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应 的 可 持 续 财 政 体 系 ?P- 第八 章 I与 世 界 建 立 互 利 共 赢 的 关 系 ?PK 第九 章 I克 服 改 革 阻 力 ?LN 参考 文 献 ?J+ 专 题报 告一 '加 快 推进 关 键 领 域 改 革 ?J- 第一 章 I成 就  挑 战 和 未 来 增 长 潜 力 ?JN 第二 章 I通 过 关 键 领 域 改 革 促 进 效 率 和 公 平  从 追 赶 式增 长到 内生式增长?K* 第三 章 I改 善 财 政 体 系 并 增 强 财 政 可 持 续 性 ?KL 第四 章 I企 业 部 门 改 革 ?,,- 第五 章 I金 融 体 系 改 革 ?,*L 第六 章 I土 地 政 策 ?,O+ 附录 一 I中 国 经 济 的 增 长 率 为 什 么 如 此 之 高 ?,NO 附录 二 I中 国 的 产 业 政 策 实 施 主 体 和 主 要 特 征 ?,NN 附录 三 I日 本 和 韩 国 在 金 融 自 由 化 方 面 的 经 验 ?,NL !"#" 年的中国 建设现代  和谐  有创造力的社会 附录四I失衡且 不完整的金融体系?,P+ 参考文献?,P- 专题报告二I让 技 术追 赶 和 创新 成 为中 国经 济 增长 的 新 动力 ?,PK 引I言?,L, 第一章I增 长 驱 动 力  在 全要 素 生产 率 上下 注 ?,LN 第二章I增 强 技 术 能 力 ?,J* 第三章I通 向 创 新 之 路  优势 和 障碍 ?,K, 第四章I政 策 重 点 ?,KL 第五章I创 新 的 重 点 领 域 ?*+J 附I录I表 格 ?*,N 参考文献 ?**N 专题报告三I抓 住 绿色 发 展 的机 遇 ?*-L 第一章I为 什 么 要 走 绿 色 发展 道 路 ?*-K 第二章I 绿 色 成 为 增 长 之 源 ?*ON   第三章I 绿 色 提 升 中 国 的 增 长 质 量 ?*NL 第四章I中 国 的 优 势 和 障 碍 ?*PN 第五章I迈 向 绿 色 发 展 之 路 ?*LL 附I录I行 动 顺 序 及 效 果 测度 ?*JN 参考文献 ?*KO 专题报告四I所 有 人享 有 均 等机 会 和基 本保 障 ?-+, 第一章I中 国 社 会 发 展 面 临的 挑 战 ?-+- 第二章I机 会 均 等 和 基 本 保障  目标 与 原则 ?-,* 第三章I扩 大 机 会 与 提 升 人力 资 本 ?-*+ 第四章I建 立 灵 活 而 有 保 障的 劳 动力 市 场?-N+ 第五章I提 升 安 全 感 和 完 善社 会 保障 体 系?-LO 附I录I户 籍 改 革 及 配 套 改革 的 步骤 和 顺序 示 意表 ?-K+ 参考文献 ?-K* 专题报告五I与 世 界实 现 共 赢 ?O+, 第一章I导 言 ?O+- 第二章I*+-+ 年的 世 界 ?O+N 第三章I中 国 与 全 球 市 场 的一 体 化 ?O,P 第四章I全 球 公 共 产 品 ?OO* 参考文献 ?ON* 序I言 过 去 三 十 年  中 国 经济的 发 展 成 就 令 世人瞩 目  作 为 一 个 独 特 的 成 功 发 展范 例 为 那 些 正努 力 追 赶 的 国 家 提 供 了宝贵 经 验 教 训  其中包 括 调 动 地 方 积 极 性 和 增 进 区 域间 竞争  积 极 融入 全 球 化 进 程  吸 收 并适应 新 技 术  建 设世界 水 准 的 基 础 设 施  大 量 增 加 人力 资本 投 资  中 国 已 经 开 始 了 在 未来 ,N 到 *+ 年 内 进入世 界 高 收 入 国 家 行 列 的 征 程  与此 同时  中 国 的决 策 层 一 直 致 力 于 增 长战略 的 调 整  以 适应未 来新 挑战  避 免 落 入 中 等收 入 陷 阱  这 些都 已 经 清 晰 地 反 映 在 十 一 五  和 十二 五 规 划 之 中  这 两 个 规 划 均 着眼 于提 高 经 济   增长 质 量  推 进 以 加 强 创新和 提 升 经 济 效 率为导 向 的 结 构 改 革  增 强 社 会 包 容性 以弥 合 城 乡 分化 和 缩 小 收 入 差 距  *+,+ 年 在 庆 祝 中 国 与世 界银 行 合 作三 十周 年 之 际  世 界 银 行 时 任 行 长佐 利克 先 生 提 议开 展 本 项 联 合 研 究  面向 *+-+ 年  识 别和 研 究中 国中 期 发 展 所 面 临 的 各 种挑 战 总 结 国 际和 中 国 自 身 成 功 发 展 的经验  提 出 对 中 国决策 以 及 中 国 与 世 界 银 行 未 来 关 系发 展具 有 重 要 意义 的 战 略 框 架  并 以 此作为 纪 念 双 方 合 作的标 志  这 一 提 议 得 到 了 中 方 领 导人 的赞 同 和 支 持 合 作 研 究 的 成 果 就 是这份 *+-+ 年 的中 国 建 设 现 代 和 谐  有 创 造 力的 社 会  报 告  研究 由 中 国 财 政 部  国 务院发 展 研 究 中 心 和世界 银 行 共 同 组 织  具 体 研 究 和 报告 撰写 工 作 由 来自 国 务 院 发 展 研 究 中 心和世 界 银 行 的 专 家组成 的 联 合 课 题 组 承 担  联 合 课 题组 为此 召 开 许 多研 讨 会  开 展 大 量 研 究并形 成 了 多 份 背 景报告  本 着 友 好 合 作 与 相 互 尊 重 的原 则 课 题 组 达成 诸 多 共 识  并 在 此 基础上 形 成 了 报 告 初稿 *+,, 年 K月 -日  合 作 双 方 专门 召开 高 规 格 研讨 会  与 会 的 中 外 专 家对报 告 初 稿 提 出 了富有 建 设 性 的 评 论 和 建 议  在 吸 收这 些评 论 意 见 和建 议 以 及 课 题 组 其 他 后续工 作 基 础 上 改 进了报 告  并 于 *+,* 年 * 月 *L 日 在北 京举 行 的 国 际研 讨 会 上 发 布 了 *+-+ 年的 中 国  报 告 在 此后 的 数 月 时 间 里  这 项 重 要的 联合 研 究 在 中国 和 国 际 社 会 引 起 了 广泛的 兴 趣  进 一 步完善 后 的 这 份 最 终 报 告 的 正 式 出 版 会 使 中 国 和 其他 地 方 的 相 关 讨 论 更 加丰富  特 别 是 在 面临同 样 问 题 的 中 等 收 入 国 家  本 报 告 深 信  中 国 有潜力 到 *+-+ 年 成为 一个 现 代  和 谐  有 创 造 力 的 社会  当 然  要 实 现 这 一 目标 中 国 需 要 对 其政策 和 体 制 框 架 进 行 调 整  中 国 下一 阶段 的 发 展 !"#" 年的中国 建设现代  和谐  有创造力的社会 不 但 要充分发 挥 自 身 具 备 的 多重 优势  包 括高 储 蓄率  规模 较大 且 不 断 增长的 熟练劳动力 城 镇 化水平进 一 步 提 升 的 空 间 而 且 还 要 继续 积 极融 入 全球 化进 程  把 握 住其他 新兴经济体 快 速 成长以及 应 用 前 景 广 泛 的新 技术 不 断 涌现 等 外部 机 会 同时  中 国 还 需要应 对众多艰巨 挑 战 和风险 比 如 老 龄 化  收入 分配 差 距 扩大  大量 且 尚未 明显 改 善 的 环 境问题 以及难以扭 转 的 外部失衡 等  为构建中 国 新 时 期 的 发 展战 略 本 报 告提 出 了六 个 战略 方向  第 一  重新思 考国有部门 和 民 营部门的 作 用  促 进 经 济领 域内 的 竞 争 第 二 鼓 励创 新 建 立 与 全 球研发 网络相连的 开 放 性创新体 系  第 三  重 视绿 色发 展  培育 新 的经 济 增长 点 第 四  为 所有人 提供均等机 会 和 社会保障  第 五  建 立 稳健 的财 政 体 系 增 强财 政 可持 续性  第 六  确保中 国作为国际 社 会 利益相关 者 继 续 融 入 全 球市 场 以 十二五  规 划 为 起 点  以 上 述 六个 战 略 方向 为政 策框 架  本 报 告提出 了中国实现 *+-+ 年愿景所需 各 项 改 革 的 时 间 表 和 推 进顺 序  我们 希望 这份 报 告 能 为 中国成 功实现下一 阶 段 的发展目 标 提 供 切 实 帮 助 并 开 启 中 国与 世 界银 行 富有 成果 的 合 作 新 篇章   II %()*, + -D. / (*/1 02 III 李伟 世界银行行长 *++L U*+,*  国务院发展研究中心主任 I 45 II 30 (6 4 7 80 II 世界银行行长 致I谢 本 项 研 究 由 中 国 财 政 部 " 国 务 院 发 展 研 究 中 心 与 世 界 银 行 共 同 组 织 实 施 & 国 务 院 发 展 研 究 中 心 副 主 任 刘 世 锦 " 世 界 银 行 中 蒙 局 局 长 V32:97 "(320; 和 东 亚 和 太 平 洋 地 区 首 席 经 济 学 家 W& 2 5%>S (% 1 :领 导 的 世 界 银 行 和 国 务 院 发 展 研 究 中 心 联 合 课 题 组 撰 写 了 本 报 告 & 世 界 银 行 行 长 7".1%)X "133 &85' 中 国 财 政 部 部 长 谢 旭 人 ' 国 务 院 发 展 研 究 中 心 主 任 李 伟 " 党 组 书 记 刘 鹤 ' 对 研 究 给 予 了 重 要 指 导 和 支 持 & 国 务 院 发 展 研 究 中 心 原 主 任 张 玉 台 " 财 政 部 副 部 长 李 勇 " 国 务 院 发 展 研 究 中 心 副 主 任 刘 世 锦 " 国 务 院 发 展 研 究 中 心 党 组 成 员 " 办 公 厅 主   任 张 军 扩 " 财 政 部 部 长 助 理 郑 晓 松 和 国 际 司 副 司 长 陈 诗 新 组 成 的 中 方 内 部 指 导 委 员 会 ' 与 世 界 银 行 B%& Y:3$20& 0;% / 2 E2)&" Z2%9@ (:013" 林 3 毅 夫 " [ )= 2 & 20"! 2 0:)"" \"28(&>= 0 ] " > 9.1%'" 2 \> 19 ];2 >9 和 V3:9 2 7 " 2 (3 0; 组 成 的 世 界 银 行 内 部 指 导 委 员 会 ' 为 研 究 提 供 了 指 导 & 主 报 告 由 刘 世 锦 " V 32:9 7"(320; 和 W&5%2>S 1 (%:领 导 的 团 队 合 作 完 成 & 总 报 告 撰 写 小 组 核 心 成 员 包 括 国 务 院 发 展 研 究 中 心 张 军 扩 " 侯 永 志 " 隆 国 强 " 高 世 楫 " 张 永 生 " 贡 森 " 张 文 魁 " 刘 培 林 " 陈 昌 盛 ' 世 界 银 行!2 ) %1%4 %0;" 2 0" ] %;" ^ 2 09 " 90" C (&3& # [ V _ 11 61" ^ 209 @> & > 1" B(2 % (&; `:9:6& 主 报 告受 益 于( 按 姓 名 字 母 排 序 ) < 2=&; 4 :3>20" 陈 昌 盛 " 何 建 武 " ]2%)V 2 %2$ " ]0)"0&"[ 31 3 " % 所 提 供 的 分 析 与 背 景 论 文 & 世 界 银 行 团 队 的 顾 问 黄 育 川 ' 国 务 院 发 展 研 究 中 心 吴 敬 琏 " 夏 斌 " 冯 飞 " 吕 薇 " 葛 延 风 等 组 成 的 专 家 顾 问 组 和 其 他 研 究 人 员 对 研 究 报 告 提 供 了 有 价 值 的 建 议 & C&1 ) 1% 4") )131 &%" 4 1%)^ "> 6 20" 4 2%%$S 2:'()0 为 " 研 究 团 队 提 供 了 颇 有 助 益 的 同 行 评 阅 意 见 & 感 谢 蔡 窻 " 曹 远 征 " F =20 T1&'10.2 :> " 郭 树 清 " 伊 藤 元 重 " 贾 康 " < 2=& ; Z 2>#)"0" 李 剑 阁 " 李 培 林 " 刘 遵 义 " < E & '() C1%5&09" 司 空 壹 " 王 萍 萍 " 王 一 鸣 " 谢 伏 瞻 " 许 善 达 " 薛 澜 " 杨 伟 民 " 琳 达 *岳 " 张 宇 燕 " 赵 润 济 等 对 总 报 告 所 提 出 的 修 改 意 见 & 这 些 意 见 大 部 分 是 在 中 国 财 政 部 " 国 务 院 发 展 研 究 中 心 和 世 界 银 行 于 *+,, 年 K 月 - 日 联 合 举 办 的 国 际 研 讨 会 上 提 出 的 & 五 个 专 题 报 告 在 刘 世 锦 " V32:9 7"(320; 和 W&5%2>S 1(%:的 总 体 指 导 下 完 成& $关 键 领 域 改 革 % 专 题 报 告 由 国 务 院 发 展 研 究 中 心 张 文 魁 与 世 界 银 行 ] % ;"^ 2 09 9 " 0共 同 领 导 的 研 究 团 队 完 成 & 团 队 核 心 成 员 包 括 何 建 武( 经 济 预 测 )" Z ":&9V :&9( 经 a 济 预 测 )" b% 3 & 8( B8(> &)( 土 ) 地 政 策 )" 王 君( 金 融 部 门 )" 项 安 波( 企 业 部 门 )" 赵 敏( 财 政 政 策 )& !"#" 年的中国 建设现代  和谐  有创造力的社会 国 务 院 发 展 研 究 中 心 按 姓 名 字 母 排 序  陈 道 富  何 建 武  刘 守 英  倪 红 日  魏 加 宁  张 承 惠  世 界 银 行7" .1%)! :3  ] 3 93&< 1> &%':8M V :0)  \ :2 0 T 10'  ` :5" 0 ^ :20' 李 果  ^2"8 "0'7 10 @ :08b $0& 2 5 万 晓 莉  王 颖  赵 峦 等 提 供 了 重 要 意 见 和 建 议  本 专 题 报 告 还 参 考 了 若 干 背 景 论 文  其 作 者 包 括 F ()&9(2>] (> 2; 财 政 政 策  < 2=; 4 & :3> 20和 ]2 %)V %22$ 经 济 增 长  赵 润 济 金 融 部 门  ] 0;% 1 E^ &3" ) 0 和 C2:3Y:0% "MT 2 :% 1 土 地 政 策  ^&%"0" & % V2 E 2:8(& 日 本 案 例  ! 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(2%39 1   43) &c1% 人 民 币 国 际 化  < 1."%2( 4 %2:)&'2> 官 方 融 资  ] 3 31 0 <1 00&9 自 愿 出 口 限 制  方 晋 跨 境 投 资  何 建 武 增 长 前 景  吕 刚 对 外 贸 易   Y2 %$ 32Y2 3& 9c1E 952  全 球 经 济 预 测 及 气 候 变 化 影 响 情 景 分 析  ] 2;&) $ 2Y2 ))"" 贸 易  T % 08 2 &9S ' 贸 易   A& 3 32 &> B(2 E 英 文 报 告 主 要 执 笔 人  < "> &0&d:1= 2 0 ;1 % Y1 09.%:' '(1  全 球 经 济 预 测 及 气 候 变 化 影 响 情 景 分 析  Z :8&"W &0(2 9 ;1B" :c 2 国 际 银 行 监 管  许 宏 强 对 外 援 助  张 丽 平 金 融 开 放 与 人 民 币 国 际 化  方 晋 协 助 课 题 负 责 人 进 行 本 专 题 报 告 的 修 改 工 作  张 永 生 对 气 候 变 化 部 分 提 供 了 重 要 建 议  提 供 评 论 和 意 见 的 专 家 还 包 括 按 姓 名 字 母 排 序  毕 吉 耀  赖 启 胜  宋 泓  夏 友 富  张 向 晨  张 小 济  ` :1d&0'\ &2 B1 %'&"] 0;%1 9V :%32 ) \ "9 1] 31a20;% "e :&2 a;2 B28(&0 B(2(%&2进 行 数 据 处 理 并 给 予 其 他 协 助  Y2 %&2^ 2c 13Y2 82;2 0';2 0' 7 "923& 1Y2 %1 & Z":%;19 B&0'9"0对 研 究 提 供 了 有 益 支 持  在 刘 世 锦 的 领 导 和 直 接 参 与 下  刘 培 林  陈 昌 盛  许 伟  卓 贤  邵 挺 对 主 报 告 和 各 专 题 报 告 中 文 稿 进 行 了 认 真 细 致 的 修 改 和 校 读  在 侯 永 志  陈 诗 新  刘 晓 云  高 世 楫 等 的 领 导 下  课 题 协 调 组 成 员 银 纯 泉  姚 里 程  王 玮  刘 伟 杰  钱 江 南  王 焰 宁  刘 云 中  孙 志 燕  卓 贤  罗 广 琴  李 莉 等 为 研 究 工 作 提 供 了 多 方 面 协 助  银 纯 泉 为 一 系 列 会 务 安 排 提 供 了 重 要 支 持  李 屹  刘 理 辉  董 浩  韩 慧  朱 莉 等 承 担 了 大 量 联 络 和 服 务 工 作  世 界 银 行 陈 天 舒 在 多 次 课 题 会 议 上 担 任 翻 译  并 参 与 和 协 调 报 告 的 翻 译 工 作  世 界 银 行 刘 晓 云  V 2)(%$0 T :05 和 李 莉 负 责 协 调 报 告 英 文 版 的 编 辑 印 制  世 界 银 行 出 版 局 C 2)%&8&2V 22 )$2 >2 和 B:9 20 H %2(2 >负 责 英 文 会 议 版 本 的 编 辑 排 版  财 政 部 国 际 司  国 务 院 发 展 研 究 中 心 办 公 厅 和 国 际 局 与 世 界 银 行 有 关 机 构 为 课 题 研 究 过 程 中 的 历 次 会 !"#" 年的中国 建设现代  和谐  有创造力的社会 议和 国 际 考 察 提供 了卓有 成 效 的支 持 课 题 研 究 还受 益于中 国 有 关部 委和 地 方 政 府 提 供的 重 要意见 与 建议  它 们 包括外 交 部 国家 发 展 和 改 革委 员会 教 育 部 科 学 技 术 部  工 业和 信息 化部 公 安部  民 政部 人 力 资 源和 社 会 保 障 部 国土资 源 部 环 境 保 护 部  住 房和 城 乡建设 部  农业 部  商务部  卫 生 部 国 家 人 口 和计 划生育 委 员 会 人 民 银 行  国 有 资产 监督 管理委 员 会 国 家 税务总 局  国 家统 计 局  国 家知 识产权 局  中国 银行 业 监 督 管 理 委员 会 全国社 会 保障 基 金 理事会  国 家 能源 局  国 家 外汇 管理局  北 京  吉林  黑 龙 江 上海  江苏 安 徽 河 南  广东 重 庆 陕西  甘 肃  新疆 等省 自 治 区  直辖 市  人 民 政 府 在 此一并 表 示感 谢    研究背景 本 项 研 究 由 世界 银 行 专 家 和 中 国 专家联 合 进 行 '''这 在 中 国 与世 界银 行 的 合 作 历 史 上 尚 属首 次 # 研 究 项 目 由 财 政 部 $ 国 务院 发 展 研 究 中 心 和 世 界 银行 共同 组 织 实 施 " 具 体 研 究和 报 告 撰 写 工 作 由 来 自 世 界 银 行和 中 国 国 务 院 发 展 研 究 中心 的专 家 组 成 的 联 合 课 题 组承 担 # 联 合 课 题 组于 *+,+ 年 ,, 月 *- U*P 日在北 京 香 山 召 开 了 第 一 次内部 研讨 会 " 正 式 启 动   了 研 究 # 会 议 在深 入 讨 论 的 基 础 上 " 确 定以 *到 *+-+ 年 把 中 国 建 设成为 现代 $ 和 谐 $ 有 创 造 力 的 社 会 + 为 愿 景 目 标 开 展 研 究 " 并 设立 了 *关 键 领 域 改 革 +$ *创 新+$ *绿 色 发 展 +$ *社 会 发 展 + 和 *中 国 与 世 界 + 五 个 专 题研究 小组 # 在 此 后 一 年 多 的 时间 内" 中 外 专 家 撰 写 了 大 量 背 景 报 告" 联 合 召 开 了 十 多 次 研 讨会# 世 界 银 行 和 国 务 院 发展 研究 中心 的 专 家 还 进 行 了 大 量 的 内 部 研讨 和 访 谈 " 并 到 中 国 有 关政府 机 构 和 城 市 $ 农 村 $ 企 业实 地调 研 " 访 问 了 韩 国 $ 印 度 尼 西 亚和 菲 律 宾 等 国 # 研 究 报 告初稿 形 成 以 后 " 通 过 多 种 方式 广泛 征 求 专 家 意 见 # *+,, 年 K月 -日 和 *+,* 年 *月 *L 日 在 北京钓 鱼 台 召 开的 高 规 格 国际 研讨 会上 " 与 会 的 国 内 外 著 名 专 家 和 中国 有 关 部 委 $ 企 业 负 责 人对报 告 进 行 评 论 " 提 出 了不 少重 要且 富 于 建 设 性 的 观 点 # 在 报 告 形成 的 不 同 阶 段 " 曾 多 次 征求 中国 中 央 政 府 有 关 部 委和地 方政 府 的 意 见 和 建 议 # 联 合 课 题 组根 据 这 些 评 论 和 建 议 " 反复修 改 报 告 " 并 针 对 一 些突 出问 题" 召 开 了 一 系 列 专 题 研 讨 会 # 最 终 报 告 充 分 吸 收 了 来 自 各方面 的 有 益 建 议 # 这 项 研 究 工作 无 疑 充 满 挑 战 # 世 界 银行专 家 和 中 国 专 家 '''他 们以 不同 的 视 角 分 析 问 题 " 持 有 基 于 不同 经 验 的 理 念 " 采 用 不 同的组 织 协 调 方 式 ' ''联 合研 究是 一个 新 的 尝 试 # 更 重 要 的 是 " 在 全球 金 融 危 机 尚 在 延 续 的 背景下 " 一 个 超 过 ,- 亿 人 口的大 国" 实 现 由 中 等 收 入 阶 段 向 高 收 入阶 段 跨 越 所 面 临 的 挑 战 史无前 例 # 虽 然 研 究 的 难 度超 过了 最初 预 期 " 但 挑 战 和 乐 趣 均 在 其 中# 首 先 " 联 合 研 究 是 分 享知识 与 经 验 $ 相 互 交 流 和互 补性 学习 的 好 机 会 " 也 是 一 个 持 续 识 别和 讨 论 问 题 " 使 认 识 深 化并力 图 提 出 创 见 的 过 程 # 其 次" 团队 成 员 以 开 放 的 !"#" 年的中国 建设现代  和谐  有创造力的社会 态度进行 研究 广泛 征求 来 自国内外的各 种意见和建议  推动讨论深入 持续研讨使观点趋 于收敛 达成共 识 最后  中外专家所持 有的共同目标  所表现出的相 互尊重和专业精神 所采取的 有效合 作方 式 保 障了研究工作 的顺利进行 希 望这项研究积累 的经验能为今后中 国与世界 银行的 更多 合作 研 究拓展道路   内容概要 中 国 过 去 三 十 多 年的 经 济 绩 效" 无 论以 何 种标 准 衡 量 都 令人 印 象 深 刻 # H <- ?0@ -A- B 2-5B1 A(- 1 ..B2( / 1 2C 2= ( <- <-2= 6? -2=/ 2D5 0-:E 0 5  9 89:* (A ( 1 2>5 F 225 B B1 A(A-- DG/ 2>0C (19 ?H2>(D @1 @ <- &$""5 *$$ (  9 89:* (- (- 5 :- / C> @05BA0 H0 6:@ 5BA( 1 IJK0LM ( N7J'&$IMNO'&$NPQRSQTU'&$&$$)5 5 :.C 第一章中国的道路  !! $ " 图$)$* 中国引人注目的经济成就 排随着 应 对 新 的和不 同 挑战的需要 而演化 时期 政 府 采用财 政  行政  就业 等 多方 面 实际上  不 同 地区往 往采 用适合本地 状况的 政策的 不 同 组合来 保 持 社会 稳 定 这 可不 是 独特制 度  微不足 道 的 成就 因 为 每年 都 有 )$$ 万新 增 在 增 长  社会与 宏观 经济稳定之 间寻求 劳动力 需 要 吸纳  还 要吸 纳 受到 政 策变 化 平衡 ")+# 年改革 之初 的经济困难 局面使 譬如 "))# 年的国 企改 革  摩擦 性 失业 和 经济增 长 成 为 迫在眉 睫的 重点任务 初期的 偶尔的 外 部 经济震 荡 影 响的 工 人 快 速增 长 改革取 得 一 些 成果之 后 这一重点任 务迅速 和结构 变 化 还带来 了 宏 观经 济 挑战  中国 经 成为全 国 性 的 目标 并被 有效地用来 动员包 济间或 比 如在 &$ 世 纪#$ 年代 末 和)$ 年 括个人  企 业 和地方 政府 在内的社会 各界共 代初 经 历 了严 重 的 通货 膨 胀 不 过 通 同致力 于 发 展 经济 在经 济和结构快 速改变 过一系 列 传 统的货 币和 财 政 政策 组 合措 施 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 以 及 采 取必 要 的 行 政 措 施 ! 宏 观 经 济 稳 定 性 进技术 和管 理 经验 ! 也为中国的商品和服务 得 以 有 效保 持 " 因 此 ! 政 府 当 局 在 这 一 时 期 打开了 国际 市 场! 同 时促进了中国国内经济 基 本 上 成功 地 保 持 了 较 低 的 通 货 膨 胀 率 ! 并 改革" 毗邻 中 国香 港 特别行政区和中国台湾 使 农 村 和城 市 贫 困 人 口 免 受 主 要 必 需 品 价 格 的区位 条件 ! 以及 全 球大量的海外华人也发 上 涨 的 影响 " 挥了作 用" 地 区之 间 的 竞 争 " 中 国 有 强 有 力 的 各 级 地 方 政 府! 改 革 使 它 们 能 够 在 吸 引 投 资 ) 发 今后!" 年发展的趋势和特点 展 基 础 设施 和 改 善 本 地 商 业 环 境 方 面 进 行 竞 争 " 向 地方 分 权 的 政 策 ! 包 括 "))V 年 的 财 中 国的 改 革 仍在持 续 " 改 革促 进了 经济 政 改 革 #这 项 改 革 显 著 增强 了 中 央 向 地 方 活动 在 地域 上 的 集中! 并 在 沿 海省 份实 现了 的 资 源 转移 能 力 $! 激 励 地 方 政 府 动 员 各 种 聚集 经 济效 应 ( 推动了 要 素 和 商品 在各 省之 资 源 积 极实 现 本 地 发 展 目 标 " 要 素 的 流 动 性 间及 国 内外 之 间 的流动 ( 形 成 了由 高储 蓄和 增 强 ! 意味 着 资 源 流 向 那 些 对 经 济 增 长 提 供 高投 资 带动 同 时 受到全 球 化 竞 争压 力规 范的 最 大 限 度政 策 支 持 的 辖 区 " 中 国 是 个 大 国 而 经济 增 长途 径 " 最重要 的 是 ! 中国 的改 革避 且 地 区 差异 巨 大 ! 这 意 味 着 地 方 政 府 可 以 尝 免了 经 济受 挫 ! 在过去 %$ 多 年! 中国 经济 " % 试 和 支 持适 合 本 地 区 状 况 的 特 定 改 革 ! 同 以年 均 近 "$ ' 的速度 增 长 " 在 最 近的 全球 时 在 中 央政 府 设 定 的 范 围内 运 作 " 实 现 增 金融 危 机期 间 ! 中国持 续 快 速 的经 济增 长是 长 ) 就 业) 外 国 直 接 投 资 和 社 会 稳 定 等 重 一支 重 要的 稳 定 力量! 在 一 定 程度 上抵 消了 要 改 革 目标 的 官 员 会受 到奖 励" 这 样 ! 各 发达 国 家经 济 衰 退以及 随 后 的 缓慢 复苏 对全 地 方 政 府 和 各地 区 之 间 形 成 了 激 烈 竞 争 球的 影 响" %%%这 远远 超 过 当 局 的 预料 " 事 实 上 ! 地 今 后&$ 年 中国能 够 继 续 保持 这样 的表 区 之 间 的竞 争 成 为 推 动 中国 经 济 增 长 的 一 现吗 - 这在 很 大 程度上 取 决 于 全球 环境 如何 个 强 大 动力 " 发展 变 化! 以 及 中国国 内 业 已 存在 的结 构性 国 内市 场 一 体 化 " 改 革 的 一 个 重 要 方 面 力量 " 但有 一 点 可以肯 定 ! 那 就是 与过 去相 是 打 破 了商 品 ) 劳 动 力 及 资 本 流 动 的 地 区 壁 比! 国 内外 的 发 展趋势 将 有 很 大 不同! 这不 垒 ! 并 建立 了 全 国 统 一 的 市 场 体 系 " 连 接 各 是 仅 因 中 为 国 和 其他新 兴 市 场 已经 从根本 上改 地 区 以 及沿 海 和 内 陆 的 重 大 基 础 设 施 发 挥 了 变 了 全 经 球 济 %%%最近 的 全 球 金融 危机加 速了 作 用 " 巨大 而 统 一 的 国 内 市 场 使 企 业 得 以 实 这 一 趋 势 ! 也 是 因为目 前 正 在 显现 的新的 全球 现 规 模 经济 " 不 同 地 区 收 入 水 平 和 消 费 模 式 性 挑 战 机 和 遇 将 显著影 响 经 济 发 展 轨迹" 的 显 著 差异 所 形 成 的 互 补 性 ! 使 产 品 能 够 获 得 较 长 的生 命 周 期 " 全球发展的重大趋势 稳 步融 入 全 球 经 济 " 以 设 立 特 区 ) 邓 小 有 利的 国际环境无疑 支 持和推 动了中国 平 南 巡 讲话 和 加 入 世 贸 组 织 为 里 程 碑 ! 中 国 过去%$ 年的快速发展%%%较 为开 放的贸易! 不 断 扩 大和 深 化 与 全 球 经 济 的 融 合 " 这 项 政 外国直 接投 资的不断流入 ! 世界主 要市场的 策 让 中 国获 得 了 巨 大 好 处 %%%带 来 投 资 ) 先 稳步增 长! 运输成本的急 剧 下降! 产业内贸 第一章中国的道路  易 的 增 长 ! 以 及信 息 和 通 讯 技 术 的 广 泛 运 用 产 阶 级前 所 未 有 地扩 大 #根 据 一 项 估 算 结 和 传 播 " 尽 管 不 能 简 单 地 根 据 历 史 推 测 未 果 ! 到 &$%$ 年 中 产 阶 级 将 从 &$$) 年 的 不 到 来 ! 但 某 些 发 展 趋 势 确 实 很 可 能 延 续 下 "# 亿 人 增 至 近 *$ 亿 人 ! 其 中 &(% 的 人 将 在 去" 譬  如 ! 广 泛 的 共 识 是 ! 与 过 去 十 多 年 亚 洲 $! 进 而 引 发 对 汽 车 和 住 房 等 耐 用 消 费 的 情 况 相 似 ! 包 括 中 国 在 内 的 发 展 中 国 家 ! 品 需 求 的 爆 发 式 增 长 " 全 球 能 源 ) 自 然 资 尤 其 是 中 等 收 入新 兴 市 场 的 表 现 将 继 续 超 过 源 ) 粮 食 和 水 资 源 的 供 给 压 力 以 及 环 境 压 力 发 达 经 济 体 " 一 个 原 因 是 发 展 中 国 家 具 有 持 将 会 迅 速 攀 升 " 续 的 技 术 追 赶 潜力 ! 另 一 个 原 因 是 发 达 国 家 气 候 变 化 影 响 可 能 加 剧 某 些 地 区 粮 食 和 持 续 的 去 杠 杆 化过 程 以 及 沉 重 的 主 权 债 务 负 水 资 源 的 短 缺 " 原 材 料 价 格 将 保 持 高 位 ! 而 担 影 响 经 济 增 长 " 到 &$%$ 年 ! 预 计 全 球 经 且 波 动 剧 烈 " 稀 缺 自 然 资 源 价 格 上 升 将 凸 显 济 增 长 的 &( % #如 果 不 包 括 中 国 则 是 V$ ' $ 引 入 &绿 色 发 展 ' 战 略 的 必 要 性 ! 而 这 有 和 全 球 产 出 的 一 半 #如 果 不 包 括 中 国 则 是 可 能 成 为 经 济 增 长 的 一 个 新 源 泉 " %$ ' $ 来 自 于 发 展 中 国 家 ! 而 且 发 展 中 国 尽 管 新 兴 市 场 经 济 具 有 快 速 增 长 的 潜 力! 家 将 成 为 世 界 贸易 增 长 的 主 要 驱 动 力 量 " 在 但 也 有 理 由 相 信 ! 包 括 中 国 在 内 的 一 些 发 展 多 极 化 的 世 界 经济 中 ! 较 大 的 新 兴 市 场 %%% 中 国 家 的 经 济 增 长 速 度 将 呈 放 缓 的 趋势 " 首 与 其 他 国 家 相 比! 中 国 尤 其 如 此 %% %将 成 为 先 ! 随 着 人 口 老 龄 化 ! 劳 动 力 增 长 速 度 将 会 & " 新 的 增 长 极 " 放 缓 ! 有 的 国 家 甚 至 将 会 出 现 负 增 长 #如 中 最 为 重 要 的 全 球 发 展 趋 势 莫 过 于 中 国 自 国 和 俄 罗 斯 $! 导 致 抚 养 比 率 上 升 以 及储 蓄 率 身 的 崛 起 " 没 有 哪 个 国 家 在 今 后 &$ 年 对 全 球 和 投 资 率 下 降 " 其 次 ! 尽 管 新 兴 市 场 经济 体 将 经 济 的 影 响 可 以 像 中 国 一 样 巨 大 " 即 使 中 国 继 续 在 制 造 业 保 持 相 对 优 势 ! 但 单 位 劳动 力 成 经 济 增 长 像 预 期 的 那 样 发 生 减 速 ! 到 &$%$ 年 本 的 上 升 将 进 一 步 提 高 服 务 业 的 相 对 比重 " 不 中 国 仍 将 超 过 美 国 成 为 世 界 最 大 的 经 济 体 " 仅 如 此 ! 由 于 服 务 业 生 产 率 增 长 往 往 低于 制 造 中 国 在 世 界 贸 易 中 的 份 额 可 能 增 加 一 倍 ! 也 业 ! 很 可 能 会 导 致 经 济 增 长 进 一 步 放 缓 " 可 能 是 世 界 上 碳 排 放 量 最 大 的 国 家 " 尽 管 贸 虽 然 保 护 主 义 可 能 会 时 有 抬 头 %%%尤 其 易 顺 差 缩 小 ! 中 国 仍 将 可 能 是 世 界 最 大 的 债 是 来 自 受 危 机 严 重 冲 击 的 发 达 国 家 ! 但 是 全 权 国 " 有 人 认 为 ! 到 &$%$ 年 ! 中 国 对 全 球 经 球 化 的 力 量 仍 将 不 可 抗 拒 ! 商 品 ) 服 务 ) 资 济 的 影 响 有 可 能 接 近 英 美 各 自 在 "#+$ 年 和 金 ) 人 员 和 知 识 的 进 一 步 跨 境 流 动 将 会 持 续 ")V* 年 时 的 程 度 # UH? >9G# &$"$ $ " 它们对中产阶级的定 义是每 人每天 消费"$ 美元至"$$ 美元之间的人群" 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 在 全 球 贸 易 继 续 以 高 于 国内 生 产 总 值 在发 达国家 实现技术 突破  然后 转移 到发展 TJI 的 速 度 增 长 之 际  新 的前 沿 将 是 服 中国 家完成 技术的 商业 化 运 用 和大 规模生 务贸 易  目 前  这 是 全 球 贸 易 中 增 长最 为 迅 产 未来这 种趋势会 持续 现 有技 术的采 速的 一 个 方 面  得 益 于 新 的 信 息 技 术 就 像 用 改进和 掌握将继 续成 为 发展 中国 家经济 目前 的 制 造 业 那 样  原 先 被 认 为 无 法进 行 贸 增长 的重要 推动力 与此 同 时 随着 新兴市 易的 一 些 服 务 譬 如 医 疗 和 教育  将 经 常 场自 身技术 能力的发 展 新 的突 破性 技术在 性地 进 行 跨 境 交 易  此 外  在 不 断 寻求 提 高 发展 中国家 出现的可 能性 日 益增 加 而新技 全球 竞 争 力 的 过 程 中  全 球 产 业 转 移还 在 进 术将 使它们 更有可 能在 一 些领 域 超越 一步 推 进  且 越 来 越 多 的 是 产 业 内 的转 移  发达 国家 过 去 &$ 年 全 世 界自 由 贸 易协 定 增 加 了 数倍  今 后 &$ 年  贸 易 一 体 化将 会 增 强  中国国内的主要发展趋势 生产 网 络 也 会 进 一 步 扩 大  东 亚 地 区内 部 贸 正 如 今 后 &$ 年 一 些 新 兴 市 场 经 济增 长 率 易有 可 能 与 欧 洲 地 区 内 部 贸 易 占 T JI的 预 计 将 放 缓 一 样  不 少 迹 象 显 示 中 国 经 济 增 份额  相 匹 敌  新 兴 市 场 在 开放 的 全 球 贸 长 也 会 放 缓 刘 世 锦 等  &$""   具 体 而 言 易体 系 中 的 利 益 日 益增 加  应 对诸 如气 候 变 我 们 预 计 中 国 的 T JI增 长 率 将 从 &$"$ 3 ' " 化 国 际 金融 稳 定 跨 国 人 口 流 动 全球 性 流 &$"* 年 期 间年 均 #5*'左 右 的 水 平  逐 步 下 行病  水 务管 理 等全 球 性 挑 战  要求 人们 在 跨 降 到 &$&* 3&$%$ 年 *' 左 右 的 水 平 参 见 境和 全 球 治理 安 排上 有 新 的 思路 和方 法 表 "6 "  增 长 放 缓 的 部 分 原 因 在 于  资 源 美 元 可 能 仍 将 是 世 界 主 要 的 国 际储 备 货 从 农 业 向 工 业 的 转 移 对 经 济 增 长 的 带 动 潜 力 币 尤 其 考 虑 到 欧 元 区 和 日 本 经 济 的疲 软 状 大 部 分 已 经 实 现  展 望 今 后  随 着 资 本 劳 况更 是 如 此  但 包 括 美 国 在 内 的 发 达国 家 的 动 比 率 的 提高 据 估 计 中 国 目 前 的 人 均 资 扩张 性 货 币 政 策 将 导 致 国 际 货币 体 系 不 稳 本 存 量 只 有 美 国 的 #5 +' 因 此 中 国 仍 然 有 定 主 要 币 种 之 间 汇 率 的 不 确 定 性 将增 加 国 必 要 进 一 步 积 累 资 本  持 续 的 资 本 积 累 虽 际金 融 和 贸 易 的 交 易 成 本  中 国 在 世界 贸 易 然 规 模 较 大  但 它 对 经 济 增 长 的 贡 献 度 将 不 中的 重 要 性 不 断 上 升  其 经 济 规模 以及 作 为 可 避 免 地 降 低  此 外  中 国 将 经 历 痛 苦 的 人 全球 最 大 债 权 国 的 地 位  可 能 会 使 得人 民 币 口 方 面 的 变 化  老 年 人 抚 养 比  4* 岁 和 国际 化 不 可 避 免  但 人 民 币 能 否 成 为全 球 主 4* 岁 以 上 人 口 与 "* 3 4V 岁 人 口 的 比 率  将 要储 备 货 币  将 取 决 于 金 融 部 门改 革 的 速 度  在 未 来 &$ 年 翻 一 番  到 &$%$ 年  中 国 的 老 改革 能 否 成 功  以 及 资 本 账 户 开放 的情 况  年 人 抚 养 比 将 达 到 目 前 挪 威 与 荷 兰 的 水 平  技 术 突 破 尽 管 无 法 预 测  但 在 某些 领 域 同 样 重 要 的 是  中 国 的 劳 动 年 龄 人 口 预 计 将 更有 可 能 出 现  譬 如 洁 净 水  能 源 存储 和 生 在 &$"* 年 以 后 开 始 减 少  不 过  随 着 人 力 物技 术 等  考 虑 到 中 国 巨 大 的 煤 炭 储量  洁 和 物 质 资 本 人 均 水 平 继 续 提 升  劳 动 力 的 生 净煤 技 术 的 突 破 将 会使 中 国 具 有明 显 优 势  产 效 率 将 会 提 高  最 后  全 要 素 生 产 率 可再 生 能 源 技 术 也 可 能 在 经 济 上 变 得更 加 可 一 个 衡 量 经 济 效 率 提 升 和 技 术 进 步 的 指 行 最 近 的 全 球 技 术 突 破 和 扩 散 模 式往 往 是 标  的 增 长 速 度 也 会 有 所 下 降  部 分 原 因 第一章中国的道路  在于 经济 增 长已 经 把 第 一 轮 政 策 改 革 以 及 通 比 重 将 下 降 ( 工 业 领 域 资 源 密 集 型 和 污 染 密 过吸 收进 口 技术 所 带 来 的 成 果 消 耗 殆 尽 " 作 集 型 企 业 比 重 将 下 降 ( 能 源 ) 原 材 料 和 环 境 为其 结果 ! 与技 术 前 沿 的 差 距 收 缩 ! 下 一 步 服 务 的 定 价 将 更 加 合 理 " 政策 改革 对 经济 增 长 的 推 动 作 用 似 乎 也 将 过 去 &$ 年 中 国 收 入 差 距 不 断 扩 大 ! 但 下降"  目 前 似 乎 有 一 些 初 步 迹 象 表 明 收 入 差 距 趋 这些 因 素! 再 加 上 强 调 国 内 经 济 增 长 源 稳 ! 甚 至 可 能 已 开 始 回 落 " 今 后 数 十 年 ! 三 泉的 &调 结 构' 政 策 ! 将 推 动 国 民 经 济 中 个 根 本 的 结 构 性 因 素 会 有 助 于 确 认 这 一 拐 服务 业和 消 费的 比 重 上 升 ! 出 口 ) 储 蓄 和 投 点 " 首 先 ! 中 西 部 地 区 经 济 增 长 将 会 继 续 加 资的 比重 下 降" 挑 战 将 在 于 妥 善 管 理 这 种 经 速 ! 沿 海 和 内 陆 地 区 收 入 差 距 将 缩 小 " 其 济增 长方 式 和结 构 转 型 ! 避 免 增 长 速 度 的 突 次 ! 外 来 务 工 人 员 的 工 资 将 继 续 快 速 上升! 然大 幅下 滑 和由 此 引 发 的 危 机 " 从 而 降 低 他 们 和 城 镇 居 民 的 收 入 差 距 " 政 策 中国 的 对外 账 户 预 计 会 出 现 贸 易 顺 差 作 用 将 体 现 在 通 过 促 进 机 会 均 等 支 持 这 些 结 的下 降" 这 是因 为 随 着 中 国 在 全 球 市 场 份 构 性 力 量 " 最 后 ! 尽 管 城 镇 化 率 预 计 将 继 续 额的 上升 ! 以及 发 达 国 家 市 场 增 长 疲 弱! 上 升 ! 但 随 着 农 业 向 制 造 业 的 结 构 转 型 放 中国 的出 口 增长 将 放 缓 ! 而 内 需 的 持 续 扩 缓 ! 城 乡 工 资 差 距 将 缩 小 ! 这 一 时 期 城 乡 人 大会 推动 进 口增 长 " 但 与 此同 时 ! 随 着 中 口 流 动 将 逐 步 放 缓# 城 乡 收 入 比 预 计 从 ( " 国的 储蓄 流 向海 外 以 寻 求 更 好 的 收 益 并 减 &$"$ 年 的 %5&下 降 到 &$%$ 年 的 &5V$ " 轻国 外的 保 护主 义 压 力 ! 中 国 的 对 外 资 本 与 此 同 时 ! 不 断 提 升 的 教 育水 平 和 高 账户 将出 现 赤字 " 这 不 仅 会 抑 制 外 汇 储 备 等 教 育 的 快 速 发 展 ! 正 在 为 中 国 向 价 值 链 的进 一步 积 累! 而 且 将 有 助 于 中 国 企 业 转 上 游 移 动 蓄 积 越 来 越 多 有 技 能 的 劳 动 者! 型成 为全 球 参与 者 " 而 且 这 一 趋 势 有 可 能 在 今 后 几 十 年 进 一 步 中国 当 前的 增 长 模 式 已 对 土 地 ) 空 气 和 加 速 " 不 断 提 高 的 技 能 水 平 将 推 动 中 国 从 水等 环境 因 素产 生 了 很 大 压 力 ! 对 自 然 资 源 劳 动 密 集 型 生 产 向 技 能 密 集 型 生 产 的 进 一 供给 的压 力 也日 益 增 加 " 今 后 的 挑 战 在 于 通 步 转 型 ! 技 术 创 新 的 速 度 也 会 加 快 " 以 往 过采 用绿 色 增长 模 式 ! 把 这 些 压 力 转 化 为 经 由 于 实 施& 开 放 ' 战 略 ! &$ 世 纪 #$ 年 代 济增 长的 新 源泉 ! 在 解 决 中 国 自 身 诸 多 紧 迫 和 )$ 年 代 中 国 有 几 亿 非 熟 练 劳 动 力 加 入 全 环境 问题 的 同时 ! 开 拓 绿 色 科 技 的 新 全 球 市 球 劳 动 力 行 列" 与 此 相 类 似 ! 今 后 中 国 几 场" 如果 转 型成 功 ! 那 么 到 &$%$ 年 能 源 密 千 万 受 过 高 等 教 育 的 劳 动 力 加 入 全 球 劳 动 集型 和原 材 料密 集 型 的 生 产 预 计 将 会 显 著 减 力 队 伍 之 中 ! 将 显 著 增 加 技 能 密 集 型 产 品 少" 其原 因 包括 三 个 方 面 * 工 业占 TJI的 的 全 球 供 给 " 事 实 上 ! 今 后 &$ 年 中 国 大 学  "))V 3&$$) 年 间 全 要素生 产率持续高 速 增长主要是 因为 国 有 企 业 改革) 加 入 世界贸 易组 织以 及 中国制造 业 成 功 融 入 世 界 经 济 及 其带来 的 规 模 经 济 " 由 于这些 因素的推动 作 用预计会减 弱! 全 要 素 生 产率 #不包 括人力 资 本形成 的 贡献度$ 年 增 长 率 到 &$"$ 3 &$"* 年预计 会 下 降 $5*个 百 分点! 降至年均 &5*'的水平( 到&$&4 3&$%$ 年会进 一 步放缓 至 &' 左右 " 相比之下 ! ")44 3"))$ 年 中 国 香 港特别 行 政 区 ) 韩 国 ) 新加坡 和中国台湾 全 要素生产率 的年 增 长 率 平 均在 "5+' 至&5% '之 间" 这 包括了 人力 资 本 积 累 的 贡 献 度 ! 而在我 们 的 分 析 中 这 是 单独予 以考虑的" 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 毕业生 的增 量可能接近 & 亿人 ! 将 比美国 耐用品 消 费 ! 并提 高消费 占 T JI的 比 重" 的劳动 总人 口还要多"  此外! 正 如 国 际经验表 明! 中 产 阶 层的 成 长 然 而! 中国现有的单 位劳动 力 成 本低的 也会促 进 改 善 治理和公 共服 务 ! 并 增进 公 众 比较优 势将 会逐步缩小" 沿 海省 份 非 熟练工 的社会 权 利 " 人的实 际工 资水平的迅速 上升! 正 促 使企业 另 外 ! 作 为中国全 球竞 争 力 提 升的 一 个 转移到 劳动 力和土地供给 更为充 足 ) 价格相 主要推 动 力 ! 中 国的城 市 化 有 望 迅速 推 进" 对便宜 的邻 近内陆省份" 由 于内 陆 地 区与主 在今后 &$ 年 ! 中国的城市 每 年 将 增加 相 当 要城市 和港 口相连接的交 通基础 设 施 的持续 于目前 东 京 市 的人口! 而城 市 人 口 占总 人 口 改善! 产业 内迁后增加的 交通运 输 成 本要低 的比重 将 从 今 天的大约 一 半 攀 升 至&$%$ 年 于投入 成本 下降所带来的 好处" 的将近 &(% " 这 将 成为 经 济 增 长 的另 一 个 劳 动生 产率提高所导 致的工 资 水 平上升 重要推 动 力 ! 但 这在很 大程 度 上 取 决于 城 市 将继续 推动 中产阶层的迅 速扩大 ! 进 而增加 发展政 策 的 制 定和执行 情况 " ** 表$)$ 中国经济增长远景展望 $%%+ (!"$" 年 !"$$ (!"$+ 年 !"$, (!"!" 年 !"!$ (!"!+ 年 !"!, (!"#" 年 ) "* TJI潜 在增 长 率 )5) #54 +5$ *5) *5$ !! 就业增 长 率 $5) $5% 6$5& 6$5& 6$5V !! 劳动生 产 率 的 增 长 率 #5) #5% +5" 45& *5* 经济 结构 #期 末 值 $ !! 投资 T ( JI # '$ V#54 V& %# %4 %V !! 消费 T ( JI # '$ V+5V *4 4$ 4% 44 !! 工业增 加 值 (TJ I # '$ V45+ V%5# V" %# %V54 !! 服务业 增 加 值 (T JI # '$ V%5" V+54 *"54 *45" 4"5" !! 农业就 业 占 比 # '$ %45+ %$ &%5+ "#5& "&5* !! 服务业 就 业 占 比 # '$ %V54 V& V+54 *&5) *) !! 资料 来源 * 国 家 统 计 局 ( 根 据国务院发展 研 究中心JNWWTX模 型 进 行 的 估算" * 潜在 增 长 率 ) 就 业 增 长 率和劳动生产 率 增长率为年 均 增 长 率( &$"$ 年以前 为 实际增长率! 之 后 为预测值"  美国的劳动 力约 为 "5** 亿 人 " 这 里的计算假设今后"$ 年中国高等教育完成率提高到发达国家平均水平! 而发达国家平均值 的估计则是基于Y-? ? 2. 7 1- >># &$"$ $ 5  目前东京市 的人 口约 为 "%$$ 万 " 第一章中国的道路  中 国 国 内越 来 越 认 识 到 当 前的 生 产 和 增 机遇和风险 长模 式 是 不 可持 续 的  为 此  中 国 正 在 重 新 规划 政 府 工 作重 点  强 调 增 长 质量 而 不 仅 仅 上述 这 些 国 内 外 发 展 趋 势 为 中 国 提 供 了 是速 度  这 带来 了 一 个 重 要 机 遇 就 是 鼓 励 很多 机遇  有 利 于 推 动 今 后 的 经 济 社 会 发 各地 政 府 围 绕 一 个 广 泛 的 发 展 指 数 进 行 竞 展 但也 会 带 来 可 能 危 及 发 展 的 不 少 风 险 争 这 个 指 数除 了 经 济 增 长 指 标之 外  还 包 今后 的发 展 战 略 需 要 中 国 抓 住 机 遇  并 管 理 括社 会 和 环 境方 面 的 指 标  这 也与 中 国 不 断 好风 险 扩大 的 中 产 阶层 对 生 活 品 质 日 益改 善 的 需 求 首先 考 虑 机 遇 方 面  持 续 快 速 的 经 济 发 相一 致  展和 收入 差 距 的 下 降 将 使 中 产 阶 层 发 展 壮 与 此 同 时 国 内 外 的 变 动 趋势 也 蕴 藏 着 大 并增 加 国 内 对 收 入 弹 性 高 的 产 品 需 求 很多 风 险  这 些 风 险 可 能 会 使 经 济 增 长 放 譬如 耐用 消 费 品  休 闲 娱 乐  住 房 以 及 更 好 慢 阻 碍 中 国发 展 成 为 一 个 现 代 和 谐  有 的医 疗和 教 育 方 面 的 服 务  这 种 变 化  再 加 创造 力 的 社 会 进 入 高 收 入 国 家行 列  上其 他新 兴 市 场 快 速 增 长 产 生 的 类 似 变 化 管 理 从 中等 收 入 到 高 收 入 社 会 的 转 型  尽管速 度 要 慢 一 些  将 给 中 国 企 业 带 来 充满 风 险 和 挑战  而 在 一 个 可 预 见 的 将 来  新的 机遇  使 之 得 以 实 现 生 产 和 营 销 方 面 的 国际 环 境 可 能 仍 将 不 确 定 且 跌 宕 起 伏  这 ) ") 规模 经济  并 进 一 步 鼓 励 通 过 创 新 和 技 术 开 使转 型 任 务 的 艰 巨 性 倍 增  由 于 全 球 经 济 发来 增强 国 际 竞 争 力  进入 了 一 个 新 的 危 险 阶 段  要 摆 脱 全 球 金 专业 化 程 度 上 升 和 行 业 内 贸 易 的 拓 展 以 融危 机 的 影 响 并 要 调 整 到 新 的 常 态  及双 向投 资 的 增 加 使 得 中 国 可 以 继 续 抓 住 机 今后 * 年 的 风险 将 尤 为 显 著  会 通过 采 用  改 进 和 掌 握 现 有 技 术  缩 小 中 国 经 济 增 长 速 度 预 计 将 会 放 慢  但 其自 身技 术 能 力 同 技 术 前 沿 的 差 距  中 国 的 何时 放 慢 和 放 慢 到 何 种 程 度 是不 确 定 的  高储 蓄率 使 其 得 以 相 对 迅 速 地 补 充 资 本  并 今后 &$ 年 年均经 济 增长 速 度 预计 将 会 比 过 推动 快速 的 技 术 赶 超 见 图 " 6 & 随 着 自 去%$ 年 年 均水 平降 低 "( % 从 )5)' 降 低 身研 发能 力 的 提 升  中 国 可 能 成 为 一 个 产 品 到454'左 右 即 使 是 降 低 了的 速 度 也 足 和流 程创 新 的 全 球 性 源 泉  并 能 在 一 些 方 面 以推 动 中 国 到 &$%$ 年 跻 身 高 收 入 国 家 行 实现 技术 突 破  列 但 这 并 没 有 表 明 经 济 减 速 是 否 会 平 稳 与技 术 能 力 提 升 相 关 的 是  中 国 产 业 结 进行  经 济 突 然 减 速 有 可 能 暴 露 出 以 前 被 构的 快速 变 化 将 形 成 新 的 动 态 比 较 优 势  如 高速 经 济 增 长 所 掩 盖 的 问 题  如 银 行  企 同中 国建 筑 行 业 已 经 成 为 国 际 建 设 项 目 的 一 业和 各 级 政 府 所 存 在 的 效 率 低 下 以 及 或 有 个全 球领 先 者 一 样  其 他 行 业 也 可 凭 借 自 身 负债 问 题  从而 可 能 引 发 财 政 和 金 融 危 机  实力 成为 全 球 市 场 的 重 要 竞 争 力 量  这 将 带 这种 情 况 一 旦 出 现  对 社 会 稳 定 的 影 响 就 来改 善质 量  安 全 和 环 保 标 准 的 机 遇  既 能 难以 预 测  提高 在国 外 的 竞 争 力  也 能 改 善 国 内 的 消 费 政 府 应 当如 何 应 对 经 济 增 长的 急 剧 下 滑 者体 验 取决 于 增 速 下滑 的 原 因  一 个 可能 的 原 因 是 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 高储蓄率仍将是中国快速经济增长的关键 # 国内总储蓄占TJI的百分比$ 即便以东亚地区的高标准来衡量 中国的储蓄率也是很高的 # 以不变价格计算的储蓄! 五年的平均值( 以不变价格计算的人均TJI$ ) "+ 资料来源* 世界发展指标) 世界银行" 图$)!* 中国与其他经济体储蓄率的比较 宏观经济 不稳 定带 来 的 冲击! 譬如房 地产 价 国的 财 政和债务状 况使之 具有用反周期措施 格暴跌! 或者 建设 和 投 资骤然 减速! 或者 发 加以 应 对的余地" 不过! 采用这些短期措施 达经济体 的经 济快 速 恶 化导致 全球贸 易和 增 也应 该 有利于本 报告提 出的 长期结构性 长急剧下 滑" 短期 内 ! 这类 风险尤 为显 著! 改革 " 而且在今 后&$ 年! 中 国也很 可能会 面临 类 更 值得关注 的是! 另一个 导致增长放 似挑战" 幸运 的是 ! 与 其他 国 家不 同! 中 缓) 本 质上是结 构性的 原因! 即所谓的中 第一章中国的道路  等收入陷阱 #见 专 栏" 6" $ " 如果 政 府不 决导致 增 长减 速的 根 本 的结 构 性问 题 " 中 以政策改革 解决 结 构性 问 题 ! 而过 度 使用 国未必 会 重蹈 这样 的 覆 辙" 成 功实 施 本 报 宏观调控措 施刺 激 经济 ! 那 么 就可 能 造成 告所述 的 改革 政策 ! 如 提高 投 入要 素 的 使 通胀和不稳 定! 进 而有 可 能 削 弱投 资 者信 用效率 ! 增加 人力 资 本 投资 ! 强化 创 新 和 心并最终导 致增 长 放缓 ! 甚 至 停滞 " 在过 转向高 价 值的 服务 业 ! 使经 济 增长 获 得 新 去的半个世 纪! 虽 然许 多 经 济 体进 入 中等 动力! 将 有 助 于中 国 避开 中 等 收入 陷 阱! 收入阶段! 但能 成 功跨 入 高 收 入行 列 的却 在今后 &$ 年 保持所期 望 的年 均 4' 3+'的 为数廖廖" 相反 ! 许多 中 等 收 入经 济 体往 增长率 水 平" 往突然面对 增长 急 剧减 速 的 情 况! 未 能解 专栏 $) $* 中 等 收入 陷 阱 进 入 高 收 入 社 会 并 非易 事 第 二 次世 界大 战 以 后  虽 然 许 多 经 济 体 迅 速跨入 中等 收 入行 列  但 成 功 跨 入 高 收入 阶段 的 却 为数 很少  相 反  不 少 中 等 收 入 经 济 体陷入 了所 谓 的 中 等 收 入 陷 阱   当 这  些 经 济 体达 到中 等 收 入 水 平 和 接 近 高 收 入 水 平时 在它 们 迅速 发 展 阶 段 曾 经 推 动 经济 高速 增 长 的因 素和 优 势  低 劳 动 力 成 本 和 易 于采纳 的技 术 不复 存 在  这 迫 使 它 们 去寻 找新 增 长 源 ) "! 低 收 入 国 家 能 够 通 过利 用国 外 研 发的 技术  生 产 劳 动 密 集 型 的 低 成 本 产品 以此 在 国际 市 场 上 竞 争  劳 动 力和 资本 从 低 生产 率农 业 向 高 生 产 率 制 造 业 的 转 移 可以大 规模 提 高生 产 率  在 国 家 达 到 中等 收入 水 平 后  未 充 分 就 业 的 农 村 劳 动 力 逐 渐 减少 工资 增 加 竞 争 力 被 削 弱  由 要素 在部 门 间 重新 配置 和 技 术 追 赶 所 带 来 的 生 产 率 提高潜 力最 终 消耗 殆 尽  同 时 工 资 的 增长 降低 了 劳 动密 集型 出 口 产 品 的 国 际 竞 争 力  如 果无法 通过 创 新 而 不 是 继 续 采 用 外国 技术  提 高 生 产 率  那 中 等 收 入 国 家 就 会 发现 自 己陷 入 困境  中 等 收 入 陷 阱 的 概 念有 实际 的 根据  许 多 贫 穷 经 济 体 能 够 迅 速 发 展 至中等 收入 阶 段 但 发 展 到 高 收 入 阶 段的 却为 数很 少  拉 美 和 中 东 的 经 验 为 陷 阱  假 说提 供了 令 人信 服 的 证 据  在 这 两 个地 区 大 多 数经 济体 在 &$ 世 纪 4$ 年 代 和 +$ 年 代达到 中等 收 入水 平  但 此 后 一 直 停 滞不 前 见 图 " 6% - 在 ")4$ 年 的 "$" 个 中 等收入 经济 体 中 到 &$$# 年 只 有 "% 个成 为高 收 入 经济 体 见 图 "6 %  <   它 们 是 赤 道几内 亚 希 腊 中 国 香 港 特 别 行 政 区 爱尔 兰  以色 列 日 本  毛 里 求 斯  葡 萄 牙  波多黎 各 新 加坡  韩 国  西 班 牙 和 中国 台湾  5 & 中等收入陷阱' 的概念最初由T/@ @! > 9 @ -5! # &$$+ $ 提出" 定义&中等收入经济体' 所采用的收入分组标准! 请见 9 89:* (( 9 .--5;1@ ?.<- 2=51 ?D(<1 - ( H9B1 H29 ?F @ 6B-0 0/C /B9 -/20 1 5 5 在当今全球化程度日益加深的背景下! 跨越中等收入陷阱愈发困难#X>B H9 =81 9 ! > @ -5! &$$+ $ " 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 ) "# 图$)#* 只有少数经济体跨过 中等收入陷阱 !! 数据来源* #- $ Z>9 012 ! UHAA>0 ?! - 2. P92 # &$"" $ 5 > ../ # < $ ,- 012 # &$"$ $ 5 中国收入 和资产差距较大! 消费占 " 6V $ ! 加大了经济增长速度大幅下降的 风 TJI比重低! 公共服务质量不均# 见图 险 " 尽 管有大量劳动力从农村流向城市! 但 第一章中国的道路  制约 劳动力 流 动的 障 碍  譬如 户籍制 度 入中 所 占比 重下降 资 本 所占比重上升 此 或称户口 约 束 养 老 金 跨地 转移受限 外 城 乡之 间公共 服 务 水平差距和机 会 劳动 力市场机制 薄弱 以 及 就 业市场 信息匮乏 差距  均在 扩大 有 些 地方社会紧张程 度 等 将数量庞大 的 农村 人口 限制 在低工资 有所 上 升 民众不 满 引 发的群体性事件 增 低生 产率的工作 之中  这 些 因素 再加上有 多 如 果不 加以解决  有 可能对今后几十 年 利于 企业盈利 而对 家 庭 收 入进行 隐性征税 的增 长 和稳 定构成威 胁  的要 素和资源价 格政 策  造 成工资 在国民收 ) "$ 图$)-* 中国经济面临的挑战 !! 社会风险预计也会从另外一 个 方面出 善社会 治理 更多参与 公共政策 讨论和 实施 现 如果其他国家的经验可资借鉴  随着中 机会的 要求势 必增加 如果这些 要求得 不到 产阶 层的壮大和教育水平的提高 人 们对改 满足 就有可 能引发社 会紧张 相反 如果 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 政府采取 措施 重 视 民意 征 询  利 用 并 发掘 在亚 洲 金 融 危 机 之 后 才出 现  这 既 是中 国 作 个人和非 政府机 构 的 社会 资 本  将 有 助 于改 为迅 速 扩 大 和 深 化 的 东亚 生 产 网 络 中心 地 位 善治理和 公共政 策 规 划 迅速 上 升 的 体 现  也 是强 化 外 汇 储 备抵 御 外 另外 一个风 险 与 中 国 高 能 源 和 自 然资 部冲 击 意 图 的 体 现  不 无 讽 刺 意 味 的是  目 源消耗的 增长 模 式 有关  这 种 模 式 不 仅造 前受 制 于 弱 势 美 元  这 些 储 备 面 临 较大 的 损 成环境赤 字扩 大  也 使 中 国 经 济 面 临 全球 失风 险  通 过 对 外 直 接投 资 形 式 输 出资 本 的 大宗商品 价格 大 幅 波动 的 冲 击  虽 然 大部 措施  尤 其 是 为 保 障 原材 料 供 应 而 输出 的 资 分产业部 门能 耗 强 度持 续 下 降  但 制 造业 本 遭 遇 了 某 些 输 入 国的 猜 忌  如 果不 采 取 内部结构 变化  经 济 快 速 增 长 和 城 镇 化持 合适 的 措 施 解 决 这 些 问题  此 类 风 险和 摩 擦 续推进 已使中 国 成 为 全 球 最 大 的 能 源消 可能 会 进 一 步 加 剧  耗国之一 不 过  中 国 的 人 均 能 源 消 耗仍 就 中 国 的 对 外 经 济 而 言  出 口快 速 增 然仅为美 国的 "(* 而 且 中 国 在 风 力 和太 长 但 进 口 增 长 相 对 偏慢  与 主 要 贸易 伙 伴 阳能发电 方面 走 在 了前 面  同 样  经济 之间 的 双 边 贸 易 盈 余 引发 了 贸 易 保 护主 义 压 快速增长 也导 致 巨 大的 自 然 资 源 损 耗 和严 力 实 际 上  如 果 中 国保 持 目 前 的 贸易 增 长 重的环境 污染  如 果不 加 以 纠 正  这 些趋 态势  到 &$%$ 年 其 出口 占 全 球 市 场的 份 额 ) "% 势迟早会 严重制 约 经 济 增 长 预计 将 上 升 到 &$ '  这几 乎 是 &$ 世纪 #$ 年 不少 导致中 国 高 储蓄 和高 投 资 的 政策 代中 期 日 本 在 全 球 市 场份 额 达 到 顶 点时 水 平 也造成了 其对外 经 济 失衡  表 现 为 国 际 收支 的两 倍  日 本 当 年 遇 到贸 易 伙 伴 强 烈的 贸 易 方面的经 常项目 和 资 本项 目 顺 差  这 种 双顺 保护 主 义 情 绪  如 果 中国 保 持 当 前 的增 长 轨 差的格局 使中国 积 累 了 创 纪 录 的 外 汇 储备 迹 在 &$%$ 年 之 前 将会 面 对 与 发 达国 家 和 其中大部 分投资 于 低 收益 的 美 国 证 券  而中 发展 中 国 家 的 棘 手 的 贸易 摩 擦  由 于高 收 入 国却要对 以热钱 和 外 国直 接 投 资 形 式 流 入的 国家 需 要 继 续 巩 固 财 政 经 济 增 长 乏力  中 资本支付 高得多 的 利 息或 红 利  中 国 经 常账 国全 球 市 场 份 额 的 增 加将 更 引 人 关 注 户盈余和 外汇储 备 增 加 是 相 对 近 期 的 现象 第二章 面向!"#" 年的新发展战略 !! 凭 借%$ 年 来 的 成 功发展战 略! 中 国 如 源( 具 有 坚 定 可 信 的 政 府 领 导 " 中国 是 这 今 已 经 成为 上 中等 收 入国 家" 然而 ! 今 后 类出 色 国 家 中 的 一 员 ! 并 且 显 现 出以 上 所 &$ 年! 中国 所 面临 的 机遇 和挑 战都 将 与 以 有五 个 特 点 " 中 国 改 革 开 放 总 设 计师 邓 小 ) "& 往 大 不 相同 ! 因 此 需要 新的发 展战略 " 这 一 平先 生 对 形 成 根 本 性 战 略 转 变 的 共识 发 挥 发 展 战 略需 要 牢牢 抓 住机 遇! 沉着 应 对 挑 了重 要 作 用 " 经 过 %$ 多 年 的 高速 增长 ! 中 战 ! 系 统管 理 风险 ! 以实现 长 远目 标 " 但 国已 经 到 达 发 展 道 路 上 的 新 转 折 点! 需 要 是 ! 目 标具 体 是 什 么! 中国需 要什么 战 略 才 再一 次 实 现 战 略 转 变 ! 其 重 要 性 不亚 于 第 能 实 现 这些 目 标 - 本 章首先讨 论中 国 &$%$ 一次 转 变 " 如 果 应 对 得 当 ! 中 国 将有 可 能 年 的 发 展愿 景 ! 识 别支 撑中国 实现其 愿 景 的 在&$%$ 年 以 前 发 展 成 为 一 个 现 代) 和 谐) 核 心 因 素! 同 时 考 察 这一战 略 应当 具 备 的 有创 造 力 的 社 会 ! 进 入 高 收 入 国家 行 列" 特 点 " &现代 ) 和 谐 ) 有 创 造 力 ) 高 收 入' 这 几 个表 述 对 中 国 来 说 都 有 特 定 的 重要 含 义! 年的 !"#"愿景 建设现代 和谐 有 对本 报 告 其 他 章 节 的 分 析 与 建 议 起着 指 导 创造力的社会 作用 " &现 代 社 会 ' 是 工 业 化 ) 城 市化 的 社 !! 增 长 与 发 展 委 员 会# W1 AA/0 0/1 2 1 2 会! 享 有 与 发 达 国 家 相 当 的 生 活 质量 " 这 样 T?; 1 8 - 9 2. J>> [@1:A>29! &$$# $ 最 近 开 展 的社 会 应 具 有 现 代 的 价 值 观 ) 现 代的 经 济 和 的 一 项 里 程碑 式 研 究 ! 识 别 出 长 期维 持 快 社会 结 构 以 及 先 进 的 现 代 产 品 和工艺 技 术( 速 增 长 和 发展 的 经 济 体 的 五 个 共 同 特 点* 对当 代 世 界 的 各 种 议 题 ! 与 其 他 国家 一 样 平 通 过 保 持 开放 的 贸 易 和 投 资 政 策 利用 世 界 等地 参 与 讨 论 并 作 出 贡 献 " 经 济 提 供 的机 会 ( 维 持 宏 观 经 济 稳定 ( 保 &和 谐 社 会 ' 在 中 国 包 含 三个 彼 此 相 关 持 高 储 蓄 率和 高 投 资 率 ( 允 许 市 场配 置 资 的目 标 " 第 一 ! 制 度 和 政 策 是 公 正) 包 容 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 的 消 除 了 经 济 和 社 会藩 篱  所 有 人 都 在 国 就 超 过美 国  未 来 &$ 年  中 国 TJI增 量 家的 经 济  社 会  法 律与 政 治 制 度 中 拥 有 平 将 是 目前 韩 国 T JI的 "* 倍  即 使 如 此  中 等权 益  中 国 希 望 成 为这 样 一 个 社 会  在 其 国 的 人均 收 入 约 为 "54万 美 元  是 现 有 水 平 中人 们 相 互 尊 重  通 过普 遍 接 受 的 准 则  法 的 % 倍多  接 近 目 前 斯 洛 伐 克 或 韩 国 的 水 律 规 章 和 惯 例 公 正 和平 地 解 决 分 歧  且 制 平  略 微 超 过 美 国 的 "( % 度结 构 能 迅 速 适 应 不 断变 化 的 社 会 需 求 和 愿 到&$%$ 年  另 一 个 可 以 较 为 准 确 地 预 望 第 二  与 自 然 平 衡共 处  体 现 资 源 利 用 见 的 情况 是 中 国 的 人 口 变 化  简 而 言 之  中 与废 物 产 生 的 生 态 足 迹  在 给 定 技 术 条 件 国 将 未富 先 老  中 国 的 低 生 育 率 和 与 之 伴 随 下 与 本 国 乃 至 世 界 土地  水 与 空 气 资 源 等 的 低 人口 增 速  将 意 味 着 老 龄 人 口 在 经 济 中 在现 有 技 术 水 平 下 的 承 载 能 力 相 适 应  第 的 比 重上 升  老 人 赡 养 率 4* 岁 和 4* 岁 三 成 为 国 际 社 会 中 一个 平 等  受 欢 迎  富 以 上 人口 与 "* 3 4V 岁 人 口 的 比 率 将 在 未 来 有建 设 性 的 伙 伴  以 和平 与 合 作 的 方 式 朝 着 &$ 年 翻 一 番 \2/ 9>. Q -9/ 120 &$"$   到 共同 目 标 努 力  在 全 球议 题 和 机 构 中 发 挥 建 &$%$ 年 中 国 的 老 人 赡 养 率 将 达 到 目 前 挪 设性 作 用  威 与 荷兰 的 水 平  同 样 重 要 的 是  中 国 的 劳 有 创 造 力 的 社 会  意 味 着 中 国 未 动 适 龄人 口 将 在 &$"* 年 以 后 减 少  预 计 城 ) "' 来的 繁 荣 以 创 新 为 本 每 个 人 的 创 造 潜 市 人 口的 比 重 将 从 今 天 的 一 半 左 右 升 至 能均 得 以 发 挥  中 国 的 成 功 将 取 决 于 创 &$%$ 年的 近 &( % 平 均 每 年 增 加 "%$$ 万 人 造更 多 价 值  而 不 仅 仅 是 生 产 更 多 产 品 左 右 国 家 统 计 局  &$""  \2/ 9 >. Q -9/20 1  的能 力  并 借 此 能 力 向 价 值 链 高 端 转 移 &$"$   与发 达 国 家 在 同 样 的 产 品 空 间 开 展 全 球 与 今 天相 比  &$%$ 年 的 中 国经济 将更 竞争  创 造 力 应 不 限 于 产 品 和 工 艺 技 术 加复 杂  它是 以市 场 为 驱 动  以 知识 为中 还包 括 文 化  艺 术 等 领 域  如 果 能 够 成 心 以 服 务为 导 向  贸 易 与 金 融 融入全 球经 功 中 国 的 经 验 也 可 能 为 其 他 中 等 收 入 济 将 使 中国 与 其 他 经 济 体 更 加相互 依赖 国家 提 供 有 益 启 示  同时 也 更 容易 受 到 外 部 冲 击  中 国将拥 有更 进 入 高 收 入 国 家  行 列  意 味 着 中 加深 化  稳定 的 金 融 市 场  这 可 以为资 本账 国人 均 收 入 达 到 发 达 经 济 体 水 平  中 等 收 户开 放 和 人民 币 成 为 广 泛 接 受 的 国际储 备货 入阶 层 发 展 壮 大  成 为 推 动 社 会 稳 定  良 币奠 定 基 础 政 府 在 经 济 方 面 的 优先领 域将 治和 经 济 进 步 的 重 要 力 量  如 众 所 周 知 地 转向 保 持 宏观 经 济 稳 定  创 造 有 利于企 业发 那样 消 除 贫 困  通 过 增 加 机 会 均 等 和 减 少 展的 投 资 和政 策 环 境  为 公 共 产 品和服 务提 经济 社 会 领 域 的 不 平等 现 象  促 进 社 会 供资 金  中国 将 与 发 达 经 济 体 一 道在同 样的 和谐  产品 空 间 开展 国 际 竞 争  中 国 的 大学毕 业生 到 &$%$ 年  如 果 中 国 实 现 成 为 高 收 入 将增 加 两 倍 环 境 将 更 为 清 洁  此外 随着 国家 的 目 标  按 市 场 价计 算  它 将 成 为 世 界 城市 人 口 增加  以 及 城 乡 之 间 交 通状况 和劳 最大 经 济 体 事 实 上  如 果 按 照 购 买 力 平 动力 转 移 效率 的 改 进  城 乡 发 展 差距将 继续 价计 算  中 国 T JI总 量 很 可 能 在 &$&$ 年 前 缩小  第二章面向年的新发展战略 营部 门 ! 确 保 市 场 足 够 成 熟 以 有 效 配 置 资 为什么要转变战略 源! 同 时 使 企 业 足 够 强 健 和 富有 创 新 能 力! 能够 参 与 高 技 术 领 域 的 国 际 竞争 " 中 国 实 现 &$%$ 年 的 愿 景 ! 需 要 采 取 新 民 营 部 门 的 作 用 至 关 重 要 ! 因 为 技 术 的发 展 战 略 " 中 国 过去 %$ 多 年 实 施 的 发 展 前沿 的 创 新 与 技 术 追 赶 时 的 创 新 有 本 质 区 战略 ! 旨 在 应 对 过 去那 个 不 同 时 代 的 挑 战" 别" 技 术 前 沿 的 创 新 从 根 本 上 说 是 对 未 知 现在 ! 不 仅 挑 战 改 变 了! 中 国 的 能 力 也 已 世界 的 试 错 ! 不 确 定 性 会 大 幅 度 增加 " 创 经改 变 " 没 有 一 劳 永 逸的 战略 " 成 功 的 战 新无 法 通 过 政 府 规 划 来 实 现 " 事 实上 ! 参 略必 须 具 有 弹 性 ! 能 够 自 我 调 整 以 适 应 不 与创 新 试 错 的 企 业 越 多 ! 取 得 技 术 突 破 的 断变 化 的 条 件 " 那 些 无 法 进 行 战 略 调 整 的 可能 性 就 越 大 ! 把 新 发 现 转 化 为 能 够 带 来 中等 收 入 国 家 ! 纷 纷落 入 了 中 等 收 入 陷 阱" 商业 利 益 的 产 品 的 几 率 也 就 越 高 " 当 企 业 中国 最 高 决 策 层 已 经 认识 到这 一 点 ! 并 把 发挥 先 导 作 用 时 ! 政 府 需 要 扮 演 支 持 者 和 转变 经 济 发 展 方 式 作 为最 重要 的 经 济 政 策 辅助 者 的 角 色 " 优先 方 向 " 政 府 可 以 发 挥 关 键 性 支 持 作 用 的 一 个 转 变 发 展 方 式 非 常 急 迫! 因 为 随 着 一 领域 是 提 高 人 力 资 本 质 量 " 伴 随 着 中 国 经 个经 济 体 接 近 技 术 前 沿! 直 接 获 取 和 应 用 济的 迅 速 增 长 ! 农 村 剩 余 劳 动力 逐 渐 减 少! ) "( 国外 技 术 的 潜 力 逐 步 耗尽 ! 政 府 的 角 色 就 制造 业 实 际 工 资 不 断 上 升 ! 这 一 趋 势 最 近 需要 根 本 转 变 " 尽 早 启 动 这 样 的 转 变 有 助 似乎 在 加 速 " 如 果 没 有 劳 动 生 产 率 的 相 应 于从 进 口 新 技 术 向 发 明和 创造 新 技 术 的 平 提高 ! 实 际 工 资 上 涨 可 能 导 致 国 际 竞 争 力 稳过 渡 " 下降 " 提 高 人 力 资 本 质 量 ! 不 仅 有 助 于 提 发 展 中 国 家 往 往 可 以 利 用 自 身 的 后 发 优 高劳 动 生 产 率 并 维 持 中 国 的 竞 争 力! 而 且 势! 即 可 以 遵 循 他 人 走 过 的 道 路 " 这 使 政 府 有助 于 推 动 中 国 制 造 业 和 服 务 业 向 价 值 链 的角 色 相 对 明 了 * 提 供 道 路 ) 铁 路 ) 能 源 和 高端 攀 升 " 人 力 资 本 质 量 的 提 升 要 求 完 善 其他 基 础 设 施 以 补 充民 营 部 门 投 资 之 不 足! 教育 ) 医 疗 和 其 他 社 会 保 障 ! 显 著 提 升 平 为自 由 贸 易 和 投 资 政 策 提 供 条 件 以 鼓 励 技 术 等就 业 和 创 业 的 机 会 ! 并 提 高 劳 动 力 在 城 追赶 ! 当 市 场 与 协 调 失 灵 问 题 抑 制 具 有 国 际 乡之 间 ) 城 镇 之 间 ) 省 市 之 间 和 行 业 之 间 竞争 力 且 符 合 本 国 比较 优 势 的 产 业 发 展 时! 的横 向 流 动 性 ! 以 及 社 会 ) 经 济 和 政 治 科 实施 相 应 的 产 业 政 策" 东 亚 成 功 的 经 济 体! 层组 织 内 的 纵 向 流 动 性 " 包括 日 本 ) 韩 国 ) 中 国 香 港 特 别 行 政 区 ) 新 政 府 可 以 发 挥的 另 一 种 支 持 作 用是 在 发 加坡 和 中 国 台 湾 等 ! 所 实 施 的 发 展 战 略 基 本 展进 程 中 鼓 励 人 们广 泛 参 与 " 正 在 扩大 的 中 上都 体 现 了 这 些 特 点 " 产阶 级 ! 表 达 并 参与 政 策 讨 论 的 要 求越 来 越 然 而 ! 当 发 展 中国 家 达 到 技 术 前 沿 时! 强烈 " 他 们 代 表 一种 普 遍 的 需 求 ! 即 赋 予 人 正确 的 发 展 战 略 就 不 再一 目了 然 了 " 政 府 民更 大 的 权 力 ! 让 他 们 为 国 家发 展 做 贡 献! 直接 介 入 实 际 上 可 能 会阻 碍而 不 是 促 进 增 激发 他 们 发 明 创 造的 活 力 ! 并 通 过 自身 努 力 长" 因 此 ! 政 策 重 点 需 要 更 多 转 向 发 展 民 提高 生 活 水 平 " 政 府 应 当 积 极 响 应这 些 需 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 求 通 过 制 定 鼓 励 广 泛 参 与 的 明 确 规 则 向 民营 部 门 更 多 地参 与发 展 进 程  另 一 个 个人  家 庭  企 业  社 区  学 术 界 及 其他 非 需要 政 府 采 取 有力 行 动 的 重点 是 环 境 领 政府 组 织 赋 权  这 样 就 可 以 把 原 先 由 政府 承 域 绿 色 发 展 不仅 将 提 高 中国 人 的 生 活 担的 大 部 分 职 能 逐 步 转 向 社 会  使 非 政府 角 品质  也 将 为 世界 减 缓 气 候变 化 作 出 贡 色通 过 新 的  有 趣 的 方 式 形 成 网 络  为发 明 献 作 为 世 界 第一 人 口 大 国和 第 二 大 经 和创 新 提 供 空 间  此 外  向 社 会 尤 其 是那 些 济体  中 国 将 需要 肩 负 越 来越 多 的 全 球 弱势 群 体 赋 权  有 助 于 激 发 出 能 够 增 进机 会 责任  并 在 全 球公 共 产 品 提供 方 面 发 挥 均等  确 保 包 容 性 增 长  平 衡 关 爱 与 竞争 关 重要 作 用  为 此 中 国 需要 把 国 家 利 益 系的 新 思 想 和 新 方 法  与全 球 关 系 相 协调  提 升 自身 积 极 参 与 最 后  政 府 在 市 场  资 源 配 置  生产 和 全球 事 务 和 制 定全 球规 则 的 能 力  而 不 分配 等 领 域 弱 化 功 能 的 同 时  在 另 一 些领 域 仅仅 是 扮 演 规 则 接 受者 的角 色  却应 发 挥 更 大 作 用  这 些 领 域 包 括 为 公共 产 归 结起 来  随 着 中国 步入 经济 增 长 新 阶 品和 服 务 融 资  保 护 环 境  增 进 机 会均 等 段 战 略调 整 势 在 必 行 调整 的核 心 是 转 变 确保 形 成 一 个 促 进 民 营 部 门 发 展 的 环 境 扮 政府 职 能 重 新 界 定 政府 与市 场 民 营 部 门 演这 种 间 接  辅 助 的 角 色 更 为 复 杂  但可 以 和社 会 之间 的 关 系 政 府需 要退 出 对 生 产 + "* 借助 于 民 营 部 门 和 社 会组 织 更 大 的 杠杆 作 分配 和 资源 配 置 的 直 接参 与 而把 重 点 放 在 用 产 生 更 广 泛 的 影 响  政 府 将 相 对 减少 所 制定 和 实施 相 应 的 政 策和 规则 框架  赋 予 更 提供 的 有 形 的  产 品 和 服 务  提 供更 多 多人 参 与经 济 决 策 的权 力 实 现 快 速  包 无形 的  公 共 产 品 与 服 务  比 如 制 度 法 容 可 持续 的 增 长目 标 要 发挥 这 一 作 用 规和 政 策  以 提 高 生 产 效 率  加 强 竞 争 促 政府 需 要把 自 身 建 设成 为有 限 廉 洁  透 进专 业 化  改 进 资 源 配 置 效 率  减 少 风险 和 明 高 效 基 于 法 治 运行 的现 代政 府  为 重 不确 定 性 等  这 要 求 设 计 并 实 施 能 产 生合 意 新界 定 职能  政 府需 要 加快 国有 企 业 改 革 且可 持 续 结 果 的 激 励 结 构  并与 民 营部 门 的 进 一 步发 展相 协调  政 府 还 例 如  一 个 重 点 领 域 就 是 为 养 老 医 应推 进 生产 要 素 包 括 资本  土 地 和 劳 动 疗 教 育  保 障 性 住 房 等 基 本公 共 服务 提 力 市 场改 革  强固 市 场经 济基 础  促 进 供融 资  政 府 可 以 将 过 去 用 于基 础 设施 和 竞争 和 创新  与 此 同 时 社会 的角 色 也 需 要 制造 业 的 资 源  转 而 用 来 增 加对 这 些领 域 作出 重 大调 整 随 着 人 民广 泛 参 与 发 展 进 的投 资  同 样 重 要 的 是 政 府应 当 减少 对 程 中 产 阶 级 将成 为 和 谐 发展 的 主 要 推 这些 公 共 产 品 和 服 务 究竟 由 民 营 还 是公 共 动者  部门 提 供 的 关 注  而 把 重 点 放在 确 保这 些 产品 和 服 务 能 够 高 效 提 供  并 达 到 规 定 新战略的关键特征 质量  鼓 励 民 营 部 门 提 供 公 共 产 品 和 服 务 并 在 适 当 场 合 建 立 公 私 合 作 III 在描述 建议的发展战略之前 首先有必 关系  不 仅 将 给 公 共 服 务 注 入 新 技 术 和 要突出这一 战略的五个核心特征 新思 路  也 将 放 权 于 民 营 部 门  并 激 励 第一 在继续提高收入 水平 的同时 第二章面向年的新发展战略 注重 提 高 增 长 质 量 " 中 国 不 仅 期 望 成 为 持 产要 素 价 格 的 扭 曲 来 实 现! 因 为 这 种 扭 曲 续增 长 的 高 收 入 社 会 ! 而 且 希 望 看 到 的 是 隐性 地 对 劳 动 课 税 而 补 贴资 本 " 矫 正 这 样 增长 既 体 现在 数量 上 ! 也 体 现 在 质 量 上 " 的扭 曲 ! 推 动 市 场 驱 动 的结 构 性 变 革 ! 不 收入 的 增 长 需 要 伴 随 闲 暇时 间 的 增 加 ) 物 仅有 助 于 促 进 制 造 业 与 服务 业 的 平 衡 ! 也 质环 境 的 改 善 ) 艺 术 文 化活 动 的 丰 富 ! 以 将促 进 资 本 与 劳 动 ) 城 市家 庭与 农 村 家 庭 及经 济 和 社 会 安 全 感 的 提高 " 相 应 的 ! 促 的收 入 分 配 平衡 " 进地 方 政 府 工 作 的 激 励 结构 ! 也 需 要 体 现 第 三 ! 加强 创 新 和 创 造力 " 虽 然 未 来 几 这一 重 要 转 变 " 中 国 需 要 制 订 新 的 指 标 体 十年 中 国 服 务业 的 发 展 将 是重 点 ! 但 制 造 业 系衡 量 未 来 几 十 年 的 进 步! 以 便 在 经 济 增 的增 长 还 将 继 续 是 一 个 重要 的 增 长 推 动 因 长) 收 入 目 标) 更 广 泛 的 福 利 和 可 持 续 发 素" 尽 管 实 际工 资 最 近 快 速增 长 ! 在 未 来 很 展目 标 之 间 取得 平 衡 " 多年 里 ! 中 国的 低 成 本 劳 动力 ! 尤 其 是 在 内 第 二 ! 在市 场 力 量 引导 下 实 现 平 衡 和 可 陆欠 发 达 地 区! 仍 将 是 一 大优 势 " 但 是 ! 政 持续 的 增 长" 正 如& 十 一 五 ' 和 &十 二 策不 应 单 纯 关注 增 长 ! 而 应鼓 励 制 造 商 提 升 五' 规 划 所 反 映 的 ! 人 们普 遍 认 识 到 ! 中 自己 在 价 值 链中 的 位 置 ! 迅速 向 国 际 技 术 前 国的 投 资 与 经济 增 长 方 式很 大 程 度 上 变 得 不 沿推 进 ! 甚 至在 某 些 领 域 拓展 技 术 前 沿 " 服 可持 续 " 在 高储 蓄 ) 优 惠信 贷 和 出 口 导 向 型 务业 增 长 最 有潜 力 的 是 研发 ) 金 融 ) 物 流) + ") 政策 的 推 动 下! 中 国 的 高速 增 长 在 若 干 年 内 培训 ) 信 息 服务 ) 售 后 服 务等 行 业 ! 它 们 将 一直 以 工 业 为主 导 ! 资 本密 集 度 偏 高 ! 而 且 帮助 制 造 业 提高 效 率 ! 提 升在 价 值 链 中 的 位 在有 些 年 份 依赖 出 口 " 与 快 速 增 长 的 制 造 业 置" 而 要 实 现这 一 点 ! 需 要进 一 步 融 入 全 球 相比 ! 服 务 业 发 展 滞 后 #尽 管 统 计 数 据 可 经济 ! 加 强 专业 化 ! 同 时 参与 全 球 研 发 网 络 能夸 大 了 滞 后程 度$" 工 资 与消 费 在 国 民 收 和市 场 营 销 体系 " 入中 的 比 重 下降 ! 相 对 应的 是 资 本 回 报 与 投 但 是 ! 认为 创 新 仅 仅局 限 于 制 造 业 是 资比 重 的 上 升" 城 乡 收 入差 距 自 &$ 世 纪 )$ 错误 的 " 如 果中 国 能 成 功培 育开 放 的 创 新 年代 以 来 持 续扩 大 " 中 国有 "$$ 多 万 百 万 富 文化 ! 那 么 服务 业 也 可 能成为 重 要 受 益 者" 翁! 同  时 有 "5+ 亿 人 每 天 收 入 不 足 & 没有 任 何 理 由 认 为 ! 中 国不 会成 为 一 个 重 美元"  要的 高 端 服 务 出 口 国 " 大多 数服 务 已 经 可 回 到 平 衡 而 可 持 续 的 经 济 增 长 方 式 ! 以进 行 国 际 贸 易 ! 正 如 制造 业 一 样 ! 中 国 需要 在 人 均 收 入 增 长 同 时! 提 高 服 务 和 消 的服 务 业 也 可 以 从 集 聚 经济 和 国 际 专 业 化 费的 比 重 " 这在 一 定 程 度 上 要 通 过 纠 正 生 当中 获 益 " 例 如 ! 如 果 中国 在绿 色 发 展 领  本 报告在 中 文 的语 境 下 使 用 &平 衡 发 展' 的术语! 含义 是 更 高 程度的 机 会 均 等# 不 同社 会阶 层 之间 的 平 衡 $! 更 高程 度 的 环境可持续 性#人 与 自 然 的 平 衡 $ 和 适 应 于 人 均 收入水平的 产业 结 构# 制造 业 和服 务业 的 平 衡$" 本 报 告 并 不 主张 收 入 和 生产 在 空 间上平衡" 恰恰相 反 ! 本报 告 认 为 增 长 ) 收 入 和生 产往往会 趋于 集 中 " 不过! 增 长 ) 收入 和 生 产 在 地域 上 的 集 中完 全 能 够 与平 衡 增 长很好地统 一起来 "  根 据Y19 012 W1 H@ 20 / 92DT ?1H: # &$"" $ "  根 据世界 银 行 在 I1[B -@2>9利 用 &$$* 年 购 买力平价 对&$"$ 年 的估算 9 ! 89:* (; ( <5 > ;1@ ? 2=5 .<- 1D ?(; / <0> 9(E >9? >2-@> (E9 .>B(E >9] ? 0 >>- ?B > 8(E9 :?D 1?A - 0> (E:1 9 ? [>0> (E9 :1B [-2> @ ( 9" 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 域成 为 创 新 的 先 行者  那 么 中国 在 这 个 领 际上  中 国 已经 开 始 这 样 做  但还有 很长 的 域的 专 长 与 知 识 就可 以 为 全 世 界 所 用  同 路要 走  这 些意 见 征 询 和 政 策 辩论 有利 于 样 如 果 随 着 中 国金 融 部 门 的 发 展  资 本 确保 政 府 在 推行 改 革 之 前 考 虑到各 方意 见 账户 得 以 开 放  人民 币 成 为 主要 的 国 际 储 这不 仅 可 以 缩短 政 府 与 其 所 服 务的人 民和 社 备货 币  那 么 中 国就 可 以 成 为重 要 的 金 融 会之 间 的 距 离 而 且 能 够 激 发 利益相 关者 对 服务 出 口 国  新政 策 的 主 人翁 精 神  这 还 有 利于让 公众 与 第 四  充 分 发掘 中 国 的 人 力 资 源 潜 力 企业 了 解 改 革建 议  提 高 改 革 取得成 功的 可 机会 均 等 不 仅 将 促进 充 分 发 掘 中 国 的 人 力 资 能性  源潜 力  还 将 支 撑包 容 性 增 长  改 善 收 入 分 第 五  重视 市 场  法 治  社会价 值观 和 配 机 会 均 等 不 应局 限 于 医 疗 卫 生 与 教 育 等 高道 德 标 准 的作 用  政 府 从 直 接干预 企业 和 公共 服 务  还 应 该包 括 经 济 机 会  例 如 就 市场 活 动 转 向创 造 支 持 自 由 公 平竞争 的良 好 业 信 贷 或 开 办 企业 的 政 府 许 可 等  提 升 企 的政 策 法 规 环境  同 时  也 必须捍 卫法 治 业与 金 融 领 域 公 平性 的 一 种 有 效 途 径  是 在 随着 中 国 经 济日 趋 复 杂  规 章 制度既 要不 断 生产 要 素 劳 动 力 土 地 和 资本  市 场 和 演进 以 适 应 不 断 变 化 的 现 实 和新 出 现的 重 产品 市 场 上 引 入 更多 竞 争  引 入 更 多 竞 争 固 点 也 应 当 公平 有 效 地 实 施  如果执 法标 准 + "+ 然可 以 借 助 外 部 力量  即 鼓 励 出 口 和 降 低 进 在部 门  地 区 实 体 甚 至 个 人之 间 存有 差 口壁 垒 来 实 现  也 可 以 通 过 国 内 政 策 来 实 异 不 仅 打 击创 新 并 降 低 经 济 效率 而且 可 现 即 降 低 企 业 的市 场 进 入 与 退 出 壁 垒  让 能使 人 们 感 觉 社 会 不 公  当 合同 纠 纷出 现 中小 企 业 获 得 更 多融 资 和 市 场 机 会  通 过 透 时 无 论 纠 纷发 生 在 私 人 之 间 或者私 人与 政 明的 程 序 开 放 政 府采 购 市 场  通 过 服 务 融 资 府之 间  纠 纷各 方 不 仅 可 以 获得法 律救 助 与服 务 提 供 相 分 离的 方 式  为 民 营 部 门 提 供 而且 应 该 享 有一 个 透 明 有 效  执法时 不畏 权 公共 服 务 创 造 新 机会  建 立 更 加 聪 明 有 效 的 势并 不 偏 不 倚的 司 法 制 度  监管 体 系  不 仅 有助 于 为 各 类 企 业 创 造 平 等 同 样 甚 至更 为 重 要 的 是 重视 社 会价 值 的竞 争 环 境  还 可以 保 护 消 费 者  工 人 与 环 观和 道 德 的 作 用  最 近 媒 体 广泛 报 道了 很 境 保 护 私 人 产 权与 知 识 产 权  确 保 金 融 部 多 道 德 滑坡  的 案 例  引 发人 们 的普 遍 门更 加 稳 定  为 指导 企 业 的 治 理 提 供 坚 实 担忧  随 着 中 国 进 入 高 收 入 国家 行 列 其 基础  社会 价 值 观 和 道 德 标 准 也 应 当得 到 重新 审 机 会 均 等 也 意味 着 公 众 能 更 多 地 参 与 公 视和 巩 固  从 社 会 角 度 看  这不 仅 有助 于 共政 策 的 制 定  实施 与 监 督  随 着 经 济 规 模 提高 生 活 质 量  而 且 将 加 强 人们 的 归属 感 的扩 大 和 复 杂 性 的增 加  经 济 管 理 的 任 务 变 和社 会 凝 聚 力  从 经 济 角 度 看 这 将减 少 得更 加 艰 巨  政 府通 常 会 发 现  它 们 自 身 没 交易 成 本  提 高 经 济 管 理 的 质量  促进 社 有也 不 应 该 有 全 部答 案  因 此  政 府 往 往 利 会价 值 观 和 道 德 的 高 标 准 不 仅是 政 府的 工 用个 人 和 非 政 府 机构 大 学  非 政 府 组 织 作 也 是 社 会 组 织 和 每 个 公 民的 责 任 更 社区  智 库 等  的 知 识 和 社 会 资 本  发 达 多依 靠 道 德 自 律 而 非 法 律 强 制将 是 高收 入 经济 体 的 标 志 之 一是 公 开 讨 论 公 共 政 策  实 和谐 社 会 的 重要 标 志  第二章面向年的新发展战略 它们 的 治 理 结 构 与 现 代 化 的市 场经 济 需 求 相 新战略的六个重要领域 结合 ! 并 使 它 们 能 够 在 一 个公 平环 境 中 与 民 营部 门 展 开 竞 争 " 这 将 为 增强 经济 的 活 力 和 在 今 后 &$ 年 ! 中 国 在迈 向 现代 ) 和 谐) 创造 力 营 造 适 宜 的 激 励 条 件! 支持 中 国 成 功 有 创 造 力 的 社 会 ! 进 入 高收 入 国 家 行 列 的 道 进入 高 收 入 国 家 行 列 " 路 上 将 面 临 诸 多 挑 战 " 这些 挑 战 包 括 * 政 府 第 二 个 新 战 略 领 域 是 鼓励 形成 贯 穿 整 个 从 对 经 济 活 动 较 多 的 直 接干 预 者 转 变 为 竞 争 经济 体 系 的 创 新 ! 并 形 成 与全 球研 发 网 络 密 性 市 场 环 境 的 促 进 者 ( 实 施 促 进& 智 能' 切联 系 的 &开 放 型 ' 创 新 体 系" 根 据 国 际 城 市 化 的 战 略 ( 鼓 励 创 新和 产 业 升 级 ( 缩 小 标准 ! 中 国 的 研 发 投 入 在T JI中 的 比 重 已 收 入 差 距 并 确 保 所 有 人 的机 会 均 等 ( 调 整 对 经不 低 ! 但 是 要 确 保 这 一 投入 能够 带 来 具 有 外 经 济 关 系 战 略 ( 在 迅 速变 化 着 的 全 球 治 理 商业 利 益 的 创 新 ! 仍 然 有 大量 事情 要 做 " 这 结 构 中 发 挥 更 具 建 设 性 的作 用 " 事 实 上 ! 现 种创 新 会 帮 助 中 国 企 业 攀 上价 值链 高 端 ! 在 实 中 的 挑 战 还 要 更 多 " 本报 告 评 估 了 中 国 今 同样 的 产 品 空 间 与 发 达经济 体 展 开 有 效 竞 后 &$ 年 需 要 应 对 的 重 大挑 战 ! 识 别 了 将 构 争" 创 新 主 要 是 民 营 大 企 业推 动的 ! 而 唯 一 成 这 一 新 战 略 核 心 元 素 的六 个 领 域 " 最重 要 的 创 新 激 励 政 策 是 确保 所有 企 业 处 于 第 一 个 新 的 战 略 领 域 是 正 确 发 挥 政 府) 自由 ) 公 正 的 竞 争 环 境 " 如果 没有 竞 争 ! 鼓 + "! 国 有 部 门 与 民 营 部 门 在 经济 中 的 作 用 " 近 年 励创 新 的 其 他 政 策 也 难 以 发挥 作 用" 与 此 同 来 ! 发 达 经 济 体 引 发 了 全球 金 融 危 机 ! 全 球 时! 全 球 技 术研 发 已 成 为 一种 合 作行 为 ! 各 经 济 减 速 ! 与 此 截 然 相 反的 是 中 国 经 济 在 这 国从 专 业 化 中 获 益 ! 正 如 它们 在 制造 业 或 服 样 的 背 景 下 仍 保 持 快 速 增长 " 这 使 得 有 些 人 务中 获 益 一 样" 中 国 也 将 从参 与 全球 研 发 网 士 得 出 结 论 * 中 国 应 继 续在 关 键 工 业 与 服 务 络中 获 益 ! 正如 过 去 从 参 与全 球 生产 网 络 中 业 部 门 保 持 政 府 的 主 导 地位 #尤 其 是 金 融 获益 一 样 " 一项 &封 闭 ' 的技 术 战略 可 能 会 部 门 $ " 但  是 ! 其 他 人 士则 认 为 ! 中 国 在 带来 短 期 收 益! 但 最 终 可 能归 于 失败 ! 而 开 &$%$ 年 成 为 有 创 造 力 的 高收 入 社 会 的 发 展 放型 创 新 战 略则 会 带 来 更 可持续 的 长期 收 益" 愿 景 ! 将 要 求 市 场 与 民 营部 门 在 资 源 配 置 决 第 三 个 新 的 战 略 领 域是& 走 绿 色 发 展 策 中 发 挥 更 大 作 用 " 他 们认 为 ! 政 府 在 经 济 道路 '" 与 把 环 境 保 护 和 减缓 气候 变 化 视 作 中 占 主 导 地 位 可 能 会 抑 制中 国 走 向 价 值 链 高 破坏 竞 争 力 和 拖 累 增长 的负 担 的观 点 不 同! 端 " 本 报 告 提 出 两 点 看 法" 首 先 ! 政 府 应 鼓 本报 告 强 调 绿 色 发 展 可 以 形成 一个 新 的 重 大 励 经 济 中 不 断 增 强 的 竞 争! 其 中 一 项 措 施 是 经济 增 长 机 遇 " 当 然 ! 这 在很 大程 度 上 取 决 加 快 放 宽 企 业 准 入 和 退 出限 制 ( 其 次 ! 国 有 于政 府 的 政 策 能 否 有 效 地 促使 企业 把 负 的 外 资 源 应 当 致 力 于 为 范 围 更广 的 公 共 产 品 和 服 部性 内 部 化! 激 励 企 业 创新 并 谋 求 技 术 突 务 提 供 资 金 ! 以 便 服 务 于越 来 越 复 杂 而 精 致 破" 中 国 并 不 想 重 蹈 发 达 国家 先致 富 ) 后 环 的 经 济 " 国 有 企 业 和 银 行的 改 革 将 有 助 于 将 保的 前 辙 ! 相 反 ! 中 国 有 意通 过一 个 推 动 环  & 政府主导' 一词的含义不仅包括国有制! 还包括国家积极参与投资决策和其他管理决策" 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 境保 护 和 技 术 进 步 的 经 济 增 长 模 式 而走 上 绿 许是 在 全球 经 济 持续 不 稳 定 背景 下 产 生的" 色发 展 道 路 " 这 一 战 略 可 以 成 为 其 他发 展 中 此外 ! 预算 将 需 要适 应 由 于 扩 大公 共 服 务 和 国家 甚 至 发 达 经 济 体 的 榜 样 " 拟议 中 的绿 色 发 展计 划 而 增 加 的公 共 开 支 需 第 四 个 新 的 战 略 领 域 是 为 所 有 人提 供 均 求! 并 确保 财 政 可持 续 性 不 受 影响 " 与 其 他 等机 会 和 社 会 保 障 " 中 国 的 收 入 和 财富 差 距 国家 相 比! 中 国 财政 体 系 透 明度 依 然 不足! 较大 ! 部 分 是 因 为 优 质 公 共 服 务 获 取程 度 方 政府 间 的财 政 关 系尚 未 得 到 充 分改 进 和 规 范 面的 不 平 等 ! 在 那 些 有 助 于 积 聚 人 力资 本 和 化! 潜 藏着 重 大 的财 政 风 险 和 或有 负 债 " 为 促进 公 众 参 与 的 服 务 方 面 ! 尤 为 如 此" 政 策 应对 这 些挑 战 ! 中国 要求 有 一个 灵 活 ) 透 应当 促 进 机 会 均 等 ! 帮 助 全 体 社 会 成员 尤 其 明) 谨 慎管 理 及 响应 新 战 略 重点 的 财 政 体 是弱 势 群 体 同 他 人 一 样 能 够 获 得 社 会和 经 济 系" 加 强和 改 革 财政 体 系 ! 也 要与 更 广 泛 的 服务 及 就 业 机 会 " 促 进 机 会 均 等 将 会大 大 提 重新 界 定政 府 与 民营 部 门 关 系的 改 革 目标! 高农 村 居 民 ) 城 市 外 来 人 员 以 及 贫 困内 陆 省 以及 不 断变 化 的 经济 长 期 要 求 相协 调 " 份人 群 获 取 公 共 服 务 的 质 量 " 通 过 提高 公 共 第 六个 新 的 战略 领 域 是 与 世界 形 成 互 利 服务 效 率 ! 可 以 在 一 定 程 度 上 实 现这 一 目 共赢 的 关系 " 虽 然在 可 预 见 的 未来 ! 发 达 经 标! 但 更 大 程 度 上 还 需 要 政 府 增 加资 源 投 济体 将 很有 可 能 增长 乏 力 ! 并 且中 国 也 将 把 + "# 入" 鉴 于 中 国 目 前 财 政 状 况 良 好 ! 设计 一 个 国内 市 场发 展 视 为经 济 增 长 的 主要 源 泉 ! 但 能够 与 发 达 经 济 体 相 媲 美 的 公 共 服 务和 福 利 中国 还 是应 该 继 续融 入 全 球 市 场" 进 一 步 融 制度 是 很 有 诱 惑 力 的 ! 但 中 国 的 公 共服 务 开 入全 球 市场 固 然 可能 有 一 些 风 险! 但 是 经 济 支增 长 要 根 据 财 力 状 况 量 力 而 行 " 中国 无 意 开放 带 来的 好 处 对于 提 高 效 率) 刺 激 创新) 落入 &高 收 入 陷 阱 '! 以 避 免 政 府 负担 的 刚 提高 国 际竞 争 力 发挥 着 关 键 作 用" 过 去 ! 特 性社 会 支 出 在 财 政 上 不 可 持 续 " 别是 在 加入 世 贸 组织 后 ! 对 外 开放 给 中 国 带 第 五 个 新 的 战 略 领 域 是 ! 建 立 可持 续 的 来了 莫 大好 处 " 进一 步 融 入 全 球市 场 在 未 来 财政 体 系 ! 以 应 对 今 后 &$ 年 预 料 之中 的 财 也将 大 有裨 益 ! 对 服 务 部 门 的发 展 更 是 如 政挑 战 " 在 今 后 &$ 年 ! 中 国 的 财 政体 系 将 此" 中 国还 需 要 积极 参 与 全 球 治理 ! 以 一 个 面临 三 大 挑 战 * 第 一 ! 要 在 宏 观 经 济冲 击 和 利益 攸 关者 的 身 份! 参 与 塑 造全 球 政 策 环 经济 增 长 放 缓 背 景 下 ! 保 持 财 政 体 系的 稳 健 境! 这 将对 中 国 乃至 全 世 界 都 有好 处 " 性( 第 二 ! 满 足 新 发 展 战 略 所 需 的 新增 公 共 以 上六 个 新 领域 形 成 了 内部 协 调 一 致 开支 需 求 ( 第 三 ! 使 财 政 体 系 既 透 明又 能 够 的政 策 框架 ! 构 成了 今 后 &$ 年拟 议 中 的 发 顺应 政 策 进 行 调 整 " 今 后 &$ 年 的 某个 时 候 展战 略 的重 要 支 柱" 有 人 可 能会 认 为 ! 这 经济 增 速 可 能 会 明 显 下 降 " 有 鉴 于 此! 至 关 些支 柱 中 未 能 涵 盖 一 些 重 要 的 政 策 领 域! 重要 的 是 ! 中 国 的 财 政 体 系 需 要 根 据意 料 之 但事 实 上这 些 支 柱将 适 用 于 解释 中 国 面 临 中的 收 入 增 长 滑 坡 调 整 公 共 开 支 " 同样 重 要 的每 个 重大 发 展 问题 " 下 面 关于 应 对 中 国 的是 ! 中 国 还 需 要 维 持 适 当 的 财 政 余地 ! 以 城市 化 挑战 的 专 栏 & 6" 提 供 了一 个 好 的 应对 宏 观 经 济 冲 击 ! 有 些 来 自 国 外 的冲 击 或 例证 " 第二章面向年的新发展战略 专 栏 !) $* 智 慧 城 市化 UA- ?9\?