  One  of  the  most  important  drivers  of  poverty  reduction  has  been  remittances.  The  following  chart  provides  the  share  of  remittance  receiving  households,  and  the  share  of  remittances  in  total  income.11    The  share  of  remittance  in  total  income  went  up  significantly  between  2004  and  2011  across  all  income  groups,  but  especially  in  the  upper  ones.  The  share  of  households  receiving  remittances  rose  too,  but  not  that  sharply.  Thus,  households  which  receive  remittances  have  become  increasingly  more  dependent  on  them as their main source of income. If this is not sustained, the income levels of such households take a hit,  affecting  poverty  rate  directly.  It  will  indirectly  impact  on  the  growth  rate  of  the  economy  by  reducing  investment in human capital, lowering nutrition/health status and causing a general slowdown in consumer  spending.     Loss of productive assets    The  second  channel  through  which  the  incidence  of  poverty  will  be  affected  is  the  damage  and  loss  to  productive  assets,  partly  captured  by  the  survey,  and  complemented  by  other  studies  including  that  of  the  World Bank. Damage or destruction of houses implies loss of rental income for many households. Destruction  of  productive  assets  such  as  land,  seeds,  machinery  and  working  tools  implies  loss  of  wage  income.  The                                                                 11   “Inclusive  Economic  Growth  in  Nepal”  by  Chandan  Sapkota,  Journal  of  Poverty  Alleviation  and  International  Development, 5(2)  454        following  chart  (World  Bank)  provides  three  alternative  scenarios.  It  combines  the  possible  impacts  on  remittances,  the  overall  growth  rate  of  GDP,  the  loss  of  assets,  and  the  loss  of  income.  Under  the  most  optimistic scenario, the national poverty rate could increase by 2 percent.     Human Asset and Economic Vulnerability Indexes    There is a likely impact on the “human asset” and “economic vulnerability” indexes (HAI, EVI, respectively) –  two  of  the  three  criteria  for  graduation  and  also  closely  connected  to  HD.  The  17th  session  (March  23‐27,  2015)  of  the  Committee  for  Development  Policy  in  UN‐DESA,  announced  that  Nepal  fulfils  the  criteria  for  graduation for the first time. Nepal made the list mainly due to its remarkable progress in HAI and EVI.  The  composition  of  HAI  used  for  the  2015  review  is  an  equally  weighted  index  of  percentage  of  population  undernourished,  mortality  rate  of  children  under  5,  gross  secondary  school  enrolment  ratio  and  adult  literacy. For the next triennial, maternal mortality rate will be added as an additional criterion.     Thus,  while  all  the  pre‐existing  components  will  be  affected  by  the  earthquake,  an  additional  channel  has  been  created  through  which  the  impact  of  the  earthquake  will  have  long  term  implications  for  the  HAI  and  hence,  the  outcome  of  the  next  triennial  review  scheduled  for  2018.  It  could  be  useful  to  identify  affected  women at different stages of their pregnancies and ensure they receive adequate care to give safe birth.     The  earthquake  will  also  have  implications  for  the  Economic  Vulnerability  Index  (EVI).  Nepal  had  achieved  the benchmark level according to the March 2015 review. The EVI comprises two sub‐indices, exposure and  shock, respectively. The shock sub‐index in turn includes 3 components, export instability, victims of natural  disaster and instability of agriculture. All three are likely to receive at least a temporary setback.     455        Millennium and Sustainable Development Goals    As far as MDGs are concerned, the likelihood of achieving the education, and health related targets will most  certainly be affected due to the destruction of physical infrastructure. The impact on hunger will depend on  the efficacy of food distribution in the coming months. It will also depend on the extent of food price inflation,  which  is  expected  to  go  up  in  the  coming  months.  Without  the  earthquake,  Nepal  may  have  well  been  on  target to  eradicate  poverty (Sustainable Development  Goal 1). This is still possible, if the rebuilding process  is well‐designed.    