73823 La movilidad económica y el crecimiento de la clase media en América Latina La movilidad económica y e l c r e c i m i e n t o d e l a c l a s e m e d i a e n A m é r i c a L a t i n a    iii La movilidad económica y el crecimiento de la clase media en América Latina Francisco H. G. Ferreira, Julian Messina, Jamele Rigolini, Luis-Felipe López-Calva, Maria Ana Lugo, y Renos Vakis BANCO MUNDIAL © 2013 Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento/Banco Mundial 1818 H Street NW, Washington, DC 20433 Teléfono: 202-473-1000; sitio web: www.copyright.com. Reservados algunos derechos. 1 2 3 4 16 15 14 13 Esta obra ha sido realizada por el personal del Banco Mundial con contribuciones externas. Téngase pre- sente que el Banco Mundial no necesariamente es propietario de todos los componentes del contenido de la obra, por lo que no garantiza que el uso del contenido de ésta no violará derechos de terceros. 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Derechos y autorizaciones Esta publicación está disponible bajo la licencia Creative Commons de Reconocimiento 3.0 Genérica (CC BY 3.0) http://creativecommons.org/licenses/by/3.0. Bajo la licencia Creative Commons de Reco­ nocimiento, queda permitido copiar, distribuir, transmitir y adaptar esta obra para fines comerciales en las siguientes condiciones: Cita de la fuente: La obra debe citarse de la siguiente manera: Ferreira, Francisco H. G., Julian Messina, Jamele Rigolini, Luis-Felipe López-Calva, Maria Ana Lugo, y Renos Vakis. 2013. La movi- lidad económica y el crecimiento de la clase media en América Latina. Washington, DC: Banco Mun- dial. Licencia: Creative Commons de Reconocimiento CC BY 3.0 Traducciones: En caso de traducirse la presente obra, la cita de la fuente deberá ir acompañada de la siguiente nota de exención de responsabilidad: La presente traducción no es obra del Banco Mundial y no deberá considerarse traducción oficial de dicho organismo. El Banco Mundial no responderá por el contenido ni los errores de la traducción. Cualquier consulta sobre derechos y licencias deberá dirigirse a la siguiente dirección: Office of the Publisher, The World Bank, 1818 H Street NW, Washington, DC 20433, EE. UU.; fax: 202-522-2625; correo electrónico: pubrights@worldbank.org. ISBN (edición impresa): 978-0-8213-9752-7 ISBN (edición electrónica): 978-0-8213-9876-0 DOI: 10.1596/978-0-8213-9752-7 Diseño de la cubierta: Naylor Design. Datos de la catalogación en la publicación de la Biblioteca del Congreso Índice Prólogo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xi Agradecimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xiii Abreviaciones y siglas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . xv Panorámica General. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 Una región de ingresos medios en vías de convertirse en una región de clase media. . . . . . . . 1 Una notable movilidad ascendente intrageneracional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 De una generación a la siguiente, la movilidad sigue siendo baja . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 Una foto de la clase media en América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 La clase media y el contrato social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Notas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 Bibliografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 1 Introducción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 Los que ascienden y los que permanecen donde están en América Latina . . . . . . . . . . . . . . 19 El contexto amplio. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 En busca de las preguntas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 Notas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 Bibliografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 2 La movilidad económica y la clase media: Conceptos y medidas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 Espacios, dominios y conceptos de movilidad económica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 La definición de clase media. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 Los vínculos entre movilidad y dinámica de la clase media: un desglose por matriz . . . . . . 43 Notas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51 Bibliografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 3 La movilidad intergeneracional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 Los niveles educativos: la importancia de los antecedentes de los padres. . . . . . . . . . . . . . . 59 La importancia de los logros educativos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 v v i   Índice De la movilidad educativa a la movilidad de los ingresos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71 Las políticas y la movilidad educativa intergeneracional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 Conclusiones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89 Notas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95 Bibliografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 4 La movilidad intrageneracional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101 La utilización de paneles sintéticos en el estudio de la movilidad a largo plazo . . . . . . . . . 102 La movilidad del ingreso en América Latina: las últimas dos décadas . . . . . . . . . . . . . . . . 106 Aclaraciones: salir de la pobreza y entrar en la clase media . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 Los perfiles de movilidad: Ideas novedosas para las políticas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117 Conclusiones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128 Anexo 4.1  Datos utilizados para las estimaciones de la movilidad intrageneracional . . . . 134 Anexo 4.2  Estimaciones de movilidad intrageneracional regionales y por país,   y descomposición mediante paneles sintéticos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135 Notas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142 Bibliografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142 5 El crecimiento de la clase media en América Latina y el Caribe. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145 La clase media en América Latina y el Caribe . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146 Tendencias recientes en el crecimiento de la clase media. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147 Predicciones de disminución de la pobreza y crecimiento de la clase media. . . . . . . . . . . . 153 ¿Quién es clase media en América Latina y el Caribe?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156 Perfiles de clase amplios de tres países seleccionados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156 Características de la clase media, países seleccionados. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158 Bibliografía. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169 6 La clase media y el contrato social en América Latina. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171 La clase media y el diseño de la política económica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172 Valores y creencias de las clases medias de América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178 La superación de un contrato social fragmentado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 184 Notas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193 Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193 Recuadros 3.1 La evaluación de la asociación del nivel socioeconómico entre generaciones. . . . . . . . . 58 3.2 La movilidad de los ingresos en los países de altos ingresos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 3.3  Análisis de las políticas e instituciones y la movilidad intergeneracional entre diversos países. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75 3.4  Préstamos estudiantiles en Chile. ¿El alivio de las dificultades de crédito es una buena política para cerrar la brecha de niveles educativos entre ricos y pobres? . . . . . . 78 3.5  Las transferencias condicionadas de efectivo y los resultados escolares de los alumnos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85 3.6  Sistemas de cheques en Chile y Colombia. ¿Han contribuido a mejorar los logros de los pobres?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88 4.1 Resultados existentes sobre la movilidad intrageneracional en América Latina. . . . . . 103 4.2 Los costos del bienestar de la movilidad descendente en Nicaragua . . . . . . . . . . . . . . 117 4.3  “Conectando” con la movilidad a largo plazo: ¿Los teléfonos celulares han mejorado la movilidad en el Perú rural?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129 T4.1 Validación del enfoque para el caso de América Latina. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 132 5.1 El crecimiento (¿sostenible?) de la clase media brasileña . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150 6.1 La desigualdad, el crecimiento y las instituciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174 Í n d i c e   v ii 6.2 Una nueva base de datos sobre las clases medias del mundo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175 6.3 Estudio de los valores de la clase media. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180 6.4 Individualización de los bienes públicos y falta de confianza institucional en República Dominicana. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186 Gráficos P.1 La distribución del ingreso en América Latina y el Caribe, 2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 P.2  Tendencias en las clases medias, vulnerabilidad y pobreza en América Latina y el Caribe, 1995–2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 P.3  La contribución del crecimiento y de la redistribución a la expansión de la clase media en América Latina y el Caribe, 1995–2010. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 P.4  Relación entre la educación de los padres y los años de escolarización de los hijos, en países seleccionados. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 P.5  Relaciones entre las puntuaciones promedio de los tests PISA y la movilidad intergeneracional en 65 países, 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 P.6  Impacto de los antecedentes de los padres en la brecha educativa de los hijos a los 15 años en América Latina, 1995–2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 P.7 Relación entre la desigualdad de los ingresos y la inmovilidad intergeneracional . . . . . 10 P.8  Años promedio de escolarización (entre 25 y 65 años) en países seleccionados de América Latina, por nivel de ingresos, c. 2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 1.1  Crecimiento anual promedio del PIB per cápita en América Latina y el Caribe, 2000–2010. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 1.2 Cambios en el índice de Gini, países seleccionados de América Latina, 2000–2010. . . 22 1.3 Pobreza moderada y extrema en América Latina 1995–2010 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 2.1  Vulnerabilidad ante la pobreza basada en el ingreso en Chile, México y Perú en los años 2000. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 2.2 Distribución del estatus autodeclarado en México, 2007. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 2.3  Cuatro clases económicas, por distribución del ingreso, en países seleccionados de América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 2.4 Descomposición horizontal de la movilidad en Perú, 2004–06. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 2.5 Descomposición vertical de la movilidad en Perú, 2004–06 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 3.1  La asociación intergeneracional entre la educación de los padres y los ingresos de los hijos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 3.2  Impacto de la educación de los padres en los años de educación de los hijos, países seleccionados. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 3.3  Evolución de la persistencia intergeneracional en la educación entre diferentes cohortes nacidas en siete países de América Latina: años 30–años 80. . . . . . . . . . . . . . 61 3.4  Evolución de la persistencia intergeneracional en la educación en diferentes cohortes nacidas en Perú y Colombia, años 1920–años 1980: Descomposición entre desigualdad de los padres y b . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 3.5 Brecha educativa promedio de los niños en América Latina, 1995–2009 . . . . . . . . . . . 63 3.6  Diferencias en la brecha educativa entre los quintiles de ingreso superior e inferior en América Latina, 1995–2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 3.7  Impacto de los antecedentes de los padres en la brecha educativa de los hijos a los 15 años en América Latina, 1995–2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 3.8  Impacto de la condición de minoría étnica en la brecha educativa de los hijos en Brasil, Ecuador y Guatemala. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 3.9  Influencia de los antecedentes de los padres en las puntuaciones de las pruebas PISA de los estudiantes de secundaria en diferentes países y economías. . . . . . . . . . . . . . . . . 68 3.10 Relación entre las puntuaciones promedio de las pruebas PISA y la movilidad intergeneracional en 65 países y economías, 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 v i i i   Índice 3.11  Matriculación y desigualdades en las puntuaciones de las pruebas de comprensión lectora, países seleccionados, 2006 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 3.12  Elasticidad intergeneracional de los ingresos entre padres e hijos y su relación con la desigualdad de los ingresos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74 3.13  Impacto de los gastos en educación pública en la brecha educativa entre ricos y pobres . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76 R3.4.1 Préstamos estudiantiles y matriculación escolar en Chile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79 3.14  Impacto directo y total de los antecedentes de los padres en las puntuaciones de las pruebas de los hijos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80 3.15  Diferencias en las características del colegio entre el quintil superior e inferior del ESCS. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81 3.16  Prácticas escolares y puntuaciones en la prueba de comprensión lectora para los valores altos y bajos de políticas seleccionadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87 T3.1A Tasas de matriculación escolar, países seleccionados de América Latin. . . . . . . . . . . . . 91 T3.1B  Desigualdades de las puntuaciones en la prueba de comprensión lectora de alumnos del sexto curso, países seleccionados de América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 T3.1C  Desigualdades de las puntuaciones en la prueba de comprensión lectora a los 15 años, países seleccionados de América Latina, 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94 4.1  Los que caen, los que ascienden y los que permanecen donde están: la movilidad intrageneracional en América Latina por país. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 4.2  Movilidad intrageneracional en América Latina por país Cambio porcentual del ingreso mediano. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 4.3  ¿Movilidad para quién? Contribuciones a la movilidad general del nivel económico inicial en América Latina, por país . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 4.4  La movilidad ascendente para salir de la pobreza: origen y destino en Uruguay, 1989–2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112 4.5  Movilidad ascendente intrageneracional en América Latina: origen y destino, por paísIngreso medio 2005 US$ PPP per cápita al día. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 4.6  Curvas de incidencia del crecimiento para Costa Rica y El Salvador utilizando información anónima y no anónima . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114 4.7  Movilidad intrageneracional descendente hacia la pobreza y fuera de la clase media en América Latina, por país . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115 4.8  Nuevo análisis de la movilidad descendente hacia la pobreza en América Latina, por país . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116 4.9  Clase económica (hacia 2010) y características iniciales (hacia 1995) en América Latina, por país. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118 4.10  Movilidad ascendente según las características iniciales en América Latina, por país . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120 4.11  El crecimiento del PIB como un factor clave de la movilidad ascendente en América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122 4.12  Movilidad por década en América Latina, años noventa vs. años 2000 . . . . . . . . . . . 123 4.13  La movilidad a lo largo del tiempo en América Latina, años noventa vs. años 2000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124 4.14 La movilidad ascendente y la desigualdad en América Latina: ¿se compensan?. . . . . . 125 4.15 Los gastos en educación y la movilidad ascendente en América Latina . . . . . . . . . . . . 125 4.16  Los gastos de protección social totales y específicos y la movilidad ascendente en América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126 4.17 La participación laboral femenina y la movilidad ascendente en América Latina . . . . 127 4.18 La informalidad y la movilidad ascendente en América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127 R4.3.1 Los efectos de la cobertura de telefonía celular en la extrema pobreza en el Perú rural. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129 Í n d i c e   i x T4.1  Dinámica de la pobreza: datos de panel sintéticos vs. datos de panel reales para los umbrales de la pobreza alternativos en Perú, 2008 y 2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133 5.1  Distribución del ingreso en América Latina y el Caribe, países seleccionados, 2009 . . 147 5.2  Composición de clase en América Latina por percentil del ingreso, países seleccionados 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148 5.3  Clase media, vulnerabilidad y tendencias de la pobreza en América Latina, 1995–2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149 5.4  Clase media vs. crecimiento económico en América Latina, países seleccionados 2000–10. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149 R5.1A La clase media en Brasil bajo definiciones alternativas, 1990–2009 . . . . . . . . . . . . . . 150 R5.1B Créditos al consumo e hipotecarios en relación con el PIB en Brasil, 2001–09 . . . . . . 151 5.5  Descomposición del crecimiento de la clase atribuible al aumento del ingreso vs. políticas redistributivas en América Latina por país, c.1995–2010 . . . . . . . . . . . . . . . 152 5.6 Previsiones de crecimiento de la clase media para América Latina, 2005–2030 . . . . . 154 5.7 Crecimiento de la clase media en los países BRIC, c.1980–2010. . . . . . . . . . . . . . . . . 155 5.8 Previsiones de crecimiento de la clase media del mundo emergente, 2005–2030. . . . . 156 5.9  Años promedio de escolarización (entre 25 y 65 años), países seleccionados de América Latina, por clase de ingreso, c. 2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160 5.10  Porcentaje de hogares que viven en zonas urbanas por clase de ingreso, países seleccionados de América Latina, c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 160 5.11 Porcentaje de adultos (entre 25 y 65 años) que viven en un municipio distinto del lugar de nacimiento por clase de ingreso, países seleccionados de América Latina c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161 5.12  Participación laboral femenina por clase, entre 25 y 65 años, países seleccionados de América Latina, c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164 T5.1A Tendencias de crecimiento de la clase media en Chile bajo dos definiciones absolutas, 1992–2009 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165 T5.1B Tendencias de la clase media en Perú y Argentina bajo definiciones absolutas y relativas, por percentil de ingreso, años noventa-años 2000 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166 T5.1C Comparación de la polarización del ingreso en países seleccionados del mundo . . . . . 167 T5.1D Ingreso medio por tipo de ocupación en Chile, 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168 6.1 Educación, clase y valores, países seleccionados de América Latina, 2007 . . . . . . . . . 181 6.2  Ingreso versus valores específicos de cada país, países seleccionados de América Latina, 2007 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185 R6.4 Propiedad de inversores eléctricos en la República Dominicana, 2010 . . . . . . . . . . . . 186 6.3  Incidencia de clase de las políticas sociales, países seleccionados de América Latina, c. 2007–10. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189 6.4  Incidencia del gasto en educación pública terciaria, países seleccionados de América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190 6.5  Porcentaje de estudiantes entre 6 y 12 años matriculados en colegios privados por grupo de ingreso, países seleccionados de América Latina . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190 6.6  Puntuaciones en las pruebas de comprensión lectora de sexto curso por grupo de ingreso, países seleccionados de América Latina, 2006. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191 6.7 Ingresos fiscales por tipo, países seleccionados de América Latina, 1990–2010 . . . . . 192 Notas Técnicas 2.1 Conceptos y medidas de la movilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 3.1 Estimaciones de la educación de los padres y logros de los alumnos. . . . . . . . . . . . . . . 91 4.1 Paneles sintéticos que utilizan datos transversales repetidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131 5.1 La clase media latinoamericana bajo definiciones alternativas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 165 x   Índice Cuadros 1  Movilidad intrageneracional en América Latina a lo largo de los últimos 15 años (c. 1995–2010). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2.1  Cómo diferentes conceptos de movilidad clasifican la misma transformación de vectores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 2.2 Conceptos y dominios clave de la movilidad considerados: la diagonal principal . . . . . 33 2.3 Definiciones de la clase media basadas en el ingreso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36 2.4  Umbrales de la clase media a partir del estatus de clase autodeclarado, países seleccionados de América Latina, 2007 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 2.5 Descomposición matricial de M3: Una representación esquemática . . . . . . . . . . . . . . . 45 2.6 Descomposición matricial de M3 en Perú, 2004–06. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 T2.1 Funciones de movilidad de la muestra y representación gráfica de Perú, 2004–06 . . . . 48 3.1  Relación entre la educación de los padres y la brecha educativa promedio de los hijos a los 15 años en América Latina, 1995 vs. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64 3.2  Interacción de las prácticas escolares y antecedentes de los padres en las puntuaciones de las pruebas de comprensión lectora. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86 4.1  La movilidad intrageneracional en América Latina en los últimos 15 años (c. 1995–2010) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107 4.2  Movilidad intrageneracional en América Latina por cambios en el ingreso mediano (circa 1995–2010) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 4.3  La movilidad intrageneracional en América Latina por cambios en el ingreso mediano (circa 1995–2010). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109 A4.1 Bases de datos usadas y cobertura por país. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134 A4.2A Descomposición de la movilidad intrageneracional regional ponderada . . . . . . . . . . . 135 A4.2B Descomposición de la movilidad intrageneracional ponderada . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135 A4.2C La movilidad intrageneracional específica por país en América Latina. . . . . . . . . . . . 136 A4.2D Descomposición de la movilidad intrageneracional específica por país en América Latina, por país. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138 A4.2E Descomposición de la movilidad intrageneracional ponderada específica por país en América Latina, por país. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140 5.1 Características promedio de clase en El Salvador, Panamá y Argentina, 2009–10. . . . 157 5.2  Tendencias en las características de la clase media en América Latina (países agrupados), 1992–2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158 5.3  Características promedio del hogar, países seleccionados de América Latina, c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159 5.4  Sector laboral por clase, entre 25 y 65 años, países seleccionados de América Latina, c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162 5.5  Estatus laboral por clase, entre 25 y 65 años, países seleccionados de América Latina, c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163 5.6  Empleo privado y público por clase, entre 25 y 64 años, países seleccionados de América Latina, c. 2009. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164 6.1 Relación entre desarrollo económico e instituciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176 6.2  El efecto de la clase media en los indicadores de política social, estructura económica y gobernanza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177 Prólogo D espués de una década marcada por transformaciones sociales que se están pro- un crecimiento económico soste- duciendo en América Latina en este nuevo nido —a pesar de la crisis financiera milenio. En sus páginas, se propone una global de 2008-09— y por la disminución nueva definición de la clase media basada de la desigualdad en numerosos países de en la seguridad económica que se aplica a la América Latina y el Caribe, ha llegado el mayoría de países de la región. Además, el momento de evaluar las grandes tendencias informe investiga la movilidad económica, en socioeconómicas de esta región. La pobreza un plano tanto intrageneracional como inter- moderada disminuyó de más del 40% en generacional, para entender los elementos 2000 a menos del 30% en 2010. Esta dis- impulsores de aquellos que consiguen salir de minución de la pobreza significa que unos la pobreza. 50 millones de habitantes en América Latina El resultado del análisis plantea un pano- salieron de la pobreza a lo largo de ese dece- rama diverso. Por un lado, si bien la movi- nio. Ahora bien, ¿cuáles son los trabajadores lidad intergeneracional en la mayoría de y los hogares que consiguieron salir de la países de la región, sigue siendo limitada: la pobreza y cuáles no? ¿Qué ocurrió con los educación y el nivel de ingresos de los padres que dejaron atrás la pobreza? ¿Se integraron todavía influyen en los logros de los hijos todos a la creciente clase media de la región? en una medida considerable, que parece ser ¿Qué implicaciones tiene el fenómeno para mayor que en otras regiones. Por otro lado, las políticas públicas? la movilidad intergeneracional ha sido signi- Para abordar estas preguntas, La movili- ficativa. Se calcula que al menos el 40% de dad económica y el crecimiento de la clase los hogares de la región han ascendido de media en América Latina analiza una com- “clase socioeconómica” entre 1995 y 2010. binación única de fuentes de datos, desde La mayoría de los pobres que ascendieron numerosas encuestas a los hogares y prue- no se integraron directamente en la clase bas de evaluación de los estudiantes, hasta media. Pasaron a formar parte de un grupo estudios sobre las actitudes, opiniones y situado entre los pobres y la clase media, creencias, con el fin de arrojar luz sobre las que en el informe se denomina la clase de los xi x i i   Prólogo vulnerables, y que actualmente constituye la Sin duda este informe alimentará los deba- clase social más numerosa en toda la región. tes en torno a las implicaciones de estas nue- Aun así, la clase media en América Latina vas tendencias —para el funcionamiento de la creció y lo hizo de manera notable: de 100 economía, para las prioridades de las políticas millones de personas en 2000 a unos 150 y para la actuación de las instituciones demo- millones hacia el final de la última década. cráticas. Si bien América Latina y el Caribe Desde luego, la clase media emergente varía han emprendido el camino para convertirse de un país a otro, aunque hay un cierto en una región de clase media, aún queda número de elementos en común. Así pues, las mucho por hacer. Los líderes regionales ten- personas que pasan a formar parte de la clase drán que seguir dedicando una atención espe- media tienen un nivel educativo superior al cial en materia de políticas a esa tercera parte de los que han dejado atrás. También es más de latinoamericanos que siguen siendo pobres probable que vivan en zonas urbanas y ten- y, a la vez, trabajar en aras de la seguridad y gan un empleo en el sector formal. En el caso la prosperidad de los vulnerables. de las mujeres de clase media, es probable que tengan menos hijos y que estén más integra- Hasan Tuluy das en la fuerza laboral que las mujeres de los Vicepresidente grupos pobres o vulnerables. Región de América Latina y el Caribe Agradecimientos Este libro está dedicado a la memoria de Gonzalo Llorente. E ste informe ha sido elaborado por un También queremos expresar nuestros agra- equipo dirigido por Francisco H.G. decimientos a los individuos y organizaciones Ferreira, Julian Messina y Jamele Rigo- que auspiciaron una serie de consultas lleva- lini, compuesto por Luis Felipe López-Calva, das a cabo en la primavera de 2011, en que Maria Ana Lugo y Renos Vakis. João Pedro participaron (aunque la lista no es exhaus- Azevedo, Nancy Birdsall, Maurizio Bussolo, tiva) Leonardo Gasparini (CEDLAS), Ale- Guillermo Cruces, Markus Jäntti, Peter Lan- jandro Gaviria (Universidad de los Andes), jouw, Norman Loayza, Leonardo Lucchetti, Miguel Jaramillo (GRADE), Eduardo Lora Nora Lustig, Bill Maloney, Eduardo Ortiz, (BID), Patricio Meller (CIEPLAN), Marcelo Harry Patrinos, Elizaveta Perova, Miguel Neri (CPS-FGV), Rafael Rofman (Banco Sánchez, Roby Senderowitsch, Florencia Tor- Mundial), Isidro Soloaga (El Colegio de che, y Mariana Viollaz aportaron importan- México) y Miguel Székely (Instituto Tec- tes contribuciones. El equipo también contó nológico de Monterrey). También debe- con la ayuda de Manuel Fernández Sierra, mos agradecer a Joan Maria Estebán, Ada Gonzalo Llorente, Nathaly Rivera Casanova Ferrer-i-Carbonnel y Xavi Ramos, nuestros y Cynthia van der Werf. El informe contó con anfitriones en el Instituto de Análisis Eco- la orientación general de Augusto de la Torre, nómico, Barcelona, donde se celebró una Economista Jefe LCR. conferencia a mediados del curso. El equipo El equipo tuvo la suerte de contar con los también expresa su agradecimiento por el consejos y recomendaciones de nuestros dis- apoyo económico prestado por el Gobierno tinguidos colegas revisores: François Bour- de España, en el marco del programa SFLAC. guignon, Gary Fields, Philip Keefer y Ana La Oficina del Editor del Banco Mundial Revenga, así como de un panel de asesores coordinó el diseño, la edición y producción compuesto por Nancy Birdsall, Louise Cord del libro, bajo la supervisión de Patricia Kata- y James Foster. Aunque agradecemos since- yama, Nora Ridolfi y Dina Towbin. ramente los consejos recibidos, estos asesores Alberto Magnet estuvo a cargo de la tra- y revisores no son responsables de los erro- ducción al español y Anna Sanz de Galdeano res, omisiones o interpretaciones. También de la corrección. Agradecemos enormemente agradecemos las opiniones expertas de Bar- su excelente trabajo. Por último, agradece- bara Bruns, Michael Crawford, Wendy Cun- mos a Ruth Delgado, Erika Bazan Lavanda y ningham, Anna Fruttero, Rafael de Hoyos y Jacqueline Larrabure Rivero por su incansa- Alex Solis. ble apoyo en cuestiones administrativas. xiii Abreviaciones y siglas CCT Transferencia condicionada de efectivo ELTI Movilidad como igualadora de ingresos a largo plazo ESCS Nivel económico, social y cultural GIC Curva de incidencia del crecimiento IMD Movimiento direccional del ingreso IMND Movimiento no direccional del ingreso Km(s) Kilómetro(s) MOI Movilidad como independencia del origen MP Movimiento de participación OCDE Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico PIB Producto interno bruto PISA Programa para la Evaluación Internacional de Alumnos PM Movimiento posicional PPP Paridad de poder adquisitivo SEDLAC Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean (del Centro de Estudios Distributivos, Laborales y Sociales [CEDLAS] de la Universidad de la Plata en Argentina), y el Banco Mundial SERCE Segundo Estudio Regional, Comparativo y Explicativo USAID Agencia de Estados Unidos para el Desarrollo Internacional WDI Indicadores del desarrollo mundial xv Panorámica General T ras décadas de estancamiento, la Sin embargo, la movilidad social y económica población de clase media en América no significa lo mismo para diferentes perso- Latina y el Caribe ha aumentado en un nas en diferentes contextos. En este informe 50% —de 103 millones de personas en 2003 se abordan los principales conceptos relativos a 152 millones (o un 30% de la población del a la movilidad social y se documentan las continente) en 2009. Durante este periodo, a principales tendencias y hechos estilizados medida que los ingresos de los hogares cre- en América Latina y el Caribe en los últimos cían y la desigualdad tendía a disminuir en decenios, realizando comparaciones tanto la mayoría de los países, el porcentaje de la entre generaciones como a lo largo del ciclo población pobre disminuyó notablemente, vital. Por otro lado, este estudio investiga el del 44% al 30%. En consecuencia, actual- auge de la clase media de América Latina a lo mente los porcentajes de la población de largo de los últimos 10 a 15 años y analiza el clase media y de pobres en América Latina tamaño, las características y la composición están igualados. Esta situación contrasta con de este nuevo y fundamental grupo social. En la que prevaleció (durante un largo periodo) un plano más especulativo, este informe tam- hasta hace casi 10 años, cuando el porcen- bién se plantea cómo esa clase media en auge taje de pobres equivalía aproximadamente a podría llegar a transformar el contrato social 2,5 veces el de la clase media. Este estudio en la región. investiga la naturaleza, los determinantes y las posibles consecuencias de este extraordi- nario proceso de transformación social (ver Una región de ingresos medios gráficos P.1 y P.2). en vías de convertirse en una Unos cambios tan grandes en el tamaño región de clase media y la composición de las clases sociales debe- Definir la clase media no es un asunto trivial, rían, por definición, apuntar hacia algún tipo y las alternativas dependen de la perspectiva de movilidad económica fundamental. Un del investigador. Por ejemplo, los sociólogos número considerable de personas que eran y los politólogos suelen definir la clase media pobres a finales de los años noventa han en términos del nivel educativo (por ejemplo, dejado de serlo. Otros, que todavía no eran un nivel de estudios superior a la secundaria), clase media, ahora se han unido a sus filas. del empleo (normalmente no manual) o de la 1 2    PA N O R ÁM I C A G E N E R A L propiedad de activos (que a su vez incluye la éste como el nivel máximo de inseguridad propiedad de bienes básicos duraderos o de que puede razonablemente tolerar un hogar una vivienda). Los economistas, en cambio, considerado de clase media. Para asignar tienden a centrarse en el nivel de ingresos. esta probabilidad a un nivel de ingresos de Este estudio adopta una perspectiva econó- los hogares, nos preguntamos —en aquellos mica, pero para llegar a una definición más países donde se dispone del tipo de datos ade- robusta —menos arbitraria—, ancla la defi- cuados— qué niveles de ingreso se asocian nición basada en los ingresos en el concepto normalmente con ese nivel de inseguridad. fundamental de seguridad económica (enten- Este ejercicio permite definir un umbral de dida como una baja probabilidad de volver a ingresos de US$10 al día al tipo de cambio caer en la pobreza). Los umbrales escogidos de la Paridad del Poder Adquisitivo (PPP, por para el ingreso per cápita y la seguridad eco- sus siglas en inglés, Purchasing Power Parity) nómica se desprenden del análisis de los datos como el límite inferior de ingreso per cápita para América Latina y, por lo tanto, se pue- en los hogares de clase media.1 El umbral den aplicar a los países de ingresos medios en superior de los ingresos de la clase media se un sentido amplio. fija en US$50 per cápita al día, de acuerdo En este estudio se aplica esta definición con las consideraciones que se desprenden de de la clase media de manera consistente a un los datos de las encuestas analizadas. Según conjunto amplio de encuestas de hogares en estos umbrales, una familia de cuatro per- América Latina. Así, se presenta un perfil sonas se clasificaría como perteneciente a la de la nueva clase media en la región, desta- clase media si sus ingresos anuales oscilaran cando tanto sus características objetivas (que entre US$14.600 y US$73.000. incluyen aspectos demográficos, además de A pesar de que US$10 al día (o US$3.650 la educación y el empleo) como sus valores por persona al año) quizá no parezca un y creencias subjetivas. También se pregunta requisito especialmente exigente para que a este estudio cómo la clase media interactúa una familia se le considere de clase media, con la política económica y social, teniendo en 2009 ese nivel de ingresos correspondía en cuenta las antiguas políticas que contri- al percentil 68 de la distribución de la renta buyeron a moldear su crecimiento y reflexio- en América Latina. En otras palabras, según nando sobre la influencia que sus visiones, nuestra definición, el 68% de la población de opiniones y su creciente peso político pueden la región —más de dos terceras partes— vivía tener en las decisiones de las políticas en el por debajo de los estándares de ingreso de la futuro. Dado que las políticas adoptadas y el clase media en 2009. Desde luego, no todas crecimiento de la clase media se determinan estas personas eran pobres. Si situamos el mutuamente, este estudio documenta funda- umbral de pobreza moderada para la región mentalmente correlaciones. Sólo allí donde en US$4 al día, como suele hacerlo el Banco lo permiten circunstancias especiales relacio- Mundial, este 68% se divide en un 30,5% de nadas con la calidad de los datos, se infieren la población que vive en la pobreza (US$0– efectos causales entre las políticas y los cam- US$4 al día) y un 37,5% que vive entre la bios en el nivel de ingresos. pobreza y la clase media (US$4–US$10 al El concepto de seguridad económica es día). Este segundo grupo es un segmento de fundamental en nuestro enfoque porque la población que corre el riesgo de caer en uno de los rasgos que conforman el estatus la pobreza, con una probabilidad estimada de clase media es un cierto grado de estabi- superior al 10%. lidad económica y la capacidad de superar Por encima del segmento vulnerable, cerca las perturbaciones. Partimos de una proba- del 30% de la población de América Latina bilidad de caer en la pobreza a lo largo de pertenece a la clase media (US$10–US$50 un intervalo de 5 años del 10% (valor que se al día) y aproximadamente un 2% perte- aproxima al promedio en países como Argen- nece a la clase de ingresos superiores (que tina, Colombia y Costa Rica) y establecemos vive con más de US$50 al día), y a ellos nos P A N O R Á M I C A G E N E R A L    3 GRÁFICO P.1  La distribución del ingreso en holgura como para que no se les incluya entre América Latina y el Caribe, 2009 los pobres, pero que tampoco gozan de la seguridad económica que se requeriría para pertenecer a la clase media. A este grupo se .04 le podría denominar de diversas maneras, como casi pobres o clase media-baja. Dado que, en virtud de nuestra definición de clase .03 media, se trata de hogares con una probabi- lidad relativamente alta de vivir episodios de Densidad pobreza en el futuro, aquí se les denomina .02 “vulnerables”. Como se muestra en el gráfico P.1, en esta clase vulnerable se incluye al hogar modal en .01 América Latina, es decir, aquel hogar cuyos ingresos aparecen con mayor frecuencia en la distribución de la renta. Y, como se muestra 0 en el gráfico P.2, actualmente la clase vulne- 4a 10b 50c 100d rable es la clase social más extendida en la Ingreso per cápita al día en US$ PPP región, pues representa al 38% de la pobla- ción. Mientras que la pobreza disminuía y Fuente: Cálculos de los autores basados en datos de SEDLAC (Socio- Economic Database for Latin America and the Caribbean, un consorcio de la clase media aumentaba durante la última CEDLAS y el Baco Mundial). década —llegando cada una hasta cerca del Nota: Los países incluidos son: Argentina, Bolivia (2008), Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, República Dominicana, Ecuador, El Salvador, Hondu- 30% de la población— la gran mayoría de ras, México (2010), Panamá, Paraguay, Perú y Uruguay. PPP = Paridad del Poder Adquisitivo. a) US$4 = umbral de pobreza moderada en América Latina y el Caribe; b) US$10 = umbral inferior de la clase media en América Latina y el Caribe; c) US$50 = umbral superior de la clase media en GRÁFICO P.2  Tendencias en las clases medias, vulnerabilidad y América Latina y el Caribe. pobreza en América Latina y el Caribe, 1995–2009 referiremos indistintamente como los ricos o 50 la élite. El gráfico P.1, que se basa en datos de encuestas de hogares armonizadas de 15 45 países de América Latina y el Caribe —que 40 representan al 86% de la población de la Porcentaje de población 35 región y a 500 millones de personas— ilustra 30 la distribución del ingreso a nivel continen- 25 tal e indica los tres umbrales clave de ingreso per cápita en nuestro análisis: el umbral de 20 pobreza en US$4 al día, el límite inferior de 15 la clase media en US$10 al día y su límite 10 superior en US$50 al día.2 5 El gráfico P.1 ilustra uno de los resulta- dos clave de este estudio: si se adopta una 0 1995 2000 2005 2010 definición de la clase media basada en el Pobres (US$0–US$4 al día) Vulnerables (US$4–US$10 al día) concepto de seguridad económica—y vali- Clase media (US$10–US$50 al día) dada por autopercepciones—y se define un umbral de pobreza moderada estándar, en Fuente: Cálculos de los autores basados en datos de SEDLAC (Socio-Economic Database for Latin América Latina y el Caribe hay cuatro cla- America and the Caribbean). ses, no tres. Entre los pobres y la clase media Nota: Los países incluidos son: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, República Dominicana, El Salvador, Ecuador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, hay un número considerable de personas que Perú, Uruguay y República Bolivariana de Venezuela. Los umbrales de pobreza y los ingresos están parecen llegar a fin de mes con suficiente expresados en US$ por día del año 2005 al tipo de cambio PPP. PPP = Paridad del Poder Adquisitivo. 4    PA N O R ÁM I C A G E N E R A L las familias en América Latina pertenecían a P.3, cuando se desglosan estos datos, el pro- la clase de los vulnerables. Sin embargo, es medio oculta variaciones significativas entre indudable que la dinámica ilustrada en el grá- los países de América Latina: por ejemplo, en fico P.2 es, en su conjunto, muy alentadora. Argentina y Brasil, la disminución de la des- Un continente donde los vulnerables constitu- igualdad de los ingresos contribuyó sustan- yen el segmento más amplio de la población cialmente a la expansión de la clase media.3 es mucho menos atractivo que un continente de clase media, pero es claramente mejor que un continente predominantemente pobre. Una notable movilidad Además, el panorama actual en la región es ascendente intrageneracional una realidad reciente y no tiene precedentes. En un sentido más profundo, el auge de la Es el resultado de un proceso de transforma- clase media en la región también refleja una ción social que comenzó alrededor de 2003, considerable movilidad económica ascen- y en esos años la movilidad social ascendente dente. El aumento de los ingresos medios y aumentó a un ritmo notable. Antes de 2005, los cambios en la desigualdad a lo largo de como muestra el gráfico P.2, la pobreza aproximadamente los últimos 15 años — seguía siendo la condición más frecuente en cuyas contribuciones al crecimiento de la nuestra clasificación de cuatro grupos. clase media están representadas en el gráfico De manera casi mecánica, esta transforma- P.3— son en sí mismos estadísticas agregadas ción refleja a la vez un crecimiento económico que sencillamente resumen los cambios en y una disminución de la desigualdad en Amé- el bienestar de los individuos y de las fami- rica Latina y el Caribe a lo largo del periodo. lias. Detrás de estos desgloses contables hay El Producto Interno Bruto (PIB) per cápita trayectorias individuales reales, que normal- creció a una tasa anual de 2,2% entre 2000 mente implican variaciones significativas en y 2010, y a un ritmo más acelerado a lo largo la distribución de los ingresos. En un año del crucial periodo de 2003-2009. A pesar de cualquiera, algunos hogares ganan más que que estas tasas de crecimiento no alcanzan antes, mientras que otros ganan menos. Los la magnitud de las del este de Asia, repre- cambios netos en el tamaño de cada clase sentan una mejora sustancial de las cifras de socioeconómica descritos en el gráfico P.2 crecimiento en la región en comparación con esconden flujos brutos más grandes, que el pasado: un 0,2% negativo al año en los implican que muchos hogares se desplazan años ochenta y un 1,2% positivo en los años hacia arriba mientras que otros se desplazan noventa. Y mientras que en aquellas décadas hacia abajo. la desigualdad era estable o aumentaba, en los Para desentrañar esta dinámica, utiliza- años 2000 se observó una disminución de las mos una medida de movilidad económica disparidades de los ingresos en 12 de los 15 a lo largo del ciclo vital de una generación países para los cuales hay datos disponibles (movilidad intrageneracional) que resume (como se verá en el capítulo 1). el movimiento (direccional) de los ingresos. Estos dos factores —ingresos más altos y En pocas palabras, esta medida de movi- menos desigualdad de los ingresos— contri- miento direccional de los ingresos recoge la buyeron a la reducción de la pobreza y a la tasa promedio de crecimiento de los ingre- expansión de la clase media. Sin embargo, en sos específica de los hogares.4 Este índice de términos estadísticos, el crecimiento econó- movilidad, bien conocido en la literatura aca- mico (el aumento del ingreso per cápita pro- démica, puede desglosarse en “ganadores” y medio) jugó un rol mucho más importante, “perdedores”, así como en función de la clase y a él se deben el 66% de la reducción de la social inicial de cada hogar. Este desglose pobreza y el 74% de la expansión de la clase permite que se expresen diversas versiones de media en los años 2000 (mientras que el resto la medida en términos de matrices de transi- está relacionado con cambios en la desigual- ción, como se muestra en el cuadro P.1. Con- dad). No obstante, como ilustra el gráfico siderando que en la región rara vez existen P A N O R Á M I C A G E N E R A L    5 GRÁFICO P.3  La contribución del crecimiento y de la redistribución a la expansión de la clase media en América Latina y el Caribe, 1995–2010 US$10 a US$50 al día 20 Cambio en la clase media (en puntos porcentuales) 10 0 –10 ay y a er a a il a ca na r r as ico á do do ua as tin nd tin in bi m rú ile ur Ri gu ica Ar r éx nt m na Br ua lva a ug Pe La po La Ch nd sta ra lo ge M in Pa Ec Ur Sa ica a Ho Pa Co m Co sin ric El Do ér é m m ica eA eA bl sd sd pú íse íse Re Pa Pa Redistribución Crecimiento Fuente: Cálculos de los autores basados en datos de SEDLAC (Socio-Economic Database for Latin America and the Caribbean). Nota: PPP = Paridad del Poder Adquisitivo. Los ingresos per cápita de la clase media se expresan en US$ por día del año 2005 al tipo de cambio PPP. CUADRO 1  Movilidad intrageneracional en América Latina a lo largo de los últimos 15 años (c. 1995–2010) porcentaje de la población     Destino (c. 2010) Pobres Vulnerables Clase media Total Pobres 22.5 21.0  2.2  45.7 Origen (c. 1995) Vulnerable  0.9 14.3 18.2  33.4 Clase media  0.1  0.5 20.3  20.9 Total 23.4 35.9 40.7 100.0 Fuente: Cálculos de los autores basados en datos de SEDLAC (Socio-Economic Database for Latin America and the Caribbean). Nota: “Pobres” = individuos con un ingreso per cápita diario inferior a US$4. “Vulnerables” = individuos con un ingreso per cápita diario de US$4-US$10. “Clase media” = individuos con un ingreso per cápita diario superior a US$10. Los umbrales de pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP de 2005 al día. PPP = Paridad del Poder Adquisitivo. El cuadro muestra las estimaciones de la movilidad en el límite inferior. Los resultados son promedios ponderados para 18 países de América Latina y el Caribe utilizando estimaciones de población específicas por país del último periodo disponible (como se detalla en las notas del cuadro 4.1 del capítulo 4). La fila de abajo no se corresponde exactamente con las cifras utilizadas anteriormente en el gráfico 1 debido a las dife- rencias de las muestras tanto entre países como entre años. Por otro lado, el cuadro 1 reúne la clase media y la elite en una sola clase. datos de seguimiento de los mismos indivi- representativos de 18 países en la región. En duos (es decir, datos de panel) durante largos cada celda se recoge el porcentaje de la pobla- periodos, se calculó la movilidad direccional ción total que empezó en la fila de “origen” de los ingresos utilizando paneles sintéticos, de la clase socioeconómica en 1995 y terminó por lo cual aquí recogemos medidas conser- en la columna de “destino” de la clase en vadoras de la movilidad (es decir, sus valores 2010. Por ejemplo, la primera fila nos dice mínimos).5 que, del 45,7% de la población que era pobre El cuadro P.1 proporciona un resumen de en 1995, menos de la mitad (22,5%) todavía la movilidad económica intrageneracional era pobre en 2010, mientras que el resto fun- entre aproximadamente 1995 y 2010 para el damentalmente ascendió para convertirse en conjunto de América Latina. Los datos son vulnerable (21%) y una minoría (2,2%) saltó 6    PA N O R ÁM I C A G E N E R A L directamente a la clase media. De manera que originariamente eran pobres, en Argen- análoga, del 33,4% de la población que tina y Uruguay —países que partían de un empezó como vulnerable en 1995, más de la ingreso per cápita superior— la mayor parte mitad (18,2%) ascendió y pasó a pertenecer a de la movilidad estuvo protagonizada por los la clase media.6 que originariamente eran vulnerables. El cuadro P.1 revela un grado notable En la mayoría de los países de Amé- de movilidad de los ingresos en América rica Latina era más probable que los hoga- Latina. El porcentaje de población a lo res vivieran una movilidad ascendente si el largo de la diagonal principal representa a cabeza de familia tenía más años de esco- los que “permanecen”, es decir, a personas larización el año inicial. Concretamente, el cuyo movimiento de ingresos, ascendente o movimiento hacia la clase media era mucho descendente, a lo largo de este periodo, fue más probable entre las personas con algún insuficiente para que cruzaran un umbral nivel de educación terciaria. Asimismo, tener de clase. Dado que estos porcentajes suma- un empleo en el sector formal y vivir en una ban 57,1%, podemos aseverar que al menos zona urbana también eran buenos predicto- el 43% de todos los habitantes de Amé- res de la movilidad ascendente. La migración rica Latina cambiaron de clase social entre desde las zonas rurales a las zonas urbanas mediados de los años noventa y finales de también se asociaba con mayores perspecti- los años 2000, y que la mayor parte de este vas de un movimiento ascendente, y esta aso- movimiento fue ascendente. De hecho, sólo ciación es más fuerte en los movimientos de el 2% de la población vivió una transición la pobreza a la vulnerabilidad que en la tran- de clase descendente, aunque esta estimación sición hacia la clase media. también representa un límite inferior. En los países de América Latina y el Caribe Como se podría esperar, la mayoría de los se dio una clara relación entre el crecimiento movimientos de clase fueron progresivos: casi acelerado del PIB y la mayor movilidad de los todos los que ascendieron se desplazaron ya ingresos, lo cual no es sorprendente a la luz de sea de la pobreza a la vulnerabilidad o de la nuestros anteriores comentarios, que definen vulnerabilidad a la clase media; pocos dieron el crecimiento económico como el principal el salto directamente de la pobreza a la clase impulsor de la expansión de la clase media. media durante estos 15 años. Las historias También se observó una correlación entre la que relatan el paso de la pobreza a la riqueza movilidad económica general y el gasto en apelan a la imaginación precisamente porque salud pública y educación. Resulta interesante son, en realidad, bastante raras, incluso en un destacar que no se encontró una correlación contexto de alta movilidad como el de Amé- entre la movilidad y los gastos totales en pro- rica Latina en los años 2000. tección social, si bien cuando se desglosan esos Naturalmente, estas estadísticas pro- gastos por tipo, se observa que sí hubo una medio, una vez más, ocultan variaciones relación entre la movilidad y las medidas espe- considerables, tanto dentro de cada país cíficas de los programas de protección social como entre países. El alcance de la movili- progresivos, entre ellos, las transferencias con- dad económica captado por nuestra medida dicionadas de efectivo. A pesar de que hubo del movimiento direccional de ingresos era una correlación positiva entre la movilidad mucho mayor en Brasil y Chile, por ejem- hacia la clase media y el aumento de la partici- plo, que en Guatemala o Paraguay. También pación de las mujeres en la fuerza laboral, no se observó una variación en términos de los sucedió lo mismo con la movilidad para salir sectores donde estaba teniendo lugar la movi- de la pobreza. Desde luego, todas éstas son lidad, a menudo relacionada con el nivel del correlaciones puramente descriptivas. Sobre la ingreso per cápita del que se partía en cada base de la evidencia presentada en el informe, país: mientras que la mayor parte de la movi- las variables en cuestión no deberían interpre- lidad en Ecuador y Perú se produjo entre los tarse como causas de la movilidad. P A N O R Á M I C A G E N E R A L    7 De una generación a la siguiente, los actuales trabajadores adultos son impo- la movilidad sigue siendo baja sibles de obtener (y difíciles de imputar), la mayor parte de nuestro análisis de la movi- La evidencia mencionada más arriba no lidad intergeneracional —o falta de ella— se implica que América Latina sea una socie- desprende del estudio de los niveles educati- dad de alta movilidad en todos los sentidos vos (medidos por años de escolarización) y de la palabra. Como se señaló anteriormente, los logros educativos (medidos por las pun- la movilidad tiene diferentes significados en tuaciones de tests estandarizados) y no de los diferentes contextos, y uno de esos significa- niveles de ingreso. Concretamente, nos pre- dos importantes —sobre todo en un contexto guntamos hasta qué punto la educación de intergeneracional— es el de “independencia los padres de una persona parece determinar del origen”. Una medida de la movilidad el nivel educativo (o los logros educativos) de como la independencia del origen alcanza su esa persona. Una manera de hacer esa com- valor máximo cuando la información sobre paración entre países es considerar el efecto el período originario o inicial no sirve para de una desviación estándar de los años de predecir una posición terminal (o final). La escolarización de los padres en los años de medida disminuye cuando la correlación entre escolarización de los hijos. Según este indi- las posiciones inicial y final aumenta. En el cador, como ilustra el gráfico P.4, hay una contexto presente, la dependencia del origen persistencia intergeneracional mucho mayor se referiría a la medida en que la familia y las —es decir, hay mucha menos movilidad— en condiciones socioeconómicas en las que nace los países de América Latina (como Brasil, una persona determinan sus ingresos futuros Ecuador, Panamá y Perú) que en la mayoría y su clase socioeconómica. Una medida más de los demás países —ricos o pobres— para alta de independencia del origen implica una los cuales hay datos disponibles. mayor movilidad intergeneracional. Un panorama similar, aunque con con- Como se deduce de lo anterior, la movi- trastes menos marcados, emerge cuando se lidad social entendida como independencia considera el efecto de los antecedentes de del origen y aplicada a un contexto intergene- los padres (medido por un índice de estatus racional está estrechamente relacionada con socioeconómico) en los logros de los alum- el concepto de igualdad de oportunidades. nos, medidos por las puntuaciones en los tests Actualmente, la interpretación predominante estandarizados de los exámenes del Programa es que la igualdad de oportunidades se refiere para la evaluación internacional de alumnos a una situación hipotética en la que ciertos (PISA), ilustrados en el gráfico P.5.8 La mayo- factores predeterminados —como la raza, el ría de países de América Latina para los cua- sexo, el lugar de nacimiento o los anteceden- les hay datos relevantes disponibles también tes familiares— no tienen ningún efecto en aparecen hacia la derecha de la distribución los logros vitales de las personas. La movili- del cálculo de ese impacto, lo que sugiere que dad perfecta en un sentido de independencia los antecedentes familiares constituyen un del origen significa lo mismo cuando se con- determinante más importante del aprendi- sidera un único factor predeterminado, como zaje de los alumnos en América Latina que en puede ser el nivel educativo de los padres.7 otras regiones. Sin embargo, hay más varia- En este sentido, el principal mensaje de ción en estas estimaciones que en los valores este informe es que, lamentablemente, a relacionados con los logros mostrados en el pesar del movimiento ascendente de los gráfico P.4: en México, por ejemplo, parece ingresos a lo largo de la vida de una gene- haber una relación más pequeña entre los ración, la movilidad intergeneracional sigue antecedentes de los padres y los resultados de siendo limitada en América Latina. Puesto los tests PISA que en otros países de América que en la mayoría de los países de la región Latina o en varios países de otras regiones. los datos sobre los ingresos de los padres de No obstante, hay un aspecto crucial, y es que 8    PA N O R ÁM I C A G E N E R A L GRÁFICO P.4  Relación entre la educación de los padres y los años de escolarización de los hijos, en países seleccionados 3 Años de escolarización 2 1 0 Irl Kir ina r ía da uiz ral R el tán ev o U rte el do bl ru a Di Ch a m a Uc arca ica a a l a l a or Esto ia Or nia Bé ntal ta Po gica ni a Ne os Ba Su pal lad ia Irl esh Pa udá da s B ca ip s S s et a lo m Hu enia i L ía kis a Ita n In ha a do na ca sia lo ua e d C ia gi e Br o ua l na r Pe á rú Ec asi Pa do Fil ajo a pú No and ica eg na ec bl M rani Es lasi Fin ovac s U ni Vi uiz Pa ank G li m e E hil pt tá de Ch tiop Tim and ng ec Sr ngr b Es na in íse fri d Co rag S an an g u a Z ni Ni ne Nu ein No do lo m d is ie l v E ab Es pú Ár Re ica Re ica bl bl pú pú Re Re Fuente: Cálculos de los autores basados en datos extraídos de Hertz et al. 2007. Nota: Las barras representan el impacto que un aumento equivalente a una desviación estándar en los años de escolarización de los padres tiene sobre los años de escolarización de los hijos. El impacto corresponde a un promedio para las cohortes nacidas entre 1930 y 1980. GRÁFICO P.5  Relaciones entre las puntuaciones promedio de los la mayoría de países de América Latina mues- tests PISA y la movilidad intergeneracional en 65 países, 2009 tran no sólo una movilidad intergeneracional más baja en logros educativos sino también 550 FIN KOR unos niveles muy bajos de aprendizaje de los CAN alumnos. Se trata, pues, de una combinación Puntuación promedio de los tests 500 DEU desafortunada que deja un amplio campo de USA acción para las intervenciones de las políticas en este ámbito. 450 CHL También hay ciertas evidencias que ilus- Mejores resultados URU MEX TTO COL tran los mecanismos a través de los cuales 400 IDN BRA ARG los logros educativos persisten de una gene- PAN PER ración a la siguiente. Concretamente, parece 350 ser que el sorting —el proceso por el cual los alumnos de hogares más aventajados se 300 concentran en los mismos colegios, de los 10 20 30 40 50 cuales están excluidos los alumnos de fami- E ecto de los antecedentes socioeconómicos lias menos privilegiadas— es un factor expli- en las puntuaciones de los tests de lectura cativo más importante de la inmovilidad Más movilidad intergeneracional en América Latina que en otras regiones. El sorting en América Latina Fuente: Datos PISA del año 2009. Nota: PISA = Programa para la Evaluación Internacional de Alumnos. El efecto de los antecedentes tiene mucha importancia debido a la habitual socieconómicos sobre los resultados en los tests de lectura se ha calculado utilizando el índice PISA influencia de los pares, pero también debido de estatus económico, social y cultural (el índice ESCS). La línea horizontal representa la puntuación media en la muestra. La línea vertical representa el efecto medio de los antecedentes socio- a que los colegios a los que van los alumnos económicos sobre las puntuaciones en la muestra. ricos son de mucha más calidad que aquellos P A N O R Á M I C A G E N E R A L    9 a los que van los pobres, en términos de su estimaciones del efecto de un cambio equi- dirección, de rendición de cuentas, de su valente a una desviación estándar en la edu- infraestructura física y de su calidad docente. cación de los padres en la brecha de escolari- Evidentemente, más allá de estos aspectos, la zación de los hijos (es decir, en la diferencia situación socioeconómica de los padres tam- entre el curso más alto al que el alumno bién influye en los resultados cognitivos de podría estar asistiendo en circunstancias los hijos a través de una mejor alimentación, normales y el último curso, o curso actual, de una exposición a un vocabulario más rico, al que realmente asiste) en 1995 y 2009. Las de diferencias en la estimulación cognitiva, barras rojas muestran que las diferencias los recursos materiales en el hogar, etc. son positivas y sustanciales en la mayoría Es posible albergar esperanzas de que de países de América Latina, y sugieren una estos niveles abismalmente bajos de movi- tendencia general a la mejoría. Si bien esto lidad intergeneracional en América Latina es alentador, el resultado está limitado a los —es decir, altos niveles de desigualdad de niveles educativos. No hay una evidencia oportunidades— empiecen a cambiar. De clara de mejoras similares en los logros edu- hecho, la movilidad intergeneracional en los cativos y, por lo tanto, no hay motivos para niveles educativos parece haber aumentado declararse satisfechos. a lo largo de la última década en la mayor ¿Qué probabilidad hay de que estas parte de la región. El gráfico P.6 muestra medidas de (baja) movilidad educativa GRÁFICO P.6  Impacto de los antecedentes de los padres en la brecha educativa de los hijos a los 15 años en América Latina, 1995–2009 0.80 0.60 0.40 0.20 Años de educación 0 –0.20 –0.40 –0.60 –0.80 –1.00 –1.20 or il ia r ile a ico ca á as na a rú y ela a y do a a as bi am tin u liv ad Pe ur Ri gu gu Ch ag ca ex zu m Br a en Bo nd n u alv sta i ra u r lo M in ne Pa ca Ec Ur g Ho Pa Co m S Co Ar Ve Ni El Do de ica RB bl pú Re C. 1995 C. 2009 C. 2009 – C. 1995 Fuente: Datos de SEDLAC (Socio-Economic Database for Latin America and the Caribbean). Nota: La “brecha educativa” se define como la diferencia entre los años de escolarización potenciales y reales a una determinada edad. Las barras verdes y naranjas representan las reducciones esperadas en la brecha educativa que se asocian a un incremento de una desviación estándar en los años de escolarización de los padres en 1995 y 2009, respectiva- mente. Las barras rojas son la diferencia entre las azul oscuro y las azul claro. Otras variables de control incluidas en la regresión son indicadores del sexo de los alumnos y de si viven en un zona urbana, así como efectos fijos de país. Los efectos estimados de la educación de los padres sobre la brecha educativa son siempre estadísticamente significativos, como también lo son las diferencias estimadas entre 1995 y 2009. 