<- G 2/-/ 912 中 国 应 对 城 市 化挑 战 是 一 个 有 趣 的 例 子  可 以 说 明 本 报 告 强 调 的政 策 重 点 经 济 政 策  创 新  绿 色 发展  社 会 政 策  财 政 改 革 需 要 如 何 相 互 作 用  实 现 预 期 的 变 革  长 期 而 言  中 国城 市 健 康  有 活 力 的 快 速 增 长  不 仅 关 系 经 济 能否 继 续 保 持 快 速 增 长  也 是 提 高 平 等 程度  降 低 经 济 增 长 资 源 密 集 度 的 关 键  中 国 居 住 在 城 市 的 人 口 ")+# 年 不 足 "(* 到&$$) 年 接 近 "(& 到 &$%$ 年 预 计 将 接 近 &( % 这 就 意 味 着 城 市 人 口 年 均 增 加 "%$$ 万 人 左右  约 相 当 于 目 前 东 京市 和 布 宜 诺 斯 艾 利 斯 的 人 口  这 种 速 度 看 似 迅 猛  但 到 &$%$ 年中 国 城 市 化 水 平 还 只 是与 其 他 人 均 收 入 相 当 的 国 家 大 致 接 近  有 意 思 的 是  中 国 增 速最 快 的 &$ 个 城 市 都 位 于内 陆 地 区  其 人 均 收 入 正 在 迅 速 赶 上 沿 海 城 市  凭 借 低 成 本 的交 通 纽 带 和 通 讯 设 施  这 些 城 市 与 重 要 的 中 心 都 市 形 成 密 切 的 联 系  与 此 同 时  这 些城 市 结 构 紧 凑  便 于 面 对 面 沟 通 和 社 会 资 本 积 累 也 使 之 具 备 一 些 优 势  未 来 城 市 人 口 增长  将 主 要 来 自 农 村 人 口 流 入 现 有 城 市 带 动 的 扩张  近 期 研 究 结 果 表 明  城 市 是 经 济 增长 的 强 大 引 擎  城 市 带 来 生 产 与 分 销 的 规 模 经 济和 范 围 经 济  促 进 技 术 外 溢  由 于 城 市人 口 密 度 较 高  民 营 部 门 和 公 共部 门 的 投 资 成 本 更 节 约  回 报 更 + "$ 高  城 市 通 过 紧 凑 的空 间 集 聚 很 多 人 才  经 常 成 为 创 新 之 源  但 要 促 进 经 济 持续  高 效 增 长  城 市 化 就 不 仅 要快  还 应 该 是 智 慧  的  智 慧 的 城 市 化 既 能 提 供 充分 的 公 共 服 务  特 别 是 医 疗卫 生  教 育  交 通  水  能 源 等 服 务 而 且 也 能 以 合 适 的 方式 与 价 格 水 平 鼓 励 对 这 些 服 务 的 高 效 使 用  最 后 那 些 致 力 于 有 效 管 理 风 险 与 灾 难 应 急响 应 的 投 资  往 往 是 城 市 公 共 投 资 中 效 果 最 好 的 对 智 慧 城 市 化 提出 的 第 一项 也 是 最 重 要 政 策 建 议 是  非 常 有 必 要 巩 固 城 市 和 其 他 地 方 政 府  的 财 政 体系  减 少城 市之 间 资 源 可得 性 的 较大 差 别  加 强 城 市 的 财 力 基础  需 要 完 善 与 中 央 政 府 之间的 分税 制 和 转 移 支 付 等 安 排  同 时 提 供 新 的 税 收 手 段  例 如 土 地 税 和 房 地 产 税  允 许 城市建 立弹 性 税 收 基 础  这 项 工 作 成 为 重 点 有 两 条 理 由  第 一条 理 由 显 而 易 见  即 城 市 政 府需要 在考 虑 人 口 与 经 济 活 动 未 来 增 长 的 情 况 下  筹 集 充 足 财源 去 满 足 日 常 支 出 和 投 资 性 支出 第 二 条 理 由 是 如 果 没 有 这 样 的 税 收 工 具  地 方 政 府 将 继续 把 土 地 出 售 收 入 作 为 一 个 关键财 政收 入 来 源  而 这 不 仅 增 加 了 占 用 耕 地 的 压 力  也 会 不断 扩 大 城 市 范 围  导 致 城 市 蔓延和 人口 密 度 降 低  还 将 提 高 交 通 运 输 和 基 础 设 施 成 本  第 二 项 配 套 政 策是 抑 制 城 市 空 间 扩 张  提 高 城 市 人 口 密 度  按 照国 际 标 准  中 国 有 些 城 市 人 口 已 经 相 当稠 密  但 对 于 人 口 还 不 稠 密 的 城 市 而 言  进 一 步提 高 人 口 密 度  将 降 低 公 共 服 务 与 基 础设 施 成 本  提 高 能 源 和 运 输 效 率  并 且 减 少 耕 地占 用  在 主 要 城 市 核 心 区 域  还 有 大 片利 用 不 足 的 土 地  只 有 在 城 市 土 地 与 房 地 产 市 场 运 行 良 好 的 前 提 下  增 加 人 口 密 度 才符 合 提 高增 加 值 的 要 求  当 然  提 高 人 口 密 度 也 是 有 限 度 的 但 市 区 !! 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 面积 的 扩 张 应 该 谨 慎 而 为 " 且 应 当 只 在没 有 其 他 可 行 办 法 解 决交 通 堵 塞 问 题 时 才 能 这 样 做! 充 分 的 人 口 密 度 " 需 要 与 城 市 内 部与 城 市 间 的 通 达 性 相 伴随 ! 市 内 通 达 性 非 常 有 利 于减 少 城 市 碳 足 迹 " 提 高 城 市 效 率 " 但需 要 提 供 替 代 私 家 车 的可 行 方 案 ! 改 善 城 市 间 通 达性 能 减 少 经 济 距 离 " 鼓 励 卫 星 城 发 展" 促 进 专 业 化 " 支 持 更高 程 度 的 规 模 经 济 " 并 且 提高 国 际 竞 争 力 ! 第 三 项 政 策 建 议 是 加 强 城 市 土 地 使用 规 划 的 重 要 性 ! 规 划的 重 要 性 在 于 确 保 绿 地 ( 住宅 区 ( 工 厂 ( 企 业 ( 购 物 区 ( 公 园 和游 乐 场 等 娱 乐 设 施 之 间达 到 适 当 平 衡 ! 居 住 ( 娱 乐( 购 物 和 商 业 设 施 等 功 能 混 合 的 城 市区 域 " 会 生 成 更 有 活 力的 社 区 " 生 态 足 迹 更 小 " 犯罪 率 更 低 " 通 常 能 提 高 生 活 质 量 ! 与此 同 时 " 规 划 也 有 局 限性 " 规 划 者 无 法 对 未 来 作 出精 准 预 测 ! 因 此 " 城 市 规 划 需 要 不 断演 变 " 适 应 生 活 方 式 的变 化 " 并 对 居 民 需 求 作 出 响应 ! 这 就 要 求 进 行 不 断 的 公 共 和 民 营部 门 投 资 " 进 而 提 升 巩固 财 政 体 系 的 必 要 性 ! 这 也要 求 政 府 发 挥 新 的 作 用 " 并 强 调 良 治的 重 要 性 ! 第 四 项 政 策 建 议 是 有 效 ( 良 好 的 城市 治 理 ! 有 效 ( 良 好 的城 市 治 理 的 内 涵 不 仅 仅 限 于效 率 ( 诚 信 与 透 明 度 " 虽 然 这 些 方 面也 非 常 重 要 ! 它 既 包 括对 居 民 的 需 求 作 出 响 应 " 也包 括 有 能 力 利 用 好 民 营 企 业 和 社 会 组织 的 能 量 和 能 力 ! 第 一种 方 式 是 邀 请 市 民 参 与 土 + "% 地使 用 规 划 和 功 能 区 划 " 这 不 仅 要 求 凝聚 公 众 创 造 力 " 而 且 还提 醒 官 员 们 超 越 各 单 个 部 门的 利 益 ! 第 二 种 方 式 是 设 立 市 民 反 馈卡 和 利 用 其 他 类 似 的 民意 调 查 手 段 " 定 期 评 估 对 公共 服 务 水 平 与 质 量 的 满 意 度 " 并 就 如何 改 善 公 共 服 务 征 询 意见 ! 第 三 种 方 式 是 支 持 社 会组 织 和 志 愿 者 组 织 参 与 提 供 包 括 医 疗卫 生 和 教 育 等 在 内 的 服务 ! 许 多 城 市 已 经 开 展 这 方面 的 试 点 " 但 应 鼓 励 和 扩 大 这 些 试 点" 而 且 政 府 的 做 法 和 态度 需 要 作 出 较 大 改 变 ! 然 后" 政 府 就 可 以 致 力 于 充 当 监 管 者 和 协调 者 ! 哪 些 服 务 可 以 按照 这 种 方 式 提 供 " 需 要 各 地在 中 央 政 府 指 导 下 开 展 讨 论 " 作 出 决策 ! 第 五 条 政 策 建 议 是 推 进 政 府 把 城 市 建 成 知 识 中 心 与 创 新 孵化 器! 政 府 已 经 确 定 &$ 个试 点 城 市 ! 但 是 " 还 需 要 做 什 么 * 一种 方 式 是 " 确 保 尽 量 多的 城 市 提 供 知 识 中 心 所 需 的基 础 条 件 ) 完 善 的 基 础 设 施 ( 现 代 化的 交 通 和 通 讯 设 施 ( 当地 高 等 院 校 和 研 究 中 心 " 以及 一 定 数 量 的 熟 练 工 人 ! 那 些 无 法 实现 跨 越 而 成 为 知 识 中 心的 城 市 " 依 然 有 条 件 吸 引 制造 业 或 服 务 业 入 驻 ! 有 幸 能 吸 引 到 超过 某 个 门 槛 的 世 界 级 企业 或 世 界 级 技 术 研 发 中 心 的城 市 " 可 以 获 得 地 方 政 府 和 中 央 政 府支 持 " 得 到 额 外 的 辅 助服 务 " 其 中 包 括 研 究 所 ( 高等 院 校 " 以 及 与 其 他 研 究 机 构 合 作 和获 得 指 导 的 渠 道 ! 有 些城 市 中 心 已 经 实 现 这 种 跨 越" 正 在 成 为 公 认 的 知 识 与 创 新 中 心& 武 汉 的 光 电 ( 成 都 的 航空( 上 海 的 金 融 与 工 程 服 务( 深 圳 的 物 流 与 商 业 服 务 ( 北 京 的 O与 S 软 件 服 务 '! 它 们 在迈 向 卓 越 中 心 的 过 程 中 应 该得 到 支 持 ! 其 他 城 市 也 在 努 力 " 例 如重 庆 ! 在 识 别 支 持 对 象时 " 政 府 应 该 提 醒 自 己 " 创新 并 不 总 是 意 味 着 高 技 术 ! 经 验 表 明" 成 熟 行 业 的 厂 商 可 以通 过 创 新 得 到 提 升 并 具 备 全球 竞 争 力 ! 第二章面向年的新发展战略 !!中 国 高层领导人已经认 识到 调 整国 家 观经济 社会和环保 目 标 并 试用幸福 发展战 略 和转变增长模式十 分迫切  在某 种 指数来评 估地方政府 政 绩等  这些举措是中 程度上  中国已经行动起 来 中 国 的 十 国发展战 略调整的第 一 步 与 本报告描述的 二五 规 划和其他政策文 件已 经 明 确阐 述 改革计划 方向相一致  接下 来 的六章将阐述 了未来 *年 新的政策方向 纳入了 相 关的 宏 六个新的 战略领域 + "& 第三章 通过关键领域改革强固市场经济基础 !!")+# 年以 来 中国 在全 球 经 济中 充 分 想象 因为 还需要应对不少 其他制约增长的 利用 后 发 优 势 经历 了快 速 的 结 构 变化  成 因素 如全 球经济不景气 劳动力的减少和 + "' 为全 世 界 最 大的 制造 国和 出 口 国  许多 产 业 老龄化 等 迅速 靠 近 技 术前 沿 市场 机 制 为 资 源配 置 提 供了 强 有 力 的激 励 推动 了 生 产 率 提高  民营部门发展和国有企业改革 不 过  支撑 中国 持续 快 速 发 展 的因 素 将 逐渐 消 退  结构 变化 对生 产 率 的 推 动作 用 将 充 满 活力的 企业部门将 是 维 持 未来 中 国 会减 弱  随 着中 国接 近世 界 技 术 前 沿 由 技 经济 相 对 快速 增 长 的关键 中 国 的快 速 增 术引 进  消 化和 传播 带动 的 全 要 素 生产 率 增 长 尤 其 是&$$% 年以来的快 速 增 长 正 是 长几 乎 肯 定 会减 缓 与此 同 时  政 府在 关 键 得益 于 国 有企 业 的改革和民 营 部 门的 扩 张 经济 部 门 继 续保 持支 配地 位  这 在 过去 或 许 许多 国 有 中小企 业实行了民 营 化  按照 中 国 是个 优 势  以后 却可 能成 为 提 高 生 产率  创 政府 提 出 的投资 主体多元化  以 股 份制 为 公 新和 创 造 力 的制 约因 素 有制 主 要 实现形 式的政策方 向  许 多大 型 国 同 时  中国 诸多 经济 领 域 向 市 场的 转 轨 有企 业 包括 那 些 直属于中 央 政 府的 国 有 尚未 完 成  市场 手段 和非 市 场 手 段 共同 构 成 企业  的 公司 化 改造取得了 较 大 进展  其 了对 生 产 者 和消 费者 的激 励 机 制  政府  国 中有 些 企 业在 大 陆和境外的 股 票 市场 上 市 有企 业 部 门 和 民营 部门 的作 用 缺 乏明 确 划 公司 治 理 结构与 经营管理水 平 得 到 不同 程 度 分 中 国 要 解决 这些 问题  必 须 加 快关 键 领 的改 善  盈利水 平有所提高  域改 革  建 设基 础稳 固的 市 场 经 济 体制  使 公共 资 源 专 注于 为 关键 公 共 产 品 提供 融 资 关键议题 充满 活 力 的 非国 有资 本为 经 济 增 长 提供 更 多 与 所消耗的资本 原材料和中间投入品 动力  这 个 挑战 的严 峻程 度 可 能 超 过人 们 的 相比 国有企业所创造 的产出和附加值仍然 第三章通过关键领域改革强固市场经济基础 偏低 " 国 有 企 业 利 润 中 的 大 部 分 来 自 为 数 不 导致 的 成 本 超过 &万 亿 元 人 民 币 ! 是 当时 国 多的 企 业 ! 这 些 企 业 的 高 回 报 率 往 往 与 能 够 内生 产 总 值 的&$ ' 以 上" 从 中  可 见 改革 的 获得 相 对 廉 价 的 资 本 ) 土 地 和 自 然 资 源 等 投 艰难 和 代 价 高昂 " 由 于 会 计 操 作 不 够 透明 和 入要 素 以 及 竞 争 不 足 有关" 与  此 同 时 ! 也 信息 披 露 不 充分 ! 有 些 国 有 企 业 可 能 已累 积 有一 些 国 有 企 业 的 财 务 表 现 在 一 定 程 度 上 受 了大 量 或 有 负债 ! 需 要 较 长 时 间 才 能 得以 显 累于 承 担 公 益 性 业 务 或价 格 管 制 " 事 实 上! 现和 削 减 ! 国有 企 业 改 革 与 重 组 的 潜 在成 本 处于 亏 损 状 态 的国 有 企 业 数 量 超 过 总 量 的 可能 由 此 大 幅度 增 加 " V " 最 "(  近 的 一 项 研 究也 发 现 ! 从 ")+# 年 中 国 政 府实 施 了 大 量 错 综 复 杂 的 产业 政 到 &$$+ 年 ! 国 有 企 业 的 全 要 素 生 产 率 增 长 策! 由 各 级 政府 的 不 同 机 构 负 责 " 在 某些 情 速度 #反 映 经 济 效 率 改进 状 况 的 一 个 指 标$ 况下 ! 这 些 政策 可 能 有 助 于 解 决 缺 乏 协调 的 为民 营 企 业 的 % " 民 "(  营 部 门 在 经 济 增 长 问题 ! 对 幼 稚产 业 起 到 一 定 的 扶 持 作 用" 但 和创 新 中 的 作 用 日 益 增 强 " 在其 他 情 况 下! 这 些 政 策 并 未 达 到 预期 效 由 于 国 有 企业 所 处 的 特 殊 地 位 ! 它 们 果" 有 的 政 府机 构 热 衷 于 推 行 产 业 政 策! 将 与政 府 关 系 密 切! 在 获 得 银 行 信 贷 和 其 其看 成 是 计 划手 段 的 替 代 物 ( 实 施 中 往往 着 他重 要 投 入 品 ) 优 厚 的 商 业 机 会 时 ! 往 眼于 国 有 企 业的 大 规 模 投 资 ! 而 不 习 惯于 借 往会 处 在 优 先 位置 ! 有 时 还 会 受 到 免 于 助市 场 力 量 和民 营 企 业 的 能 动 性 来 达 到同 样 + "( 竞争 的 保 护# 7/- 2. 18> 9 ? 0! &$$# $ " 但 这 目的 " 有 时 不同 部 门的 产 业 政 策 协 调不 够! 些作 法 阻 碍 了 新企 业 的 加 入 ! 削 弱 了 竞 使总 体 政 策 框架 复 杂 而 不 清 晰 ! 政 策 效果 含 争和 创 新 " 有 些 国 有 企 业 跨 越 原 先 设 定 的经 营 范 围 ! 如 投 资 于 房 地 产 和 影 子 银 混且 难 以 预 料" 行系 统 ! 把 利 润 保 留 下来 并 且 用 于 投 资! 许 多 研 究表 明 ! 如 果 让 民 营 企 业 在各 个 受到 的 外 部 控 制或 监 管 却 有 限 " 值 得 关 产业 与 国 有 企业 开 展 更 多 的 竞 争 ! 将 会显 著 注的 新 问 题 是 ! 近 年 来 伴 随 着 一 些 由 地 促进 经 济 增 长" 受 益 最 多 的 恰 恰 是 竞 争受 到 方政 府 控 制 的 国有 企 业 快 速 扩 张 ! 民 营 限制 的 &战 略 性 ' 产 业" &$$4 年 ! 中国 确 企业 的 活 动 空 间似 乎 相 应 收 缩 ! 并 限 制 立了 关 系 国 家 安 全 从 而需 要 国 有 资 本保 持 了必 要 的 竞 争 ! 与 强 固 市 场 经 济 基 础 的 &绝对 控 制 ' 的 七 大 战 略 部 门 ! 即 军 工) 电 努力 相 冲 突 " 网电 力 ) 石 油石 化 ) 电 信 ) 煤 炭 ) 民 航和 航 国 有 企 业 的 改 革 和 重 组 成 本 也 是 需 要 关 运" 在  这 些 部门 ! 尽 管少 数国 有 企 业可能 会 注的 一 个 问 题 " 在 &$ 世 纪 )$ 年 代 末 的 国 有 相互 竞 争 ! 但 进 入壁 垒 会阻 碍 新 企 业 参与到 竞 企业 改 革 中 ! 许 多 小 型 国 有 企 业 倒 闭 ! 由 此 争行 列 " 中 国 政 府还 确 立了 若 干 &基 础性和 支  遗憾 的 是 ! 其 他 国 企 的 平 均 利 润率 因 为 缺乏 数据而无法计算"  +中国 统计 年 鉴 , # &$$V 3 &$"$ 年$( 中 央企 业国有资产经营统 计# &$$# 3&$$) 年 $"  国 有 部 门 全 要 素 生 产 率 增 速 为 每年 "5*&' ! 非 国有部门则为每年V5 *4' # Y?-2.9-2. ^8H ! &$"$ $ "  本 联 合 课 题 组 的 估 计 "  例 如 ! 在 &$$4 年 ! 国 有 企 业 控 制了 全 部石 油) 天然气和乙烯的生产 ! 全 部 基 础 电 信 服务 ! 约 ** ' 的 发电量和#& ' 的民航客 货运输 #M;> 2. ^ 2 - 8>2D! &$$+ $ " 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 柱性 ' 产 业 ! 包 括 装 备 制 造 ) 汽车) 电 子信 方式 取 决 于 特 定 公 共产品 的 性 质" 在 少 数 息) 建 筑 ) 钢 铁) 基 本 金 属 和 化工等" 在 这些 被认 为 有 特 殊 重 要 性 的 领 域# 如 国 防 领 产业 中 ! 要 求 国 有 资 本 保 持 &较强 控 制力' 域$! 政 府 可 以 持 有 全部 或 大部 分 股 权" #M;>2 -2. ^8> 2D ! &$$+ $ " 进 入这些 产 业的 但在 多 数 领 域 ! 少 量 股份 参 与 就可 能 实 现 正式 门 槛 可能 并 不 高 ! 但 民 营 部门往 往 感受 有效 提 供 某 种 公 共 产品 的 目 标" 重 要 的 是! 到自 身 进 入不 受 欢 迎 的 非 正 式 阻力" 如 果加 在许 多 政 府 采 购 公 共产品 的 领 域! 应 当 鼓 上并 非 一 视同 仁 的 监 管 措 施 ! 就会遏 制 民营 励民 营 企 业 与 国 有 股 权比 重 多 少不 等 的 企 部门 增 长 和发 展 ! 弱 化 创 新 与 创造力 ! 减缓 业同 时 参 与 提 供 公 共产品 ! 它 们之 间 的 相 生产 率 水 平的 提 高 " 互竞 争 ! 将 有 利 于 公 共产 品 降 低成 本 ) 提 高质 量 " 主要改革建议 第 二 个 问 题 的 对 策则 不 那 么简 单 " 首 在企 业 部门 实 行 改革 ! 首 先要 意 识到! 先! 政 府 要 对 国 有 企业 中未 经 市场 估 值 的 权 目前 政府 在 国有 企 业 中 的所 有 权 分布 是 广泛 益实 行 证 券 化 #已 上市的 国 有企业 ! 资 产 而多 种多 样 的! 覆 盖 了 大多 数 行 业! 包 括全 的价 值 是 已 知 的 $" 这 将为 国 有企业 通 过 一 资所 有) 多 数股 权 和 少 数股 权 " 改革 面 临的 系列 措 施 深 化 改 革 创造 条件 ! 这些 措 施 包 括 ! "* 挑战 来自 两 个方 面 * 公 共资 源 如 何得 到 最好 所有 权 与 经 营 权 分 离! 按照 现 代公 司 治 理 结 的利 用( 国 有资 本 管 理 如何 由 现 有体 制 过渡 构改 造 国 有 企 业 % %%任 命高 级 管理 人 员 ) 按 到新 体制 ! 以满 足 中 国 已确 定 的 长远 发 展战 照国 际 惯 例 披 露 信 息) 推行 外 部审 计 等 " 然 略目 标的 需 要" 后! 政 府 可 考 虑 设 立若 干国 有 资本 管 理 公 司 第一 项 挑 战 的 对 策 可 以简 单化 ! 即作 或投 资 基 金 ! 由 它 们作 为所 对 应企 业 中 的 国 为一 种 公 共资 源 的 国 有 资 本 应 当主 要或 完全 用于 提供 公 共 产 品 %%%其 生产 和 消费 有资 本 持 股 者 ! 并 在金 融市 场 上实 施 专 业 化 能产 生正 的外 部 效 应" 公  共 产品 的 范围 管理 和 交 易 " 一 部 分国 有资 本 可直 接 划 拨 给 可以 是一 个相 当 长 的序 列 ! 从 国防 产品) 国家 社 保 基 金 ! 其 收益 用于 弥 补未 来 社 会 保 基础 设施 ) 社 会 保 障到 基 础 研发活 动等" 障支 付 缺 口 " 不 同 的公 司或 基 金分 工 负 责 特 根据 情 况 变化 公 共 产 品 的 范 围 会有 所调 定的 领 域 " 随 着 时 间推 移! 它 们可 以 作 为 政 整! 近 年 来强 调 的 保障 性 住 房的 例子! 府代 表 ! 逐 步 实 施 资产 的优 化 组合 " 国 有 资 就很 好 地 说明 了 政 府 资 源 可 以 如何 用于 本的 红 利 收 入 应 经 由资 本管 理 公司 或 投 资 基 处理 紧迫 的社 会 问 题 " 的 确 ! 公共 产 品的 金上 缴 财 政 ! 并 逐 步 纳入 一 个 扩展 的 预 算 涵盖 范围 广 泛 ! 甚 至 可 以 包括 可靠 的 能源 体系 " 供给 以及 交 通 运 输 ) 邮 政 等领 域的 普 遍服 尽 管 上 述 国 有 资本 管理 公 司或 投 资 基 金 务等 政策 性 目 标 " 国 有 资 本的 投入 比 例和 的具 体 运 作 细 节 尚 待 进一 步 研 究! 但 重 要  纯粹的& 公共物品或 服务' 的含义是! 一 个主体消费这些物 品或 服务时不会影响其 他主体对同样物品和服务的消费( 没有任何人能够被 有效地排除 在对 这些物品和服 务 的消费行列之外" 本报 告使用这个概念! 指的是这样一些物品或服务! 它 们被消费时会产生 正外部性! 却得 不到经济补偿 ! 所以供给有可能不 足" 第三章通过关键领域改革强固市场经济基础 的是 尽 早 确 定 关键 原 则  例如  国 资 委 的 应 该 鼓 励 民 营企 业 参 与提 供 公 共 产 品  政 职能 应 该 限 定 于政 策 制 定 和监 督  而 资 产 府 采 购 应 进 一步 对 民 营企 业 开 放  在 存 在 管理 的 具 体 职 能应 该 由 管 理公 司 或 投 资 基 自 然 垄 断 的 部 门 如 铁 路 运 输 部 门  国 金履 行  这 些 公司 或 投 资 基金 应 当 有 明 确 有 企 业 应 接 受独 立 而 严格 的 监 督  以 确 保 的职 责 界 定 实 施 独立 和 专 业 化 的 管 理 缺 乏 竞 争 不 会导 致 垄 断定 价 和 滥 用 市 场 力 并按 公 开 宣 布 的绩 效 标 准 进 行 考 核 具 体 量 损 害 下 游 产业 的 行 为 政 府 还 需 采 取 其 取决 于 其 所 持 股企 业 的 性 质  此 外  这 他 措 施 来 保 障竞 争 环 境的 公 平  特 别 是 大 些公 司 或 基 金 也要 遵 循 国 际通 行 规 则  披 企 业 和 小 企 业之 间  国 有 企 业 与 非 国 有 企 露其 运 营  价 值创 造  盈 利 分 红 等 方 面 业 之 间 的 公 平 重 点 是 在 法 律 和 规 章 以 的信 息  及 获 得 国 有 银行 的 信 贷等 方 面  同 时 还 需 提 高 中 国 企 业的 效 率 与 创新 能力  关 键 要 对 中 国 的 各种 产 业 政 策  进 行 重 新 审 是加 强 来 自 国 内 外的 竞 争  在鼓 励国 内 市 场 视 和 现 代 化 改造  以 有 利 于 充 满 活 力 的 新 竞争 方 面  政 策 应当 向 民 营 企业 提供 更 多 支 兴 产 业 中 的 企业 成 长  促 进 资 源 优 化 配 置 持 比 如 降 低 关 键产 业 部 门 的进 入和 退 出 门 和 创 新 活 力 的焕 发  槛 打 破 重 要 行业 如 石 油 化 工  电 力 政府 还 可以 通 过 增 强 国 际 竞 争的 措 施 来 和电 信 等  的 行政 垄 断 和 寡 头 垄 断  促 进 提 高 企业 的 竞争 力 和 创 新 能 力  其 手 段 包 括 ! ") 有活 力 的 中 小 企 业成 长  改 善它 们的 融 资 环 进 一 步 融 入 全球 经 济 参 阅 第 八 章 有 关 中 境 鼓 励 目 前 急 需的 区 域 和 本地 的专 业 化 分 国 与 世 界 经 济的 互 利 政 策 的 内 容  和 减 少 工 另 一 方 面  政策 也 应 鼓 励国 有企 业 通 过 边 境 背 后 的 贸易 壁 垒 8/  <> 2. 698>6<1 ] ? 竞争 进 行 自 发 改 革 国 际 和 中国 自身 的 经 验 ? .> ? <-?/ >?09 ? 19-.> 等  中 国 在 &$$" 年 加 都表 明  加 强 国内 竞 争 会 显著 提 高 生 产 率 入 世 界贸 易 组织 以 后  促 进 了 各 经济 领 域 的 水平  效 率 提 高  刺激 了 技 术引 进 和 应 用  近 年 通 过 这 些 改革  国 有 资本 可 以 逐 步 退 来  中国 取 消了 对 外 国 投 资 者 的 某些 优 惠 措 出非 公 共 产 品 提供 领 域  从 &$ 世 纪 )$ 年 施  为国 内 企业 创 造 了 公 平 的 市 场 环 境  从 代后 期 开 始  所 有 制 多 元 化和 市 场 化 改 革 而 进 一步 鼓 励了 竞 争  扩大 了 大 多 数 制造 业 领 域 的 进 入 和 竞 争 即便 是 在 某 些 战 略 性  或 支 柱 性  产 要素市场改革 业中 如 电信 业 通 过 对原 有 企 业 的 拆 分和 公 司 化  也创 造 了 新 的 竞 争 力 量 为 了 完成向 市场经 济的 转轨并保 持快 允许 民 营 企 业 进入 这 些 领 域 并 给 它 们 提 速增长  中国还 需要把 注意 力集中于 要素 供充 分 的 融 资 空间  将 有 效地 提 高 效 率 和 市场资 本 土地和 劳动 力市场 这些 增强 竞 争 力  市场的 改 革较为 滞后 存在 着不同程 度的 另 外  应 重 新 定 位 政 府的 角 色  政 策 扭曲 而 这些领 域的价 格 监管和制 度变  电信等产业部门尽管按地理界限进行了企业拆分 但仍然在特定地区保留了一家占支配地位的厂商 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 革对 于确 保 经 济 资 源 流向 回 报 率最 高 的 领 确保 与 外 国 金 融 机构 和 全球 资本 市场 的 无 缝 域至 关重 要  对接  随 着 中 国 的收 入 增长 和财 富积 累  对 新的 金 融 产 品 和 投 资 机会 的需 求将 会 增 加 资本 一旦 中 国 国 内 或 国外 发 生金 融危 机 必 须 要 过去 %$ 多 年  中 国在 金 融 改革 和 金 融 有完 善 的 机 制 包 括 充足 的资 本缓 冲 和 明 深化 方面 的 成 绩 令 人 瞩 目  但 中 国金 融 体 系 确的 责 任 划 分  有 序 而系 统地 处 理 坏 债 目前 仍然 受 到 抑 制  存 在 重 大 的结 构 性 失 向无 力 偿 还 债 务 的 金 融机 构注 资或 将 其 关 衡 现有 金 融 体 系 具 有 国 有 银 行 占据 支 配 地 闭 今 后 &$ 年 的 金融 部门 改革 应该 是 果 断 位 政府 干 预 较 多  利 率 仍 然 受 到管 制 的 特 全面 和 配 套 的 改 革  而不 是 把问 题 拖 到 点 在经 济 起 飞 的 阶 段 发 挥 了 动 员储 蓄  把 将来  资本 配置 到 战 略 性 部 门 的 作 用  然而  与 诸 简 而 言 之  中 国 需 要建 立一 个竞 争  平 多弊 端相 比  这 些 优 势正 在 明 显减 退  第 衡 高 效  安 全 而健 康 的金 融体 系 以 满 足 一 是非 国 有 部 门 从 正 规 渠 道 贷 款困 难  与 企业  家 庭 和 政 府部 门 的需 求 一个 机 能 良 国有 和大 型 企 业 相 比  微 型 和 中 小型 企 业 处 好 能 有 效 管 理 风险 的 金融 体系 才能 有 效 利 于明 显不 利 的 地 位  第 二  对 利 率的 管 制 导 用储 蓄 和 配 置 资 本 服 务于 日益 复杂 和 成 熟 ! "+ 致了 过度 投 资 和 高 资 本 密 集 度  第三  政 府 的经 济  使 所 有 的经 济 部门 都有 机会 获 得 融 在中 央和 省 级 的 信 贷 配置 中 发 挥着 重 要 作 资 其 中 包 括 个 人 家 庭 穷人 以及 微 型 和 用 或有 负 债 规 模 增 大  由 于 监 控 数 据 收 中小 型 企 业  集和 机构 间 数 据 交 流 的 局 限 性  这些 债 务 尚 为 了 实 现 这 些 目 标 应该 启动 金 融 部 难以 量化  第 四  金 融 体 系 变 得 日益 错 综 复 门的 改 革  并 且 按 照 合理 排序 的改 革 路 线 杂市 场 间  机 构 间 和 国 家 间 的相 互 联 系 图推 进  因 为 金 融 部 门容 易遭 受危 机 冲 击 不断 加强  非 正 规 信 贷 市 场  集 团综 合 经 营 所以 这 个 部 门 的 改 革 在今 后&$ 年应 该 始 终 和表 外业 务 正 在 增 加  置于 优 先 位 置  中 国 和其 他 寻求 改 革 金 金融 体 系 的 上 述 特 征 和 变 化 趋势 不 仅 会 融部 门 的 国 家 都 提 供 了大 量 可供 借 鉴 的 带来 严重 系 统 性 风 险  还 将 最 终 妨碍 中 国 的 经验  金融 体系 为 日 益 活 跃 且 复 杂  与国 际 接 轨 第 一  重 点 是加 大 利率 的灵 活性  力 争 在很 大程 度 上 由 民 营 部 门 推 动 的 国民 经 济 服 通过 利 率 而 不 是 数 量 控制 来出 清信 贷 市 场 务 银行  资 本 市 场 与 其 他 金 融 媒介 都 将 需 此外  政 府 需 要 加大 汇 率的 灵活 性 以 帮 助 要有 效地 筹 集 和 配 置 资 本  采 用 现代 公 司 治 抑制 通 货 膨 胀  减 轻 存款 准备 金调 整 压 力 理模 式 为 微 型 和 中 小 型 借 贷 者 提供 融 资 机 同时 借 助 货 币 政 策和 宏 观审 慎手 段实 现 经 济 会 利用 先 进 的 技 术 手 段 评 估 和管 理 风 险 增长  通 货 膨 胀 与 金 融稳 定 方面 的 既 定 并给 日益 多 样 化 的 客 户 群 提 供 更 加多 样 化 的 目标  金融 服务  与 此 同 时  越 来 越 多 的中 国 企 业 与 之 并 行 的 措 施 是 从对 金融 机 构 的 将走 向国 际 市 场  这 也 会 给 中 国 国内 的 金 融 直接 和 间 接 控 制  转 向保 持距 离型 的 基 于 体系 带来 压 力  促 使 它 们 采 纳 全 球标 准  以 市场 的 制 度 安 排  这 意味 着自 主的 中 央 银 第三章通过关键领域改革强固市场经济基础 行通 过 公 开 市 场 操 作和 利 率 手 段 而 不 是 信 金融 部 门 最 终 与 国际 金 融 体 系 接 轨 奠 定 可 靠 贷控 制 来 管 理 流 动 性 商 业 银 行 要 借 助 商 基础  业原 则 和 信 用 分 析 而不 是 政 府 信 号 来 指 导 第 三  资 本 市 场 需要 继 续 深 化 和 改 革 信贷  只 有 少 数 政 策性 银 行 可 以 继 续 为 政 以提 供 更 多 的 股 票和 其 他 证 券 化 融 资  这 是 府的 优 先 项 目 提 供资 金  要 做 到 这 一 点 培育 更 有 活 力 和 创新 能 力 产 业 部 门 的 重 要 因 可能 需 要 对 国 有 金 融机 构 的 治 理 结 构 实 施 素 为 此  中 国 可以 把 股 票 发 行 从 当 前 基 于 全面 改 革  对 现 有 国家 所 有 制 的 功 能  机 业绩 的 审 批 体 制 转 向 基 于 信 息 披 露 的 体 制 构和 操 作 实 践 进 行 反思  并 且 借 鉴 其 他 国 并重 点 关 注 改 善 法律 框 架  促 进 法 律 和 规 章 家的 成 功 经 验 和 失 败教 训  此 外  还 要 努 的有 效 执 行  升 级金 融 业 的 基 础 设 施  以 及 力进 一 步 实 现 国 有 银行 所 有 权 结 构 的 多 元 实施 严 格 的 信 息 披露 规 定 等 问 题  中 国 还 应 化 减 少 国 家 持 有 的股 份  该大 力 发 展 企 业 债券 市 场  这 不 仅 能 开 辟 新 第 二  虽 然 中 国的 巨 额 外 汇 储 备 提 供 的融 资 渠 道  促 进金 融 市 场 的 多 样 化  同 时 了防 范 金 融 和 货 币 危机 的 强 大 安 全 网  但 也能 为 进 一 步 放 宽利 率 限 制  开 放 对 外 资 本 仍需 未 雨 绸 缪  为 此 政 府 需 要 加 强 监 管 账户 和 人 民 币 国 际化 创 造 有 利 条 件  金 融 基 机构 包 括 中 央 和省 一 级 机 构  的 独 立 础设 施 需 要 进 一 步升 级  以 促 进 金 融 市 场 特 性 有 效 性  人 员 配备 和 资 金 支 持  需 要 别是 资 本 市 场 的 发展  充 分 而 准 确 的 信 息 披 ! "! 给予 它 们 更 大 的 执 行权 和 决 定 权  政 府 还 可 露 加 上 可 靠 的 会计 和 审 计 程 序 所 保 障 的 透 以在 现 有 框 架 基 础 上成 立 一 个 高 级 金 融 委 员 明度  可 以 将 信 息摩 擦 减 少 到 最 低 限 度  从 会 其 主 要 职 责 是 监督 和 管 理 系 统 性 风 险 并 而极 大 地 促 进 金 融业 的 发 展  维持 金 融 稳 定  对 于面 临 短 期 流 动 性 问 题 但 第 四  当 上 述 制 度和 治 理 框 架 到 位 后 具有 足 够 偿 还 能 力 的银 行  应 该 设 立 提 供 紧 中国 政 府 还 需 制 订并 实 施 计 划  逐 步 取 消 对 急流 动 性 救 助 的 金 额限 制  紧 急 融 资 工 具 存款 利 率 上 限 和 贷款 利 率 下 限 的 管 制  促 进 9 0-2./2DC-/ B@9 //> 应 0 当 自 动 向 所 有 境 内 法 银行 业 务 的 商 业 化  并 保 证 金 融 部 门 的 稳 人机 构 提 供 流 动 性 支持  同 时 对 财 政 资 源 使 定 最 后 这 个 阶 段的 利 率 自 由 化 必 须 要 采 取 用明 确 地 加 以 规 范 和限 制  继 续 开 展 并 改 进 合适 的 推 进 顺 序  首 先 是 长 期市 场 工 具 的 压力 测 试  以 把 新 出现 的 风 险 考 虑 进 来  政 利率  最 后 才 是 短 期 存 款 利 率  事 实 上 府应 该 经 常 进 行 金 融机 构 的 生 存 模 拟 中国 已 经 充 分 认 识 并 理 解 了 这 一 点  同 样 试验  改 进 制 度 安 排 提 高 应 付 危 机 的 能 重要 的 是  需 要 细 致 监 控 自 由 化 进 程  以 力 应 该 建 立 有 效 的法 律 框 架  坚 持 执 行 更 确保 银 行 不 会 陷 入 有 损 金 融 稳 定  牺 牲 利 高的 信 息 披 露  审 计和 会 计 标 准  简 化 司 法 润 盲 目 放 贷  损 害 资 产 质 量的 过 度 竞 争 制度  以 便 及 时 处 理出 现 问 题 的 银 行 与 企 之中  对 于 任 何 新 出 现 的 风 险  都 应 该 尽 业 此 外  政 府 还 需要 建 立 有 效 的 存 款 保 险 快处 置  体系  以 防 止 和 控 制规 模 相 对 较 小 的 民 营 存 款机 构 可 能 发 生 的 清偿 风 险  这 些 制 度 安 排 土地 不但 有 助 于 确 保 金 融稳 定  而 且 可 以 为 中 国 在未来&$ 年里 土地将变得日益稀 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 缺! 有 效 利用土 地 对于 中 国实现一 系 列 长 的 程 序 " &$$% 3&$$# 年 ! 中 国 政 府征 用了 期目 标 具 有重要 意 义! 其 中包括粮 食 保 障) "V$ 万 公 顷 的农 业 用 地 ! 将 其转 为城 市用 高效 率 和 创新性 的 城 市 ) 机会均等 与 社 会 途 " 按 照 国 际标 准 来 看 ! 中 国政 府 在征 用农 稳定 等 " 优化土 地 政策 将 有利于保 障 农 民 业 用 地 转 为 城市 用 途 方 面 的 权力 很 大" 这种 的土 地 使 用权! 推 动农 业 投资和生 产 率 的 状 况 导 致 了 四个 后 果 * 政 府 垄断 了 将农 业用 提高 ( 确 保城乡 土 地 最 有 成效地使 用 ( 帮 地 转 化 为 城 市用 地 的 权 力 ( 征用 土 地的 价格 助缩 小 城 乡差距 ! 实现 更 为有效和 可 持 续 按 照 农 业 净 现值 来 确 定 ! 而 不是 按 照土 地的 的城 市 发 展等" 市 场 价 格 #即 其机 会 成 本 $ 来 确 定! 而市 与 土 地有关 的 政策 面 临着三个 关 键 挑 场 价 格 通 常 会高 出 很 多 ( 地 方政 府 依靠 征地 战" 第 一 个挑战 是对 农 村 土 地承包权 的 保 障 来 获 取 财 政 收 入! 以 此 作 为 提 供 公共 服务 不够 " 尽 管法律 和 政策 框 架相对比 较 明 确! #尤 其是 基 础设 施 建 设 $ 的 资金 ( 随之 导致 但农 村 居 民的土 地权 利 依 然 较为脆弱 ! 经 常 城 市 边 界 迅 速 扩 张 ! 城 市 大 面积 铺开 #见 面临 被 侵 犯的风 险" 另 外 ! 在执行政 策 和 法 图 %6"$ " 土 地 征用 缺 乏 透 明度 ! 被征 地农 律) 改 善 基层政 府治 理 和 问 责机制) 土 地 权 民 拿 到 的 补 偿 款 #还 要 扣 除 村 集 体截 流的 利登 记 造 册和让 民 众 了 解 自己的权 利 等 方 部 分 $ 与 土 地 拍卖 价 格 之 间存 在 巨大 差距! ! "# 面! 也 存 在着严 重困 难 " 给 社 会 造 成 了严 重 的 不 公 平 感! 成 为农 村不 第 二 个挑战 是农 村 土 地 转变为城 市 用 地 稳 定 加 剧 的 重要 原 因 " 图#)$* 城市土地的扩张速度超过了城市人口的增长速度 #中国城市的自然扩张 与人口增长! "))* 3&$$# 年$ 资料 来源* +中国统 计年鉴,! 世界银行人员的估计数字" 注* 虚线是 等值线" 第三章通过关键领域改革强固市场经济基础 !! 第 三 个挑 战是 ! 一 些 地 方 政 府 将 土地 作 中 国 &$$# 年 作 出 的 这 一 历 史 性 决 定 ! 有必 为重 要 的 收入 来 源 和 特 殊 目的 实 体 #地 方 要 以 法 律 形 式 固 定 下 来" 这 项 法 律 需 要明 融资 平 台 等$ 获 取 贷 款 的 抵 押 品 ! 建立 这 确 * 哪 些 人有 资 格 享 受 这些 权 利 ( 村 集 体应 些实 体 是 为了 绕开 对地 方 政 府 借 贷 的限 制" 该 保 留 哪 些职 能 ( 土 地 使用 者 应 获 得 相 关的 征地 收 入 目前 在地 方 政 府 全 部 收 入 中 占相 当 土 地 权 证 书# 最 好 是 采取 全 国 统 一 的格 大比 重 ! 并已 成为 政 府 满 足 重 大 支 出 项目 要 式 $( 权 利 和 义 务 ! 以 及 违 反 该 法 律 时 的相 求的 不 可 或缺 的融 资 来 源 " 此 外 ! 各 地成 立 关 制 裁 措 施" 了数 千 家 特殊 目的 实 体 ! 它 们 利 用 地 方政 府 有 效 落实 土 地 使 用 权! 还 需 要 在 一 定程 的土 地 作 为抵 押! 从 银 行 系 统 获 取 贷 款" 国 度 上 明 确 土地 的 位 置 和 状况 " 未 来 几 年 需要 家审 计 署 的审 计结 果 表 明 ! 到 &$"$ 年 年 底! 推 广 各 种 土地 登 记 试 点 项目 " 其 他 国 家 的经 与地 方 政 府有 关的 债 务 已 超 过 "$ 万 亿元 人 验 表 明 ! 由 单 一 机 构 负 责土 地 登 记 和 土 地档 民币"  案 管 理 是 最有 效 率 的 ! 有利 于 避 免 管 辖 权的 应 对 上述 三 个 挑 战 ! 需 要 政 策 改革 和 重 叠 和 争 夺现 象 " 制度 建 设 共同 发 挥 作 用 ! 这 要 花 费 一定 时 促 进 农村 土 地 市 场 发展 将 极 大 地 提 高土 间才 能 完 成! 但 对 整 个 经 济改 革 的 成功 至 地 使 用 效 率" 建 立 透 明 而有 效 的 使 用 权 租赁 关重 要 " 如果 不 实 施 这 些 改革 ! 农 业投 资 市 场 ! 有 可 能 使 生 产 率提 高 4$ ' # _ 2 - / 2. ! "$ 可能 会 受 到影 响 ! 城 乡 差 距可 能 会 继续 扩 J>/2/ 2D> ! &$$) $ " 租 ? 赁市 场 还 能 促 进 劳动 大! 城 市 大面 积 铺 开 可 能 会阻 碍 环 保和 效 力 流 动 和 土地 整 合 " 虽 然自 &$ 世 纪 )$ 年代 率目 标 的实 现! 土 地 的 使 用 效 率 可能 会 以 来 ! 中 国 的 农 业 用 地租 赁 市 场 发 展 迅速 降低 " #目 前 覆 盖 了 所 有 耕 地 的大 约 &$ ' $ ! 但因 第 一 个优 先重 点 应 当 是 采 取 措 施 保障 农 为 缺 乏 可 强制 执 行 的 合 同! 所 以 发 展 仍 然受 民的 土 地 承包 权! 如 落 实 最 近 作 出 的 将农 村 到 限 制 ! 大 多 数 交 易 都 是非 正 式 的 " 如 果想 土地 使 用 权无 限期 延 长 的 决 定 ( 推 广 土地 登 扩 大 此 类 市场 ! 就 需 要 加强 土 地 登 记 和 文书 记! 加 强 农村 土地 市 场 建 设 ( 改 革 村 集体 的 服 务 #最 新 的 土 地 测 绘技 术 大 大 降 低 了这 治理 结 构 和争 端 解 决 机 制 并使 之 实 现现 代 方 面 的 成 本 $! 以 及 建 立诚 信 可 靠 的 争 端解 化" 第 二 个优 先 重 点 是 改 革征 地 和 补偿 办 决 机 制 " 法! 包 括 制定 地市 级 ) 区 域 级 和 国 家 级的 土 村 集 体的 治 理 水 平 需要 提 高 " 农 村 地区 地使 用 战 略规 划等 " 第 三 个 优 先 重 点 应考 虑 土 地 权 利 缺乏 保 障 的 重 要原 因 之 一 就 是 某些 以房 地 产 税和 其他 地 方 税 来 替 代 征 地 成为 收 村 干 部 滥 用权 力 ! 侵 害 村集 体 其 他 成 员 的利 入来 源 ! 同时 允许 地 方 政 府 在 严 格 控 制和 监 益 " 他 们 有时 与 开 发 商 合谋 ! 重 新 调 整 土地 管下 从 国 内资 本市 场 借 款 " 承 包 权 或 将土 地 出 售 ! 缺乏 透 明 度 和 问 责机 在 农 村地 区! 政 府 首 先 应 当 在 法 律上 赋 制 " 尽 管 此 类 事 件 的 发生 频 率 可 能 有 所下 予农 民 无 限期 使用 他们 所 耕 种 土 地 的权 利" 降 ! 但 有 调 查 表 明 ! 从 "))# 年 到 &$$# 年 !  国家审计署! +全国地方政府性债务审计结果 9 , ! 89:* (( ; ;;5-H./ 95D[ 15B 2"))&"%$ ( 2( 2"))&"*$ ( &+*&&$#5 2"))&*$$ ( 89 A " @ 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 每 个 村 至 少 出 现 过 一 次 重 新 配 置 土 地 的 情 况 在于 需 要 寻找 更高效 和 更可持 续 的收 入基  L-2D  O-1  -2. ,- 2  &$"$   未 来 需 要 对 础 来 取 代目 前 这些经 济和 社会 成 本较 高的 村 集 体 的 职 能 重 新 加 以 审 视  尤 其 应 该 结 合 收入 筹 集 办法  随着时 间推 移 其 他收 入来 无 限 期 延 长 土 地 使 用 权 的 政 策  着 力 提 高 村 源 包 括 房地 产税 可 能有助 于 填补 这一 集 体 的 治 理 水 平  缺口  包 括美 国 和加拿 大在 内的 一 些国 家的 需 要 全 面 调 整 征 用 农 村 土 地 并 将 其 转 为 房地 产 税 收入 相 当于 TJI的%' 3 V' 经 城 市 用 途 的 政 策  政 府 目 前 仍 保 留 着 征 地 的 合组 织 成 员国 的 平均 水平 则为 &5"' 中国 垄 断 权  凭 借 这 一 不 受 约 束 的 权 力  利 用 农 已经 在 两 个城 市 开展了 房地 产税 试 点 但由 村 土 地 征 用 价 与 转 卖 给 城 市 用 户 价 格 之 间 的 于技 术  制度 和 社会原 因 这一 税 种的 引入 差 额 来 获 取 财 政 收 入  由 于 这 个 原 因  中 国 往往 很 困 难 所 以 房 地产税 应 该逐 步推 城 市 用 地 面 积 的 增 长 速 度 远 远 超 过 了 城 市 人 行 但 也 不能 过 高估计 房地 产税 对 财政 收入 口 的 增 长 速 度  未 来 需 要 开 展 两 方 面 的 的贡 献  改 革  第 一  只 允 许 地 方 政 府 根 据 更 高 一 级 政 劳动力 府 审 查 并 批 准 的 城 市 规 划 来 征 用 农 村 土 地 既 然 土 地 和 资 本需要 配置 到 回报 率 最 高 ! "% 审 批 过 程 还 应 该 考 虑 到 区 域 性 土 地 规 划 优 先 的地 方  就 应 该 允 许劳动 力流 动 到生 产 率 最 重 点 和 城 市 土 地 利 用 效 率  高和 工 资 最 优 厚 的 岗位 不过  中国 的 户 口 第 二  目 前 的 征 地 补 偿 办 法 经 常 成 为 矛 也就 是 户 籍登 记 制度 以及 由 地方 管 理 的 盾 冲 突 的 根 源  需 要 重 新 加 以 审 视  一 个 办 社会 保 险 和 养 老 金 制度给 劳动 力 流动 造 成 了 法 是 按 照 当 前 市 场 价 格 向 村 集 体 支 付 补 偿 困难  此 外  预 计 劳动力 将在 几 年之 后 开 始 金  并 全 数 转 交 给 农 民  然 后 征 收 透 明 的 资 减少  年 龄 较 大 劳动 者的劳动 参与 率 下 降 本 利 得 税  目 前 的 做 法 剥 夺 了 土 地 农 业 价 值  与 城 市 市 场 价 值 之 间 的 全 部 差 额  相 当 于 征 很可 能 会 加 剧 这 种 趋势 中国 正 致力 于 成 为 收 "$$ ' 的 资 本 利 得 税  采 用 较 低 的 税 率 会 具有 创 新 能 力 和 国 际竞争 力的 国 家 能 够 在 是 个 合 理 的 折 衷 办 法  既 考 虑 了 地 方 政 府 增 全球 市 场 上 与 发 达 经济体 竞争  上述 两 个 制 加 财 政 收 入 的 需 要  也 保 障 了 失 去 土 地  生 约因 素 的 共 同 作 用 将会制 约中 国 在这 方 面 的 活 方 式 将 永 远 改 变 的 农 民 的 部 分 利 益  一 部 努力  因 为 这 需 要一 支更加 灵 活 而 有 活 力 分 资 本 利 得 税 收 入 可 以 用 于 当 地 县 区 的 农 村 的劳 动 力 队 伍  可以 根据不 断 变 化 的 市 场 建 设 环境 迅 速 作 出 反 应 在韩国  大约 V* ' 的 除 了 征 地 收 入 以 外  有 些 地 方 政 府 越 来 人口 跨 省 流 动  推动 了异常 迅 速 的 城 市 化 越 依 赖 于 将 土 地 作 为 抵 押 品 从 银 行 融 资  近 和经 济 活 动 的 集 中 以及劳 动 力 的 灵 活 配 期 的 一 些 事 件 显 示  这 种 做 法 可 能 会 导 致 重 置 &$"$ 年  中 国 的迁移人 口 数量 相 当 于 大 资 金 损 失  并 给 银 行 体 系 带 来 风 险  挑 战 总人 口 的 ")5*' 其 中近#* ' 是从 农 村 转  另一个办法是韩国曾采取 的 在建成后的城市区域拨给被征地农民一个地块 面积相当于 征用土地的V$'  但是 这样的 计划可能导致行政执行上的拖延 还可 能导致同样被征用土地的农民获得的补偿标准存 在很大差异 第三章通过关键领域改革强固市场经济基础 向城 市 " 体制 的 改 革 进 度 ! 以 及 中 央 政 府 和 地 方政 府 在 今 后 数 十年 ! 虽 然 劳 动 力 总 量 会 有 所 之间 如 何 划 分 财 政 责 任 " 如 果 无 法 向 农民 工 下降 ! 但 仍 有 数亿 人 希望 寻 找 更 好 的 工 作 岗 提供 与 城 市 居 民 同 等 的 社 会 福 利 ! 不 仅会 加 位" 要  吸 收 这些 劳 动力 ! 必 须 有 灵 活 的 劳 剧不 平 等 ! 而 且 会 抑 制 流 动 性 " 地 方 户籍 制 动力 市 场 和 能 够 保 护 劳 动 者 的 制 度 ! 提 供 度改 革 正 在 推 进! 但 由 于 财 政 等 因 素制 约! 就业 的 可 预 见性 ) 社 会 保 障 ) 负 担 得 起 且 在农 民 工 最 集 中 的 大 城 市 进 展 甚 微 " 相形 之 可以 转 移 的 医 疗 和 养 老 金 保 障 等 " 政 府 需 下! 进 入 中 小 城 市 的 农 民 工 获 得 了 少 量社 会 要发 挥 关 键 的 领 导 作 用 ! 帮 助 人 们 获 得 就 服务 和 社 会 保 障 " 考 虑 到 这 些 因 素 ! 应该 采 业) 教 育 和 医 疗 服 务 领 域 的 均 等 机 会 ! 帮 取系 统 性 措 施 推 进 户 籍 制 度 改 革 ! 包 括* 将 助人 们 管 理 好 由 于 结 构 调 整 ) 全 球 形 势 恶 公共 服 务 获 取 与 户 口 脱 钩 ! 代 之 以 居住 证( 化和 竞 争 加 剧 带 来 的 风 险 " 培 育 一 个 灵 活 鼓励 地 方 改 革 试 点 ( 重 新 划 分 中 央 政 府与 地 而有 活 力 的 劳 动 力 市 场 ! 是 中 国 未 来 成 为 方政 府 的 财 政 责 任 ! 并 以 此 作 为 改 革 的激 励 高收 入 开 放 经 济 体 的 关 键 ! 这 取 决 于 生 产 措施 " 和就 业 模 式 能 否 针 对 国 内 外 情 况 变 化 而 迅 为 了 提 高 劳 动 参 与 率 ! 尤 其 是 年龄 较 速作 出 调 整 " 为 此 ! 中 国 需 要 采 取 以 下 措 大劳 动 者 的 参 与 率 ! 政 府 可 以 提 高 男性 和 施* #"$ 对 户 口 制 度 进 行 分 阶 段 改 革 ! 以 女性 的 退 休 年 龄 #这 还 有 助 于 减 轻 养老 金 ! "& 确保 到 &$%$ 年中 国 的劳 动 人 口 可 以 根 据 就 体系 的 压 力 ! 参 阅 第 六 章 $" 许 多 经合 组 业需 要 而 自 由迁 移 " #&$ 采 取 措 施 提 高 劳 织成 员 国 和 转 轨 国 家 近 年 来 已 经 做 了类 似 动参 与 率 " #%$ 对 劳 动 课 税 ) 雇 佣 政 策 和 尝试 ! 经 合 组 织 成 员 国 每 年 将 退 休 年龄 提 工资 政 策 进 行 改革 " 高" 3% 个 月 ! 而 转 轨 国 家 每 年 提 高4 个 户 口 制 度 改革 应 该 成 为 今 后 &$ 年 的 优 先议 题 ! 并 需 要在 &$%$ 年 之 前 完 成 " 但 这 月" 与 此 相 关 的 是 ! 政 府 还 可 以 鼓 励弹 性 一改 革 的 推 进 很可 能 是缓 慢 的 ! 因 为 它 取 决 工作 安 排 ! 增 加 中 期 职 业 培 训 和 终 身学 习 于财 政 体 制 的 改革 #参 阅 第 七 章 $" 目 前 的 的机 会 " 户口 制 度 不 再 限制 劳 动力 从 农 村 进 入 城 市 地 中 国 还 应 该 降 低 按 职 工 工 资 收 入 计征 的 区" 但  是 ! 如果 没 有 城 市 户 口 ! 农 民 工 仍 社会 保 险 费 " 以 国 际 标 准 衡 量 ! 这 一 隐含 的 然不 能 平 等 获 得城 市 居民 享 有 的 各 种 社 会 福 劳动 课 税 的 水 平 相 当 高 ! 平 均 而 言 大 约相 当 利! 如 医 疗 ) 教育 和 住房 等 " 户 口 制 度 改 革 于工 资 水 平 的 V* ' " 由 于 最 低 缴 费 标准 根 的主 要 制 约 因 素之 一 是财 政 体 系 " 地 方 政 府 据平 均 工 资 水 平 的 4$ ' 来 确 定 ! 对 低工 资 往往 既 缺 乏 资 源也 缺 少动 力 把 城 市 居 民 享 有 的职 工 来 说 ! 隐 含 税 率 要 高 得 多 " 这 样就 刺 的公 共 服 务 扩 大到 农 民 工 及 其 家 庭 " 因 此! 激企 业 避 免 雇 佣 正 式 职 工 ! 许 多 雇 主 或雇 员 户口 制 度 的 改 革速 度 将取 决 于 地 方 政 府 财 政 还有 选 择 地 不 参 加 社 保 " &$"$ 年 ! 城市 职  许多研究关注农村地区的& 剩余劳动力' 潜在的从农村到城市的迁移者数量! 并存在争议" 请见R D 2/89 ! J>2D 2. 7 ! - / # &$"$ $ "  不过在一些特大城市! 户口对迁移仍然是有影响的! 例如在北京! 申请政府部门和许多企业的职位! 需要具有北京户口" 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 工参与医疗保险的缴费 人 数 为 &5%+ 亿 人 最后 中国公共部 门 的机构 应该 成为 参与养老保险的缴费人数 为 &5%4 亿 人  而 机会均等 的雇佣单位 也 就是 说 它们 参与失业保险的人数仅为 "5%V 亿 人  缴 纳 的招聘行为 应该透明且基 于 能力 不应 该对 住房公积金的人数仅为$5#亿 人  出生地或者 户口作出限制  ! "'  人力资源和社会保障部 &$"$ 年底数据 第四章 加快创新步伐 !! 尽 管要 素市 场 改革 和 民 营 部 门 扩 张取得 间 内 ! 尽 管 带来 技术 变 革的 高 额 投资 仍会 是 一定 进 展! 但要 维 持高 增 长 仍 然 是 一 项重大 中 国 经 济 增 长的 重要 驱 动力 ! 但 创新 的重 要 挑战 " 随着 人口 增长 放 缓 和 投 资 率 开始下 性 将 逐 步 上 升" 如果 中 国的 投 资 额下 降到 欧 ! "( 降! 经 济增 长将 更 多地 依 赖 于 全 要 素 生产率 洲 的 水 平 ! 即占 到 T JI的 &* ' 甚至更 少! #OKI$ 的提高 " 在过 去 "$ 年 ! OKI的 年均 那 么 年 增 长 率只 能 维 持 在 V 3* 个 百分 点" 增长 率 达到 %'" 按国 际 标 准 衡 量 ! 这是一 但 是 ! 一 个 更具 创 新 性 的 中 国 仍将 至少 把 个相 当 高的 水平 ! 主要 归 功 于 * 劳 动 力在行 TJ I的 "(%甚至 更大 比 例用 于 投 资! 同时 使 业间 的 快速 转移 ( 高额 外 国 直 接 投 资 带来的 OKI增 长 保 持在 平均 水 平之 上 ! 从而 实现 其 产品 和 工艺 技术 外 溢( 物 质 ) 人 力 和 金融资 增 长 目 标 " 毫无 疑问 ! 这些 都 将 依赖 于国 内 本积 累 所支 撑的 快 速技 术 追 赶 ( 基 础 设施瓶 配 套 改 革 和 国际 环境 " 但是 ! 仅 仅把 研发 投 颈的 持 续缓 解( 建 立了 一 个 更 具 竞 争 性和更 入 占 TJI的 比 重提 高 一 个百 分 点 是不够 的" 开放 的 经济 体" 本 报 告 的 其 他章 节分 析 了中 国 创 新政 策的 诸 工 业和 服务 业 赶超 ) 促 进 国 内 市 场竞争 多 内 容 ! 包 括发 展 民 营 部 门 和 促进 市场 竞 以及 人 力资 本和 知 识资 本 的 积 累 ! 这 一切所 争 ) 改 革 要 素市 场) 采 取绿 色 增 长战 略) 提 带来 的 生产 率增 长潜 力 还 远 未 穷 尽 " 但是! 升 人 力 资 本 以及 有效 利 用城 市 集 聚经 济以 开 毋庸 置 疑! 中国 的 部分 行 业 开 始 接 近 技术前 发 技 术 和 激 发创 意等 " 本章 将 关 注建 立激 励 沿! 劳 动力 跨行 业 转移 将 减 少 ! 而 资 本对增 体 系 和 制 度 所必 需的 政 策改 革 ! 以支 持广 泛 长的 相 对贡 献亦 会 下降 " 中 国 已 经 意 识到这 的 ) 覆 盖 整 个经 济的 创 新" 一点 ! 正在 努力 推 动创 新 成 为 持 续 快 速增长 的新 动 力! 同时 应 对资 源 稀 缺 ) 气 候 变化和 创新优势 环境 恶 化带 来的 挑 战" 创 新会 是解 决 之道 吗 - 在 今 后 相 当长时 在迈向创新经济征途上! 中国拥有若干 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 优势* 在 研 发 领 域 的 支 出 迅速增 长 ( 制 造 业 加强对 知 识产权的法 律保 护! 提高 高等教 育 部门拥 有 巨 大 的 规 模 和 广 泛实力 ( 教 育 体 系 质量! 增 加对中小企 业的 风险 资本 供给! 对 不断扩 充 ! 使 得 高 素 质 的 科技和 工 程 人 才 储 政府研 发 支出进行评 估! 以及 制定 政府采 购 备不断 增 长 ! 从 而 提 高 了 创新能 力 ( 富 有 弹 标准等 " 从长期看! 目标 应该 是建 设一个 能 性的长 期 资 本 供 给 ! 可 用 于支持 创 新 型 企 业 够激发 广 泛创造力和 创新 的体 制" 获得风 险 资 本 ! 并 使 拥 有 好创意 的 新 企 业 进 行扩张 ( 规 模 巨 大 并 不 断 扩张的 城 市 中 产 阶 关键改革建议 级消费 者 预 计 在 未 来 "$ 年内将 翻 一 番 ! 正 在吸引 着 领 先 的 创 新 型 跨 国公司 ! 并 鼓 励 本 改 进 中 国 创 新 政策 需 要 从重 新 定 位 政 府 地创新 主 体 的 发 展 ! 使 国 内生产 商 获 得 规 模 在 国 家 创 新 体 系 中 的作 用 开 始! 从 关 注 某 些 经济! 还 有 助 于 形 成 产 业 集群和 集 聚 ( 在 若 特 定 新 技 术 开 发 ! 转向 强 调 制度 建 设 和 环 境 干省份 ! 重 商 精 神 和 企 业 家文化 流 行 ! 有 力 建 设 ! 以 便 在 一 个 竞争 性 的 市场 体 系 内 ! 支 支持了 珠 三 角 ) 浙 江 ) 福 建和其 他 地 区 小 企 持 覆 盖 全 部 经 济 领 域的 创 新 努力 " 业和新 企 业 的 成 长 ( 相 对 落后的 服 务 业 具 有 中 央 政 府 应 采 取更 强 有 力的 措 施 ! 促 进 巨大的 发 展 潜 力 ( 随 着 城市化 进 程 的 推 进! 建 立 覆 盖 全 国 的 研 究网 络 ! 充分 利 用 全 国 的 # "* 一些城 市 意 识 到 ! 城 市 经 济的生 产 率 水 平 和 人 才 资 源 ! 减 轻 某些 城 市内企 业 的 孤 立 状 增长将 依 赖 于 生 活 质 量 的 提高! 以 及 如 何 有 态 ! 把 它 们 吸 纳 进由 沿 海 城 市 先 进 企 业 效吸引 和 留 住 全 球 人 才 " #包 括 跨 国 公 司 $ 建 立 的 研 究联 合 体 中 " 日 美 两 国 政 府 都 成 功 地资 助 建 立了 这 样 的 联 合 创新劣势 体 " 类 似 的 努 力 可以 帮 助中国 产 生 更 多 的 &全 球 挑 战 者 '" 这些 国 内网络 应 与 全 球 研 尽管 中 国的技术工人供 给不 断 增 长 ! 并 发 网 络 相 连 ! 从 而 把中 国 的 努力 与 全 球 其 他 拥有 大量 先 进的产业基地! 但现 实 却 是 政 府 地 区 的 研 究 活 动 连 接起 来 " 某些 出 于 政 策 本 和国 有企 业 承担了大量的研 发工 作 ! 而 且 一 能 对 国 内 研 究 活 动 和创 新 企 业的 保 护 ! 将 会 些研 究似 乎 仍脱离于经济 的实 际 需 求 " 的 影 响 中 国 研 究 人 员 与外 部 研究 资 源 的 互 动! 确! 中国 拥 有的科技专利和 发表 的 论 文 数 量 使 他 们 难 以 了 解 新 创意 ! 减 少利 用 外 国 技 术 快速 增长 ! 但能产生经济效 益的 不 多 ! 能 转 的 机 会 " 与 全 球 研 发网 络 相 连还 将 有 助 于 克 化为 新产 品 或出口产品的 就更 少 了 #但 例 服 国 内 研 究 能 力 的 局限 ! 消 除外 国 对 中 国 研 外的 是电 信 业和消费电子 产业 $" 部 分 原 因 发 计 划 的 偏 见 " 此 外! 全 球 研发 活 动 的 演 变 也许 是政 府 支持下的本土研 究机 构 缺 少 针 对 趋 势 ! 与 其 他 类 型 经济 活 动 的趋 势 大 体 相 同 商业 用户 进 行新技术开发的 激励 " 此 外 ! 研 %%%专 业 化 水 平 提 高! 创 意 和技 术 的 交 流 加 究机 构很 少 借助国内和全球 研发 网 络 提 高 自 大 ! 研 究 人 员 间 频繁 交 流等" 在 这 种 模 式 身能 力" 在 改进制度安排以 促进 广 泛 的 创 新 下 ! 中 国 应 积 极 参 与全 球 研 究活 动 ! 不 仅 要 活动 方面 ! 中国有很大的空 间! 例 如 进 一 步 成 为 新 创 意 ) 新 发明 和 新商业 模 式 的 受 益 放宽 对企 业 进入和退出的 限制 ! 促 进 竞 争! 者 ! 而 且 要 成 为 贡 献者 " 第四章加快创新步伐 许多 高 技 术 类 跨 国 公 司 已 经 在 华 投 资设 优惠 政 策 给 它们 以 鼓 励  创 新 型 新 企 业  特 立了 研发 机 构 包 括 内 陆 城 市 西 安 和 成都 别是 中 小 企 业 长 期 缺 少 风 险 资 本 投 资  地 等 应对 这 种 做 法 加 以 鼓 励  因 为 它 们会 方政 府 和 国 有企 业 正 日 益 成 为 风 险 资 本 和 私 产生 显著 的 溢 出 效 应  使 中 国 城 市 赢 得声 募基 金 的 来 源 但 风 险 资 本 对 于 寻 求 扩 张 的 望 从而 快 速 成 为 科 技 中 心  同 时  这 种研 较小 型 民 营 企业 和 中小 企 业 来 说 仍 然 不 足 究还 有助 于 产 业 升 级  在 互 信 互 认 基 础 上加 一个 解 决 办 法是  增 加 银 行 对 小 型 高 技 术 类 强与 跨国 公 司 的 合 作 并 建 立 伙 伴 关 系  将有 民营 企 业 的 贷款  这 种 由 银 行 借 贷 产 生 的 关 助于 建立 一 个 充 满 活力 和 开 放 的 创 新 体系 系网 络 看 上 去在 英 美 等 国 取 得 了 成 功  成 为 在这 种背 景 下  应 充 分 借 鉴 美 国 和 欧 洲 专利 其他 融 资 手 段的 补 充 另 一 个 解 决 方 案 是 体系 的经 验 教 训 目 前 这 两 种 体 系 都 处于 确保 中 小 企业 在 资 本 市 场 能 够 获 取 资 金 改革 阵痛 之 中  建 立 一 套 高 效 专 利 体系 即使 它们 位于 内 陆 省 份  为 风 险 资 本 所 有效 保护 知 识 产 权 特 别 是 在 生 物 技术 有者 开 辟 退 出渠 道  最 后  政 府 可 以 通 过 建 纳米 技术  软 件 和 多媒 体 领 域  以 加 速提 立公 共 技 术 平台 来 帮 助 创 新 型 中 小 企 业  使 高中 国的 创 新 能 力  它们 便 捷 地 使 用 实 验  计 量  测 试 和 认 证 中国 的 创 新 政 策 应 充 分 反 映 出 这 样 一个 设施  国际 经验  即 多 数 应 用 型 研 究 和 创 新 都 是在 政 府 对 研发 活 动 也 会 产 生 直 接 影 响  中 # ") 大型 民营 企 业 内 部 完 成 的  一 些 具 有 引 领作 央和 地 方 政 府正 寻 求 扩 大 研 发 投 入  并 提 高 用的 大型 民 营 企 业 更 倾 向 于 将 创 新 作 为 其竞 基础 研 究 在 高校 和 研究 机 构 研 究 中 的 比 重 争战 略的 核 心  回 应市 场 需 求 和 政 府 激励 只有 通 过 精 心设 计 的 激 励 措 施  如 向 少 数 高 给予 研究 人 员 追 求 有 趣 创 意 的 自 由  鼓 励他 水平 机 构 提 供充 足 且 持 续 的 资 金 投 入  对 基 们与 国内 外 研 究 者 开 展 互 动  中 国 的 创 新政 础研 究 的 扶 持才 更 有 可 能 取 得 成 功  一 个 例 策也 应采 用 各 种 政 策 工 具 财 政  金 融和 子是  美 国 的国 家 卫 生 研 究 院 之 所 以 在 促 进 监管 手段 鼓 励 这 种 企 业 重 视 研 究  开 发 和创 生命 科 学 创 新方 面 发 挥 了 核 心 作 用  是 因 为 新活 动 并 提 供 足 够 大 的 市 场  为 新 产 品迅 它拥 有 大 量 且稳 定 的 资 金 来 源  美 国 的 国 防 速提 高产 量  达 到 规 模 经 济 创 造 条 件  这些 先进 技 术 计 划 署 JPN IP 则 是 另 一 个 例 政策 不仅 包 括 研 发 支 出 的 税 收 抵 扣  而 且还 证 为 最 大 限度 发 挥 政 府 资 助 项 目 溢 出 效 包括 向消 费 者 提 供 临 时 性 补 贴  鼓 励 消 费者 应 这 些 研 究成 果 应 该 能 够 被 广 泛 应 用  除 购买 被证 明 具 有 正 外 部 性 的 新 产 品 如中 此之 外  应 由企 业 决 定 是 否 将 某 些 研 究 成 果 国已 经开 始 向 购 买 电 动 汽 车 的 消 费 者 提 供补 转化 为 可 赢 利的 产 品 和 服 务  贴 但 是  仅靠 加 强 基 础 研 究  强 调 成 果 发 在企 业 规 模 的 另 一 端  中 小 企 业 同 样应 表和 专 利 申 请 即 使中 国 在 &$&$ 年 前 将 研 被视 为创 新 的 重 要 来 源  特 别 是 在 一 些 新兴 发支 出 提 高 到T JI的 &5&' 对 提 高 生 产 率 产业 领域  毕 竟  中 小 企 业 将 是 未 来 大 企业 也只 能 产 生 微弱 影 响  除 非 显 著 提 高 研 究 质 的种 子 理 应 付 出 种 种 努 力  减 少 阻 碍 中小 量及 其 商 业 应用 价 值  高 质 量 的 研 究 必 须 要 企业 创新 的 各 种 不 合 理 管 制  同 时 通 过 税收 对研 究 成 果 进行 严 格和 自 律 的 评 审 和 评 估 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 学术 界应在这 方 面采取主动 措 施! 政府 也 应 年 ! 中 国 预 计 将有 约& 亿大学 生 走 出 校 门 ! 提供 相关标准 " 这 将 超 过 美 国 全部劳动 力 的总 和" 此 外 ! 高 &十二五' 规 划 提出了 中国 的 创 新 目 等 教 育 的 质 量 正在快速 提 高%%%只 有 * 个 国 标! 即提高基 础 研究的效率 ) 发展 高技 术 产 家 在 世 界 *$$ 强大学中 的数量 高 于 中 国 大 业! 这都有赖 于 大量 专业技 能的 广 泛应 用 ! 陆 " &$"$ 年 中 国的这 一 数量 是 %V 个 ! 而 例如 在研究) 设 计) 生产) 制造 O支 ) S 持 &$$% 年 这 一 数 量仅为"& 个#见 图 V6 "$ " 和最 终的营销 领 域的 应用" 从现 在 到 &$%$ # "+ 图-)$* 中国高 等 教育 质量正在迅速 提高 美国 有$+- 所 图中未反映 !! 资料来源* 上海交通大学 2D # U8- / 8- _ /-1O12D\ [ 2/>0 ?/F 9! &$"$ $ " !! 尽 管如 此 ! 广泛 意义 上的高等教 育 质量 创新 产业所 需 的 技 能 基 础 " 教 育体系 应 重 视 仍是 关 注的 焦 点! 教 职员 工的技能 严 重不 能力 培养! 而 非 资 格 证 明 ! 打 破研究 型 教 育 足" 为 了解 决 这 一问 题! 中国仍然需 要 进一 和技 工教育 ) 职 业 教 育 及 培 训之间 的 藩 篱" 步加 快 改进 大 学的 治 理! 增加大学 的 自主 为了 实现技 术 工 人 数 量 与 质 量 的增长 ! 中 国 权! 同 时强 化 研 究领 域的 道德标准" 中 国排 还应 更多地 依 赖 信 息 通 信 技 术方面 的 创 新! 名领 先 的高 校 应 被允 许充 分利用资金 和 师资 大量 运用多 媒 体 和 灵 活 的 网 络 培训工 具 ! 以 力量 ! 开展 高 质 量) 跨学 科的研究生 教 育和 满足 学生们 的 不 同 需 求 ! 最 大 限度地 从 有 限 博士 后 项目 ! 引 进创 新型 教学方式讲 授 知识 的教 学设备 和 师 资 力 量 中 获 得 收益" 应 反 思 和分 析 技能 ! 并 成立 人员 充足的专业 性 研究 传统 的大班 授 课 方 式 ! 鼓 励 培 训机构 进 行 试 机构 " 在这 个 方 面! 中国 应该鼓励国 际 一流 验并 赋予其 自 主 权 " 高 校 同 样 可以带 头 通 过 大学 与 国内 大 学 联手 在中 国创办分校 ! 引入 公共 讲座和 展 览 ! 在 当 地 学 校 中讲授 科 普 知 现代 化 的治 理 标准 ) 教学 方法和研 究 管理 识" 在这方 面 ! 可 以 鼓 励 外 国 投资进 入 高 等 方式 " 教育 部门! 扩 大 一 流 外 国 大 学在中 国 的 参 此 外! 民 营 部门 和政 府应继续加 强 对人 与! 以促进 国 内 大 学 的 改 革 " 力资 源 质量 的 投 资" 公私 合作可保证 并 补充 中国还 可 以 通 过 政 府 采 购 和标准 设 定 等 第四章加快创新步伐 手 段 鼓 励 创 新 " 成 功 的 关 键 在 于 真 正 的 开 放 统! 以 及 智能城 市的 基础 设施需求( 式 竞 争 " 一 种 方 法 是 将 欧 盟 或 美 国 的 标 准 作 医 疗 保健%%%包括科 学 和医药) 生物药品 为 技 术 起 点 ! 同 时想 方 设 法 提 高 产 品 性 能( 的 基 础 研 究 ! 医疗 保健管 理方面的信 息通信技 另 一 种 方 法 是 邀 请 行 业 领 先 者 参 与 标 准 制 术 运 用 疗 ! 医 保健 管理和 融资的制度 安排 ( 定 ( 第 三 种 方 法 是 让 行 业 协 会 根 据 共 同 意 见 绿 色 发展%%%包 括开 发更经济的 可再生 制 定 行 业 标 准 " 能源 ) 绿 色新技 术! 以及 运用激励结 构改变 创 新 型 城 市 更 有 可 能 提 高 技 术 " 在 过 去 行为 ! 鼓 励绿色 消费 等" %$ 年 ! 中 国 的 沿 海 城 市通 过 吸 引 大 量 的 外 国 直 接 投 资 ! 成 为 技 术开 发 的 孵 化 器 " 但 改革顺序 是 ! 工 业 城 市 不 等 于 创 新 城 市 " 创 新 城 市 应 拥 有 大 量 高 素 质 的 人 力 资 本 #特 别 是 高 比 第 三 章 已 经 明 确指 出 了 促 进 竞 争 ) 实 施 重 的 科 技 人 员 $! 以 及 能 够 支 持 新 创 意 产 反垄 断 法 ) 降 低 市 场进 入 门 槛 和 完 善 退 出 机 生 ) 争 论 ) 实 验 和 完 善 的 机 制 " 创 新 城 市 应 制) 增 强 企 业 效 率 和国 际 竞 争 力 的 紧 迫 性 和 拥 有 本 地 知 识 网 络 ! 其 研 究 机 构 足 以 支 撑 创 重要 性 " 这 些 改 革 对于 研 究 和 创 新 活 动 的 激 新 活 动 ( 拥 有 产 业 基 地 以 聘 用 科 技 人 才 ( 拥 励也 很 重 要 " 同 样 需要 给 予 重 视 的 ! 还 包 括 有 若 干 充 满 活 力 的 公 司 ! 能 够 对 研 发 进 行 大 随着 政 府 研 发 投 入 的增 加 ! 建 立 一 套 对 研 发 # "! 量 投 入 ( 应 拥 有 数 字 网 络 和 在 线 服 务 " 此 类 支出 进 行 公 正 ) 独 立评 价 的 体 系 ! 以 及 对 现 城 市 的 兴 盛 ! 依 赖 于 来 自 全 国 乃 至 全 球 的 知 有产 业 政 策 和 特 定 技术 开 发 的 评 价 体 系 " 这 识 员 工 的 异 质 性 " 此 外 ! 这 类 城 市 还 应 与 全 将有 助 于 政 府 准 确 评价 政 策 的 有 效 性 ! 对 财 球 研 发 中 心 密 切 相 连 " 最 后 ! 创 新 城 市 之 所 政拨 付 方 向 进 行 调 整" 以 具 有 一 定 的 &粘 性 '! 是 因 为 其 在 设 计) 政 策 的 实 施 需 要更 长 时 间 ! 包 括 激 励 创 资 产 ) 特 性 和 治 理 方 面 具 有 领 先 优 势 ! 能 够 新的 制 度 性 安 排 %%%促 进 高 校 发 展 ) 建 立 风 吸 引 并 留 住 全 球 人 才 " 工 业 城 市 可 以 成 长 为 险资 本 融 资 机 构 ) 开发 全 国 性 的 统 一 研 发 网 创 新 城 市 ! 例 如 东 京 ) 斯 图 加 特 ) 慕 尼 黑) 络! 并 与 全 球 研 发 网络 相 连 " 其 中 ! 许 多 改 首 尔 ) 西 雅 图 和 图 卢 兹 等 ! 但 是 创 新 城 市 并 革与 经 济 领 域 的 其 他改 革 相 关 ! 如 财 政 和 金 不 一 定 都 是 从 工 业 城 市 演 变 而 来 ! 例 如 剑 桥 融体 系 改 革 #第 三 章和 第 七 章 $! 但 是 这 种 #英 国 $) 赫 尔 辛 基 ) 旧 金 山 和 京 都 等 " 改革 绝 不 可 能 一 蹴 而就 ! 要 经 历 较 长 时 间 才 国 际 经 验 显 示 ! 创 新 城 市 通 常 拥 有 一 家 能取 得 成 效 " 或 几 家 领 先 的 研 究 型 大 学 ! 相 互 之 间 开 展 竞 就 改 革 成 果 而 言! 一 旦 中 国 建 立 起 比 较 争 和 合 作 " 这 些 大 学 必 须 与 用 人 单 位 进 行 互 完善 的 制 度 框 架 ! 企业 接 近 国 际 技 术 前 沿 ! 动 ! 提 供 技 术 和 软 技 能 ! 并 介 绍 最 新 的 产 业 就需 要 在 加 强 基 础 研究 方 面 同 心 协 力 " 中 国 知 识 " 可 能 的 研 究 领 域 包 括 与 以 下 几 个 方 面 的创 新 政 策 成 功 与 否取 决 于 研 究 和 创 新 网 络 有 关 的 挑 战 * 的各 部 分 #研 究 机 构 ) 大 学 ) 中 央 和 地 方 快 速 城 市 化 %%%包 括 开 发 节 能 建 筑 材 政府 ) 国 有 和 民 营企 业 $ 能 否 协 同 高 效 运 料 ) 低 排 放 和 高 效 率 的 大 型 公 共 交 通 运 输 系 转! 以 及 能 否 通 过 全球 网 络 产 生 国 际 影 响 " 第五章 抓住绿色发展的机遇 !!考虑 到在 过去和 当前 的经济 增长 模式长下的 潜 在 动 力" 如 果 获 得成 功 ! 绿 色 发 展 将 环境的不 可持 续性! 以及 经济繁 荣所 需环创境造 出 新 商 业机 会 ! 刺 激技 术 创 新 ! 并 且 可 基础面临 的不 可逆 转的 风险! 中国 政府能在使 中 国 在 朝阳 产 业 具 有国 际 竞 争 力 " # "# &十二五' 规 划中提 出绿 色发 展的 新路 径" 第 二 ! 绿色 发 展 除 了 刺激 经 济 增 长 外! 该规划强 调了 持续快 速增 长与能 源效 率) 自 也 将 会 显 著 改 善 中 国 经 济增 长 质 量 " 举 例 然资源管 理和 环境可 持续 发展方 面雄 心勃来勃说 ! 减 少 化石 燃 料 的 生产 和 使 用 会 大 大 的目标" 本报 告提出 的绿 色发展 理念 与上降述低 空 气 和 水 污 染 ) 水 资源 短 缺 和 土 地 沉 思路相一 致! 即经济 增 长摆脱 对资 源使 降 用)对 健 康 造 成的 损 害 " 在 过去 "$ 年 间 ! 中 碳排放和 环境 破坏的 过度 依赖! 通过 新的国绿的 环 境 退 化 和资 源 枯 竭所 造 成 的 成 本 已 色产品市 场) 绿色技 术) 绿色投 资) 改变经消接 近 TJ I的 "$ ' " 其 中! 空 气 污 染 占 费行为和 加强 环保来 促进 增长"  45*'! 水 污 染 占 &5"'! 土 壤 退 化 占 "5"' " 尽 管 空 气 污 染程度 或 许 呈 持 续 下 为什么需 要绿 色发展战 略 降 趋 势 ! 但 随 着人 口 老 龄化 ) 城 市 人 口 和 城 镇 居 民 收 入 增 加 ! 污 染导 致 的 疾 病 所 造 无论从 国内 还是国际而 言! 中国都有充 成 的 费 用 也 在攀 升 " 分理由高度 重视 绿色发展" 第 三 ! 绿色 发 展 也 将有 助 于 解 决 大 量 特 第一! 新的 技术机会不 仅使 绿色发展具 定 部 门 面 临 的问 题 ! 如 能源 安 全 ) 城 市 宜 居 有现实可能 性! 而且还使其 成为 未来经济增 性 ) 农 业 产 出和 基 础 设 施制 约 等 " 能 源 消 费  这 一概念包括三层 含 义 * 一是 经济增长可 以摆脱 对 高排 放和环境破坏的过度依 赖( 二 是绿 色可 以成 为经济增长新的来源( 三是经济增 长和绿色之间 可 以形 成 相互 促进的良 性循环"  世 界银行基于&$$# 年数 据进 行的 估计" 另外世 界上 %$ 个污染最严重的城市! 有 &$ 个在中 国" 中国 有超过一半的水体受 到了污染 ! 超过%亿人使 用 的 水 受到 污 染! 而且中国有 %的 "( 水 系未能达到政府规定 的安 全 标准" 大约 * 的 "( 农田受到重金属污 染# 环保部 和中国工程院 ! &$"" 年$" 第五章抓住绿色发展的机遇 的迅 猛 增 长 使 国 内 供 电 紧 张 煤 炭 价 格 上 许多 节 能 方 面 的 投 资 效率 正在 提 高  能 够 产 涨 并 使 中 国 越 来 越 依 赖 能源 进 口  在 政 生很 高 的 经 济 收 益  策保 持 不 变 的 情 况 下  预 计到 &$%$ 年  中 第 二  绿 色 化 可 以通 过新 兴 绿 色 工 业 的 国+* ' 的 石 油 这 使 其 成 为世 界 上 最 大 的 扩张 来 驱 动 增 长  新 兴绿 色工 业 包 括 太 阳 能 石油 进 口 国  和 *$ ' 的 天 然气 可 能 需 要 依 和风 能  加 上 相 关 设 备制 造部 门 的 上 游 和 下 靠进 口  提 高 土 地 的 使 用 效率 和 更 好 地 管 游工 业  以 及 电 动 汽 车行 业等  然 而  更 广 理土 地 将 有 助 于 减 少 城 市 拥堵和 城 镇 蔓 延 泛而 言  在 创 新 和 研 究的 支撑 下  新 的 市 场 而遏 制 土 地 肥 力 下 降 和 水 资源 污 染 则 可 以 和激 励 措 施 会 推 动 新 的低 碳 节 能 和 环 境 友 提高 农 业 产 出  基 础 设 施 尤 其 是 为 了 解 好的 技 术  商 品 及 出 口的 发展  此 外  公 众 决煤 炭 供 给 问 题  的 制 约 将会 减 弱  意识 的 增 强 将 有 助 于 改变 消费 者 对 绿 色 产 品 第 四  由 于 大 宗 商 品 价格上 涨 和 波 动 的需 求  降低 生 产 活 动 的 资 源 密 集 度 将会 提 高 中国 的 第 三  随 着 新 的 绿色 产品 市 场 和 消 费 者 国际 竞 争 力  并 降 低 国 际 市 场波 动 对 国内 价 偏好 的 变 化  服 务 业 也将 相应 扩 张  提 高 服 格的 影 响 程 度  务占 TJ I的 比 重 有 助于 减少 经 济 的 碳 排 放 第 五  尽 管 中 国 的 绿 色 发展 战 略 几乎 完 强度  而 且 专 业 性 服 务也 可以 推 动 需 要 得 到 全出 于 国 内 角 度 的 考 虑  但 将为 应 对 全球 气 专业 性 支 持 的 绿 色 发 展 比如 生 态 服 务  碳 # "$ 候变 化 作 出 重 大 贡 献  虽 然 中国 的 历 史碳 排 资产 管 理 服务  碳 交易 和合 同 能 源 管 理 等 放较 低  但 中 国 目 前 已 是 世 界上 最 大 的能 源 服务  使用 国 和 碳 排 放 国 之 一  其 人均 二 氧 化碳 年 第 四  考 虑 到 气 候对 农业  低 洼 沿 海 地 排放 量 已 经 超 过 了 世 界 平 均 水平  并 且还 在 区和 容 易 受 到 极 端 天 气冲 击地 区 的 影 响  绿 迅速 增 长  此 外  中 国 是 受 气候 变 化 影响 最 色发 展 战 略 将 促 进 可 持续 增长 和 发 展  减 少 严重 的 国 家 之 一  事 实 上  中国 已 经 开始 采 与气 候 有 关 的 风 险  提高 投资 者 和 消 费 者 信 取行 动 实 施 绿 色 发 展  这 不 仅使 中 国 自身 受 心 国 际 经 验 表 明  采取 预防 性 措 施 通 常 比 益 也 会 对 全 球 减 排 作 出 积 极贡 献  事后 重 建 和 恢 复 要 划 算得 多 让绿色成为增长源泉之一 中国在推进绿色发展方面的诸多优势 绿 色发 展有充 分理由 成 为 增长的潜在 !!通过 采取一 系列 措 施  中 国的 增长质 量 动力  在过去&$ 年间已有 所 提 高  但还 有很长 的 第 一 传统部 门变 绿 大量现有的 路要走 举例来 说 虽 然 能 源 效率 提升速 度 传统 技 术和 管理模 式不仅能 够节 能和减少排 快于其他 任何国 家 但 中 国 依 然是 世界上 能 放 而 且还 提高企 业效益 与尖 端新技术的 效最低者 之一 自 "))$ 年 以 来化 石燃料 在 发展 相 比 传统部 门的绿色 化或 许看上去没 中国能源 构成中 的比 重 有 所 下 降 但是仍 远 有那 么 令人 瞩目 也没有 那么 具有革命性 高于发达 国家 中 国 能 源 研 究支 出占T JI 但显 示 易见 的是 随着信 息和 融资的增加 比重一直 为世界 最高  且 正 在 产生 影响 燃 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 煤电 厂 效 率 的 快 速 提 高 令 人 瞩目 " 中 国 拥 有 段应 对 环 保 和 自然 资 源 管理问 题" 由于缺 乏 世界 上 最 大 的 可 再 生 能 源 发 电能 力 ! 在 小 水 市场 化 机 制 ! 政府 被 迫 作出看 起来 有些武 断 电发 展 上 也 处 于 领 先 地 位 " 自&$$* 年 以 来 ! 有时 甚 至 是 力 度过 大 的 决定" 与此 同时! 与 中国 的 风 力 驱 动 涡 轮 机 容 量每 年 均 成 倍 增 环境 保 护 有 关 的其 他 财 政和监 管激 励要么 薄 长! 而 且 已 经 成 为 最 大 的 太阳 能 电 池 板 制 弱! 要 么 执 行 不力 ! 致 使污染 和温 室气体 排 造国 " 放程 度 继 续 居 高不 下 " 展 望 未 来 ! 中 国 可 以 加 快这 些 领 域 的 进 绿 色 发 展 战略 还 将 面临政 府内 部实施 和 展! 增 强 自 身 优 势 " 第 一 ! 中国 领 导 层 在 绿 激励 措 施 方 面 的约 束 ! 面临从 现有 增长) 出 色发 展 方 面 已 达 成 共 识 ! 政 府拥 有 强 大 的 执 口和 投 资 模 式 中受 益 的企业 和员 工的反 对" 行力 ! 这 些 将 在 促 进 变 革 方面 发 挥 重 要 作 这就 需 要 在 许 多政 府 部 门和机 构之 间进行 协 用" 第 二 ! 中 国 城 镇 化 率 低! 投 资 在 T JI 调" 一 些 部 门 和机 构 之所以 反对 这一战 略! 中的 比 重 高 ! 存 量 资 本 可 以 快速 更 新 ! 新 技 是因 为 这 一 战 略将 会 削弱其相机 裁量的 权 术能 够 以 相 当 快 的 速 度 取 代 旧技 术 ! 同 时 避 力" 此 外 ! 尽 管绿 色 发 展战略 将会 带来相 当 开旧 建 筑 和 日 益 老 化 的 基 础设 施 的 锁 定 效 长久 的 效 益 ! 但它 可 能 在短期 内与 其他经 济 应" 第 三 ! 中 国 可 以 利 用 其 在绿 色 工 业 和 技 目标 #如 &十 二五 ' 规 划中的就 业和工 业 # "% 术方 面 的 后 来 者 地 位 ! 超 越 发达 国 家 目 前 的 目标 $ 发 生 冲 突" 解 决这些 目标 间的冲 突! 能力 " 第 四 ! 中 国 庞 大 的 国 内市 场 可 以 快 速 需要 某 些 有 助 于向 绿 色 发展新 模式 平稳推 进 实现 规 模 经 济 " 第 五 ! 中 国 劳动 力 受 教 育 程 的政 策 ! 如 就 业再 培 训 和技能 发展 政策! 以 度日 益 提 高 ! 将 提 供 数 量 充足 的 熟 练 劳 动 及最 高 层 明 确 而强 有 力 的领导 力" 力! 加 上 国 际 合 作 与 适 当 的 政策 和 制 度 ! 将 会加 快 创 新 步 伐 " 第 六 ! 中 国拥 有 丰 富 的 风 建议实施的改革 能) 太 阳 能 ) 沼 气 和 页 岩 气 资源 ! 在 减 少 对 传统 化 石 燃 料 依 赖 和 改 善 能 源安 全 方 面 有 较 外部 性 和市场失 灵广 泛 存在于经 济 活动 多选 择 " 中! 需要 政 府通过市 场和 非 市场政策 手 段进 行干 预" 要 促进绿色 发展 ) 遏制环境 退 化与 绿色发展的障碍 碳排 放! 政 府应当介 入! 以 使能够有 效 解决 经济 和环 境 问题的市 场机 制 充分发挥 作 用" 尽 管中国 实施绿 色发 展战 略 有诸 多优 根据 这 一原则! 在中 国 促进绿色 发 展将 势! 但 仍然需 要克服许 多障 碍和 困 难" 其中 需要 不同 但 却协调一 致的 政 策杠杆* 鼓 励企 最重 要 的是! 中国的能 源) 水) 原 材料 和自 业和 家庭& 变 绿' 的长 期 市场激 励 机制 ( 然资 源 价格仍 然存在不 同程 度的 扭 曲! 既未 在市 场激 励 机制不起 作用 情 况下得到 更 好设 反映 出 与其使 用有关的 负外 部性 ! 也未 反映 计和 实施 ) 要求改变 人们 行 为的法规 ( 能够 出其 真 正的稀 缺价值" 其结 果必 然 是生 产过 提供 具有 高 度正外部 性的 关 键环保产 品 和服 程的 高 资源消 耗强度以 及相 应而 来 的浪 费和 务) 明确 与 气候风 险管 理 相结合的 公 共投 污染 " 第二个 相关障碍 是! 过度 依 赖行 政手 资( 旨在 加 强地方政 府制 度 的措施( 完 善社 第五章抓住绿色发展的机遇 会安 全 体 系  以 缓 解 绿 色 发 展 中的 改 革 措施 染成 本 的 内 部 化  并 有 助 于 真 实 反 映 所 使 用 对就 业 的 短 期 负 面 影 响  资源 的 稀 缺 性 和 在 国 内 乃 至 全 球 市 场 上 的 真 长 期 市 场 激 励  使 用 市 场 激 励 的 一个 正竞 争 力  关键 目 标 是  利 用 中 国 民 营 部 门 和 国 有企 这 种 无 悔  政 策 不 仅 提 高 效 率  还 业的 创 造 力 和 创 业 活 力 来 保 护 环 境  并通 能为 可 持 续 增 长 提 供 支 持  但 是  中 国 的 绿 过使 它 们 成 为 世 界 一 流 的 创 新 者 和 竞 争者 色发 展 战 略 具 有 更 远 大 的 目 标  使 绿 色 产 业 来将 中 国 的 绿 色 产 业 转 化 成 一 个 重 要 的增 成为 增 长 的 源 泉  为 实 现 这 一 目 标  采 用 长源  市 场 激 励 还 是 提 高 效 率 的 最 佳 方式 绿色 技 术  的 产 业 应 该 向 民 营 和 外 国 企 业 在绿 色 发 展 方 面  这 种 效 率 不 仅 仅 是 指经 开放  使 之 在 一 个 公 平 环 境 里 展 开 竞 争  公 济效 益  还 包 括 各 种 资 源 使 用 效 率 和 环境 共投 资 应 该 着 眼 于 公 共 产 品 和 公 共 服 务  如 外部 性 的 减 少  基础 研 究  适 当 的 基 础 设 施 如 智 能 电 到 目 前 为 止  中 国 主 要 运 用法 规 和 法律 网 为 民 营 投资 和 外 国 投 资 创 造 一 个 支 持 来实 现 环 保 和 减 排 目 标  停 用 旧 的 发 电厂 性环 境  如 简 化 投 资 和 版 权 审 批  迅 速 认 可 关闭 造 成 污 染 的 工 厂  可 以 给 改善 环 境 质量 新技 术 和 新 产 品 等  带来 相 当 大 的 好 处  但 随 着 中 国 经 济 的规 由 于 创 新 是 绿 色 发 展 之 根 本  政 府 应 鼓 模 复 杂 性 和 面 临 挑 战 的 日 益 增加  这 种做 励新 企 业 进 入 和 创 新 型 企 业 引 入 高 层 次 人 # "& 法的 劣 势 也 将 实 际 上 已 经  变 得 更 加明 才 为 提 升 创 造 力 培 育 条 件  新 进 入 者 将 会 显 政 府 应 该 转 而 考 虑 以 市 场 为 基 础 的手 刺激 竞 争 和 创 新  例 如  电 动 汽 车 生 产 不 能 段 如 税 收  收 费  排 污 权 交 易 用 地 指标 仅仅 依 赖 于 传 统 的 汽 车 制 造 商  一 旦 这 样 的 易 交 和 环保 生 态 标 签 等  对 退 化 的 生态 系统进 公共 政 策 刺 激 了 民 营 部 门 在 某 一 个 绿 色 产 业 修 行 复 是必 要 的  尤 其 要 在 贫 困 和 具有 重要生 的发 展  重 点 就 可 以 转 向 下 一 个 能 够 起 到 引 意 态 义 的农 村 地 区 例 如 上 游 流 域 和 下 游冲积 领作 用 的 部 门  公 共 投 资 可 借 此 激 励 民 营 部 原 平  实 施 生 态 服 务 补 偿 计 划  门加 快 技 术 创 新  另 一 方 面  国 有 企 业  尤 最 紧 迫 的 莫 过 于 确 保 商 品 和服 务 的 市场 其是 享 有 垄 断 地 位 的 国 有 企 业  或 者 得 到 隐 价格 反 映 出 它 们 在 生 产 过 程 中 给社 会 造 成的 性或 显 性 补 贴 的 国 有 企 业  抑 或 是 由 于 政 府 真正 代 价  例 如  石 油  水  煤 和 其 他 自然 相机 决 策 而 受 益 的 国 有 企 业  应 该 通 过 改 革 资源 的 价 格 应 该 含 税  以 反 映 出它 们 在 使用 更多 地 参 与 竞 争  利 用 所 掌 握 的 创 新 资 源 推 过程 中 带 来 的 社 会 和 环 境 成 本  与 此 同时 动绿 色 发 展  要取 消 各 种 显 性 或 隐 性 补 贴  提 高 污 染税 在 发 展 绿 色 产 业 的 初 始 阶 段  政 府 可 以 取消 对 高 污 染  高 排 放 和 资 源 性产 品 的 出口 放水 养 鱼  在 绿 色企 业 初 创 期  主 管 部 退税 这 些 行 业 的 出 口 配 额 即 使 不 完 全取 门可 以 提 供 临 时 减 税  财 政 补 贴  优 惠 的 土 消 也 应 该 被 削 减  矿 业 公 司 无 论 是国 地划 拨 和 低 于 市 场 价 格 的 融 资  然 而  一 旦 有还 是 民 营  应 该 为 其 占 用 的 国 家 所 有的 这些 企 业 站 稳 脚 跟  这 样 的 政 策 优 惠 必 须 取 矿产 资 源 付 费  这 些 措 施  再 加 上 谁 污 消 政 府 初 期 减 免 的 税 收 收 入 将 通 过 后 来 的 染谁 付 费  原 则 的 执 行  将 有 助 于 企 业污 税收 增 长 来 弥 补  然 而  始 终 须 把 握 的 原 则 主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 是 此 类 财 政 支 持 不 应 该 是 无限 制 的  如 果 重 要 领 域是电 器 和 照 明行 业  该 行 业 的 能 效 有证 据 表 明 这 些 企 业 不 可 能具 备 国 际 竞 争 新 标 准 能够产 生 直 接 且普 遍 的 影 响  特 别 是 力 就 应 该 取 消 政 策 扶 持  考 虑 到 城市建 筑 规 模 更是 如 此  第 三 个 领 域 鉴 于 全 球 都 在 致 力 于 减 缓气 候 变 化  中 是 为 广 泛适应 各 种 气 候条 件 的 绿 色 建 筑  城 国成 为 全 球 绿 色 技 术 领 导 者 的最 有 效 办 法 市 规 划 和交通 运 输 等 制定 国 家 标 准 以 避 是实 施 严 格 且 有 效 的 政 策  减少 温 室 气 体 排 免 碳 足 迹被 锁 定  政 府 可 以 通 过 更 严 格 放 使 碳 排 放 成 本 纳 入 企 业的 运 营 成 本 之 的 检 查 和以 市 场 为基 础 的 激 励 措 施 如 防 中 严 厉 的 减 排 政 策 可 以 通 过多 种 机 制  如 洪 要 求 或遵守 能 效 标 准的 保 险 条 款  来 提 碳交 易  碳 税  技 术 标 准 和 区域 减 排 合 作 等 高 管 理 对象对 法 规 的 遵守 程 度  第 四 个 领 域 来贯 彻 执 行  这 些 政 策 可 以 成为 绿 色 技 术 创 是 为 绿 色产品  服 务 和技 术 建 立 绿 色 标 签 和 新的 强 大 动 力  反 过 来  它 又可 以 帮 助 降 低 标 准  便于消 费 者 识 别和 了 解 它 们  第 五 个 与改 善 环 境 质 量 有 关 的 经 济 成本  推 动 整 体 领 域 是 制定循 环 利 用 指导 原 则  从 源 头 上 减 经济 增 长  少 垃 圾 数量 降 低 对 城市 垃 圾 填 埋 场 或 者 焚 中 国 在 十 二 五  规 划中 提 出 在 自 愿 烧 炉 的 新增需 求  基础 上 逐 步 实 行 碳 排 放 配额 和 交 易  计 政 府也可 以 通 过 改变 自 身 行 为 方 式 表 明 # "' 划 因 此  有 必 要 回 顾 并从 经 合 组 织 对 环 境 目标的 严 肃 态 度 最 重 要 和 最 普 遍 的 MXWJ 国 家 现 有 做 法中 吸 取教 训  按 照 效 做 法 是 为每年 大 约 "万 亿 人 民 币 的 政 府 采 购 率和 有 效 性 原 则  评 估 在 价 格 即 排 放 税 引 进 绿 色标准  这 样 做能 够 为 绿 色 产 品 开 辟 为主 的 政 策 工 具  和 数 量 手段 即 碳 排 巨 大 市 场 并 拉 动相 关 产 业 部 门 的 强 劲 放配 额 和 交 易  为 主 的 政 策工 具  之 间 所 增 长  做的 政 策 选 择  除 了 要 理 解这 两 种 做 法 在 公 共投资  虽 然 绿色 产 业 和 绿 色 技 术 的 概念 上 的 区 别 外  中 国 还 可以 从 许 多 国 家 大 部 分 新增投 资 都 将 通过 企 业 来 进 行  但 是 和地 区 包 括 阿 尔 伯 塔  澳大 利 亚  欧 一 个 基 础坚实 的 绿 色 发展 战 略  还 需 要 在 政 盟 新 西 兰  瑞 士  东 京 和美国  现 有 和 府 现 有 的巨额 投 资 基 础上 进 行 更 多 的 公 共 投 拟议 的 碳 交 易 计 划 包 括 国家 级 和 州 级 计 资  中 国每年 工 业 污 染 治 理 投 资 占 TJI的 划 中 获 取 有 价 值 的 经 验 教 训 比 重 与 欧洲高 收 入 国 家大 致 相 当  但 中 国 总 制 定 和 严 格 实 施 更 好 的 法规  只 要 主 管 环 保 支 出的比 重  比 欧 洲 低 $5% 3"5" 个 百 部门 能 够 有 效 监 督 和 确 保 管理 对 象 遵 守 法 分 点  规 法 规 就 能 够 促 进 绿 色 发 展 成 为 市 场 激 为 了在较 长 时 期 内改 善 环 境 质 量  中 国 励机 制 的 重 要 补 充  完 善 法 规的 一 个 重 要 领 与 环 境 有关的 政 府 开 支应 高 于 目 前 水 平  占 域是 制 定 强 有 力 的 环 保 和 排 放技 术 标 准  从 TJ I的 比例至 少 应 提 高到 $5*' 不 仅 应 在 而规 范 行 为  为 绿 色 技 术 创建 市 场 激 励 机 减 少 污 染上集 中 投 入 越来 越 多 的 资 金  还 应 制 一 个 重 要 例 子 是 制 定 汽 车标 准  另 一 个 努 力 保 持和恢 复 生 态 系统  水  土 壤 和 灌 溉  &$$# 年数据 这是最新的可得数据 第五章抓住绿色发展的机遇 的 良 好 状 况  降 低洪 水的 潜 在 灾 害 其 他 国 体系  家 的 证 据 表 明  这样 的支 出 具 有 极高 的 经 济 为 了动 员 有 关 环 保 和 气 候 变 化 的 集 体 行 回 报 率  因 此  在与 环境 有 关 的 支出 上  一 动 政 府需 要 开 展 大 众 教 育 运 动  提 高 公 众 个 相 对 温 和 的 增 幅将 明显 有 助 于 减少 环 境 退 对这 些 问题 的 认 识  引 导 个 人 和 家 庭 与 国 家 化 和 枯 竭 的 年度 成 本 该 成 本接 近 T JI 共同 作 出努 力  中 国 可 以 把 减 排 和 环 保 变 成 的 "$ '   一种 时 尚的 生 活 方 式  从 而 增 加 市 场 对 绿 色 增 加 公 共 投 资的 最重 要 领 域 之一 是 适 应 产品 的 需求  中 国 可 以 通 过 动 员 非 政 府 组 气 候 变 化  更 广 泛地 说 是 气 候 风险 管 理 框 织 行 业协 会 和 媒 体 来 做 到 这 一 点  中 国 也 架 的 制 定  在 最 容易 受到 海 平 面 上升 威 胁 的 可以 提 供更 好 的 信 息  例 如 通 过 能 源 效 率 标 亚 洲 城 市 中  有 V座 位于 中 国  为了 保 护 这 识来 改 变消 费 者 行 为  些 城 市 的 港 口  基础 设施 和 住 房 免受 未 来 极 加 强和 改 革 地 方 层 面 的 体 制  以 往 中 国 端 气 候 事 件 的 影 响 需要 进 行 缜 密的 规 划 和 某些 最 成功 的 改 革  如 家 庭 联 产 承 包 责 任 制 大 量 公 共 投 资  政府 可以 增 加 对 公共 机 构 的 等 均 起源 于 地 方 性 试 点  继 而 加 以 推 广 投 资  以 分析 和 发 布与 天 气 有 关的 应 急 信 绿色 发 展也 应 如 此  像 保 定 和 日 照 这 样 的 城 息  完 善 基 础 设 施的 技术 标 准  以广 泛 适 应 市正 在 部署 清 洁 能 源 技 术  提 高 能 源 效 率 和 各 种 气 候 条 件  后续 的行 动 可 能 包括 在 易 受 减少 温 室气 体 的 排 放  但 是 在 某 些 地 区  这 # "( 自 然 灾 害 的 沿 海 地区 重新 设 置 电 网的 输 电 线 种绿 色 成就 并 没 有 得 到 推 广  因 为 大 多 数 地 路 和 配 电 系 统  重新 设计 城 市 的 雨水 排 放 系 方官 员 仍然 处 于 发 展 经 济 和 保 护 就 业 的 传 统 统  使 其 能 够 应 对未 来几 十 年 预 期出 现 的 极 压力 之 下 端 天 气 事 件  使 地方 目 标 与 国 家 目 标 相 一 致 的 方 法 之 政 府 还 需 要 就气 候变 化 对 农 业产 生 的 影 一是  将支 持 绿 色 增 长 的 明 确 指 标 引 入 对 地 响 做 好 准 备  及 早在 防洪  水 资 源管 理  耐 方政 府 的绩 效 考 核 中  中 国 可 以 将 经 合 组 织 旱 作 物 品 种 和 生 产方 法 以 及 有 关气 候 变 化 所建 议 的某 些 衡 量 指 标 与  地 方 政 府 已 经 的 经 济 影 响 研 究 上进 行投 资  如 果辅 以 配 套 制定 的 其他 指 标 一 并 考虑  例 如  某 些 省 措 施  这 些 投 资 将会 获 得 较 高 的经 济 回 报  份 通 常是 那 些 富 裕 省 份 的 政 府  已 在 官 员 配 套 措 施 的 例 子 包括 通过 以 消 费 为基 础 的 水 绩效 考 核中 引 入 居 民 的 生 活 质 量 指 标  排 名 权 分 配 和 水 权 交 易来 提高 水 的 利 用效 率  将 的价 值 依赖 于 公 开 透 露 的 信 息  如 空 气 和 水 非 点 源 污 染 纳 入 污染 监管 范 围  最后  把 目 污染 程 度以 及 各 行 业 遵守 环 保 规 定 的 程 度 前 实 施 的 旨 在 恢 复生 态系 统 良 好 状况 的 措 施 等 福 建省 已 经 在 其 绩 效 评 价 中 纳 入 了 环 境 提 高 森 林 覆 盖 率和 保 持 水 土 等 予 以 推 质量  能源 消 耗  研 发  公 共 安 全  教 育 和 广  这 将 产 生 更 广泛 的好 处  当 对生 态 系 统 法治 等 指标  广 东 省 最 近 开 始 将 幸 福 指 进 行 投 资 时  重 要的 是使 用 适 当 工具 对 生 态 数 作 为绩 效 评 价 的 补 充 措 施  &$"$ 年 的 系 统 进 行 估值  并 纳入 地 方 政 府绩 效 考 核 一次 全 国性 民 意 测 验 结 果 显 示  #) ' 的 受 访  参见MXWJ  &$"$   主报告 &$%$ 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 者以 压 倒 性 比 例 赞 成 将 &幸 福 指 数 ' 纳 入 地区 可 以 不 把 自 身 排放额 度 全部 用于 本地 生 地方 政 府 绩 效 评 估 当 中 #邵 峰 ! &$"" $ " 产活 动 ! 