On  the  positive  side,  this  may  be  an  opportune  moment  to  reverse  the  pessimistic  scenarios  on  gender  equality and women’s empowerment by bringing them firmly up front in the recovery strategy.  Conclusions    Transient poverty  Whether or not affected households fell back into transient or structural poverty due to the earthquake, will  have  longer  term  implications  for  all  additional  and  broader  measures  of  HD  discussed  above.  There  are  several channels through which the duration of poverty will be affected. The most obvious one is the loss of  income  due  to  death  and  injuries  to  primary  wage  earners  in  the  family.  The  poor  are  very  often  reliant  on  labor income and an injury to a working member of the family significantly increases the likelihood of falling  into at least transient (temporary) poverty and reduces the chances of escaping poverty.     Targeted social protection  Transient  poverty  is  probably  easier  to  rectify  with  the  help  of  well‐targeted  social  protection  measures.  These  may  include  temporary  top‐up  of  cash  benefits  for  at  least  five  vulnerable  groups  (senior  citizens,  widows  and  single  women,  Dalit  children,  disabled  population),scaling  up  Child  Grant  (currently  200  NPRs/month), strengthening of the administrative systems for social protection service delivery through the  introduction of an electronic payment system, addressing the coverage gaps in the current social protection  system,  and  developing  an  integrated  system  across  all  social  protection  programmes  addressing  different  kinds  of  contingencies.  Such  an  approach  can  go  a  long  way  in  reducing  the  immediate  threats  to  school  enrolment, nutrition and food security. The earthquakes destroyed physical assets in large scale. To mitigate  this,  access  to  credit  and  insurance  markets  need  to  be  strengthened  and  well‐targeted.  It  will  help  faster  recovery and prevent falling into structural poverty.     Structural poverty  The  long  term  impact  of  the  earthquake  on  human  development  in  a  broader  sense  could  be  significant  if  the  dent  on  poverty  is  of  a  permanent  nature.  In  that  case,  the  impact  on  other  HD  indicators  will  be  more  visible in the coming months. A permanent falling back to poverty can happen if livelihoods are not restored  within  a  reasonable  period  of  time.  However,  given  the  significant  losses  which  the  poorer  sections  of  the  affected population have suffered, a return to original livelihood is not going to be enough. Sooner than later,  there may be a need for a permanent transformation of the economy to lift people from low value‐added to  higher value added sectors. Without that, the already high inequality in the society is likely to be exacerbated.         Risk management  The  WDR  2014  argues  that  risk  management  can  be  a  powerful  instrument  for  development—not  only  by  building people’s resilience and thus reducing the effects of adverse events but also by allowing them to take  456        advantage  of  opportunities  for  improvement.  The  establishment  of  a  national  risk  board  to  assess  and  manage  risks  in  an  integrated  way  may  be  considered.  This  is  important  because  cross‐country  evidence  proves  that  if  risks  are  not  adequately  hedged,  disasters  such  as  earthquakes  can  affect  the  households’  decision  on  the  long  term  investment  in  human  development,  particularly  education.  Women’s  education  seem to be affected relatively more by such changes in economic behavior.     Access to facilities  Table1  showed the “access index” of the districts, which is based on the average time taken by a household  to reach the nearest public facility such as roads, markets, schools, colleges, health posts etc.12. The index is  on a scale of 1‐100, 100 being the best. The national average is 61.7. Over half of the districts fall below the  national  average  in  terms  of  access,  which  has  a  direct  implication  for  service  delivery  related  to  relief  and  rehabilitation.  The  national  average  for  the  household  wellbeing  index  is  33.38.  Most  of  the  districts  are  in  the vicinity of the national  average (Western, Mid‐Western and Far‐Western districts are the  ones with the  lowest well‐being index, and not severely affected by the earthquake). This again reiterates the point on HDI  made  before:  the  task  is  to  prevent  human  well‐being  of  affected  districts  from  falling,  while  continuing  to  try and lift those of the unaffected but lagging districts.     