1 0    PA N O R ÁM I C A G E N E R A L GRÁFICO P.7  Relación entre la desigualdad de los ingresos y la de que se está convirtiendo en una sociedad inmovilidad intergeneracional algo más móvil son vacilantes y, hasta ahora, se limitan a los niveles educativos. Este pano- rama coincide con lo que se sabe acerca del 0.8 alto nivel de desigualdad de oportunidades Elasticidad intergeneracional del ingreso que sigue caracterizando a la región. Perú 0.6 Brasil Una foto de la clase media en Pakistán Italia Reino Unido Estados Unidos Chile Argentina América Latina Suiza 0.4 Francia España a ¿Cuáles son las principales características Japón Alemania de esta clase media emergente? ¿Cuánto se Suecia Nueva Zelanda Australia parece de un país a otro? ¿Acaso tiene visio- 0.2 Finlandia nes y opiniones diferentes a las de otros gru- Noruega Canadá Dinamarca pos sociales? Nuestro análisis sugiere, quizá 20 30 40 50 60 de manera sorprendente, que la clase media Desigualdad (índice de Gini) emergente en América Latina, si bien com- parte algunos rasgos objetivos comunes en Fuente: Corak 2012. toda la región, presenta muchas menos simi- litudes en el plano de sus valores y creencias subjetivas. En primer lugar, describamos los intergeneracional impliquen una movilidad rasgos objetivos comunes: en todos los países limitada similar en los ingresos entre gene- de América Latina, los cabezas de familia de raciones? A pesar de que en este informe no clase media tienen más años de escolariza- hemos llevado a cabo un análisis original ción que los de las clases pobres o vulnera- sobre las transiciones intergeneracionales de bles, pero menos años que los ricos (gráfico los ingresos, la literatura académica sugiere P.8). Los hogares de clase media también que América Latina también es una región de tienen más tendencia a vivir en zonas urba- movilidad intergeneracional baja en términos nas que los grupos más pobres. Además, el de ingresos, una realidad que va acompañada empleo formal parece ser un signo distintivo de (todavía) altos niveles de desigualdad de de la clase media en América Latina: es más los ingresos en la región. Esta relación está probable que el trabajador de clase media sea corroborada en el gráfico P.7, que mues- un empleado formal que un autoempleado, tra una asociación positiva bien conocida: un desempleado o un empleador. Al contra- cuanto mayor sea la desigualdad de los ingre- rio, los pobres y vulnerables dependen del sos (medidos por el coeficiente de Gini) más autoempleo (o sufren el desempleo) más a alta será la inmovilidad intergeneracional. menudo, mientras que los ricos son más fre- En resumen, los niveles empecinadamente cuentemente empleadores y, en algunos paí- bajos de movilidad intergeneracional en la ses, autoempleados. región dibujan un contraste con el fuerte En términos de sectores de actividad eco- aumento reciente en la movilidad intragene- nómica, se encuentra frecuentemente a los racional. El panorama general de la movili- trabajadores de clase media en el sector de los dad económica en América Latina es, por lo servicios, entre ellos la salud, la educación y tanto, un panorama diverso. La movilidad los servicios públicos, pero los empleos en la entre generaciones —en el sentido de que producción manufacturera son más frecuen- los resultados personales son independientes tes en la clase media (y entre los vulnerables) de los antecedentes familiares y del origen que entre los pobres o los ricos. No hay evi- social— sigue siendo un objetivo esquivo. dencias de que la clase media sea demasiado En términos intergeneracionales, América dependiente de — o esté empleada por— el Latina no es una sociedad móvil, y las señales sector público. En la mayoría de países P A N O R Á M I C A G E N E R A L    11 de América Latina para los cuales existen GRÁFICO P.8  Años promedio de escolarización (entre 25 y 65 años) datos, el empleo en el sector público es más en países seleccionados de América Latina, por nivel de ingresos, c. frecuente entre los ricos que en la clase media 2009 (aunque México y Perú son excepciones). El sector público emplea a más de una cuarta 16 parte de los trabajadores de clase media en sólo un país: Honduras. Por lo tanto, pare- cería que la imagen popular de una clase 12 Años de escolarización media constituida por empresarios intrépidos (que crean sus propias pequeñas empresas y 8 ascienden por sus propios y escasos medios) o por burócratas perezosos (que viven cómoda- mente de un salario del gobierno) es inexacta. 4 Normalmente, el trabajador de clase media en América Latina es un trabajador de los servi- 0 cios razonablemente educado, empleado por il ile a ca na as ico rú as bi Pe ur Ri Ch ica una empresa privada con un contrato formal, éx m Br nd sta lo M in Ho Co m Co es decir, con un contrato que le da derecho Do ica a prestaciones sociales, en una zona urbana. bl pú La dinámica familiar y la demografía pro- Re porcionan quizá los rasgos más interesan- Pobres Vulnerables Clase media Clase alta tes del perfil de la clase media en América Fuente: Birdsall 2012. Latina. Entre 1992 y 2009, el tamaño prome- Nota: “Pobres” = individuos con un ingreso per cápita diario menor que US$4. “Vulnerables” = indi- dio de un hogar de clase media en América viduos cuyo ingreso per cápita diario es de US$4–US$10. “Clase media” = individuos cuyo ingreso per cápita diario es de US$10–US$50. “Clase alta” = individuos con un ingreso per cápita diaria Latina disminuyó de 3,3 a 2,9 individuos. superior a US$50. Los umbrales de pobreza y la renta están expresados en US$ por día del año 2005 Compárese este dato con los promedios de al tipo de cambio PPP. PPP = Paridad del Poder Adquisitivo. la población total de 4,1 y 3,4 individuos, respectivamente. Los hogares de clase media que difieren de las de otros grupos? Nuestra normalmente tienen menos hijos y las mujeres investigación sugiere que éste no es el caso. participan en el mercado de trabajo más fre- Un análisis de los valores y creencias de la cuentemente: el 73% de las mujeres de clase clase media realizado utilizando encuestas de media entre los 25 y los 65 años en América opinión demuestra que las características de Latina están empleadas o buscan un empleo, cada país explican mucho más la diversidad en comparación con el promedio de 62% en los valores de las personas que su perte- para el conjunto de la población en la región. nencia a una clase. En particular, no hay evi- Sus hijos normalmente van a la escuela: casi dencias sólidas que permitan hablar de una todos los niños de clase media de entre 6 y 12 “excepcionalidad de la clase media” en tér- años van al colegio, en comparación con las minos de valores y creencias. Desde luego, es tres cuartas partes de los que tienen entre 13 probable que los encuestados de clase media y 18 años. confíen más en las instituciones de sus paí- En resumen, a pesar de que hay visibles ses (entre ellas el gobierno, los partidos polí- variaciones en el perfil de la clase media de ticos y la policía) que sus contrapartes más un país a otro, predominan las similitudes: la pobres, y que declaren una fe más sólida en clase media presenta un conjunto de patro- la meritocracia de sus sociedades. También nes demográficos y socioeconómicos dis- es probable que sean menos propensos a per- tintivos en casi todos los países de América cibir la violencia política como legítima. Sin Latina. ¿Acaso significaría esto que la clase embargo, la mayoría de estas asociaciones media también comparte sistemáticamente sencillamente reflejan correlaciones positivas opiniones y creencias acerca de la sociedad con los ingresos y la educación en lugar de 1 2    PA N O R ÁM I C A G E N E R A L tener que ver específicamente con la condi- infraestructuras y la seguridad, por ejemplo. ción de clase media. Es más, en general, los Los servicios públicos en estos sectores, por ingresos y la condición de clase contribuyen a lo tanto, generalmente eran de baja calidad; explicar sólo una pequeña parte de la diversi- mientras que la amplia mayoría de la pobla- dad global en materia de valores. ción (pobres y vulnerables) no tenía alter- Esta realidad contrastante se puede descri- nativa, los ricos y la pequeña clase media bir sencillamente como sigue: cuando se trata renunciaron a ellos y escogieron alternativas de características socioeconómicas y demo- ofrecidas por el sector privado. La esencia gráficas, una persona de clase media en Perú de este contrato (implícito) era sencilla: a las tiene más en común con una persona de clase clases altas y medias no se les pedía pagar media en México que con una persona más demasiado y, a su vez, éstas tampoco espera- pobre en Perú; pero cuando se trata de valo- ban recibir gran cosa de los servicios públi- res y aspiraciones, la misma persona de clase cos. Los pobres también pagaban poco y, en media en Perú tiene más en común con una consonancia, recibían poco en términos de persona pobre en Perú que con una persona beneficios públicos. de clase media en México. Una manifestación de este contrato social era un Estado normalmente pequeño y con un sesgo hacia un sistema de pagos de la La clase media y el contrato seguridad social del sector formal a los más social acomodados. Actualmente, con la excepción ¿Cuáles son, si es que las hay, las implicaciones de Argentina y Brasil, la región se caracteriza de una clase media en ascenso con estas por tener ingresos fiscales totales relativa- características —urbana, con mejores niveles mente bajos. El promedio de los ingresos fis- educativos, en su mayoría empleados del sec- cales totales en 2010 fue de 20,4% del PIB en tor privado y con creencias y opiniones que, América Latina, en comparación con 33,7% en términos generales, coinciden con las de en los países de la Organización de Coopera- sus compatriotas más pobres y menos edu- ción y Desarrollo Económico, por ejemplo.10 cados— para la política social y económica? Por otro lado, en la composición de estos Concretamente, ¿hay alguna probabilidad de ingresos fiscales tenían más peso los impues- que el crecimiento de la clase media de Amé- tos indirectos (a las ventas) y las contribu- rica Latina induzca a cambios en el contrato ciones a la seguridad social que el impuesto social fragmentado de la región? sobre la renta y la propiedad, lo cual con- En un sentido amplio, un “contrato ducía a un sistema que no es especialmente social” puede entenderse como la combina- progresivo. ción de acuerdos implícitos y explícitos que Por el lado de los beneficios, la clase media determinan lo que cada grupo contribuye al (y la elite) participaba de manera despropor- Estado y lo que recibe de él. A grandes ras- cionada en el sistema de seguridad social gos, el contrato social de América Latina en (incluyendo pensiones de jubilación y de inca- la segunda mitad del siglo XX se caracterizó pacidad, protección por desempleo, indem- por un Estado pequeño al que la elite (y la nizaciones por despido y seguros de salud). pequeña clase media a ella unida) contribuía Sin embargo, tendía sobre todo a no optar con impuestos bajos y del que se beneficiaba por la educación pública ni por los servicios en gran parte mediante un conjunto “trun- públicos de salud. En su lugar, las clases altas cado” de beneficios en efectivo, como pen- y medias en América Latina suelen recurrir siones de jubilación, indemnizaciones por a alternativas privadas para obtener estos despido, etc., a los cuales sólo tenían dere- últimos servicios. Esta tendencia a no optar cho los trabajadores formales del sector pri- por el sistema público se extendió incluso vado.9 Quedaba, pues, poca cosa para pro- a los servicios en que la provisión pública porcionar servicios públicos de alta calidad debería ser la norma incuestionable, como en los sectores de la educación, la salud, las el suministro eléctrico: en algunos países de P A N O R Á M I C A G E N E R A L    13 América Latina, según se observa todavía, la Sin embargo, ¿puede el auge de la clase propiedad privada de generadores de electri- media documentado en este estudio facilitar cidad aumenta con los ingresos del hogar. Lo estas reformas? ¿O, al contrario, se consoli- mismo es válido para la seguridad pública, ya dará la opción de la clase media por los servi- que en varios países en la región la seguridad cios privados, reduciendo así su disposición a privada en condominios cerrados no es una contribuir al erario público con el fin de gene- realidad infrecuente. rar oportunidades para aquellos que siguen Sin embargo, éste no es un panorama está- siendo pobres? En cierto sentido, a medida tico. A lo largo de los últimos 10 a 20 años, que evoluciona hacia una estructura social y sobre todo después de los procesos de recu- más madura, con una clase media más grande peración de la democracia en muchos países que hace oír su voz más resueltamente, Amé- de América Latina, este equilibrio político rica Latina se encuentra en una encrucijada: ha comenzado a cambiar, aunque sólo pro- ¿romperá (aún más) con el contrato social gresivamente. La generalización de esquemas fragmentado que heredó de su pasado colo- no contributivos de pensiones de jubilación y nial y seguirá persiguiendo una mayor igual- seguros de salud, así como el aumento de las dad de oportunidades o se entregará aún más transferencias condicionadas de efectivo ha decididamente a un modelo perverso en que posibilitado que las transferencias redistri- la clase media se excluye de participar y se butivas del Estado ahora lleguen a los pobres vale por sí misma? en una medida que hace 20 años era desco- Este estudio no responde a esas gran- nocida en la mayor parte de la región. Al des preguntas. Se limita a plantearlas, por- mismo tiempo, en la mayoría de países de la que se derivan naturalmente de las tenden- región la ampliación de beneficios en efectivo cias recientes en movilidad económica y del a los pobres no se ha visto acompañada de tamaño de la clase media (tendencias que un retorno de la clase media a los servicios combinan las buenas noticias del reciente públicos de salud y educación. Puede que el aumento de los ingresos y la reducción de “estado de bienestar” en América Latina se la pobreza con la realidad de una movili- haya vuelto menos “truncado”, pero su con- dad limitada entre generaciones y la persis- trato social sigue fragmentado. tencia de la desigualdad de oportunidades). Es natural preguntarse si América Latina Aun así, el estudio sugiere que puede que las será capaz de continuar su reciente trayecto- clases medias no se conviertan automática- ria de “crecimiento con equidad” (o al menos mente en el tan esperado agente catalítico de con una disminución de la desigualdad) las reformas. Aún queda por verse si y cómo sobre la base de ese contrato fragmentado, la nueva clase media contribuirá a fortale- que genera inherentemente menos oportuni- cer el contrato social de la región, y sin duda dades para el grueso de la población. Ya sea estas preguntas serán el objeto de numerosas en la Europa occidental de la posguerra o en investigaciones en el futuro. Sin embargo, el la China de después de la revolución, en la informe destaca tres sectores donde las refor- República de Corea después de la reforma mas pueden contribuir a conseguir el apoyo agraria o en Estados Unidos después del New de la clase media para un contrato social más Deal, el progreso socioeconómico ha reque- justo y más legítimo: rido a menudo una combinación de libertad Incorporar el objetivo de igualdad de económica y sólidos fundamentos de educa- oportunidades más explícitamente en las ción, salud e infraestructura públicas. Es casi políticas públicas . Esto es fundamental seguro que la mayoría de países en América para asegurar que las clases medias sientan Latina y el Caribe requerirán reformas adi- que viven en una sociedad donde esforzarse cionales de sus contratos sociales para permi- merece la pena y los méritos son recompen- tir a sus gobiernos proporcionar esos funda- sados en lugar de una sociedad que tiende a mentos y sostener el crecimiento. favorecer a los grupos privilegiados. También 1 4    PA N O R ÁM I C A G E N E R A L es fundamental para ampliar el acceso de a optar por desvincularse. A pesar de que hay aquellos que siguen siendo pobres o vulnera- cierto margen para mejorar la calidad de los bles a buenos empleos y a fuentes estables de servicios públicos en el marco de las actua- ingresos. A pesar de que este esfuerzo reque- les partidas presupuestarias, será un desafío rirá reformas en una amplia gama de ámbi- conseguirlo sin fortalecer la base de los ingre- tos, este informe pone de relieve la necesidad sos, que sigue siendo baja prácticamente en de mejorar la calidad de la educación pública, todas partes excepto en Argentina y Brasil. desde el desarrollo de habilidades cognitivas Mejorar la percepción que tienen las perso- y sociales durante la primera infancia hasta la nas de la equidad en los impuestos y de la creación de mejores institutos universitarios y eficacia redistributiva del gasto público será universidades. A su vez, una mayor igualdad clave para cualquier reforma exitosa. Las cla- de oportunidades potenciaría la eficiencia ses medias no se prestarán ni contribuirán a económica, contribuyendo así a abordar el un contrato social mejorado si los bienes que persistente problema del bajo crecimiento en tienen en tal alta estima (como la protección América Latina y mejorando las condiciones de los derechos civiles, la educación, la poli- para que el sector privado en la región genere cía y los servicios de salud) son suministrados mejores y más estables empleos para todas las deficientemente por el Estado y si no perciben clases. que los ricos contribuyen de manera justa al Embarcarse en una segunda generación contrato social. de reformas del sistema de protección social, Durante la mayor parte de los años 2000, abarcando la ayuda social y la seguridad la mejora en el marco de las políticas en social. A pesar de que las mejoras específicas América Latina permitió a muchos países en el ámbito de la ayuda social, previamente aprovechar un entorno externo benigno para mencionadas, contribuyeron en gran medida iniciar una impresionante transición hacia a la reducción observada de la pobreza y de una sociedad de clase media. Esto ha creado las desigualdades en los ingresos durante los grandes expectativas, que corren el riesgo de últimos 10 a 15 años, su expansión no se ha convertirse en frustración si esta transición integrado adecuadamente en el conjunto del se detiene. Sin embargo, la región no puede sistema de protección social, lo cual ha gene- contar con que el entorno externo seguirá rado nuevos desafíos tanto para la eficiencia siendo tan favorable como en el pasado como para la equidad. Cada vez más, se pide reciente para alcanzar más beneficios socia- a las clases medias que paguen por servicios les y económicos. Por lo tanto, se requerirá que se proporciona a otros gratuitamente. un esfuerzo mucho mayor en el diseño de las Puede que un sistema de protección social políticas para consolidar y profundizar el dual basado en ayudas selectivas a los pobres proceso de la movilidad ascendente y hacerlo y en seguros (subvencionados) para las clases más resistente a las potenciales perturba- medias también esté mal adaptado para una ciones adversas. Al final, la responsabilidad gran población vulnerable que no es ni pobre recaerá fundamentalmente sobre los hombros ni clase media y cuya vulnerabilidad aumen- de los dirigentes políticos y las instituciones tará si el entorno externo se vuelve menos democráticas de la región, que se enfrentan al favorable que en el pasado. Por lo tanto, ha desafío de replantear su contrato social. llegado el momento de embarcarse en una segunda generación de reformas de protec- ción social, mediante las cuales se superará la Notas fragmentación de manera que se potencie la E ste umbral de los ingresos más bajos fue   1.  equidad, la solidaridad y la inclusión. validado independientemente por un enfoque Romper el círculo vicioso de los impues- alternativo, basado en autopercepciones de tos bajos y la mala calidad de los servicios pertenencia a una clase, que fue aplicado de públicos que lleva a las clases medias y altas forma separada a cinco países: Brasil, Chile, P A N O R Á M I C A G E N E R A L    15 Colombia, México y Perú. Los detalles meto- (Barros et al. 2009) y las referencias en esos dológicos de ambos enfoques están documen- dos volúmenes. tados en el capítulo 2 del informe principal y El Programa para la Evaluación Internacional   8.  en sus referencias bibliográficas. de Alumnos (PISA) de la OCDE produce un   2. Como es bien sabido, las encuestas de hogares conjunto de encuestas a nivel de escuela en las en las que se basa el gráfico P.1 sufren habi- que se miden los logros cognitivos de mues- tualmente de inexactitudes y sesgos de no res- tras de alumnos en varios países a través de puesta que las hacen no representativas de la tests estandarizados y que recopilan informa- cola superior de la distribución. Por lo tanto, ción razonablemente comparable acerca de las nos mostramos prudentes en nuestro análisis familias de los alumnos y los colegios a los de los “ricos” en nuestra muestra. que asisten.   3.  Como se ha detallado en el Capítulo 5, este E l secuestro de los sistemas de seguridad   9.  desglose corresponde al período 1995–2010. social de América Latina por parte de los tra-   4.  Dado que se otorga un peso igual a la tasa bajadores del sector formal (en gran medida de crecimiento de cada hogar, el promedio de más acomodados), que propicia la exclusión los índices de crecimiento no es lo mismo que de la mayoría de los pobres del continente fue el aumento del promedio de los ingresos. Este descrita como un “ estado de bienestar trun- último comprende ponderaciones de los ingre- cado” en un informe regional previo en esta sos, mientras que el primero utiliza pondera- serie, La desigualdad en América Latina: ciones de población. ¿ruptura con la historia? (de Ferranti et al.   5.  Nuestra medida de la movilidad direccional 2004). se aplica a un conjunto de “paneles sintéticos” 10. En 2010, el total de los ingresos impositivos elaborados a partir de las encuestas de hoga- en Brasil fue de 33,6% del PIB, mientras que res transversales repetidas en la región. Una en Argentina la cifra fue de 33,3%. advertencia fundamental es que los procedi- mientos estadísticos utilizados para elaborar estos paneles sintéticos sólo pueden generar Bibliografía estimaciones de los valores máximos y míni- Banco Mundial. 2006. Informe sobre el desarrollo mos de la movilidad en lugar de cifras exactas. mundial 2006: Equidad y desarrollo. Wash- La mayor parte del análisis en este informe se ington, DC: Banco Mundial. concentra en las estimaciones de los valores Barros, Ricardo, Francisco H. G. Ferreira, José mínimos, que proporcionan una visión con- Molinas, y Jaime Saavedra. 2009. Measuring servadora de la movilidad en cualquier direc- Inequality of Opportunities in Latin America ción. Por lo tanto, en nuestros resultados, es and the Caribbean. Washington, DC: Banco probable que tanto la movilidad ascendente Mundial. como la descendente estén subestimadas. Birdsall, Nancy. 2012. “A Note on the Middle L a fila de abajo no se corresponde exacta-   6.  Class in Latin America.” Documento mimeo- mente con las cifras utilizadas anteriormente grafiado, Center for Global Development, en el gráfico P.1 debido a las diferencias de las Washington, DC. muestras tanto entre países como entre años. Corak, Miles. Pendiente de publicación. “Inequa- Por otro lado, el cuadro P.1 reúne la clase lity from Generation to Generation: The United media y la elite en una sola clase. A pesar de States in Comparison.” En The Economics of las diferencias muestrales, el panorama gene- Inequality, Poverty and Discrimination in the ral es consistente con el análisis transversal 21st Century, ed. Robert Rycroft. ABC-CLIO descrito en los párrafos precedentes. De Ferranti, David, Francisco H. G. Ferreira, L os conceptos de igualdad y desigualdad de   7.  Guillermo E. Perry, y Michael Walton. 2004. oportunidades son cada vez más importantes Inequality in Latin America: Breaking with para el trabajo del Banco Mundial en América History? Estudios del Banco Mundial sobre Latina. Ver, por ejemplo, el Informe sobre el América Latina y el Caribe. Washington, DC: desarrollo mundial 2006: Equidad y desarro- Banco Mundial. llo (Banco Mundial 2006), el estudio regio- Hertz, Tom., Tamara Jayasundera, Patrizio nal sobre la medición de la desigualdad de Piraino, Sibel Selcuk, Nicole Smith, y Alina oportunidades en América Latina y el Caribe Verashchagina. 2008. “The Inheritance of 1 6    PA N O R ÁM I C A G E N E R A L Educational Inequality: International Compa- datos del Centro de Estudios Distributivos, risons and Fifty-Year Trends.” The B.E. Jour- Laborales y Sociales, Argentina, y Banco Mun- nal of Economic Analysis & Policy 7 (2). dial, Washington, DC. http://sedlac.econo. SEDLAC (Base de datos socioeconómicos para unlp.edu.ar/eng/. América Latina y el Caribe). 2011. Base de Introducción 1 L a vida de Isabel no se parece en nada a A sus 50 años, Isabel es maestra en un las telenovelas que le gusta mirar por centro infantil privado en su propio barrio. la noche. Para empezar, lleva veinte Roberto es gerente de ventas en una tienda años casada con el mismo hombre, Roberto. del barrio de maquinaria agrícola que vende Ella y su marido no son dueños de un vehí- cosechadoras, tractores y otros equipos des- culo importado ni viven en un apartamento tinados a las plantaciones de caña de azúcar con vistas al mar en Ipanema. Pero, aunque le que han surgido por todas partes en la región gusta soñar con algunos de los aspectos más occidental del estado de Sao Paulo, planta- sofisticados de la vida propios de una teleno- ciones que suministran etanol a todo el país. vela brasileña, Isabel sabe que a su familia Juntos, en 2010 ganaron US $4.380 al mes al —al igual que a su país— las cosas le van tipo de cambio PPP.1 Para la familia de tres bien en los últimos tiempos. personas, esto significa un ingreso anual de Isabel, Roberto y su única hija, Patricia, US$52.560. Ha sido suficiente para pagar la viven en Presidente Prudente, una ciudad matrícula del colegio privado de Patricia, del de unos 210.000 habitantes a 580 kilóme- cual se acaba de graduar (a los 18 años, se tros (kms.) al oeste de Sao Paulo, Brasil. Son ha matriculado en la Universidad del Estado auténticos habitantes de la zona. Los dos de Sao Paulo —UNESP—, una excelente uni- nacieron allí y el padre de Isabel, ya fallecido, versidad con sede en su propia ciudad, para era dueño de una pequeña padaría (panade- estudiar ciencias veterinarias). Aunque a la ría) en uno de los barrios residenciales más familia no se le ocurriría pensar en su ingreso antiguos de la ciudad. Solía decir que la aper- en términos diarios, su ingreso per cápita al tura de la panadería en 1952 fue el cuarto día día fue de US$48 PPP —unos ingresos que más feliz de su vida, sólo después del día de su los sitúan cerca de la franja superior de lo que boda y de los nacimientos de Isabel y su her- en este trabajo se considerará la clase media mano. Tanto el padre como la madre de Isa- de América Latina en 2010. bel terminaron la educación secundaria y la No hay que ir demasiado lejos para encon- alentaron a cursar estudios universitarios en trar niveles de vida diferentes. Fabiano e Irene una institución de la zona. La familia nunca viven en la pequeña ciudad de Quatá, unos vivió en la pobreza durante su infancia. 80 kms. al este de la casa de Isabel. Tienen 17 18 INTRODUCCIÓN dos hijos, Marisa y Ricardo. A diferencia sobrinos y sobrinas que todavía viven en el de Isabel, Irene no nació en el estado de Sao norte, era sinónimo de pobreza, entonces su Paulo, sino en Santa Quitéria, en el estado de propia familia ya no es pobre. Todavía no Maranhao, en el noreste brasileño, en 1971. pertenecen a la clase media, pero han logrado Su padre no acabó la escuela primaria y su salir de la pobreza real. Los últimos años en madre no tuvo ningún tipo de escolarización. Quatá han sido buenos. Fabiano está orgu- Respondiendo a la demanda de mano de obra lloso de sus documentos de trabajo oficiales agrícola en el floreciente sudeste, se mudaron y las propinas de Irene han aumentado en al estado de Sao Paulo a mediados de los años términos generales, lo mismo que el precio setenta, cuando Irene era todavía pequeña. internacional del azúcar (aunque ella pro- Una vez allí, Irene fue a un colegio público bablemente estaba demasiado ocupada para y completó los ocho años de escuela prima- pensar en esa correlación). ria. A sus 39 años, trabaja media jornada de Ahora que Marisa ha prometido seguir en camarera en una cafetería local. No tiene una la escuela el próximo año, la única preocu- carteira de trabalho (documentos formales pación verdadera que mantiene a Irene des- necesarios para trabajar) y gana un poco más pierta por las noches es el temor de que su de US$200. jefe en la cafetería decida algún día reem- Fabiano trabaja como peón en uno de los plazarla por una trabajadora más joven que grandes engenhos (plantaciones) de caña de tenga más energía. La relativa y modesta azúcar. Durante la mayor parte de su vida dicha de la familia no sobreviviría a una laboral, él también era un trabajador infor- catástrofe como esa. La vulnerabilidad, más mal y, cuando comenzó a trabajar, todavía que la extrema pobreza, es su azote de todos cortaban la caña a mano. Desde entonces, los días. La familia de la camarera tiene un ha aprendido a manejar los tractores y a ope- ingreso per cápita diario de US$6 PPP, es rar otras maquinarias. Además, en 2007, los decir, la octava parte de lo que gana Isabel dueños de la plantación decidieron regulari- (la maestra del centro infantil) y su familia, zar a la mayoría de sus trabajadores. Fabiano pero un 50% más que la línea de la pobreza gana actualmente dos salarios mínimos y per cápita internacional de US$4 al día que tiene derecho a vacaciones pagadas y a una suele aplicarse en América Latina y el Caribe pensión mínima. 2 A pesar de que la familia (Banco Mundial 2011). ganó mucho menos en 1995, las cosas no han A diferencia de Irene, que no se lo puede dejado de mejorar desde entonces. Marisa, permitir, Isabel va a la manicura regular- que ya tiene 15 años, va a la escuela pública mente en un pequeño salón de belleza cerca local, y los planes son que el próximo año de la escuela infantil. Su manicura favorita es comience la escuela secundaria. Será la pri- Sonia y las dos mujeres se ven con suficiente mera de su familia en hacerlo. Juntando los frecuencia como para que Isabel lo sepa todo dos salarios mínimos más los ingresos de de la vida de Sonia. Ésta nació en 1978 y se Irene en la cafetería, la familia tiene unos graduó de la escuela secundaria a los 18 años. ingresos mensuales de US$730 y unos ingre- Tuvo a su único hijo, Pedro, poco después, sos anuales de US$8.760. pero nunca se casó y es madre soltera. Pedro Como Irene y Fabiano saben instintiva- lleva el nombre de su abuelo materno, un mente, esto no basta para formar parte de la obrero de la construcción que trabajó duro nueva clase media brasileña, de la que oyen toda su vida y cuyos escasos ingresos apenas hablar cada vez más en las noticias por la eran suficientes para mantener a sus cuatro noche. Sin embargo, cuando Irene recuerda hijos y a su mujer, ama de casa. su infancia en Maranhao, en una casa sin Debido a la escasez de escuelas infantiles, electricidad y a veces sin suficiente comida los tiempos fueron difíciles para Sonia des- para ella y sus tres hermanos y hermanas, pués de los 20 años. Dejó a su hijo con su reconoce que las cosas han mejorado. Si su abuela y trabajó sobre todo como dependienta infancia en Maranhao, o la de algunos de sus en una tienda. El salario mínimo que ganaba I N T R O D U C C I Ó N   1 9 era justo lo suficiente para que ella y su hijo rica (Isabel y Roberto) permanecer cómoda- se mantuvieran por encima del umbral de la mente en lo alto de la clase media en expan- pobreza. Cuando Pedro creció y empezó a ir sión en Brasil, y a Sonia y a su hijo ingre- al colegio, el esforzado trabajo y la dedicación sar en esta clase por abajo. También hemos de Sonia dieron sus frutos. Al ver la cantidad visto a Irene y Fabiano, la esforzada pareja de nuevos centros de belleza que se abrían de Quatá, cruzar ese umbral imaginario para servir a la clientela cada vez más nume- (el umbral de la pobreza) que separa a los rosa de señoras acomodadas en Presidente pobres de los no pobres. Ellos no dieron un Prudente, siguió un curso de manicura y pedi- salto milagroso desde la pobreza a la clase cura y consiguió el trabajo que tiene actual- media —una hazaña que, como veremos, mente. Entre la pequeña pensión mensual que han logrado relativamente pocas personas en el tribunal obliga a pagar al padre de Pedro el continente. Al contrario, Fabiano e Irene y su salario en el salón, Sonia gana un poco ahora viven en un grupo intermedio definido más de US$709 PPP al mes y tiene unos ingre- fundamentalmente por su vulnerabilidad. sos anuales familiares de US$9.490. Dado Puede que no lo sepan, pero se encuentran que la suya es una familia de dos personas, muy cerca de la moda de la distribución del esto equivale a un ingreso per cápita diario de ingreso en América Latina. US$13, más del doble de lo que la camarera Como este volumen demostrará, estas Irene y su familia tienen para vivir, pero sólo familias imaginarias que viven en el estado una cuarta parte del monto equivalente de su de Sao Paulo, en el sudeste de Brasil, son típi- clienta, Isabel. En virtud de estos números, cas de tres de los cuatro grandes grupos que aunque Sonia no pertenecía a la clase media constituyen el grueso de la población de Amé- en los años noventa, ahora sí que pertenece. rica Latina en términos de su movilidad eco- nómica durante los años 2000. Dos grandes grupos de “ascendentes” quedan ilustrados Los que ascienden y los que por la pareja camarera-peón agrícola, que se permanecen donde están desplazan de la pobreza a la vulnerabilidad, y en América Latina por la manicura y su hijo, que se desplazan de Aunque estas tres familias son imaginarias, la vulnerabilidad a la clase media. La pareja también son sumamente plausibles en el maestra de escuela infantil/ gerente de ventas sentido de que sus características (ingresos, y su hija ilustran uno de los dos grandes gru- tamaño de las familias, niveles educativos pos de “los que permanecen”, es decir, aque- y empleo) coinciden con las de las familias llos que han seguido formando parte de la “típicas” de sus respectivos grupos sociales.3 clase media a lo largo del periodo. Por último, Sus historias han sido escogidas para ilustrar el cuarto gran tipo de familia, que no hemos tanto el amplio tema de este volumen —la nombrado, habría empezado siendo pobre compleja relación entre la movilidad econó- y habría seguido siendo pobre a lo largo del mica y el crecimiento de la clase media en periodo. En cierto sentido, esta última histo- América Latina— como los matices y aparen- ria menos feliz, es la de los hermanos y herma- tes contradicciones que marcan esa relación. nas de Irene que se quedaron en Maranhao. Estas tres familias vivían mejor en 2010 Aunque siguen siendo pobres, incluso ellos que sus padres 30 o 40 años antes, pero sus habrán vivido algún progreso del que puedan antecedentes familiares aún influyen deci- dar cuenta. Es muy probable que actualmente sivamente en lo que son actualmente: era sean beneficiarios de “Bolsa Familia”, un muy difícil imaginar a un hijo de los padres programa de bienestar social que llega a los de Irene viviendo como Isabel y Roberto (la menos favorecidos en Brasil, y que el hambre maestra de escuela infantil y el gerente de pura y dura (que no era rara en tiempos de sus ventas) o viceversa. Las tres familias también padres) sea ahora poco habitual. han ganado en ingresos reales a lo largo del Las tres familias también ejemplifi- último decenio, permitiendo a la familia más can algunos de los temas que aparecerán 20 INTRODUCCIÓN recurrentemente a lo largo de este trabajo: las condiciones de los trabajos agrícolas de las tres son familias muy pequeñas, según los Fabiano y abrió nuevas oportunidades para estándares históricos, pero bastante típicas Sonia, la manicura. Es uno de los principa- de sus grupos sociales en el Brasil de hoy.4 les motivos por los que la década pasada fue En relación con la disminución de la fertili- buena para nuestras tres familias. dad y el tamaño de la familia, y con el mejor Si nos desplazamos de lo ilustrativo a lo nivel educativo, constatamos una participa- estadístico, en términos generales los años ción creciente de las mujeres en el mercado 2000 también fueron una buena década para laboral. Ninguna de nuestras tres mujeres América Latina. A pesar del comienzo de la protagonistas decidió quedarse en casa con crisis financiera global a finales de 2008, el sus hijos como lo había hecho la madre de Producto Interno Bruto (PIB) per cápita del Sonia. Los cambios en el empleo (incluido el continente aumentó a un ritmo promedio del movimiento hacia el trabajo más intensivo 2,2% anual entre 2000 y 2010.5 En seis paí- en capital y tecnología en la agricultura) y el ses (entre los que se encuentran Argentina, acceso cada vez mayor al empleo formal tam- la República Dominicana, Panamá y Perú), bién han sido importantes. Incluso el vínculo las tasas de crecimiento anuales por encima entre estas mejores oportunidades de empleo del 3% per cápita se sucedieron durante este y el crecimiento económico de la región periodo. A pesar de que no es de ninguna —posiblemente alimentado en parte por el manera un crecimiento estelar si se compara alza de los precios de las materias primas— con el de China (cuyo promedio de creci- no es del todo ficticio. miento anual durante el mismo periodo fue Como dan a entender estas historias del 9,6%) e India (cuyo promedio fue del ilustrativas, la movilidad económica y las 5,7%) o con el de los tigres del este asiático transformaciones resultantes en el tamaño en los años noventa, representa una mejora y la composición de las clases sociales con- considerable de las tasas de crecimiento anua- figuran un complejo conjunto de temas. Se les promedio de la región en los años ochenta producen cambios, tanto de una generación (–0,2%) y en los noventa (1,2%). El gráfico a otra, como a lo largo del ciclo vital. Hay 1.1 muestra la distribución de las tasas de umbrales que definen a los pobres y a la clase crecimiento anual del PIB per cápita para los media. Hay causas y correlaciones asocia- 32 países en la región de América Latina y das a los mencionados cambios, tanto en el el Caribe, así como los promedios simples y nivel microeconómico del hogar como en un ponderados por la población de la región. nivel más agregado. Y es muy posible que Es fácil olvidar el poder transformador estos cambios tengan una trascendencia en el del crecimiento económico total en la mejora futuro. de los niveles de vida: con un promedio de Antes de que podamos ahondar en la com- crecimiento de 4,2% anual, el ingreso per prensión de estos problemas, tenemos que cápita promedio del PIB en Perú aumentó recordar el contexto del cambio social de los de US$5.543 PPP en 2000 a US$8.555 PPP años 2000 y formular las preguntas precisas en 2010. Sin embargo, en los años 2000 al a las que queremos responder en este volu- crecimiento económico se añadió otro logro, men. Ese contexto es el objeto de la próxima todavía más raro: en la mayoría de los países sección. Por último, en “Buscando las pre- de América Latina donde hay datos disponi- guntas” resumimos los principales objetivos bles disminuyó la desigualdad de los ingresos. del informe en términos de las preguntas que El coeficiente de Gini, una de las medidas de vamos a formular. la desigualdad más habitualmente utiliza- das, disminuyó en 12 de los 15 países inclui- dos en el gráfico 1.2. Estas disminuciones El contexto amplio fueron todas estadísticamente significativas El crecimiento económico en la zona de Pre- y su magnitud no es trivial: la disminución sidente Prudente durante 2000–2010 mejoró promedio total entre 2000 y 2010 en los 12 I N T R O D U C C I Ó N   2 1 GRÁFICO 1.1  Crecimiento anual promedio del PIB per cápita en América Latina y el Caribe, 2000–2010 6 5 4 3 Porcentaje 2 1 0 –1 –2 rg am a ah os a o ú m má rin a las Ec tina na or Ch s ol ile Br a u l m y in st ica el Rica La N du e a y ara s el gua Bo be Ha s ití RB Gu livia ne na Gr uela El Be a l e ua ra or Sa arb y aL a M cía at ico Ki am a y ca La rba is Ur si na tin ic ra a Do gua y B gua Su can bi ad nt ud an J mal Ho arib Sa lic ag ica P er Ba Nev ra ad a tig Pa vad am tts ai Ve ya ri at Co in u Gu éx sB d om Do na P di an ob en Ca z u ay a i e C in n a yT C A ad G id in    S ey bl An L Tr pú ica ica nt Re e ér ér c Vi m m eA eA n Sa nd od ad ió ac er bl nd o po ap no el od io ed ad om er nd pr po io ed om pr Fuente: Indicadores del desarrollo mundial, Banco Mundial. Nota: El PIB es medido utilizando el tipo de cambio de paridad del poder adquisitivo. a. Año fiscal 2009. países donde se redujo la desigualdad fue de hogares en los años setenta (y algunos datos 5 puntos Gini. Para los 15 países donde había sugieren que desde mucho antes), América datos disponibles, la disminución fue de 3,5 Latina ha sido la región con más desigualdad puntos Gini. del mundo, sólo comparable a la de ciertos La desigualdad disminuyó en las tres eco- países del África subsahariana. nomías más grandes de la región (Brasil, En la actualidad, esto sigue siendo verdad. México y Argentina) en 5, 7 y 6 puntos Gini Aparte de Sudáfrica y Swazilandia, todos respectivamente. Como señalan Barros et. los demás países con los diez coeficientes de al (2010) para el caso de Brasil, este proceso Gini más altos para 2008–2010 en la base de fue el resultado de combinar tasas de creci- datos de los Indicadores del desarrollo mun­ miento sostenidas, al estilo alemán, para el dial (WDI, por sus siglas en inglés, World 10% superior de la distribución del ingreso Development Indicators) se encuentran en con tasas de crecimiento al estilo chino para América Latina.7 Pero, así como los periodos el 10% inferior a lo largo de un periodo de de estabilidad habían alternado histórica- 10 años.6 No se puede dejar de recalcar la mente con los de crecimiento de la desigual- importancia de este logro: desde que hay dad, no existen registros de un periodo ante- datos disponibles de las encuestas de los rior que den cuenta de una disminución igual 22 INTRODUCCIÓN GRÁFICO 1.2  Cambios en el índice de Gini, países seleccionados de América Latina, 2000–2010 6 4 Puntos en el coe ciente de Gini 2 0 –2 –4 –6 –8 –10 rú ico a na il ay r á a ia ile as y ca es es r do do ua as in m bi liv Pe ur aís aís Ri gu Ch ica éx nt m na Br lva ua ug Bo nd sta 5p 2p ra lo ge M in Pa Ec Ur Sa Ho Pa Co m Co Ar o1 o1 El Do ad ad ica er er bl nd nd pú po po Re no no io io ed ed om om pr pr Fuente:Socio-Economic Database for Latin America and the Caribbean (SEDLAC), gráfico 1.2 actualizado en López-Calva y Lustig 2010. Nota: El coeficiente de Gini es una medida de la desigualdad utilizada habitualmente, y se puede definir como la mitad de la diferencia media relativa. Un coeficiente de Gini de cero expresa una igualdad perfecta (todos tienen exactamente el mismo ingreso), mientras que un Gini de uno expresa una desigualdad máxima (una persona tiene todos los ingresos). de amplia y sostenida en la desigualdad de disminución de la pobreza implica que había los ingresos en la región. La misma base de 50 millones menos de latinoamericanos que datos del WDI incluye seis países de América vivían en la pobreza en 2010 en comparación Latina entre aquellos con las diez disminucio- con 10 años antes.9 Si se compara con 2003, nes más grandes del coeficiente de Gini entre la disminución en cifras absolutas es aún 2000 y 2010.8 El panorama de la dinámica mayor: 75 millones. de la desigualdad en América Latina durante Este resultado contrasta con otros signifi- 2000–2010 despierta emociones contradic- cativamente peores obtenidos durante las dos torias: los niveles siguen siendo inaceptable- décadas anteriores. En la década perdida de mente altos, pero los cambios son innegables los años ochenta, la pobreza moderada en y apuntan en la dirección correcta. América Latina aumentó sustancialmente. Naturalmente, la combinación del cre- Incluso los años noventa estuvieron marca- cimiento económico sostenido (pese a que dos en gran parte por el estancamiento, con distó de ser espectacular) y la disminución un índice de pobreza que al final de la década de la desigualdad dieron como resultado una se situaba en el 43%. Sucedió algo realmente caída considerable en las cifras de pobreza diferente en los años 2000, y el gráfico 1.3 absoluta. La incidencia de la pobreza mode- ilustra con claridad la ruptura estructural rada en América Latina disminuyó del 44,4% en las tendencias de reducción de la pobreza en 2000 al 28% en 2010, a pesar de la cri- en América Latina a la vuelta del milenio. El sis financiera global en los dos últimos años año 2003 destaca como el punto de ruptura de la década (Banco Mundial, 2011). Esta de la serie. I N T R O D U C C I Ó N   2 3 GRÁFICO 1.3  Pobreza moderada y extrema en América Latina 1995–2010 50 11 000 45 10 500 (dólares internacionales 2005 constantes) Recuento de la pobreza, porcentajes 40 10 000 PIB per cápita PPP 35 9 500 30 9 000 25 8 500 20 15 8 000 10 7 500 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Extrema pobreza Pobreza moderada PIB per cápita PPP (dólares internacionales 2005 constantes) Fuente: Banco Mundial 2011. Nota: PIB = Producto interno bruto. PPP = Paridad del poder adquisitivo. En busca de las preguntas de la desigualdad económica, con la consi- guiente reducción de la pobreza y el creci- Cuando la pobreza se reduce en casi una miento de la clase media. Concretamente, tercera parte en 10 años —o en un 13% de planteamos las siguientes preguntas: la población— es probable que se esté pro- duciendo un verdadero cambio social. ¿Qué • Entre los numerosos conceptos, aspectos ocurre con todas aquellas personas que ya no y medidas de la movilidad económica dis- son oficialmente pobres? ¿Se han integrado ponibles en la literatura, ¿cuáles son los todos en la clase media emergente de América más apropiados para medir el alcance de Latina de la que tanto oímos hablar? ¿Cómo la movilidad en América Latina en los se puede definir esa clase media? ¿Empieza años 2000? donde termina la pobreza, en el umbral de • ¿Cuál es la mejor manera de definir la clase US$4 al día? ¿Dónde acaba la “clase media” media —un concepto complejo, abordado y comienza la “elite”? ¿Significan estas dis- de manera diferente por diferentes disci- minuciones en la pobreza y desigualdad, plinas y, dentro de cada una de estas, de combinadas con una clase media en aumento, manera heterogénea— en este continente y que América Latina se ha convertido en un en este momento de la historia? conjunto de sociedades más móviles? ¿Cómo • Cuando se comparan unas generaciones se puede medir adecuadamente esa movilidad con otras, ¿qué grado de movilidad existe y qué presagia para el futuro de la región? actualmente en América Latina? ¿Qué Este volumen está motivado por estas pre- importancia tienen los padres en la deter- guntas sobre el cambio social en América minación de las posibilidades de éxito de Latina en un contexto de crecimiento razo- una persona, incluso en estos tiempos nablemente sostenido y de una disminución prometedores? ¿Existe alguna evidencia 24 INTRODUCCIÓN de cambios en esos patrones de persisten- comprensión cabal de nuestro enfoque, tam- cia intergeneracional? bién es algo más árido y más técnico que el • ¿Y cuánta movilidad existe a lo largo de resto del informe, y puede que algunos lecto- la vida de los individuos? Mas allá de las res prefieran prescindir de su lectura. cifras destacadas sobre crecimiento eco- El capítulo 3, “La movilidad intergenera- nómico, disminución de la pobreza y cre- cional”, repasa la evidencia sobre la movili- cimiento de las clases medias, hay familias dad intergeneracional en América Latina, en de carne y hueso en América Latina que parte a partir de la literatura existente y en deben de estar progresando económica- parte basándose en trabajos originales. mente. ¿Quiénes son? ¿Cuántos se despla- El capítulo 4, “La movilidad intragene- zan y cruzan las barreras de clase? ¿Cuán racional”, se apoya en técnicas de paneles vulnerables siguen siendo ante los giros de sintéticos para arrojar luz sobre el alcance la suerte? de la movilidad —considerada fundamental- • Una vez que se alcanza un acuerdo sobre mente como crecimiento de los ingresos de la definición de clase media, ¿cómo ha los hogares individuales— a lo largo del ciclo evolucionado a lo largo de la última vital. En el cuarto capítulo, se presta especial década, aproximadamente? ¿Cómo han atención a los movimientos que van de una cambiado su tamaño y composición? clase a otra: por ejemplo, salir de la pobreza e ¿Son estos cambios diferentes de un país ingresar en la clase media, o entrar y salir del a otro? ¿Qué aspecto tiene la nueva clase grupo vulnerable que se sitúa entre estas dos. media en América Latina? El capítulo 5, “El crecimiento de la clase • Por último, ¿cuáles son las implicaciones media en América Latina y el Caribe”, de estos cambios sociales (y del creci- aborda las tendencias cuantitativas en el miento de la clase media en especial) para tamaño y la composición de la clase media el futuro del contrato social de América en América Latina y describe su perfil actual. Latina? ¿Hay alguna evidencia de que la El capítulo 6, “La clase media y el con- clase media tenga valores o creencias espe- trato social en América Latina”, aborda cier- ciales que puedan procurar una mayor tas evidencias internacionales sobre la asocia- estabilidad, mejores políticas y un pro- ción hecha entre el tamaño de la clase media greso económico más acelerado? ¿Puede y las opciones de las políticas, y se pregunta anclarse a un contrato social cohesiona- si esas asociaciones podrían ser válidas para dor bajo el cual se paguen los impuestos y América Latina. En este capítulo también se exista una demanda de servicios públicos reflexiona sobre las evidencias de las encues- de calidad que sea satisfecha, de manera tas que versan sobre los valores y creencias de que aquellos que han quedado atrás ten- los individuos pertenecientes a diferentes gru- gan alguna posibilidad de hacer su propio pos sociales, y se analizan sus implicaciones viaje hacia la salida de la pobreza? para el futuro del contrato social en la región. El volumen está estructurado en torno a Notas estos seis grupos de preguntas. El capítulo 2, “La movilidad económica y la clase media: 1. Si fueran personas reales, Isabel y Roberto conceptos y medidas”, aborda los temas con- pensarían naturalmente en términos de reais brasileños. Sin embargo, dado que son perso- ceptuales y las definiciones. En concreto, najes ficticios en este volumen técnico sobre la analiza los diferentes conceptos de movili- movilidad económica y la clase media en Amé- dad y las diferentes definiciones de la clase rica Latina, utilizamos dólares al tipo de cam- media y expone los argumentos que susten- bio PPP para comparar los ingresos a lo largo tan la elección de conceptos y medidas uti- del espacio y el tiempo. lizados en los capítulos posteriores. A pesar 2. El salario mínimo en Brasil era de R$510 al de que el capítulo 2 es importante para una mes en 2010, equivalente a US$324,60 PPP. I N T R O D U C C I Ó N   2 5 3. La mayoría de estas características serán des- Bibliografía critas más adelante en los cuadros de los capí- tulos 4 y 5. Banco Mundial. 2011. “On the Edge of Uncer­ 4. Puede que las familias sean un poco más gran- tainty: Poverty Reduction in Latin America des en algunos países de la región. and the Caribbean during the Great Recession 5. Se trata de promedios ponderados por la and Beyond.” Poverty and labor brief, Banco población en 30 países de América Latina y Mundial, Washington, DC. el Caribe recogidos en el gráfico 1.1. El PIB se Banco Mundial. n.d. Indicadores del desarrollo mide en dólares internacionales constantes de mundial. Base de datos online. Washington, DC: 2005 al tipo de cambio PPP. Banco Mundial. http://data.worldbank.org 6. Ver también Ferreira, Leite y Litchfield (2008) Barros, Ricardo P., M. Carvalho, S. Franco, y R. para una de las primeras reseñas de la disminu- Mendonça. 2010. “Markets, the State, and the ción de la desigualdad en Brasil. Dynamics of Inequality in Brazil.” En Declin­ 7. Estos son Honduras (0,57); Bolivia y Colombia ing Inequality in Latin America: A Decade (0,56); Brasil (0,55); Chile, Panamá y Paraguay of Progress?, ed. Luis F. López-Calva y Nora (0,52); y Costa Rica (0,51). Debe señalarse que Lustig, 134–174. Washington, DC: Brookings estas son las últimas cifras disponibles para Institution Press. cada país durante 2008–2010 y que no dan Ferreira, Francisco H. G., Phillippe Leite, y cuenta de cambios posteriores. Julie Litchfield. 2008. “The Rise and Fall of 8. Los otros cuatro países en la lista son Arme- Brazilian Inequality: 1981–2004.” Macro­ nia, Costa de Marfil, Kazajistán y Moldavia. economic Dynamics 12 (S2): 199–230. 9. La pobreza moderada se define comparando el López-Calva, Luis F., y Nora Lustig, eds. 2010. ingreso per cápita de los hogares con un umbral Declining Inequality in Latin America: A Dec­ de la pobreza de US$4 al día al tipo de cambio ade of Progress? Washington, DC: Brookings PPP. La extrema pobreza, definida con respecto Institution Press. a un umbral de US$2,50 al día en América Latina, disminuyó del 24,5% al 14% durante el mismo periodo (ver Banco Mundial, 2011). La movilidad económica y la clase media: 2 Conceptos y medidas L a movilidad social y económica es un pobres contaban con mayores oportunidades componente del desarrollo económico. para ascender, el resultado podría ser que En su sentido más básico, el creci­ la antigua opresión y la desigualdad fueran miento de los ingresos es en sí mismo una menos tolerables, no más, lo cual explicaría forma de movilidad económica (como vere­ por qué la revolución se produjo en Francia mos más abajo). Sin embargo, se podría decir antes que en otros países europeos, donde la que la naturaleza y el alcance de la movilidad opresión y la explotación eran aún mayores. afectan a las sociedades de maneras que son a En un famoso artículo, Hirschman y Roths­ la vez más sutiles y más drásticas que el creci­ child (1973) señalaron que la relación entre miento de los ingresos. movilidad y reacción política podría ser más A menudo se ha dicho que la movilidad compleja. El movimiento ascendente de otros, económica, en el sentido de cambios en los cuando no iba acompañado del movimiento rangos y posiciones relativas, mitiga la desi­ ascendente de uno mismo, podría ser bien gualdad estática y contribuye a una equidad acogido al comienzo pero rechazado poste­ a largo plazo, como señaló elocuentemente riormente (más o menos lo que ocurre con la Milton Friedman (1962, p. 171): “Pensemos velocidad más rápida de los coches en la vía en dos sociedades que tienen la misma dis­ paralela a la nuestra en un túnel). La relación tribución de los ingresos anuales. En una de entre movilidad económica, preferencias indi­ ellas hay una gran movilidad y cambios, de viduales en una situación de redistribución manera que la posición de las familias indi­ y resultados económicos sigue teniendo un viduales en la jerarquía de ingresos varía interés capital para los economistas actual­ sustancialmente de un año a otro. En la otra mente (ver, por ejemplo, Piketty 1995). hay una gran rigidez, de manera que las fami­ La movilidad también es vista a menudo lias permanecen en la misma situación año como la realización ex post de oportunida­ tras año. Es evidente que, en un sentido sig­ des económicas distribuidas equitativamente nificativo, la segunda sociedad sería la más ex ante, y algunos países presentan esa mani­ desigual.” festación como una parte integral de su pro­ La movilidad también influye en la política. pia identidad nacional. Un reciente artículo Tocqueville ([1856] 1986) sostenía que si los publicado en Estados Unidos sobre “¿Qué 27 2 8    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS ocurrió con la movilidad ascendente?” (Time bastante diferentes para ser a menudo incon­ 2011) empezaba así: “La historia de Estados sistentes unos con otros. Unidos, nuestra mitología nacional, se basa La clase media es un concepto igualmente en la idea de ser una sociedad de oportunida­ esquivo o multifacético. Los filósofos, ana­ des. Desde los relatos de Horatio Alger hasta listas políticos, sociólogos y economistas las vidas reales de Henry Ford y Mark Zuck­ han definido diferentes cosas con el mismo erberg, hemos definido nuestro país como un término. Antes de que podamos evaluar sig­ lugar donde todos, si él o ella trabajan lo sufi­ nificativamente el alcance, la naturaleza y ciente, pueden salir adelante.” las posibles consecuencias de la movilidad Hay una opinión antigua y generalizada, económica y el crecimiento de la clase media que se remonta al menos hasta los filóso­ en América Latina en la última década, es fos griegos, de que una clase media robusta importante tener claro qué queremos decir puede jugar un rol beneficioso en el desarro­ con cada uno de estos conceptos. Por lo llo económico y político: “Es posible que esos tanto, este capítulo ofrece una breve reseña estados estén bien gobernados si en ellos la de las principales definiciones utilizadas en clase media es numerosa, y preferiblemente el análisis económico de la movilidad y la más fuerte que las otras dos clases o, en cual­ clase media, e identifica aquellas que serán quier caso, que una de ellas, ya que al poner utilizadas en el resto de este volumen. A su peso inclina la balanza e impide que los pesar de que en los siguientes capítulos apa­ extremos opuestos cobren vida. . . Segu­ recen a menudo los enfoques sociológicos, el ramente el ideal de estado es contar con el informe analiza la movilidad y la dinámica mayor número de personas que sean iguales de clase fundamentalmente desde una pers­ y semejantes, y esta semejanza se encuentra pectiva económica. De la misma manera, este más que nada en las clases medias” (Aristóte­ capítulo también se centra en las visiones de les [c. 350 AC] 1932). movilidad y clase media que destacan en la Sin embargo, si rascamos en la superficie literatura económica. Sin embargo, no está de estas grandes declaraciones, se observa planteado como un estudio exhaustivo de esa rápidamente que los dos conceptos —movi­ literatura, ya que no es el cometido de este lidad económica y clase media— tienen sig­ volumen. Al contrario, pretende ofrecer una nificados muy diferentes para diferentes per­ visión no técnica de la multiplicidad de defi­ sonas. La movilidad ha tenido importancia niciones actualmente en uso, así como pre­ en la sociología desde hace mucho tiempo y, sentar y justificar las definiciones y enfoques al menos desde finales de los años setenta, que hemos escogido para utilizar en los análi­ ha sido el objeto de análisis económicos for­ sis que siguen en capítulos posteriores. males. A riesgo de simplificar en exceso, se El capítulo se estructura de la siguiente puede decir que los sociólogos ven la movili­ manera: en la próxima sección, se abordan dad social en términos de cambios en la clase los “Espacios, dominios y conceptos de movi­ y en la configuración laboral de las pobla­ lidad económica” y se destacan aquellos que ciones a lo largo del tiempo, en gran parte aparecerán en los capítulos 3 y 4. “La defini­ como resultado de cambios tecnológicos y ción de clase media” se vuelve hacia definicio­ económicos. Por otro lado, los economistas nes alternativas de la clase media y describe tienden a pensar en la movilidad en térmi­ cómo elegimos una definición concreta para nos de un vector de ingresos (o alguna otra aplicarla a América Latina a comienzos del medida de bienestar o de logro económico) siglo XXI, concretamente en los capítulos 5 en un periodo inicial que se transforma en y 6. La sección final, “El vínculo entre movi­ vector de ingresos en un segundo periodo, y lidad y dinámica de la clase media”, ilustra posiblemente sigue en periodos posteriores.1 cómo una de nuestras medidas escogidas de Y, como veremos, incluso este marco econó­ movilidad económica se desglosa claramente mico aparentemente estrecho de la movilidad en movimientos de entrada y salida de la utiliza diferentes conceptos y medidas, lo pobreza, la vulnerabilidad y la clase media. L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S    29 Espacios, dominios y absoluto evidente que los conceptos más rele­ conceptos de movilidad vantes, o el conjunto de propiedades clave que económica uno quisiera ver en una medida de movili­ dad, sean los mismos para la movilidad entre Para que cobre significado la visión de la generaciones y a lo largo del ciclo vital de una movilidad como la transformación de un vec­ persona. También es posible que una determi­ tor en otro a lo largo del tiempo, los econo­ nada sociedad, en un determinado momento, mistas deben ser capaces de contestar a tres manifieste una gran movilidad intragenera­ preguntas con bastante precisión. cional mientras que permanece relativamente La primera pregunta es: ¿Movilidad de inmóvil en términos intergeneracionales, o qué? Alude al espacio de la movilidad econó­ vice versa. Por este motivo, la evidencia sobre mica y se refiere a la elección de la variable en la reciente movilidad intergeneracional e el vector (o distribución) que se estudia: ¿Se intrageneracional en América Latina es pre­ trata de un vector de los ingresos actuales o sentada en dos capítulos separados, respecti­ de los ingresos permanentes? ¿Es sólo un vec­ vamente los capítulos 3 y 4. tor de los ingresos del trabajo, o quizá de gas­ La tercera pregunta que los economistas tos de consumo, o patrimonial? ¿Se trata de deben ser capaces de responder para tener una un vector de logros educativos (medidos, por medida significativa de movilidad económica ejemplo, por los años de escolarización com­ tiene que ver con el concepto de movilidad pletados) o de niveles educativos (medidos por que se pretende capturar. La literatura apli­ los resultados en pruebas estandarizadas)? cada contiene al menos 20 diferentes medi­ Al intentar componer una imagen global de das empíricas de movilidad (Fields 2010), y la movilidad económica en América Latina las diferencias no son meros asuntos triviales sobre la base de datos disponibles sumamente de forma funcional o de medidas relativas. imperfectos, los capítulos que siguen utiliza­ La información sobre los cambios (que pre­ rán información de todas las variables arriba servan la identidad) entre dos vectores puede nombradas, exceptuando el patrimonio físico ser agregada de maneras muy diferentes, que y financiero. En cada caso, el espacio de corresponden a menudo a profundas diferen­ movilidad que se considera estará claramente cias en la concepción fundamental de movili­ indicado para impedir que el lector caiga en dad que tenemos en mente. Basándose en (y el error de comparar manzanas con peras. 