而 是 通 过 出售结 余 的额 度获 益" 高 加 强 地 方 制 度 建 设 的 其 他 两 个 重 要 的 方 排放 企 业 #尤 其 是 那些产 品价 格仍 然受 到 法是 * 首 先 ! 调 整 地 方 政 府 的 收 入 结 构 ! 降 价格 管 制 的 ! 或 那 些无法 将 碳排 放成 本转 嫁 低土 地 出 让 金 在 其 中 的 比 重 ! 转 而 提 高 房 地 给消 费 者 的 行 业 $ 可能会 受到 碳排 放限 额 产税 和 增 值 税 的 比 重 #参 阅 第 七 章 $" 除 了 的冲 击 " 对 这 些 企 业的碳 排 放指 标! 可以 先 其他 好 处 之 外 ! 该 措 施 还 将 使 地 方 政 府 更 加 从免 费 分 配 开 始 ! 然后逐 渐 过渡 到部 分或 全 积极 地 通 过 改 善 环 境 提 高 土 地 价 值 " 其 次! 部拍 卖 " 加强 地 区 间 协 调 ! 以 便 更 好 地 管 理 区 域 性 交 最 后 ! 对 失 业 人群! 国 家应 该建 立就 业 通) 自 然 资 源 和 污 染 控 制 设 施 " 城 市 ) 交 再培 训 制 度 ! 以 及 制定相 关劳 动力 市场 政 通) 生 态 系 统 和 环 境 问 题 并 不 仅 仅 局 限 于 当 策! 以 便 让 工 人 能 以相对 较 低的 成本 转换 工 地辖 区 界 限 " 有 必 要 通 过 激 励 措 施 鼓 励 相 关 作和 工 作 地 点 " 管 理这一 转 型! 确保 变革 速 地方 政 府 和 区 域 性 政 府 开 展 覆 盖 整 个 地 区 的 度处 在 经 济 的 承 受 力之内 ! 需要 制定 谨慎 的 智能 城 市 规 划 和 风 险 管 理 " 还 有 必 要 赋 予 跨 政策 规 划 ! 并 积 极 主动地 采 取社 会安 全保 障 行政 辖 区 边 界 的 机 构 #如 流 域 管 理 委 员 会 措施 " $ "* 和区 域 规 划 委 员 会 等 $ 更 多 的 权 力 " 减 缓 绿 色 发 展 对 特 定 部 门或 群 体 的 冲 结** 论 击" 推 行 改 革 ! 无 论 是 财 政 和 金 融 激 励 还 是 非市 场 政 策 手 段 #如 新 标 准 和 规 定 $ 都 会 绿 色发 展 可以 推动 增长 ! 并 弥 补 过 去的 不可 避 免 地 改 变 相 对 价 格 ! 改 变 不 同 部 门 的 环境 赤 字! 但 要取 得成 功! 需 要 采 用 积 极的 利润 率 " 高 污 染 部 门 的 利 润 将 会 下 降 ! 而 绿 市场 和 非市 场 的政 策工 具! 以 及 具 有 竞 争力 色部 门 的 盈 利 水 平 将 会 提 升 " 的) 运 作良 好 的商 品和 服务 市 场 体 系 " 对自 政 府 需 要 准 备 一 系 列 政 策 措 施 ! 应 对 可 然资 产 进行 评 估! 对污 染进 行 定 价 ! 将 成为 能受 到 冲 击 的 部 门 或 群 体 的 反 对 " 首 先 ! 对 中国 绿 色增 长 战略 的核 心部 分 " 因 此 ! 关键 碳排 放 定 价 #无 论 是 通 过 税 收 还 是 排 污 权 的优 先 步骤 是 对电 力) 石油 ) 天 然 气 ) 水和 交易 $ 产 生 的 影 响 ! 可 以 通 过 财 政 转 移 支 其他 重 要自 然 资源 进行 定价 ! 它 们 的 价 格不 付制 度 予 以 补 偿 " 在 不 增 加 税 负 总 体 水 平 的 仅要 反 映其 稀 缺价 值! 也要 反 映 出 与 其 使用 原则 下 ! 征 收 碳 税 带 来 的 影 响 ! 可 以 通 过 其 有关 的 环境 成 本" 企业 和家 庭 将 需 要 对 价格 他方 面 的 减 税 加 以 抵消 " 此 外 ! 可 以 针 对 信号 ) 监管 标 准和 限制 作出 响 应 " 排 放 配额 水) 电 ) 石 油 和 天 然 气 等 实 行 阶 梯 定 价 ! 以 和排 放 权交 易 体 系! 加上 对 燃 油 征 税 #以 免影 响 低 收 入 人 群 " 鼓励 不 宜纳 入 碳交 易体 系的 交 通 运 输 领 域的 其 次 ! 如 果 引 进 碳 交 易 ! 碳 排 放 许 可 的 减排 $! 对 确 保 排放 权的 优 化 配 置 至关 初始 分 配 #无 论 是 按 部 门 分 配 还 是 在 地 区 重要 " 间分 配 $ 都 要 以 平 等的 方 式 来 进 行 ! 且 要 绿 色产 品 和服 务的 投资 回 报 将 因 为 这些 把向 低 碳 方 式 过 渡 的 成 本 考 虑 在 内 " 欠 发 达 政策 而 增加 ! 而 &褐 色' 产 业 将 会 受 到抑 第五章!抓住绿色发展的机遇 制 更重要的是 绿色产业的 扩大将 有助于 因素 包括 旨在 解决环境 问题的创 新 所提供 生产 活动达到规模 经济 并促进研 发活动 的新产 品和 新工 艺机会 通过消除 价 格扭曲 在国 内市场磨练出 的竞争力 将使中 国绿色 避免损 害环 境且 更有效地 利用资源  对各种 企业 在迅速扩大的 国际市场上 快速提 升竞争 政府政 策和 公共 投资的成 本与收益 进 行更严 力 就业机会很 可能是 净增 加的 归根结 格的考 核 现 在就追求 绿色增长 而 非先 底 就长期而言 绿色发展将 来自于 一系列 增长 后绿 色 所带来的 低成本 ! #" 第六章 所有人享有均等机会和基本保障 !! 过 去 "# 年 中国的 社会发 展 取得 了 令 人瞩 目 的 成 就 全面普 及 了义 务 教 育 扩 大 关键问题和风险 ! #$ 了中 高 等 教 育的 机会 大 大减 轻 了 传染 病 负 担 显 著 拓 宽了 医疗保 险 覆盖 面  劳动 力 流 中 国 社 会 政 策 面 临四个方 面 的问 题 和 动性 增 强  越来 越多的 农 民工 进 城 务工  以 风险 国有 企 业 为 基 础 的铁 饭碗 式 社会 保 障 一 是 差 距 较 大  近 年来某 些 方面 的 差 体系 转 变 为 不 断 扩大和 完善的 社 会化 保 障 距还在 拉 大  地 区 之 间和地区 内 部 尤 其 体系  是农村 和 城 市 之 间  不仅收入  消费 和 资 今 后 的 社会 政策需 要 致力 于 如下 目 标 产差距 明 显  而 且 获得良好 教 育 医 疗 建立 发 展 型 福 利 体制 即 推动 人 力资 本 发 就业和 社 会 保 障 的 机 会不均等 的 问题 依 然 展 提 供 基 本的 社会福 利 但避 免 形 成福 利 依 突出 尽 管 地 区 间 的差距看 来 有所 减 弱 赖 促 进 增 长和 发展 其 基础 是 为 全体 国 民 其他方 面 如 房 产 上 约占中国 家 庭财 富 总 提供 基 本 保 障 尤其要 关 注贫 困 人 口 同 样 额的 $# %  的 差距 却 加剧了 日 益严 重 的 重要 的 是  社会 政策 应 该推进 教 育 医 疗 机会不 平 等 使 中 国 社会纵向 流 动性 降 低 就业 和 创 业 等方 面的机 会 均等  促 使每 个 人 社会结 构 逐 渐 固 化 的 风险增大  此外  很 的潜 能 得 到 充分 发挥 大 幅缩 小 收 入 生 活 多摆脱 了 贫 困 的 人 距离贫困 边 缘并 不 远 条件 和 财 富 上的 差距 使 人们 拥 有 更高 的 生 很容易 因 疾 病  受 伤 或失业等 风 险重 陷 贫 活水 平  共 享发 展成果  困见 专 栏 $ &'  第六章!所有人享有均等机会和基本保障 专栏 !"#$ 减少 贫困 过 去 "# 年 中  中 国 的 减 贫 取 得了 历 史 性的伟 大 成 就 贫 困 人 口 减 少 了 ( 亿 多  不 过 中 国 仍 有 众 多 的 贫 困 人 口  按 照家 庭 消 费以 及 人 均每 天 ') *( 美 元 购 买 力 平 价 的贫 困 线 来 衡 量  *##( 年 中 国 还 有 *)#+ 亿 贫困人 口 ,- . -/ /1 02 - 23 4562  *##7   帮 助 这些 依 然 生 活 在 每 天 ')*( 美 元 的 国际 贫 困 线以下 的 人 口脱 贫 将 非 常 困 难  他 们 中 很 多 人生 活 在 西 部 边 远 省 份  其 他 人 散 布于 全 国 各 地 中 国 还 有 更多 的 人 口 刚 过 贫 困 线  处 于 接 近 贫 困  状 态  一 旦 遇到 任何 危 机 就 会重 陷 贫 困  因 此  中 国 面 临 的 挑 战 越 来 越多 的 是 如 何 降 低 近 贫 人 口 面 临 的 各种 风 险  并解 决 暂 时 性 贫困  下 面 提 出 的 建 议 旨 在 应对 这 一 挑 战  第 一  要 保 持 经 济 快 速 增 长  这也 是 最 为重要 的 一 点  从 全 世 界 的 发 展 历 程 来 看 高速 增 长 意 味 着 更 多 的 贫 困 人 口 更 有可 能 把 收 入和 消 费 提 高 到贫 困 线 以 上  但 贫 困 不 仅 仅与 收 入 有 关  它 还 关 系 到 能 否 获 得可 负 担 的 较高 质 量 的 医 疗和 教 育 服 务  关 系 到 人 们 抵御 风 险 的 能 力  实 际 上  中 国 日 益扩 大 的 差 距很 大 程 度 上 是机 会 不 均 等 所 导 致 的  也 就是 说  一 个 人 的 社 会 关 系  出 生 地 工 作 单 位以 及 父 母 的 情况 对 其 获 取 关 键 的 社 会 服 务具 有 重 要 影 响  ! #% 第 二  确 定 哪 些 人 是 贫 困 和 脆 弱人 口 不 能只看 收 入情 况  而 是 要 用 更 广 泛 的 指 标 其中 包 括 获 取 公 共 服 务 的 机 会 和 应 对未 保 风 险 的能 力  这 样 做将 有 助 于 开 展 富 有 针 对 性 的减 贫 项 目  保 持 减 贫 工 作 在 政 府 发展 议 程 中 的重 要 地 位  中 国 已 经 建 立 了 一 个 以 家 庭 为基 础 的 瞄 准 系 统  以 直 接 帮 助 贫 困人 口  但 这一 系 统 仍 有 改善 空 间  可 以 使 用 一 些 与 收入 相 关 的 易 于 观 察 的 家 庭 特 征  建立 更 明 确 的准 家 计 调 查 瞄准 系 统  第 三  改 善 贫 困 农 民 和 农 民 工 的生 产 生 活 条件  这 需 要 普及 良 好 的 医 疗 服 务  中 等 和高 等 教 育 服 务 以 及 农 业 投 资 的 融 资 渠 道  同时 需 要 增加 对 农 村 基 础 设 施 尤 其 是 供 水 可 再 生 能 源 和 道 路  的 投 入  为农 业 生 产创造 更 好 的 机 会  第 四  减 少 阻 碍 农 民 向 城 镇 移 民的 因 素  通过 逐 步 改 革 户籍 制 度 让 农 民 工 享 受 负 担 得起 的 城 市 公 共 服 务  从 而 提 高 劳 动回 报  这 不仅 可 以 提 高 贫困 人 口 的 家 庭 收 入  减 少 贫困 和 不 平 等  而 且 会 促 进 家 庭 消 费 同 时 使 企业 有 更 多 时 间来 实 现 从 劳 动 密 集 型 生 产 向技 术 密 集 型 生 产 的 过 渡  与 此 相 关的 配 套 措 施包 括 提 高 可 能向 城 镇 移 民 的 农 民 的 教 育 和技 能 水 平  向 移 民 提 供 帮 助 以 减 少他 们 的 求 职成 本 和 信 息 成本  加 强 农 村 和 城 镇 地 区 的联 系  改 善 西 部 最 贫 困 省 份 的 投 资环 境 可 能向 外 移 民 的 贫 困 人 口 大 多 数 都 居 住 在 那 里 第 五  尽 管 中 国 近 年 来 取 得 了 重大 进 步  仍需 进 一 步 加 强医 疗  失 业 和 养 老 保 险 等 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 社会保障项 目 这些 项目应当服务 于两个 目 标 首先 使贫困人 口有充 足 而且可持续 的 经济保障 使其 可应 付各种风险 其次 实 现各 种权益 的完全可 携带性  提高劳动者 在 不同职业和 地区 之间 转换工作的灵 活性 使 其拥 有在各 地寻找更 好的 生 产率更高的 工 作的自由 第六 由于 这些 项目的落实和 筹资主 要 是由 地方政 府承担 如果不 实 施第七章中 提 到的财政体 系改 革 将无法扩大这 些项目  消除 支出责 任和财政 资源之 间 的差距是一 项 优先任务 而缩 小不 同地区之间的 财力差 距 也是 如此 这就要求 政府强 化 财政体系 以 便承担更多 的责 任 !! 导 致 收入 和 消 费差 距 的 原因之 一 是 现 有 的 制度 安排和 政策 固 化 且在 某 些 情 库兹 涅茨效应  也就 是 说  这 是劳动 力 况下 还 加 剧 了不 平等 例如  户 籍制 度 导 致 从生 产 率较 低 的 农 业部 门 流 向 生 产率较 高 城乡 居 民 拥 有不 同的社 会权 益  制度 安 排 和 的制 造 业部 门 这 一 结构 性 变 化 带 来的 但 服务 供 给 体 制的 分割限 制了 各 种 权益 的 可 携 差距 还 有另 外 三 个 推动 因 素  它 们主要 与 带性  阻 碍 了劳 动力流 动 尽 管 最近 开 展 了 ! #& 获取 社 会 服务 和 社 会权 益 的 机会 不平 等 户籍 改 革  但劳 动力从 农村 到 城 市 从 内 陆 有关  到沿 海 以 至 城市 之间 的流 动 都 仍然 面 临 阻 中 国采 用分 权 化 的财 政 体 系 同时地 方 碍 因 为 他 们大 多不能 获得 当 地 城镇 居 民 享 政府 在 资源 的可 获 得 性与 社 会 支出 责任之 间 有的 负 担 得 起的 医疗 教育  住 房和 养 老 保 的不 匹 配 导致 地 区 之间 用 于 社会 服务的 人 险等 福 利  均财 政 支出 有很 大 差 异 这 种 差异 表现在 城 其 他 因 素也 导致了 不平 等  例如  通 过 市与 农 村之 间 也 表 现在 沿 海 与内 陆省份 之 高额 劳 动 课 税支 付社会 保险 项 目 的做 法 限 制 间 省 级以 下地 方 政 府的 财 政 资源 不足 这 了正 规 部 门 的就 业机 会 降 低 了工 人 的 薪 也导 致 很多 公 共 服 务机 构 事 业 单位 像 酬 导 致 了 投资 者对 资本 密 集 型技 术 的 偏 追求 利 润最 大化 的 企 业一 样 运 作 扭曲了 公 好 此 外  劳动 力市场 制度 不 健 全 尤 其 是 共服 务 的激 励机 制  公共 支 出 的差 别造成 了 缺乏 有 效 的 工资 形成机 制 无 法 提供 有 效 的 获得 服 务方 面的 巨 大 差异  例 如 农村学 生 平台 来 平 衡 职工 利益 雇主 利 益 以及 企 业 持 的高 中 入学 率远 低 于 城市  大 学入 学率也 较 续竞 争 力 之 间的 关系 确保 劳 动 报酬 随 企 业 低 城 市和 农村 居 民 享受 的 公 共医 疗补贴 也 效益 提 高 而 相应 增长 地区 内 部 和地 区 之 间 相差 数 倍 同样 重 要 的是  政 府公 共服务 支 劳动 力 市 场 存在 分割 就业 机 会 往往 视 劳 动 出的 差 异导 致 了 教 育和 医 疗 服 务 的质 量 者户 口  收 入和 社会 地位 不 同 而异  因 此 差异  以及养 老 和医疗 保 险提 供 的财务 保 缺乏 家 庭 背 景或 社会关 系的 劳 动 者在 寻 找 体 障水 平 上的 差别  这 些差 别 进 而导 致了就 业 面工 作 时 居 于劣 势 社会 权 益 缺乏 可 携 带 机会  生产 率以 及 最 终收 入 和 风险 管理能 力 性 正 规 部 门和 非正规 部门  民 营企 业 和 公 方面 的 不平 等 共部 门 国 企 事业 单位 和 政 府 部 门  之 第六章!所有人享有均等机会和基本保障 间存 在 工 资 和 福利 差 距 这 些 因 素 都 加 剧 了 养老 保 险 的成 本  需要 更 加 重 视 对 初 级 卫 劳动 力 市 场 的 分割  生保 健 体 系的 利 用 从而 减 少 对 医院 的 过 度 二 是 激 励 机制 和 市场 结 构 的 扭 曲 造 成 了 依赖  对 养老 保 险 进行 结 构 性 改革  通 过 社会 服 务 供 应 缺乏 效 率 在 社 会 服 务 供 给 方 信息 和 通 讯技 术 来 提高 服 务 效 率 同 时 为 面 中 国 公 共 部门 和 机构 享 有 垄 断 或 准 垄 断 医疗 服 务 提供 者提 供更 为 恰 当 的激 励  地位  缺 少 提 高 效 率 和 改 善 质 量 的 竞 争 压 四 是 人们 的期 望越 来 越 高  尤其 是 第 二 力 由 于 缺 乏 由 下 而 上  的 问 责 机 制 代移 民 农 民工 子 女 和 迅 速 壮大 的 中 产 来自 服 务 对 象 的压 力 也有 限  医 疗 部 门  在 阶级  希 望有 更高 的工 资  更 大 的收 入 安 全 某种 程 度 上 也 包括 教 育部 门  收 入 和 激 励 机 性 更 好 且更 均等 可及 的 社 会 服 务 并 对 这 制鼓 励 公 共 服 务机 构 追求 收 入 最 大 化  产 生 些服 务 的 管理 有发 言权  人 们 对 服务 提 供 者 类似 一 味 逐 利 的私 营 实体 的 行 为  造 成 的 结 的不 满 越 来越 多 对可 问 责 性  可负 担 性 和 果是  大 概 有 '8"到 *的 '8 住 院 治 疗 没 有 必 公平 性 更 高的 社会 保障 计 划 有 更 多期 待  然 要 患 者 平 均 住院 时 间是 经 合 组 织 国 家 平 均 而 不 同 群体 的期 望和 利 益 可 能 并不 一 致 甚 水平 的 两 倍 91 / :3 ;-2<  *#'#   城 市 地 至相 互 冲 突 因此 人们 担 心  如 果这 些 深 层 区的 择 校 费 拉 大 了 重 点  学 校 和 普 通 学 次的 不 平 等得 不到 缓解  社 会 不 稳定 性 可 能 校筹 资 能 力 的 差 距  把 大 量 学 生 挡 在 重 会增 大  ! #! 点 之 外  三 是 人 口 快 速 老 龄 化  中 国 将 是 有 史 改革思路 以来 人 口 转 变 最 快 的 国 家 之 一  这 对 未 来 的社 会 政 策 制 定 和 经 济 总 体 发 展 构 成 了 挑 针 对 上 述 问题和挑 战 社会政 策 改 革有 战 预 期 寿 命 提 高 和 仅 为 ')( 左 右 的 总 和 三个 目 标  第 一个目标 是扭 转收入  消 费和 生育 率 使 得 中 国 社 会 正 经 历 着 未 富 先 公共 服 务 获 得 方面日益 加剧 的不平 等  最重 老 的 转 型  随 着 人 口 的 老 龄 化  劳 动 年 要的 是 确 保 所 有人享有 平等 的机会  不 管他 龄人 口 将 在 *#'( 年 左 右 达 到 峰 值  随 后 开 们是 外 来 人 员 还是本地 人 是老年 人 还 是年 始下 降 尽 管 最 初 下 降 速 度 缓 慢  医 疗 轻人  是 在 沿 海还是内 地 身处城 市 还 是农 和养 老 支 出 将 急 剧 上 升  劳 动 年 龄 人 口 下 村 第 二 个 目 标是帮助 居民 家庭更 好 地 管理 降与 抚 养 比 上 升 两 个 因 素 结 合 在 一 起  使 与就 业  医 疗 和养老有 关的 风险 提 供 基本 得深 化 人 力 资 本  提 高 劳 动 生 产 率 变 得 格 保障  第 三 个 目标是加 强对 服务提 供 者 的问 外重 要  增 强 了 通 过 教 育 和 培 训 提 高 相 关 责 公 共 和 民营的服 务提 供者 都 包 括在 能力 的 需 求  凸 显 了 确 保 劳 动 力 资 源 得 到 内 确 保 服 务在量上 恰如 其分 在 质 上达 有效 配 置 的 重 要 性  人 口 老 龄 化 还 意 味 着 到应 有 水 平  非传 染 性 疾 病 所 占 的 比 重 大 幅 增 加  而 且 为 在 *#"# 年实现所 有 人享有 机 会 均等 这个 趋 势 只 会 愈 演 愈 烈  这 就 要 求 医 疗 保 的目 标  政 策 重点应当 是扩 大机会  使 所有 健战 略 从 治 疗 性 转 向 预 防 性  同 时 加 强 对 国民 都 能 获 得 高质量 可负 担的健 康 和 教育 儿童 和 成 人 的 健 康 教 育  为 了 控 制 医 疗 和 服务  通 过 平 等参与劳 动力 市场为 国 家 繁荣 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 做贡 献 并分 享 其 成果 ! 中 国 要 成 为一 个 具有 为实 现这些 目标 " 中 国 需 要 确定 社 会政 竞争 力 的高 收 入 国家 " 关 键 是 深 化和 扩 展人 策发 展的 愿景% 核心 价 值 和 指 导 原则 ! 决策 力资 本 基础 " 尽 可能 高 效 地 使 用 人力 资 本! 者需 要回 答两个 问题 ' 政 府 应 该 出资 提 供什 中 国日 趋 复 杂和 更 有 活 力 的 经济 也 使得 么水 平的 社会服 务和 社 会 保 障 " 个人 和 家庭 劳动 者 在就 业 和 退休 阶 段 面 临更 大 的 风险 ! 应该 承担 多少责 任* 在 服 务 提 供中 " 政府% 为此 " 需 要 采 取 相应 措 施 " 加强 老 年 保障 " 民营 部门 和社区 各自 应 发 挥 什 么 作用 * 在中 帮助 劳 动者 在 更 加灵 活 的 劳 动 力 市场 中 更好 国" 对第 一个问 题的 回 答 取 决 于 政府 打 算为 地管 理 风 险! 要 想 提 供 这 种 $灵 活 安 全性 此投 入多 少财政 资源 ! 如 果 让 占 人口 一 半以 / (=6> 0? 0 @:B A)&" 必须 做 到 ' 第 一" 对 养 老保 上的 农村 居民和 农民 工 也 享 受 目 前的 城 镇公 险和 失 业保 险 体 系进 行 结 构 性 改 革" 使 劳动 共服 务和 社会保 障水 平 " 仅 此 一 项就 会 给财 者在 年 老 或失 业时 有 适 度 的% 可 携 带 的保 政资 源带 来很大 负担 ! 因 此 " 任 何扩 大 由政 障" 同 时避 免 加 重就 业 人 口 的负 担 # 第二 " 府出 资的 社会服 务的 举 措 都 需 要非 常 谨慎" 确保 养 老保 险 的 全面 覆 盖 " 尤其 是 对 农民 % 只有 在不 会对财 政体 系 造 成 过 大 压力 的 情况 农民 工 和城 镇 非 正式 部 门 就 业人 员 的 覆盖 # 下才 可实 施(参 阅第 七 章 )! 同 时" 国 际经 第三 " 着 手 开 展 并逐 步 扩 大 老 年 人和 慢 性病 验显 示" 随着国 家日 趋 富 裕 " 公 共支 出 增量 ! #' 患者 的 长期 护 理 服务 # 第 四 " 加 强劳 动 力市 将主 要是 社会性 支出 ! 中 国 需 要 实现 社 会性 场制 度 建设 " 通 过工 资 谈 判 和 争 端解 决 机制 支出 扩大 和财政 可持 续 性 之 间 的恰 当 平衡" 平衡 工 人和 雇 主 的利 益 ! 避免 当前 很多发 达国 家 所 面 临 的 困境 ! 这些 为 支撑 上 述 改革 " 必 须 全 面 加强 对 社会 国家 的财 政危机 在一 定 程 度 上 是 由财 务 不可 服务 和 社会 保 障 计划 实 施 结 果 的 问责 ! 这需 持续 的社 会福利 所造 成 的 ! 要通 过 三个 渠 道 来实 现 ' 一 是 管 理部 门 要监 控项 目 的绩 效 " 鼓励 提 高 服 务 的 质量 和 平等 实现机会均等 性# 二 是建 立 市 场化 的 服 务 提 供 机制 " 鼓励 民营 机 构提 供 公 共服 务 " 在 适 当 监管 的 同时 到*#"# 年时 实现人 人 平等 享有高质量% 依靠 竞 争优 胜 劣 汰# 三 是 加 强 社 会组 织 在监 可负 担的 教 育和 医 疗服务 " 需要 采 取以下行 督社 会 服务 方 面 的作 用 " 在 某 些 情况 下 让社 动! 首先 " 需要 继续推 行 财政 和 结构性改 会组 织 共同 承 担 管理 社 会 服 务 的 责任 " 从而 革" 以一 个 扩展 的 架构确 保 社会 服 务提供的 加强 公 众 对服 务提 供 者 的 问 责! 在 一 些地 公平 和可 持 续性 ! 但是" 与 此同 时 必须开展 方" 公 众开 始 参 与对 公 共 服 务 的 监督 和 管理 部门 内的 改 革" 为 积累人 力 资本 % 保障个人 (例 如 通过 学 校 理事 会 % 校 长 选举 和 医 疗纠 的健 康和 生 产性 能 力创造 机 会! 纷调 解 委 员 会 等)" 对 服 务 质 量 提 供 反馈 根据 中 国社 会 政策的 愿 景" 政 府需要制 (如 通 过 网 络 评 议和 市 民 打 分 卡 等 进 行反 定恰 当的 财 政措 施 增加社 会 性公 共 支出的总 馈)! 这 些 经 验 表明 " 中 国 可 以像 其 他 很多 额" 使其 与 经济 发 展水平 相 一致 " 降低工薪 国家 一 样" 从 公 众对 服 务 提 供 的 积极 参 与中 税以 增加 劳 动 密 集型部 门 和正 规 部门的就 受益 ! 业" 推动 省 级以 下 地方政 府 之间 更 大程度的 第六章!所有人享有均等机会和基本保障 财政 资 源均 等 化 参 阅 第 七 章  电子 医 疗档 案  远 程 医 疗 远 程 教育 以 及 允 其 次 社 会 部 门 也 需 推 行 数 项 结 构 性 许个 人 在任 何 地 方 轻 松 获取 自 己 重要 的 医 疗 改革  改善 服 务 提 供 效 率  推 动 服 务 质 量 和其 他 数据 的 高 性 能 智 能卡 等  建 成 一 个 良 的均 等 化 这 些 改 革 包 括 如 下 方 面 第 一 好的 C4D系 统  就 可 以 便捷 地 在 全国 范 围 内 改革 公 共服 务 提 供 者 的 人 力 资 源 管 理  对 交换 数 据和 财 务 信 息  大 大降 低 管 理 成 本和 服 关键 产 出进 行 有 效 的 绩 效 监 督  强 化 绩 效 务 使 用 者的成 本 但 要 实 现这 些 好 处  需 要 统 与职 业 发展 的 关 联  实 行 有 效 防 止 寻 租 行 一 数 据 标准和 信息 体 系  结束 当 前 各 地 大 量 投 为的 激 励 确 保 最 好 的 医 护 人 员 和 教 师 也 资 建 设 信息系 统但 相 互 不 能兼容 的 状 况  向处 于 劣 势 的 城 镇 和 农 村 地 区 提 供 服 务 第 四 加 强 部 门 内 部和 部 门 之 间 在 政 比如 实行 教 师 轮 岗 政 策  让 医 院 的 医 生 策制 定 和服 务 提 供 方 面 的协 调  随 着 经 济 参加 医 疗服 务 支 援 项 目  定 期 向 贫 困 患 者 富裕 和 人口 老 龄 化  有 效的 社 会 服 务 日 益 提供 服 务等  需要 改 善部 门 内 部 和 部 门之 间 的 协 调  例 第 二 增 加 非 政 府 机 构 提 供 的 公 共 服 如 在 健康 服 务 领 域  管理 好 非 传 染 性 疾 务 让 更多 的 利 益 相 关 方 社 区  商 业 组 病的 关 键是 协 调 各 个 层 级的 卫 生 保 健  在 织和 非 营利 组 织  甚 至 是 家 庭 本 身  共 担 教育 领 域 职 业 教 育 和 普通 教 育 之 间 的 边 责任  今后  随 着 政 府 努 力 提 供 更加 广 泛 和 界上 有 很多 通 道  在 部 门之 间  长 期 照 料 ! #( 深入 的 一系 列 社 会 服 务 和 社 会 保 障 政 府 没 服务 等 新需 求 对 社 会 福 利 卫 生 等 机 构 之 有能 力 可能 也 不 应 该 包 揽 一 切  让 非 政 府 部 间的 协 调提 出 了 要 求  针对 大 龄 劳 动 力 的 门参 与 公共 服 务 提 供 将 带 来 新 的 可能 性  从 就业 政 策则 需 要 与 社 会 保障 和 培 训 计 划 相 私立 医 院和 诊 所  民 营 学 前 教 育 和大 学 到 民 协调  要想 建 立 跨 部 门 协调 体 制  必 须 转 营保 险 公司 和 第 三 方 管 理 等  在 某些 领 域 变政 府 职能  与国 际 化企 业 增 强 合 作 可 能 也 会 促进 这 种 多 在 实施 上 述 结 构 性 改革 的 同 时 需 要 一 元化 的 发展  非 公 部 门 参 与 公 共 服务 也 要 求 系列 部 门性 的 政 策 作 为 配套  推 动从 儿 童 到 对社 会 服务 的 资 金 筹 集 和 管 理 采 取 新 的 方 老人 的 各种 社 会 服 务 的 质量 均 等 化 式 服 务提 供 者 的 多 元 化 使 社 区 和非 政 府 部 门可 以 在其 中 发 挥 更 大 作 用  它 们往 往 可 以 教育 得到 政 府的 资 金 支 持  在 经 合 组 织国 家  有 让所有孩子 拥有公平的 起 点是 提高服务 一些 将 社会 服 务 的 资 金 筹 措  服 务提 供 和 监 质量 均等性的优 先任务之一  尤其 要关注农 管等 职 能进 行 分 离 的 创 新 做 法 可 供 中 国 借 村和 贫困儿童的 早期营养和 教 育 儿童早期 鉴 另 外 要 想 在 保 证 社 会 服 务 质量 的 同 时 营养 干预是对下 一代进行的 社 会投 入中回报 实现 服 务提 供 的 多 元 化  需 要 政 府在 对 服 务 率最 高的项目 之一 政府应 把所 有贫困县 提供 者 的许 可  认 证  监 督 和 管 制等 方 面 履 #E"岁儿童和孕 期哺 8 乳期 妇 女的 营养强化 行更 多 的职 能  作为 优先工作 要特别重视 中 西部 省份和城 第 三 加 强 信 息 和 通 讯 技 术 C4D 在 市里 农民工的 孩子 这个项 目成 本并不太 社会 服 务和 社 会 保 障 体 系 中 的 运 用 这 包 括 高 考虑到它对 儿童健康 认 知能 力发展和 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 成年 后生产率 的 积 极 作 用" 这是一项 成本效 农村 贫困县 的 儿童" 逐步 扩 大到 中 西部省份 益很 高的干预 措 施 ! 随 着时 间推移" 儿童营 的农 村地 区 以 及城 市地 区农 民工的 孩子 养工 作的重点 需 要 逐 渐转向遏制儿 童肥胖 (见图$ &')! 资金提 供 可 以通 过 对服务提 症" 中国若干 沿 海 城 市 的儿 童肥胖率 已经接 供者 的补 贴以 及对 目标 家 庭费 用 减免的形 近西 方发达国 家 水 平 ! 式! 另外一 个 办法是 对贫 困 家庭 提 供有条件 与此类似 " " E$ 岁 儿童的早期 教育是 的现 金转移 支 付(44DF)! 这种 做 法在其他 另一 项成本相 对 较 低 但回报很高的 公共投 发展 中国家 被 证明是 行之 有 效的 " 在中国进 入! 今后(E'# 年 " 这 个项 目应当重 点针对 行的 试点也 表 明它有 很大 潜 力! ! #) 图!"#$ 中国各省儿童早期发展支出的地区差异 资料来源' 世界银行工作人员根据中国政府有关部门的数据估算! !! 另一个优先 要务 是 让 更 多 的人 获 得 可 负 约#)(个百分点)! 担的 中等教育! 很 大 一 部 分 农 村孩 子 未 上 高 中" 其中的一 个 重要 原 因 是 学 费 太 高 (地 医疗 方政 府不能为学 校提 供 充 足 经 费" 学 校 通 过 与 教育 类 似" 卫 生 部 门有 很多工作要 各种 收费自筹资 金)! 但 是" 考 虑 到 未来 *# 做 ! 深 化医疗 卫生 改 革 是 中国未来几年最大 年中 国经济发展 的需 要 " 结 合 已从 中 等 收 入 的 社 会 挑战之 一! 同 时 " 中 国与国际经验都 过渡 到高收入的 国家 的 经 验 " 实施 免 费 高 中 表 明 " 医疗改 革是 政 府 面 对的最复杂也是政 教育 非常重要 ! 中国 已 制 定 了*#*# 年 高 中 治 上 最 棘手的 挑战 之 一 ! 中 国的快速老龄化 入学 率达到G# % 的目 标 " 这 与韩 国 *### 年 和 非 传 染性 疾 病的 激 增 使 其变得更加严 峻! 的高 中入学率相 当! 借 鉴 免 费 义务 教 育 的 做 *##G 年非传 染 性疾 病 造 成 的死亡人数占死 法" 对农村高 中 教育 也 可 以 实行 免 费 政 策 " 亡 总 数 的7# % 以上 " 带 来的 疾病负担占中 同时 对城市地区 的贫 困 家 庭 及 农民 工 的 孩 子 国 总 体 疾病负 担的 7* % ! 采用 同样政策! 所 需 的 资 金 一 部分 可 以 来 自 一 个关键 挑战 是 如 何 重构中国的三级卫 中国 根据+教 育 法, 已 经 承 诺的 增 量 资 金 生 服 务 体系" 改 变 当 前 以 医院为中心的模式" (教育经费占 H IJ的 +%" 比 当前 水 平 高 出 合 理 管 理各级 卫生 服 务 " 让 初级卫生保健体 第六章!所有人享有均等机会和基本保障 系 复 兴 并 发 挥 关键 的 系统协调 作用 ! 初 级 卫 通过与 公 共 和 民营的 服 务 提 供 者 签 订 合 同! 生 保 健 体 系 反 过来 需 要与二三 级卫 生 服 务 体 从更广 泛 的 角 度 来说 " 新 型 农 村 合 作 医 疗 以 系 加 强 联 系 " 应对 非 传染性疾病 (K 4IF) 的 及城镇 居 民 医 疗 保险 实 施 的 经 验 说 明 " 在 筹 流 行 " 控 制 卫 生服 务 费用的急 剧上 升 ! 多 达 资方面 有 必 要 考 虑逐 步 实 现 保 险 缴 费 和 预 算 7(% 的 非 传 染 性疾 病患者需要 初级 卫 生保 健" 资金之 间 的 恰 当 平衡 ! 亚 洲 其 他 国 家 的 发 展 因 为 他 们 的 病 情最 好 是通过自 我管 理 来 进 行 经验显 示 " 政 府 财政 投 入 可 以 在 卫 生 筹 资 中 控 制 ! 这 种 医 疗服 务 可以也应 当由 一 个 强 有 发挥更 大 作 用 " 尤其 是 针 对 贫 困 人 口 ! 力 并 且 与 二 三 级服 务 体系有良 好的 协 调 配 合 与 此 同 时 " 需要 加 快 供 方支 付 制 度 改 革" 的 初 级 卫 生 保 健体 系 来提供和 管理 ! 更 多 依 进一步 鼓 励 医 疗 服务 提 供 方 提供 高 效 优 质 的 靠 初 级 卫 生 保 健意 味 着对医院 服务 的 需 求 会 服务! 中 国 已 经 采取 了 很 多 措施 来 控 制 医 疗 减 少 " 而 基 于 医院 的 服务正是 近年 来 中 国 卫 费用" 包 括 基 本 药物 目 录 % 药品 价 格 零 加 成 生 服 务 费 用 急 剧上 涨 的主要因 素! 不 必 要 的 政策和 昂 贵 设 备 和治 疗 的 控 制 等 ! 但 是 " 如 住 院 和 过 度 治 疗使 中 国的医院 费用 所 占 比 重 果当前 的 供 方 支 付系 统 没 有 根 本 性 转 变 " 供 明 显 高 出 很 多 经合 组 织国家的 水平 ! 方的基 本 激 励 机 制仍 将 催 生 低效 率 和 不 恰 当 如 果 没 有 进一 步 的医院改 革" 中 国 很 难 的服务 ! 作 为 配 套措 施 " 必 须进 一 步 强 调 供 转 向 初 级 和 预 防性 卫 生保健! 在根 本 上 " 必 方的职 业 道 德 " 完善 患 者 对 供方 的 问 责 机 制! ! #* 须 改 变 目 前 让 公立 医 院及其医 生像 私 营 服 务 在 医 疗 卫 生 体系 之 外 " $ + -* -' & 的 提 供 者 一 样 行 事的 激 励机制! 必须 启 动 的 关 家庭结 构 使 成 年 子女 照 料 老 人 的 负 担 变 得 更 键 改 革 是 给 公 立医 院 设立严 格的 预 算约 束" 加沉重 " 中 国 日 益老 化 的 人 口 对 老 年 和 长 期 让 医 疗 保 险 机 构发 挥 更加积极 的购 买 服 务 作 护理的 需 求 将 会 越来 越 大 ! 迄 今 为 止 " 老 年 用 " 利 用 信 息 监控 服 务提供者 的表 现 并 激 励 和长期 护 理 的 政 策框 架 仍 然 有 限 " 其 横 跨 多 其 提 供 更 好 的 服务 ! 需要采取 的另 一 组 配 套 个部门 的 性 质 也 给制 定 连 贯 一 致 的 政 策 带 来 措 施 是 对 改 善 公立 医 院治理和 管理 的 实 践 进 了组织 挑 战 ! 同 时" 老 年 和 长 期 护 理 服 务 非 行 评 估 ! 鉴 于 中国 公 立医院改 革实 践 多 种 多 常缺乏 受 过 良 好 培训 的 专 业 人 员 ! 中 国 的 老 样 " 近 期 有 必 要对 不 同的改革 模式 进 行 认 真 年和长 期 护 理 尚 处在 发 展 初 期 " 因 此 " 一 个 评 估 并 总 结 经 验! 关键问 题 是 需 要 明确 公 共 部 门 和 非 公 部 门 在 不 过 " 只 有对 医 疗服务提 供者 的 激 励 机 资金筹 措 和 服 务提供 方 面 应 如 何 互 为 补 充" 制 " 特 别 是 对 医疗 筹 资和供方 支付 制 度 进 行 以及公 共 部 门 对 不同 人 群 所 承 担 的 责 任 ! 大 广 泛 的 改 革 " 卫生 服 务体系的 改革 才 能 取 得 量试点 和 地 方 试 验将 有 助 于 决 策 ! 鉴 于 老 年 成 效 ! 首 先 应 当提 高 医疗保 险的 统 筹 层 次" 和长期 护 理 涉 及 的公 共 和 民 营 主 体 众 多 " 另 统 一 各 种 保 险 计划 所 提供的待 遇" 提 高 管 理 一个关 键 问 题 将 是为 这 个 领 域 建 立 组 织 和 协 效 率 " 加 强 保 险计 划 的可携带 性! 这 也 将 为 调机制 ! 一 旦 这 些问 题 明 确 之 后 " 就 可 以 建 农 村 和 城 市 不 同保 险 计划的进 一步 整 合 打 下 立老年 和 长 期 护 理的 政 策 框 架 " 包 括 采 用 多 基 础 ! 在 此 过 程中 " 医疗保险 机构 可 以 逐 渐 元(政 府 % 非 政 府部 门 % 社 区和 家 庭 ) 混 合 加 强 对 医 疗 服 务的 效 用和质量 的保 障 " 包 括 服务提 供 模 式 " 确保 达 到 基 本护 理 标 准 ! 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 速 度 之 快 是 国 际 上前 所 未 有 的 ! 这些 项 目 实现 灵活安全性 包 括 城 镇 和 农 村 居民 养 老 保 险 " 城镇 职 工 的 养 老 % 失 业 % 医疗 % 工 伤 和 生育 保 险 " 中 国 经 济 日 益开 放 " 劳 动 力 市 场 的 灵 活 目 前 覆 盖 L### 多 万人 的 全国 性 社 会救 助 体 性增 大 " 这 使 劳 动者 在 工 作 期 间 和 退 休 之 后 系 " 以 及 其 他 一 些改 革 ! 但 是 " 要想 深 化 都面 临 更 大 的 风 险! 为 了 帮 助 他 们 管 理 这 些 业 已 启 动 的 各 项 改革 " 仍 有 诸 多 工作 需 要 风险 " 必 须 实 现$ 灵 活 安 全 性 &! 也 就 是 完 成 ! 说" 劳 动 力 市 场 和社 会 保 障 制 度 应 该 能 促 使 第 一 项 工 作 是继 续 扩 大 养 老 保险 覆 盖 劳动 者 得 到 灵 活 而有 效 的 配 置 " 同 时 也 确 保 面 " 特 别 是 对 农 村 居民 % 农民 工 和城镇 其 他 他们 有 良 好 的 工 作条 件 " 在 工 作 期 间 和 退 休 非 正 式 部 门 就 业 人员 的 覆 盖 ! 一 直到 前 不 之后 都 能 得 到 充 分的 社 会 保 护 ! 久 " 中 国 的 养 老 保 险覆 盖 率仍 远 低于人 均 收 $灵 活 安 全 性& 的 第 一 个 要 素 是 一 套 良 入 水 平 相 当 的 国 家应 该 达 到 的 程 度 (见 图 好的 劳 动 力 市 场 政策 和 制 度 " 它 能 推 进 具 有 $& *) ! 覆 盖 率 低主要 是 由于 缺 乏 全国 性 的 国际 竞 争 力 的 劳 动力 大 军 的 建 设 " 确 保 劳 动 农 村 养 老 保 险 制 度 (最 近才 建 立 起来 )" 农 者能 分 享 经 济 增 长的 好 处 " 同 时 享 受 一 定 程 民 工 参 加 城 镇 养 老 保险 项 目的 比 率极低 " 并 ' #+ 度的 社 会 保 障 ! 这首 先 要 求 消 除 现 存 的 阻 碍 且 直 到 *#'' 年 年 中才 建 立 起 针 对 城镇 非 正 劳动 力 流 动 的 因 素---最 重 要 的 措 施 是 逐 步 式 部 门 就 业 人 员( 占 城 镇 劳 动 力总 数 的 改革 户 籍 制 度 (参阅 第 三 章 )! 要 想 改 善 劳 "# % E+# % ) 的 养老 保 险 项 目 ! 当前 的 政 动力 的 流 动 性 " 必须 减 少 各 个 社 会 保 障 项 目 策 是 承 诺 到 *#*# 年时 实 现 养 老 保 险制 度 的 之间 的 分 割 " 推 动社 会 保 障 体 系 的 一 体 化 和 全 面 覆 盖 " 新 出 台 的新 型 农村 社 会养老 保 险 $无缝 & 连 接 ! 社会 保 障 体 系 的 各 种 权 益 应 和 城 镇 居 民 养 老 保 险就 是 朝这 个 方向迈 出 的 该可 以 在 省 际 和 省内 携 带 " 中 央 政 府 需 要 采 重 要 一 步 ! 为 实 现 上述 目 标" 中 国政府 可 考 取措 施 缩 小 社 会 保障 待 遇 的 省 际 差 异 ! 与 此 虑 建 立 依 托 以 下 三 大支 柱的 养 老 保险 体 系 ' 同时 " 劳 动 力 市 场制 度 应 该 支 持 多 通 过 集 体 首 先 是 基 本 保 障 部 分! 它 是非 个 人缴费 的 社 谈判 % 少 通 过 行 政命 令 来 决 定 工 资 的 做 法" 会 养 老 金 " 为 低 收 入老 年 人提 供 最低生 活 费 平衡 职 工 和 雇 主 双方 的 利 益 ! 到 *#"# 年 时" 用 " 防 止 他 们 陷 入贫 困 (这 可 以 当前 新 农 随着 人 们 的 寿 命 延长 " 身 体 也 更 为 健 康 " 需 保 和 城 镇 居 民 养 老 保险 制 度的 总 体实施 办 法 要逐 步 提 高 退 休 年龄 " 灵 活 的 工 作 安 排 将 有 为 基 础 )! 其 次 是个人 缴 费部 分 ! 针对 有 工 助于 增 强 继 续 工 作的 吸 引 力 " 为 劳 动 者 提 供 资 收 入 的 职 工 " 在 改革 现 有城 镇 职工养 老 保 终身 学 习 的 机 会 则有 助 于 缓 解 人 力 资 本 随 着 险 制 度 的 基 础 上 采取 强 制 性 $名 义账 户 &# 年龄 增 长 而 枯 竭 的问 题 ! 针 对 非 工 资 收 入 的城 乡 居 民 " 采 取自 愿 参 稳 健 而 可 持 续 的 社 会 保 障 体 系 是 $灵 加 % 政 府 补 助 交 费 的积 累 式养 老 计划! 最 后 活安 全 性 & 的 第 二个 要 素 ! 自 *# 世 纪 G# 年 是 补 充 储 蓄 部 分 ! 城乡 居 民自 愿 缴纳职 业 养 代以 来 " 中 国 已 建立 一 大 批 社 会 保 障 项 目" 老 金 和 个 人 养 老 金 作为 补 充! 第六章!所有人享有均等机会和基本保障 图!"%$ 各国活跃劳动力的养老保险覆盖率 本世纪前十年中期 资料来源 世界银行 *##G 年 !! 第 二项 工作 是 确 保 现 有 城 镇 养 老 保 险 后降 低 养老 保 险 费率 奠 定 基 础  以 提高中 ' #" 体 系 在 财政 和财 务 上 的 可 持 续 性  以 便 对 国劳 动 力的 竞 争 力 另 外 必 须 扩 充自愿的 老 年 基 本保 障作 出 可 信 的 承 诺  养 老 保 险 补充 保 险 满 足 希望 养 老 金 替 代 率高于基 改 革 需 要稳 健的 资 金 筹 措 战 略  在 不 超 出 本水 平 的人 群 之 需  财 政 资 源制 约的 情 况 下 确 保 适 度 的 基 本 养 第 三项 工 作 是 逐 步 消 除 养 老 保 险体系各 老 金  一项 关键 措 施 就 是 随 着 预 期 寿 命 的 项目 间 的分 割  养 老 保 险 一 体 化 的 工作既要 延 长  分阶 段提 高 退 休 年 龄  逐 步 实 现 男 在不 同 地域 之 间 展 开  也 要 在 不 同 项目之间 女 退 休 年龄 相一 致  除 此 之 外  必 须 解 决 展开  在不 同 地 区 之 间  短 期 内 要 提高养老 当 前 城 镇养 老保 险 缴 费 存 款 回 报 率 不 高 的 保险 的 可携 带 性  与 此 同 时  随 着 时间的推 问 题  同时 控制投 资 风 险 例 如 通 过 实 行 移提 高 养老 基 金 统 筹 层 次  首 先 实 现省级统 名 义 账 户制 等办法  另 外  还 需 要 制 定 筹 最 终实 现 全 国 统 筹  在 不 同 养 老项目之 解 决 当 前城 镇养老 体 制 遗 留 成 本  的 战 间 按 照全 球 的 最 新 趋 势  事 业 单 位和公务 略  根 据不 同的 假 设 测 算  原 来 养 老 保 险 员养 老 制度 应 逐 步 与 城 镇 职 工 养 老 保险制度 制 度 的 参保 人应 该 获 得 的 养 老 金 也 就 是 融合  此外  可 在 越 来 越 多 的 省 份 推行城乡 所 谓 的 遗 留成 本  其 规 模 大 约 相 当 于 居民 养 老保 险 一 体 化 的 基 础 上  确 定全国性 *##7 年HI J的7* % E '"# %  一 个 富 有 吸 政策  以便 劳 动 力 在 追 随 高 生 产 率 工作机会 引 力 的 解决 办法 是 增 加 新 的 财 政 投 入  同 而流 动 时能 够 享 受 更 加 一 致  最 终 一体化的 时  确 保养 老保 险 基 金 积 累 的 资 产 得 到 妥 养老 保 险 善 的 管 理 获得 较 高 的 回 报 率  足 以 支 付 最 后 从 更 广 泛 的 角 度 来 看  需要建立 未 来 的 养老 金支 出  这 种 筹 资 办 法 将 为 今 一个 更 加连 贯 的 社 会 保 障 体 系  其 中的各个 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 组成 部 分协 调 一 致  社会保障体系 的整体效 福利水平 国务院 *#''   此外  社 会 保 用大 于 各个 组 成 部 分 的简单加总 中国政府 障的中长 期议程将需 要 政 府 在 社会 保 险  社 承诺  到*#*# 年 让 贫困人口过上 体面的生 会救助 其他社会福 利 和 扶 贫 计划 之 间 加 强 活 享 受教 育  医 疗和住房等基 本公共服 连贯性 确保穷人得 到 适 度 保 护 同 时 确 保 务 在 此过 程 中  中 国的社会保障 体系将发 贫困边缘 人群摆脱 贫 困 陷 阱 避 免 低 收 挥重 要 作用  确 保 为 贫困人口提供 最基本的 入就业者 生活水平低 于 贫 困 救 助对 象  ' #$ 第七章 建立与政府职能转变相适应的可持续财政体系 !! 过去 *# 年  中 国对财政体 系进行 了 大 融 系 统 的效 率 和 独 立性 将 意 味 着 现 在 由 金 幅度 改革  'GG+ 年 进行的重大 改革以 增 加 融 机 构 发挥 的 不 少 准财政 功 能 需 要 逐 渐 回 归 财政 收入 和 改 革 中央 与省的财 政关系 为 核 财 政 体 系 此 外  随着国 有 企 业 越 来 越 多 地 ' #% 心 实行 了 以 增 值税 为主的分 税制 为 后 受 到 资 源和 日 趋 完善 的 信用 评 估 标准 的 约 来财 政收 入 占 HIJ比 重的大幅 提高打 下 基 束  其 重组  关 闭 和改制 都 可 能 需 要 预 算 支 础 这次 改 革 也 给中 国的政府 间财政 关 系 持  建 立稳 固 的 财 政体系 对 中 国 抵 御 国 内 和 带来 重大 变 化  分 税 制改革显 著增强 了 中 外 来 经 济冲 击 也 十分 重 要 *##G E*#'# 年 央政 府的 收 入  使 中 央可以对 地方政 府 进 的 一 揽 子财 政 刺 激 方案就 是 一 个 例 子  说 明 行更 多 更 加 基 于规 则的转移 支付 以 帮 一 个 国 家若 有 充 足 的财政 空 间  可 以 有 多 么 助解 决各 地 财 力 不平 衡问题 这些改 革 措 大 的 作 为 最 后  虽然中 国 在 社 会 和 环 境 领 施为 中国 的 财 政 体系 打下了坚 实基础  使 域 的 支 出份 额 近 年来 有 所上 升  但 今 后 *# 中国 的政 府 支 出 规模 增长到与 同等收 入 国 年 的 宏 大社 会 和 环 境计划 意 味 着 需 要 进 一 步 家类 似的 水 平  并 为 增加社会 和环境 领 域 增 加 这 方面 的 公 共 支出 的支 出创 造 了 条 件  与 此同 时  中 国必须 保 持 财 政 稳 定  以 防 御 未 来的 宏 观 经 济冲击  尽 管 中 国 的 整 体 关键的财政挑战 公 共 支 出相 对 于 HIJ的 比 例 已 经 不 低  但 仍 需 更 多的 预 算 支 出 应对 社 会 和 环 境 问 题  今后面临 的 一个关 键挑战是进一 步推进 结 构 性 预算 赤 字 的 出现可 能 侵 蚀 已 有 的 财 政 财 政 体制改革  建立与 政府职能转变 相适应 空 间  并对 未 来 的 财政 稳定 构 成 风 险  因 的 财 政体系 并增 强 其可持 续性  为在 此  中 国 面 临 的 挑战是 控 制 政 府 支 出 占 *#"# 年之前实 现宏大 的经济 社会 和 环境 HI J的 比重  与 此同 时 改变 支 出 结构 以 应 计 划 提供支持  例如 在经济领域 提 高金 对 不 断 变化 的 战 略 重点 这 需 要 建 立 相 应 的 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 财政 纪 律 和 预 算 程 序 " 使 资 源 可 以 随 着 时 间 从 某 种 意 义 上 来 说 " 一 般 预 算 外 收 入 和 重新 分 配 " 从 较 次 要 的 政 府 项 目 转 向 较 重 要 借 款 在 一 定 程 度 上 增 强 了 地 方 政 府 的 独 立 性 的政 府 项 目 ! 两 个 关 键 因 素 使 这 项 任 务 具 有 (特 别 是因 为 上 级 政 府 的 转 移 支 付 大 多 为 专 挑战 性 " 即 中 国 分 散 的 财 政 体 系 和 公 共 财 政 项 资 金 )! 但 是 " 这 些 筹 措 收 入 的 作 法 不 仅 管理 制 度 ! 下 面 将 对 此 展 开 分 析 ! 导 致 了 土 地 和 金 融 市 场 的 扭 曲 " 而 且 还 可 能 就 政 府 支 出 而 言 " 中 国 是 世 界 上 分 权 程 加 剧 失 衡 现 象 ! 一 些 贫 困 的 地 区 % 乡 镇 和 村 度最 高 的 国 家 之 一 " 但 中 国 的 政 府 收 入 却 高 庄 可 能 无 法 从 本 地 筹 措 足 够 的 资 金 来 提 供 良 度集 中 ! 中 国 地 方 政 府 的 支 出 占 政 府 总 体 预 好 服 务 " 贫 困 家 庭 也 无 法 承 担 这 些 服 务 的 高 算支 出 的 7# % 左 右 " 负 责 提 供 基 本 医 疗% 额 费 用 (参 阅 第 六 章 )! 教育 % 养 老 % 失 业 保 险 % 残 疾 人 福 利 % 住 房 另 外 " 政 府 的 财 务 管 理 % 财 政 透 明 度 和 保障 % 基 础 设 施 维 护 和 最 低 收 入 保 障 等 核 心 问 责 制 也 很 关 键 ! 中 国 目 前 有 四 种 预 算 ' 一 公共 服 务 ! 但 是 " 地 方 政 府 通 过 税 收 分 享 机 般 预 算 (由 政 府 开 支 的 主 体 部 分 构 成 " 包 制和 政 府 间 的 财 政 转 移 获 得 的 收 入 与 事 权 不 括 中 央 地 方 收 入 共 享 和 转 移 支 付 )% 政 府 基 相匹 配 ! 平 均 来 说 " 来 自 中 央 的$ 收 入& 金 预 算 (由 一 般 预 算 之 外 的 收 入 和 开 支 构 提供 了地 方 政 府 +# % E(# % 的 开 支 ! 省 级 成 )% 国 有 资 本 经 营 预 算 (来 自 国 企 的 红 利 ' #& 政府 在 向 省 级 以下 政 府 进行 转 移 支 付 方 面" 支 付 ) 以 及 社 会 保 障 预 算 ! 因 为 缺 少 一 个 享有 很 大 的 自 由 度 " 较 贫 困 地 区 的 基 层 政 府 综 合 的 预 算 " 所 以 难 以 评 估 政 府 资 源 在 各 重 在财 力 与 公 共 服 务 责 任 之 间 的 失 衡 最 为 严 要 部 门 和 项 目 上 的 总 体 分 配 状 况 ! 各 部 门 在 重! 虽 然 政 府 间 的 转 移 支 付 在 多 数 大 国 都 比 分 配 中 央 给 地 方 的 专 项 转 移 时 享 有 很 大 的 自 较普 遍 " 但 中 国 的 独 特 之 处 在 于 上 级 政 府 享 由 度 ! 对 外 披 露 的 预 算 细 节 不 多 " 上 级 机 关 有很 大 的 自 由 决 定 权 " 而 负 责 提 供 服 务 的 最 监 督 不 足 " 也 很 少 开 展 对 于 部 门 内 部 或 跨 部 基层 政 府 面 临 沉 重 的 财 政 压 力 ! 为 追 求 经 济 门 重 点 事 项 的 讨 论 ! 此 外 " 各 级 政 府 是 否 按 快速 增 长 " 并 能 够 $集 中 力 量 办 大 事 &" 地 照 预 期 分 配 来 花 钱 " 政 府 支 出 和 项 目 是 否 获 方政 府 找 出 各 种 新 办 法 在 当 地 筹 资 ! 地 方 政 得 预 想 产 出 以 及 这 些 产 出 能 否 产 生 预 期 效 果 府的 很 大 一 部 分 收 入 来 自 各 种 收 费 % 土 地 使 ---有 关 这 些 问 题 的 信 息 很 少( 除 了 非 常 用权 的 出 售 以 及 房 地 产 交 易 税 ! 与 土 地 开 发 笼 统 的 信 息 以 外 )! 内 部 审 计 的 重 点 往 往 是 有关 的 扭 曲 性 的 激 励 " 会 导 致 腐 败 % 强 行 征 合 规 性 " 而 不 是 项 目 的 绩 效 ! 此 外 " 中 国 的 地% 土 地 低 效 使 用 和 政 府 权 力 滥 用 ! 中 国 虽 预 算 周 期 与 支 出 周 期 不 同 步 " 虽 然 财 年 始 于 然禁 止 地 方 政 府 直 接 从 银 行 借 贷 " 但 地 方 政 每 个 日 历 年 的 年 初 " 但 预 算 的 编 制 和 审 批 却 府建 立 了 可 以 为 基 础 设 施 和 城 市 建 设 借 贷 的 要 到 一 季 度 末 才 完 成 ! 这 就 迫 使 政 府 部 门 在 专门 机 构 (即 各类 地 方 融资 平 台 )" 它 们 的 预 算 批 准 之 前 就 开 始 实 施 项 目 ! 虽 说 看 起 来 资金 来 源 主 要 是 地 方 售 地 收 入 和 银 行 贷 款 这 或 许 只 是 个 小 的 程 序 性 问 题 " 但 它 会 强 化 (贷款 也 往 往 以 土 地 作 抵 押 )! 这 些 活 动 增 一 种 观 念 " 即 预 算 本 身 只 是 一 种 形 式 " 对 地 加了 金 融 部 门 的 系 统 性 风 险( 参 阅 第 三 方 政 府 和 中 央 部 委 的 运 作 不 会 有 什 么 实 质 性 章)! 影 响 ! 第七章!建立与政府职能转变相适应的可持续财政体系 提 高 ')(个 百 分点  此 外  还 需 要 提高 " E 改革建议 +个 百分 点 的 支出 以 满足 基 本 养老 金 开 支 并 逐 渐 弥补 历 史 成本  这 几 项 合 起 来 要 增 加 相 今 后 *# 年 中国 财 政 领 域改 革面临 的挑 当 于 HIJL % E7% 的 财 政 支 出  要 在 *#"# 战主要 包 括 以下 四方 面 第 一  控制政 府支 年 以 前把 中国 的 社 会 支 出  提 高 到 高 收 出在 HIJ中 的比 例 同时 针 对 中 国面临 的新 入 国 家的 低 限 水 平  这 是 一 个合 理 的 估 算  挑战 调 整 政府 支出 结构  加 大 对社会 和环 这 些 递增 的 开 支有 一 部分 可 以 通 过 提 高 现 有 境公共 投 资 以及 经常 性 开 支 的 拨款 第 二 支 出 项目 的 效 率来 实 现 其 余 部 分 可 以 通 过 提高收 入 筹 措的 效率  包 括 调整 收入结 构 等 减 少 非优 先 项 目 比 如 基 础 设施  的 支 出  第三 改 革 政府 间财 政关 系  其 手段包 括更 重 新 调整 支 出 结构 来 实现  好地协 调 各 级政 府的 财 力 与 支出 责任 第 四 要在 *#"# 年以 前 对政 府 支 出 结 构 进 行 这 加强政 府 财 政管 理 提 高 公 共开 支效率  样 的 根 本 性 改 变 并 同 时 控 制 政 府 支 出 占 HI J的比 例  将是 一 项巨 大 挑 战  中 国 的 政 控制支出增长 调整支出结构 府 支 出 包 括 预算 内 和 预 算 外 支 出  占 H IJ 政 府 支 出 结构 要 反 映中 国 发 展 进 程 中面 中 的 比重  与 其他 中 高收 入 和 高 收 入 国 家 大 临 的 主 要 挑 战 的变 化  显而 易 见 的 是  今后 致 相 仿 把 这 个比 例 提到 更 高 水 平 上 并 不 合 ' #! *# 年 增 加 教 育 医 疗  社会 保 障 和 环 境保 护 的 支 出 将 成 为迫 切 需 求 这 对 提 供 社 会保 适  中国 在 任 何时 候 都不 应 陷 入 高 收 入 陷 障 和 一 系 列 基 本公 共 服 务 提 升 人 力 资 本 和 阱  盲目 扩 大 各 种 支出 项 目  从 而 导 致 财 拓 展 机 会 十 分 重要 参 阅第 五 章 和 第 六 章 政 体 系在 长 期 内不 可 持续  为 防 止 这种 情 况  社 会 保 障 和环 境 保 护支 出 在 H IJ中 占 多 每 个 年度 预 算 都需 要 进行 财 政 可 持 续性 分 析  大 比 重  将 取 决于 中 国 政府 在 当 前 和 今 后 的 把 或 有负 债 和 其他 压 力测 试 考 虑 在 内  并 以 五 年 规 划  中 所 作 的 选择  中 国 正 式 报 告 此 作 为批 准 预 算的 前 提条 件  的 环 保 支 出 与 经合 组 织 国家 及 中 高 收 入 国 家 的 水 平 基 本 一 致 但 这 个领 域 的 历 史 欠 账 很 改进收入动员效率 多  同 时 又 面 临很 大 的 新挑战  今 后 *# 年 需 自 'GG+ 年财 税改 革和随 后 进行 的一系 要 进 一 步 扩 大 支出  医 疗领 域 的 情 况 有 所 不 列改 革 以 来  中国 在收 入 动员方 面做 得非常 同  高 收 入 国 家用 于 医 疗卫 生 的 公 共 支 出 占 成功  但 是  中国 在提 高税收 机 制的 效率方 HI J的 比 重 大 约从 +%  如瑞 士  到 7%  如 面仍 有 很 大 潜 力 这些 潜力集 中在六 个方面 冰 岛  不 等  而中国 当 前 的水 平 只 有 *)(% 第 一  提 高 对能 源 碳 水 自然资 以 上 述 这些 数 字 和 其他 国 际 标 准 为参 源和 污 染 相 关的 税收  将鼓 励 对资 源的保 照  中 国 可 能要 把 医 疗 支出 占 HIJ的 比例 护 同 时 改 善环 境 增 加财政 收入 参阅 提 高 *E "个 百分 点  把 教育 占 HI J的 比例 第五 章     有若干税收旨在应对 负外部性 如果从更完整的视角出发而不只是考虑HIJ 那么 与许多其他的税种 不 同 此类税收基 本没有什么利弊取舍的问题 因为它们会 让价格更好地反映经济活动的真实边际成本 对环境 的破坏也包括在内 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 第二  提 高 国 有 企 业 红 利 上 缴 一 般预 算 很多 税 收 归 于 中央  加强 了 中央 政 府 向贫 困 的比例 或 许 可 以 把 国有 资 产 管 理 公司 作 省份 进 行 再 分 配 的 能 力  但 是 由 于'GG+ 为上缴的 中 间 环 节  参 阅 第 三 章  这 将 有 年开 始 实 施 的 分 税制 没 有 延 伸 到 省 级 以下  助于提高 国 有 企 业 投 资 规 划 的 效 率  同时 明 最为 严 重 的 资 源不 平 衡存 在 于省 级 以 下 而 显增加预 算 收 入  省级 以 下 政 府 负 担着 (# % 以 上的 公 共 支出  第三  进 一 步 挖 掘 来 自 个 人 所 得 税的 财 省级 以 下 财 政 转移 支 付在 更 大程 度 上 由权 力 政收入的 潜 力  中 国 来 自 个 人 所 得 税 的收 入 很大 的 省 级 政 府 相机 裁 量  可 以 讨 价 还价  刚刚超过 H IJ的 '% 而 在 高 收 入 国 家这 个 因此 导 致 了 省 以 下 地方 政 府 之间 财 力差 异 比例平均 为 ()7( %   过大  第四  提 高 征 收 机 动 车 和 停 车 位 的税 费 解 决 省 内 和 省 际财 力 不 均问 题 的一 个 作为一项 短 期 选 择  以 及 拥 堵 费 作为 一 办法  是 建 立 相 应的 规 则  来 管 理 省 对县  项长期选 择  这 将 使 城 市 更 宜 居  生活 效 市的 转 移 支 付  提 高地 方 政 府的 自 主权 和 率更高 环 境 更 好  能力  在 其 他 国 家 甚至 单 一 制国 家 都是 一 第五  征 收 房 地 产 税 有 助 于 土 地 的更 有 种普 遍 趋 势  但 是 在中 国  这一 办 法的 实 效利用 抑 制 城 市 的 无 序 扩 张  同 时 减少 地 施必 须 与 当 前 正 在 开展 的 涉 及地 方 政府 数 ' #' 方政府对 土 地 出 让 收 入 的 依 赖  尽 管 房地 产 量 结 构 和 层 级 的 讨 论 相 协 调 此 外 有 税很有必 要  但 要 真 正 成 为 财 政 收 入 的一 项 选择 地 将 某 些 支 出 责任 上 移 到更 高 层级 的 重要来源 还 需 要 较 长 一 段 时 间  极 少 有发 展 政府 或 将 这 些 项 目 的筹 资 责 任放 在 更高 层 中国家能 通 过 这 种 方 式 筹 到 超 过 HIJ' 个 级的 政 府 大 概 也 是 适当 的  这类 改 革的 范 百分点以 上 的 资 金 ; - 5/ *##G   围主 要 在 但 不 限 于 卫 生 和 社 保支 出 第六  政 府 可 以 拍 卖 无 线 频 段 使用 权 参阅 第六 章 最 终 无 论 采取 何 种解 决 公用事业 特 许 经 营 权  自 然 资 源 开 采 权从 而 方案  都 需 要 明 晰 中国 各 级 地方 政 府的 职 获得重要 的 经 济 租 金  这 些 措 施 不 但 可以 使 能和 责 任  国家获得 收 入  还 能 避 免 这 些 经 济 租 金被 强 地 方 政 府 如果 在 筹集 收 入方 面 获 得更 大 势利益集 团 无 偿 攫 取  的余 地  就 能 够 提高 其 财 政 自主 性  各县  乡镇 和 村 的 发 展水 平 存在 很 大差 距  这要 求 在各级政府建立财力与支出责任相匹配的 在税 收 安 排 中 保持 一 定的 灵 活性  中 国可 以 财政关系 首先 考 虑 让 相 对发 达 城市 的 政府 拥 有 一些 自 地 方 政府承 担着 7# % 的 支出责任 其 己的 新 收 入 来 源 例 如房 地 产税 和 农 地转 为 中+# % 以上的资 金 需 要 通 过 转移支付从 中 城市 建 设 用 地 过程 中 的资 本 利得 税 以 替代 征 央获 得 见图L &'   'GG+ 年财税改革 将 地收 入 这  样 可以 给 中 央 留 出 更 多 财政 资  张文魁 *#'#  对国 有 企业 分 红政策和国际上的相关做法 进行了详细讨论  个人所得 税 的 收入 生 产率  即个人所得税收入占HIJ比例除以加权平 均的个人所得税率 只相当于全球平均水平的 '(% 和高收入国家 平 均 水 平的 ''%   参阅主报 告 第 三 章 第七章!建立与政府职能转变相适应的可持续财政体系 !! 图&"#$ 地方政府 事责与财力不匹配 资料来源' 历年中国统计年鉴! 源 用 于 对贫困 地区 的 转移支 付 " 同 时也 有 助 制度! 随着时间的推移" 应该允许地 方政府 于 把 更 多地方 财政 收 支纳入 预 算 ! 而且 " 如 基于自 身信誉从国内资本 市场借债" 但地方 ' #( 果 地 方 公共服 务在 很 大程度 上 是 由 本地 税 收 政府的 债务必须纳入谨 慎的法规和 制度框 支 付 " 公众将 会加 强 对地方 官 员 的 问责 ! 架内! 作 为提高 地方 政 府财政 自 主 权 的补 充 措 施 " 还 可以允 许它 们 审慎地 扩 大 预 算内 借 款 改善财政管理 规 模 ! 过去" 地方 政 府通过 建 立 城 市开 发 投 中国可 以推 进多 种公共 财政管 理 改革" 资 公 司 (城 投公司 ) 和其他 可 以 通过 土 地 改善 财政管 理提 高公 共财政 的效率 和效力" 抵 押 来 借款的 特殊 目 的机构 绕 开 相关 规 定! 以下 是我们 提出 的 九 种可能的措施 ! 根 据 国 家审计 署审 计 结果" *#'# 年全 国 地 第一" 把所 有 预 算外收入和开 支 纳入预 方 政 府性债 务余 额 占HIJ的 比例 达 到 算" 作出一 项全 面的 预算" 包括一 般 预算% *$ % ! 这  类 间接 借 贷在大 型 基 础 设施 融 资 中 发 挥 了重要 作用 " 支持了 工 业 化 和城 市 化 政府 资金预 算% 国 有 资本经营预算 " 并包括 的 迅 速 发展! 但是 " 由于缺 乏 透 明度 和 监 经常 支出% 资本 支 出 和转移支付! 管 " 这 种作法 对财 政 可持续 性 构 成潜 在 风 第二" 按照 与 现 行地方政府结 构 改革措 险" 这  种准 财政 的 融资方 式 也 使 公共 收 支 施相 一致的 方式 " 完 成目前正在进 行 的政府 的 真 实 规模和 结构 变 得模糊 不 清 ! 中国 最 近 从五 级到三 级 (预 算) 的改革! 这 是精简 允 许 一 些地方 政府 进 行自行 发 债 试 点! 应 尽 政府 规模% 提高 政 府 服务效率和增 强 县级政 快 修 订 +预算 法," 建 立地 方 政 府 发行 债 券 府权 能的关 键一 步 !  国家审计署" +全国 地 方 政 府性 债 务 审 计 结 果 , " 5A AM' 88 N NN)-@30 A)O. 1)? 2'GG*'"# 8 28 2'GG*'(# 8 *L(**#7) 2'GG*(## 8 5A P ! /  Q0 和 0 @ - @ ( *#'# ) Q 23 J- :36 // 1 0( =:5? A P 1 2O 0 ) 对 省 级 政 府 债 务 管 理框 架 进行 了详 细 讨 论 ! 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 第 三  规范 预算过 程  使预 算和开 支周 些或 有 负债 的状况  期同 步  在 财政 年度开 始 前两个 月确定 预 算 第 七 各级政 府 应 根 据财政 部的 最 新规 或者 把 财 政 年度 开始时 间 移至+月 '日  定 将 所有 公共收 支 全 部 纳入预 算 第 四  加强 政府项 目 的 绩效 评估 聘 用 第 八 中央政 府 应 当 改变对 地方 官 员的 独立 机 构 对 政府 项目进 行 严格 的随机 评 估 考核 标 准和 问责办 法  从 强调经 济增 长 转为 为资 源 分 配 情况 提供反 馈  并识 别所采 取的 强调 和谐 社会 建 设  做法 是 否 取 得预 期效果  第 九 可能 也是 最重 要的 一 条  各级 第 五  强化 国库管 理  账户 管理和 现金 政府 应 当 公布 从部 门 层 面到项 目 层 面的 管理  精 简 拨 付制度  实 施基 于信用 的 控 所有 预 算 收支 增 强透 明度 根 据 其 他国 制 防 止 欺 诈和 腐败 家的 经 验 这是 提 高 支 出效率  确 保 预算 第 六  密切 监控银 行 部 门 国有企 业和 资源 使 用 符合 预算 优 先 顺序的 最 重 要的 地方 政 府 的 或有 负债情 况  并定 期进行 财政 途径  可持 续 性 分 析 充分考 虑 不 同压 力情景 下这 ' #) 第八章 与世界建立互利共赢的关系 !! 全球 化 和 向 世 界 经 济 开放 使 中 国 获 益巨 的 主 权 债  中 国 的 经济 规 模 如 此 之 大  其 国 大  国际 社 会 开 放 的 贸 易 政策 有 利 于 保 持全 内 政 策 会 对 全 球 经 济产 生 重 要 影 响  如 果 中 球 对 中国 产 品 的 需 求  正 如中 国 开 放 其 市场 国 *##G 年 没 有 实 行强 有 力 的 一 揽 子 刺 激 计 ' #* 有 助 于维 持 对 全 球 产 品 的 需求 一 样  中 国对 划  在 最 近 的 全 球 金融 危 机 中 没 有 如 此 强 劲 外 资 的开 放 鼓 励 了 国 内 竞 争 拓 展 了 接 触先 的 增 长  那 么 这 场 大衰 退 给 全 球 带 来 的 影 响 进 技 术的 渠 道  促 进 了 国内经 济 效 率 的提 可 能 更 加 严 重  另 外 中 国 对 外 投 资 在 发 展 高  中国 在 从 银 行 监 管 到 产品 标 准 在 内 的众 中 国 家 发 挥 着 越 来 越重 要 的 作 用  多 领 域均 吸 收 了 国 外 的 实 践经 验  展 望 未 来  中 国与 世 界 经 济 之 间 的 这 种 其他 国 家 同 样 得 益 于 中国 的 崛 起  中国 相 互 依 存 关 系 将 会 更加 紧 密  中 国 规 模 庞 大 出 口 的快 速 增 长 在 很 大 程 度上 是 其 参 与 全球 且 不 断 成 长 的 中 等 收入 阶 层 将 成 为 全 球 需 求 生 产 价值 链 推 动 的  其 出 口中 一 半 左 右 是加 的 更 为 重 要 的 源 泉 之一  它 的 产 业 升 级 和 贸 工 贸 易 一 半 以 上 由 在 华 投资 的 跨 国 公 司生 易 增 长 将 使 世 界 市 场进 一 步 专 业 化  并 达 到 产  因此  中 国 的 成 功 同 时让 很 多 国 家 与地 更 高 的 效 率  而 中 国受 教 育 程 度 不 断 提 高 的 区 的 企业 直 接 或 间 接 从 中 受益  另 外  中国 劳 动 力 将 成 为 全 球 创 新 的 重 要 力 量 如 今 现 在 不仅 是 世 界 第 二 大 进 口市 场  也 是 增长 中 国 经 济 的 持 续 增长 和 繁 荣 符 合 世 界 的 利 最 快 的进 口 市 场  中 国 对 初级 产 品  机 械设 益  中 国 将 为 支 撑 全球 经 济 复 苏 和 可 持 续 增 备 和 高端 消 费 品 的 强 劲 需 求 使 发 展 中 国家 长 贡 献 积 极 力 量  中国 以 外 的 世 界 也 将 发 生 和 发 达国 家 均 从 中 获 益  引 人 注 目 的 变 化  到 *#"# 年  除 中 国 以 外 与此 同 时  中 国 与 世 界的 关 系 在 过去 的 其 他 发 展 中 国 家 对全 球 增 长 的 贡 献 将 超 过 '# 年也 发 生 了 变 化  中 国现 在 是 世 界 第二 +# %  远 高 于 现 有 全部 高 收 入 经 济 体 届 时 对 大 经 济体  也 是 最 大 的 出 口国  其 外 汇 储备 全 球 增 长 的 贡 献  这一 贡 献 大 约 有 '8" 这 居 世 界首 位  并 购 买 了 大 量美 国 和 欧 洲 国家 将 大 大 改 变 中 国 与 其贸 易 伙 伴 的 关 系 以 及 中 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 国的 相 对 优 势! 资 都 将 增 加 ! 在 这 种 相互 依 存的 背景 之 下 " 中国面向 但 一 个 不 容 置 疑 的 事 实 是 " 除非 中 国 能 世界 的 战 略 将需 要 遵循 以 下 几 项 关键原则' 向 价 值 链 上 游 转 移 " 否 则 将 来 出 口对 经 济 增 市场 开 放 % 公平 公 正% 互利 合 作 % 全球包容 长 的 贡 献 将 会 下 降 " 其 原 因有 三个 ! 首 先" 性和 可 持 续 发展 ! 这种 战略 应 有 助 于形成既 中 国 对 主 要 市 场 的 渗 透 度 已 经 很 高" 在 现 有 顺应 中 国 自 身 发 展演 变" 又 能 促 进全球增 的 出 口 结 构 下 " 中 国 进 一 步 扩 大 市场 份 额 的 长" 为 其 他 国家 发 展提 供机 会 的 全 球治理结 难 度 增 大 ! 其 次 " 非 熟 练 劳 动 力 成本 的 不 断 构! 与 其 他 大型 经 济体 一样 " 中 国 的长远利 上 升 正 改 变 中 国 在 出 口 方 面 的 国际 比 较 优 益也 取 决 于 全球 自 由 贸易 " 以 及 一个稳定% 势 ! 最 后 " 旨 在 纠 正 价 格 扭 曲 的 要素 市 场 和 高效 的 国 际 金融 和 货币 体系 ! 加 入 世界贸易 自 然 资 源 定 价 改 革 " 将 有 助 于 提 高资 源 配 置 组织 给 中 国 带来 了 巨大 好处 " 中 国 已经成为 效 率 " 但 如 果 劳 动 生 产 率 没 有 相 应提 高 以 抵 当前 全 球 贸 易 体 系中 的一 个重 要 利益攸关 消 生 产 成 本 的 上 升 " 那 么 中 国 传 统的 能 源 和 方! 同 样 " 中国 也 将希 望看 到 稳 定 的国际金 资 源 密 集 型 产业 的 国 际 竞争 力将 会 遭 到 融市 场 " 一 个获 得 稳定 货币 支 持 和 健全货币 削 弱 ! 政策 支 撑 并 受到 有 效监 管 的 国 际 货币体系! 随 着 向 价 值 链 的 上 游 转 移 " 中国 将 不 可 ( #+ 另外 " 为 确 保全 球 可持 续增 长 " 达 成一项公 避 免 地 需 要 处 理 日 益 上 升 的 贸 易 和投 资 紧 张 平有 效 的 全 球气 候 变化 协议 也 将 符 合中国的 关 系 (这 在 一 定 程 度 也 和 中 国 庞大 的 规 模 自身 利 益 ! 不 无 关 系 )! 中 国 将 会 越 来 越 多 地与 发 达 国 家 和 其 他 新 兴 市 场 在 相 同 的 产 品 领域 展 开 国 中国对外经济关系中的关键问题 际 竞 争 ! 近 年 来 " 世 界 贸 易 组 织 中涉 及 中 国 的 争 议 案 有 所 增 加 " 就 体 现 了 上 述趋 势 ! 目 尽 管 在可预见 的未 来" 发达经济 体的增 前 的 涉 案 件 数 达 到 '#L 起 (作 为 第三 方 的 有 长速 度 将 会放缓" 但是 随着 与全球经 济在更 L7 起 " 作 为 被 诉 方 的有 *' 起 " 作为 起 诉 方 大程 度 上 的融合" 中国 将借 助以下途 径进一 的 有 7起 )! 近 期 内 这 样 的 争 议 还会 进 一 步 步提 升 其 国际竞争 力' 中国 的制造业 企业在 增 多 ! 发 展 中 国 家 针 对 中 国 的 反 倾销 行 动 占 国际 价 值 链中更加 专业 化" 将实现更 大的规 它 们 所 有 反 倾 销 行 动 的 比 例 从*##* 年 的 模经 济 # 服务业的 专业 化水 平和生产 率得到 'G % 上 升 到 *##G 年 的  "+ % ! 提高 " 中 国将从 更加 激烈 的国际竞 争中获 随 着 服 务 业 占 HI J比 重 的 增加 " 服 务 益# 还 可 以不断接 触到 国外 的技术" 在更大 业 生 产 率 的 提 高 对 保 持 整 个 国 民 经济 的 快 速 程度 上 参 与全球研 发网 络# 建立在中 国与其 增 长 将 发 挥 越 来 越 重 要 的 作 用 ! 而生 产 率 的 贸易 伙 伴 比较优势 基础 上的 对内对外 直接投 提 高 可 以 通 过 进 一 步 开 放 服 务 业 参与 全 球 竞  反倾 销不 是歧 视中国出口的唯一机制! 其他 手 段 还 包 括 特定产品过 渡 性 保障机 制( 中国加入世 贸组织时的一个 特设条款 是 允许进 口国在 *#'+ 年前采取保障措施抵御从中 国 进口 的 产 品 ! 与 通常的保障 制 度相比" 启动该条款的举 证要求更少)" 传统的保 障 制度% 自愿出 口 限 制 (这主要是美国和欧盟对中 国纺 织 品 和 服 装 实施出口调查 的产物" 尽管世贸 组织+ 保障措施协议, 禁止自愿 出 口限制 措施)" 以 及 反补贴政策下的反补贴措施 (;1N2 " *##L ) ! 当中国于*#'$ 年获得市 场经济地位后" 这些手段将更难 以使用! 第八章!与世界建立互利共赢的关系 争来 实 现! 而 且 " 在 中国 向 价 值 链 上 游 转 移 动! 中 国今 后也会更加 依赖 能 源和 原 材料的 的过 程 中" 服 务 业 效 率的 提 高 还 能 增 强 制 造 进口 " 将面 临国际大宗 商品 市 场价 格 剧烈波 业的 竞 争力 ! 动造 成 供应 中断的更大 风险 ! 互联 网 和其他 中 国在 全 球 贸 易 中占 有 重 要 地 位 " 这 与 信息 技 术广 泛而日趋深 入的 应 用" 会 加剧信 它在 国 际金 融 市 场 上 较小 的 影 响 力 形 成 鲜 明 息和 金 融安 全方面的风 险! 对比 ! 今后 *# 年 " 中 国一 些 企 业 很 有 可 能 最 后" 中国正成为 其他 发 展中 国 家对外 成为 区 域性 和 全 球 性 公司 " 它 们 将 需 要 对 外 援助 的 一个 重要来源" 但其 条 件% 程 序和方 投资 " 同时 还 需 要 在 国外 融 资 ! 在 此 过 程 法与 一 些国 际捐赠者 有明 显 差 别 ! 在中国 中" 与 中国 企 业 有 密 切联 系 的 中 国 商 业 银 行 的对 外 援助 规模不大 时" 这 种 差 别 无关紧 和其 他 金 融 机 构 的 国际 影 响 力 将 会 提 供 要" 但 现在 正变得日 益重 要 " 而 且 今后这 帮助 ! 种重 要 性还 会上升! 随着 中 国 发 展 援助规 另 外" 正 在 崛 起 的中 国 跨 国 公 司 在 寻 求 模的 扩 大" 中国的程 序-- -援 款 用 途的限 成为 全 球性 参 与 者 的 过程 中 " 也 将 面 临 新 的 制% 条 款和 条件的透 明度 " 以 及 环 保和其 挑战 ! 过去 '# 年 来 " 中国 对 外 直 接 投 资 出 他保 障 措施 的应用等 将受 到 越 来 越 密切的 现快 速 增长 ! 虽 然 中 国对 外 投 资 存 量 在 全 球 关注 ! 直接 投 资中 所 占 份 额 仍然 微 不 足 道 " 但 中 国 ( #" 公司 的 国外 投 资 行 动 已在 许 多 国 家 遭 遇 市 场 建立互利的贸易和投资关系的建议 准入 限 制! 这 类 冲 突 很可 能 会 继 续 增 加 ! 这 种限 制 背后 的 理 念 是 错误 的 " 因 为 中 国 的 跨 改善外部经济贸易环境 国企 业 可以 通 过 技 术 转让 % 商 业 实 践 和 组 织 鉴于 中国贸 易 总额 占 HI J的比重要 高 方法 整 合等 方 式 对 东 道国 的 发 展 起 到 重 要 于 其 他规 模较大 的 经济体 " 国 际贸易环境 对 作用 ! 中 国 未来 的发展 至 关重要 " 推 动建设开放 的 在 国际 收 支 方 面" 中 国 还 面 临 其 他 挑 全 球 贸易 体系仍 然应该 作 为 重 要的政策 目 战! 经 常账 户 和 资 本 账户 的 顺 差 使 得 中 国 的 标 ! 在多 哈回合 谈 判未 取 得成 功的情况下 " 外汇 储 备达 到 了 创 纪 录的 水 平 " 这 不 仅 使 中 世 界 上 (尤其是 在东亚 地 区 ) 出现了大 量 国面 临 因美 元 % 欧 元 贬值 而 明 显 增 加 的 风 双 边 和区 域自由 贸 易协定 " 特 惠协定数量 从 险" 同 时也 限 制 了 宏 观经 济 政 策 在 应 对 通 货 'GG# 年的大约 L# 份增加 到 如 今的将近 "## 膨胀 和 国内 经 济 过 热 时的 选 择 空 间 ! 份 " 这对 中国未 来 的贸 易 构成 了重大挑战 " 随 着与 全 球 经 济 交流 的 不 断 加 强 " 中 国 因 为 在关 键的国 际 市场" 中 国 的出口商越 来 将需 要 继续 保 障 自 身 经济 安 全 " 并 正 确 应 对 越 难 以享 受到与 其 他出口 商 同 样的最惠国 市 起源 于 其他 国 家 的 风 险! 开 放 资 本 账 户 是 推 场 准 入待 遇! 中  国应该 采 取多 边与区域 安 动人 民 币国 际 化 的 可 能举 措 之 一 " 但 同 时 也 排 并 重的 策略" 遵 守和 保 护 现 有的多边 协 会加 剧 国际 资 本 流 动 和资 产 价 格 的 突 然 波 议 " 同时 利用多 边 渠道推 动 全 球市场进一 步  中国的出口当中只有$%享受到最惠国准入待遇" 这远低于世界平均水平! 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 开放 中国 还应 积极推 进加入9D R政 府 采 好的 投 资环境  鉴于中国国 有 企业 在 国外 投 购协议 的谈 判 以此作 为改善采购 程序  提 资引 起 的疑虑  应重点推动 民 营企 业 对外 投 高透明 度 降低 成本和 提高政府采 购质 量 的 资 增 强其国 际 化经营能力  使它 们 能在 一 措施之 一 与此 同时 中国应积极 参加 区 域 段时 间 后成为 全 球性公司 贸易协 议 引入 贸易便 利化安排 并 在 可 能 中 国还应 考 虑支持一项 包 括放 宽 对外 直 的情况 下倡 导 开放 的区域主义   即 要  接投 资 限制 提 供基本保障  有约 束 力的 争 求把区 域性 合作 伙伴之 间商定的关 税水 平 以 端解 决 机制在 内 的多边投资 协 定 而 中国 能 最惠国 待遇 的形 式提供 给非成员国 家 为制 定 这样一 个 多边协定作 出 的贡 献 是 保 证协 定 中的条 款 适合发展中 国 家的 国 情 要 进一步开放服务业 开展国际贸易并吸引 为包 括 中国投 资 者在内的所 有 投资 者 提供 更 外国投资 强有 力 的保护 和 更便利的准 入 条件  就需 要 !! 虽然加入世贸 组织后中国 服 务业 经历 了 对进 入 中国的 外 国投资者 实 施互 惠 性许 可 快速 开放的过程 但中国的服 务 贸易 政策 与 这意 味 着需要 取 消对外商直 接 投资 流 入实 行 其他 许多发展中 国家相比 仍有 很大 的限 制 的大 部 分限 制  而这也符 合中 国 的长 远 性 与高收入国 家相比 其限 制 性 更加 明 利益  ( #$ 显 进  一步开放 服务市场有 利 于引 进先 进 技术 与管理知识 促进改革 增 强竞 争 最 终提 升中国服务业 的效率与竞 争 力 同时 在 稳步 推 人 进 民 人 币 民 国际 币国 化 际 会 给 化 中 国带 来 重要的长 远 进一 步开拓贸易伙 伴服务市场 的 国际 谈判 中 利益  人 民 币已 经 越 来 越 多地 被 用作跨境 结 为中 国提供优势 算货 币 见 图 7&'  如 果有 相 当一部分 的 促进 对外直接投 资 中国 资 产 和 贸易 以 人 民 币 计价  那么美元 兑 通过成为全球 性的参与者  中国 企业 可 人民 币 汇 率 的 波动 对 国 内就 不 会有太大 影 以向 全球产业链的 高附加值环 节 攀升 并利 用 响 但 是  实现 人 民 币 国 际化 要 求开放资 本 规模 经济的好处 这也可以成 为 应对 中国 低 账户  而 这 只有 在 中 国 具 备一 系 列条件后 才 技能 劳动力越来越 短缺的一个 有 效策 略 另 能实 现  这 些条 件 包 括 稳 定的 金 融部门 其 外 对外直接投资 的增加可以 抑 制外 汇储 备 中银 行 和 其 他金 融 机 构 的 公司 治 理机制得 到 继续 上升并可 以在一定 程度 上缓 和国 际 改善  运 转 良好 的 法 律  监督  监管和危 机 保护 主义情绪 为促进 中国 企 业 的全 球 处理 框 架  深度 的 金 融 市 场 通 过可靠的 间 化 政府应该进一 步促进对外 直 接投 资 以 接货 币 调 控 手段 来 管 理 流 动性  随着时间 推 至放 开对证券资本 外流的限制  双边 投资 保 移而 更 具 弹 性的 汇 率  培 育资 本 账户开放 的 护协 议可以为在国 外投资的中 国 企业 创造 更 许多 先 决 条 件 正是 很 多 欧洲 国 家在布雷 顿  开放的 区域主义 认为 地区协议 实际上是推动全球自由贸易的构件  而 非阻止这一进程的障碍  ;6O :F6 A2  'GGL  对外国银行实 施限制是为 了 保证它们不 会被用作规避资本监管的工具 保 险业在 很多方面仍是不开 放 的  一 些 行 业 禁 止 外 资持绝大多数的股权比如电信和 航 空运输 同时国内法律服务的提供也受到限 制 第八章!与世界建立互利共赢的关系 森林 !! 体系解体以后 花费了近*# 年时间才实 多年的方式 稳健地过 渡到一个更加开放 现资 本账户完全 自由化 的主 要原因 因 有效的金融和 汇率 制度 此 就中国而言 建议采取相对 谨慎且历时 ( #% 图'"#$ 人民币越来越多地被用作跨境贸易结算货币 资料来源 中国人民银行 于中 国 在 全 球治 理中承担重要角色和 责任能 在全球治理中发挥积极作用的利益攸 力的 预 期  与中 国对自身能力的看法 存在巨 关方 大差 异  中 国参 与全球治理的过程 将是国 际社 会 与 中 国 持续调整以相互适应 的漫长 !!随 着 在世 界经济中的份 额 和人 均收 入 不 过程  断提高  中国 已成为提供全 球 公共 产品 的 一 随 着 中 国经 济实力的迅速增强 国际社 个重要 伙 伴 若没有中国的 积 极参 与 越 来 会将 希 望 中 国 以一个主要利益攸关 方的身 越多的 全 球问 题将无法解决  中国 未来 的 繁 份 更 加 积 极地 参与制定贸易和资本 流动的 荣在很 大 程度 上取决于全球 采 取集 体行 动 以 国际 治 理 规 则 无论与低收入还是高 收入经 提供关 键 性全 球公共产品的 能 力 中国 成 为 济体  中 国 几乎 都存在着一定的利 益关系 全球治 理 安排 中一个积极主 动 的主 要利 益 攸 可以 在 多 边 谈 判中利用自己的这一 独特地 关方 符 合国 际社会与中国 的 共同 利益  中 位 这 样  中国 所承担的责任也将 相应增 国的经 济 规模 居世界第二位  但人 均收 入 水 加 中 国 还 可以 在这些规则的制定方 面发挥 平仅位 列 世界 第九十三位 这 使国 际社 会 对 巨大 影 响  以确 保它们有助于自身 的发展  'G$7 年至'GL" 年 布雷顿森林体系逐渐解体 意味着不再需要对资本流动进行管制 但是欧洲国家直到*# 世纪7# 年 代末 G# 年代初才 实 现了资 本 账户 的完全自由化 而欧洲国家之所以实现资本账户自由化 是因为视之为实现货币一体化 的 一个步 骤 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 中国 在 全 球 经 济中相当 可 观的 影 响 力  意 味 参与 讨 论 关 于 国 际 金 融 架 构的 改 革时 中国 着可 以 积 极 主 动的利益 攸 关方 身 份 参 与 多 边 的角 色 不 仅 是 要 确 保 最 终 结果 与 中国自 身实 协定 制 定 并 从 中获益 现汇 率 体 系  金 融 产 业 和 资本 账 户开放 的计 中 国 应 继 续积极 推 动全 球 气 候 变 化 谈 划一 致  还 要 保 证 它 符 合发展 中国家 的国 判 中 国 的 十二五  规划 已 经 将 降 低 二 情 有 利 于 发 展 中 国 家 加 强金 融 体系和 降低 氧化 碳 排 放 强 度作为约 束 性目 标  中 国 计 划 金融 风 险  例 如  必 须 评 估国 际 审慎性 标准 在国 内 采 取 的 这些行动 可 以促 进 一 项 公 平 而 是否 适 合 中 国 金 融 体 系  以及 它 们对中 国与 平衡 的 全 球 气 候协议 这 样的 协 议 又 会 使 中 全球 金 融 市 场 的 互 动 有 何 意义  另一个 例子 国的 国 内 行 动 更加有效  而不 会 使 中 国 处 于 是考 虑 建 立 衍 生 品 清 算 机 构 并 满足相 关的 竞争 劣 势  中 国实现这 个 目标 和 在 国 内 建 立 资本 需 求  以 确 保 它 们 能 降低 中 国的金 融体 市场 化 减 排 机 制的切实 努 力 将 为 达 成 全 球 系所 面 临 的 系 统 风 险  协议  实 现 共 赢提供坚 实 基础  主 要 大 国 之 中 国 还 需 要 在 建 立 国 际援 助 体系方 面成 间若 不 能 就 气 候变化问 题 达成 协 议  并 遏 制 为积 极 参 与 者  中 国 已 经 成为 优 惠性援 助的 气候 危 机  将 对世界经 济 尤其 是 包 括 中 国 在 一个 日 益 重 要 的 来 源  为 了更 好 地改善 援助 内的 受 气 候 变 化影响最 大 的发 展 中 国 家 带 来 效果  中 国 应 该 进 一 步 提 高对 外 援助计 划的 ( #& 严重 后 果  创 造公平竞 争 环境  并 避 免 易 于 透明 度  加 强 与 经 合 组 织等 援 助方的 交流 转变 成 保 护 主 义措施的 碳 关税  也 需 要 达 成 提高 援 助 项 目 管 理 能 力  这样 的 协 议  中国在气 候 变化 谈 判 中 发 挥 积 最 后  中 国 应 积 极 参 与全 球 治理并 为之 极主 动 作 用  有助于如 国 际碳 交 易 等 政 策 付 作出 贡 献  增 强 国 际 社 会 对中 国 在全球 治理 诸实 施  这 些 政策既有 助 于公 平 对 待 发 展 中 中角 色 的 可 预 见 性  并 发 挥与 自 身能力 相适 国家  也 有 助 于世界寻 求共 赢 的 解 决 办 法 应的 作 用  如 果 中 国 能 努 力吸 取 其他大 国参 一旦 碳 减 排 政 策在全球 范 围内 得 以 实 施  研 与全 球 治 理 的 经 验  把 在 国际 治 理机构 中的 发和 采 用 新 的 环保技术 的积 极 性 就 会 增 加 代表 培 养 为 世 界 级 人 才  改进 和 提高内 部机 由此 带 来 的 技 术进步和 经 济增 长  有 可 能 使 构协 调 涉 外 事 务 的 机 制 和 效率  随着时 间的 减排 从 负 担 变 成机遇 推移  中 国 就 能 更 好 地 发 挥作 为 国际利 益攸 中 国 应 积 极推动国 际 金融 体 系 改 革  在 关方 的 作 用  第九章 克服改革阻力 !! 前 面章 节 讨 论 了 把中 国 建 设 成 为 一 个 现 在加 强  世界 经 济 正 处 在 从全 球 金 融 危 机 复 代 和 谐 有 创 造 力 的社 会  进 入 高 收 入 国 苏进 程 中 的危 险 阶 段  未 来(年 可 能 尤 其 困 家行 列 的六 个 战 略 支 柱和 需 要 实 施 的 改 革 计 难 与 此 同时  中 国 所 面 临的 经 济  社 会 与 ( #! 划 实 现这 些 目 标 对 中国 乃 至 世 界 都 有 重 要 环境 挑 战 日益 增 加  中 国 可以 推 迟 改 革  但 意义  而最 终 能 否 实 现 在 很 大 程 度 上 取 决 要冒 着 未 来可 能 发 生 经 济 危机 的 风 险  也 可 于改 革 方向 和 方 案 的 规划 与 实 施 情 况  以主 动 推 进改 革  显 然  后一 种 做 法 更 为 可 国 际经 验 表 明  到危 机 发 生 时 再 实 施 改 取 在 过 去"# 年 间  主 动的 政 策 改 革 一 直 革可 能 有助 于 在 内 部 达成 行 动 共 识  但 是 往 是中 国 经 济成 功 的 关 键 所 在 而 目 前 国 内 改 往改 革 成本 高 昂  而 且结 局 难 以 预 料  危 机 革的 呼 声 看起 来 要 高 于 以 往 中 国 积 极 主 动 发生 时 政策 选 择 空 间 小 改 革 推 行 的 节 奏 也 地推 进 改 革拥 有 诸 多 优 势 如 经 济 状 况 良 难以 把 握 容 易 造 成 准备 不 足  更 不 用 说 合 好 经 济 增长 强 劲  拥 有 世界 上 最 多 的 外 汇 理选 择 改革 时 机 和 适 当安 排 改 革 顺 序 了  在 储备 等  此外  中 国 拥 有 能力 强  效 率 高 的 某些 情 况下  危 机 可能 引 发 一 连 串 失 控 事 中央 政 府 与地 方 政 府  它 们在 以 往 的 改 革 中 件 不 可避 免 地 使 经济 走 向 缓 慢 的 增 长 道 一再 表 现 出较 强 的 动 员  组织  管 理 和 执 行 路 与 此不 同 的 是  主动 推 进 改 革 则 可 以 为 能力  可 以采 取 确 保 成 功 所必 不 可 少 的 决 定 良好 的 政策 设 计  适 当的 顺 序 安 排  稳 步 推 性的 集 体 行动  进以 及 必要 情 况 下 的矫 正 行 动 创 造 适 当 时 机 然 而 主 动 改 革 往往 会 受 到 某 些 利 益 集 改革的先后顺序 团的 阻 挠 达 成 共 识 的难 度 较 大  这 就 要 求 政府 明 确目 标  做 到 上 情 下 达  普 遍 磋商 六个重点 改革领域列出 了短期 中期和 克服 改 革障 碍  长期的重点 政策制定者需 要合理安 排这些 从 中国 目 前 的 情 况看  改 革 的 必 要 性 正 领域改革措施 的优先顺序 以确保改 革平稳 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 推进  取 得 预 期 成 果  它们 是改革方 案中 其 他 内容的基础  核心改 得 到 广 泛 支 持  改 革阻 力 最 小 且 相 对 容 革措 施包括财 政 金 融和企业改 革 等内容  易实 施 的 改 革 措 施  应 该 优 先 推 行  例 如 尤其 是企业 改革 特 别是促进 竞 争的措 加大 人 力 资 本 投 资  促 进人 民 群 众 对 改 革 和 施 以及包括能 源 和 原材料在内 的 自然资 发展 进 程 的 参 与  引 入 宽泛 的 指 标 来 评 估 经 源和 要素价格 改 革  它们不仅 相 互 密切关 济 社 会 和 环 境 进 步  改革 地 方 政 府 绩 效 考 联 而且还是 创新  环 境和社会等 改 革内容 核办 法 等  的支 撑模块 这些 核 心 改革是中国 巩 固市场 能 迅 速 见 效 或 有 利 于应 对 短 期 风 险 的 改 经济 基础的关 键所 在  将决定着旨 在 实现可 革措 施  也 应 该 放 在 改 革时 间 表 的 前 面  例 持续 发展和创 新驱 动 的 其他改革能 否 成功 如 提 高 银 行 存 贷 利 率 灵活 度  降 低 过 高 的 中期内应 该着 力 推 动促进创新  绿色发 利差  增 加 国 有 企 业 利 润上 缴 国 家 财 政 的 比 展 参与并支 持全 球 治 理的改革 例 停 止 把 农 村 土 地 强 制转 为 城 市 用 途 的 做 法 土 地 改 变 用 途 必 须 符合 经 过 批 准 的 城 市 消除改革障碍 规划  按 照 市 场 价 格 向 被征 地 农 民 支 付 赔 偿 并征 收 合 理 的 资 本 利 得税 提 高 退 休 年 龄 正如 中 国 许 多人 认 识 到 的那样  改 革 和 ( #' 可以 很 快 启 动  但 要 逐步 实 施  取 消 农 变革 总是 会 遇 到 阻力  这 也 是其他 国 家 的 经 村地 区 高 中 学 费  将 地 方政 府 的 经 济 增 长 目 验 在中 国  改 革 的 阻 力 可能 是 多 种多 样 标从 HIJ改 为 更 好 体 现增 长 质 量  的 指 的 相应 的  克 服这 些 阻 力 的策略 也 应 该 是 标 提 高 能 源  水 和 碳 排放 的 价 格  消 除 供 多样 和灵 活 的  归结 起 来  改革的 阻 力 可 能 给瓶 颈 与 短 缺  提 高 能 效和 降 低 碳 排 放  大 有三 种类 型  力发 展 公 共 交 通  对改 革 施 加 最大 阻 力 的 群体很 有 可 能 是 另 一 个 优 先 领 域 是 快速 启 动 能 为 未 来 改 既得 利益 者  例 如 那 些 在 重要市 场 上 享 有 革拓 展 道 路  为 创 新 提 供激 励 以 及 为 未 来 可 垄断 卖方 或 垄断 买 方  部分 或 全 部利 益 持续 发 展 奠 定 基 础 的 改 革 例 如  提 高 财 政 的企 业 从 现 有 行政 权 力 架 构和制 度 安 排 中 透明 度  并 对 政 府 支 出 引入 独 立 而 严 格 的 评 获取 特权 或 好 处 或 者 享 有优 惠 待 遇的 企 估 动 员 更 多 的 财 政 收 入 包 括 迅 速 推 广 实 业 集团  机 构 和个 人  这 些群体 要 么 靠 某 施城 市 房 地 产 税  把 关 键的 社 会 保 障 项 目 种特 殊关 系 捞 取 好 处 要 么从目 前 的价 格 如基 本 养 老支 柱 和 失 业保 险 等 促 进 劳 动 力 制度 和行 政 架 构 的隐 性 扭 曲 中谋得 利 益  这 流动 和 劳 动 力 市 场 统 一 的项 目  重 新 提 高 些既 得利 益 者 不 但 不 会 轻 易放 弃优 势地 位 到中 央 政 府 层 级  分 阶 段改 革 户 籍 制 度  降 而且 很有 可 能 利 用他 们 的 影 响 权力 和资 源 低企 业 市 场 准 入 与 退 出 门槛  设 定 二 氧 化 碳 顽强 地维 护 其 利 益 对 于 这 类阻力  最 高 决 排放 限 额  采 纳 更 严 格 的生 态 环 境 标 准  引 策层 必须 以 坚 定 的政 治 勇 气 和决心  明 确 的 入新 的 建 筑 标 准  满 足 能效 与 安 全 标 准  目的 和高 超 的 领 导能 力  坚 决加 以克 服 同 等 重 要 的 是  政 府应 在 有 利 于 巩 固 市 第二 类 可 能 反对 改 革 议 程的阻 力 来 自 于 场经 济 基 础 的 核 心 改 革 领域 取 得 突 破  因 为 短期 内因 改 革 而 利益 受 损 的 群体 尽 管 他 们 第九章!