Financial access and inclusion  Access to financial services will be particularly critical in rebuilding shelter, and, productive assets destroyed  by the earthquake.  The following chart shows the  existing  distribution of household credit  by  provider. It is  clear  that  the  poorer  quintiles  rely  on  informal  sources  of  borrowing,  often  with  high  interest  rates.  During  the rebuilding  process, it is essential to ensure that  the access to formal sources of finance for such  people  improves vastly. It should be kept in mind that access does not imply financial inclusion: financial literacy for  the poorer sections of the population in remote areas need to be improved to encourage them to use formal  financial services.                                                                      12 “Nepal Human Development Report: Beyond Geography, unlocking human potential”, 2014  457        Youth ownership  Both the effect and the impact of the earthquake straddles some existing complications in the society. These  include mainly certain persistent inequities along various socio‐economic dimensions, the yet‐to‐be‐resolved  political  transition  such  as  the  promulgation  of  a  constitution  with  an  agreement  on  the  federal  structure.  The latter may affect relief and long term recovery due to the absence of elected local bodies throughout the  country. In his address to the nation on the eve of the 8th Republic Day on May 28, 2015, President Dr Ram  Baran Yadav emphasized that the “efforts to complete the constitution‐drafting process and reconstruction  efforts” should go hand in hand.      One  cannot  lose  sight  of  the  fact  that  Nepal  is  an  exceptionally  young  country,  demographically.  A  new  constitution  will most  certainly have a therapeutic effect on the  devastated psyches of  the  people of  Nepal  and  act  as  a  much‐needed  stimulus  to  guide  their  personal  decisions  and  incentives  –  shaping  the  future  course  of  human  development ‐  in  an  informed  and  optimal  manner.  A  constitution  and  the  much‐awaited  federal  structure  will  go  a  long  way  in  revitalizing  the  youth  and  make  them  full  owners  of  the  rebuilding  process.  One  can  hardly  over‐emphasize  that  the  evolution  of  human  development  and  human  capital  depends critically on youth‐ownership of the rebuilding process and relatedly, the future of its children.     Resilient transformation  The fact that Nepal will live with the risk of earthquake cannot be changed. Therefore, a resilience‐oriented  approach to rebuilding and transformation. We may think of resilience as “the ability of Nepal to absorb the  shock  and  maintain  its  structure  and  functions  with  minimum  loss  and  resume  pre‐event  functionality  in  a  relatively  short  time.”  Saying  it  slightly  differently,  resilience  shortens  the  period  of  time  between  the  earthquake  and  full  recovery  of  a  system.  In  the  present  context  of  Nepal,  “system”  referred  above  is  an  inter‐twined  fabric  of  social,  environmental,  and  economic  elements.  Thus,  resilience  is  a  comprehensive  characteristic  that  captures  the  sustainability  of  both  natural  and  anthropogenic  systems.  Resilience  is  achieved through the complete life cycle of a disaster, beginning with mitigation, continuing with rescue and  relief,  and  moving  on  to  short‐term,  and  long‐term  recovery.  For  this  to  happen,  the  service  delivery  mechanism, especially at local levels, will have to be strengthened  Focus on human capital  As there is no predictable limit that can be caused to physical infrastructure by a major disaster, it would be  prudent to strengthen human capital first. Essentially, this means enabling people to be able to use their own  resources  first  to  cope  with  the  disaster.  It  takes  time  for  rescue  and  relief  to  be  operational.  Having  savings/cash‐in‐hand is critical. Being healthy is important. And being educated and informed can only help.  Finally,  long  run  growth,  and  hence  the  reduction  of  poverty  and  improvement  in  all  dimensions  of  HD,  depends on the quality of human capital.    