2 adaptando ligeramente) la influyente taxo­ Sin embargo, en el resto de este capítulo el nomía de Fields (2000) se pueden identificar término “vector de ingresos” será una deno­ tres conceptos básicos de movilidad. minación del vector de interés en cualquier espacio económico bien definido. • La movilidad como movimiento. Infor­ La segunda pregunta se refiere a cuán apar­ malmente, este concepto asocia la movi­ tados uno del otro están en el tiempo los dos lidad con el movimiento: cuanto más (o más) vectores de ingreso. Concretamente, movimiento observemos entre dos distri­ se debe distinguir entre dos “dominios” muy buciones, más móvil será la sociedad. Sin diferentes de movilidad económica: el intra- embargo, incluso este concepto aparente­ generacional —cuando las identidades de los mente sencillo puede dar lugar a índices elementos de los vectores de ingreso corres­ muy diferentes, porque un elemento en ponden a los mismos individuos a lo largo del un vector de ingresos puede ser caracte­ tiempo— y el intergeneracional cuando esas rizado según tres atributos diferentes: su identidades se refieren al mismo linaje a lo nivel de ingresos (y); su participación en largo de las generaciones (es decir, padres e el ingreso s(y) (es decir, en relación con hijos, madres e hijas, etc.). La distinción del el ingreso total o medio); y su posición dominio es fundamental porque interactúa o rango en la distribución (p=F(y)). Ade­ estrechamente con los diferentes conceptos más, cuando consideramos el movimiento de movilidad descritos más abajo. No es en en niveles, es importante saber si nos inte­ 3 0    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS resan los movimientos o flujos “brutos” inverso de la correlación entre los vectores (de manera que las disminuciones de los inicial y final. ingresos se suman a los aumentos de los • La movilidad como igualizadora de los ingresos) o el movimiento direccional o ingresos a largo plazo (ELTI — Equalizer “neto” (de manera que, por ejemplo, las of long-term incomes). Bajo esta perspec­ disminuciones de los ingresos se restan tiva, una sociedad más móvil es aquella de los aumentos de los ingresos). Por lo en que la desigualdad en los ingresos per­ tanto, el concepto de “movilidad como manentes (el ingreso permanente se define movimiento” en realidad consta de cuatro como el ingreso promedio de un individuo subconceptos: a lo largo de todos los periodos) es menor � Movimiento direccional de los ingresos que la desigualdad en cualquier momento (IMD, por sus siglas en inglés, Direc- concreto del tiempo (o en una especifica­ tional Income Movement) cuantifica ción alternativa, en el periodo inicial). el alcance del movimiento ascendente (o descendente) neto en los ingresos Estos diferentes conceptos de movilidad individuales. corresponden a nociones inherentemente � Movimiento no direccional de los diferentes de la movilidad. En general, aun­ ingresos (IMND, por sus siglas en que puede haber muchos índices consistentes inglés, Nondirectional Income Move - con cada concepto, una buena medida de un ment) mide el alcance del movimiento concepto concreto será una mala medida de bruto de los ingresos, o flujo. cualquier otro. Esto quiere decir que para ele­ � Movimiento de participación (SM, por gir un índice concreto que mida la movilidad, sus siglas en inglés, Share Movement) primero debemos decidir cuál es el concepto evalua el alcance de movimiento en los de movilidad que intentamos capturar. Para ingresos relativos, (es decir, cambios en ver esto, pensemos en un ejemplo sencillo, las participaciones individuales en el ilustrado en el Cuadro 2.1. Imaginemos una total de la torta de los ingresos). economía de tres personas, donde el vector � Movimiento posicional (PM, por sus de ingresos inicial (en pesos al día, por ejem­ siglas en inglés, Positional Movement) plo) es (1, 10, 100). Ahora pensemos en tres cuantifica el alcance de la reordenación “escenarios de movilidad” alternativos. En el de una distribución a otra. escenario A, el vector de ingresos final es (2, • La movilidad como independencia del 20, 200). En el escenario B, es (100, 10, 1); origen (MOI). La propiedad básica que y en el escenario C es (36, 37, 38). ¿Cuál de sustenta estas medidas es que una socie­ estos escenarios tiene la movilidad más alta? dad más móvil es aquella donde la posi­ ¿Y cuál tiene la más baja? ción inicial del individuo (o de los padres La respuesta depende claramente del con­ del individuo) es un determinante menos cepto de movilidad. En el escenario A, todos importante de la posición futura de ese los ingresos se han duplicado, de modo que individuo. En un marco de dos perio­ hay una buena medida de movimiento de dos, la movilidad como independencia los ingresos, tanto direccional (IMD) como de origen (o tiempo) puede verse como el no direccional (IMND). Sin embargo, la CUADRO 2.1  Cómo diferentes conceptos de movilidad clasifican la misma transformación de vectores Vector inicial de ingresos Vector final de ingresos Movilidad No movilidad Escenario A: (1, 10, 100) (2, 20, 200) IMD, IMND SM, PM, MOI, ELTI Escenario B: (1, 10, 100) (100, 10, 1) IMND, PM, SM, ELTI IMD, MOI Escenario C: (1, 10, 100) (36, 37, 38) IMND, SM, ELTI IMD, PM Nota: ELTI = la movilidad como igualadora de los ingresos a largo plazo. MDI = movimiento direccional del ingreso. MOI = movilidad como independencia del origen. MP = movimiento posicional. SM = movimiento de participación. L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S    31 participación de cada persona en el total de La idea más general que el Cuadro 2.1 los ingresos sigue igual: la persona 1 tiene pretende transmitir es que las distinciones 1/111; la persona 2 tiene 10/111, y la persona entre los tres principales conceptos de movi­ 3 tiene 100/111 del total de la torta, tanto lidad (movimiento, independencia del origen en el vector inicial como final. Por lo tanto, y ecualización a largo plazo de los ingresos) ¡no hay ningún SM! De la misma manera, —o entre los cuatro subconceptos de movi­ el lugar de los individuos no ha cambiado lidad como movimiento— no son nimieda­ entre los vectores inicial y final, de modo des de interés práctico limitado. Apuntan al que tampoco hay ningún PM. Los ingresos corazón mismo de lo que la movilidad es. Si en los vectores inicial y final también están pretendemos determinar si la movilidad es perfectamente correlacionados, de modo más alta en Perú o en México en un deter­ que el MOI es igual a cero. Y para cualquier minado punto del tiempo, o constatar si ésta medida de desigualdad relativa —incluyendo ha aumentado o disminuido entre los años todos aquellas consistentes con el criterio noventa y los años 2000 en Argentina, es muy de Lorenz— la desigualdad en los ingresos posible que obtengamos respuestas diferentes, promedio (1,5, 15, 150) es idéntica a la desi­ dependiendo del concepto que nos interesa y gualdad en los vectores inicial y final. Por lo de la medida concreta de movilidad que deci­ tanto, no hay movilidad como ELTI. dimos adoptar. Porque a cada uno de los El escenario A ilustra la idea de que los seis conceptos abordados más arriba (IMD, conceptos de movimiento del ingreso son IMND, PM, SM, MOI y ELTI) corresponden esencialmente diferentes de otros conceptos diferentes índices específicos de movilidad. de movilidad. Naturalmente, no se puede En cuanto a la movilidad como movi­ esperar que las medidas de movilidad dise­ miento y como independencia del origen, el ñadas para capturar el movimiento de par­ problema de medir la movilidad total en una ticipación o posicional, o desde luego MOI sociedad se puede descomponer en dos pasos o ELTI, midan con precisión el alcance del intuitivamente sencillos: en primer lugar, se IMD o el IMND en una transformación de define una función de movilidad individual. vector concreta. En segundo lugar, se agregan todos los indi­ Como ilustra el escenario B, el IMD y el viduos (o linajes) en la economía para obte­ IMND no siempre tienen que estar alineados. ner un índice de movilidad social.3 La Nota En este caso, una medida del alcance de la Técnica 2.1 (al final de este capítulo) propor­ variación o del movimiento no direccional en ciona un ejemplo de algunas de las funciones la distribución (es decir, un índice en que las de movilidad individual más habitualmente disminuciones de los ingresos y los aumentos usadas que corresponden a cada concepto de los ingresos tienen el mismo signo) regis­ de movilidad y a los índices agregados a los traría un valor alto, mientras que una medida que dan lugar. También ilustra cada función del crecimiento (o movimiento direccional) gráficamente para las transformaciones en el indicaría ausencia de movilidad. En este par­ vector de ingresos per cápita de los hogares ticular ejemplo de “inversión de rangos” tam­ en Perú en 2004–2006. bién hay una buena medida de PM y de SM. Debido al amplio espectro de este informe Y la desigualdad en los ingresos promedio — que cubre la movilidad en un buen (50,5; 10; 50,5) también es más baja que en el número de países a lo largo de un periodo punto inicial o final, de modo que hay algún relativamente largo y en ámbitos diferen­ grado de ELTI. tes (tales como el ingreso, el consumo y la El escenario C es un ejemplo de transfor­ educación)— intentar dar sistemáticamente maciones donde el SM y el PM arrojan dife­ resultados para todos los subconceptos de rentes grados de movilidad. En este caso, hay movilidad en todas las instancias no parece un IMND y un SM positivo y también hay acertado. Una amplia variedad de medidas ELTI, pero no hay IMD agregado (al menos para cada ejemplo probablemente arrojaría según algunas medidas) ni PM. un conjunto desconcertante de números que 3 2    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS podrían oscurecer la totalidad del cuadro y será recogida en el próximo capítulo, que se no proporcionarían detalles significativos. centra en la movilidad intergeneracional en Por lo tanto, hemos decidido centrarnos en América Latina. un único concepto de movilidad para cada Por otro lado, dentro de una misma gene­ uno de nuestros dos dominios de interés: ración, no está claro si uno preferiría una intergeneracional e intrageneracional. sociedad donde los ingresos de las personas Sin embargo, como se ha señalado más hoy en día no tuvieran correlación alguna arriba, no es evidente que el mismo concepto con sus ingresos, por ejemplo, hace diez años. sirva para capturar igual de bien las propie­ El grado de variaciones y perturbaciones eco­ dades fundamentales de la movilidad en estos nómicas necesarias para engendrar una (falta dos dominios. Entre generaciones, la movili­ de) correlación serial probablemente conduci­ dad se suele asociar con la noción de igual­ ría a una gran variación intertemporal en el dad de oportunidad. Una sociedad móvil es consumo y el bienestar (a menos que los mer­ aquella en la que los hijos de los abogados o cados de crédito fueran perfectos). Además, médicos y los de campesinos o de obreros de hay razones a la vez éticas y relacionadas con la construcción tienen perspectivas (de ingre­ los incentivos por las que será bien acogido sos o educativas) similares, una sociedad en un cierto grado de persistencia temporal en que los ingresos, el empleo, la educación o el las recompensas al esfuerzo: una sociedad en estatus de los padres no predetermina total ni que los beneficios económicos de completar sustancialmente el de los hijos o hijas. una exigente educación universitaria se disi­ El concepto de movilidad más estrecha­ paran a lo largo de pocos años, probable­ mente asociado con esta idea es el de indepen­ mente no sería ni eficiente ni justa. dencia del origen.4 El axioma de independen­ Siempre y cuando haya igualdad de opor­ cia del origen (ver Shorrocks 1978) requiere tunidades (y movilidad intergeneracional que una medida de movilidad aumente en un sentido de independencia del origen), cuando la asociación entre los vectores inicial sería razonable centrarse en el crecimiento del y final disminuye. En la práctica, un índice ingreso como la condición clave de la movili­ de movilidad social habitualmente utilizado dad intrageneracional. Y, como hemos visto, el para medir el MOI es el complemento del concepto de movilidad que mejor corresponde coeficiente de correlación entre los vectores a la idea de crecimiento (a nivel individual) es inicial y final: el movimiento direccional de los ingresos. Entre diversas medidas posibles de movi­ d(y0, y1) = 1 – p01.5 (2.1) miento direccional de los ingresos, hemos escogido el índice denominado M3 en Fields y Esta medida de movilidad como el inverso Ok (1999), que es sencillamente el promedio de la correlación tiene una larga tradición en de los índices de crecimiento de los ingresos la estadística y la economía y se remonta al individuales entre los vectores inicial y final. estadístico inglés Sir Francis Galton (1886). Este índice es atractivo por diversos motivos: Otra medida frecuente de movilidad interge­ neracional es el complemento del gradiente en • Intuitivamente, captura los microfunda­ la regresión del vector final sobre el inicial. mentos del crecimiento económico —a Entre las aplicaciones clásicas en la econo­ nivel de los hogares individuales. mía se cuentan las de Zimmerman (1992) y • Formalmente, es la integral de la curva de Solon (2002). Puede que esta medida sea pre­ incidencia del crecimiento (GIC— Growth ferible al coeficiente de correlación cuando Incidence Curve) no anónima que registra nos interesa saber no sólo en qué medida los índices de crecimiento del ingreso de los antecedentes de los padres explican los cada percentil de la distribución inicial del resultados de la generación de los hijos, sino ingreso.6 también cuán desiguales son estos resultados. • Se puede interpretar naturalmente como Esta es la principal medida de movilidad que una medida “democrática” del crecimiento L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S    33 económico, lo cual es diferente de la en medidas del movimiento direccional del medida convencional que pondera los ingreso, mientras que al medir la movili­ hogares por su porcentaje de pobla­ dad intergeneracional nos centraremos en la ción más que por la participación en los movilidad como independencia del origen. ingresos.7 El Cuadro 2.2 ilustra esta matriz concep­ • También se puede desglosar de diferentes tual. Como sugiere, centrarse en la diagonal maneras informativas, entre las cuales principal no implica guardar un silencio abso­ una que genera un retrato, de “tipo matriz luto acerca de las celdas que no están en la de transición”, de las transiciones dentro y diagonal. A veces tendrá sentido investigar el fuera de la pobreza, la clase media y otros alcance del crecimiento o del progreso que ha grupos sociales que se quiera definir. Vol­ tenido lugar entre generaciones en términos veremos a este desglose por matriz en la absolutos, así como ocasionalmente puede ser sección de las conclusiones, “Los víncu­ interesante evaluar medidas de independen­ los entre movilidad y dinámica de la clase cia entre las circunstancias en la infancia y media”, donde lo utilizamos para relacio­ los logros en la madurez. En general, no obs­ nar esta medida de movilidad intragene­ tante, la movilidad entre generaciones será racional con la definición de clase media interpretada como movilidad como indepen­ propuesta más abajo. dencia del origen, mientras que la movilidad individual a lo largo de un cierto número de Por estos diversos motivos, esta medida años será observada a través del prisma de proporcional de movimiento direccional del movimiento direccional del ingreso. ingreso es nuestro índice preferido de movili­ Como se señala más arriba, y en la celda dad intergeneracional y aparece a menudo en de la derecha inferior, en el Cuadro 2.2, uno el capítulo 4. de los rasgos atractivos del concepto de movi­ Estas alternativas dan lugar a una matriz miento direccional del ingreso en el plano sencilla 2 × 2 de conceptos por dominio, por intrageneracional es que se presta inmedia­ lo cual el informe se centrará en una diago­ tamente al análisis de la dinámica del grupo nal principal: cuando se evalúe el alcance de social. Mediante las GIC, o del desglose de la movilidad intrageneracional de los indivi­ nuestra medida de movilidad, nos permite duos, nos centraremos fundamentalmente identificar a los individuos que salen de o CUADRO 2.2  Conceptos y dominios clave de la movilidad considerados: la diagonal principal Concepto y dominio Intergeneracional Intrageneracional Independencia El objetivo clave es la igualdad de Cuando se analizan movimientos a largo plazo del origen oportunidades a lo largo del ciclo vital (por ejemplo, desde la infancia hasta la edad adulta), conceptos El índice principal es el gradiente en la regresión como independencia del origen e igualdad de entre generaciones oportunidades vuelven a ser relevantes Los objetos de análisis incluyen hasta qué punto las características de los padres influyen en los logros educativos actualmente y cómo las políticas pueden interactuar con esa relación Movimiento También se presentará el progreso El objetivo clave es el desarrollo individual direccional intergeneracional absoluto en el ingreso o la del ingreso educación El índice principal es el promedio de la tasa de crecimiento en los ingresos individuales (M3) Los objetos de análisis son los movimientos hacia dentro y fuera de la pobreza y hacia dentro y fuera de la clase media 3 4    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS entran en la pobreza, así como aquellos que información demográfica y socioeconómica ingresan en o salen de la clase media. Las sobre sus súbditos. El objetivo del censo características demográficas, educativas y era clasificar a los ciudadanos en grupos de profesionales de estos individuos; su acceso a ingresos, llamados classis, para efectos tri­ y uso de los servicios; y los diferentes regíme­ butarios, y definir las contribuciones de cada nes de políticas bajo los que viven y trabajan, familia al imperio según sus medios declara­ pueden darnos información sobre la natu­ dos. Aquellos que pertenecían a la clase más raleza de la movilidad ascendente y el creci­ pobre, y que no podían contribuir con recur­ miento de la clase media (cuyas virtudes han sos financieros, sí podían contribuir con hijos apreciado tantos desde Aristóteles). Como que servirían potencialmente como soldados. señala el siguiente capítulo, puede que incluso Aquella classis más baja sólo contribuiría con nos permitan formular e investigar ciertas la prole, palabra latina para “hijos”, y reci­ hipótesis sobre las causas de estos cambios bía el nombre de proletarius. Con el tiempo, y sus efectos en las políticas. Sin embargo, esta noción evolucionaría hasta llegar al con­ para esto necesitamos una definición de las cepto moderno de proletariado, una clase clases sociales que nos interesan, sobre todo cuyo único medio de producción es su propia la clase media. Más allá, dados los datos dis­ fuerza de trabajo, sujeto a explotación por ponibles y los conceptos de movilidad que los propietarios del capital, según el análisis hemos elegido, será muy útil si la definición marxista. de “clase media” que adoptemos, venga de Desde luego, la noción de clase es crucial donde venga, pueda finalmente ser expresada en los escritos de Karl Marx. Marx veía la en términos de ingresos. clase como esencialmente definida por la propiedad de los factores de producción (fun­ damentalmente, trabajo o capital). A su vez, La definición de clase media los factores que una persona vendía en el En la civilización occidental, la noción de proceso de producción generaban para cada clase social, como muchas otras cosas, se grupo una posición común en una estructura remonta a la antigüedad grecorromana. social estratificada, caracterizada fundamen­ Como ya hemos comentado, en la Política, talmente por la explotación de los trabajado­ Aristóteles señalaba que las personas con res por los capitalistas. Sin embargo, Marx diferentes niveles de riqueza tienden a tener otorgó un lugar a la existencia de un pequeño diferentes preferencias e intereses políticos, e grupo independiente de empresarios y profe­ insinuaba que a menudo pueden surgir con­ sionales que adquirían habilidades, conoci­ flictos entre los intereses de los pobres y los mientos y educación, dependientes sólo de sí ricos. Ese conflicto podría ser mitigado por mismos y de sus recursos para alcanzar una la existencia de un amplio grupo de personas mejor posición económica. Esta clase media “en el medio”, sobre todo cuando esas perso­ embrionaria fue vista como un grupo relati­ nas fueran “iguales y similares” (Aristóteles vamente pequeño conocido como la pequeña [c. 350 a.C.] 1932). burguesía, compuesta fundamentalmente de A los romanos, a menudo considerados pequeños empresarios y burócratas (por opo­ más prácticos que los griegos, se les atri­ sición a la alta burguesía, los capitalistas). buye la primera clasificación operativa de las Sin embargo, a medida que evolucionó la personas en grupos formalmente definidos economía de mercado en la Europa industrial como “clases”. El emperador romano Servio de finales del siglo XIX y comienzos del XX, Tulio, en un plan visionario para ampliar su y a medida que los procesos más complejos reino, otorgó la franquicia a pueblos fuera en las manufacturas y los servicios también de los límites tradicionales de Roma y orga­ demandaron educación y capacidades, emer­ nizó el primer censo del mundo occidental gió una nueva clase de individuos educados (McGeough 2004; Cornell 1995). Durante que no necesariamente eran dueños de capi­ el siglo VI DC., el emperador recopiló tal y que vendían su fuerza de trabajo en el L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S    35 mercado. Esta clase no encajaba fácilmente y pueda inducir a otros para que actúen a en el marco clásico marxista: no pertenecía favor de sus intereses. En las palabras del al lumpen proletariado ni al proletariado (la propio Weber, el poder es “la probabili­ clase trabajadora) en términos de su rol en la dad de que un actor en una relación social dinámica del conflicto de clases, pero tam­ se encuentre en una posición para que se poco era dueña del capital, como en el caso cumpla su propia voluntad a pesar de la de los capitalistas.8 resistencia, sin importar la base en que se El concepto más moderno, matizado y funda esa probabilidad” (Weber [1922] complejo de clase media que se requería ha 1978). evolucionado, en gran parte gracias a la obra de Max Weber (por ejemplo, Weber [1922] Se puede considerar que juntos, cada cual 1978). En la tradición weberiana, el concepto a su —muy diferente— manera, Marx y de estratificación social contiene tres nocio­ Weber son los fundadores de los modernos nes interrelacionadas: clase, estatus y partido enfoques sociológicos de las clases y, más (o, en términos más amplios, poder): específicamente, de la clase media. A pesar de que, como hemos visto, Marx y Weber con­ • La clase se refiere al aspecto estrictamente sideraban los intereses económicos, así como económico de la estratificación. En pala­ la participación en los procesos económicos, bras del propio Weber, “el factor que crea fundamentales en la definición de las clases la ‘clase’ es el interés económico sin ambi­ sociales, también reconocían la importancia güedades y, en realidad, sólo aquellos de otros aspectos. Weber y sus partidarios, intereses implicados en la existencia del concretamente, señalaron la importancia de ‘mercado’ ” (Weber 1946). la organización política y la acción colectiva, • El estatus, al contrario, se refiere al “estilo de los patrones de consumo y los estilos de de vida” de un grupo de personas, a la vida y, finalmente, de las creencias y el sis­ identidad y prestigio asociados con la tema de ideas. condición de miembros y a la expresión Sin embargo, cuando Marx y Weber escri­ de estas condiciones a través del consumo bían, los datos a nivel de los hogares capaces cultural (Torche 2010). Tiene que ver de clasificar a los individuos en clases sociales con la conducta esperada de aquellos que eran sumamente escasos, y la tecnología para pertenecen al grupo, como en Akerlof y manipularlos y analizarlos era rudimentaria. Kranton (2002). El estatus no está limi­ A medida que los datos de los hogares se han tado por el mercado. Según Weber, tanto vuelto más abundantes, y que la tecnología de las personas con propiedades como sin la información ha revolucionado su análisis, propiedades pueden pertenecer a grupos se ha vuelto posible trasladar las definiciones de estatus, aunque hay una clara yuxta­ de la clase media al dominio de los datos. Los posición entre estatus y clase. La principal economistas, que recientemente han tomado diferencia entre ambos conceptos es que el liderazgo en este proceso, rara vez han pre­ mientras la clase se refiere a la producción tendido definir la clase media en términos de de bienes, los “grupos de estatus” están sus características educativas, la composición estratificados según el consumo de bie­ profesional o el sistema de creencias. Como nes, representado por “estilos de vida” era predecible, quizá, la mayoría de los estu­ particulares y por los principios, valores e dios han optado por una definición basada ideas asociados.9 en los ingresos. • El partido, la tercera dimensión de la Los ingresos son una variable tentadora en estructura social de Weber, está relacio­ la cual se puede basar el criterio para defi­ nado con la idea de poder en las relacio­ nir la clase media: proporciona un indicador nes sociales. Un individuo tiene más poder natural en una sola dimensión, facilitando la en la medida que una persona controle localización de un “grupo medio”. Al escoger recursos que son importantes para otros dos umbrales de ingreso, se puede denominar 3 6    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS “clase baja” a los que se encuentran por sino en el espacio de los rangos o posiciones debajo del umbral inferior, y “clase alta” a en su distribución: p = F(y). los que se encuentran por encima del límite Por ejemplo, Alesina y Perotti (1996) uti­ superior, y entre ambos tendremos la clase lizan el porcentaje de los ingresos del tercer media, algo muy similar a la cita de Aristóte­ y cuarto quintil de la distribución; Part­ les al comienzo de este capítulo. Aunque esti­ drige (1997) utiliza el quintil medio; Barro lizado, este ha sido esencialmente el plano en (2000) y Easterly (2001) utilizan los tres que ha evolucionado la literatura económica quintiles medios y Solimano (2008), del ter­ sobre la clase media. cer al noveno decil. En este último enfoque, Los estudios difieren unos de otros bási­ el tamaño de la clase media (en términos de camente en términos de cuáles son los dos población) está fijado naturalmente por la umbrales escogidos. Un primer grupo de propia definición. Al contrario, estas medidas estudios define los umbrales en relación con pretenden cuantificar el porcentaje del total el ingreso medio de la distribución. Por ejem­ de los ingresos apropiado por este grupo. plo, Blackburn y Bloom (1985) definen la Nos referimos a estos dos grupos de estu­ clase media como los hogares con un ingreso dio —aquellos que definen los umbrales de per cápita entre 0,60 y 2,25 veces el ingreso la clase media como múltiplos del ingreso medio en Estados Unidos. Davis y Huston medio y aquellos que definen los umbrales (1992) utilizan una diferencia más estrecha: basándose en determinados quintiles o deci­ entre 0,50 y 1,5 veces la media, también para les de ingreso— como estudios que utilizan Estados Unidos. Y Birdsall, Graham y Petti­ definiciones relativas, basadas en los ingre - nato (2000) definen un espectro entre 0,75 y sos de la clase media. El Cuadro 2.3 resume 1,25 veces la media de 30 países, incluyendo los puntos de corte específicos utilizados en economías de altos ingresos, de transición y algunos de los estudios clave en este grupo. latinoamericanas. Algunos autores también Al comparar las clases medias de un país llaman a estos grupos “estratos sociales”, a otro, las definiciones relativas, basadas en precisamente para poner de relieve la natura­ los ingresos —o al menos aquellas que utili­ leza estrechamente económica del concepto y zan la media— se enfrentan al problema de evitar la discusión sociológica. diferentes ingresos medios en cada país y, por Otro conjunto de estudios sitúa los umbra­ lo tanto, a diferentes clases medias de un país les no en el espacio mismo de los ingresos a otro. Imaginemos a dos países, A y B, con CUADRO 2.3  Definiciones de la clase media basadas en el ingreso Definiciones relativas de clase media Percentiles de la distribución del ingreso Birdsall, Graham y Pettinato (2000) i ∈ clase media 0.75 y ( p50 ) ≤ yi ≤ 1.25 y ( p50 ) Blackburn y Bloom (1985) 0.60 y ( p50 ) ≤ yi ≤ 2.25 y ( p50 ) Davis y Huston (1992) 0.50 y ( p50 ) ≤ yi ≤ 1.50 y ( p50 ) Alesina y Perotti (1996) p40 ≤ p(yi ) ≤ p80 Barro (1999) y Easterly (2001) P20 ≤ p(yi ) ≤ p80 Partridge (1997) p40 ≤ p(yi ) ≤ p60 Solimano (2008) P20 ≤ p(yi ) ≤ p90 Definiciones absolutas de clase media Banerjee y Duflo (2008) $2 ≤ yi ≤ $10 a day Kharas (2010) $10 ≤ yi ≤ $100 a day López-Calva y Ortiz-Juarez (2011) $10 ≤ yi ≤ $50 a day Milanovic y Yitzhaki (2002) i ∈ clase media $12 ≤ yi ≤ $50 a day Ravallion (2010) $2 ≤ yi ≤ $13 a day Nota: Todos los valores se expresan en US$ al tipo de cambio PPP (paridad del poder adquisitivo). L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S    37 ingresos per cápita medios de US$3 y US$8 en el mundo en vías de desarrollo aumentó de al día, respectivamente. Si la clase media se 32,8% de la población en 1990 a 48,5% en define como aquellos hogares con un ingreso 2005. Estas cifras señalan que más de 1.200 per cápita que oscila entre 0,60 y 1,4 veces el millones de personas ingresaron a la clase ingreso medio, un hogar que vive con US$1,8 media entre 1990 y 2005, y que China era a US$4,2 al día en el país A sin duda per­ correspondía una asombrosa mitad de esta tenecería a la clase media de ese país. Sin cifra. embargo, ese mismo hogar pertenecería a la En un estudio aún más reciente, López- clase baja en el país B, donde los umbrales Calva y Ortiz-Juarez (2011) han propuesto de ingreso oscilan entre US$4,8 y US$11,2 al umbrales absolutos basados en el ingreso para día. definir la clase media. Al igual que Banerjee y Una alternativa es utilizar una definición Duflo (2008) y Ravallion (2010), hay elemen­ absoluta basada en los ingresos, que evita el tos análogos con la medición de la pobreza en anterior defecto porque identifica a la clase su manera de proceder. Sin embargo, en lugar media como aquellos hogares con ingresos o de elegir un umbral de pobreza específico (el consumo en una gama específica de dólares límite superior en el conjunto de los pobres) internacionales estandarizados (es decir, al como el límite inferior de la clase media, tipo de cambio de paridad de poder adquisi­ estos autores buscaron un valor de ingresos tivo (PPP, por sus siglas en inglés — Purchas­ que corresponde a un requisito mínimo para ing Power Parity)). La pregunta fundamen­ los funcionamientos que definen la clase tal es cómo definir ese nivel absoluto. Hasta media.10 Se puede ver la incapacidad de tener ahora, los umbrales más absolutos parecen una alimentación adecuada o de participar haber tenido éxito de manera algo arbitraria. significativamente en un conjunto mínimo En un estudio muy influyente, Milanovich y de actividades sociales como (la ausencia de) Yitzhaki (2002) dividieron la población mun­ funcionamientos que definen la pobreza, y un dial en tres grupos y utilizaron encuestas de umbral de la pobreza como una demarcación los hogares para definir la clase media como en el margen de ingresos de lo que se requiere aquellos hogares con ingresos per cápita entre para alcanzar esos funcionamientos míni­ los ingresos per cápita promedio de Brasil mos y salir de la pobreza en una determinada e Italia (US$12–US$50 al día). Banerjee y sociedad y en un determinado momento. Duflo (2008) definen la clase media como De manera análoga, se podría buscar el aquellos hogares que viven con un gasto per conjunto de funcionamientos asociados con cápita de US$2–US$10 al día y analizan los la pertenencia a una clase media, y luego patrones de consumo y empleo de este grupo intentar cuantificar un nivel de ingreso que en 11 países en vías de desarrollo. permita contar con esos funcionamientos en De la misma manera, Ravallion (2010) una determinada sociedad en un determi­ recientemente propuso el concepto de “clase nado momento. Una ventaja de este enfoque media del mundo en vías de desarrollo”, defi­ es que nos acerca un poco más, por poco que nido como una gama entre el umbral medio sea, al concepto de “estilo de vida” común de la pobreza de los países en vías de desarro­ —incluyendo ciertos patrones de consumo llo y el umbral de la pobreza en Estados Uni­ y hábitos culturales— que los sociólogos en dos, es decir, el espectro entre (a) los hogares la tradición weberiana asocian con la clase. con un consumo per cápita igual o superior López-Calva y Ortiz-Juarez (2011) actúan al umbral de pobreza medio en 70 países en sensatamente al no intentar definir la tota­ vías de desarrollo (US$2 al día por persona), lidad de un vector de bienes de consumo y (b) los hogares en o por debajo del umbral asociados con el estatus de clase media. Al de la pobreza en Estados Unidos (US$13 al contrario, eligen un “funcionamiento” con­ día, por persona). Utilizando encuestas de los creto, a saber, la seguridad económica, como hogares para casi 100 países en vías de desa­ la característica que define la clase media. La rrollo, Ravallion demostró que la clase media seguridad económica se mide, a su vez, como 3 8    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS GRÁFICO 2.1  Vulnerabilidad ante la pobreza basada en el ingreso corresponde a una probabilidad de pobreza en Chile, México y Perú en los años 2000 cero o casi cero. Sin embargo, la existencia de (una cantidad desconocida de) errores 0,7 de medición en cualquier estudio de panel implica que es probable que la movilidad 0,6 en cualquiera de esas matrices de transición sea sobreestimada, y que adoptar un límite Probabilidad de caer en la pobreza, inferior para la clase media en la gama de menos de US$4 PPP al día 0,5 probabilidad de 0%–5% bien podría ser 0,4 excesivamente conservadora. López-Calva y Ortiz-Juarez (2011) sugieren adoptar una 0,3 probabilidad de 10% de caer en la pobreza como línea divisoria “operativa” entre la 0,2 seguridad económica y la vulnerabilidad. Como se señala en el capítulo 4, esa proba­ 0,1 bilidad es ligeramente inferior al límite supe­ rior promedio calculado para la movilidad 0 descendente hacia la pobreza en el conjunto 0 5 10 15 20 de la región y muy cerca de las estimaciones Ingreso per cápita al día inicial por país para Argentina, Colombia y Costa Chile México Perú Rica. La opción de una probabilidad de 10% de caer en la pobreza en un intervalo de cinco Fuente: López-Calva y Ortiz-Juarez años, arroja umbrales de ingresos de US$8,5 Nota: PPP = Paridad de poder adquisitivo per cápita al día PPP en Chile, US$9,7 PPP en México y US$9,6 PPP en Perú. Además, los autores presentan evidencias de que esos lo opuesto a la vulnerabilidad de caer en la umbrales son relativamente robustos ante los pobreza.11 cambios en la especificación de sus modelos Concretamente, estos autores calculan la condicionantes. probabilidad de caer en la pobreza de tres El anclaje de una definición de clase media países de América Latina para los cuales hay a la seguridad económica es conceptualmente datos longitudinales de los hogares disponi­ atractivo, como es el hecho de que estos auto­ bles a partir de comienzos de los años 2000: res han aplicado su propuesta a tres países Chile, México y Perú, según un conjunto de de América Latina específicamente. Al igual covariantes observadas (entre ellas indicado­ que la pobreza, la noción de clase media res demográficos, recursos del mercado labo­ puede ser absoluta en algún ámbito de capa­ ral y perturbaciones a nivel de los hogares).12 cidades pero no en el ámbito de los ingresos. Utilizando estos paneles, se elaboran matrices Los umbrales nacionales de pobreza, utiliza­ de transición de la pobreza sobre la base de dos para fundamentar las decisiones de las umbrales nacionales de pobreza en cada país, políticas nacionales, varían con los ingresos todos los cuales se encuentran en la gama de agregados y no son los mismos en Argentina, US$4–US$5 PPP al día.13 Los resultados se China e India (ver Chen y Ravallion 2011). muestran en el gráfico 2.1. De la misma manera, un umbral más bajo El gráfico 2.1 describe la relación inversa de US$2 al día, como proponen Banerjee y entre ingresos iniciales (en el eje horizontal) Duflo (2008) y Ravaillon (2010), podría (o y la probabilidad de que los hogares con podría no) tener sentido en los países más esos niveles de ingresos (previstos) se encon­ pobres, pero es inadecuado en el contexto de traran en la pobreza al final del intervalo de América Latina. Por ejemplo, se encuentra cinco años en cada país. Se puede muy bien muy por debajo de la mayoría de umbrales pensar que la plena seguridad económica nacionales de pobreza de la región. Así, tanto L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S    39 la base conceptual como la especificidad una clase. Este último registra la respuesta a regional del umbral inferior de López-Calva la siguiente pregunta: “En nuestra sociedad y Ortiz-Juarez (2011) son atractivas para los las personas tienden a ubicarse en distintas objetivos de este informe. clases sociales. ¿Se siente usted perteneciente Sin embargo, aún queda una cuestión a alguna de estas clases?” La pregunta se for­ relacionada con la elección, posiblemente muló de idéntica manera en los siete países. arbitraria, de una probabilidad del 10% de Las respuestas se clasifican en cinco catego­ caer en la pobreza en un intervalo de cinco rías: clase baja, clase media baja, clase media, años como línea divisoria entre la seguridad clase media alta, y clase alta. Puede que no y la vulnerabilidad, de la cual se desprende sea sorprendente que relativamente pocos el umbral monetario.14 Por lo tanto, nues­ encuestados se autoincluyeran en las catego­ tra pregunta es si un enfoque alternativo y rías extremas, sobre todo la clase alta: la den­ completamente independiente para definir la sidad promedio de las categorías de clase baja clase media arrojaría un umbral inferior muy y clase alta en los siete países fue de 18,5% diferente. Concretamente, adoptamos un y 0,8%, respectivamente. Una de las impli­ enfoque subjetivo basado en la pertenencia caciones de esto es que un agrupamiento de de clase autodeclarada. La idea —en algunos las tres categorías de “clase media” domina aspectos análoga a la medida de la pobreza los otros dos extremos en todas las gamas subjetiva, de la escuela de Leyden— consistía de ingreso, sin proporcionar ninguna visión en buscar el nivel más bajo de ingreso en el significativa. cual más personas se consideran a sí mismas Una alternativa evidente es considerar las como clase media que como pobres o “clase categorías baja y media baja conjuntamente baja”.15 como un grupo por debajo de la clase media, El mejor conjunto de encuestas de los y las tres categorías superiores como un con­ hogares nacionalmente representativas que junto amalgamado de “clase media y elite”. contiene una pregunta sobre la clase social, Este enfoque no nos ayudará a echar luz así como alguna medida objetiva del estatus sobre el umbral superior de la clase media, socioeconómico para varios países de Amé­ al que volveremos más abajo, pero puede rica Latina, son las Encuestas de cohesión ayudarnos a entender dónde los propios lati­ social en América Latina (Ecosocial), ges­ noamericanos perciben el límite inferior de la tionada por la Corporación de Estudios para clase media. En cinco de los siete países de Latinoamérica (CIEPLAN), un influyente Ecosocial donde el análisis fue posible, confi­ think tank chileno. Concretamente, utili­ guramos la trama de las funciones de densi­ zamos la ronda de 2007 para siete países, a dad de la distribución del ingreso de todos los saber, Argentina, Brasil, Chile, Colombia, que se consideraban clase baja o clase media Guatemala, México y Perú. Las encuestas baja y, de forma separada, las densidades de Ecosocial no preguntan a los individuos quienes se consideraban “clase media o alta”. acerca de los ingresos reales del hogar pero El gráfico 2.2 ilustra los resultados para hay información razonablemente detallada México. El “enfoque subjetivo” propuesto sobre un conjunto de activos, bienes básicos trataría el ingreso en el que se cruzan estas duraderos y características de la vivienda. dos funciones —es decir, el ingreso más bajo Esto permite la aplicación de un método de en el que las personas se ven más como clase imputación del ingreso de encuesta a encuesta media que de otra manera— como el umbral basada en el trabajo de mapeo de la pobreza inferior de la clase media. de Elbers, Lanjouw y Lanjouw (2003). Para México, este nivel de ingresos es de Una vez que los ingresos son imputados de US$9,6 per cápita al día PPP, notablemente esta manera a partir del conjunto de encues­ cercano al umbral de US$9,7 obtenido por el tas sobre los hogares en el Ecosocial, pode­ enfoque de vulnerabilidad de López-Calva y mos observar, para cada hogar, una medida Ortiz-Juarez (2011), al que nos referimos más del “ingreso previsto” y de autoinclusión en arriba. En Perú, es de US$10,5 PPP, tampoco 4 0    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS GRÁFICO 2.2  Distribución del estatus umbrales de la clase media baja obtenidos a autodeclarado en México, 2007 partir del enfoque subjetivo en los cinco paí­ ses en que el ejercicio fue posible, a saber, Brasil, Chile, Colombia, México y Perú. Los .04 umbrales están presentados tanto en térmi­ nos de ingreso per cápita de los hogares como .03 en términos de ingreso por trabajador y, en cada caso, se da el rango de ese ingreso en la distribución correspondiente. Estos últimos Densidad .02 son más bien similares en las dos distribucio­ nes (excepto en el caso de Colombia) lo cual sugiere una robustez a lo largo de las norma­ .01 lizaciones del ingreso. En nuestro concepto de ingreso preferido, a saber, el ingreso per cápita de los hoga­ 0 res, estos umbrales subjetivos oscilan entre 0 20 40 60 80 US$9,3 (en Colombia) y US$20,3 (Chile) al Ingreso er cápita al día previsto en US$ PPP tipo de cambio PPP. A pesar de que la cifra para Chile, específicamente, señala que el Medio a alto Bajo a medio bajo enfoque subjetivo puede generar límites más bajos considerablemente superiores a los que Fuente: Encuestas de cohesión social en América Latina (Ecosocial) de la se obtienen con el enfoque de vulnerabili­ Corporación de Estudios para Latinoamérica (CIEPLAN) 2007; Encuesta dad, el ejercicio también señala que el valor Nacional de Ingreso y Gastos de los Hogares 2008, del Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), México. más bajo de los umbrales subjetivos inferio­ Nota: Las densidades están ponderadas por el tamaño de la clase. PPP = res de la muestra (aproximadamente US$9– Paridad del poder adquisitivo. US$10 al día a PPP) se acerca notablemente a los límites definidos por el enfoque de vulnerabilidad. lejos del umbral de US$9,6 que arroja el enfo­ Debido al margen de error de medición y que de vulnerabilidad. Desde luego, como es a las imprecisiones de diverso tipo inevitable­ de esperar de la aplicación de dos enfoques mente asociadas con los dos procedimientos, completamente diferentes como estos a una y debido a las diversas imputaciones y esti­ pregunta tan vaga como es la pertenencia a maciones que se llevan a cabo en cada una, la clase media, las dos respuestas no siem­ tomamos estas cifras como indicadores de pre coinciden.16 El Cuadro 2.4 presenta los un orden de magnitud amplio en lugar de estimaciones precisas por puntos. Nos recon­ forta el hecho de que dos enfoques concep­ CUADRO 2.4  Umbrales de la clase media a partir del estatus de tualmente atractivos —uno basado en el clase autodeclarado, países seleccionados de América Latina, 2007 logro de un funcionamiento objetivo (segu­ Umbral inferior Umbral inferior ridad económica) y otro basado en autoper­ (ingreso per cápita) (ingreso por trabajador) cepciones de clase— arrojen límites inferiores US$ PPP Percentil US$ PPP Percentil muy similares para la clase media en América Brasil 16,3 84 26,2 82 Latina. Sin embargo, no damos demasiada Chile 20,3 83 33,2 77 importancia a los decimales y nos contenta­ Colombia 9,3 69 17,1 57 mos con seguir la recomendación de López- México 9,6 68 19,9 66 Calva y Ortiz-Juarez (2011) de adoptar la Perú 10,5 76 18,1 74 cifra de US$10 per cápita al día a PPP como Fuente: Datos armonizados de Ecosocial 2007 y SEDLAC. nuestro límite inferior operativo para la clase Nota: PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean, gestionada y mantenida conjuntamente por el Centro de Estudios Distribu- media de América Latina en los capítulos que tivos, Laborales y Sociales (CEDLAS) de la Universidad de La Plata, Argentina, y el Banco Mundial. siguen. L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S    41 La definición del umbral superior embargo, no queda claro que estos trabajos de ingresos hayan evolucionado lo suficiente para ayu­ darnos a definir un umbral superior realista En principio, desde luego, el límite superior de para la clase media en América Latina en la clase media debería importar tanto como este momento. Esto se debe a dos motivos: el límite inferior. Sin embargo, una mirada en primer lugar, los datos de registros tribu­ al Cuadro 2.4 sugiere que el estatus autorre­ tarios necesarios para analizar los ingresos portado de clase media ya está asociado con superiores han sido puestos a disposición de personas que se encuentran situadas bastante los investigadores sólo recientemente. 20 En alto en la distribución del ingreso en el conti­ segundo lugar, la mayoría de los análisis de nente. Como veremos con mucho más detalle los ingresos superiores se ha centrado hasta en el capítulo 5 (que describe la naturaleza, ahora exclusivamente en el análisis de datos el perfil y las tendencias de la clase media de registros tributarios, que en el caso de regional), nuestro umbral de US$10 se sitúa América Latina serían claramente inferiores aproximadamente en el séptimo decil de la a los datos de las encuestas de los hogares distribución total del continente, según los para la gama de ingresos inferiores (y posi­ datos obtenidos de las encuestas de los hoga­ blemente medios), debido a la escasa cober­ res en SEDLAC.17 Si se tratara de aplicar, tura del impuesto sobre la renta en la mayor por ejemplo, el umbral superior sugerido por parte de la región, así como a problemas de Khara (2010) para la clase media de US$100 evasión y fraude fiscal. La combinación de los per cápita al día a esa mezcla de distribu­ datos de los registros tributarios y los datos ciones basadas en encuestas de los hogares, de las encuestas de los hogares —a pesar de sólo el 0,5% de la población del continente ser una vía prometedora de investigación se encontraría en la élite, o “por encima de para comprender verdaderamente la distri­ la clase media”.18 Naturalmente, esta cifra bución del ingreso de los países de ingresos del 0,5% refleja las deficiencias bien conoci­ medios— sigue siendo un tema pendiente das —y severas— de la representatividad de en el que, por lo que sabemos, se ha logrado las encuestas de los hogares en lo alto de la escaso progreso. distribución del ingreso. La declaración de La implicación práctica es que el análisis ingresos inferiores a los reales por parte de de la naturaleza y de la evolución de la clase los hogares más ricos en encuestas de este media de América Latina en este volumen tipo ha sido desde hace tiempo un problema estará obligadamente basado en los datos habitual. Pero son todavía más importantes de las encuestas de los hogares. Debido a la los efectos del hecho de que los sujetos en la incertidumbre que rodea a la representati­ parte superior de la distribución no respon­ vidad de las encuestas en la parte superior, dan a las encuestas.19 parecen desprenderse dos implicaciones, a su A pesar de que se reconoce ampliamente la vez, para la elección de un umbral de clase existencia de estos problemas en las encues­ media alta: en primer lugar, se le debería tas, las estimaciones sobre su alcance en prestar menos atención y se le debería otor­ cada país o los métodos para corregirlos son gar menos confianza que al umbral inferior. mucho más escasos. En los últimos tiempos, En segundo lugar, puede ser preferible equi­ en los países más ricos, una gran parte de los vocarse por el lado de un umbral inferior, de trabajos sobre la distribución de los ingresos modo que un número razonable de observa­ superiores ha dependido de datos de regis­ ciones queden por encima de dicho umbral, tros tributarios anónimos (ver, por ejemplo, incluso en los países más pobres de la región. Piketty y Saez 2003; Atkinson, Piketty y Teniendo en cuenta estas reflexiones, aquí Saez 2011). A partir de este enfoque, se ha también seguimos a López-Calva y Ortiz- aprendido mucho, y es estimulante saber Juarez (2011) y adoptamos un umbral supe­ que actualmente en América Latina se apli­ rior de US$50 per cápita al día a PPP para can métodos similares (Alvaredo 2010). Sin la clase media de América Latina. Esto es 4 2    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS precisamente la mitad del umbral sugerido ingreso en toda América Latina. Esta distri­ por Kharas (2010) y sitúa al 2,2% de la bución continental fue elaborada a partir de población de América Latina (basándose en un conjunto de datos de Socioeconomic Data­ las encuestas) en la “élite”, en lugar del 0,5%. base for Latin America and the Caribbean Sin embargo, el análisis que sigue pondrá (SEDLAC), mencionado más arriba, y repre­ mucho menos énfasis en la división de clase senta a 500 millones de personas de 15 paí­ por la parte alta que por la parte baja. Ese ses, equivalente al 86% de la población de la análisis se concentrará en los capítulos 5 y 6, región. Volveremos a la distribución conti­ que se centran, respectivamente, en una des­ nental en el capítulo 5, pero se incluye aquí cripción del tamaño, la naturaleza y la evolu­ para que los umbrales de ingreso obtenidos en ción de la clase media y en las implicaciones esta sección sean vistos en su contexto. Ade­ para la política económica. más de los umbrales inferior y superior de la clase media, el gráfico 2.3 también establece el umbral de pobreza moderada en América La distribución de cuatro clases Latina en US$4 per cápita al día a PPP. económicas en América Latina Una consecuencia de haber tenido que Nuestros umbrales para la clase media definir un umbral inferior para la clase —US$10 a PPP y US$50 per cápita al día a media, que se deriva endógenamente del PPP se recogen en el gráfico 2.3, que ilustra la enfoque de vulnerabilidad (y es validado por función de densidad para la distribución del el enfoque subjetivo) es que no hay ninguna razón por la que ese umbral debiera coinci­ dir con el umbral de la pobreza. En realidad, en nuestro caso, el límite inferior de la clase GRÁFICO 2.3  Cuatro clases económicas, por distribución del ingreso, en países seleccionados media es considerablemente superior al del de América Latina umbral de la pobreza moderada de US$4 al día habitualmente utilizado por el Banco Mundial para la región de América Latina y el Caribe. .04 Esto implica, desde luego, que hay cua­ tro —no tres— clases económicas en nues­ tro análisis. Denominamos clase vulnerable .03 a las personas con ingresos entre US$4 y US$10 por persona al día, cuya situación es Densidad .02 demasiado acomodada para ser consideradas pobres, pero demasiado vulnerable para ser consideradas clase media.21 Desde luego, no .01 es un grupo pequeño: comprende el 37,6% de la población del continente, incluyendo su residente modal. 0 La existencia y las características de este 4a 10b 50c 100 grupo proporcionan varias perspectivas úti­ Ingreso per cápita al día, en US$ PPP les. En el nivel más básico, quizá, sugieren que salir de la pobreza —según lo definen la Fuente: Datos de SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and mayoría de los países y los organismos inter­ the Caribbean. Nota: PPP = Paridad del poder adquisitivo. Los países son Argentina, nacionales— no es suficiente para ingresar Bolivia (2008), Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, República Dominicana, en las filas de la clase media aparentemente Ecuador, El Salvador, Honduras, México (2010), Panamá, Paraguay, Perú y Uruguay. acomodada y económicamente segura. Hay a. US$4 PPP = umbral de la pobreza moderada para América Latina y un purgatorio estrecho pero muy poblado el Caribe b. US$4 PPP = cota inferior de la clase media de América Latina. entre esos dos estados, caracterizado por una c. US$4 PPP = cota superior de la clase media de América Latina. vulnerabilidad considerable y un alto riesgo L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S    43 de volver a caer en la pobreza. Como grupo, las clases medias “antiguas” y las “nuevas”? es probable que sean cruciales para el diseño ¿Tienen antecedentes similares? ¿Piensan y de las políticas sociales del continente, para actúan de la misma manera? ¿Qué conse­ la dinámica política y el contrato social en cuencias tendrá una clase media más grande términos amplios, y volveremos a ellos en (y posiblemente diferente) para los ahorros, el capítulos posteriores. Sin embargo, antes, la crecimiento y la configuración de la política próxima sección describe el marco analítico económica en América Latina? utilizado para vincular los dos conceptos El vínculo entre estas últimas dos pre­ (multifacéticos) tratados hasta ahora en este guntas —entre la movilidad como movi­ capítulo, a saber, la movilidad económica y miento del ingreso y el crecimiento de la clase la clase media. media— es probablemente manifiesto. Si las clases medias crecen es porque más perso­ nas tienen ingresos lo bastante elevados para Los vínculos entre movilidad acceder a esa pertenencia. Convenientemente, y dinámica de la clase media: esta relación evidente se puede formalizar un desglose por matriz intuitivamente en términos de un desglose Como se señaló en el capítulo 1, este volu­ de matriz de M3: la medida de la movilidad men pretende echar luz sobre tres aspectos de como movimiento direccional del ingreso la dinámica microeconómica que sustenta el descrito más arriba en este capítulo (y más reciente proceso de crecimiento en América formalmente en la Nota Técnica 2.1 al final Latina y el Caribe: del capítulo). Este desglose será utilizado en En primer lugar, a medida que las econo­ gran parte del análisis en el capítulo 4. mías crecen (y, en muchos casos, se vuelven Como se señaló anteriormente, la medida menos desiguales), todos los latinoamerica­ de movilidad social M3 es sencillamente un nos están aprovechando las mejores oportu­ promedio de los índices de crecimiento del nidades o sólo aquellos cuyas familias han ingreso per cápita de los hogares. Por lo tanto, tenido las claves de la prosperidad? He aquí se puede desglosar como la suma de todos fundamentalmente una pregunta de movili­ los aumentos proporcionales del ingreso y dad intergeneracional, abordada en el capí­ todas las disminuciones proporcionales del tulo 3, que investiga hasta qué punto el éxito ingreso. Para una transformación cualquiera en la sociedad actual —en la escuela o en el del vector del ingreso, este desglose “hori­ trabajo— está determinado por quiénes fue­ zontal” distingue entre la movilidad total ron nuestros padres. que se atribuye a los “ganadores” y la que se En segundo lugar, ¿cómo se manifiesta asocia con los “perdedores”. Al analizar el el propio crecimiento al nivel del trabajador hecho (abordado más en detalle en la Nota o estudiante individual? ¿Cómo se traducen Técnica 2.1) de que la medida corresponde las cifras de crecimiento del PIB en mayores gráficamente al área por debajo de la curva ingresos para los individuos y sus familias? de incidencia del crecimiento no anónima Estas preguntas acerca del crecimiento del (na-GIC), el gráfico 2.4 ilustra este desglose ingreso o del movimiento de los ingresos en para el periodo 2004–2006 en Perú. En este la vida de una persona serán abordadas en el gráfico, el área de color verde corresponde a capítulo 4. una medida de la movilidad ascendente bruta En tercer lugar, a medida que crecen los en Perú durante ese periodo, mientras que el ingresos en la parte inferior de la distribución área de color naranja mide la movilidad des­ del ingreso, sacando a millones de latinoame­ cendente bruta.22 La diferencia entre las dos ricanos de la pobreza, ¿es verdad que la clase —es decir, la integral de la na-GIC— mide la media está creciendo en todo el continente? movilidad total como movimiento direccio­ ¿Cómo se definen estas clases medias? nal del ingreso. ¿Quién formaba parte de ellas, y quié­ La misma medida de movilidad social nes son los nuevos integrantes? ¿Se parecen también se puede desglosar “verticalmente” 4 4    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS GRÁFICO 2.4  Descomposición horizontal de la GRÁFICO 2.5  Descomposición vertical de la movilidad en Perú, 2004–06 movilidad en Perú, 2004–06 2,0 2,0 Pobres Vulnerables Clase Ricos media 1,5 1,5 Densidad Densidad 1,0 1,0 0,5 0,5 0 0 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 Percentil 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 movilidad bruta ascendente Percentil movilidad bruta descendente Fuente: ENAHO 2004 y 2006, por el INEI, de Perú. Fuente: Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) 2004 y 2006, del Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI), de Perú. corresponden a US$4 y US$10 en el gráfico por clase social originaria. Se podría sencilla­ 2.5, mide la movilidad de aquellos que eran mente dividir por deciles el vector de ingresos originariamente vulnerables en Perú. De la iniciales, o de cualquier otra manera, y medir misma manera, el área entre los percentiles la movilidad agregada (ascendente y descen­ que corresponden a US$10 y US$50 al día dente) dentro de cada subgrupo de la pobla­ muestra una movilidad en la clase media ción inicial. Dado que una partición asegura (en origen), y la que se sitúa por encima de que cada hogar pertenece a uno y sólo a un US$50 mide la movilidad de la élite rica. grupo, la suma de todas estas medidas de la Para echar luz sobre la dinámica de la movilidad de los subgrupos equivaldría una pobreza, o sobre la dinámica de la clase vez más a la movilidad total. media, podemos combinar los desgloses hori­ Para nuestros fines, y debido a la defini­ zontal y vertical recién descritos. Dado que ción de la clase media basada en los ingresos M3 es muy aditivamente divisible, el des­ descrita anteriormente, tiene sentido divi­ glose entre “ganadores” y “perdedores” y dir el vector de ingresos iniciales en cuatro el desglose por grupo social de origen pue­ grupos. Utilizando el umbral de pobreza de den combinarse en lo que Ferreira y Lugo US$4 per cápita al día a PPP, habitualmente (2012) denominan desglose de matriz de la aplicada a los países de América Latina y el movilidad como movimiento direccional del Caribe en los estudios del Banco Mundial, ingreso. Como demuestran estos autores, así como los umbrales de clase media de este desglose es sencillamente la suma de los US$10–US$50 al día, se podría desglosar aumentos (o disminuciones) del promedio de la movilidad económica por grupo origina­ los ingresos netos ponderados por población rio de la manera descrita en el gráfico 2.5, para cada celda en una matriz de transición. una vez más para Perú (2004–2006). El área En realidad, la suma puede acumularse de por debajo de la na-GIC hasta el percentil modo que todos aquellos que eran inicial­ que corresponde a un ingreso de US$4 al mente pobres ahora se encuentran en una día muestra una movilidad general entre los fila mientras que todos aquellos en el grupo que eran originariamente pobres. El área por siguiente se encuentran inmediatamente por debajo de la GIC y entre los percentiles que debajo, y así sucesivamente. En una matriz L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S    45 de este tipo, las filas corresponden al grupo CUADRO 2.5  Descomposición matricial de M3: Una social de origen y las columnas al grupo representación esquemática social de destino. Las entradas en cada celda Origen (filas) o Clase media y proporcionan el aumento promedio del destino (columnas) Pobres Vulnerables por encima ingreso para ese subgrupo, ponderado por su Pobres A B C porcentaje en la población. El Cuadro 2.5 proporciona una ilustra­ Vulnerables D E F ción esquemática de cómo los elementos del desglose se pueden presentar en una matriz o Clase media G H I formato de cuadro. Para que la imagen sea lo y por encima más sencilla posible, se ha agrupado a la clase Fuente: Ferreira y Lugo 2012. Nota: M3 = la medida de la movilidad económica como movimiento direccional del ingreso. Las filas media y la élite de modo que cada panel tiene corresponden a los grupos sociales en el origen, y las columnas a los grupos sociales en destino. Las nueve celdas en lugar de 16. Esto no es más entradas en cada celda representan el aumento promedio del ingreso de ese subgrupo, ponderado por el porcentaje de su población. que una simplificación de la presentación aunque, a la luz de nuestro debate sobre la naturaleza de los datos de las encuestas en los la matriz. Este desglose sugiere una defini­ hogares ricos en América Latina, puede que ción natural de la pobreza crónica: aquellos sea una opción sensata también en el propio que empezaron pobres y siguen siendo pobres análisis. (A). También identifica a aquellos que salie­ El Cuadro 2.5 demuestra que la cantidad ron de la pobreza (B y C) o que volvieron a total de movilidad en una sociedad concreta, ella (D y G). a lo largo de un determinado periodo, puede Un tercer posible corte se centra en las dividirse en los aumentos o disminuciones cinco celdas de mayor relevancia para aque­ del ingreso neto entre nueve grupos, o celdas. llos interesados en la dinámica de la clase Estas celdas pueden agruparse según diferen­ media: la celda I contiene a aquellos que tes criterios, dependiendo del objeto de inte­ fueron y siguen siendo clase media (o elite), rés. Ponemos de relieve tres de estas posibi­ mientras que las celdas C y F incluyen a aque­ lidades: en un primer corte, las nueve celdas llos que se han integrado recientemente en la se pueden dividir con respecto a si el movi­ clase media (desde la vulnerabilidad o direc­ miento de ingreso fue suficiente para que las tamente desde la pobreza). Las celdas G y H personas “cambiaran de clase”. Tres celdas corresponden a las personas cuyos ingresos (A, E, I) representan “grupos de los que per­ disminuidos señalan que han sido desplaza­ manecen donde están”, es decir, personas dos de la clase media. cuyos ingresos no han cambiado lo suficiente Naturalmente, la información presentada para que se desplacen de clase. Siguen siendo en cada una de estas celdas pueden ser los pobres (A), siguen siendo vulnerables (E) o elementos concretos del desglose de M3, o siguen siendo clase media o alta (I). Otros podría ser otra información de interés sobre tres grupos (B, C, F) son los “ascendentes” estos subgrupos de población. El Cuadro 2.6 que se desplazan hacia arriba: sus aumentos ilustra tres posibles alternativas. de ingreso fueron suficientes para salir de la El panel A presenta el desglose real para pobreza o de la cuasi pobreza e ingresar a Perú en 2004–2006, que hemos utilizado las filas de los casi pobres o la clase media, como ejemplo. El M3, que recoge el índice respectivamente. Los tres grupos finales (D, de crecimiento promedio de los ingresos per G, H) son “los que se deslizan”, es decir, las cápita de los hogares en la distribución del personas que viven en hogares donde la dis­ ingreso en Perú a lo largo de este periodo fue minución del ingreso los devolvió a la vulne­ de 0,4 (o 40%). Como demuestran las distri­ rabilidad o, peor aún, a la pobreza. buciones marginales en el Cuadro 2.6 (panel Un segundo corte se centra en las transi­ A), todo este crecimiento afectó a quienes ciones hacia y fuera de la pobreza y, por lo eran originalmente pobres o vulnerables (el tanto, en un subconjunto de cinco celdas de 26% provenía de los pobres). Sin embargo, 4 6    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS CUADRO 2.6  Descomposición matricial de M3 en Perú, 2004–06 a. Descomposición de M3 2006 (destino) Pobres Vulnerables Clase media + Total 2004 Pobres 0,06 0,14 0,06 0,26 2004 Vulnerables −0,02 0,02 0,14 0,14 (origen) Clase media + −0,01 −0,03 0,04 0,00 Total 2006 0,03 0,13 0,24 0,40 b. Porcentaje de población en la matriz de transición 2006 (destino) Pobres Vulnerables Clase media + Total 2004 Pobres 0,22 0,10 0,02 0,34 2004 Vulnerables 0,06 0,23 0,10 0,40 (origen) Clase media + 0,01 0,07 0,18 0,26 Total 2006 0,29 0,41 0,30 1,00 c. Aumento promedio del ingreso en la matriz de transición 2006 (destino) Pobres Vulnerables Clase media + Total 2004 Pobres 0,28 1,34 4,21 0,77 2004 Vulnerables −0,44 0,13 1,37 0,36 (origen) Clase media + −0,79 −0,47 0,21 −0,02 Total 2006 0,10 0,32 0,80 0,40 Fuente: ENAHO 2004 y 2006, por el INEI de Perú. Nota: M3 = la medida de la movilidad económica como movimiento direccional del ingreso. este crecimiento desplazó a suficientes perso­ Sin embargo, ¿cuántas personas se despla­ nas en las clases sociales de tal manera que, zaron de un grupo social a otro? ¿Y cuál fue si controlamos por destino, 24 de los 40 pun­ el promedio de sus aumentos o disminuciones tos porcentuales de crecimiento fueron a los de ingreso? Esta información está mezclada hogares que acabaron en la clase media en en las entradas de la matriz de desglose en el 2006. panel A, pero puede ser fácilmente separada. L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S    47 El panel B del Cuadro 2.6 presenta sólo los a lo largo del tiempo, por muy importante porcentajes de población para cada celda. En que eso pueda ser. Mediante el desglose de 2004, el 34% de la población era pobre, pero matriz de más arriba, también puede echar hacia 2006 sólo el 29% pertenecía a esa clase: luz sobre cómo se distribuyó el crecimiento el 22% sencillamente siguió siendo pobre y entre la población y qué significa aquello en otro 7% volvió a caer en la pobreza. La clase términos de dinámica de clase. Utilizando un media peruana (y la elite) conformaban el umbral de la pobreza estándar, así como la 26% de la población en 2004, pero casi un definición más original propuesta en la sec­ 12% se unió a ellos a lo largo del periodo —y ción “La definición de clase media”, el des­ la gran mayoría no venía directamente de los glose nos permite investigar el alcance de la pobres. Dado que el 8% de la población dejó pobreza crónica y contrastarlo con la magni­ de pertenecer a la clase media, esa clase creció tud de movimientos hacia fuera y dentro de hasta casi el 30% de la población en 2006. la pobreza. Nos permite investigar la clase Mientras que el panel B muestra los por­ media estable así como aquellos que reciente­ centajes de población, el panel C muestra mente han ascendido o caído de sus filas. El los aumentos (o disminuciones) promedio análisis en los capítulos 4 y 5 se basa en éstos de los ingresos para cada grupo.23 Se puede y otros instrumentos para adquirir una mejor observar que las pocas personas que consi­ comprensión de la naturaleza de la movilidad guieron salir directamente de la pobreza a la intrageneracional y el crecimiento de la clase clase media (2% de la población, del panel media en América Latina a lo largo de una B) experimentaron un crecimiento notable de o dos décadas. Al identificar a los individuos 420% a lo largo del periodo. Por el contra­ que pertenecen a cada una de las celdas en rio, el desafortunado 1% que descendió dos el Cuadro 2.5 y analizar sus característi­ clases lo hizo perdiendo casi el 80% de sus cas, esperamos no sólo transmitir un retrato ingresos. Y así sucesivamente. fidedigno de la dinámica social en América Por lo tanto, nuestra medida preferida Latina sino también comenzar a investigar de movilidad intrageneracional, M3, puede sus determinantes y, concretamente, cómo las ser utilizada para mucho más que sencilla­ políticas públicas en diferentes ámbitos pue­ mente comparar el alcance del movimiento den haber promovido o impedido la movili­ direccional del ingreso de un país a otro o dad ascendente. 4 8    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS Nota Técnica 2.1 Conceptos y medidas de la movilidad La mayoría de las medidas de movilidad como movi­ 2. El segundo paso es la agregación, por la cual la miento o independencia del origen pueden elaborarse información sobre todas las funciones de movi­ en dos pasos: lidad individual en la población se combinan en un único índice resumen. Un agregador sencillo y 1. En primer lugar, definir una función de movilidad atractivo es la media aritmética: individual como una medida de la distancia entre 1 el ingreso de un individuo en los vectores inicial y M(Y0 , Y1) = ∫ 0 d (y0 (p0 ), y1 (p0 ))dp0 . (T2.1.2) final, respectivamente y 0, y 1. Si denotamos cada “individuo” por la posición que él o ella ocupa en El Cuadro T2.1 proporciona un ejemplo sencillo de el vector o distribución inicial, p 0 = F 0(y), la fun­ funciones de movilidad individual para cada uno de ción de movilidad individual puede ser formulada los subconceptos 1 (a–d) y 2, así como una descrip­ en términos generales como: ción gráfica del aspecto de la función o perfil en un reciente vector de transformación real en América M(p0 ) = d (y0 (p0 ), y1 (p0 )).24 (T2.1.1) Latina, a saber, en Perú, entre 2004 y 2006. GRÁFICO T2.1  Funciones de movilidad de la muestra y representación gráfica de Perú, 2004–06 Función de la movilidad Representación gráfica Concepto Individual: un ejemplo del perfil: Perú, 2004–06 Movimiento direccional del ingreso d ( y0 , y1 ) = y1 − y0 Diferencias en el ingreso 1 100 700 300 –100 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 Percentil Movimientono direccional del ingreso d ( y0 , y1 ) = y1 − y0 Diferencias absolutas en el ingreso 1 100 700 300 –100 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 Percentil L A M O V I L I D A D E C O N Ó M I C A Y L A C L A S E M E D I A : C O N C E P T O S Y M E D I D A S    49 ingreso medio en tiempo t Nota Técnica 2.1 (continúa) Función de la movilidad Representación gráfica Concepto Individual: un ejemplo del perfil: Perú, 2004–06 Movimiento de participación y1 y0 Diferencias en la participación d ( y0 , y1 ) = − en los ingresos m1 m0 0,2 µt: ingreso medio en tiempo t 0 –0,2 –0,4 –0,6 –0,8 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 Percentil Movimiento posicional d ( y0 , y1 ) = rango1 − rango0 Diferencias de rango 0,10 0,05 0 –0,05 –0,10 –0,15 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 Percentil Movilidad como independencia 1  y − m0 y1 − m1  Diferencias al cuadrado en d( y0 , y1 ) =  0 − del origen 2  so si   5 el ingreso estandarizado µt: ingreso medio en tiempo t 4 st: desviación estándar del ingreso en tiempo t 3 2 1 0 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 Percentil Nota técnica continúa en siguiente página) 5 0    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS Nota Técnica 2.1 Conceptos y medidas de la movilidad  (continúa) La inspección visual de los diagramas de función Si se expresa como función del percentil original de movilidad del ingreso (en la tercera columna del p0 , se trata sencillame nte de una curva de incidencia Cuadro T2.1) revela claramente cómo cada medida del crecimiento no anónimo g (p0 ) = y1 (p0 ) − y0 (p0 ) , descrito particular es sensible a diferentes espectros de la dis­ y0 (p0 ) tribución y construye un mapa del mismo cambio por Grimm (2007) y Bourguignon (2011): propor­ distributivo subyacente de forma diferente en su pro­ ciona la tasa de crecimiento de los ingresos individua­ pia métrica. A pesar de que cada concepto (e índice) les (entre los periodos 0 y 1) para aquellas personas resume un cambio distributivo complejo, no es facti­ que se encontraban inicialmente en la posición p0 de ble presentar todos estos índices para los episodios de la distribución original. Esta es una versión preserva­ movilidad analizados en este volumen. dora de la identidad (es decir, no anónima) de la cono­ Era necesario tomar decisiones y, como sostene­ cida curva de incidencia del crecimiento introducida mos en el texto, hemos optado por centrarnos en la por Ravallion y Chen (2003): g (p ) = y1( p ) − y 0( p ) que movilidad como movimiento direccional del ingreso y0 ( p ) para el aspecto intrageneracional y en la movili­ considera las diferencias proporcionales del ingreso dad como independencia del origen para el aspecto entre aquellos en el percentil p en la distribución final intergeneracional. y aquellos en el mismo percentil en la distribución El índice específico que utilizamos para la movi­ inicial. lidad como movimiento direccional del ingreso es una transformación sencilla, pero interesante, de la Al agregar la ecuación (T2.1.3) de un individuo a función de movilidad individual en la primera fila del otro para obtener una medida de la movilidad social, Cuadro T2.1. Si tomamos la función de distancia del se obtiene ingreso individual como fracción del ingreso inicial, 1 y1 (p0 ) − y0 (p0 ) 1 más que como la diferencia absoluta, tenemos M(Y0 , Y11) = ∫ 0 y0 (p0 ) dp0 ∫ gp0 . 