克服改革阻力 长期 内 将 从 改 革 中 受益  一 个 相 关 的 例 子 是 促进各 部 委 和 各 机构 之 间的 统 筹 协调  以 确 那些 由 于 户 籍 制 度 改革 而 受 到 影 响 的 人  从 保敏锐 且 有 效 地 应对 改 革阻 力  长远 来 看  户 籍 制度 改 革 显 然 对 中 国 有 好 一 项 现 实 的 安 排 是  政 府 最 高 层 成 立 处 因 为 它 有 助 于 构建 一 个 更 为 统 一 和 有 效 并全力 支 持 一 个 高 级 别的 改 革 委 员 会  该 的劳 动 力 市 场  而 且还 会 通 过 缩 小 收 入 和 社 委员会 负 责 设 计 和 推 动实 施 改 革 方 案  只 会服 务 可 及 性 方 面 的差 距 而 缓 和 社 会 紧 张 状 有得到 高 层 的 支 持  改 革 才 能 稳 步 且 坚 决 态 但 是 城 市 户 籍 居民 可 能 担 心 在 获 取 公 共 地得以 实 施  委 员 会 成员 应 该 广 泛  认 真 服务 和 社 会 保 障方 面的 优 惠 地 位 受 到 影 响 地征求 所 有 利 益 攸 关 方的 意 见  并 与 他 们 而不 支 持 户 籍 制度 改 革  同 样  亏 损 企 业 开展讨 论  使 他 们 尊 重 和 理 解 改 革 的 目 标 能源 密 集 型 产 业  重污 染 产 业 和 无 法 得 到 有 以及政 策 变 革 的 基 本 理由  从 而 平 衡 好 复 效监 管 的 金 融 机 构 工作 人 员 等 也 可 能 认 为 改 杂的利 益 关 系  同 时  在 设 计 改 革 方 案 时 革将 损 害 他 们 的 经 济利 益  如 果 发 生 这 种 情 应该努 力 避 免 形 成 新 的 依 托 于 扭 曲 性 政 况 政 府 不 仅 要 提 供适 当 的 信 息 和 引 导  而 策的利 益 集 团  为 帮 助 那 些 在 体 制 改 革 中 且还 要 给 这 类 群 体 提供 过 渡 性 援 助  比 如 临 受到影 响 的 群 体 而 采 取 的 财政 或 金 融 措 施 时收 入 补 贴 和 新 技 能培 训 等  同 时 确 保 地 方 应该是 临 时 性 的  在 制 定 的 时 候 就 要 明 确 政府 不 会 将 地 方 利 益置 于 国 家 利 益 之 上  影 其终止 的 条 件  ( #( 响改 革 的 推 进  最 后  应 该 允 许 地 方 政 府 和 相 关 部 委 第 三 类 阻 力 则可 能 来 自 于 一 些 观 点 在国家 政 策 目 标 的 框 架 之 内尝 试 某 些 改 革 引领 者  他 们 把当前 各 种 矛 盾 和 问 题 归 因 并将试 验 成 功 的 做 法 予以 推 广  中 国 过 去 于改 革 本 身  而 不 是归 因 于 尚 待 纠 正 的 各 种 改革的 成 功 建 立 在 其 制度 的 效 力  灵 活 性 扭曲  比 如  一 些人 把 自 然 环 境 空 气 和适应 性 之 上  未 来 的 体 制 变 革 仍 然 必 须 水和 土 地  的 恶 化归 咎 到市 场 机 制  而 不 深深根 植 于 中 国 自 身 的国 情  在 成 功 的 例 是现 有 法 律  条 例 和规 定 执 行 不 力 或 者 价 格 子面前  那 些 反 对 变 革 的 利 益 集 团 也 难 以 机制 和 激 励 架 构 不 恰当  通 常  这 类 群 体 对 固执己 见  地 方 层 面 上 的 成 功 改 革 往 往 会 舆论 的 影 响 之 大  远超 过 了 其 人 数 在 总 人 口 形成或 扩 大 自 己 的 支 持群 体  新 政 策 的 好 中所 占 比 例  重 要 的是  这 种 有 影 响 力 的 声 处容易 被 人 们 看 到  此 外  只 有 通 过 边 干 音已 经 能 够 影 响 改 革的 设 计  分 析 和 基 本 理 边学 才 能 找 到 解 决 改 革 实 施 中 问 题 的 有 念 应 鼓 励 官 方 机 构 智 囊 机 构  研 究 机 构 效办法  随 着 改 革 范 围的 扩 大  阻 挠 改 革 和高 校 等 多 重 力 量 研究 改 革 问 题  并 将 研 究 的潜力 也 将 逐 步 缩 小  结果 传 播 开 来  事 实上  让 民 间 社 会 组 织 充 分参 与  不 仅 能 够 为改 革 争 取 支 持  而 且 能 管理宏观经济风险和脆弱性 够改 进 改 革 方 案 本 身的 设 计  克 服 改 革 阻 力作 为 战 略 的 关 键 组 成 部 宏 观经济和社会稳定不 仅仅是促进创 分 要 根 据 阻 力 产 生的 不 同 原 因 作 出 相 应 反 新 维 持投资者信心和推动持续增长的关键 应 强 有 力 的 领导 与决 心 将 发 出 重 要 信 号 所在  而且还有利于改革 无论是中长期 主报告 *#"# 年的中国  建设现代  和谐  有创造力的社会 改革 还 是 近 期 改 革  取 得 令 人 满 意 的 成 果 尽 管政 府为 确 保 稳 定 付 出 努 力  但 宏 观 在今 后 *# 年  中 国 继 续 保 持 稳 定 十 分 重 要 经济 冲 击和 不稳 定 仍 将 无 法 完 全 避 免  这 就 中国 在 未 来 很 有 可 能 面 临 更 大 的 风 险  原 因 需要 政 府依 靠推 动 中 长 期 改 革 而 不 是 牺 牲 改 有四 个 方 面  第 一  中 国 经 济 更 深 地 融 入 世 革来 加 以应 对 界经 济  这 可 能 会 使 中 国 更 容 易 受 到 外 部 经 当 冲击 发生 时  具 体 的 应 对 策 略 取 决 于 济冲 击  第 二  中 国 在 逐 步 从 中 等 收 入 向 高 风险 产 生的 原因  如 果 经 济 增 速 放 慢 的 原 因 收入 阶 段 过 渡 的 进 程 中  经 济 增 速 的 相 对 下 是需 求 临时 减速  那 么 恰 当 的 做 法 可 能 是 制 降可 能 使 财 政  金 融 与 企 业 部 门 薄 弱 环 节 的 定逆 周 期政 策 但 如 果 经 济 增 速 放 缓 的 主 要 风险 暴 露 出 来  第 三  人 们 对 社 会 不 公 的 感 原因 是 潜在 经济 增 速 下 降  则 不 适 合 采 取 逆 受可 能 诱 发 社 会 冲 突  第 四  城 市 化 水 平 的 周期 政 策 相 反  应 该 格 外 强 调 推 动 体 制 提高  使 自 然 灾 害 海 平 面 上 升  地 震 改革  洪涝  旱 灾  海 啸 和 流 行 病  的 潜 在 成 本 政 府还 应该 采 取 预 防 性 行 动 来 抑 制 由 关 上升  键部 门 银 行  企 业  家 庭 和 政 府  高 负 通 常 情 况 下  风 险 是 局 部 和 偶 发 的  但 债比 率 包 括 高 或 有 负 债 比 率  产 生 的 在有 些 情 况 下 风 险 同 时 发 生 或 产 生 全 局 性 影 冲击 放大器 效 应  需 要 认 真 监 督 银 行 部 ( #) 响时  将 可 能 是 并 发 或 系 统 性 的  各 国 一 般 门 确 保资 本比 率 充 足  使 不 良 贷 款 比 例 适 能够 处 置 偶 发 和 局 部 风 险  但 是 难 以 应 对 并 当并 且 保持 在审 慎 范 围 之 内  最 大 限 度 降 低 发或 系 统 性 风 险  中 国 应 对 偶 发 和 局 部 风 险 货币 和 资产 负债 错 配  确 保 银 行  具 有 系 统 很有 经 验  今 后 必 须 高 度 重 视 出 现 并 发 或 系 性影 响 的重 要国 有 企 业 和 地 方 政 府 的 资 产 负 统性 风 险 的 可 能 性  并 准 备好 应 对 预 案 债表 能 经受 住一 系 列 压 力 测 试 利 率 变 化 由 于 拥 有 令 人 印 象 深 刻 的 集 体 行 动 能 汇率 波 动 经济 减 速  资 本 外 逃 等  力 中 国 在 处 理 包 括 来 自 国 外 的 宏 观 经 济 国 际经 验表 明  小 事 件 可 以 使 社 会 骚 乱 冲击 时 显 得特 别 有 效  中 国 未 来 面 临 的 挑 迅速 蔓 延 根据 中 国 国 内 的 调 查 结 果  公 众 战不 仅 在 于能 否 有 效 应 对 危 机  更 在 于 能 对司 法 制度 和公 共 服 务 的 信 任 度 不 高  社 会 否进 一 步 降 低 产 生 危 机 的 风 险  事 实 上 失望 感 正 在积 聚 王 俊 秀 等  *#''   所 所有 这 些 风 险  无 论 是 自 然 风 险  经 济 风 以 非 常有 必要 建 立 一 个 公 正  高 效 的 法 律 险 还 是 社 会 风 险  最 终 都 可 能 成 为 或 有 制度 和 司法 制度  改 善 高 质 量 公 共 服 务 的 可 负债  并 演 化 成 需 要 政 府 或 家 庭 承 担 的 实 及性  普惠 性和 公 平 性  这 些 领 域 开 展 改 革 际负 债  最 重 要 的 是  降 低 风 险 不 仅 是 有 的一 个 重要 内容 是  在 决 策 过 程 中 更 多 听 取 可能 的  而 且 还 很 划 算  举 例 来 说  通 过 民众 意 见 让民 众 参 与 决 策 并 监 督 服 务 的 提 制度 性 安 排 采 取 对 金 融 和 企 业 部 门 谨 慎 保 供 包 括对 司法 制 度 的 监 督  提 高 政 府 各 障措 施  可 以 减 少 不 负 责 任 的 行 为  也 可 部门 运 作的 透明 度  加 强 利 益 攸 关 方 和 民 众 以降 低 金 融风 险 发 生 概 率 及 成 本  与 这 些 对政 府 的问 责 措施 的 成 本 相 比  其 益 处 不 是 高 几 倍  而 如 果说 从系 统 性 危 机 中 学 到 了 什 么  那 是高 出 好 几 个 数 量 等 级  就是 必 须对 潜在 的 经 济  社 会  自 然 危 机 保 第九章!克服改革阻力 持高 度 警 惕  避 免 过度自 信  必 须 确保这 种 保障 以减 轻宏 观 经 济 灾 难 造成 的 打 击  一 个 警惕 性 纳 入 国 家 风 险管理 体 系  我 们可以 从 保险 单 是 中国 庞 大 的外 汇 储 备  另 一 个 五个 方 面 着 手  保险 单 是 通过 维 持 审慎的 政 府 债 务 负 担 第 一  把 风 险 管理牢 牢 地 嵌 入 国家的 法 来提 供充 裕的 财 政 空 间  再一 个 保 险 单 规 政 策 和 公 共 投 资之中  此 外  动态监 测 是加 强对 金 融 体 系 的 监 管 最 后 的 保 险 经济 和 金 融 体 系 中 的薄弱 环 节  以 识别可 能 单 是建 立 存 款 保 险 制 度 防 止 不 计 后 果 爆发 危 机 的 领 域  并及时 采 取 适 当 的预防 行 的贷 款 鼓励 审 慎 的 金 融 管理  如 遵 守 资 本 动 定 期 对 金 融 基 础设施 和 具 有 系 统性影 响 管理 规定 等 的重 要 企 业 进 行 风 险管理 审 计  发 现结构 性 在管 理社 会 和 宏 观 经 济风 险 方 面  必 须 缺陷 或 其 他 可 能 会 给经济 招 致 不 必 要风险 的 牢牢 记住 三个 原 则  一 是 警惕 从 市 场 机 制 倒 缺陷  退 重操 行政 性 手 段  二 是继 续 推 进 长 期 改 第 二  由 于 风 险管理 涉 及 不 同 的管辖 范 革 因为 体制 性 因 素 通 常 是中 国 周 期 性 宏 观 围 不 仅 应 该 加 强 各个机 构 和 各 级 政府之 间 经济 波动 的根 本 原 因  三 是确 保 降 低 风 险 的 的协 调  而 且 应 该 明确界 定责 任 和 问责内 容 措施 符合 并能 事 实 上 强 化 长远 战 略  第 三  政 府 能 够并且 应 该 提 供 更多的 信 通向 现代  和 谐  有 创造 力 的 社 会  跻 息 帮 助 个 人  家 庭和企 业 采 取 风 险防范 措 身高 收入 国家 行 列 的 道 路 并不 平 坦  但 对 中 ( #* 施或 预 防 行 动  国来 说 这个 目 标 从 来 没有 像 现 在 这 样 接 第 四  各 个 风 险管理 机 构 不 仅 应该提 升 近 当中 国成 为 高 收 入 国 家之 时  世 界 经 济 危机 发 生 时 迅 速 采 取决定 性 行 动 的 能力 而 格局 将为 之改 观  中 国 通 过 "# 多 年 的 改 革 且应 该 听 取 各 方 面 意见 建 立 集 体 行动伙 伴 开放 而实 现的 快 速 增 长 和 减贫 堪 称 奇 迹  未 合作 关 系  特 别 是 与那些 和 行 动 结 果直接 相 来*# 年中 国 有望 创 造 另一个 奇 迹  这 个 奇 关的 群 体 建 立 这 种 关系 迹所 产生 的经 济  社 会 和 文化 成 果  不 仅 将 第 五  无 论 是 预防性 措 施  还 是减缓 措 造福 于中 国人 民  也 将 为 世界 经 济 繁 荣 和 稳 施 都 不 可 能 完 全 根除风 险  需 要 建立安 全 定作 出贡 献 参考文献 !" %& #$ '()*##G )*+-, , #12 ./ 0 3 '41 30 .5 6 (" ".5 7"- 0-2=&( >) & ?2- @& - ) "& ) %$.A2- & @*."$ ')4 0-2=&( "'4 &1 81, /, . 91:1 $ ./ ; '4, 3 '<.0, 1=)>93" ?0%+1 <" @3 3 ( '9 5 *. 6 $ #)3)) #62?+) B B" '& =#, ./0 '.% 9; $ N B'35 *( %*##G ) !".I) !"3 3'%& ) )A%" .5 A )B)611)*#'# )*CD1E9"0 " G1I#'<0 H %A.%" " .5 !'(" .A .':, ':" H)*##L )*PHB'3 I,./ 2" 3 41 *#'# ) I, 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J" .) 国务院 " + *#'' E *#*# 年 中 国 农 村 扶 贫开 发 纲要," *#'# )*7' &1$ "$ " 'H01'3D S& '0 1H '.= , 3 51, #1 ./ 0 *#'' 年 '* 月 ! 9,1 $88"? '3; ." #, W = C/3 ,H 0 <$<3 "$6".5 71 12 .<3 Q '$ 环保部 和 中 国 工 程 院 " *#'' " + 中 国 环境 宏 观战略 H ,()>21 ./Q I, Z ., :1= 3,0 (Q6.H , . O '$ .=, 0<0 0 1B'3 I,./ 研究 ," 中 国 环 境 科 学 出 版 社 ! 2" 3 41 F13 ,1=#+# )!1, `./ U , PH'@1 0 3 0 V#04NRE R EE) 刘世锦 等 " *#'' " + 陷 阱 还 是 高 墙 ' 中国 经 济面临 4$ H)4I<)15<)H 1 .R , . T 4<@$H" 0, ) '.="4-) = 的真 实 挑 战 与 战 略 选 择 ," 中 信 出 版社 ! B'3 $5 !".I)*#'# )*+, -,./ 0 #12 , <@$HL'= 4," 0$F(= Q 邵峰" *#'' " $ 将 公 众 .幸 福 指 数 / 引入 政 府绩效 1 08, . ;#, .")>; ."L #, 1$ "0# 2 , '$H( D'0 1= $ %B'35 考核 &" +决 策 与 信 息 , " *#'' 年 第(7 期 ! !" = .I%B"#, ./0 '.%9;) 王俊秀 " 杨 宜 音 等 " *#'' " + 中 国 社 会心 态 研究报 B'3 $5 !".I)*#'' ")T$'@" $91 $ :1'481 .0L , '3M'.= 告," 中 国 社 会 科 学 出 版 社 ! = *#'' )B" ./0 #, '.%9; $ NB'35 !".I) 张文魁 " *#'# " $ . 十 二 五 / 期 间 国 有企 业 改革的 ) #$ ---- ) *#'' @) J2- 64 3)# )62?+)'& 5 '4$ 9"& 2-. B 方向 与 任 务 &" +国 务 院 发 展 研 究 中心 调 查研究 = B" ./0 #, '.%9; $ NB'35 !".I UF140 1 3 8@1V) 报告 , " *#'# 年 第 *#" 号 ! 专题报告一 加快推进关键领域改革 第一章 成就 挑战和未来增长潜力 虽 然 市 场机 制发挥 作用 的 领 域 不 断 扩 过去的高速增长及其原因 大 并 已 在 资源 配置中 发挥主 要 作用  但 中 国政 府 在 经 济起 飞过程 中一直 扮 演着 重 要 角 ) #! 过 去 "# 年  令 人瞩目 的 经 济 发 展 给 中 色 总 的 来 说 政府利 用各种 法 规和 所 拥 有 国 带 来 了 诸 多 好 处  年均 经 济 增 长 率 约 的权 力  动 员资 本和其 他生产 要 素 推 动 了 '# %  远 远 超 过 其 他 任 何国家  同 时  贫 困 工业 化 和 城 市化 的快速 发展 政 府着 力 扩 大 率 从 $( % 降 到 '# % 以下 91 / :3 ; -2<  工业 投 资  促进 了各生 产要素 从 生产 力 水 平  这 使 得 中 国 一 跃成 为全 球 第 二 大 经 *##G - 较低 的 农 业 流向 生产力 水平 较 高的 制 造 业 济 体 在 *#'# 年 全 球 总产 出中 占 G) (%  然而  随 着 形势 发展 政府 的 强有 力 干 预 最 大 的 出 口 国 在 全 球市 场 中 所 占 份 额 超 特别 是 对 生 产要 素配置 的干预  已经 无 助 于 过 '# % 并 仍 在 上 升  和最 大 的 制 造 国  中 解决 日 益 严 重的 经济失 衡和社 会 摩擦  展 望 国 对 世 界 经 济 增 长 越 来 越重 要 如 附 录 一 所 述  中 国经 济 过 去 "# 年 的 未来  当 中 国经 济增 长更多 依 靠创 新 的 时 高 速 增 长 可 以 从 多 个 方 面来 解释  中 国 是 典 候 政 府 的 强力 干预 将有损 于 技术 效 率 提 型 的 追 赶 型 经 济 体  政 府的 资源 动 员 能 力 与 升 创 新 能 力增 强和企 业家精 神 的焕 发  务 实 而 有 效 的 市 场 化 改 革推 动了 中 国 经 济 增 长  使 后 发 优 势  得以 充 分 发 挥  促 进 失衡的显现 中 国 制 造 业 蓬 勃 发 展 的 有利 因素 还 包 括 庞 大 的 市 场 规 模  人 口 红利 对 全 球 化 机 遇 如此迅 速的 增长 以及所伴随的结 构 变 的 充 分 利 用  以 及 庞 大 而自 律的 劳 动 力  此 化 在许多 方面 给中国 带来了积极影响 但 外  市 场 化 改 革 释 放 了 企业 家潜 能  促 进 了 也带 来了经 济 社会 环境和对外经济方 面 经 济 强 劲 增 长  的新 挑战 这些 挑战 将妨碍政府实现 建 设 专题报告一 加快推进关键领域改革 和  谐 社 会  的 目 标 中 国 经 济 的 高 速增 环境和对外 经济领域的不平衡问 题 在与 中 长基 本 上 是 由 投 资 和 工 业 拉动  依 靠 的 是高 国人均HIJ水平接近的国家 第 一 项议 题 储蓄  廉 价 资 本 与 其 他 要 素的 投 入 以 及 出口 就是如何避 免中等收入陷阱  H/ 0/-23 导向 型 政 策  优 先 发 展 工 业制 约 了 服 务 业的 U : 5--F  *##L   发展  而 过 分 强 调 实 物 投 资导 致 了 人 力 资本 两 方 面因 素 将会 制 约 中国 今 后 的 经 济 增 方面 的 投 资 偏 低  同 时  采用 资 本 密 集 度较 长  一 方 面 随 着劳 动 年 龄人 口 数 量 增 长 的 高的 生 产 方 式  意 味 着 中 国经 济 中 非 农 部门 放 缓 甚 至 负 增 长 大 致 从 *#'( 年 开 始  增长 所 能 吸 收 的 就 业 岗 位 偏少 由 于 工资 劳 动 投 入 对经 济 增长 的 贡 献将 会 减 少  另 一 增速 落 后 于 生 产 率 增 速  到*##7 年 中 国工 方 面  尽 管投 资 占 HI J的比 重 目 前 还 维 持 资收 入 在 HIJ中 的 份额 降至 +7 %  并 导致 在 较 高 水 平 但 该比 重 终 将逐 步 下 降  原 因 消费 在 HIJ中 的 份 额下 降至 全 球 主 要 经济 在 于  要 实现 一 些社 会 性 目标 或 随 着 劳 动 力 体从 未 有 过 的 低 点  这 些 因素 进 一 步 造 成了 供 给 趋 于 紧张  部分 国 民 收入 将 会 从 企 业 部 收入 分 配 差 距 扩 大  公 共 服务 获 取 上 的 严重 门 转 移 到 家庭 部 门 而 且 环境 保 护 标 准 的 提 不公 平  以 及 征 地 引 发 的 矛盾 冲 突  加 剧了 高 也 要 求 经济 增 长更 加 集约 化   此  外  社会 失 衡  经 济 高 速 增 长 的同 时 消 耗 了 大量 投 资 率 下 降还 意 味着 通 过 购置 新 的 机 器 设 备 ) #' 自然 资 源  并 造 成 了 严 重 的环 境 污 染  随着 来 实 现 技 术升 级 的机 会 减 少 无 论 如 何  当 经济 的 快 速 增 长  高 耗 能 产业 所 占 份 额 的提 中 国 从 技 术追 赶 阶段 逐 步向 技 术 前 沿 靠 拢  高 以 及 城 市 化 的 推 进  中国 已 成 为 世 界最 生 产 率 提 升的 空 间必 然 缩 小 大的 能 源 消 费 国  许 多 造 成中 国 国 内 失 衡的 在 这 样的 背景 下  避免 中 等 收 入 陷 政策  也 是 中 国 持 续 面 临 经常 账 户 和 资 本账 阱  的 关 键 就 在于 通 过 调整 政 策 和 推 进 改 户双 重 盈 余 的 重 要 原 因  再加 上 中 国 在 全球 革 来 进 一 步提 升 中国 经 济 的效 率  让 全 要 素 市场 的 份 额 不 断 扩 大  激 化了 主 要 贸 易 伙伴 生 产 率 尽 可能 保 持过 去 的 高增 长 水 平  如 果 国的 保 护 主 义 情 绪  没 有 新 的 激励 措 施来 提 升 全要 素 生 产 率  经 济 增 长 可 能会 迅 速减 慢  使中 国 面 临 更 大 的 在解决不平衡问 题的同时 避免陷入 风 险  在 企业 内 部 技 术 效率 A6?520?-/6V = 中等收入陷阱 0 =?02? 6 B 的改 进 可以 通 过多 种 方 式 来 实 现  如 技 术 创 新 改 善组 织 管 理 利 用 规 模 经 济 !!要在 *#"# 年 发展 成 为 现代 和谐 包 括 整 合供 应 链 充 分发 挥 城 市 化 进 程 有创造力的社 会  进入高 收 入 国家行列 中 中 的 经 济 集聚 效 应 鼓 励 竞争 以 促 进 生 产 率 国将面临以下 两 个议 题 ' 保持相对 快 提 高 等  改进 配 置效 率 方 式则 是 将 生 产 要 素 速的经济增长  * 同时 解决 经济 社会 从 效 率 较 低的 地方 转 移 到效 率 较 高 的 地 方  关于这些失衡问题的 更详细 讨论 见总 报告  年 'GG" E期间 工 *##L 业总 就业的 年均 增长率 仅为*)"%  工业附加值的年均增幅却达到'')L%   维持较高投资率的措 施有 推进改 革 提高资 本回报率  进 一步扩大资本深化的空间 增加投 资  应对新的社会和环境挑 战 6  WA:2  *#''   第一章!成就 挑战和未来增长潜力 包  括 不 同企业 产业部门和地区之间的转 如 专 栏' &' 所述 此类效率的改进是 中国 移等  资源配置 的改善有助于稳定经济增 取 得 经济 成 就的重 要因素 其潜力远 未枯 长 促 进增长方 式转变 并提高增长质量 竭 完全 可以 通过 进一步改革来释放 专 栏 #"#$生 产 要 素 重新 配 置 是 生 产 率 提高 的 一 个 主 要因 素  进 一 步 挖 潜 空 间 依 然 巨 大 对 中 国 经 济 增 长绩 效 的 几 项 深 入 研 究 均 支持 这 一 结 论  其 中  一 项 研 究 试 图 测 算资 源 错 配 在 多 大 程 度 上影 响 了 中 国 和 印 度 的 全要 素生 产 率 X F06 23 U 5 - / 621N  *##G   研究 者 利 用 模 型 分 析 扭 曲因 素 对 全 要 素 生 产 率 的影 响程 度  而 这 些 扭 曲 是 造 成 不 同 企 业 之 间资 本 和 劳 动 边 际 产 出 存在 差 异 的 重 要 因 素  他 们 通过 微 观 数 据 分 析 发 现  与 美 国 相 比  中国 在 某 些 特 定 的 细 分 产业  资 本 和 劳 动 的 边 际 产 出在 不 同 企 业 之 间 存 在 较 大 差 异  经 过估 算  假 定 对 资 本 和 劳 动进 行 重 新 配 置  使 边 际 产 出 差 异 缩 小 到 与 美 国 类 似 的 水 平  则 中国 在 'GG7 年的 全 要 素 生 产 率 可 望 提 高 (#) (% 到 *##( 年  这 一 潜 在 收 益 降 至 "#)(% 这 表 明  中 国 的 资 源 配 置 效 率 得 到 了 改 进  同 时 进 一 步 提 高 的 空 间依 然 可 观  另 外 一 项 研 究 ;: -23A -23 Y 5@  *#'#  对 中 国 过 去 的 增 长 来 源 进 行 了 量 化分 析  研 究 人 员 考 察 了 三 个 产 业 部 门  农 业 部 门  国 有 的 非 农 业 部 门 以 及 非 国 有 的 非 农业 部 ) #( 门  结 果 发 现  非 国 有 的 非 农 业 部 门 的 全 要 素 生 产 率 改 进 是 主要 的 增 长 来 源  此 外 研 究 还 发 现 存 在 显 著 的 资 本 错 配 现 象  效 率 较 低 的 国 有 部 门 占 有 超 过 一 半 的 固 定 资产 投 资  但 吸 纳 就 业 的 比 重 仅 为 '" %  由 此 得 出结 论  如 果 资 本 能 在 国 有 和 非 国 有 部门 之 间 实 现 有 效 的 重 新 配 置  使 非 国 有 部 门 能 得 到 更 多 投 资  则 中 国 不 需 要 将 投 资率 从 'GL7 年的 *' % 提 高 至 *##L 年 的 +# %  照 样 可 以 取 得 同 样 的 经 济 增 长 率  展 望 未 来 减 少 资 本 市 场 的 扭 曲 有 助 于 中 国 缓 解 消 费 与 投 资 失 衡  同 时 保 持较 快 增 长  还 有 研 究 ;-0  XF065 -23 Z 0-2  *##$  考 察 了 不 同 产 业 部 门  地 区 和 所 有 制 企业 取 得 资 本 回 报 的 差 异 他 们 发 现 了 资 源 错 配的 明显 证 据  但 同 时 也 注 意 到 错 配 程 度 在 逐渐 缩 小  从 而 推 动 了 经济 增 长  其 他 研 究 ;@/P 2 - - 23 U:-- *#''  则 B 发 现  在 'GLG E*##7 年 期 间  生 产 要 素 的 配 置 优 化 对 全 要 素 生 产 率 的 增 长 贡 献 了 大约 *)* 个 百 分 点  差 不 多 超 过 一 半  但 贡 献 比 例 呈 现 出 下 降 的 趋 势  !! 中 国能 够 以 明 显 低 于 过 去 "# 年 平 均 水 由 于 世 界 经 济 也 在 不 断 发 展  这 个 门槛 本 身 平的 HIJ增 长 率 迈 入 高 收 入 阶 段  判 断 一 也 在 变 化  中 国 的 相 对 增 长 率 是 本 国 H IJ 个经 济 体 可 否 归 于 高 收 入  中 等 收 入  增 长 率 与 人 民 币 兑 美 元 汇 率 变 化 率的 乘 积  或 低 收入  阶 段 的 标 准 当 然 是 人 为 划 分 估 算 结 果 大 约 在 +% 到 $) *% 之 间 当 然  的 世 界 银 行 就 制 定 了 一 些 标 准 对 其 成 员 国 要 超 越 高 收 入 门 槛 的 水 平  则 需 要 更高 的 年 进行 分 类  专 栏 '& *描 述 了 中 国 在 *#"# 年 均 增 长 率  一 般 来 说  高 收 入 国 家 的人 均 收 达到 高 收 入  门 槛 所 需 要 保 持 的 增 长 率 入 是 门 槛 值 的 "倍 以 上  专题报告一 加快推进关键领域改革 专 栏 #" %$ 在%()( 年中 国要 进入 高 收入 国家 行 列所 需 的增长 率 'G7G 到 *##G 年 期间  世 界银 行 划 分 中 上 等 收 入 国家 和 高收 入国 家 的 界限 平 均 每年 递 增 ")(%  以 名 义 美元 价 值计 算 假 设 这 一标 准 继续以 相 同速 率增 加  则 *#"# 年的 标 准 就 将 达 到人 均 *+#LG 美 元 为了 在 *#"# 年 实 现 这一 水 平 以 美 元 计 算的 中 国 人均 HI J必 须 以 每年 7)G%的 速 度增 加 再 加 上 预 期的 年 均人 口 增 长 率为 #)+% 那 么 HIJ 总 量 就 需 要 保持 年 均 G)"%的 增 速 以 美 元 计算  假 定美 国的 通 货膨 胀 率 为*) "% 如 果 实 际 汇 率 每年 升 值 #)7% 则 需要 实 际 H IJ保 持 平均 $)*%的 增速  如 果实 际 汇 率每 年 升 值 "% 则 需 要 实际 HIJ保 持 平均 +%的 增 速  利 用 这 一简 单 的 测 算 框 架 可 以 基 于 不 同 假 设 设定参 数 值  并 相 应 地调 整 计 算结 果  例 如  若 世 界银 行 划 分 高 收入 国 家 的 标 准 以 年 均+)(%  而 非 ")(% 的 速 率提 高  那 么 中 国 需 要每 年 保 持 (% EL)*%的 HIJ增 长率 如 果 *#"# 年 的 目标 是 使 人均 HI J高 出 世 界 银 行 的 高 收 入门 槛 值 '# %  那 么 中 国需 要 将 年 均 增 长 率 提高 #)( 个百 分 点  ) #) !! 专 栏 ' & * 对 增 长 率 的 测 算 结 果 与 目 前 入 高 收 入 国 家行 列 的目标是可 行 的  许 多 文 献 预 测 结 果 基 本 吻 合  这 表 明  在 然 而  仅 有增 长还不 够 要 实 现 和 *#"# 年 迈 进 高 收 入 国 家 行 列 的 目 标 设 定 是 谐 社 会  的 目 标 就需要 使增 长 更 加平 等  可 行 的  例 如  林 毅 夫 *#''  认 为  通 平 衡 和 可 持 续 这 方面的挑战 包 括  创 造 条 过 对 比 日 本  韩 国 和 中 国 台 湾 地 区 人 均 件 增 加 就 业 岗 位 改善 初次 收 入 分配  H I J与 美 国 的 比 值 在 类 似 中 国 当 前 发 展 阶 提 高 公 共 服 务质 量 和可及性 强 化 社 会 保 障 段 上 的 表 现  中 国 有 希 望 在 未 来 *# 年 以 以 减 少 脆 弱 性 以 及努力降低 经 济 增 长 对 资 7%左 右 的 速 度 增 长  在 另 外 一 项 近 期 开 展 源 的 消 耗  的 跨 国 研 究 中  [ 0?56 2O 6 :62 J -: < - 2 23 W50 中 国 的 高 层领 导人已 经认 识 到 这些 问  *#''  也 预 计  *#'' E *#*# 年 期 间 中 国 将 题  *##+ 年 的 中 央经 济工作 会 议 以 来  许 以 年 均 $)' % EL) #% 的 速 度 增 长  到 *#*' 多 重 要 文 件 都把 转 变经济增长 方 式 列 为 首 要 E *#"# 年 将 保 持 在 () # % E$) *% 的 水 平 工 作 目 标 *##( 年   转变经 济 增 长 方 式 成 此 外  Q 66- 23 X 1 2O  *#'#  也 预 测  在 为 十 一 五  规 划的 核心内 容  过 去 的 五 基 准  情 景 下  *#'' E *#"# 年 期 间 中 国 的 年 规 划 以 增 长为 主要 目标 而 十 一 五  年 均 增 长 率 为 () (% 在 改 革  情 形 下 可 规 划 当 中 一 个重 大 变化是同时 强 调 了 环 境 和 以 提 高 到 $)$% 本 节 后 面 还 将 提 到  我 们 社 会 目 标  虽然 在 这些领域已 取 得 了 若 干 进 预 测 在 改 革 情 形 下 中 国 经 济 未 来 *# 年 的 年 展  但 还 有 很长 的路 要 走 91 / :3 ;-2<  均 增 长 率 可 以 达 到 $) $% 这 同 样 意 味 着 进 *##G   在 十二 五 规划中  环 境 和 社 会  A 5AM 86 82O /05) F 1 M6M/ 6 0 3-/) B 1 ?P)? *##+'* 8 28 #$ 8 62O *##+'*#$T '$$*"G) P 5A ) / 第一章!成就 挑战和未来增长潜力 领域 的 目 标 依 然 是核 心 内 容 之 一! 长 期 以 以 及 资 源 利 用 的各  种 详 细 信息 " 对 *#"# 年 来" 许 多 关 注 中 国经 济 的专 家 学 者也 不 断 重 的 长 期 发 展 情 景进行 预 测!  申" 要 实 现 这 些 目标 " 必须 深 化 关键 领 域 的 有 可 能 出 现$改 革 情 景&! 这 种 情 景 假 改革!  定 本 报 告 提 出 的各项 结 构 性 改 革 能 够 得 到 实 施 ! 我 们 首 先 对这种 情 景 进 行 定 量 分 析 " 然 到 %()( 年 可 能 出 现 的 情 景 后 再 用 定 性 方 法分析 当 某 些 改 革 没 有 实 施 或 推 进 不 够 到 位 的情景!  经 济 模 型 的 模拟 结 果传 递 了 两条 重 要 信 在 模 型 中 的改 革 情 景 下 " H IJ总 量 的 息! 第 一 条 是 正 面的 " 即通 过 整 体协 调 改 革 增 长 率 将 会 逐渐 放 缓 " 但 仍 然 能 确保 到 来消 除 尚 存 的 扭 曲" 可 以将 中 国 引向 一 条 更 *#"# 年 中 国 可以迈 进 高 收 入 国 家 的行 列! 加健 康 的 发 展 轨 迹! 沿 着这 条 轨 迹" 既 能 够 增 长 的 动 力 将 会有所 改 变 ! 采 取 更 能 促 进 就 取得 较 快 增 长 " 又能 够 在结 构 % 社会 % 环 境 业 的 劳 动 力 市 场政策 " 增 加 劳 动 密 集 型 生 产 和对 外 经 济 等 关 键指 标 上取 得 显 著进 步 ! 第 二条 则 相 反 " 如 果不 对 现行 政 策 进行 广 泛 调 的 龄 规 劳 模 动 " 可 力 数 以 量 使 的 就 增 业 长 人 率 数 的 ! 但 增 是 长 率 " 从 略 高 于 适 *#'( 年 整" 增 长 的 最 终 结果 可 能并 不 理 想! 虽 然 经 左 济依 然 可 保 持 相 对较 快 的增 长 " 但关 键 的 社 右 开 始 " 人 口结构 的 变 化 会 使 总 的 就 业 数 ) #* 会% 环 境 和 对 外 经济 指 标将 不 容 乐观 ! 量 出 现 萎 缩 ! 由于中 国 的 技 术 与 世 界 领 先 水 在 改 革 有 实 质性 进 展的 情 况 下" 中 国 经 平 之 间 的 差 距 缩小" 对 外 开 放 和 融 入 全 球 经 济在 未 来 *# 年 将 如何 发展 * 在 经济 基 本 面 济 一 体 化 进 程 所带来 的 收 益 减 少 " 消 除 市 场 不变 的 情 况 下 " 潜在 增 长率 可 以 达到 什 么 水 扭 曲 获 取 额 外 增长 空 间 的 潜 力 被 进 一 步 压 平* 经 济 结 构 会 如何 演 变* 为 考 察各 种 长 期 缩 " 全 要 素 生 产率增 速 将 会 逐 步 放 缓 ---当 发展 战 略 对 中 国 未来 增 长速 度 和 质量 的 影 响 然 " 与 世 界 上 其他 地 区 相 比 仍 处 于 较 高 水 (包括 资 源 消 耗 % 收入 不平 等 程 度以 及 国 际 平 ! 最 后 " 资 本积累 对 增 长 的 贡 献 也 会 有 所 收支 平 衡 等 )" 国 务院 发展 研 究 中心 对 其 开 下 降 " 但 依 然 可观! 经 济 结 构 的 调 整 需 要 时 发的 可 计 算 一 般 均衡 模 型进 行 了 更新 ! 该 模 间 " 而 在 高 端 制造业 % 基 础 设 施 和 产 业 升 级 型包 含 中 国 的 生 产 结 构% 需 求 % 收入 分配" 等 领 域 仍 然 会 有投资 需 求 ! 据 估 计 " 中 国 人  在 $十 二 五 & 规 划 时 期 " 由 于 全 球 金融 危 机 影 响 还 会 持 续 " 这 些 收 益 将 显得 更 加 重 要 ! 世 界 经 济 的 中 期 发 展 前 景 走 弱 " 出 口 也将 相 应 放 缓" 中 国 如 果 要保 持 HI J的 相 对 快 速 增 长 " 就 更 需 要 扩 大 内 需 !  这 方 面 的 研 究 请 参 考' U @0\ F -23 9- 2O( *##$ ) " ;/ -2?5-:3 - 23 H 0-.-]0 ] ( *##$ ) " Q-: 3B( *##L ) " -23 ^]] 0 - 23 I @2- N- B( *##L ) !  国 务 院 发 展 研 究 中 心可 计 算 一 般 均 衡 模 型 (I , 4&4 H [模 型 ) *#'# 年 版 包含 了 "+ 个 行 业 " 城 镇 和 农村 两 类 居 民 " +种 生 产 要 素 (资 本 % 农 业 劳 动 力 % 生 产 工 人 % 技 术 人员 )" 其 中 "+ 个 行 业 包 括 '个 农 业 " *+ 个 第 二 产 业 部 门 和 G个 服 务 业 部 门 " 具 体 的 模 型 介绍 " 请 参 见 Q06A - /)$ W0 P @/ -A63 W?62-:01 F 1 =: 4502- F _ [?1 P 21 0?H :1N 5 ' *#'' & A *#"# & " 4502-[ 1 ?21 P 0FA`- B&a@26 *#'# " 以 及 X6- 23 U 0 @0F( *##L ) ! 本研 究 是 在 以 上 两 项 研 究 的 基 础 上 作 的 更 新 和 调 整 !  驱 动 经 济 增 长 的 主 要因 素 包 括 技 术 进 步 % 人 口 及 劳 动 力 变 化 和 资 本 积 累 ! 在 本 模 型 中 技 术 进 步 的 速 度 是 根 据 中 国 历 史 数 据 和 国际 比 较 的 经验 结 果 外 生 设定 的 " 人 口 及 劳 动 力 是 根 据最 新 人 口 普 查 数 据 新 的 人 口 预 测 结 果 外 生 设 定 的 " 资 本 积 累 则 是 由 模 型 根 据 投资 率 的 变 化内 生 的 ! 模 型中 驱 动 结 构 变 化 的 因 素 包 括需 求变 化 (恩 格 尔 效 应 )% 技 术 变 化 " 以 及 要 素 构 成的 变 化 !  这 些 情 景 并 不 一 定 设定 得 很 精 确 " 而 是 更 展 示 一 种 风 格 " 是 基 于 对 宏 观 变 量 之 间 关 系 和 变 化 趋 势 的 分 析 ! 对 变 化 趋 势 的 假 定 可能 带 有 主 观因 素 ! 专题报告一 加快推进关键领域改革 均资 本 存 量 目 前 仅 相 当 于 美 国 的 7) L% 这 增 加  政 府 消费 的 比 重 也 会扩 大  表明 依 然 需 要 积 累 大 量 的 资 本  到 下 一 个 十  投 资 占H IJ的 比 重 将 逐 渐 降 低  到 年末  HI J增 长 率 将 从 *#'' E *#'( 年 的 平 *#"# 年  投 资 占 H IJ的 比 重 将 会 在 现 有 水 均7)$%降 至 *#*$ E *#"# 年 的 平 均 (% 平 上 下 降 '( 个百 分 点 降至 "+ % 左 右  虽 这 样 的 增 长 放 缓 与 转 变 经 济 发 展 方 式 的 然 这 一 水 平 远低 于 现有 水 平和 趋 势 照 旧  政策 可 能 无 关  与 下 文 将 要 描 述 的 趋 势 的 情 景  但 也更 具 有 可 持 续性  而 且 由 于 投 照旧  的 情 景 不 同  在 改 革 情 景 中 投 资 水 资 率 降 低  中国 经 常 账户 盈 余 与 HI J的 比 平会 显 著 降 低  资 本 积 累 对 经 济 增 长 的 贡 献 值 也 会 逐 步 减少  从 而 缓 解国 际 收 支 失 衡  也相 应 减 小  然 而  这 一 影 响 大 体 上 会 被 仍  经 济 增长 将 创 造 更多 的 城 镇 就 业 岗 然较 高 的 全 要 素 生 产 率 所 抵 消  推 动 全 要 素 位  从 而 吸 收更 多 来自 农 村的 移 民  提 生产 率 提 高 的 因 素 包 括  劳 动 力 的 优 化 配 置 高 农 村 生 产 率 和 收 入 水 平 并 缩 小 城 乡 差 既有 不 同 企 业 间 的 转 移  也 有 从 农 村 向 城 距  城 市 化 水平 的 提 高 及 城市 居 民 支 出 方 式 市的 转 移  金 融 部 门 的 深 化 改 革  公 司 治 的 改 变 将 会 刺激 服 务 业 的 发展  到 *#"# 年  理的 改 善  服 务 业 发 展 面 临 的 扭 曲 和 准 入 障 农 业 部 门 吸 收的 就 业 人 数所 占 比 重 会 降 到 碍减 少  研 发 投 入 的 增 加  以 及 人 力 资 本 的 '*)(%  这  将有 助 于提 高农 业 劳 动 生 产 率 * #+ 进一 步 开 发 等  和 农 村 收 入 水平  农 业 和 其他 产 业 部 门 的 生 在 改 革 情 景 下  未 来 *# 年 中 国 的 经 济 产 率 差 距 将 缩小  城 乡 收 入 差 距 将 得 到 结构 也 会 有 显 著 变 化  经 济  社 会  环 境 和 改 善  国际 收 支 等 领 域 的 失 衡 现 象 将 会 缓 解  主 要  中 国的 原 材 料 和 能源 消 耗 将会 减 少  的变 化 趋 势 包 括  污 染 排 放 也 会得 到 控制  原因 在 于 工 业 的 重  工 业 比 重 下 降  服 务 业 比 重 上 升  到*#"# 年  工 业 在 中 国 H IJ中 所 占 的 比 重 要 性 降 低  工 业内 部 重 工 业和 高 污 染 行 业 所 占 将下 降 约 '* 个 百 分 点  从 *#'# 年 的 +$)7% 的 比 重 也 会 下 降 更 重 要 的是  能 源 和 大 宗 商 降至 "( %  第 三 产 业 的 比 重 则 提 高 '7 个 百 品 以 及 环 境 损 害等 方 面 的定 价机 制 得 以 改 进  分点  从 *#'# 年 的 +" % 升 至 $' %  出 现 其 他情 景 也 是 有 可能 的  国 际 环 境  消 费 在 HIJ中 所 占 的 比 重 将 从 *#'# 的 变 化 自 然 会影 响 中 国自 身 的 发 展 另 外  年的 +L % 提 高 到 *#"# 年 的 $$ %  扭 转 过 去 国 内 不 同 外 生冲 击 和 政 策选 择 的 组 合 也 很 持续 下 跌 的 趋 势  鼓 励 创 造 城 镇 就 业 岗 位 的 多  因 此  后面 我 们 将 更 多地 采 用 定 性 方 式 改革 措 施  以 及 日 益 凸 显 的 工 资 上 涨 压 力  来 讨 论 可 能 出现 的 其 他 情 景 将有 助 于 提 高 工 资 和 居 民 家 庭 收 入 在 H IJ 可 能 出 现的 其 他 情 景 是 中 国 在 经 济 结 中所 占 的 比 重  从 而 进 一 步 扩 大 居 民 消 费  构 调 整 方 面 取 得 的 进 展 要小 得 多  在 这 种 随着 社 会 性 支 出 和 基 础 设 施 运 营 维 护 费 用 的 趋 势 照 旧  的情 景 下 政 策 环 境 与 演 变 趋  在此情景下 城市化进程 推进的 速 度 较快 但与其他东亚和 东 南亚国 家 的 经验 相比并不特别突出 例如 从'GL" 年 到 *##' 年 韩国的农业劳动力 比重从(# % 降至'# %  转移进程更快 从'G7# 年到*##' 年 马来西亚的农业就业 所占 份额也 从 "L % 降 至 '7)+%  第一章!成就 挑战和未来增长潜力 势基 本 不 变  结果在 *#'# 年 到 *#"# 年 期 大 而且 这 两 个 因素还 会进一步 恶化 城 乡 收 间 生 产 要 素 和资源继 续 向 工 业 领 域 倾 斜 入分 配差 距 和 社会总 体的不平 等状 况  最 工业 在 HIJ中 所 占的 比 重 仅有 轻 微 下 降 后 在这 个 依 靠 工业拉 动的情景 下 能 源 和 服务 业 所 占 的 比重 仍然 会 提 高 但 与 类 似 发 资源 消耗 的 密 集 度将居 高不下 污染 排 放 水 展阶 段 的 国 家 相比 将处 于 较 低水 平  投 资 率 平会 继续 上 升  和储 蓄 率 尽 管 目前很 高  但 仍 会 继 续 上 升 事实 上  延 续过去 的增长方 式不 是 不 可 消费 在 HIJ中 所占的 比 重 已经 很 低  但 仍 能 但将 变 得 越来越 困难 正如 前 面 对 会继 续 下 降  特别 是由 于 影 响产 业 发 展  企 趋势照 旧  情 景所作 的模拟那 样 一 旦 接 业分 红  劳 动 力市 场 以 及 金融 部 门 的 政 策 近经 济 社 会  环境和 国际收支 失衡 可 以 延 并没 有 根 本 变 化 企业 储 蓄 相应 将 达 到 更 高 续的 极限  中 国 很有可 能出现被 迫进 行 改 革 水平  企 业 投 资也 将随 之 进 一步 增 加  总 体 的情 况 无 论 是通过 可控的政 策调 整  还 而言  虽 然 投 资水 平在 继 续 上升  但 经 常 账 是通 过危 机 的 爆 发来倒 逼改革 急速 转 变 将 户盈 余 仍 将 保 持高 水平  劳 动力 从 农 业 部 门 导致 储蓄 率 和 投 资率大 幅降低 使得 中 国 经 向外 转 移  以 及城 市化 进 程 将会 持 续  但 速 济增 速反 而 低 于 改革情 景下的水 平 这 个 结 度较 慢  城 市 就业 岗位 的 创 造较 为 乏 力  也 论进 一步 说 明  有必要 加快推进 改革  将 中 将制 约 居 民 收 入所 占份 额 的 扩大  农 业 与 其 国引 入新 的 增 长 轨道 * #" 他经 济 部 门 之 间的 劳动 生 产 率差 距 将 依 然 巨 改革 情 景 下 中国经 济 增长状 况见表 '&' !! 表#"# 改革情景下中国经济增长状况 单 位 % #**+ ,%(#( 年 %(## ,%(#+ 年 %(#! ,%(%( 年 %(%# ,%(%+ 年 %(%! ,%()( 年 HIJ潜 在增 长 率  G)G 7)$ L)# ()G ()# !! 就业增 长 率 #)G #)" &#)* &#)* &#)+ !! 劳动生 产 率 的 增 长 率 7)G 7)" L)' $)* ()( 经济 结构 期 末 值  !! 投资 H 8 IJ  % +7)$ +* "7 "$ "+ !! 消费 H 8 IJ  % +L)+ ($ $# $" $$ !! 工业增 加 值 8HI J  % +$)L +")7 +' "7 "+)$ !! 服务业 增 加 值 8H IJ  % +")' +L)$ (')$ ($)' $')' !! 农业就 业 占 比  % "$)L "# *")L '7)* '*)( !! 服务业 就 业 占 比  % "+)$ +* +L)$ (*)G (G !! 资料 来源  国 家 统 计 局  根 据国务院发展 研 究中心I,44H[模 型 进 行 的 估算  潜在 增 长 率  就 业 增 长 率和劳动生产 率 增长率为年 均 增 长 率 *#'# 年以前 为 实际增长率 之 后 为预测值  这类制约因素包括 可贸易商品生产的边际收益减少 产能过剩 资产泡沫 就业创造不足 环境恶化和贸易保护主义等 第二章 通过关键领域改革促进效率和公平 从追赶式增长到内生式增长 和资 本 等 " 消 除 生 产 要 素配置 方面 的 扭 * #$ 转变政府职能 曲! 最  后 " 财 政 体 系 需 要进 一步改 善 并 增强 可 持 续 性" 以 保 证 社会% 环境和 基 础 为实现 *#"# 年愿景 " 中 国 需要 转 变经 设施 等 公 共 服 务 水 平 和 质量的 提高" 因 为 济增 长方式 " 从 由生 产 要 素 投 入驱 动 转变 它们 是 中 国 实 现 *#"# 年 愿景的重要 内 容! 为通 过提高 效 率 推动 增 长 " 从 政府 直 接干 同时 " 要 更 好 地 动 员 和 分配可 用于投 资 的 预转 向更多 依 靠 市场 和 企 业 " 从消 化 吸收 其他 资 源 " 以 保 证 中 国 在某些 产业已 接 近 外来 技术转 向 自 主创 新 " 与 此 同时 " 还要 世界 技 术 前 沿 水 平 时 " 依然能 保持 较 快 纠正 诸多经 济 失 衡% 化 解 社 会 矛盾 ! 要做 增长 ! 到这 一点" 就 需 要了 解 哪 些 政 策领 域 特别 贯 穿 这 些 改 革 的 一 个共同 主题是$ 政 有可 能推动 经 济 快速 % 和 谐 发 展" 以 及需 府改 革 &! 在 过 去"# 年 的 大多数时候" 虽 然 要采 取哪些 具 体 改革 措 施 ! 本 报告 下 面将 市场 机 制 在 配 置资 源 和 推 动增长方面发 挥 了 转入 对这些 具体 问题 的 讨 论 ! 我们 认为" 有效 作 用 " 但 政府 依 然 直 接参与资源配 置 和 以下 三个领 域 的 改革 对 提 高 效 率或 减 少失 商业 事 务 ! 一 方面 " $战 略性& 行业的 一 些 衡最 为有效 ! 首 先" 需 要 进 一 步对 企 业部 重要 企 业 在 很 大程 度 上 仍 然是国家所有 # 另 门进 行改革 " 从 而促 进 对 资 源 的更 有 效使 一方 面 " 政 府 还通 过 复 杂 的手段以较低 成 本 用" 推动创 新 和 激发 企 业 家 精 神! 其次" 将生 产 要 素 引 向 工 业 化 和城市 化发展 ! 相 推进 生产要 素 市 场改 革 ---土 地% 劳 动力 反" 在 医 疗 % 教育 % 社 会 保障和其他一 些 通  后面的创新分 报告专门分析了促进创新发展所需的其他配套政策" 改进中国的技术实力和提升在价值链中的地位是促进 快速增长的关键因素! 第二章!通过关键领域改革促进效率和公平 从追赶式增长到内生式增长 常 认 为 因 为 市 场 失 灵 而 需 要 政 府 干 预 的 领 高" 从政 府直 接 干预资 源配 置 所获 得的 效 益 域 " 中 国 政 府 却 一 度 有 所 退 出 ! 传 统 的 体 制 将减 少! 这就 意 味着" 中国 应 该重 新审 视 政 安 排 被 放 弃 " 政 府 的 投 入 也 出 现 滞 后 " 许 多 府在 要素 市场 % 企业国 有制 以 及产 业政 策 和 医 院 和 学 校 等 公 共 机 构 不 得 不 自 食 其 力 " 把 竞争 政策 中应 该 扮演的 角色 ! 另一 方面 " 为 创 收 作 为 自 己 的 主 要 任 务 ! 实现 建设 和谐 社 会的目 标" 政 府应 该加 强 对 中 国 在 既 有 政 策 下 已 经 取 得 了 显 著 成 于医 疗卫 生% 教 育和社 会保 障 的参 与! 重 新 就 " 尤 其 在 应 对 最 近 的 全 球 危 机 中 表 现 突 审视 不同 层级 政 府之间 的相 互 关系 也是 对 政 出 " 但 这 并 不 能成 为  避 政 府 改 革 的 理 由! 府角 色进 行重 新 定位的 核心 内 容! 中 国 过 去 的 成 功 是 市 场 力 量 和 政 府 力 量 综 合 作 用 的 结 果 ! 强 有 力 的 政 府 通 过 直 接 干 预 推 从追赶式增长到内生式增长 动 工 业 化 和 城 市 化 " 克 服 市 场 失 灵 " 推 动 生 产 要 素 的 积 累 # 同 时 " 市 场 机 制 也 充 分 释 放 政府改革 对中国 从原来 的 追 赶 式 增 长转 出 企 业 部 门 的 力 量 ! 正 如 格 申 克 龙( H6 V : 变为内生式发 展非常 关键! 现 在 看 来 " 这是 F56 ? 2<:12 " 'G$* ) 和 罗 森 斯 坦 -罗 丹 极具挑战性的 工作! 虽然 *##" 年 中 共 中央 (, 1 F 62FA 6 02 &, 13-2 " 'G$' ) 等 经 济 学 家 所 十六届三中全 会就表 示要转 变 政 府 在 经 济管 描 述 的 那 样 " 这 类 充 分 发 挥$ 后 发 优 势& 理中的职能 (特别 是通过 行 政 审 批 和 投资 * #% 的 政 策 并 不 少 见 ! 然 而 " 随 着 中 国 逐 渐 走 近 体制的改革)" 但进展有限 ! 今 后 " 政 府改 技 术 前 沿 " 粗 放 的 增 长 模 式 难 以 维 持 " 以 前 革的进展需要 通过财 政体制 改 革 % 企 业 部门 的 优 势 就 可 能 成 为 劣 势 ! 随 着 时 间 推 移 " 一 改革和要素市 场改革 来推动 ! 些 现 有 企 业 会 逐 渐 巩 固 它 们 在 获 取 各 种 资 源 和 政 府 支 持 方 面 的 优 先 地 位 ! 在 中 国 " 很 多 财政体制 这 类 企 业 是 大 型 国 企 " 因 为 国 企 很 自 然 地 与 为 了实 现 未来 *# 年的 重 大 社 会和 环 境 政 府 有 密 切 关 系 " 而 且 它 们 常 被 视 为 对 国 家 目标 " 需要 大 幅增加 对社会 保 障 % 医疗 和 环 具 有 重 要 的 战 略 意 义 ! 这 种 带 有 偏 向 的 商 业 境的 公 共投 资 及经常 性支出 " 其 中 大多 数 需 环 境 可 能 危 及 公平 竞 争 % 效 率 改 善 和 创 新" 要地 方 政府 来 完成! 可 是" 这 些 支 出的 增 加 对 正 在 完 成 工 业 化 % 有 望 进 入 高 收 入 国 家 行 必须 同 时保 证 财政的 可持续 性 " 避 免税 收 负 列 的 中 国 经 济 造 成 损 害 ! 这 也 会 使 经 济 的 各 担加 重 到危 害 经济增 长的水 平 " 还 应减 轻 地 种 失 衡 和 社 会 矛 盾 更 加 难 以 解 决 ! 方政 府 的 财 政 压力 " 并加 强财 政 体制 的 建 为 通 过 提 高效 率 和 促 进 创 新 实 现 较 快% 设! 在 未来 *# 年中 " 有$ 方 面 的 挑战 需 要 可 持 续 的 增 长 " 本 报 告 将 分 析 政 府 角 色 可 以 面对 ' (') 改 变公 共 支出 结 构 并 提高 其 效 通 过 哪 些 具 体 途 径 进 行 重 新 定 位 " 总 体 而 率" 以 适应 中 国发展 目标 的 变 化 ! (*) 提 言 " 就 是 要 减 少 在 资 源 配 置 方 面 的 直 接 干 高收 入 动员 的 效率! (") 把 部 分 事权 上 收 预 " 使 政 府 在 公 共 产 品 的 提 供 " 以 及 确 保 机 到更 高 层级 的 政府" 建 立财 力 与 事 权相 匹 配 会 平 等 方 面 发 挥 更 大 的 作 用 ! 随 着 经 济 发 展 的政 府 间财 政 关系" 同 时允 许 地 方 政府 开 征 的 推 进 " 市 场 运 转 效 率 及 经 济 成 熟 度 的 提 某些 地 方税 ! (+) 将 所有 的 地 方 政府 借 款 专题报告一 加快推进关键领域改革 和 相 关 支出 全 面 纳入 预 算 " 进 行 严 格管 理! 革 更 具 有 挑战 性 ! 不 过 " 如 专 栏* & ' 所 述" (( ) 规 范 省以 下转 移 支 付 " 使 基 层 地 方 政 这 也 是 一 个存 在 许 多 重 大 扭 曲 的领 域 " 通 过 府 的 财 力更 加 均 等化 ! ($) 加 强 对 政 府 的 改 革 来 改 善资 源 配 置 的 潜 力 非 常大 ! 问 责 " 提高 透 明 度! 在 土 地方 面 " 关 键 的 挑战 包括 ' (') 延 长 农 村 土 地承 包 期 限 " 保 证 农 村和 城 市 的 土 企 业 部 门 地 使 用 权 和财 产 权 利 得 到 同 等 保护 " 以 维 护 要 保持 经 济 相 对 快 速 增 长 " 一 个 富 有 社 会 稳 定" 尤 其 需 要 关 注 农 村土 地 权 益! 活 力 的 企业 部 门 至 关 重 要 ! 核 心 内 容 就 是 (*) 推 进现 有 农 村 集 体 所 有 制 的 现 代 化" 要 进 一 步鼓 励 竞 争 ---尤 其 是( 但 并 不 限 以 顺 应 法 律 和政 策发 展 的需 要! (") 解 决 于 ) 在 目前 仍 受 到 限 制 的 战 略 性 产 业 或 支 农 村 土 地 和城 市 土 地 在 制 度 上 被分 割 所 产 生 柱 产 业 中国 有 企 业 与 非 国 有 企 业 (含 民 营 的 问 题 " 这种 割 裂 在 目 前 的 农 村土 地 征 用 过 企 业 ) 之间 的 竞 争 ! 要 重 新 界 定 国 有 资 本 程 中 导 致 效率 降 低 和 不 平 等 加 剧" 其 解 决 办 功 能 " 并促 进 国 有 资 产 的 证 券 化 和 可 交 易 法 是 减 少 政 府 在 土 地 征 用过 程 中 的 不 当 干 性 " 使 国有 资 本 集 中 于 提 供 公 共 产 品 ! 这 预 " 以 更 加 市场 化的 办 法来 实现 土 地 配 置! 就 要 求 改革 国 企 部 门 " 在 那 些 竞 争 机 制 可 (+ ) 通 过 综 合 性 的 土 地 使用 规 划 来 确 保 耕 * #& 以 发 挥 更好 作 用 的 领 域 " 打 破 垄 断 或 寡 头 地 保 护 和 粮 食 安 全 ! (() 引 入 房 地 产 税" 结 构 # 在那 些 不 得 不 实 行 垄 断 的 领 域 " 引 减 少 地 方 政府 过 度 依 赖 土 地 转 让收 入 所 造 成 入 监 管 机制 " 以 确 保 其 市 场 权 力 不 会 被 滥 的 扭 曲 和 社会 矛 盾 ! 用 而 阻 碍经 济 发 展 # 对 所 有 的 企 业 降 低 或 金 融 部门 也 面 临 几 项 改革 挑战 ' (') 要 取 消 产 业准 入 和 退 出 的 障 碍 ! 改 进 资 源 配 继 续 推 进 金融 机 构 和 金 融 市 场 的商 业 化 " 以 置 效 率 还要 求 确保 市 场 竞 争 环 境 的平 等" 满 足 居 民 家庭 % 企 业 和 政 府 部 门对 金 融 产 品 尤 其 是 小企 业 与 大 企 业 之 间 % 国 有 企 业 与 和 服 务 的 需求 ! 为 此 " 需 要 改 善金 融 机 构 的 非 国 有 企业 之 间 的 平 等 " 这 不 只 是 法 律 规 治 理 " 营 造良 好 的 政 策 环 境 " 促进 机 构 之 间 定 上 的 平等 " 还 包 括 对 核 心 投 入 品 的 开 放 的 竞 争 " 同时 对 其 进 行 有 效 监督 ! (*) 需 利 用 ! 要实 现 国 有 资 产 组 合 的 多 元 化 " 逐 要 进 一 步 推 进利 率市 场 化改 革! (") 需 要 步 在 市 场上 出 售 国 有 股 " 并 按 照 现 代 公 司 深 化 资 本 市 场! (+) 需 要完 善金 融 基 础 设 治 理 结 构来 改 造 国 有 企 业 ! 最 后 " 对 政 府 施 和 法 律 构 架! (() 需 要 强化 监 管 体 系! 制 定 的 影响 产 业 内 部 和 产 业 间 结 构 的 各 类 ($ ) 需 要建 立 金 融 安全 网 " 强 化 危 机 管 理 $产 业 政策 &" 也 应 该 进 行 反 思 和 改 进! 和 清 偿 制 度! (L) 重 新 界 定 政 府的 权 责 ! 制 约 中国 劳 动 力 市 场 弹 性 和效 率 的 很 多 生 产 要 素的 配 置 问 题 其 实 与 社会 保障 和 保险 体系 相 互 关 联" 相 对而 言 " 改 进 生 产 要 素( 土 地 % 劳 因 此 " 劳 动 议题 会 放 在 社会 发 展 的 报 告 中 动 和 资 本) 的 使 用 效 率 要 比 企 业 部 门 的 改 讨 论 ! 第二章!通过关键领域改革促进效率和公平 从追赶式增长到内生式增长 专 栏 %"#$ 产 品 和 要 素 市 场 上存 在 的 主要 扭曲 在最 近的 一 系列 文 章 中 黄 益 平及 其 合 作 者 指 出  中 国 所 特 有 的 改 革 道路 大 大 促 进 了 产品 市场 的 自由 化  目 前 有 超 过 G( % 的 产 品 价 格 由 市 场决 定  但 要 素 市场 上 仍 存 在 较 多扭 曲 他 们特 别 关 注 劳 动 力  资 本  土 地  自 然 资 源 和 环 境 等领 域  粗略 估 计 了 各 领 域的 现存 扭 曲造 成 的 成 本  发 现 资 本 和 劳 动 力 扭 曲 的 成 本 特 别 高 这 些 扭曲 产 生 的 作 用 类似 于提 供 隐含 的 补 贴  人 为 增 加 了 生 产 利 润  提 高 了 投 资 回 报率  并 增强 了 中 国 对 外 竞争 力 虽 然这 个 不 对 称 的 自 由 化 进 程 是 中 国 取 得 巨 大 增 长 成 就 的 基 本因 素 之 一 却 也 加剧 了各 种 结构 性 失 衡 包 括 对 外 经 济 失 衡  和 面 临 的风 险  未 来 需 要关 注 对 要 素 市 场开 展综 合 性的 市 场 导 向 改 革  类似 的是  另外 一 项 研 究 456 2 a 6== 6:F12 -23 Y5-  *#''  使 2O 用 中 国"7 个 工 业 部 门 的投 入产 出 面板 数 据  考 察 了 'G7# E *##7 年 期 间 结 构 改 革 的 影 响  结 果发 现  平 均 来 说 在提 高 生产 率 并 促 进 工 业 增 长 的 过 程 中  要 素 配置 效 率 的 提 高 起 到了 重 要 作 用  根据 这一 分 析 最 紧 迫 的 改 革 应 该 是 继 续 发 展 要 素 市 场 包 括 让非 国 有 企业 获 得 平 等 的 资源 利用 机 会 发 展 非 国 有 金 融 机 构 等  及 推 进 国 有企 业 的 重 组 还有 的研 究 Y5-2O -23 D-2  *##L  分 析 和 测 算 了 改革 期 间 扭 曲方 式 的 变化  发 现 # *! 中 国 的产 品市 场 在改 革 早 期 有 一 些 分 割  但 之 后 一 体 化 程 度 有 所 提 高 劳 动 力从 农 业 向 非 农 产业 大规 模 转移  以 及 对 人 口 流 动 限 制 的 放 松 也 表 明  劳 动 力 市场 的 一 体化 程 度 也 有 提 高 然而  产业 部 门 之 间 存 在 的 资 本 边 际 产 出 差 异 在 改 革 阶 段 却有 所 扩 大 说 明 主 要 的 扭曲 集中 在 金融 市 场 和 土 地 市 场  !! 财 政体 制 企 业部 门 和 要 素 配 置 领 域 的 体 系 需 要 定期 补 充 资 本金  这 自然 又 会 带 来 改革 在 这里 虽然 是 分别 加 以 陈 述 的  但 它 们 相 应 的 财 政影 响  因 此 财 政 体制 的 改 进 便 之间 存 在高 度的 相 关性  例 如  财 政 体 制 产 成 为 推 动 金融 部 门 加 强竞 争 和 商业 化 的 关 键 生的 激 励影 响着 产 业政 策 的 制 定  尤 其 是 地 因 素  方政 府 的行 为 不 同类 型 的 企 业 在 获 得 金 融 对 这 些改 革 的 先 后 顺 序 需要 认 真 考虑  资源 方 面的 差异 影 响着 中 国 的 产 业 结 构  中 虽 然 下 面 的章 节 中 对 各个 领 域 的改 革 顺 序 提 国的 农 村和 城市 土 地双 轨 制 为 地 方 政 府 获 取 出 了 具 体 建议  但 总 体改 革 顺 序也 有 一 些 基 租金 提 供了 条件  影响 着 政 府 的 收 入 和 支 出 本 原 则  首 先  最 笼 统地 说  企业 部 门 改 革 结构  尤其 是在 危 机期 间  财 政 体 制 的 限 制 应 当 先 于 金融 部 门 改 革 这 是 因为 如 果 先 放 会鼓 励 政府 近 来也 包 括 地 方 政 府  利 用 开 了 金 融 部门  则 会 导致 金 融 系统 将 资 源 投 金融 部 门作 为 准 财政 工 具  来 支 持 国 有 企 向 仍 然 扭 曲的 企 业 部 门 从 而 加剧 资 源 配 置 业 基 础设 施建 设 的支 出  其 结 果 导 致 银 行 的 扭 曲  增 大 风 险  反 之  如 果先 消 除 了 那  参见 X 2O *#'#   X @- 2O- @- 23 D-1 *#'#  和X 2O- @- 2O *#'#   23 9- 专题报告一 加快推进关键领域改革 些主 要 的价 格 扭 曲和 其 他 扭 曲" 企 业真正面 曲! 当 前财 政 体 制 的 缺陷 迫使 地 方 政 府大 量 临实 质 性的 预 算 约束 " 那 些 导致 道 德风险的 依赖 预 算外 借 款 " 进 一步 扭曲 了 资 源配 置 " 主要 因 素都 得 到消 除 " 这 时再 进 行金融改 提高 了 风险 水 平 ! 因 此" 首 先进 行 财政 改 革" 金 融部 门 将 可以 更 好 地 按照 社 会回报率 革" 特 别是 财 政 收 入领 域 (尤 其 是 将国 企 的高 低 来配 置 资 本! 当 然 " 这不 是 说金融部 分红 纳 入预 算 ) 和 地 方政 府 举 债 方 面的 改 门的 所 有改 革 都 要延 后 ! 实 际上 " 在仍保持 革" 将 可以 为 更 有 效 地进 行企 业 和 金 融部 门 对金 融 业控 制 的 情况 下 " 尽 早采 取 行动来加 改革 创 造有 利 条 件 ! 强金 融 监管 # 加 深商 业 化 程 度" 逐 渐缩小存 本 报告 下 面 将 会分 析 对 中国 实 现*#"# 贷款 利 差" 并 推 动利 率 市 场 化" 将 带来很大 年愿 景 至关 重 要 的 四 个特 定领 域 ! 对 于每 个 益处 ! 领域 而 言" *#"# 年 的愿景 是 什 么 * 目前 已 总 体来 说 " 财政 改 革 应 当与 企 业改革同 经取 得 了哪 些 进 展 " 要进 入实 现 目 标 的发 展 步进 行 或稍 早 于 企业 改 革 ! 仍然 存 在的税制 轨道 " 还面 临 着 哪 些 主要 挑战 * 在 短 期% 中 扭曲 和 由当 前 政 府间 财 政 体 制造 成 的不当激 期和 长 期内 需 要 分 别 采取 哪些 具 体 步 骤* 本 励与 其 他政 策 " 造 成 了 中 国产 业 结构的扭 报告 将 对这 些 问 题 作 出回 答! * #' 第三章 改善财政体系并增强财政可持续性 占HIJ比 例 的 大 幅 提 高 打下 了 基础 这 使 建立与政府职能相匹配的财政体系 中国的 公 共 支 出 达 到 了 与 同 等 收入国 家 相 当的水 平  从 而 极 大 改 善了 公 共服务  这 * #( 财政 体 制 是 促 进 效 率 与 公 平的关 键 性 次改革 也 给 中 国 的 政 府 间 财 政 关系带 来 了 制 度安排 之 一  对 于 中 国 能 否 实现 *#"# 重大变 化  新 的 分 税 安 排 大 大 增加了 中 央 年 愿景 至 关 重 要  中 国 政 府 调 动了 约 占 政府的 收 入 占 比  为 中 央 进 行 更多更 规 范 HIJ的 "# % 的 资 源用 于 支 出  使得 政 府 的转移 支 付  解 决 地 区 间 财 力 不平衡 问 题 有 能力 增 加 关 键 公 共 服 务 的 供 应 解 决 打下了 基 础  'GG+ 年 改 革之 后 又在很 多 领 重 要的 外 部 性 问 题  并 支 持 了 总体 经 济 域进行 了 一 系 列 渐 进 式 改革  财政政 策 在 效 率的 改 善  政 府 通 过 税 收 政 策间 接 影 推动中 国 工 业 化 方 面 也 发 挥 了重要 作 用 响 企业和 居 民 的 储 蓄  投 资 和 消费 决 策  例如 中 国 通 过 税 收 优 惠 和 地 方政府 提 供 政 府还 在 减 少 机 会 不 平 等  保 持宏 观 经 的其他 激 励 措 施 成 功 地 吸 引 了 大量外 国 直 济 和金 融 稳 定 方 面 发 挥 着 核 心 作用  设 接投资  计 良好的 财 政 改 革 将 有 助 于 保 持经 济 较 展 望 未 来  到 *#"# 年 中 国经济 将 更 快 增长 缩 小 各 种 社 会 差 距  走出 一 条 为精致  需 要 拥 有 一 个 强 健 且 高效的 财 政 更 加环境 友 好 的 发 展道 路  体系 以 满 足 经 济  社 会 和 环 境等多 方 面 过去 *# 年 里  中国 对 财 政 体制进 行 了 需求 如 下 文 所 阐 述 的  政 府 尤其要 满 足 深 刻改革  改 革 的 起 点 是 'GG+ 年 以增 加 财 人们对 增 加 和 改 善 公 共 服务  完善社 会 安 政 收入 改 革 中 央 与 省 级 政 府 的财政 关 系 全网和 提 升 人 力 资 本 的 需求  尽管中 国 目 和 提高中 央 宏 观 调 控能 力 为 核 心的重 大 财 前还有 一 定 的 财 政 空 间  同 时 有很多 财 政 税 体制改 革  通 过 这次 改 革  以 增值 税 为 收入资 源 尚 未 挖 掘  但 今 后 的 支出压 力 非 核 心的新 税 制 得 以 建立  为 后 来财政 收 入 常大 而 当 前 一 些 发 达 国 家 的 主权债 务 危 专题报告一 加快推进关键领域改革 机也 说 明 了 保 持财政 可 持 续 性 的 重 要 性 和 本公共服务 方面 的均 等化 面临 的 挑 战  因此 在 启 动 新 的 社 会 项 目 强化预 算制 度  实 现 地方 政 府 财力与 时要 对 其 财 政 成本作 出 现 实 的 估 算  同 时 事权的合理 匹 配 强 化问 责 制 和 透明度 要对 某 些 领 域的支出 加 以 控 制  此 外  财 改善各级政 府的 预算 管理  严格 预 算执行 政体 制 改 革 也 将是转 变 政 府 职 能  强 化 治 提高政府工 作效 率  本 报 告认 为  通过继 理和 政 府 自 我 监督的 一 项 重 要 措 施  财 政 续深化财政 体 制改 革 可以 实 现 上 述转变 改革 的 重 点 是 提供包 括 政 府 监 管 制 度 在 内 过去和现在 的政 策 相 对于 当时 和 目 前面临 的公 共 服 务  以及为 地 方 政 府 提 供 恰 当 激 的挑战来说 基本 上 是 恰当 的 而 且 改革已 励 使 之 以 财 务上可 持 续  运 作 上 自 我 约 经取得了很 大 成绩  但要 继 续 深 化改革 束的 方 式 行 使 其职能  在 今 后 的 *# 年 里  使财政体制 更好 地 适 应新 的挑 战  并从已 需要 通 过 改 革 和制度 建 设  推 动 财 政 体 系 经取得的制 度能 力 改 善中 受益  还 有很多 在以 下 ( 个 方 面实现 根 本 转 变  工作要做 本报 告 针 对上 述( 个 优 先领域 调 整 财 政 支出结构  随 着 中 国 逐 渐 成 为 分别就政策 选择 和 工 具进 行探 讨  这些政 高收 入 国 家  政府的职 能 将 发 生 变 化  需 要 策和政策工 具将 有助 于中 国 应对 新 的挑战 增加 在 社 会 和 环境方面 的 支 出  同 时 随 着 基 控制新的风 险 * #) 础设 施 存 量 迅 速增长 其 运 营 和 维 护 方 面 的 支出 需 求 也 将 大幅增加  这 些 都 会 反 映 在 政 中国的财政体系到%(#( 年为止的 府支 出 结 构 的 变化上 主要发展变化 完 善 财 政 收入结 构  到 *#"# 年 时  要 基本 解 决 目 前 财政收 入 体 制 存 在 的 各 种 扭 !! 政 府 支出 有力 支 持 了 国 家 的 发展战略 曲 从 而 提 高 经济运行 效 率  增 进 平 等  同 并随 着 发 展目 标的 变 化 而 逐 渐 演变 在经济 时 需 进 一 步 拓展收 入 来 源 如 碳 税  个 追赶  阶段  增加 固 定资 产  消除 发展瓶 人所 得 税  国 企分红 等  以 增 加 预 算 收 入 颈 可 以 获得 很高 的 回 报 率  因 此政 府支出 并解 决 重 要 扭 曲问题 向固 定 资 产投 资倾 斜  支 撑 了 经济的 快速增 保 障 财 政 可持续性  虽 然 公 共 支 出 在 经 长 由 于 地方 政府 的 大 量 投 资 不 纳入预算 济总 量 中 的 比 例没有统 一 标 准  可 能 高 于 也 很难 对 这 类投 资 的 规 模 和 结 构 作出 准确统 可能 低 于 现 在 的水平 但 无 论 如 何  政 府 收 计 据 估 算 用 于 基 础 设 施 的 公共支 出超过 支的 相 对 水 平 需要与 宏 观 稳 定 的 目 标 相 一 了 HIJ的 '# %  Q@  *#'#   远 0 远 高出很 致 同 时 实 现 经济较快 增 长 与 社 会  环 境 可 多发 展 中 国家 "% E+% 的 水 平  最近几年 持续 性 这 两 个 目标之间 的 平 衡  按照 中 国 在 十 一 五  规 划 中 所制 定的发 促 进 政 府 间财力均 等 化  促 进 政 府 间 财 展战 略  政府 支出 开 始 向 促 进 公平和 推动经 力均 等 化 包 括 纵向平 衡 不 同 层 级 的 政 府 济平 衡 增 长倾 斜 政 府 扩 大 了 社会安 全网的 之间  也 包 括横向平 衡 不 同 地 区 之 间  支出 如 城 乡 居民 低 保  农 村 合作医疗 尤其 是 省 以 下 政府财力 应 更 加 平 衡  这 将 有 对贫 困 人 口的 医疗 救 助 等  再 如中央 扩大了 助于 推 动 地 区 间在基础 设 施  社 会 保 障 等 基 对农 村 教 育的 转移 支 付  增 加 了对 农村和 第三章!改善财政体系并增强财政可持续性 农业 方面的支 出" 取消了农业税" 通 过 转移 府财 政统 计, " *##7 年中国总 的 政 府 支 出 达 支付 大大缩小 了各 省之间的财力差 距 " 改善 到了 HIJ的 *()L% ! 如 表 " &' 所 示 " 中 了公 共服务! 国用 于社 保和 医 疗 的 公共支出 占 HIJ的 比 政府支出 中 较大份额被用 于$ 经 济事 例远 远低 于 经 济 合 作 与发展组 织 (R[ 4I" 务&" 而在如 医疗和社会保险 (以 下 简 称社 以下 简称 经合 组 织 ) 国家和中 高 收 入 国 家 保) 等核心 公共 服务方面还存 在 着 重 要缺 的平 均水 平! 如 果 把 社保和医 疗 支 出 排 除 在 口! 根据国际 货币 基金组织(C `b ) 的 +政 外" 中国 其余 的 非 再 分配性政 府 支 出 水 平 已 !! 表)"# 政府支出规模和构成的跨国比较 按占-./百分比计 高收入国家 中等收入国家 占-./比例 中国 012. 中高收入 中低收入 总支 出 +') $ "") ' "$) ' *()L 一般 公 共服 务 () $ ()$ ()( *)G 国防 ') $ ')( *)* ')" * #* 公共 秩 序和 安全 ') $ *)# *)$ ')" 经济 事 务 +) * ()" $)' L)G 环境 保 护 #) L #)( #)" #)( 住房 和 社区 设施 #) 7 ')* ")# ')G 医疗 卫 生 $) " ")" ")' ')# 娱乐 % 文化 和宗 教 ') * #)7 ')# #)( 教育 () + ")G ()+ ")L 社会 保 障 '() * G)# $)G +)L 备注 社 ' 除 会 保障 和 医 疗 以 外 的总支出 *#) ' *#) 7 *$) * *#)# !! 数 据来源 ' HbW " 9I C# 世界银 行 工作人员估算 ! 中 国的 数 据 为 *##7 年 数据" 其他国 家均为*##L 年 数据! 中国 的 社会 保 障 支 出 中既包 括养老基金支出 " 也 包括医疗保险支出! 加 上从一般预算列支的 医 疗支出" *##7 年 政 府总的 医疗 卫 生支出 达 到 H I J的 *)(%左右!  *##7 年 " 人们通常提及 的政府一 般预算支出规模 占HIJ的比重为 'G)G% ( *#'# 年则是**) `b + 政 (% ) ! C 府 财政统计, 的 数据口径较 宽 " 包 括了部分政府 基金和社 保基金的支出! 和其他 国家一样" 中 国 的这 类 基 金独立 于政 府 的 一般预 算! 中国政府已 经 把这些基金 纳 入 预 算管理体系" 有时在某 些单项支出的统 计中也 包括部分基 金 支 出! 这 类 基金的 预算 周 期 正逐渐 与核 心预算的周 期 趋向一致" 有 些 还 逐渐被纳入一 般预算! 专题报告一 加快推进关键领域改革 经 与 经合 组 织 国 家 相 当 ! 这 反 映 出 中 国 政 府 到现 在 的 约 *# % ! 政 府 还 征 收 占 HI J* % 的 在 经 济活 动 中 发 挥 着 重 要 作 用 " 包 括 向 公 司 $政府 性 基 金 (不 含 土 地 出 让 收入 )& 以 及 提 供 补贴 和 进 行 基 础 设 施 投 资 等 ! 基 础 设 施 占 HIJ+ % 的 社 保 缴 费 ! 此 外 " 地 方 政 府 还 投 资 的另 一 部 分 资 金 来 源 于 土 地 出 让 收 入" 通过 土 地 出 让 和 城 投 公 司 贷 款 获 得 大 量 收 这 部 分 资 金 未 包 括 在 上述 总 的 政 府 支 出 里 入! 这 些 收入 主 要 被 用 于 土 地 开 发 和 基 础 设 (这 是 符 合 国 际 通 行 做 法的 )" 但 受 到 预 算 监 施投 资! 这 使 得 财 政 赤 字 规 模 较 小 " 公 开 管 ! 还有 很 大 一 部 分 基 础 设 施 投 资 是 通 过 地 报告 的 政 府债 务 水 平 也 较 低 " 也 使 政 府 有 更 方 的 城市 开 发 投 资 公 司 (以 下 简 称 城 投 公 充裕 的 财 政能 力 用 于 有 效 缓 解 最 近 全 球 金 融 司 ) (cI C 4 ) 的 F 贷 款 进 行的 " 而 城 投 公 司 的 危机 所 带 来的 冲 击 ! 活 动 从定 义 上 讲 不 纳 入 预 算 ! 如 果 把 这 些 支 'GG+ 年的 财 税 体 制 改 革 增 强 了 中 央 对 财 出 也 加上 " 那 么 *##7 年 政府 支 出 就 增 加 到 政收 入 的 控 制 " 提 高 了 中 央 政 府 进 行 收 入 再 HI J的 "# % 左 右! 虽  说 在 国 家 发 展 的 $追 分配 的 能 力 " 增 加 了 对 贫 困 地 区 的 转 移支 付! 赶 & 阶段 政 府 在 资 源 分 配中 发 挥积 极 作 用 是 来自 中 央 的 净 转 移 支 付 在 地 方 政 府 财 政 收 入 恰当 的" 但 随 着 中 国 进 入 更高 级的 发 展 阶 段" 中的 份 额 日趋 增 大 (见 表 " & *)! 在 各 种 转 政府 应该 专 注 于 其 核 心 职能 ---提 供 公共 服 务! 移支 付 中 " 用 于 促 进 财 力 均 等 化 的 一 般 性 转 # "++ 在财 政 收 入 方 面 " 已 开 展 的 一 系 列 改 革 移支 付 和 专 项 转 移 支 付 (针 对 特 定 的 优 先 发 解 决 了原 有 的 很 多 扭 曲 ! 这 些 改 革 措 施 包 括 展领 域 ) 近 年 都 持 续 增 长 " 使 $过 渡 性 转 移 统 一 内外 资 企 业 所 得 税 % 把 增 值 税 从 生 产 型 支付 & 得 以逐 步 下 降 " 这 是 值 得 欢 迎 的 ! 从 转 变 为消 费 型 % 降 低 进 口 关 税 % 提 高 个 税 起 省级 来 看 " 这 类 转 移 支 付 大 大 降 低 甚 至 消 除 征 点 和开 征 燃 油 税 等 ! 了各 省 的 人 均 政 府 支 出 与 当 地 经 济 发 展 水 平 财政 收 入 的 改 善 使 政 府 可 以 增 加 支 出 而 之间 的 相 关 性 ! 各 省 的 人 均 政 府 支 出 差 异 基 不 损 害 宏 观 稳 定 ! 一 般 预 算 收 入 占 H IJ的 本上 可 以 由 影 响 公 共 服 务 成 本 的 因 素 来解 释" 比 例 从 *# 世 纪 G# 年 代 中 期 的 不 到 '# % 提 高 如当 地 平 均 工 资 水 平 和 人 口 密 度 等 ! !! 表)"% 地方政府财政 #**! 年 %((# 年 %((' 年 %((* 年 #( 亿元 3 #( 亿元 3 #( 亿元 3 #( 亿元 3 预算 支出 (L7)$ '## '"'")( '## +G*+)7 '## $'#+)+ '## 预算 收入 "L+)L $+) 7 L7#)" (G)+ *7$()# (7)* "*$#)" (")+ 来自 中央的 净转 移支付 *'') G "$) $ (+')' +')* **#+)+ ++)7 *7($)+ +$)7 !! 其中 般 ' 一 转 性移支 付 '() G *)L '*')( G)" 7L+)$ 'L)7 ''"')L '7)( 专项 转移支付 +7) G 7)( **")L 'L)# GG$)L *#)* '*"$)# *#)* !! 数据来 源' 财政部# 世界银行 工 作人员计 算 ! 到 *#'# 年" 这一比例已升 至 "(% ! 根据 财 政部 的统计数据 ( *#'' ) " *#'# 年国有土地使用权出让总收入增加到了 *)G万亿元人民币" 相当于HIJ的L)"% ! 这 些收入的很大 一 部分 用于对拆迁居 民 的 补 偿 " 因 此土地出让的净收入要低于这个水平" 不 过仍然相当可观 ! 第三章!改善财政体系并增强财政可持续性 !! 最 后 通 过一 系 列加强公 共 财政 管理 的 如 图 '( )所 示 措施  公共 支 出效 率 也得到了 改 善 预算 外 随 着 中 国 向 高收 入 国家 迈 进  发 展 面 临 收费 已 经基 本 被取 消 或已纳入 预 算管 理 和 的 挑 战 在 发 生 变 化 政 府支 出 结 构 需 作 出 相 其他 很 多国 家 一样  虽然社保 缴 费和 土地 及 应 调 整  最 值 得 注意 的 是 政 府 要 提 供 社 会 其他 政 府资 产 的出 让 租赁收入 被 纳入 各种 不 保 障 和 基 本 公 共 服务  改善 人 力 资 本  扩 大 同的 基 金 它 们也 同 样受到类 似 于预 算的 管 发 展 机 会  这 些 都需 要 在医 疗  社 会 保 障 和 理 同 时人 们 对公 共 财政的了 解 也更 为综 合 环 境 保 护 等 领 域 增加 支 出 如 表 ' ( ) 所 示 和全 面 国  企分 红 已经开始增 加  它们 被 中 国 的 社 会保 障 和 医 疗支 出 占 $% &的 比 例 纳入 单 独的 国 有 资 本 经营预算  分 红收 入 大 大 低 于 经 合 组 织国 家 和中 高 收 入 国 家 的 平 正在 逐 渐用 于 一 般 预 算支出 在 中 央和 省 均 水 平  而 在 教 育 方 面的 支出 差 距 相 对 较 级政 府 已基 本 建 立 单 一国库账 户  正在 向 小  虽 然 中 国 报 告的 环 保支 出 看 来 与 经 合 组 下级 政 府推 开  为 加 强对预算 执 行 的监 督 织 国 家 和 中 高 收 入国 家 水平 相 当  但 由 于 在 和控 制 打下 了 基 础  政府会计 制 度 的改 革 环 境 领 域 欠账 较 多  同时 又面 临 很 多 新 挑 及政 府 收支 分 类 改 革 也为提高 政 府 透明 度 战  今 后 需 要 继 续增 加 环保 方 面 的 支 出  打下 了 一定 基 础  绩 效评估已 在 一 些项 目 高 收 入 国 家 的各 种支 出 在 $%&中 所 占 中进 行 试点  比 重 并 没 有 一 个 统一 模 式 尤 其 是 在 社 会 保 # !"! 障 和 环 境 保护 方 面 各 国差 异很 大  一 般 来 加强中国财政体系 面临的挑战和政 说  高 收 入 国 家 这些 方 面的 支 出 高 于 中 等 收 策选择 入 国 家  但 高 收 入国 家之 间 也 有 很 大 差 别 图 '( )将 中 国在 四 个 领域 支出 的 $ %&占 比 !! 中 国的长期愿景及最 近 的改革进展 为 今 与 经 合 组 织 国 家 和俄 罗斯 作 了 比 较  例 如 后"# 年的财政改革指 出 了 明确的方向  事 瑞 士 的 医 疗 支 出 占$ %&比 重 为 *+), 而 冰 实上  中国的决策者对改 革 的方向有清 醒 认 岛 为 -+., 美 国的 社会 保 障 支 出 占 比 为 识 一 些改革措施已纳 入 十二五 规 划 -, 丹 麦 和 法国 则 超 过"# ,  这 些 项 目 的 中 这 一节从上文提到的 五 个方面分别 阐 述 总 体 成 本 将 在 很 大程 度 上取 决 于 保 障 水 平 和 中国 所 面临的最大挑战 同 时也通过国 际 比 项 目 的 设 计  而 这根 本 上来 说 是 各 国 的 政 治 较和 借 鉴其他国家的做法  提出适用于 中 国 选 择  而 且  考 虑到 很 多发 达 国 家 现 在 面 临 的政 策 建议和政策工具 的 财 政 问 题  不 应当 将 中国 与 它 们 当 前 的 这 种 支 出 水 平 作 机 械的 比 较 调整政府支出结构 以 这 些 国 际 基准 作 为参 照  中 国 可 以 考 政府各类支出占$%&比例的跨国比较 虑 在 医 疗 卫 生 方 面增 加$ %&" , / ', 的 支 !! !! 年 财  !"##* 政部发 布了政府基金目录 规定政府机构不得对目录 以外的项 目 收费  "#)# 年 国务院开始试行社 会保险基 金 预算 这项预算最 初包括了 五种社会保险基金 企业职工基本养老保险 失业保险  城镇 职 工 基 本医 疗保险 工伤保险 生育保险 最终目 标是要将其 他社保基 金也纳入全国预算 政府性基金管理暂行办法 规定 自 "#)) 年 起 政府 性基金全额纳入财 政预算 并 报人民 代表大会审 查批准 专题报告一 加快推进关键领域改革 # !"$ 图!"#$ 政府各类支出占%&'比例的跨国比较 资料来源' $01 * "##- ! "##. + 及工作人员估算" 出 ! 在教 育 方面 增 加 $%&的 )+2, 的 支出! 会继 续 快速 发展! 国内市场 也 会进一 步融 再 增 加$ %&' , /* , 用 于支 持 基 本 养老! 合! 这 可能需要 更多的 基础设 施 投资" 居民 并 逐 渐补 偿 养老 金 的历 史遗 留成 本 " 这 些项 收入 的 继续增加 也会相 应地提 高 基础设 施投 目 加 总起 来! 意 味着 需 要额 外 增 加 约合 资的 财 务回报率 和经济 回报率 ! 因此这 些投 $% &的- , /3 , 的财 政 支 出" 此 外 ! 今后 资也 是 合理的" 从中长 期来看 ! 随着大 量基 中 国 还需 要 将更 多 资源 用于 其迅 速 增 长 的基 础设 施 的建成! 更多基 础设施 资 产的边 际回 础 设 施资 产 的运 营 和维 护" 报率 可 能会开始 下降" 到那时 ! 政府的 投资 虽然 长 期来 说 基础 设 施投 资 应 该 减少! 活动 就 应该较为 迅速地 减少! 降 到高收 入国 但 这 方面 及 其他 支 出的 重新 分配 不 一 定 遵循 家的 水 平! 留下 更多 财政 资 源用 于 其他 线 性 的变 化 趋势 " 在短 期至 中期 ! 城 市 化还 活动 " 第三章!改善财政体系并增强财政可持续性 公 共 投 资 的 结 构 也 需 要 调 整 ! 以 满足日 城市 和特定区 域 " 益出 现 的 新 需 求 " 面 临 的 挑 战 是 如 何 选择那 无论如何 ! 政 府 需要重新界 定 它的职 些真 正 解 决 当 前 面 临 的 瓶 颈 的 项 目 " 随着经 能! 并根据国 家 的 发 展目标调整 支 出结构" 济的 发 展 ! 中 国 所面 临 的 发 展 瓶 颈 也在变 在中 国过去'# 年 的 发 展过程中! 政 府的作 化" 从 空 间 角 度 来 看 ! 没 有 哪 个 经 济 体的各 用发 生了重大 变 化 ! 今 后也应当 不 断调整" 个地 区 能 够 完 全 平 等 地 发 展 ! 增 长 的 支柱往 一旦 明确了政 府 作 用 ! 就需要对如 何 调整当 往是 城 市 * 45678 9:;< ! "##. 8 + " 就 中国来 前的 支出结构 达 成 共 识 并开始实施 ! 在这个 说! =>5 * "##2 + 发 现 对 湖 北 和 四 川 等内陆 过程 中还要充 分 考 虑 中 国政府的具 体 组织安 地区 进 行 基 础 设 施 投 资 有 助 于 缩 小 区域差 排" 启动这一 进 程 的 一 个方式就是 进 行职能 距! 而 不 会 牺 牲 经 济 增 长 率 " 因 此 ! 从推动 审议 *见专栏 '( )+ " 增长 的 角 度 来 看 ! 更 多 的 公 共 投 资 应 当放在 专 栏 !" #$ 职能审 议 设 计 提高 政 府 效 率改革 的工 具 职 能 审议 提 供 了 一 个灵活  由 问 题 主 导  基 于 证 据的 框 架 可 帮 助 各 级 公 共 部 门 机 构 找 出 影 响其 绩 效 的 关 键制约 因 素  分 析 各 个 机 构 所 发挥 的 职能  评 价 它 们 的 价 值  同 # !"% 时 听 取 对 机构 改 革 和 程 序变革 的 建 议  以 促 进 提 供 更 有效 的 公共 服 务  职 能 审 议 通 常 从 两 个 方 面 来评 估 现 在 的 支出项 目  效 率 ? @@ ABA ?;BC 和效 果 ? @ @?B DA? E;?FF 某 些 时 候 审 议 的 重 点是 政 策 和 项 目层面 的 有 效 性  而 另 一 些 时 候重 点 是组 织 层 面 的 效 率  也 有 可 能 对 两 个 方面 同 时 加 以 考察 很 多 国家 都 使 用 过 职能审 议  加 拿 大 )..* 年 进 行 的项 目 审 议 建 立 了 以 总 理 为 首 的 专 门 委 员 会 该 委 员 会 确定了 基 于 绩 效 的 指 南  并 通 过审 议 实现 了 支 出 的 大 幅 削 减 联 邦 政 府 各 部门 预 算 平 均 削减了 ")+2,  新 西 兰 成立 了专 家小 组 对 政 府 部 门 进 行 了 自 上 而 下 的 审 议 政 府 职 能 部门并 不 参 加  审 议 结 果 是 对 很多 部 门进 行 重 组  从 而 将 公 共 部 门 的 规 模 缩小 了 2# ,  在拉 脱 维 亚  )... 年 对 农 业 部 进行 的 职 能 审 议 发 现 该 部 承 担 了 )G) 项不 同 职能  确 定 其中 . 项 应 当 民 营 化  *# 项 需要 改 革 理顺  )" 项 需 转 到 其 他 部 门  审 议 之后  这 些 建 议很快 得 到 实 施  关 于 职能 审 议 的 文 献指出  审 议 要 取 得 成 功 主 要靠 以下 因 素  ) 这 种 审 议 要 确 立 总 体 目 标 但 不 应 在 事前就 指 明 如 何 实 现 这 些 目 标 " 要 将 职 能 审 议 与 预 算 程 序 相 结 合  这样 才 能 确 保 在预算 周 期 的 恰 当 时 机 提 出 合理 建 议 ' 经 合 组 织 国 家 能 够 成 功 进 行 职能 审 议 的 一 个原因 是 它 们 的 各 个 机 构 和 项 目享 有 较为 灵 活 的 法 律 授 权  有 关 部 委 可 以 自主 调 整 自 身 的结构 和 服 务  * 如 果 缺 乏有 力的 政 治 领 导 和 H或 相 关 职 能 部 委 的 配 合 支持  这 种 审 议就难 以 成 功  2 这 种审 议 在情 况 非 常 迫 切 时  如 面 临 财 政 危 机  往 往更 容 易 获 得 公众的 支 持  资料来源' 世界银行* "##. + " 专题报告一 加快推进关键领域改革 税收和其他财政收入来源方面的进一步改 鼓励更有效地利用资源! 改 善环境 ! 同 时 带 革 来大量财政收入" 例如 ! 据1D ?6; * "#)) +  为 实 现 "#'# 年 愿景! 中 国 需 要 调 整 财政 估算 ! 即使 是 按 较 低 标 准 对 碳 排 放 征 收碳 税 收入 政 策 ! 以 便 获 得 充足 的 预 算收 入 ! 以 满足 *如每 吨二 氧 化 碳 排 放为 "# 美 元 +! 也 可 以 各项 公 共 支 出 需 求 & 减少 损 害 效 率 的 各 种扭 带来 相 当 于 $%&" , /' , 的 税 收 " 此 外! 曲& 推 动 社 会 和 环 境 目标 的 实 现" 其 面 临 的主 增加 征 收 机 动 车 使 用 税 % 停 车 费 *作 为 近 要挑 战 和 机 会 集 中 在 以下 三 个领 域 " 期就 可 采取 的 措 施 + 和 拥 堵 费 *作 为更 远 首 先 ! 存 在 一 些 很有 潜 力 的 作 法 ! 它们 期的 措 施+ 将 有 助 于 建 设 更 高 效 % 宜 居的 城 既可 以 扩 大 收 入 ! 又 有助 于 上 述 三 个 目 标的 市! 同 时也 有 利 于 保 护 环 境 " 上 海 进 行的 机 实现 " 这 类 措 施 集 中 在四 个 领 域 ! 两 个 属中 动车 税 试点 % 新 加 坡 和 英 国 等 在 拥 堵 费方 面 央层 面 ! 另 两 个 在 地 方层 面 " 近 期 增 加 财政 的国 际 经验 都 可以 成 为有 益 的 借 鉴 " 最后! 收入 最 重 要 的 来 源 是 增加 国 企 分 红 ! 并 将其 如后 面 关于 土 地 政 策 的 章 节 详 细 谈 到 的! 可 完全 纳 入 政 府 一 般 预 算" 这 将 促 使 国 有 企业 以对 居 民住 宅 征 收 房 产 税 ! 这 样 有 助 于土 地 提高 投 资 效 率 ! 同 时增 加 政 府 财 政 收 入"  的更 有 效利 用 ! 同 时 减少 城 市 的 无 序 扩张" 如果 国 有 企 业 将 一 半 利润 上 缴 财 政 , ,,这 是 不过 ! 房产 税 尽 管 很 有 前 途 ! 但 要 真 实成 为 ! #"& 发达 国 家 普 遍 采 用 的 比例 ,,,可 以 增 加 一些 一个 重 要的 财 政 收 入 来 源 还 需 要 较 长 一段 时 财政 收 入 " 在 近 期 和 中期 ! 可 以 提 高 对 能源 间! 现 在世 界 上 很 少 有 发 展 中 国 家 的 房产 税 *碳+% 水 % 自 然 资 源和 污 染 的税 费 ! 这 将 收入 超 过$ %&的 ), * 9:I7! "##. + " 图!"($ 税收领域跨国比较 数据来源' (财政改革与经济治理) * "#)) + "  其他财政收 入 方 面 的重要改革包括继续扩大 和改 革增值税! 以及改革 公 路 收费" 这两 项改革 都有 助于 使经济增长更多来自 内需和服务业发展" 如 果 把 服务业的营业税转为增值 税! 不仅可以降 低税负! 而 且 也能提 高服 务业的 竞争 力! 推动外包业务的发展 和服务业的专业化"  世界银行 + 对 * "#)#: 国企分红政策和相关 国际 经验进行了 详细讨论"  其中好几个 税 种 有 助于解决负外部性问题" 与其 他很多税种 不同的是 ! 如 果不只 从$%&的角度 ! 而是 从更全面的角度来看! 这类税收没有负面作 用 ! 因 为它们是让价格更好地反 映经 济活动的真 实边际成 本 ! 包括环 境损害 成本" 第三章!改善财政体系并增强财政可持续性 !! 其次! 劳 动 征 税 改 革 既 有 助 于 提高 效 得税中所 征 得 的 收 入 却 非 常 少" (财 政改革 率! 也可以 缓 解 经 济 失 衡 " 图 ' (" 提供 了 和经济治 理 ) * "#)) + 显 示! 中 国 的 个人所 主要 商品和 服 务 税 % 企 业 所 得 税 和 劳 动所 得 得税收入 只 有 $% &的 ),左 右 ! 而 高 收入国 税税 率的国 际 比 较 " 图 中 显 示 ! 在 货 物税 率 家平均为 2+32 , " 中  国 的个 人 所 得 税对不 及企 业所得 税 率 方 面 ! 中 国 与 西 欧 和 拉美 国 同类型的 收 入 实 现 不 同 税 率! 造 成 了 进一步 家的 平均水 平 相 差 不 大 ! 但 在 工 薪 税 的边 际 的扭曲和 不 公 平 " 在 超 过个 税 起 征点之后! 税率 方面! 中 国 远 远 高 于 国 际 通 行 水 平" 不 个人所得 税 的 税 率 即 具 有 高度 的 累 进 性*影 管按 什么标 准 来 看 ! 中 国 个 人 所 得 税 的最 高 响了人力 资 本 的 积 累 +! 而 各 种 社 保 缴费不 边际 税率 * *2 , + % 养 老 保险 缴 费 率 *社 会 仅费率高 ! 而 且 具 有 累 退性 ! 加 剧了扭曲! 平均 工资的 "3 , + 以 及 总 的 劳 动 税 楔都 偏 并使收入 很 高 和 很 低 的 人都 逃 避 这些缴费" 高" 这  样 就 减 少 了 对 正 规就 业 的 需 求! 降 因为社保 缴 费 覆 盖 率 低 ! 税基 较 窄 ! 劳动报 低了 工资在 $ % &中 的 份 额! 加 剧 了 不平 等! 酬中非现 金 收 入 占 比 高 ! 同时 非 正 式 就业比 也不 利于刺 激 消 费 " 尽 管 税 率 很 高 ! 但由 于 例很大! 所以 尽 管 费 率 很 高! 但 政 府获 得的社 对低 收入者 免 收 个 人 所 得 税 ! 中 国 从 个人 所 缴 保费收 入却 比 较 少 *见 图'( ' +" # !"' 图!"!$ 政府收入的跨国比较 数据来源' $01 * "#)) + ! 国际货币基金组织& 员工计算"  数 据来自 (财政改革 和 经济治理 ) * "#)) + " 这里只包括了个人所 得税和养老保险缴费" 如果把医疗保险 和住房公积金也包 括在内 ! 中 国的劳动征税税楔 还 要更高"  中 国个人所 得税的 #财 政收入生 产 率 $ ,, ,以 所得税收入占 $%&之比除以个税税率的加 权平均来衡量,,,只有全球平均水 平的)2, ! 高收入国家的)) , " 专题报告一 加快推进关键领域改革 !! 对 劳 动 所 得 征 税 进 行 改革 ! 可 以 分 步 实 一问题的 一 个 潜 在 方案" 施 " 近 期 来 说 ! 完 全 可 以 把失 业 保 险 的 缴 费 此外 ! 还 需 进 一 步 改革增 值 税 % 企业 比 例 降 低 )个 百 分 点 " 在 中期 ! 可 以 对 个 人 所得税和 消 费 税 " 这 些 改革将 有 助 于 实现 所 得 税 进 行 整 合 ! 把 各 种 来 源 的 收 入 *包 经济的再 平 衡 ,, ,使 增长 更多 由 内 需 和服 括 资 本 收 益 + 综 合 起 来 ! 减 少 税 收 减 免 以 务业驱动 " 把 服 务 业 的 营业税 改 为 增 值税 扩 大 税 基 ! 同 时 降 低 边 际 税率 ! 简 化 税 制 结 不仅可以 降 低 税 负 ! 而 且有助 于 改 善 服务 构 " 如 果 前 面 两 项 措 施 的 效 果 大 于 最 后 一 业的竞争 力 ! 推 动 服 务 专业化 " 中 国 当前 项 ! 同 时 加 强 征 缴 力 度 ! 那 么 改 革 可 能 在 中 以注册地 为 依 据 的 企 业 所得税 制 度 使 贫困 期 内 将 个 税 收 入 增 加 大 约 相当 于 $ %&的 ), 省份损失 了 很 大 一 部 分 财政收 入 ! 因 为公 的 数 量 ! 在 更 远 的 将 来 增 加 的 规 模 可 达 到 司总部通 常 是 设 在 富 裕 省份" 这 种 安 排也 &的 "," 远 期 来 看 ! 中 国 的 社 保 缴 费 可 $% 导致了地 方 政 府 之 间 的 税收竞 争 和 以 邻为 以 降 低 平 均 费 率 ! 同 时 采 取措 施 解 决 由 于 最 壑的政策 " 在 中 期 ! 虽 然增值 税 % 企 业所 低 缴 费 水 平 过 高 而 造 成 的 累退 性 问 题 ! 可 能 得税和消 费 税 仍 然 可 以 按居住 地 或 企 业注 还 需 要 辅 以 其 他 改 革 来 缓 解这 样 做 对 相 关 社 册地征缴 ! 但 税 收 收 入可以根 据 登 记 人口% 保 基 金 的 财 务 影 响 " 在 这 个方 面 ! 可 以 考 虑 消费或增 加 值 在 多 个 地 点之间 进 行 再 分配 # !"( 把 养 老 保 险 体 系 中 的 #历 史 欠 账 $ 单 独 分 *许善达! "##G + " 离 出 来 ! 从 一 般 财 政 收 入 中拿 出 资 金 支 付 这 部 分 养 老 金 " 最 后 ! 改 革 与 土 地 相 关的 税 收 制 度 ! 减 保持财政的可持续性 少 土 地 % 房 产 交 易 环 节 的 财政 收 入 ! 增 加 现 过 去的 财 政改 革 和谨慎 的宏 观 政策为 中 代 的 房 地 产 税 " 本 报 告 后 面会 更 为 详 细 地 谈 国提 供 了较 大 的财 政 空间" 虽 然 不 纳入预 算 到 ! 中 国 的 地 方 政 府 从 国 有土 地 使 用 权 出 让 的地 方 政府 借 款使 总 体公共 债务 的 统计变 得 和 房 地 产 交 易 环 节 获 得 了 大量 收 入 " 由 于 房 复杂 ! 但根 据 国家 审 计署最 近一 份 报告对 地 地 产 市 场 的 价 格 和 交 易 量 具 有 很 大 的 波 动 方政 府 债 务的 保 守 估计! 到 "#)# 年底! 所 性 ! 这 类 收 入 不 能 作 为 基 本公 共 服 务 的 可 靠 有的 公共 债务加 在 一起 ! 约 相 当于 $ %& 资 金 来 源 ! 同 时 给 财 政 的 可 持 续 性 带 来 风 的  ** , " 险 " 此 外 ! 土 地 开 发 中 地 方官 员 面 临 一 些 扭 中 国还 享 有保 持 甚至扩 大财 政 空间的 若 曲 的 激 励 ! 导 致土 地 使 用 的 低 效 率 % 腐 败 % 干有 利 因素 " 中国 经 济的巨 大增 长 潜力为 财 征 地 过 程 中 滥 用 政 府 权 力 等诸 多 问 题 " 不 管 政收 入 的进 一 步增 长 和债务 动态 的 有利变 化 怎 样 ! 征 地 补 偿 的 任 何 改 革都 会 减 少 地 方 政 创造 了 基础 " 中国 政 府控制 着很 多 资产! 包 府 的 土 地 出 让 收 入 ! 他 们 将不 得 不 寻 找 新 的 括国 企 股份 和 土地 ! 这都代 表着 将 来的潜 在 财 源 来 为 政 府 运作 提 供 资 金" 如 下 文 所 述 ! 收入 " 中国 的 储蓄 率 很高! 同 时 又 有投资 级 将 房 地 产 税 扩 大 到 居 民 住 宅是 在 远 期 解 决 这 的主 权 风险 评 级! 这 意味着 中国 借 贷的成 本  这包 括 了 G+-2 万亿元人民币的国债和 )#+-万亿元地 方 政府 债务*国家审计署的数据+" 在所 有的地方政府债务中! G"+G, 为显性负债! ")+3, 为 或有负债 *贷款担保+! 而 对 其余的)2+G, ! 地方政府只负有有限的救助 责任" 第三章!改善财政体系并增强财政可持续性 相对较 低 " 由 于 存 在 这些 因 素 ! 中 国 原则上 投资 项 目 的 初 始 目 标 基 本 实 现 ! 就 可 以 逐 来说可 以 保 持 更 高 的 财政 赤 字 水 平! 每 年赤 步减 少 投 资 规 模 " 考 虑 到 中 国的 财 政 空 间 字可以 达 到 $% &的 ', /*," 较大 ! 而 且 还 有 很 多 潜 在 的 收 入 来 源 ! 今 与 此 同 时 ! 中 国 保 持 财 政 稳 定 也 面临 后很 大 一 部 分 收 入 可 以 来 自 上 面 提 到 的 那 新的重 大 压 力 " 人 们 对 社 会 和 环 境 问 题的 些税 种 的 扩 大 " 如 果 能 同 时 进行 改 革 提 高 日益重 视 % 人 口 的 迅 速 老 龄 化 ! 以 及 城市 政府 效 率 ! 包 括 通 过 前 面 介 绍的 政 府 机 构 化的进 一 步 发 展 都 会 带 来 更大 的 支 出 压力" 职能 审 议 等 ! 那 么 在 各 类 支 出之 间 作 取 舍 如上文 谈 到 的 ! 仅 仅 是 把 各 项 社 会 支 出提 的压 力 就 会 相 对 减 轻 " 高到高 收 入 国 家 的 低 端 水 平 这 一 条 ! 就需 具 体 来 说 ! 在 增 强 财 政 可 持 续 性 方 面! 要额外 支 出 $ % &- , /3," 如 果 不 降 低其 中国 可 以 建 立 一 个 宏 观 财 政 框架 *通 常 由 他项目 的 支 出 ! 中 国 的 财 政 支 出 总 额 将会 中期 预 算 计 划 和 动 态 的 债 务 可 持 续 性 分 析 组 达到 $% &的 *# , " 正 如 当 前 某 些 高 收入国 成+! 并 将 其 与 经 济 和 社 会 发 展 的 五 年 规 划 家的主 权 债 务 危 机 所 显 示 的 那 样 ! 要 维持 联系 起 来 " 中 央 和 地 方 都 可 以 采 用 这 种 工 这么高 的 支 出 水 平 可 能 会 损 害 经 济 的 快速 具! 以 确 保 公 共 支 出 符 合 国 家 发 展 战 略 和 收 增长" 如 果 在 显 然 不 可 行 的 情 况 下 硬 要维 入约 束 " 首 先 ! 这 将 反 映 当 前 的 税 收 和 支 出 持高支 出 ! 就 会 危 及 宏 观 稳 定 ! 