Resource mobilization  Nepal  with  its  beautiful  landscape,  majestic  mountains  and  warm  people  attracts  tourists  from  all  walks  of  life. Tourism is not just a source of livelihood for its people: it is a source of immense happiness to everyone  who  visits,  offering  adventure,  peace,  natural  beauty,  cultural  heritage,  spiritual  strength  and  more.  Nepal  needs  help to rebuild itself and  continue to  be  the  same source  of happiness  it used to  be. There could  not  be  a  more  relevant  time  than  now  to  demonstrate  one’s  love  for  the  country  by  augmenting  the  financial  resources to build back better.      458                                                                           i  Source: http://countrymeters.info/en/Nepal  ii  Source: The Himalayan, “Labour shortage hits businesses”, 5 June 2015  iii  Ibid        Annex 1:  Definitions of Enterprises by size    Definitions extracted from: Government of Nepal, Ministry of Industry: Industrial Policy 2010.    Microenterprises:  a  micro  enterprise  means  the  enterprise  having  met  the  following  conditions:  Where  investment  is  up  to  two  hundred  thousand  rupees  as  fixed  capital  except  the  house  or  land;  where  the  entrepreneur  himself/herself  engaged  in  management;  where  there  are  up  to  nine  workers  including  the  entrepreneur;  where  the  annual  financial  transaction  is  less  than  two  million  rupees;  and  if  an  instrument  with engine is used, the electric motor or other oil engine capacity has to be less than ten kilowatt    Traditional and other cottage industries: An industrial enterprise that uses traditional skills and technology,  the  instruments  and  machinery  based  on  local  raw  materials  and  associated  with  art  and  culture  of  the  country and that uses electric power up to 10 kilowatts as referred to in schedule‐6    Small  scale  industries:  An  industrial  enterprise  other  than  those  of  micro  enterprises  and  traditional  and  other cottage industries having the fixed assets of up to 50 million rupees    Medium  scale  industries:  An  industrial  enterprise  having  the  fixed  assets  more  than  fifty  million  to  one  hundred fifty million rupees.    Large scale industries: An industrial enterprise having the fixed assets of more than one hundred fifty million  rupees.                  iv  Sarah Bradshaw and Maureen Fordham 2013: Women, Girls and Disasters; A review for DFID  v  National Commission 2013: Nepal Thirteenth Periodic Plan 2013  vi  UNDP 2014: Human Development Report  vii  International Centre for Research on Women 2015: Child Marriage Facts and Figures: http://www.icrw.org/child‐ marriage‐facts‐and‐figures   viii  Nepal National Population and Housing Census data 2011  459                                                                                                                                                                                                                ix  Neumayer Eric and Thomas Plumper 2007. ‘The Gendered Nature of Natural Disasters: the impact of catastrophic  events on the gender gap in life expectancy, 1981‐2002.’ London School of Economics and Political Science,  http://eprints.lse.ac.uk/3040/1/Gendered_nature_of_natural_disasters_(LSERO).pdf   x  FAO 2015: Field assessment Report on 22/05/2015.    xi  Dalit Civil Society Organizations' Coalition for UPR, Nepal And International Dalit Solidarity Network (IDSN) 2015:  Human Rights Situation of the Dalits Community    xii  NMIP 2014; WASH Status Report 2014  xiii  Nepal Demographic and Health Survey 2011  xiv  UNFPA, UN Women and UK Aid 2013:Tracking Cases for Gender‐Based Violence in Nepal: Individual, institutional,  legal and policy analyses  xv  Chiai Uraguchi 2010: Current Trends of Human Trafficking in Nepal  xvi  Reuter News 2015: http://www.reuters.com/article/2015/05/26/us‐quake‐nepal‐trafficking‐ idUSKBN0OB12Z20150526   xvii  UNICEF 2015: State of World Children:  http://www.unicef.org/publications/files/SOWC_2015_Summary_and_Tables.pdf    xviii  Dalit Civil Society Organizations' Coalition for UPR, Nepal And International Dalit Solidarity Network (IDSN) 2015:  Human Rights Situation of the Dalits Community  xix  Nepal disaster risk reduction portal : http://drrportal.gov.np; MoHA  xx Based on field visits in Kavre, Kathmandu and Nuwakot, 31 May 2015  xxi  Ghimire, M. Review of Studies on Glacier Lake Outburst Floods and Associated Vulnerability in the Himalayas. The  Himalayan Review 35‐36 (2004‐2005) 49‐64  xxii Discussion with Department of Seismology Department May 2015  460