0 (T2.1.4) y1( p0 ) − y0 ( p0 ) . d (y0 ,y1) = (T2.1.3) La ecuación (T2.1.4) es un índice de movilidad y0 ( p0 ) bien conocido. Su aproximación logarítmica es la medida M 3 en Fields y Ok (1999). Tiene un rasgo atractivo, a saber, que corresponde al área por debajo de la curva de incidencia del crecimiento no anónima. La moviLidad económica y La cLase media: concePtos y medidas 51 Notas logros (“los seres y los haceres”) del que es capaz una persona, según Sen (1985). Al con- 1. Para evaluar la movilidad, los economistas junto de funcionamientos viables a partir del deben seguir la huella de la identidad indi- cual una persona escoge aquellos que real- vidual de los beneficiarios de los ingresos a mente disfruta o ejerce, se le suele llamar las medida que el vector (o distribución) de los “capacidades” propias. ingresos evoluciona a lo largo del tiempo. 11. En otro vínculo con la literatura sociológica, 2. Sin embargo, dadas las diferencias en la López-Calva y Ortiz-Juarez (2011) se refieren manera en que se formulan las preguntas y se a la idea de que las posiciones de clase están efectúan las encuestas en los diferentes países inherentemente entrelazadas con la vulnera- a lo largo del tiempo, será a menudo inevitable bilidad y el riesgo, tal como lo abordan, por comparar diferentes variedades de manzanas. ejemplo, Goldthorpe y McKnight (2004). 3. Cuando la función de movilidad individual 12. Los conjuntos de datos utilizados son el se expresa como una función de la posición estudio de caracterización socioeconómica del individuo en el vector de ingresos inicial, (panel CASEN) para 2001 y 2006 en el caso corresponde a lo que van Kerm (2009) deno- de Chile; la Encuesta nacional sobre el nivel mina perfil de movilidad de los ingresos. de vida de los hogares (MxFLS) para 2002 4. Ferreira y Gignoux (2011) demuestran que y 2005 en México; y la Encuesta nacional esta familia de medidas de movilidad inter- de los hogares (panel ENAHO) para 2002 y generacional es isomórfica con una medida 2006 en Perú. ampliamente usada de desigualdad de opor- 13. El mismo vector de covariantes también es tunidades ex ante. utilizado como variables independientes en 5. Como han demostrado D’Agostino y Darda- una regresión de ingresos de los hogares. Los noni (2006), esta función de movilidad social resultados permiten a los autores crear un se puede obtener como un agregado de la mapa de probabilidades condicionales previs- función de movilidad individual que aparece tas de caer en la pobreza (en un intervalo de en la última fila de la Nota técnica 2.1 (al aproximadamente cinco años a comienzos de final del capítulo). la última década) hasta los ingresos (previs- 2 1 1  y0 − m0 y1 − m1  tos) hasta el promedio de los ingresos de los d (y0 , y1) = ∑  s0 − s1  2n   = 1 − r01 . hogares iniciales. Ver López-Calva y Ortiz- Juarez 2011 para más detalles. 6. Tanto las curvas de incidencia de crecimiento 14. Sin embargo, como se señala, el umbral se anónimas como no anónimas están breve- ancla por su proximidad al cálculo del límite mente explicadas en la Nota Técnica 2.1, al superior promedio de la vulnerabilidad real final del capítulo. ante la pobreza en la región (ver capítulo 4). 7. Para mayor sencillez, se omiten los subíndices: 15. En el llamado enfoque de Leyden de la defi- ∆y M 3 = ∫ y f (y0 )dy0 mientras que el crecimiento nición subjetiva de la pobreza, se pidió a los ∆m my y hogares con determinadas características en los ingresos medios es m = ∫ f (y0 )dy0 y m demográficas qué ingreso pensaban que un ver Klasen (1994) para un debate relacionado. hogar como el suyo necesitaba para llegar a 8. El origen de estos conceptos se encuentra en fin de mes. Se descubrió que normalmente los escritos clásicos de Marx, como en La las respuestas aumentaban con los ingresos ideología alemana ([1845] 1998), de Marx y (objetivos) del hogar y que el nivel en el que Engels, donde proponen el concepto de lum­ los dos ingresos (el real y el de la respuesta) pen proletariado como la clase más baja en la se cruzaban era definido como el umbral de clase trabajadora o proletariado. pobreza (ver por ejemplo Hagenaars y van 9. La importancia de “pensamientos, percep- Praag [1985]). ciones, expresiones y acciones” en el “aspecto 16. Concretamente, son muy diferentes para simbólico de estructura de clase” ha sido Chile, donde el enfoque de vulnerabilidad puesto de relieve notablemente por Bourdieu arroja un umbral de US$8,5 al día PPP com- (1980; 1987) y otros. parado con US$20,3 al día PPP para el enfo- 10. El término “funcionamientos” es habitual- que subjetivo. mente usado en la economía del desarrollo 17. SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin para denotar el conjunto de actividades y America and the Caribbean) es gestionada y 5 2    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS mantenida conjuntamente por el Centro de Alvaredo, Facundo. 2010. “The Rich in Argentina Estudios Distributivos, Laborales y Sociales over the Twentieth Century 1932–2004.” En (CEDLAS) de la Universidad de La Plata, en Top Incomes over the Twentieth Century vol. Argentina, y el Banco Mundial. Ver http:// II: A Global Perspective, ed. A. Atkinson y T. cedlas.econo.unlp.edu.ar. Piketty, 253–98. Oxford: Oxford University 18. La propuesta de Kharas (2010) estaba moti­ Press. vada por el hecho de que el ingreso per cápita Aristotle. (c. 350 BC) 1932. Politics. Traducido al día promedio en Estados Unidos en 2009 por H. Rackham. Cambridge, MA: Harvard era de US$98,77. University Press. 19. Ver, por ejemplo, Korinek, Mistiaen y Ravai­ Atkinson, Anthony B., Thomas Piketty, y llon (2006). Emmanuel Saez. 2011. “Top Incomes in the 20. Hasta ahora, el único análisis de datos de Long Run of History.” Journal of Economic registros tributarios en América Latina y el Literature 49 (1): 3–71. Caribe se ha llevado a cabo en Argentina Banerjee, Abhijit V., y Esther Duflo. 2008. “What (Alvaredo 2010). Otros países en la región Is Middle Class about the Middle donde actualmente se llevan a cabo investi­ Classes around the World?” Journal of Economic gaciones son Belice, Brasil, Chile, Colombia, Perspectives 22 (2): 3–28. Jamaica, San Vicente y Trinidad y Tobago. Barro, Robert J. 1999. “Determinants of Demo­ Para más detalles, ver World Top Income cracy.” Journal of Political Economy 107 (6): Database, http://g-mond.parisschoolofecono 158–83. mics.eu/topincomes/. ———. 2000. “Inequality and Growth in a Panel 21. También se les podría llamar “casi pobres” o of Countries.” Journal of Economic Growth “clase media baja”. Esta terminología es más 5 (1): 5–32. consistente con la clasificación escogida, por Birdsall, Nancy, Carol Graham, y Stefano Petti­ ejemplo, en Brasil. nato. 2000. “Stuck in the Tunnel: Is Globaliza­ 22. Esta cifra ha sido elaborada a partir de la dis­ tion Muddling the Middle Class?” Documento tribución por percentil en el periodo inicial. de trabajo 14, Center on Social and Economic Por lo tanto, cada punto de la línea repre­ Dynamics, Brookings Institution, Washington, senta formalmente el crecimiento promedio DC. del ingreso dentro de cada percentil. Blackburn, McKinley L., y David E. Bloom. 1985. 23. Como habrá advertido el lector atento, los “What Is Happening to the Middle Class?” productos de las celdas en los paneles B y C American Demographics 7 (1): 18–25. Bour­ del Cuadro 2.6 producen las entradas corres­ pondientes en el panel A, hasta un error de dieu, Pierre. 1980. The Logic of Practice. Tra­ aproximación. ducido por Richard Nice. Stanford, CA: Stan­ 24. Así como “ingreso” es usado aquí como abre­ ford University Press. viación de cualquiera sea la variable apro­ ———. 1987. “What Makes a Social Class? On the piada para capturar el espacio de movilidad Theoretical and Practical Existence of Groups.” que interesa, “individual” se utiliza como Berkeley Journal of Sociology 32: 1–27. abreviación de la identidad de los elementos Bourguignon, François. 2011. “Non-anonymous en el vector de ingresos. En el ámbito intrage­ Growth Incidence Curves, Income Mobility, neracional, normalmente denotarían linajes, and Social Welfare Dominance.” Journal of es decir, los padres y sus hijos. Economic Inequality 9 (4): 605–27. Chen, Shaohua, y Martin Ravallion. 2001. “How Did the World’s Poor Fare in the 1990s?”Review Bibliografía of Income and Wealth 47 (3): 283–300. Akerlof, George A., y Rachel E. Kranton. 2002. Cornell, Tim J. 1995. The Beginnings of Rome. “Identity and Schooling: Some Lessons for the Nueva York: Routledge. 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Quarterly Journal of Economics 87 (4): Solimano, Andres. 2008. “The Middle Class 544–66. a nd t he D evelopment P ro c e s s .” S er ie 5 4    LA MOVILIDAD ECONÓMICA Y LA CLASE MEDIA: CONCEPTOS Y MEDIDAS Macroeconomía del Desarrollo 65, Comisión Goldthorpe, 109–38. Cambridge, R.U.: Cam­ Económica para América Latina y el Caribe, bridge University Press. Santiago, Chile. Van Kerm, Philippe. 2009. “Income Mobility Pro­ Solon, Gary. 2002. “Cross-Country Differences files.” Economics Letters 102 (2): 93–95. in Intergenerational Earnings Mobility.” Jour- Weber, Max. 1946. “Class, Status, Party.” En nal of Economic Perspectives 16 (3): 59–66. From Max Weber: Essays in Sociology, ed. Time. 2011. “What Happened to Upward Hans H. Gerth y C. Wright Mills. Nueva Mobility?” 14 de noviembre. York: Oxford University Press. Tocqueville, Alexis de. (1856) 1986. L’Ancien ———. (1922) 1978. Economy and Society. Ed. Régime et la Révolution. París: Robert Lafont. Guenther Roth y Claus Wittich. 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Un aumento de la movilidad del ingreso tiende a igualar la distribución del ingreso a lo largo del ciclo vital. —Paul Krugman (1992), “The Rich, the Right, and the Facts.” A pesar de los notables logros obte- desigualdades existentes que los individuos nidos durante la última década, la que viven en un mundo donde su fortuna desigualdad del ingreso en América depende en gran medida del nivel socioeco- Latina sigue siendo alta según los estánda- nómico de sus padres (Bénabou y Ok 2011). res internacionales, y, desde luego, también La educación de los padres influye en los es una inquietud de primer orden para los resultados de sus hijos a través de diversos responsables de las políticas. Sin embargo, cauces. Incluso antes de que los hijos nazcan, la alta desigualdad podría ser socialmente la nutrición y la salud de la madre durante la aceptable si fuera acompañada de una fuerte gestación tienen un impacto en las capacida- movilidad social. Esto es cierto especialmente des de los hijos al nacer (Currie 2009). A su en el caso de la movilidad intergeneracional. vez, hay una creciente evidencia empírica que En la medida en que la igualdad de oportu- sugiere que estas capacidades al nacer influ- nidades se brinda a hijos cuyos padres tienen yen en los resultados obtenidos en la edad diferentes antecedentes, podría ser social- adulta, como el nivel educativo y los ingre- mente aceptable algún grado de desigualdad sos (Currie 2011). En el gráfico 3.1, basado en los resultados, o incluso podría ser desea- en Haveman y Wolfe (1995), se presenta una ble, porque esa desigualdad generaría los simplificación esquemática de la compleja incentivos adecuados para esforzarse y, por relación entre los antecedentes de los padres y ende, fomentaría la eficiencia económica y los ingresos de los hijos. el crecimiento en el futuro. De hecho, se ha Los padres influyen en los hijos a través argumentado que los individuos que viven en de un legado genético, que a su vez influye una sociedad con un alto grado de movilidad en la escolarización y en los ingresos de los generacional probablemente acepten más las hijos, un aspecto que fue formalizado por 55 5 6    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL GRÁFICO 3.1  La asociación intergeneracional entre la educación de los padres y los ingresos de los hijos Herencia Capacidad Calidad de los insumos temporales Capacidades de los padres Cantidad de los insumos temporales nivel de escolarización Calidad de los insumos en bienes Inversiones en el hogar nal Ingreso Educación de los padres Cantidad de los insumos en bienes Inversión postescolar Ingreso familiar Fuente: Haveman y Wolfe, 1995. primera vez por el trabajo seminal de Becker Se suele pensar que las escuelas mejor y Tomes (1979). Además, la capacidad de gestionadas y mejor dotadas probablemente los padres influye en su propio nivel educa- tendrán más éxito en la formación del capi- tivo y, por lo tanto, en sus ingresos. Juntos, tal humano de los hijos. Sin embargo, el rol estos determinan el nivel de “inversiones del de la escuela en la promoción de la movili- hogar” en los hijos (incluido el tiempo dedi- dad intergeneracional está lejos de estar defi- cado a los hijos y la calidad y cantidad de bie- nido, por al menos dos motivos. En primer nes y servicios puestos a su alcance), lo cual, lugar, hay una gran heterogeneidad entre las a su vez, influirá en el nivel de escolarización escuelas en su manera de tratar las diferen- final. Por otro lado, los ingresos de los padres cias en las capacidades de los hijos. Algunas ejercen una influencia directa en la escolari- escuelas tienen políticas más incluyentes y zación final (a través de la elección del cole- se esfuerzan para que los niños con peores gio) y en los eventuales ingresos de los hijos resultados alcancen el nivel medio, mientras (a través de redes y conexiones en el mercado que otras ponen más énfasis en los niños laboral). Por último, el nivel de escolarización mejor dotados e intentan mejorar y desarro- de los hijos influirá en sus ingresos más tarde llar todo su potencial. En segundo lugar, la en la vida y en su experiencia en el mercado importancia de la escuela en la promoción laboral en el futuro (inversiones postescola- de la igualdad de oportunidades se confunde res). A su vez, todos estos factores influyen en con el rol de los antecedentes de los padres. las rentas e ingresos de los hijos. Naturalmente, los padres no eligen el cole- El diagrama de Haveman y Wolfe (1995) gio de sus hijos al azar. Al contrario, hay (Gráfico 3.1) se centra en la relación directa un grado sustancial de selección (sorting), e indirecta entre los antecedentes de los es decir, los padres con más recursos man- padres y los ingresos de los hijos. Por eso, dan a sus hijos a los colegios con mejores presta escasa atención a los factores externos dotaciones. que definen cómo influyen los padres en los El gobierno es el segundo actor fundamen- ingresos de los hijos. Hay tres actores clave tal que influye en la compleja relación entre que mediatizan el proceso de movilidad inter- los antecedentes de los padres y los resultados generacional: el sistema escolar, el Estado y el de los hijos. Los gobiernos tienen la capacidad mercado laboral. de alterar esta relación de diversas maneras. LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  57 Una intervención primordial se produce a tra- Como se señaló en el capítulo 2, el par- vés de la dotación de colegios públicos. Sin ticular concepto de movilidad adoptado en duda, el acceso a una educación universal este capítulo es el de independencia del ori­ de alta calidad puede contribuir a nivelar el gen (ver el Recuadro 3.1, para una reflexión terreno de juego. Además, el gobierno puede sobre la medida de independencia del origen influir en el proceso de “sorting” propio de escogida). Este es el concepto elegido en la la elección del colegio —por ejemplo, a tra- mayoría de los estudios intergeneracionales vés de becas y subvenciones. Como pone de (Solon 2002; Zimmerman 1992). relieve Solon (2004), la progresividad de la Para ilustrar este concepto, nos centra- inversión pública en capital humano es una remos en dos casos extremos, siguiendo a intervención clave del Estado para mejorar la Solon (1999). Imaginemos dos sociedades movilidad intergeneracional del ingreso. con el mismo nivel y distribución del ingreso El mediador final entre la educación de los y, por lo tanto, la misma proporción de ricos padres y el bienestar de los hijos es el mer- y pobres. En la primera sociedad, los ingre- cado laboral. Un mercado laboral ineficiente, sos y el nivel de educación de los hijos están que favorece las relaciones y el nepotismo en completamente determinados por el nivel lugar de recompensar el talento, será perju- socioeconómico de los padres. Los hijos dicial para la movilidad intergeneracional del pobres nacen en familias pobres y los hijos ingreso. Por otro lado, se espera que, si los ricos nacen en familias ricas. En esta socie- rendimientos de la educación son mayores, dad no hay movilidad intergeneracional. En los padres hagan un mayor esfuerzo de inver- el otro extremo, en la segunda sociedad, sión en el capital humano de los hijos, lo que la posición socioeconómica relativa de los aumentaría la asociación entre los ingresos padres no influye para nada en los ingresos ni de los padres y los hijos (Solon 2004). en la educación de sus hijos. La probabilidad de que los hijos nacidos en familias pobres vayan a la universidad y acaben siendo ricos El enfoque y los objetivos del capítulo es la misma que para los hijos de familias En este capítulo abordaremos el impacto de ricas. En este caso, hay una movilidad inter- los antecedentes de los padres en una diver- generacional perfecta. El principal objetivo sidad de resultados de sus hijos, entre ellos, de este capítulo es entender dónde se sitúa el nivel educativo, los logros educativos y, América Latina en la línea de posibilidades en los pocos casos en que hay datos dispo- delimitada por estos dos extremos. ¿Cómo se nibles para América Latina, los ingresos. comparan los países de América Latina con Una limitación importante de este análisis es los países de ingresos medios y ricos de otras que las bases de datos que recogen la misma regiones? ¿Podemos aportar alguna evidencia medida de nivel socioeconómico para distin- tentativa acerca de los determinantes de la tas generaciones (por ejemplo, en lo relativo posición relativa de estos países? a la educación, el empleo o los ingresos) nor- Este capítulo presta especial atención a la malmente no están disponibles en América influencia de la educación de los padres en los Latina. Por este motivo, utilizamos diferen- resultados educativos de los niños latinoame- tes aproximaciones del complejo concepto ricanos. Este énfasis contrasta con la mayor de antecedentes de los padres, incluyendo parte de la literatura sobre movilidad inter- sustitutos para el ingreso permanente de los generacional, en cuyo análisis los ingresos o padres, su origen étnico, su escolarización y rentas son factores cruciales. El motivo para su estatus profesional. En unos pocos casos, situar la educación en el foco de atención es también intentamos evaluar el rol de las polí- doble. En primer lugar, en la mayoría de paí- ticas y las instituciones en la configuración de ses de América Latina hay más datos dispo- las diferencias a lo largo del tiempo y entre nibles sobre la educación intergeneracional diferentes países en los patrones observados que sobre los ingresos o rentas. Estas bases de movilidad intergeneracional. de microdatos también están disponibles en 5 8    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL RECUADRO 3.1  La evaluación de la asociación del nivel socioeconómico entre generaciones Hay diferentes maneras de medir la asociación inter- señalar que el gradiente es preferible si al investiga- generacional de los ingresos. Quizá la aplicación dor le interesa no sólo en qué medida la educación de más sencilla y más habitual sea la que relaciona una los padres influye en los resultados de los hijos, sino variable de resultados de la generación de los padres, también cuán desiguales son esos resultados. denotada por el 0 subindexado, con el mismo resul- Para dar una idea de lo que representa un grado tado para sus hijos, señalado con el 1 subindexado “típico” de desigualdad en la generación de los padres de la siguiente manera lineal: para los resultados de sus hijos, nuestra medida pre- ferida, abordada en este capítulo, será b × s (y 0). La y 1 = a + by 0 + e, (R3.1a) lectura de esta medida es sencilla, a saber, hasta qué punto cambian los resultados de los hijos (en las uni- donde b es una medida de la persisten- dades en que se mide y1) cuando la educación de los cia de los ingresos de una generación a la padres aumenta en una desviación estándar. otra, y A lo largo de este capítulo, consideraremos una diversidad de consecuencias para la generación de 1 – b es una medida de la movilidad los hijos, y en la mayoría de los casos no podremos intergeneracional. medir los mismos resultados para los padres, como se señaló en la ecuación (R3.1a), pero, en cambio, Los resultados difieren de un estudio a otro, pero podemos medir algunos indicadores que probable- las aplicaciones más habituales tienen en cuenta el mente estén correlacionados con dichos resultados. registro de los ingresos en cada generación (ver Black Por ejemplo, en el caso de la calidad de la educa- y Devereux 21011, y Björklund y Salvanes 2011, ción, sólo podemos medir las pruebas cognitivas de para una perspectiva general reciente) de manera los hijos, mientras que medimos aproximadamente que b representa la elasticidad intergeneracional del los antecedentes de los padres mediante diferentes ingreso. Una medida alternativa es el coeficiente de indicadores del nivel socioeconómico, entre ellos, correlación (r) entre los vectores y1 y y 2 , que estanda- los índices de tenencia de bienes físicos, educación y riza el gradiente intergeneracional mediante el ratio empleo. Vemos estos resultados de los padres como de las desviaciones estándar en las dos generaciones: sustitutos de una variable latente, la puntuación de las pruebas, que no se observa en los datos, como en σ(y0) Ferreira y Gignoux (2011). ρ=β . (R3.1b) σ(y1) Para facilitar la interpretación de los resultados, en algunos casos abordaremos las diferencias en los El gradiente y la correlación podrían configurar resultados de los hijos de dos familias representativas diferentes panoramas en instancias y países especí- en los extremos de la distribución de nivel socioeco- ficos. Por ejemplo, podría ser que el gradiente en un nómico. Por lo tanto, a menudo trataremos diferen- país disminuya a lo largo del tiempo sencillamente cias en los resultados de los hijos cuyos padres tienen porque la desigualdad de los ingresos ha disminuido educación terciaria comparados con padres que no en la generación de los hijos, mientras que la corre- completaron la primaria. A veces, el índice del nivel lación no se vería afectada. Ambas métricas tienen socioeconómico es multidimensional. En estos casos, ventajas y desventajas, y no hay una clasificación denominamos familias “pobres” y “ricas” a aquellas clara entre las dos. Una ventaja del gradiente es que que se encuentran en el quintil inferior y superior de es menos propenso a los clásicos errores de medición la distribución de la variable de los ingresos (o con- en los resultados de los hijos. Es aún más importante junto de variables), respectivamente. numerosos países, lo cual permite comparar los ingresos, como pone de relieve la abun- para América Latina con otros países desa- dante literatura sobre los rendimientos de la rrollados y en vías de desarrollo. El segundo educación.1 Además, la creciente disponibili- motivo es de peso. Entre las características dad de bases de datos que miden las puntua- humanas observables y mensurables, la edu- ciones de las pruebas cognitivas en numerosos cación es el determinante más importante de países, ha mostrado el fuerte efecto positivo LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  59 de los logros educativos en el desempeño en específicas sobre las políticas a partir del el mercado laboral (Neal y Johnson 1996; análisis, precisamente porque no podemos McIntosh y Vignoles 2001; Currie y Thomas aislar el cauce específico a través del cual 2000). Es más, la educación de una persona se manifiesta la relación intergeneracional. influye no sólo en su salario sino también en En un intento de superar esta limitación, su probabilidad de obtener un empleo. Una en los recuadros a lo largo del capítulo pre- sociedad sin una movilidad intergeneracional sentaremos ejemplos específicos donde los sustancial en educación tendrá, pues, pocas experimentos naturales o las características probabilidades de tener una gran movilidad específicas de los programas en un país han intergeneracional de los ingresos, a menos permitido a los investigadores identificar el que los mercados funcionen de manera muy impacto causal de las políticas en el alcance ineficiente (por ejemplo, no recompensando de la movilidad intergeneracional. Además, la educación). complementamos el análisis con regresiones Conviene insistir en una importante adver- que usan datos de diferentes países, lo que tencia desde el principio: las correlaciones nos permite aprovechar la variabilidad de las no necesariamente implican causalidad. Los políticas de un país a otro para proporcionar patrones abordados aquí quizá no reflejen un indicio de lo que parece funcionar o no a un efecto causal directo del nivel socioeconó- nivel agregado. mico de los padres en la educación ni en el Nuestro análisis comienza con la evo- nivel socioeconómico de los hijos. Más bien, lución de los logros educativos en América incluirán tanto los efectos directos como Latina y las diferencias en años de escolariza- indirectos de crecer en un entorno más ven- ción entre los niños ricos y pobres. Después, tajoso. Tanto los resultados educativos como estudiamos las influencias de la educación de socioeconómicos pueden estar determinados, los padres en los logros educativos, medidos al menos parcialmente, por otras caracterís- por las puntuaciones de las pruebas en una ticas individuales o familiares no observa- evaluación internacional. Luego, abordamos das, como los rasgos genéticos inherentes y brevemente la relación entre movilidad edu- los factores ambientales relacionados con el cativa y movilidad de los ingresos. Después lugar donde viven los individuos (sus barrios, de establecer los hechos, la última parte de la vivienda, los colegios, etc.). Los hijos de este capítulo aborda las políticas e institucio- familias ricas y con mejor educación tienden nes que parecen estar relacionadas con los a vivir en barrios más ricos, donde los índices diferentes grados de movilidad intergenera- de desempleo, criminalidad y violencia son cional que encontramos en distintos países y más bajos, y donde la calidad general de los dentro de un mismo país. servicios es mejor. Además, es más probable que los hijos de familias ricas vayan a mejo- res colegios, con mejores profesores y equipa- Los niveles educativos: mientos, y que interactúen con otros niños de la importancia de los antecedentes padres con una educación superior. Es muy de los padres probable que todos estos factores influyan en La reducción de la pobreza y de la desigual- el desempeño escolar de los niños, así como dad durante los años 2000, a la que aludi- en su vida futura. Todos estos factores no se mos en el capítulo 2, estuvo precedida por observan en la mayoría de las bases de datos un rápido aumento de los niveles educativos. utilizadas en este capítulo y, por lo tanto, ¿Acaso esta expansión se ha vuelto más igua- serán parcialmente capturados por los ante- litaria al mismo tiempo? ¿Se ha estrechado cedentes de los padres. la brecha educativa entre ricos y pobres? En este capítulo se pretende sacar a la luz ¿Los hijos de los hogares menos favorecidos algunas regularidades empíricas en América tienen mayores probabilidades actualmente Latina, si bien en la mayoría de los casos no que hace 20 años de completar a tiempo la se intenta valorar la causalidad. Por lo tanto, escuela primaria y secundaria? ¿Cómo se a menudo será difícil extraer conclusiones compara América Latina con otras regiones 6 0    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL GRÁFICO 3.2  Impacto de la educación de los padres en los años de educación de los hijos, países seleccionados 3 Años de educación 2 1 0 Irl de K ina r ral da gu ral R el tán ev o U rte el do bl ru a Di Ch a m a Uc arca ica a a l a l a or sto ia de nia Bé ste ta Po gica ni a Ne os sh Su al at a Su land ) Pa dá a s B ca ip s S s et a ol m Hu enia i L ía kis a Ita n In ha a do na ca sia lo ua e d C ia gi e Br o ua l na r Pe á rú Ec asi Ir ab Pa do Fil ajo a pú No and ica eg na ec bl M rani Es lasi Fin ovac s U ni (M eci Vi uiz Pa ank G li m e E hil pt tá Tim E and Sr ngr b p Es na in íse fri d Co rag p. Ch a ru an ir u a Z ni Ni ne Nu ein No lE do lo m l d is l v pí io Et De ab Es pú Ár Re la Re ng Re ica Ba bl pú Re Fuente: Datos de Hertz et al. 2007. Nota: Las barras representan el impacto de una desviación estándar de los años de escolarización de los padres en los años de escolarización de los hijos. El impacto se promedia entre las diferentes cohortes nacidas entre 1930 y 1980. en lo relativo a la asociación intergeneracio- países de América Latina se sitúan sin duda nal en la educación? entre las regiones con menor movilidad educacional de la muestra. En el extremo, en Perú, una desviación estándar de la edu- La influencia de los padres en los años cación de los padres (unos 3,5 años adicio- de escolarización nales de educación) se asocia con más de 3 Empezamos analizando la última pregunta, años adicionales de escolarización para la y el mensaje obtenido es bastante claro: la próxima generación. A Perú le siguen de cerca región de América Latina se caracteriza por Panamá, Ecuador, Brasil, Chile, Colombia y una considerable persistencia educativa inter- Nicaragua. El único país no latinoamericano generacional. Las recientes estimaciones de la del grupo de estudio con un nivel similar de correlación intergeneracional de la escolariza- persistencia educativa intergeneracional es la ción en diferentes países del mundo señalan República Árabe de Egipto. que América Latina presenta la persistencia El hecho de que los países de América educativa intergeneracional más alta. Hertz et Latina se agrupen en la parte superior de al. (2007) aportan una excelente visión gene- la persistencia educativa intergeneracional ral de estas diferencias entre países. Este estu- llama especialmente la atención, teniendo dio produjo una base de datos notable de aso- en cuenta que la muestra incluye tanto eco- ciaciones de los años de escolarización entre nomías en desarrollo como desarrolladas. padres e hijos en 42 países, para diferentes Como es de esperar, los países escandinavos cohortes nacidas en los últimos 50 años. tienden a una baja persistencia educativa. El Gráfico 3.2 se basa en sus estimaciones, Puede que sea incluso más sorprendente la y muestra el efecto promedio de una desvia- escasa relación entre los años de escolariza- ción estándar de los años de escolarización ción de los padres y sus hijos en Irlanda del de los padres en la escolarización de los hijos Norte y Reino Unido, lo cual contrasta con el (ver Recuadro 3.1 para más detalles en cues- resultado encontrado más tarde en este capí- tiones de medición). Según esta métrica, los tulo. Los países anglosajones muestran una LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  61 GRÁFICO 3.3  Evolución de la persistencia intergeneracional en la educación entre diferentes cohortes nacidas en siete países de América Latina: años 30–años 80 a. Brasil b. Chile c. Colombia 3,5 3,5 3,5 Años de educación Años de educación Años de educación 3,0 3,0 3,0 2,5 2,5 2,5 2,0 2,0 2,0 1,5 1,5 1,5 1930 1940 1950 1960 1970 1930 1940 1950 1960 1970 1980 1930 1940 1950 1960 1970 1980 d. Ecuador e. Nicaragua f. Panamá 3,5 3,5 3,5 Años de educación Años de educación Años de educación 3,0 3,0 3,0 2,5 2,5 2,5 2,0 2,0 2,0 1,5 1,5 1,5 1930 1940 1950 1960 1970 1930 1940 1950 1960 1970 1980 1940 1950 1960 1970 1980 g. Perú h. Ingresos altos i. Ingresos medio-bajo 3,5 1,6 1,6 Años de educación Años de educación Años de educación 1,5 1,5 3,0 1,4 1,4 1,3 1,3 2,5 1,2 1,2 2,0 1,1 1,1 1,0 1,0 1,5 0,9 0,9 1920 1930 1940 1950 1960 1940 1950 1960 1970 1980 1930 1940 1950 1960 1970 1980 Fuente: Datos de Herz et al. 2007. Nota: Las líneas representan el efecto estimado de una desviación estándar de los años de escolarización de los padres en los años de escolarización de los hijos en diferentes cohortes. persistencia sustancial cuando el resultado en diferentes periodos observamos un leve que se considera son los logros educativos aumento de la movilidad intergeneracional (las puntuaciones de las pruebas) en lugar educativa en América Latina, sobre todo de los niveles educativos (la escolarización). durante los últimos dos decenios. El Grá- Cabe destacar que, en algunos países de bajos fico 3.3 muestra la evolución de la relación ingresos, como la Etiopía rural, la baja per- entre la educación de padres e hijos en los sistencia en los niveles no se debe a la baja siete países de América Latina incluidos en persistencia en los años de escolarización (el Hertz et al. (2007). En todos los países de coeficiente de regresión) sino al bajo nivel de América Latina, con la excepción de Nicara- escolarización de los padres, incluso entre los gua, la movilidad intergeneracional aumentó que tienen acceso a la mejor educación en el entre los nacidos en los años veinte y treinta país. La desviación estándar de los años de y los nacidos en los años setenta. En algunos escolarización de los padres en este caso es casos, como en Chile, la disminución en la sumamente baja, con un promedio de 0,5. correlación entre la educación de los padres Sin embargo, la movilidad educativa en y los hijos es bastante notable: el impacto América Latina ha mejorado en los últimos de una desviación estándar del nivel de dos decenios. Entre las cohortes nacidas escolarización de los padres en los años de 6 2    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL GRÁFICO 3.4  Evolución de la persistencia intergeneracional en la educación en diferentes cohortes nacidas en Perú y Colombia, años 1920–años 1980: Descomposición entre desigualdad de los padres y  a. Perú b. Colombia 4,0 4,0 3,5 3,5 Años de educación Años de educación 3,0 3,0 2,5 2,5 2,0 2,0 1,7 1,7 1920 1930 1940 1950 1960 1930 1940 1950 1960 1970 1980 Año Año Total Beta jo S.D. ja Total Beta jo S.D. ja Fuente: Datos de Herz et al. 2007. Nota: S.D.= Desviación estándar. Los efectos totales representan los efectos estimados de una desviación estándar de los años de escolarización de los padres en los años de escolarización de los hijos en diferentes cohortes. “Beta fijo” es el efecto de una desviación estándar cambiante en la educación de los padres, manteniendo el beta fijo en el nivel obtenido en la primera cohorte disponible en cada país. “S.D. fija” es el ejercicio opuesto: mantiene fija la desvia- ción estándar de la educación de los padres, fijada en el nivel de la primera cohorte disponible y permite que los beta cambien a lo largo del tiempo. educación de los hijos se reduce en más de general de la movilidad que registramos, a la mitad durante el periodo. Sin embargo, es pesar de la evolución en forma de U invertida importante que, independientemente de las de la desigualdad de la educación en la gene- modestas mejoras en movilidad, los niveles ración de los padres. En Perú, la U invertida es de persistencia educativa intergeneracional aún más pronunciada. La desigualdad educa- en América Latina siguen siendo sustancial- tiva entre los padres (dejando fija b) aumenta mente más altos, incluso entre las cohortes sostenidamente hasta la cohorte de hijos naci- más jóvenes, en comparación con otros países dos en 1955, y luego se invierte. Esto explica desarrollados o en vías de desarrollo. el aumento muy leve en la movilidad general, Naturalmente, los cambios en nuestras pese a la disminución sostenida de b. estimaciones de la relación entre la educación de los padres y la educación de los hijos, como La influencia de los padres en la brecha muestra el Gráfico 3.3, están impulsados por educativa dos factores: los cambios en los coeficientes b de una regresión de la educación de los hijos Los siguientes gráficos muestran la evolución en la educación de los padres; y los cambios de una medida alternativa de los logros edu- en la desviación estándar de la educación de cativos: la brecha educativa.2 Este indicador los padres (ver Recuadro 3.1). Cuando dis- se define como la diferencia entre los años tinguimos entre los dos efectos, descubrimos potenciales de educación y los años de edu­ que en la mayoría de los países los b han dis- cación completados. Por ejemplo, si la edad minuido, impulsando la disminución de la en el primer año de educación primaria es movilidad que mencionamos. El Gráfico 3.4 seis, hacia el final del año escolar, un niño de muestra este patrón en dos países: Colombia 10 años debería tener cuatro años de escola- y Perú. En Colombia, observamos una brusca rización (el número exacto depende del mes disminución del coeficiente b (dejando fija la de nacimiento y de la encuesta), que será el desviación estándar) que impulsa el aumento máximo de años potenciales completados. Si LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  63 GRÁFICO 3.5  Brecha educativa promedio de los GRÁFICO 3.6  Diferencias en la brecha educativa niños en América Latina, 1995–2009 entre los quintiles de ingreso superior e inferior en América Latina, 1995–2009 5 0 4 –0.2 –0.4 Años de educación 3 Años de educación –0.6 2 –0.8 –1.0 1 –1.2 –1.4 0 –1.6 95 97 99 01 03 05 07 09 19 19 19 20 20 20 20 20 95 97 99 01 03 05 07 09 Años 19 19 19 20 20 20 20 20 10 años 15 años 18 años Años 10 años 15 años   18 años Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean). Nota: Las líneas representan la brecha educativa promedio (ponderada Fuente: Datos de SEDLAC (Socio-Economic Database for Latin America and según la población) en diferentes países de América Latina para niños de the Caribbean). 10, 15 y 18 años, respectivamente. La muestra incluye un máximo de 15 Nota: Las líneas representan la reducción esperada de la brecha educativa países en la región. Sin embargo, en algunos años, algunos países carecen asociada con una desviación estándar de la educación de los padres. de encuestas y quedan excluidos del cálculo. El número mínimo de países Otras covariables en la regresión son el sexo de los hijos, vivir en una zona es 10 para los tres primeros años del periodo considerado. Se encuentran urbana y efectos fijos de país. Los efectos estimados de la educación de tendencias similares si se excluyen los países adicionales. los padres en la brecha educativa siempre son estadísticamente diferentes de cero (para mayor claridad, se omiten los intervalos de confianza). este fuese el caso para un determinado niño, alumnos a los 18 años. Hacia 2009, la brecha su brecha educativa sería igual a 0. Si, en se había reducido en más de la mitad para cambio, el niño hubiese terminado el tercer ambas edades. curso, su brecha educativa sería igual a 1. De ¿Cuál es el impacto de la educación de los la misma manera, si el niño empezara el cole- padres en la brecha educativa de los hijos? gio a la edad obligatoria pero abandonara Dado que nos apoyamos en encuestas de los después de completar sólo el primer curso, su hogares, ahora tenemos dos posibles susti- brecha educativa sería igual a 3. La ventaja tutos para los antecedentes de los padres: de utilizar este indicador, en comparación la educación y los ingresos. Los mensajes con el anterior, es que nos permite observar generales derivados de las dos medidas son la brecha para diferentes edades escolares en relativamente coherentes, de modo que nos los años noventa y en los años 2000, y obte- concentramos en la educación para evitar ner así una imagen más reciente de la movili- repeticiones. A todas las edades, los hijos de dad intergeneracional. padres más educados presentan una brecha La brecha educativa de los niños en edad educativa más baja que los hijos de padres escolar en América Latina es grande, aun- menos educados, si bien las diferencias aso- que ha disminuido notablemente durante los ciadas con la educación de los padres en la últimos dos decenios. El Gráfico 3.5 mues- brecha educativa de los hijos disminuyeron tra las brechas educativas a los 10, 15 y 18 durante los últimos 15 años (como se mues- años para el promedio de América Latina. 3 tra en el Gráfico 3.6). En 1995, una desvia- En promedio, la brecha educativa a media- ción estándar de la educación de los padres dos de los años noventa era de 1,3 años para se asociaba con una brecha adicional de 0,5 los niños de 10 años, y de 5 años para los años a los 10 años, con una brecha de un año 6 4    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL CUADRO 3.1  Relación entre la educación de los padres y la brecha educativa promedio de los hijos a los 15 años en América Latina, 1995 vs. 2009 a. Brecha de los hijos a los 15 años c. 1995 (%) b. Brecha de los hijos a los 15 años c. 2009 (%) Brechas en años Brechas en años 0 1 [2, 3] ≥4 0 1 [2, 3] ≥4 Menos que primaria 8,4 1 ,0 10,0 29,7 51,9 64,6 Menos que primaria 24,4 , 19,9 3 ,6 31,6 24,1 36,5 Primaria completada 23,9 21,6 38,8 1 , 15,8 18,1 Primaria completada 44,8 23,7 23,8 7,7 33,0 Secundaria completada 8,3 38,3 25,2 24,8 , 11,7 11,6 Secundaria completada 59,8 23,2 , 13,1 3,9 21,0 Terciaria completada 58,3 23,7 1 , 13,6 4,4 5,7 Terciaria completada 73,0 19, 19,00 6,1 1,8 9,5 [0, 10) [10, 20] [20, 30] [0, 10] [10, 20] [20, 30] [30, 40] [40, 50] > 50 [30, 40] [40, 50] > 50 Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean). Nota: Cada fila (de cuadrados verdes) suma aproximadamente 100 (horizontalmente). La columna roja de la derecha representa la distribución de la educación de los padres, por lo que suma 100 verticalmente. “Brecha educativa” se define como la diferencia entre los años potenciales de educación a una determinada edad y los años de educación completados a esa edad. a los 15 años y con una brecha de 1,5 años a educación completada de los padres (en las los 18 años. Hacia 2009, la brecha había dis- filas) para el primer (c. 1995) y último (c. minuido a 0,3, 0,6, y 1,0 años para cada una 2009) año de nuestra muestra en la región. de las categorías de edad, respectivamente. Para mayor sencillez, centramos nuestra dis- cusión en los niños de 15 años. Es importante destacar diversos aspectos: La movilidad en la parte superior e inferior • En primer lugar, ha habido una gran movi- Hasta ahora, la reflexión se ha centrado en lidad en la parte inferior. El porcentaje de un único parámetro promedio para toda la hijos cuyos padres tenían menos que edu- población en cada momento del tiempo, pero cación primaria disminuyó a casi la mitad no hay motivo para pensar que el alcance de entre 1995 y 2009, del 60% al 36%. la movilidad en una sociedad es igual en dife- • A pesar de que el 50% de los hijos en el rentes puntos de la distribución de los ante- grupo inferior de antecedentes de los cedentes de los padres. En realidad, nume- padres presentaba una brecha educativa rosos estudios demuestran que losdatos no de más de cuatro años en 1995, hacia sustentan una elasticidad constante entre el 2009 este porcentaje había disminuido a nivel socioeconómico de los hijos y el de los menos del 25%. padres (por ejemplo, Behrman y Taubman • Este último porcentaje queda lejos del 1990; Zimmerman 1992; Dearden, Machin porcentaje de hijos con una brecha simi- y Reed 1997). La mayoría de estos estudios lar cuyos padres tienen educación ter- descubren que hay más movilidad ascendente ciaria (sólo un 1,8% en 2009), si bien la en la parte inferior que movilidad descen- distancia absoluta entre hijos con padres dente en la parte superior de la distribución. con alto nivel de escolarización e hijos con Sin embargo, la influencia de las trampas de padres con bajo nivel disminuyó drástica- la pobreza en América Latina puede invertir mente durante el periodo. estos resultados. El Cuadro 3.1 presenta una tabulación Deberíamos subrayar que el estrecha- cruzada de brechas de escolarización (en las miento de la brecha educativa entre ricos y columnas) como una función del nivel de pobres observada en América Latina no se LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  65 GRÁFICO 3.7  Impacto de los antecedentes de los padres en la brecha educativa de los hijos a los 15 años en América Latina, 1995–2009 0,80 0,60 0,40 0,20 Años de educación 0 –0,20 –0,40 –0,60 –0,80 –1,00 –1,20 r il ia r ile a ico ca á as na a rú ay ela a y do do ua as bi m in gu liv Pe ur Ri gu Ch ica éx zu nt m na Br ua lva ug ra Bo nd sta ra lo ge M in ne Pa ca Ec Ur Sa Ho Pa Co m Co Ar Ve Ni El Do RB ica bl pú Re c. 1995 c. 2009 c. 2009 – c. 1995 Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean). Nota: “Brecha educativa” se define como la diferencia entre los años potenciales de educación a una determinada edad y los años de educación completados a esa edad. Las barras verdes y naranjas representan la reducción esperada de la brecha educativa asociada con una desviación estándar de la educación de los padres en 1995 y 2009, respectivamente. La barra roja es la diferencia entre ambas. Otras covariables en la regresión son el sexo de los niños, vivir en zona urbana y efectos fijos de país. El efecto estimado de la educación de los padres en la brecha educativa siempre es estadísticamente diferente de cero, y también lo son las diferencias entre 1995 y 2009. debe únicamente al progreso general de la a los 15 años. El denominador común es que educación, sino también al hecho de que en todos los países y periodos, la brecha edu- la brecha educativa hoy depende menos de la cativa es mayor para los hijos de familias con educación de los padres que hace una década. bajos antecedentes de los padres que para Naturalmente, se da el caso de que a medida aquellos hijos de familias con altos antece- que los hijos más pobres pueden ir al colegio y dentes de los padres. Esto es cierto, ya sea terminar la escuela, la brecha educativa entre midiendo la educación de los padres por su hijos ricos y pobres está destinada a disminuir educación o por sus ingresos. Es decir, en ya que los niños más ricos no pueden supe- ningún país se observa una completa inde- rar su nivel. Sin embargo, utilizando métricas pendencia de los resultados educativos de los diferentes, hemos descubierto que un factor hijos con respecto a los antecedentes de los importante en la disminución de esta brecha padres. es una menor dependencia de los resultados Es alentador saber que para la mayoría de de los hijos de los antecedentes de los padres.4 los países y las edades de los hijos que consi- deramos, en 2009 las diferencias en la brecha educativa relacionada con la educación de los La heterogeneidad entre países padres fueron menores que en 1995. También El Gráfico 3.7 ilustra la evolución en diferen- observamos cierta convergencia entre paí- tes países de la relación entre la educación de ses. Ecuador, Brasil y Bolivia (en ese orden) los padres y la brecha educativa de los hijos son los países que experimentaron un mayor 6 6    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL progreso en la reducción de la brecha educa- de lo étnico por encima y más allá de los ingre- tiva de los hijos relacionada con la educación sos y la educación de los padres. de los padres, aunque sus niveles iniciales de Después de controlar por la escolariza- desigualdad de oportunidades en esta dimen- ción y los ingresos de los padres, los hijos de sión en concreto eran de los más altos en minorías étnicas tienen menos probabilidades 1995. Uruguay es el país que experimentó el de tener éxito en la escuela. Sin embargo, la menor progreso durante ese periodo, aunque importancia de lo étnico en la determinación había comenzado con un nivel relativamente de las brechas de escolarización de los hijos bajo de desigualdad relacionada con los ante- ha disminuido en los últimos años en los tres cedentes de los padres. Durante este periodo, países estudiados (ver Gráfico 3.8). En Brasil, Chile consiguió reducir casi totalmente las la brecha educativa asociada con las minorías diferencias en las brechas educativas en todos étnicas disminuyó aproximadamente un 50% los grupos socioeconómicos: hacia 2009, una en todas las categorías de edad entre 1990 y desviación estándar en la educación de los 2009. El caso de Guatemala es aún más nota- padres se asociaba con menos de 0,1 años de ble: entre 2000 y 2006, la brecha étnica casi brecha educativa adicional. desapareció para los niños de 10 y 15 años. Sin embargo, quizá el caso más destacado sea el de Ecuador, donde en 2009 no se registra El rol de la etnicidad ninguna desventaja adicional asociada con El rol de la educación de los padres en la las minorías étnicas en las tres categorías de determinación de los logros educativos de edad en cuestión. sus hijos probablemente va mucho más allá de lo capturado por el ingreso o la educación de los padres. El origen étnico ha sido y sigue La importancia de los logros siendo una fuente importante de disparidad educativos en los países de América Latina (Justino y Estrechar la brecha educativa entre los hijos Acharya 2003; Busso, Cicowiez y Gasparini de hogares pobres y los de hogares ricos es un 2005; Chong y Ñopo 2008) y, por lo tanto, paso importante para alcanzar oportunida- es probable que sea un determinante impor- des más equitativas. Sin embargo, puede que tante de los logros educativos de los hijos subsistan diferencias considerables en la cali- (Cruces et al. 2011). dad de la escolarización de alumnos cuyos Nuestro próximo ejercicio se concentra en padres tienen antecedentes diferentes. Para tres países donde las bases de microdatos per- entender la influencia de los padres en los miten una definición similar de etnicidad: Bra- logros de los alumnos, utilizamos dos bases sil, Ecuador y Guatemala. En los tres casos, de datos armonizadas similares para varios identificamos a las minorías étnicas como países que contienen información detallada aquellas que se definen a sí mismas como no acerca de la educación de los padres y las pun- blancas.5 Los hogares de las minorías étnicas tuaciones de los alumnos en las pruebas. La tienden a concentrarse en la parte inferior de base más completa es la del Programa PISA la distribución del ingreso y de la educación. (por sus siglas en inglés, Program for Inter­ Por lo tanto, teniendo en cuenta el análisis national Student Assessment), que adminis- anterior, se esperaría que los hijos de minorías tra pruebas a los alumnos de 15 años en 65 étnicas presenten niveles inferiores de logros países, incluidos los países de la Organiza- educativos. Sin embargo, nuestro interés con- ción de Cooperación y Desarrollo Económico siste en averiguar si los hijos de grupos de (OCDE), nueve países de América Latina y minorías étnicas tienen peores resultados en otros países ricos y pobres fuera de América las escuelas que los niños blancos, teniendo Latina y la OCDE (OCDE 2011). La segunda en cuenta las diferencias relacionadas con el base de datos utilizada es la SERCE (Segundo ingreso y la educación de los padres. Por lo Estudio Regional Comparativo y Explica- tanto, nuestros resultados muestran el impacto tivo), una evaluación de la Organización de LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  67 las Naciones Unidas para la Educación, la GRÁFICO 3.8  Impacto de la condición de minoría étnica en la Ciencia y la Cultura (UNESCO) llevada a brecha educativa de los hijos en Brasil, Ecuador y Guatemala cabo en 2006 en 17 países de América Latina (UNESCO 2009). Los cuestionarios armoni- a. Brasil zados evaluaban a los niños de sexto curso en 0,5 la escuela primaria. 0,4 Años de escolarización Las bases de datos de PISA y de SERCE 0,3 0,2 comparten varias características y permi- 0,1 ten la evaluación de las relaciones entre las 0 puntuaciones de los alumnos en las pruebas –0,1 y los antecedentes socioeconómicos de los –0,2 padres. Las puntuaciones de las pruebas en –0,3 –0,4 las dos bases de datos están estandarizadas –0,5 para tener un promedio entre todos los paí- 1990 2009 Diferencia ses de 500 puntos y una desviación estándar Año de 100. La educación de los padres se mide 10 años 15 años 18 años con un índice de nivel económico, social y cultural (ESCS, por sus siglas en inglés, Eco­ b. Ecuador 0,8 nomic, Social, and Cultural Status). En el caso de PISA, el índice incluye información 0,6 Años de escolarización sobre los bienes de los hogares, la profesión 0,4 y los logros educativos de los padres (ver 0,2 OCDE 2011). En SERCE, seguimos un pro- 0 cedimiento similar para construir el índice –0,2 e incluimos 11 ítems sobre los bienes de los –0,4 hogares y las características de la vivienda, y –0,6 sobre la escolarización de los padres.6 Nues- –0,8 tros resultados indican que la persistencia 2003 2009 Diferencia Año intergeneracional en los logros en América 10 años 15 años 18 años Latina es relativamente alta.7 Con la excep- ción de México, los países de la región no obtienen buenos resultados en términos de c. Guatemala 1,2 independencia de los logros en la educación 1,0 secundaria con respecto a los antecedentes 0,8 Años de escolarización de los padres, ya se comparen con países más 0,6 desarrollados o con países de otras regiones 0,4 con un nivel de desarrollo similar. 0,2 0 El Gráfico 3.9 presenta las estimaciones de –0,2 la influencia de la educación de los padres en –0,3 las puntuaciones de las pruebas de los hijos –0,4 en los 65 países y economías incluidos en la –0,5 2000 2006 Diferencia muestra PISA. En Argentina, Perú y Uruguay, Año una mejora de una desviación estándar del 10 años 15 años 18 años ESCS de los padres se asocia con un aumento de aproximadamente 45 puntos en las pun- Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean). tuaciones de las pruebas, lo que equivale a Nota: “Brecha educativa” se define como la diferencia entre los años potenciales de educación a una determinada edad y los años de educación completados a esa edad. Los dos primeros grupos de media desviación estándar de las puntuacio- barras representan el coeficiente asociado con el carácter étnico en una regresión de la brecha de nes de las pruebas incluidas en la muestra. escolarización para cada país, la edad de los hijos y el año. El último grupo de barras es la diferencia entre los dos años. La regresión incluye como variables de control la educación máxima de los Brasil, Chile, Colombia y Panamá tienen padres (y su cuadrado), el ingreso del hogar (y su cuadrado), sexo, variable ficticia urbano/rural, y una movilidad intergeneracional ligeramente variables ficticias regionales. 6 8    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL GRÁFICO 3.9  Influencia de los antecedentes de los padres en las puntuaciones de las pruebas PISA de los estudiantes de secundaria en diferentes países y economías 50 40 Puntuación en la prueba 30 20 10 0 ng Indo hina R, sia ch bay a te án Q in Es atar la ia Isl ndia Re Tún ia p. ez Le rea Ta ruega il a rd ia Ca ania Se dá M rbia Di Ja ico m n Al arca Fe K Cro nia Re raci ajist ia p. ón án ui a Pa Es stán s B ña ua s It ia Tu alia Su ía Gr iza u ia Tr púb Rum ecia pú ad Ch a ica o a lo o lo a Po enia rtu ia Au Ch l str ile Irl alia in Bra a Co nid il lo o Al ust ia em ria n a Es xem gap á Nu os urg r ev Un o ela os Bé da ica u el ng y Ar P a ge erú Bu tina ia ga ta b u Lit ajo Hu gua oU s rg s bl y T ec Es vac d Pa ani Lu Sin am rí Lie zer hin i Re nid lica ani Es bag na pó de az ac Po lon A b ar Fin ton d No ton Jo and n u ec Ur Isra te Ki Ru a Z id íse pa na an n SA ne lg éx rq ba an m Co lg n ns v C A C S R, SA Re d ao ac Ko Re i M ng Ho Fuente: Datos de PISA 2009. Nota: ESCS = Índice de nivel económico, social y cultural de PISA; PISA = Programa para la Evaluación Internacional de Alumnos (Program for International Student Assessment). Las barras representan el efecto en las puntuaciones de comprensión lectora de una desviación estándar de cambio en el índice ESCS. Otras variables incluidas en la regresión como ­controles son sexo del alumno, variable ficticia urbano/rural y estatus migratorio (primera o segunda generación). Los errores estándar están agrupados a nivel de la escuela y, en todos los casos, los efectos estimados son significativos al 5%. mayor, pero se encuentran muy por debajo América Latina va acompañada de bajos del promedio PISA de todos los países. Este niveles de eficiencia. Esta combinación ampli- resultado coincide con las conclusiones en fica la inquietante naturaleza de la movilidad Ferreira y Gignoux (2011), que utilizan el intergeneracional en la región. El Gráfico R-cuadrado de una regresión similar para 3.10 muestra la relación bivariante entre los medir el alcance de la (des)igualdad de opor- resultados promedio y el impacto del ESCS tunidades en América Latina en comparación de los padres en las pruebas de lectura de los con otras regiones. hijos en diferentes países y economías. No El mensaje en relación con los logros es hay una asociación clara entre las dos medi- especialmente preocupante por dos motivos: das; en otras palabras, no parece haber una en primer lugar, en América Latina no sólo relación de intercambio clara entre la eficien- es baja la equidad sino que el desempeño cia, medida según los resultados promedio de promedio también es bastante bajo según las evaluaciones, y la equidad. Las líneas ver- los estándares internacionales. En segundo ticales y horizontales muestran los promedios lugar, es probable que haya un sesgo a la baja de todos los países para ambos ejes. Con la en las estimaciones sobre la importancia de la excepción de México, los países de América educación de los padres en las puntuaciones Latina se agrupan en el cuadrante inferior de las pruebas de los alumnos de los países derecho del gráfico, caracterizado por un en vías de desarrollo en bases de datos como desempeño inferior al promedio y una movi- PISA o SERCE. Nos explayaremos sobre lidad intergeneracional inferior al promedio estos dos puntos. (en otras palabras, un impacto superior al La gran influencia de la educación de promedio del ESCS de los padres en las pun- los padres en los logros de los alumnos en tuaciones de las pruebas de los hijos). LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  69 La importancia de estudiar estas dos antecedentes de los padres y puntuaciones de dimensiones juntas puede ilustrarse con un las pruebas en los países en vías de desarro- par de ejemplos. En términos absolutos, el llo. Como consecuencia, la brecha de equidad impacto de una desviación estándar de la entre países de altos y bajos ingresos proba- educación de los padres en las puntuaciones blemente sea mayor que la observada. En de las pruebas de los hijos en Panamá y Ale- realidad, esto sucederá si se cumplen las tres mania es similar. Sin embargo, el resultado condiciones siguientes: promedio de las pruebas en Panamá está en torno a 360, mientras que en Alemania es 1. Las tasas de matriculación en los países casi de 500. Por lo tanto, en términos relati- en vías de desarrollo son más bajas que en vos, el impacto de la educación de los padres los países desarrollados. en las puntuaciones de las pruebas es mucho 2. La probabilidad de ir a la escuela aumenta mayor en Panamá. De la misma manera, el con la educación de los padres. impacto de la educación de los padres en las 3. Los niños que no van a la escuela no puntuaciones de las pruebas en Argentina obtienen mejores resultados que aquellos es casi tres veces mayor que el de Indone- con antecedentes similares que sí van a la sia, aunque los dos países presenten resulta- escuela. dos promedio similares en las pruebas. Por lo tanto, en términos relativos, la brecha de Las condiciones 1 y 2 están confirmadas movilidad entre los dos países es mayor que por los datos. No tenemos ninguna evidencia en términos absolutos. directa de la condición 3, pero es razonable En la sección anterior, vimos que en todos pensar que también se cumple. los países de América Latina hay un impacto Lugo y Messina (2012) abordan el pro- positivo de la educación de los padres en blema de la selección en las escuelas y los logros educativos de los hijos, medidos mediante las brechas educativas. Este impacto GRÁFICO 3.10  Relación entre las puntuaciones promedio de positivo tiene dos componentes: es menos las pruebas PISA y la movilidad intergeneracional en 65 países y probable que los hijos procedentes de entor- economías, 2009 nos más acomodados abandonen la escuela, y también es menos probable que aquellos que 550 FIN KOR permanecen en la escuela tengan problemas CAN de retraso escolar. Los datos confirman los Promedio puntuación en la prueba 500 DEU dos efectos. Esto plantea un serio desafío a USA la investigación sobre los logros educativos utilizando pruebas estándar como PISA y 450 CHL URU SERCE, ya que estos datos son representati- MEX TTO Mejor desempeño COL vos de la población de hijos que asisten a la 400 IDN BRA ARG escuela a una determinada edad (en PISA) o PAN PER en un determinado curso (en SERCE), pero 350 no del conjunto de la población de niños de esa edad.8 Cuando se trabaja únicamente con 300 los países de la OCDE en la muestra PISA, 10 20 30 40 50 esta no es una gran limitación porque las Efecto de los antecedentes socioeconómicos en las puntuaciones tasas de matriculación a los 15 años son altas de las pruebas de comprensión lectora (Hanushek y Woessman 2011). Sin embargo, Más movilidad en los países en vías de desarrollo las tasas de matriculación son mucho más bajas, sobre Fuente: Datos de PISA 2009. todo en la educación secundaria. Nota: PISA = Programa para la Evaluación Internacional de Alumnos (Program for International Stu- Esto significa que es probable que, debido dent Assessment). El efecto de los antecedentes económicos en las puntuaciones de las pruebas de comprensión lectora se calcula como se describe en el gráfico 3.9. La línea horizontal representa la a la selección, haya un sesgo a la baja en puntuación promedio de la prueba en la muestra. La línea vertical representa el efecto promedio de las estimaciones sobre la relación entre los antecedentes de los padres en las puntuaciones de la prueba en la muestra. 