而 且 要把 政策 对 未 来 的 预 算 和 融 资 需 求 的 影 响 " 其 # !") 现在的 隐 性 债 务* 如 地 方 融 资 平 台 贷款+ 次! 这 可 以 暴 露 各 种 财 政 风 险 ! 如 或 有 债 务 转变为 显 性 政 府 债 务 ! 也 可 能 给 公 共 财政 转为 实 际 债 务 % 外 来 冲 击 对 经 济 增 长 的 影 响 带来更 大 压 力 " 与 此 同 时 ! 经 济 增 长 的放 等" 最 后 ! 这 有 助 于 评 估 政 府 在 当 前 和 将 来 缓意味 着 财 政 总 收 入 的 潜 在 增 长 率 与 以前 履行 财 政 义 务 的 能 力 " 如 果 分 析 显 示 在 预 测 相比会 有 所 下 降 ! 而 政 府 同 时 还 面 临 着通 的时 间 段 内 债 务 将 突 破 上 限 ! 那 么 政 府 就 需 过减税 来 增 加 居 民 可 支 配 收 入 % 推 动 经济 要相 应 调 整 有 关 计 划 " 结构调 整 的 压 力 " 将 地 方 政 府 借 贷 纳 入 预 算 也 会 有 助 于 加 应 对 保 持 财 政 稳 定 % 保 持 经 济 较 快增 强财 政 的 可 持 续 性 " 现 在 ! 虽 然 地 方 政 府 必 长和解 决 社 会 % 环 境 方 面 的 不 平 衡 ! 这三 须经 国 务 院 批 准 才 能 正 式 借 贷 ! 但 他 们 可 以 项挑战 意 味 着 需 要 作 出 一 些 困 难 的 权 衡和 通过 城 投 公 司 等 融 资 平 台 绕 过 这 一 限 制 " 根 抉择" 即 使 是 在 高 收 入 国 家 ! 各 国 处 理这 据国 家 审 计 署 的 报 告 ! 地 方 政 府 债 务 的 总 规 些压力 的 方 式 也 各 不 相 同 ! 主 要 是 根 据各 模已 经 相 当 于 $ %&的 "G , " 这 类 间 接 借 贷 国的具 体 情 况 和 偏 好 作 出 选 择 " 如 果 中国 为大 型 基 础 设 施 提 供 融 资 ! 支 持 了 工 业 化 和 不想把 政 府 支 出 规 模 *政 府 支 出 的 跨 国比 城市 化 发 展 " 在 今 后 中 国 的 城 市 化 进 程 中! 较见图 ' ( '+ 扩 大 到 经合 组 织 国 家 的 平均 需要 继 续 对 城 市 交 通 % 地 铁 % 电 力 % 供 水% 水平! 那 么 就 需 要 削 减 某 些 支 出 " 近 期可 污水 处 理 等 公 用 事 业 进 行 大 量 投 资 ! 债 务 融 采取的 措 施 包 括 减 少 对 企 业 的 资 本 转 移和 资仍 将 是 重 要 的 融 资 手 段 " 但 是 ! 当 前 这 种 其他补 贴 % 精 简 机 构% 裁 减 人 员 % 限制 间接 借 贷 由 于 缺 乏 透 明 度 和 监 管 ! 为 财 政 可 #三公$ 消 费 " 随 着 时 间 推 移 ! 先 期 公共 持续 性 和 银 行 资 产 质 量 带 来 了 风 险 " 按 理 专题报告一 加快推进关键领域改革 说! 通过 城 投 公 司 进行 的借 贷应当 用 于可 带 理 " 如 果形 成 竞 争 性 的 地 方政 府信 用 市 场! 来收 入的 项 目 ! 它 所产 生的 收入可 以 偿还 贷 有 很 多 买方 % 卖 方 和 各 种 金 融 产 品 ,,,比 如 款! 但事 实 上 这 类 贷款 中有 一部分 看 来是 用 债 券 和 贷款 相 竞 争 ! 将 有 助 于 加 强 金 融 市 场 于其 他目 的 " 这 类 准财 政融 资也使 公 共收 支 的 多 样 化! 降 低 政 府 借 贷 成 本 " 的真 实规 模 和 构 成 变得 模糊 不清" 由 于不 能 今 后! 中 央 政 府 需 要 建 立 必 要 的 制 度 和 对公 共支 出 进 行 统 一规 划% 实施和 监 测! 这 法 律 框 架! 既 使 地 方 政 府 举债 发挥 其 益 处! 也会 导致 公 共 资 金 的使 用效 率低下 和 分配 不 又 要 防 范它 带 来 的 风 险 " 美 国 "## 多 年 地 方 尽合 理" 政 府 基 础设 施 建 设 的 融 资 经 验 表 明 ! 如 果 有 允许 地 方 政 府 进入 金融 市场可 以 产生 重 良 好 的 监管 框 架 ! 地 方 政 府 债 务 融 资 是 可 行 要的 益处 " 让 以 债 务融 资方 式建设 的 基础 设 的 " 中 国政 府 最 近 对 地 方 政府 债务 的 清 理! 施的 经济 生 命 周 期 与债 务期 限相匹 配 是公 共 向 量 化 所有 地 方 政 府 及 其 附 属 机 构 债 务 % 加 政策 中一 个 较 好 做 法! 因为 这些基 础 设施 的 强 透 明 度迈 出 了 重 要 一 步 ! 并 为 今 后 采 取 进 成本 将由 投 资 项 目 的受 益人 来支付 " 活跃 的 一 步 措 施打 下了 良 好 基 础" 本 报告 的专 栏 二级 市场 将 使 地 方 政府 受到 市场纪 律 和信 息 '( " 以 => * "#)# + 和 A =A > :;8 & : 6 7 8?7A 披露 要求 的 制 约 ! 因此 有助 于提高 财 政透 明 * "#)) + 为基 础 ! 讨 论 了 地 方政 府 债 务 监 管 # !"* 度% 加强 预 算 和 财务 管理 ! 并改 善 政府 治 框 架 应 包含 的 主 要 内 容 " 专栏 !"($ 地 方 政府 债务 的 指导 性 监管框架 地 方政 府 债 务 监 管框 架 的核 心 内 容 包 括事 前 的监 管和事 后 的 破产清 算 制 度  在 中 国 完 整的 监 管 框 架 还应 该 包括 对城 投 公 司 债务 的 严格监 管 事 前监 管  监 管 框架 应 事先 列明 各 种 规 则 包 括地方 政府 借 款 的目的 例 如  长 期 借款 仅 限用 于 公 共 资 本性 投 资 允 许发 行 的债 务 种 类 例如  禁 止外国 金 融 产 品  和 债务 发 行程 序 等  中 国可 以 先设 立财 政 管 理 目标  重点关 注偿 债 率 8? JDF?6A EB?6:D5 A 经常 性 预算 平 衡  以 及担 保 限额 等 然 后 再 通过 财 政可持 续性 评 估 设定适 应 中 国 国 情 的 限额  而后 者 需 要 更 多的 时 间和 投入  财 政 透明 度 应该成 为地 方 政 府和城 投 公 司 进 入 资 本市 场 的先 决 条 件  还可 以 要求 任何 希 望 进 入资 本 市场的 地方 政 府 或城投 公 司 由 著 名 的 评级 机 构进 行 信 用 评 估 这 将使 得只 有 那 些 采取 了 财政透 明度 和 预 算改革 的 地 方 政 府 可 以获 准 进入 市 场  事 后破 产 清 算 制 度 国 际经 验证 明  无 条件 地 对地方 政府 及 其 实体机 构 进 行 救 助 会 带来 道 德风 险  鼓 励 作为 借 款方 的地 方 政 府 采取 不 负责任 的财 政 行 为和贷 款 方 不 顾 风 险 的发 放 贷款  在 短 期 内 中 国可 以制 定 两 类 监控 地 方政府 的指 标  一类指 标 测 算 财 政 的 恶化 程 度 另 外 一 类 评估 财 政破 产的 风 险  关键 在 于尽早 进行 监 控 和干预  防 止 地 方 政 府财 政 恶化 到 破 产 的 地步  从长 远来 看  可 以制 定 更加系 统的 破 产 清算制 度  包 括 债 务 重组 的 规则 和 处 理 索 赔的 优 先次 序 第三章!改善财政体系并增强财政可持续性 !! 对城 市 开发 投资 公 司 的监管 作为 事前 监管 的 一 部 分  城 投 公司的 长期 借 款必 须用 于公 共资 本 性投 资 需 要 确定运营 性收 入与 债务 偿 还 金 额 的 比率 限制 并对 将 资产 用于 抵押 担保 作 出相 应规 定  地方政府 为城 投公 司 借 款 提 供 担 保 可 以发挥 有效 的 作用 但 必须 遵 循明 确的 规则  例 如 政府 提供的 担保 总 额 不 得 超 过 地 方政府 收入 的 某个百 分 比 任 何一 家城 投公 司 作为借 款方 获得的 担保 不 得 超 过 地 方 政 府全部 担保 金 额的某 个 百分 比 等 美国 对于 地 方性的 特殊 目的机 构 1&K F 的 监 管经 验可以 为中 国 提供 有益 的参 考 为预 防 和降 低财 政 风 险 中国 可以允 许 城 投 公 司 发 行 收 益债 券 6 ?E;>?J5 ?  ;8F 并制 定 相关 监管 框架  与 普通 责任 债券 L? ;?6:75J7ALD :A5; J5  不 ;8F 同 收 益债券 是 有保 障 的 其投 资的 项 目所产 生的 收入流 被用 来 偿 还 本 息  收 益债券 可以 加 强融资 的 自我 可 持续 性 使市 场 在债务 上限 的强制 执行  风 险 定 价  以 及还债 期限 与 资产经 济 寿命 的 匹配 等方 面发 挥 核心作 用 美国'# 万 亿美 元 的 地 方 政府 债务 中 收 益债券 约 占"H' 收益 债 券的 发展 需 要 配套改革 的支 持 包括 公 司 治 理 改 革 针对服 务定 价 的监 管框 架 标准 化 的报 告制 度  以及审计 和市 场披 露要 求 等  它 要 求通 过信用 评级 体 系来 评估 # !"+ 借款 人的 偿 债能 力 分 析 其财务状 况 还必 须对 城 投 公 司 建 立硬 预算约 束 !!可 以 分步骤地 逐 渐 放 开 地 方 政 府的 直接 借款! 先 从财政收 入 能 力 最 强 % 财 政体 制改 进一步改革政府间财政关系 革最为 成 熟的地方 开 始 " 财 力 较 弱 的地 方可 "#'# 年 建成高收入 的和 谐 社 会 ! 要 求 能在开 始 时更多依 靠 中 央 的 转 移 支 付" 中央 进 一 步 对 中 国的地方财政 和 政 府 间 财 政 关 系 可以确 定 一套明晰 的 法 规 ! 确 定 地 方政 府需 进 行 一 系 列 的复杂改革" 要 实 现 这 一 改 革 议 要满足 何 种条件才 可 举 债 " 对 城 投 公司 贷款 程 ! 面 临 的 关键挑战是财 政 收 入 与 支 出 责 任 可以以 公 司治理 改革 ! 以 及 明 确 它 与 地方 不 匹 配 ! 以 及支出责任的 过 度 分 散 ! 很 多 在 政府的 财 务关系 等作 为 先 决 条 件 " 对 城投 高 收 入 国 家 通常是由更高 层 级 政 府 承 担 的 支 公司和 地 方政府 进行 信 用 评 级 ! 同 时 对前 出 责 任 和 提 供的服务在中 国 是 由 基 层 地 方 政 者的财 务 账户和 后者 的 财 政 账 户 进 行 审计 府 负 责 " 以 下四个领域 的 改 革 尤 为 重 要' 是从金 融 市场举 债的 先 决 条 件 " 对 那 些被 *)+ 完 成 从五级政府到 三 级 政 府 的 转 变& 允许从 金 融市场 借贷 的 地 方 政 府 和 城 投公 *"+ 上 收 部 分政府职能 & *'+ 中 央 政 府 需 司要建 立 硬预算 约束 ! 不 能 指 望 中 央 政府 正 式 介 入 省以下政府间 的 财 政 收 入 分 配& 的支持 " 中央政 府必 须 向 市 场 发 出 一 个可 ** + 赋 予 地方政府一定 的 税权 ! 扩 大 收 入 信的 #不 救助$ * # ;5J:A7(5 >D$+ 信号! 来 源 " 不仅要 通 过法规 的形 式 确 立 下 来 ! 还 要通 要 完 成 从五级*预 算 + 政 府 到 三 级 政 过实际 行 动来表明 " 府 的 转 变 " 这是精简政府 规 模 % 改 善 政 府 服 务 效 率 和 加 强县级政府财 力 的 关 键 一 步 " 到 专题报告一 加快推进关键领域改革 目前 为止 ! 已 经有"- 个 省% .## 个 县 推行 那 一 级 政 府 来 承 担 ! 而 根 据# 自 下 而 上 $ 了这 种财 政 管 理体系" 由 于 来  自 省 政 府的 原 则 *F>JF A8A6 :ACM6 D A;BM7 A ?+! 每 项 职 能 应 当 直接 转移 支 付 增加 *绕 过了 省 与 县 之 间的 分 到 尽 可 能 低 层 次的 政 府 *% 5 77:6:;8 N 5@O 地市 一级 +! 而且省政 府 对县 级 政 府 财 政的 P:; ! "##G + " 对 这 些 说 法 当 然 可 以 作 出 一 些 监督 加强 ! 大 多数县 级 政府 的 财 力 有 所改 不 同 的 具 体 诠 释 ! 实 践 当 中 各 国 对 政 府 职 能 善! 下一 步 很 自然地应 该 逐渐 将 这 项 改 革扩 的 分 配 方 式 也 多 种 多 样 " 如 表 ' (' 所 示 ! 展到 全国 " 虽 然这方面 没 有太 多 国 际 经 验可 与 经 合 组 织 国 家 和 中 等 收 入 国 家 相 比 ! 中 国 以遵 循! 但 中 国自己的 试 点经 验 表 明 改 革加 在 支 出 方 面 的 分 权 程 度 更 高 " 对 某 些 支 出 ! 强了 县级 政 府 的财力! 降 低了 政 府 的 总 体行 中 国 各 级 政 府 职 能的 划 分 既 不 符 合 有 关 理 政成 本! 也 改 善了公共 服 务的 提 供 " 改 革过 论 ! 也 不 同 于 其 他 国 家 的 作 法 " 在 大 多 数 国 程中 应当 注 意 避免过渡 期 公共 服 务 衔 接 不上 家 ! 收 入 维 持* 养 老 % 残 疾 和 失 业 保 险 + 之类 的问 题 " 是 中 央 政 府 的 任 务 " 这 样 做 是 有 其 道 理 的 ! 为促 进 效 率和公平 % 加强 国 内 市 场 一体 因 为 这 可 以 减 少 地 方 性 的 风 险 ! 也 有 助 于 劳 化! 可以 考 虑 将某些支 出 责任 上 收 到 上 级政 动 力 的 全 国 流 动 和 劳 动 参 与 率 的 提 高 " 对 中 府" 关于 由 哪 一级政府 承 担支 出 责 任 ! 有两 国 来 说 ! 这 样 做 也 会 有 一 种 均 等 化 效 果 ,,, # !!" 种观 点" 按 照 经济学文 献 的观 点 ! 每 项 政府 因 为 一 些 沿 海 省 份由 于 有 大 量 的 外 来 务 工 职能 要由 与 这 项职能的 成 本收 益 最 为 匹 配的 者 ! 就 业 人 口 与 退 休 人 口 的 比 率 相 对 较 高 " !! 表!"! 省以下地方政府在政府收支总额中的比重 单位', 发展中国家 经合组织国家 转型国家 中国 省以下地方政 府 占 政 府 税 收 收 入 的 比 重 .+"- ).+)' )G+2. '*+" 省以下地方政 府 占 政 府 支 出 总 额 的 比 重 )'+-3 '"+*) "G+)" 2.+' !! 资料来源' %57 7:6:;8 N5P @ ; * "##G + ! 世 : 界银行工 作 人 员计算" !! 中 国中央政府可 以 考 虑 更 正 式 地 直 接介 同省份之间差别很大 " 例 如! 山 东省 级财 政 入 省 级 以下政府财政 关 系 " 由 于 )..* 年的 收入在山东省总收 入 中 的占 比 只有 )* , ! 分 税 安 排没有延伸至 省 级 以 下 ! 省 级 以 下政 而有些省份要高得多 & 在 浙江 ! 县 级 政府 在 府 的 财 力差距依然很 大 ! 而 省 级 以 下 政 府承 地方财政收入中所占 份 额 为 G# , ! 有些 省  担 了 所 有公共支出 的 2# , 以 上 " "##2 年! 份这一数值却很低" 一 般 来说 ! 较 高 层的 政 省 级 政 府的财政收 入 为 地 方 财 政总 收 入的 "2 , ! 市级占了 '! 而 )H 提 供 服 务 最 多 的县 府获取的财政收入份 额 高 于其 支 出责 任! 这 级 政 府 只占其余的*' , " 省 级 以 下 的 财 政安 样就使低层政府*县 及 县以 下 + 处 于最 为 排 仍 然 由各省政府自 行 决 定 ! 因 此 导 致 了不 严重的收支不平衡状 态 "  资料来源' 财政部 ( "#)# 年中央政 府决算报告)"  三个直辖市 *北京% 上 海 % 天津+ 的县区级政府 规模很小" 第三章!改善财政体系并增强财政可持续性 解 决省 级 以 下 财 力 不 平 等 的 一 个办 法 是 地方 公 共 服务 若由本地 税 收 支 付 ! 人 们 就 会 对地 方 政府 的 支 出 自 主 权 设 定 某 些 限制 " 要 要求 地 方 官员 对此负责 " 一 个 好 的 地 方 税 应 作出 这 种限 制 ! 首 先 要 明 确 中 国 地 方政 府 的 该达 到 几 个方 面的标准 ' 地 方 政 府 应 该 能 自 定位 " 和 其 他 单 一 制 国 家 一 样 ! 中 国的 地 方 行确 定 税 率,,,至少在 一 定 范 围 内 可 以 自 定 政府 原 则上 是 中 央 政 府 的 代 理 人 ! 但它 们 仍 税率 & 税 项应 该是当地 纳 税 人 看 得 见 的 ! 规 然有 很 大程 度 的 自 主 权 " 在 很 多 国 家! 中 央 模足 以 支 付很 大一部分 地 方 公 共 服 务 & 同 时 政府 通 过法 律 确 定 地 方 政 府 可 从 事哪 些 活 税源 不 易 于转 移到本辖 区 以 外 " 除 了 上 面 已 动! 对 这些 活 动 设 立 一 个 清 单 *对 地 方 政 经提 到 的 房产 税% 机动 车 税 和 拥 堵 费 等 之 府的 #越权 $ 定 义 +" 但 即 使 地 方 政府 被 授 外! 还 可 以考 虑征收地 方 个 人 所 得 税 ! 将 其 予广 泛 自治 * #一 般 权 限 $+! 中 央 政府 仍 可 附加 在 中 央个 税税率之 上 " 不 过 ! 现 在 国 家 考虑 至 少明 确 哪 些 是 地 方 政 府 必 须行 使 的 对个 税 的 最高 边际 税率 已 经 高 达 *2 , ! 进 职能 " 一步 提 高 的空 间不大" 因 此 ! 改 革 现 有 的 个 另 一个 办 法 是 由 中 央 政 府 介 入 省级 以 下 税结 构 % 削减 最高边际 税 率 可 能 对 提 高 地 方 政府 的 资源 分 配 " 中 央 至 少 可 以 确 定每 级 政 财政 收 入 自主 权也是非 常 重 要 的 " 府的 事 权! 并 对 省 级 以 下 政 府 之 间 的财 力 不 均等 程 度设 定 上 限 " 待 明 确 了 地 方 政府 的 事 进行制度改革 加强对各级政府的问责制 # !!! 权后 ! 应 当 给 基 层 政 府 分 配 必 要 的财 政 收 和透明度 入! 以 确保 它 们 可 以 拥 有 行 使 其 职 能所 需 的 改善 各 级 政府 的 财 政信 息% 提 高 透 明 度 财力 " 在 这 个 过 程 中 ! 中 央 可 以 要 求各 省 对 会带来诸 多 好 处" 这 可 以提 高经 济 效 率 ! 减 省以 下 地方 政 府 的 收 入 分 配 和 转 移 支付 保 持 少腐败! 还 有 利于 增 强 人 们对 政 府 的 信 任" 一定 程 度的 统 一 " 或 者 ! 中 央 可 以 要求 省 政 过去在政 府 收 支分 类 % 国 有资 本 经 营 预 算! 府达 到 一定 的 具 体 指 标 ,,,如 每 个 学生 的 最 以及社保 基 金 预算 方 面 的改 革为 改 善 政 府 的 低教 育 支出 ! 或 是 某 种 程 度 的 财 力 均等 化 " 自我管理 奠 定 了良 好 基 础" 近期 的 下 一 步 改 除 上面 提 到 的 房 地 产 税 以 外 ! 还可 以 赋 革很自然 地 就 应该 是 将 信息 向纳 税 人 % 研 究 予地 方 政府 一 定 税 权 ! 增 加 其 自 有收 入 来 机构和高 等 院 校公 开 " 公开 的信 息 越 多 ! 就 源" 各 地发 展 水 平 的 巨 大 差 距 意 味 着税 收 分 可以更好 地 开 展政 策 分 析和 评估 ! 推 动 公 民 配需 要 有一 定 的 灵 活 性 ! 中 国 可 以 考虑 让 相 积极参与 政 策 讨论 " 这 会使 人们 更 容 易 接 受 对发 达 的城 市 自 行 开 辟 新 的 收 入 来 源" 这 样 政府最终 作 出 的政 策 选 择! 也有 助 于 提 高 人 可以 给 中央 留 出 更 多 财 力 用 于 对 贫 困地 区 的 们对政府 的 信 任" 中 长 期可 采取 的 措 施 包 括 转移 支 付! 同 时 也 有 助 于 将 更 多 地 方财 政 收 使预算编 制 和 预算 执 行 更好 地匹 配 ! 调 整 预 支纳 入 预算 内 " 此 外 ! 这 样 也 可 以 使地 方 政 算编制时 间 ! 充分 考 虑 全国 人大 审 议 预 算 的 府从 单 纯追 求 增 长 速 度 和 投 资 转 向 一种 更 为 会议时间 ! 将 财政 的 会 计方 法从 现 收 现 付 制 平衡 的 增长 战 略 ! 从 而 有 益 于 减 少 城乡 差 异 改为权责 发 生 制! 编 制 政府 的金 融 资 产 和 有 *下面 土地 政 策 一 章 将 讨 论 这 一 问题 +" 最 形资产目 录 ! 最终 编 制 政 府的 资 产 负 债 表" 后! 这 样做 还 可 以 改 善 对 政 府 的 问 责! 因 为 即将进行 的 预 算法 修 订 是将 财政 透 明 度 和 政 专题报告一 加快推进关键领域改革 府间 财 政 关 系 以 法 律 形 式 确立 下 来 的 一 个 项改 革 措施 对 财 政 的 影 响 ! 也 可以 综 合 决定 机会 " 公共 收 入和 支 出 政 策 " 在 加 强 问 责 制 方 面 ! 尽 管 已 经 取 得 了 一 第 三! 对 地 方 官 员 的 政 绩 进 行 综 合考 些进 步 ! 但 仍 然 面 临 重 大 挑战 " 如 果 没 有 有 评" 直 到不 久 前 ! $ % &增 速 仍 是 对 地 方官 效问 责 ! 政 府 间 财 政 体 系 在提 高 效 率 和 改 善 员考 评 中被 非 常看 重 的 因 素 " $%&测 量起 再分 配 方 面 能 取 得 的 成 效 将是 有 限 的 " 考 虑 来没 什 么困 难 ! 而 且 事 实 表 明 其对 地 方 官员 到中 国 的 分 权 程 度 很 高 ! 一 个 关 键 问 题 就 是 的这 种 问责 也 发 挥 了 一 定 的 积 极作 用 " 但现 加强 地 方 政 府 对 中 央 政 府 的责 任 " 比 如 ! 如 在国 家 将重 点 转 向 建 设 #和 谐 社 会 $! 这就 果地 方 政 府 不 对 执 行 结 果 负责 ! 那 么 财 力 均 要求 更 重视 如 人 口 健 康 状 况 % 教 育 % 能 效% 等化 % 增 加 对 贫 困 省 份 的 转移 支 付 可 能 导 致 环境 质 量等 方 面 取 得 的 成 果 " 由 于 这 些 工作 更多 资 源 被 浪 费 ! 而 不 是 用于 改 善 对 贫 困 人 分别 由 各个 职 能 部 委 负 责 ! 中 央要 想 全 面了 口的 公 共 服 务 " 为 加 强 对 地 方 政 府 的 问 责! 解地 方 政府 在 实 现 这 些 多 重 目 标方 面 取 得的 中央 可 以 考 虑 采 取 以 下 四 个方 面 的 措 施 ' 成效 ! 并据 此 作 出 官 员 任 用 和 财政 方 面 的决 第 一 ! 对 事 权 划 分 的 财政 影 响 进 行 定 期 定! 就 会比 较 困 难 " 评估 " 不 同 地 区 之 间 的 差 异会 变 化 ! 基 本 基 第 四! 加 强 跨 地 区 % 跨 部 门协 调 " 中国 # !!$ 础设 施 的 质 量 会 变 化 ! 重 点投 资 领 域 会 变 有不 少 的转 移 支 付 项 目 ' 有 些 是按 地 区 分配 化! 地 方 政 府 的 技 术 能 力 也会 变 化 " 中 央 政 的! 有 些是 用 于 专 门 用 途 的 专 项资 金 ,,,如 府必 须 保 持 灵 活 性 ! 适 时 根据 这 些 变 化 进 行 农村 教 育转 移 支 付 " 每 一 个 转 移支 付 项 目都 调整 " 在 开 展 评 估 时 ! 如 果对 事 权 进 行 结 构 是单 独 管理 ! 而 且 其 分 配 没 有 系统 性 ! 往往 调整 ! 就 有 必 要 估 算 它 今 后2/ )# 年 的 财 政 是临 时 作决 定 " 因 此 ! 需 要 确 保各 种 转 移支 影响 *以 及 必 要 的 对 策 +" 这 是 比 简 单 的 事 付项 目 结合 起 来 能 为 区 域 发 展 提供 坚 实 的基 权划 分 更 大 的 一 个 问 题 " 如果 事 权 有 所 变 础! 保 持地 区 之 间 的 平 衡 ! 同 时还 要 符 合国 化! 那 么 可 能 也 需 要 重 新 划分 某 些 财 政 收 家发 展 战略 " 入! 重 新 分 配 转 移 支 付 " 为 加强 对 地 方 政 府 提 供 公 共 服 务 的问 第 二 ! 建 立 中 期 财 政 框架 ! 监 测 地 方 政 责! 中 国可 以 考 虑 进 行 一 个 大 胆改 革 ! 建立 府的 财 政 动 态 " 中 国 的 地 方政 府 官 员 有 一 种 国务 院 直属 的 预 算 委 员 会 ! 同 时把 对 地 方政 将资 源 用 于 物 质 投 资 和 #跃进 $ 式 发 展 的 府 *包 括上 述 四个 方 面 的 职 能 在 内 + 的评 固有 偏 好 " 这 种 倾 向 可 能 造成 政 府 债 务 的 估和 监 测纳 入 一 个 单 一 机 构 " 包 括 日 本 和芬 *隐性 + 过 度 扩 张 ! 从 而 造成 中 长 期 的 财 政 兰在 内 的很 多 国 家 都 采 取 了 这 种做 法 ! 这个 紧张 " 降 低 这 类 风 险 的 一 个途 径 是 要 求 地 方 机构 可 以是 一 个单 独 的 部 *如 日 本 的 总务 政府 制 定 中 期 财 政 计 划 ! 并 对 债 务 的 发 展 进 省+! 也可 以 是现 有 某 个 部 委 *如 芬 兰 的财 行动 态 评 估 " 通 过 这 个 过 程! 可 以 测 算 任 一 政部 + 下设 的 一 个 部 门 " 第四章 企业部门改革 民营 + 都被 置 于 政 府 的有 效 监 管 之 下 " 大 企业部门与中国()!) 年愿景 企业 ,,,包 括数 量 比现 在 有 所 减 少 的 国 有 企业 在 内! 将 实 行 现 代公 司 治 理 结 构 ! 由 # !!% 一 个 富 有 活力和效 率 日益 提 高 的 企业 部 专业 的 董事 会对 关 键的 战 略 问 题 作 出 决 策" 门! 是 未 来 "# 年中国能 否持 续 保 持 经济 较 在国 内 外的 激 烈 竞 争 环境 中 ! 中 国 的 企 业 快增 长 % 提 升 企业创新 能 力和 国 际 竞 争力 的 将更 具 竞争 力 ! 并 在全 球 市 场 上 取 得 更 大 关键 ! 并 通 过 不断提高 的 生产 率 和 较 高的 资 成功 " 政府 制 定 政 策% 规 章 和 进 行 监 管 的 本回 报 率 持 续 吸引较多 投 资! 从 而 支 持经 济 功能 会 有更 好 的 分 工! 每 个 方 面 都 由 相 应 增长 " 如 果 能 同时形 成 一个 有 利 于 中小 企 机构 领 导! 每 个 机 构 都有 很 强 的 能 力 % 明 业% 服 务 业 企 业和劳动 密 集型 企 业 的 营商 环 确的 职 能 和责 任 " 到那 时 可 能 还 会 实 施 境! 将 有 助 于 中国实现 其 建立 创 新 型 和谐 社 #产业 政 策$! 但 与 现在 的 产 业 政 策 相 比! 会的 目 标 " 将更 加 突出 重 点 % 协 调一 致 ! 更 具 可 预 见 如 果 能 够 采取成 功 的 改 革 措 施 并实 现 性! 并 且更 加 #尊 重市 场 $" 企业 部 门 的 结 构性转 变 ! 到 "#'# 年 中国 的 未 来! 中 国 需 要确定 在 经 济 活 动 中! 企业 部 门 将 和 现在 大为 不同 " 到 那 时! 在 政府 应 该发 挥 何 种 作 用" 尽 管 在 近 年 的 金 几乎 所 有 的 产 业中! 各 种规 模 和 各 种所 有 融危 机 中! 中 国 政 府对 经 济 的 强 大 干 预 发 制的 企 业 同 时 存在! 它 们都 面 临 由 市场 决 挥了 积 极作 用 ! 但 从 长期 经 验 来 看 ! 仍 需 定的 相 同 生 产 要素和 投 入品 价 格 ! 并在 公 进一 步 减少 政 府 对 经 济的 干 预 " 下 文 将 要 平的 基 础 上 进 行竞争 " 很 多 部 门 通 过市 场 谈到 ! 中国 非 国 有 企业 的 生 产 率 和 利 润 率 机制 实 现 了 有 效整合 " 届 时 ! 进 入某 些 高于 国 有企 业 ! 创 新 动力 也 更 强 " 由 于 开 #自然 垄 断 $ 行 业可 能 仍 会 受 到 限 制! 但 放所 带 来的 强 有 力 竞 争! 促 进 了 制 造 业 部 在这 些 行 业 中 的主导 企 业 *不 管 是 国有 或 门的 生 产率 提 高 ! 并成 为 中 国 生 产 率 提 高 专题报告一 加快推进关键领域改革 的重 要 源泉" 为保持 $%&较快 增 长 ! 中 国 的 大 幅 改 革 有 力 推 动了 非 公 经 济 的 发 展 ! 提 需要 从 当前受 到保护 的 服务业 和 公 用 事 业 高 了 非 公 经 济 在 国民 经 济 中 的 地 位 " 从 部门 挖 掘提高 生产率 的 潜力" 要 做 到 这 一 )..3 年 到 "#)# 年 ! 规 模 以 上 工 业 企 业 *年 点! 一 个办法 就是沿 用 当年对 制 造 业 行 之 销 售 额 在 2## 万 元 人民 币 以 上 + 中 ! 国 有 企 有效 的 模式' 通过放 松 管制% 对 外 开 放 和 业 数 量 所 占 的 比 例 从 '.+",降 至 *+2,& 在 鼓励 民 营企业 参与 来促 进竞争 " 此 外 ! 还 全 部 工 业 资 产 中 ! 国 企 所 占 份 额 从 G3+3, 需要 改 革政府 与企业 之 间的关 系 ! 使 不 同 降 至 *"+ *,& 国 企 提 供 的 就 业 占 总 就 业 的 规模 % 不同所 有制的 企 业可以 平 等 获 取 各 比 例 从 G#+ 2, 降 至 ).+*, * 见 图 * () + " 种资 源 和商业 机会" )..- 年 ! 国 企 出 口 占 中 国 出 口 总 额 的 2- , ! 而 到 "#)# 年 已 经 降 至 )2 , " 现 在 ! 非 公 部 中国的企业部门到()#) 年的主要 门 不 仅 是 中 国 创 造 最 多 经 济 产 出* 约 占 发展 $ % &的 -# , + 和 就 业 的 部 门 ! 是 强 有 力 的 增 长 引 擎 ! 而 且 也 是创 新 最 为 活 跃 的 经 济 部 !!企业部门的重 大改革为中 国 经 济 的 高速 门 " 根 据 全 国 政 协 主 席 贾 庆 林 的 报 告 增长奠定了基础" 特别是)..2 /"### 年第 * "##. + ! 中 国 G2 , 的 专 利 和 -2 , 的 技 术 创 # !!& 九个五年计划*#九 五计划$+ 期 间 所 进行 新 都 来 自 非 公 经 济"  图*"#$ 国有企业主要指标趋于下降 数据来源' 各年中国统计年鉴" 九 五计 #划 $ 期间所采取的# 抓 大放 国内市场一 体化 程度的不断提高和国内外市 小$ 的指 导原则 造就了中国今天独 特 的产 场的激烈竞 争! 这些企业已变得更富有活力 业结 构" 大多数中 小企业已转为民营" 面对 和竞争力! 目前 已在诸多产业部门占据主导  贾庆林' #在第三届全国非公有制经济人士优秀中国特色社会主义事业建设者表彰大会上的讲话$! (人民日报) ! "##. 年)) 月-日" 第四章!企业部门改革 地 位 *QB ;5 5 PAF! "#)) + " 与 D 此同时! 那 些 营 企 业的参与范 围 也 有 所扩 大" "##' 年 ! 成 处 于 所谓 #经 济 命 脉 $ 的 企业 *主要 是 指 立 了 国有资产监 督 管 理 委 员 会 * 1R1R S+! 在 电 力% 石 油 % 航 空 和 通 讯等 行业中的 大 约 对 大 型央企进 行监 督 ! 这为 未来 进 一 步 改 善 )"# 个大型 中 央企 业 + 仍 被 保留为 国有企 业! 这 些 企业的治理 和 投资 规划 打 下 了 基 础 " 即 便 如此 ! 这 些 企 业 也 同 样 取得了 很大进 步" 国有 企业的盈 利 状 况大 有改 善 " 它 们 的 很 多 国企 开 展 了 公 司 制 改 革! 进行了大 幅 重 平 均 股本回 报率* TUQ+ 从 )..G 年 的 组 *包括 削 减人 员 +! 并 能 够 实现盈利 " 在 "+", 跃 升至"##- 年 的 )2+-,! 不 过 到 一 些 行业 中 ! 国 有 企 业 之 间的 竞争加强 ! 民 "##. 年又回落到 )#+., * 见 图 *( "+ " # !!' 图*"($ 非国有企业的回报率已超过国有企业 资料来源' 国家统计局(中国统计年鉴) 历年数据计算" !! 然而 ! 国 企 的 平 均利 润 率 仍 明 显 低 于 非 格" 在  那 些 国 企 主 导 地位较 弱的行 业 ! 国 国有 企业 *包 括 民 营 企业 + " )..3 / "##- 年 企 的 利 润 状 况 一 般 来 说 较差! 这说明 非 国 企 间! 国企 的 股 本 回 报率 提 高 了 )'+3 个 百 分 的 真 实 优 势 比 表 面 的 统 计数字 还要大 " 尽 管 点! 而非 国 有 企 业 的 股本 回 报 率 提 高 了 )"+3 一 些 国 有 企 业 的 财 务 表 现部分 受累于 承 担 普 个百 分点 *如 图 * (" 所示 +! 低 于 国 企 的 增 遍 性 服 务 职 责 和 国 家 对 价格的 控制! 但 很 多 幅! 但"##. 年 非 国 企 的平 均 股 本 回 报 率 仍 然 其 他 研 究 都 证 实 私 企 和 其他非 公企业 的 表 现 比国 企高 出 .+. 个 百 分点 " 这 里 还 需 考 虑 的 要 优 于 国 企 一个 因素 是 ! 国 企 的 很大 一 部 分 利 润 是 来 自 " 几个 垄断 程 度很 高 的 产业 ! 因 为 竞 争 有 限 而 竞 争 的 扩 大 带 来 了生产 率的 快 速 提 高 人为 推高 了 回报 率 ! 而且 国 企 就 整 个 部 门 来 * 45 678 9:;< ! "##. + " 民营化 和市场 化 改 革 说都 享受 着 较低 的 资 本% 土 地 和 自 然 资 源 价 带 来 了 大 多 数 制 造 业 行业的活 跃竞争 ! 那 些  例 如! 0?6 6A:;8 => * "##. + 发 A 现即使是控制了企业的个体特征 后! 国企的债务成本 还 是大大 低 于 非国企" 据他们估算! 如果 国 企的贷款利 率与 同 类 的 私 企 相 同 ! 那 么它们所应额外支付的利息支出! 将会 抵消掉他们在"##* 年和"##2 年*研究 样本的最后两 年+ 所 有的利润" 专题报告一 加快推进关键领域改革 由中 小 企 业 主 导 的 行 业 尤 其 如 此 " 在 某 些 消 外商 投 资 各 种 优 惠 政 策 的 做 法 使中 资 和 外 #战略 $ 产 业 或 #支 柱 产 业 $ *航 空 % 电 讯 资 企 业 得 以 在 平 等 的 基 础 上 进 行 竞争 " 由 于 等+! 通 过 对 企 业 和 运 营 商 进 行 拆 分 和 公 司 这 些原 因 ! 同 时 也 由 于 中 国 是 个 大 国 ! 产 业 部 化改 革 ! 国 企 之 间 的 竞 争 有 所 增 强" 中  国 门 从整 体 上 看 ! 集 中 度 还 不 高 *专 栏 * ( ) +! 的对 外 开 放 ! 尤 其 是 "##) 年 加 入 世 界 贸 易 这 意 味 着 单 个 企 业 之 间 的 竞 争 还 有 很 大 组织 ! 引 进 了 国 外 竞 争 " 最 近 采 取 的 逐 渐 取 潜 力 " 专 栏 *" #$ 中 国 大 部 分 产 业 的 集 中 度仍 然 较 低 1>DI?67 : ;8 :;8 V A;L "##3  将 中 国 产 业集 中 度 的 演 变 与 日 本 和 韩 国 早 期 的 发展 进 行 了 比 较  虽 然 这 种 国 际 比 较 受 到 缺 乏 完 全 可 比 的 数 据 的 限 制  但 它 还 是 能 提 供 一 些 信 息  他 们 援 引 RP F8?; :;8 1A ;LI  )..*  的 研 究 成 果  指 出 日 本 所 有 产 业 最 大 的 三 个 企 业 在 产 业 总 产 量 的 占 比 S ' 的 平 均 值 未 进 行加 权  在 ).'- 年 是 2-+G ,  ).2# 年 为 2'+2 ,  ).G" 年 为 **+ ), 在 韩 国  所 有 产 业 的 S' 平 均 值 在 "# 世 纪 3# 年 代 是 G"+ ., 对 中 国  两 位 作 者 计 算 了 最 大 的 四 个 企业 的 产 量 占 比 S * 平 均 值  只 有 "' ,  因 此  中 国 的 产 业 集 中 度 大 大 低 于 早 些 时 候的 日 本 和 韩 国  # !!( 就 单 个 产 业 来 看  两 位 作 者 发 现 中 国 "##G 年 S * 超 过 *# , 的 只 有 三 个 产 业  石 油 和 天 然 气 开 采  石 油 加 工  炼 焦 和 核 燃 料 加 工  发电 供 电 和 供 热  这 些 产 业 只 占 研 究 覆 盖 的 '- 个 产 业 总 销 售 额 的 )*+ *, 在 这 '- 个 产 业 中  只 有 2 个 产 业 的 S3 超 过 *# ,  根 据 S* S 3这 些 虽 然 简 单 但 常 用 的 指 标  中 国 的产 业 中 只 有 很 小 的 一 部 分  主 要 是 传 统 的 支 柱 产 业  可 以 称 得 上 非 竞 争 性 的  UQ S %  "#)#  也 发 现 根 据 衡 量 产 业 集 中 度 的 常 用 标 准  中 国 的 产 业 集 中 度 相 对 较 低 且 呈 下 降 趋 势  这 项 调 查 使 用 赫 芬 达 尔 赫 希 曼 指 数 NNW  对 企 业 的 分 类 则 根 据 美 国 司 法 部 的 兼 并 准 则 确 定  研 究 发 现  在 按 四 位 数 的 产 业 部 门 分 类 中  可 称 为 高 度 集 中 或 较 为 集 中 的 产 业 从 )..3 年 的 "- , 降 至 "##- 年 的 )* ,  这 与 其 他 国 家 相 比  包 括 与 美 国 相 比 都 是 较 低 的  !! 一 种 非 常 关 键 的 竞 争 , ,,国 企 与 非 国 企 竞 争 条 件 不 公 平 等 问 题 被 称 为 #当 前 中 国 之间 的 竞 争 ,,,在 某 些 行 业 ! 特 别 是 在 那 些 民 营 企 业 面 临 的 最 大 问 题 $ *V :>LID5 ;! #战略 产 业 $ 和 公 用 事 业 部 门 ! 仍 然 受 到 抑 "#)) + ! 是 #造 成 中 国 经 济 中 垄 断 的 主 要 根 制" 大 型 国 企 主 导 某 些 生 产 活 动 ! 不 全 是 因 源 $ *U X?; : ;8 Y I? ;L ! "##- + " 政 府 与 国 为它 们 本 身 的 竞 争 力 强 到 足 以 占 据 主 导 地 企 ,,,特 别 是 大 型 国 企 之 间 的 紧 密 联 系 限 位! 而 是 因 为 市 场 竞 争 受 到 限 制 ! 或 者 政 府 制 了 市 场 的 公 平 进 入 ! 不 利 于 资 源 的 平 等 赋予 它 们 某 种 垄 断 地 位 *= A; ! "#)# + " 这 种 分 配 和 有 效 使 用 ! 制 约 了 企 业 的 发 展 和 #行政 垄 断 $ *专 栏 *( "+ 带 来 的 竞 争 不 足 % 创 新 "  在某些行业! 如电讯业! 这种分割是按地区界线划分市场! 结果是在任何一个地方仍然只有一个主要的供应商" 第四章!企业部门改革 专栏 *"($ 行 政垄断 )行政垄 断 * 指 由限制 竞争或纵容反 竞争行为 的政府政 策人为赋予的市场权力# 这 与自 然垄 断不 同 (((在自然 垄断中" 市场 力量是来自规模 经 济或范畴经济等结构性 因 素# 在中 国" 最 主 要的行政 垄断政策 是对% 民营或外国& 企 业进入多种经济活动% 或 扩大 经营 规模 & 设 有直接或 间接的限 制" 服务业尤其突出# 这类政策也包括政府规定 必 须使 用某 种专 门 产 品或服务 的作法和 地方 政府对非本地企 业 和产品的歧视性待遇% 即 )地区 封锁*&# 中 国 有很多 经济活动 都需 要政府机构审批 " 但由于缺乏清晰的法律 授 权" 往往 会加 剧 行 政垄断# !! 在 中 国 ! 政 府 干 预 竞 争 和 施 加 行 政 垄 断 规模 #过 大 $! 认 为 政 府 即 使 不 会 阻 止民营 最 易 引 起 问 题 的 一 种 方 式 ! 就 是 制 定 正 式 的 企业 进入 这 些 部 门 ! 也 会 限 制 它 们 的扩张" 产 业 清 单 ! 对 一 些 产 业 赋 予 国 有 企 业 完 全 控 如专 栏 * ( ' 中 所 描 述 的 ! 这 些 进 入 和退出 制 权 或 优 先 地 位 " 特 别 值 得 一 提 的 是 两 个 清 障碍 可能 使 $%&潜 在 增 长 率 降 低 和 全要素 单 " * ) + "##G 年 出 台 了一 个 #战 略 性 $ 产 生产 率 *Z 0 &+ 下 降 " 业 清 单 ! 规 定 国 有 经 济 对 军 工 % 电 网 电 力% 与高 收 入 国 家 *N W S + 相 比 较 ! 中国的 ! #!) 石 油 石 化 % 电 信 % 煤 炭 % 民 航 % 航 运 这 - 个 这些 产业 清 单 包 含 的 产 业 过 多 ! 而 且 其中很 行 业 保 持 #绝 对 控 制 力 $ " 在  这 些 行 业 中! 多产 业完 全 可 以 放 开 市 场 竞 争 " 大 多 数国家 虽 然 有 限 的 几 个 国 有 企 业 之 间 可 能 会 有 一 些 都限 制那 些 真 正 的 #自 然 垄 断 $ 行 业的市 竞 争 ! 但 由 于 限 制 新 的 企 业 进 入 ! 这 些 国 企 场准 入! 这 样 做 是 正 确 的 " 在 没 有 强 有力监 因 而 受 到 保 护 *V : >L ID 5; ! "##- + " * " + 中 管能 力的 情 况 下 ! 把 这 些 行 业 的 企 业 保留为 国 还 有 一 些 #基 础 或 支 柱 产 业 $! 其 中 包 括 国有 也是 有 道 理 的 " 但 是 ! 即 使 在 这些部 装 备 制 造 % 汽 车 % 信 息 技 术 % 建 筑 % 钢 铁% 门! 技术 进 步 也 已 经 使 其 中 的 某 些 子 行业变 基 础 金 属 和 化 工 产 业 ! 对 这 些 产 业 ! 国 家 要 为可 能具 有 竞 争 性 的 行 业 ! 例 如 电 信 产业及 保 持# 较 强 控 制 力 $ *U X?; : ;8 Y I? ;L ! 电力 电网 的 很 大 一 部 分 都 已 经 成 为 竞 争性行 "##- + " 对 于 这 些 产 业 ! 民 营 企 业 要 想 进 业" 而且 ! 在 大 多 数 高 收 入 国 家 ! 那 些中国 入 ! 会 面 临 各 种 障 碍 和 限 制" 而 且 ! 制 定 认为 是 #战 略 性 $ 的 产业 ! 如 煤 炭 和空运 这 种 清 单 所 发 出 的 信 号 是 国 企 将 在 这 些 部 门 等! 也有 很 多 民 营 企 业 参 与 ! 存 在 活 跃的竞 发 挥 主 导 作 用 ! 民 营 企 业 从 中 可 能 得 出 结 论 争" 中国 现 在 的 #基 础产 业 $ 或 #支柱产 认 为 政 府 不 会 允 许 民 营 企 业 在 这 些 部 门 发 展 业$ 大部 分 是 ,,,甚 至 可 能 全 都 是 竞 争性产  例如! "##G 年! 所有的石油% 天然气和乙烯企业! 所有基础电讯服务! 22, 的发电和3", 的民航和空运都是由国企控制 *UX? ;8 Y ; : ;L I? ! "##- + "  即使允许民营企业 进入! 而且 哪 怕 不 是所 谓的 #战 略 性$ 行业! 民营企业仍然面临其他不利 条件" 0?6 6A:;8 => * "##. + 记 A 录了国企在贷款方面的重要 优势" &:; * "#)# + 在对 中 国 民 营 航 空业前景 的概述中! 记录了国企在监 管和金 融 服 务 方 面 的 其 他 优 势! 比如可以获得政府的注资% 容易得 到 银 行 贷 款 等" ZA :; * "##- + 记录了民 营企业进入 汽车工业的障碍" 专题报告一 加快推进关键领域改革 业! 高 收 入 国 家对这 些 产 业 没 有 *或 不 再 非 公 经济 进 入 这 些 行 业 的 行 政 壁 垒 可 能 阻碍 有+ 大 规 模 的 政府 控 制 " 因 此 ! 那 些 阻 碍 了 可 以带 来 效 率 大 幅 改 进 的 竞 争 " 专 栏 *" !$ 市 场 进 入  退 出 和 创 造 性破 坏  市 场 的 各 个部 分 进 入 率 和 退 出 率 都 很 高 " 但 具 体比 例 有 所 不 同 # 有 效 的 市 场 进 入 和 退 出 机 制 对 竞 争是 十 分 关 键 的 # 9 : 6;8D" E:; 9? AFJ6 5?< : B ;8 YI: ;L% "##. & 发 现 " 中 国 全 要 素 生 产 率 提 升很 大 一 部 分 是 来 自 新 的 高 生 产 率 企 业的 进 入 和 效 率 低 下 的 现 有 企 业 的 退 出 # 在 他 们 研 究的 样 本 期 间 " 企 业 的 净 进 入 贡 献 了 "H'以 上 的 生 产 率 增 长 " 比 美 国 制 造 业 部 门 的 比 例 还要 高 # 不 过 " 这 个 平 均 水 平 后 面 可 能掩 盖 了 不 同 规 模 ! 部 门 和 所 有 制 形 式 企 业 之 间 的 差别 # 有 证 据 显 示 " 这 种 创 造 性 破 坏 效应 在 规 模 较 小 的 企 业 当 中 发 挥 了 强 大 作 用 # 大 企 业 的 淘汰 更 新 太 慢 可 能 会 限 制 生 产 率 的 提 高# 几 项 新 的 研 究 表 明 " 全 要 素 生 产 率 保 持 快 速 增 长的 经 济 中 往 往 大 企 业 的 更 新 速 度 很 快 # 例 如 " 05L ? 7" [5 B 6< :;8 \?>;L % "##- & 研 究 了** 个 国 家 每 个 国 家 排 名 前 十 位 的 公司 的 稳 定 性 对 $ %&和 全 要 素 生 产 率 增 长 的 影 响 # 他们 发 现 " 大 公 司 地 位 较 不 稳 定 的 国 家 增 长 速 度 很 快 " 也 就 是 说 " )新 兴 # !!* 企 业 撼 动 停 滞 不前 的 大 企 业 *# 这 种 关 联 在 高收 入 国 家 尤 为 明 显 # 低 收 入 国 家 可 以 通 过 生 产 要 素 配 置 的改 善 来 获 得 较 快 增 长 " 而 高 收 入 国 家需 要) 创 造 性 破 坏 * 来 开 拓 产 业 发 展 的 前 沿 " 提高 产 业 部 门 的 活 力 # !! 尽 管 在 这 方 面已 经 取 得 了 一 些 进 展 ! 但 何 配 置资 源 % 制 定 战 略 以 达 到 其 目 标 " 非国 更多 的 改 革 还 有 待开 展 " 例 如 ! 中 国 政 府 曾 企 在 劳动 生 产 率 % 成 本 控 制 和 盈 利 等 方 面优 试图 收 缩 并 优 化 国有 经 济 的 布 局 " "##2 年 ! 于 国 企! 但 国 企 可 以 更 容 易 % 更 稳 定 地 获得 国务 院 发 布 了 允 许私 营 企 业 进 入 国 企 垄 断 行 由 政 府 分 配 的 资 源! 如 银 行 信 贷 *见 下文 业的 原 则 ! 并 呼 吁对 国 企 和 私 企 实 行 公 平 待 对 金 融行 业 的 讨 论 +" 这 种 可 预 见 性 和 成本 遇" 但 实 际 上 ! 这些 原 则 实 施 起 来 非 常 困 优 势 使国 企 可 以 进 行 长 期 投 资 和 从 容 管 理库 难! 取 得 的 进 展 非常 有 限 " 存 " 与此 形 成 对 照 的 是 ! 由 于 对 非 国 企 的产 一 些 政 策 使 不同 类 型 的 企 业 不 能 在 平 等 权 保 护不 尽 有 效 ! 同 时 它 们 也 较 难 获 得 政府 基础 上 竞 争 ! 或 增加 企 业 面 临 的 不 确 定 性 ! 控 制 的资 源 ! 非 国 企 不 得 不 采 取 短 期 视 角 ! 进一 步 限 制 了 效 率提 升 " 在 这 些 政 策 下 ! 虽 把 重 点放 在 降 低 生 产 成 本 和 获 取 由 市 场 配置 然国 企 和 非 国 企 同时 存 在 ! 但 它 们 面 对 的 激 的 资 源上 " 励却 非 常 不 同 ! 它们 的 行 为 也 会 非 常 不 同 ! 从而 引 起 资 源 配 置的 扭 曲 " 尽 管 非 国 企 是 中 对 产业 发 展 的 干 预 国经 济 快 速 增 长 的推 动 力 ! 但 效 率 相 对 低 下 的国 企 数 量 依 然 偏多 " =A: ;8 ]A:* "##3 + 使 自 "# 世 纪 3# 年 代 末 以 来 ! 中 国 政 府通 用中 国 的 工 业 普 查数 据 详 细 比 较 了 这 两 类 企 过 行 政管 理 和 产 业 政 策 等 手 段 对 产 业 发 展进 业的 绩 效 ! 并 试 图解 释 不 同 所 有 制 的 企 业 如 行 了 广泛 干 预 " 行 政 管 理 包 括 行 政 审 批 或备 第四章!企业部门改革 案% 检 查 % 强 制 关 闭 企 业 和 对那 些 从 事 所 谓 因 此 ! 这 些 政 策 往往 不 利 于 中 小 企 业的 发 不当 产 业 活 动 的 企 业 的 其 他 限制 " 产 业 政 策 展 " *"+ 它 们 被 用来 控 制 那 些 政 府 认为 存 比行 政 管 理 更 为 正 式 ! 但 两 者之 间 往 往 有 密 在 过 剩 产 能 的 行 业扩 张 " *'+ 它 们 被用 来 切联 系 " 总 的 来 说 ! 这 些 政 策试 图 影 响 资 源 对 那 些 被 视 为 过 于分 散 的 产业 进 行 整 合" 在不 同 经 济 活 动之 间 *不 同产 业 之间 和 产 ** + 鼓 励 技 术 创 新! 比 如 要 求 使 用 某种 特 业内 部 + 的 分 配! 从 而 实 现与 市 场运 行 可 定 的 *本 地 + 技 术" *2+ 通 过 直 接 行政 干 能产 生 的 结 果 不 同 的 目 标 " 这些 政 策 对 那 些 预 来 将 资 源 引 向 重点 产 业 *或 抽 离 禁止 类 同时 存 在 国 企 和 民 营 企 业 ! 但国 企 占 主 导 的 产 业 +" *G+ 经 常 采 取 多 部门 联 合 行 动" 产业 来 说 尤 为 关 键 " 各 级 政 府中 都 有 一 系 列 *-+ 各 级 政府 在 贯彻 执 行 这 些产 业 政策 时! 部门 参 与 产 业 政 策 的 制 订 实 施! 使 用 各 种 各 常 常 会 出 现目 标 之 间 相 互 矛 盾 的 现 象" 例 样的 政 策 工 具 来 实 现 多 重 目 标" 如 ! 中 央 政 府 可 能 想 在 全 国 范围 内 整 合某 个 这 类 干 预 由 三 大 类 主 体实 施* 详 见 附 行 业 ! 但 有 些 省 份 却 想 把 这 个行 业 作 为本 省 录二 +" 第 一 类 是 中 央 高层 机关 " 第 二 类 是 经 济 的 #支 柱 产 业$" 中 国 有 '# 多 个省 市 中央 政 府 各部 委! 包 括 发 改委* V%TS+ % 自 治 区 ! 再 加 上 很 多 省 级 以 下的 政 府 单位 也 工业 和 信 息 化 部 * [WWZ+ 等" 第 三类 是 地 介 入 产 业 发 展 ! 因 此 某 个 具 体产 业 最 终是 应 方政 府 *省 及 省以 下 + 及 其所 属 机 构 " 从 得 到 重 点 发 展 还 是 被 限 制 发 展就 难 以辨 清" # !!+ 逻辑 上 讲 ! 地 方 政 府 应 当 执行 中 央 的 政 策! 面 对 各 方 面 的 不 同 干 预 ! 企 业所 处 的 总体 营 但因 为 地 方 政 府 职 责 非 常 广 泛! 所 以 它 们 也 商 环 境 不 甚 稳 定 " 有许 多 可 以 影 响 产 业 发 展 的 手段 ! 包 括 地 方 和 其 他 国 家 一 样 ! 对 中 国产 业 政 策总 体 产业 规 划 % 财 政 政 策 % 土 地 政策 以 及 影 响 地 有 效 性 的 评 价 褒 贬 不 一 " 较 为正 面 的 评价 往 方国 有 企 业 等 " 往 来 自 政 府 机 构, , ,这  是 预 料 之 中 的! 而 推 行 产 业 政 策 的 工 具 至 少有 五 种 " 它 们 批 评 性 的 评 价 多 来 自 学 术 界 专家" 对 某 些  是' *)+ 政 策 声明& * " + 立 法& *'+ 颁 具 体 政 策 所 取 得 的 积 极 成 效 人们 会 有 更为 一 布决 定 *政 府 部委 的 决 定 要求 下 属机 构 遵 致 的 看 法 ! 例 如 不 少 人 对 "# 世纪 .# 年代 后 照实 施 + & **+ 书 面 或 口 头 指示 & *2+ # 专 期 对 纺 织 业 所 采 取的 一 系 列 政 策 持 肯定 态 项检 查 和 重 组 $ "  度" 也  有 很 多 人 指 出 ! 如 果 政 府 未 采取 措 如 附 录 二 所 述 ! 中 国 的 产业 政 策 有 - 个 施 限 制 产 能 扩 张 ! 产 能 过 剩 问题 会 比 现在 更 主要 特 点 " *)+ 它 们 通 常 以 规 模 为 导 向! 加 严 重 " 过 去 十 年 钢 铁 工 业 的发 展 就 是一 个 也就 是 说 ! 把 重 点 放 在 大 型企 业 的 发 展 上" 例 子 " 这  类例 子 如 中 国 共 产 党 全 国 代 表大 会 上 的 工 作 报 告 % 对 制 订 五 年 规 划的 指 导 意 见 ! 以 及 各 种综合性 或 针 对 单 个产业 的政策 文 件 " 这  一 政策 工 具由 如 国 家 质 监 总 局 *R ^ 1W ^ +% 国 家 食品 药 品 监 督 管理 局 * 10 % R + 和 国家安全 生 产 监 督 管理局* 1R41 + 等 机 构来实施" 这 类 检 查 和 重组 会 导 致 产 业内 的 重 大 结 构 变 化 " 例如 ! "#)) 年 *月 ! 许 多 中 小 型 中国乳品 企业 的 生 产许可证 被废止 "  如 国 家信 息 中心 : * 1DD?W 5 ;@6P:A D5 ; S? ;D?+ * "##- + ! 国 6 家 发 改 委 *U ;8 = > : A> ! "##- + ! 以及\ ; * "#)# + 的 >: 评价"  如 1IA:;8 4: A ;L* "#)) + ! _:;L* "#)# + ! 和 \:;L* "##* + 的 评 价 "  当 时 中央 政 府发 布 了 一 项 淘汰 纺 织 业 的 落 后 工 厂 % 减 少 产 能 的 政 策! 具 体 措 施 包 括 了 对落后企 业 的 强 行 关闭% 对结构 重 组 和设 备更新的财 政 补贴 ! 以及 对 下 岗 职 工 的优 惠 待 遇 等 " 专题报告一 加快推进关键领域改革 然 而 ! 中 国 的产 业 政 策 至 少 从 三 方 面 来 保 持 在 很 低 水 平 ! 甚 至有所 下 降* _ +N>! 说 是 不 成 功 的 " 首 先 ! 产 业 的 实 际 发 展 往 往 "##3 + " 实 际 上 ! 在 中 央政府大 力扶 持 某些 大 与 政 府 的 初 衷 不 一致 " 有 些 时 候 ! 政 府 要 重 企 业 扩 张 的 同 时 ! 其 他 企业也在扩 张 " 点 发 展 的 行 业 却 没有 发 展 起 来 " 例 如 ! ).3" 导 致 中 国 产 业 政 策 效果不 佳的 一 个 重 要 年 国 务 院 决 定 大 力 推 动 超 大 规 模 集 成 电 路 原 因 是 中 国 的 五 级 政 府 结构" 此外 ! 地 方 官 *K =1W+ 的 发 展 " #七 五 $ 到 #十 五 $ 计 划 员 面 临 的 激 励 机 制 也 造 成产业 更加 分 散 " 大 期 间 都 有 大 量 资 金投 入 这 一 产 业 ! 结 果 却 令 型 工 业 企 业 是 提 供 地 方 就业和 税收 的 重 要 来 人 失 望" 另  外 一 些 时候 ! 这 些 行 业 发 展 源 " 由 于 地 方 政 府 可 获 得辖区 内生 产 的 产 品 了 ! 却 慢 于 政 府 规划 的 时 间 表 " 例 如 ! 早 在 增 值 税 的 "2 , ! 他 们 会努力 保护 现 有 企 业 ! #七 五 $ 计 划 期 间 * ).3G / )..# 年 + 汽 车 工 或 是 与 其 他 地 区 竞 争 吸 引新企 业" 地 方 政 府 业 就 被 列 为 国 家 的 #支 柱 产 业 $" 虽 然 此 后 对 跨 省 的 企 业 并 购 非 常 谨慎! 因为 这 可 能 会 国 家 一 直 在 重 点 培育 这 个 行 业 ! 但 它 在 整 个 减 少 当 地 的 就 业 机 会 ! 或是将 税源 转 移 到 其 "# 世 纪 .# 年 代 发 展 甚 微 ! 这 可 能 主 要 是 由 他 地 方 " 有 些 时 候 ! 地 方政府 试图 保 留 的 企 于 当 时 中 国 的 收 入水 平 还 无 法 支 撑 私 人 汽 车 业 可 能 就 是 中 央 因 其 技 术落后 或污 染 严 重 而 的 快 速 增 长 " 汽 车工 业 真 正 的 腾 飞 发 生 在 最 试 图 关 闭 的 企 业 " 信 息 不对称 和地 方 利 益 驱 # !$" 近 十 年 ! 也 就 是 人们 的 收 入 大 幅 增 长 % 中 国 动 会 加 剧 这 种 矛 盾 " 加 入 世 界 贸 易 组 织 以 后" 反 而 有 一 些 未 被 最 后 ! 产 业 政 策 还 通过其 他三 个 渠 道 影 选 为 重 点 扶 持 对 象的 产 业 蓬 勃 发 展 ! 如 在 湖 响 企 业 的 行 为 " 南 长 沙 的 工 程 机 械工 业 集 群 " 第 一 ! 由 于 产 业 政 策对不 同规 模 % 不 同 其 次 ! 特 别 需要 引 起 注 意 的 是 ! 尽 管 有 所 有 制 的 企 业 进 行 区 别 对待! 从而 影 响 了 资 关 部 门 作 出 各 种 努 力 来 提 高 行 业 的 集 中 度 ! 源 的 有 效 配 置 " 产 业 政 策对规 模的 重 视 使 得 企 业 也 进 行 了 一 些并 购 活 动 ! 但 有 些 受 产 业 大 企 业 从 中 获 益 " 国 企所处 的 #产 业 制 高 政 策 扶 持 的 行 业 反 而 变 得 更 加 分 散 " 根 据 点 $ 的 重 要 地 位 使 得 对大企 业的 偏 好 成 为 #十 五 $ 规 划 ! 前 十 大 钢 铁 企 业 的 市 场 份 额 对 国 企 的 偏 好 ! 其 结 果 就是使 大量 资 源 流 向 要 从 "### 年 的 2#, 提 高 到 "##2 年 的 3#, 大 型 国 有 企 业* 往 往是 效率 较低 的 企 业 + *U QS %! "##G + ! 但 实 际 上 "##* 年 这 个 份 额 以 保 障 其 生 存 ! 而 同 时 抑制了 中小 企 业 的 发 降 到 '*+G, ! 到 "##. 年 又 回 升 至 *', " 与 展 " 而 且 ! 产 业 政 策 的 规模导 向也 会 鼓 励 中 此 类 似 ! )..* 年 中央 政 府 发 布 了 #中 国 汽 车 国 的 企 业 仅 仅 为 了 得 到政 策支 持 而 进 行 工 业 发 展 政 策 $! 目 标 是 要 在 "# 世 纪 之 内 将 扩 张 " 全 国 汽 车 产 业 集 中 为 "/ '个 大 型 企 业 " 然 而 第 二 ! 直 接 行 政 干 预的频 繁使 用 使 不 受 整 个 "# 世 纪 .# 年 代 汽 车 产 业 的 集 中 度 一 直 政 策 优 待 的 企 业 面 临 很 大不确 定性 ! 导 致 其  类 似情况也在省级和地方各级 出 现" 例 如! 有 的地方政府将软件业作为当地的支柱产业并从十多年前开始给予 其各种优惠 政策! 但这 些地方的软件业至今仍未发 展 起来 "  产 业政策重点扶持的一些企业 ! 如天 津 夏利 % 广州标致和北京吉普在这段时间的产业地位实际上是有所下滑! 而并不被重 视的吉 利% 比亚迪和奇瑞却迅速发展" 第四章!企业部门改革 投资 环 境 恶 化 " 着 眼 于 长期 发 展 的 产 业 需 要 资 源 配置 效 率! 特别要 缩减 国 有 部 门和 解决 一个 可 预 见 的 政 策 环 境! 以 便 进 行 产 业 创 #行 政 垄 断$ 问题" 新% 技 术 升 级 和 扩 大 生 产" 如 果 企 业 担 心 政  通 过进 一步 改善 竞 争 环境 的公 平性 府会 施 加 直 接 管 制! 可 能被 迫 或 被 #鼓 励 $ ,,,特 别 是 小企 业和大 企业 之 间 % 国企 和非 兼并 甚 至 关 闭 ! 那 么 它 们就 不 愿 意 进 行 长 期 国 企 之间 竞 争环 境的公 平性 ! 来 提 高资 源配 投资 " 置 效 率" 第 三 ! 各 级 政 府 % 不同 部 门 之 间 的 不 同  实 行 更有限 的% 更 具 一致 性% 更可 产业 政 策 使 营 商 环 境 更 加复 杂 化 " 每 个 部 门 预 见 和更 有 益于 市场运 作的 政 策 干 预! 来迎 都有 不 同 的 目 标 ! 即 使 同一 级 政 府 里 的 不 同 接 新 挑战 ! 改善 营商环 境" 部门 目 标 也 不 尽 相 同 " 它们 各 自 又 拥 有 各 种 这三 个 政策 领 域都 主 要与 大 型企 业有 正式 或 非 正 式 % 直 接 或 间接 的 干 预 手 段 ! 对 关 " 虽然 中 国的 企业部 门改 革 和 营 商环 境改 每个 部 门 的 职 能 往 往 又 没有 明 确 划 分 ! 因 此 革 远 远不 限 于大 企业! 但提 高 效 率 和减 少失 会由 于 职 能 重 叠 而 造 成 政策 混 乱 " 结 果 就 是 衡 % 限制 政 府与 企业之 间直 接 联 系 的最 大潜 不同 政 策 导 致 产 业 往 不 同方 向 发 展 ! 而 对 它 力 来 自这 些 处于 #经济 制高 点 $ 的 大 企业" 们所 产 生 的 综 合 影 响 却 并不 清 楚 " 与 产 业 政 策 相 比 ! 中国 的 #行 政 管 理 $ 重构国有部门 加强国企与非国企之间的 # !$! 受到 的 批 评 更 多 ! 尤 其 是行 政 管 理 中 自 由 裁 竞争 量权 和 审 批 制 度 的 使 用 可能 导 致 寻 租 行 为 和  要 着 手 解决 #行政 垄断 $ 问题! 政 府 腐败 ! 恶 化 营 商 环 境 " 产业 干 预 成 为 政 府 与 有关 部 门 应重 新 审议给 予 国有 企业优先 待 遇 企业 之 间 密 切 关 系 的 一 个基 础 " 中 国 对 产 业 的 #战 略 产业 $% #基础 或支 柱 产业$ 清 单" 发展 的 干 预 还 有 以下 特点 ' *)+ 非 常 广 泛 在中 国 ! 这类 清 单包含 的 内容 过于广泛 ! 包 *影响 国民 经 济 的 很大 一部 分+ & *"+ 经 常 括了 很 多 在大 多 数高收 入 国家 都非常开 放 的 是直 接 的 % 指 令 性的 & *'+ 进 行 干 预 的 部 产业 ! 而 国有 制 对这些 产 业的 必要性并 不 明 门很 多 ! 使 用 的 政 策 工具 也很 多 *江 飞 涛 显! 因 为 政府 可 以 通过 法 规 监 管实现 其 目 和李 晓 萍 ! "#)# & 石耀 东和 王忠 宏 ! "#)) + " 的" 如 果 经过 重 新审议 ! 认为 一些产业 或 子 产业 可 以 从清 单 上删除 ! 那么 政府下一 步 就 为实现中国的()!) 年愿景 进行企业 可取 消 对 这些 产 业的各 种 不合 理的显性 的 或 部门改革 隐性 的 限 制" 政 府 可以 发 出 一 个清晰 的 信 号! 即 这 些产 业 今后的 发 展将 建立在公 平 的 !! 要 提高生产率% 促 进创 新! 从而为经济 竞争 环 境基 础之 上" 这 类 措 施不 必 修 改 较 快 增长打下基 础 ! 并使 中 国走 上实现 (反垄 断 法) 即 可 实施 " 如果 经 过重新 审 议 "#'# 年愿景的道 路 ! 中国 需 要采 取如下 认为 国 有 制对 某 些产业 确 实非 常重要! 那 么 措 施 " 对这 些 产 业的 政 策重点 就 应当 转向加强 企 业  通过改革国 企 部门 % 进 一步扩大国 的治 理 *董事 会 和 管理 层+! 同 时对它 们 进 企 和 民 营企业之间的 竞 争! 改进 技术效率和 行有 效 监 管" 专题报告一 加快推进关键领域改革 制 定 一 个 解 决 包 括 近 期 和 远 期 问 题 在 内 要避 免 这种 高 成本 ! 最好 是 积 极 主 动 地 进 行 的关 于 国 有 制 的 清 晰 政 策 会 对 审 查 这 类 产 业 改革 ! 而不 是 在出 现 危 机 时 作 出 被 动 反 应! 清单 有 所 帮 助 " 考 虑 到 企 业 所 有 制 在 中 国 当 而且 改 革的 目 的应 当 是转 变 增 长 模 式 ! 以 便 今产 业 政 策 中 具 有 显 性 或 隐 性 *出 于 习 惯 + 实现 向 高收 入 国家 的 转变 " 如 果 不 进 一 步 缩 的重 要 性 ! 这 个 政 策 需 要 详 细 阐 明 国 有 企 业 减国 有 经济 部 门! 就 很难 为 民 营 企 业 创 造 一 在经 济 中 到 底 应 该 发 挥 什 么 作 用 " 这 种 政 策 个公 平 的竞 争 环境 ! 也很 难 限 制 政 府 与 企 业 表述 可 以 被 作 为 衡 量 其 他 更 具 体 的 产 业 政 策 之间 的 密切 联 系" 的基 础" )... 年  ! 中 共 中 央 十 五 届 四 中 全 目 前政 府 在国 有 企业 中 的 所 有 权 分 布 是 会试 图 对 国 有 经 济 的 职 能 作 出 界 定 ! 提 出 应 广泛 而 多种 多 样的 ! 覆盖 了 大 多 数 部 门 ! 包 由国 有 经 济 控 制 的 四 个 领 域 ' 涉 及 国 家 安 全 括全 资 所有 % 多数 股 权和 少 数 股 权 ! 因 而 未 的行 业 ! 自 然 垄 断 的 行 业 ! 提 供 重 要 公 共 产 来的 国 企改 革 面临 的 挑战 来 自 两 个 方 面 ' 公 品和 服 务 的 行 业 ! 以 及 支 柱 产 业 和 高 新 技 术 共资 源 如何 得 到最 好 利用 & 国 有 资 本 管 理 如 产业 中 的 重 要 骨 干 企 业 " "##G 年 ! 国 资 委 何由 现 有体 制 过渡 到 新体 制 ! 以 满 足 中 国 已 表示 在 七 个 行 业 国 有 经 济 应 当 保 持 #绝 对 确定 的 长远 发 展战 略 目标 的 需 要 " 控制 $! 另 九 个 行 业 保 持# 较 强 控 制 力 $" 第 一项 挑 战的 对 策可 以 简 单 化 ! 即 公 共 # !$$ 今后 ! 要 重 新 定 义 中 国 的 国 有 经 济 政 策 ! 需 资源 应 当完 全 用于 提 供公 共 产 品 , ,,其 生 产 要强 调 国 有 制 的 重 点 应 当 是 公 共 产 品 提 供 " 和消 费 能产 生 正的 外 部效 应 " 公 共 产 品 的 范 中 国 还 可 以 通 过 新 一 轮 国 企 重 组 进 一 步 围可 以 是一 个 相当 长 的序 列 ! 从 国 防 产 品 到 缩小 国 有 经 济 的 规 模 " "# 世 纪 .# 年 代 中 基础 设 施% 社 会保 障 和基 础 研 发 活 动 " 根 据 期! 一 些 中 国 经 济 学 家 建 议 对 国 有 经 济 部 门 情况 变 化! 公 共产 品 的范 围 会 有 所 调 整 " 近 进行 #战 略 重 组 $ *吴 敬 琏 等 ! )..3 + " 中 共十 五 大 决 定 实 施 这 项 战 略 " 然 而 ! 这 项 战 年来 强 调的 保 障性 住 房例 子 ! 就 很 好 地 说 明 略的 实 施 虽 然 在 )..3 / "##' 年 取 得 了 令 人 了政 府 资源 可 以如 何 用于 处 理 紧 迫 的 社 会 问 瞩目 的 进 展 ! 但 近 年 看 起 来 进 展 不 大 " 近 期 题" 的 确! 公 共产 品 的涵 盖 范 围 十 分 广 泛! 的研 究 *张 文 魁 ! "#)# + 表 明 ! 几 乎 所 有 的 甚至 可 以包 括 可靠 的 能源 供 给 ! 以 及 交 通 运 竞争 性 行 业 都 仍 存 在 国 有 企 业 " 即 使 在 批 输% 邮 政等 领 域的 普 遍服 务 等 " 可 以 根 据 特 发% 零 售 和 餐 饮 业 ! 仍 然 有 "#".G 家 国 有 企 定公 共 产品 的 性 质 决定 投 入 的 政 府 资 源 比 业! 占 全 部 国 企 总 数 的 )-+ 3 , " "# 世 纪 .# 例" 在 少数 认 为 特 殊重 要 的 领 域 *如 国 防 年代 晚 期 至 ") 世 纪 初 期 ! 削 减 国 企 数 量 的 领域 +! 所需 的全 部或绝 大 部 分 资 金 应 当 由 改革 是 对 当 时 严 重 财 政 困 难 所 作 出 的 反 应 " 政府 提 供" 但 在多 数 领域 ! 少 量 股 份 参 与 就 虽然 改 革 根 本 上 来 说 是 成 功 的 ! 但 改 革 的 成 可能 实 现有 效 提供 某 种公 共 产 品 的 目 标 " 最 本高 达 "万 亿 元人  民 币 " 今 后 的 国 企 改 革 重要 的 是! 在 许多 领 域! 尽 管 政 府 提 供 绝 大  政 府在实 施产业发展战 略时可以用国有 制作为一种政策工具! 特别是在经济繁荣 时期! 国有企业可以成为积聚资源的一个 极佳平台" 然而! 有证据表明! 长期保留大规模 的国有经济部门会损害 效率和平等竞争"  据 国务院 发展研究中心 研究人员估算" 第四章!企业部门改革 部分 资 金 ! 民 营 部 门 也 可 以充 分 参 与 到 公 共 制! 扩 大 民 间 资 本 参 与 " 根 据 中 国 自 己 过 去 产品 的 提 供 过 程 中 " 民 营 部门 在 获 得 政 府 资 对国 企 进 行 公 司 化 改 革 和 重 组 的 经 验 ! 还 有 金支 持 的 同 时 参 与 提 供 公 共产 品 ! 可 以 促 进 很多 大 型 国 企 ! 特 别 是 那 些 由 中 央 国 资 委 或 这个 领 域 的 竞 争 ! 降 低 生 产和 提 供 的 成 本 " 各省 国 资 委 监 管 的 母 公 司 ! 可 以 重 组 为 混 合 第 二 项 挑 战 的 对 策 则不 那 么 简 单 " 首 所有 制 企 业 和 上 市 公 司 " 而 且 ! 各 级 政 府 可 先! 要 加 快 推 进 国 有 企 业 中仍 未 实 现 市 场 估 以减 少 在 那 些 公 司 的 持 股 比 例 ! 建 立 具 有 专 值资 产 的 证 券 化 *在 上 市的 国 有 企 业 ! 资 业化 管 理 特 征 的 现 代 公 司 治 理 结 构 " 减 少 国 产的 价 值 是 已 知 的 +" 这 将为 国 有 企 业 通 过 企数 量 的 另 一 个 好 处 是 有 助 于 加 强 国 资 委 对 一系 列 措 施 深 化 改 革 创 造 条件 " 这 些 举 措 包 国企 的 监 管 " 括所 有 权 与 经 营 权 分 离 % 按照 现 代 公 司 治 理 同 样 在 中 期 ! 中 国 还 可 以 从 两 个 方 面 强 结构 改 造 国 有 企 业 ,,,任 命高 级 管 理 人员 % 化 (反 垄 断 法 )! 从 而 进 一 步 推 动 竞 争 " 首 按照 国 际 惯 例 披 露 信 息 % 推行 外 部 审 计等 " 先! 可 以 使 (反 垄断 法 ) 的 有 关 条 款 更 加 然后 ! 政 府 可 考 虑 设 立 一 个或 多 个 国 有 资 本 明晰 ! 以 限 制 #行 政 垄 断 $" 中 国 新 (反 垄 管理 公 司 或 投 资 基 金 ! 由 它们 作 为 所 对 应 企 断法 ) 在 "##3 年 颁 布 实 施 " 这 部 法 律 中 有 业中 国 有 资 本 的 持 股 者 ! 并在 金 融 市 场 上 实 一章 是 关 于 行 政 垄 断 及 其 对 竞 争 的 影 响 ! 基 施专 业 化 管 理 和 交 易 " 不 同的 公 司 或 基 金 分 本上 是 宣 告 行 政 垄 断 违 法 " 然 而 ! 现 在 的 法 # !$% 工负 责 特 定 的 领 域 " 随 着 时间 推 移 ! 它 们 可 律文 本 没 有# 牙 齿 $! 相 关 条 款 也 非 常 简 以作 为 政 府 代 表 ! 逐 步 实 施资 产 组 合 多 元 化 单! 重 点 只 针 对 跨 地 区 的 商 品 流 通 ! 而 且 该 和出 售 国 有 股 " 国 有 企 业 的红 利 上 缴 给 资 本 法的 可 操 作 性 较 差! 实 施 与 否 完 全 取 决 于 管理 公 司 或 投 资 基 金 ! 并 进一 步 由 它 们 上 缴 #高层 *行 政 + 机 关$ 的 意 愿 " 同 时 ! 这 部 给财 政 " 最 后 ! 将 一 部 分 国有 资 本 划 拨 给 国 法律 的 有 关 规 定 要 服 从 于 其 他 法 规 ! 因 此 经 家社 保 基 金 ! 以 其 收 益 用 于弥 补 未 来 保 障 支 常是 形 同 虚 设 " 在 政 府 内 部 ! 对 有 关 法 律 法 付缺 口 " 规的 实 施 是 由 不 同 的 机 构 来 执 行 的 ! 这 样 一 尽 管 上 述 提 出 的 国 有 资本 管 理 公 司 或 投 种谨 慎 的 作 法 在 刚 开 始 时 可 能 是 有 道 理 的" 资基 金 的 具 体 运 作 细 节 尚 待进 一 步 研 究 ! 但 由于 行 政 垄 断 是 一 个 突 出 问 题 ! 未 对 这 种 行 重要 的 是 尽 早 确 定 关 键 原 则" 例 如 ! 国 资 委 为规 定 相 应 惩 处 办法 的 (反 垄 断 法 ) 是 不 的职 能 应 该 限 定 于 政 策 制 定和 监 督 ! 而 资 产 完整 的 " 但 另 一 方 面 ! 如 果 采 用 超 前 的 作 法 管理 的 具 体 职 能 应 该 由 管 理公 司 或 投 资 基 金 *超出 实 施 能 力 + 又 可 能 会 损 害 法 律 本 身 的 履行 " 这 些 公 司 或 投 资 基 金应 当 有 明 确 的 职 权威 性 " 例 如 ! 如 果 对 行 政 垄 断 作 强 硬 规 定 责界 定 ! 实 施 独 立 和 专 业 化的 管 理 ! 并 按 公 的话 ! 反 垄 断 机 构 可 能 会 提 出 对 同 级 或 上 级 开宣 布 的 绩 效 标 准 进 行 考核 *具 体 取 决 于 政府 其 他 机 构 的 法 律 诉 讼 " 很 显 然 ! 要 实 施 其所 持 股 企 业 的 性 质 +" 此 外 ! 这 些 公 司 或 (反垄 断 法 ) 对 行 政垄 断 的 规 定 ! 一 方 面 要 基金 也 要 遵 循 国 际 通 行 规 则! 披 露 其 运营 % 对法 律 条 文 作 出 修 订 ! 另 一 方 面 要 有 很 强 的 价值 创 造 % 盈 利 % 分 红 等 方面 的 信 息 " 政治 意 愿 ! 包 括 政 府 高 层 对 实 施 机 关 的 强 有 在 中 期 ! 可 以 通 过 对 剩下 的 国 企 进 行 改 力支 持 " 其 次 ! 可 以 重 新 考 虑 该 法 的 豁 免 范 专题报告一 加快推进关键领域改革 围" 所 有 关 于 竞 争 的 法 律都 会 给某些产业或 行 重 审 *见 下 文 + 以 消 除 对 某 种 规 模 或 所 某 些 种 类 的 经 济 活 动 和 交 易提供豁 免 有 制 形 式 的 企 业 的 偏 好 也 有 助 于 解 决 这 些 *`VSZR %! "##" + " 豁 免可 能 是针对某种性 问 题 " 质的 经 济 部 门* 如 真 正 的# 自 然垄断$+! 从 中 期 角 度 ! 可 以 制 定和 实 施 一 系 列 法 或是 针 对 某 种 功 能 ! 如 产品 标 准的制定或其 律 来 限 制 那 些 可 能 造 成 扭 曲的 行 动 ! 包 括 产 他由 一 个 或 很 少 几 个 企 业来 做 比较合理的经 业 政 策 领 域 的 扭 曲 行 动 ! 推 动 公 平 竞 争 " 这 济活 动 " 这 些 豁 免 有 的 可能 是 实现竞争政策 类 法 律 要 明 确 #游 戏 规 则 $! 就 像 世 界 贸 易 的目 标 所 需 要 的 ! 但 也 有一 些 可能是迫于特 组 织 对 其 成 员 国 的 贸 易 政 策 所 进 行 的 限 制 ! 殊利 益 集 团 的 压 力 " 很 多情 况 下政府需要经 或 是 美 国 宪 法 对 州 际 商 业 作出 的 限 制 " 这 些 常重 新 修 订 这 些 豁 免 " 联合 国 贸易和发展会 规 则 可 以 很 好 地 制 约 中 央 和地 方 政 府 官 员 强 议 *` VSZR %+ 的 报 告 就提 供 豁免的程序和 行 利 用 行 政 手 段 以 推 动 产 业向 不 同 方 向 发 展 原则 提 出 了 一 些 一 般 性 建议 " 如果使用这些 的 意 图 " (反 垄 断 法 ) 就 是这 一 系 列 法 律 中 原则 ! 豁 免 的 数 量 和 适 用豁 免 的经济活动的 的 一 部 ! 上 面 已 经 进 行 了 讨论 " 如 果 修 定 后 性质 和 范 围 都 会 较 为 有 限! 提 供豁免的程序 的 (反 垄 断 法 ) 仍 然 留 下很 多 重 要 空 白 ! 也更 具 可 问 责 性 和 透 明 度" 可 以 通 过 额 外 的 立 法 来 补 充 *可 能 以 特 别 # !$& 法 的 形 式 +! 以 便 对 当 前 中 央 和 地 方 政 府 这 使竞争环境更为公平 种 非 常 普 遍 的 产 业 干 预 行 为进 行 限 制 " 这 部 加 强 竞争 的同 时 要 保 障竞争 的 公 平 " 法 律 应 当 具 有 可 实 施 性 ! 任 何 政 府 部 门 如 果 建 立 公 平 的竞 争环 境 将 有助 于把 生产 要 素 采 取 任 何 被 该 法 禁 止 的 干 预措 施 ! 都 可 以 对 引 向 使 用 效率 最高 的 地 方! 从而 提高 配 置 其 提 起 诉 讼 " 效 率 " 不 同规 模和 所 有 制的 企业 应当 在 更 长 期 来 说 ! 要 维 护 在 单一 市 场 上 的 公 平 公 平 的 环 境里 竞争! 这 不 仅是指严 格法 律 意 竞 争 ! 中 国 应 考 虑 限 制 政 府对 企 业 提 供 的 直 义 上 的 公 平! 也包括 各 企 业获取生 产投 入 品 接 或 间 接 资 金 支 持 " 一 个 最近 的 例 子 是 国 家 的 公 平 " 给 主 要 国 有 航 空 公 司 的 大 规 模 注 资 *&:;! 要 解 决这 一问题 ! 近 期最需要 进行 的 改 "#)# + " 这 种 支 持 使 这 些 公 司 可 以 承 受 纯 商 革 重 点 应 该是 直接消 除 那 些超出竞 争政 策 范 业 性 实 体 不 会 或 不 能 承 受 的损 失 ! 从 而 造 成 畴 之 外 的 几项 关键 扭 曲" 这 包括' *)+ 大 不 公 平 竞 争 " 为 遏 制 这 种 趋势 ! 中 国 应 当 给 型 企 业 或 国企 在获 得 信 贷方 面受 到优 惠 待 各 级 政 府 设 定 明 确 的 游 戏 规则 ! 规 定 在 面 临 遇 ! 包 括 可能 出现 的 道 德风 险*见 下 文 对 要 求 对 企 业 提 供 援 助 的 压 力 时 如 何 处 理 金 融 的 讨 论+& *"+ 国 企 分红率 仍然 很 低 *=?AMa AL?! ? 6 D + :7! )..- + " 这 方 面 可 以 以 欧 *企 业 因 而保 有大 量 储蓄 ! 对这 些资 金 的 盟 实 施# 国 家 援 助 $ 规 则的 经 验 为 基 础 " 使 用 可 能不 如用 于 其 他 方 面那么 有 效 +& 虽 然 欧 盟 和 中 国 之 间 存 在 很多 重 要 差 异 ! 但 *'+ 国 企与 政府决 策 者 的关 系紧 密 *如 特 它 们 面 临 相 似 的 限 制 成 员 国 *欧 盟 + 或 地 大 型 国 有 企 业总 裁 有 部级 官员身 份 +! 因 方 政 府 *中 国 + 的 反 竞 争 行 为 问 题 " 欧 盟 而 给 国 企 带来 了潜 在 优 势" 对产 业政 策 进 的 经 验 强 调 ! 很 有 必 要 建 立一 个 具 有 可 信 度 第四章!企业部门改革 的 制 度 框 架 ! 来 监 督 产业 补 贴 项 目 ! 实 施 各 如 果 明 确 了 产 业 政 策 的 作 用 和 目 的 ! 产 方 已 经 达 成 一 致 的 产 业政 策 规 则" 业政 策 的 制 订 就 会 更 有 针 对 性 ! 实 施 产 业 政 策的 机 构 就 会 减 少 ! 政 策 工 具 就 会 更 为 简 )产 业 政 策 * 的 重 点 和现 代 化 单! 并 且 更 加 尊 重 市 场 " 如 上 文 中 已 经 谈 到 中 国 的 产 业 政 策 需要 根 据 变 化 进 行 适 时 的 ! 当 前 中 国 的 产 业 干 预 非 常 广 泛 ! 但 往 往 调 整 " 在 过 去 '# 年 以#追 赶 $ 为 导 向 的 工 缺 乏 一 致 性 ! 具 有 很 强 的 不 可 预 见 性 ! 而 且 业 化 过 程 中 ! 虽 然 产 业政 策 并 不 总 能 达 到 预 多 是 通 过 行 政 干 预 手 段 " 产 业 政 策 更 有 针 对 期 效 果 ! 但 在 一 些 情 况下 还 是 发 挥 了 积 极 作 性 意 味 着 要 缩 小 适 用 面 ! 只 用 于 能 产 生 积 极 用 " 但 是 ! 中 国 当 前 的产 业 干 预 体 系 有 可 能 作 用 的 少 数 几 个 行 业 " 这 样 也 可 以 避 免 稀 释 阻 碍 正 在 追 求 的 创 新驱 动 型 发 展 " 4? AF F 宝贵 的 技 术 和 企 业 管 理 智 力 资 源 ! 也 可 以 避 * "##2 + 总 结 了 东 亚 国家 的 产 业 政 策 经 验! 免将 其 他 具 有 比 较 优 势 的 成 熟 产 业 挤 出 投 入 指 出 对 收 入 较 高 的 新 兴市 场 国 家 来 说 ! 主 要 品 和 要 素 市 场* 4? FD MI:! )..# + " 减 7 少 实 目 标 是 提 升 出 口 产 品 结构 ! 提 高 在 价 值 链 上 施 产 业 政 策 的 政 府 机 构 *见 下 文 + 将 有 助 的 位 置 " 对 这 些 国 家 来说 ! 对 市 场 进 行 猜 测 于 使 政 策 更 加 协 调 " 减 少 可 使 用 的 干 预 手 和 制 造 赢 家 的 旧 式 产 业 政 策 没 有 太 大 意 义" 段! 包 括 规 定 任 何 资 金 的 支 持 都 应 通 过 财 政 实 现 创 新 驱 动 型 的 发 展! 就 需 要 一 个 更 有 益 而 非 银 行 渠 道 ! 将 带 来 更 大 透 明 度 ! 减 少 对 # !$' 于 中 小 企 业 和 新 企 业 的营 商 环 境 ! 鼓 励 公 平 其 他 市 场 的 连 带 影 响 " 例 如 ! 产 业 政 策 最 好 竞 争 ! 对 产 业 的 低 集 中度 和 过 剩 产 能 保 持 更 追 求 更 为 一 般 性 的 目 标 ! 如 某 个 产 业 的 整 大 容 忍 ! 并 且 更 多 地 依靠 市 场 机 制 " 释 放 出 合 ! 而 不 要 对 具 体 的 *现 有 + 企 业 提 供 优 来 的 创 新 活 力 在 刚 开 始时 可 能 导 致 新 企 业 大 惠 ! 这 样 可 以 避 免 对 更 有 创 新 性 的 新 企 业 造 批 涌 入 % 企 业 之 间 残 酷竞 争 % 产 业 分 散 % 投 成 歧 视 " 对 企 业 的 支 持 应 当 是 暂 时 性 的 ! 而 资 过 度 ! 但 这 些 对 于 尚未 成 熟 的 产 业 来 说 未 且 必 须 有 严 格 的 #日 落 条 款 $ *结 束 期 限 +" 必 是 不 健 康 的 现 象 " 最后 ! 政 策 应 当 尽 量 让 市 场 发 挥 作 用 ! 利 用 产 业 政 策 改 革 应 当首 先 明 确 解 释 产 业 政 市 场 的 力 量 来 实 现 政 策 目 标 而 不 是 与 市 场 背 策 的 作 用 和 目 的 " 哪 些市 场 失 灵 % 外 部 性 或 道 而 驰 " 例 如 ! 通 过 市 场 力 量 来 促 进 企 业 并 其 他 情 况 需 要 使 用 产业 政 策 - 如 =?Ma A AL6 ?! 购 *比 如 让 企 业 更 多 的 股 份 上 市 交 易 + 将 ?D+:7+ * )..- + 所 指 出的! 如 果 政 府 只 是 靠 有 助 于 产 业 的 集 中 ! 同 时 不 要 事 先 设 定 并 购 #拍 脑 袋 $ 决 定 支 持 某些 产 业 ! 而 没 有 这 些 的 结 果 " 行 业 里 存 在 市 场 失 灵 的明 确 证 据 ! 或 是 根 据 中 国 是 个 大 国 ! 国 情 复 杂 ! 同 时 地 方 分 非 经 济 因 素 考 虑 支 持 哪些 行 业 ! 这 将 带 来 很 权 程 度 高 ! 这 些 特 殊 性 也 会 影 响 中 国 的 产 业 高 的 财 政 成 本 ! 而 且 通常 也 会 失 败 " 实 施 产 政 策 设 计 " 在 日 本 % 韩 国 和 新 加 坡 这 样 小 而 业 政 策 的 有 关 原 则 应 当公 开 发 布 ! 以 保 障 政 集 中 的 国 家 发 挥 了 良 好 作 用 的 一 些 做 法 可 能 策 目 标 和 结 果 的 监 测 评估 都 具 有 透 明 度 " 并不 适 用 于 中 国 " 地 方 各 级 政 府 事 实 上 都 有  关于在中国的环境下如何应用欧盟式#国家援助$ 的详细论述! 见1B A I;? 6 8? * "#)# + " 专题报告一 加快推进关键领域改革 很大 的 自 主 权 " 在 这 种 情 况 下! 中 央 可以 制 职能 ! 不 同 机构 之 间职 能 交 叉重 叠 " 例 如 ! 定政 策 ! 但 实 施 这 些 政 策 并 对实 施 情 况进 行 国资 委 不 仅 负有 对国 有 企 业 进 行监 管 的核 心 监测 非 常 困 难 " 在 同 一 级 政 府内 ! 由 于许 多 职能 ! 而 且 还有 一 些 制 定 法律 和 政 策的 职 机构 的 职 能 相 互 重 叠 ! 也 有 可能 使 政 策的 执 能" 同 样 ! (反垄 断 法 ) 的 实 施职 能 分散 在 行向 不 同 方 向 发 展 " 地 方 政 府想 增 加 本地 就 三个 机 构 ,,,国 家工 商 总 局 % 商务 部 和发 改 业或 增 加 税 收 ! 往 往 努 力 保 护现 有 企 业% 吸 委! 而 这 三 个机 构都 有 其 他 的 更多 职 能! 比 引新 企 业 ! 为 此 他 们 可 能 会 以低 价 出 让土 地 如商 务 部 有 吸引 外商 投 资 的 职 能" 甚 至有 些 等方 式 向 企 业 提 供 资 源 ! 帮 助它 们 取 得各 种 国有 企 业 在 自己 追求 赢 利 的 同 时! 还 承担 着 审批 ! 或 是 阻 碍 跨 地 区 的 兼 并" 这 些 作法 都 制定 产 业 政 策的 职能 ! 如 烟 草 行业 " 这 些 安 可能 加 剧 产 业 分 散 的 问 题 ! 使中 央 促 进产 业 排使 不 同 层 级政 府之 间 已 经 存 在的 割 裂更 加 整合 的 目 标 难 以 实 现 " 严重 ! 加 剧 了有 关部 门 的 紧 张 关系 " 这 种 割 改 革 中 央 与 地 方 的 分 税 规则 及 对 地方 官 裂可 能 导 致 政策 缺 乏 重 点 ! 出现 重 复 劳 动 ! 员的 考 评 办 法 ! 可 以 使 地 方 的激 励 与 中央 的 同一 机 构 的 不同 职能 相 互 矛 盾 和相 互 削弱 " 工作 重 点 更 为 一 致 " 就 地 方 对财 政 收 入的 考 中 国 应 重新 考虑 和 划 分 各 个机 构 的功 能 虑可 能 影 响 地 方 产 业 政 策 而 言! 改 变 关键 税 和责 任 ! 每 个领 域规 定 一 个 主 要的 负 责机 构 # !$( 种 *如 增 值 税 + 的 税 收分 享 规 则 可 能有 助 *如果 不 是 唯一 负责 机 构 的 话+" 例 如! 国 于减 少 产 业 的 分 散 " 同 样 ! 如果 对 官 员的 政 资委 可 以 只 负 责 #保 持 和 增加 国 有 资产 的 绩评 估 不 限 于 当 地 $% &增 长! 而 是 包含 其 价值 $ 这 一 核心 职 能 " 在 竞 争 政 策 方 面 ! 他发 展 指 标 ! 也 会 有 助 于 控 制地 方 官 员保 留 多数 经 合 组 织 *UQS%+ 国 家 都由 一 个单 一 现有 企 业 或 吸 引 新 企 业 的 愿 望! 从 而 有助 于 的政 府 机 构 来实 施竞 争 政 策 ! 中国 也 可以 考 产业 的 整 合 " 所 有 这 些 作 法 都牵 扯 到 一个 适 虑这 样 做 " #第三个 机 构 $ *如 国 家 发 改委 + 度的 问 题 ! 因 为 地 方 的 竞 争也 有 其 积极 一 可以 承 担 所 有关 于制 订 产 业 政 策的 职 能" 企 面! 而 这 些 积 极 作 用 应 当 予 以保 持 " 要在 更 业只 负 责 自 己的 经营 " 每 个 机 构由 于 其职 能 深层 次 上 使 地 方 面 临 的 激 励 与中 央 的 发展 目 集中 ! 运 作 起来 会更 为 有 效 & 而由 于 减少 了 标一 致 ! 需 要 对 中 国 各 级 政 府之 间 的 关系 作 职能 交 叉 ! 它们 合 作时 也 会 更加 协 调 一 致 " 出更 为 根 本 性 的 改 革 ! 但 这 个问 题 超 过了 我 虽然 中 国 在 建立 单独 的 部 门 监 管机 构 方面 取 们这 里 的 讨 论 范 围 " 得了 一 些 进 展! 但还 需 要 继 续 努力 " 最 后 ! 还 有 一 个 贯 穿 以 上各 个 主 题的 问 除 产 业 政策 以外 ! 还 有 其 他一 些 改革 将 题! 即 需 要 理 顺 与 企 业 所 有 权% 产 业 政策 和 有助 于 中 国 企业 部门 的 改 进 " 这涉 及 总体 营 产业 监 管 有 关 的 政 府 机 构 职 能分 工 " 中国 的 商环 境 方 面 的问 题! 包 括 消 除 障碍 建 立深 度 改革 是 渐 进 式 的 ! 虽 然 每 项 改革 都 有 其自 身 融合 的 国 内 统一 市 场! 加 强 知识 产 权 保 护 % 的合 理 性 ! 但 总 体 上 来 说 很多 措 施 比较 零 政府 采 购 改 革% 合同 实 施 % 破 产制 度 和贸 易 散! 导 致 的 结 果 就 是 很 多 政 府机 构 具 有多 重 政策 % 扩 大 金融 服务 和 改 进 公 司治 理 等" 第五章 金融体系改革 革& 采取 多 种 措施 推动证 券 市 场 的发 展 等 " 到 ()#) 年 中国 金融 体 系 的发展 尽管 推 进 了诸 多改革 ! 但 中 国的 金 融 体 系仍 然受 到 抑 制! 而且存 在 结 构 失衡 % 维 持 # !$) 在 经 济 起飞 阶段 ! 中 国 的金融 体系 符 合 成本 高% 具 有 潜在 不稳定 性 等 问 题" 动员 储 蓄 并 向战 略部 门 配 置 资本的 需要 " 过 去'# 年 ! 中 国金 融体 系 成 功实现 了对 计 划 受到 抑制 经济 资 金 分 配体 制的 改 革 ! 为投资 的快 速 扩 关键 领 域 仍受 到广泛 抑 制" 与  二 战 后 张提 供 了 有 力的 资金 支 持 ! 并由此 推动 了 经 迈入 高收 入 行 列 国家在 类 似 发 展阶 段 时 相 济增 长 " 中 国银 行体 系 充 分动 员 了国 民 储 比! 中国 银 行 部门 国有产 权 比 重 和政 府 干 预 蓄! 以 满 足 企业 和地 方 政 府巨 大 的投 资 需 的程 度要 高 得 多 *见图2 ( )+" 尽管 国 有 银 求! 这 主 要 归功 于其 广 泛 的 分支网 络% 储 户 行的 所有 权 结 构从 以往的 国 有 独 资转 变 为 目 认为 国 有 银 行高 度稳 定 % 比 较稳定 的通 货 膨 前的 股份 制 ! 但政 府仍继 续 主 导金 融 行 业 " 胀水 平 ! 以 及很 高的 家 庭 储 蓄率等 因素 " 对金 融机 构 进 行保 护并干 预 其 经 营决 策 ! 使 过 去 )# 年! 中国 金 融 体系的 改革 和 重 它们 成为 了 便 利的 政策工 具 " 这 些做 法 固 化 组取 得 了 重 大进 展" 这 主 要 包括' 启动 利 率 官僚 文化 ! 扭 曲激 励机制 ! 阻 碍 银行 的 商 业 市场 化 & 通 过向 战略 投 资 者 出售部 分股 权 并 化! 不利 于 将 金融 资源配 置 到 生 产率 最 高 的 在国 内 外 交 易所 上市 ! 改 革 国有银 行治 理 结 地方 去" 构& 在 一 定 程度 上放 松 了 对 金融机 构的 准 入 限制 和 对 资 本流 动的 控 制 & 通过机 构重 组 和 结构 失衡 引入 国 际 标 准! 对 监 管 体 系进 行 了重 大 改 尽管 近 年 来在 推动发 展 直 接 融资 方 面 做  抑制表现为以下形式' 指令性贷款和贷款规模控制! 贷款利率下限和存款利率上限! 以及对金融机构商业决策的干预等" 专题报告一 加快推进关键领域改革 图+"#$())+ 年银行部门的所有权结构 图+"($()), 年金融体系结构比较 资料 来源' 世界银行金 融监管 数据库" 资料来源 ' 国际清算银行 % 证监会% 国际货币基金组织国 注' 图中显 示大股东为 外资% 国内私有 资本和国有资本的 际金融统计% 世 界发展指标" 银行所持 银行资 产的比例" 了 很 多 努 力 ! 但 银 行 信 贷 仍 然 占 企 业 部 门 融 维持成本高 资 总 量 的 将 近 .# , " 就 中 国 目前 所 处 的 发 中 国 金 融 体 系 的 历史旧 账还 没 有完 全消 展 阶 段 而 言 ! 金 融 体 系 较 多 依 赖 于 银 行 部 门 化! 新 的 损 失 却 已 经 开始产 生" 银 行一 直被 # !$* 也 属 正 常 ! 但 国际 比 较 显 示 ! 中 国 在 这 方 面 政府 作 为 实 现 其 宏 观 经济和 产业 政 策目 标的 过 于 失 衡 *见 图 2 (" 和 附 录 四+" 最 近 的 工具 ! 很 难 做 到 审 慎 放贷" 这也 许 有利 于实 研 究 表 明* %? P A6L>B(b >;D! 0?C ? ; 和 =?O 现政 府 的 政 策 目 标 ! 却使银 行面 临 更大 的风 A E;?! "#)) + ! 随 着 经 济 的 发 展! 最 优 的 金 险" 贷 款 质 量 恶 化 会 导致公 共政 策 的最 终成 融 结 构 会 变 得 越来 越 以 市 场 为 导 向 " 这 与 理 本上 升 " "# 世 纪 .# 年代末 以来 ! 几家 国有 论 观 点 基 本 一 致! 即 相 对 于 银 行 提 供 的 服 务 银行 上 市 前 国 家 对 其 进行了 数轮 注 资! 以处 而 言 ! 经 济 的 发展 增 加 了 对 非 银 行 金 融 机 构 置不 良 贷 款 " "##3 年以来 对地 方 政府 的贷 和 证 券 市 场 服 务 的 需 求 " 发 达国 家 *如 英 款也 可 能 遭 致 损 失" 这 些 都可 能 对政 府财 国 % 德 国 % 日 本 和 美 国+ 的 历 史 也 表 明! 政产 生 实 际 或 者 潜 在 的显著 影响 " 银 行 体 系 和 证 券市 场 的 运 作 和 发 展 具 有 很 强 的 互 补 性* R7 7 ?;! S : MA?等 ! "#)) + " 到 目 潜在的不稳定性 前 为 止 ! 中 国 还 未 充 分 利 用 这方 面 的 互 补 中国 金融 体系比较脆弱! 具 有潜在 的不 性 " 如 果 高 收 入国 家 的 历 史 具 有 可 靠 的 借 鉴 稳定性! 主要 有以下几个原因 " 金融机 构的 意 义 ! 那 么 中 国未 来 的 发 展 在 很 大 程 度 上 取 行为和经 营同 质化蕴含着系统 性 风险! 某种 决 于 建 立 一 个 更加 平 衡 的 金 融 体 系 " 不 平 衡 程度上反 映出 金融机构的商 业 化导向 不强& 还 表 现 在 资 本 市场 % 股 票 市 场 远 远 超 过 固 定 金融服务 综合 经营的现象普遍 ! 而且已 经发 收 益 市 场 ! 公 司债 市 场 的 份 额 一 直 很 小 " 展了若干 年! 却没有一个强有 力 的监管 框架 ! 根据媒体的报道! 银行对地方政府融资平台的贷款的潜在损失可能达到"万亿元" 第五章!金融体系改革 来监 测 % 衡 量 和 防范 整 个金 融行业 的 安 全风险和 & 稳 健 的 金 融 体 系 ! 以 满 足 企业 % 家 庭 影子 银 行 业 务 活 动的快 速发 展 虽然为和难政以 满 府 部 门 的 多 元 化 金 融 需 求 " 中 国 未 来 的 足资 金 需 求 的 企 业和 个 人提 供了融 资 金 融渠道体 ! 系 应 消 除 抑 制 ! 在 银 行 与 非 银 行 金 融 但基 本 上 在 官 方 视野之 外! 没 有得到机有构效 的 及 市 场 *尤 其 是 资 本 市 场 + 之 间 实 现 合 监管 & 前 面 所 提 到的地 方政 府 债务问理题的也 平 导 衡 ! 以 更 多 元 化 的 机 构 和 产 品 来 适 应 致中 国 的 金 融 体 系脆 弱 且有 潜在不 中 稳 国定性经 " 济 的 变 化 " 金 融 机 构 应 进 一 步 商 业 化 金融 安 全 网 的 一 个主要 部分 ,,,存款和保合险 理 制 化 " 这 要 求 建 立 高 效的 公 司 治理 架 构! 度! 从 启 动 至 今 十多年 仍没 有 建成 创 & 处造置 平 有 等 的 竞 争 环 境 ! 提 高 监 管 有效 性 ! 并 问题 银 行 的 机 制 尚未制 度化 ! 危机管允理许机 金 制 融 机 构 破 产 " 金 融 体系 应 扩 大覆 盖 面! 仍不 完 善 & 由 于财政 % 货币* 政 策为 更 + 和 多 金 的 家 庭 % 消 费 者 ! 以 及 微 型% 小 型 和 融监 管 部 门 之 间 缺乏有 效的 信 息共享中和型相 企 互 业 提 供 金 融 服 务 ! 并 能 够 提 供 长 期 资 协调 ! 在 建 立 一 个应对 系统 性 风险的本宏和观 风 审 险 资 本 ! 以 支 持 现 有 企 业 的 升 级 和 壮 慎框 架 方 面 进 展 有限! 这也 令 人担忧大"! 以 及 高 科 技 和 新 兴 产 业 中 新 企 业 的 兴 起 总 而 言 之 ! 金融部 门的 改 革和发和展成不 长 能 " 适应 实 体 经 济 发 展的需 要" 目 前的金 融 体 运 系 转 良 好 的 金 融 体 系 对 于 中 国 致 力 于 建 以银 行 为 主 导 ! 并受到 强大 的 国家干设 和 预 谐 ! 这 的 高 收 入 社 会 至 关 重 要 " *)+ 随 着 劳 # !$+ 在经 济 起 飞 阶 段 有利于 动员 储 蓄和向动战力略 和 部 资 本 供 给 增 长 放 缓 ! 中 国 需 要 更 多 依 门配 置 资 本 " 但 随着 扭 曲成 本的不 靠 断 生提高产 ! 率 的 增 长 ! 而 这 必 须 由 金 融 体 系 通 过 以及 累 积 的 不 平 衡和风 险日 益 加大 改 ! 中进国 资 金 本 配 置 予 以 支 持 " *"+ 如 果要 提 高 全 融体 系 的 优 势 正 逐步削 弱" 即 便不对要其素金 生 融 产 率 对 经 济 增 长 的 贡 献 ! 就 需 要 加 强 部门 进 行 根 本 性 变革! 中国 经 济仍将创维新持 ! 而 较 创 新 的 实 现 离 不 开 整 个 金 融 体 系! 长一 段 时 间 的 高 增长! 但是 资 源配置尤的其扭 是 曲 高 度 发 达 的 资 本 市 场 支 持 " *'+ 运 转 将更 为 严 重 ! 收 入和财 富分 配 问题将良更好加 的 突 金 融 市 场 可 以 提 供 良 好 的 监 督 和 公 司 出! 内 外 不 平 衡 的现象 将更 加 明显 治 " 这理些 ! 并 将 通 过 包 括 并 购 在 内 的 各 种手 段 ! 来 危害 社 会 稳 定 % 降低生 产率 的 增长速及 时 度 推 ! 以 动 产 业 重 组 ! 实 现 企业 的 进 入和 退 出" 及破 坏 竞 争 " 如 果在将 来万 不 得已时** + 中 才 推 进 国 经 济 的 再 平 衡 需 要 建 立 一种 包 容 性 金融 自 由 化 ! 改 革的积 极效 应 将被弱的 金 化 融 " 如 体 系 ! 向 众 多 住 户 和 微 小 企 业 提 供 多 果政 府 缺 乏 综 合 性方法 和协 同 措施 样 ! 负化面 的 效 金 融 服 务 和 产 品 " *2+ 金 融可 通 过 增 应也 将 扩 大 " 可 以说! 中国 重 新审视加其个金 人 融 和 家 庭 的 借 贷 机 会 ! 帮 助 他 们 更 多 地 体系 的 愿 景 和 战 略正当 其时 " 延缓金投融资体 到 系 那 些 价 值 可 以 与 中 国 经 济 发 展 同 步 增 改革 ! 将 冲 击 或 阻碍实 体经济 的 发展长 " 的 资 产 ! 从 而 有 助 于 夯 实 养 老 保 障 体 系! 促 进 减 贫 ! 提 高 社 会 公 平 " 最 后 ! 金 融 系 统 ()!) 年中国金融业的愿景 如 果 管 理 不 当 ! 会 阻 碍 经 济 发 展 " 最 近 的 金 融 危 机 ! 以 及 中 国 自 身 的 经 历 都 充 分 证 明 了 中国应建立一个更加自由% 平衡% 高效% 这 一 点 " 专题报告一 加快推进关键领域改革 必要 ! 而 且 目 前依 赖 银 行 融 资 来 实 现政 府 政 为加强中国金融体系应进行的重要 策目 标 的 做 法 也 需 要 作 出 改 变" 一 直 以 来! 改革 由于 高 度 依 赖 商业 银 行 的 贷 款 来 实 现自 身 的 政策 目 标 ! 各 级政 府 往 往 通 过 直 接 控股 或 施 !!建 立 效率 更高 % 更加稳 健 的金 融系统! 加间 接 影 响 等 方 式 介 入 金 融 机 构 的日 常 经 促进中 国 向现 代% 和 谐% 有 创 造力 的社会 营" 如 果 不 能 找到 其 他 方 案 来 替 代 目前 的 做 转型! 需 要进 行系 统性改 革 " 为实 现金融 法! 那 么 金 融 机构 的 完 全 商 业 化 就 不可 能 实 系统的 良 性循 环! 政 府有 必 要 逐渐 减少对 现" 其 他 可 行 的方 案 包 括 更 加 有 效 地利 用 财 金融机 构 内部 事务 的干涉 ! 而 更关 注政府 政支 出 % 通 过 银 行 体 系 来 实 施 政 府信 贷 计 应该履 行 的职 责! 包 括完 善 监 管! 加强基 划% 政 策 性 银 行的 合 理 化 ! 以 及 改 善政 府 的 础设施 建 设! 以及 建 立并 实 施 正确 的激励 财政 关 系 " 替 代方 案 的 目 标 应 该 是 首先 使 商 和机制 " 业银 行 不 再 承 担政 策 性 职 能 ! 而 是 成为 真 正 的商 业 银 行 ! 能够 遵 守 市 场 规 则 ! 接受 有 效 金融体系的全面商业化和合理化 监管 ! 与 国 内 外的 同 业 对 手 开 展 竞 争" 政 策 宏 观和金 融 层面 的 政 策 工 具相互间 需要 性贷 款 % 政 府 指令 性 贷 款 可 以 逐 步 退出 ! 或 # !%" 更好 地 协调! 以 推动 金 融 体 系 朝着更商 业化 转移 到 少 数 职 责明 确 并 受 到 严 格 监 管的 政 策 和更 有 效的方 向 转变 " 应 该 完 善机制% 框架 性银 行 " 和机 构 建设! 使 金融 机 构 在 避免激励 扭曲% 应 该 以 商 业 为 导 向 来 改 进 金 融治 理 架 防范 道 德风险 ! 以及 防 止 发 生 政府或有 债务 构" 尽 管 民 营 化 是 提 高 国 有 金 融 机构 商 业 的前 提 下提供 金 融中 介 服 务 " 推动这样 的改 化程 度 的 最 佳 途 径 ! 但 大 型 国 有 金融 机 构 革! 还 需要政 府 重 新 定 位 自 身的角 色 和职 的民 营 化 决 非易 事" 如  果 政府 继 续 作 为 责! 少 用直接 控 制! 多 用 间 接调控" 例如! 国有 银 行 的 大 股 东 ! 那 么 就 需 要 强化 国 家 目前 央 行货币 政 策的 职 能 独 立 性需要进 一步 所有 权 的 职 责" 为 了 提 高 效 率 ! 国 有 持 股 提高 " 此外! 在 货币 政 策 工 具的选取 方面! 机构 需 要 像 民 营 股 东 那 样 运 作 和 决策 " 否 目前 调 整法定 存 款准 备 金 率 % 窗口指导 等数 则! 鉴 于 政 府 往 往 需 要 实 现 多 重 目标 ! 国 量型 工 具使用 频 率较 高 " 为 了 使银行能 够更 有金 融 机 构 将不 会 真 正 实 现 商 业 化 运 营" 好地 管 理自身 资 产和 负 债 ! 央 行可多采 用公 通过 反 思 和 厘清 现 有 国 家 所 有 权 的 机 构% 开市 场 操作等 更 加市 场 化 的 方 式来实施 货币 职能 及 具 体 做 法 ! 并 结 合 国 际 上 的成 功 经 政策 " 验和 失 败 教 训 ! 中 国 可 以 建 立 一 种新 的 金 减 少对金 融 机构 直 接 或 间 接的控制 十分 融治 理 架 构 *专 栏 2 ()+ "  大型国有金融机 构民营化很难找到国内战略 投资者" 将它们出售给国外战略投资者不仅在政治上可能难以被 接受! 而且 出于各种原因也可能难以 找到有意愿和能力的买家" 将政府持 有的股份分配给小的个人投资者可能也不是好的方案! 因为政 府仍 可控制银行的经营管理" 第五章!金融体系改革 专栏 +"#$ 金融 领 域 国家所有 权职能效 率亟待改 善 中国 尚未在 金 融 领 域建 立 起 统 一高效 的 国家 所有 权职能  虽然 中 国政 府希望 长 期 拥 有大 型国 有金融 机 构  但从 未 明 确 阐述直 接 拥有 所有 权对其 实 现政 策 目标 有何必 要  众 多政 府机 构参与 其 中  但每 个 机 构 仅负责 所 有权 中的 一部分 职 能 没 有一 家机构 具 备 足 够视 野或 权力全 面 来 审 视整 个 金 融 部门 这 种分 割模 糊了决 策 权 并 且使 得权利 义 务 也 不匹 配 此外 公 众 无 法通 过 充 分 的公开 信 息来 理 清金融 领 域国 家 所有 权的组 织 方式 更谈 不上 了解目 标  授 权 权 责 分 工及绩 效指 标 由于缺 乏 清晰 的 目标 界定和 权 责 分 工 也就 无法建 立 有 效 的监 督 和 评 估框架  需要 采取多 项 改 革 措施  进 一 步提高 国 家所 有权 职能体 系 的有 效 性 中国政 府 需 要 清晰 阐述 金融领 域 的 长 期和 总 体 发 展目标  解释 政府 为何需 要 持有 金 融机 构所有 权  如 何决 定哪 些金融 机 构 的 所有 权 应 当 继续由 政 府持 有 哪些金 融 机构 可 以民 营化 以 及 国 家所 有权 比重应 该 达 到 什么 程 度  持续多 长 时间 和如 何保持 等 问题  国家 所有权 机 构 的 权责 应该 通过法 律 予 以 明确  应 该 制定和 发 布所 有权 政策 向 公众 阐 明政 府为何 需 要 拥 有某 些金 融机构  政 府 将如 何 行 使 所有者 权 利 以及 作为所 有 者职 责 将如 何分配 和 执 行 等 还应 该建立 业 绩 考 核系 统  制 定国有 金 融机 构的 合并绩 效 报告 来 提高 透明度  并 加 # !%! 强问 责 在中长 期  应 该考 虑 建 立 合理的 国 家所 有权 职能体 系 组织 模 式 然而 如 果 不 能同 时对 激励措 施 和 机 制进 行 根 本 性变革  简单 的组 织性变 革 无法 达 到预 期目标  证息 差 收 入  扭 曲金融 机 构激励机制  让 其 进一步推进利率市场化 难以 真 正 认 识 到 风险 而 对风险的深 刻 认 识 中国应进一 步放开 现 有 的利 率管制 虽 恰恰 是 商 业 银 行 业和资 本 市场持续发 展 的 关 然中 国在利率 自由化 方面 已经 取得不少 进 键所 在  此 外  如果让 市 场来决定利 率  对 展 但是现有的 利率管 制 仍 然造 成了很多 金 于货 币 政 策 从 直 接的数 量 控制转向间 接 干 预 融扭 曲 通  过利率管 制 政府 可以向优 先 至关 重 要  发展 的部门配置 资本 而 且 还能 保护银行 体 尽 管 贷 款 利 率下限 已 经变得没有 多 大 约 系 这对于实施 赶超战 略 意义 重大 但是 束力  比 较 容 易 取消 放 开存款利率 上 限 却 随着 经济成熟度 不断提 高  继续 进行利率 管 较为 复 杂  有 几 个关 键 的前提条件 不 能 忽 制将 会对经济发 展产生 越 来越 明显的 障碍 视 金 融 脱 媒 过 快或资 本 流入过快 会 使 得 人为 地压低资金 成本 将 会导 致过度 投资 资金 涌 向 短 期 金 融产品  增加金融危 机 爆 发 延误 结构调整 利率管 制 扭 曲了 风险定价 机 的风 险  此 外  还应避 免 银行与非银 行 金 融 制 将会阻碍资 本市场 的 发 展 利率管制 保 机构 之 间  或 者 直接市 场 与间接市场 之 间 出  政府 仍然对金融机构的贷款 利率下限和存款利率上限进行管制 银行 体系新出现的信用理财产品 在一定程度上规避了存 款利率上限 影子银行活动的加剧 对金融体系的稳定造成潜在的负面影 响 专题报告一 加快推进关键领域改革 现自 由 化进度严重不对 称甚 至脱节的情况" 架% 加 强 法 律 法 规 执 行 % 升级 金 融 基 础 设 应当 对 金融机构的道德 风险 进行合理审视! 施! 以 及 严 格 实施 信 息 披 露 的有 关规 定 " 政 防止 出 现恶性的利率 竞争从 而危及金 融稳 府应 努 力 避 免 对市 场 进 行 人为 分 割 " 例 如 ! 定" 在 放开银行利率管 制前! 应保证监管当 中国 固 定 收 益 市 场 的 监 管 分属 中 国 人 民 银 局能 够 通过有效监管! 防止出 现高息揽储及 行% 中 国 证 监 会% 国 家 发 改 委! 这 种 分 割 状 向高 风 险借贷者提供 高息贷 款等过度 竞争 况引 起 了 市 场 对监 管 一 致 性 的担 忧" 各 家 监 现象 " 管机 构 的 职 能 应予 以 明 确 ! 从而 保证 不 同 市 场板 块 之 间 的 监管 一 致 " 深化资本市场 资 产 管 理 业务 的 成 长 对 于推 动证 券 市 场 深 化 资 本 市 场不 仅能 够 促进 金融结 构 的 深入 发 展 至 关 重要 " 中 国 的 金融 体系 需 要 提 再平 衡 ! 而 且 还 有助 于实 施 以科 技创新 为 主 供各 种 合 理 的 金融 产 品 ! 这 些产 品应 具 有 不 题的 赶 超 战 略 ! 让富 有创 造 力和 活力的 民 营 同的 风 险 和 回 报预 期 ! 从 而 满足 投资 者 不 同 企业 可 以 不 断 涌 现和 发展 " 一个 国家的 金 融 的风 险 偏 好 " 避险 型 个 人 投 资者 可以 选 择 银 结构 对 其 产 业 结 构有 直 接 影响 " 一般 来 说! 行储 蓄 ! 而 更 愿意 承 担 风 险 的投 资者 可 以 购 股权 融 资 能 够 为创 新型 行 业提 供 更好 的 支 买公 司 债 券 % 共同 基 金 和 股 票" 这 将 引 导 资 # !%$ 持! 而 通 过 债 券 发行 和银 行 贷款 所进行 的 债 金流 向 可 能 产 生高 回 报 的 风 险型 创新 企 业 和 权融 资 更 适 合 现有 的传 统 行业 " 与银 行 相 促进 孕 育 期 较 长的 企 业 长 期 投资 行为 " 资 产 比! 资 本 市 场 具 备的 关键 优 势是 对一个 商 业 管理 业 务 的 发 展也 有 助 于 为 老年 人提 供 财 务 机遇 可 以 有 多 个 潜在 的投 资 者进 行评估 ! 这 保障 *即 拓 宽了 退 休 金 的 保值 增 值 渠 道 +! 对于 评 估 新 技 术 的可 行性 尤 其有 帮助" 风 险 同时 提 高 社 会 的 凝 聚 力 与 稳定 " 与 银 行 相 投资 和 私 募 股 权 基金 将在 高 科技 产业的 融 资 比! 资 产 管 理 业务 所 需 要 的监 管 相 对 较 少 ! 过程 中 发 挥 更 重 要作 用" 机 构投 资者将 在 中 但它 要 求 更 高 的 透 明 度 % 更强 的 投 资 者 保 国资 本 市 场 发 展 中扮 演日 益 重要 的角色 " 届 护% 市 场 化 的 利率 决 定 机 制 和资 产的 市 场 定 时! 由 于 大 型 成 熟企 业 更 多依 赖 直接 融 资! 价" 政 府 必 须 提供 坚 实 法 律 基础 来培 育 这 方 资本 市 场 的 深 化 将有 助于 家 庭部 门和中 小 型 面业 务 " 根 据 其他 国 家 的 经 验! 适 当 的 市 场 企业 获 得 银 行 贷 款" 基础 设 施 和 环 境一 旦 建 立 起 来! 该 业 务 将 会 与 以 银 行 为 基础 的金 融 体系 相比! 以 资 迅速 发 展 ! 并 能吸 纳 很 大 一 部分 家庭 和 企 业 本市 场 为 基 础 的 金融 体系 更 依赖 法治和 市 场 储蓄 " 基础 设 施 " 如 果 不 对政 府 职能 进 行重 新 定 位! 就 无 法 建 立 一个 更加 公 平% 透 明和 高 效 升级金融基础设施和法律框架 的资 本 市 场 " 在 市场 机制 更 能发 挥作用 的 领 应进一 步加 强金 融基础设 施建设! 以 域! 政 府 应 逐 渐 减少 行政 控 制" 例 如! 对 于 推动 整体金 融市 场尤其是资本 市场的发 展" 新股 上 市 发 行 申 请! 中国 应 从目 前以业 绩 为 金融 基础设 施包 括很 多要素! 例如征信 系 基础 的 审 批 体 系 过渡 到以 信 息披 露为基 础 的 统% 评级服 务% 会计 和审计% 支付和证 券 体系 " 政 府 应 把 工 作重 点 放在 完 善法 律 框 结算 系统% 交易 所! 以及场 外交易市 场" 第五章!金融体系改革 尽管 中 国 已 经 建 立了 很多 关 键要素 ! 但 要 管往 往 会失效 " 随着 金 融 自 由化 的推 进 和 金 保证 它 们 有 效 运 作还 有大 量 工作要 做 " 例 融市 场 的不断 深 化! 监 管 失 效的 风险 会 越 来 如! 过 去 几 年 中 国在 担 保 物 权登记 系 统 建 越大 " 中国融 入 国 际 金 融 体系 和 人 民 币 国 设方 面 取 得 了 长 足进 步! 这 一点在 应 收 账 际化 将 加大中 国改 进 监 管 的压 力 " 不 管 今 款和 租 赁 物 权 登 记系 统建 设 方面表 现 得 尤 后政 府 是否仍 是银 行 的 所 有者 ! 都 应 该 寻 其突 出 " 要 真 正 发挥 作用 ! 还需要 将 存 货 求通 过 体制改 革来 确 保 监 管机 构 的 政 治 独 和设 备 的 登 记 系 统集 中起 来 并联网 " 除 了 立性 ! 使之 可 以履 行# 保 持 距 离 型 $ 的 升级 支 付 和 证 券 结算 系统 ! 需要采 取 的 行 监管 " 动还 包 括 继 续 提 高消 费者 征 信信息 报 告 的 应 对金融 服 务一 体 化 程 度不 断加 深 的 挑 覆盖 面 和 质 量 ! 以及 提 升 信 用评级 机 构 的 战! 需 要对现 行 体制 和 架 构 进行 调整 ! 以 更 独立 性 % 职 业 道 德和准 则 " 好地 协 调监管 资 源" 尽 管 现 行法 律仍 要 求 银 要 进 一 步 推 动 充分 而 准 确的信息 披 露 并 行% 证 券和保 险 实行 分 业 经 营和 管理 ! 但 综 提高 透 明 度 ! 二 者 都应 建 立 在可信的 会 计 和 合金 融 业务实 际 发展 的 程 度 令人 惊讶 " 现 有 审计 基 础 之 上 ! 从 而减 少 信 息摩擦! 支 持 金 的分 业 监管架 构 无法 满 足 对 金融 机构 和 行 业 融发 展 " 中 国 在 会 计和 审 计 方面的法 律 和 监 之间 溢 出风险 进 行监 管 的 要 求" 实 际 上 ! 不 管框 架 已 经 和 国 际标准 接 轨" 然 而 ! 有 些 同监 管 机构之 间 的 协调 机 制往 往 流 于 形 式! # !%% 证据 表 明 ! 某 些 上 市公 司 的 财务报表 并 不 合 而且 信 息共享 也 非常 态 " 这 可能 迫使 政 府 考 规! 而 且 遵 守 可 适 用的 审 计 准则情况 也 参 差 虑将 所 有的金 融 监管 机 构 纳 入一 个统 一 监 管 不齐 " 更 为 严 重 的是! 如 果 发生欺 诈 行 为! 架构 ! 抑或保 持 现有 分 业 监 管结 构! 但 同 时 声誉 将 严 重 受 损 ! 投资 者 丧 失信心而 且 短 期 通过 改 善职能 监 督来 加 强 它 们应 对跨 行 业 金 内难 以 恢 复 " 还 需 要进 一 步 努力提高 监 管 机 融风 险 的能力 " 构的 能 力 ! 同 时 促进 会 计 和 审计行 业 的 发 建 立一个 权 责明 确 % 运 转良 好的 宏 观 审 展" 对 会 计 和 审 计 领域 出 现 的不良行 为 应 施 慎监 管 框架! 对 于中 国 防 范 和应 对破 坏 性 的 以坚 决 而 严 厉 的 惩 罚" 异质 性 金融风 险 *包 括 影 子银 行 部 门 快 速 扩张 可 能引 发 的风 险 + 非 常 重 要 " 目 前! 加强监管和完善监管框架 中国 尚 未建立 起良 好 的 宏 观审 慎 架 构 " 当 应加强 监管机构的独立性和有 效性" 确 然! 在 一些涉 及 面较 广 的 金 融问 题上 已 经 存 保监管更加 有效是一项颇具挑战 性的任 务! 在某 种 形式的 跨 部门 协 调 ! 但一 个具 有 明 晰 尤其是在中 国政府作为主要金融机 构所有 者 机制 设 计* 包 括任 务 % 职 责% 权 责 分 配% 的背景下" 政府同时作为金融机构 的所有 者 信息 共 享安排 等+ 而 且 更 为全 面 的 宏 观 审 和监管者存 在潜在的利益冲突" 无一例 外! 慎监 管 框架亟 待 建立 " 中 国 人民 银行 深 度 参 类似条件下 其他国家的经验表明! 这样的 监 与宏 观 审慎监 管 和监 督 ! 包 括制 订差 别 化 的  中国新采用的会计标准国际财务报告准则已经非常一致" 中国采用的审计标准大体也符合国际审计准则" 专题报告一 加快推进关键领域改革 法定 存 款 准备 金率和 资本 金要 求! 以 及 严 面临 程 度 不一 的 危 机 " 尽 管 中国庞 大 的 外 汇 格控 制 银 行间 市场的 参与 和操作 " 金融 监 管 储备 为 抵 御潜 在 的 货 币 危 机提供 了 安 全 保 当局 不 愿 意退 出与宏 观审 慎相关 的 领域 ! 但 障! 但 仍 然不 能 忽 视 国 内 发 生金融 危 机 的 可 同时 又 没 有完 全专注 于微 观审慎 监 管和 监 督 能性 " 工作 " 尽 管中 国对于 宏观 审慎监 管 的定 义 尚 建 立 早期 预 警 系 统 将 有 助于提 供 监 控 的 需明 确 ! 但世 界各国 都已 经在强 调 宏观 审 慎 有效 性 ! 做到 及 早 介 入 并 防 范危机 " 为 了 识 监管 对 于 保证 金融稳 定的 重要性 " 别各 种 潜 在的 风 险 ! 政 府 需 要继续 加 强 金 融 在 现 有框 架基础 上! 中国可 以 建立 更 高 稳定 方 面 的分 析 ! 并 且 建 立 全面的 预 警 指 标 级别 的 金 融委 员会! 以预 防系统 性 风险 及 维 体系 " 该 预警 体 系 至 少 应 该由两 部 分 组 成 " 持金 融 稳 定" 如果提 升委 员会的 战 略高 度 并 第一 个 部 分包 括 宏 观 经 济 模型及 产 业 模 型 ! 赋予 其 对 金融 体系进 行总 体评估 的 职责 ! 那 可以 涵 盖 房 地 产 市 场 % 外 汇市场 % 银 行 部 么不 仅 能 够使 国务院 摆脱 目前繁 重 的工 作 任 门% 股 票 市场 ! 以 及 劳 动 力 市场等 " 对 每 一 务! 同 时 还能 够使专 业性 的监管 机 构专 注 于 个指 标 而 言! 该 系 统 应 该 明 确何种 程 度 的 日 提高 金 融 监管 的有效 性" 它还能 打 破不 同 监 度% 周 度 及月 度 波 动 需 要 采 取相对 应 的 处 置 管机 构 之 间! 以及央 行与 监管机 构 之间 的 协 措施 " 第 二个 部 分 应 该 明 确 哪些机 构 要 具 体 # !%& 调和 信 息 沟通 障碍! 分析 并监督 所 有可 能 会 负责 监 控 和报 告 市 场 动 态 ! 并且根 据 具 体 情 带来 系 统 性风 险的机 构% 产品% 工 具% 市 场 况作 出 反 应" 及交 易 " 该金 融委员 会的 职责包 括 开发 和 建 中 国 应该 完 善 金 融 机 构 的破产 机 制 ! 使 立用 于 监 控和 识别系 统性 风险的 工 具% 标 准 经营 不 善 或经 营 失 败 的 金 融 机构可 以 有 序 退 和指 数! 以 及开发 宏观 审慎 的 政策 工 具 出" #太 大不 能倒 $ 或 者 #太关联 不 能 倒 $! *其中 微 观审 慎的手 段 也可能 作 为传 导 渠 对于 国 家 拥有 所 有 权 和 控 制权的 金 融 机 构 ! 道+" 人们 通 常 有这 样 根 深 蒂 固 的 认识" 那 些 偿 付 能力 不 足 的小 型 金 融 机 构 也很少 破 产" 这  建设金融安全保障网 完善危机管理和破 就有 可 能 产生 道 德 风 险 " 让 那些管 理 不 善 和 产机制 经营 失 败 的银 行 或 企 业 进 入 破产程 序 ! 短 期 金 融自 由化可 以造就一个更高效的金 融 内可 能 产 生很 大 成 本 ! 但 为了防 范 道 德 风 体系! 但同 时也会 增加金融动荡的风险" 除 险! 在 金 融自 由 化 进 程 初 期 发出这 样 的 明 确 了少数 个案 以外! 大多数国家都会因为先 前 信号 十 分 必要 " 完 善 的 金 融 机构破 产 体 系 应 宏观经 济的 扭曲! 以及相对价格和资产价 值 当包 括 ' 委派 裁 决 机 构 ! 法 律力量 迅 速 介 入 大幅波 动! 而在各 自金融体系开放的过程 中 失败 金 融 机构 ! 拥 有 足 够 资 源来关 闭 % 注 资  实行 差 别化的法 定存 款准备金 率和 差别化的 资本金 要求! 需要有单个银行的具体信息! 而这些信息只 有银监会通过非 现场 监控和现场检 查 才能收集 到" 从逻辑上 讲! 中央银行 应该集 中精力 关注核心的中央银行业务和宏 观审慎问题! 把微观层面的审 慎监 管留给银监会 "  在过 去 十多年! 只有 海南发展 银行 被关闭" 其他几 十家经 过破产的金融机构主要是信用 合作社这样的 小型金融机构" 即便 被允许破产! 破 产过程也 是非 常冗长! 有的 至今仍未 完成" 第五章!金融体系改革 或者 出 售 这 些 金 融机 构! 有能 力 管理 被 介 入 证中 小 储 户 存款 的 安 全 *专栏 2 ( "+" 用 存 机构 及 其 资 产 ! 建 立一 个有 效 的金 融 安 全 款保 险 基 金 取代 全 面 的存 款保险 制 度 需 要 慎 网" 一 个 能 够 有 效发 挥作 用的 破 产体 系 ! 将 重考 虑 " 如 果这 样 的 基金 只是简 单 为 经 营 失 有助 于 抑 制 道 德 风险 和保 持财 政 稳健 " 败的 银 行 买 单! 那 么 它将 只能承 担 风 险 爆 发 政 府 应 该 在 法律 框架 层面 建 立有 效 的 退 以后 出 现 的 亏损 ! 而 不具 备任何 防 范 风 险 的 出机 制 ! 精 简 司 法体 系! 以便 及 时处 理 出 现 作用 " 从 其 他国 家 的 经验 来看! 存 款 保 险 机 问题 的 银 行 和 企 业" 应当 允许 经 营不 善 或 经 构应 当 拥 有 手段 来 缓 解银 行经营 当 中 存 在 的 营失 败 的 金 融 机 构有 序退 出! 并 清晰 界 定 政 道德 风 险 " 有时 候 ! 该机 构需要 具 备 监 督 职 府在 提 供 财 政 支 持方 面的 角色 " 应该 对 中 国 能! 把 赔 付 的 权 利* 即 从银行 收 取 保 费+ 人民 银 行 和 其 他 监管 机构 的角 色 予以 重 新 审 和义 务 *向 投保 的 存 款 人付款 + 结 合 起来! 视" 例 如 ! 专 门 用于 救助 面临 短 期流 动 性 问 以便 更 好 地 应对 银 行 破产 的风险 " 否 则 ! 存 题的 欠 款 银 行 而 设 立的 央行 流 动性 应 急 工 款保 险 的 优 势! 比 如 其对 银行冒 险 经 营 的 威 具! 其 救 助 金 额 的上 限应 该予 以 明确 " 建 立 慑力 ! 以 及 通过 降 低 银行 挤兑概 率 来 提 高 银 一个 庭 外 处 置 机 制也 十分 必要 " 此外 ! 应 精 行系 统 的 稳 健性 ! 就 会荡 然无存 " 要 使 存 款 简司 法 体 系 ! 以 便及 时处 置经 营 失败 的 金 融 保险 制 度 真 正发 挥 作 用! 还需要 建 立 相 应 的 机构 " 法律 基 础 " 拟定 中 的(存 款保 险 条 例 ) 还 # !%' 政 府 应 该 建 立正 式的 存款 保 险制 度 ! 以 只是 一 部 行 政法 规 ! 并不 能替代 立 法 " 应对 民 营 存 款 机 构可 能发 生的 挤 兑! 从 而 保 专栏 +" ($ 建立存 款保 险 体 系 很 多 国 家 都 已 经建 立起比 较有效 而且 职能 齐 备 的 存款保险体系  从 其他 国家 的实践 来看  构 建 存 款 保 险体 系大致 有以下 几点 原 则  ) 也 是最重要 的 一 点 是应 该限定 存款 保 险 的 覆 盖 范 围 只有这 样才能 使得 大额 储 户  次 级债投资者  以 及相 关银 行能够 清楚 其 资 金 运 用 是 有风 险的 从而 提供 激励  让 那 些 相对在行的 储 户 来监 督银 行的行 为 同 时 又 能 为 那 些没 法对银 行进行 有效 监 督 的 中 小 储户 提供安全 保 障 " 加入存 款保 险 体 系 应 该 是 强制 性的 这样 当其 他银 行 亏 损 需要救助时 实 力 更强 的机 构就无 法置 身 事 外  ' 与 单纯由 私人部 门或 公 共 部 门管 理 存款保险体 系 相 比 公共 部门和 私人 机 构 合 作 管 理 的模 式被证 明要更 加高 效 不 过  亚洲地区的 存 款 保险 机制 往往是 由公 共 部 门 管 理  而且 并不强 制要求 加入  * 需 要 事先明确声 明  弥补 银行 亏损的 资金 将 主 要 来 自 存 款保 险体系 的资金 池 只有 真 正 出 现灾难性局面 时 才 会动 用纳 税人的 资金  2 尽 管 在很 多国家 存款保 险费 用 往 往 偏低  但 原则上说 保 费 的定 价应 该与银 !!  当然! 完全由私人部门来管理的案例少之又少" 因此! 这里的证据主要来自公私联合管理模式与完全由公共部门管理模式 的对比" 专题报告一 加快推进关键领域改革 行 实 际 承 担 的 风 险 相 匹 配 = :?E?;  "##3    G  在 处置 问 题 银 行 时  存 款 保 险 机 构 必 须 积 极 参 与 处 置 方 式 和 时 点 的 决 策  尽 量 使 得 处 置 成 本最 小 化  并 且 保 护 剩 余 的 存 款 保 险 基 金  有 证 据 表 明  当 存 款 保 险 机 构 能 够 介 入 经 营 失败 的 银 行  并 且 有 权 取 消 该 银 行 的 存 款 保 险 体 系 成 员 资 格 时  银 行 破 产 的 机 率 会 有 所 降低 9? B<和 =:?E?;  "##3   !! 应 当 建 立 一 个 有 效 的 危 机 管 理 框 架 " 在 第 一! 政 府 应 该 将 工 作 重 点 更 多 地 放 在 )..- 年的 亚 洲 金 融 危机 和 "##3 年 全 球 金 融 营 造 良 好的 金 融 环 境 方 面 " 政 府 应 该 重 视 金 危 机 时 中 国 未 受 到 大 的 负 面 冲 击 " 不 过 ! 这 融 基 础 设施 方 面 的 投 资 ! 并 允 许 金 融 机 构 在 并 不 应 当 成 为 骄 傲 自 满 的 理 由 " 目 前 国 内 外 不 受 干 预的 情 况 下 对 其 服 务 和 产 品 自 由 定 的 冲 击 基 本 被 隔 离 ! 中 国 的 金 融 机 构 还 未 接 价 ! 放 宽市 场 准 入 ! 并 对 经 营 不 善 而 倒 闭 的 受 过 真 正 的 考 验 " 因 此 ! 需 要 建 立 一 个 应 对 机 构 予 以处 置 " 健 全 的 金 融 政 策 ! 完 善 的 金 危 机 的 框 架 ! 整 合 现 有 的 各 种 单 向 措 施 和 安 融 基 础 设施 ! 适 度 竞 争 和 破 产 的 紧 迫 感 ! 能 排 " 危 机 框 架 应 该 包 括 金 融 预 测 模 型 和 应 急 够 大 大 降低 交 易 成 本 ! 同 时 激 励 金 融 机 构 有 预 案 ! 并 且 让 所 有 相 关 机 构 都 参 与 进 来 " 要 动 力 提 供方 便 % 快 捷 % 可 靠 的 金 融 服 务 " 有 效 发 挥 危 机 管 理 框 架 的 作 用 ! 战 略 设 计 和 第 二! 需 要 解 决 政 府 同 时 扮 演 所 有 者% # !%( 能 力 建 设 非 常 重 要 " 监 管 者 和行 业 发 展 促 进 者 等 多 重 角 色 所 引 致 的 利 益 冲突 问 题 " 这 样 的 利 益 冲 突 使 得 监 管 重 新 定位 政 府 的 权 利和 责 任 当 局 很 难在 履 行 监 管 职 责 的 过 程 当 中 保 持 中 中 国 金 融 体 系 中 存 在 的 大 多 数 问 题 和 潜 立 和 公 正! 进 而 能 够 对 发 生 严 重 问 题 的 被 监 在 风 险 都 可 以 追 溯 到 政 府 的 职 能 定 位 " 政 府 管 对 象 采取 果 断 措 施 " 此 外 ! 中 国 的 金 融 监 广 泛 介 入 金 融 市 场 的 活 动 是 中 国 金 融 体 系 的 管 当 局 凭借 任 免 高 级 管 理 人 员 的 权 力 ! 还 能 一 个 重 要 特 征 " 如 上 所 述 ! 政 府 既 是 金 融 机 对 金 融 机 构 的 日 常 治 理 和 运 营 进 行 深 度 构 的 所 有 者 又 是 监 管 者 ! 而 且 经 常 通 过 直 接 干 预 " 或 者 间 接 手 段 影 响 资 源 的 配 置 " 政 府 也 普 遍 第 三! 地 方 政 府 的 权 利 和 责 任 亟 需 协 被 认 为 是 金 融 机 构 隐 性 的 担 保 者 " 尽 管 过 去 调 " 尽 管地 方 政 府 对 当 地 金 融 机 构 的 经 营 失 政 府 介 入 和 主 导 金 融 体 系收 到 一 些 好 的 效 败 承 担 责任 ! 但 是 却 没 有 相 应 的 监 管 权 力 和 果 ! 但 是 对 于 金 融 部 门 的 负 面 影 响 也 越 来 越 能 力 " 特别 是 "# 世 纪 .# 年 代 末 以 来 ! 伴 随 凸 显 " 例 如 ! 政 府 同 时 履 行 所 有 者 和 监 管 者 着 分 权 化的 总 体 趋 势 ! 中 央 政 府 逐 步 将 更 多 职 能 ! 角 色 相 互 冲 突 ! 影 响监 管 的 有 效 性 & 的 权 力 赋予 了 地 方 政 府 " 现 在 由 地 方 政 府 管 政 府 继 续 控 制 金 融 机 构 *包 括 任 命 高 级 管 理 的 金 融机 构 *准 金 融 机 构 + 不 少 于 十 几 理 人 员 +! 助 长 了 银 行的 官 僚 文 化 & 政 府 被 类 " 然 而! 这 些 金 融 机 构 的 监 督 职 能 往 往 分 视 作 经 营 不 善 的 金 融 机 构 的 隐 性 担 保 者 ! 加 散 在 不 同的 政 府 部 门 " 由 于 缺 乏 有 效 监 管 机 剧 了 道 德 风 险 问 题 " 要 建 立 有 效 的 金 融 体 系 构 和 有 效手 段 ! 地 方 政 府 难 以 保 证 当 地 金 融 并 保 证 金 融 稳 定 ! 中 国 需 要 重 新 定 位 政 府 在 机 构 安 全和 稳 健 运 营 ! 因 而 只 得 通 过 省 联 社 金 融 领 域 的 权 利 和 责 任 " 或 金 融 办去 大 量 干 预 地 方 金 融 机 构 的 治 理 和 第五章!金融体系改革 运营 " 实 际 上 ! 各 个 省 级在政国 府行 有 使 了 银行大量 占 主 所导 地 位 或 政 府 长 期 干预 的 金 有者 职 能 ! 因 此 在 履 行 监融管职 系能 方 统 面 中司往往 空 不 见惯 " 需 要 推 进 改 革 以适 应 不 到位 " 因 此 ! 有 必 要 建 立断有效 变的 省 化 级 的内金融 部 监 和外 部 经 济 环 境 时 ! 对这 些 障 督框 架 " 地 方 政 府 应 当 把碍主要 的精 力 担 放 忧往在履 往 行 会延 误 改 革 " 监督 责 任 ! 与 中 央 层 面 的 监管机 构 国 进 有银行有 行 效 和国 有 企 业 的 道 德 风险 " 在 协调 ! 并 逐 渐 培 育 和 发 展各区域 个监 管 大 能 银行力等和方 企 业 仍 然 是 国 有 的 情 况 下! 面" 其 中 ! 区 域 监 管 能 力道需要 德涉 及 风 建 险问立监 题 管 会比 较 普遍 " 由 于 没有 硬 性 框架 % 培 训 专 业 化 的 监 管的队伍 预以 及 算 加 约束强现 场 ! 企业 在 利 率 高 企 的 情况 下 会 检查 和 非 现 场 检 查 的 有 效继性等 续" 加 盲 强 目借省级 贷 监 和投 资 ! 从 而 导 致 对贷 款 的 管能 力 可 以 减 轻 中 央 层 面 需监管 求 机虚构增 的负 " 那担些 !更 追 求 扩 大 市 场 份额 而 不 并且 可 以 填 补 监 管 空 白 ! 最 注 终 重实 现 利 降 润和低区 审 域 慎管 理 的银 行 会 推 动利 率 的 金融 风 险 的 目 的 " 为 了 建恶立这 性样 一 竞 个 争 有效 " 尤 的 其是 实 力薄 弱 的 银 行! 往 往 区域 金 融 监 管 框 架 ! 地 方有政府 很应 该 强 逐 动力渐将 提 金 供较 高 存款 利 率 ! 以 筹 集 资 融领 域 的 所 有 权 与 监 管 职金能分 放开 贷 " 或投 资 于高 风 险的 信 贷 或 项目 " 这 第 四 ! 政 府 需 要 明 确些界定 都并 提 可 供 能会有效 导 的 致普 遍 的忍 痛 借 贷 和金 融 不 非商 业 金 融 服 务 " 明 确 区稳分政 定策 性 和 " 如果商业 不 性 能适 当 控 制 诱 发 道 德风 险 的 # !%) 业务 ! 意 味 着 要 决 定 哪 些因服务 素和 产 品 ! 利率应由 市 政 场化 或 者 更 加 广 泛 意义 上 的 府或 由 政 府 拥 有 的 金 融 机金构来 融提 供 自 " 在 由 化有将理 会 产 生 很 大 的 金 融 不 稳 定 由需 要 政 策 性 金 融 发 挥 作风用的 险领 域 " ! 应该 首 先明 确 原 则 和 具 体 政 策 ! 并辅以 绩 国 效 有企监控 业 和 的金 融 软 肋 " 目 前 ! 国有 企 业 结果 评 估 " 同 时 ! 还 需 要支建立 付退 出 的 战 平均略! 避 借 贷利 率 比 其 他 借 款 方 *如 民 免长 久 占 用 公 共 资 源 ! 以 及对信 贷 市 场造 成 潜在 扭 曲 " 所 有 这 些 措 施营都公 将使 司 商 和 业混金合 融 所 机 有 制 企业 + 低 得 多" 国 有 构可 以 专 注 于 自 身 的 商 业企性业 业务 的 加 ! 从 权而平 提 均 高资 产 回 报 率 却 远 低 于其 他 企 资本 使 用 效 率 ! 并 且 避 业 免金融 *参 和 财见前 政 一 亏损章 " +" 另 一 方 面 ! 国 有企 业 的 对于 商 业 可 持 续 边 界 的 良平好均 理解 负 债 ! 有 权 助 H于益进比 率 要 高 出 许 多 ! 超 过 了 一步 推 动 政 策 性 银 行 改 "'# , " 如 革和面 向 农 村果 家庭金 !融 体 系 实 现 自 由 化! 许 多  以及 小 企 业 的 包 容 性 金 融高服杠 务发 杆 展 率 "的 国 有企 业 将 很 难 再 为 其 投资 或 债 务 进 行 低成 本 融资 ! 这 将 会 使 其 财 务状 况 恶 改革的障碍和触发 机制 化 ! 并 可能 导 致破 产 " 既 有体 制 的惰 性 和 阻 力 " 金 融 抑制 政 策 改革的障碍 创 造 了 经济 寻 租的 空 间! 使 一 些 借款 人 得 金融市场化改革的障碍或面临的困难! 益 ! 并 且滋 生 了既 得 利 益 集 团 " 由 于进 入 壁  据 数来源 ' => : A ;8 Y > * "##. +! 链 I5 接地址为ID DM' HH X XX+XB ;>? > (F B5 5 ;+B H +<6>M7 5:8H B:: D7 5L>?c @ A? 7HJ3"3: ."G8"8)*'-"@ 383GB #*8B -+M8@ "-*"@ " 专题报告一 加快推进关键领域改革 垒高! 利率管制 和信贷过度需 求产 生了 信贷 资金 去 填 补 银行 资 产负 债 表 的 窟 窿 ! 可 能 配给! 银行享有 舒适宽松的业 务环 境" 政府 会引 发 公 众 对于 政 府对 银 行 部 门 过 度 监 管 对银行 的控制和 信贷分配的权 力是 其对 经济 和控 制 的 不 满" 和社会 活动实施 干预的重要手 段" 所有 这些 公 众 需 求" 随 着中 国 居 民 收 入 水 平 的 将产生 一种很强 的体制惰性! 或者 一种 退回 上升 ! 家 庭 将积 累 更多 的 储 蓄 ! 对 更 为 多 旧体制 的倾向! 从而让金融 改革 面临 重重 样化 的 储 蓄 选择 和 投资 途 径 的 需 求 将 会 增 阻力" 加" 对 于 更 加平 等 和开 放 地 获 得 经 济 机 会 的需 求 也 将 高涨 " 同样 ! 随 着 中 国 的 产 业 变革的触发器 结构 和 企 业 日益 复 杂和 多 元 化 ! 市 场 主 体 随 着 经 济 发展和 扩 张! 各种 内外 部力 量 对企 业 实 施 分权 式 监控 和 治 理 的 需 求 也 将 逐步 积 蓄 ! 最 终将导 致 金 融 自由化 和开 放" 不断 提 高 " 根据 国 际经 验 ! 随 着 经 济 逐 渐 韩国 和 日 本 等 其他国 家 的证 据都 能说 明这 一 走向 成 熟 ! 通过 证 券市 场 为 公 司 提 供 的 金 点 *附 录 四 +" 中国 经 济从 中等 收入 转型 为 融服 务 将 越 来越 重 要! 这 对 高 新 技 术 产 业 高收 入 国 家 的 过程中 ! 中 国 政府 将面 临日 益 而言 更 是 如 此" 增加 的 国 内 外 压力" 无 论中 国政 府对 于未 来 来 自 实 体经 济 的压 力 " 如 上 所述 ! 要 保 # !%* 一二 十 年 如 何 打算! 以 下因 素可 能会 加剧 对 持较 快 的 经 济增 长 速度 ! 中 国 必 须通 过 支 持 国内 金 融 体 系 进行变 革 的压 力! 并推 动金 融 创 新 和 提 高 效 率 来促 进 全 要 素 生 产 率 领域 的 改 革 " *Z0&+ 的 提升 " 因 此! 通 过 金 融 系 统 来 提 全 球 市 场 一体化 " 中 国 的金 融体 系必 将 高资 本 配 置 效率 ! 将逐 渐 成 为 中 国经 济 保 持 进一 步 融 入 国 际金 融 体 系 " 过去'# 年! 中 持续 增 长 的 关键 " 国保 持 了 快 速 的经济 增 长" 这一 定程 度上 应 来 自 世 界经 济 的外 部 压 力 " 中 国 成 为 该归 功 于 中 国 经济的 开 放! 以及 与全 球经 济 高收 入 经 济 体对 世 界经 济 的 影 响 将 不 同 于 的融 合 " 迄 今 为止! 这 种一 体化 进程 主要 是 过去 任 何 其 他国 家 崛起 过 程 中 所 产 生 的 影 由贸 易 和 实 体 经济所 引 领! 金融 领域 发挥 的 响" 经 济 腾 飞较 早 的亚 洲 经 济 体 ! 甚 至 包 作用 有 限 " 在 转型为 高 收入 社会的 过程 中! 括日 本 ! 可 以将 世 界经 济 和 国 际 经 济 体 制 由于 中 国 企 业 的业 务 布局 将更 加 全球 化! 作为 实 现 自 己发 展 战略 过 程 中 的 一 个 外 生 越来 越 多 的 国 外金 融 机构 也将 进入 中国 市 变量 " 但 对 于中 国 而言 ! 世 界 经 济 和 国 际 场! 中 国 的 金 融业 在 更 大 程 度上 融 入全 球 经济 体 系 将 不再 是 外生 变 量 ! 一 定 程 度 上 资本 市 场 将 不 可避免 " 内生 于 中 国 经 济 自身 的 发 展 " 换 句 话 说! 不 良 贷 款 可能 增 加 ! 银 行资 产 负债 表 在中 国 崛 起 为高 收 入国 家 的 过 程 当 中 ! 中 可能 恶 化 " 如 果延 续 目 前 的 借贷 行 为和 国 国与 世 界 之 间的 交 互作 用 将 成 为 主 要 的 影 有银 行 的 治 理 结构! 很 可 能 在不久 的将 来! 响因 素 " 中 国将 在 国际 贸 易 和 金 融 规 则 的 当经 济 增 长 速 度减 慢 和国 有企 业的 绩效 恶 制订 方 面 发 挥重 要 作用 " 很 难 想 象 这 样 的 化时 ! 会 再 次 出现 大 量不 良贷 款" 不良 贷 国家 会 继 续 保 持 强大 的 外 汇 和 资 本 管 制! 款的 不 断 累 积 增长 ! 以 及 一 再用 纳 税人 的 并在 外 汇 市 场上 进 行频 繁 干预 " 第五章!金融体系改革 转化 为 直 接的 证 券 投 资 + 过 度 或 某 些 金 融 改革的顺序 部门 扩 张 过快 ! 防 止 埋 下 日 后 发 生 金 融 危 机 的隐 患 " 保 持 合 理 的 改 革 步伐 和 顺 序 ! 对 于 金 融  金 融 体 系 的 对 外 开 放 是 大 势 所 趋! 自 由 化 和 开 放 进 程 的 成功 至 关 重 要 " 在 过 去 国内 自 由 化的 步 伐 必 须 加 快 " 不 断 增 大 的 外 '# 年! 中 国 的 金 融 部门 较好 地 服 务 于 经 济 部压 力 最 终迫 使 日 本 和 韩 国 开 放 国 内 金 融 市 快 速 增 长 ! 在 此 过 程 中! 金 融 部 门 自 己 也 经 场" 在 国 内金 融 自 由 化 尚 未 取 得 同 步 进 展 的 历 了 改 革 和 重 组 " 然 而! 鉴 于 当 前 以及 未 来 的 情况 下 ! 国内 融 资 转 向 离 岸 交 易 甚 至 会 引 发 经 济 环 境 ! 还 需 要 对 中国 金 融 部 门 作进 一 步 的 新的 金 融 不稳 定 " 因 此 ! 根 据 上 文 所 建 议 的 改 革 和 调 整 " 中 国 并 非一 定 要 仿 效 目前 发 达 国 原则 ! 应 该加 快 利 率 的 进 一 步 市 场 化 " 虽 然 家 金 融 市 场 的 结 构 *包括 所 有 权 结 构 + 和 做 中国 可 以 抵御 更 大 的 外 部 压 力 ! 但 还 是 需 要 法 " 不 可 否 认 ! 金 融 自由 化 和 开 放 过程 不 会 一 考虑 到 与 其他 国 家 一 起 发 展 和 共 同 繁 荣 的 需 帆 风 顺 ! 如 果 不 能 做 到审 慎 管 理 ! 就 会 面 临 金 求" 通 过 尽早 并 系 统 地 推 进 金 融 体 系 自 由 融 不 稳 定 % 经 济 运 行 状况 暂 时 恶 化 等 各 种 问 化! 中 国 不仅 能 从 金 融 发 展 中 获 益 ! 而 且 还 题 " 虽 然 管 理 金 融 改 革既 是 科 学 又 是 艺术 ! 各 可以 避 免 遭受 不 必 要 的 金 融 不 稳 定 " 国 的 具 体 情 况 又 大 不 相同 ! 但 借 鉴 其他 国 家 的  在 金 融 体 系 自 由 化 之 前 应 加 强 金 融 # !%+ 经 验 仍 然 可 以 得 出 一 些总 体 的原 则 " 市场 基 础 设施 建 设 " 为 了 使 金 融 体 系 运 转 良 应 避 免 为 被 监 管 对象 利 益 所 驱 动 而 盲 目 好! 政 府 必须 尽 快 加 强 金 融 市 场 基 础 设 施 建 放 松 管 制 " 许 多 国 家 的经 验 ,,,包 括 美 国 和 设! 逐 步 减少 对 金 融 机 构 内 部 事 务 的 干 预! 欧 洲 金 融 危 机 的 教 训 都证 实 了 这 一 点 " 推 进 而把 重 点 放在 政 府 本 应 该 行 使 的 职 能 上 ! 包 金 融 自 由 化 的 同 时 应 加强 监 管 " 此 外 ! 过 度 括实 施 监 管和 监 督 % 确 保 会 计 和 审 计 的 可 信 监 管 会 抑 制 创 新 ! 阻 碍效 率 的 提 升 " 保 持 适 度% 提 高 交易 透 明 度 ! 以 及 建 立 有 效 的 激 励 当 的 平 衡 并 非 易 事 ! 却至 关 重 要 " 机制 "  金 融 改 革 深 受政 治经 济 发 展 进 程 的  只 有 同 时 实 施 体 制 和 组 织 结 构 方 面 影 响 ! 一 些 短 期 可 实 施的 行 动 可 能 会 因 此 受 的改 革 ! 金融 改 革 才 能 顺 利 开 展 " 在 不 改 变 到 限 制 ! 从 而 导 致 改 革进 展 缓 慢 " 某 些 市 场 旧机 制 的 情况 下 引 入 金 融 自 由 化 的 规 则 反 而 化 改 革 措 施 ! 由 于 缺乏 配 套 措 施 而 难 以 推 会使 扭 曲 更为 严 重 " 如 果 政 府 不 实 现 组 织 变 进 " 不 成 熟 的 改 革 也 可能 成 为 金 融 不 稳 定 的 革! 政 府 干预 和 直 接 参 与 金 融 体 系 内 部 事 务 根 源 " 日 本 和 韩 国 的 历史 表 明 ! 金 融 体 系 局 的做 法 就 不会 有 明 显 改 变 " 这 将 导 致 产 生 巨 部 放 松 管 制 ! 可 能 导 致监 管 套 利 的 行 为 ! 最 大惰 性 ! 对推 进 真 正 的 金 融 自 由 化 非 常 不 终 会 影 响 金 融 系 统 的 稳定 性 " 因 此 ! 金 融 领 利" 在 这 些方 面 ! 日 本 和 韩 国 的 经 验 可 以 再 域 各 个 环 节 上 的 管 制 放松 应 该 协 调 推 进 ! 这 次引 以 为 鉴" 对 中 国 而 言 ! 国 有 金 融 机 构 的 样 才 不 会 产 生 严 重 的 监管 套 利 机 会 " 对 于 银 治理 结 构 及其 管 理 层 和 员 工 的 激 励 机 制 改 行 和 非 银 行 金 融 机 构 而言 ! 金 融 自 由 化 应 该 革! 以 及 相关 的 政 府 机 构 改 革 ! 是 亟 待 优 先 平 行 推 进 ! 避 免 金 融脱 媒 *储 蓄 银 行 存 款 解决 的 议 题之 一 " 第六章 土!地!政!策 促进 全 要 素 生 产 率 和 $% &的 增长! 保 持 就 一个关键生产要素 土地 业水 平! 确 保中 国 自 身 的 粮食供 给 能 力" # !&" 土地 市 场 的 有 效 运 转 不 仅 有利 于扩 大 农 业 中 国 要追 求 更有 效率 的经济增 长% 更 加 生产 者 的 经 营 规 模 ! 从 而 提高 农村 收 入 水 平衡 和 公 平的 发 展 ! 土 地是一个 关键 因 素" 平! 还 将 会 促进 高 效 和 宜 居城市 的 建 设" 过去 '# 年里 ! 土 地 与投 资的结合 不仅 推 动 中国 的 土 地 政 策 对 于 维 护 社会 稳定 至 关 重 了中 国 超 高水 平 的基 础设 施建设% 城市 扩 张 要" 在 城 市 化 快 速 推 进 和 农村 人口 快 速 向 和工 业 增 长! 而 且也 维持 了社会稳 定" 土 地 城市 转 移 的 背 景 下 ! 农 村 土地 依然 会 在 经 和财 政 % 货币 体 系有 着重 要联系! 并对 宏 观 济困 难 时 期 发 挥 社 会 安 全 网的作 用" 此 外! 经济 稳 定 产生 重 要影 响" 在利用土 地这 一 关 无论 以 何 种 形 式 存 在 ! 土 地仍 然是 地 方 政 键性 的 经 济资 源 来 推 进 工业化和 城镇 化 方 府公 共 收 入 的 重 要 来 源 " 面! 各 级 政府 , ,,尤 其是 地方政府 已经 积 累 过 去 '# 年 中 ! 在 与 土 地有关的 政 策 和 了大 量 经 验" 伴 随着 金融 体系的商 业化 ! 土 法律 框 架 改 革 和 建 设 方 面 ! 中国取得 了 显 著 地已 经 成 为联 系 政 府 和 商业部门 的主 要 纽 的进 步 " 从 ).-3 年 引 入 家 庭联产承 包 责 任 带" 虽 然 中国 似 乎有 相当 严格的土 地用 途 管 制! 到 "##- 年通 过 的 (物 权法) 和 "##3 年 制! 但 土 地仍 然 被地 方政 府用来吸 引和 刺 激 通过 的 (中 共 中 央 关 于 推 进 农村改 革 发 展 投资 ! 所 采取 的 方式 不仅 带有很大 的不 规 范 若干 重 大 问 题 的 决 定 )! 经 过一系列 政 策 和 性和 扭 曲 效应 ! 而 且 还会 损害农村 土地 现 有 立法 ! 中 国 在 很 大 程 度 上 解 答了如何 保 障 土 使用 者 的 权益 " 地所 有 权 % 土 地 使 用 权 *尤 其是农 地 使 用 展 望 未来 ! 合 理 的 土地政策 和法 律 框 权+! 以 及 相 关 财 产 权 的 问题* 参 见 专 栏 架以 及 实 施机 制 ! 将 成 为持续发 展和 结 构 G() 对 农村 土地 改 革 重 要 事件的 回顾 +" 在 升级 的 重 要前 提 " 土 地 利用效率 的提 高 将 城市 范 围 内 ! 城 市 土 地 使 用权 市场 始 建 于 第六章!土地政策 "# 世纪3# 年代中期 并运转良好 规范的 土地征用和补偿条例也在不断完善之中 专 栏 -"#$ 历 史 视 角 中国农 村土地 政 策的 改革 及 法制框架的出现 为 适 应 经 济和社 会 领 域 的 变化" 中国 的 土 地政策 和 法律框架一直在 不断演 进 # 一 个 明 确 的 方 向 就 是要改 进 土 地 相 关权益 保护 " 同 时将政 策 内容纳入法律并 形成综 合 性 的土 地 法 律 框 架 # 过去 '# 年 " 土 地政策 和土 地 立 法方 面的 标 志性改革主要有 以 下几 项 # 中 国 的 宪 法规 定 " 农 村 和郊区 的土 地 除 明 确划 归 国有的部 分外" 均为 集 体 所 有 # ).-3 年中 国 开 始 实施 的 家 庭 联产承包 责任 制 " 将 集体 所 有的农业用地承 包 给农 户 经 营 # 开 始 的 承 包 期 限为 2年 " 然 后 又分别 于).3* 年 和)..' 年将承包期 限延 长至 )2 年 和 '# 年 # 到 ).3' 年" 几 乎 所 有 可 耕地都 已分配 到 农户 手 中 # 家庭联产承包 责任 制 为 此 后 )# 年 农 业 和 农 村 经济的 强 劲 增 长 奠定了 坚实 基础 " 为减 贫 作出了巨大贡 献# %=A; " ).." ' T:: E77 A5 ;8 S ; : ; " "##* & # I? ).3*年 " 中 共 中 央 )号 文 件 确 立 了 中 国 农 村 土 地 使 用 权 制度 # 该 文 件 对集体 土 地 所有 权 和 个 人 土 地 使 用 权 进 行 了 明 确 区 分 " 并 规 定 农 户 的 土 地承 包 期 限 延 长到)2 年 # 该文 件 允 许 土 地 使 用 权 在 农 户 之 间 自 愿 转 让 " 但 对 于 集 体 内 部如何 重 新 分 配 承包土 地 并 # !&! 没有 明 确 规 定 # )..' 年 的 第 )) 号文 件 对 土 地 承 包 制 度 作 了进 一步 完 善 " 要 求将农 户 土 地承 包 期 限 在 原 先 的 )2 年 到 期 后 再 延 长 '# 年 # 该 文 件 允 许 在取得 村 集 体 同 意的前 提 下 转让 土 地 使 用 权 # 而 且 明 确 地 传 达 了 中 央 的 意 图 " 为 适 应 人 口变化 而 对 承 包 土地进 行 行 政性 调 整 会 侵 犯 农 民 的 承 包 权 利 # )..G 年 " 第 )G 号 文 件 明确 禁止 大 规 模 的 承包方 案 调 整" 规 定 只 有 在 得 到 村 民 大 会 或村 民 代 表 会 议 的 "H' 多 数 同 意并 取 得 县 乡 政府的 许 可 后" 才 能 进 行 小 规 模 调 整 # 该 文 件 还 禁 止 通 过 行 政 措 施 推 行 各种形 式 的 非 自 愿规模 化 农 业经 营 # 在 ).3G 年 " 中 国 借 鉴 香 港 地 区 的 土 地 批 租 制 度 制 定 了+ 土地 管 理 法 ," 并于 ).33 年进 行 了 修 订 # +土 地 管 理 法 , 规 定 " 可 以 将 公 有 土 地 的 使用 权授 予 个 人 " 并允许 在 不 同个 人 中 间 进 行 转 让 # )..3 年 修 订 的+ 土 地 管 理 法 , 规 定" 农村 集 体 土 地 承包给 家 庭 经营 的 期 限 为 '# 年 " 而 对 于 城 镇 土 地 " 则 规 定 市 场 使 用 权 的 上限 为 -# 年 " 这为后 来 活 跃的 城 镇 土 地 使 用 权 市 场 打 下 了 法 律 基 础 # +土 地 管 理 法 , 规 定了 政 府 征 用 农业用 地 的 详细 流 程 " 但 并 不 包 含 给 农 民 提 供 充 分 参 与 机 会 的 条 款 " 例 如征地 之 前 预 先 告知! 让 农 民参 与 征 地 补 偿 标 准 的 制 定 " 以 及 处 理 征 地 过 程 中 出 现 的 争 端等# "##) 年 " 第 )3 号 文 件 确 立 了下 一 步 的 政 策 导 向 " 禁 止村 集体 强 制 收 回 土地承 包 权 并以 盈 利 为 目 的 将 土 地 承 包 给 村民 以 外 的 人 # "##" 年 " 这 些 政策 被 进 一 步 纳入+ 农 村 土地 承 包 法 ,# 该 法 律 明 确 了 村 集体 的 土 地 所 有 权 和 农 民 家 庭 的土 地 使 用 权 之 间的关 系 " 以及 土 地 使 用 权 的 具 体 内 容 " 并 对 家 庭 承 包 权 转 让 作 出 了 有 关规定 # 依 照 该 法律" 农 户 拥有 的 农 村 土 地 承 包 和 经 营 权 可 以 转 包% 给 其 他 村 民 家 庭 &! 出租% 给 非 村 民家庭&! 专题报告一 加快推进关键领域改革 互 换 ! 转 让 或 者进 行 法 律 规 定 的 其 他形式 交 易" 该 法 律明 确 了 如 何 处 置各 种 违 反 规 定 的 情 况 # "##- 年出 台的+ 物 权 法 , 是 现代 中 国 历史 上 第 一 部 综 合 性 的 私 人 财 产 法 典 " 明 确 规 定 中 国 所 有形 式 的 财 产 " 包 括 政府! 集 体和 私 人 拥有 的 财 产 " 都 受 法 律 的 同 等 保 护 # 该 法 律 还 进一 步 将 农 民 的 农 业 土地使 用 权定 义 为 财产 权 利 " 而 不 再是 像 以 前 的 法 律 那 样 定 义 为 合 同权 利 " 这 给 农 民 的 土地权 利 提供 了 更 大的 保 护 # +物 权 法 , 再 次 确 认 了 +农 村 土 地 承 包 法, 的 有 关 规 定 # 对 于任何 形式 的 土 地交 易 " 使 用 权 的 转 让 都 必 须 遵 守 以 下 原 则 $ 自 愿! 出 让 方 和 受 让 方 之间谈 判 自由 不 得 强迫 ! 补 偿 ! 需 履行 正 式 程 序 ! 对 合 同 条 件 进 行 详细 规 定 " 以 及 要 求 受让方 保 持土 地 的 农业 经 营 能 力 等# "##3 年 " 中 共 中 央 通 过+ 关 于 推进 农 村 改 革 发 展 若干重 大 问题的 决 定," 将 农 民 '# 年的 土 地 承 包 期 改 为 无 固 定 期 限 的) 长 久 不 变 *" 这 是 一个里 程碑式 的 变 化 # 中 国 在 土 地政 策 和 立 法 改 革 上取得了 显 著成 绩 " 但给 全 体 农 民 提 供 足 够 安 全 ! 长 期 ! 可 交 易 的 土地 权 利 保 护 依 然 面 临挑战 # 到"#)) 年" 正 在 修 订 中 的+ 土 地 承 包 法 , 有 望 进 一 步 加 强承 包 权 利 " 填 补 重 要的法 律 空白 " 明 确政 府 出 于 公 共 目的 而 征 用 土 地 的 范 围 " 明 确 土 地征 用 的 补 偿 办 法 及 其在村 集 体和 农 民 家庭 之 间 的 分 配 方式 " 并 将 法 律 的 # !&$ 保 护 范 围 扩 大 到农 民 在 所 有 形 式 土 地上的 权 利" 包 括 宅基 地 和 村 集 体 的建 设 用 地 # !! 然 而 ! 之 前 的改 革 也 在 政 策 % 制 度安排 政 府 有 权 将 土 地 的 使 用性 质 转 变 为 城 市 用 和实 际 执 行 等 方 面留 下 了 若 干 问 题 " 在城市 途 +! 逐 步将 政 府 的 角 色 转 变 为 市 场 的 监 督 扩张 和 农 村 人 口快 速向 城 市 转 移 的 过程中 ! 者% 管 理者 和 服 务 者 ! 以 及 法 规 的 执行 者 " 土地 政 策 也 面 临 新的 重 大 挑 战 " 中国 还 需要 确 保 民 众 能 够更 加 公 平 地 参 与 土 为 成 功 进 入 高收 入 国 家 行 列 并 建 设和谐 地 经 营 和交 易 并 分 享 其 收益 " 社会 ! 中 国 需 要 对土 地 政 策 进 行 一 些 关键性 总 体而 言 ! 为 实 现 "#'# 年 愿 景 ! 中 国 调整 ! 消 除 现 有 土地 使 用 制 度 当 中 的 各种限 需 要 结 合自 己 经 济 % 制 度和 社 会 的 特 点 ! 逐 制! 并 应 对 已 经 出现 的 挑 战 " 下 一 步 的改革 步 吸 取 高收 入 国 家 的 有 益经 验 ! 并 适 应 相 关 必须 降 低 现 有 体 制的 复 杂 性 ! 并 减 少 相关矛 标 准 和 规 范 " 中 国 需 要完 善 政 策 和 法 律 框 盾! 特 别 是 土 地 的集 体 所 有 制 和 国 家 所有制 架 ! 清 晰界 定 土 地 所 有 权 和 相 关 财 产权 利 & 与私 人 财 产 权 利 之间 的 矛 盾 ! 并 最 终 构建一 需 要 建 立开 放 而 统 一 的 土地 市 场 ! 改 善 土 地 个清 晰 的 法 律 % 制度 和 政 策 框 架 ! 平 等对待 资 源 可 及性 并 实 现 资 源 有效 配 置 & 需 要 设 立 不同 类 型 的 土 地 所有 权 ! 以 及 相 关 的 私人财 高 效 % 透明 和 公 正 的 机 构! 支 撑 土 地 市 场 的 产权 利 " 未 来 改 革的 取 向 应 该 以 市 场 为基础 有 效 运 转& 还 需 要 采 用 各种 技 术 和 运 用 各 种 实现 城 乡 土 地 资 源的 有 效 配 置 ! 并 最 终形成 技 能 ! 实现 对 土 地 资 源 的有 效 服 务 和 管 理 " 统一 的 土 地 市 场! 哪 怕 这 一 进 程 有 一定风 本 报告 将 着 重 分 析 三个 方 面 的 土 地 政 策 险" 同 时 ! 还 要 建立 起 可 以 支 撑 这 个 市场的 议 题 ! 以及 相 关 改 革 的 必 要 性 和 政 策选 择 " 制度 框 架 " 在 此 期间 ! 中 国 必 须 重 新 审视政 这 三 个 议题 对 于 中 国 实 现高 收 入 目 标 和 维 护 府在 一 级 土 地 市场 上 的 绝 对 垄 断 权 *只有 社 会 稳 定尤 其 重 要 ! 分 别 是 ' *)+ 农 村 地 第六章!土地政策 区 的土 地 权 利 保 护 及 治 理 模 式 & *"+ 土 地 难 " 总 的 来说 ! 这 些 因 素给 权力 滥 用 和腐 败 政 策与 城 乡 一 体 化 & *'+ 土 地 政 策 与 政府 创 造 了 条 件" 例 如 ! 当 返乡 移民 希 望 重新 从 财 政" 事 农 业 耕 作% 要 求 返 还 自己 已出 租 给 他人 的 土 地 的 时 候! 往 往 会 发 生争 夺农 村 土 地的 冲 农 村 地 区 的 土 地 权 益 保 护 及 治 理 模 式 突 " 有 人 估计 ! 中 国 约 有)H *的 村 庄 与商 业 企 业 订 立 有土 地 合 并 出 让的 协议 " 在 迈 向 高 收 入 社 会 的进 程 中 ! 中 国 需要 有 关 方面 需 要 充 分 认 识 问 题 的 复杂 性! 改 善农 村 土 地 权 利 保 护 的总 体 水 平 ! 以 刺激 并 通 过 精 心设 计 % 有 序 的整 体改 革 方 案来 改 长 期投 资 ! 促 进 农 业 持 续增 长 和 农 村 向 城市 善 农 村 地 区的 土 地 权 利 保障 问题 " 改 革可 以 的 移民 进 程 ! 其 途 径 包 括' 有 效 落 实 农 民家 包 含 以 下 几个 方 面 的 内 容' 庭 拥有 长 久 不 变 土 地 使 用权 的 政 策 ! 扩 大农 保 证 农民 土 地 使 用 权长 期不 变 " 可以 通 民 对其 他 类 型 农 村 土 地 的财 产 权 利 & 推 广土 过 对 现有 的 '# 年土 地 承包 合 同 和 证 书的 更 地 登记 制 度 ! 加 强 农 村 土地 市 场 建 设 & 推动 新 和 延 续来 保 障 耕 地 使 用 权" 中 共中 央 农 村集 体 治 理 模 式 改 革 和现 代 化 进 程 " "##3 年发 布 的 (关 于推进 农 村 改 革 发展 若 尽 管 已 经 有 了 一 个 较为 清 晰 的 法 律 和政 干 重 大问 题 的 决 定 ) 规定 ! 农 民 的 土地 承 策 框架 ! 农 民 对 承 包 土 地实 际 拥 有 的 权 利却 包 期 延 长 到无 固 定 期 限 的 #长 久 不 变$! 这 # !&% 较 薄弱 ! 经 常 面 临 被 侵 犯的 风 险 " 土 地 承包 具 有 里 程 碑式 的 意 义 " 近期 改革 需 要 通过 相 权 的不 稳 定 会 严 重 打 击 农民 长 期 投 资 农 业的 关 立 法 ! 将政 策 中 已 经明 确 的 农 民 对土 地 意 愿! 减 少 土 地 整 合 与 出租 活 动 ! 降 低 农民 #长 久 不变$ 的 承 包 权 利固 定 下 来 " 还需 要 福 利水 平 " 一 项 调 查 发 现! 至 少 拥 有 一 个土 进 一 步 明 确走 向 无 固 定 期限 的土 地 所 有权 改 地 登记 证 的 农 民 进 行 中 长期 投 资 的 可 能 性比 革 ,,,哪 些人 有 权 享 有 这些 权利 " 例 如! 明 那 些没 有 获 得 任 何 登 记 文件 的 农 民 要 高出 确 农 民 在 村集 体 中 与 土地 权 利 有 关 的成 员 -G , * =:;8?F:! "#)# + ! 拥 有 合 法 土 地 证的 身 份 " 农 民进 行 中 长 期 投 资 的 可能 性 则 更 大 " 土地 近 中 期的 配 套 改 革 需要 解决 当 前 集体 土 承 包制 本 身 固 有 的 各 种 限制 ! 也 还 有 一 些不 地 所 有 权 和个 人 使 用 权记 录 体 系 薄 弱的 问 确 定的 地 方 ! 尤 其 是 涉 及现 有 耕 地 的 使 用权 题 " 这 方 面工 作 包 括 土 地证 制度 和 合 同体 系 及 承包 合 同 的 更 新 和 延 续! 目 前 还 没 有 明确 的 建 设 ! 这有 助 于 界 定 财产 权! 明 确 法律 条 的 法律 规 定 " 同 样 重 要 的是 ! 农 村 宅 基 地和 款 % 权 利 和义 务 ! 以 及 出现 侵权 时 的 处理 办 其 他类 型 集 体 土 地 权 利 的定 义 % 保 护 和 处置 法 " 应 该 建立 并 实 施 城 乡一 体化 的 土 地合 同 办 法也 不 够 完 善 ! 仍 存 在诸 多 问 题 " 与 土 地 证 的文 件 记 录 体 系! 例 如 采 用 中国 现 此 外 ! 在 政 策 和 法 律实 施 % 基 层 治 理和 有 城 市 土 地使 用 权 证 的 标准 格式 " 问 责制 度 改 进 % 土 地 权 利的 文 件 登 记 ! 以及 对 于 上述 问 题 ! 专 栏 G (" 从 国 际比 较 增 强公 众 权 利 意 识 等 方 面! 还 存 在 相 当 的困 的 视 角 进 行了 阐 述 " 专题报告一 加快推进关键领域改革 专 栏 -" ($ 法 律 和 政策 框架 国 际 比较 的 视 角 高 收 入 经 济 体 的 一 个 典 型 特 征是 保 障 土 地和 物 业 的 所 有 权 及 获 取 资 格 在 任何 经 济 体  土 地 都 是 最 重 要 的 生 产 要 素 之一  在 全 部国 民 财 富 中 占 很 大 比 重  土 地 和 物业 的 重 要 性 使 高 收 入 经 济 体 通 常 都 表 现 出共 同 的 发 展趋 势  确 保 清 晰 的 权 利 界 定 加 强对 土 地 和 物 业 使 用 权 的 保 护  这 样 可 以 使土 地 的 效 用及 其 对 经 济 增长 的 潜 在 贡 献 达 到最 大 化  尽 可 能 减 少 政 府 干 预 造 成 的 负 面 影响 和 漫 长 的 无 效 率 的 争 端  例 如  虽 然 土 地的 最 终 所 有 权 可 能 属 于 政 府  但 长 期 以 来已 经 确 定 的原 则 是  政 府 实 际 上 仅 享 有很 小 的权 利  宪 法 和 法 律 框 架 提 供 了 基 本 的所 有 权 定 义 以 及 涉 及 征 用  继 承  离 婚 或 抵押 等 情 况 时 应 该 如 何 处 理 的 规 定  登 记 和清 册 管 理 部门 利 用 文 件 记 录 给 土 地 权 利和 地 块分 布 提 供 清 晰 的 定 义  并 包 含 各 种 类 型 的使 用 权  法 律 框 架 还 明 确 了 物 业 价 值 的测 算 基础 这 在 强 制 收 购 或 征 用 时 可 以 帮 助 进 行赔 付  在 征税 和 会计 实 践中 也 都 会 用 到  以及 转 变 用 途 的 程 序 通 过 规 划  分 区 及 土 地 用 途 监 管 等 途 径 实 现 通 过 建 立 这 些 法律 框 架  人 们 通 常 能 感 受 到  相 关 的 权 利 和义 务 是 有 保障 的  有 明 确 定 义 的  从 而有 利 于促 进 经 济 繁 荣  虽 然 不 可 能 完 全 消 除 土 地使 用 和 交 易中 存 在 的 不 确 定 性  但 在 某种 程 度上 是 可 # !&& 以 预 测 的  并 能 通 过 各 种 形 式 的 保险 等 风 险 管理 策 略 加 以 防 范  高 收 入 经 济 体 通 常 会 制 定较 为 完善 的 法 规 和有 法 律 效 应 的社 会 政 策  这部 分 反映 了 选 举 的 压 力  部 分 是 因 为 社 会团 体 和 消费 者 的 影 响 法 规 往 往 会对 住 房 和 商 业部 门 的业 主 和 租 客 作 出 基 本 的 权 利 和 义 务安 排  类似 地  明 确相 关 限 制 和责 任 的 环 境 法律 和 监管 政 策  会 对 土 地 和 物 业 的 用 途 及 其价 值 高 低产 生 显 著 影响  此 外  通过 各 种 各 样 的国 际 论坛  协 定 和 协 议  社 会 和 环 境 保 护措 施 更 多注 意 遵 从 国际 标 准 和 实 施准 则  !! 改 进 土 地 登 记 体 系  和 大 多 数 发展 中 国 管 理 系 统 和 管 理 方 法 的 试 点 近 期 需 要 逐 家一 样  中 国 缺 乏 一 个 完 整 的  可 靠的 全 国 步 扩 大 农 业 用 地 的 登 记 范 围 在 更广 泛 范 围 土地 分 布 记 录  在 短 期 或 中 期 内  建立 起 全 的 推 广  政 府 需 要 在 初 期 投入 充 足资 金 来 实 国存 量 土 地 记 录 或 许 并 不 可 行  可 是 比 较 现 农 业 用 地 的 系 统 化 初 始 登记  最终  土 地 清晰 地 描 述 土 地 的 位 置 及 其适 用 的各 种 权 登 记 体 系 可 以 通 过 对 二 级 市场 交 易的 收 费 来 利 是 有 效 保 护 土 地 权 利 的 一 个 必 要前 提  实 现 财 务 上 的 自 我 维 持  这 方 面 有成 功 的 国 有关 各 地 块 位 置 及 所 有 人 的 更 为 可 靠 精 确 际 经 验  其 他 国 家 的 经 验 表明  把土 地 登 记 和便 于 查 询 的 记 录  可 以 增 强 合 同 持有 人 的 及 管 理 职 责 划 归 单 一 机 构 负责  或许 是 最 有 信任 感 和 安 全 感  减 少 土 地 纠 纷  使土 地 管 效 的 安 排  这 可 以 避 免 管 辖权 的 重叠 与 登 记 理法 规 得 到 更 有 效 的 实 施  的 混 乱  防 止 出 现 不 同 体 系和 实 施办 法 并 行 中 国 政 府 已 认 识 到 土 地 登 记 工 作对 促 进 的 局 面  土 地 登 记 和 标 准 化的 土 地权 利 证 书 使用 权 保 护  农 村 经 济 增 长 和 城 乡 移民 的 潜 发 放 必 须 逐 步 扩 展 到 所 有 类型 的 农村 土 地  在作 用  并 已 开 始 进 行 各 种 现 代 化 土地 信 息 发 展 农 村 土 地 市 场  逐 步 建立 起 透 明  第六章!土地政策 高效的 耕地 使用权市 场对 提高中国的 生产率 产 率 增 幅可 能 达 到 A G# , * _; : ;8 %?;A A ? ;L6! 和$%&增 长率% 缩小城 乡收入差距 等具有 "##. + " 重要作 用" 有研究指 出! 在中国这样 一个快 专 栏G ( ' 从国际 视角 对 土 地市 场 情 况 速增长 的经 济体中! 通过 土地出租! 劳动生 进 行 了 阐述 " 专 栏 -" !$ 土 地 市 场 国 际 视 角 高 收 入 国 家 经 济 发 展 的 一 个 重 要 支 柱 是 土地 市 场 的 有 效 运 转  所 有的 经 济 活 动 都 需 要 土 地  土 地 市 场 可 以 促 进 土 地 资 源 获 取 的 便利 性  将 土 地 用 于 最 经 济的 用 途  从 而 鼓 励 经 济 活 动  促 进 社 会 繁 荣  形 成 有 效 土 地 市场 的 前 提 包 括  清 晰 的 土地 政 策  合 理 的 法 律 框 架  有 保 障 的 土 地 权 利  政 府 和 专 业 机 构 的 全 面服 务 能 力  透明 和 便 利 的 信 息  以 及 面 向 所 有 人 的 开 放 准 入 等  土 地 交 易 往 往 比 较 复 杂  因 为 交 易 的 产 权 本 身 有 多重 含 义  涉 及的 交 易 金 额 较 大  交 易 受 到 的 监 管 框 架 约 束 也 较 为 特 殊  在 美 国和 英 国  通 过 私 人 协 议 价 格 由 买 方和 卖 方 直 接 协 商 决 定  完 成 的 交 易 是 最 常 见 的 交 易形 式  不 存 在 单 独 的土 地市 场  除 了以 用 途 划 分 的 房 地 产 部 门 外  还 有 按 照 可 交 易 物 权的 性 质 划 分 成 不 同 市 场 部门  包 括 自 有 房 # !&' 产 完 全 的 所 有 权  @? 6?I578  分 契 物 权 F D6 :D:DAD? 7 部 分 物 权 @6 :BD A5;: 7 D A D? 7 分 时 物 权 D P A ?F I:6? 租 赁 物 权 7 ? :? FI578  以 及 与 房 地产 相 关 的 其他 各 种 权 利  如 配 额  碳 排 放 权 和 可 交 易 的 开 发 权 等  土 地 市 场 的 有 效 运 转 取 决 于 能 否 便 利 地 获得 买 方  卖 方  职 业 顾 问及 其 他 中 介 机 构 的 各 种 信 息  在 发 达 国 家  公 共 部 门 的 土 地 行政 管 理 系 统 负 责 登 记 所 有权 的 转 移  交 易 价 格  并 接 受 公 众 查 询  此 外  交 易 信 息 往 往是 通 过 全 国 统 计 机 构 进 行发 布  随 着 电 子 政 务 的 发 展  目 前 趋 势 是 更 多 地 利 用 网 络 来 提供 查 询 服 务  并 为 房 地 产交 易 提 供 更 多 的 数 据 分 析 和 电 子 化 公 共 服 务  !! 农 业 用 地 市 场 的 运 转 状 况 可 视 为 土 地 权 "##3 + " "##- 年 ! 国 务院 发 展 研 究 中 心 开 展 利 保 障 程 度 的 重 要 指 标 " 从 "# 世 纪 3# 年 代 了 一 项 覆 盖 ' ### 个 村庄 的 调 查 ! 结 果 显 到 .# 年 代 中 期 ! 中 国 仅 有 不 到 2, 的 可 耕 示 ! 约 有 ") , 的 耕 地 进 入 了 租 赁 市 场 " 在 地 属 于 租 赁 性 质 的 经 营 *=A! )... & 9 6:;8D 安 徽 省 和 山 东 省 ! 农 民 土地 转 包 比 率 分 别 达 D ?+:7! "##" + " 而 + 自 "# 世 纪 .# 年 代 中 期 以 到 )"+*, 和 G+) , * 4568 9 7 :;< ! "#)# J + " 来 ! 耕 地 租 赁 市 场 日 益 活 跃 " 虽 然 这 方 面 缺 但 是 ! 目 前 大 多 数 土 地 交易 活 动 都 属 于 非 正 乏 系 统 的 官 方 数 据 ! 但 最 近 的 调 查 见 证 了 农 规 交 易 ! 缺 乏 可 以 强 制 执行 的 合 同 ! 市 场 运 业 用 地 租 赁 市 场 的 发 展 " "### 年 ! 在 全 部 行 缺 乏 效 率 ! 市 场 规 模 也被 限 制 在 可 以 通 过 耕 地 中 租 赁 经 营 的 部 分 仅 占 -,! 到 "##3 非 正 规 手 段 进 行 强 制 执 行的 部 分 区 域 " 年 已 达 到 ). , " 沿 海 和 南 方 地 区 的 耕 地 出 未 来 )# 年 要 建 立起 一 个 有 效 运 转 的 农 租 现 象 比 内 陆 和 北 方 地 区 更 普 遍* SSR& ! 村 土 地 市 场 ! 是 一 项 非常 艰 巨 复 杂 的 任 务 " 专题报告一 加快推进关键领域改革 这要 求 培育合格市场机构 并结 合 配套改革 看 农 村土地使 用权的拥有者应该获准进入 措施  包括户籍制度改革  促进 劳动力流 城市 土 地市场 在农村土地转换为非农用地 动 扩 大社会保障体系覆盖 面等  在适当时 的过 程 中 他们应该 成为平等的利益 分 候 还 需要以相同方式加强 所有 农 村集体土 享者  地的 使 用权保护及市场化 运 作 更 长期地 从 际 国 视角看市场机构的阐见 述专栏G(* 专 栏 -"*$ 市 场 机 构 国 际 视 角 土 地 市 场 的 有 效 运 转 必 须 得到 各 类 机 构 的 大 力 支 持 # 在 高 收 入国 家 " 这 些 机 构 是 随 着 经 济 发 展 而 同 步 发 展 的 " 它 们是 处 理 土 地 登 记 ! 土 地 管 理 和 土 地市 场 等 复 杂 问 题 的 有 效 工 具 # 在 高 度 发 达 的 土 地 市 场上 " 这 些 机 构 会 涉 及 大 量 利 益 相 关方 " 从 政 策 制 定 者 到 交 易 经 纪 人 " 从 抵 押 贷 款 人 员 到律 师 " 从 土 地 评 估 人 到 土 地 登 记 人等 # 政 府 机 构 负 责 提 供 政 策 ! 法 律 和 监 管 " 覆 盖 土 地 使 用 的 所 有 方面 # 它 们 之 间 经 常 有 复 杂 的 联 系 " 不 同 部 门 和 不 同 层级 的 政 府 承 担 着 各 种 职 责 " 包 括 土地 使 用 的 规 划 和 强 制 实 施 ! 财 政 计 划 和 房 地 产 税 的 执行 ! 国 有 土 地 的 管 理 " 以 及 土 地 登记 等 # 近 年 来 又 出 现 # !&( 了 商 业 化 的 趋 势 " 政 府 机 构 的 具 体 运 作 采 取) 代 理 人 * 形 式 " 将服 务 外 包 给 私 人 机 构 或 者 组 成 公 私 合 作 机 构 来 提 供 服务 等# 创 新 的 动 力 来 源 有 $ 削 减成 本 ! 提 高 问 责 能 力 ! 改 善 公 众 服 务 及 改 进 服 务 能 力 等# 在 英 国 有 两 个 相 关 机 构 " 一 个 是为 征 税 而 负 责 对 物 业 价 值 进 行 评 估 的 评 估 办 公 室% K: >: 7 A D5; U @@ AB?R L?;BC&" 另 一 个 是由 私 人企 业 广 泛 参 与 ! 负 责 全 国 地 图 测 绘 的 国 家 测 绘 局% U68;: ;B?1>6 E?C&# 强 制 执 行 法 律 和 监 管 主 要 是政 府 的 职 责 " 每 个 国 家 都 有 独 特的 ! 分 层 的 司 法 体 制 # 在 许 多 发 达 国 家 " 除 这 些 机 构 外 还 有 用 来 处 理 征 地 ! 税 收 和 会 计等 特 定 事 务 的 特 别 法 庭 # 例 如 " 在 英 格 兰 和 威 尔 士 就有 土 地 法 庭% = :;8FZ 6A J>;:7&" 专 门 负 责 裁 决 征 地 过 程 中 的 土 地 所 有 者 和 占 有 者 的 补 偿争 端" 另 外 还 有 独 立 的 评 估 法 庭% K: >: 7 D A5; ZA 6 7 J>;:F& 负 责 裁 决 纳 税 人 针 对 房 地 产 税 的上 诉 等 # 此 外 " 许 多 国 家 还 建 立 有法 庭 外 的 争 端 解 决 机 制 " 通 常 是 由 公 认 的 独 立 专 业 机构 来 发 挥 作 用 " 比 如 " 英 国 的皇 家 特 许测 量 师 协 会 %T C 5:7W;FA D>D D 5 A; 5@SI: 6 D?6?8 1>6 E?C6 5F" T W S 1& 就 是一 例 # 合 格 ! 可 靠 和 便 利 的 专 业 服务 为 活 跃 的 土 地 买 方 ! 卖 方 和 政 府机 构 活 动 建 立 了 重 要 联 系 # 除 了 银 行 与 金 融 服 务 提 供商 外 " 提 供 这 些 服 务 的 还 包 括 $ 律师 和 不 动 产 顾 问% 在 英 国 是 律 师 " 在 欧 洲 很 多 国 家 是公 证 人 &" 房 地 产 代 理 人 或 经 纪 人" 评 估 机 构 ! 土 地 测 量 师 以 及 建 筑 测 量 师 " 会 计 及 其他 人 士 # !! 改 革 村 集 体 组 织 制 度  农 村 土地 承 包 权 寻 租  侵 害 其 他 集 体成 员 利 益  这 一 问 题 长 的保 护 水 平 相 对 较 低  是 广 泛 存 在的 一 类 基 期 以 来 没 有 得 到 很 好解 决  而 且 村 集 体 的 公 层治 理 问 题  利 用 重 新 调 整 土 地 承包 方 案 或 共 治 理 比 较 缺 乏 透 明度 和 问 责 制  这 些 都 反 者从 事 商 业 开 发 的 机 会  村 干 部 滥 用 权 力  映 了 一 个 更 基 本 的 问题  即 集 体 与 集 体 成 员 第六章!土地政策 之 间 的 关 系 没 有 理顺" 虽然 最近 的 调 查 显 地征 用中 的 作 用 ! 让村集 体 和 农 民 分享 更 多 示 ! 土 地 承 包方 案 的调整频 率 在下 降 ! 但 在 城市 化收 益 ! 确 保 在城乡 一 体 化 进 程中 更 好 )..3 / "##3 年 ! 平均来 说每 个村 都 至 少 经 地实 现社 会 和 谐 " 历 过 一 次 局 部 的 承包方 案 调 整 * 4:;L?D + 中国 政 府 已 经 把城市 化 和 城 乡 一体 化 提 :7 +! "#)# + " 升到 整体 发 展 战 略 重要组 成 部 分 的 高度 " 与 未 来 "# 年 ! 中国农 村 地 区面 临 的 一 项 很多 国家 相 比 ! 中 国的 城 乡 收 入 差距 较 大! 重 大 政 策 挑 战是 ! 如何对农 村 集体 治 理 模 式 土地 管理 制 度 却 依 然向城 市 开 发 倾 斜" 现 有 进 行 现 代 化 改造 ! 使之逐步 适 应法 律 和 政 策 制度 的特 点 是 严 格区 分农 村 土 地 和城 市 土 变 革 的 新 要 求! 尤 其是从过 去 那种 服 从 集 体 地! 并采 取 不 同 的 管理办 法 " 城 乡 分割 的 土 管 理 % 有 具 体期 限 的使用权 承 包! 转 向 无 固 地市 场! 使 政 府 掌 握了垄 断 的 征 地 权! 可 以 定 期 限 的 % 可 继 承和交 易的 农民 土 地 权 利" 将土 地出 让 给 城 市 使用者 ! 造 成 了 目前 城 市 改 革 需 要 明 确界 定 集体所有 制 性质 ! 明 白 无 的失 控性 扩 张 " 这 种征地 制 度 使 村 集体 和 农 误 地 确 定 集 体的 成 员资格! 并 沿着 政 府 加 强 民难 以分 享 到 土 地 的增值 收 益 ! 不 利于 自 身 和 无 限 期 延 长个 人 财产权利 的 改革 方 向 ! 明 利益 的维 护 " 确 划 分 土 地 的 集 体所有 权和 个人 权 利 的 界 上述 现 状 是 历 史形成 的 ! 在 中 国早 期 发 限 " 上 述 改 革不 但要求 改善 集体 治 理 水 平! 展阶 段! 这 种 制 度 安排可 能 有 助 于 利用 农 村 # !&) 还 需 要 重 新 界定 村 集体的功 能 和角 色 ! 可 能 剩余 土地 来 支 持 工 业化" 然 而 ! 与 其他 高 收 要 缩 小 对 农 村土 地 管理的职 责 范围 " 入经 济体 相 比 ! 这 种特殊 的 制 度 安 排不 利 于 今天 中国 的 增 长 和 发展! 并 日 益 成 为实 现 和 土 地 政 策 和 城 乡 一体化 谐城 乡一 体 化 的 主 要障碍 " 此 外 ! 土地 市 场 的城 乡分 割 会 导 致 城乡收 入 差 距 拉 大及 其 他 在 迈 向 高收 入 国家的道 路 上! 中 国 需 要 严重 问题 ! 这 就 需 要重新 反 思 现 有 的土 地 使 建 立 起 公 平 透明 的 征地政策 ! 限制 政 府 在 土 用制 度和 政 策 *专 栏G(2+ " 专栏 -" +$ 城乡一体化和土 地 联动 机制 现有 的问 题 和潜在的问题 与 农 业用地 的使用权不同" 中 国的 法律 对 农民 的宅 基 地和其他集体 土地% 如集体建 设用 地 & 的保护 并没有达到同等 的力 度# ).G" 年" 在 中国依 然采取集 体农 业经营的时 候" 宅 基 地就分 配给了农民家庭 " 允许 长时 期 无偿 使用 " 从而在事实上 形成 了个人对宅 基地 的 使 用权# 农村宅基地缺乏 法 律保 护 " 导 致农 民 在 土地征用过程 中处 于不利地位# 法律 的 空 白让许 多试验或试点项 目 学会) 钻 空 子*" 往 往 会侵害农民利 益" 违反或规避 现有 法 律 规定# 各 地 方政府 正在推进旨在) 促 进 城乡 一体 化* 的 各种开 发项目# 这些 项目都跟农 民对 农 业 用地和 宅基地的使用权 相 关" 采取 的 办法 是用 农 地使用权换取 享受 社会保障的 资格 " 以 宅基地 的使用权和自有 住 房来 换取 城 市住 房# 专题报告一 加快推进关键领域改革 !! 从 "##* 年 开 始 " 各 地 启 动 了 涉 及 农村 建设 用地 复垦 的各 种 土 地 联 动机制 " 包括 将 农 民 的 宅 基 地 复 垦 为 耕 地 # 每 完 成 一 亩 土地的 复垦 任 务 " 就 减少 一 亩 农 村建设 用 地" 按 照) 占 补 平 衡 * 规 定 " 要 在 同 一 地 区 增加 一亩 农业 用地% 由 于 土 地 质 量存在 差 异" 需 要 考 虑 一 定 折 扣 &# 多 出 来 的 农 业 用 地 带来 了城 市 用 地 的 指 标" 可 以 用 于辖区 内 其他 地 方 # 这 些 地 方 往 往 位 于 城 市 周 边 " 由 于 城市土 地的 市 场 价 格 很高 " 政 府 就可以 将 农业 用 地 转 变 为 建 设 用 地 " 进 而 出 让 土 地 使 用 权给开 发商 # 通 过 上 述 土 地 联 动 机 制 " 目 前 不 可交 易的 农村 宅基 地 使用 权 最 终 实现了 市 场化 操 作 # 然 而 " 法 律 和 制 度 对 集 体 建 设 用 地 和农户 宅基 地 的 保 护 力度 不 足 " 地方政 府 通过 复 垦 ! 征 地 " 将 土 地 出 让 给 开 发 商 来 获 取 巨额收 入# 另 外 " 虽 然地 方 政 府 往往声 称 农地 使 用 权 交 易 属 于 自 愿 性 质 " 但 事 实 上 经 常 会出现 非法 剥 夺 农 民 土地 权 利 的 现象# 更 重 要 的 是 " 如 果 强 迫 农 民 用 土 地 的财产 权利 来 换 取 社 会 保 障% 土 地换 保 障&" 会 导 致 道 义 上 的 尴 尬 局 面 # 相 比 之 下 " 城 市 居民 就不 需要 以 放弃 财 产 权 利来换 取 社会 保 障 # 这 与 "##- 年 +物 权 法 , 的 宗 旨 存 在矛 盾" 该法 律要 求 所有 类 型 的 财产权 利 都享 有 同 等 的 法 律 保 护 # # !&* !! 应 逐 步 解 决 并 最 终 取 消 城 乡 两 种 土 地 制 别 领 域 的 ! 也 不只 在 地 方 层面" 农 地征 用的 度并 存 的 现 象 " 各 地 已 实 施 多 个 试 点 项 目 来 程 序 还 需 要 在 以下 三 个 方 面进行 更 加深 入的 促进 城 乡 一 体 化 ! 希 望 在 将 来 能 制 定 出 综 合 改 革 " 性的 政 策 改 革 框 架 " 许 多 试 点 项 目 使 旧 有 体 首 先 ! 中 国法 律 应 明 确规定 只 有符 合哪 制面 临 的 挑 战 显 露 出 来 ! 同 时 还 带 来 了 一 些 些 目 的 政 府 才 能够 动 用 征 地权" 世 界上 没有 新问 题 " 哪个 高 收 入 国 家是 为 了 明 显的工 商 业开 发目 要 使 城 乡 区 域 和 居 民 实 现 更 和 谐 的 一 体 的 ! 就 允 许 政 府利 用 强 制 征地权 ! 作为 土地 化! 需 要 采 取 两 方 面 基 本 的 政 策 调 整 ' 近 中 供 应 的 正 常 手 段" 在 近 期 要想更 好 地与 国际 期! 要 改 革 当 前 的 征 地 政 策 和 办 法 & 远 期 则 接 轨 ! 中 国 就 需要 在 法 律 框架中 严 格限 制政 要实 现 土 地 市 场 的 城 乡 一 体 化 ! 建 立 更 公 平 府 征 地 权 的 使 用范 围 ! 并 有效落 实 以下 这个 的利 益 分 享 机 制 " 基本 原 则 ! 即 政府 的 征 地 权使用 应 该限 于公 改 革 农 村 土 地 的 征 用 和 补 偿 办 法 " 世 界 共 用 途 ! 限 于 靠市 场 运 作 无法妥 善 解决 的时 各国 政 府 都 拥 有 在 特 定 环 境 下 % 按 照 特 定 条 候 " 在 推 进 上 述改 革 时 ! 需要同 时 培育 相关 件强 制 征 用 土 地 的 权 力 " 与 其 他 国 家 相 比! 市场 机 制 ! 消 除城 乡 土 地 市场的 分 割状 态" 中国 政 府 拥 有 更 强 大 的 征 地 权 ! 并 且 过 度 使 其 次 ! 重 建征 地 补 偿 机制" 目 前的 征地 用这 种 权 力 " 据 估 计 ! "##' /"##3 年 ! 总 补 偿 办 法 是 引 起人 们 抱 怨 征地过 程 不公 平的 计有 )*# 万 公 顷 的 农 业 用 地 *其 中 .2 万 公 最 常 见 原 因 " 现行 补 偿 办 法的依 据 是土 地的 顷是 耕 地 + 被 法 定 征用 " 据 报 道 ! 同 期 还 农 业 产 值 ! 而 不考 虑 土 地 转为非 农 用途 后的 有*2 万 公顷 的 土 地 被 非 法 征 用 " 与 其 他 国 增 值 部 分 " 农 业 用 地 *耕地+ 的 补偿 标准 家不 同 ! 土 地 的 强 制 征 用 造 成 的 后 果 不 是 个 是 过 去 '年 平 均农 业 产 出 的一个 倍 数 *通常 第六章!土地政策 是土 地 承包 期 ! 如 '# 年+" 考 虑 到 中 国 的城 计! 需 要进 一 步 思考 " 应 重 新平 衡在 农地 转 乡居 民 收入 和 生 活 水 平差 异 很 大 ! 这 种 操作 用过 程 中! 政 府征 地 垄 断 权和 村集 体 *及 办法 仍 然可 能 导 致 一 些问 题 " 农 村 和 城 市土 农民 + 参 与 的 关系 " 缩 小 城乡 收入 差距 的 地市 场 被严 格 分 割 开 会 加 剧 城 乡 收 入 差距" 措施 必 须考 虑 更公 平 的 利 益分 享机 制" 例 因此 ! 迫切 需 要 反 思 现有 的 补 偿 办 法 ! 尤其 如! 逐 步允 许 村 集体 或 农 民 参与 农村 土地 转 是为 商 业开 发 等 非 公 共 目 的 而 征 用 的 土地" 为非 农 用途 的 过 程! 同 时 削 弱乃 至最 终取 消 我们 建 议借 鉴 国 际 通 行做 法 ! 即 土 地 征 用的 政府 对 一级 土 地 市场 的 垄 断 权" 补偿 额 一般 以 其 市 场 价 值最 大 化 的 用 途为 其 他经 济 体 *例 如 韩 国和 中国 台湾 地 依据 " 区+ 有 过成 功 的城 乡 土 地 市场 并轨 和一 体 最 后! 重 塑 土 地 征用 流 程 " 中 国 目 前的 化的 经 验 *专 栏 G( G+ " 这 两个 经济 体都 充 法律 虽 然明 确 了 政 府 征地 的 必 要 程 序 ! 并要 分保 护 了农 户 的 土地 权 利 ! 使之 不受 政府 行 求地 方 政府 公 开 安 置 方案 并 征 求 意 见 ! 但这 政干 预 的影 响 ! 从而 促 进 了 农民 对土 地的 投 些工 作 往往 是 在 征 地 申请 得 到 批 准 后 才 开展 资! 大 幅提 高 了 土地 的 生 产 率! 给农 民成 为 的" 此 外! 法 律 没 有 明确 规 定 征 地 要 提 前告 市民 提 供了 收 入保 障 " 在 城市 化的 起步 阶 知村 集 体或 农 民 ! 也 没有 给 他 们 作 出 反 应的 段! 这 两个 经 济 体都 盛 行 小 农经 济! 人均 土 机会 " 近期 ! 在 改 革 征地 的 工 作 流 程 中 需要 地面 积 很少 " 在 促进 农 业 用 地向 非农 用途 转 # !&+ 加入 某 些关 键 条 款 ! 包 括 提 前 告 知 % 在 征地 变的 时 候! 都 采 取了 对 农 户 有利 的做 法! 通 过程 中 提供 咨 询 和 参 与机 会 ! 以 及 落 实 可行 过综 合 措施 ! 让 农户 能 分 享 到由 于土 地用 途 的申 诉 和争 端 解 决 渠 道" 转变 带 来的 部 分 价 值 增 值" 这 两个 经济 体 促 进农 村 和 城 市 土地 市 场 一 体 化 ! 实现 的农 民 在进 入 城 市工 作 后 ! 都会 自动 被城 市 公平 的 利益 分 享 " 中 国 土地 政 策 的 长 远设 社会 保 障体 系 所 覆盖 " 专栏 -" -$ 韩国通 过 土地政策 促进 城乡一体 化的经验 第 二 次世 界 大 战 前 韩国 的 土 地利用方 式 以租佃耕 作 为主 第 二次世 界大 战 后 开展 了大 规 模 土地 改 革  从地 主手 中 购 买土地 从 日本占领 者 手中没 收 土地 再分 配 给 原来 的佃 户  超过 )2# 万 个农 民家 庭 获 得了土地  自耕农的 比 率从 )' , 提高到了 -) ,  韩 国 采取 一 系 列 法律 和政 策 措 施来限制 规 模农业和 企 业农业  其目的 是避 免 在 城市 化进 程 中 出现 社 会 动 荡 在城 市 化 进程的大 多 数时间里  租佃耕 作 受到禁 止 这 一 限制 到).3G 年才 开 始 放 松 当时农 村 人口已 经 下降到全 国 人口的 '2 , 以下 农场 平 均 规模 从).-# 年的 #+.公 顷提 高到 )..2 年的)+'公 顷以上 韩 国还禁 止 企业拥 有农 业 用 地的  例如 ! 中国台湾地区制定了一项法律! 通过#区段征收$ 的办法为城市开发 项 目* 尤 其是 商业性质的项 目+ 提供土地 " 根 据这个办法! 作 为原先的土地所有者的农户可以 要求获得相当于被 征用土地面积的*# , /2#, 的产权作为补偿! 而不 是现金! 从 而 在很大程度上 分 享了城市开发的土地增值收益" 专题报告一 加快推进关键领域改革 所有权 和 企 业化 的农业经 营 直到 )..# 年 才 开 始 放宽 条 件  但仍 保 留了 两个限制条 件  首先 必 须 有一 半以上的 企业 投资 来 自 农 民 或 农 民 家庭  其 次 企 业 代表人以及超 过 一 半的董 事 会 成员 必须是农 民 韩 国 在 城市 化进程中 建立 的最 重 要 机 制  就 是 ).GG 年 启动 的 土 地调整计划 该 计 划的项 目 实 施 需要获得 受影 响区 域 中 3# , 的 土 地所 有 者 的同 意  项目覆盖的全 部 土 地中有 *# , 由政府使用 用 于基 础设 施 建 设 及 抵 押融 资  其 余 G# , 的开发区域则 根 据 原先土 地 所 有者 拥有的土 地数 量进 行 重 新 分 配  这 些土 地 所 有者 可 以 选择将增值后 的 土 地出售  或 者用 于其他商 业用 途 目 前  首 尔 市 超 过 2# , 的 建成 区 和釜山市超过 *# , 的建成 区 都 是通 过这类土 地调 整项 目 开 发 形 成 的  !! 在 中 国 ! 土地征用 和 城 市扩 张 不但 限 制 集 体土地 的 用 途 转 换 并 进入 市场 交 易 ! 而 不 了农 民 从 土 地 增值中获 得 的 收益 ! 而且 村 集 需 要预先 由 政 府 将 其 转 变为 国有 土 地 " 从 长 体和 农 户 被 排 除在城市 二 级 土地 市 场外 ! 降 期 来看! 在 满 足 城 市 开 发和 土地 利 用 规 划 的 低了 农 民 土 地 权利的保 护 水 平" 在 推动 城 乡 审 批和执 行 条 件 的 前 提 下! 村集 体 和 农 民 还 一体 化 进 程 的 背景下! 迫 切 需要 一 整套 改 革 应 该得到 授 权 ! 参 与 将 集体 农业 用 地 转 变 为 # !'" 方案 来 改 善 农村土 地 所 有 权 的 保 护 以 及 非 农用地 ! 允 许 他 们 在 城乡 一体 化 的 建 设 用 *更重 要 的 + 农业用 地 和 宅 基地 使用 权 的 地 市场上 通 过 土 地 使 用 权交 易进 行 获 益 " 保护 " 对村 集 体 和 农 民 获 得的 土地 增 值 收 益 可 中 国 各 地正在开 展 一系 列改 革试 点 项 以 征税! 税 率 水 平 应 相 当于 将土 地 转 化 为 城 目! 最 典 型 的 案例是重 庆 市 和成 都 市" 这 些 市 土地需 要 投 入 的 #公共 品$ 部 分 " 中 国 试点 项 目 正 在 尝试城乡 一 体 化的 新 办法 ! 包 大 陆也可 以 考 虑 借 鉴 中 国台 湾地 区 或 韩 国 在 括' 开 展 农 村 土地所有 权 和 产权 的 登记 和 界 城 乡一体 化 方 面 采 取 的 区域 征地 模 式 *a ;? 5 定工 作 ! 制 定 农村建设 用 地 通过 市 场交 易 用 d ?M6 5 A M6:D A5; P5 8? 7+ 的 宝贵 经验 ! 把 城 市 和 于城 市 开 发 的 政策和办 法 ! 制定 耕 地保 护 政 产 业发展 规 划 同 农 民 的 公平 参与 和 利 益 分 享 策! 促 进 劳 动 力流动和 社 会保 障 的改 革 等" 有 机结合 起 来 " 这些 试 点 项 目 的经验教 训 还 有待 于 在未 来 数 解决 城 中 村 问 题 " 建立 城乡 统 一 的 建 设 年进 行 认 真 总 结和评价 ! 不 过我 们 认为 ! 促 用 地市场 ! 需 要 精 心 设计 改革 的 优 先 顺 序! 进更 平 等 的 城 乡一体化 进 程 的总 体 改革 方 向 一 个选择 是 先 在 城 市 内 部广 泛分 布 的 集 体 所 应该 包 含 如 下 几个方面 ' 有 土地* 以 城 中 村 的 形式 存在 + 上 进 行" 限 制 政 府 征地权! 放 开建 设 用地 市 场" 这 些集体 建 设 用 地 在 城 市迁 建扩 张 时 ! 未 被 如上 所 述 ! 政 府强制征 地 的 权力 和 范围 应 该 政 府征用 " 在 中 国 的 许 多城 区! 集 体 建 设 用 被严 格 限 定 在狭窄的 为 了 #公 共 利益 $ 的 地 往往没 有 被 纳 入 城 市 发展 规划 " 城 中 村 现 类型 ! 同 时 需 要逐步建 立 起 城乡 统 一的 建 设 象 的长期 存 在 是 城 市 发 展缺 乏效 率 % 城 区 过 用地 市 场 " 村 集体和农 民 可 以在 平 等的 基 础 度 扩张的 原 因 之 一 " 允 许城 区内 的 村 集 体 利 上与 政 府 一 起 参与一级 土 地 市场 开 发! 完 成 用 集体建 设 用 地 参 与 城 市一 级土 地 市 场 ! 可 第六章!土地政策 能有 助 于 提 高 城市发 展的效率和城区 的 土地 地 方 政 府还 把 越 来 越 多 的 储备 土 地 作 利用 密 度  为抵押 物  通过 土 地 抵 押 获 取银 行 贷 款  加 强 城 市 发展规 划的监督和统筹  城市 近年来  由 地方 政 府 组 建 的  专门 从 事 土 发展 需 要 有 一 个城乡 统一的土地市场  要求 地抵押 融 资 的 国 有 实 体 的 数 量快 速 增 加  制定 严 格 的  可强制 执行的城市和产 业 用地 通过将 储 备 土地 抵 押 给 商 业 银 行 获 得 的 规划  虽 然 中 国已经 制定了相对严格 的 城市 贷款则 用 于 城市 开 发  通 过 大 量征 用 农 村 规划 程 序  但 长期规 划的实施和执行 力 度不 土地来 增 加 地方 财 政 收 入  这 一做 法 有 很 大 此 外  目 前还缺 乏充分考虑城市 居 民长 大风险  可 能导 致 不 可 持 续 的 城市 发 展 模 期利 益 的 可 行 机制 这一机制要求决 策 者对 式和地 方 财 政体 系  并 降 低 土 地资 源 的 利 城市 发 展 重 大 决策造 成的社会与环境 影 响负 用效率  责 现 有 的 城 市规划 体制在监督和统 筹 方面 应 全 面 引入 以 市 场 价 值 为 征收 基 础 的 的不 足  可 以 通过如 下措施加以改善  允许 房地产 税  目 前  土 地 出 让 收 入已 成 为 中 公众 参 与 和 公 开监督 城市规划过程 通 过大 国地方 政 府 的重 要 财 政 收 入 来 源 房 地 产 众传 媒 增 加 透 明度 的税费 负 担 却不 高  中 国 尚 未 普遍 开 征 房 地产税  从 长远 看  土 地 出 让 收入 会 因 征 土地政策与地方财政体制改革 地制的 改 革 而逐 步 减 少  房 地 产税 将 成 为 # !"! 地方政 府 可 持续 的 新 税 源  通 常来 说  房 在 迈 向 高 收入国家 的 道 路上  中 国需 要 地产税 是 地 方政 府 收 入 中 主 要 的稳 定 税 源 减少 地 方 政 府 治理和财 政 体制 方 面 的扭曲 之一 随 着 房地 产 税 的 实 施  原则 上 可 以 通过 引 入 房 地 产税和改 革 征 地制 度  减少 地 取消一 些 不 利于 地 方 投 资 环 境 改善 的 小 额 方财 政 对 土 地 出让收入 的 过 度依 赖  税种 中 国 的 土 地政策与 城 市 治理 和 财 政问 题 当 然  房 地 产 税 还 需 要 一 段时 间 才 能 成 密切 相 关  共 同影响着 中 国 未来 城 市 土地 的 为主要 的 收 入 来 源  即 使 从 长 期来 看  房 地 利用 方 式 和 使 用形态 中 国 在城 市 规 划和 发 产税也 很 难 完 全 取 代 土 地 出 让 收入  有 一 项 展领 域 取 得 的 显著成绩 与 面临 的 严 峻挑战 研究指 出 ()  ,--#   只 *+ 有 少 数 国 家 都与 高 度 分 权 的地方政 府 治 理结 构 和 财政 体 如美 国 和 加拿 大  的 房 地产 税 能占 到 % &' 制密 切 相 关  的./ 0 $/ 经 合 组 织 国 家 123&  和 发 "##$ 年 中国财 政 体 系的 分 税 制改 革 展中国 家 的 平 均 值 分 别 约 为 ,4"/和 -45/ 界定 了 中 央政 府和地 方 政 府各 自 的 征税 权 只有少 数 的 发展 中 国 家 如 乌 拉圭  能 达 力 在 公 共 服 务提供方 面  各级 政 府 的征 税 到"4-/左 右 引 进 房 地 产 税需 要 有 一 套 非 权力 和 支 出 责 任不对称  另 外 地 方 政府 拥 常复杂 的 制 度 设 计  房 地 产 初 始价 值 不 容 易 有法 定 征 地 权 并垄断城 市 一 级土 地 市 场 加 估算清 楚  这 可 能 会 导 致 把 初 始税 率 设 定 在 上以 %&'增 长率为核心 指 标的 地 方 官员 考 较低水 平  征 收 初 期 的 收 入 会 远低 于 上 述 国 核体 系  促 使 地方政府 尽 量 获取 更 多 土地 出 家的平 均 值  因 此  地 方 政 府 只能 逐 步 减 少 让金  对土地 出 让 收 入 的 依 赖  专题报告一 加快推进关键领域改革 专栏 !" #$ 土 地价 值 评估 和税 收国际 视角 大多 数现 代 土地 登记管 理 体制 都 包 含 一 项 重要 的价 值评 估和 税 收 功 能  公 共 部 门会 出于 以下 目的 对 土地 进行价 值 评估  包 括 房 地 产税 的征 收 国有 土 地 的 购 买  出 售 和出 租 在需 要征 用 土地 的时候 进 行公 平 补 偿 等  有效 运转 的土 地市 场  包 括 可 靠 市 场 数据 的容 易获 取 可 以给 透明 准 确 基 于 市 场 的 价值 评估 提供 良好 平 台  高 收 入 经 济 体都 有成 熟的 公共 部 门和 私人部 门 的评 估 专 家  采 用国 际上 认可 的评 估 方 法 和 标 准  有 计算 机技 术支 持的 自 动评 估模型 的 发展 给 评 估 人 员 带来 了巨 大帮 助 尤 其 是 在 他 们 需 要 对全 国范 围内 土地 进 行广 泛税收 评 估的 时 候  大多 数发 达 国家 都征收 房 地产 税 通 常 包含 交易 税 不动 产 遗 产 税 和 年 度 房 地产 税 征税 基础 是 实际 的交易 价 格或 者 估 计 的 市 场价 值 通常 认为  市 场 价 值 是 比 较 公平 合理 的税 基 在 美国 和欧洲  土地 和 物 业 的 税 收给 市政 财政 提供 了 保 障  是 基 层 政 府的 重要 收入 来源  房地 产税的 优 点是 能 够 被 纳 税 人广 泛接 受 有长 期 的 可 持 续 性 和 预 测功 能 可以 作为 通 货膨 胀的风 险 对冲 工 具  确 保 真实 财 政收 入的 稳 定  过 去 ,- 年  随着 信息 技术 快速 发 展 电子化 的 计费 和 缴 费 已 成 为中 央政 府和 地方 政 府 财 政 管 理 的 一 个重 ! #"$ 要特 征 !! 然 而 房 地产税 的 有 效 实 施是 一项复杂 有 效 监管土地抵 押 融资 活动  目前 中 国 任务  即使 已 经有了 非 常 完 善的 制度环境 的土地 抵 押融资模式 在 一定 程度 上 已经 偏 离 往往 也 需要 进 行重大 改 革  其 他国 家的经验 了最初 设 定的目标 作 为 一种 规 划 工 具 可以 为 此提 供 一些借 鉴  房 地 产税 的有效实 按规划 要 求定期出让 政 府 拥有 的 富余 土 地 施需 要 若干 必 要的前 提 条 件  如要 有足够的 为实现 总 体规划服务  需 要进 行 全面 的 重 专业 人 才来 开 展价值 评 估  以 及妥 善管理的 新审视  这种模式已 逐 渐演 变成 为 一种 原 本 房产 登 记等  在近期 就 可 以 着 手培 养上述能 并不希 望 出现的处理 征 用土 地的 办 法 通 过 力 在 征收 高 度透明  难 以 逃避 的税收时 拍卖将 其 分割出让 服 务于 利润 最 大化  以 为克 服 征收 实 践方面 的 挑 战  政治 上的理解 及为贷 款 提供担保的 目 标 中国 至 今还 没 有 和意 愿 可能 是 最重要 的 前 提 条 件 在全面引 针对土 地 抵押融资活 动 的 法律 和 监管 体 系 进房 地 产税 的 同时 还 应 该 简 化目 前过于复 只是在 某 些政府文件 里 提到 这一 问 题 考 虑 杂的 房 地产 税 费体系  确 保 每 一项 税费都要 到中国 各 地区的土地 融资 规 模已 经 很大  并 服务 于 各自 的 特定目 标  而 不 会对 房地产市 对整体 经 济尤其是 金融 部 门 产 生了 显 著 场产 生 太大 的 负面影 响  影响 因 此中国迫切 需要 对其实 施 有效 监 管 附录一 中国经济的增长率为什么如此之高 !! 