7 0    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL GRÁFICO 3.11  Matriculación y desigualdades en las puntuaciones de las pruebas de comprensión lectora, países seleccionados, 2006 a. Porcentaje de alumnos (entre 11 y 12 años) que van al tercer b. Diferencias en las puntuaciones en las pruebas de curso o superior, por antecedentes de los padres comperensión lectora entre un alumno medio cuyos padres tienen educación terciaria y un alumno medio cuyos padres tienen menos que educación primaria  Chile 200 Argentina Uruguay 180 Panamá 160 México 140 Puntuación en la prueba República Dominicana 120 Costa Rica 100 Paraguay 80 Ecuador 60 Colombia El Salvador 40 Brasil 20 Nicaragua 0 Perú Ni Cu a ca ba El lom ua lv ia Co cuad r sta or M ica ra co Ar Ch y ge ile na a Pe á rú Gu rug sil em y ala E ado a at ua n Pa in m Sa b U Bra gu Pa éxi Co rag ica R nt in m Guatemala Do ica 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 bl pú Re Total Terciario Secundario Primario Menos que primario Rango (cota inferior y superior) Parámetro estimado Fuente: Lugo y Messina (2012) Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and Fuente: Lugo y Messina (2012) Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for the Caribbean). Latin America and the Caribbean). Nota: El rango representa las cotas inferior y superior. Los puntos son valores de los parámetros estimados. proponen una corrección basada en la cons- curso de la escuela primaria y se centra en trucción de cotas en torno a los efectos esti- la brecha en las puntuaciones de las pruebas mados de la educación de los padres en los entre alumnos con padres con un alto nivel resultados de los hijos en las pruebas en los educativo (terciario) y padres con bajo nivel países de América Latina.9 Los autores com- educativo (ninguna educación). En los países binan información (de encuestas nacionales donde casi todos los niños van a la escuela, de los hogares, PISA y SERCE) sobre los índi- las cotas inferior y superior de las diferencias ces de matriculación y los datos de puntua- en las puntuaciones de las pruebas en sexto ciones de las pruebas de alumnos de diferen- curso se encuentran próximas. En Chile, por tes entornos socioeconómicos para construir ejemplo, los niños cuyos padres completaron cotas inferiores y superiores razonables de las la educación terciaria tienen unos 120 puntos puntuaciones de las pruebas para la población más (es decir, más de una desviación están- no observada (para una explicación detallada dar) que aquellos cuyos padres no tienen edu- y resultados para PISA, ver la Nota Técnica cación (Gráfico 3.11, panel b). Aunque esta 3.1 al final de este capítulo). Aquí presen- diferencia en los resultados de la prueba es tamos resultados para SERCE, que mide el grande, las cotas en torno a ella se encuen- desarrollo cognitivo de los alumnos de sexto tran bastante cercanas. LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  71 En cambio, en países donde un porcentaje de los datos hacen que esta comparación sea importante de los niños no va a la escuela, bastante problemática: las distancias entre la cota inferior de la bre- cha y la cota superior pueden ser bastante • Hemos observado una importante mejora grandes. El ejemplo extremo es Guatemala, en los niveles educativos durante el último donde un alumno de 12 años nacido de decenio en América Latina. Por lo tanto, padres con educación terciaria seguramente es probable que las estimaciones más irá a la escuela a los 12 años, como en el caso sencillas de los cambios en el gradiente de cualquier niño de esa edad en Chile. Sin socioeconómico de los logros de los alum- embargo, si los padres del niño no tuvieran nos se vean afectadas por cambios en la educación, este tendría sólo un 60% de pro- selección a lo largo del tiempo. babilidades de ir a la escuela (Gráfico 3.11, • El índice del nivel socioeconómico se ela- panel a). Como consecuencia, la diferencia boró de manera diferente en las olas de en el desempeño entre niños de padres sin PISA en los años 2000 y 2009. ninguna educación y aquellos con educación • Hay ciertos indicios de que las peores terciaria se sitúa entre 80 y 180 puntos en la puntuaciones de los alumnos en la prueba puntuación de la prueba (es decir, entre una PISA 2000 fueron censuradas, lo cual dis- y dos desviaciones estándar). Es importante minuyó la variación en las puntuaciones destacar que, a pesar de que la estimación de de las pruebas. la distribución de aquellos niños que van a la escuela indica que la brecha en Guatemala es La primera y última de estas observacio- de las más pequeñas en la región, las cotas nes probablemente introducirán un sesgo en señalan claramente que es posible que suceda la comparación de los resultados de 2000 y lo contrario, es decir, que la brecha entre los 2009 en contra de la constatación de pro- niveles más alto y más bajo de educación de gresos porque estas señalan que es probable los padres sea, en realidad, la más grande de que el impacto de la educación de los padres todas (Gráfico 3.11, panel b). en las puntuaciones de las pruebas de PISA En las estimaciones de PISA, las cotas 2000 esté sesgado a la baja con respecto a son mucho más amplias que en SERCE. Sin 2009. Teniendo en cuenta todas estas adver- embargo, en la mayoría de los casos los efectos tencias, no hay pruebas de una mejora en el estimados sin tomar en cuenta la selección de gradiente socioeconómico de los logros de la muestra se encuentran muy cerca de la cota los alumnos en la última década en América inferior. Teniendo en cuenta que las tasas de Latina. Las estimaciones que se basan en los matriculación son más bajas en los países de mismos métodos utilizados para elaborar el América Latina que en la mayoría de los paí- Gráfico 3.9, para los pocos países donde hay ses de la OCDE, esto significa que la distancia datos disponibles, muestran cambios muy en la movilidad intergeneracional entre los dos limitados a lo largo del tiempo y, a veces, grupos de países es incluso más grande de lo incluso cambios negativos.10 que hemos considerado hasta ahora. ¿Observamos progresos similares en la movilidad educativa intergeneracional De la movilidad educativa a cuando hablamos de logros educativos en la movilidad de los ingresos lugar de niveles educativos? Desafortuna- En las secciones anteriores hemos visto que damente, la evidencia es mucho más escasa. la movilidad intergeneracional en niveles y El estudio PISA comenzó a recopilar infor- logros educativos en la región de América mación en 2000, de modo que en principio Latina es generalmente baja comparada con podríamos tratar las evidencias de la evo- otras regiones —aunque, al menos en el caso lución del gradiente socioeconómico en las de los niveles, ha mejorado en las últimas puntuaciones de las pruebas en la última décadas. Ya que el nivel de educación alcan- década. Sin embargo, diversas limitaciones zado está relacionado con los ingresos y con 7 2    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL la riqueza en el futuro, cabe preguntarse si se ejemplo, en Noruega (0,17) pero también en observan mejoras similares en la movilidad España (0,40) o en Estados Unidos (0,47). de los ingresos. En esta sección se intenta El segundo resultado interesante de Corak arrojar luz sobre esta cuestión. es que la movilidad generacional baja va Para estudiar la persistencia intergenera- acompañada de una alta desigualdad. Los cional del ingreso, necesitaríamos idealmente países con una baja movilidad (alta elastici- datos de los ingresos de los padres y sus hijos dad intergeneracional de los ingresos) tienden (cuando estos sean adultos). En realidad, se a tener altos niveles de desigualdad (concre- ha utilizado este tipo de datos para estudiar tamente, los cuatro países de América Latina la movilidad en países de altos ingresos, como de la muestra se sitúan en el extremo dere- se describe en el Recuadro 3.2. Lamentable- cho del panel b). En cambio, las sociedades mente, ningún país de América Latina cuenta sumamente móviles también son las que pre- con las encuestas de panel a largo plazo nece- sentan los niveles más bajos de desigualdad sarias para llevar a cabo estos análisis. Una transversal (no sólo una menor desigualdad posibilidad de superar esta limitación con- a lo largo de la vida). En la próxima sección, siste en utilizar información retrospectiva describiremos algunas de las causas potencia- sobre los antecedentes de los padres, como la les subyacentes de esta relación observada. educación y la profesión, para elaborar esti- Analizaremos si las políticas y las estructuras maciones de sus ingresos, que se pueden rela- de mercado específicas correlacionadas con el cionar en una segunda etapa con los ingresos acceso desigual de los niños a la educación de los hijos. En un artículo reciente, Corak interactúan con el nivel de educación o de (de próxima publicación) compiló estimacio- riqueza de sus padres. nes metodológicamente comparables de la Analizar los cambios a lo largo del movilidad de los ingresos de padres e hijos tiempo en la asociación intergeneracional en un amplio conjunto de países, sirviéndose de ingresos es una tarea aún más ardua. En de datos de 19 estudios. En la mayoría de los un intento de arrojar luz sobre este tema, casos, las estimaciones de los ingresos de los Azevedo et al. (2012) utilizan información padres se obtienen utilizando información retrospectiva de encuestas de los hogares en retrospectiva sobre su educación y profesión/ Colombia y México. En estas encuestas se empleo. La movilidad de los ingresos se cal- pregunta a todos los cabezas de familia y sus cula como la elasticidad de los salarios entre cónyuges acerca de la posesión de diversos las dos generaciones cuando alcanzan una bienes normalmente asociados con la riqueza edad similar. del hogar en dos momentos del tiempo: ¿Cómo es la movilidad generacional del cuando tenían 10 años y cuando se lleva a ingreso en América Latina en comparación cabo la encuesta. Al combinar esta informa- con la de otros países? El Gráfico 3.12 ción con el nivel educativo de los adultos en presenta estimaciones por país, elaboradas el hogar y sus padres, se pueden construir por Corak (de próxima publicación), en el dos índices de nivel socioeconómico, uno panel a, además de su relación con el nivel para cada generación, utilizando una meto- actual de desigualdad de ingresos (panel b). dología similar a la descrita en secciones De estos datos destacan dos características. anteriores (ver Azevedo et al. 2012 para más En primer lugar, los países de América detalles). Este método permite a los investi- Latina se encuentran entre las economías gadores evaluar hasta qué punto la posición con los mayores niveles de dependencia de los hijos en la distribución general de la intergeneracional. Por ejemplo, en Perú, si un riqueza está relacionada con la posición que padre gana 100% más que otro, el hijo del ocuparon sus padres. Esta asociación se ana- padre de altos ingresos ganará, en su edad liza empleando una metodología similar a la adulta, un 67% más que el hijo del padre de ya descrita en el Recuadro 3.1 para calcular ingresos relativamente bajos. Esto establece el coeficiente b como medida de persistencia un agudo contraste con la elasticidad, por intergeneracional.11 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  73 RECUADRO 3.2  La movilidad de los ingresos en los países de altos ingresos La importancia de la educación de los padres para el una estimación mínima del impacto de los antece- estatus económico de los hijos en los países desarro- dentes familiares en el estatus económico. Cuando llados ha sido profusamente estudiada en los países analizan las correlaciones internacionales de los her- nórdicos y en Estados Unidos. Estos estudios han manos en materia de salarios en los países nórdicos recurrido fundamentalmente a tres enfoques diferen- y Estados Unidos, Bjorklund y Jäntti (2009) señalan tes: las asociaciones intergeneracionales de ingresos, que Noruega destaca por tener correlaciones mucho las similitudes entre hermanos y la relación entre la más bajas que Dinamarca, Finlandia y Suecia: 0,14 desigualdad del ingreso y la desigualdad de oportu- en Noruega, comparada con aproximadamente 0,25 nidades. Los resultados de estos estudios, resumidos en los otros países. En el extremo opuesto, la corre- por Jäntti (2012), muestran un patrón similar en las lación en Estados Unidos es de aproximadamente metodologías, y revelan evidencias contra la noción 0,50, es decir, más del doble del promedio de los paí- tradicional de “excepcionalidad estadounidense” ses nórdicos. —que consiste, entre otras cosas, en la creencia de Un enfoque alternativo para analizar la impor- que, en comparación con otros países, en Estados tancia de la educación de los padres para los ingre- Unidos hay una mayor tasa de movilidad social sos de las personas se encuentra en la literatura ascendente. El malestar experimentado con el “fin del sobre la igualdad de oportunidades. Esta investi- sueño americano”, que ha quedado de manifiesto con gación se ha inspirado en los nuevos desarrollos en el Movimiento Occupy, no parece tan sorprendente. filosofía política y social (ver Arneson 1989; Cohen Al analizar la distribución conjunta de los ingre- 1989; y Roemer 1993, 1998). De diferentes maneras, sos de padres e hijos (asociaciones intergeneraciona- estos autores sostienen que no toda la desigualdad les) mediante matrices de movilidad de grupo por tiene que ser éticamente inaceptable (ver Almås et al. quintiles, Jäntti (2012) demuestra que, en los países 2011). Los individuos deberían rendir cuentas de nórdicos, aproximadamente el 25% de hijos nacidos aquellos resultados por los que se les puede, efecti- en el quintil más pobre permanecen en esa posición, vamente, responsabilizar, como el nivel de esfuerzo mientras que alrededor del 10% al 15% llegan al invertido en el trabajo, pero no por aquellos resul- quintil superior. En cambio, el autor observa que tados de los que no son responsables, tales como el más del 40% de los niños varones de Estados Unidos color de su piel o su lugar de nacimiento. Por con- nacidos en el quintil más pobre permanecen ahí, lo siguiente, las desigualdades debidas al esfuerzo se cual refleja una movilidad ascendente mucho menor. consideran éticamente aceptables, mientras que las De la misma manera, la probabilidad de que el hijo desigualdades relacionadas con las circunstancias de padres del quintil más bajo llegue al grupo del que escapan al control de los individuos son ética- quintil superior es más baja en Estados Unidos que mente inaceptables. en todos los países nórdicos, y la movilidad ascen- A menudo, los grupos son definidos según dente en el Reino Unido y en Estados Unidos tam- unos pocos rasgos observables de los padres bién es más baja que en los países nórdicos, según —normalmente, los ingresos, la profesión y la edu- demuestran Atkinson (1981) y, más recientemente, cación de los padres (ver Roemer et al. 2003)— para Jäntti (2012). Menos del 10% de los niños varo- calcular hasta qué punto los regímenes de impuestos nes de Estados Unidos nacidos en el quintil más y transferencias en 11 países ricos igualan las opor- rico bajan hasta el quintil inferior, mientras que lo tunidades entre los ciudadanos en lo relativo a la mismo sucede con aproximadamente el 15% de los adquisición de ingresos. En este contexto, se alcanza niños varones nórdicos. En las partes más centrales la igualdad de oportunidades de ingresos cuando la de la distribución del ingreso, todos los países son distribución del ingreso post-fiscal es la misma para notablemente similares. diferentes “tipos” de ciudadanos (los “tipos” se defi- Una relación más completa del impacto de los nen según el nivel socioeconómico de los padres). antecedentes familiares en el estatus económico Los autores llegan a la conclusión de que los países se puede encontrar analizando hasta qué punto se de altos ingresos gravan el ingreso a niveles cerca- parecen las características económicas de los her- nos y, a veces, posiblemente superando las normas manos. Los hermanos comparten los atributos que de igualdad de oportunidades. Estos resultados los padres transmiten a sus hijos, como los valores se observan particularmente en las economías del y las aspiraciones, algo que depende parcialmente norte de Europa —como Suecia y Dinamarca—, que de los ingresos. Por lo tanto, la correlación de los solían tener buenos resultados en materia de igual- ingresos entre hermanos se puede considerar como dad de oportunidades. 7 4    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL GRÁFICO 3.12  Elasticidad intergeneracional de los ingresos entre alta, con una elasticidad intergeneracional de padres e hijos y su relación con la desigualdad de los ingresos 0,56 en Colombia y 0,48 en México. Los dos resultados son muy significativos, pero los dos a. Elasticidad intergeneracional de los ingresos países han seguido diferentes tendencias. En el caso de Colombia, observamos un aumento Perú China de la movilidad intergeneracional a lo entre Brasil cohortes. La elasticidad del índice del nivel Chile socioeconómico es de 0,66 para la cohorte Reino Unido más vieja (entre 56 y 64 años), mientras que la Italia elasticidad de la franja de edad de 41–55 años Argentina Estado Unidos es 10 puntos porcentuales más baja, de 0,56 y, Suiza en el caso de la cohorte más joven, disminuye Pakistán a 0,47. Sin embargo, en el caso de México, la Singapur asociación del índice es mayor para la cohorte Francia España más joven y asciende a 0,56, comparado con Japón 0,43 para la más antigua. Alemania Nueva Zelanda Suecia Las políticas y la movilidad Australia educativa intergeneracional Canadá Finlandia ¿Cuáles son los determinantes de las dife- Noruega rencias entre países en materia de movilidad Dinamarca 0 0,20 0,40 0,60 0,80 intergeneracional? ¿Hay factores, políticas y entornos macroeconómicos e institucionales Elasticidad intergeneracional de los ingresos que favorecen la movilidad intergeneracio- nal? Se trata de preguntas sumamente difí- b. Relación entre la elasticidad integeneracional de los ingresos ciles, pero que siguen siendo cruciales en el y la desigualdad de los ingresos análisis de las políticas de movilidad inter- 0,8 Elasticidad intergeneracional de los ingresos generacional. Como señalamos en la intro- ducción de este capítulo, la transmisión del Perú nivel socioeconómico de una generación a la 0,6 Italia siguiente es una combinación de los factores Brasil Estado Unidos Chile biológicos exógenos, la conducta optimiza- Reino Unidos Pakistán Suiza Argentina dora endógena de los padres, las condiciones 0,4 Francia macroeconómicas o ambientales y las políti- España Japón cas públicas (Solon 2004). Sin embargo, nin- Alemania Suecia Nueva Zelanda guno de estos factores funciona aisladamente. Australia 0,2 Finlandia Por ejemplo, se produce una interacción entre Noruega Canadá Dinamarca la conducta optimizadora de los padres y las 20 30 40 50 60 políticas, lo que complica la interpretación de Desigualdad (coe ciente de Gini) los cálculos de movilidad intergeneracional en un contexto de varios países. La literatura sobre los determinantes de Fuente: Corak, de próxima publicación Nota: Las barras naranjas en el panel a no son países miembros de la OCDE. la movilidad intergeneracional es más bien escasa, lo cual no sorprende si consideramos la extrema complejidad que entraña la simple Los resultados obtenidos confirman la evi- medición de este fenómeno social. Hay una dencia anterior, pues los autores descubren que literatura reducida que busca correlaciones la asociación entre nivel socioeconómico de los de variables de políticas y variables institucio- padres e hijos en ambos países es relativamente nales y diferentes medidas aproximadas de la LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  75 movilidad intergeneracional entre los países. causal de una determinada intervención de Destacan los estudios de Woessmann et al. las políticas en la movilidad intergeneracio- (2009) y Causa y Chapuis (2009), ambos cen- nal. Debería señalarse que incluso este aná- trados en países de la OCDE, y de Ferreira y lisis no está exento de las típicas limitaciones Gignoux (2011), que analiza países de dentro de los entornos cuasiexperimentales. El hecho y fuera de la OCDE. En esta sección amplia- de que algunas políticas tengan buenos resul- mos esta literatura para tener en cuenta un tados en un contexto particular no es una conjunto más grande de países e indicadores garantía de que tendrán el mismo impacto en de movilidad intergeneracional. El Recuadro un entorno macro o institucional diferente. 3.3 define brevemente la metodología. Por todas estas razones, en lugar de propor- Complementamos la visión general del rol cionar respuestas definitivas, el objetivo de de las políticas (proporcionada por el análisis esta sección consiste en recalcar aspectos de diversos países) con ejemplos selecciona- particulares de los entornos institucionales y dos donde los bruscos cambios en las políti- de políticas que parecen ser importantes para cas han contribuido a identificar el impacto determinar la movilidad intergeneracional. RECUADRO 3.3  Análisis de las políticas e instituciones y la movilidad intergeneracional entre diversos países Las comparaciones entre países pueden arrojar luz cionadas con los antecedentes de los padres, como sobre la importancia de las políticas y las institucio- la educación, la profesión y alguna posesión de acti- nes para determinar la movilidad intergeneracional, vos tangibles (las variables exactas cambian según pero presentan claras limitaciones. Los países son la base de datos). Consideraremos dos variables muy diferentes en muchos sentidos. Además, hay de resultados (y ic): las puntuaciones de las pruebas una alta correlación en materia de aspectos institu- PISA y la brecha educativa. Es importante señalar cionales dentro de cada país. Ambos factores hacen que los datos sobre las brechas educativas están dis- que sea casi imposible aislar el impacto de una polí- ponibles para cortes transversales repetidos en cada tica particular en el resultado que nos interesa. Por país. En este caso, agregamos a la ecuación (R3.3a) otro lado, en muchos casos, los indicadores institu- unas variables ficticias temporales que capturan los cionales son medidas imperfectas del complejo fenó- factores habituales que producen perturbaciones en meno de la vida real que deben resumir. La creciente los países. En las regresiones de la brecha educativa, disponibilidad de datos de panel puede ayudarnos los errores estándar son robustos por país-año. En a empezar a comparar manzanas con manzanas. El PISA, en cambio, los errores estándar son robustos a hecho de basarnos en cambios en las políticas e ins- la correlación entre escuelas. tituciones en los países nos acerca a la identificación Nuestro interés reside en los impactos de las de su verdadero impacto, aunque estos no sean tam- políticas (Pc) en el gradiente socioeconómico de la poco la respuesta definitiva, ya que el comovimiento puntuación de la prueba o brecha educativa. Por lo de otros factores limita el poder de la identificación. tanto, nos interesa En este caso, estimamos regresiones con datos de ∂yic = γ + γ P . distintos países como las siguientes: (R3.3b) ∂ESCSic 1 2 c  a + bX ic + g1 ESCSic yic = Esta ecuación señala que los antecedentes socioe- + g2(ESCSic × Pc) + µc + eic , (R3.3a) conómicos están relacionados con los resultados educativos directamente y a través del nivel de la donde el subíndice ic representa al individuo i viviendo variable de las políticas o la institución en cuestión. en el país c, Xic es un conjunto de variables de con- Un g2 positivo (negativo) implica que en los países trol y μc es un efecto fijo del país. con un mayor aporte de las políticas, los resultados ESCSic es un índice de nivel socioeconómico que educativos de los hijos están más (menos) marcada- captura un amplio conjunto de características rela- mente asociados con los antecedentes de los padres. 7 6    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL Gastos en educación y resultados El debate acerca de la eficacia del gasto educativos público en la educación es importante para la región de América Latina porque incluso Comenzamos el análisis centrándonos en aunque el gasto público en educación actual- los gastos. Hay un importante debate en la mente sigue siendo bajo en relación con otros literatura sobre el efecto que tiene el gasto países desarrollados y en vías de desarrollo, público en educación en los resultados educa- es indudable que se ha dedicado un esfuerzo tivos. Harbison y Hanushek (1992) analizan importante a “ponerse al día” durante 12 estudios para países en vías de desarrollo el último decenio. Según los datos de la y en sólo la mitad de estos se encuentra una UNESCO, entre 1999 y 2009, los gastos por asociación positiva. Rajkumar y Swaroop alumno en la educación primaria y secun- (2008) sostienen que las diferencias entre daria como porcentaje del Producto Interno países podrían deberse a diferencias en la Bruto (PIB) per cápita en la región aumenta- gobernanza. En países donde la corrupción ron en casi el 50% —del 10,5% al 15,1% en es alta y la calidad de la burocracia es mala, el caso de la educación primaria, y del 11,9% un mayor gasto en educación o salud quizá al 16,9% en la educación secundaria. ¿Ha no se traduzca necesariamente en mejores contribuido este aumento de los recursos a resultados. También presentan evidencias de cerrar la brecha en el nivel y los logros educa- diferentes países de que esto concuerda con la tivos entre pobres y ricos? hipótesis propuesta. Hemos reunido datos individuales de dife- rentes países y años (1990–2009) con datos del gasto público en educación primaria y GRÁFICO 3.13  Impacto de los gastos en educación pública en la brecha educativa entre ricos y pobres secundaria, medidos a nivel del país, para calcular la relación entre gasto público y brechas educativas individuales, siguiendo 0,5 la metodología descrita en el Recuadro 3.3. Nuestros resultados indican que el gasto 0 público por alumno en la escuela primaria y secundaria ha contribuido realmente a dismi- –0,5 nuir la brecha educativa entre niños ricos y pobres (Gráfico 3.13). –1,0 Las diferencias en la brecha entre un país con altos gastos (ver la barra naranja que –1,5 corresponde a Costa Rica) y un país de gas- tos bajos (la barra verde, que corresponde a –2,0 Perú) es de 0,08 años de escolarización a los 10 años. A los 15 años, las diferencias en la –2,5 10 años 15 años 18 años brecha entre el bajo gasto (República Domi- nicana) y el alto gasto (Brasil) es de 0,18 SD de gastos bajos Di erencia años, y a los 18 años la brecha es de 0,28 SD de gastos alto años de educación. Aunque estas diferencias son importantes (y estadísticamente significa- Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean). Nota: SD = Desviación estándar. tivas al 1%), está claro que explican sólo una Las barras verdes y naranjas representan el efecto de un aumento de una SD en la educación de los pequeña parte de la disminución de la brecha padres en las brechas educativas en los países con bajos y altos niveles de gasto público en edu- cación por alumno como porcentaje del PIB, respectivamente. Los efectos estimados se obtienen observada en la región a lo largo del periodo. de tres regresiones independientes (una por edad) que incluyen las encuestas de los hogares en Los efectos de la educación de los padres América Latina del periodo 1995-2009. La variable dependiente es la brecha del alumno y los coefi- cientes de interés son el nivel más alto de educación de los padres y su interacción con los gastos se evalúan para diferentes niveles de gasto en educación pública (ver Recuadro 3.3, para más detalles). Las regresiones incluyen como variables público. En el caso de los niños de 10 años, se de control el sexo del alumno, condición urbana, país y efectos fijos de tiempo. Los errores estándar están agrupados por país. Todas las estimaciones son estadísticamente diferentes de cero a los consideran los niveles de gasto en educación niveles estándares. primaria de 2006. El bajo gasto corresponde LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  77 a Perú y el alto gasto corresponde a Costa a la educación. La educación superior es más Rica. Para los niños de 15 y 18 años de edad, cara que la educación secundaria, y el costo se consideran los gastos en educación secun- de oportunidad de estudiar a los 18 años es daria de 2006. Los gastos alto y bajo corres- mayor que a los 14 años. Esto implica que, a ponden a Brasil y la República Dominicana. medida que América Latina cierra progresi- El gasto público más alto en educación vamente la brecha educativa en la escuela pri- puede estar relacionado con una brecha edu- maria y secundaria, es probable que aumente cativa más baja por diversos motivos. Los la importancia que tienen las dificultades colegios que reciben más financiamiento pue- de crédito para la limitación de la movili- den dedicar más recursos a los pobres y a los dad educativa intergeneracional. Además, alumnos con retraso escolar, ya sea bajo la los recientes éxitos en América Latina para forma de insumos físicos (como libros y mate- cerrar la brecha en la educación secundaria rial escolar) o con programas especiales y cla- y el aumento correspondiente de trabajado- ses de refuerzo complementario. Las inversio- res con educación secundaria en el mercado nes más grandes también pueden tener como laboral están disminuyendo los rendimien- resultado una mejor infraestructura escolar tos de la educación secundaria (ver Aedo y en zonas remotas donde es probable que se Walker 2011). Por lo tanto, es probable que el concentren las familias pobres. Es probable acceso limitado al crédito, al limitar el acceso que esto sea especialmente importante para a la educación terciaria, perjudique a aque- la matriculación y el nivel de las escuelas llas inversiones en capital humano que arro- secundarias, donde el costo de oportunidad jan los mayores rendimientos marginales en de estudiar es más alto, sobre todo en fami- América Latina. lias con importantes limitaciones de crédito. El impacto del gasto público en educación Cuantificar los cauces concretos a través sobre los logros educativos —por oposición de los cuales el gasto público influye en el al nivel educativo— es ambiguo. En este nivel educativo es difícil a nivel macro, pero caso, trabajamos sólo con datos transversales se pueden extraer algunas lecciones. Con res- (PISA) y con el conjunto de la muestra, que pecto a la importancia de los recursos, hemos comprende los 50 países para los que tene- incluido en nuestras regresiones de diversos mos datos sobre gasto público. En prome- países los ratios de alumnos por profesor y dio, descubrimos que el gasto público más hemos descubierto que asignar menos alum- alto por alumno está relacionado con una nos a un profesor contribuye a disminuir brecha más grande en las puntuaciones de la brecha entre los ricos y los pobres en las las pruebas entre ricos y pobres, si bien este escuelas primarias, aunque no en las secunda- resultado no es uniforme en todos los países. rias. El Recuadro 3.4, basado en Solis (2011), En los países en vías de desarrollo, el gasto presenta evidencias de un experimento cua- público parece ser levemente progresivo,12 sinatural en Chile sobre la importancia de mientras que en los países desarrollados, las las limitaciones del crédito para matricularse brechas más grandes están relacionadas con en la educación terciaria. Para los pobres, el más gasto. impacto de tener acceso a préstamos estu- diantiles no se puede negar: entre los que La importancia de la calidad de cumplen las condiciones para un préstamo la escuela y la selección (sorting) estudiantil, tener acceso al crédito después de de los hijos en la movilidad completar la educación secundaria elimina intergeneracional completamente la brecha de matriculación en la universidad entre ricos y pobres. Es probable que los padres acomodados Como sosteníamos anteriormente, se interesados en proporcionar la mejor edu- supone que, a medida que ascendemos en la cación posible para sus hijos los matriculen escala educativa, las limitaciones de crédito en mejores colegios, aunque ello signifique son un obstáculo más importante al acceso pagar una suma adicional, una opción que 7 8    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL RECUADRO 3.4  Préstamos estudiantiles en Chile. ¿El alivio de las dificultades de crédito es una buena política para cerrar la brecha de niveles educativos entre ricos y pobres? La educación terciaria es cara para los alumnos. muy alta (por ejemplo, 550) y los alumnos que obtie- Los costos comprenden no sólo las tasas de matri- nen una puntuación muy baja (por ejemplo, 400) culación, que varían mucho de un país u otro, sino sean muy diferentes en muchas características obser- también los ingresos no percibidos asociados con las vadas y no observadas y que también tengan diferen- horas no trabajadas. Naturalmente, puede que las tes incentivos para ir a la universidad. En cambio, es familias necesitadas no sean capaces de permitirse probable que los alumnos en la vecindad del umbral, esta pérdida de ingresos, y el difícil acceso al cré- por ejemplo, uno o dos puntos por encima o por dito puede hacer inviable la opción de una educación debajo, sean en promedio muy similares. Si los alum- universitaria para los hogares más vulnerables. Sin nos inmediatamente por encima del umbral presen- embargo, la evaluación de la importancia de las difi- tan una probabilidad más alta de matricularse en la cultades de crédito en la educación terciaria no es universidad que los que están inmediatamente por sencilla, y los resultados hasta hace poco no han sido debajo, esto se puede interpretar como una impor- concluyentes. Keane y Wolpin (2011); Card (2001); tante señal de limitaciones de crédito. Carneiro y Heckman(2002); Brown, Scholz y Sesha- En el Gráfico R.3.4.1, panel a, el autor demuestra dri (2009), entre otros, se basan en diferentes técni- que el programa estaba adecuadamente implemen- cas de identificación para llegar a escasos acuerdos tado: sólo aquellos alumnos que obtenían una pun- sobre la importancia de las dificultades de crédito tuación en la PSU superior a 475 podían acceder al para la movilidad educativa intergeneracional. Aun préstamo. Es importante señalar que la aceptación así, ninguno de esos artículos ha podido observar del préstamo entre aquellos que eran elegibles era directamente las dificultades de crédito. relativamente alta (panel b), del 30%, y aumentaba La dificultad para evaluar la importancia de las con la puntuación de la PSU. El panel c demuestra limitaciones crediticias reside en el hecho de que la que la matriculación universitaria aumenta brus- intención de tener acceso al crédito es generalmente camente, en promedio, entre aquellos que obtie- no observable. Las familias con limitaciones de cré- nen una puntuación superior a 475. La probabilid dito quizá no soliciten un préstamo si piensan que la ad de matriculación es de alrededor del 17% para probabilidad de obtenerlo es muy baja. Asimismo, los alumnos que se encuentran inmediatamente por los hijos de familias pobres también podrían tener debajo del umbral de 475. En cambio, la probabi- menos probabilidades de matricularse en la univer- lidad de matriculación aumenta al 35% para aque- sidad porque carecen de las calificaciones necesarias llos inmediatamente por encima del umbral. Por lo o porque sus padres les han transmitido valores dife- tanto, tener acceso al préstamo dobla la probabili- rentes, entre otros motivos. Un reciente artículo de dad de matriculación. Solís (2011) interpreta esto Solis (2011) aprovecha un experimento natural para como una fuerte evidencia de importantes limitacio- aislar el impacto de las dificultades de crédito en la nes crediticias. probabilidad de ir a la universidad y para estudiar Más importante aún, el préstamo parece contri- las diferencias en dichas probabilidades entre fami- buir a disminuir la brecha entre ricos y pobres. El lias pobres y más acomodadas. panel d muestra la probabilidad de matriculación El experimento es sencillo. Un programa de por quintil de ingresos para dos grupos de alumnos: financiamiento en Chile ofrece préstamos estudian- los que obtienen una puntuación de 475 o 476 en la tiles a los alumnos que cumplen tres condiciones: (a) PSU y, por lo tanto, pueden acceder al préstamo (el solicitar el préstamo, (b) pertenecer a uno de los cua- grupo tratado), y los que obtuvieron una puntuación tro quintiles de ingresos más bajos de la distribución de 474 o 473 en la PSU y, por lo tanto, no pueden del ingreso, y (c) obtener una puntuación superior acceder (el grupo de control). Es necesario señalar a 475 puntos en la Prueba de Selección Universita- diversos aspectos: las tasas de matriculación en el ria (PSU). La estructura del préstamo es tal que crea grupo de control aumentan monotónicamente con el una aguda discontinuidad. Los alumnos similares ingreso. En cambio, las tasas de matriculación entre que solicitan el préstamo pueden tener éxito (o no) aquellos que tienen acceso al préstamo parecen ser por sólo una diferencia de 1 punto en la PSU. Es pro- independientes del nivel de ingresos. Así, para aque- bable que los alumnos que obtienen una puntuación llos alumnos que se encuentran en el entorno del LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  79 RECUADRO 3.4  Préstamos estudiantiles en Chile. ¿El alivio de las dificultades de crédito es una buena política para cerrar la brecha de niveles educativos entre ricos y pobres?  (continúa) umbral —es decir, aquellos que obtienen una pun- superior, porque los hijos de las familias acomoda- tuación de alrededor de 475 en la PSU— la inclusión das tendrán más probabilidades que los hijos de las en este programa elimina completamente la brecha familias más pobres de obtener una mejor puntua- de la matriculación universitaria por ingresos de la ción en la PSU. De hecho, la puntuación media de la familia. Desde luego, esto no significa que el pro- prueba para los hijos en el quintil superior era 527, grama elimine toda influencia de los antecedentes mientras que para los del quintil inferior era 468. familiares en el acceso de los hijos a una educación GRÁFICO R3.4.1  Préstamos estudiantiles y matriculación escolar en Chile a. Reúne las condiciones para el préstamo, todos los años b. Préstamos tomados entre los que reúnen las condiciones, 0,6 todos los años Probabilidad de reunir condiciones Probabilidad de toma de préstamo 0,4 para el préstamo universitario 0,4 0,3 0,2 0,2 0,1 0 0 450 460 470 480 490 500 450 460 470 480 490 500 Puntuación PSU Puntuación PSU c. Matriculación universitaria, todos los años d. Matriculación de tratados vs. controles por quintil, 2007–09 0,5 0,5 Probabilidad de matriculación Tasa de matriculación 0,4 0,4 0,3 universitaria 0,3 0.2 0,1 0,2 0 1 2 3 4 5 0,1 Quintil de ingreso 450 460 470 480 490 500 Matriculación controles Matriculación tratados Puntuación PSU Fuente: Solís 2011. Nota: PSU = Prueba de Selección Universitaria. quizá no estará al alcance de los padres con impacto de la escuela y los insumos de los menos recursos y con acceso limitado al cré- padres, ya que los hijos no están asignados dito. Para los análisis que utilizan datos de al azar en el conjunto de colegios. Al contra- evaluación como los de PISA o SERCE, esto rio, en todos los sistemas educativos donde significa que será difícil distinguir entre el los padres tienen libertad de elección, se 8 0    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL GRÁFICO 3.14  Impacto directo y total de los antecedentes de los asociación directa a partir de, entre otros fac- padres en las puntuaciones de las pruebas de los hijos tores, los rasgos genéticos que son heredables, el esfuerzo y el tiempo dedicado a los hijos, sino también (b) los efectos indirectos a través 40 de las decisiones e inversiones de los padres, entre ellas el tipo de escuela a la que van los hijos. Debería señalarse que a pesar de que Puntuación en la prueba 30 el impacto directo estima la influencia de los padres en las puntuaciones de las pruebas de 20 los hijos que no se confunde con la del cole- gio, esta estimación no se puede interpretar como el impacto “verdadero”, precisamente 10 porque la asignación de los hijos a las escue- las no es aleatoria. Para mayor conveniencia, 0 agrupamos los países en siete grupos:13 ba dos a ico o s l a do ta io i o tin es ) es s Un nd en ni ed rd • América Latina y el Caribe gr La oU Nó in e s-m in do luy ica nt in lto • Países anglosajones (excluyendo el Reino jo Co sta xc ér Re A Am –E (e pa s– do ón os Unido y Estados Unidos) do ro ni saj Eu ni gr sU o U lo • Países nórdicos In in ng do A ta • Europa continental Es Re • Reino Unido y Estados Unidos Total: no controla por efectos de colegio • El resto de los países de ingresos bajos y Directo: controla por efectos de colegio medios • El resto de los países de altos ingresos. Fuente: Cálculos de los autores basados en datos de PISA, 2009 (OCDE 2011). Nota: ESCS = Índice de nivel económico, social y cultural de PISA; PISA = Programa para la Evalua- Las barras verdes en el Gráfico 3.14 mues- ción Internacional de Alumnos (Program for International Student Assessment). Las barras representan el efecto de una desviación estándar en el ESCS en las puntuaciones de las pruebas de los hijos para tran el impacto general de la ESCS en las pun- cada grupo de países. Las regresiones específicas por grupo incluyen como variables de control el tuaciones de las pruebas de los hijos. Como sexo del alumno, una variable ficticia urbana, estatus de inmigración, y variables ficticias de país. Las regresiones de la barra naranja incluyen efectos fijos de colegio, mientras que las barras verdes no hemos señalado anteriormente, los países de los incluyen. América Latina muestran un alto grado de persistencia intergeneracional: el impacto de una desviación estándar en el ESCS es supe- produce un sorting entre los colegios según rior sólo en el grupo de Reino Unido y Esta- las preferencias de los padres y los hijos. Se dos Unidos. En el otro extremo del gráfico, los puede obtener evidencia indirecta acerca del países nórdicos presentan los niveles más altos alcance de la influencia de los padres canali- de movilidad. Las barras naranjas muestran el zada a través del sistema escolar comparando impacto directo de los padres, una vez hemos el alcance del sorting en diferentes regiones. controlado por los efectos de escuela. Nótese ¿Hay más sorting en las escuelas lati- que los países de América Latina ahora se noamericanas que en otras regiones econó- sitúan en el extremo opuesto de la distribu- micas? Una primera manera de responder ción, mostrando la influencia más baja del a esta pregunta es comparar el impacto del ESCS de los padres en las puntuaciones de las nivel socioeconómico (ESCS) en las puntua- pruebas de los hijos. ciones de las pruebas de los hijos, como en Resulta interesante señalar que una vez el Gráfico 3.9, donde el impacto es el resul- que controlamos por los efectos de escuela, tado de añadir efectos fijos de la escuela a la los países nórdicos parecen tener el nivel más regresión. Esta última estimación será deno- alto de persistencia intergeneracional en los minada impacto “directo” del ESCS, por seis grupos de países estudiados. De la misma oposición al primer resultado denominado manera, los efectos generales y directos en el impacto “general” que incluye no sólo (a) la Reino Unido y Estados Unidos no son muy LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  81 GRÁFICO 3.15  Diferencias en las características del colegio entre el quintil superior e inferior del ESCS Porcentaje de colegios privados Autonomía para jar el salario inicial de los profesores Autonomía para jar el aumento de salario de los profesores Porcentaje de colegios privados con fondos públicos Autonomía para despedir a los profesores Autonomía para seleccionar y contratar a los profesores In uencia en las decisiones sobre el personal Autonomía para determinar qué asignaturas se ofrecen Autonomía para formular el presupuesto Porcentaje de profesores plenamente titulados por la autoridad competente Autonomía para determinar el contenido de los cursos Autonomía para decidir sobre la asignación del presupuesto Aplicación de de pruebas desarrolladas por el profesor al menos una vez al mes Autonomía para escoger qué libros de texto se utilizan Autonomía para establecer políticas de evaluación de los alumnos Asignación de tareas/proyectos/deberes del alumno Evaluación para mejorar currículum 0 1 2 3 Ratio América Latina Ingreso medio-bajo Estados Unidos–Reino Unido Fuente: Datos de PISA 2009 (OCDE 2011). Nota: ESCS = Índice de nivel económico, social y cultural de PISA; PISA = Programa para la Evaluación Internacional de Alumnos (Program for International Student Assessment). Cada barra muestra el ratio en las características de los colegios frecuentados por los ricos (quintil superior de la distribución ESCS) y los pobres (quintil inferior) en países de América Latina, en comparación con el Reino Unido y Estados Unidos (considerados conjuntamente). diferentes. Estas conclusiones tienen dos existentes, el sistema educativo en América interpretaciones posibles. La primera es que Latina los exacerbaría. en los países de América Latina hay mucho Para arrojar más luz sobre la importancia más sorting de los hijos entre los colegios que del sorting vs. desigualdad escolar, nuestro en los países nórdicos. Las diferencias entre próximo ejercicio evalúa las diferencias en las barras verdes y naranjas sencillamente materia de insumos entre los colegios típicos reflejan el sorting y no las diferencias en la a los que van los ricos y los pobres. Nuestra calidad de la educación. Alternativamente, la conclusión es que las diferencias entre los distancia entre las barras verdes y naranjas colegios a los que van los ricos y a los que podría ser una señal no sólo de sorting sino van los pobres son más grandes en América también de diferencias en la calidad entre Latina que en cualquier otro grupo de paí- los colegios a los que van los niños ricos y ses, lo cual sugiere que es probable que la desi­ los pobres. En esta explicación alternativa, gualdad en los insumos escolares en América el hecho de que en América Latina haya Latina juegue un rol más importante que en una brecha mucho mayor que en los países otras regiones en la ampliación de la brecha nórdicos entre el efecto general y el efecto de logros entre niños de diferentes entornos. directo sería una señal no sólo de un mayor El Gráfico 3.15 muestra diferencias en las sorting sino también de la importancia del características de las escuelas frecuentadas sistema escolar en la determinación de la por los ricos (quintil superior de la distri- movilidad intergeneracional. En ese caso, en bución superior ESCS) y los pobres (quintil lugar de mitigar las disparidades económicas inferior) en los países de América Latina, en 8 2    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL comparación con las características de los de ingreso, sin grandes diferencias en ningún colegios a los que van los ricos y los pobres en aspecto particular. Puede que esta similitud el Reino Unido y Estados Unidos (considera- esté relacionada con el hecho de que los cole- dos conjuntamente) y con las de otros países gios de propiedad y gestión pública en estos de ingresos bajos y medios. dos países funcionan con reglas y de maneras La métrica utilizada es el ratio entre los similares a las de los colegios privados (una quintiles. Por lo tanto, un resultado igual a similitud que sugiere que los gobiernos juegan 1 significa que hay una proporción igual de un rol en la homologación de las normas, un niños pobres y ricos que van a escuelas con rol que en América Latina parece no existir). una determinada característica. Cuanto más Algunas diferencias se detectan en el caso de se aleje de 1 el resultado en cualquier direc- otros países de ingresos bajos y medios, pero ción, mayor será la diferencia en esa caracte- tienden a ser más pequeñas que aquellas obser- rística entre las escuelas a las que van ricos y vadas en América Latina. Los países nórdicos pobres. (no mostrados en el Gráfico 3.15) constituyen Los países de América Latina destacan un ejemplo interesante de igualdad de insu- claramente en cuanto presentan una distribu- mos: a pesar de que los alumnos ricos superan ción desigual de las características del colegio en número a los pobres en los colegios de ges- entre los ricos y los pobres. Los hijos de los tión privada, no hay diferencias significativas ricos tienen una probabilidad de ir a colegios entre colegios privados y públicos en ninguna privados independientes un 22% superior a dimensión de los insumos educativos. la de los niños pobres. Si la escuela depende del Estado pero es de gestión privada, la dife- Los sistemas escolares y la influencia rencia es de un factor de 10. Estos ratios son de la educación de los padres en los mucho más bajos que en todas las demás resultados escolares regiones. La única excepción que se acerca es Reino Unido y Estados Unidos. No obs- ¿Estas características de la escolarización están tante, hay una diferencia importante entre asociadas con más o con menos movilidad América Latina y estos dos países. En los paí- intergeneracional? Hemos establecido que las ses de América Latina, las diferencias entre características de la escolarización no están público y privado se traducen en importantes uniformemente distribuidas entre los alumnos desigualdades en una amplia gama de carac- con diferentes antecedentes socioeconómicos, terísticas observables del colegio: al menos en América Latina. En una dimensión diferente, la importancia de cada una de • Los colegios a los que van los ricos tienen estas características varía enormemente entre mucha más autonomía para contratar y países. Algunos países, como los Países Bajos, despedir a los profesores y para definir el permiten una gran autonomía de las escuelas sueldo de los mismos. para contratar y despedir a profesores. Otros, • Los colegios a los que van los ricos tam- como Colombia, son mucho más restrictivos bién tienen más autonomía para seleccio- en el rol que asignan a las escuelas en políticas nar los contenidos de los cursos y en la de personal. Recordando la advertencia gestión de sus presupuestos. de que la misma incidencia de una política • El porcentaje de profesores totalmente determinada en dos países puede ocultar certificados, una medida de la calidad diferentes patrones (por ejemplo, dependiendo docente, es un 50% mayor en los colegios del nivel de sorting), resulta interesante enten- a los que van los ricos en comparación der la asociación, en promedio, de cada una con los colegios a los que van los pobres. de las dimensiones de la escolarización en la movilidad intergeneracional. En cambio, los insumos observables en los Con ese fin, hemos elaborado indicado- colegios de Reino Unido y Estados Unidos res nacionales a partir de PISA utilizando son mucho más parecidos en todos los grupos una amplia gama de las dimensiones de la LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  83 escolarización de la base de datos. Natural- separación de los niños entre segmentos bien mente, estas variables tienden a estar muy definidos en el proceso educativo, que nor- correlacionadas en los diferentes países. Para malmente se especializa en educación gene- limitar el problema de la dimensionalidad de ral y formación profesional. Esta forma de los datos, llevamos a cabo un análisis facto- segregación educativa no es particularmente rial de todas las variables institucionales en frecuente en América Latina. Sin embargo, PISA, exceptuando tres variables que pare- los sistemas educativos también difieren en cían ser cruciales y que, por lo tanto, mere- cuanto a la importancia de agrupar a los cían figurar por separado en las regresiones: alumnos por capacidades en las escuelas, y (a) el porcentaje de alumnos que iban a escue- por eso esta es la dimensión de segregación las privadas independientes, (b) el porcentaje educativa que abordamos aquí. Con este fin, de alumnos que iban a escuelas privadas par- elaboramos dos variables: (a) segregación cialmente subvencionadas por el Estado, y educativa por clase: el porcentaje de alumnos (c) el alcance de la segregación escolar en el en cada sistema separados por capacidades en sistema. diferentes clases en las escuelas, al menos en Se ha descubierto que la segregación esco- algunas asignaturas y (b) segregación educa­ lar es un obstáculo importante para la movi- tiva por curso: el porcentaje de escuelas que lidad intergeneracional. Utilizando bases de utilizan evaluaciones para decidir la admi- datos internacionales similares a la nues- sión y promoción de los alumnos. tra sobre escuelas primarias y secundarias, Habida cuenta de la importancia del sort­ Hanushek y Woessmann (2006) llegan a la ing en los antecedentes económicos entre conclusión de que los sistemas iniciales de colegios públicos y privados, también ana- segregación escolar conducen a más desigual- lizamos por separado las dos variables que dad educativa porque dicha segregación acen- caracterizan la proporción de colegios priva- túa el rol de la educación de los padres en el dos del país. Como antes, distinguimos entre desempeño del alumno. Ammermüller (2005) colegios totalmente privados (financiados estudia la importancia del número de tipos totalmente por fuentes privadas) y colegios de de escuelas disponibles en el sistema y llega gestión privada pero con subvenciones públi- a conclusiones similares. Brunello y Checchi cas (aquellos que reciben algún tipo de finan- (2007) analizan el impacto de la educación de ciamiento del gobierno). los padres en diferentes países y a lo largo del El resto de las variables en el análisis de tiempo como una función de la edad en que regresión se construyen utilizando análisis se produce la segregación escolar, así como factoriales, lo que reduce las dimensiones de la duración de los sistemas de segregación las variables institucionales. El análisis facto- escolar en una diversidad de resultados de rial de las otras 22 variables señala la exis- los alumnos, entre ellos el nivel educativo, la tencia de cuatro grupos de indicadores bien matriculación en las universidades, el empleo, identificados. En las páginas que siguen, los la formación y los salarios. Sostienen que la describimos y elaboramos una lista de las segregación escolar tiene un impacto perjudi- variables con el mayor peso en cada una de cial en los niveles educativos de los alumnos las categorías. de padres con menor nivel educativo porque limita la posibilidad de continuar hacia la • Alta frecuencia de prácticas de evalua ­ educación terciaria. Sin embargo, la especia- ción. Una puntuación alta señala que las lización inducida por los sistemas de segre- evaluaciones se llevan a cabo frecuente- gación escolar parece reducir el impacto del mente en los colegios. Concretamente, hay entorno familiar en los resultados de aprendi- tres variables resumidas por este factor: a) zaje entre los adultos. la incidencia de las pruebas diseñadas por La mayoría de los estudios anteriores el profesor al menos una vez al mes, b) la han analizado una forma particular de incidencia de valoraciones del profesor al segregación educativa, a saber, la temprana menos una vez al mes, y c) la incidencia 8 4    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL de tareas, proyectos o ejercicios en casa, al tienen en cuenta algunas variables potencial- menos una vez al mes. mente importantes, como aquellas relaciona- • Rendición de cuentas. Una puntuación das con la infraestructura y los equipamien- alta indica una mayor importancia de las tos clave. En las zonas rurales de los países evaluaciones del alumno en el sistema. En pobres, la disponibilidad de infraestructura este factor hay seis variables: a) las eva- escolar básica (como techos bien manteni- luaciones para comparar el colegio con dos y calefacción) e insumos (como libros de el desempeño del distrito o el desempeño texto) puede ser una limitación importante nacional, b) el seguimiento del progreso para el aprendizaje de los niños. escolar de año en año, c) la comparación Por otro lado, nuestro análisis no estudia del colegio con otros colegios, d) la infor- las importantes influencias que el Estado mación a los padres acerca del progreso puede tener en el gradiente socioeconómico de su hijo, e) la valoración de la eficacia de de la educación actuando directamente al los profesores, y f) la identificación de los nivel de la familia. Entre estas, se incluyen no aspectos de la enseñanza o del programa sólo los impuestos y transferencias sino tam- de estudios que se podrían mejorar. bién los programas específicos para aumen- • Autonomía en relación con los alumnos y tar directamente las competencias de los los contenidos curriculares. Puntuaciones padres con el fin de mejorar indirectamente más altas indican más autonomía de los la conducta y el desarrollo de los hijos. Se colegios para a) crear políticas de evalua- sabe poco con respecto al impacto de estos ción de los alumnos, b) determinar el con- programas en los resultados educativos de los tenido curricular, c) escoger los libros de niños.14 Por el lado de los subsidios, la espe- texto utilizados, d) definir las asignaturas cial importancia de las transferencias condi- ofrecidas, e) establecer políticas discipli- cionadas de efectivo (CCT, por sus siglas en narias para los alumnos, y f) aprobar la inglés, conditional cash transfers) en Amé- admisión de los alumnos en el colegio. rica Latina durante la última década es inne- • Autonomía en relación con el personal. gable. A pesar de que hay un consenso de que Puntuaciones más altas indican más auto- estas transferencias han sido un instrumento nomía en los siguientes ámbitos relaciona- eficaz para aumentar los logros educativos dos con la gestión del personal escolar: a) de los niños pobres, su impacto en los logros el establecimiento de los salarios iniciales educativos sigue siendo objeto de debate (ver de los profesores, b) el establecimiento de Recuadro 3.5). los aumentos de los salarios de los profe- Procedemos a analizar la asociación entre sores, c) el despedo de los profesores, d) la cada una de estas variables y el gradiente contratación de los profesores, e) las deci- socioeconómico de los logros de los alum- siones sobre las asignaciones del presu- nos, siguiendo la metodología descrita en el puesto, y f) la elaboración del presupuesto Recuadro 3.3. En el Cuadro 3.2, mostramos escolar. los resultados de la regresión, destacando el término de interacción entre la variable ins- Aunque esta lista de variables parezca muy titucional que nos interesa y los anteceden- exhaustiva a primera vista, nuestro estudio tes de los padres. Para asegurarnos de que de la asociación entre las políticas y el gra- los resultados son robustos, aplicamos las diente socioeconómico de los logros educati- regresiones a tres medidas alternativas del vos cubre sólo un subconjunto de las políticas entorno familiar: la educación de los padres, que podrían estar relacionadas con las dife- un índice de los bienes físicos del hogar y el rencias entre países. Concretamente, debido a índice ESCS general. El Gráfico 3.16 pone de la disponibilidad de datos, todas las políticas relieve el impacto de las variables que demos- analizadas pertenecen a intervenciones a nivel traron ser significativas en la regresión del escolar. Incluso dentro de este ámbito, no se ESCS y muestra el efecto de una desviación LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  85 RECUADRO 3.5  Las transferencias condicionadas de efectivo y los resultados escolares de los alumnos Las transferencias condicionadas de efectivo (CCT) y cambios desde los empleos agrícolas a los no agrí- son programas que transfieren efectivo, general- colas (Behrman, Parker y Todd 2010). mente a los hogares pobres, con la condición de que En términos de sus efectos en la movilidad profe- esos hogares inviertan específicamente en el capital sional, el programa Oportunidades tiene un efecto humano de sus hijos. Las condiciones de salud y positivo en la inserción laboral porque aumenta el nutrición normalmente requieren revisiones perió- nivel educativo de los beneficiarios. Además, aquellos dicas, seguimiento del crecimiento y vacunas para que recibieron la transferencia durante más de seis niños menores de cinco años, cuidados prenatales años a lo largo de la educación primaria y secun­ daria, para las madres y asistencia de las madres a perió- recibieron salarios un 12% y un 14% más altos, res- dicas charlas informativas de salud. Las condiciones pectivamente, que los no beneficiarios (Rodríguez- educativas normalmente incluyen la matrícula esco- Oreggia y Freije 2008). Una versión actualizada de lar, la asistencia entre el 80% y el 85% de los días este estudio demuestra que, si se incluye a los emi- de clase y, ocasionalmente, alguna medida del desem- grantes en el análisis, el efecto en los ingresos podría peño. La mayoría de programas de CCT transfieren llegar al 44% (Rodríguez-Oreggia 2011). el dinero a la madre del hogar o, en algunas circuns- En Colombia, un interesante experimento aleato- tancias, al alumno. El interés por los programas CCT rio comparó tres diseños: ha aumentado enormemente en los últimos diez años (Fiszbein et al. 2009). • Un diseño estándar En términos de resultados educativos, los alumnos • Un diseño que aplazaba parte de las transferen- más expuestos a los programas de CCT han comple- cias mensuales hasta que los hijos volvieran a tado más años de escolarización que aquellos menos matricularse expuestos. También hay cierta evidencia de que los • Un diseño que rebajaba la recompensa por asisten- programas CCT promueven el desarrollo cognitivo cia pero recompensaba la graduación y la matricu- en la primera infancia. Las rigurosas evaluaciones de lación en la educación terciaria. impacto del programa CCT Oportunidades (origi- nalmente conocido como Progresa), en México, seña- Los dos diseños no estándares aumentaron signi- lan que ha aumentado significativamente la matrícula ficativamente las tasas de matriculación en los niveles de alumnos, sobre todo de las niñas, y sobre todo en secundario y terciario, mientras que generaron los el nivel secundario. Los resultados indican que los mismos beneficios por asistencia que el diseño están- niños tendrán un promedio de 0,7 años de escola- dar. El aplazamiento de parte de las transferencias rización adicional debido a Oportunidades, aunque por asistencia hasta el momento de la matriculación este efecto puede aumentar si hay una mayor proba- fueron especialmente eficaces para la mayoría de bilidad de que los niños vayan a la escuela secundaria niños en situación de riesgo (Barrera-Osorio et al. como resultado del programa. Utilizando datos de 2011). panel para México para 1997–99 (Behrman, Gavi- Diversas evaluaciones han llegado a la conclusión ria y Székely 2001; Skoufias y Parker 2001; Schultz de que los niveles más altos de matriculación no han 2004) se demuestra que Oportunidades tuvo como tenido como resultado un mejores resultados en las resultado mayores logros educativos entre los niños pruebas de desempeño, incluso después de dar cuenta indígenas y una reducción significativa de la brecha de la selección en los colegios (ver, por ejemplo, Fisz- entre niños indígenas y no indígenas en otros resul- bein et al. 2009; Ponce y Bedi 2010). tados (Bando, López-Calva y Patrinos 2005). Los Por lo tanto, el potencial de las CCT para mejorar impactos de más largo plazo comprenden efectos el aprendizaje por sí mismas puede ser limitado. Para positivos en la escolarización, la disminución del decirlo claramente, las CCT no están diseñadas para trabajo de los más jóvenes (lo cual concuerda con mejorar los resultados escolares de los niños sino el aplazamiento del ingreso en la fuerza laboral), el para aumentar la matriculación. Aun así, es intere- aumento en los empleos para las niñas de mayor edad sante ver si las CCT han tenido un efecto indirecto (Recuadro continúa en siguiente página) 8 6    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL RECUADRO 3.5  Las transferencias condicionadas de efectivo y los resultados escolares de los alumnos  (continúa) positivo en los logros o si se deberían utilizar otros ser las deficientes prácticas de crianza de los padres, instrumentos para ese fin. información u otros insumos inadecuados, (o falta Hay varios motivos por los que las CCT pueden de) en la producción de la educación. Otra posibi- tener sólo un efecto modesto en los resultados “fina- lidad es que la calidad de los servicios sea tan baja les”. Una posibilidad es que las CCT, en su versión —quizá sobre todo para los pobres— que el mayor actual, no abordan ciertas limitaciones importantes uso de las CCT por sí sólo no produce grandes bene- a nivel de los hogares. Estas limitaciones podrían ficios en términos de logros de los alumnos. CUADRO 3.2  Interacción de las prácticas escolares y antecedentes de los padres en las puntuaciones de las pruebas de comprensión lectora Interacción de la variable de la política con Educación de los padres Bienes del hogar ESCS (1) (2) (3) Educación más alta de los padre 6,987***   (0,489) Bienes del hogar 26,37*** (1,388) Índice de nivel socioeconómico (ESCS) 34,67*** (1,448) Calificación del profesor −0,00821* −0,0731*** −0,0564*** (0,00422) (0,0144) (0,0141) Incidencia de los colegios privados 0,00895 0,0504 −0,0582 (0,0280) (0,104) (0,0998) Incidencia de los colegios privados con fondos públicos −0,0591*** −0,113*** −0,214*** (0,00573) (0,0200) (0,0222) Segregación por curso 0,00987* 0,0777*** 0,0314** (0,00536) (0,0151) (0,0158) Segregación por clase 0,0148*** 0,00741 0,0707*** (0,00489) (0,0140) (0,0155) Alta frecuencia de evaluaciones −0,559*** 0,809* −0,157   (0,177) (0,446) (0,556) Rendición de cuentas −0,824*** −2,553*** −3,205***   (0,175) (0,490) (0,613) Autonomía para seleccionar cursos y alumnado 1,050*** 2,404*** 3,583***   (0,149) (0,446) (0,497) Autonomía para seleccionar personal y presupuesto 0,703*** −0,698 1,723***   (0,141) (0,462) (0,476) Constante 331,4*** 434,0*** 436,2***   (2,105) (1,767) (1,693) Observaciones 422 332 428 984 428 516 R-cuadrado 0,330 0,340 0,375 Fuente: Datos de PISA 2009. Nota: ESCS = Índice de nivel económico, social y cultural de PISA; PISA = Programa para la Evaluación Internacional de Alumnos (Program for International Student Assessment). ESCS = índice PISA de nivel económico, social y cultural. Los resultados corresponden a una regresión conjunta para todos los países, con efectos fijos de país y, como variables de control, el sexo, una variable ficticia urbana y el estatus migratorio. Los errores estándar (en paréntesis) están agrupados a nivel de colegio. *** p < 0.01, ** p < 0.05, * p < 0.1 LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  87 estándar de la educación de los padres en la GRÁFICO 3.16  Prácticas escolares y puntuaciones en la prueba puntuación promedio de las pruebas en dos de comprensión lectora para los valores altos y bajos de políticas escenarios: en un país representativo donde el seleccionadas nivel de la variable de las políticas es alto y en un país representativo donde ese nivel es bajo. Los países con un mayor porcentaje de Cali cación del profesor colegios privados financiados públicamente Incidencia de colegios privados tienden a tener un gradiente socioeconómico con fondos públicos más pequeño, controlando por otros facto- res escolares. Una desviación estándar en el Segregación por curso ESCS promedio en un país como Indonesia (donde el 34% de todos los colegios son cole- Segregación por clase gios privados con financiamiento público) arroja puntuaciones en las pruebas que son nueve puntos menores que en un país como Rendición de cuentas Uruguay, donde ningún colegio privado Autonomía para seleccionar recibe subvenciones del gobierno. Una posi- personal y presupuesto ble interpretación de este resultado es que el financiamiento público de los colegios priva- Autonomía para dos aumenta la posibilidad de elegir colegio seleccionar cursos que tienen las familias más desfavorecidas, 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 disminuyendo así la desigualdad en las opor- Alto Bajo tunidades educativas. Este resultado es cohe- rente con Woessmann et al. (2009). Fuente: Datos de PISA, 2009. Por otro lado, no hay ninguna diferencia Nota: ESCS = Índice de nivel económico, social y cultural de PISA; PISA = Programa para la Evalua- ción Internacional de Alumnos (Program for International Student Assessment). Las barras representan significativa en el gradiente socioeconómico el efecto de una desviación estándar del ESCS en las puntuaciones de las pruebas cuando la política en países que tienen una incidencia alta o se fija en un alto nivel (barra verde) y un bajo nivel (barra naranja). Las variables relacionadas con el colegio en el gráfico incluyen aquellas cuya interacción con el ESCS es significativa en la regresión baja de colegios privados no subvencionados. y para la cual la diferencia entre alto y bajo es estadísticamente significativa al 5%. Los resultados Por lo tanto, la combinación de gestión pri- corresponden a una regresión agrupada para todos los países, con efectos fijos de país y, como variables de control, el sexo, una variable ficticia urbana y el estatus migratorio. Los errores estándar vada con financiamiento público garantizado se agrupan a nivel de colegio. se asocia con una brecha menor en los logros entre ricos y pobres. Esta combinación de sistemas financiados públicamente pero ges- frustrados con alumnos con peores desempe- tionados privadamente ha demostrado tener ños y concentrarse en ayudar a los que son una relación causal con un mejor desempeño más capaces, aumentando así la brecha entre en otros países, por ejemplo en los Países los alumnos con resultados peores y mejo- Bajos, donde más del 80% de los alumnos res. Por otro lado, es más probable que los están matriculados en este tipo de colegios, profesores con mejor formación estén mejor pero donde la educación es gratis los prime- preparados para trabajar con clases más hete- ros 10 años de educación (Patrinos 2012). rogéneas y, por lo tanto, sean más capaces de En América Latina hay ejemplos conocidos aumentar el ritmo sin dejar atrás a los peo- de este sistema mixto, como el programa de res alumnos. Nuestros resultados sugieren cheques escolares (subvenciones) en Chile y que este último efecto parece ser dominante, Colombia, que también parece estar relacio- ya que los países con un porcentaje más alto nado con menos desigualdad en los niveles de profesores con un certificado ISCED educativos (ver Recuadro 3.6). 5A (International Standard Classification A priori, el impacto de la calidad de los of Education), un indicador de la calidad profesores en la brecha de logros entre alum- docente, presentan una brecha menor en las nos ricos y pobres no está claro. Los profe- puntuaciones de las pruebas entre alumnos sores con una mejor formación pueden verse ricos y pobres. 8 8    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL RECUADRO 3.6  Sistemas de cheques en Chile y Colombia. ¿Han contribuido a mejorar los logros de los pobres? Chile fue uno de los primeros países en adoptar pobre de su población acceso a la educación secunda- un programa de elección de escuela con el objetivo ria. PACES funcionó hasta 1997 y benefició a más de declarado de mejorar la eficiencia en la educación. 