中 国 经 济 的 高增 长 率 是 由众 多因素 共 化 的 影 响  保 持 了 每 年 . / 0$ / 的 增 长 速 同 导 致 的  可 以 从 三 个 方 面 加 以 考察 度  在 全 球 范 围 内 来 看 已 是 相 当 出"色 " 增 长 来 源的 构成  , 有 利 于增长 的 第 二  中 国 经 济 的 高 速 增 长 还 得 益 于 三 # !"% 外 生 因 素  . 国 内 政 策与 实物 投资所 发 方 面 的 外 生 因 素 作 用  它 们 分 别 是  挥 的 作 用 ! 后 发 优 势  通 过 扩 大 对 外 开 放  中 第 一  中 国 经 济增 长 的 成 就既 反映了 劳 国 从 先 行 国 家 引 进 技 术  借 鉴 社 会 和 经 济 体 动 力 和 资 本 投入 的 增加  也 归 功于 全要素 生 制 安 排  以 较 低 成 本 和 风 险 实 现 了 本 国 产 业 产 率 67'  的 提 高 中 国年 轻的 人口结 构 的 创 新 和 升 级 89:  ,-"-   8 ;;) :< =>:? 产 生 了 巨 大 的 人 口 红 利 尤 其 是在改 革  ,-"-  的 研 究 表 明  这 些 因 素 发 挥 了 重 要 开 放 的 早 期 阶段  劳动 力 增 速 超过 总人口 增 作 用  速  人 口 红 利  体现 得 更 为明 显 另外 初 始 阶 段 的 高 度 扭 曲  由 于 改 革 开 放 之 有 中 国 的 高 储蓄 率 支撑  投 资 率保 持了较 高 水 平 而 且 还 在继 续 上升  由 此 促进 了资本 快 前 采 取 的 不 恰 当 政 策  "#@A 年 中 国 经 济 存 速 积 累  随 着时 间 推移  劳 动 力数 量的增 加 在 高 度 扭 曲  不 能 发 挥 比 较 优 势  为 追 求 规 速 度 有 所 放 缓 但 对经 济 增 长 的贡 献下降 基 模 以 及 发 展 重 工 业 和 先 进 行 业  政 府 必 须 通 本 上 被 投 资 率贡 献 的提 高 所 抵 消 而且 根 过 各 种 扭 曲 手 段 保 护 这 些 产 业 部 门  包 括 压 据 世 界 银 行 研究 人 员的 估 计  中国 的全要 素 低 利 率 和 其 他 投 入 品 的 价 格  高 估 本 币 汇 率 生 产 率 包 括 人 力资 本提 升 与要 素配置 优 等 8 9:  ,-"-   这 不 仅 导 致 资 源 无 法 在 不 ! 关于中国取得巨大经济成就原因的讨论请参见 =>C B : ) ) :< DE  ,--#   = :? ,-""  以 E) 及F:G 9 + ;;H H; I) :>+ ;=):J J> :< :) K L E9J ,-""   " 高路易等人的 研究发现K E9 LJ ,-"-   "#@A 0,--# 年 全 要 素 生 产 率 的年增长率 约为./ 0.4M/  其中有 约 -4M 个 百分点 来自人力资本的提升 另有研究认为 ( E+C): ) :< KN) )O ,-""   "#@# 0,--A 年全要素生产率的年 增 长 率约 为./ 0$4"/  其中一 半以上得益于资源配置 效率的改进 专题报告一 加快推进关键领域改革 同部 门 和 不 同 地 域 间 进 行 有 效 配 置  而且 了高 速 增 长 的奇 迹 具 有里 程 碑 意义 的 改 革 让国 内 经 济 与 外 界 的 联 系 较 为 有 限  扭曲 措施 包 括  在农 业生 产 领域 引 入 家庭 联 产 承 本身 并 不 利 于 经 济 发 展  但 从 另 一 个 角度 包责 任 制  设立 经济 特 区 开 放 可 贸 易 的 产 来看  如 果 能 够 采 取 政 策 消 除 这 些 扭曲 业部 门  大 规模 放松 价 格管 制  深 化 财 政 体 全要 素 生 产 率 将 会 更 大 的 提 升 空 间 制改 革  对 国有 企业 进 行重 组 和 改 制  鼓 励 有 利 的 外 部 环 境  这 段 时 期 全 球 经 济状 民营 部 门 发 展 以及 为 加入 世 界 贸易 组 织 所 况 F9:G;; +HH ; ; H 4 )+ 4 ,-""  及 产 业 的结 进行 的 各 项 改革 等 其 他重 要 的 推动 因 素 还 构 性 变 革 在 全 球 化 进 程 中 进 一 步 深化 有 宏 观 经 济调 控的 改 善 支 持 高 储 蓄 率 各 PEJEB):< Q) J R;*9C ) ,-"-   都 非 常 有利 项措 施 高 储蓄是 诸 多条 件 共 同 作 用 的 结 于中 国 扩 大 对 外 开 放  ,--" 年 中 国 加 入世 果 比 如 生 产率 的快 速 提高  对 工 资 成 本 的 界贸 易 组 织  D6 1  及 后 续 在 关 税 和 其他 控制  有 管 理的 汇率 制 度及 政 府 储蓄 因 为 政 政策 方 面 作 出 相 应 变 革  而 且 采 取 更 有 效的 府财 政 收 入 快 速增长 和 控制 经常 性 支 出 而 有 措施 吸 引 外 国 投 资  这 些 都 是 对 外 开 放 进程 所 扩 大 等  以及地 方政 府 为 吸 引 投 资 而 开 展 的重 要 组 成 部 分  的 地 区 间 竞 争 政策 方面的 改 进  要 素 配 置 第 三  最 重 要 的 是  中 国 采 取 了 一 系列 效率 的 提 高 使得 中国 在 投资 率 很 高而 且 还 在 # !"& 以市 场 为 导 向 的 渐 进 式 改 革 措 施  并 通 过改 持续 上 升 的 情况 下 仍 然能 够 保 持较 高 的 边 善基 础 设 施 和 物 流 体 系 加 速 国 内 市 场 的 一体 际资 本 产 出 水平 ()9 =J9;*):< S) 9:  ,--5  化 从 而 得 以 充 分 利 用 上 述 有 利 条 件  创造 :? T>  TH >NJ ;+H ;H; : ) :< U+ 9R> 9 H H ,--#   9 附录二 中国的产业政策实施主体和主要特征 !!对 产 业 发展 的 干预 目 前 主 要 由 三 类主 体 展和 改 革 委 员 会# 工 业和 信 息 化 部 等! 国 家 实施$ %"& 中 央 高层 机 关 ' %,& 中 央政 府 发改 委 定 期发 布 的 *产 业 结 构 调 整 指 导 目 各部委 ' %.& 地 方 政府 %省 及 省 以 下& 及 录+ 和 *外 商 投 资 产 业 指 导 目 录 + 就 是 综 # !"" 其各机 构 ! 此外 " 其他 利 益 相 关 方 也 会对 产 合性 产 业 政 策 的典 型 例子 " 这 些 政 策 明 确 指 业政策 的 执 行产 生 影响 " 例 如 行 业 协 会和 企 出哪 些 产 业 应 该被 (鼓 励 ) 发 展 # (限 制 ) 业本身 等!! 发展 " 或 (禁 止 ) 发 展 ! 国 家 发 改 委 还 会 中 央 高 层机 关 包括 中 共 中 央 # 全 国人 大 针对 一 些 特定 的 产 业 出 台 产 业 发 展 指 导 意 和国务 院 ! 国务 院 既可 以 发 布 涉 及 多 个产 业 见! ,-"- 年国 务 院 颁 布 的 *关 于 促 进 企 业 的综合 性 文 件" 也 可以 针 对 某 个 具 体 产业 出 兼并 重 组 的意 见 + 则 是 工 业 和 信 息 化 部 制 台政策 指 导 意见 ! 干预 的 目 标 是 要 促 进产 业 定产 业 政 策 的 一个 体 现! 地 方 政 府 及 其 各 部 之间或 产 业 内部 的 重组 和 结 构 升 级 ! 全国 人 门在 产 业 干 预 方面 的 职能 请 参 照 主 报 告 ! 大制定 的 法 律也 可 以涉 及 产 业 政 策 " 并会 对 某些产 业 的 发展 造 成显 著 影 响 ! 中 国 共产 党 目 前 " 中 国的 产 业政 策 主 要 有 以下 @ 个 历次全 国 代 表大 会 的 (工 作 报 告 ) 当 中都 包 方面 的 特 征 $ 含了重 要 的 战略 指 导性 意 见 %例 如 " 对 (支  往 往 以 规 模 为 导 向 " 即 把 重 点 放 在 柱产业 ) 的 选择 &" 这 些 意 见 是 今 后 制定 和 大型 企 业 的发 展 上 ! 例 如 " 在 "##. 年 中 央 实施产 业 政 策的 重 要基 础! 宣布 要 通 过 组 建大 型 企业 集 团 的 方 式 对 国 有 一 些 中 央政 府 部委 也 可 以 根 据 各 自职 责 企业 进 行 战 略 重 组 ! "##@ 年 " 中 共 十 五 大 发布相 关 的 产业 政 策" 这 些 部 门 包 括 国家 发 又宣 布 采 取 (抓 大 放 小 ) 战 略 " 促 进 大 型 ! 过 去" 国家发改委 %或其前身国家计委& 负责牵 头产业政策的制定和实施" 其他专业部委负 责具体执行" 地方政府及其他 利益相关方 往往 也参与其中! 随着政府机构改革的 推进" 大多数专业化的经济管理部 门已经被撤并" 其他利益相关 方的影响力却在 不断增强! 专题报告一 加快推进关键领域改革 企业 集 团 的 发 展 ! ,--- 年 以 来 " (在 一 些 重 业 政 策 的 效 应 ! 有 些政 策 要求 采 用 某 种 特 定 要产 业 领 域 组 建 大 型 企 业 集 团 ) 的 战 略 已 的 %本 地 & 技 术 ! 例如 " 一 家 大型 的 移 动 经成 为 中 国 产 业 政 策 的 一 个 主 要 内 容 ! 具 体 电 信 运 营 商 就 被 要 求采 用 中 国 自主 开 发 的 政策 措 施 包 括 $ 以 规 模 为 导 向 制 定 产 业 发 展 . %技 术 6&VT3 &IW! 诸 如 此类 的 技 术 往 往 规划 " 设 置 审 批 条 件 " 提 高 产 业 准 入 门 槛 具 有 规 模 经 济 的 特 点" 不 适合 较 小 规 模 厂 商 等! 这 些 政 策 的 受 益 者 往 往 都 是 现 有 的 大 型 的 使 用 " 这 样 将 有 利于 大 型企 业 获 取 进 一 步 企业 %江 飞 涛 " 李 晓 萍 " ,-"- & ! 的 竞 争 优 势 !  被 用 来 控 制 政 府 认 为 存 在 产 能 过 剩  依 赖 直 接 行 政干 预 将 资 源引 向 被 鼓 的行 业 扩 张 ! 早 在 ,- 世 纪 A- 年 代 " 当 政 策 励 发 展 的 产 业% 或 抽 离 被 禁 止 发 展 的 产 方向 还 是 以 促 进 各 个 产 业 发 展 为 主 的 时候" 业 &! 在 对 某 些 行 业 实施 (关 停 并转 ) 的 过 纺织 业 # 汽 车 业 和 家 用 电 器 等 产 业 就 已 经 被 程 当 中 " 虽 然 市 场 机制 也 发 挥 了一 定 作 用" 认定 存 在 产 能 过 剩 的 现 象 ! 进 入 ," 世 纪" 但 很 大 程 度 上 也 依 靠政 府 的直 接 手 段 ! 这 些 限制 存 在 产 能 过 剩 的 行 业 发 展 是 中 国 产 业 政 措 施 包 括 市 场 的 准 入# 项 目 审 批# 土 地 审 策的 重 要 组 成 部 分 ! 这 一 点 在 实 施 紧 缩 性 宏 批 # 贷 款 审 批 # 产 业指 导 目录 " 以 及 对 落 后 观调 控 的 时 期 表 现 得 尤 为 突 出 ! ,--@ 年 以 产 能 实 施 强 制 性 淘 汰等 ! # !"' 来" 属 于 限 制 发 展 类 的 行 业 部 门 先 后 有 $ 钢  经 常 采 取 多部 门 联 合 行 动 ! 例 如" 铁# 纺 织 # 电 解 铝 # 煤 化 工 # 平 板 玻 璃 # 烧 ,--# 年 #月 出 台 的 *关于 抑 制部 分行 业 产能 过 碱# 水 泥 # 多 晶 硅 # 造 船 # 化 工 # 光 伏 和 风 剩 和 重 复 建设 " 引 导产 业 健康 发 展 的 若 干 意 力发 电 等 ! 在 这 些 行 业 中 " 不 仅 新 企 业 的 进 见 + 是 由 中央 十 个部 委联 合 发布 的! 该 意见 要 入会 受 到 限 制 " 既 有 企 业 扩 大 产 能 的 项 目 也 求 文 件 落 实过 程 当 中负 责 产 业管 理 # 质 量 管 很难 通 过 审 批 ! 这 些 领 域 的 企 业 还 会 被 限 制 理 # 投 资 管理 # 环 境 保护 # 土 地 管理 # 金 融 管 通过 发 行 企 业 债 或 者 上 市 来 融 资 ! 此 外 " 其 理 的 各 个 部门 及 各 级 地方 政 府 要联 合 行 动 ! 陈旧 的 产 能 设 备 可 能 被 列 入 淘 汰 清 单 !  各 级 政 府 在 贯彻 落 实政 策的 过 程 中"  整 合 政 府 认 为 过 度 分 散 的 产 业 ! (十 经 常 会 出 现 不 同 目 标之 间 相互 冲突 的 情 况! 一五 ) 期 间 " 政 府 不 但 积 极 鼓 励 实 力 较 强 例 如 " 中 央 政 府 从 国家 的 层面 上 考 虑 可 能 需 的企 业 兼 并 实 力 较 弱 的 企 业 " 而 且 还 采 取 了 要 整 合 某 个 产 业 " 但有 些 省份 却 出 于 地 方 利 其他 一 系 列 推 进 产 业 整 合 的 措 施 ! 随 后 " 从 益 想 将 这 一 产 业 作 为本 省 经济 的支 柱 产 业! *十大 产 业 振 兴 规 划 + 直 到 (十 二 五 ) 规 划 中 国 有 .- 多 个 省 市自 治 区" 而 且省 级 以 下 文件 " 都 强 调 了 提 高 产 业 集 中 度 的 要 求 ! 某 还 有 更 多 的 地 方 政 府" 这 些都 有 自 己 的 切 身 些省 级 政 府 还 利 用 这 些 文 件 或 决 议 作 为 其 政 利 益 " 因 此 某 个 产 业最 后 到底 是 应 该 受 到 限 策基 础 " 加 快 本 地 产 业 的 整 合 ! 制 还 是 被 鼓 励 就 很 难说 得 清!  旨 在 鼓 励 技 术 创 新 的 政 策 也 具 有 产 附录三 日本和韩国在金融自由化方面的经验 !! 在 日 本 和 韩国  金 融 自 由化 是 由 各 种 内 况下  为 了 防 止监 管套利 利 率 的市 场化  必 外 部 压 力 共 同 作用 促 成 的  政府 当 局 起 初 只 须覆 盖 其 他 种 类的 利率 是 被 动 接 受 金 融自 由 化  并 未采 取 措 施 主 动 其 次  日 本企 业 走 出 去 也 要 求 国 # !"( 应 对  银 行  企业 及 监 管 部 门在 推 进 机 构 治 内的 金 融 体 系 能够 为其国 际 业 务的 拓展 提 供 理 改 革  主 动 应对 金 融 自 由 化方 面 也 是 行 动 各种 支 持  比 如对 冲风险 头 寸 及进 行以 外 币 迟 缓 甚 至 毫 无 建树  另 一 方 面 放 松 利 率 管 计价 的 融 资 活 动 日本本 土 的 金融 机构 也 开 制 和 推 进 资 本 市场 开 放 的 步伐 却 在 不 断 加 始布 局 全 球 业 务 纷纷在 世 界 各地 建立 支 行 快  这 就 提 供 了道 德 风 险 滋生 的 土 壤  因 或者 子 公 司  这些 都推动 了 日 本外 汇市 场 的 此  出 现 了 大 量的 监 管 套 利 活动  各 种 风 险 进一 步 放 开  一旦 日本企 业 有 条件 在海 外 发 不 断 累 积  金 融危 机 最 终 爆 发 在 花 费 大 量 行债 券  日 本 的金 融机构 就 可 以更 加自 由 地 财 政 资 源 之 后 才得 以 收 拾 残 局 投资 于 国 外 资 产 与此同 时  日本 的家 庭 也 在 日 本  三种 重 要 力 量 导致 了 金 融 自 由 开始 通 过 设 在 海外 的日本 银 行 或保 险公 司 购 化  首 先  日 本 经 济 的 高 速 增 长 阶 段 在 买日 本 企 业 发 行 的欧 洲日 元  债券  这 "#@$ 年基 本 结 束 企 业 部 门投 资 需 求 放 缓 些债 券 不 再 受 到利 率管制  这 些变 化带 来 了 并 开 始 积 累 过 剩资 金  家 庭 部门 此 时 也 已 经 更大 的 压 力  促使 政府 放 开 国内 金 融体 系 积 累 了 数 目 可 观的 金 融 资 产 存 款  并 开 以减 少 潜 在 的 监管 套利并 阻 止 国内 资金 流 向 始 寻 求 比 银 行 存款 收 益 更 高的 资 产  此 外 离岸 市 场  经 济 发 展 放 缓 使得 政 府 预 算 赤字 规 模 不 断 扩 最 后  随 着日 本经济 和 金 融市 场的 不 断 大  政 府 必 须 通过 发 行 大 量债 券 进 行 融 资 发展 壮 大  外 资银 行和非 银 行 金融 机构 进 入 政 府 债 券 和 大 额存 单 的 持 有 者要 求 按 市 场 利 日本 金 融 市 场 的兴 趣也与 日 俱 增 他们 游 说 率 水 平 支 付  因此 导 致 了 利 率自 由 化 率 先 在 本国 政 府 向 日 本的 官员 施 加 压力  从,- 世 政 府 债 券 和 大 额存 单 两 个 市 场出 现  在 此 情 纪@- 年 代 中期开 始 日 本 持 续大 规模 的 经 专题报告一 加快推进关键领域改革 常 项 目 顺 差 更 是 招 致 了 国外 尤 其 是 美 国 更 多 对 私 人 %包 括外 资& 控 股 的 非 银 行 金 融 机 的 压 力 ! 外 国 政 府 要 求 日本 开 放 服 务 业 和 资 构 比 如 财 务 公 司# 商人 银 行 以 及 保 险 公 司 的 本 市 场 ! 国 外 的 施 压 最 终见 效 ! 这 些 也 增 加 准 入 限 制 ! 这 些非 银行 金 融 机 构 不 受 政 策 性 了 日 本 政 府 放 开 国 内 金 融市 场 的 压 力 ! 如 果 贷 款 项 目 的 约 束" 却能 够 开 设 储 蓄 账 户 以 吸 不 加 快 金 融 自 由 化 的 步 伐" 日 本 国 内 金 融 体 纳 存 款 ! 和 日 本的 情况 类 似 " 韩 国 的 金 融 市 系 的 扭 曲 程 度 将 进 一 步 加剧 " 也 将 带 来 更 多 场 规 模 不 断 发 展壮 大" 以 及 韩 国 在 ,- 世 纪 弊 端 ! A- 年 代 后 期 出现 大 规 模 的 经 常 账 户 盈 余" 与 日 本 相 比 " 韩 国 政府 对 于 金 融 体 系 的 来 自 国 外 尤 其 是美 国的 压 力 陡 增 " 这 些 都 进 控 制 更 加 直 接 " 也 更为 普 遍 ! 与 中 国 类 似" 一 步 推 动 了 韩 国的 金融 自 由 化 ! 由 于 银 行 存 韩 国 所 有 的 银 行 都 是 国 家所 有 ! 政 府 通 过 明 款 流 向 非 银 行 金融 机构 " 银 行 存 款 的 份 额 不 确 的 信 贷 政 策 以 及 隐 性 的窗 口 指 导 等 措 施 对 断 下 降 " 银 行 利润 被压 缩 ! 这 又 反 过 来 促 使 银 行 的 借 贷 行 为 实 施 严 格控 制 ! 同 时 " 利 率 银 行 向 政 府 施 加压 力" 要 求 政 府 允 许 他 们 开 水 平 受 到 管 制 " 管 制 利 率的 水 平 明 显 低 于 市 发 原 本 只 是 由 非银 行金 融 机 构 %比 如 信 托& 场 出 清 的 水 平 ! ,- 世 纪@- 年 代 " 韩 国 政 府 才 能 发 行 的 金 融产 品! 开 始 重 点 扶 持 重 化 学 工 业 ) % *;XO):< G*;C9Y 在 ,- 世 纪A- 年代 晚 期 " 韩 国 政 府 开 始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� G $1# ' 1 ,-"" :( I ) ., " 5' %) $' ) $7'"8, & , C7 # C&+' $1 J# " F#*.G ! *' ..& 7 /:) J)7 +C+ +)*$ E' &J .# EM$-. 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新起 点 )" 工 作 论 文 " ,--@ 年 ! 江 飞 涛 " 李 晓 萍 " ,-"- " ( 直 接 干 预 市 场 与 限 制 竞 专题报告二 让技术追赶和创新成为 中国经济增长的新动力 引!言 $ 国 家间 的 收 入 差 距 很 大 程 度取 决 于生 产率 的 差 异  中 国 通过 提 高 不同 领 域的 资本 [劳 动 比 率  以 及 迅 速 的 技 术 学 习  自 "#A- 年起 便大 幅 提 高 了要 素 生产 率  实现 了 持续 的 经 济 增 # !(! 长  逐 渐迈 入 了 中 等 收 入 国 家行 列  随着 十 二 五  规 划 的发 布  中国 已 经 再 次 确 认 到 ,-,- 年 全 面 建 成 小 康 社 会 的 目 标  使 社会 更为 富 裕 和 现 代  本 章 认 为 到 ,-.- 年中 国 能 成 为 一 个 高 收入 国 家  这 一 目 标 将 通过 结 合大 规模 投 资 和快 速技 术 进步 的 战 略 得 以 实现  从 而 媲 美 日 本 在 ,- 世 纪 5- 0@- 年 代 和韩 国 在,- 世纪 A- 年 代 至 ,- 世 纪 末 所 实施 的 战略  在 未 来 "- 年  生 产 率 的 提 高 将 更 多 地来 源 于 吸收 技术  并 以 适应 性 的改 进 式 创新 作 补充  到 ,-.- 年  中 国预 计 将 在 技 术 领 域 追 赶上 绝 大多 数发 达 国 家 而 且 中 国的 增 长 将 越 来 越多 地 受 到 自 主 创 新 的驱 动  这 种 创 新 将 推 动技 术 前沿 外移  并 在这 些领 域 获得 新 的 比 较 优 势 通 过技 术 吸 收 实 现 技 术 追 赶以 及 在技 术前 沿 进 行的 创新 都 将取 决 于 以 下 一 系列 因 素  能 成 功 推 进有 效 竞 争 的 政 策  商 业部 门 战略 定位 调 整 和发 展 灵 活有 力 的 监 管 措 施以 最 小 化 经 济 危 机 的风 险 例 如 防 范 资 产 泡沫  它会 剥夺 创 新 的 活 力  和引 导 经 济抓 住 不断 变 化 的 机 会  技 能开 发  研 究 开 发  构 造促 进 创新 的国 内 和 全球 网络  鼓励 绿 色 技 术  健康 和 医 疗 服 务 领 域 的创 新  城 市 化 模 式 以 及在 主 要城 市中 心 培 养创 新 一 个竞 争 性 的 市 场 环 境 是 稳步 提 高生 产率 的 前 提 例 如  始于 ,- 世纪 A- 年代 的 市 场 化 改 革  促 进 了 大 多 数 制 造 业 领 域市 场 开放 和竞 争  ,- 世 纪 #- 年 代  即 使在 某 些 战 略  或 支 柱  行 业 例 如飞 机 和 电 信 对 已有 厂商 的 拆分 和公 司 化也 产 生 了新 的 竞争 力 量  最 近  对 外国 投 资 者 税 收 优 惠 措 施的 废 除使 内 外 资 企 业 得 以 开展 平 等 竞争  中国 于 ,--" 年 加 入 D6 1后  进 口 产 品 和 大 量外 商 直 接投 资的 涌 入 增 加了 竞 争 并 加 剧 了 竞 争压 力  体 制 改 革 和 增加 风 险 资 本 的 供 应  将有 助 于维 持这 一 趋 势 并 成 为 打造 创 新 型 经 济 的关 键  因 为 这 将 加 深私 营 领 域 改 革  减 少 企业 进 入和 退出 的 障 碍 促 进 具 有活 力 的 中 小 企 业的 增 长  提 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 高 国 有 企 业 的 竞 争 能 力 %并 为 进一 步 改 革 开 辟 道 路 &" 从 而 促 进 国 内 市 场 统 一 " 实 现 迫 切 需 要 的 产 业 区 域 集 聚 和 专 业 化 ! 先 进 技 术 的 传 播 速 度 和 创 新能 力 的 成 长 速 度 " 取 决 于 一 系 列 专 业 技 能 和 软 技 能 的 供 给 " 如 管 理 # 研 究 # 设 计 # 生 产 # 有效 利 用 Z6支 持 # 市 场 营 销 和 客 户 关 系 管 理 等 ! 到 ,-.- 年 " 中 国 预 计 将 拥 有 ,亿 大 学 毕 业 生" 将 超 过 了 美 国 全 部 劳 动 力 的 总 和 ! 此 外 " 高 等 教 育 的 质 量 正 在 快 速 提 高 ,,,中 国 已 有 "" 所大 学 名 列 世 界 前 ,-- 强 ! 即 ! 便 如 此 " 广 泛 意 义 上 的 高 等 教 育 质 量 仍 然 是 关 注 的 焦 点 " 雇 主们 正 在 经 历 严 重 的 技 能 劳 动 力 短 缺 ! 中 国 若 要 拥 有 一 个 创 新 型 的 知 识 经 济 " 无 论 是 私 营 部 门或 是 政 府 都 需 要 加 大 对 提 高 分 析 和 复 杂 逻 辑 能 力 的 投 入 " 提 高 学 生 们 的 科 技 素 养 和 扩 大 他 们的 知 识 面 # 鼓 励 创 造 性 # 传 授 沟 通 和 团 队 合 作 技 能 ! 为 了 扩 大 和 提 高 这 些 高 技 能 人 才 的 规 模和 质 量 " 中 国 需 要 更 加 依 赖 于 教 学 方 法 的 创 新 " 更 多 地 利 用 多 媒 体 和 灵 活 的 网 上 培 训 " 以 满足 学 生 们 的 不 同 需 求 " 从 而 提 高 整 个 教 育 行 业 的 生 产 率 " 把 从 有 限 的 高 素 质 教 师 和 现 有 的 教学 设 施 上 获 得 的 收 益 最 大 化 ! 对 传 统 的 标 准 化 教 学 即 教 师 大 班 授 课 方 式 需 要 进 行 反 思 " 应 鼓励 教 学 机 构 开 展 实 验 " 并 赋 予 其 自 主 权 ! 目 前 中 国 的 研 发 支 出 迅 速 增加 " 这 将 产 生 更 多 的 创 意 " 支 持 更 多 的 创 新 ! 但 由 于 绝 大 多 数 应 用 性 研 究 和 创 新 都 诞 生 于 企业 " 大 部 分 科 学 家 也 受 聘 于 企 业 " 因 此 创 意 商 业 化 转 化 的 活 # !($ 跃 程 度 非 常 关 键 " 那 些 把 创 新 作为 商 业 战 略 核 心 的 企 业 的 生 产 率 就 会 迅 速 提 高 ! 企 业 能 否 以 更 快 的 速 度 利 用 由 研 发 所 产 生 的知 识 创 新 " 将 取 决 于 市 场 的 增 长 和 竞 争 # 劳 动 力 质 量 和 其 他 激 励 研 发 活 动 的 措 施 ! 农 业 领 域的 研 究 也 会 继 续 在 提 升 生 产 率 # 稳 定 价 格 和 保 障 粮 食 安 全 方 面 发 挥 重 要 作 用 ! 迫 切 需 要 的 大 量 基 础 性 研 究" 由 于 具 有 公 共 物 品 的 属 性 " 将 主 要 依 靠 政 府 项 目 和 政 府 资 金 支 持 ! 政 府 机 构 # 重 点 大 学 和研 究 机 构 # 以 及 一 些 大 企 业 需 要 承 担 主 要 任 务 " 特 别 是 在 高 风 险 的 # 自 由 探 索 式 基 础 研究 的领域 ! 要 采 取 有针 对 性 的 激 励 措 施 " 向 高 水 平 的 机 构 提 供 或 者 以 奖 金 和 报 酬 的 形 式 " 保 障充 足的 %且 可 持 续 的 & 研 究 资 金! 在 美 国 " 国 家 卫 生 研 究 院 %Q )Y 9 H> + :) Z:JH9 HEHJ ; B > =;)+H*& 在 促 进生 命 科学 创 新 中 发 挥 了 核 心 作 用 " 类 似 的 机 构 还 有国 防 部 # 能 源 署 # 农 业 部 和 国 防 部 先 进研 究项目 局 %& W_'WV &;B;:J;WL ;GJ H&! 除 非 研 究 的 质 量 及 其 商 业 化的应 用 程 度 有 明 显 地 提 高 " 中 国 的 科 技论 文 数 量 和 专 利 数 量 的 增 加 只 会 对 生 产 率 增 长 产 生较 小的 影响 " 即 使中 国 在 ,-,- 年 将 研 发 支 出 提 高 到 %&'的 ,4 ,/ 也 无 济 于 事 ! 要 产 生 好 的 研究 成果" 必 须 要 对 研究 项 目 和 成 果 发 现 采 取严 格 的 # 约 束 性 的 评 审 和 评 估 过 程 ! 研 究 界 需 要 在这 方面主 动 采 取 措 施# 维 护 道 德 准 则 并 制 定高 标 准 " 同 时 公 共 机 构 也 要 提 供 基 本 的 规 范 ! 高 校应 比公共 研 究 机 构 更积 极 行 动 起 来 " 与 商 业圈 进 行 接 触 " 以 求 将 研 究 的 实 用 价 值 最 大 化 " 并 更多 开办公 益 讲 座 # 展览 " 协 助 地 方 学 校 开 展科 学 教 育 ! 此 外 " 科 技 论 文 和 专 利 对 生 产 率 增 长 的影 响还取 决 于 企 业 能 否 将 研 究 成 果 转 化 为 能盈 利 的 产 品 和 服 务 ! ! 世界大学排名参见泰晤士高等教育增刊,-"" ! 中国的名单包括在香港的大学! 见 H *H`$ [a [ aa4H > X `E:9;J N99 H;4 JG> C[a>+ N< VEY X :9;J N9H O ) VN :? :b9 J[ cJVa>+ N X < VE:9;N J9O H V,-"" ! 引!! 言 中央 政 府可以 建 立 全 国 性 的 研 究 网 络 以 动 员 全 国 的 人才 力 量 " 组 建 由 内 陆 和 沿 海 地 区 企 业组 成的 研 究开发 联 盟 " 并 通 过 相 互 交 流 提 高 所 有 参 与 者的 技 术 水 平 ! 在 政 府 的 资 助 下 " 类 似的 研究 开 发联盟 已 经 在 日 本 # 美 国 和 台 湾 地 区 取 得 了 成功 " 这 类 联 盟 也 能 够 帮 助 中 国 产 生 更多 的 (全 球挑战 者 )! 中 国 国 内的 研 究 网 络 应该 整 合 到国 际 研 究 网 络 中 " 这 样 有 助 于 中 国 企业 参与 到 世界其 他 地 方 进 行 的 研 究 中 ! 中 国 改 善 国 内 研究 机 构 和 技 术 能 力 的 举 措 # 推 行 最 小化 其他 国 家保护 主 义 趋 势 的 政 策 " 都 能 够 鼓励 国 内 研 究 机 构 与 国 际 研 究 机 构 的 参 与 合 作" 以及 全球 性 的研究 网 络 的 创 建 ! 许多 高 科技跨 国 企 业 在 中 国 投 资 设 立 了 研发 机 构 %包 括在 内 陆 地 区 的 西 安 和 成 都 &! 应 鼓励 推广 这 一做法 " 因 为 这 将 产 生 长 远 而 重 大 的 溢 出 效 应" 为 中 国 城 市 带 来 声 望 %有 些 已 经 快速 成长 为 科技中 心 &" 并 且 能 够促 进 产 业 升 级! 在 相 互信 任 和 认 可 的 基 础 上 " 与 跨 国 公 司 开展 密切 的 合作和 建 立 伙 伴 关 系 " 将 有 助 于 打 造 一 个 充 满活 力 和 开 放 的 创 新 体 系 ! 在 此 背 景 下" 建立 一 个高效 和 有 鉴 别 能 力 的 专 利 体 系 " 且 能 够 反 映出 美 国 和 欧 洲 体 系 %都 正 处 于 改 革 的阵 痛中 & 的经验 " 特 别 是 在 生 物 技 术 # 纳 米技 术 # 软 件 和多 媒 体 领 域 实 现 对 知 识 产 权 的 有 效保 护" 将 加速提 高 中 国 的 自 主 创 新 能 力 ! 和其 他 发达国 家 一 样 " 创 新 型 城 市 将 成 为 中 国 技 术 进步 和 新 兴 绿 色 增 长 的 火 车 头 ,,,这 是城 市化 战 略与技 术 开 发 和 增 长 战 略 相 交 织 的 结 果 ! 创 新型 城 市 的 优 势 在 于 拥 有 大 量 的 人 力 # !(% 资本 %特 别 是能够 吸 引 许 多 科 技 人 员 &" 以 及 创 立 能 够 支持 新 创 意 产 生 # 讨 论 # 尝 试 和 完 善 的机 构! 创 新型城 市 可 以 成 为 区 域 乃 至 国 际 知 识 网 络 的 枢纽 ' 它 们 利 用 科 技 和 技 术 人 才 集 中 的工 业基 地 推动技 术 发 展 ' 它 们 拥 有 一 些 领 先 的 研 究 型 企业 ' 并 对 先 进 的 数 字 网 络 和 在 线 服 务进 行大 量 投入! 依 靠 来 自 全 国 各 地 " 甚 至 全 球 的 各 类知 识员 工 " 这 样 的 城 市 得 以 实 现 繁 荣! 此外 " 这类城 市 还 与 全 球 其 他 研 究 和 技 术 开 发 中 心 开展 密 切 的 联 系 与 合 作 ! 最 后 " 创 新 型城 市之 所 以具有 (粘 性 )" 是 因为 它 所 具 有 的 知 识 氛 围# 良 好 的 硬 件 和 文 化 环 境 # 完 善 的 公共 服务 和 高水平 的 政 府 治 理 能 够 吸 引 和 留 住 全 球 的 人 才! 国际 经 验表明 " 这 种 粘 性 主 要 源 自 于 世 界 级 的 研 究性 大学 " 而 这 正 是 中 国 致 力 于 打 造 的! 为了 成 功促进 城 市 创 新 " 中 国 需 要 赋 予 这 些 领 先 的 科研 机 构 一 定 的 自 治 权 " 但 同 时 也 应 确保 它们 通 过竞争 和 各 类 指 标 的 表 现 实 现 自 律 " 并 成 为 科研 服 务 的 高 效 提 供 者 ! 这 些 高 校 必 须与 雇主 们 进行互 动 " 以 传 授 专 业 技 术 和 软 技 能 " 同 时 传授 最 新 的 产 业 知 识 ! 中 国 排 名 领 先 的学 校必 须 有效利 用 资 金 和 调 动 教 职 员 工 的 积 极 性 " 推 动跨 学 科 的 研 究 生 和 博 士 后 教 学 " 引 入创 新型 的 教学方 式 以 传 授 知 识 和 分 析 技 能 " 并 建 立 专 业化 的 # 师 资 良 好 的 研 究 机 构 %其 中 的一 些机 构 应达到 国 际 的 水 平 &! 高 校 为 创 新 所做 出 的 一项 重要 贡 献 便 是 培 育 明 日 的 企 业 家" 这些 人能 够 将创意 转 化 为 商 业 的 产 品 和 服 务 ! 由于 中 国每年 流 入 城 市 的 人 口 超 过 "--- 万" 因 此 需要 进 一 步 优 化 城 市 发 展 的 规 划 " 建 立能 源效 率 较高的 大 型 公 共 运 输 系 统 " 提 供 可 负 担 的 住 房和 倡 导 可 持 续 的 城 市 生 活 方 式 ! 创 新和 绿色 的 城市会 激 励 绿 色 技 术 的 研 究 和 商 业 化 转 化 ! 能源 价 格 改 革 # 国 家 环 境 和 能 效 标 准 的实 施都 将 对技术 升 级 产 生 压 力 " 城 市 的 发 展 也 将 成 为 新建 筑 材 料 # 交 通 技 术 # 供 暖 # 降 温 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 和满足许多其他 城市需求的主要场所! 需求工具如政 府采购和标准制定同样能够激发创 新! 但成功的关键" 还在于通过合理和及时 的政策措施" 来建立一个真正的开放性竞争环境! 中需 国要发 展出一种文化 鼓 " 以励更 多的大 人胆探 索新想法和在不同的领域推动知 识的前 沿! 本报告的目的 中国致力 于 在,-,- 年 进 入全球创 新型国家行列! 政 策 分 析 表明 " 源 自结 构变革和 技 ! " 术追赶的生 产 率 增长#潜 力 将 在十年内 大部分耗尽" 要实 现每 年 5/ 0@/的 %&'增长率 将 日 益依靠各种创 新 所带 来 的 生 产率提 高! 本报告有两 个 目的 " 一 是 分析 在 同发$达国家技 术 差 距日益缩小的 情 况下 中 国 如 何获得 生产率 可持续增长" 并就 如 何 通 过创 造 一个 更具竞争 性 的 经济环境和一 个 世界 级 的 创 新体系 来加快 技术追赶步伐 提出 政 策 建 议' 二 是就 如何在新 阶 段 推动创新成为 中 国经 济 增 长 的主要 动力提 出一个政策建 议清 单 ! 实 现技 术 追赶 和创新驱 动 这 两个目标密切 相 关" 促 进 中 期技术 追赶和 增强长期创新 能力 两 方 面 的政 策 取向 互有重叠 ! 本报告分 为 四部 分 ! 第 一部分 分 析全要素生产 率 %67'& 作 为增 长 动力 的 重要作 用" % 总结中国自"#A- 年以 来 的 经 济表现" 分析部分行业 的发 展 趋 势 ! 第二 部 分回 顾中国在 提 高 # !(& 技术能力方面 取 得的 进 展 ! 第三部 分评估 中国在提高创 新能 力 上 的 优势 和 面临 的障碍! 第 四 部分讨论如何使 中 国 成为 与 美 国# 日本# 德国和韩国比 肩的 创新 型国&家 " 同时 还能比这 些 成 熟经济体维持更 高 的 增长 率 " 并提出实 现这一宏大目 标所需 的 国 家 和地 区 两 个层 面的政策 ! ! 这 是 *国 家 中 长 期 科 技 发 展 规 划 纲 要 + 提 出的 目 标 ! 相 关 论 述 分 析 见 路 甬 祥% ,--5 年 &# 徐 冠 华% ,--5 年 &# 张 玉 台 # 刘 世 锦 # 吕 薇 % ,--A 年 &# 吕 薇 % ,--# 年 &! d >: T9?EN : % ,--M & 在 较 早 的 著 作 中 设 想 中 国成 为 一个 新兴( 科 技超 级 大 国 )! =E % ,-"" " 第#M 页 & 相 信 " 到 ,-,- 年 " 中 国 将 成 为 一 个 创 新 型 国 家 " 并 形 成 全 球 最 大 的知 识 型社 会 ! " 这 是 国 务 院 发 展 研 究 中 心 团 队 关 于 未 来 增 长 前 景 的 研 究 ! 目 前 " 中 国 仍 有 超 过 .4,亿 人 以 农业 为生 " 随 着 农 业 生 产 率 提 高" 这 一 数 字会 下 降 ! 劳 动 力 从 农 业 向 更 具 生 产 力 的 服 务 业 转 移 将 继 续 " 并 在 一 定 时 期 内产 生 生产 率 红 利! 但根 据 历 史经 验 " 不 可 贸 易 的 服 务 业生 产 率 增 长 非 常 低 甚 至 负 增 长 " 一 旦 农 业 劳 动 力 转 移 基 本 完 成 " 这 些 服 务 业将 会 减缓 未 来 生产 率增 长 的 步伐 ! 两 篇 最 近 的 文 献 质 疑了 中 国 已 接 近 刘 易 斯 拐 点 的 说 法 ! K :9?*H等 人 % ,-"" " ' M#@ & 以 为 (在 中 国农 村 仍 然 存 在 着 大 量的 待 转 移劳 动 力 0当 前 中 央 政 府 和地 方 政 府 为 吸 引 更 多 的 农 村 劳 动 力 到 城 市 而 采 取 了 一 系 列 的 应 对 措 施 " 农 村 劳 动 力和 更 年 长 的劳动 力 将 会 有 更 好 的 机 会# 更 强 的 动力 举 家 迁 移 至 城 市 !) % >+ +;O和 I; :? 也 持 这 个 观 点 % ,-"" " 'M@" & " 他 们 认 为 (存 在着 大 量 就 业不足 的 农村 劳 动 力 " 他 们 的 收 入 水 平远 低 于 那 些 外 出 打 工 的 群 体 )! # 3 >C9:" = >R9L: 和 _ >X9>% ,--5 & 将 H 各 国 生 产 率 巨 大 差 异 归 结 于 技 术 吸 收 的 滞 后 性 ! $ 根 据 约 瑟 夫 1熊 彼 特 的 原 始 定 义 " 创 新 应 该 包 括 新 产 品 # 新 市 场 # 新 的 材 料 来 源 # 新 生 产 流 程 和新 生 产 组织 形 式 ! 除 此 以 外 " 还 包括 设 计 和 市 场 营 销 等 ! & >:和 % :: % ,-"- " 第 ) "" 页 & 在 对 d>J9)* D;><这 位 系 列 创 新 者的 描 述 中指 出 " 关 于 创 新 的 持 久 真相 在 于 它 (包 含 了 新 想 法 # 新 知 识 # 新 技 能 和 新 资 源 的 结 合 ! D; <作 > 为 一 名大 师 " 将 其所处 年 代 出 现 的 巨 大 科 技# 工 艺 和 艺术 进 步 与 快 速 变 化 的 消 费 者 需 求 相 结 合 ! D; ><融 合 技 术 和 市 场 机 遇 # 艺 术 和 制 造 # 创 造 性和 商 业 的做 法 " 也 许 是 他 留 给 我 们最 为 深 刻 的 经 验 !) 根 据 =)++% ,-"" & 的 最 新 调 查 " 产 品 创 新 毫 无 疑 问 地 要 比 流 程 创 新 更 具 生 产力 ! 在 服务 业 中 " 市场 营 销 # 客 户关 系 和 更 聪 明 地 使 用 6技 Z 术 " 将 成 为 决 定 因 素 ! % d >:;J 和 _>C ;N% ,--# & 认 为 " 不 同 国 家 间 人 均 % & '差 异 源 自 要 素 投 入 和 生产 率 因 素! 但 他 们 也指出 " (国家 间 收 入 和 全 要 素 生 产 率都 有 巨 大 差 距 " 但 这 两 个 差 异 高 度 关 联 $ 穷 国 之 所 以 贫 穷 " 不 仅 是 因 为 他 们比 富 裕国 家 缺 少物 质资 本 和 人力 资 本 " 还 在 于 它 们 使 用要 素 的 效 率 低 下 )! & 8 ;J H;N % ,--$ " 第 M页 & 观 察 到 美 国 经 济 创 造 力 的 真 正 源 泉 在 于 " (拥 有 横 跨 组织 # 知 识和 文 化 领 域的融 合 能 力" 进 行 实 验 探 索 的 能 力 以及 思 维 的 习 惯 ,,,这 种 思 维 定 势 使 我 们 能 够 理 解 完 全 模 糊 的 情 况 " 并 在 面 对 不确 定 时 继 续前 进)! 第一章 增长驱动力 在全要素生产率上下注 在 较 大的东 亚 经 济体中 只 有三个在 ! 发 活 动 促 进 了 技 术吸 收  但 直到 ,- 世 纪 ,- 世纪 后半叶成 功 实现了从 中 等 收 入到 高 #- 年代 末  前 沿突 破 式创 新对 韩国 和 中 国 收 入行 列 的转变  即 日本于 ,- 世 纪5- 年 台 湾 地 区 生 产 率增 长的 贡 献非 常有 限  日 # !(" 代 韩 " 国和中 国 台 湾地区 于 ,- 世纪#- 年 本 情 况 有 所 不 同 因为 日 本 与 其他 两 个 经 代 实现 了 这一转 变  日本通过 高 强度投 资 济 体 处 于 不 同 水平 上 这 主要 与日本 在 ,- 制 造业 导 向的增 长 战 略实现 了 向 高 收入 社 世 纪 M- 年 代 及更 早时 期积 累的 技术 能 力 有 会 转型  该战略 融 合 了技术 追 赶  增量 创 关  这 三 个 经 济体 的决 策 当 局 积极 参 与 提 新 以及 破 坏性创 新  尽管这 些 技 术 进步 和 高 人 力 资 本  增加 融资 渠 道 鼓励 技 术 引 创 新是 由 民营部 门 实 现的 但 也 得 益于 政 进 和 吸 收  直 接投 资于 生 产性 资产  但 带 府 的产 业 政策和 技 术 政策 便 携 式 晶体 收 头 实 现 技 术 吸 收和 创新 的 是 得 到小 型 供 应 音 机 随 身听 紧 凑 型汽车 和 精 益 制造 都 商 集 群 支 持 的 领先 制 造 企 业 而 韩 国 和 $ 是 日本 企 业所引 进 的 破坏性 创 新  它们 推 中 国 台 湾 地 区 能够 实现 从 中 等 收入 到 高 收 动 了日 本 生产率 增 长和出 口 的 成 功 韩 # 入 经 济 体 的 转 变 主要 得 益 于 技术 追 赶 以 国 和中 国 台湾地 区 则 更多依 赖 于 制 造业 的 及 具 有 全 球 竞 争力 和较 强 出口 前景的 电 子  大 规模 投 资所带 来 的 技术追 赶  同 时两 者 交 通 和 化 学 产 业的 建立  韩 国 和中 国 台 湾 都 伴随 着 工业成 熟 进 行了渐 进 性 创 新 研 地 区 于 ,- 世 纪A- 年代 通 过 对 研究 设 施 的 ! 在 这 个 问 题上排除 了新 加 坡 和 中国 香 港 地 区 虽然它 们 达到 了 高收入水 平 但是由 于面积过小 对中国的借鉴意 义 有限  " 日 本 不 同 于其他二 者之 处  在 于它 早 在 二 战前 就已经 是 一个 工 业强国 能够 制造 出与西方国家 相媲美的武器 但 出 于 比 较 的 目 的  日 本 经 验仍然对 中 国 有 借 鉴 意 义  # 丰 田 汽 车 公司是从 美 国 引 进 技 术 和 创 意  并 根据日 本 的 条件 对技术 进行 借鉴 调整和完善 的先行者之 一 d> J *GH:; >  "###  很 好 地 讲 述 了企业 家和 发 明 家 如 何 改 造 日 本 电 子产业 的 故事 关于 日本 的技 术开发 和创新体现在 两本优秀著作中  1<)?9Y N9 和 % >H>  "##@   以及1<) ?9N 9和 %>>  "##5   H $ 在 日 本 是 企业集团 b;9; NHE  在 J 韩 国 则 称 为 财团 G *)R> ;  + 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 公共 和 私人 投 资 加强 其 创 新 体 系建 设  通 那时  中国生产率提升将 更加需 要创新  第 过技 术 许可  吸 引 海 外 投 资 例 如 中 国 台 三 应 该更加重视创新 系统的 质量和 效 率 湾 等 方式 系 统 性地 利 用 海 外 技术  促 使 而不 仅 是考虑研发支出 专利申 请和论 文 发 这两 个 地区 分 别在 ,- 世 纪 #- 年 代和 ," 世 表 毕 竟创新是为了创造 财富 第四 生 产 纪初 实 现快 速 技 术进 步  使 它 们能 够 跨 越 率提 高 要靠企业来实现 最终是 充满活 力 的 高收 入 门槛 在 日本 !  韩 国 和 中国台 湾 地 企业 提 供了有助于经济增 长的创 新力量  区进 入 高收 入 社 会 后 对 创 新 重 要性的 认 同 得以 持 续增 强  创 新现 已 成 为 促 进三个 经 济 对中国增长的诠释 体增 长 最为 重 要 的 因素  因 为 它 们的产 业 技 术大 都 位于 最 前 沿 位置  增 长 必 须更多 地 依 对 中 国 增 长 源 泉的 分 解核 算 是 一 个 较 好 赖于 成 功的 创 新 所 带来 的 生产 率 提高 的 分 析 起 点  通 过 对"M- 个有 关 中 国 全 要 素 上 述经 验 对 于 中国 的 增 长 战 略具有 诸 多 增 长 率 研 究 的 综 合 分析  6) 9 :和 PE认 为 从 借鉴 意 义 第 一  中国 需 要 在 未 来至少 十 年 "#@A 年 以 来  全 要素 生 产率 提 高 对 中 国 经 内充 分 发掘 各 产 业 包 括 服 务 业 中 技 术 济 增 长 的 年 度 贡 献 率为 ,个 百 分 点  且 东 部 追赶 的 潜力  在 此 期间  基 于 技 术突破 产 生 # !(' 的原 始 创新 也 许 并 不普 遍  更 多 创新是 现 有 地 区 比 西 部 地 区 增 长更 快 参 见 附 表 "-   技术 的 不同 组 合  或者 引 入 创 新 型设计  提 其 他 研 究 提 供 了 有 关不 同 时段  不 同 产 业 领 供针 对 特殊 市 场 而具 有 特 殊 功 能的 产 品 " 域 的 更 详 细 的 增 长 情形 分 析  例 如 (> a J >NH* 第二  创新 能 力 需 要长 期 积 累  对 创新 战 略 和 3>++ 9:J ,--@  的研 究 显 示  "#@A 0 ,--$ 进行 系 统规 划 和 实 施会 产 生 巨 大 红利 这 一 年 间 物 质 资 本 和 全要 素 生产 率 对 中 国 % &' 红利 将 以前 沿 性 技 术和 突 破 性 发 现的形 式 出 增 长 的 贡 献 分 别 为.4, 和 .4A 个 百 分 点 $ 现 但 # 这 极 有 可 能发 生在 ,-,- 年以后  到 而 "##. 0,--$ 年 间这 一 贡 献 分 别 为 $4, 和 ! 韩 国 企业 的创新 如三星 集 团 在 "##$ 年 生 产 出 全 球 第 一 颗 ,M5 I & _ WI 台 积电 公 司 6TI3 由 I> N9 NJ3*):?在 "#A@ 年 首 创 的 芯 片 代 工 是 一 项根本性创新  基 于 电 路 标 准 化 设 计 规 则 的 出现  电 子 设 计 自 动 化 软 件 技 术 的 普 及  它 改 变 了 整 个 芯 片 制 造 业  这 极 大 地 拓 宽 了芯片设计公 司 的 业 务 范 围  使 芯 片 设 计 商 不 再 像 过 去 那 样 需 要 依 赖 芯 片 综 合 集 成 制 造商 如 德 州 仪 器  的 过 剩 产 能 来 生 产 其 设 计的芯片产品 '; NO N ,-""   见 I) H *; aJ 和 3*>  ,---   (N;:9 e e ,--@   以 H 及 = J E;* =JE 和 ';Nb9:J ,--"  特 别 是 P9:? 9 VO 6E提供的 附录 ( Na > :和 89:<; :  ,--#  分 析 了 关 于 韩 国 和中 国 台湾 地 区 的 技 术 发 展 状 况  关 于 无 晶 园 厂 B RY ) ; +JJ 9 BC N  及 其生 产 情况 参见 *H` [ H C [ 9 GN>+ ) R4 R;Nb;+;O 4 ; H G[`N>Y ; HG; H N < V<9[Z 3V&7QW?:<)W ; ,--@ [ E? d;; NCO :? /,- D) V7WT/ ,- Z :a N >H*和 3>+ +9 :J 的 测 算 值 相 对 于 其 他 类 似 研 究 属 于较 高 的 尽管衡 量 增 长 的 指 标 中  最 广 泛 使 用 的 是 全 要 素 生产 率  但 是其 用 于决 策 的 价 值并 不 那 么 肯 定  例 如  7 ;9 +`;  ,--A  直 言不 讳地 批评道 全 要 素 生 产 率 对 于 决 策而 言 是 一 个 值 得 怀疑 的  误导 的 和毫 无 用 处 的概 念   D) :? 和 P)> ,--.   () ; N :<;J>:和U;+ ;:OEb  ,--A  以 及 gN;+和 U;RN ;?J ,--#  对 中国 增 长 动力 进 行了 估 算  所有 人 都 认 为 资 本 发挥 了 关 键 作 用  时 间 序 列分 析 也得出同 样 结 论  3 *; : d;B B;J N>:和 U :? ,-""  对 *) 有 关 中 国 经济 增 长源 泉 的 文 献进 行 了 综 述  第一章!增长驱动力 在全要素生产率上下注 $4- 个 百 分 点 见 表 " V " 和 " V,  其 中 ! 生 产率 在"#A" 0 ,--A 年 间 均 实 现 了 较 快 增 长  全 要 素 生 产 率 对 工 业 的 贡 献 超 过 了 其 他 行 特 别是 电气 和 非 电 气 机 械  办 公 设 备 以 及 通 业  "#@A 0,--$ 年 间  资 本 和 全 要 素 生 产 信 行业 从前 沿 技 术 变 化 中 受 益 最 多 d>? N;:Y 率 对 工 业 增 长 的 贡 献 率 分 别为 ,4, 和 $4$ 个 J >: =>和 TH9N >*  ,--@   同 时  金 属 和 非 百 分 点  而 "##. 0,--$ 年 间则 为 .4,和 54, 金 属行 业 塑 料  橡 胶  化 工 和 造 纸 行 业 的 个 百 分 点  农 业 生 产 在 "#@A 0,--# 年 间 保 生 产率 也实 现 了 较 快 的 增 长  上 述 发 现 得 到 持 了 年 均 $4M/的 增 长 率 6 7'年 均增 长 率 达 到 了 Z>等 H 人  ,--A  的 验 证  "### 0,--$ 年 ,/ 农 业 发 展 得 益 于 市 场 化 所 有 制 改 革  期 间 机械 类 和 机 动 车 行 业 的 全 要 素 生 产 率 土 地 节 约 技 术 以 及 作 物 多 样 化 从 谷 物 到 价 值 增 长最 为强 劲 年 均 增 长 ,4@"/ 到 ,4A./   更 高 的 肉 类 和 蔬 菜 类 产 品  3*;: d; B; BNJ >: 和 玻 璃 粘土 产 品 和 造 纸 行 业 同 样 显 示 出 较 强 U*):?,-""  指 出  绝 大 多 数制 造业 的 全 要 素 增 长势 头 见 附 表 "  $$ 表%"% 增长来源 %(#. *&'', 年 年均变化率 要素贡献 时期 产出 就业 人均产出 物质资 本 土地 教育 全要素生产率 # !(( 总计 "#@A 0,--$ 年 #4 . ,4- @4. .4, -4- -4, .4A "##. 0,--$ 年 #4@ "4, A4M $4, -4- -4, $4- !! 资 料来 源  (>a J N >H* 和 3>+ +:J ,--@   9 $$ 表%"& 工业和服务业增长来源 %(#. *&'', 年 年均变化率 时期 产出 就业 人均产出 要 素贡献 物质 资本 教育 全要素生产率 工业 "#@A 0,--$ 年 "-4 - .4" @4- ,4, -4, $4$ "##. 0,--$ 年 ""4- "4, #4A .4, -4, 54, 服 务 业 "#@A 0,--$ 年 "-4@ M4A $4# ,4@ -4, "4# "##. 0,--$ 年 #4A $4@ M4" .4# -4, -4# !! 资 料来 源  (>a J N >H* 和 3>+ +:J ,--@   9 !!323&  ,-"- R  报告也对增长动力和中国在全球经济中的比重进行了估算 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 根 据 KEL 9J% ,-"" & 最 新 估 算 " 中 国 全 空 # 机 动 车 和 非 电 气 机 械! 中 国 在上 述 行 业 要 素 生 产 率 增 长 在 "##M 0 ,--# 年 间 下 降 到 的 技 术 水 平 上 已 经 实 现 了快 速 的 提升 " 这 些 ,4@/" 而 资 本 对 增 长 贡 献 的 比 重 上 升 到 行 业 也 是 研 发 活 动 最 密集 的 行 业% 见 F): M4M个 百 分 点! 服 !务 业 全 要 素 生 产 率 增 长 '>HH ;+J R;N? *; ,--A & ! 二 是信 息 通 信技 术 驱 动 同 样 从 "#@A 0 ,--$ 年 的 "4#/ 降 低 到 "##. 0 服 务 业 的 技 术 追 赶 和 创 新" 有 可 能在 未 来 发 ,--$ 年 间 的 -4#/ % ( >Ja>N*和 H 3>++9 :J " ,--@ &! 挥 更 为 重 要 的 作 用 " 因 为 服 务 业在 % &'中 不 断 上 升 的 增 量 资 本 ,产 出 比 %Z 31 _ J& 的 比 重 将 很 快 超 过 工 业! 这 将激励 % 银 行 # 表 明 "" 中 国 当 前 资 本 支 出 收 益 率 在 不 断 递 保 险 # 零 售 # 房 地 产 # 物流 # 数 据服 务 # 医 减 " 通 过 大 量 注 入 资 本 而 实 现 增 长 的 空 间 正 疗 和 教 育 行 业 的 企 业 开 展创 新 " 特别 是 医 疗 在 快 速 减 小 ! 此 外 " 对 需 求 结 构 的 再 平 衡 也 和 教 育 这 两 个 重 要 且 不 断增 长 的 行业 更 是 有 将 导 致 投 资 比 重 下 降 ! 与 此 同 时 " 由 产 业 间 比 较 大 的 创 新 空 间 ! 三 是降 低 企 业进 入 # 扩 资 源 转 移 带 来 的 生 产 率 提 高 将 逐 渐 减 缓 张 和 退 出 市 场 的 各 种 壁 垒" 通 过 加强 竞 争 引 %3 *;:" d;B B;J N> : 和 U*):?" ,-"" & " 中 国 经 致 的 创 造 性 破 坏 过 程 " 实现 经 济 生产 率 的 全 济 结 构 转 型 也 将 进 入 新 阶 段 ! 在 大 多 数 高 收 面 提 高 %麦 肯 锡 " ,-"- 年 & ! & 入 国 家 " "##M 0,--# 年 间 全 要 素 生 产 率 年 中 国 制 造 业 前 景 光明 ! 企 业 在交 通 和 # !() 均 增 长 不 超 过 ,/ ! 韩 国# 和 爱 尔 兰 是 例 外 " 通 信 设 备 # 消 费 类 电 子产 品 # 纺 织和 服 务 年 均 增 速 分 别 达 到 ,4@/ 和 .4"/ " 但 ,--M 0 行 业 中 正积 极 向 产 业 链下 游 和 上游 整 合 " ,--# 年 已 分 别 下 降 到 ,45/和 "4 ./ ! $ 从 产 品 组 装 # 标 准 产 品测 试 # 差 异化 部 件 国 际 比 较 为 如 何 不 断 提 高 生 产 率 提 供 了 设 计 和 制 造 " 到 生 产 出能 带 来 更 高利 润 的 三 条 经 验 $ 一 是 持 续 重 视 制 造 业 所 能 带 来 的 创 新 产 品! 在 ' 这 些 努 力 的 基 础 上" 如 果 优 势 " 只 要 这 些 中 国 企 业 能 够 快 速 跟 上 技 术 能 进 一 步 充 分 利 用 全 球生 产 网 络 整合 %部 变 化 " 并 最 大 限 度 地 提 高 效 率 " 制 造 行 业 的 分 是 因 为 集 聚 经 济 的 推动 " 部 分 是因 为 不 技 术 追 赶 将 产 生 最 高 的 回 报 ! 这 些 行 业 包 括 断 出 现 的供 应 链 脆 弱 性 问 题和 交易 成 本 ( 电 气 机 械 # 办 公 和 计 算 机 设 备 # 制 药 # 航 的 攀 升 & 的 机 会 " 国 内生 产 的 高 科技 产 品 ! 3 *;:" d; B B;NJ>:和 U*):? % ,-"" & 将 ,--" 年以来 67'增 长 率下 降归 因 于 产 业 政策 " 这 些 政 策 降 低 了 配 置 效率" 造 成 了 市 场 扭 曲 " 将 金 融 资源 用 于 生 产 率 较 低 的 领 域 " 以 及结 构调整所 导 致 的 生 产率 红利 下 降 ! " P E % ,--# & " '; b9 N :J% ,-"" & 估 计 中国 的 资本,产 出 比 从 ,- 世纪 #- 年 代 的 .4@# 上 升 到 ,--- 0,--@ 年间的 $4,M " 直 至 ,--A 0,--# 年 间 的 $4A# ! ,-"" 年 投 资 占 %&'比 重 接近M-/ " 中 国 目前 的投 资 率 远 高 于 日 本 经 济 高 速 增 长 时期 的 水平 " 但 获 得 的 增 长 率 却 大 致 相当 ! # 几 乎 对 于 所 有 国 家 而 言 " 即 使 处 于 最高 水 平时" 全 要 素 生产 率 增长 也 普 遍 未 超 过 ./! 例 如 " 芬 兰 即 便 在快速 发 展 时 期 全 要 素 生 产 率 年 均增 长 率 也 只 有 ,4A/ ! $ 估 计 结 果 存 在 差 异 ! 以 上 估 计 来 自 于经 合 组织! 见 % N >E`;('32% ,-"- & ' 7Eb) > 等 % ,--A & " 以 及 经合 组 织的数 据 库 *H `$ [ H [ H J)J H4>; G<4>? N[:<; Z f4)`f J - &)) HJ; H3><;]I7'! % 2G 9*; :?N ;;: % ,-"- & 发现" 中国服务 业生产率年增长不超过"个百分点" 而工业则达到A/ " 而服务业研发比重较低! 他呼 吁中国应开 展服 务 业 领 域 的 变革以 追赶美国! & 3>C9: % ,--$ & 4 ' 正如人们以往所知" 中国制造业出口种类和美国有许 多重合" 但产品品质和技术复杂度的差异仍然存在! ( 日本福岛灾难使企业 进一步感受到供应链的脆弱性! 第一章!增长驱动力 在全要素生产率上下注 份 额 将增 加  出 口 产 品 中进口 部 件 的 比 例 造 能力  如 果 一 个 国 家 有 越 来 越 多 的 产 品处 将 稳 步减 少  实 际 上  进 口部 件 的 比 例 已 于 密集 网 络 的 核 心  则 意 味 着 该 国 产 业 多样 经 从 "##@ 年 的 M,4 $/ 下 降 到 ,--5 年 的 化 的选 择 空 间 和 创 新 范 围在 不 断 扩 张  = Y 9 M-45/  K>>`C):  D) :?和 D; 9 ,--#   <) +?>  = ) EJC)::  K +:? 9 ;N和 _ 9b  ,--5  关 键 部件 国 内 生 产 能 力 的提高  将 有 可 能 进 行的 产 品 空 间 分 析 研 究 指 出  中 国 出 口产 扭 转 过去 那 种 由 于 产 品 技术密 集 度 上 升 所 品 的平 均 复 杂 度 自 ,- 世 纪A- 年 代 以 来 持续 导 致 的进 口 增 长 趋 势 见 N I>): ,-"" R   增 加 到 ,--5 年 已 与 马 来 西 亚  泰 国 和菲 人们 常 用 产品 空 间 来 分析 一 个 国 家 的 制 律 宾相 当 见 表 "V .  $$ 表%"+ 不同经济体/012指数 经 济体 %(.' 年 %(.- 年 %((' 年 %((- 年 &''' 年 &''! 年 孟加拉 国 "$A. ,@@, ..$@ $-#@ .@@. M#,@ 中国 M--# A,." A"M, #,#5 ""@$. 印度尼 西 亚 $A#@ $@," 5$A" 5,$, AM$. A,#" 印度 M@A. 5..@ @-,A 5..M 55#$ #.,# 日本 "$-"# "$5A# "$$$# ",A$, ".$A$ "$M., # !(* 韩国 #A-. "-"A- "-,MA "-MM@ ""5A" ".@"# 马来西 亚 $$.. M".@ @#", #M@@ "-A@M ""A#@ 巴基斯 坦 $"A" $-A$ .#$$ $$A- M.,. 菲律宾 M,$, M-#. 5."@ @$M@ "",#@ ""A". 新加坡 A."" #"". "",$A ",$$# ",#", "M-@# 泰国 $#M$ M5@. @55- AMM# #555 ""-## 中国台 湾 地区 "-A@$ """-@ ",.5$ "$$A" 越南 MA-5 @"#- 斯里兰 卡 ,AAA .$,. $,5" $M5"  $@$#  M"$A  !! 注  代表该数字分别为 "##$ 年 "### 年 和 ,--M 年的数据  年以来 "#AM 中国已经扩大 了 生产 基 产品处于密集网 络 的 核 心  地 并通过大规模投资提 升了生产 能 力 加 进一步的研 究 发 现  中 国 集 中 度最高的 快了 干中学的步伐 其 结果是 现 ! 在有 大 出口产品组已经 实 现 了 升 级  显 示 了中国工 量不 同类型的产品实现了 技术升级  中国 制 业的快速进步 "#A@ 年  集 中 度 最高的十 造企 业也因此能够生产其 他相关的 多 样化 产 大商品主要是低 技 术 含 量 产 品  很 少能实现 品 从产品空间角度讲 已经有越 来 越多 的 多样化见表 " V$   ,--5 年  具有较高 ! 8;9 XH 8 H J 9H和 X TO;J N>:  ,-""  的研究指出 电子元件制造的利润 率十分关键 但对于汽车而言 利润率则取决于缺陷率的 下降 工人技 能 和对 生产 过程 的 熟 悉 程 度以及工厂的 物质资本和组织资本 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 集中度的产品已经发生 了 彻 底 变 化 并通过 杂 度的 增 加 和 用 先 进 技 术 制造的 产 品 比重 的 进一步开放升级为技术 上 更 加 先 进 市场前 提 高 同 跨 国 公 司 在 中 国 高端制 造 业 领域 的 景更好的产品见表 " V M 因 此 中国的 投 资是 联 系 在 一 起 的 K> > `C):  D):? 产业能力正在不断增强  相 对 于 高收 入国家 :< D; ) 9 ,--A  ,--#   这些结 论 与 7;9 +`; 的竞争力也不断提高 近 年 来  中国 产品复 等 人  ,-"-  的 发 现 类 似 ! $$ 表%", 集中度最高的十大商品 %(.# 年 简短描述 集中度 技术类别 13452"/012 焰火制 品 -45MM-$5 I6, $M" 制造业 产 品 -4MMA5"M 86, ".,M 儿童玩 具  室内 游戏等 -4$@$"5A 86, ."5. 旅行袋  毛 毯 非电动 非编织或钩针编织品 -4$5".M@ 86" "#.$ 雨伞 藤 条 和类 似商品和 相关零件 -4$MAA@$ 86, A#" 基本金 属 制 品和 相关零件 制品 -4$MMA". 86, #A" 其他的 动 物 源性 材料及其 制品 -4$M""". '' $$@ 绵羊 羔 羊 毛或 纤细头发 的棉织物 机织物制品 -4$$#5#" 86" $.-# 大豆 -4$.#,@, '' M.$ ! #)+ 非卤化 的 烃 衍生 物 -4$.5$A# _(, $#A. !! 资料 来 源 作者的计算 基于联合国商品贸易统计数据 $$ 表%"- 集中度最高的十大商品 &''! 年 简 短描 述 集 中 度 技术分类 13452"/012 光学工 具 和 仪器 -45-@#-5 =6, $A"A 可移动 的 无 线电接 收器 -4M$,#A# I6. M5", 儿童玩 具  室内游 戏等 -4M,AA.A 86, $"$# 其他无 线 电 接收器 -4M,M"5A I6. .$@- 印刷版 电 路 及相关 零件 和 制品 -4M,.5$5 I6. .M@$ 非弹性 的  非涂胶 的 非 人工 合成的纤维编织物 -4M"-.-A 86" "@@M 别针 针  衣服上 的铁  钢 金属配件 -4M-#",$ 86, ,"# 包括控 制 和 适应部 件在 内 的辅 助部件 -4M-5#", =6" M-5 编织物  纺 织品 人工 纺 织材 料 -4$#@".. I6, ,A$- 非镶嵌 的  非固定 的或 非 绑系 的珠宝 -4$#"-" _(, M.#@ !! 资料 来 源 作者的 计 算 基于联合国商品贸易统计数据 ! 7;9 +`;等  ,-"-  指 出  早 在 ,- 世 纪 5- 年 代  他 们 研究 的 @@# 种商 品 样 本 中  中国就 能 出 口 其中具 有 比 较优势的 "-M 种 多 于 当 时韩国 或巴 西 的 出 口 商 品 种类  到 ,--5 年 增 长 到 ,5# 种 超过 了 日本 的 "#, 种 其 中"-- 种 属 于核心 产 品  在中国出 口 的具 有 比 较 优势的 产品 中  有 5# 种 属 于 劳动 密 集 型 产 品  出 口 机 械产 品数 量 从"#5, 年 的 "种 增加 到 ,--5 年的M@ 种  但 中国在不 太 复杂 的 金 属 制品中 失去 了 比 较 优 势  而在 具 有 较 高 '_ 1& P指 数 的 产 品中获 得 了比 较 优 势  中 国在通 讯  电 子产品 和 办 公 设备产品 中 取得 了 长 足 进步 结果  中 国 核 心 出 口产 品 中 未 加 权 的 ' _1&P指 数 从"#5, 年的 "$@$" 美元  上升 到 "#A- 年的 "5.-@ 美元和,--5 年的 "@".M 美元7;9 +`;等  ,-"-  第 ", 页  第一章!增长驱动力 在全要素生产率上下注 ,--M 0 年 ,--# 间的专 利 申 请 趋势 显 示" 业 # 科 技 服 务 业 也 实 现了 强 劲 增 长! 广 东 省 制造 业 结 构 变 化 有 助于实 现 国 内 技术 升 级! 新 设 企 业 统 计 数 据 %见 附 表 $& 再次 证 明 了 中国 在 美 国 专 利 商标局% gT' 61& 注 册 的 纺 织 和 皮 革 产 业 的 重 要性 " 以 及 广东 在 金 属 专利 中 " 电 子 和 电气领 域获 得 的 发 明专 利 最 制 造 # 机 械 和 计 算 机 设备 行 业 的 优势 " 同 时 多" 其 次 是 通 讯 工具# 软件 # 药 剂 和光 学 设 广 东 商 业 服 务 业 比 重 也在 增 长 ! 而机 械# 交 备 %见 附 表 ,&! 同样" 在世 界 知识 产 权 组 通 设 备 和 塑 料 是 浙 江 省 的 优 势 产业 %见 附 织 % DZ '1& 注 册 的绝 大多 数 中 国 专利 都 属 表 $& ! 在 浙 江 和 北 京 " 商 业 和 科技 服 务 业 于电 子 # 电 气 和 通 信类发 明 " 其 次 是 化 工 ! 都 出 现 了 显 著 增 长 " 与 其 他 沿 海 省份 趋 势 相 和生 物 产 品" 以 "及机 械工 程 类 产 品! 从 行 一 致 %见 附 表 $&! 城 市 发 展 和 持续 的 产 业 业结 构 上 看 " 中 国专利 主要 集 中 在 电信 # 电 结 构 转 型 加 快 了 小 企 业发 展 " 反 过来 又 促 进 子和 电 气 工 程 领域" 这一 点 与 gT'61和 了 更 多 专 利 的 产 生 和 新 产 品 的 引入 %见 附 DZ '1的 全 球 专利 行业 分布 情 况 不同 %见 附 表 M& ! 平 均 而 言 " 小 企 业 在 利 用包 括 金 融 表.& ! 和 人 力 资 源 在 内 的 研 发资 源 创 造 专利 上 更 为 在 制 造 业 产 品中" 电子 # 通 讯 和光 学 设 高 效 %见 附 表 M# 5 和 @& ! 展 望 未来 " 服 务 备仍 然 是 最 具 技 术活力 的产 品 " 是 创新 的 焦 业 增 长 和 有 助 于 提 高 效率 的 竞 争 都具 有 更 大 点" 也 是 全 球 和 中国生 产率 增 长 的 一个 持 续 的 空 间 ! # !)! 动力 ! 中 国 企 业 %如华 为和 中 兴 & 正 在 成 外 商 直 接 投 资 数 据与 国 内 制 造业 新 设 企 为电 信 行 业 的 全 球领先 者" 它 们 也 是其 他 力 业 数 据 是 一 致 的 ! 外 商 直 接 投 资数 据 显 示" 图在 全 球 市 场 建 立重要 地位 公 司 的 榜样! # 最 受 偏 爱 的 行 业 是 计 算 机 和 其 他电 子 设 备" 其 次 是 化 学 # 通 用 机 械和 特 种 机 械! 计 算 机 分行业的企业进入 和 电 子 设 备 的 比 重 尽 管 仍 然 很 高 " 但 在 ,--$ 年 以 后 有 所 下 降 " 其 他 行 业的 份 额 大 中国制造业的比 较优势正不 断增强" 这 体 稳 定 %见 附 表 A& ! 也得到了新设企业数 据的支持! 新设企业 数 国 际 经 验 显 示 " 中 小 企 业 对 创新 的 贡 献 量较多的行业包括 金属制造# 机械# 电气# 将 会 不 断 增 加 ! 可 以 采取 各 种 措 施推 动 中 小 计算机和通讯器材! 与此同时" 随着中国 城 企 业 发 展 " 如 降 低 准 入门 槛 " 降 低中 小 企 业 市化进程和消费模式 更多地转向 服务业" 商 交 易 成 本 " 以 及 使 其 能够 更 容 易 地融 资 ! ! 汤姆逊,路透社收 集 的 数据 显 示 " 中 国 的 专利按行业分 类排名最高的是化学工程" 仅 次于美国位居第二! 其他主要行 业 的 排名位居第四或更低%U E和 *> ; THCRNE` & 的 数据显示" 中国研究者日益关注于基因 # 临床医学和结构生 物学研究% Q) H ; EN ' 9 ER+J *9 :<; :?Z f" ,-"- & ! # 到,-", 年" 华为公司已经成为全球最大的 电 信 设 备 供 应 商% ,-"" 年华为的销售收入达到.,- 亿美元&" 但爱立信公司仍在 网络基础设施 的 设备 领域保持着领先地位! 参见Q>+ ): % ,-", & " 他比较 了 中国龙头企业与其他领先跨 国 公司的相 对位势! 第二章 增强技术能力 在 欧 洲 出 现 工 业 革命 之 前 中 国 的技 术 溢 中 影 响 有 限  而 且 仅 有 的 外 溢 也 主 要 集 中 领 先 于 世界 在 ! 丧 失领 先 地位 ,M- 年后  在 进 行 垂 直 分 工 的 领 域 和高 科 技 领 域  I> Y # !)$ 中 国 决 心 在 ,-.- 年 之前重 新成 为 科 技领 域 ) N:  ,-"" )  R G  在 技 术 含 量 较 低 的 行 的 一 支 全球 性 力 量  甚至 有可 能成 为领 导 业  外 溢 效 应 甚 至 是 负 面 的  此 外  由 于 跨 者  ,- 世纪 A- 年 代 以来  中国 开 始 形成 一 国 公 司 担 心 它 们 的 知 识 产 权 可 能 会 受 到 侵 套 技 术 战 略  重 点 强 调主 流 产品 的 生 产能 力 害  也 不 愿 引 进 最 新 技 术 或 开 展 前 沿 研 究  和 成 本 导 向 的 创 新  同时 加 强对 外 国 知识 产 除 非 采 取 其 他 预 防 措 施 将 技 术 泄 密 的 风 险 降 权 的 购 买  并 辅 以 逆 向工 程 _;X;N J;2:? 9Y 到 最 低 I> N ) :  ,-""  7E 和 % >:? ,-""  :; ; N 9:? 以 开 发 新 产 品 ,- 世纪 #- 年代 末 6) :? 和 = EJJ+ ;N ,-""  ( )9  8E 和 6)> ,-""  以 来  中 国 曾 尝 试 通 过引 进 外国 直 接 投资 使 以 及 7E '9;N H>R; +9 + 和 T>;H ; ,-""  鉴 于 这 技 术 转 移 的 效 应 最 大 化 特 别是 鼓 励 跨国 公 方 面 的 经 验 和 教 训  中 国 正 在 加 倍 努 力 实 司  IQ3J 在 中 国 开 展 更 多研 发 活动 " 现 技 术 升 级 和 自 主 创 新 也# 通 过 中 国 领 先 国 内 外 经 验 表 明  技 术转 移 和外 溢 效 应低 于 企 业 收 购 外 国 公 司 和 品 牌  同 时  中 国 公 司 预 期  尽 管 有 一 些 特 例 跨 国公 司 在 技术 外 致 力 于 开 展 创 新 并 建 立 自 己 的 品 牌 形 象 从 ! > dJ; `* Q;<*) ; C 关 于 中 国 历 史 上 科技领 先 地 位的一系列令 人 信 服的论著已由剑桥 大 学 出 版 社 出 版 *H H` [a [ aa4:N 94>? N4Eb [ G J9; :G4 ; C *H同 +见 TERN) C):9):  ,-""  关于中 国 为 何能够重获先 前 的领先地位的论述  TERN )C ) ) :9:根 据一 国 %&' 贸 易 额 以 及 债 权人地位计算出 一 个 优 势 度 指 数  他 据 此 认为 中 国 可能已经在,-"- 年就超越了美国 并 在 ,-.- 年 前 实现 大 幅 领先  这 种 优 势 极 有可能扩展到技 术 领 域  " 见D)+J*  ,--.   张 小 济 和 隆 国 强 ,-""  提供了跨国公 司 在中国研发投资情 况 的 详 细 分析  # 见%) U > *) :?和 8E  ,--@  关 9 于中科 曙 光 和海信通过自 身 创 新提升制造业能力 的 分 析  第二章!增强技术能力 而 扩 大 在 全 球 市 场 的份 额" 联 想 公 !司 就 是 在 获 得 核 心共 技 性 术的 突 破 " 并增 强 中 国企 业 采 用 这 种 方 法 的 典 型例 证 %6 e;:?" ,-"" & ! 的 技 术 能 力! 在 (十一 五 ) 期 间并 一 直 到 ,-"" 年 " 中 央 政 府的 科技 投 入 每 年 增 长 ,, / ! 规 划 中国 的 技 术 发 展 ,-"" 年 研 发 投入 占 %& '比 重 达到 "4 A. / ! # 创 新 和 技术 开 发 在( 十 二 五 ) 规 划 (十 一 五 ) 规 划曾 指 出 " 中 国 应 该 建 立 % ,-"" 0,-"M 年& 中 处 于核 心 地 位 " 优 先 发 基 于 科 学 # 技 术 和 创新 的 竞 争 优 势 ! 这 同 样 展 方 向 如 下 $ 也 是( 十 二 五 ) 规 划 的 重 要 目 标 ! 早 在  战 略 性新 兴产 业 %节 能环 保 # 下 一 ,--5 年" 中 国 政 府 就 公 布 了 *国 家 中 长 期 代 信 息 技 术# 生 物# 高 端 装 备制 造 # 新 能 科 学 和技 术 发 展 规 划 纲 要 + % ,--5 0,-,- 源 # 新 材 料 和 新 能源 汽 车 &! 一些 基 础 研 究 年 & %简 称 科 技 纲 要&! 该 纲 要 的 支 柱 包 括 领 域 的 重 大 项 目 将自 ,-"" 年 起获 得 巨 额 资 (自 主 创 新 )# (重 点跨 越 )# (支 撑 发 展) 金 投 入 ! 其"中 两项 涉 及 生命 科 学 的 研 究 , ,, 和 (引 领 未 来 )! 这 一 战 略 要 求 增 加 对 重 点 药 品 研 发 和 主 要传 染 病 的研 究 ,,,反 映 出 生 领 域 的 研 发 投 入 %这些 领 域 包 括 信 息 通 讯 # 物 制 药 和 干 细 胞领 域 的 研究 将 可 能 出 现 利 润 生 物 技 术 # 纳 米 技 术# 材 料 # 能 源 等 &' 鼓 可 观 的 创 新 活 动! 励 以 企 业 为 主 体 的 创 新 ' 加 强 知 识 产 权 保  促 进 以企 业 为 主 体 的 创新 ! # !)% 护 ' 创 造 有 利 科 技 创 新 环 境 ' 吸 引 科 技 人  加 强 配套 服 务 ! 才 ' 提 高 科 技 管 理 和协 调 能 力 ! 为 实 现 所 规  ,-"M 年研 发经 费 支 出 占% &'的 比 重 划 的 战 略 目 标 " 中 国政 府 制 定 了 从 政 府 投 入 达 到 ,4,/ ! $ 到 税 收 激 励 的 一 系 列支 持 性 政 策 ! 尤 为 重 要  每 万 人专 利 数 提 高 到 .4.件 ! 的 是 " 该 规 划 还 设 立了 从 核 心 电 子 器 件 到 探 随 着 研 发 支出 的 增 加" 支 持 技 术 升 级 的 月 工 程 在 内 的 "5 项重 大 科 学 技 术 专 项 " 旨 基 础 设 施 的 投 入 也随 之 增 长! 加 强 并 充 分 % ! 福 布 斯 排 行 榜 全 球 前 ,--- 名企 业年 收入 达到.- 万 亿 美 元 " 相 当 于 全 球 %&'的 一 半 ! 中 国 在 这 个 排 名 中的 表 现 并 不 抢 眼 ,,,来 自 中 国 企 业的 年 收 入 只 占 到 上述 企 业 全球 总收入 的 不 足M/ ! 但 中 国 企 业 正 在 制 造 业 等 领域迎 头 赶 上 " 海 尔 # 联 想 # 比 亚 迪 # 华 为 和 中 兴 进 步很 快 ! 联 想 收 购 Z(I电 脑事 业部和 6 38收 购汤 姆 逊 电 视 机 部 门 的 经 验 表 明 " 收 购 拥 有 知 名 品 牌 的 大 型 外 国 企 业 能 为 雄 心 勃 勃 的 中 国企 业 带 来 成 功 " 只要 它 们 能 利用管 理 技 能 对收 购 的 外 国 资 产 实 现 保 值 增 值 " 并成 功 应 对 跨 国 经营 带 来 的 挑 战 %联 想 案 例 见 (缺 少 软 技 能 ) 联 想 通 过收 购 而 成为 全球品 牌 并 不确 定 (EJ9:; JJ 3*9 :)" ,--# 年 5月 A日&! 在 吉 利收 购 瑞 典 汽 车 厂 商 沃 尔 沃 的 案 例 中 " 这 家民 营 的 # 以 杭 州 为基 地 的 中国 制造厂 商 " 将成 为 检 验 中 国企 业是 否 具 有 拯 救 一家病 入 膏 肓 的 外 国 企 业 # 并 有 效 地 延 续 和 利 用 其 声 誉的 能 力 ! " 见 'N9G; 等 % ,-"" & 关 于 中 国在 (十 一五 ) 期间 成 功 地将 经济 的 能 耗 强 度 降低 ,- 个 百 分 点 的分 析 ! # 国 家 统 计 局 # 科 学 技 术 部 # 财政 部 联 合发 布的 * ,-"- 年全国 科 技 经 费投 入统 计 公 报 +! $ % )> 和 d;BB; NJ> : % ,--@ & 指 出" 当 一 国研 发 支出占 % &'的 比 重 翻 番 并 接 近 ,/ 时 " 该 国 会 经历 (科 技 起飞 )! 中 国 自 ,- 世 纪 #- 年 代 中 期 以 后 研 发 支 出 增 长了 一 倍" 按 现 在趋 势 将在,-"$ 年 超 过 ,/ ! 见 (3 :)( *9 ;HJ( 9?>: TC)+ + %N):H" 8 J )N ?;7) 9 G+H 99 ;JTG ; 9:G; % ,-"" 年 .月 " 第 ",M" 页 &)! 根 据 对研 发 回 报率 的 一项估 算 " 从长 期 看 人 均 支 出 每 增 长 "-/ " 将 带来 67'增 长 "45/ % (N)X> V1N; HY ?) 和 I)N: ,-"" & ! 9 % 中 国 拥 有 一 些 世 界 上 最 好 的 实验 室 设 施" 包括最 先 进 的测 量 和 检 测 设 备 ! 计 算 机 运 算 能 力 同样 实 现 了 大 幅 增进 ! 到 ,-"- 年 "" 月 " 中 国 拥 有 世 界 上 运 行 速 度 最 快 的 M-- 台超 级计算 机 中 的$" 台 " 仅 次 于 美 国% Z 2 22,-"" 年 $ 月 &! 在 不 到一 年 的 时 间 里 % ,-"- 0,-"" 年 &" 中 国 的 天 河 V"W成 为 世 界 上运 行速度 最 快 的超 级 计 算 机 " 之 后 被 富 士 通 K电 脑 所超 越 " 后 者 也 将很 快 被 Z(I的 I9 N)电 脑 所 超 越 ! 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 挖掘多种 交通方式的潜力 将有助于 提 高 物 底 移 动用 户已 经 达到"" 亿  比 ,--5 年增加 流效率 可再生能源发电 智能电网 和 铁 路 54M 亿 ,-", 年底 中 国 互 联 网 用户 数 建设方面 的大规模投资 都将减少 能 源 消 M45$ 亿 其 中 宽带用 户 数 M4. 亿  超 过美 费 中 ! 国移动网络发展极 为迅速 ,-", 年 国 总 人口 数量 见图,V "  # !)& 图&"%$ 中国的信息通信基础设施 资料来源 中国工业和信息化部 H *H` [[ a aa4C9H 94?> X4G  :[ 中国互联网信息中心 H *H` [[ a aa4G G ::94:; H4G  :[ 此外 中国 全职研发人员 的 数 量 增 长 了 参与科技活 动 的人员总数 达到$#@ 万  中 两倍以上 从@M 万增加到,.- 万 ,--A 年 国已有的"@-- 所高校中 5/入选 了 ,"" 工 ! 中 国 的发电 装机 容量从 ,--- 年的.4M亿千瓦增长到,-"- 年的#亿千瓦 中国 的 电 力装机容量超过#-- 百万千瓦 新 华 社 ,-"- 年#月,- 日 但是 煤 炭 暂时性短 缺和不断上涨的 价 格限制了火电供应  而,-"" 年的降雨不足则减少 了水电的供 应  第二章!增强技术能力 程" 入 ! 选 ,"" 工 程 的 高 校 培 养 了 全 国 五 分 尽 管 如 此 " 中 国 还 不 能 在 绝 大 多 数 研 究 之 四 的 博 士 生 " 拥 有 全 国 #5 / 的 重 点 实 验 领 域 发 表 具 有 较 强 影 响 力 的 文 章 % T9 C >: 和 室 " 贡 献 了 高 校 @- / 的 研 究 经 费 ! 全 国 ,"A 3 )" ,--# ' 皇 > 家 科 学 院" ,-"" & ! 根 据 TT3Z 个 重 点 实 验 室 现 已 覆 盖 了 全 部 科 研 领 域! " 的 统 计 " 中 国在 "##, 0,--" 年 间 被 引 用 的 "##5 0 ,--A 年 间 " 中 国 在 以 论 文 发 表 论 文 数 量 位 居 第 十 九 位 " "##5 0,--M 年 上 数 量 衡 量 的 全 球 T3 Z% 科 学 引 文 索 引 & 排 名 升 到 第 十 三 位 " "##A 0,--A 升 至 第 十 位 中 " 从 第 十 四 位 跃 升 至 第 二 位 %见 W <) CJ " %= E " ,-"" " 第 "-, 页 &! :?和 " ,--# & ! 论 文 发 表 数 量 从 K9 I) "##A 与 论 文 数 量 的 趋 势 相 似 " 中 国 企 业 被 授 年 的 , 万 篇 增 加 到 ,--A 年 的 ""4, 万 篇 " 予 的 专 利 数 量 从 "##M 年 的 M.A5 件 增 长 到 ,--A 年 中 国 发 表 的 论 文 占 到 全 球 科 技 论 文 ,--5 年 的 @5.@# 件 ! 向 世 界 $ 知 识 产 权 组 织 发 表 数 量 的 A4 M/! 一 项 由 英 国 皇 家 科 学 院 % DZ' 1 & 申 请的 专 利 数量 从 "##5 年 的 不 足 开 展 的 研 究 发 现 " 在 ,--$ 0,--A 年 期 间 " ,4. 万 件 增 长 到 ,--A 年 的 ,# 万 件% =E " 中 国 发 表 的 论 文 数 量 占 到 全 球 总 量 的 "[ "- " ,-"" " 第 "-. 页 & ! ,--# 年 % 专 利 申 请 的 陡 美 国 占 到 "[ M" 英 国 所 占 的 比 重 从 "- 年 前 的 @4"/ 下 # 降 到 现 在 的 54M/" 中 国 超 越 英 增 令 中 国 跻 身 于 DZ '1专 利 申 请 国 的 前 五 国 位 居 世 界 第 二 ! 中 国 的 研 究 论 文 数 量 在 材 名 ! 但 专 利 的 质 量 提 高 与 数 量 增 长 还 不 相 匹 # !)" 料 科 学 # 物 理 # 化 学 和 数 学 领 域 实 现了 领 先 ! 配! 对 & 专 利 申 请 的 激 励 政 策 %包 括 省 级 政 此 外 " 中 国 在 纳 米 科 学 领 域 的 研 究 取 得 了 可 府 的 激 励 措 施 & 产 生 了 大 量 外 观 设 计 和 实 喜 成 果 " 而 纳 米 科 学 会 对 新 材 料 的 发 展 方 向 用 新 型 专 利 " 对 知 识 和 商 业 模 式 创 新 的 直 接 产 生 影 响 %= )JJ): " ,--M " ( )9" ,--M " ' N;JY 贡 献 较 小! 大 ' 多 数 高 价 值 和 中 等 价 值 的 专 G*9J HG*; b和 ( N;J J; N " ,-"- " Z ) H+) 9 : 6N<;3 ) >C Y 利 由 跨 国 公 司 拥 有% (> ;9:? 和 T):<:;" N C 9 JJ9 >: " ,--# " 以 及 8;O<; <> J NB B" ,--A & ! ,-"" ' 表 #& ! 三 ( 方 专 利 申 请 %即 同 时 向 美 ! 中 国正试 图 通 过 ,"" 工 程 和 #AM 计 划 %得 到 A5. 和#@. 计 划 的 支 持& 建 设 "-- 所 %包 括 教 育 部 下 属 的 @M 所 & 进 入 世 界级 行 列的 大 学 ! 目前已 有 $- 所 大学 被 纳 入 #AM 计 划 ! " ,--@ 年 全 球研 发 支 出 总 计 "4"万 亿 美 元 " 其 中 亚 洲国 家 的 支 出 超 过 欧 盟 " 接 近 美 国 %Q)H9>:) +TG 9:G ; ;( >)N< " ,-"- & ! # (中 国的 科 研 实 力 与研 究 成 果 排 名 飙 升 ) " ,-"" 年 .月 ,# 日 ! 另 见 % )>):< % E) : % ,--# & 关 于 科 技 产 出 相 对 于 %&'比 例增 长 的分 析 ! $ 专 利并不 是 衡 量 创 新 的 可 靠 指 标 ! 尽 管 专 利 申 请 量在 增 长 " 但 专 利办 公 室 筛 选 出 优 秀 专 利 的 能 力 在 下 降 , , ,特 别 是 对商 业 模式 # 过 程 和软件 专 利 的 申 请 ! 许 多 专 利 被 束 之 高 阁 " 从 未带 来 过 任 何 商 业结 果 ! % *全 国专 利 事 业 发 展战 略 % ,-"" 0 ,-,- & + 展 望 " 各 类专 利 申 请 将 从 ,-"- 年 的 ",- 万 件 上 升 到 ,-"M 年 的 ,-- 万 件 " 中 国居 民 的海 外 申 请 数量将 翻 一 番 ! & 见 *中国 专 利 走 向 ,-"- + ! 但 是 " 外 国 专 利 申 请 占到 全 部 有 效 发 明专 利 的 ,[. %= E " ,-"" & ! ' 参 见2G> :>C9JH(专 利 - 是 的 ' 创 意 - 也 许 $ 创 新 在中 国 ) % ,-"- 年 "- 月 "5 日 & 和 89% ,-", & " 它 们 指 出 这 些 政 策 让 研究 人 员# 企 业 和 批准专 利 的 专 利 局 官 员 们 获 得 了 丰 厚 激 励 " 但 获得 批 准 的 专 利 中许 多 是 实 用 新 型 专 利 ! 此 类 专 利 也 被 称 为 垃 圾 专 利" 并 未经 过 国 家 知识产 权 局 的 实 质 审 查 或 评 估 " 或 者 说 授 予 专 利权 的 审 查 不 那 么 严 格 ! ( N ;e:9He ) :< IEN `*; ; % ,-"" & 注 意 到 中 国 绝 大多 数 创新 都 属 于 增量创 新 ! 信 息 通 讯 技 术 企 业 是 申 请 gT'6 1和 TZ '1的 主 体 ! 根 据 2R; N*):; N N JH:; > > ^ `NL; GH E: ; :BN:G ; J ; X [9; a `; `) 4 N`*` - <] 9 M-,M,#iGB]$@4 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 国 # 欧 盟 和 日 本 的 专 利 局 提 供 申 请 & 是 一 近 于 除 "-- 家 最 大国 企以外 的国企 资产 总 个 衡 量 专 利价 值 的 更 好 指 标 " ,--# 年 数 据 显 和% 123&" , - " - & ! 当前有 少数 中国 企 示 " 中 国 三方 专 利 申 请 量 只 有 55@ 件 " 居 全 业 " 如 信 息 通 讯 领 域 的华为和 中 兴# 太 $ 球 第 十 一 位" 分 别 只 有 同 期 韩 国 % "#M# 件& 阳 能 光 伏 技 术 领 域 的 尚德# 工程 领域 的 的 "[ .# 美 国% ".@"M 件 & 或 日 本% "..,, 大 连 机 床 " 已 经 接 近 或达到 国际 技术 前 件 & 的 "[,- ! ,-"- 年 ! " 中 国 向 美 国 # 欧 沿 " 并 展 现 出 不 断 增长 的技术 创 造 能 洲 # 日 本 专 利 局 提 出 的 专 利 申 请 分 别 达 到 力! 中% 国 企 业 同样 在汽 车组装 和零 件# 5#@A # ,-$# 和 "-5. 件 " 比 ,--A 年 分 别 增 长 'F3 # 生 物 制 药# 纳 米技术# 干 &细 胞治 疗 ' "#45 / # .M4@/ 和 .@4@/ ! " %%a O::;" ,-"- & 和 高能 电池# 高 速 铁 ( 官 方 数 据 显 示 " 科 技 类 民 营 企 业 从 路# 电) 信 设 备 # 风 力 涡轮# 载客 飞机# + , * - * + "#A5 年 的 @--- 家 增 长 到 ,--5 年 的 "M 万 大 推 力 火 箭# 卫 星# 超 级计算机# 船运 . + * 集 家" 中 # 国 民 营 企 业 ,--@ 年 资 产 总 额 接 装 箱 # 互 联 网 服 务# 发 电涡 轮机和 许多 其 ! 123&7)G H > R> H b ,-"" " *H`$ [[ 94>N ?["-4 AAA#.,M-M#-5 " 三 "@A@ [ 方申请的专利很少也说明了 高成本 的 存 在! 一 些 公 司 采 取'36途径 %专利 合作 协 议 & 申 请 " 即先 在 一 国 提 出 申 请 " 然 后 可 在 一 定 时间内在其他国家提出申请! 见 H *H`$ [[ ;:4ab9 9 <9 `; ) 4 N >?[ ab9 9 ' [); H ^ 3 :H >> `;) NH> 9:^ 6N ;)O H! # !)' " 国家 专 利 局 的 数 据 ! # 见科 技 部 % ,--A & ! $ ,--A 年 华 为 国 际 专 利 申 请 量 超 过 了 所 有 其 他 公 司 " 排 名 世 界 第一 ! 该 公 司 同 样 是 "#AM 0 ,--5 年 间 TZ'1的 主 要 申 请 者 " 所 占 份 额 达 到 .$/ ! 参 见 2G >:> C J 9H% ( 专 利 - 是 的 ' 创 意 - 也 许 $ 创 新 在 中 国 ) " ,-"- 年 "- 月 "5 日 &" 以 及 2R;N*)N + + :H Z ;N:)9 H>:)+收 购 了 两 项 业 务 " 并 购 买 了 74 U9CC ;NC) :: 公 司 大 部 分 的 股 票 ! 尚 德 太 阳 能 公 司 收 购 的 日 本 的 ITK公 司 和 德 国 的 K T8VK EHH+;N的 自 动 化 系 统 % ( ,--# 年 ( 3% 全 球 "-- 个 新 挑 战 )" ( 3 %" ,--# 年 "月 &! 也 参 见 U*):? 等 % ,--# & ! & % aO::;% ,-"- & 指 出 " 中 国 的 合 同 研 究 组 织 %例 如 上 海 睿 星 基因 & 现 在 可 以 提 供 多 类 服 务 " 包 括 利 用 &QW重 组 技 术 开 发 和 生 产 生 物 药 物 " 研 究 可 食 用 疫 苗 ! 但 总 体 来 看 " 中 国 企 业 在 医 药 专 利 中的 比 例 很 小 " 处 于 落 后 地 位 ! ' 按 '' '衡 量 " ,-"" 年 中 国 在 纳 米 技 术 上 的 研 究 支 出 % ,,4 M亿 美 元 & 将 有 可 能 超 过 美 国 % ,"4 A亿 美 元 &" 几 家 新 近 成 立 的 纳 米 技 术 中 心 正 在 开 展 前 沿 研 究 ! 见 (中 国 在 纳 米 技 术 上 实 现 跳 跃 式 发 展) %1 fB > N < W :) + OHG 9)" ,-"" 年 &! 见 I) :>*)N ): % ,--A & 关 于 纳 米 技 术 未 来 研 究 方 向 的 几 点 看 法 ! ( 见 W <)C J" K 9:? 和 I) % ,--# & 关 于 中 国 的 研 发 努 力 ! 华 锐 风 电 # 金 风 科 技 和 东 方 电 气 是 ,--# 年 中 国 三 大 风 力 发 电 机 生 产 商 " 分 列 全 球 ( ,-"" 年 风 力 发 电 机 排 名 表 ) 第 .# M# @ 位 ! 中 国 的 比 亚 迪 是 高 能 电 池 行 业 的 领 先 者 ! 这 些 公 司 和 其 他 公 司% 如 格 兰 仕 # 海 信 和 上 汽 公 司 & 入 选 波 士 顿 咨 询 公 司 ,--# 年 公 布 的 "-- 家 顶 级 (新 挑 战 者 ) 名 单 ! ) 中 国 高 铁 投 资 额 占 到 了 世 界 一 半 左 右 " 中 国对 该 行 业 .--- 亿 美 元 的 投 资 建 立 了 最 先 进 的 生 产 设 施 ! 见 (温 州 撞 车 事 故 后 中 国 的 铁 路 出 口 仍 将 继 续 ) %1 fB> N< W :) +O H 9G)" ,-"" 年 A月 ,$ 日 &! , 金 + * 风 公 司 联 合 开 发 了 一 款 直 接 驱 动 的 风 力 发 电 机 " 降 低 了 使 用变 速 箱 的 成 本 " 克 服 了 低 效 率 的 问 题 ! 见 U*)> % ,-"" & 对 中 国 光 伏 产 业 发 展 的 研 究 " 中 国 光 伏 产 业 的 发 展 起 步 于 ,- 世 纪 A- 年 代 的两 条 硅 光 电 池 生 产 线 ! - 中 + * 国 商 用 飞 机 公 司 的 第 一 架 3 #"# 预 计 于 ,-"$ 年 首 航 " ,-"5 年 投 入 运 营 ! 上 述 估 计 可 能 过 于 乐 观 " 因 为 有 ,--, 年 启 动 的 W _ ," 项 d 目延 迟 五 年 才 达 到 原 定 目 标 的 前 车 之 鉴 " 面 对 来 自 波 音 # 空 中客 车 # 庞 巴 迪 # 2 CRN:; # TEb*> N 9和 N ZbEH 等 公 司 的 激 烈 竞 争 " 3 #"# 能 否 在 单 通 道 客 机 国 际 市 场 上 获 得 一 席 之 地 " 将 取 决 于 飞 机 的 性 能 # 中 国 商 用 飞 机 公 司 的 营 销 和 服 务 " 以 及 能 否 从 外 国 航 空 公 司 或 租 赁 公 司 获 得 几 个 大 的 订 单 ! . 截 + * 至 ,-"" 年 " 中 国 已 经 发 射 了 "-- 多 颗 卫 星 " 用 于 监 控 # 遥 感# 天 气 预 报 # 通 信 行 业 并 随 北 斗 导 航 卫 星 系 统 的 建 设 增 添 了 导 航 和 定 位 服 务 %见 (中 国 科 学 界 驯 服 宇 宙 ) " ,-"" 年 & ! 中 国 的 长 征运 载 火 箭 是 全 球 最 可 靠 的 运 载 火箭 ! 神 舟 #号 与 天 宫 "号 的 对 接 成 功 " 中 国 的 空 间 站 正 在 建 设 中 ! 见 (中 国 空 间 站 揭 幕 ) " ,-"" 年 ' (中 国 在 太 空 构 筑 优 势 ) " ,-"" 年 ! 第二章!增强技术能力 他 !!产 品中 ! 掌 握 了最新的技 术 ! 推 出这 些 创 在 建 立 世 界 级 创 新 体 系 方 面 的 步 伐快 于 大 部 新 产 品 的 企 业 许多都是国有 的 ! 分 邻 国 ! 但 这 个 新 兴 创 新 体 系 的 效率 还 值 得 尽 管 取 得 了上述成就" 事 实 上中国 大 部 怀 疑 " 质 量 也 需 要 提 高 " 并 且 城 市的 作 用 也 分 制 造 业 出 口 仍集中于产品 加 工 和组装 " 出 被 相 对 忽 略 了 ! 口 竞 争 力 主 要 依赖于生产要 素 的 低成本 " 超 自 ,- 世 纪 A- 年 代 开 始 " 中 国 开 始 了 过 一 半 的 出 口 产品是由外资 企 业 或合资 企 业 科 技 系 统 改 革 " 并 在 这 十 年 中 启 动 了 一 系 生 产 的 ! 外 资 企业还占到 了 "##5 年以 来 高 列 计 划 " 包 括 "#A, 年 的( 科 技 攻 关 计 科 技 产 品 出 口 总额的AM / 以 上% I> N):" 划 ) # "#A5 年 的( 星 火 计 划 ) # "#A5 年 的 ,-"" R & ! 由 " 于缺少知名 大 品 牌 或核 心 技 (高 技 术 研 究 发 展 计划 ) % ( A5. ) 计 划 & 和 术" 中 # 国从 高 技术产品出 口 中 只能获 得 一 "#AA 年 的 (火 炬 计 划 ) 等 " 旨 在 推 动 科 技 小 部 分 收 益 " 其利润主要被 外 国 设计者 和 工 为 国 民 经 济 和 社 会 发 展 服 务 " 提 高科 学 技 术 程 师 获 得! 最 $ 典型的例子 就 是 苹果公 司 的 实 力 以 加 强 制 造 业 生产 能 力! 关 % 于 中 国 科 9')<和 9'*> :;! 全球在售的 9 '*> :;和 ' 9) < 都 技 系 统 的 综 述 参 见 Ta9JJ:; f% ,-"" & ! ,- 世 是 由 台 资 企业 富 士康在中国 组装 的 ! 以9' *>:; 纪 #- 年 代 以来 中 国 科 技 政 策 开 始 注重 创 新 " 为 例 " 中 国只 获 得了占售价 "45/ 的 生产 线 工 这 些 以 及 其 后 所 进 行 的 一 系 列 改 革和 科 技 计 人 工 资 " 而 苹 果公司的利润 占 售 价 的MA4 A/ 划 已 结 出 硕 果 ! 一 些 用 于 衡 量 不 同国 家 创 新 # !)( %KN) ;C;N "8:<; 9 :" ) :< &;:a;b4 ; GC[ > ) a[; ?:; N9G[H J>O N4L J < ]:; `- 9 a J) [aJ[ H -" [ ,-"" [ W -. [ D^-" ^-. ^,-"" ^`"A V,@#M5$4fC+iG ::; *) + ]<; B; ; :Jh 见 " H *H`$ [a [ aa4JH J4>N4 ? :[ G L J [ b+?J LGO[<) H) ,-"- V ,-"- [ ,4 *HC h 联 # 想 和 海尔 目 前 已 经 成 为 国际 知 名 品牌 ! 参 见 Q>) +: % ,-", & ! $ 例 如 " 苹 果 公 司 的 9`*>:;手机 在 中 国 组 装 " 国 内 制 造 厂 商 只 能 挣到一款 高 端 电 话零售 价 格 中 的大 约 ,M 美元' 生 产 一 双 耐 克 跑鞋" 中国只 能 从一 美 元 中 获 得 四 美分 ' 制 造 一 只 8>?9 H;*无 G 线 鼠 标 " 中国只能 从 $- 美 元的零 售 价 中 获得 .美 元% 'N> C N B;" ,-"- & ! H 总之" 从制造 业 中获 得 收 益 是 非 常 短暂 的 " 因 为 进 入 门 槛 低 " 因 而 竞 争 者很快就 能 模 仿 成功! 通 过 组 织# 营销 或过程 创 新 带 来 的 收 益将更 加持久 ! % "#A- 年 以来 国 家 创 新 计 划和 技术 政 策 的 完 整 清 单 见 吕 薇% ,--A & 和 89 E " T9C>:等 % ,-"" & ! 关于 中国 科技系 统 的 综 述 参 见 TaJ 9J f % ,-"" & ! :; 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 速 上 升 到 第 九 位 ! 但 该 报 告 也 注 意 到 " 中 国 指 标 都 领 先 于 中 国 ! 但 中 国 增 强 了 中 等 技 术 在 创 新 效 率 # 强 度 和 研 究 质 量 上 仍 落 后 于 目 和 高 技 术 领 域 的 出 口 优 势 " 在 高 等 教 育 # 联 前 的 领 先 者 ,,,美 国 # 瑞 士 # 日 本 和 韩 国 ! 