250 mil alumnos. Las becas eran renovables hasta el Sin embargo, aun reconociendo la importancia del final de la educación secundaria siempre y cuando el programa de 1981, la evaluación del impacto de la alumno siguiera progresando. Más de las tres cuartas implementación en todo el país presenta dos grandes partes de los beneficiarios renovaron sus becas. Estas dificultades. En primer lugar, la participación no fue becas podían ser utilizadas en colegios y escuelas de aleatoria; por lo tanto, es difícil distinguir entre los formación privadas y eran aceptadas por cerca del efectos del programa y la diferencia inherente en las 40% de los colegios privados. Los costos unitarios poblaciones debido a la autoselección. En segundo para los colegios privados que participaban eran un lugar, es un programa universal, lo cual implica que 40% más bajos que en los colegios privados que no es difícil construir el contrafactual de ninguna sub- participaban. vención (Hoxby 2003). Debido a la excesiva suscripción en el programa, A pesar de estas dificultades, el programa de las plazas disponibles eran asignadas mediante una elección de escuela en Chile ha sido objeto de un lotería. Esto creó un experimento natural aleatorio exhaustivo escrutinio. La literatura inicial presenta que permitió a los investigadores emprender riguro- resultados diversos, por decir lo menos, aunque la sas evaluaciones de impacto del programa y poner identificación de impactos causales es difícil por los a prueba diversas hipótesis. Los resultados de este motivos ya mencionados (ver por ejemplo Aedo 1997 programa de becas son alentadores. Los investiga- y Larrañaga 1994; Contreras 2001; Rodríguez 1988; dores descubrieron que los beneficiarios de las becas Gallegos 2002; Mizala y Romaguera 2000). Más tenían logros educativos más altos: tenían un 10% recientemente, se han propuesto diversas estrategias más de probabilidades de completar el octavo curso para superar el problema de autoselección utilizando tres años después de haberse beneficiado de las becas. el método de corrección de Heckman (ver, por ejem- También tenían una probabilidad entre un 5% y un plo, Sapelli y Vial 2004) y se han propuesto enfoques 6% menor de repetir un curso. Sus puntuaciones eran de variables instrumentales (IV–Instrumental Varia­ 0,2 desviaciones estándar más altas en las pruebas de bles) (ver, por ejemplo, Auguste y Valenzuela 2004; desempeño que las de los alumnos sin becas. Y tenían Gallegos 2002; Hsieh y Urquiola 2006). Según una un 20% más de probabilidades de presentarse al exa- evaluación de Henríquez et al. (2012), los colegios men de selección universitaria que los alumnos que acogidos al sistema de cheques escolares gestionados no habían ganado una beca en la lotería. También por la Sociedad de Instrucción Primaria (SIP) que tenían una probabilidad entre un 0,6% y un 1,0% sirve a los alumnos de bajos ingresos obtienen resul- menor de estar casado y una probabilidad entre un tados en las pruebas que son hasta una desviación 2,5% y un 3,0% menor de estar trabajando (Angrist estándar más alta que los obtenidos en los colegios et al. 2002). En un estudio de efectos de más largo públicos, y hasta un 70% de una desviación están- plazo, Angrist, Bettinger y Kremer (2006) descubrie- dar más alta que en los colegios privados acogidos ron que el programa mejoraba los resultados tanto al sistema de cheques escolares en Santiago. Además, para los alumnos promedio como para aquellos por el desempeño de los colegios SIP es similar al de los encima del percentil noventa. colegios privados no acogidos al sistema de cheques Otro estudio analizó si las becas aumentaban la escolares que normalmente son los de las familias de productividad educativa o si eran puramente redis- la elite en Chile. Los beneficios a largo plazo de los tributivas, y beneficiaban a unos alumnos a expen- cheques escolares han sido analizados con estima- sas de otros dándoles acceso a pares más deseables. ciones por IV y muestran efectos significativos en el Entre los solicitantes de las becas a las escuelas de mercado laboral (Bravo Mukhopadhyay 2010; Patri- formación profesional, fue menos probable que los nos y Sakellariou 2011). ganadores de la lotería asistieran a escuelas secun- En Colombia, con el fin de aumentar el acceso a darias académicas y, por lo tanto, tuvieran pares con las escuelas secundarias, se ofreció financiamiento características observables menos deseables. A pesar a los colegios privados que matriculaban a alumnos de esto, los favorecidos por la lotería obtuvieron de familias pobres. Este programa se conoció con el mejores resultados educativos. Por lo tanto, en esta nombre de Programa de Ampliación de Cobertura población las becas mejoraron los resultados educati- de la Educación Secundaria (PACES). Fue inaugu- vos a través de cauces más allá de la redistribución de rado en 1991 y proporcionaba a la tercera parte más pares deseables (Bettinger, Kremer y Saavedra 2010). LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  89 La rendición de cuentas escolar es un En ambos casos, se asocia una alta autono- último factor relacionado con un gradiente mía escolar con un nivel más alto de persis- socioeconómico más bajo en los logros de tencia intergeneracional, aunque la magnitud los alumnos. Los países donde se utilizan las del efecto es mayor en el caso de la autono- evaluaciones de los alumnos para compa- mía en relación con los alumnos y los conte- rar unos colegios con otros y donde hay un nidos curriculares. En este caso, la diferencia seguimiento del desempeño año a año son, en en el gradiente socioeconómico entre países promedio, más equitativos (después de con- con autonomía alta y baja es de unos siete trolar por otros factores). En las evaluaciones puntos en los resultados de las pruebas PISA. aleatorias que pueden identificar los efectos causales del aumento de la rendición de cuen- tas en los colegios, la evidencia señala un rol Conclusiones positivo de la rendición de cuentas en la pro- En este capítulo hemos documentado el moción del desempeño del sistema. alcance de la movilidad intergeneracional en Siguiendo la senda de la literatura resu- países de América Latina y lo hemos compa- mida anteriormente, en los países propensos rado con otras economías desarrolladas y en a utilizar las evaluaciones de los alumnos vías de desarrollo. El análisis comparativo para asignarlos a niveles y clases, la brecha nos permite establecer varias conclusiones: de la puntuación de la prueba entre alumnos ricos y pobres es más grande. Las diferencias • Por el lado positivo, en los años 2000 se en el impacto de una desviación estándar en observó una disminución notable de la el ESCS en las puntuaciones de las pruebas desigualdad de oportunidades relaciona- en Estados Unidos —donde la segregación das con los niveles educativos. Los hijos por clases es predominante (el 88% de los nacidos en hogares desfavorecidos (ya sea colegios utilizan este método de una u otra debido a la menor educación de los padres manera)— es superior en más de seis puntos o a los menores ingresos) actualmente porcentuales a las de otros países como Bra- tienen menos probabilidades de sufrir sil, donde sólo el 10% de los colegios recu- retraso escolar de las que tenían en los rren a la segregación educativa. años noventa. En lo que se refiere a la autonomía escolar, • De la misma manera, los retrasos en los el impacto esperado en el gradiente socioeco- niveles educativos asociados con grupos nómico de las puntuaciones de las pruebas de de minorías étnicas son menos frecuentes los alumnos es, en principio, ambiguo. Por hoy que en el pasado reciente. un lado, la autonomía escolar puede permi- • En los logros educativos, la evidencia tir una mayor influencia de los padres en la es más escasa y más difícil de evaluar, transformación del potencial de los hijos en aunque señala progresos muy limitados, logros mayores (Ammermüller 2005). En la cuando los hay, durante los años 2000. medida en que en un país el sorting, según • La nota negativa proviene del largo las preferencias o recursos de los padres, es camino que queda por recorrer para importante, puede conducir a mayores des- alcanzar un entorno de igualdad de opor- igualdades en los logros. Por otro lado, una tunidades para los niños de América mayor autonomía escolar puede permitir a Latina. A pesar del progreso realizado, los colegios adaptar su programa de estudios los países de América Latina tienen los y su estructura para tratar de mitigar posibles niveles más bajos del mundo de movilidad dificultades de aprendizaje o de retraso esco- intergeneracional en ingresos o educación. lar de los alumnos menos favorecidos. Las dos variables que capturan la autono- El capítulo también ha presentado alguna mía de los colegios (autonomía en relación evidencia provisional sobre los factores rela- con los alumnos y los contenidos curricula- cionados con las diferencias entre países en res, y autonomía en relación con el personal) materia de logros educativos y ha analizado arrojaron resultados similares en el análisis. algunos de los hallazgos clave de la literatura 9 0    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL que estudia las evaluaciones de impacto en cambio, funcionar en detrimento de los este ámbito. alumnos de entornos socioeconómicos pobres y a favor de aquellos con padres • Los mejores docentes, las escuelas más con mejor educación o ingresos más altos. transparentes y con más rendición de • Un factor importante en la fuerte per - cuentas, y los sistemas mixtos de financia- sistencia educativa intergeneracional en miento público con gestión privada están América Latina es la alta desigualdad asociados con una mayor movilidad inter- del sistema educativo de la región. Las generacional en el sentido de que los ante- diferencias en las características de los cedentes de los padres tienen un menor colegios a los que van los niños de entor- efecto en los resultados educativos de los nos favorecidos y aquellos a los que van hijos. los niños de entornos socioeconómicos • La segregación escolar (es decir, agrupar a pobres son mayores en América Latina los alumnos según su capacidad o desem­ que en la mayoría de otras regiones peño) y la autonomía escolar parecen, en cubiertas en este capítulo. LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  91 Nota Técnica 3.1 Estimaciones de la educación de los padres y logros de los alumnos Las bases de datos sobre las puntuaciones de las prue- significativamente dependiendo del nivel socioeco- bas como SERCE y PISA, utilizadas en este capítulo, nómico del niño. Un ejemplo: un niño guatemalteco nos permiten estimar la brecha en los logros escola- nacido de padres con educación secundaria irá con res según los antecedentes de los padres de los alum- toda seguridad al colegio a los 12 años, como sucede nos. El problema es que, con mucha frecuencia, a los en Uruguay con cualquier niño. Pero si los padres del expertos en ciencias sociales y los responsables de las niño guatemalteco no tuvieron educación, hay sólo un políticas les interesa el grado de interdependencia del 60% de probabilidades de que el niño asista al colegio conjunto de la sociedad y no sólo aquellos que van a los 12 años. al colegio. Esto se vuelve particularmente relevante El problema al calcular la importancia de los ante- cuando se comparan países con diferentes tasas de cedentes de los padres en los logros de los hijos para matriculación escolar. Por ejemplo, casi todos los el conjunto de la población, utilizando bases de datos niños de 15 años en Chile están matriculados en el basadas en los colegios, es que no hay información séptimo curso o superior, mientras que en Perú eso disponible sobre las puntuaciones de las pruebas que ocurre con sólo el 60% de los niños (ver Gráfico los niños no matriculados habrían tenido si fueran al T3.1A). De la misma manera, casi todos los urugua- colegio. Además, lo más probable es que la selección yos de 12 años van al tercer curso o a cursos supe- en la escuela no sea aleatoria, de modo que es poco riores, comparados con el 70% de los guatemaltecos. probable que la distribución observada sea un buen Es importante señalar que estos porcentajes varían indicador de las puntuaciones de las pruebas para los GRÁFICO T3.1A  Tasas de matriculación escolar, países seleccionados de América Latina (porcentaje) a: porcentaje de niños (11–12 años) que van a tercer b: Porcentaje de niños (15 años) que van a séptimo curso o superior, por antecedentes de los padres curso o superior, por antecedentes de los padres Chile Chile Argentina Uruguay Argentina Panamá Méxicoa Panamá República Dominicana Costa Rica Uruguay Paraguay Ecuador Colombia Colombia El Salvador Méxicoa Brasil Nicaragua Brasil Perú Perú Guatemala 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 0 0,2 0,4 0,6 0,8 1,0 Total Terciaria Secundaria Total Terciaria Secundaria Primaria Menos que primaria Primaria Menos que primaria Fuente: Lugo y Messina 2012. a. Para México, los datos provienen del estado de Nuevo León (NLE). (Nota téchnica continúa en siguiente página) 9 2    LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL Nota Técnica 3.1 Estimaciones de la educación de los padres y logros de los alumnos  (continúa) niños no matriculados. Una alternativa es construir los hogares. El supuesto de la selección positiva en la cotas inferiores y superiores razonables de la distribu- escuela implica que ción de las puntuaciones de las pruebas para la pobla- ción no observada y combinarla con la observada. F (ts/pe, E = 1) ≤ Este enfoque para lidiar con las carencias de datos ha F (ts/pe, E = 0) ∀ts, ∀pe (T3.1b) sido propuesto por Manski (1994) y Manski y Pepper (2000) y ha sido utilizado, entre otros, por Blundell Bajo este supuesto, las cotas de la distribución de las et al. (2007) para considerar procesos de selección no puntuaciones de las pruebas es aleatorios a la hora de estudiar la desigualdad de los salarios y los diferenciales educativos y de género en  (ts/pe) ≤ F (ts/pe, E = 1) F (ts/pe, E = 1) ≤ F Reino Unido. P(pe) + [1 – P(pe)]. (T3.1c) Lugo y Messina (2012) aplican el enfoque de Manski a los datos de las puntuaciones de las prue- Para cada una de estas dos distribuciones en los dos bas de SERCE y PISA para niños de 11–12 años y lados de la desigualdad, se puede calcular la puntua- 15 años, respectivamente. Las cotas se construyen ción promedio para cada nivel de educación de los imponiendo una selección positiva en la escuela en un padres. La mediana de la distribución en la izquierda sentido débil; es decir, suponiendo que el desempeño será la cota superior para ese nivel de educación de de los niños que actualmente no van al colegio no es los padres, denotado por ts(u)(pe), mientras que la mejor que el de los que van al colegio y tienen antece- mediana del lado derecho de la desigualdad definirá dentes similares. Estrictamente hablando, el supuesto la cota inferior de la puntuación de la prueba ts(l)(pe). es que, dependiendo de la educación y el entorno de A partir de aquí, se pueden calcular las diferencias los padres, la distribución de las puntuaciones de las entre las puntuaciones de niños con padres con dife- pruebas de los individuos no matriculados está esto- rente nivel educativo (por ejemplo, educación terciaria cásticamente dominada por la distribución de las pun- vs. primaria) de la siguiente manera: tuaciones de los niños matriculados. Para cada nivel de educación de los padres, la distribución observada ts(l)(pe = tertiary) – ts(u)(pe = primary) de las puntuaciones de las pruebas se combina con las ≤ D ≤ ts(u)(pe = tertiary) dos distribuciones extremas para los no matriculados – ts(l)(pe = primary). (T3.1d) con el fin de definir las cotas inferiores y superiores. Formalmente, el método se puede describir de la Estos resultados se presentan en el Gráfico T3.1B siguiente manera. La función de distribución cumu- Como se ha explicado en el capítulo, en los paí- lativa que nos interesa son las puntuaciones de las ses donde la selección es pequeña, las cotas inferior y pruebas de los niños, dependiendo de la educación de superior de las diferencias en las puntuaciones de las los padres, denominada F(ts/pe), donde ts es la pun- pruebas en el sexto curso están muy cerca la una de la tuación de la prueba y pe es el nivel de educación de otro. En estos casos, se puede obtener una estimación los padres, expresado como una variable categórica. relativamente precisa de la verdadera brecha en el La selección se señala con el indicador E . Cuando un desempeño. Ver, por ejemplo, Argentina, Chile o Uru- niño va al colegio, E = 1, mientras que cuando no va guay, donde, si bien la diferencia en las puntuaciones al colegio, E = 0. Si bien F(ts/pe) no se observa debido de las pruebas es significativamente alta (por encima a la selección no aleatoria, podemos escribir de una desviación estándar), las cotas están muy cer- canas, de modo que la estimación es una aproxima- F (ts/pe) = F (ts/pe, E = 1)P(pe) ción relativamente buena de la verdadera diferencia. + F (ts/pe, E = 0)[1 – P(pe)], (T3.1a) En cambio, en países donde un porcentaje signi- ficativo de los niños no va a la escuela, las distan- donde P(pe) es la probabilidad de ir al colegio, depen- cias entre las estimaciones inferiores de la brecha y diendo de la educación de los padres. Lugo y Mes- el extremo superior pueden ser bastante grandes. Un sina (2012) calculan estas probabilidades (tasas de caso extremo es el de Guatemala cuando se compa- matriculación) a partir de las encuestas nacionales de ran las diferencias en las puntuaciones de las pruebas LA MOVILIDAD INTERGENERACIONAL  93 Nota Técnica 3.1 (continúa) GRÁFICO T3.1B  Desigualdades de las puntuaciones en la prueba de comprensión lectora de alumnos del sexto curso, países seleccionados de América Latina a: Puntuación en la prueba (educación de los padres ≤ terciaria) – b: Puntuación en la prueba (educación de los padres = terciaria) – Puntuación en la prueba (educación de los padres = ο z|yi1 < z)) o pobreza, por ejemplo, el porcentaje de hogares pobres seguían en ella ((Pr(yi2 < z|yi1 < z)); y b) el porcentaje de en la primera ola que salieron de la pobreza en la hogares no pobres en la primera ola del estudio que se segunda ola es: convirtieron en pobres (Pr(yi2 < z|yi1 > z)) o siguieron siendo no pobres (Pr(yi2 > z|yi1 > z)) en la segunda ola. Pr(yi2 ˆ i2 2 > z|y U 1 < z). (T4.1c) Esta tarea no puede llevarse a cabo directamente utili- zando encuestas transversales repetidas porque todos Dado que hacemos selecciones aleatorias de la dis- los hogares son entrevistados sólo una vez, ya sea en la tribución empírica de los errores estimados, tenemos primera o en la segunda ola del estudio. que repetir el procedimiento R veces y usar el prome- Sin embargo, sí podemos estimar la relación entre dio de la ecuación (T4.1c) para calcular los movimien- el ingreso y las características que no varían con el tos hacia dentro y fuera de la pobreza. Sin embargo, tiempo en cada ola: es muy probable que la correlación entre los términos de error sea positiva. Al no suponer ninguna correla- yit = bt′ xit + eit t = 1,2 (T4.1a) ción, la ecuación (T4.1c) proporcionará una estima- ción de la cota superior de la movilidad hacia dentro y donde xit es un vector de las características que no hacia fuera de la pobreza. Dang et al. (2011) también varían con el tiempo (o características que pueden ser proponen estimar una cota inferior de la movilidad, fácilmente recordadas de una ola a otra) del hogar i en ahora suponiendo una correlación positiva perfecta la ola t del estudio y eit es un término de error. Si usa- entre los términos de error. En este caso concreto, las mos observaciones de la segunda ola, podemos pre- estimaciones de los residuos de la segunda ola (ˆei22) se decir el consumo de la primera ola (y ˆ i21) empleando el pueden utilizar directamente para predecir el ingreso mismo vector de características retrospectivas que no de la primera ola de la siguiente manera: a.  El análisis presentado en este capítulo se basa en la muestra de hogares cuyos responsables tienen entre 25 y 65 años. Los resultados han sido ponderados con pesos muestrales al nivel del hogar. b.  La correlación entre los términos de error será diferente de cero en dos casos: a) el término de error incluye un efecto fijo individual, y b) las perturbaciones del consumo persisten a lo largo del tiempo. Lanjouw et al. (2011) sostienen que la correlación entre los términos de error será casi seguramente positiva si se cumple la condición b). En su estudio, que utiliza datos de Vietnam e Indonesia, presentan pruebas empíricas a favor de este supuesto. (Nota técnica continúa en siguiente página) 1 3 2    LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL Nota Técnica 4.1 Paneles sintéticos que utilizan datos transversales repetidos  (continúa) ˆ i2L ˆ ′ x2 + e ˆ i22. (T4.1d) y 1 = b1 i1 “purgada” de los errores de medición clásicos y, por lo tanto, proporciona una estimación de la cota infe- La ecuación (T4.1d) nos permite obtener estimacio- rior de la movilidad “verdadera”. Por esto, menciona- nes de la cota inferior de los movimientos hacia den- mos estas estimaciones en el informe: nos permiten tro y fuera de la pobreza. Por ejemplo, el porcentaje una estimación más conservadora de las tendencias de hogares pobres en la primera ola que salió de la de movilidad. pobreza en la segunda ola es: Cualquier nueva metodología tendría poco sentido si no se validase, sobre todo en un contexto de inte- Pr(yi2 ˆ i2 2 > z|y L 1 < z). (T4.1e) rés. Cruces et al. (2011) llevan a cabo una validación de este enfoque implementando una amplia gama de Dado que no nos basamos en la distribución empí- análisis de sensibilidad y pruebas de robustez en tres rica de los errores estimados, no tenemos que repetir países en América Latina donde hay disponibles datos el procedimiento R veces como en el enfoque de la de panel de diferentes periodos (Chile, Nicaragua y cota superior. En realidad, este último enfoque pro- Perú). Los autores usan dos olas de datos transver- porciona una clara subestimación de la verdadera sales y demuestran que la metodología da buenos movilidad porque utiliza términos de error específi- resultados en la predicción de la movilidad real hacia cos de los hogares (en este ejemplo, de la segunda ola). dentro y fuera de la pobreza; la movilidad verda- En otras palabras, dado que la movilidad se estima dera se sitúa entre los dos extremos la mayor parte para dos olas de datos en las que el mismo término de del tiempo, y los resultados son robustos a pruebas perturbación se aplica a ambas medidas de consumo, adicionales. El Recuadro T4.1 resume las principales la medida de movilidad de la cota inferior ha sido conclusiones del artículo. RECUADRO T4.1  Validación del enfoque para el caso de América Latina En un artículo reciente, Cruces et al., (2011) vali- hacia dentro y fuera de la pobreza o de la clase dan el enfoque del panel sintético en tres entor- media en general, y para un conjunto diverso de nos diferentes en América Latina donde también subgrupos son asombrosamente similares (tales existen datos de panel (Chile, Nicaragua y Perú). como hogares dirigidos por mujeres, hogares Esto permite a los autores comparar verdaderas situados en zonas urbanas, y niveles educativos de estimaciones de panel de movilidad intragenera- la persona responsable del hogar). Los resultados cional (obtenidas utilizando las tres bases de datos también son robustos a definiciones alternativas de panel) con las estimaciones de movilidad basa- de umbrales (ver Gráfico T4.1 del Recuadro). Más das en el enfoque de panel sintético de Dang et al. importante aún, la técnica tiene resultados igual (2011). En el proceso, llevan a cabo diversos ajus- de buenos para predecir patrones de movilidad a tes y evalúan cuán bien funciona el procedimiento. corto y largo plazo y es robusta a un amplio con- Los resultados son alentadores: la metodología junto de pruebas adicionales de “estrés” y sensi- da buenos resultados en la predicción de una gama bilidad. En ese sentido, el artículo ofrece sólidas de medidas de la movilidad en los tres entornos, validaciones empíricas para aplicar el enfoque en sobre todo en los casos donde se pueden estimar las entornos donde no hay datos de panel, ampliando especificaciones más ricas del modelo. Por ejemplo, este trabajo a los 18 países en América Latina, las estimaciones para las transiciones de movilidad como hacemos aquí. L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L    133 Nota Técnica 4.1 (continúa) BOX GRÁFICO RECUADRO T4.1  Dinámica de la pobreza: datos de panel sintéticos vs. datos de panel reales para los umbrales de la pobreza alternativos en Perú, 2008 y 2009 a. Pobres a. en 2008 Pobres en 2008 y y pobres pobres en en 2009 2009 b. Pobres b. Pobres en en 2008 y no 2008 y pobres en no pobres en 2009 2009 100 100 100 100 80 80 80 80 pobres pobres pobres pobres 60 60 60 60 no no Pobres, 40 40 Pobres, Pobres, 40 40 Pobres, 20 20 20 20 0 0 0 0 2 2 3 3 4 5 4 5 6 6 7 7 8 8 99 1010 11 11 12 12 13 14 15 13 14 15 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 7 7 8 8 99 10 11 12 10 11 12 13 13 14 14 15 15 Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005 Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005 Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005 Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005 c. No c. No Pobres en 2008 Pobres en y pobres 2008 y en 2009 2009 pobres en d. No d. No Pobres 2008 y Pobres en en 2008 y no Pobres en no Pobres 2009 en 2009 100 100 100 100 pobres 80 80 pobres 80 80 pobres pobres 60 60 60 60 no no pobres, pobres, pobres, 40 40 pobres, 40 40 No 20 20 No 20 20 No No 0 0 0 0 2 2 3 3 4 5 4 5 6 6 7 7 8 8 99 10 11 12 10 11 12 13 15 14 15 13 14 2 2 3 3 4 5 4 5 6 6 7 7 8 8 99 1010 11 12 13 11 12 13 14 14 15 15 Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005 Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005 Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005 Umbral de la pobreza, US$ PPP 2005 Cota Cota inferior inferior Cota superior Cota superior Real Real Fuente: Cruces et al. 2011 Nota: Los resultados se limitan a la muestra del panel de hogares cuyas cabezas de familia tienen entre 25 y 65 años. Los resultados están pondera- dos utilizando pesos de encuestas al nivel del hogar. Las estimaciones de la cota superior se basan en 50 repeticiones. 1 3 4    LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL Anexo 4.1 Datos utilizados para las estimaciones de la movilidad intrageneracional CUADRO A4.1  Bases de datos usadas y cobertura por país Primer Último País Base de datos año año Cobertura Argentina Encuesta Permanente de Hogares 1994 2009 Urbana 31 ciudades Bolivia Encuesta Continua de Hogares 1992 2007 Nacional Brasil Pesquisa Nacional por Amostra de Domicilios 1990 2009 Nacional Chile Encuesta de Caracterización Socioeconómica Nacional 1992 2009 Nacional Colombia Gran Encuesta Integrada de Hogares 1992 2008 Nacional Costa Rica Encuesta de Hogares de Propósitos Múltiples 1989 2009 Nacional República Dominicana Encuesta Nacional de Fuerza de Trabajo 1996 2009 Nacional Ecuador Encuesta de Empleo, Desempleo y Subempleo 1995 2009 Nacional El Salvador Encuesta de Hogares de Propósitos Múltiples 1991 2008 Nacional Guatemala Encuesta Nacional de Condiciones de Vida 2000 2006 Nacional Honduras Encuesta Permanente de Hogares de Propósitos Múltiples 1994 2009 Nacional México Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares 2000 2008 Nacional Nicaragua Encuesta Nacional de Medición de Vida 1998 2005 Nacional Panamá Encuesta de Hogares 1995 2009 Nacional Paraguay Encuesta Permanente de Hogares 1999 2009 Nacional Perú Encuesta Nacional de Hogares 1999 2009 Nacional Uruguay Encuesta Continua de Hogares 1989 2009 Nacional RB Venezuela Encuesta de Hogares Por Muestreo 1992 2006 Nacional L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L    135 Anexo 4.2 Estimaciones de movilidad intrageneracional regionales y por país, y descomposición mediante paneles sintéticos CUADRO A4.2A  Descomposición de la movilidad intrageneracional regional ponderada Cambios en los niveles del ingreso mediano per cápita (US$ PPP)     Destino (c. 2010)     Pobres Vulnerables Clase media Total Pobres 0,22 0,60 0,18 0,99 Origen Vulnerables −0,01 0,37 1,26 1,62 Clase media 0,00 −0,01 2,36 2,34 Total   0,21 0,95 3,79 4,96 Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean). Nota: Los años varían según los países. Los años utilizados son: Argentina 1994 y 2009; Brasil 1990 y 2009; Chile 1992 y 2009; Colombia 1992 y 2008; Costa Rica 1989 y 2009; República Dominicana 1996 y 2009; Ecuador 1995 y 2009; Guatemala 2000 y 2006; Honduras 1994 y 2009; México 2000 y 2008; Nicaragua 1998 y 2005; Panamá 1994 y 2009; Perú 1999 y 2009; Paraguay 1999 y 2009; El Salvador 1991 y 2008; Uruguay 1989 y 2009; y RB de Venezuela 1992 y 2006. El gráfico muestra las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. (2011). Cada celda muestra los cambios del ingreso mediano ponderados utilizando el porcentaje de la población en cada celda. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. CUADRO A4.2B  Descomposición de la movilidad intrageneracional ponderada Porcentaje del crecimiento del ingreso mediano     Destino (c. 2010)     Pobres Vulnerables Clase media Total Pobres 19,48 23,13 5,84 48,45 Origen Vulnerables −0,13 7,42 19,36 26,64 Clase media –0,01 −0,08 13,22 13,13 Total   19,34 30,47 38,42 88,22 Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean) Nota: Los años varían según los países. Los años utilizados son: Argentina 1994 y 2009; Brasil 1990 y 2009; Chile 1992 y 2009; Colombia 1992 y 2008; Costa Rica 1989 y 2009; República Dominicana 1996 y 2009; Ecuador 1995 y 2009; Guatemala 2000 y 2006; Honduras 1994 y 2009; México 2000 y 2008; Nicaragua 1998 y 2005; Panamá 1994 y 2009; Perú 1999 y 2009; Paraguay 1999 y 2009; El Salvador 1991 y 2008; Uruguay 1989 y 2009; y RB de Venezuela 1992 y 2006. El gráfico muestra las estimaciones de la movilidad en la cota inferior utilizando la técnica de Dang et al. (2011). Cada celda muestra los cambios del ingreso mediano ponderados utilizando el porcentaje de la población en cada celda. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. 1 3 6    LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL CUADRO A4.2C  La movilidad intrageneracional específica por país en América Latina Porcentajes de población   Argentina Bolivia Brasil Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 10,6 7,6 0,1 18,3 34,0 28,1 3,1 65,2 20,8 27,8 4,5 53,1 Origen V 0,8 22,6 14,7 38,2 0,3 10,8 15,1 26,3 0,0 4,8 22,5 27,3 MC 0,0 1,1 42,4 43,5 0,0 0,1 8,4 8,5 0,0 0,0 19,6 19,6 Total   11,4 31,4 57,2 100,0 34,4 39,0 26,7 100,0 20,8 32,5 46,6 100,0   Costa Rica Chile Colombia Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 13,6 24,8 1,0 39,3 11,6 27,3 1,9 40,9 12,9 26,5 0,8 40,1 Origen V 0,0 11,3 30,4 41,7 0,0 7,9 31,4 39,3 0,0 11,9 26,5 38,4 MC 0,0 0,0 18,9 18,9 0,0 0,0 19,8 19,8 0,0 0,0 21,5 21,5 Total   13,6 36,0 50,4 100,0 11,6 35,3 53,1 100,0 12,9 38,4 48,7 100,0   Rep. Dominicana Ecuador Guatemala Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 17,8 14,8 1,2 33,8 20,5 30,2 2,4 53,1 50,2 8,1 0,0 58,3 Origen V 2,4 23,3 16,6 42,3 0,0 11,5 20,9 32,5 0,3 24,9 3,8 28,9 MC 0,1 0,9 22,8 23,8 0,0 0,0 14,4 14,4 0,0 0,0 12,7 12,8 Total   20,4 39,0 40,6 100,0 20,6 41,8 37,7 100,0 50,4 33,1 16,5 100,0   Honduras México Nicaragua Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 37,3 28,4 4,0 69,7 24,9 11,1 0,2 36,2 54,3 15,5 0,4 70,1 Origen V 0,1 6,1 15,7 22,0 0,9 27,9 10,7 39,5 0,5 16,8 5,6 22,8 MC 0,0 0,1 8,3 8,4 0,0 1,2 23,1 24,3 0,0 0,1 7,0 7,1 Total   37,5 34,6 27,9 100,0 25,8 40,2 34,0 100,0 54,7 32,4 12,9 100,0 L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L    137 CUADRO A4.2C  (continúa)   Panamá Perú Paraguay Destino Destinon Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 19,4 17,4 0,7 37,5 31,0 25,7 0,8 57,5 33,4 9,3 1,4 44,2 Origen V 0,0 14,4 19,5 33,9 0,0 14,4 15,1 29,5 4,5 22,7 5,4 32,6 MC 0,0 0,0 28,5 28,5 0,0 0,0 13,1 13,1 0,1 3,8 19,4 23,2 Total   19,4 31,9 48,7 100,0 31,0 40,1 28,9 100,0 38,0 35,8 26,2 100,0   El Salvador Uruguay RB Venezuela Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 31,2 24,9 0,4 56,4 4,3 7,3 0,5 12,1 22,2 9,6 1,5 33,3 Origen V 0,0 13,6 17,6 31,1 0,1 13,8 23,9 37,8 10,1 24,1 12,7 46,9 MC 0,0 0,0 12,4 12,4 0,0 0,1 50,1 50,1 1,5 3,2 15,1 19,7 Total   31,2 38,4 30,4 100,0 4,5 21,1 74,4 100,0 33,8 37,0 29,2 100,0 Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean). Nota: P = pobres. V = vulnerables. CM = clase media. Los años varían según los países. Los años utilizados son: Argentina 1994 y 2009; Brasil 1990 y 2009; Chile 1992 y 2009; Colombia 1992 y 2008; Costa Rica 1989 y 2009; República Dominicana 1996 y 2009; Ecuador 1995 y 2009; Guatemala 2000 y 2006; Hon- duras 1994 y 2009; México 2000 y 2008; Nicaragua 1998 y 2005; Panamá 1994 y 2009; Perú 1999 y 2009; Paraguay 1999 y 2009; El Salvador 1991 y 2008; Uru- guay 1989 y 2009; y RB de Venezuela 1992 y 2006. El gráfico muestra las estimaciones de la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. (2011). “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. 1 3 8    LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL CUADRO A4.2D  Descomposición de la movilidad intrageneracional específica por país en América Latina, por país Cambios en los niveles del ingreso per cápita mediano (US$ PPP)   Argentina Bolivia Brasil Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 0,03 0,12 0,01 0,16 0,33 0,75 0,30 1,38 0,31 1,04 0,38 1,72 Origen V −0,01 0,26 0,75 0,99 −0,01 0,34 1,03 1,36 0,00 0,17 1,99 2,16 MC 0,00 −0,03 2,91 2,88 0,00 0,00 1,22 1,22 0,00 0,00 3,26 3,26 Total   0,02 0,35 3,66 4,03 0,32 1,09 2,55 3,96 0,31 1,21 5,62 7,14   Costa Rica Chile Colombia Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 0,15 0,73 0,09 0,97 0,15 0,89 0,15 1,19 0,16 0,77 0,06 0,99 Origen V 0,00 0,40 2,18 2,59 0,00 0,29 2,78 3,07 0,00 0,44 1,91 2,36 MC 0,00 0,00 3,15 3,15 0,00 0,00 4,94 4,94 0,00 0,00 3,58 3,58 Total   0,15 1,13 5,42 6,71 0,15 1,18 7,88 9,20 0,16 1,21 5,55 6,92   Rep. Dominicana Ecuador Guatemala Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 0,11 0,34 0,11 0,57 0,24 0,87 0,20 1,31 0,06 0,08 0,00 0,14 Origen V −0,05 0,40 0,93 1,29 0,00 0,37 1,47 1,85 0,00 0,24 0,11 0,35 MC −0,01 −0,04 1,91 1,86 0,00 0,00 2,17 2,17 0,00 0,00 0,58 0,58 Total   0,06 0,70 2,96 3,72 0,24 1,24 3,85 5,33 0,06 0,32 0,69 1,07   Honduras México Nicaragua Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 0,38 0,96 0,36 1,70 0,11 0,21 0,01 0,32 0,20 0,34 0,03 0,58 Origen V 0,00 0,17 1,29 1,46 −0,01 0,31 0,48 0,78 0,00 0,14 0,32 0,45 MC 0,00 0,00 1,25 1,25 0,00 −0,02 0,83 0,81 0,00 −0,01 0,18 0,17 Total   0,38 1,13 2,91 4,41 0,10 0,50 1,32 1,92 0,20 0,48 0,53 1,20 L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L    139 CUADRO A4.2D  (continúa)   Panamá Perú Paraguay Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 0,17 0,43 0,06 0,67 0,33 0,69 0,07 1,09 0,06 0,23 0,19 0,48 Origen V 0,00 0,39 1,06 1,45 0,00 0,39 0,87 1,26 −0,07 −0,03 0,33 0,24 MC 0,00 0,00 2,64 2,64 0,00 0,00 1,15 1,15 −0,01 −0,11 0,12 0,01 Total   0,17 0,82 3,77 4,77 0,33 1,08 2,09 3,49 −0,02 0,09 0,65 0,72   El Salvador Uruguay RB Venezuela Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 0,28 0,69 0,03 1,00 0,03 0,19 0,04 0,26 0,02 0,22 0,20 0,44 Origen V 0,00 0,33 1,15 1,48 0,00 0,30 1,55 1,84 −0,36 0,14 0,87 0,64 MC 0,00 0,00 1,53 1,53 0,00 0,00 6,29 6,29 −0,18 −0,13 0,45 0,13 Total   0,28 1,02 2,71 4,01 0,03 0,49 7,87 8,39 −0,53 0,22 1,53 1,22 Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean) Nota: P = pobres. V = vulnerables. CM = clase media. Los años varían según los países. Los años utilizados son: Argentina 1994 y 2009; Brasil 1990 y 2009; Chile 1992 y 2009; Colombia 1992 y 2008; Costa Rica 1989 y 2009; República Dominicana 1996 y 2009; Ecuador 1995 y 2009; Guatemala 2000 y 2006; Hon- duras 1994 y 2009; México 2000 y 2008; Nicaragua 1998 y 2005; Panamá 1994 y 2009; Perú 1999 y 2009; Paraguay 1999 y 2009; El Salvador 1991 y 2008; Uru- guay 1989 y 2009; y RB de Venezuela 1992 y 2006. El gráfico muestra las estimaciones de la la cota inferior de la movilidad utilizando la técnica de Dang et al. (2011). Cada celda muestra los cambios en los niveles del ingreso mediano. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. 1 4 0    LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL CUADRO A4.2E  Descomposición de la movilidad intrageneracional ponderada específica por país en América Latina, por país Aumento del ingreso mediano en porcentajes   Argentina Bolivia Brasil Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 1,38 3,88 0,22 5,48 22,53 27,07 9,31 58,91 32,63 45,42 11,67 89,72 Origen V −0,23 4,48 9,78 14,03 −0,12 6,66 15,85 22,40 0,00 3,62 32,63 36,25 MC 0,00 −0,25 17,22 16,98 0,00 −0,02 8,16 8,14 0,00 0,00 17,04 17,04 Total   3,88 0,22 0,00 36,49 22,42 33,70 33,33 89,45 32,63 49,05 61,34 143,02   Costa Rica Chile Colombia Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 11,43 25,29 2,82 39,55 10,09 32,63 4,47 47,19 10,38 27,26 1,58 39,23 Origen V 0,00 8,42 33,21 41,62 −0,01 6,13 45,30 51,42 0,00 9,27 29,37 38,64 MC 0,00 0,00 21,44 21,44 0,00 0,00 30,81 30,80 0,00 0,00 20,83 20,83 Total   11,43 33,71 57,47 102,61 10,08 38,76 80,57 129,41 10,38 36,53 51,78 98,69   Rep. Dominicana Ecuador Guatemala Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 6,67 10,70 3,54 20,91 16,94 31,56 5,97 54,47 3,77 2,39 0,00 6,15 Origen V −0,95 7,02 13,03 19,10 −0,01 7,88 22,17 30,04 −0,02 4,33 1,30 5,62 MC −0,08 −0,33 12,85 12,44 0,00 0,00 13,77 13,76 0,00 0,00 3,80 3,79 Total   5,64 17,39 29,42 52,45 16,93 39,44 41,90 98,26 3,75 6,71 5,10 15,57   Honduras México Nicaragua Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 39,66 39,20 11,90 90,76 5,65 6,55 0,37 12,58 16,36 12,05 0,86 29,27 Origen V −0,05 3,17 21,59 24,71 −0,20 5,30 6,13 11,23 −0,07 2,72 4,76 7,42 MC 0,00 −0,01 7,65 7,64 0,00 −0,19 4,20 4,02 0,00 -0,05 1,04 1,00 Total   39,61 42,36 41,15 123,11 5,45 11,66 10,71 27,82 16,29 14,73 6,66 37,68 L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L    141 CUADRO A4.2E  (continúa)   Panamá Perú Paraguay Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 15,00 14,34 2,28 31,62 29,21 25,71 2,01 56,94 5,17 7,90 9,79 22,86 Origen V −0,01 7,43 14,54 21,97 0,00 7,51 12,65 20,15 −1,45 −0,46 4,53 2,63 MC 0,00 0,00 14,77 14,76 0,00 0,00 7,19 7,19 −0,05 −0,89 0,57 −0,37 Total   14,99 21,77 31,59 68,35 29,21 33,22 21,85 84,28 3,68 6,55 14,89 25,11   El Salvador Uruguay RB Venezuela Destino Destino Destino P V MC Total P V MC Total P V MC Total P 25,33 26,26 0,91 52,50 1,47 6,37 1,03 8,87 0,84 7,19 7,05 15,08 Origen V 0,00 6,12 18,71 24,83 −0,01 5,50 21,84 27,32 −6,28 2,45 14,16 10,33 MC 0,00 0,00 9,75 9,74 0,00 –0,01 35,60 35,60 −1,43 −1,09 3,14 0,62 Total   25,33 32,38 29,36 87,07 1,46 11,86 58,47 71,79 −6,88 8,55 24,35 26,02 Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean) Nota: P = pobres. V = vulnerables. CM = clase media. Los años varían según los países. Los años utilizados son: Argentina 1994 y 2009; Brasil 1990 y 2009; Chile 1992 y 2009; Colombia 1992 y 2008; Costa Rica 1989 y 2009; República Dominicana 1996 y 2009; Ecuador 1995 y 2009; Guatemala 2000 y 2006; Hon- duras 1994 y 2009; México 2000 y 2008; Nicaragua 1998 y 2005; Panamá 1994 y 2009; Perú 1999 y 2009; Paraguay 1999 y 2009; El Salvador 1991 y 2008; Uru- guay 1989 y 2009; y RB de Venezuela 1992 y 2006. El gráfico muestra las estimaciones de la movilidad en la cota inferior utilizando la técnica de Dang et al. (2011). Cada celda muestra el crecimiento del ingreso mediano en porcentajes ponderado utilizando el porcentaje de la población en cada celda. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. 1 4 2    LA MOVILIDAD INTRAGENERACIONAL Notas movilidad agregada contienen información importante, a la hora de interpretarlos no hay   1. Esta sección aprovecha el excelente estudio que olvidar que los periodos iniciales y finales llevado a cabo en Fields et al. (2007). difieren entre los países.   2. Los métodos de pseudopanel construyen 12. Como menciona el capítulo 2, estas medi- paneles de promedios de cohortes, y siguen das de movilidad se pueden desglosar lineal- a estas cohortes a través de múltiples olas de mente, lo cual nos proporciona diversas pers- datos de las encuestas transversales. pectivas adicionales (ver el anexo 4.2 para el 3. Como concluyen Fields et al. (2007), “si conjunto de los resultados por país). bien existe un amplio conjunto de resultados 13. La población que era originalmente pobre de movilidad en las economías de América con un título de educación secundaria es Latina, las grandes disparidades metodológi- normalmente pequeña (menos del 10%, con cas entre los estudios limitan su utilidad para algunas variaciones entre países). entender la región.” 14. Neri (2010) sostiene que el reciente aumento   4. Entre los avances recientes en el análisis de de la clase media en Brasil está directamente pseudopanel, destacan los trabajos de Bour- vinculado con el aumento igualmente impor- guignon, Goh, y Kim (2004) y Antman y tante del sector formal durante la última McKenzie (2007). década.   5. Como es bien sabido, las versiones genera- les de estos modelos son difíciles de resolver y, por lo tanto, la mayor parte de la litera- Bibliografía tura ha hecho un uso intensivo de métodos Antman, Francisca, y David McKenzie . 2007. computacionales (Hugget 1993; Krusell y “Earnings Mobility and Measurement Error: Smith 1998). En cambio, este trabajo se basa A Pseudo-Panel Approach.” Economic Devel- en la versión ampliada del modelo de merca- opment and Cultural Change 56 (1): 125–62 . dos incompletos recientemente desarrollado y Banco Mundial. Base de datos online. Indicado- analizado por Constantinides y Duffie (1996) res del Desarrollo Mundial. Washington, DC: y Krebs (2004), que es sumamente complejo Banco Mundial . http://data.worldbank.org/ pero lo bastante rico como para permitir vín- indicator/. culos estrechos entre el marco econométrico Beccaria, Luis, y Fernando Groisman . 2006 . y el modelo teórico del bienestar. “Inestabilidad, Movilidad y Distribución del   6. Concretamente, se usa el índice Hart, que Ingreso en Argentina.” Revista de la CEPAL es el complemento de la correlación entre 89 (agosto): 133–52 . el logaritmo de los ingresos a lo largo del Beneke de Sanfeliu, Margarita, y Mauricio Shi. tiempo (ver Hart [1981]). 2003. Dinámica del Ingreso Rural en El Sal-   7. Los resultados de Krebs, Krishna y Malo- vador. San Salvador: Fundación Salvadoreña ney (2011) se basan en cinco olas de datos de para el Desarrollo Económico y Social. panel que cubren dos años. Beuermann, Diether, y Renos Vakis. De próxima   8. Ver Hoogeveen, Emwanu y Okwi (2003) publicación . “Mobile Phones and Economic para una de las primeras aplicaciones del Development in Rural Peru.” Journal of Devel- enfoque de Elbers, Lanjouw y Lanjouw opment Studies. (2002, 2003) para la construcción de un Bourguignon, Francois, Chor-ching Goh y Dae mapa de la pobreza de “pseudopanel”. Il Kim. 2004. “Estimating Individual Vulner-   9. Los ejercicios de validación llevados a cabo ability to Poverty with Pseudo-panel Data.” por Cruces et al. (2011) demuestran que el Serie Documentos de trabajo sobre investiga- enfoque de panel sintético tiene buenos resul- ciones relativas a políticas 3375, Banco Mun- tados en la predicción de la movilidad intra- dial, Washington, DC . generacional a corto y largo plazo. Calónico, Sebastian. 2006. “Pseudo-Panel Anal- 10. Para más información, ver SEDLAC, en ysis of Earnings Dynamics and Mobility in http:// sedlac.econo.unlp.edu.ar/eng. Latin America.” Documento de trabajo, Banco 11. Para construir las medidas de movilidad para Interamericano de Desarrollo, Washington, toda la región, nos vemos obligados a utilizar DC . los periodos en los que hay datos disponibles Chioda, Laura. 2011. “Work and Family: Latin para cada país. Pese a que estos resultados de American and Caribbean Women in Search L A M O V I L I D A D I N T R A G E N E R A C I O N A L    143 of a New Balance.” Estudio regional, Banco Indonesia, South Africa, Spain, and Venezu- Mundial, Washington, DC . ela.” Journal of Economic Inequality 1 (1): Constantinides, George, y Darrell Duffie. 1996. 67–99. “Asset Pricing with Heterogeneous Consum- Fields, Gary S., Robert Duval Hernandez, et al. ers.” Journal of Political Economy 104 (2): 2006. “Earnings Mobility in Argentina, Mex- 219–40. ico, and Venezuela: Testing the Divergence Corbacho, Ana, Mercedes Garcia-Escribano, y of Earnings and the Symmetry of Mobility Gabriela Inchauste. 2007. “Argentina: Mac- Hypothesis.” Cornell University, Ithaca, NY. roeconomic Crisis and Household Vulnerabil- Fields, Gary S., Robert D. Hernández, Samuel ity.” Review of Development Economics 11 Freije, y Maria L . Sánchez . 2007. “Intra-­ (1): 92–106. generational Income Mobility in Latin Amer- Cruces, Guillermo, Pablo Glüzmann, y Luis F. ica.” Journal of the Latin American and Carib- López-Calva. 2011. “Economic Crises, Mater- bean Economic Association 7 (2): 101–54. nal and Infant Mortality, Low Birth Weight Glewwe, Paul, y Gillette Hall. 1998. “Are Some and Enrollment Rates: Evidence from Argenti- Groups More Vulnerable to Macroeconomic na’s Downturns.” Documento de trabajo 121, Shocks Than Others? Hypothesis Tests Based Centro de Estudios Distributivos Laborales y on Panel Data from Peru.” Journal of Develop- Sociales (CEDLAS): Universidad de La Plata, ment Economics 56 (1): 181–206. Argentina. Hart, Peter E . 1981. “The Statics and Dynamics Cruces, Guillermo, Peter Lanjouw, Leonardo Luc- of Income Distributions: A Survey.” En The chetti, Elizaveta Perova, Renos Vakis, y Mari- Statics and Dynamics of Income, ed . N . A . ana Viollaz. 2011. “Intragenerational Mobility Klevmarket, J. A. 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Esta dinámica ha ción de la región. El análisis demuestra que contribuido a desplazar a un gran número de cuando el crecimiento económico fue capaz familias hacia la clase media, aunque muchas de traducirse en un aumento de los ingre- otras siguen viviendo en condiciones de vul- sos de los hogares, fue la principal fuente nerabilidad. ¿Qué consecuencias ha tenido de la expansión de la clase media, reforzada este proceso para el tamaño y la composición por una disminución de la desigualdad del de los diferentes grupos de ingreso, o de las ingreso. Sin embargo, a pesar del impre- clases, en la región? sionante crecimiento en las filas de la clase En el capítulo 4 se ha señalado que la tran- media en la mayoría de los países de la región sición de la pobreza a la clase media no ha (como promedio, 10 puntos porcentuales sido automática. Hay características asocia- en menos de una década), América Latina das con las transiciones de clase, como la edu- y el Caribe sigue siendo fundamentalmente cación, la estabilidad en el empleo y la zona de una sociedad “vulnerable”, donde muchos residencia. Y, si bien los pobres ascienden, en hogares que salieron de la pobreza siguen la mayoría de los casos no dan un salto hacia expuestos a un riesgo no desdeñable de volver la clase media. Siguen siendo vulnerables a a caer en ella. Por lo tanto, es probable que la pobreza y puede que tarden algún tiempo las políticas de protección social dirigidas a en acumular activos o en alcanzar una com- los pobres sigan siendo cruciales a mediano binación de características que les permita plazo. De hecho, debido a la probabilidad desplazarse a la clase media. Por lo tanto, a de que los vulnerables vuelvan a caer en la pesar del espectacular movimiento para salir pobreza, puede que merezca la pena analizar de la pobreza, puede que las “nuevas” clases cuál es la mejor manera de abordar las vulne- medias no sean tan diferentes de las “viejas”. rabilidades de esta clase, que en la actualidad La primera parte de este capítulo docu- probablemente será excluida de los progra- menta el tamaño y crecimiento de la clase mas de ayuda social dirigidos a los pobres media en América Latina y el Caribe que, pero que, al mismo tiempo, quizá no sea 145 1 4 6    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE capaz de beneficiarse plenamente de los pro- La distribución del ingreso gramas de seguridad social diseñados para la El Gráfico 5.1 muestra la distribución del clase media. ingreso en 2009 para la región. Para cons- La segunda parte del capítulo esboza un truir el Gráfico 5.1 fusionamos las encuestas perfil de la clase media. A pesar de que los paneles sintéticos utilizados en el capítulo 4 de los hogares disponibles de América Latina nos permiten identificar características aso- y el Caribe, y ponderamos cada observación ciadas con las transiciones de clase que no según la población del país. Además, conver- varían con el tiempo, debido a la ausencia de timos el ingreso per cápita de los hogares de bases de datos de panel, sigue siendo difícil monedas locales a dólares de Estados Unidos establecer un perfil de “nuevos” miembros de de 2005 en términos de paridad del poder la clase media, por oposición a los “viejos”. adquisitivo (PPP). La distribución del ingreso Para responder a este desafío, optamos por resultante incluye a 15 de 41 países (inclu- analizar cuánto ha cambiado el perfil de la yendo los territorios de ultramar) en América clase media a lo largo de los últimos 20 años. Latina y el Caribe, y abarca al 86% de la La definición del estatus de clase media población de la región. utilizada en los capítulos 5 y 6 refleja el con- El Gráfico 5.1 muestra que los umbra- cepto de seguridad económica, que se traduce les de pobreza y de la clase media (US$4 per en los umbrales de ingreso definidos en el cápita o menos, y US$10 per cápita o más al capítulo 2 (un ingreso per cápita entre US$10 día, respectivamente) intersectan con la distri- y US$50 al día). Sin embargo, debido a la bución del ingreso en la región en un punto falta de datos, en algunos análisis reuniremos cercano a su moda. En parte, este es el motivo a las clases media y alta en un solo grupo. por el cual, como documentaremos, observa- Al final de este capítulo, la Nota técnica 5.1 mos tanto una espectacular disminución de reflexiona sobre cómo cambian los niveles y la pobreza como un crecimiento de la clase tendencias de clase bajo definiciones alterna- media: cualquier pequeña desviación en la tivas y muestra que las definiciones de clase media de la distribución del ingreso va acom- media deberían ser específicas del contexto, pañada de un contingente de personas que y que, para los objetivos de este estudio, la salen de la pobreza y acceden a la clase media definición absoluta que hemos adoptado —un movimiento mucho más importante, por parece dar mejores resultados que las defini- ejemplo, del que afecta al umbral de la clase ciones relativas. En este capítulo, el análisis se media alta, de US$50 al día. Corroborando la basa fundamentalmente en datos armoniza- evidencia mostrada en el capítulo 2, el gráfico dos de encuestas de la Socio-Economic Data- también muestra que la clase media en Amé- base for Latin America and the Caribbean rica Latina y el Caribe sigue siendo relativa- (SEDLAC), una colaboración entre el Centro mente acomodada: la clase media comienza de Estudios Distributivos Laborales y Socia- en el percentil 68, muy por encima de la les (CEDLAS), de la Universidad de la Plata, mediana, y lo que definimos como clase alta en Argentina, y el Banco Mundial. (que para una familia de tres personas corres- ponde a unos ingresos del hogar mensuales de aproximadamente US$4.500) representa alre- La clase media en América Latina dedor del 2% de la población de la región. y el Caribe En realidad, cerca de dos terceras partes de En 2009, por primera vez en la historia, una la población de la región sigue concentrada en de cada tres personas en América Latina y el las clases pobre y vulnerable. Esto indica que, Caribe vivía con un ingreso per cápita superior a pesar de las tendencias positivas, la región a US$10 al día, integrándose así en las filas de todavía no es una “sociedad de clase media” la clase media. A pesar de este logro, ser clase donde la mayoría de las personas obtienen media en América Latina sigue siendo, en tér- ingresos lo suficientemente altos para consu- minos relativos, un estatus privilegiado. mir, vivir y comportarse como ciudadanos de E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E    147 GRÁFICO 5.1  Distribución del ingreso en América Uruguay, por ejemplo, más del 50% de la Latina y el Caribe, países seleccionados, 2009 sociedad pertenece a la clase media, esa pro- porción disminuye a casi una tercera parte en países como Brasil y Panamá, y a menos .04 de una quinta parte en El Salvador y Hondu- ras, como ilustra el Gráfico 5.2. De manera casi simétrica, más de la mitad de la pobla- .03 ción todavía vive en la pobreza (ingreso per cápita de menos de US$4 al día) en Hondu- ras. Incluso en países más ricos como Colom- Densidad .02 bia, México y Panamá, la proporción de los pobres es alrededor de una tercera parte de la población. .01 El PIB y otros elementos impulsores 0 de la heterogeneidad 4a 10b 50c 100 Ingreso per cápita al día, en US$ PPP A pesar de que hay, efectivamente, una rela- ción entre el tamaño de la clase media y el Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and desarrollo económico general, la relación the Caribbean). dista mucho de ser perfecta; la correlación entre el tamaño de la clase media y el pro- ducto interno bruto (PIB) per cápita en tér- clase media. A pesar de que las personas que minos de PPP es, de hecho, sólo del 0,65 abandonan la pobreza siguen una tendencia para toda la región. Otros factores, como la positiva, la vulnerabilidad ante la pobreza desigualdad del ingreso, también son deter- sigue siendo una importante preocupación minantes importantes del tamaño de la clase para la mayoría, y las políticas sociales segui- media: por ejemplo, en 2009, el tamaño de rán jugando un rol importante en las vidas la clase media difería entre Brasil y Perú en de muchos hogares en un futuro previsible. sólo 7 puntos porcentuales, a pesar de que el El porcentaje de personas que salieron de la PIB per cápita en Brasil es 20 veces superior, pobreza pero no accedieron a la clase media en parte debido a la gran desigualdad del es tan alto, de hecho, que podría merecer la ingreso en ese país. pena analizar hasta qué punto los vulnerables están adecuadamente protegidos. Por desgra- cia, para alcanzar un buen nivel de precisión, Tendencias recientes en el estos análisis requerirían usar datos de panel crecimiento de la clase media de los hogares “verdaderos” y se sitúan por El surgimiento de una clase media fuerte tanto fuera del alcance de este informe. Sin es, para muchos países, un fenómeno relati- embargo, es probable que los futuros progre- vamente nuevo. Entre 2003 y 2009, la clase sos en el análisis y diseño de los programas media de América Latina creció a una tasa de protección social requieran estudios diná- anualizada del 6,7%, desde ligeramente por micos de los patrones de la pobreza. encima de 100 millones de personas a más de 150 millones (ver Gráfico 5.3). En 2008, por primera vez, había casi tantas personas en la La heterogeneidad regional clase media como en la pobreza (152 millones de la distribución del ingreso y 158 millones, respectivamente). A pesar de La distribución regional del ingreso, en el la crisis financiera global, la tendencia sufrió Gráfico 5.1, oculta importantes hetero­ - sólo una reversión mínima en 2009. Este geneidades en la región. A pesar de que en drástico aumento de la clase media contrasta 1 4 8    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE GRÁFICO 5.2  Composición de clase en América Latina por percentil del ingreso, países seleccionados 2009 100 80 60 Percentil 40 20 0 na r a as r y ú ico a á ile y ia ca il do do ua ua in bi am as r ica liv ur Pe Ri Ch éx nt om Br ua lva ag ug Bo nd n in ta ge M Pa Ec r Ur m Sa l s Pa Ho Co Co Ar Do El ica bl pú Re Clase alta Clase media Vulnerable Pobre Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean). Nota: La composición de clase en Bolivia es para 2008 y la de México para 2010. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnera- bles” = personas con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50. “Clase alta” = personas con un ingreso per cápita al día superior a US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. claramente con los malos resultados de los 5.4). Sin embargo, en términos generales, la años noventa, una “década perdida” para la clase media creció considerablemente en la clase media, cuyo tamaño fue de cerca del mayoría de los países, de modo que la ten- 21% de la población durante la mayor parte dencia agregada para América Latina obser- de la década y apenas mantuvo el ritmo del vada en el Gráfico 5.3 no se basa sólo en el crecimiento demográfico. fuerte aumento de la clase media brasileña, que por sí sola contribuyó en más del 40% al aumento total en la región (ver también Heterogeneidad de las tendencias Recuadro 5.1). Como ocurre con las magnitudes (ver Grá- fico 5.2), las tendencias generales relaciona- Factores que influyen en el crecimiento das con la clase también ocultan heterogenei- de la clase media dades entre los países. En Argentina, Chile y A pesar de su importancia, como se men- Perú, la clase media aumentó en más del 10% cionó anteriormente, el crecimiento econó- entre 2000 y 2010, mientras que en Repú- mico no es el único motor del aumento de la blica Dominicana, El Salvador y Uruguay, de clase media: el Gráfico 5.4 muestra que los hecho disminuyó (como muestra el Gráfico países con tasas de crecimiento similares en E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E    149 ciertos momentos diferían significativamente GRÁFICO 5.3  Clase media, vulnerabilidad y tendencias de la en términos del crecimiento de la clase media. pobreza en América Latina, 1995–2009 Por ejemplo, República Dominicana experi- mentó una tasa de crecimiento más alta que 50 Ecuador entre 2000 y 2010, pero su clase 45 media disminuyó, mientras que la de Ecua- 40 dor creció en más de 15 puntos porcentuales. Esta diferencia señala claramente que otros 35 Porcentaje de población factores influyen en el crecimiento de la clase 30 media. 25 Un factor puramente mecánico a menudo 20 soslayado tiene que ver con las diferencias en las condiciones iniciales (Bourguignon 15 2002). El crecimiento de la clase media por 10 cada punto porcentual de crecimiento del 5 ingreso per cápita depende del punto en 0 que el umbral de clase media de US$10 per 1995 2000 2005 2010 cápita al día intersecta con la distribución Año del ingreso de cada país. Por simple “mecá- Pobres (US$0–US$4 al día) Vulnerables (US$4–US$10 al día) nica”, en países más pobres, como Hondu- Clase media (US$10–US$50 al día) ras, un punto porcentual de crecimiento Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean). producirá un crecimiento de la clase media Nota: Los países incluidos son: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, República menor que en países más ricos, como Uru- Dominicana, El Salvador, Ecuador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, Uruguay y RB de Venezuela. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ guay, donde el umbral de la clase media PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin intersecta con la distribución del ingreso America and the Caribbean. más cerca de la moda (donde la densidad de la población es mayor y, por lo tanto, más personas cambian de clase con la misma GRÁFICO 5.4   Clase media vs. crecimiento económico en América Latina, países seleccionados 2000–10 tasa de crecimiento). De la misma manera, los niveles iniciales de desigualdad del ingreso también influyen en la medida en 20 Crecimiento de la clase media, puntos porcentuales que el tamaño de la clase media depende del crecimiento económico. 15 Ecuador Argentina Además de las condiciones iniciales, las Colombia Panamá Chile Perú políticas redistributivas también influyen en 10 Brasil Costa Rica los cambios en el tamaño de la clase media. Usando una metodología basada en Datt y 5 México Paraguay Bolivia Honduras Ravallion (1992), Azevedo y Sanfelice (2012) han desglosado los cambios de los porcenta- 0 El Salvador jes de población en cada clase entre 1995 y República –5 Dominicana 2010 en cambios que se pueden atribuir a: a) Uruguay el aumento del ingreso promedio per cápita –10 o b) a los cambios en la forma de la distri- 0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 bución del ingreso (es decir, la desigualdad). Crecimiento del PIB per cápita, porcentaje PPP Estos autores llegan a la conclusión de que el aumento del ingreso per cápita y las políticas Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean) y WDI. redistributivas juegan diferentes roles en las Nota: “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PIB = Producto interior bruto. diferentes clases. En promedio, en la mues- PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the tra de países del Gráfico 5.5, las políticas Caribbean. 1 5 0    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE RECUADRO 5.1  El crecimiento (¿sostenible?) de la clase media brasileña El crecimiento de la clase media en Brasil ha sido Bajo la definición de Neri (2010), muchos hogares objeto de una atención creciente, tanto por parte de clase media siguen estando cerca de la pobreza y, de los estudiosos como de los responsables de las además de estar sujetos a riesgos idiosincráticos que políticas. Según Neri (2010), la clase media repre- podrían devolverlos a la pobreza, también se encon- senta actualmente más de la mitad de la población trarían en situación de riesgo ante el empeoramiento de Brasil. Ha crecido gracias a los buenos resultados de las condiciones macroeconómicas. económicos, pero también porque la fuerza laboral La segunda nota de cautela tiene que ver con la elevó su nivel de educación, lo cual exige salarios sostenibilidad del actual auge del consumo. A pesar más altos. El aumento de hogares con un alto poder de que los hogares de clase media tienen, efecti- adquisitivo está alimentando un auge del consumo vamente, un mayor poder adquisitivo, en Brasil que debería continuar, teniendo en cuenta la incor- muchos hogares financian una parte desproporcio- poración continua al mercado laboral de trabajado- nada de su consumo a través del crédito. El actual res con un mejor nivel educativo y el aumento del auge del consumo se debe tanto a la gran demanda empleo en el sector formal. de los hogares que acceden a la clase media como al Nuestro análisis confirma estas tendencias a gran- rápido crecimiento del crédito al consumo motivado des rasgos, aunque con cierta cautela. Neri (2010) por reformas microeconómicas que han facilitado la clasifica los hogares en cinco clases (desde A, los más calificación del riesgo crediticio y la provisión y recu- ricos, hasta E, los más pobres).a El gran tamaño de peración de las garantías. la clase media (clase C) se debe en parte al hecho de Queda por plantear una pregunta: ¿hasta qué que, con umbrales de ingresos más bajos y más altos punto las nuevas clases medias tienen los conoci- de aproximadamente US$6,1 y US$26,2 per cápita mientos financieros necesarios que les evitarán caer al día, la clase C comprende muchos hogares vulne- en deudas excesivas? El Gráfico R.5.1B muestra las rables y también de clase media (ver Gráfico R5.1A). tendencias en el crédito al consumo y el crédito hipo- GRÁFICO R5.1A  La clase media en Brasil bajo definiciones alternativas, 1990–2009 60 50 Porcentaje de población 40 30 20 10 0 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 Año Clase media US$10–US$50 al día Clase C c. US$6,10–US$26,20 Vulnerables US$4–US$10 Clase D c. US$3,80–US$6,10 Fuente: Datos de SEDLAC (Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean) e Indicadores del desarrollo mundial (WDI ) del Banco Mundial; Definiciones Clase C y D, de Neri 2010. Nota: Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E    151 RECUADRO 5.1  El crecimiento (¿sostenible?) de la clase media brasileña  (continúa) tecario en relación con el producto interno bruto 2012). A pesar de que Brasil ha conseguido esti- (PIB). El Gráfico R.5.1B compara Brasil con las otras mular el financiamiento del consumo, permanece seis economías más grandes de América Latina (en su retrasado en la generación de fondos que conducen a conjunto), así como con una referencia internacional una acumulación de activos. Por lo tanto, puede que que tiene en cuenta el PIB y otros factores exógenos los hogares de clase media en Brasil se encuentren a los resultados económicos, como la demografía y sobreendeudados e inviertan demasiado poco en la el tamaño del país. El gráfico demuestra que Brasil acumulación de activos, lo cual quizá plantee relati- es un caso atípico: los países con características simi- vamente pocos riesgos en el actual panorama de alto lares suelen tener la mitad del crédito al consumo crecimiento pero que podría ser una fuente de vulne- que Brasil, y el doble del crédito hipotecario (Didier rabilidad a largo plazo. y Schmukler 2011; De la Torre, Ize, y Schmuk­ ler GRÁFICO R5.1B  Créditos al consumo e hipotecarios en relación con el PIB en Brasil, 2001–09 a. Créditos al consumo b. Créditos hipotecarios 16 16 12 12 Porcentaje del PIB Porcentaje del PIB 8 8 4 4 0 0 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Año Año Brasil Referencia ALC6 Brasil Referencia ALC6 Fuente: Adaptado de Didier y Schmukler 2011; De la Torre, Ize y Schmukler 2012. Nota: ALC6 = Argentina, Brasil, Chile, Colombia, México y Perú. La referencia internacional se basa en la regresión de la variable de interés sobre las características estructurales del país. a. La clasificación de Neri (2010) se parece a la más conocida de “Brazil Criterion”, que utiliza el acceso a y el número de bienes duraderos, así como la educación del cabeza de familia, para clasificar los hogares en categorías de ingreso (para más detalles, ver Neri 2010). redistributivas jugaron un rol considerable llevan a cabo un análisis en profundidad de en la disminución de la pobreza: el 34% de las causas subyacentes de la disminución de la disminución de la pobreza se puede atri- la desigualdad en Argentina, Brasil, México buir a las políticas redistributivas, en com- y Perú —una muestra representativa de la paración con el 66% atribuible al aumento diversidad de la región en términos de desi­ en el ingreso promedio per cápita. gualdad inicial y crecimiento económico. La importante contribución de la dismi- Estos autores llegan a la conclusión de que las nución de la desigualdad a la reducción de la intervenciones de las políticas en el ámbito pobreza corrobora la eficacia de la espectacu- social jugaron un rol clave. En Brasil, según lar ampliación de los programas sociales en el cálculo de los autores, los programas de la mayoría de países de América Latina y el Benefício de Prestação Continuada y Bolsa Caribe durante los años 2000. Lustig, López- Família han contribuido en más del 20% a la Calva y Ortiz-Juárez (2011), por ejemplo, disminución de la desigualdad en el ingreso 1 5 2    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE GRÁFICO 5.5  Descomposición del crecimiento de la clase atribuible al aumento del ingreso vs. políticas redistributivas en América Latina por país, c.1995–2010 20      US$0–US$4 al día Cambio en puntos porcentuales 10 0 – 10 –20 –30 a a il a ca na r r as ico á ay y ad a do do ua as tin in bi m ile rú er tin ur Ri gu ica Ar s éx nt m na Br ua lva ug o Pe La Ch nd nd La sta ra lo ge M in Pa Ec Ur Sa ica Ho Pa Co m po ca Co El Do i ér no mér m ica eA eA bl sd sd pú íse íse Re Pa pa Redistribución Crecimiento 20     US$4–US$10 al día Cambio en puntos porcentuales 10 0 – 10 –20 –30 a a il a ca na r r as ico á ay y ad a do do ua as tin in bi m ile er tin rú ur Ri gu ica Ar s éx nt m na Br ua lva ug o Pe La Ch nd nd La sta ra lo ge M in Pa Ec Ur Sa ica Ho Pa Co m po ca Co El Do i ér no mér m ica eA eA bl sd sd pú íse íse Re Pa pa Redistribución Crecimiento 20 US$10–US$50 al día Cambio en puntos porcentuales 10 0 –10 –20 –30 na na a ile a ica r r s ico á ay rú ay il ad a do do a in bi m as er tin Pe ur ica gu u Ch m Lati aR éx os nt m na Br ua lva ug nd nd a in ra lo ge M L Pa st Ec Ur Sa e A ica m Ho Pa Co po ica Co Ar Do El ér no ér m ica eA bl sd pú sd íse Re íse Pa pa Redistribución Crecimiento Fuente: Azevedo y Sanfelice 2012, con datos de SEDLAC. Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E    153 de los hogares. En México, el programa de modo que no proporcionan información para ayuda social Oportunidades es responsable valorar cuánto se beneficiaron los muy ricos del 18% del cambio en el coeficiente de Gini, del crecimiento de la última década (en com- antes y después de las transferencias. Debe paración con los hogares representados por tenerse en cuenta que los programas dirigidos la encuesta). Por lo tanto, nuestras conclusio- a los pobres fueron más allá de las transferen- nes no sugieren que el crecimiento haya sido cias de efectivo específicas: el gasto en salud, necesariamente incluyente; más bien, sugie- educación, nutrición e infraestructura básica ren que allí donde el crecimiento económico también tuvo un sesgo a favor de los pobres. se tradujo en mayores ingresos promedio de En cambio, la nueva generación de progra- los hogares, fue la principal fuente del creci- mas sociales tuvo una menor incidencia en miento de la clase media, que se vio a su vez los hogares de clase media. El aumento en el reforzado por la disminución de la desigual- ingreso medio de los hogares jugó un rol más dad del ingreso. importante en el crecimiento de las filas de la clase media: para el mismo conjunto de paí- ses, el 74% del crecimiento de la clase media Predicciones de disminución (que aparece en el panel inferior del Gráfico de la pobreza y crecimiento de 5.5) se puede atribuir al aumento del ingreso la clase media promedio, mientras que las disminuciones de Se prevé que la disminución de la pobreza y la desigualdad representan sólo el 26% del el crecimiento de la clase media continúen crecimiento de la clase media. También cabe durante las próximas dos décadas, pero a destacar que tanto las políticas redistributivas un ritmo menor. Bussolo y Murard (2011) como el aumento del ingreso promedio afec- predicen los niveles de pobreza y de la clase taron en menor medida a la clase vulnerable. media en 2030 para América Latina y los Esto se debe a que la clase vulnerable se vio países emergentes. Basan su predicción en afectada por importantes flujos de entrada y dos instrumentos desarrollados por el Grupo de salida. Por lo tanto, si bien puede que el de análisis de las perspectivas de desarrollo tamaño absoluto de ese segmento haya per- económico del Banco Mundial: a) un modelo manecido relativamente inalterado, las per- LINKAGE de equilibrio general computa- sonas que pertenecen a la clase vulnerable ble (CGE, por sus siglas en inglés, Compu­ actualmente no son las mismas que hace 15 table General Equilibrium) en que se basa años. una b) simulación de la dinámica global de Así pues, el crecimiento del PIB no se tra- la distribución del ingreso (GIDD, por sus duce necesariamente en un mayor ingreso siglas en inglés, Global Income Distribution de los hogares. Por ejemplo, en República Dynamics). Dominicana y Uruguay, el tamaño de las cla- ses medias disminuyó a pesar del crecimiento Nuevos instrumentos de predicción económico sostenido (Gráfico 5.4). Los aná- lisis en profundidad, específicos por país, El modelo LINKAGE CGE es esencialmente quedan fuera del alcance de este informe. Sin un modelo de crecimiento neoclásico en que embargo, no deberíamos olvidar que, en la el crecimiento agregado previsto se basa en medida en que es el capital, y no el trabajo, el supuestos relacionados con el crecimiento que se beneficia desproporcionadamente del de la fuerza laboral, las decisiones de inver- crecimiento económico, puede que los ingre- sión y ahorros (y, por ende, la acumulación sos de las clases media y baja no aumenten de capital) y la productividad. A diferencia en la misma medida. También podría ocu- de los modelos de crecimiento más sencillos, rrir que aumentaron los ingresos de muchos no obstante, LINKAGE tiene una estructura pobres y vulnerables, pero no lo bastante considerablemente más rica: para que cambien de clase. Además, en buena medida, las encuestas de los hogares no cap- • Es multisectorial, lo cual permite diferen- turan los ingresos de la parte superior, de ciar el crecimiento de la productividad de 1 5 4    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE GRÁFICO 5.6  Previsiones de crecimiento de la demográficos (que incluyen el envejecimiento clase media para América Latina, 2005–2030 y los cambios en la composición de las habi- lidades de la población); cambios en la com- 50 posición sectorial del empleo; y crecimiento económico (incluyendo cambios en los sala- rios relativos por habilidades y por sectores). Porcentaje de población 40 30 Perspectivas para América Latina en 2030 20 Hacia 2030, se prevé que el 42% de los habi- 10 tantes de América Latina formen parte de la clase media, comparado con el 29% en 2009 0 (como ilustra el Gráfico 5.6). Sin embargo, Pobres Vulnerables Clase media US$0–4 al día US$4–10 al día US$10–50 al día casi una quinta parte (18%) seguirá siendo 2005 pobre. Por lo tanto, a lo largo de las próxi- 2030 mas dos décadas se prevé que la pobreza dis- Fuente: Bussolo y Murard 2011. minuirá en aproximadamente 14 puntos por- Nota: Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al centuales —una disminución más lenta que día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioecono- la más reciente, que supuso una reducción de mic Database for Latin America and the Caribbean. la pobreza de más de 10 puntos porcentuales durante los años 2000. Se prevé una menor disminución de la pobreza porque la brecha la agricultura, de la industria manufactu- de la pobreza sigue siendo relativamente alta rera y de los servicios. en la región (por lo cual una parte de los que • Incorpora las relaciones entre las regio - siguen siendo pobres se encuentran lejos del nes, lo cual permite analizar la influencia umbral de pobreza de US$4 per cápita al de la apertura (a través del comercio y las día), y porque las predicciones de crecimiento finanzas) en las variables internas como a largo plazo son más bajas que durante el producción y salarios. reciente auge. También debe tenerse en cuenta • Tiene un conjunto más diverso de facto - que el porcentaje de personas que pertenecen res productivos, entre ellos la tierra, los a la clase de los vulnerables previsiblemente recursos naturales y la fuerza de trabajo se mantendrá en los niveles actuales al menos cualificada y no cualificada. hasta el año 2030. Por otra parte, la simulación GIDD se Perspectivas para los países emergentes basa en metodologías de microsimulación en 2030 desarrolladas en la literatura reciente (Bour- guignon y Pereira da Silva 2003; Ferreira y El crecimiento sostenido de la clase media no Leite 2003, 2004; Ravallion y Chen 2003; es un fenómeno exclusivo de América Latina; Bussolo, Lay, y Van der Mensbrugghe 2006, se observa en todo el mundo emergente, sobre entre otros). El punto de partida de los auto- todo en países que han experimentado largos res es la distribución global del ingreso en periodos de crecimiento económico sostenido. 2000, obtenida a partir de datos de encues- El Gráfico 5.7 muestra la evolución de la clase tas de los hogares que abarcan el 91% de la media en el conjunto de América Latina en población mundial. Después, combinan un relación con los países BRIC (Brasil, la Fede- conjunto de cambios de precios y cantida- ración Rusa, India y China), tanto en porcen- des del modelo LINKAGE con los cambios tajes de la población como en términos abso- previstos en la estructura demográfica para lutos. En Brasil, China y Rusia, la clase media crear una distribución simulada del ingreso ha adquirido una relevancia espectacular en en 2030. Concretamente, aplican tres gran- sólo los últimos 10 a 15 años. Hacia 2009, des cambios a la distribución inicial: cambios la clase media en Brasil era de 61 millones de E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E    155 GRÁFICO 5.7  Crecimiento de la clase media en los países BRIC, c.1980–2010 Millones de personas . . . . . . y como porcentaje de la población 180 60 Clase media, porcentaje de la población 160 50 140 Clase media, millones 120 40 100 30 80 60 20 40 10 20 0 0 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010 Brasil China Brasil China India América Latina y India América Latina y Federación Rusa el Caribe Federación Rusa el Caribe Fuente: Datos de PovcaNet, SEDLAC y encuestas de los hogares representativas a nivel nacional. Nota: Países BRIC = Brasil, Federación Rusa, India y China. Los países de América Latina incluidos son Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, República Dominicana, El Salvador, Ecuador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, Uruguay y RB de Venezuela. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50, expresados en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. personas, de 83 millones en China y de 75 próximas décadas la mayor parte del creci- millones en Rusia. Sin embargo, cuando se miento de la clase media en el mundo emer- mide como porcentaje de la población, los mis- gente corresponderá a China (ver Gráfico mos países parecen encontrarse en diferentes 5.8), donde las previsiones son que la clase etapas. En Brasil, la emergencia de una clase media aumente de 54 millones en 2005 a media no es un fenómeno totalmente nuevo: más de 1.000 millones en 2030. En cambio, ya a comienzos de los años ochenta, la clase aunque seguirán creciendo en términos abso- media equivalía a más del 15% de la pobla- lutos, las clases medias de América Latina ción, aunque ahora representa casi una ter- y el Caribe perderán progresivamente su cera parte. Lo mismo puede decirse de Rusia, importancia. En 2005, las clases medias de donde la clase media actualmente equivale a la región representaban más del 40% de toda más de la mitad de la población. En cambio, la clase media en los países de ingresos bajos en India, con 8,8 millones de personas, la clase y medios, pero dado el espectacular aumento media sigue siendo relativamente modesta, en China, se prevé que ese porcentaje dismi- tanto en términos absolutos como relativos. nuya a menos del 20% en 2030. El país que más ha contribuido al crecimiento En términos generales, el aumento de de la clase media en los países emergentes es las clases medias en el mundo emergente China, donde el crecimiento económico sos- se extenderá más allá de China y América tenido produjo un asombroso aumento del Latina. Las dos próximas décadas estarán 800% de la clase media en la última década, caracterizadas por un aumento masivo de los superando tanto a Brasil como a Rusia. hogares de clase media en los países emergen- Sin embargo, cabe destacar que la clase tes, desde unos 300 millones de hogares en media en China todavía representa un mero 2005 a casi 1.900 millones en 2030 (aproxi- 6% de su población, por lo cual su potencial madamente seis veces la población actual de de crecimiento sigue siendo enorme. Así, Bus- Estados Unidos). Desde luego, como ocurre solo y Murard (2011) prevén que en las dos con cualquier proyección para un futuro 1 5 6    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE GRÁFICO 5.8   Previsiones de crecimiento de la por oposición a los intereses étnicos, raciales clase media del mundo emergente, 2005–2030 o religiosos? Los perfiles de la clase media en diferen- 2 000 tes países a lo largo del tiempo pueden con- tribuir a abordar algunas cuestiones relevan- 1 800 tes. Estos perfiles nos dicen cómo difieren 1 600 los hogares de clase media de los hogares 1 400 más pobres y más ricos en términos de edu- Millones de personas 1 200 cación, empleo y otras características. Nos permiten evaluar si las personas de clase 1 000 media tienen atributos específicos más allá 800 de su lugar en la distribución del ingreso. 600 También conviene analizar el alcance de las 400 características comunes de los países en lo que concierne a los hogares de clase media, 200 más allá de sus relaciones con los ingresos: 0 ¿un hogar de clase media en Honduras se 2005 2030 Año parece a un hogar de clase media en Chile? Asia Central y Oriente Medio y ¿Han cambiado las características de la Europa del Este norte de África clase media en América Latina y el Caribe China Sur de Asia a lo largo del tiempo? En esta sección, que Este asiático África Subshariana América Latina y se basa en Birdsall (2012), se describen las el Caribe clases medias de ocho países de América Latina: Brasil, Chile, Colombia, Costa Fuente: Bussolo y Murard 2011. Rica, Honduras, México, Perú y República Nota: “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10– Dominicana. US$50 expresados en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. Perfiles de clase amplios de tres países seleccionados incierto, estas cifras deberían tomarse con cierta cautela. La predicción es tanto un Antes de entrar en los detalles específicos de arte como una ciencia y en dos decenios los perfiles de cada país, resumimos los perfi- muchos factores podrían influir, de una u les generales regionales de los hogares pobres, otra manera, en los parámetros que sustentan vulnerables y de clase media, así como las las predicciones. Concretamente, una tasa de principales tendencias que se observan a par- crecimiento económico promedio en China tir de este análisis. Sin pretender una repre- del 7% entre 2005 y 2030 es un supuesto sentatividad estadística, empezaremos por clave que debe cumplirse para obtener estos describir las características promedio de un resultados. hogar pobre en El Salvador, un hogar vulne- rable en Panamá y un hogar de clase media en Argentina (ver Cuadro 5.1). Estos países, ¿Quién es clase media en América que difieren de los ocho que son objeto de un Latina y el Caribe? posterior análisis más global, han sido elegi- ¿Se puede decir que los miembros de la clase dos en cierta medida debido a la preponde- media en América Latina y el Caribe tienen rancia que en ellos de da de las respectivas un sentimiento de identidad compartida? Si clases. Según nuestro análisis, las diferencias es así, ¿está justificada esa identidad en el entre clases y en los perfiles de los hogares plano de los intereses económicos y políticos, son marcadas. E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E    157 Los hogares pobres en El Salvador CUADRO 5.1   Características promedio de clase en El Salvador, Panamá y Argentina, 2009–10 Un hogar pobre promedio en El Salvador tiene un ingreso diario, para toda la familia,   Pobres Vulnerable Clase media de US$10,30 al día al tipo de cambio PPP El Salvador Panamá Argentina (US$3.760 al año). Tiene 4,6 miembros y el   (2009) (2010) (2010) cabeza de familia tiene 3,9 años de educación. Características del hogar     Sólo el 40% de las mujeres en edad de tra- Ingreso del hogar (al día US$) 10,3 26,5 54,3 bajar (entre 25 y 65 años) se ha incorporado Ingreso del hogar per cápita al mercado laboral. Los trabajadores de los   (US$ al día) 2,3 6,8 20,9 hogares pobres están repartidos de manera Tamaño del hogar 4,6 3,9 2,8 más o menos homogénea entre el trabajo asa- Edad del cabeza de familia 46,9 49,0 52,5 lariado y el autoempleo (hay alrededor de un Número de hijos 2,2 1,5 0,5 40% de los trabajadores en cada categoría de Años de educación empleo). Hay pocos empleadores y los índices   (cabeza defamilia) 3,9 7,8 11,3 de desempleo siguen siendo elevados, aunque Participación laboral femenina   (25-65 años) 0,40 0,49 0,72 estos pueden reflejar, en parte, características         estructurales del país. El sector público no Características de la fuerza laboral (25–65 años)   emplea a casi ningún trabajador pobre y la Empleador (%) 2 2 6 mayoría trabaja en la agricultura. Empleado (%) 40 64 75 Autoempleado (%) 43 27 16 Los hogares vulnerables en Panamá Trabajador no remunerado (%) 5 2 0 Desempleado (%) 10 6 3 Con un ingreso familiar de US$26,50 al día         al tipo de cambio PPP (US$9.670 al año), el Sector laboral     hogar vulnerable promedio en Panamá es Sector privado (%) 99 88 79 más rico. Tiene 3,9 miembros y el cabeza de Sector público (%) 1 12 21 familia tiene 7,8 años de educación. La par- Primario (%) 81 15 1 ticipación de la mujer en el mercado laboral Salud, educación y servicios (%) 11 14 26 es ligeramente más alta (en torno al 50%) y Manufacturas (%) 5 11 14 el trabajo asalariado es, en este caso, mucho Construcción (%) 2 14 6 más alto que el autoempleo (64% y 27%, res- Fuente: Datos de SEDLAC. pectivamente). Entre los trabajadores vulne- Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas rables, el sector público emplea al 12% y sólo con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP unos pocos trabajan en la agricultura (aun- al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin que este rasgo también refleja las característi- America and the Caribbean. cas estructurales del país). Los hogares de clase media años). Entre los trabajadores de clase media en Argentina que participan en el mercado laboral, el 6% Por último, con US$54,30 al día (US$19.820 son empleadores, el 75% son trabajadores al año), el ingreso medio de los hogares de asalariados y sólo el 16% son autoemplea- la clase media en Argentina es el doble del dos. Con un 72%, la participación laboral ingreso de un hogar en Panamá, y cinco femenina es significativamente más alta. veces los ingresos de un hogar pobre en El La probabilidad de trabajar para el sector Salvador. El tamaño del hogar también es público también es más alta (21%) y sólo el más pequeño (2,89) y el cabeza de familia 1% de los trabajadores de clase media traba- tiene muchos más años de educación (11,3 jan en la agricultura. 1 5 8    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE CUADRO 5.2  Tendencias en las características de la clase media en hijos por hogar disminuyó en 0,3. Aunque América Latina (países agrupados), 1992–2009 observamos cambios que reflejan los prin- cipales giros económicos y demográficos en   1992 2000 2009 la región, estos cambios siguen siendo rela- Clase media (% de la población) 15,5 21,2 29,9 tivamente modestos en comparación con los Ingreso del hogar per cápita al día cambios en las características de otros gru-   (2005 US% PPP) 18,9 19,6 19,3 pos: durante el mismo periodo, por ejemplo, Años de educación, adultos 25–26 9,4 9,8 10,1 los años de escolarización entre los pobres Edad del cabeza de familia 45,5 47,2 50,3 aumentaron en 1,9 y 2,2 años en Brasil y Edad de los hijos 0–17 8,7 9,3 9,4 México, respectivamente. Tamaño del hogar 3,3 3,1 2,9 En términos generales, los grandes cam- Niños por hogar 0,9 0,8 0,6 bios a nivel nacional y regional no afectan Fuente: Basado en Birdsall 2012. a las características de cada clase sino más Nota: Promedios agrupados ponderados por la población para Brasil, Chile, Costa Rica, Honduras y bien al movimiento masivo de los hogares México. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50 expresados en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. a lo largo de la escala de ingresos, con un aumento espectacular de la clase media. Aun- que la clase media actual quizá se parezca a la de hace 20 años, hay muchos más hogares que han alcanzado los estándares necesarios Características de la clase media, para formar parte de ella. El crecimiento de países seleccionados la clase media suscita importantes preguntas Desde luego, se podría objetar con razón que para la formulación de las políticas: ¿ha cam- estas diferencias reflejan diferentes etapas biado algo en la estructura socioeconómica de desarrollo económico en los países que de la sociedad? ¿Cuáles son las consecuencias analizamos. Aun así, al menos en las clases del fortalecimiento de la clase media para el medias, sorprende la escasa diferencia entre proceso político? Analizaremos estas pregun- los perfiles de los ocho países que investiga- tas en el capítulo 6. Sin embargo, antes pon- mos más adelante. Esto se debe en parte a que dremos fin a este capítulo con una reflexión se aplican los umbrales de ingreso PPP en los sobre los perfiles específicos de la clase media diferentes países para clasificar los hogares en cada país. como clase media. Sin embargo, una vez que se ha controlado por el ingreso, aún podrían subsistir diferencias importantes. En cambio, La demografía los perfiles revelan que, salvo unas cuantas Los hogares de clase media tienen normal- excepciones, las clases medias de América mente entre tres y cuatro personas, más en Latina y el Caribe comparten características Honduras, un país más pobre, y menos en comunes. Brasil y Chile, países más ricos, y un prome- Además de ser diferente de un país a otro, dio de menos de un hijo por hogar, como se el perfil de la clase media también parece recoge en el Cuadro 5.3. Los hogares brasile- cambiar poco a lo largo del tiempo. El Cua- ños tienen un promedio de sólo 2,7 personas dro 5.2 describe las tendencias en las carac- y 0,3 hijos. La edad promedio de todos los terísticas de la clase media para las clases adultos de clase media es 39 años (más joven medias agrupadas de Brasil, Chile, Costa en Honduras; mayores en Chile y Brasil), Rica, Honduras y México. Entre 1992 y acercándose a los 40. 2009, la escolarización aumentó en menos Como era de prever, las características de un año. La edad media del cabeza de de los hogares de cada país tienden a variar familia aumentó en cinco años; el tamaño monotónicamente por clase. Entre la clase medio del hogar disminuyó en un poco pobre y alta, el tamaño del hogar disminuye menos de 0,5 personas, y el promedio de en una o dos personas y la edad promedio E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E    159 de los adultos aumenta entre cuatro y siete La educación años (con la excepción de Honduras). El Los años promedio de escolarización de los porcentaje de personas mayores, en cam- adultos (entre 25 y 65 años) aumentan con la bio, permanece relativamente constante. Las categoría de ingresos, como recoge el Gráfico diferencias en el tamaño promedio del hogar 5.9. En promedio, los pobres no han com- y el número de hijos se acumulan para los pletado la educación básica, mientras que en hogares de los diferentes grupos: en Brasil, prácticamente todos los países el adulto pro- por ejemplo, la mitad de todos los niños medio de un hogar de clase media ha asistido viven en hogares que se encuentran por al menos a la escuela secundaria. En el otro debajo del umbral de la pobreza de US$4 al extremo del espectro, es mucho más probable día, y otro 30% vive en hogares vulnerables; que los adultos de las clases altas hayan ido por lo tanto, el 80% de los niños brasileños a la universidad e incluso que hayan comple- crecen en hogares que no son de clase media tado sus estudios. Es necesario señalar tres ni alta. puntos a propósito de la educación: CUADRO 5.3  Características promedio del hogar, países seleccionados de América Latina, c. 2009   Pobres   Vulnerables Edad de Edad de Tamaño Hijos Hijos Adultos adultos Tamaño Hijos Hijos Adultos adultos   hogar 0–12 13–18 de 70+ 18+   hogar 0–12 13–18 de 70+ 18+ Brasil 3,8 1,4 0,5 0,04 35   3,1 0,6 0,4 0,2 38 Chile 4,2 1,2 0,6 0,1 37   3,8 0,8 0,5 0,3 38 Colombia 4,2 1,5 0,6 0,2 37   3,8 1,0 0,5 0,1 37 Costa Rica 4,0 1,3 0,6 0,2 37   3,8 0,9 0,5 0,2 37 República Dominicana 4,5 1,5 0,7 0,2 36   3,7 0,8 0,5 0,2 36 Honduras 5,0 1,8 0,8 0,2 36   4,5 1,2 0,7 0,2 35 México 4,6 1,6 0,6 0,2 36   4,2 1,1 0,6 0,2 36 Perú 5,0 1,9 0,7 0,2 37   4,3 1,1 0,6 0,2 37                           Clase media   Clase alta Edad de Edad de Tamaño Hijos Hijos Adultos adultos Tamaño Hijos Hijos Adultos adultos   hogar 0–12 13–18 de 70+ 18+   hogar 0–12 13–18 de 70+ 18+ Brasil 2,7 0,3 0,2 0,2 40   2,2 0,2 0,1 0,2 42 Chile 3,2 0,5 0,3 0,3 40   2,6 0,3 0,1 0,1 41 Colombia 3,0 0,5 0,3 0,2 38   2,3 0,3 0,2 0,1 42 Costa Rica 3,3 0,5 0,3 0,1 38   2,5 0,2 0,1 0,1 41 República Dominicana 3 0,5 0,3 0,2 37   2,2 0,2 0,1 0,2 41 Honduras 4,0 0,8 0,6 0,1 36   3,1 0,5 0,4 0,2 38 México 3,4 0,5 0,4 0,2 38   2,4 0,2 0,2 0,2 42 Perú 3,4 0,5 0,4 0,3 39   2,4 0,2 0,2 0,3 42 Fuente: Basado en Birdsall 2012. Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. 1 6 0    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE GRÁFICO 5.9  Años promedio de escolarización (entre 25 y 65 años), • Entre los adultos de clase media, los años países seleccionados de América Latina, por clase de ingreso, c. 2009 promedio de escolarización varían poco entre los países; por lo tanto, hay cons- tancia en la clara relación entre ingresos 16 (US$10–US$50 al día) y escolarización de los adultos en la región. • Con la excepción de Chile, los años pro - Años de escolarización 12 medio de escolarización de la clase media son entre un 30% y un 50% más que la 8 escolarización de los vulnerables, y entre un 80% y un 250% más que la escolariza- 4 ción de los pobres. • Sin embargo, dentro de cada categoría, 0 hay variaciones considerables, lo cual indica que aun cuando la asociación entre il ile a ca na as ico rú as bi Pe ur Ri Ch ica éx m Br clase y años de escolarización es fuerte, nd sta lo M in Ho Co m Co Do también otros factores influyen en el esta- ica bl tus de clase. pú Re Pobre Vulnerable Clase media Clase alta La geografía Fuente: Basado en Birdsall 2012. Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas El Gráfico 5.10 muestra el porcentaje de con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50. “Clase alta” = personas con un ingreso per cápita al día superior a US$50. Los hogares que viven en zonas urbanas por país. umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder En términos generales, la región está suma- adquisitivo. mente urbanizada. Sin embargo, las compa- raciones entre países no son posibles porque la definición de “urbano” varía, aunque en GRÁFICO 5.10  Porcentaje de hogares que viven en zonas urbanas cada país las clases medias tienen más pro- por clase de ingreso, países seleccionados de América Latina, c. 2009 babilidades que las clases pobres de vivir en zonas urbanas, lo cual es congruente con la 100 actividad económica que se concentra en las zonas urbanas. 80 En general, la región también muestra un flujo importante de migración interna: 60 incluso entre los pobres, casi la mitad de los Porcentaje adultos (entre 25 y 65 años) emigraron de 40 la municipalidad donde crecieron (Gráfico 5.11). El porcentaje de emigrantes tiende a 20 aumentar con el ingreso en todos los países, sobre todo en la clase alta. Sin embargo, las 0 diferencias entre la clase media y los pobres il ile a ca na as ico rú as bi y vulnerables en términos de migración son Pe ur Ri Ch ica éx m Br nd sta lo M in Ho Co muy específicas de cada país. m Co Do ica bl pú Re Pobre Vulnerable Clase media Clase alta El empleo El Cuadro 5.4 proporciona un desglose de los Fuente: Basado en Birdsall 2012. Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas trabajadores por clase y sector laboral. Las con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per categorías abarcan 17 sectores; las “activi- cápita al día de US$10–US$50. “Clase alta” = personas con un ingreso per cápita al día superior a US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Pari- dades primarias” incluyen la agricultura, la dad del poder adquisitivo. minería y la pesca, y “otras” incluye sobre E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E    161 todo actividades privadas como el sector GRÁFICO 5.11   Porcentaje de adultos (entre 25 y 65 años) que inmobiliario, hotelero y de la restauración. viven en un municipio distinto del lugar de nacimiento por clase de Desde luego, dentro de cada categoría hay ingreso, países seleccionados de América Latina c. 2009 empleos más o menos cualificados, lo que se traduce en salarios más o menos altos. Por lo 100 tanto, no es sorprendente que, por ejemplo, algunos trabajadores de hogares pobres tra- 80 bajen en el sector público y otros, de hogares ricos, trabajen en actividades primarias. Porcentaje 60 Al mismo tiempo, aparecen algunos patro- nes generales: es menos probable que los tra- 40 bajadores de clase media trabajen en el sec- tor primario y más probable que trabajen en 20 salud, educación y servicios públicos (tanto en el sector público como en el privado) que sus 0 homólogos más pobres. En esta dimensión, il ile ca na as rú as Pe ur Ri Ch ica Br nd sta los trabajadores de clase media se parecen in Ho m Co Do mucho más al típico trabajador “más rico” ica bl que al típico trabajador “más pobre”. Esta pú Re conclusión coincide con a) nuestros datos de Pobre Vulnerable Clase media Clase alta escolarización, que muestran diferencias más grandes entre los más pobres y los grupos Fuente: Basado en Birdsall 2012. medios que entre los grupos medios y los más Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita ricos, y b) la concentración de la clase media al día de US$10–US$50. “Clase alta” = personas con un ingreso per cápita al día superior a US$50. Los en América Latina en los dos o tres deciles de umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. ingreso superiores. La clase media también difiere por su estatus laboral, como se muestra en el Cua- dro 5.5. En congruencia con la realidad de público. Por otro lado, en muchos países los que muchos trabajadores de clase media trabajadores de clase alta están igual de con- se benefician de un salario o sueldo regu- centrados, o más, en el sector público. Entre lar, estos tienen más probabilidades de ser los trabajadores de las empresas privadas, los empleados que los trabajadores pobres y pobres están más concentrados en las peque- vulnerables y menos probabilidades de ser ñas empresas, y la clase alta en las grandes autoempleados, a pesar de que un número empresas. Sin embargo, hay variaciones con- considerable de trabajadores de clase media siderables entre los países. mantienen esa condición. También es más probable que los trabajadores de clase La participación de la mujer en la fuerza media sean empleadores. Sin embargo, en laboral este aspecto, siguen siendo más similares a los pobres y vulnerables que a la clase alta, La participación de la mujer en la fuerza donde la probabilidad de ser empleador es laboral es relativamente alta en todo el cua- considerablemente mayor. dro (como ilustra el Gráfico 5.12), lo cual El Cuadro 5.6 muestra los empleos en el coincide con el aumento de los niveles de sector privado y público por clase. Los tra- educación y urbanización, así como con la bajadores de clase media se concentran en disminución de la fertilidad. En los hogares empleos del sector público, entre ellos los de de clase media, el 60%–70% de las muje- las empresas de propiedad pública. Esto es res participan en el mercado laboral. Esto verdad hasta cierto punto: entre el 9% (en encaja con una relación monotónica entre Colombia) y el 34% (en Honduras) de los tra- participación de la mujer e ingresos: en la bajadores de clase media trabajan en el sector mayoría de los casos, cuanto más alto es el 1 6 2    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE CUADRO 5.4  Sector laboral por clase, entre 25 y 65 años, países seleccionados de América Latina, c. 2009 Porcentajes   Pobres   Vulnerables Salud Salud educación educación Actividades y servicios Manufac- Actividades y servicios Manufac-   primarias públicos turas Construcción Otros   primarias públicos turas Construcción Otros Brasil 35,6 7,2 9,4 9,5 38,3   16,1 12,0 14,6 9,5 47,9 Chile 22,6 9,1 10,8 13,2 44,4   17,8 11,7 11,8 11,8 46,9 Colombia 36,1 8,9 9,7 5,8 39,5   18,6 11,0 13,7 6,9 49,8 Costa Rica 23,0 7,6 9,6 8,0 52,0   15,5 10,1 13,6 8,1 52,8 República  Dominicana 22,3 14,5 7,7 6,1 49,5   14,2 15,5 11,2 6,7 52,5 Honduras 57,3 5,3 11,2 4,8 21,4   17,1 10,6 18,0 8,8 45,5 México 34,6 4,4 14,4 8,8 37,7   9,5 9,7 18,5 10,6 51,7 Perú 67,1 4,5 6,5 2,6 19,3   23,4 11,7 11,2 6,0 47,7   Clase media   Clase alta Salud Salud educación educación Actividades y servicios Manufac- Actividades y servicios Manufac-   primarias públicos turas Construcción Otros   primarias públicos turas Construcción Otros Brasil 8,1 20,0 15,4 6,2 50,3   4,0 29,2 10,0 2,5 54,4 Chile 11,1 19,8 10,3 7,3 51,5   7,2 28,2 6,2 7,1 51,3 Colombia 7,9 19,3 15,6 4,4 52,8   4,7 28,7 10,3 2,1 54,2 Costa Rica 5,8 20,7 11,8 5,7 56,0   2,7 29,5 7,1 2,8 58,0 República  Dominicana 7,0 20,5 11,4 7,1 54,1   6,9 29,8 6,5 3,5 53,3 Honduras 7,2 19,8 13,4 6,6 53,1   10,4 24,8 8,3 2,9 53,6 México 4,2 22,9 14,6 6,5 51,8   6,7 26,9 11,2 4,7 50,6 Perú 8,6 19,6 12,2 5,2 54,4   7,6 15,2 14,8 3,5 58,9 Fuente: Basado en Birdsall 2012. Nota: “Actividades primarias” comprende la agricultura, la minería y la pesca. “Otros” comprende mayoritariamente actividades privadas como el sector inmobiliario, hoteles y restau- rantes. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50. “Clase alta” = personas con un ingreso per cápita al día superior a US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. ingreso per cápita del hogar, más probabili- mejor nivel de educación y, por lo tanto, tie- dades hay de que la mujer forme parte de la nen más probabilidades de ser trabajadoras. fuerza laboral. La gran excepción es Perú, donde la parti- Esta asociación puede surgir de diversas cipación de la mujer en la fuerza laboral no fuentes. Por ejemplo, la contribución de las sólo está entre las más altas, sino que, ade- mujeres a los ingresos de los hogares puede más, es pareja entre las clases. Esto podría desplazarlos a categorías de ingreso más ser el reflejo tanto de una mayor presión para altas. Asimismo, las mujeres en los hogares mantener un ingreso alto como de las dife- más acomodados también tienden a tener rencias culturales. E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E    163 CUADRO 5.5  Estatus laboral por clase, entre 25 y 65 años, países seleccionados de América Latina, c. 2009 Porcentajes   Pobres   Vulnerables Trabaja Trabaja Auto- sin Auto- sin País Empleado Empleador empleado salario Desempleado   Empleado Empleador empleado salario Desempleado Brasil 1,2 46,8 25,2 12,9 13,9   2,2 65,3 21,4 5,6 5,6 Chile 1,4 54,0 15,6 0,5 28,4   0,8 74,2 14,9 0,3 9,8 Colombia 3,6 22,6 54,8 4,3 14,7   3,9 39,4 44,5 3,0 9,2 Costa Rica 6,0 48,5 27,5 1,0 17,0   5,6 66,1 21,8 1,2 5,3 República  Dominicana 2,2 43,0 48,6 0,8 5,4   3,8 50,5 42,8 0,7 2,1 Honduras 15,6 31,0 46,6 4,6 2,2   13,3 46,9 34,0 3,1 2,7 México 5,1 51,2 31,1 7,0 5,6   3,8 71,5 18,6 3,3 2,8 Perú 4,1 18,8 51,7 23,1 2,3   5,7 44,2 39,6 7,5 3,1                           Clase media   Clase alta Trabaja Trabaja Auto- sin Auto- sin  País Empleado Empleador empleado salario Desempleado   Empleado Empleador empleado salario Desempleado Brasil 7,4 66,7 20,0 3,4 2,5   20,9 60,0 16,4 1,3 1,4 Chile 3,0 70,7 21,9 0,4 4,0   15,0 60,0 21,5 0,2 3,4 Colombia 6,4 54,6 31,6 1,9 5,4   14,3 58,7 23,9 0,7 2,4 Costa Rica 8,6 72,5 16,0 0,9 2,0   17,6 73,6  7,4 0,3 1,0 República  Dominicana 8,2 52,8 36,0 1,1 1,9   17,2 46,8 34,5 0,0 1,6 Honduras 15,4 56,2 22,9 3,4 2,2   30,6 52,8 14,4 1,0 1,2 México 6,9 76,3 12,9 2,2 1,8   21,1 65,0  8,7 3,5 1,6 Perú 8,6 56,3 28,1 4,2 2,8   20,5 63,8 12,3 0,6 2,8 Fuente: Basado en Birdsall 2012. Nota: “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50. “Clase alta” = personas con un ingreso per cápita al día superior a US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. Resumiendo: ¿Es América Latina una que las personas tienen que alcanzar cier- sociedad de clase media? tas características socioeconómicas para ser menos vulnerables a la pobreza y ser conside- A pesar de que una tercera parte de la pobla- radas de clase media. ción de América Latina y el Caribe es clase A pesar de que América Latina se encuen- media, muchas de las personas que salieron tra en vías de convertirse en una sociedad de de la pobreza aún se encuentran en condicio- clase media, la transformación aún no se ha nes de vulnerabilidad y requieren políticas completado. En el próximo capítulo aborda- que los protejan para no volver a caer en la remos algunos de los fundamentos sociales y pobreza. Como era de esperar, el perfil de políticos para la continuación de las actuales la clase media, con un mejor nivel de educa- tendencias. ción y con una mayor prevalencia del trabajo asalariado, parece más estable. Esto sugiere 1 6 4    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE CUADRO 5.6   Empleo privado y público por clase, entre 25 y 64 años, países seleccionados de América Latina, c. 2009 Porcentajes   Pobres   Vulnerables   Empresa privada Empresa   Empresa privada Empresa   Pequeña Grande pública   Pequeña Grande pública Brasil 75,4 19,2  5,4   56,5 33,6  9,9 Chile 51,9 38,8  9,3   39,0 50,7 10,3 Colombia 87,2 11,5  1,3   71,9 26,3  1,8 Costa Rica 66,0 27,9  6,1   50,6 40,0  9,4 Honduras 68,8 26,4  4,9   29,4 54,7 15,9 México 75,7 20,9  3,5   54,6 36,1  9,4 Perú 81,9 15,4  2,7   66,7 22,9 10,3 República Dominicana 67,1 21,6 11,2   61,1 27,0 11,9                   Clase media   Clase alta   Empresa privada Empresa   Empresa privada Empresa   Pequeña Grande pública   Pequeña Grande pública Brasil 43,7 37,7 18,6   34,8 35,4 29,8 Chile 36,6 47,7 15,7   29,9 49,5 20,6 Colombia 48,8 42,0  9,2   28,7 51,5 19,9 Costa Rica 35,4 39,7 24,9   20,6 43,3 36,1 Honduras 11,6 54,3 34,2    2,2 50,1 47,7 México 37,3 38,7 24,0   27,5 51,4 21,1 Perú 50,2 31,6 18,2   29,2 53,4 17,4 República Dominicana 49,2 33,4 17,4   40,3 44,2 15,5 Fuente: Basado en Birdsall 2012. Nota: Las pequeñas empresas tienen menos de cinco empleados. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10 - US$50. “Clase alta” = personas con un ingreso per cápita al día superior a US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. GRÁFICO 5.12  Participación laboral femenina por clase, entre 25 y 65 años, países seleccionados de América Latina, c. 2009 100 80 Porcentaje 60 40 20 0 il ile a ca na as ico rú as bi Pe ur Ri Ch ica éx m Br nd sta lo M in Ho Co m Co Do ica bl pú Re Pobre Vulnerable Clase media Clase alta Fuente: Basado en Birdsall 2012. Nota: La participación laboral femenina se define como el porcentaje de mujeres entre 25 y 65 años que trabajaban en un empleo remunerado o no remune- rado durante la semana anterior (o, en algunas encuestas, el mes anterior), proporcionaban un servicio o buscaban un empleo. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita al día inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita al día de US$4–US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50. “Clase alta” = personas con un ingreso per cápita al día superior a US$50. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E    165 Nota técnica 5.1 La clase media latinoamericana bajo definiciones alternativas No hay una definición única de clase media. Más preferible utilizar un umbral inferior común en bien, es probable que los niveles y tendencias de la lugar de un umbral superior porque si no podrían clase media a lo largo del tiempo sean sensibles al aparecer tendencias contrarias a la intuición, concepto que las sustenta, y por eso la literatura como las que se observan en el Gráfico T5.1A. recomienda que el concepto de clase (media) que • Cuando es posible, los umbrales de los ingresos se use esté relacionado con el objetivo del análisis más bajos para la clase media deberían ser ajus­ (Sorensen 2005). tados al nivel de desarrollo económico de un país En las páginas que siguen, analizamos cómo o región, efectuando, por ejemplo, múltiples aná- variarían las principales tendencias para América lisis de vulnerabilidad siguiendo las directrices del Latina y el Caribe bajo definiciones alternativas. Al capítulo 2. Aunque para América Latina US$10 al hacer esto, explicamos por qué creemos que la defi- día parezca un umbral inferior apropiado (distin- nición de clase media que hemos adoptado es la más gue la clase media de los pobres y, a la vez, incluye apropiada para los objetivos de este informe. Cen- a un porcentaje significativo de la población), esa tramos la atención en tres definiciones: misma cantidad no brinda la misma resistencia ante la pobreza en el África Subsahariana o en • Una definición alternativa, absoluta , de la clase los países de la Organización para la Cooperación media que utiliza los umbrales inferiores del y el Desarrollo Económico. Incluso las medidas ingreso (entre US$2 y US$13 al día) según Rava- absolutas de la clase media deberían depender, en llion (2009). parte, de consideraciones acerca de su posición • Una definición relativa de la clase media, de Cru- relativa, de la misma manera que en los países de ces, Lopez-Calva y Battiston (2011). ingresos altos los umbrales de pobreza son más • Una definición sociológica del estatus de clase altos que en los países de ingresos bajos y medios. media basada en la ocupación, de Erikson y Goldthorpe (1992). GRÁFICO T5.1A  Tendencias de crecimiento de la clase media en Chile bajo dos definiciones absolutas, Definiciones absolutas 1992–2009 Empezamos comparando definiciones absolutas. El 0,8 Gráfico T5.1A presenta las tendencias en la evolución de la clase media en Chile utilizando la definición de 0,7 Ravallion (2009), y las compara con las tendencias que 0,6 Porcentaje de población utilizan la definición de este informe. Las dos medi- das muestran tendencias opuestas: si bien bajo nuestra 0,5 definición la clase media chilena creció considerable- 0,4 mente en dos décadas, disminuyó bajo la definición utilizada por Ravallion (2009), que sitúa la clase media 0,3 en niveles relativamente bajos (US$13 al día), teniendo 0,2 en cuenta el ingreso per cápita de Chile. Por lo tanto, con un crecimiento sostenido, el número de personas 0,1 que salen de la clase media para llegar al nivel de la clase alta es superior al número de personas que salen 0,0 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 de la extrema pobreza para acceder a la clase media. Año La comparación nos proporciona dos lecciones relevantes: Clase media US$2–US$13 al día Clase media US$10–US$50 al día • Las mediciones de la clase media siguen siendo Fuente: Datos de SEDLAC. Nota: Las fluctuaciones del ingreso se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = sensibles al umbral superior. Cuando se intentan Paridad del Poder Adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin Ame- hacer comparaciones internacionales, quizá sea rica and the Caribbean (Nota técnica continúa en siguiente página) 1 6 6    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE Nota técnica 5.1 La clase media latinoamericana bajo definiciones alternativas  (continúa) Definiciones relativas en términos absolutos (utilizando la definición de este informe) y en términos relativos. Hasta 2005, A continuación, centramos nuestra atención en las no había solapamiento en Perú, lo cual significa definiciones relativas de la clase media. A pesar de que las dos definiciones identificaban a hogares que elegimos, como punto de comparación, la defini- totalmente diferentes. En cambio, el solapamiento ción de Cruces, Lopez-Calva y Battiston (2011), otras en Argentina, un país más rico, es mucho mayor, definiciones relativas tienden a proporcionar resulta- a pesar de que disminuyó durante la crisis econó- dos similares. Su definición se basa en la literatura mica de América Latina en 2002. Por lo tanto, de polarización (especialmente en el trabajo de Este- los conceptos absoluto y relativo de clase media ban y Ray [1994] y Esteban, Gradín y Ray [2007]) siguen siendo considerablemente diferentes y, en y relaciona la clase media con una medida de pola- ciertos momentos, identifican a estratos de la rización del ingreso. Concretamente, los umbrales población totalmente distintos. Por eso, las con- de ingreso para cada clase se calculan utilizando un clusiones de nuestro informe podrían diferir noto- procedimiento numérico que maximiza la desigual- riamente de las de otros estudios (como OCDE dad del ingreso (medido por el coeficiente de Gini) [2010]), que han adoptado una definición relativa. entre las clases a la vez que minimiza la desigualdad • Las definiciones relativas muestran una extrema para una misma clase. Se desprenden dos interesantes estabilidad. La clase media en América Latina, conclusiones: medida en términos relativos, no ha experimen- tado prácticamente ningún crecimiento en las dos • Las medidas absolutas y relativas de la clase últimas décadas. Tampoco refleja una disminu- media no se solapan necesariamente. De hecho, ción durante la crisis en Argentina a comienzos en los países pobres, puede que no se solapen para de los años 2000. Esta estabilidad se produce por- nada. El Gráfico T5.1B muestra la evolución de la que la definición relativa se refiere a la forma de clase media en Perú y Argentina, ambas medidas la distribución del ingreso, que es más persistente GRÁFICO T5.1B  Tendencias de la clase media en Perú y Argentina bajo definiciones absolutas y relativas, por percentil de ingreso, años noventa-años 2000 a. Perú b. Argentina 1,0 1,0 0,8 0,8 Percentil de ingreso Percentil de ingreso 0,6 0,6 0,4 0,4 0,2 0,2 0 0 1995 2000 2005 2010 1990 1995 2000 2005 2010 Año Año Clase media absoluta Clase media relativa Clase media absoluta Clase media relativa Fuente: Datos de SEDLAC. Nota: Las parejas de líneas continuas y discontinuas en cada panel del gráfico representan la cota superior e inferior del rango abarcado por las respectivas defini- ciones. Bajo la definición absoluta (utilizada a lo largo de este volumen), “clase media” = personas con un ingreso per cápita al día de US$10–US$50. Los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E    167 Nota técnica 5.1 (continúa) que su promedio (con el que se relaciona la defini- Latina y el Caribe no tienen necesariamente una clase ción absoluta). Dado que este informe analiza los media relativa mucho más pequeña que los países de movimientos direccionales del ingreso entre las otras regiones (con algunas excepciones, como Chile clases, el uso de una medida absoluta parece pues y Colombia), la mayoría de países de América Latina más apropiado. destacan por tener una clase baja que se extiende hasta por encima de la mediana (es decir, que equivale También cabe subrayar que la medida de la clase a la mitad de la población o más) a expensas de una media de Cruces, Lopez-Calva y Battiston (2011) clase alta mucho más pequeña. indica que América Latina no es sólo sumamente desigual, sino que también está sumamente polari- Una definición sociológica zada. El Gráfico T5.1C muestra los percentiles de la distribución del ingreso donde la clase media relativa Por último, la comparación de nuestra definición comienza y termina, utilizando la definición basada absoluta con una definición sociológica basada en el en la polarización y comparándola con una medida estatus ocupacional también revela grandes diferen- más tradicional que se basa en la literatura sobre la cias. Basamos nuestra comparación en el esquema desigualdad (concretamente, personas cuyo ingreso de clases de Goldthorpe a menudo utilizado en los fluctúa entre el 75% y el 125% del ingreso medio). El análisis sociológicos de clases (Erikson y Goldthorpe gráfico revela que, aunque muchos países de América 1992). Según su teoría subyacente, las sociedades GRÁFICO T5.1C  Comparación de la polarización del ingreso en países seleccionados del mundo 1,0 0,8 0,6 Percentil 0,4 0,2 0 Se os P gal sta il de ico Ur uía s U ia de Et n Au jos ció ía na Su bia Al alia Tu to Co M ca ca Ár ino tán P za eE o ru y Bo l íse nia Es M sa Ka ania a m dia lo e ica Ta cos ia Co as tá M gua re Co il e d nid do as ra iop ar d liv p u Ri fri i ica Ch a sta éx Su ne rq m Br Pa olo jis Do ilan Co ica Re akis ni gi str nR e ta al sB M dá em ab U u in za de ar ica bl Fe pú bl Re pú bl Re pú Re Estrato medio EGR Población entre el 0,75 y 1,25 del ingreso mediano Fuente: Datos de SEDLAC Nota: “Estrato medio EGR” = enfoque de la polarización de Esteban, Gradín y Ray 2007. SEDLAC = Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. (Nota técnica continúa en siguiente página) 1 6 8    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE Nota técnica 5.1 La clase media latinoamericana bajo definiciones alternativas  (continúa) industrializadas están estratificadas debido a un • Se presta bien a una comparación de tendencias aumento en la división del trabajo. La división dio en un grupo de países caracterizados por un grado lugar a una multiplicación de habilidades profesiona- razonable de identidad cultural y económica les y técnicas escasas pero deseables, y al nacimiento común (a pesar de las importantes diferencias en de una clase media. La diversificación de ocupaciones los niveles de ingreso). se puede clasificar según las relaciones que tejen unas con otras (ver también Bergman y Joye 2005). Erikson La adopción de una medida absoluta también sirve y Goldthorpe (1992) definen 11 grandes categorías: de complemento al énfasis predominante que ponen profesionales de nivel inferior y superior; gerentes, algunos de los trabajos recientes en la literatura aca- funcionarios y técnicos; empleos no manuales rutina- démica y sobre las políticas relacionadas con el tema rios (grado superior e inferior); pequeños propietarios (OCDE). (con y sin empleados); campesinos y minifundistas; técnicos de grado inferior; trabajadores manuales cualificados; trabajadores manuales semicualificados GRÁFICO T5.1D  Ingreso medio por tipo de y no cualificados; y trabajadores del sector primario. ocupación en Chile, 2009 El Gráfico T5.1D muestra la asociación entre los ingreso y la clase ocupacional en Chile. Los puntos 120 Ingreso per cápita al día, US$ PPP de 2005 muestran el ingresos promedio para cada profesión y las barras muestran la desviación estándar. Aunque 100 hay alguna asociación entre nivel profesional e ingre- 80 sos, el ingreso dentro de cada categoría varía conside- rablemente. Parte de la variación dentro de las catego- 60 rías se puede atribuir a las dificultades en el traspaso 40 de información desde la encuesta sobre ocupaciones a la clasificación Goldthorpe. Pero incluso dentro de las 20 categorías ocupacionales definidas por la encuesta, 0 la variación en los ingresos sigue siendo importante. También cabe destacar que, si bien siguen siendo –20 fuente de mucha información, las definiciones ocupa- –40 cionales del estatus de clase media dificultan las com- ua man s vis mp s s ) em las os al ios les do emp es do ca s m icua dos ajo os do do l em utin nive ) co ici el ic ua sin ale ad ea ua ( to paraciones a lo largo del tiempo, y hacen casi imposi- lea ea lb or sem i ca rv (niv erv au agrí l pe anu li c an pl S al to ado o m bles las comparaciones entre países. Por lo tanto, no e s cu s to in re on n les as o as sc son adecuadas para los objetivos de este informe. os er jad s an se ea ba ale up Resumiendo, aunque claramente no hay una única r sm e pl e pl tra anu s em m jad ore medida ideal de la condición de clase media, una m to d au es aja au or medida basada en los umbrales de ingreso absolutos b tra ba parece ser la más apropiada para este informe por dos tra grandes motivos: Fuente: Datos de los ingresos de la Encuesta de Caracterización Socio- Económica Nacional (CASEN) de Chile. • Es plenamente consistente con nuestro enfoque Nota: Las categorías ocupacionales provienen de la Clasificación Ocupacional de Goldthorpe (Erikson y Goldthorpe 1992). Los puntos muestran el ingreso del movimiento direccional del ingreso en el análi­ promedio para cada ocupación. Las barras representan una desviación están- sis de la movilidad económica intrageneracional. dar. PPP = Paridad del poder adquisitivo. E L C R E C I M I E N T O D E L A C L A S E M E D I A E N A M É R I C A L A T I N A Y E L C A R I B E    169 Bibliografía the 1980s.” Journal of Development Econo- mics 38 (2): 275–96. Azevedo, Joao P., y Viviane Sanfelice. 2012. “The De la Torre, Augusto, Alain Ize, y Sergio L. Rise of the Middle Class in Latin America.” Schmuk­ler. 2012. Financial Development in Documento mimeografiado, Banco Mundial, Latin America and the Caribbean: The Road Washington, DC. Ahead . Estudios del Banco Mundial sobre Banco Mundial. Diversos años. Indicadores del América Latina y el Caribe. Washington, DC: desarrollo mundial. Washington, DC: Banco Banco Mundial. Mundial. Didier, Tatiana, y Sergio L. Schmukler. 2011. 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López-Calva, y Eduardo CASEN (Encuesta de Caracterización Socioeco- Ortiz-Juarez. 2011. “The Decline in Inequal­ nómica Nacional), http://observatorio.ministe- ity in Latin America: How Much, Since When rio desarrollosocial.gob.cl. and Why?” Documento de trabajo Economics Cruces, Guillermo, Luis F. López-Calva, y Diego 1118, Tulane University, New Orleans. Battiston. 2011. “Down and Out or Up and Neri, Marcelo. 2010. The New Middle Class: The In? Polarization-Based Measures of the Middle Bright Side of the Poor. Rio de Janeiro: Fun- Class for Latin America.” Documento de tra- dação Getúlio Vargas Press. bajo 113, Centro de Estudios Distributivos OCDE (Organización para la Cooperación y el Laborales y Sociales (CEDLAS) de la Univer- Desarrollo Económico). 2010. Perspectivas sidad de La Plata, Argentina. económicas para América Latina 2011: ¿En Datt, Gaurav, y Martin Ravallion. 1992 . qué medida es clase media América Latina? “Growth and Redistribution Components of Paris: OCDE. Changes in Poverty Measures: A Decomposi- PovcalNet (base de datos). Instrumento online tion with Applications to Brazil and India in de análisis de la pobreza. Banco Mundial, 1 7 0    EL CRECIMIENTO DE LA CLASE MEDIA EN AMÉRIC A LATINA Y EL C ARIBE Washington, DC. http://ire search.worldbank. SEDLAC (Socio-Economic Database for Latin org/povcalnet. America and the Caribbean). Centro de Ravallion, Martin, 2009. “The Developing Estudios Distributivos Laborales y Socia- World’s Bulging (buy Vulnerable) “Middle les (CEDLAS) de la Universidad de La Plata, Class”.” Serie Documento de trabajo sobre Argentina, y Banco Mundial, Washington, investigaciones relativas a políticas 4816, DC. Banco Mundial, Washington, DC. Sorensen, Aage B. 2005. “Foundations of a Rent- Ravallion, Martin, y Shaohua Chen. 2003. “Mea- Based Class Analysis.” En Approaches to suring Pro-Poor Growth.” Economics Letters Class Analysis, ed. Erik Olin Wright, 119–48. 78 (1): 93–99. Cambridge, R.U.: Cambridge University Press. La clase media y el contrato social en América Latina 6 E l sociólogo marxista Erik Olin Wright los filósofos clásicos griegos, el debate sobre relata un acalorado debate en un pro­ los valores y virtudes de las clases medias grama de radio de la BBC después de nunca ha perdido vigor. Sin embargo, a pesar que se introdujera el nuevo esquema de cla­ de todas las esperanzas puestas en la clase ses de siete categorías en el censo británico media como agente de estabilidad y prospe­ de 2001 (Wright 2005). Un inspector de poli­ ridad, y la atención de la que han sido objeto cía decía haber sido clasificado en la clase I, las clases medias tanto en el mundo acadé­ junto con abogados, médicos e incluso eje­ mico como en el mundo de las políticas (ADB cutivos de empresas privadas. “¿Esto signi­ 2010; OCDE 2011; AfDB 2011), sorprende fica que ahora cuando salga a trabajar en mi comprobar que existe muy poca evidencia jardín tendré que llevar ropa de tenis?”, pre­ empírica que respalde la mayoría de las afir­ guntó el policía. El profesor David Rose de la maciones. Aún están por desvelarse las impli­ Universidad de Essex, creador de estas nuevas caciones sociales, políticas y económicas del categorías, fue interpelado por una persona crecimiento de las clases medias en los países del público: “¿Cómo se puede tener concien­ de ingresos medios. cia y sentido de la solidaridad cuando eres En este capítulo, analizamos las conse­ [categoría] ‘cinco’ o ‘siete’?. . . ¿Puede usted cuencias sistémicas potenciales de una clase imaginarse el Manifiesto comunista escrito media más grande para las características y la por la Universidad de Essex?” calidad de las políticas en América Latina y En realidad, muchas personas asocian el el Caribe. A pesar de que nuestro objetivo no concepto de clase con dimensiones que van es ofrecer un panorama exhaustivo de estas más allá de su clase económica, y lo vinculan complejas relaciones, emergen grandes ten­ a aspectos como la identidad, el estatus, los dencias relevantes para la región. Realizamos patrones de consumo y las creencias políticas. análisis transnacionales que incluyen países En la literatura se ha asociado la clase media, más allá de las fronteras de América Latina concretamente, con un sentido de cohesión en y el Caribe, y encontramos evidencia de una torno a una serie de valores que determinan relación entre las clases medias más grandes y las actitudes políticas. Desde los tiempos de la mejor gobernanza, los mercados de crédito 171 1 7 2    LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA más profundos y el mayor gasto en el sector el marco de pensamiento y funcionamiento social, especialmente en la salud y la educa­ en la región: pasar de un mundo de enfoques ción pública. amalgamados y no coordinados, dedicados a Esta asociación puede tener diversas raí­ abordar las vulnerabilidades y necesidades de ces. A menudo se ha afirmado que las clases grupos específicos, a un contrato social más medias son portadoras de creencias y valo­ incluyente con el que se puedan identificar los res específicos capaces de impulsar reformas pobres, los vulnerables y la clase media. políticas, económicas y sociales. Sin embargo, Quizá el capítulo suscite más preguntas las clases medias no necesitan ser portado­ que respuestas. Sin embargo, en el proceso ras de “valores buenos” para reclamar estas esperamos que el lector adquiera una idea reformas. Es posible que sus ingresos más más clara de cuáles son los argumentos que altos les otorguen una voz más potente para están respaldados por asociaciones empíri­ reclamar reformas que les benefician. Las dos cas, y cuáles son los que siguen siendo hipóte­ visiones no son mutuamente excluyentes, sino sis de trabajo ilusorias. El capítulo consta de que tienen diferentes consecuencias para las tres partes: políticas: si las clases medias tienen “valores buenos” intrínsecos, su crecimiento es indis­ • Un análisis de la teoría y la evidencia que cutiblemente beneficioso para la sociedad. relaciona a las clases medias con la elabo­ Por otro lado, si presionan para que se for­ ración de políticas; mulen programas que los benefician, su creci­ • Un análisis de los valores y creencias de miento será beneficioso para la sociedad sólo las clases medias de América Latina; cuando sus necesidades estén en consonancia • Un análisis de la fragmentación del con­ con las de otras clases. Es posible imaginar, trato social en América Latina. por ejemplo, que las clases medias ascenden­ tes quieran rebajar el gasto social destinado a los pobres y así limitar la carga fiscal aso­ La clase media y el diseño ciada con esa política, mientras reclaman un de la política económica mayor gasto público en servicios beneficiosos La emergencia de una clase de consumidores para ellas. con un mayor poder adquisitivo está despla­ Para responder a estas preguntas, anali­ zando la demanda desde los bienes básicos zaremos la relación entre clase y valores en hacia otros más sofisticados, debido a los siete países de América Latina. No logramos ingresos más altos y, posiblemente, a los cam­ encontrar valores que distingan de manera bios en las preferencias de los consumidores. concreta a la clase media de otras clases. La demanda de automóviles, computado­ Excepto en un par de casos, los valores pare­ res personales, electrodomésticos y turismo cen estar monotónicamente asociados con el internacional está creciendo explosivamente ingreso. Además, el ingreso representa sólo en todo el mundo de ingresos medios. Sin una pequeña fracción de la variación general embargo, este mero efecto económico es casi en los valores, mientras que otros factores, una tautología. Los hogares más ricos no sólo como los efectos de país, representan una consumen más, también desean bienes dife­ parte mucho mayor. rentes y, con un crecimiento sostenido, los Pero aunque no exista una relación estre­ patrones de consumo en los países de ingre­ cha entre la clase económica y los valores, sos medios están destinados a acercarse a los ¿hay alguna manera de potenciar la voz más patrones del mundo rico y desarrollado. poderosa de las clases medias hacia una El aspecto más interesante del crecimiento mayor inclusión y una mejor gobernanza de las clases medias, un aspecto sobre el que en la región? En la sección de conclusiones, se ha especulado mucho pero estudiado poco, planteamos que un obstáculo importante es el de su impacto en el diseño de la política para las reformas sociales es la fragmentación económica y en el contrato social. A pesar de histórica del contrato social. Lograr un con­ la multitud de estudios de caso e históricos trato social más incluyente exigirá modificar que atribuyen a las clases medias los méritos L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A    173 de cohesión social y crecimiento económico 1959), que analiza hasta qué punto las —algunos, con argumentos teóricos convin­ sociedades más acomodadas favorecen la centes—, las implicaciones socioeconómicas creación y consolidación de las democra­ de un número creciente de ciudadanos con cias y, en términos más generales, de las medios económicos más sólidos siguen siendo buenas instituciones. una cuestión empírica abierta.1 • En términos conceptuales, puede que unos A lo largo de la historia del pensamiento ingresos más altos mitiguen el conflicto en social y económico, se ha dado por sentado torno a la distribución del ingreso porque que la clase media influye de manera positiva puede que las preferencias a favor de la en el crecimiento a través de diversas vías. democracia superen los beneficios pro­ Una primera vía pone de relieve cómo los venientes de actividades redistributivas costos fijos en inversiones de capital humano y expropiativas (Benhabib y Przeworski y físico pueden dotar a la clase media de una 2006). mayor capacidad para realizar inversiones • Puede que Los ciudadanos con un mayor generadoras de mayores beneficios a largo capital humano sean más eficaces a la plazo. En unos mercados de crédito imperfec­ hora de mantener las buenas instituciones tos, puede que los pobres no tengan renta ni (Glaeser et al. 2004). ahorros suficientes para afrontar una inver­ sión fija en la adquisición de capital humano Además de tener unos ingresos más altos y o capital productivo físico. En este contexto, un mayor capital humano, las clases medias cuanto más grande sea la clase media, más también pueden profesar valores que estimu­ personas serán capaces de afrontar estas lan la actividad económica y la creación de inversiones fijas y contribuir al crecimiento buenas instituciones (Weber 1905 [2003]). económico.2 Sin embargo, la pregunta de cómo se desa­ Una segunda vía pone de relieve la impor­ rrollan estos valores sigue pendiente de res­ tancia de los mercados internos en el creci­ puesta. Por ejemplo, puede que los valores miento, mercados que pueden ser impulsados dependan de las ocupaciones de los traba­ por el mayor poder adquisitivo de las clases jadores de clase media, que requieren com­ medias y por su demanda de productos de petencias y experiencia y, por ende, contri­ calidad. Los mercados internos pueden ser buirían a desarrollar una ética del trabajo especialmente importantes cuando el comer­ y a cultivar la paciencia (Doepke y Zilibotti cio mundial es costoso (Murphy, Shleifer y 2008). También hay una literatura relevante Vishny 1989) y cuando los consumidores de que estudia los vínculos entre desigualdad, clase media son capaces de jugar un rol cata­ economía política y resultados macroeconó­ lizador como mercado amplio para la inno­ micos, como la inversión agregada y las tasas vación, lo que contribuye a bajar los precios de crecimiento (ver el Recuadro 6.1). de los productos nuevos (Matsuyama 2002). Los datos muestran efectivamente una Desde una perspectiva global, el crecimiento clara correlación entre el producto interior de las clases medias en los países emergentes bruto (PIB) per cápita, la democracia y las (sobre todo en China) también podría impul­ buenas instituciones, aunque actualmente se sar el consumo mundial en el futuro y com­ debate si esta relación se puede interpretar pensar la tendencia a la baja de la demanda causalmente (Benhabib, Corvalan, y Spiegel por parte de los consumidores de Estados 2011; Acemoglu et al. 2008, 2009; Epstein Unidos y Europa (Kharas 2010). et al. 2006; Glaeser et al. 2004). Además, A las clases medias se les ha otorgado no debido a los datos limitados, la mayoría de sólo un rol como motores del crecimiento; los estudios transnacionales basan sus resul­ también han sido percibidas como agentes de tados en el PIB per cápita, un buen susti­ cambio institucional y de democratización: tuto del desarrollo global que, no obstante, incluye demasiados factores para distinguir • Se ha prestado una atención especial a adecuadamente entre el impacto de la clase la “teoría de la modernización” (Lipset media y otras características de la economía. 1 7 4    LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA RECUADRO 6.1  La desigualdad, el crecimiento y las instituciones Hay una literatura abundante que investiga cómo variaciones en la desigualdad probablemente estén una menor desigualdad y una clase más amplia correlacionadas con numerosos factores no obser­ “situada en el medio” de la distribución del ingreso vables asociados con la variable de interés. Además, pueden aportar cohesión social y cambio institu­ la relación también podría ser no lineal (Banerjee y cional. Esta literatura está más relacionada con el Duflo 2003), y puede que la desigualdad del ingreso concepto relativo de la clase media y ha ejercido una sea un mal predictor de algunos resultados porque fuerte influencia en el pensamiento económico de las otras características de la sociedad, como el fraccio­ últimas dos décadas. Los primeros estudios postula­ namiento y la polarización étnica y religiosa, pueden ban que en las democracias, los votantes “indecisos” estar más estrechamente relacionadas con resultados que se encuentran en la mediana de la distribución como la inestabilidad y el conflicto (Esteban y Ray del ingreso, impulsarían las decisiones redistributi­ 2008; Esteban y Schneider 2008). vas (Downs 1957; Roberts 1977; Meltzery Richard Por consiguiente, algunos estudios también inten­ 1981). Cuanto más alta es la desigualdad del ingreso tan analizar cómo la igualdad y la homogeneidad del (lo cual implica una clase media más pequeña en tér­ grupo pueden generar una mayor estabilidad y mejo­ minos relativos), más se aleja el ingreso del votante res instituciones. Easterly (2001), por ejemplo, ana­ mediano del ingreso promedio; este alejamiento liza hasta qué punto un “consenso de clase media” aumenta la demanda de redistribución, lo cual, (definido como un alto porcentaje del ingreso en según los estudios, podría disminuir el crecimiento manos de los tres quintiles medios combinado con económico debido a la introducción de impuestos un bajo fraccionamiento étnico) influye en el creci­ distorsionadores (Persson y Tabellini 1991, Alesina miento y en los resultados socioeconómicos. Easterly y Rodrik 1994). Además, incluso en regímenes no llega a la conclusión de que el consenso de la clase democráticos, si se exacerba la distancia entre la media influye tanto en el nivel como en la tasa de mediana del ingreso y el ingreso promedio, la des­ crecimiento del ingreso per cápita. También ana­ igualdad del ingreso puede fomentar el conflicto liza hasta qué punto el consenso de la clase media social porque aumenta la presión a favor de la redis­ está relacionado con el capital humano, con diver­ tribución (Benhabib y Rustichini 1996). sos bienes públicos y con las políticas económicas. Aunque estas corrientes tienen poderosos funda­ A pesar de que la asociación con el capital humano mentos teóricos, la mayoría de los estudios no con­ y los bienes públicos tiende a ser positiva, controlar sigue encontrar una relación empírica causalmente por el ingreso per cápita disminuye la relevancia de clara entre desigualdad, redistribución, conflicto muchos resultados. En un artículo relacionado, East­ social y otras variables de interés.ª El mayor desafío erly, Ritzen y Woolcock (2006) también llegan a la de las investigaciones empíricas son los sesgos pro­ conclusión de que el consenso de clase media influye vocados por la omisión de variables, dado que las en la calidad institucional. a.  La creación de nuevas bases de datos transnacionales que miden la desigualdad, de hecho, ha estimulado una multitud de estudios que analizan, entre otras cosas, la relación entre a) la desigualdad y el crecimiento (Persson y Tabellini 1991; Alesina y Rodrik 1994; Benhabib y Spiegel 1994; Forbes 2000; Barro 2000, 2008; Banerjee y Duflo 2003); b) la democracia (Barro 1999; Przeworski et al. 2000); c) la inestabilidad sociopolítica y el conflicto (Alesina y Perotti 1996; Perotti 1996; Esteban y Ray 2008; Esteban y Schneider 2008); y d) la corrupción (You y Khagram 2005). Los estudios que analizan directamente las consideraciones en el ámbito de la economía consecuencias socioeconómicas del creci­ política sobre cuál sería la mejor manera de miento de la clase media siguen siendo de sostener el crecimiento incluyente, un argu­ carácter más cualitativo. Entre los pocos que mento que desarrollaremos en este capítulo. lo hacen, Birdsall (2010) sostiene que, aunque En resumen, a pesar de una multitud de la clase media sea clave para la rendición de estudios teóricos que postulan que una clase cuentas de los gobiernos y para la creación media fuerte debería traer estabilidad y de buenas instituciones, quizá no se bene­ prosperidad, siguen escaseando los análisis ficie del reciente desarrollo de las políticas estadísticos rigurosos. Por lo tanto, a conti­ sociales dirigidas a los pobres. Esto suscita nuación centramos nuestra atención en los L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A    175 datos e investigamos, mediante una base de El resultado es que los análisis actuales tien­ datos recién creada, hasta qué punto están den a utilizar el PIB per cápita en lugar del relacionadas las clases medias con las buenas ingreso real de los hogares, y no investigan instituciones. directamente si, según postula la literatura, A pesar de la relevancia y del gran inte­ las “masas críticas” de personas que superan rés por comprender cómo las clases medias el umbral de ingreso de la clase media pueden pueden moldear las instituciones, las limita­ influir en los resultados institucionales. ciones de los datos disponibles han mermado Para lidiar con algunas de estas dificulta­ la capacidad de llevar a cabo análisis estadís­ des, Loayza, Rigolini y Llorente (2012) cons­ ticos robustos. Sólo un puñado de bases de truyen una nueva base de datos transnacio­ datos transnacionales informan sobre índices nal de paneles que abarca 672 observaciones para los umbrales de ingreso superiores a anuales en 128 países y que permite revisar US$4 al día, y las que existen abarcan perio­ con mejores datos la relación entre las clases dos demasiado breves para analizar las varia­ medias y las instituciones (ver el Recuadro ciones entre países y a lo largo del tiempo. 6.2). El análisis se centra en el porcentaje de RECUADRO 6.2  Una nueva base de datos sobre las clases medias del mundo Los análisis empíricos de las consecuencias socioeco­ Banco Mundial.ª La base de datos está relativamente nómicas del crecimiento de las clases medias tienen equilibrada por niveles de desarrollo económico. El por delante un gran desafío, a saber, la disponibili­ 21% de las observaciones provienen de países de altos dad de datos, sobre todo datos comparables, entre ingresos, el 37% de países de ingresos medios-altos, países. Actualmente, no existen bases de datos que el 30% de países de ingresos medios-bajos, y el 11% recojan medidas absolutas de la clase media (que, de países de ingresos bajos. Sin embargo, debido a las por muchas razones económicas, puede ser la varia­ características de los datos originales, el 17% de los ble más apropiada) y que, además, tengan series países y el 38% de las observaciones anuales provie­ transversales lo bastante grandes y series temporales nen de América Latina. Dado que las encuestas tien­ lo bastante largas para formular comparaciones sig­ den a recoger información ya sea de los ingresos o los nificativas entre países. gastos, la base de datos incluye, para cada país, sólo Para lidiar con este desafío, Loayza, Rigolini y una de las dos medidas. Llorente (2012) han desarrollado una base de datos Todos los datos de ingresos y gastos están expre­ de panel transnacional que contiene información sados en US$ PPP de 2005. Para cada encuesta, las sobre el porcentaje de la población que vive en la magnitudes a precios corrientesprimero se corrigen extrema pobreza (con menos de US$2,5 en términos según la inflación utilizando los índices nacionales de paridad de poder adquisitivo [PPP] per cápita al de precios al consumo, y después se expresan en día), el porcentaje de la población que vive con más US$PPP de 2005 utilizando las conversiones PPP de US$10 al día, y la desigualdad total del ingreso del Programa de Comparación Internacional. Siem­ medida por el coeficiente de Gini. La base de datos pre que sea posible, la conversión, las ponderacio­ abarca 672 observaciones anuales en 128 países, nes y la metodología son las mismas que las usadas desde 1967 a 2009 (aunque aproximadamente el para calcular datos de pobreza comparables a nivel 90% de las observaciones corresponde a los años internacional. noventa y los años 2000). Para el análisis transnacional, las observaciones Para calcular los índices, las bases de datos se anuales se resumen en promedios de cinco años. basan en a) varias recopilaciones del Banco Mundial También se descartan los países con poblaciones de de encuestas de los hogares armonizadas y represen­ menos de dos millones. La base de datos final con­ tativas a nivel nacional con información sobre los tiene 343 observaciones de más de 110 países. Al ingresos o gastos, y b) distribuciones simuladas de los adoptar los promedios, el número de observaciones ingresos y gastos de la base de datos PovcalNet del de América Latina también se reduce al 24%. a.  PovcalNet es un instrumento online de análisis de la pobreza, disponible en http://iresearch.worldbank.org/povcalnet 1 7 6    LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA la población que vive en extrema pobreza en anteriores observaciones de las variables (con menos de US$2,5 en términos de pari­ explicativas. Al diferenciar la ecuación de dad de poder adquisitivo [PPP] per cápita al regresión también se controla por los efec­ día) y en el porcentaje de la población que ha tos de nivel potenciales debido a que para alcanzado un estatus de clase media (más de algunos países hay datos de ingresos, mien­ US$10 al día). Los autores se abstienen de tras que para otros hay datos de gastos. El utilizar un techo superior de ingresos por­ método se basa en variables instrumentales que agrupan a países de todos los niveles similares para controlar por la endogenei­ de ingreso; un techo de los ingresos podría dad (ver también Loayza, Rigolini y Llorente generar medidas extrañas que definirían 2012). Desde luego, el método de GMM no artificialmente una clase media demasiado ayuda a evaluar la causalidad en ciertas cir­ pequeña en los países ricos. Por consiguiente, cunstancias —por ejemplo, si hay correlación las conclusiones deberían ser interpretadas serial de orden alto en los errores del modelo. como los impactos de un porcentaje creciente En el análisis que presentamos a continua­ de personas con suficientes ingresos para ción, un test de tipo Hansen confirma la dedicarse a otras actividades, más allá de la validez de las condiciones de momentos y sus de tener que luchar constantemente contra la supuestos subyacentes. Sin embargo, aunque pobreza. persista cierto escepticismo en la interpreta­ En la asociación entre el tamaño de la ción causal de los resultados, puede que las clase media y las instituciones, se intenta meras asociaciones que observamos resulten corregir la causalidad inversa y los sesgos por de interés. omisión de variables. Para esto, la compara­ La comparación entre países indica que, al ción transnacional se basa en el estimador observar la relación entre PIB e instituciones del método generalizado de los momentos —una práctica habitual—, se puede dedu­ (GMM, por sus siglas en inglés, Generalized cir un panorama exageradamente simplista. Method of Moments) para los datos de panel Al controlar por el porcentaje de población desarrollado por Arellano y Bond (1991) y por debajo y por encima de unos umbrales de Arellano y Bover (1995). El estimador GMM ingreso determinados, obtenemos, de hecho, aprovecha la naturaleza de panel de las bases una perspectiva mucho más rica en la que de datos para incorporar efectos fijos de país destaca la relación entre la clase media y las y variables explicativas endógenas. Así, se reformas institucionales. controla por los efectos fijos de país no obser­ Con estos objetivos, primero analiza­ vados diferenciando la ecuación de regresión mos la relación simple entre el desarrollo y utilizando variables instrumentales basadas económico y las instituciones (Cuadro 6.1). CUADRO 6.1  Relación entre desarrollo económico e instituciones Política social Estructura económica Gobernanza Gastos en Gastos en Liberalización salud pública educación pública Tarifa media mercados Puntuación  Observaciones (% PIB) (% PIB) aplicada de crédito de política Corrupción Producción per cápita 1,209*** 0,717*** –2,179*** 0,585*** 2,727*** –0,656***   (Logaritmo del PIB per cápita) [6,447] [3,183] [–3,882] [3,897] [4,563] [–4,423] Observaciones   (Promedios de cinco años) 269 192 265 294 318 285 Número de países 107 97 103 100 106 92 Test de Hansen-valor p 0,0349 0,330 0,0340 0,308 0,230 0,0450 Fuente: Loayza, Rigolini y Llorente 2012. Nota: Los valores de los estadísticos z están entre paréntesis. El PIB per cápita se expresa en precios de 2005 ajustados por PPP. PIB = Producto interior bruto. PPP = Paridad del poder adquisitivo. *** p < 0.01, ** p < 0.05, * p < 0.1. L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A    177 CUADRO 6.2  El efecto de la clase media en los indicadores de política social, estructura económica y gobernanza Política social Estructura económica Gobernanza Gastos en Gastos en Liberalización salud pública educación pública Tarifa media mercados Puntuación  Observaciones (% PIB) (% PIB) aplicada de crédito de política Corrupción Clase media 2,054*** 2,918** –10,945*** 1,357*** 6,431*** –1,764***   (% de población con    ingresos superiores a US$10) [3,849] [2,337] [–3,072] [2,799] [4,068] [–4,767] Pobreza –0,019** –0,042** 0,203*** 0,047*** –0,042** –0,011*   (umbral de US$2,5 al día) [–2,411] [–2,472] [2,874] [3,383] [–2,345] [–1,825] Desigualdad –3,716** 3,028 20,736*** –0,209 9,262** 4,083***   (Índice de Gini) [–2,456] [1,360] [3,373] [–0,165] [2,164] [3,866] Producción per cápita 0,121 –0,922 5,485** 1,292*** 0,280 –0,470**   (Logaritmo del PIB per cápita) [0,416] [–1,310] [2,439] [3,009] [0,334] [–2,218] Observaciones   (Promedios de cinco años) 269 192 265 294 318 285 Número de países 107 97 103 100 106 92 Test de Hansen-valor p 0,174 0,640 0,934 0,469 0,701 0,451 Fuente: Loayza, Rigolini y Llorente 2012. Nota: Los estadísticos z están entre paréntesis. El PIB per cápita se expresa en precios constantes de 2005 ajustados por PPP. PIB = Producto interior bruto. PPP = Paridad del poder adquisitivo. *** p < 0.01, ** p < 0.05, * p < 0.1. También representamos el desarrollo eco­ En un plano conceptual, quisiéramos saber nómico de un país a través de su PIB per qué aspecto de la distribución del ingreso cápita y dividimos las políticas y las institu­ es más relevante: ¿la producción media, la ciones en tres categorías amplias: políticas desigualdad del ingreso, la prevalencia de la sociales (gasto público en salud y educación), pobreza o, más específicamente, el tamaño estructura económica orientada al mercado de la clase media? El Cuadro 6.2 presenta (comercio y finanzas internacionales) y cali­ los resultados del conjunto de regresiones dad de la gobernanza (participación demo­ de los indicadores de política social, estruc­ crática y ausencia de corrupción oficial). Hay tura económica y gobernanza, considerando un resultado claro: el PIB per cápita influye como variable explicativa no sólo el PIB per de manera significativa y beneficiosa en los cápita sino también medidas de la pobreza, indicadores de política social, estructura la desigualdad y la clase media. Cuando se económica y gobernanza. Concretamente, controla por el tamaño de la clase media, un aumento del PIB per cápita genera un los coeficientes que corresponden al PIB per aumento de los gastos en salud pública y edu­ cápita pierden su importancia, su tamaño e cación, una disminución de los tipos aran­ incluso su signo, dependiendo de la regresión. celarios en el comercio internacional, una Al mismo tiempo, ahora el tamaño de la clase liberalización de los mercados de crédito, media parece tener el signo y la importancia una mejora de la participación democrática que el PIB per cápita solía tener cuando era y una disminución de la corrupción oficial. la única variable explicativa. Por lo tanto, es Sin embargo, la relación encontrada entre el plausible que el efecto beneficioso atribuido PIB y las instituciones podría reflejar asocia­ a los cambios en el PIB per cápita en reali­ ciones más sutiles en lo que se refiere a la dis­ dad corresponda a la evolución de la clase tribución del ingreso. Desde una perspectiva media. Una expansión de la clase media tiene estadística, es poco probable que un modelo un impacto importante en la política social de regresión con sólo el PIB per cápita como al provocar un aumento del gasto en salud variable explicativa esté bien especificado. pública y educación como porcentaje del PIB. 1 7 8    LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA Sin embargo, una clase media más grande no de cambio y de reformas que vayan más allá implica necesariamente una economía más de estos asuntos específicos. Pero también gestionada por el Estado. Un aumento del podría suceder que un “efecto ingresos” tamaño de la clase media disminuye los aran­ encarezca la compra de votos y favores de la celes del comercio internacional y liberaliza clase media. En este panorama alternativo, el sector financiero. No es menos destacable que ha ganado fuerza en los últimos años su efecto en la calidad de la gobernanza: un (Fukuyama 2012), puede que la clase media crecimiento de la clase media provoca una sea un agente mucho menos probable de mejora en la participación democrática y una cambio. disminución de la corrupción oficial. Este informe no pretende dar respues­ Los indicadores de pobreza y desigualdad tas integrales a estas difíciles preguntas. Sin también son determinantes relevantes de las embargo, pretende arrojar luz sobre cómo la políticas sociales, la estructura económica y clase media ascendente en América Latina la calidad de la gobernanza, pero no siempre puede influir en la política social y econó­ de la manera prevista ni con la consistencia mica en dos dimensiones: en primer lugar, demostrada por la medida de la clase media. analiza hasta qué punto la clase media de Por ejemplo, una disminución de la desigual­ América Latina puede profesar valores que dad del ingreso parece producir no sólo una la distingan de otras clases y que favorezcan disminución de la corrupción oficial (como el desarrollo institucional. En segundo lugar, cabía suponer), sino también una disminu­ analiza las características del contrato social ción de la participación democrática (lo cual en América Latina y cómo pueden influir en es difícil de explicar). De manera similar, una él las clases medias en auge. disminución de la pobreza parece llevar no sólo a una liberalización del comercio inter­ nacional sino también, sorprendentemente, a Valores y creencias de las clases una contracción de los mercados de crédito. medias de América Latina Las conclusiones sugieren que la creciente Las teorías sobre los valores y creencias de clase media tiene suficiente voz para ejer­ la clase media contrastan con la escasez de cer presión en aras de reformas. Cuando el investigaciones empíricas sobre la relación tamaño de la clase media aumenta, la polí­ entre ingresos (u ocupación) y valores, acti­ tica social de salud y educación se vuelve más tudes y conductas. Aún así, incluso desde activa, y mejora la calidad de la gobernanza una perspectiva teórica, la relación no es en lo que se refiere a la participación demo­ necesariamente evidente. Aunque una mayor crática y la corrupción oficial. riqueza y unas profesiones concretas puedan Sin embargo, estas regresiones incluyen llevar a la adopción de un conjunto específico países de todo el mundo. ¿Son válidos los de valores —una hipótesis que dista mucho resultados para América Latina? Y si lo son, de estar demostrada—, los factores cultura­ ¿cuáles son los motivos detrás de estas refor­ les y sociales también influyen en los valores, mas? ¿La clase media es portadora de valo­ lo cual puede provocar ligeras diferencias en res específicos o actúa basándose en su pro­ el perfil de los valores en relación con otras pio interés? La comprensión adecuada de los clases. Por lo tanto, en esta sección analiza­ motivos por los que se establece una relación remos la relación entre ingreso y valores en entre clase media y un mayor gasto social, América Latina. aranceles más bajos, mercados de crédito La mayoría de los estudios empíricos que más liberalizados, democracias que funcio­ analizan los valores de la clase media en nan mejor y menos corrupción es un ejercicio los países emergentes clasifican a las perso­ difícil pero esencial en un análisis sólido de nas basándose en una autopercepción del las políticas. Para empezar, si la clase media estatus o de la posición en la distribución favorece intrínsecamente a la democracia y del ingreso (PRC 2008; Amoranto, Chun y aborrece la corrupción, puede ser un agente Deolalikar 2010; OCDE 2011), aunque el L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A    179 estatus autodeclarado sea un mal predictor que la documentación de las variaciones sis­ de los ingresos, la educación o la ocupación temáticas en los valores y orientaciones en la de una persona. Además, los intentos de uti­ educación, el ingreso y los niveles ocupacio­ lizar medidas de ingreso en los estudios sobre nales en América Latina representa un pri­ valores, como Cárdenas, Kharas y Henao mer y obligado paso para comprender cómo (2011), están limitados por la falta de infor­ la emergencia de nuevas clases medias pue­ mación adecuada sobre los ingresos, que no den influir en el crecimiento futuro y en las existe o está clasificada en categorías amplias. perspectivas de desarrollo. Por otro lado, muchos estudios no comparan El Gráfico 6.1 muestra la relación entre los efectos del ingreso con las características valores y creencias, años de educación y individuales relevantes que podrían influir en clase de ingresos en una regresión que tam­ los valores (tales como la educación o la ocu­ bién controla por características individuales pación) y cuyos efectos podrían en parte ser (edad, sexo, origen étnico) y efectos de país. capturados por el ingreso. Para comparar de manera más adecuada la El análisis en esta sección, basado en un magnitud de las relaciones, todos los efec­ estudio de Lopez-Calva, Rigolini y Tor­ tos se expresan en términos de la desviación che (2011) —cuyo enfoque se describe en el estándar de los valores, y el coeficiente de Recuadro 6.3—, intenta solucionar algunos educación también se multiplica por su des­ de estos problemas conceptuales y técnicos. viación estándar. Además, debido a las difi­ Para América Latina, aborda las siguientes cultades para incluir a suficientes personas preguntas: de las clases altas (con un ingreso superior a US$50 per cápita al día), los investigadores • ¿Cómo varían los valores sociales y políti­ estudian diferencias entre los valores de las cos entre ingresos y clases? “clases medias-bajas” (con un ingreso per • ¿Hasta qué punto la clase, por oposición cápita de US$10–US$20 al día) y las “clases a la educación y el origen social, tiene una media-altas” (con un ingreso per cápita supe­ relación neta con los valores? rior a US$20 al día). También cabe destacar • ¿Profesa la clase media de América Latina que las relaciones con el ingreso ilustradas en unos valores específicos que la distinguen el Gráfico 6.1 deberían interpretarse como tanto de las clases altas como de las cla­ la asociación adicional de una determinada ses bajas, o la relación, si la hay, entre clase con respecto a los pobres. clases sociales y valores es una relación El análisis plantea diversas conclusiones: monotónica? en términos estadísticos, se relaciona robus­ tamente el ingreso con la mayoría de los valo­ Es importante aclarar desde el comienzo res. Los ingresos más altos están relacionados que el análisis no pretende establecer una con: relación causal entre clase y valores. Si se constata que la clase media profesa un con­ • Más confianza en las instituciones (un junto específico de valores, el análisis no índice basado en la medida de la con­ puede establecer que el nivel o las fuentes fianza de los individuos en el gobierno, el del bienestar económico propios de esta congreso, los partidos políticos, el alcalde clase sean la causa de los valores observados, y la policía) como sugieren implícitamente las ­ t eorías • Menor alienación política (hasta qué sobre el rol de la clase media en el desa­ punto las personas en el poder se preocu­ rrollo económico o la estabilidad política. pan por personas similares a las encuesta­ La endogeneidad debida a una causalidad das, en lugar de aprovecharse de ellas). inversa o a sesgos por omisión de variables • Una mayor percepción de las oportunida- impide una interpretación causal de ese tipo. des (el grado de meritocracia percibida en Sin embargo, las condiciones actuales de la la sociedad y la facilidad percibida para investigación y la relevancia del tema indican superar la pobreza). 1 8 0    LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA RECUADRO 6.3  Estudio de los valores de la clase media Los valores de la clase media siguen siendo un campo hogares no están disponibles en las encuestas Eco­ plagado de desafíos para la investigación. El pri­ social. Por lo tanto, utilizan información sobre los mer desafío que se debe superar es conceptual: ¿qué activos de los hogares para construir una medida del medida de clase utilizar? Es probable que los resulta­ ingreso permanente de los hogares —el nivel a largo dos difieran significativamente si la medida de clase se plazo del bienestar económico, purgado de la volati­ basa en el ingreso en lugar de, por ejemplo, la ocupa­ lidad de corto plazo y del error de medición (Torche ción. Por lo tanto, es importante aclarar que los valo­ 2009). Para esto, emparejan los activos de Ecoso­ res se relacionan con un aspecto específico de la clase cial con los activos de una encuesta de los hogares media, capturado por la medida utilizada (en nuestro “externa” en cada país que contiene información caso, el ingreso absoluto). tanto sobre los activos como sobre los ingresos de los El segundo desafío que se debe superar es estadís­ hogares. Utilizando estas encuestas externas, introdu­ tico: los análisis siguen sujetos a sesgos por la omisión cen un modelo de regresión que predice el logaritmo de variables y por la causalidad inversa. Estos últimos del ingreso per cápita de los hogares mediante el con­ pueden ser bastante preocupantes: ¿están los valores junto de bienes y activos de los hogares (controlando dictados por el hecho de alcanzar un determinado por la educación del cabeza de familia) y el logaritmo ingreso, o acaso los individuos consiguieron alcanzar del tamaño de la vivienda. Los coeficientes obtenidos un determinado nivel de ingreso porque tenían unos para los bienes y activos del hogar son luego utiliza­ valores específicos? dos en Ecosocial para predecir, utilizando el mismo El tercer desafío se refiere a la disponibilidad de conjunto de activos y de características del hogar, (el buenos datos. El rigor muestral de algunos estudios logaritmo de) el ingreso per cápita para cada hogar. sobre los valores ha sido cuestionado, y la mayoría Para lograr la comparabilidad entre países, convierten no incorporan los ingresos de los hogares. Por esto, cada variable de ingreso en dólares de Estados Unidos numerosos estudios sobre los valores de la clase de 2005 en términos de PPP. media utilizan como indicador un estatus autode­ Por último, para investigar la relación entre ingre­ clarado (PRC 2008; Amoranto, Chun y Deolalikar sos y valores, los autores crean “índices de valores” de 2010; OCDE 2011) o la percepción de las personas de la siguiente manera. En primer lugar, seleccionan una su posición relativa en la distribución del ingreso (Fis­ serie de preguntas de la encuesta para capturar las cher y Torgler 2007). Sin embargo, los dos son malos orientaciones que estén plausiblemente relacionadas sustitutos del ingreso real. entre sí. Luego, extraen la ponderación de cada varia­ El análisis de López-Calva, Rigolini y Torche (2011) ble en el primer componente principal (la combina­ no resuelve posibles sesgos causados por la omisión de ción lineal que representa la más alta proporción de la variables y, lo que es más importante, por los efectos de varianza en todos sus ítems) y calculan predicciones la causalidad inversa. Por lo tanto, las conclusiones sólo del componente principal para cada observación en la documentan asociaciones entre ingresos y valores sin base de datos. Estas nuevas variables sumarias cons­ establecer vínculos causales. Por otro lado, el análisis tituyen las variables dependientes del análisis (por hace un serio esfuerzo para abordar las limitaciones de ejemplo, el índice del valor “confianza en las institu­ los datos de ingreso en las encuestas sobre valores. El ciones” se basa en cinco aspectos y mide la confianza análisis se basa en las encuestas de valores Ecosocial en las siguientes instituciones: el gobierno nacional, el 2007. Estas encuestas de valores fueron creadas por congreso, los partidos políticos, el alcalde y la poli­ la Corporación de Estudios para Latinoamérica (CIE­ cía). Esta técnica permite tomar decisiones impor­ PLAN), un think tank latinoamericano, en siete países tantes en lo relativo a los aspectos seleccionados para de América Latina: Argentina, Brasil, Chile, Colombia, identificar cada índice de valores, y al mismo tiempo Guatemala, México y Perú (aunque el análisis no usa impide una combinación arbitraria de aspectos que los datos de Argentina debido a dificultades para impu­ tienen sólo una débil correlación. A partir de aquí, tar los ingresos). Las encuestas son representativas de la investigan 11 variables dependientes: la confianza en población adulta (18 años o más) que vive en grandes las instituciones; la alienación política; la percepción centros urbanos en cada país. Los autores decidieron de la movilidad y las oportunidades; el apoyo a los usar las encuestas Ecosocial debido a su rigurosa meto­ derechos individuales en cualquier circunstancia; la dología de muestreo, por la información que recopilan legitimación de la violencia política; el voto; la tole­ sobre una diversidad de valores y por la información rancia social; el nacionalismo; la ideología política; sobre los activos de los hogares, que permitirán cons­ la confianza interpersonal; y la alienación interperso­ truir una medida de su ingreso permanente. nal. Para una lista completa de los indicadores y para Concretamente, como en la mayoría de las encues­ detalles sobre la metodología, ver López-Calva, Rigo­ tas de valores, los datos sobre los ingresos de los lini y Torche (2011). L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A    181 GRÁFICO 6.1  Educación, clase y valores, países seleccionados de América Latina, 2007 a. Con anza en las instituciones b. Alienación política Desviación estándar del indicador del valor Desviación estándar del indicador del valor 0,3 0,3 0,2 0,2 0,152 0,1 0,065 0,1 0,034 0,049 0,049 0,012 0 0 –0,021 –0,1 –0,1 –0,134 –0,2 –0,2 –0,3 –0,3 Educación Vulnerable Clase Clase Educación Vulnerable Clase Clase (US$4–US$10 Media-baja media alta (US$4–US$10 Media-baja media alta al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) al día) al día) al día) c. Percepciones de las oportunidades d. Defensa de los derechos individuales bajo cualquier circunstancia Desviación estándar del indicador del valor Desviación estándar del indicador del valor 0,3 0,3 0,2 0,176 0,2 0,150 0,121 0,1 0,1 0,053 0,053 0 0 –0,1 –0,1 –0,065 –0,120 –0,120 –0,2 –0,2 –0,3 –0,3 Educación Vulnerable Clase Clase Educación Vulnerable Clase Clase (US$4–US$10 Media-baja media alta (US$4–US$10 Media-baja media alta al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) al día) al día) al día) e. Legitimación de la violencia política f. Acuden a votar Desviación estándar del indicador del valor Desviación estándar del indicador del valor 0,3 0,3 0,223 0,2 0,2 0,175 0,150 0,098 0,1 0,1 0 0 –0,032 –0,1 –0,072 –0,1 –0,103 –0,132 –0,2 –0,2 –0,3 –0,3 Educación Vulnerable Clase Clase Educación Vulnerable Clase Clase (US$4–US$10 Media-baja media alta (US$4–US$10 Media-baja media alta al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) al día) al día) al día) (Gráfico continúa en siguiente página) 1 8 2    LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA GRÁFICO 6.1  Educación, clase y valores, países seleccionados de América Latina, 2007  (continúa) g. Tolerancia social h. Nacionalismo Desviación estándar del indicador del valor Desviación estándar del indicador del valor 0,3 0,3 0,2 0,2 0,1 0,099 0,1 0,067 0,036 0,006 0 0 –0,003 –0,050 –0,043 –0,1 –0,1 –0,096 –0,2 –0,2 –0,3 –0,3 Educación Vulnerable Clase Clase Educación Vulnerable Clase Clase (US$4–US$10 Media-baja media alta (US$4–US$10 Media-baja media alta al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) al día) al día) al día) i. Ideología política izquierda/derecha (1 = izquierda 10 = derecha) j. Con anza interpersonal Desviación estándar del indicador del valor Desviación estándar del indicador del valor 0,3 0,3 0,2 0,2 0,141 0,1 0,059 0,1 0,081 0,010 0,009 0 0     –0,028 –0,006 –0,047 –0,1 –0,1 –0,2 –0,2 –0,3 –0,3 Educación Vulnerable Clase Clase Educación Vulnerable Clase Clase (US$4–US$10 Media-baja media alta (US$4–US$10 Media-baja media alta al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) al día) al día) al día) k. Alienación interpersonal Desviación estándar del indicador del valor 0,3 0,2 0,1 –0,272 0 –0,1 –0,054 –0,2 –0,163 –0,170 –0,3 Educación Vulnerable Clase Clase (US$4–US$10 Media-baja media alta al día) (US$10–US$20 (US$20+ al día) al día) Fuente: López-Calva, Rigolini y Torche 2011. Nota: Las columnas naranjas no son estadísticamente significativas al 10%. Todos los efectos se expresan en términos de la desviación estándar de los valores. La educación se mul- tiplica por su desviación estándar. Las variables ficticias de clase toman a los pobres (ingreso per cápita de US$0–US$4 al día en términos PPP de 2005) como categoría de referencia. PPP = Paridad del Poder Adquisitivo. L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A    183 • Menor legitimación de la violencia polí - Las únicas dos excepciones son la defensa de tica (el uso de la violencia para alcanzar los derechos humanos en cualquier circuns­ objetivos socialmente deseables) tancia —donde las dos clases en el medio • Mayor probabilidad de acudir a votar parecen mostrar menos apoyo que las cla­ • Menos ideas nacionalistas ses más pobres y más ricas— y la tolerancia • Una idea más extendida de que, en gene- social (capturada por la tolerancia ante los ral, se puede confiar en las personas rasgos individuales como el origen étnico y • Menor alienación interpersonal (la idea la homosexualidad), valor en que las clases de que no importa demasiado lo que medias muestran mayor tolerancia que las pueda ocurrirle a una persona) clases más ricas y más pobres. En todo caso, el único valor que surge consistentemente Desgraciadamente, es imposible interpre­ en el análisis es la moderación. Los valores tar causalmente estas diferencias. Por un lado, de la clase media son reiterada y consisten­ puede que los valores sean el motor del éxito: temente más moderados que los de personas por ejemplo, puede que a las personas que que se encuentran en los extremos de la dis­ creen en la meritocracia les vaya mejor en la tribución del ingreso (y la educación). Esta es vida. Por otro lado, las diferencias de valores en sí mismo una conclusión que merece ser pueden reflejar la realidad de las sociedades destacada y que puede influir en la configu­ de América Latina, donde las clases más ricas ración de las políticas sociales y económicas viven en un mundo diferente, más cercano al porque la moderación puede, efectivamente, proceso político, y así pueden influir más en representar una fuerza de cohesión social las decisiones sociales y políticas. Una visión que actúa como intermediaria entre ricos y como esta se vería reforzada por el hecho de pobres. que la clase que más parece distinguirse de Sin embargo, deberíamos evitar demasia­ los pobres (personas con ingresos inferiores a das deducciones a partir de estas asociacio­ US$4 al día, la clase “omitida” en el análisis) nes por diversas razones. En primer lugar, abarca a las personas que ganan entre US$20 a pesar de las relaciones estadísticamente y US$50 al día. significativas, la magnitud de los efectos del Sin embargo, debe señalarse que, en gene­ ingreso sigue siendo relativamente pequeña, ral, aunque las clases de ingreso siguen un lo cual indica que el ingreso explica sólo patrón similar al de la educación (pese a una pequeña fracción de la variación en los que su interacción controla por este hecho), valores. De hecho, incluso observando todas difieren en algunos aspectos importantes. Un las variables explicativas (que incluyen, ade­ mayor nivel de educación aumenta el apoyo más del ingreso, características individuales a los derechos individuales bajo cualquier y efectos de país) juntas, la proporción de circunstancia (por ejemplo, los delincuentes la variación total en los valores sigue siendo deberían tener los mismos derechos que las relativamente pequeña. El R cuadrado de las personas honradas) mientras que, al pare­ regresiones —una medida de la capacidad de cer, la relación con las clases de ingreso no es las regresiones de “capturar” las variaciones lineal. Y la variable de clase de ingreso mues­ en los valores— sigue siendo en general muy tra una relación positiva pero no significativa bajo, del orden del 2%–15%. Eso significa con la ideología derechista, mientras que la que el 85%, o más, de la variación en los relación entre educación e ideología dere­ valores sigue sin explicarse. Este deficiente chista sigue siendo negativa. resultado para los ingresos y la educación (y En general, el análisis resumido en el Grá­ otras características individuales tales como fico 6.1 ofrece escaso apoyo a las teorías la edad, el sexo y el origen étnico, que se que atribuyen méritos especiales a las clases incluyen en las regresiones) señala que debe medias. La mayoría de los valores y creen­ de haber otros factores que también influ­ cias tienden a variar monotónicamente con yen en los valores. Para explorar esta posi­ los ingresos, y los de la clase media tienden bilidad, los autores llevan a cabo las mismas a situarse entre los de los pobres y los ricos. regresiones que en el análisis de partida, pero 1 8 4    LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA ahora añaden la ocupación de las personas. extremistas tanto como ha apoyado refor­ Utilizando el estatus ocupacional disponible mas. Por ejemplo, un influyente artículo en en Ecosocial, clasifican las ocupaciones en: 1968 sobre la relación entre las clases medias empleos no calificados, autoempleados, tra­ y los regímenes militares afirma que la clase bajadores manuales calificados, funcionarios media aspira a convertirse en parte de la administrativos (bajos), funcionarios admi­ elite y está dispuesta a abandonar los valores nistrativos (altos), profesionales independien­ democráticos cuando percibe una amenaza tes, altos ejecutivos profesionales, trabajado­ a su propio estatus de clase (Nun 1967). Por res del hogar, estudiantes y personas que no lo tanto, la moderación en los valores de la están en la fuerza laboral. Aunque descubren clase media puede reflejar una actitud prag­ que algunas ocupaciones (concretamente mática. Utilizando nuestros indicadores, por los altos ejecutivos profesionales) muestran ejemplo, el éxito económico puede generar alguna asociación con ciertos valores, en la en la clase media una mayor confianza en las mayoría de las categorías la asociación sigue instituciones y una percepción más clara de siendo más débil que para el ingreso (después las oportunidades en la vida pero, al mismo de controlar por las características indivi­ tiempo, las clases medias no están preparadas duales, el ingreso y la educación). Además, para defender los derechos individuales de los añadir la ocupación mejora el R cuadrado delincuentes que han atentado contra la ley y sólo marginalmente. Por lo tanto, el ejercicio el orden, una condición necesaria para una sugiere que es difícil explicar los valores para actividad económica próspera. muchas definiciones de la clase media, no La falta de valores sólidos que generen una sólo los valores relacionados con el ingreso. mayor estabilidad y cohesión, no obstante, En segundo lugar, la variación en los valo­ puede socavar aún más un contrato social res definida por el ingreso y la educación latinoamericano que ya parece estar sometido sigue siendo significativamente menor que la a presiones. Concluiremos este capítulo ana­ variación en los valores entre países. El Grá­ lizando estos temas en mayor profundidad. fico 6.2 compara, para valores seleccionados, la magnitud de su relación con el ingreso y los efectos de país. Para facilitar la compa­ La superación de un contrato ración, el coeficiente de regresión del ingreso social fragmentado se multiplica por la desviación estándar del Las clases medias de América Latina no ingreso. Así, el Gráfico 6.2 muestra que el parecen profesar valores excepcionales que ingreso está relativamente poco relacionado generen una mayor estabilidad y cohesión con valores como la confianza en las institu­ social. De hecho, como sugiere este capítulo ciones, la percepción de oportunidades y la final, parecen ser más bien pragmáticas, y tolerancia social cuando se compara con la apoyan políticas que les son favorables y, en variación entre países. La fuerte variación algunos sectores, es posible que estén dándole entre países cuestiona aún más el supuesto de la espalda a un contrato social en el que ven que las clases medias en toda América Latina escasos beneficios. Muchos latinoamericanos comparten valores que propician una mayor de clase media no dependen del Estado para cohesión social y prosperidad económica. obtener servicios básicos como la educación Hasta cierto punto, los valores parecen ser y la salud y, en algunos casos, incluso para circunstanciales e impulsados por desafíos y acceder a servicios públicos fundamenta­ entornos socioeconómicos cambiantes. Asi­ les como el suministro de electricidad y la mismo, si bien los valores de la clase media seguridad. muestran moderación, sólo lo hacen dentro A pesar de que quizá las clases medias de los límites dictados por la sociedad. no participan de algunos servicios básicos Este resultado no debería resultar en abso­ (ver el Recuadro 6.4), también se benefician luto sorprendente. A lo largo del último siglo, desproporcionadamente de otros servicios. la clase media ha tolerado a movimientos Por ejemplo, las clases medias se benefician L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A    185 GRÁFICO 6.2 Ingreso versus valores específicos de cada país, países seleccionados de América Latina, 2007 a. Con anza en las instituciones b. Percepciones de las oportunidades 0,8 0,8 Desviación estándar del indicador del valor Desviación estándar del indicador del valor 0,6 0,6 0,4 0,311 0,4 0,189 0,226 0,2 0,166 0,2 0,114 0,059 0,040 0 0 –0,061 –0,2 –0,2 –0,194 –0,228 –0,4 –0,4 –0,331 –0,6 –0,6 –0,526 –0,8 –0,8 Ln Brasil Chile Colombia México Perú Ln Brasil Chile Colombia México Perú (ingreso) (ingreso) c. Legitimación de la violencia política d. Tolerancia social 0,8 0,8 Desviación estándar del indicador del valor Desviación estándar del indicador del valor 0,6 0,6 0,4 0,4 0,288 0,259 0,2 0,2 0,108 0,078 –0,774 0,015 0 0 –0,046 –0,015 –0,2 –0,2 –0,232 –0,263 –0,4 –0,4 –0,472 –0,6 –0,526 –0,6 –0,8 –0,8 Ln Brasil Chile Colombia México Perú Ln Brasil Chile Colombia México Perú (ingreso) (ingreso) Fuente: López-Calva, Rigolini y Torche 2011. Nota: Ln (ingreso) = logaritmo natural del ingreso. Las columnas naranjas son estadísticamente significativas al 10%. Todos los efectos se expresan en términos de la desviación estándar de los valores. Las variables ficticias de país se refieren a las diferencias con respecto a Guatemala. El ingreso se multiplica por su desviación estándar. de manera desproporcionada de la educación Latina, algo que podría ser objeto de todo un pública terciaria y de los sistemas subvencio­ informe. Más bien, quiere destacar algunos nados de seguridad social, que sólo abarcan rasgos que pueden afectar las perspectivas marginalmente las necesidades de los pobres. de movilidad de los que siguen siendo pobres El contrato social en América Latina y el y, al mismo tiempo, impedir la existencia de Caribe es un contrato fragmentado, cuyas un contrato más cohesionado y estable. Para diferentes facetas, apenas conectadas entre sí, ello, centramos la atención en dos aspectos benefician a diferentes clases. del estado del bienestar que han sido objeto Esta sección no pretende ofrecer un pano­ de mucha atención: las transferencias de efec­ rama global del contrato social en América tivo y la educación. 1 8 6    LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA RECUADRO 6.4  Individualización de los bienes públicos y falta de confianza institucional en República Dominicana Sánchez y Senderowitsch (2011) estudian cómo la el hogar (Gráfico R6.4), mucho más que los pobres clase media en República Dominicana ha recurrido y vulnerables. La necesidad de cargar las baterías a soluciones individualizadas para sustituir unos bie­ de los inversores representa el 63% del consumo nes públicos deficientes. Ejemplos de esta “conducta promedio de electricidad de un hogar de ingresos adaptativa” son la fuerte dependencia de los genera­ medios (453 kilovatios/hora al mes), y aproximada­ dores domésticos de electricidad, los pozos cavados mente 246 gigavatios/hora al mes se consumen sólo para conseguir agua corriente en el hogar, el uso de para alimentar la capacidad individual privada de empresas privadas para informar sobre accidentes autogeneración. Esta ineficiencia del sistema supone de circulación (en lugar de hacerlo en la comisaría de un costo de oportunidad importante, porque impone policía) y el uso de servicios privados en la educación una carga tanto al Estado como a los consumidores y la salud (estos dos últimos también son habituales finales, que pagan cerca de US$240 millones de su en otros países de la región). factura anual de electricidad para mantener funcio­ Consideremos, por ejemplo, el sector eléctrico. En nando los inversores. Los autores también propor­ República Dominicana este se ha caracterizado por cionan evidencia sugerente de que los bajos niveles grandes pérdidas de energía debido a infraestructu­ de confianza institucional tienden a reforzar la indi­ ras y mantenimiento deficientes, a subsidios asigna­ vidualización de los servicios y debilitan la demanda dos inadecuadamente y al impago generalizado de de mejores servicios. Esto puede haber generado un las facturas. Las reformas han sido lentas y no siem­ círculo vicioso de suministro de servicios deficientes, pre exitosas. Por ejemplo, el proceso de privatización que refuerza la baja confianza en las instituciones de las empresas de distribución tuvo que ser parcial­ porque “las instituciones con bajos gastos y servicios mente revertido porque las ineficiencias mencionadas de mala calidad [. . .] siembran la insatisfacción y provocaban pérdidas constantes entre los operadores podrían perpetuar [. . .] el bajo nivel de confianza en privados (Reinstein y Cayo 2010). Para lidiar con el las instituciones públicas.” (Ferroni, Mateo y Payne suministro inestable de electricidad, ahora las clases 2008). medias tienen inversores y generadores eléctricos en GRÁFICO R6.4  Propiedad de inversores eléctricos en la República Dominicana, 2010 70 61,2 60 Hogares con inversor, porcentaje 50 44,9 40 30 20,1 20 10,3 10 6,0 0 Extrema pobreza Pobres Vulnerables Clase media Clase alta (0–2,5) (2,5–4) (4–10) (10–50) (50+) Fuente: Datos de Sánchez y Senderowitsch 2011. L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A    187 Como con muchas instituciones, el estado resultado de este desarrollo no coordinado es del bienestar refleja el espíritu y la natura­ un cuadro bastante heterogéneo de políticas leza de un contrato social. Sin embargo, en sociales en diferentes países, donde algunos lugar de reflejar una visión definida, el estado han tenido que alcanzar un buen grado de del bienestar en la mayor parte de América progresividad en sus gastos sociales, mien­ Latina es el resultado de una acumulación tras que otros aún reparten beneficios de una de rasgos, cada uno destinado a abordar manera relativamente uniforme. El análisis de desafíos específicos. En muchos lugares, el Lustig (2011) sugiere, por ejemplo, que aunque estado del bienestar sigue sumamente frag­ en países como Argentina y Perú la mayoría mentado y, a través de diversos canales, pro­ de los programas de transferencias de efectivo porciona servicios específicos a diferentes se dirigen a los pobres y vulnerables, en paí­ grupos poblacionales, a menudo separados ses como Bolivia y Brasil, la clase media recibe en el ámbito de la formalidad del empleo tantas transferencias de efectivo como los (Ribe, Robalino y Walker 2010). Puede que pobres (ver el Recuadro 6.3). La falta de pro­ la culpable sea la historia. Tradicionalmente, gresividad de las subvenciones en estos países los sistemas de seguridad social en América se debe ya sea a la introducción de beneficios Latina estaban diseñados para trabajadores universales o a la herencia de los sistemas de de clase media, del sector formal, con la idea seguridad social del sector formal (a menudo de que la cobertura se ampliaría a medida pensiones y prestaciones por desempleo) que que las economías se formalizaran. Cuando eran financiadas a partir de los impuestos se vio claro que la informalidad en el empleo generales. Estos esquemas podrían plantear no estaba desapareciendo, numerosos países un desafío para la ampliación de beneficios comenzaron a implementar sistemas parale­ para los pobres porque consumen una parte los para zanjar las brechas de cobertura que importante de los presupuestos del gobierno. ofrecían protección a los trabajadores infor­ La fragmentación del estado del bienestar males (Kaplan y Levy 2012; Antón, Hernán­ puede plantear diversos retos. dez y Levy 2012). Por descontado, el rápido desarrollo de • Al contar con programas específicos programas de subvenciones específicas, hechos a la medida de cada clase, puede combinado con grandes inversiones en edu­ contribuir a promover la competencia cación primaria y secundaria, ha dado sus entre clases por los recursos limitados. frutos. Entre 2000 y 2009, cerca del 10% Estas tensiones pueden ser especialmente de la población de América Latina salió de fuertes si las necesidades difieren de una la pobreza moderada (medida como el por­ clase a otra. centaje de población con ingresos inferiores • Puede distorsionar los mercados labora­ a US$4 per cápita al día; ver Banco Mundial les. Si el sistema de seguridad social es 2010). Aunque esto no habría sido posible demasiado generoso, puede exacerbar la sin un crecimiento económico sostenido, el división entre los que están fuera y los que desarrollo de programas específicos de trans­ están dentro y, por ende, la vulnerabilidad ferencia de efectivo y las mejoras en el gasto del empleo informal. Por otro lado, como social en aras de una mayor progresividad parece sugerir el análisis del Seguro Popu- jugaron un rol importante (López-Calva y lar en México, los programas generosos Lustig 2010). de ayuda social que compiten con la segu­ Sin embargo, aunque estos esfuerzos con­ ridad social pueden estimular el empleo tribuyeron significativamente a disminuir la informal y crear una situación injusta, pobreza, en su mayoría se habían añadido donde los trabajadores formales se ven a los estados del bienestar existentes en los obligados a pagar para recibir beneficios diferentes países, en parte porque habría sido similares a los beneficios que los traba­ políticamente difícil introducir drásticas revi­ jadores informales reciben gratis (Levy siones de los sistemas de protección social. El 2008). 1 8 8    LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA • También puede plantear dificultades para 15 años (UNESCO 2008). Al mismo tiempo, brindar una protección eficaz porque las los hijos de familias de clase media mejor personas son más propensas a quedar educadas pueden acceder a una educación marginadas (Ribe, Robalino y Walker superior gratis en las mejores universidades 2010). públicas. Así pues, no es sorprendente que los movimientos políticos relacionados con la La fragmentación y el truncamiento tam­ educación pública superior en Brasil, Chile, bién se extienden a la educación. Una pri­ México y otros países de América Latina mera impresión nos dice que la región rea­ hayan sido liderados y apoyados por las cla­ lizó esfuerzos importantes para aumentar ses medias (Arocena y Sutz 2005; Lustig, el gasto en educación para los pobres que Mizala y Silva 2012). han dado resultados: en Chile, Costa Rica Para alimentar aún más la fragmenta­ y México, por ejemplo, las tasas de matri­ ción, entre las clases medias y altas parece culación netas en la enseñanza secundaria haber una renuncia desproporcionada a la entre los hijos del quintil de ingresos más educación pública en los niveles de primaria pobre, aumentaron en 24, 53 y 38 puntos y secundaria. El Gráfico 6.5 muestra el por­ porcentuales, respectivamente, entre los centaje de alumnos entre 6 y 12 años matri­ años noventa y 2009 (SEDLAC 2011). Este culados en colegios privados por grupos de progreso se refleja en la incidencia del gasto ingreso. En la mayoría de los países, con la en educación no terciaria, lo cual también excepción de Chile (que ha fomentado la es síntoma de progresividad (ver las barras matriculación en los colegios privados a tra­ del lado derecho en el Gráfico 6.3): el ratio vés de cheques escolares), el gráfico muestra del gasto per cápita en educación primaria un agudo contraste entre la matriculación y secundaria entre los pobres extremos y la en los colegios privados de los pobres y vul­ clase media en Argentina, Bolivia, Brasil y nerables y dicha matriculación de las clases Perú es, respectivamente, de 4,3, 1,8, 2,7 medias y altas: en Brasil, por ejemplo, sólo y 3,0. Sin embargo, estas cifras pueden ser el 13% de los niños de la clase vulnerable tanto el resultado de éxitos pasados como van a escuelas primarias privadas, mientras una fuente de desafíos para el futuro, pues que el porcentaje de la clase media es casi la ocultan, efectivamente, un alto grado de mitad (45%). Incluso en Costa Rica, uno de fragmentación en la provisión de servicios. los países con los mayores logros educativos Incluso dentro del sector de la educación, de América Latina y el Caribe, sólo el 2% de el panorama se invierte en casi todos los paí­ los niños vulnerables van a escuelas prima­ ses para la educación terciaria. En los cuatro rias privadas mientras que el porcentaje sube países analizados por Lustig (2011), las clases a 25,3% en la clase media. El panorama no medias se benefician desproporcionadamente cambia demasiado en el nivel secundario. del gasto público en educación terciaria (ver A pesar de que se han realizado impor­ el Gráfico 6.4). Así, puede haber surgido una tantes inversiones para mejorar la cobertura distorsión distribucional en algunos países de los servicios, puede que los problemas de de América Latina y el Caribe, donde los calidad expliquen la renuncia de las clases niños pobres que van a escuelas públicas de medias y altas. Consideremos, por ejemplo, baja calidad no pueden acceder a universi­ la evidencia a partir de las evaluaciones de dades públicas de alta calidad, que general­ las transferencias condicionadas de efectivo mente tienen altos estándares de admisión. (CCT), analizadas en el capítulo 3. A pesar Los pobres —cuya disposición a pagar por la de que estas transferencias han mejorado educación es alta y cuya capacidad de pago las vidas de las personas y han influido de ha aumentado en los últimos años— podrían manera positiva en la escolarización de los acabar pagando matrículas en instituciones beneficiarios, el impacto en los logros edu­ educativas terciarias de baja calidad, que han cativos sigue siendo limitado, y los aumen­ aumentado espectacularmente en los últimos tos en el empleo, los salarios y la movilidad L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A    189 GRÁFICO 6.3  Incidencia de clase de las políticas sociales, países seleccionados de América Latina, c. 2007–10 a. Argentina b. Bolivia 150 150 Gasto per cápita, extrema pobreza = 100 Gasto per cápita, extrema pobreza = 100 120 120 90 90 60 60 30 30 0 0 Extrema pobreza Pobres Vulnerables Clase media Extrema pobreza Pobres Vulnerables Clase media (0–2,5) (2,5–4) (4–10) (10–50) (0–2,5) (2,5–4) (4–10) (10–50) Principales programas de transferencias de efectivo Principales programas de transferencias de efectivo Gastos en educación pública no terciaria Gastos en educación pública no terciaria c. Brasil d. Perú 150 150 Gasto per cápita, extrema pobreza = 100 Gasto per cápita, extrema pobreza = 100 120 120 90 90 60 60 30 30 0 0 Extrema pobreza Pobres Vulnerables Clase media Extrema pobreza Pobres Vulnerables Clase media (0–2,5) (2,5–4) (4–10) (10–50) (0–2,5) (2,5–4) (4–10) (10–50) Principales programas de transferencias de efectivo Principales programas de transferencias de efectivo Gastos en educación pública no terciaria Gastos en educación pública no terciaria Fuente: Lustig 2011. Nota: El estatus de clase se basa en el ingreso neto de mercado. Se omite la clase alta. “Extrema pobreza” = ingreso per cápita de US$0-US$2,50. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4-US$10. “Clase media” = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día, de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. El principal programa de transferencias de efectivo incluía Jefas y Jefes de Hogar, Familias, seguro de desempleo, becas, pensiones no contributivas, alimentación y Asignación Universal por Hijo (Argentina); Bono Juancito Pinto, alimentación escolar, PAN, Bonosol, un subsidio de lactancia, Bono de Natalidad y pensiones (Sistema de Reparto) (Bolivia); Bolsa familia, otras becas, Benefício de Prestação Continuada, beneficios de desempleo, pensiones en circunstancias especiales, del INSS y otros programas sociales (Brasil); y Juntos y transferencias de alimentos (Perú). ocupacional intergeneracional quizá no sean defecto de los programas de CCT en sí mis­ suficientes, por sí solos, para romper el ciclo mos, que han logrado su objetivo (aumentar intergeneracional de la pobreza (Rodríguez- la matriculación y los niveles escolares). Al Oreggia y Freige 2012). Sin embargo, este parecer, en muchos casos no existen políticas último resultado (o ausencia de) no es un complementarias relacionadas con la calidad 1 9 0    LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA GRÁFICO 6.4  Incidencia del gasto en educación pública terciaria, por el lado de la oferta y con la generación de países seleccionados de América Latina empleo (Fiszbein y Schady 2009). En educación, por ejemplo, a pesar del 1 000 aumento en la asistencia de los quintiles infe­ riores, sigue habiendo marcadas diferencias Gasto per cápita, extrema pobreza = 100 en los logros de aprendizaje entre las clases. 800 El Gráfico 6.6 muestra las puntuaciones de pruebas de lectura para niños del sexto curso 600 por grupo de ingreso (basado en las evalua­ ciones del Segundo Estudio Regional Com­ 400 parativo y Explicativo 2006 [SERCE], repre­ sentativas de cada país). Las “cotas” en el 200 Gráfico 6.6 intentan corregir por el hecho de que, en algunos países, las tasas de abandono escolar siguen siendo importantes y pueden 0 Extrema pobreza Pobres Vulnerables Clase media sesgar al alza los cálculos observados (ver (0–2,5) (2,5–4) (4–10) (10–50) Nota técnica 3.1, al final del capítulo 3). Argentina Bolivia Brasil Perú El Gráfico 6.6 muestra que hay casi tanta variación entre clases como entre países. Por Fuente: Lustig 2011. ejemplo, los niños de familias pobres y vul­ Nota: El estatus de clase se basa en el ingreso neto de mercado. Se omite la clase alta. “Extrema pobreza” = ingreso per cápita de US$0-US$2,50. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita infe- nerables en Chile (el segundo país con los rior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media” = mejores resultados de la muestra, después personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. de Costa Rica) parecen tener resultados tan malos como los niños de las clases media y GRÁFICO 6.5  Porcentaje de estudiantes entre 6 y 12 años alta en Panamá (el quinto país con peores matriculados en colegios privados por grupo de ingreso, países resultados). Y la diferencia entre las puntua­ seleccionados de América Latina ciones de las pruebas de niños pobres y de clase media en Uruguay (el tercer país con los mejores resultados) es casi tan grande como 100 la diferencia entre las puntuaciones de las pruebas de los niños de clase media en Uru­ 80 guay y Ecuador (el segundo país con los peo­ res resultados). A menos que se mejore la cali­ 60 dad, la mayor demanda de servicios servirá Porcentaje poco para mejorar la movilidad y la cohesión 40 del contrato social. Sin embargo, mejorar la calidad no es una tarea fácil y, con la excepción de unos pocos 20 países —como Brasil, donde los ingresos han sido históricamente altos, o Argentina, que 0 experimentó un aumento espectacular de ile a ico ca il rú na bi los ingresos—, los ingresos fiscales tienden as Ri Ch Pe ica éx m Br sta lo M in a ser bajos en la región, como se muestra en Co m Co Do el Gráfico 6.7. En muchos casos, los ingresos ica bl pú bajos no se deben a que los tipos impositivos Re 0–2,5 2,5–4 4–10 10–50 50+ sean bajos (según el Proyecto de Reforma fis­ cal y gobernanza económica de la Agencia Fuente: Datos de SEDLAC. Nota: “ Extrema pobreza” = ingreso per cápita de US$0–US$2,50. “Pobres” = personas con un ingreso para el Desarrollo Internacional de Estados per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. Unidos [USAID], 2009, los tipos impositivos “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. Los umbrales de la pobreza y los ingresos se expresan en US$ PPP al día de 2005. PPP = Paridad del poder adquisitivo. SEDLAC = marginales máximos de la renta personal en Socioeconomic Database for Latin America and the Caribbean. Colombia y Chile, por ejemplo, se acercan a L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A    191 GRÁFICO 6.6  Puntuaciones en las pruebas de comprensión lectora de sexto curso por grupo de ingreso, países seleccionados de América Latina, 2006 600 550 Puntuaciones de las pruebas 500 450 400 350 300 a na r ala ay á a rú r a a il y ile ca ico do do ua as m gu in bi Pe Ri gu Ch ica em nt m na Br ua lva éx ug ra sta ra lo ge in Pa ca Ec M at Ur Sa Pa Co m Co Ar Ni Gu El Do ica bl pú Re Pobres Vulnerables Clase media + Mediana PP Fuente: Datos de SERCE 2006 y encuestas de los hogares Nota: SERCE = Segundo Estudio Regional Comparativo y Explicativo. PP = Puntuación de la prueba. Las cotas nacen de sesgos estimados causados por obser- vaciones omitidas. “Pobres” = personas con un ingreso per cápita inferior a US$4. “Vulnerables” = personas con un ingreso per cápita de US$4–US$10. “Clase media = personas con un ingreso per cápita superior a US$10. NLE = estado de Nuevo León, México. a. Para México, los datos son para el Estado de Nuevo León los niveles de la Organización para la Coope­ administrativas. Los datos del Proyecto de ración y el Desarrollo Económico [OCDE]). Reforma fiscal y gobernanza económica, de Los bajos ingresos se deben más bien a la eva­ USAID, señalan que en Ecuador, por ejem­ sión y a unas bases tributarias estrechas, por­ plo, los ingresos recaudados del impuesto al que muchas empresas y trabajadores operan valor añadido (IVA) de cada punto porcen­ en la informalidad. tual del IVA aumentaron del 0,22% del PIB Los bajos ingresos fiscales limitan la capa­ en 2004 al 0,53% en 2009, en gran parte cidad de los gobiernos para mejorar la cali­ gracias a las reformas administrativas. dad de los servicios. También hacen que sea Puede que el desafío fundamental en la más difícil ampliar la cobertura de programas recaudación, no obstante, no sea técnico. más incluyentes financiados con los impuestos Para aplicar la legislación fiscal, tiene que generales. Cuanto más bajos sean los ingre­ existir una voluntad política y, a menos que sos, más probable será que la ampliación de las clases medias y altas (que contribuyen con un programa se dé a expensas de otro, lo cual la mayor parte de los ingresos) se beneficien genera tensiones entre los grupos y clases que del aumento en el gasto, puede que sea difí­ podrían socavar el contrato social. cil ganarse su apoyo cuando se trate de una La buena noticia es que los bajos ingresos subida de impuestos. se deben fundamentalmente a un problema Terminamos esta sección —y el capítulo— de cumplimiento (con las obligaciones fisca­ con una nota positiva. Vemos dos maneras les). Por lo tanto, técnicamente sería posible de salir de este círculo vicioso en que algunos aumentar los ingresos mediante reformas países pueden estar atrapados: 1 9 2    LA CLASE MEDIA EL CONTR ATO SOCIAL EN AMÉRIC A LATINA GRÁFICO 6.7  Ingresos fiscales por tipo, países seleccionados de América Latina, 1990–2010 50 45 40 35 Porcentaje del PIB 30 25 20 15 10 5 0 20 0 20 0 19 0 20 0 20 0 19 0 20 0 20 0 19 0 20 0 20 0 19 0 90 20 0 19 0 90 20 0 10 20 0 20 0 19 0 20 0 20 0 19 0 20 0 20 0 19 0 20 0 20 0 19 0 20 0 20 0 19 0 20 0 20 0 19 0 9 0 1 9 0 1 9 0 1 9 0 1 9 0 1 9 0 1 0 1 0 9 0 1 9 0 1 9 0 1 9 0 1 20 20 19 Guatemala RB Venezuela Honduras Panamá Chile Estados Unidos Turquía Polonia Argentina Brasil OCDE Hungría Ingresos scales directos Ingresos scales indirectos Contribuciones sociales Otros impuestos Fuente: Bases de datos de OCDE. Stat (stats.oecd.or) y ECLASTAT (www.eclac.org). Nota: CEPAL = Comisión Económica para América Latina y el Caribe; OCDE = Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico. • En primer lugar, no se trata sólo de • En segundo lugar, el reciente aumento de dinero. En muchos países, el diseño de las los precios de las materias primas, junto políticas sociales presenta serios defectos con el descubrimiento de nuevos yaci­ y, para mejorar la calidad, sería un gran mientos de petróleo y de nuevas materias logro corregir los incentivos institucio­ primas, además del progreso en la gestión nales e individuales en un entorno pre­ macroeconómica, ha dotado a muchos supuestario estable. Un estudio reciente países del margen fiscal necesario para sobre las prácticas docentes en la región, invertir en la calidad de los servicios sin por ejemplo, señala que los logros educa­ entrar en una competición de suma cero tivos pueden aumentar si se proporcionan en que los segmentos más pobres y los los incentivos adecuados a los profesores más ricos de la sociedad compiten por un para que mejoren su dominio del conte­ conjunto limitado de recursos. nido y de las prácticas docentes (Bruns, Evans y Luque 2012). En México, una Si las clases medias son más pragmáti­ intervención de bajo costo para formar cas, en lugar de orientarse por valores, como a los padres en la gestión de las escuelas señala este capítulo, quizá la creación de en zonas rurales desfavorecidas ha tenido alianzas en torno a las políticas adecuadas impacto en los fracasos escolares y en la requiera menos una discusión normativa y repetición de cursos (Gerteler, Patrinos y más un esfuerzo para diseñar una plata­ Rubio-Codina 2012). forma política adecuada y compatible con L A C L A S E M E D I A E L C O N T R A T O S O C I A L E N A M É R I C A L A T I N A    193 los incentivos. En cualquier caso, es probable What Values Do They Hold? Evidence from que en un futuro previsible, el tema de cómo the World Values Survey.” Documento de tra­ mejorar los servicios y lograr una mayor bajo Economics 229, Banco Asiático de Desa­ aportación de los segmentos más ricos de la rrollo, Manila. Antón, Arturo, Fausto Hernández, y Santiago sociedad, siga en el centro del debate de las Levy. 2012. “The End of Informality in políticas sociales. Mexico? Fiscal Reform for Universal Social Insurance.” Documento de trabajo, Centro de Notas Investigación y Docencia Económicas, Ciudad de México; Banco Interamericano de Desarro­ 1. Ver, entre muchos otros, Weber (1905), Adel­ llo, Washington, DC. man y Morris (1967), y Landes (1998) para Arellano, Manuel, y Stephen Bond. 1991. “Some Europa occidental, y Pike (1963), ­ Parker Tests of Specification for Panel Data: Monte (1998), Barr-Melej (2001), y Adamovsky Carlo Evidence and an Application to Employ­ (2009). ment Equations.” Review of Economic Stu - 2. Estos argumentos han sido estudiados fun­ dies, 58 (2): 277–97. damentalmente en el contexto de la literatura Arellano, Manuel, y Olympia Bover. 1995. sobre la desigualdad y el crecimiento. 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