合 发 表 国 际 论 著 # 商 业 研 发 和 专 利 等 方 面 已 它 们 仍 是 中 国 努 力 追 赶 的 对 象 ! 与 欧 盟 并 驾 齐 驱 " 而 欧 盟 在 公 共 研 发 支 出 和 第 二 个 指 标 源 自 信 息 技 术 和 创 新 基 金 会 被 引 用 率 最 高 的 论 著 方 面 扩 大 了 领 先 优 势 ! %Z6Z7 & ! 该 ! 组 织提 供 的 指 数 涵 盖了 $- 个 国 第 五 个 衡 量 中 国 创 新 能 力 的 指 标 是 欧 洲 家 " 指 标 包 括 人 力 资 本 # 研 发 投 入 # 科 技 论 工 商 管 理 学 院 %ZQ T2W && 的 全 球 创 新 指 数 文 数 量 # 企 业 家 精 神 # 信 息 技 术 # 经 济 政 策 %% Z Z&! 该 指 数 涵 盖 ",M 个 国 家 " 涉 及 对 创 和 经 济 绩 效 ,,,换 句 话 说 " 该 指 数 覆 盖 面 甚 新 投 入 %例 如 " 制 度 # 人 力 资 本 # 基 础 设 广 ! 新 加 坡 以 @. 分 居 之 首 " 瑞 典名 列 第 二 " 施 # 市 场 和 商 业 复 杂 程 度 & 和 创 新 产 出 的 美 国 居 第 六 " 中 国 排 名 第 三 十 三 位 ! Z6Z7还 测 量 " 该 指 标 同 时 从 科 学 和 创 造 性 两 个 角 度 准 备 了 一 份 反 映 国 家 得 分 变 化 的 排 名 " 用 于 衡 量 ! 中 国 在 ,-"" 年 排 名 中 位 列 第 二 十 九 衡 量 这 些 国 家 "### 0 ,--# 年 间 关 于 创 新 的 位 " 排 名 前 三 位 的 国 家 是 瑞 士 # 瑞 典 和 新 加 付 出 以 及 取 得 的 成 效 ! 在 该 排 名 中 " 中 国 位 坡 ! % ZZ指 数 与 欧 盟 创 新记 分 牌 相 似 " 也 指 居 榜 首 " 后 面 依 次 为 新 加 坡 和 一 些 北 欧 国 出 了 中 国 的 表 现 有 所 提 高 , ,,从 ,--# 年 的 # !)) 家 ! 有 趣 的 是 " 美 国 在 大 多 数 领 域 中 处 于 技 第 三 十 七 位 " 到 ,-"- 年 的 第 四 十 三 位 " 再 术 前 沿 却 在 几 个 领 域 中 表 现 较 差 " 因 而 在 得 上 升 到 现 在 的 位 置 ! 分 变 化 排 名 中 垫 底 ! 第 六 个 指 数 是 由 胡 鞍 钢 计 算 的( 科 技 第 三 个 指 标 是 欧 洲 商 学 院% ,-"- & 的 实 力 ) 指 数 ! 该 指 数 将 中 国 与 四 大 领 先 国 创 新 能 力 指 数% Z 3 &" 它 Z 包 括 五 大 支 柱$ " 家 ,美 国 # 日 本 # 德 国 和 英 国 进 行 比 较 制 度 环 境 # 人 力 资 本 # 培 训 和 社 会 融 合 # 监 ,, " 管 和 法 律 框 架 # 信 息 通 讯 技 术 的 应 用 ! 在 指 标 包 括 五 大 能 力 $ 出 版 物 # 专 利 # 计 算 机 ,-"- 0 ,-"" 年 排 名 中 " 瑞 典 以 最 高 分 位 列 使 用 # 互 联 网 接 入 和 研 发 支 出 ! 每 项 指 标 的 榜 首 " 其 次 是 瑞 士 # 新 加 坡 # 芬 兰 和 美 国 ! 权 重 相 同 %胡 鞍 钢 " ,-"" " 第 ""- 页 &! 他 中 国 位 列 第 六 十 四 位 " 但 该 报 告 认 可 了 中 国 们 发 现 中 国 科 技 资 源 占 全 球 总 量 的 比 重 从 在 技 术 领 域 的 巨 大 潜 力 和 巨 额 投 资 ! 尽 管 如 "##- 年 的 -4A, / 上 升到 ,--- 年 的 接 近 $/" 此 " 该 报 告 指 出 " 中 国 研 发 基 础 仍 然 十 分 薄 直 到 ,--@ 年 的 #4@/" 位 列 美 国 和 日 本 之 弱 " 监 管 和 法 律 框 架 亦 是 如 此 ! 后 排 名 第 三 ! 第 四 个 指 标 是 欧 盟 创 新 记 分 牌% Z gT 显 然 " 上 面 这 六 类 指 标 并 没 有 穷 尽 对 创 ,-"" & " 该 # 指 标 把 中 国 在 几 个 方 面 的 表 现 新 能 力 进 行 衡 量 的 所 有 尝 试 ! 世 界 经 济 论 与 欧 盟 ,@ 个 成 员 国 进 行 了 比 较 ! 最 新 报 告 坛 # 欧 盟 委 员 会 # 世 界 银 行 # 联 合 国 贸 发 会 认 为 " 欧 盟 国 家 绝 大 多 数 教 育 和 创 新 能 力 的 议% gQ36 W&& # 联 合 国 工 业 发 展 组 织 ! H *H`$ [) [N*9 G X ;4H 99 B4>N ?[:<; 9 f4 <] `*` - 9 ,,5h " H *H`$ [a [ aa4::> 9 X)9 H> > :BN<; X;> +`C; N :H; N `>H4>? N[E``+ J ;C;:H [TE``+ ;C; ^ Z :H 3Z^ `N >B+ 9;J ,-"-4 h ` EN`) 4 E[ ; ; NJ; )NG *[::> 9 X)9 H> > : VE:9:[ [ `N ;R> )N > J+ `) .[ N `;J4GC B RJ - ) N H)H G <] ^ 9 "M,5555h " 中 国 政 府 于 "##M 年 正 式 实 施了 (科 教 兴国 ) 战略" 并于"##A 年成 立了国家 科 技 教 育 领 导 小 组" 由时任 总 理 朱 基 任 组 长! # 见 前 述 脚 注 关 于 中 国 企 业 的 努 力 ! 华为和 中 兴公司 成为了自 主 创新 企业名单 中 的 典 范 ! $ 见 = E):?" U*):? 和 U *E % ,--A & 对 温 州制 鞋 业产业 集群的分 析! 其他生 产打 火 机 和 镜 架 的 集群 也得 到 了 充 分 发 展 ! 但 到 ,-"" 年 " 由 于 工资 上 涨 # 外 需 不 振 和 信 贷 收紧" 导 致温州 的产业集 群 面临 巨大压力 " 经 营 不 善 的 企业 面临破 产 ! 河 北 和 山 东 的 集 群 则 鲜 为 人 知 ! %N>; % ,--5 & 介 X 绍 了 历 经 数十载 风 雨依然 充满活 力 的( 高 阳模 式)! % 影 响 集 群发 展 的 因 素 包 括 国 家 类 型# 国 家 政 策和当 地商业 环 境! 见=;和 7 ) ++* % ,-"" & 以 ) 及7; +9J G*;N" =E " IG ? N E9;和 U*;:?% ,-"- & 有 关 浙 江 湖 州 织 里 的 儿 童 服 装集群 ! 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 的 一 般 经 验 ! 尽 管 如 此" 密 集 的 城 市 工 业 海和 内 陆 城 市 之 间 仍 存 在 着 明 显 差 异! 东 部 集 群% 有 些 城市 还 具有 网 络 化 的 公 司 集 地区 生 产 率 %以 每 个劳 动 力 创 造 的% &'产 群 & 已 经 成 为 生 产 率 增长 # 技 术 进 步 # 通 出进 行 衡 量 & 是 中 部 地 区 的 近 两 倍# 西 部 过 提 供 机 会 与 集 聚 资 本和 技 能 促 进 工 业 化 地区 的 三 倍 %见 附 表 "- & ! 以 专 利 申请 量作 的 关 键 因 素 ! 为衡 量 科 技 进 步 的 标 准 来 看 " 沿 海 地区 同样 三 大 主 要城 市 群[产 业 集 群 ,,,以 深 显著 高 于 其 他 地 区 %见 附 表 "" & ! 圳 # 东 莞 为 中心 的 珠 三 角 地 区 " 以 上 海# 科 技 能 力 和 创 新 水 平 提 升 将 得 益于 内陆 苏 州 为 中 心 的 长 三 角 地区 和 京 津 环 渤 海 地 大城 市 的 广 泛 参 与 " 这 些 城 市 自 身 也拥 有较 区 ,,,已 经 产 生 了 众 多的 产 业 集 群 " 从 玩 强的 制 造 业 能 力 # 不 断 增 长 的 人 力 资本 存量 具 # 鞋 类 # 纺 织 品 到 电脑 # 电 子 元 件 # 汽 和高 水 平 的 高 等 教 育 机 构 ! 采 取 两极 策略 车 和 软 件 %见 IG %;;等 " ,--@ " 尤 其 是 第 法" 即 激 励 沿 海 城 市 创 新 的 同 时 " 培育 领先 5 章 &! 这 三 个区 域 还在 加 速 其 工 业 化 进 的内 陆 城 市 中 心 的 专 业 化 优 势 " 将 有助 于实 程 ! 此 外 " 一 些 内 陆城市 " 如 成 都 # 重 庆# 现增 长 目 标 " 缩 小 地 区 间 收 入 和 生 产力 差距 西 安 # 合 肥 # 武 汉 和 沈阳 也 出 现 了 产 业 集 %见 7):" U*) :?和 K):REN " ,--# & ! 内 陆地 群 ! 一 些 集 群 的 出 现 源自 各 种 园 区 " 如 中 区可 以 利 用 工 资# 租 金 和 投 资 环 境的 优 势 " # !*+ 关 村 信 息 产 业集 群% 北 京 &# 浦 东 医 药 集 其中 一 些 城 市 可 以 通 过 提 供 价 格 合理 的住 群 %上 海 &# 武 汉 光 电 子 产 业 集 群% 湖 房# 娱 乐 设 施 和 公 共 服 务 来 吸 引 知 识型 员工 北 &" 但 是 大 多 数 集群仍 然 处 于 产 业 价 值 和高 科 技 公 司 ! 根 据 麦 肯 锡 公 司% ,-"" & 链 低 端 " 集 群 中 的 企 业之 间 缺 少 横 向 联 合 的最 新 研 究 " 中 国 中 型 城 市 具 有 良 好增 长前 %见 U;:?" ,-"- & ! 景" 例 如 武 汉 和郑 州" 它 们 未 来 对% &'的 尽 管 全 国 产 业 集 群发 展 都 在 加 速" 但 沿 增量 贡 献 将 会 超 过 领 先 的 沿 海 大 城 市! 第三章 通向创新之路 优势和障碍 国内 创 新 能 力 需求 的 提 升 与 知 识传 播 性是 在知识 网络和集群中 都 出现 粘性  # 的活 力 创 新 者和 先行 者 能 获得 的 高 额收 益 尽管 通信手 段有了长足进 步 但这种 创新扩 密切 相关  一 旦一 个国 家 处 于创 新 前 沿且 基 散缓 慢的趋 势将会持续 这说 明需要 加大对 # !*! 本失 去成 本 优 势  如果 能 够 产生 并 充 分利 用 研究 的投入 以推动技术进 步 并在具 有粘 持续 的创 新  就 可 以有 效 避 免经 济 停 滞 通 性 的城市 中培育本地化 创新 能力 中国面 过对 专利 数 据 的 分 析 可 以 发现 一 个 有说 服 临的 挑战是 制定一项成本 效益好 最优分权  力的 结论  带 来新 发现 的 复 杂研 究 方 法常 常 步骤 合理 以城市为中心 的全国性 创新战略  是在 一群 研 究 者 之 间通 过 面 对面 交 流 而传 播 的 因为 这 些 知 识 是 隐性 ) HG9H 和 不易 编 码化 G><9B 9;< 的  一 个 产业 !集 群 中不 同 优势 企业 之间  以 及高 校 研 究机 构 和 企 业之 间 新发 现的 传 播 非 常 缓 慢 需 要 . 年 或 更长 时 在寻求 实现创新驱 动 增长的过程中 中 间 时间 长 短 取决 于技 术 特 性 企 业 类型 和 国具有以下 七方面优势  企业 的研 发 投 入 大 量 研"究指 出  少数 几 第一 中国制造业 的 规模和全面的能 力 个城 市提 供 了 大 部 分创 新  而这 些 城 市的 共 达到了这样 一个阶段 即 可以对产品进行 逆 ! I; 9; J :e)*+ 和 I> bO N ,-""  认 为 引 起 英 国 工 业革命 的 创 新 是 由 一 小 群 发 明 家 和 少 数 能 工 巧 匠 完 成 的  这 些工匠们使 得 创新以实 现其潜 在 产业 价 值  8 ):; ,--#  则 认 为  圣 地 亚 哥 的 $万份 生 命 科 学 工 作 和 ", A-- 份 电 子 产 业 的 工 作全 受 益 于 加 州大学圣 地 亚哥分校 四位科 学 家的 创 新  " 见 W <)C J3 +;C C >:J 和 TH; :  ,--5   d `*) )B; B 和6) NLH ;:R;N? "##5  用 专 利 引 用 来 标 记 知 识 传 播  也 有 人 认为专利只 是 知识从大 学向外 传 播的 途 径 之 一  某 些 非 正 式 的 交 流 方 式 更 重要 见 W?N)a)+和 =;:<; N J>:  ,--,   K;+ +; N ,--")和 ,--"R  证明了d )B; B 等人的早 期工作  # 见 I) NbEJ; :  "##5  关 于 产 业 空 间 中 创 新 活 动 粘性的 影 响 因 素 分 析  %>N<> :和 Zb; <) ,-""  发 现 那 些 最 具有创新力 的 城市综合 具有 规 模 和 雅 各 布 斯 密 度  的 特 征  所 谓 雅各 布 斯密 度 d) G> RJ & ; 9 :JH O 是 指 城 市 能够 最 大 化 其 居民 各种 非正规的接 触 与交流 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 向 工 程 并 在 数 月 内 将 新 产 品线 付 诸 大 规 模 生 景 的 创 意 转 化 为 商业 项 目  随 着 中 国 支 持 中 产 这 ! 得 益 于 中 国 领 先 的 工 业 中 心 所 具 有 小 企 业 融 资 的 创 业 板 %2 I % Na > * 2 H :H;NY 的 研 发 和 制 造 能 力  为 一 个充 满 活 力 的 创 新 9 `NJJ ; I) Nb;H 在 深 圳 推 出  创 新 型 企 业 获 体 系 奠 定 了 基 础  当 前  经 历 过 产 业 空 心 化 得 了 进 一 步 融 资 的渠 道  风 险 资 本 获 得 了 较 的 发 达 国 家 也 充 分 意 识 到 了制 造 和 创 新 能 力 好 的 退 出 渠 道  的 互 补 性  一 旦 前 者 受 到 严重 侵 蚀  支 持 后 第 四  还 有 一个 比 较 大 的 优 势 源 自 中 国 者 的 技 术 和 能 力 也 会 受 到 损害 " 对 全 球 市 场 的 成 功渗 入  以 及 不 断 增 长 的 国 第 二  通 过 扩 张 其 教 育体 系  中 国 的 创 内 城 市 中 等 收 入 消费 者 数量 3 :? *;  ,-"-  新 能 力 将 得 到 大 量 拥 有 科 技工 程 能 力 的 人 才 K*)N )  ,--#   广 J 阔 的 国 内 市 场 吸 引 了 跨 的 支 撑  创 新 对 高 技 能 人 才的 旺 盛 需 求 能 得 国 公 司 和 本 土 创 新者  使 得 在 中 国 的 厂 商 能 到 充 分 满 足  这 点 与 日 本不 同  此 外  中 # 够 同 时 利 用 国 内 和国 外 市 场  其 生 产 很 容 易 国 非 常 重 视 各 阶 段 学 校 教 育 包 括 建 设 世 界 获 得 规 模 经 济 效 应 并 形 成 集 群 和 集 聚  增 级 的 高 校 这 $些 措 施 都 将 增 强 人 才 供 给 的 强 企 业 竞 争 力  市场 对 产 品 和 服 务 进 行 检 验 收 益 见 PEJEB和 Q)R;J C *9  ,-"-   上 ) 海 和 识 别  并 对 胜 出者 进 行 奖 励  中 国 的 中 等 学 生 在 ,--# 年 国 际 学 生评 价 项 目 ' Z TW  % # !*$ 考 试 中 取 得 好 成 绩 的 事 例 说明  只 要 有 足 够 收 入 阶 层 规 模 预计 将 在未 来 十 年 内 翻 一 番 E  ,--A   并 在 下 一 个 的 努 力  就 可 以 提 高 小 学 和中 学 教 育 质 量 & (*9<; ,--A  U*> ' 同 样  如 果 提 高 全 国 范 围 内 高 等 教 育 毕 业 生 的 十 年 再 翻 一 番  之所 以 外 国 公 司 最 初 会 涌 入 质 量  也 有 助 于 加 快 创 新 提 高 生 产 率 见 = )Y 中 国  是 因 为 这 是一 个 具 有 吸 引 力 的 低 成 本 :EJ *;b ,--# 和 'NH 9G H *;H和 F ) 9N:? ; >,-"-  生 产 平 台  但 在 过去 十 年 不 断 扩 大 的 中 国 国 第 三  利 用 长 期 资 本 投资 的 弹 性 供 给 为 内 市 场 以 及 萎 缩 的本 国 市 场 增 加 了 投 资 中 国 创 新 型 企 业 提 供 支 持  这 些企 业 当 前 正 需 要 的 吸 引 力  这 些 公 司 既 可 以 销 售 现 有 产 品  风 险 资 本  而 新 进 入 者 也 试图 将 具 有 发 展 前 同 时 也 能 提 供 新 产品  ! TH X ; :J ; > : VP ):?和 & D> ; J :  ,--M  指 b9 出  这 种 发 展 是 不 同 寻 常 的  影 响 到知 识 产 权的 价 值  制 造 业 回 报 率 和 制 造 业 企 业 产 品 上 市 速 度  " 这 是 IZ6的 一 个 小 组 在 ,- 世 纪 A- 年 代 末 开 展 的 一 项 重 要 研 究 得 出 的 结 论 见& ;H N> > EeJ等  "#A#   这 一 点 在 ,-"" 的 当 工 厂 消 失 时  创 新 者 也 消 失 了  一 文 中 得 到 回 应 纽 约 时 报 ,-"" 年 ,月 ", 日  并 在 W:X;  ,-"-   美 国 如 何 创 造 工 作  中 得 到 强 调  布 隆博 格商 业 周 刊  ,-"- 年 @月 "日  并 在 奥 巴 马 总 统 科 技 顾 问 委 员 会的最 新 报 告 向 总 统 汇 报 如 何 保 证 美 国 在 先 进 制 造 业 中 的 领 先 地 位  中 得 到 反 映  # 见 教 育  博 士 工 厂  Q )H ; ,-"" 年 EN $月  第 $@, 卷  第 ,@@5 0,@@# 页  $ D) :? D):? 和 8 E  ,-""  描 9 述 上 海 交 通 大 学 为 建 成 与 IZ 6相 媲 美 的 高 校所开 展 的 改 革 T) +C 9  ,-"-  和 W + HR)*  T) G C + 9  ,-""  介 绍 了 如 何 打 造 高 质 量 的 大 学  关 于 IZ6是 如 何 加 强 与 企 业 的 联 系 并 转 型 成 长为世 界 一 流 大学  见 K)9J ;N ,-"-   % 上 海 明 星 教 育 家 们 的 顶 级 测 试 分 数 ,-"-   TG9;:G; ,-"-   & 上 海 的 学 生 在 测 试 中 名 列 第 一  科 学 成绩 为 M@M 分  数 学 成 绩 为 5-- 分  尽 管一个 单 独 城 市的 分 数 并 不 具 有 代 表 性  但 该 结 果 还 是 展 示 了 中 国 在 全 国 提 高 中 学 教 育 所 能 挖 掘 的潜 力  上 海 为 提 高 教 育 质 量 所 采 用的 方法包 括  根 据 考 试 成 绩 决 定 教 师 绩 效 工 资  为 高 等 教 育 学 习 设 计 的 新 课 程  要 求 所 有 学 校 遵 守 的规 定  以 及 严 格 的 测 试  见 美 国 需 要向中 国 学什 么  布 隆 博 格 商 业 周 刊  ,-"" 年 $ 月 "$ 日  ' 用 购 买 力 评 价 衡 量 的 中 国 人 均 消 费 水 平 只 有 经 合 组 织 国 家 平 均 水 平 的 十 分 之一  但 是  有 M --- 万 家 庭 的 收 入 超 过 了 美 国 .-/ 的 家 庭  1 23 & ,-"- ) 第三章!通向创新之路 优势和障碍 第 五 " 中 国 部分省 份 盛 行 的 亲 商 精 神 和 中出 现 的 本 土 创新 " 正随着 许 多 新 企 业的 加 企 业 家 文 化 %得 到了当 地 政 府 的 坚 定 支 持 & 入而 增 长 ! 如 果这 一 趋势得 以 加 强 " 并出 现 有 力 支 持 了 小 企 业和新 设 企 业 的 成 长 " 这 在 像美 国 和 欧 洲 那 样 的几家 全 国性 巨 头 %伴 珠 三 角 # 浙 江 # 福建等 地 区 尤 为 明 显 ! 企 业 随着 更 多 的 跨 国公 司 活动 &" 同 时 创 新更 加 家 精 神 并 不 等 同 于创新 %& ;I) O;N和 %)N? " 活跃 %假 设 创 新的 压 力并 未 减 少 &" 那么 中 ,--M & " 但 企 业 家 可以成 为 不 断 涌 现 的 新 想 国的 服 务 业 生 产率 提 高可能 会 开 始 比 肩或 者 法 和 新 机 遇 的 实 践先 锋 ! 开 始 于 "##5 0 超过 制 造 业! # "##@ 年 的 国 有 企 业改革 导 致 成 千 上 万 的 国 第 七 " 中 国城 市 化进程 仍 处 在 快 速推 进 有 和 集 体 企 业 的 退出# 民 营 化 # 重 组 和 公 司 时期 " 许 多 国 内城 市 已经意 识 到 " 生 产率 和 化 改 造 " 激 发 了 民营经 济 活 力 ! 自 此 之 后 " 城市 经 济 的 增 长将 依 赖于生 活 质 量 和 城市 活 在 频 繁 而 激 烈 的 本地和 国 际 竞 争中 " 大 ! 量 力" 而 后 者 则 取决 于 城市规 划 # 软 硬 件基 础 民 营 企 业 和 中 小型 公有 企 业 进 入 和 退 出 市 设施 # 绿 色 技 术的 研 究使用 # 环 境 质 量# 可 场 ! 这 一 切 都 有 利于创 新 , ,,即 使 开 始 时 大 负担 的 住 房 # 以及 城 市%或 整 个 大 城市 群& 部 分 企 业 更 关 注 于成本 导 向 的 创 新 及 满 足 国 管理 效 率 和 决 策协 调 能力提 高 等 多 因 素的 综 内 市 场 需 求 " 但 这些都 会 发 生 变 化 ! 华 为 # 合作 用 ! 一 个 以建 设 高效# 绿 色 # 创 新城 市 中 兴 # 尚 德 这 类 公司可 以 成 为 国 内 企 业 学 习 # !*% 如 何 变 得 有 创 新 性的榜 样 ! 为目 标 的 城 市 化发 展 战略" 将 为 中 国 在城 市 第 六 " 中 国 发展落 后 且 生 产 率 相 对 低 下 规划 # 都 市 交 通# 绿 色技术 等 领 域 创 造巨 大 的 服 务 业 具 有 很 大潜力 ! 中 国 服 务 业 技 术 和 的创 新 空 间 ! 成功 的 创新将 取 决 于 国 家层 面 生 产 率 方 面 差 距 之大尤 其 明 显 " 由 此 带 来 了 战略 的 精 心 设 计" 以 及地区 层 面 的 贯 彻实 施 大 量 创 新 机 会 ! 在未来 十 年 " 伴 随 着 服 务 业 %=>a;+ +J" ,--M & ! 强 劲 扩 张 并 超 过 工业" 可 贸 易 和 不 可 贸 易 的 服 务 业 成 为 推 动 经济增 长 # 提 高 生 产 率 和 创 障碍 造 就 业 方 面 的 最 佳领域 ! 其 中 " 迄 今 基 本 上 属 不 可 贸 易 的 服 务业" 如 教 育 和 医 疗 领 域 " 中国的 上 述 优势也将受到以下挑战和制 由 于 信 息 技 术 和 其他技 术 引 致 的 技 术 和 工 艺 约因素的影 响 ! 方 面 的 进 步 将 带 来突破 性 的 成 果 ! 在 市 场 营 第一" 中 国 的宏观政策应该转向鼓励国 销# 在 " 线 销 售 # 售后服 务 # Z6服 务 等 行 业 内市场增长 " 而 不是继续主要关注于产品出 ! 这 导 致 了投 机 取 巧和破坏 环境 的 行 为" 见I9<+ ;N% ,-"" & ! 外需减少和货币政策 紧缩 " 虽 然 能控制 通 胀压 力 却 增 加了小企业 的压力 ! " 这 正 是 联想 超 越 国外竞争 对手 如 戴 尔和 惠普 所凭 借 的 竞 争 优势" 也是试图进入中 国 市 场 的 外国企 业 为什 么 需 要 寻找本地可 靠且精 明 的中方 合作 伙 伴 的原因 ! # 见 > dN? ; > :J:# =>和 C T) E;+ J % ,-"- & 关 于6对 Z 提 高 服 务 业 生产率 的贡献的分析! (N O:L> +BJ J>:和 E:<; T) NJ% ,--# & 提供了更多 证据! 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 口! 国 ! 内居 民 消 费 %当前 只 占 % &'的 "[ . 的一 些 大 企 业 滥 用 其 市场支 配力" 如 对 其 关 强 & 的 增 加 将 对 本 土 创新 带 来 积 极 影 响" 联企 业 提 供 优 惠 " 甚 至排 除其他 企 业 参 与! 因 为 这 些 本 土 创 新 更 能够满 足 中 国 国 内 消 费 这类 行 为 抑 制 了 其 他 企业的 创新积 极 性 ! 者 需 求 ! 第 三 " 中 国 的 大 学特别 是那些 领 先 的 佼 第 二 " 中 国 国 有 企业虽 然 拥 有 大 量 包 括 佼者 " 正 在 提 高 研 发 能力" 更加关 注 于 研 究 物 质 和 人 才 在 内 的 创 新资源 " 但 其 在 创 新 方 和成 果 转 化 " 但 是 需 要进一 步完善 高 校 从 国 面 的 巨 大 潜 力 远 未 得 到充 分 发 挥! 由 于 缺 " 内外渠 道 & 招 聘 优 秀 教师的 程序" 提 升 高 校 乏 竞 争 或 者公 司 治 理 机制不 完 善 " 一 些 国 有 企 教师 的 经 验 和 资 质 ! 此外" 大学的 研 究 质 量 业 管 理 松 懈" 没 有 动 力 实施 创 新 驱 动 增 长 的 有待 提 高 " 人 们 担 心 知名研 究型大 学 的 教 师 经 营 战 略! 一 # 些 企 业 即使 迫 于 国 家 压 力 而 会将 教 学 时 间 和 精 力 转向商 业咨询 # 发 表 论 投 资 于 研 发 " 研 发 效 率也比 较 低 " 且 与 企 业 文和 申 请 专 利 这 类 能 带来声 望和收 入 回 报 的 其 他 业 务 脱 节 ! 与 小 企业 和 民 营 企 业 相 比" 事情 上 ! 社 会 上 同 样广泛 关注学 术 道 德" ' 国 有 企 业 在 将 资 源 转 化为专 利 和 创 新 成 果 方 要求 对 论 文 和 科研 项目实 施严格 的 同 行 评 面 的 效 率 相 对 较 低 %附表 ", 和 附 表 ". 针 对 议! 研 究 人 员 身 上 承 担了太 大压力 " 这 种 压 工 业 领 域 " 附 表 "$ 和附 表 "M 只 针 对 高 科 技 力要 求 他 们 在 短 期 内 有所创 造并共 同 提 高 中 # !*& 行 业 & ! 相 $ 比 于 非 国 有部 门 全 要 素 生 产 率 国在 世 界 上 的 地 位 " 而这可 能适得 其 反 ! 缺 $4M5 / 的 年 增 速 " 国 有部 门 只 有 "4M, / ! % 少优 秀 青 年 研 究 人 员 也是高 校所面 临 的 普 遍 若 想 从 研 发 中 获 取 高 回报" 需 要 国 有 企 业 从 问题 " 他 们 试 图 通 过 招聘拥 有国外 博 士 学 位 长 远 发 展 考 虑 " 开 展 管理创 新 " 通 过 试 验 完 和 %或 & 海 外 留 学 经历的 人来 解 决 ! 现 在 善 组 织 结 构 " 实 施 有 效的 激 励 手 段 " 使 研 的趋 势 是 为 在 海 外 研 究机构 工作过 的 学 者 提 究 # 生 产 和 产 品 营 销 结合起 来 ! 此 外 " 许 多 供正 教 授 职 位 " 但 这 种做法 也会鼓 励 其 他 人 中 小 企 业 抱 怨 包 括 大 型国企 和 跨 国 公 司 在 内 将最 具 创 造 力 的 年 月 消耗在 国外 % *科 学 +" ! 这 并 不 否 认 出 口 对 创新的激 励作 用" 而且 这种作 用 在 短 期 内 可 能 会 大于 国 内 市场 需 求的 作 用 ! 但 现 在 中 国 已 经 成 为 全 球 最 大 出 口 国和 领 先 的 制 造 业 国家%中 国,-"- 年制造 业 产出占 全 球 的 比 重 达 到 "#4A/" 而 美 国 为 "#4 $/ & " 出 口 增 速 减 缓 和 产 品 结 构 调 整 " 都 将凸 显 国 内 消 费 对 于增长和创 新 %也许 是不 同类 型 的创 新 & 的 作 用 ! " 见 =JE; * % ,-"" & 对硬件资 产的 讨 论 (十 一五) 期 间 " 设 在 企 业 的 国家 重点 实验 室 有半 数 设 在 中 央 国 有 大 型 企 业 ! 大 型 国 有 企 业 积极 参 与 国 家 重 大 科技项目规 划" 并 不 断提 高研究 开 发 投 入 比 例 ! 如 前 所 述 " 一 些 国 有 企 业 在 诸 如 高 速 铁 路 # 特 高 压 # 卫 星 发 射 装 置和 空 间 技 术 等 领 域取得了令 人印 象深 刻的 技术进 步 " 并 生 产 出 一 些 创新 性 产 品! # 关 于 管 理 能 力 和 活 力对生产 率 和 利 润率 的 贡献率 " 见 (> +>C# T) +) +N和D; 9% ,--@ & 指 出 与其他行 业的 企 业相比 " 国有企 业 的 效 率 较低 ! $ 国 有 企 业 单 位 投 入 的专利产 出可 能更 低" 但其发 明 专 利 在 总 专利 数 量 中 所 占 的 比 例 却 较 高 ! % 国 有 企 业 的 人 均 资 本占有量 是民 营部 门的 $倍" 这 与 国 企 为 扩 大 生 产 能 力 将 利润 再 投资 有 关 " 企 业 利 润 通 常 不 派 发 红 利 或 上 缴 财 政! 而 能 够 更 容 易 地从银行获 得贷 款进 一步 鼓励了 国 企 的 资 本 支 出 %1 23&" ,-"-R & ! & 利 用 丰 厚 的 激 励 条 件从海外 招聘 中 国和外 国 教师" 以 引 进高 质 量 人 才 并带 来更 多的 多 样 性 的 做 法 仍 在 持 续 ! 但 这 种做 法 所 产 生 的 效 果有限 " 并 受 到 了 国 内 的抵制! 见深 圳大 学的 案例" *H`$ [ H [H`9 > J G4J GC `4G>C[:;aJ[G*9:) V:; aJ Va )G H *[ )H NG 9+;[T*; *; :e : Vg X :9 ;NY 9 JO H V9 : V? +> + R) ; VJ)N G > * VBN > VH` VH )+:H ; ! ' 剽窃是一件严重的事情" 有人在一流国外刊物里这样评价道 H ! *H`$ [B [)H GJ:<<; ) H)+ 94 JGC[ > G *9 4 :) `*` - 9 H;C9< ]"5M" iGH )9<] ".iJ ) ERGH9 < ]A, ! *H H`$ [a [ aa4:`N 4>? N[,-"" [ -A [ -. [ ".A#.@@@A [ `+? )9) N9C V`+ J )?E;V*9 :<; N *9 JVG JVJ :) G9; :HB 9GV) 9 C R9 H> 9 H : ! *H`$ [[ aaa4 H :O9C;4 JGC[ > "- [ ,-"- [ -@ [ a N >+ ) <[J) 9[ N -@B)E<4 C *H + ! 第三章!通向创新之路 优势和障碍 ,-"" 年 ,月 "A 日" 第 A.$ 0 A.M 页 &! 此 外 " 果跨 国 公 司 不 得 不 担 心 知 识 产 权 保 护 # 被 排 尽 管 高 校 肩 负 技术 产 业 化 的 (第 三 使 命 )" 除于 政 府 合 同 # 新 出 台 的 自 主 标 准 # 不 断 提 但 是 产 学 研 合 作 对 技 术 变 革 产 生 的 影 响 却 微 高的 产 品 本 地 化 率 要 求 # 以 市 场 准 入 换 取 技 乎 其 微 ! DE 和 U *>E % ,-"" " `4,& 认 为 " 术转 移 的 压 力% => EH和 %*;C)a)H ,-"- & " (大 学 迄 今 并 没 有在 前 沿 创 新 中 发 挥 关 键 作 等问 题 " 他 们 可 能 会 在 创 新 投 入 上 有 所 犹 用 " 而 是 以 对 现 有 国 外 技 术 和 产 品 的 改 造 为 豫! 创 新 政 策 应 在 政 府 和 外 国 投 资 者 之 间 建 主 00 在 ," 世 纪的 头 十 年 " 产 学 联 系 对 高 立更 多 信 任 " 形 成 能 够 实 现 利 益 互 惠 的 更 有 校 研 发 经 费 的 贡 献 在 绝 对 数 量 上 停 滞 不 前 " 效制 度 ! 始 于 ,- 世 纪 5- 年 代 的 西 欧 实 践 表 占 研 发 总 经 费 的 比 例 迅 速 下 降 00 大 学 的 第 明" 这 种 对 制 度 的 信 任 和 信 心 一 旦 建 立 起 三 使 命 似 乎 熄 火 了 )! 这 个 结 论 与 上 述 有 关 来" 将 增 加 技 术 转 移 和 技 术 外 溢 " 跨 国 公 司 中 国 创 新 现 状 的 分 析 是 一 致 的 ! 也将 把 最 新 产 品 技 术 本 地 化 ! 尽 管 欧 洲 的 经 第 四 " 中 国 的 风 险 投 资 %F 3 & 行 业 仍 验不 同 于 发 展 中 经 济 体 " 但 是 考 虑 到 中 国 的 缺 乏 经 验 " 为 创 业 企 业 和 不 断 增 长 的 高 科 技 规模 和 跨 国 公 司 的 长 期 重 要 性 " 中 国 可 以 学 企 业 提 供 服 务 的其 他 机 构 同 样 如 此 ! 此 外 " 习欧 洲 的 经 验 " 致 力 于 制 度 # 商 业 管 理 和 文 尽 管 出 现 了 地 方 性 的 民 营 风 投 和 外 国 风 投 " 化道 德 建 设 ! 这 将 有 助 于快 速 的 技 术 扩 散 ! 这 一 行 业 在 很 长 一 段 时 间 内 是 由 政 府 出 资 或 如果 外 国 企 业 在 共 同 推 动 技 术 发 展 方 面 的 合 # !*" 控 制 的 风 投 企 业 所 主 导 的% U *):? 等 " 作意 愿 更 强 " 那 么 中 国 在 这 些 方 面 的 努 力 会 ,--# & ! 这 种 状 况正 在 改 变 " ,-"- 年 政 府 出 资 与 国 有 独 资 投 资 机 构 出 资 的 风 投 资 本 比 重 收到 非 常 好 的 成 效! " 已 不 足 $-/ % D) :?" U*):?和 U*)>" ,-"" &" 第 六 " 智 能 %和 绿 色 & 城 市 化 的 优 点 但 仍 然 需 要 更 多 的 资 金 支 持 初 创 企 业 ! 同 时 已众 所 周 知 " 但 总 体 而 言 中 国 城 市 化 进 程 的 企 业 家 仍 缺 乏 其 所 需 要 的 成 长 辅 导 # 专 业 支 效率 和 规 范 程 度 仍 有 待 提 高 " 主 要 问 题 表 现 持 # 业 务 联 系 和 市 场 洞 察 力 " 这 些 因 素 对 于 为无 序 及 低 密 度 扩 张 # 集 中 在 新 建 高 速 公 路 初 创 企 业 的 成 长价 值 ! 巨 大 ! 另 外 " 也 有 风 旁的 带 状 发 展 %N 9RR>: <; X + ;>`C;:H&# 房 地 险 投 资 者 抱 怨 得 到 风 投 支 持 的 企 业 在 中 国 创 产投 机 # 居 住 成 本 上 涨 %低 收 入 家 庭 越 来 业 板 上 市 速 度 太 慢 " 导 致 风 险 投 资 退 出 越艰 难 &# 忽 视 城 市 长 期 融 资 需 求 ! 这 些 都 受 阻 ! 会阻 碍 生 产 力 进 步 " 使 得 城 市 难 以 形 成 一 个 第 五 " 中 国 企 业 需 要 和 跨 国 公 司 密 切 合 支撑 小 企 业 成 长 的 生 态 系 统 " 而 这 些 小 企 业 作 以 提 高 自 身 创 新 能 力 " 打 造 一 个 坚 实 的 创 正是 城 市 经 济 的 生 命 线 和 创 新 的 主 要 源 头 新 基 础 设 施 以 符 合 双 方 共 同 利 益 ! 但 是 " 如 %%) +;; JN" ,-"" & ! 此 外 " 缺 少 长 期 财 政 规 划 ! 见 ')E+%N*) ) C , P3 >C :) R9 H>N的 创 立 者 " (创 业大 师 ,--# ) " 例 如 对 创 业 企 业 的 指 导 ! " 一 些 中国 企业 抱 怨 他 们 在并 购 某 些 海 外 高 技 术 企业 时 受 到 阻 挠 ! 最 新 的 例 子就 是 中 国 的 华 为 在 收 购一 家 美 国 小 型 企 业 .8;)B %该 企 业 提 供 在 普 通服 务 器 终 端 虚 拟 高 性 能 主 机 能 力 的 虚拟 架构 解 决 方 案 & 一 案 中 " 美 国 的 外 国 投 资委 员 会% 37 Z g T& 以 国 家 安 全 为 由 进 行 干 预 " 威胁 要否 决 这 桩 生 意! 华 为 被 迫 自 愿 终止 交易 ! 见 _;EH ;N J % ,-"" 年 ,月 "# 日 &" (= E) a 9 ; ( G )bJ)a)OBN>C. 8;) B WG J cE99Y H> 9:J ) " *H H`$ [[aaa4N; ; EHN4 J G >C[ N )H9 G+;[ -, [ "# [ ,-"" [ EJV*E)a;9V.+; )BV9:>C J 9H" ,-", 年 A月 $日 " 第 "# 0,. 页 & 的 文 章 (华 为 $ 惊 动 世界 的 企 业 ) 对 华 为 所 面 临 障碍 的 构 成 因 素 分 析 ! 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 也影 响 了 城 市可持 续 性 发展 发支 出 的回 报 或新出台创 新激励 政策的 效 果 第 七  创新型 经 济 的 鲜明特 点 在于 创 造 有待 详 细评 估 为 ! 实现 创新而 开展的 科 技 一个 有 利 于 学习和 研 究 的 环境 鼓 励产 生 新 研发 仍 然是 一 项横跨多部 门且不 断扩张 的 计 想法 和 横 向 思维 并 依 赖 市场信 号 引导 创 新 划性 活 动 未 来生产率的 提高还 面临许 多 风 方向  与 此 同时  公 共 部门 将发 挥促 进 作 险和 相 当大 的 不确定性 用 培 育 会 带来长 期 回 报 的实验 性 项目  提 一 个引 以 为鉴的教训 是命令 经济时 代 的 供法 律 和 监 管体系 架 构  并建立 可 强制 执 行 苏联  苏联 科 学技术发展 主要集 中在军 事 领 的标 准  中 国要变 成一 个有 创造 力的 国 家 域 其 军事 工 业领域与美 国旗鼓 相当 但 由 需要 建 立 一 个开放 的  全 球性的  以市 场 为 于苏 联 军事 工 业和研究活 动与其 他经济 部 门 导向 的 创 新 体系 目 前 实 现这一 目 标仍 任 重 脱节  军工 领 域占用了大 量的人 力和物 质 资 道远  中 国 由政府 主 导 的 治理方 式 也许 可 在 源 只 产生 了 很小的外溢 效应 最终导 致 苏 一定 程 度 上 刺激创 新  正 如其正 在 技术 追 赶 联经 济 崩溃  阶段 获 得 成 功一样  中 国 在许多 技 术上 下 了 认 真审 视 创新战略和 政策正 当其时  大赌 注  但 其创新 体 系 依 然有待 整 合 对 研 # !*' ! 见8):;和(;N H e Ee9 ,-""  的建议 第四章 政!策!重!点 中国 正 在 实施 更为 长远的 发 展战 略 以 期 制建 设" 主 要包 括 放 宽 中 小 企 业市 场 准 入以 在 科 技上 与 发 达国 家并 驾齐驱 " 在一 系 列 产 增强 竞争 " 继续 推 动 国 有 企 业 改革 " 提 高劳 业 领 域里 实 现 更高 的生 产率" 并 从某 些 特 定 动力 质量 " 鼓励 企 业 进 行 应 用 型研 究 " 加强 # !*( 领 域 技术 前 沿 的推 进中 获取商 业 利益 " 以 此 研发 基础 设 施建 设 ! 在 这 个 阶 段" 政 策 重点 获 得 更多 增 长 动力! 近 年来 " 中 !国 已 经 从 是要 继续 推 动并 最 终 实 现 国 家 创新 体 系 的转 技 术 能力 的 成 长中 受益 颇多" 这 表明 中 国 正 变" 将带 有 计划 特 征 的 国 家 创 新体 系 转 向一 接 近 向效 率和 创 新驱 动增长 转 型的 发 展 阶 个开 放# 全 球化 # 与 市 场 经 济 体制 相 适 应的 段 ! 能以 多 快 速度 实现 这种转 型 将取 决 于 能 创新 体系 ! 政府 要 加 大 对 基 础 研究 的 投入" 否 尽 快形 成加 强激 励 创新的 制 度" 使 企 业 # 推进 大学 改 革" 提 高 科 技 人 才 素质 " 通 过一 大 学 和研 究 机 构中 的企 业家# 科 学家 和 工 程 批重 大科 技 项目 弥 补 产 业 发 展 中的 一 些 重要 师 们 焕发 出 创 新活 力! 消除对 创 新的 制 度 约 薄弱 环节 ! 束 和 限制 至 关 重要! " 在第 二 阶段 % ,-," 0 ,-.- 年&" 中 国的 中国 向 一 个创 新型 经济转 变 过程 可 分 为 增长 将更 多 地依 靠 原 创 性 的 发 明创 新 " 这类 两 个 阶段 " 两 阶段 之间 的政策 关 注点 有 所 变 创新 不但 要 依靠 尖 端 的 基 础 性 研究 ,,,如 国 化 %这两 个 阶段 只是 一个大 致 的划 分 而 不 家支 持的 有 较大 风 险 和 不 确 定 性的 自 由 探索 具 备 严格 的 意义 &! 在第一 阶 段% ,-"" 0 式基 础研 究 产生 新 思 想 " 还 要 依靠 中 国 本土 ,-,- 年&" 中 国将 继续 主要从 进 口技 术 及 改 成长 起来 的 充满 活 力 的 跨 国 企 业充 分 利 用这 进 性 创新 中 获 益" 从而 实现生 产 率提 高 和 经 些新 思想 ! 这些 企 业 拥 有 全 球 认可 的 品牌" 济 快 速增 长 ! 这个 阶段 应该强 调 加强 市 场 机 是所 在行 业 的技 术 领 先 者 " 它 们致 力 于 通过 ! N D>+< () 提 供 :b % ,-"- &了 对创新政策的 综 合 评价 ! " 吴敬琏% ,--, 年# ,--M 年& 和陈清泰% ,-"" 年& 系 统地阐述了完善制度对促进创新的基础性作用! 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 创新 提 高 竞 争 力  与 外 国 企 业 进 行 技 术 交 流 通 过 积极 引 导的 政策 和对研究项目 并建 立 平 等 的 伙 伴 关 系 为 ! 了 成 为 领 先 的严格评 估 提高 成果 质量 最大限度地提 者 中 国 企 业 必 须 像 它 们 的 外 国 合 作 伙 伴 一 高生产率 的收 益 样 充 分 利 用 全 球 创 新 资 源   鼓励 风险 投资 增加 创业企业和中 正 如 本 报 告 前 面 所 论 述 的 那 样  第 一 小企业获 得风 险资 本的 机会 并对其提供必 阶段 与 第 二 阶 段 的 政 策 应 当 有 所 重 合  但 要辅导 重点 不 同  下 面 所 列 举 和 讨 论 的政 策 中   有效 并合 规 地利 用政 府采购政策促 有几 项 应 该 尽 快 实 施  因 为 建 立 一 个 有 效 进创新 的创 新 生 态 系 统 是 第 一 阶 段 的 核心 任 务  政府 应 该 起 领 导 作 用 在 第 二 阶 段  创 新 深化改革 完善竞争性市场 成功 与 否 将 取 决 于 产 业 领 域 的 微观 架 构  这也 是 一 个 有 效 竞 争 的 市 场 环 境 和 能 促 进 竞 争 性 的 市 场 环 境 是 生 产 率 稳 步 提 高 投资 的 宏 观 稳 定 性 之 所 以 至 关 重 要的 原 因  的 前 提  是 促 进 企 业 创 新 的 基 本 条 件  这 国家 的 科 技 和 创 新 政 策 需 要 城 市 发 展 政 策 需 要 放 开 产 品 市 场  让 支 柱 行 业 的 国 有 企 作为 补 充  我 们 要 充 分 认 识 到 城 市 在 推 动 业 同 民 营 企 业 开 展 竞 争  公 平 和 高 效 地 执 # !*) 先进 理 念 产 生  挖 掘 现 有 通 用 技 术 % '6 行 有 关 鼓 励 竞 争  保 护 知 识 产 权  维 护 消 潜力 以 及 帮 助 发 展 新 绿 色 经 济 方 面 发 挥 的 费 者 权 益 的 法 律 1a; : U*> :? 和 TE: 关键 作 用  各 类 不 同 主 体 在 创 新 中 的 作 用 ,--@  1 JHN ; "###   同 时  在 要 素 市 场 上  将在 附 表 "5 中 进 行 说 明  也 需 要 通 过 完 善 政 策 进 一 步 加 强 竞 争  增 主 要 政 策 导 向 包 括  强 要 素 流 动 性  始 于 ,- 世 纪 A- 年 代 的 市  加 快 国 内 统 一市 场 建 设  增 强 市 场 竞争  促 进 生 产 和 研 发 活 动 的 专 业 化  场 化 改 革  放 开 了 大 多 数 制 造 业 领 域 的 市  确 立 企 业 在 国家 创 新 体 系 中 的 基 础 场 准 入 和 竞 争  即 便 在 某 些 战 略  或 支 柱  行 业 例 如 航 空 和 电 信   ,- 世 性作 用   建 立 国 家 研 究联 合 体 和 网 络 纪 #- 年 代 对 在 位 企 业的 拆 分 和 公 司 化 改 革  借 助 6和 Z 其 他 创 新  提 升 高 等 教 育 也 产 生 了 额 外 的 竞 争 压 力  近 来  取 消 外 效率 和 质 量  国 投 资 者 税 收 优 惠 的 措 施 促 进 了 内 外 资 企  提 高 劳 动 者 技 术 水 平 和 职业 技 能  业 间 的 平 等 竞 争  中 国 于 ,--" 年 加 入 充分 利 用 技 术 进 步  D6 1后  进 口 产 品 和 大 量 外 国 直 接 投 资 的  在 更 高 效 的 国家 创 新 体 系 与 全 球 创 涌 入 加 剧 了 国 内 市 场 竞 争 压 力  通 过 体 制 新体 系 之 间 建 立 更 紧 密 的 联 系  改 革  增 加 风 险 资 本 供 给 以 及 提 高 劳 动 力  持 续 增 加 研 发投 入  提 高 国 家 创 新 流 动 性 来 延 续 这 一 趋 势  是 打 造 创 新 型 经 体系 效 率  济 的 关 键  这 将 深 化 民 营 领 域 改 革  促 进 ! 岸 离研仍 发将续 持 &;*> BB和T; *?) + ,--#  见3)+ NJ J> 于 : ,--5  关研发 国际 以 化 及国制 家度全 对球进 化程响 影的分 析 第四章!政策重点 具 有活 力 的 中小 企业 成 长" 提 高国 有 企 ! 业 竞争 能 力 %并为 进一 步改 革 开 辟道 路 &! 企业应在国家创新体系中发挥核心 国 内市 场 统 一将削 弱地 方保 护 主 义并 协 调 作用 公 共机 构 %包括大 学& 的 研 发活 动" 从 而 减 少没 有 规 模效应 的重 复研 究 及 其带 来 的 !! 创 新 的 本 质 是 通 过 发 现和使 用 新 方 法 创 资 源浪 费 ! 这意味 着企 业 间 竞 争 的加 剧" " 造 更 多 财 富 ! 无 论 是 美 国 这类创 新 领 先 的 国 企 业依 靠 技 术进步 和创 新提 升 竞 争力 将 受 家 " 还 是 日 本 # 韩 国 等 成 功实现 技 术 追 赶 的 到 鼓励 " 急 需的区 域 %或 地 方 & 产业 和 研 国 家 " 企 业 在 国 家 创 新 体系 都 占 据 核 心 地 究 的专 业 化 程度将 得到 提 升! 位 ! 大 多 数 对 经 济 产 生 重 要影响 的 应 用 型 研 有 效 竞 争和统 一市 场 与 化 石 燃料 的 合 究 和 创 新 都 来 自 企 业! 在 美国$" 大 多 数 科 理 定价 %征 收碳税 以反 映其 外 部 性& 密 不 学 家 受 雇 于 企 业 和 政 府 " 而非高 等 学 府 ! 如 可 分! 确 定 石油# 电力 和不 可 再 生资 源 的 果 企 业 能 够 为 研 究 者 提 供 宽松且 有 助 于 实 现 合 理价 格 " 制定产 品国 家 标 准% 包 括 环 境 奇 思 妙 想 的 工 作 环 境 " 那 么创新 活 动 将 欣 欣 标 准和 鼓 励 提高 能效 的 标准 &" 并通 过 对 向 荣% T*) `9: " ,-"- & ! 但 正 如I) % :9 标 准的 强 制 执行使 企业 产 生技 术 升级 压 力 ! % ,-"- " "M 0"5 页 & 所 指 出的" (尽 管 中 国 在 这方 面 一 些西方 国家 取 得 了 良 好成 效! # 企 业 创 新 在 规 模 和 速 度 上 有很大 提 升 " 但 由 # !** 加 强工 业 化 扩展体 系建 设" 为 规 模较 小 的 于 各 种 历 史 和 体 制 原 因 " 企业创 新 能 力 和 效 公 司提 供 实 验室# 度量 技术 # 检 测和 认 证 率 仍 然 不 足 !) I) :9用 企 业内部 研 发 费 用 和 设 备" 将 有 助于小 企业 达到 这 些 标准 ! 德 从 国 外 引 进 技 术 的 费 用 的 比率" 来 粗 略 评 估 国 的弗 劳 恩 霍夫研 究所 和挪 威 的6276体 企 业 进 行 本 地 技 术 开 发 能力 ! 在 "##" 0 系 都 可 以 为中 国提 供 借 鉴 ! 在 日 本 " ,--, 年 间 " 中 国 的 这 一 比率 最初 还不 到 "" 6WIW协 会 帮助会 员,,,绝 大 多 数都 是 中 到 ,--, 年 也 只 有 "4 M! 小 企业 ,,,使 用政 府提 供 的 实 验 室设 备 及 政 府 可 以 建 立 一 些 研 究开发 的 公 共 服 务 检 测仪 器 " 还帮助 它们 获得 产 品 认证 # 创 平 台 " 为 不 同 地 区 企 业 创 新提供 支 持 ! 在 中 立 网页 进 行 广告宣 传等 ! 国 " 存 在 着 大 量 研 发 平 台和商 业 服 务 机 构 " 如 工 程 研 究 中 心 # 生 产 力 促进中 心 ! 但 许 多 ! 不 断 上 涨 的 成 本# 信 贷 紧 缩 和 出 口 疲 软 " 使 中 国 ,M- 万 家 民营 中 小 企 业 陷 入 困 境 # 利 润 骤 减 ! 这 一 重 要 领 域 的 未 来 发展 有 赖 于 形 势 好 转 ! " 7 >?;+" I> G N b和 P;E:?% ,--A & " 89):?" IG 8;) :和 U*)> % ,-"" & 以 及 ()N H;J +C):" =)+9 Ha) ; :?N 和 TG N )`;HH) % ,--$ & 分 析 了有 关 公 司 新 旧 更 替 以 及 创造性 破 坏 所 带 来 的 收 益 ! # ' >`` % ,-"- & 分析 了 环 境 监 管 和 标 准 如 何 对 绿 色 创 新 产 生 影响 ! $ 企 业 研 发 支 出 比重 从 ,--M 年 的 5A / 增 长 到 ,--# 年 的 @$/ " 而 同 期 科 研 机 构 的支 出 比 重 从 ,--M 年 的 ,"/ 下 降 到 ,--# 年的 "54M/ ! 尽 管 企 业 研 发 投入 不 断 增 加 被 认 为 是 一 个 想 要 成 为 创 新 型 国 家 的 经 济体 所 具 备的 特 征 之 一% I) :9,-"- & " 但 中 国 研 发 投入 这 种 结 构 变 化 趋 势 部 分 是由 将 研 发 机 构 转 化 为 企 业 的 科 技 政 策 所 致 ! % 8 ):;% ,--# " 第",@$ 0",@M 页 & 认 为 " (科 学 投 资应 该 导 致 产生 某 个 .啊 哈 / 灵 光 一 现 的 时 刻 或 产 生 有 价 值 的 创 意 ! 将 这种 灵 光 一 现 的 发 现 变 成 创 新还 需 要 功 能 完 善 的 团 队 或 组 织 # 运 转 良 好 的 专 利 系 统 # 完 善 的 公 司 生态 系统 或 大 学 与 产 业 界 的 适 当 联 系!) 6): % ,-"" & 研 究 过 一 些中 国 的案 例 ' = ; NH J)HH等 % ,--5 & " (>EH ;+9 +;N 等 % ,--- & 研 究 过 一 些 外 国 公 司 的 案 例 ! 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 机构缺 乏市场导向 " 潜 在学员无法紧密参与 图$V"展示了上海公共研发机 构平台的 例 课程设 计和培训" 并 缺 少资金和有经验的培 子" 该平台可以提供广泛的商 业和延伸 服 训者! 重要的是通 过 政 府与社会的合作使这 务! 这些服务覆盖了从科技信息 共享到技 术 类机构 发挥更大作 用 " 并积极响应民营企业 检测 和技术转移服务的创新开发 全过程" 从 需求! 但中国也有 一 些 好的范例可供推广! 而为 企业和管理层提供了支持! # $++ 图,"%$ 上海研发公共服务平台 !! 资料来源$ 上海市科技委员会% ,--5 & " ( 上海的创新体系) " ,--5 年"- 月#日在上海向经合组织代表团所作的介绍! 外商直接投 资 的涌 入和 最近 的 人才回 的关系 网 来收 集信息" 根据直觉和 本 能 进行 流" 增强了中国 企业 管 理经 验和研 发能力" 决策! 结 果" 企业层面 的研究和创 新 战 略因 提高 了大学教 学能 力" 但 人 才缺 口 仍然很 此受到 影 响" 不能系统 地将公司相 关 部 门纳 大! 为 ! 了进一 步发 展 " 民 营 经济和 政府都 入创新 活 动中! 这些 # 企业也几乎没 有 努力 需要 加大人力资 源投 入 " 特别 是要提 升国有 去收集 和 分析 数据以评 估创新结果 # 提 供决 企业 和民营企业 的管 理 经 验" 从而使 创新文 化深 入人心! 很多 拥 有 " 全球 抱负的 中国企 策支持 " 在与 外国公司 的互动中,,,包 括国 业高 级经理人" 缺乏 正 规 管理 教育" 大多不 外出差 ,,,则 会派出层 次较低的员 工 ! 如果 能熟 练地掌握英 语! 他 们 更注 重依靠 非正式 在企业 管 理和 公司文化 建设方面没 有 长 足进 ! 积 极 招 募 海 外华人科学家 和研 究 者对 中 国 的 人 才 流入是一种促进 " 有助于提高大学教师和研究人员能力! 然而 " 中国留学 人员中只有 不 到 .- / 的人从海外回流 到 中 国 " 而 且 这 些 人 通常都不是最高 端的! 但在中国工作的相对吸引力和回报正在 稳步提升" 在人才流入 上 的 趋 势 也是正向的 %1f> BN< W:)+ OHG 9),--# & ! " 19% ,-"" & 对中国的企业 重组 开 展 了 最新 研 究 ! # 这 是 经 由 领 先的日本企业 加以 完 善的 做 法 " 如 关 注于客户反馈" 这 是他们在创新成果商业化方面很高效的原因! 第四章!政策重点 步! 中 国 要 实现 以较 快 速 度 吸收先 进技 术 可 以 充分挖 掘 其 研 究潜 力% 提高 技术 能 力 " 并从 技 术 追 赶转向 建 立 稳 定 创 新体系 这一 期 除了 联合研 究 ! 如 果能 动 员国 内外 企 业 将 研 望! 将 面 临 很大困 难 " 发中 心而不 仅 是 生 产基 地 放在 内陆 城 市 ! 也 将对 提高内 陆 城 市 的技 术 和创 新能 力 大 有 裨 建立 全 国 性 研究 开 发 网 络 益! 成都和 西 安 就是 很 好 的 例子" 当 然 !  这还 取决于 区 域 的 创新 发 展政 策" 这 种 政 策 中 央 政 府应采 取 更 有 力 的 措施! 建立 全 能够 提供激 励 ! 并 建 立 符 合 当地 需 求 的 机 国范 围 内 的 研究网 络 ! 推 动 国 内地区 间人 才 构" 内陆的 研 究 型 城市 将 从产 业聚 集 中 获 益 流动 " 应 鼓 励 内陆 城 市 的 企 业参 加 研究 团 并在 相关领 域 获 得 卓越 地 位! 但这 有 赖 于 政 体! 从 而 降 低其封 闭 程 度 " 这 些研究 团体 以 府根 据不同 产 业 特 征采 取 不同 措施 (((要 知 在自 身 具 备 比较优 势 的 领 域 中 传播最 新技 术 道! 像生物 技 术 产 业集 群 这类 研究 型 产 业 所 和推 动 技 术 进 步为己 任" 美 国和日 本政 府 需  要 的政策 ! 与 工 程机 械 业% 食品 加 工 业 或 都资 助 过 此 类团体 ! 这 些 研 究 团体会 帮助 中 白色 家电所 需 政 策 截然 不 同" 国产 生 包 括 内 陆城 市 企 业 在 内的 更 多 #全 球挑 战 者 $" 成功的 区 域创 新 体系与 高校 密 切相 关! 后 者开 展 上 游 研 究 并产 生创 意! 提高 中国 大 学 质 量 $ !"# 各类 小 型 企 业通常 能 够 在 风 险 资本家 和投 资 目前! 中 国 大 学每 年 培养 出数 百 万 毕 业 者的 指 导 下 积极引 领 新 技 术 ! 而拥有 更多 资 源的 大 型 企 业能够 继 续 完 善 % 扩大和 提高 这 生以 满足知 识 经 济 的需 求! "#$# 年 包 括 %  些技 术 ! 并 转化为 商 业 成 果 向 市场推 广" 前 万多 名博士 生 在 内 的&'# 万大 学毕 业 生 进 入 沿领 域 &特 别 是绿 色 技术 ' 研 究的 成本 和 就业 市场" 但 由 于 大学 教 育质 量不 高 ! 很 多 复杂 性 非 常 之高! 即 使 是 最 大 规模的 公司 在 人难 以找到 工 作 " 不过 ! 这也 许只 是 暂 时 现 开发 复 杂 的 新产品 或 技 术 时 ! 也希望 与在 这 象" 造成 中 国 大 学教 育 质量 低下 的 原 因 包  些方 面 有 所 专 长的 其 他公 司 或大 学 进行 合 括以 下四个 方 面 ) 招生 人 数迅 速扩 张 导 致 教 作" 通 过 与 沿 海城 市 更 为 先 进的 企 业 &包 学资 源紧 张 * 博 士教 育 时 间 太短& ' 年 '* 括跨 国 公 司 ' 开展 合 作! 内 陆地 区 的企 业 很多 博士生 导 师 缺 乏足 够资 质和 教 学 技 能 !  关 于 国有企 业 的 技 术 吸 收 ! ()& "#$$ ' 发现 国有企 业 自 身 的 研 发 对 于他 们 吸 收 技 术 非 常 重 要(( (* +,- .和 (- /.0 ) ,12& $33# ' 也 强 调 了这一 点(((相 比 外 国 技 术 ! 国 有 企 业 更容 易吸收国 内 产 生 的 技术 ! 这可 能 与 技 术 的 复 杂 程 度 % 交 流 的 便 利 性 以 及 是 否 贴 近 实 际 研 究来源 有关 " 这 也 强 化 了 自 主 创新 应 与 国际 合作以及 从 外 国 引 进 并行 的观 点 " 41 567 - 289)% ( - + ,5和 :+2 ; 1. & "#$$ ' 的 实 证 研 究 证 明 了 企业培 养创 新 文 化 的 重 要 性 "  见 <1,- 0 =8 & "### ' 关 于 中 国 台湾 研 究 团体 的形成 和 运 作 的 研 究! 以 及 >5.8 1 - 000- 5 和 ?1 919)@15 1 & $33A ' % B+ CD 8+ .和 ?1919)@151 & "##' ' 关于日本 和 其 他 国 家研 究 团 体功 能 的 研 究" 经合组织 关 于 中 国 科技 领域 的 报 告 & "##E 年 第 "页 '! 评 论 了 中 国 在 科 学 领 域 的 #孤 岛 $ 并建议将 这 些 #孤 岛 $ 连 接 在一 起 " #数 以 千计的科 技 园 大 门 应 当 通过 促 进 共享 人 力 和 资 本 资源 的 网 络 敞 开 ! 可 以 通 过 发 布 指 引 或 建立一 个独 立 协 调 机 构 实 现 更 好的 国 家 和区 域协调! 以 避 免 重 复 研 究 带来 的 浪 费 $"  关 于 中国区 域 创 新 系 统 ! 参 见中 国 科 技 战 略研究小 组 & "#$$ 年'! 柳卸 林 等 & "#$# 年 '"  两 地 都拥有 国 防 研 究 和 生 产 设施 " 成 都 是 中国的四 大 空 间 研 究 中心 之一! 并 制 造 军 用 飞 机 "  F .D ,1 和 F ,1 .D& "#$$ ' 发 现 高等 教 育 比 初 级或中等 教 育 对 增 长 的影 响更 大 "  #中 国的 毕 业 生 大 军挣 扎 于 寻 找 工 作 $ &纽 约时报! "#$# 年 $" 月$$ 日'" 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 他 们 往 往 倾 向 于灌 输 式 讲 课 而 不 是 鼓 励学 生 高教 育 质 量的 目 标 " 高校应 从中国最 优秀 的 进 行 更 多 讨 论 和课 堂 参 与* 大 学体 系没 有 毕业 生 中 招聘 员 工 ! 尽管他 们中的许 多人 更 能 力 实 行 质 量 控制 以 及 淘 汰 不 合 格 的 学位 候 愿意 从 事 教师 以 外 的 职业" 高 校应 该因 材  选 人 " 同 时 ! 用工 单 位 却 苦 于 缺 少 熟 练技 术 施教 ! 对 课程 设 置 % 教学方 法和研究 方向 进 工 人 % 工 程 师 和经 理 人 " 这 种 低 技 能 人才 饱 行设 计 和 调整 ! 从 而 能够向 不同的学 生群 体 和 与 高 技 能 人 才匮 乏 并 存 的 局 面 ! 加 大了 企 提供 高 质 量服 务 ! 传 授 专业技 术和 软技 能 业 为 提 高 产 品 质量 或 向 价 值 链 高 端 爬 升的 技 &沟通 % 团队 合作 % 报 告和 商业计划 书的 编 能 升 级 难 度 " 写' 以 及 需 求 最 迫 切的 行业 技术" 也许 最 尽 管 高 等 教育 规 模 在 不 断 增 长 ! 但 教 育 大的 挑 战 在于 如 何 鼓 励创造 性和主动 性! 这 质 量 仍 然 是 主 要问 题 " 中 国 大 学 需 要 进行 破 是技 术 成 熟后 的 中 国 转向原 始创新阶 段时 所 坏 性 创 新 以 改 进教 学 方 法 ! 从 而 以 可 接受 的 迫切 需 要 的" 成 本 对 更 大 范 围 内 的 学 生 因 材 施 教 通 过 利用 H技 G 术! 并获 得领先 企业 的 &* ,5)801.8 -.! :+. 和 5 4+ + ,.8. "#$# * F,+ .D 专业 技 术 和资 源 ! 大 学 可以提高教 学质 量! "#$$ ' " 但 必 须认识 到 ! 仅 靠 技 术 手 段的 简 激励 学 生 完 成 必 修 课! 控制成 本上 升 &成 单 改 进 难 以 奏 效" 大 学应 享 有 一 定 程度 的 本上 升 在 很多 发 达 国家 造成了 对学 校的 伤 $ !"! 自 治 ! 如 在 治 理% 教 学 方 式 % 课 程 设 计% 人 害' ! 并  帮 助 高 校 获得 实现目 标所 需的 基 员 招 聘 % 薪 酬 水平 % 专 业 和 研 究 方 向 设置 等 础设 施 " 中国 排 名 领 先的学 校必须有 动员 资 方 面 ! 或 者 能 在全 国 范 围 内 与 其 他 高 校开 展 金和 激 励 教职 员 工 的 能力! 以维持跨 学科 的 竞 争 和 合 作 * 或者 能 对 传 统 的 课 堂 式 教学 训 研究 生 和 博士 后 教 学! 并 建立专 业 化% 师 练 加 以 改 进 ! 辅 以 在 线 信 息技 术 &特 别 是 资良 好 的 研究 机 构 " 教师质 量和国际 化构 成 当 前 视 频 连 接 的 进 步 使 视 频研 讨 会 成为 现 将影 响 到 产学 研 合 作 的深度 与成果"  实 ' 和 新 教 学方 法" 如 果 具  备 了 上述 条 高 校 对创 新 的 一 项重要 贡献便是 通过 基 件 ! 那 么 大 学 将愿 意 做 出 改 变 ! 从 而 实现 提 础研 究 提 出重 大 发 现 和产生 原创性想 法" 大  中 国众 多的商学院 花费 大 量 气 力 模 仿 西 方 院 校 ! 并 从海 外吸 引 学者! 然而 在许 多 方 面 仍 十分 落后! 管 理人 才依 然 紧缺" 见 中 #国 院校必须 实现跨越$! #金 融时 报 $ ! "#$$ 年 3月 "& 日 和 #教育 ) 博士工 厂$ +自然 , ! "#$$ 年I月第"EE 页" 见F .D ,+ 的案 例 "  例 如! 为发展中国 家儿 童 生 产 便 宜 笔 记 本 的 热 情 正 在消 退! 这 是因为 人们 认识 到 只 有 结 合师 资培训 % 重新 设计 课 程和学 校 体系建设! 才能 取得成效 J " <1 . % 1 5.8J+ ; @ & "##A ! 第 3$& 页' 表 明 ! #思 科 最 重 要 的创新是它 与 客户 和 竞 争 对 手形 成的 伙 伴 关系 ! 这 使 其 成 为 一 个 真 正 的网 络化企 业 " 香 港 利 丰 公 司 最 大 限 度使 用 了 几 十 家合 作 伙 伴 的创新力! 协 调它 们 成 为 一 个非 常灵 活 % 彼此 合 作 的 供 应 链 ! 产 出 特 定的 产品" 他 们 将 合 作 伙 伴 的 特 定 科 技技 能 融 合 交 汇! 组 成 了 网络企业$" 应 该 鼓励 不 同 层 次 的合 作" *,1 .D,6)R-.D& "#$$ ! 第 "&E 页' 认为 ! 科 学 家 之 间 越 来 越 需 要 合 作! 中 国 要 想 迎 头 赶 上 ! 必须成为 GR**和 W(X YKZ H& 国 际 微 气 象 通 量观 测 站 点 网 络 ' 的 积极 参与 者 " ,00 M) [ [== =\.1 0 - 65\J+ .- ;[ = 8[ "#$$ [ $$#E"# [ P 2 62[ \ IE%"&E1 ; ,0 2  美国专利 局 正 试 图 解 决 这些 问题 ! 见 #美 国 设 定"$ 世纪目标) 建立一个 更好的专利局$ 纽约时报& "#$$ 年"月"# 日'! 关于 欧洲的体系见T1. R+0 0-2 8 5 @-D 1R ,-C-2 +0 0-5-& "#$# ' " )  处理商务 和 金 融 诉 讼 的 法庭 数日 不 断 增 加 ! 以 应对 迅速增长的 此类案件" 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 成对 侵权 的 有 力打 击 $ " 专 业的 知识产权 法 持农 业 领 域 的 研 究方 面 扮 演 了 非 常 积 极 的 角 庭拥 有专 职 法 官! 负 责 审理 一定数量 的案 件! 色! 支 持 了 知 识 创造 和 美 国 农 业 生 产 率 的 提 这种 法律 发 展 趋势 正 在 改 变 着社 会" 同样 不 高" 美 国 国 家 卫 生研 究 院 &K G:' 在 促 进 生 可否 认的 是 ! 中国 为 了 实 现 建设 创新 型国 家 命科 学 发 展 中 起 到了 核 心 作 用 ! 因 为 它 从 过 的目 标! 在 保 护知 识 产 权 上 已经 取得 了实 质 去到 现 在 都 是 大 量资 金 的 稳 定 提 供 者 ! 而 这 性进 步) "##A 年! 为 了 支 持知 识 产 权的 创 些资 金 的 很 大 一 部分 提 供 给 高 校 的 基 础 研 究 造% 使用 和 保 护! 中 国 实 施 了知 识产 权制 度 者" 这 些 资 金 赞 助了 无 数 研 发 项 目 ! 培 训 了 的改 革" 随 着 越来 越 多 中 国 公司 将其 知识 产 数万 博 士 生 ! 支 持 了 众 多 博 士 后 研 究 项 目 ! 权被 其他 国 内 企业 侵 犯 的 案 件诉 诸法 庭! 知 创造 了 专 业 的 新 高度 ! 从 而 使 得 美 国 成 为 生 识产 权保 护 的 意识 会 越 来 越 强! 保护 效果 也 物技 术 领 域 的 领 先者 " 芬 兰 国 家 技 术 创 新 局 会越 来越 好" 不 仅如 此 ! 中国 政府 最近 在 &HZSZ?' 和 芬 兰 创新 基 金 & ?GHON ' 的 作 用 采购 政策 上 放 宽了 针 对 跨 国 公司 的一 些被 认 同样 如 此 " 为 使 政府 资 助 的 研 究 产 生 的 溢 出 为是 不合 理 的 限制 ! 这 无 疑 将鼓 励跨 国企 业 效应 和 开 发 某 些 技术 的 竞 争 达 到 最 佳 效 果 ! 在中 国建 立 研 究开 发 中 心 " 中国 政府 同时 应 很重 要 的 一 种 方 法就 是 使 这 种 研 究 的 成 果 被 该鼓 励和 支 持 本土 跨 国 企 业 积极 参与 全球 研 广泛 应 用 " 在 "# 世纪 五 六 十 年 代 ! 由 美 国 政 $ !"& 究开 发活 动 ! 加入 全 球 研发 网络"  府资 助 的 电 子 技 术研 发 成 果 被 私 人 公 司 广 泛 共享 ! 帮 助 许 多 公司 加 快 发 展 并 成 为 创 新 者 " 加强基础研究 为创新提供持续支持 将 研 究 开 发 投入 占 U BR的 比 重 提 高 一 个百 分 点 将 是 中 国增 长 战 略 的 一 个 组 成 部 中央 和省 级政府都在寻 求 扩大 大学 和研 分" 但 未 来 要 最 大限 度 地 从 研 发 支 出 中 获 得 究所的基 础研 究比例! 并 加 大企 业研 究开  收益 ! 国 内 宏 观 经济 和 商 业 环 境 的 支 撑 将 发 发投入! 以便 提高全国科研 能 力" 他们 很可 挥决 定 性 作 用 " 即 使 中 国 政 府 能 够 在 "#"# 能通过以 下方 式取得成功) 承 诺提 供充 足资 年将 研 发 支 出 提 高到 UB R总 量 的 "\"]! 如 金支持并 保证 注资的连续性 ! 宏观 政策 环境 果没 有 相 关 政 策 配合 ! 对 生 产 率 增 长 的 影 响 的有效支 持! 以及系统化项 目 评估 等" 美国 也将 十分 有限 " *+;). & "##I ' 估 算 ! 第 二 政府自$3 世纪中叶直至"# 世纪'# 年代 在支 次世 界 大 战 后 美 国研 发 对 生 产 率 提 高 的 贡 献  #中国 问 题$ & "#$$ 年 0 ' " ?60;-)- 5 和 ^1+& "#$$ ! M\$3 ' 指 出! #剽 窃 和 其 他 形 式 的 侵权 行为 仍 广 泛 存在 " 中 国 文 化 对 于 无 形 资 产的评估仍是 个 问 题" 中 国 创 新 政 策 中 的 技 术 民 族 主 义 -鼓 励 人 们 怀 疑 该 国 知 识 产 权 体 系 的 转 轨 是否 会 与国 际体 系 统 一 " 很 难 想 象 国 际 上统一的知识 产 权 体系 能 够 在 中 国 生 存 ! 因 为 中 国 人 的 产 权观 念 十 分 淡 薄 $"  参见 国家 知识 产 权 局 网 站 上 的 政 策 % 法 规 和 统 计 数 据 ! ?G R_ 0 * ,0M) [[=== \) 8 \ M+D+/\J."  中国 政府 官员 和 部 分 企 业 抱 怨 ! 由 于 受 冷 战 遗 留 下 来 的 一 些 国 际 协 议 的 影 响 ! 如 +关 于 常 规武 器 和 两用 物 品 及 技 术 出 口 控 制 的 瓦森纳协定, &H,-V18 8-.115N 55.D 1 -;-.0+. Z`M+ 50* +.05+28P+5 *+ - ./.0+ ).12N 5 ; 81.C B612aX8-U + + .C H C 1 - 2 ,.+ J +D) -8'! 中 国 企业 难 以 购 买一些尖端技 术 或 者设 备 ! 这 限 制 了 中 国 企 业 在 前 沿 领 域 的创 新 " 见 薛 彦 平 # +瓦 森 纳协 定 , 与 欧 盟 对华 高 科技 出 口 限 制$ ! ,0 0M) [) [b 8 -\J8 18\J N .[ 0 5J )2-[@= J [7 +9c [ ''3I\ "#$$#$ [ 1M" 8  经 合 组 织关于 中 国 科 技系统 的报 告 注 意 到了愿意提 高基础研究比例的 倾向& "##& 年只占 研 发费 用的 %\"] ! 而 经 合组 织 国 家 平均水 平 为 $#] d "# ] ' ! 见_Z*B & "##A ' " 从那时起! 基础研究得到了更充分的 重 视 " 见F,6 和U+.D& "##A ' 和 K165 0 -R ) 6@2,b 8 .DG ) `& "#$# ! 第 .C- %页 ' 第四章!政策重点 率 也 只 有 #\' d#\ % 个 百 分 点 " 高 研 发 投 入 门 % 跨 领 域的政 策 将 包 含 税 收 % 财 政 % 金 融 对 增 长 的 有 限 作 用 也 可 以 从 瑞 典 % 芬 兰 和 日 和 监 管 等 工具" 好 的 政 策 需 要 ) 本 的 经 验 中 得 出 &见 (1.- ! "##3 * Z - c5;+%  加 强国 家科 技 教 育 领 导 小 组 的 职 能 ! S1.C-5和 : -..).D! "#$$ ' " 以体 现 最 高层领 导 "  发 展改 革委 % 财 政 部 和 科 技 部 等 重 建 立 良 好 和 严 格 的 项 目 和 成 果 评 价 鉴 要 部 门 应 直接且 持 续 地 参 与 创 新 政 策 制 定 ! 定 程 序 其不 同 角 色能够 得 到 有 效 协 调 "  通 过有 效的 横 向 沟 通 和 协 调 ! 使 其 他 !! 这 是 一 项 有 难 度 但 不 可 缺 少 的 环 节 " 正 主 要 部 委 &如教 育 部 % 商 务 部 % 卫 生 部 % 工 如 (1.- & "##3 ! 第 $"EI 页 ' 所 发 现 的 ! 业和 信 息 化部% 农 业 部 等 ' 积 极 参 与 创 新 政 #科 学 和 创 新 之 间 的 关 系 在 本 质 上 并 不 是 线 策 制 定 和 实施" 国 家 科 技 教 育 领 导 小 组 要 解 性 的 ! 它 们 之 间 的 互 动 关 系 会 产 生 复 杂 多 样 决 不 同 机 构之间 决 策 分 散 问 题 ! 避 免 出 现 过 的 结 果 ! 并 存 在 着 相 当 长 的 时 滞 -- 创 新 是 去 各 部 门 在各自 领 域 所 制 定 的 政 策 过 于 狭 窄 非 线 性 的 ! 因 为 创 意 的 供 给 方 与 需 求 方 不 可 的 现 象 ! 减少各 部 门 角 色 和 指 令 间 的 冲 突 ! 避 免 地 相 互 交 织 在 一 起 $" 学 术 界 需 要 在 这 增 强 政 策 连贯 性和 有 效 性 &()6 ! ?); ;等 ) ! 方 面 采 取 措 施 ! 特 别 是 提 高 学 术 道 德! 制 "#$$ ' " 发 展改 革 委 和 财 政 部 的 指 导 和 参 与 ! $ !"' 定 针 对 剽 窃 的 严 厉 惩 罚 措 施 ! 以 及 加 强 评 审 将 有 助 于 地方政 府增 加 创 新 投 入 ! 加 强 地 方 的 独 立 性 和 质 量" 但  是 政 府 也 要 提 供 一 些 创 新 体 系 建设" 准 则 ! 用 不 同 的 方 法 促 进 高 风 险 研 究 ! 如 美  在 注重 领导 和 协 调 工 作 的 同 时 ! 负 国 国 家 卫 生 研 究 院 &K G: ' 的 开 拓 者 和 创 新 责 推 进 创 新战略 的 政 府 部 门 还 要 努 力 提 高 专 新 锐 奖 ! 能 源 署 的 N OR NaZ 计 划 等! 这 业 水 平 和 实施能 力 " 毋 庸 置 疑 ! 中 国 创 新 能 将 有 助 于 实 现 新 的 突 破 " 应 当 对 此 类 研 究 项 力 的 提 高 需要 大 量 具 有 远 见 卓 识 % 行 动 迅 目 转 化 为 分 支 学 科 的 潜 力 进 行 评 估 " 此 外 ! 速% 有 创 造力的 政 策 制 定 者 ! 他 们 需 要 在 创 在 中 国 ! 对 研 发 的 管 理 和 评 估 需 要 政 府 机 构 新 的 关 键 时期负 责 指 导 和 管 理 这 一 高 度 复 杂 进 行 大 量 工 作 ! 并 提 出 建 设 性 战 略 " 的工 程 " 政府机 构 的 效 率 关 乎 一 切 ! 尤 其 考 中 国 的 创 新 能 力 发 展 始 于 "# 世 纪 3# 年 虑 到 中 国 政府发 挥 的 巨 大 作 用 ! 尽 快 提 高 创 代 ! 涉 及 多 个 政 府 部 门 ! 形 成 了 诸 多 政 策 " 新能 力 的 紧迫 性以 及 为 此 所 投 入 的 大 量 资 放 眼 未 来 ! 政 府 对 于 创 新 的 关 注 将 有 增 无 源 ! 提 高 政府机 构 的 能 力 就 显 得 格 外 重 要 " 减 ! 决 策 节 奏 也 会 加 快 ! 而 经 济 成 就 将 更 多  纵 观大 多数 创 新 型 国 家& 如 芬 兰 % 地 取 决 于 政 策 干 预 的 质 量 和 时 效 性 " 如 果 其 以 色 列 % 美国等 '! 其 创 新 体 系 不 是 完 美 无 他 国 家 的 经 验 可 资 借 鉴 ! 那 么 这 些 涉 及 多 部 缺 的 " 它 们的经 验 表 明 ! 建 立 一 个 合 理 评 估  U5- -.@-D& "##E ' 指 5 出 ! 在 大 学 与 商 业界关 系 日近% 合作 渐多的时候! 保持道德 上的平衡变得越来越重要" 在美国! 医药 公 司赞助制药 研 究的 结 果 之 一 是 导 致了 伦 理 难 题的出 现"  评 审 通常 也 依赖 于 #校 友关 系 网 $! 从而预先 决定结 果" 许多科技领域 的评审人 还为新技术产生的社会经济 影响所困 惑"  见 >+ ) ./22 )1. 和 T 1. N0 01& "#$$ ' 关 于BNORN创 新评 估 方法在能源领域 的应用" 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 研发 支 出 的 流 程! 将 有 助 于创 新 政 策 的 设 率! 越好地将 研究成 果应用于决策! 并 能越 计和 执 行 ! 并 提 高 创 新 体 系 效率 " 经 济 学 家 早地 纠正或终 止不能 产生成果的项目 " 中国 通常 倾 向 于 对 研 发 支 出 给 予 高度 关 注 ! 声 称 学习 他国经验 所建立 的创新体系应包 括 创新 这将 产 生 极 高 的 社 会 乃 至 私 人回 报 率 ! 并 总 评估 的元素! 并充分 利用最新的数 据 收集% 会高 于 固 定 资 产 的 投 资 回 报" 但 如 果仔 细 存储 和分析 技术(((这些技术正在 逐 步涌 深究 就 会 发 现 其 中 许 多 说 法 言 过 其 实" +研 现! 将使得 这 项艰 难的 任务更 加 易于 究政 策 , 杂 志 的 编 辑 >- 5 . <10.指 ) 出 ! #其 处理"  中包 含 了 一 些 公 关 宣 传 &RO'! 而 不 是 缜 密 的研 究 $ " 衡 量 一 项 研 究 的 投 入 产 出 并 不 发展多层次资本市场支持创新创业 容易 ! 研 究 带 来 的 收 益 是 不 确定 % 多 变 且 长 期的 " 此 外 ! 大 部 分 研 发 收 益以 外 溢 的 形 式 对风 险 资 本 需求 的 不 断 增 长 ! 要 求 中 存在 ! 缺 少 衡 量 尺 度 " 这 一 问题 在 基 础 研 究 国必 须提 供 更 多 风险 资 本 供 给 " 至 少 是 在 中表 现 得 尤 为 明 显 " 研 究 成 果的 产 生 及 利 用 沿海 地区 ! 中 国 政府 正 在 积 极 推 动 公 立 和 都要 付 出 成 本 ! 而 且 往 往 在 很久 以 后 才 能 有 民营 风险 资 本 发 展" 虽 然 内 陆 城 市 也 存 在 所显 现 ! 这 些 都 是 需 要 考 虑 的" 例 如 ! 如 果 着一 些公 立 风 险 资本 ! 但 针 对 寻 求 扩 张 的 $ !"( 新的 医 学 技 术 能 够 延 长 老 年 病患 的 寿 命 ! 这 小型 民营 企 业 的 私人 风 险 投 资 公 司 依 然 非 就会 带 来 社 会 成 本 * 核 能 利 用已 经 带 来 清 理 常稀 少" 除 此 之 外! 风 险 投 资 人 的 专 业 程 和处 置 成 本 * 许 多 国 防 技 术 的应 用 则 祸 福 难 度和 经验 不 足 ! 风险 投 资 提 供 方 与 融 资 方 料" 从 无 数 分 散 的 来 源 中 收 集投 入 和 产 出 数 之间 的信 任 度 也 仍然 相 当 低 " 因 此 ! 需 要 据! 并 使 得 其 前 后 一 致 % 可 辨易 读 ! 这 本 身 进一 步促 进 风 险 投资 和 天 使 基 金 发 展 " 首 就是 一 个 额 外 的 % 令 人 畏 惧 的任 务 " 待 数 据 先! 政府 支 持 的 风险 投 资 基 金 应 该 更 多 地 收集 完 毕 后 ! 采 用 何 种 恰 当 的方 法 同 样 也 是 投资 于初 创 阶 段 的企 业 ! 帮 助 企 业 在 高 风 一个 挑 战" 但 考虑 到 对 创 新系 统 的 投 资 巨 险阶 段发 展 " 其 次! 银 行 贷 款 可 以 替 代 部 大! 以 及 从 这 些 公 共 投 资 中 获得 最 大 可 能 生 分融 资" 尽 管 这 类 借 贷 远 非 银 行 之 所 长! 产率 回 报 的 要 求 迫 切 ! 建 设 这一 评 估 体 系 也 但从 英国 和 美 国 的经 验 看 ! 由 当 地 银 行 对 就不 可 避 免 " 发 达 国 家 的 经 验是 ! 越 早 建 立 本地 企业 提 供 有 限规 模 的 风 险 资 金 ! 并 由 这样 一 个 体 系 ! 就 能 越 快 地 衡量 研 发 投 入 效 此形 成以 银 行 为 中心 的 关 系网 ! 使 企 业 家% 参 考 === \-/ 1 2610 )+.\ ) P网 站 ! 这 是 芬 兰用 于 衡量 创新 体 系 的 工 具 ! 被 广泛认 为 是 最 佳的 创新架构" 参 考 V- ) 8-5& "##% ' 的 调查 和 ( 1J,% R1) 571 0 和V1 8 8-0 5-2 )& "##A ' 对 以 色列政 府 研 发投入 回报的评 估 "  #科学究 竟 价 值 几 何 $! +自 然 , ! "#$# 年 &月 ! 第 &A' 页"  美国 面临 的 难 题 是 ! 要 向 立 法 者 提 供 满 意 答 案! 说 明 先进 技 术 项 目& NHR' 和 小 企业 创新研究 计 划& ?>GO' 的 成 本 效 益! 这也凸显了政 府制 定 创 新 政 策 所 面 临 困 难 ! 因 为 人 们 期待 这 些 政 策 将 促 进 增 长 和带来 福 利红 利"  可参 考 ?,1M) 51和 S 6,2;1. & "##$ ' 关 于 评 估 方法 的多 角 度 讨 论 " ?HNO 5- 8.1,1. 和 体系 % 绿 化 带 和娱 乐 设 施 的 建 设 ! 以 便 减 少 H1 5c- 0.@- 5D! $33& ' ) 能源 消 耗 强 度 和环 境 污 染 "  渗 透 (((可 应 用于 大 多 数 行 业 "  应 充 分 实现 城 市 房 地 产 以 及 配 套 基  改 进 ( ((此 类技 术 不 断 发 展 进 步 ! 础设 施 的 投 资 回报 ! 同 时 关 注 城 市 拥 堵 ! 不 用 户 可 因 成 本 逐 步 降 低而 获 益 " 能因 此 牺 牲 个 体在 城 市 内 的 流 动 性 和 都 市 生  培 育 创 新 (( (通 用 技 术 有 利 于 促 进 活质 量 " 发 明 ! 为 新 产 品 % 新 工艺 以 及 相 关 的 组 织 和  为 实 现 增长 潜 力 ! 绿 色 城 市 群 应 保 制 度 变 革 提 供 土 壤 " 持现 有 工 业 活动 的 持 续 活 力 &为 这 些 活 动 蒸 汽 机 % 电 力 % 内 燃 机 和 现 代 信 息 技 绿色 化 提 供 激 励'! 支 持 生 产 可 贸 易 产 品 的 $ !#! 术 ! 都 是 具 有 代 表 性 的通 用 技 术 &4 + / 1 / .+)J 产业 集 群 ! 以 创 造 新 的 就 业 机 会 并 带 动 和 O+688-16 ! "##% ' " 每 项 技 术 都 推 动 了 城 出口 " 市 工 业 化 持 续 数 十 年 的发 展 ! 并 带 动 了 大 规  支 持 有 利于 绿 色 经 济 发 展 的 城 市 工 模 投 资 " 通 用 技 术 的 影响 并 不 局 限 于 单 一 行 业和 服 务 业 ) 采 用 能 源 资 源 节 约 型 技 术 业 ! 而 是 通 过 创 新 潜 能的 释 放 和 不 断 扩 散 激 &如智 能 电 网% 高效 节 能 的 房 屋 和 消 费 类 产 活 整 个 经 济 " 各 种 创 新不 断 拓 展 生 产 前 沿 ! 品'! 利 用 技术 标 准 % 监 管 措 施 % 定 价 % 政 拉 动 了 对 新 产 品 % 商 业模 式 % 生 产 模 式 的 持 府采 购 政 策 以 及舆 论 宣 传 ! 引 导 消 费 者 消 费 续 投 资 ! 成 为 长 期 经 济增 长 的 基 础 " 信 息 技 偏好 转 变 * 采 用相 关 技 术 控 制 污 染 物 排 放 和 术 从 "# 世 纪 E# 年 代 起开 始 影 响 全 球 经 济 ! 废料 产 生 * 引 进回 收 和 废 物 处 理 技 术 ! 减 少 并 在 未 来 $# 年 或 "# 年内 仍 有 望 继 续 影 响 创 环境 影 响 " 为 实现 这 一 目 的 ! 绿 色 城 市 化 必 新 和 生 产 率 的 提 高 " 但气 候 变 化 的 威 胁 开 始 须融 合 企 业 家 精神 和 专 业 技 能 ! 对 促 进 绿 色 显 现 ! 这 主 要 是 由 于 城市 中 心 区 释 放 出 大 量 城市 建 设 的 技 术和 产 品 开 展 研 究 % 生 产 % 运 温 室 气 体 &占 到 总 量 的A# ] ' " 在 持 续 增 长 输% 安 装 和 服 务" 因 此 ! 绿 色 城 市 化 的 生 产 的 能 源 压 力 以 及 资 源 短缺 背 景 下 ! 需 要 应 用 率不 仅 与 城 市 劳动 力 的 质 量 和 技 能 有 关 ! 与 H技 G 术 改 进 能 源 和 资源 利 用 体 系 ! 逐 步 转 市场 和 非 市 场导 向 的 技 术 变 革 的 联 系 更 加 变 整 个 城 市 经 济 " 这 将产 生 重 大 的 网 络 效 紧密 " 应 ! 类 似 于 煤 取 代 木 头成 为 主 要 能 源 "  充 分 挖 掘绿 色 增 长 的 源 泉 ! 是 具 有 绿 色 增 长 战 略 能 提高 城 市 聚 集 的 潜 在 生 创造 力 的 地 方 和中 央 机 构 的 责 任 " 应 制 定 绿 产 率 ! 主 要 通 过 两 方 面作 用 ) 一 方 面 是 引 进 色议 程 ! 对 新 信息 迅 速 响 应 ! 制 定 和 实 施 相 技 术 创 新 ! 另 一 方 面 是最 大 限 度 地 抑 制 城 市 应政 策 ! 实 现 必要 的 部 门 间 和 管 辖 区 域 间 的 第五章!创新的重点领域 协作 ( ((缺 少 合 作 可 能会 导 致 变 革失 败 " 与 市 规 划 等 手 段 抑 制 当 前 城 市 发展 趋 势 ! 促 进 过去 相 比 ! 政 府 机 构 应鼓 励 形 成 一个 反 应 灵 紧 凑 型 % 绿 色 的 城 市 发 展 ! 改变 传 统 的 城 市 敏% 消 息 畅 通 和 网 络 化的 市 民 社 会! 由 其 制 基 础 设 施 " 定目 标 % 学 习 最 佳 实 践% 设 置 标 准 并 产 生  利 用 补 贴 % 税 收 和 其他 激 励 措 施 ! 成果 " 支 持 开 展 专 业 培 训 ! 扩 大 掌 握相 关 技 能 的 人 尽 管 绿 色 技 术 和 绿色 城 市 化 的潜 力 值 得 才 储 备 ! 提 供 研 究 激 励 ! 鼓 励绿 色 行 业 领 域 认真 关 注 ! 但 是 以 下 一些 问 题 得到 有 效 解 的 创 业 " 决! 那 些 平 时 难 以 识 别的 政 策 方 可确 立 "  制 定 建 筑 物 和 设 备 的标 准 与 规 范 * 第 一 ! 从 政 策 制 定的 角 度 ! 明确 绿 色 增 开 发 生 态 环 保 标 识 * 鼓 励 使 用绿 色 能 源 * 制 长概 念 的 实 用 性 以 及 与经 济 增 长 观点 的 兼 容 定 宣 传 计 划 以 促 进 绿 色 技 术 的应 用 " 性" 此 外 ! 在 目 前 绿 色产 业& 生 产# 环 保  利 用 财 政政 策 和 金 融实 体 &公 共 [民 产品 $' 比 重 较 低 &在 _ Z* B国 家! 这 部 分 营 % 外 资 ' 募 集 资金 ! 为 绿 色发 展 提 供 大 量 就业 占 全 部 就 业 的 $\%]' 的 情 况下 ! 采 取 的 前 期 支 出 ! 并 支 持 许 多 投 资回 报 周 期 较 长 哪些 措 施 绿 色 经 济 才 能在 未 来 二 十年 成 为 主 的 绿 色 城 市项 目! 以 保 持 其 长 期 发 展 的 要的 增 长 动 力 . 绿 色 就业 一 定 是 新就 业 吗 . 动 力 " 第 二 ! 有 必 要 借 鉴净 就 业 创 造和 地 方 产  利 用 技 术园 区 % 种 子 资 金 和 税 收 减 $ !#% 业化 的 国 际 经 验 " 城 市层 面 提 高 生产 率 的 政 免 来 引 导 绿 色 产 业 集 群 的 发 展" 策目 标 在 于 ) 提 高 能源 利 用 效 率 和 节 能 最 后 ! 重 要 的 是 ! 对 大部 分 已 广 为 人 &如使 用 智 能 电 表 '* 用 可 再 生 能源 替 代 化 知 % 有 可 能 在 未 来 $% 年 内 发展 成 熟 的 绿 色 石燃 料 ! 开 发 先 进 的 存储 设 备 以 使用 间 歇 性 技 术 进 行 一 番 审 视 ! 看 看 是 否有 哪 一 项 可 比 的发 电 能 源 * 改 造 现 有结 构 &居 民 和 商 用 肩 互 联 网 和 内 燃 机 的 绿 色 通 用技 术 正 在 产 生 住宅 % 供 电 % 供 水 % 交 通 和 污 水处 理 系 (((它 将 对 众 多 领 域 产 生 影 响! 所 导 致 的 长 统'! 使 用绿 色 技 术 设 备 * 管 理 私家 车 所 有 期 劳 动 生 产 率 的 提 高 幅 度 堪 比 G*H技 术 扩 散 权和 使 用 &利 用 传 感 器技 术 和 H技 G 术 '" 所 产 生 的 影 响 " 这 有 助 于 我 们确 认 是 否 已 经 第 三 ! 中 国 需 要 总 结 和 借 鉴 国 内 外 经 积 累 了 一 组 经 过 合 理 测 试 % 成本 效 益 高 % 可 验! 更 加 高 效 地 利 用 各种 政 策 手 段[工 具 以 供 进 一 步 开 发 的 低 碳 [绿 色 技术 &例 如 ! 建 支持 绿 色 城 市 化 ! 并 学会 如 何 优 化政 策 " 这 筑 行 业 相 关技 术% 智 能 交 通体 系 开 发 技 术 些政 策 包 括 ) 等 '! 抑 或 绝大 多 数 技 术 &如 与 移 动 互 联 网  公 共 机 构 负 责 设计 % 实 施和 监 督 绿 相 连 的 轻 型 电 动汽 车 ' 仍 处于 早 期 开 发 阶 色战 略 " 段 甚 至 还 有 待 开 发 . 换 句 话 说! 明 日 的 绿 色  征 收 地 方 税 费 以管 理 能 源 资源 消 费 ! 经 济 不 应 是 当 前 褐 色 经 济 的 昂贵 升 级 版 ((( 为某 些 绿 色 基 础 设 施 的开 发 筹 集 资金 " 利 用 绿 色 化 应 该 成 为 实 现 技 术 和 生产 力 飞 跃 的 重 地方 或 全 国 性 碳 排 放 市场 控 制 能 源消 费 " 要 组 成 部 分 " 核 心 问 题 是 在 当前 资 金 可 获 得  通 过 区 划 % 土 地利 用 % 建 筑 密 度 标 性 % 专 业 技 术 技 能 % 产 业 化 能力 % 公 众 采 用 准% 房 地 产 [ 财 产 税 &控制 城 市 扩张 ' 和 城 新 技 术 和 新 生 活 方 式 的 意 愿 等条 件 下 ! 面 对 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 传统 基 础 设 施 % 既得利 益 和当下 主 流技 术 等 程 度 " 企 业的创 新性 受 管理 % 竞争 和战略 等 多方 面 的 约 束 ! 最有发 展 前景% 价 格相 对 低 前 述 许 多 因素的 影响 " 廉的 技 术 如 何 才 能快速 得 到大规 模 应用 . 对 于 中国蓬 勃发 展 的创 新型 城市& 沿 海和 内 陆 地区 ' 需 要 强调 两 点" 第一! 国 结语 有和 国 有 控股企 业仍 然 在关 键 领域 占据着 重 要地 位 " 第二! 尽管 城 市建 立 的创 新体系 鼓 "#$$ d"#'# 年间! 中国分 两 个阶 段 所 励 新 企 业 进入! 但从 较 低的 进 入和 退出率 中 构建 的 竞 争 性 和 全球性 创 新生态 系 统! 将 推 难 以 判 断 出真正 的创 新 型企 业 特别 民营中 小 动中 国 技 术 进 步 并带来 创 新繁荣 " 政府 的 政 企 业 是 否 得到培 育* 同 时! 陷 入困 境的企 业 策将 成 为 第 一 阶 段的主 要 动力! 但 其成 功 与 是 否 大 量 退出市 场" 使 国有 企 业变 得更有 创 否有 赖 于 劳 动 力 质量% 企业的 主 动性 和 战 新 性 将 对 中国 经 济的 持续增 长做 出巨大 贡 略% 支 撑 性 服 务 的出现 以及城 市 创新 环 境" 献" 最 好 的选择 是建 立 一个 根 植于 竞争性 全 人力 资 源 是 创 新 的源泉 ! 其创新 潜 力的 发 挥 国 市 场 的 创新体 系" 取决 于 企 业 和 城 市的研 究 基础设 施 及全 球 化 $ !#& 附!录 表!! 格 !! 附表" 主要行业全要素生产率年均增速 "### $%&&' 年(  中!! 国 日!! 本 韩!! 国 $ !#' 建筑 业 a$\EI #\$A a$\#& 食品 和同类产 品 a#\"3 $\"# $\3$ 纺织 产品 #\$& $\%& $\&% 成衣 #\A# $\## "\&% 纸和 相关产品 $\IE #\%E $\%E 化学 制品 #\&# $\3I a#\3E 石 粘土和玻 璃 制 品 '\E# "\#3 '\IA 基本 金属 a#\"A $\%' a"\A% 非电 气机械 "\E$ $\EA $\&% 电气 机械 "\A' %\$A $$\#% 机动 车 "\EA $\$' $\'3 运输 业 I\3I $\A# 3\$% !! 资料来源  S-9+G ) 0+ <++6M 4 8 6.D^ +6.DU 1 9 S ) ; H1.D c6. ^ .  "##A   中 61 日 韩三国上市企业生产率增速和生 产 率扩散的微 观比 较研究 工作 论 文序 号 **N? K+\##A  专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 !! 附表% 中国发明者申请最多的)*+,-专利 %&&. $%&&# 年(  种类 等级 类 !! 目 占总专利数目的( I'3 $ 电 子连 接器 $#\' '&$ " 电 力 电力 系 统及 设备 &\A 'E# ' 多 路通 信 '\I 'A" I 图 像分 析 '\" I"I % 药 品 生物 影 响及 医疗 用 化 合物 包括%$I 类 "\A E#E & 数 据处 理 数 据库 及文 件 管 理或 数据结构 数据 处理 "\% I%% E 通 讯设 备 "\$ I'A A 半 导体 装置 制 造 工序 $\3 'E% $#脉 冲或 数字 通 信 $\E %'" $I有 机化 合物 包括 %'" %E# 类 $\I I'% $E化 学 分子 生 物学 和微 生 物 学 $\$ 'A% 光 波导 #\A '%& 光 学 测量 与 实验 #\& "A# 陆 上交 通工 具 #\% 33 食 品及 饮料  设备 #\" $"' 内 燃机 #\" $A# 机 动车 #\$ !! 数据来源 美国专利和商标局 !! 附表/ 世界知识产权组织 01 + - 专利 合作 协 定 按 部门划分的 $ !#( 国际专 利共 享度 %&&2 $%&&# 年(  科 技部 门 技 3 术 领域 世界 范 围 比例 中 国比 例 中国所 占 的 百分比 总 计 $##!! $##!! '\$% G 电 机工 程 类 "3\IA %'\$I %\&E $ 电 气机 械  仪 器 能 源 %\" %\'A '\"% " 视 听技 术 '\$& "\I& "\I% ' 电 信 I\&$ $$\'' E\E' I 数 字通 信 I\&3 "%\E& $E\"A % 基 本通 信 流 程 #\AE #\EA "\AI & 计 算机 技 术 &\'E %\$$ "\%' E 信 息技 术 管 理 方法 $\"E #\E $\E" A 半 导体 '\'$ $\&" $\%I G G 仪 器类 $&\"' E\A& $\%" 3 光 学 "\3& $\%3 $\&3 $' 医 疗技 术 %\3 "\E" $\I% GGG 化 学类 "3\&$ $A\I3 $\3E $% 生 物科 技 '\&$ $\3A $\E' $& 制 药 'E\&E I\%% "\'I $A 食 品化 学 $\$$ #\E" "\#I $3 基 本材 料 化 学 '\I" $\&A $\%I "# 材 料 冶 金 " $\'E "\$& "$ 表 面技 术  涂 料 "\#I $\#A $\&E "" 微 结构 和 纳 米 技术 #\"% #\#I #\I% "' 化 学工 程 "\E& "\#A "\'A "I 环 保技 术 $\%$ $\" "\I3 GT 机 械工 程 $A\'$ $"\3' "\"" '" 交 通运 输 '\I& "\"$ "\#$ !!  注 根据 VG R_方 法  每一 个申 请可能包括数个国际 专 利分类G R* 并可 能 从 属 于不同的技术领域 在 这 种情况下 每 个技 术领域 都将 包 括 在内  因 此 全部 技术领域的总数可 能 超 过一年中申 请的 数量 总 和  资料来 源 中 国 国家 知 识 产权 局 附录!表!! 格 !! 附表' 按成立日期排序的广东 北京及浙江三 地 新进入者 法定单位 的 行业构成 (  广!! 东 北!! 京 浙!! 江 行!! 业 "##4 $ %&&" $ %&&4 $ "##4 $ %&&" $ %&&4 $ "##4 $ %&&" $ %&&4 $ %&&& 年%&&. 年%&&5 年%&&& 年%&&. 年%&&5 年%&&& 年%&&. 年 %&&5 年 制 造业 "3\ #' '%\E$ '"\AI $I\ &% $#\ &I &\'& %$\"" IA\3A I"\3A 农 副食 品加 工 业 #\AI #\%A #\'" #\ I3 #\"& #\$I $\"% #\E% #\%% 食 品制 造业 #\A& #\%3 #\'I #\ %' #\"3 #\$3 #\%# #\'' #\"E 饮 料制 造业 #\"3 #\"I #\$% #\ "# #\$$ #\#% #\&% #\I& #\'$ 烟 草制 品业 #\#$ #\## #\## #\ ## #\## #\## #\## #\## #\## 纺 织业 $\"I $\E" $\$3 #\ '' #\"$ #\$$ %\'# %\EA I\A& 纺 织服 装 鞋  帽 制 造业 $\&A "\%I "\A# #\ 3% #\E& #\&3 "\"" "\'I "\'# 皮 革 毛皮  羽 毛 绒 及其 制品业 #\ A& $\"I $\&# #\ #3 #\#& #\#& $\EA $\I# $\'" 木 材加 工及 木  竹  藤 棕 草制品业 #\ I& #\%I #\&$ #\ "# #\"" #\"I #\E% #\EA #\A" 家 具制 造业 #\3E $\#" $\$& #\ I& #\II #\I" #\%% #\%A #\&' 造 纸及 纸制 品 业 $\$% $\IE $\"& #\ 'A #\"A #\"$ $\EE $\I% $\"# 印 刷业 和记 录 媒 介 的 复制 $\%" $\&E $\## #\ &" #\I$ #\"$ $\A% $\%& #\A3 文 教体 育用 品 制 造 业 #\&" #\&E #\%% #\ $E #\$$ #\#% $\#$ $\#I #\AA 石 油加 工 炼 焦 及 核 燃料 加工 业 #\#E #\#E #\#I #\ $I #\#& #\#" #\#% #\#I #\#I 化 工原 料及 化 学 制 品 制造 业 $\%A $\&' $\#E $\ #E #\&& #\"I $\A& $\%' $\#% 医 药制 造业 #\$& #\$E #\#3 #\ '# #\$A #\#& #\"3 #\"$ #\$' 化 学纤 维制 造 业 #\#I #\#& #\#" #\ #" #\#$ #\#$ #\"$ #\"' #\$I 橡 胶制 品业 #\'' #\I% #\I' #\ $# #\#& #\#' #\&3 #\%A #\II 塑 料制 品业 "\%& '\"$ "\A3 #\ E% #\IA #\"% '\E" '\EI '\"& 非 金属 矿物 制 品 业 $\EE $\EE $\'$ $\ #" #\AI #\I' $\A" $\E' $\I$ $ !#) 黑 色金 属冶 炼 及 压 延 加工 业 #\$$ #\$3 #\$I #\ #% #\#& #\#" #\I# #\I$ #\'% 有 色金 属冶 炼 及 压 延 加工 业 #\"& #\I# #\'' #\ $$ #\#3 #\#' #\%" #\%# #\I# 金 属制 品业 '\"" '\AE '\E% $\ I# $\$' #\&' '\%3 '\'3 '\#3 通 用设 备制 造 业 $\$% $\%E $\%$ $\ "A #\3# #\%& &\I& &\&I &\## 专 用设 备制 造 业 $\#3 $\&I $\AE $\ #% #\A# #\I' "\'# "\I$ "\$A 交 通运 输设 备 制 造 业 #\E# #\A# #\%& #\ %$ #\I' #\"# "\AE "\&% "\E' 电 气机 械及 器 材 制 造 业 "\'I '\#A '\$# #\ AE #\&I #\I$ I\I' I\#E '\E3 通 信设 备 计 算 机 及 其他 电子 设备制造业 $\ EE "\E' "\3& #\ E# #\%" #\"% $\$A $\"" $\$$ 仪 器仪 表及 文 化  办 公用 机械 制造业 #\ I# #\I& #\I3 #\ %A #\I' #\"$ $\"' #\AE #\&& 工 艺品 及其 他 制 造 业 #\AE $\$I $\#% #\ "A #\"# #\"# $\AI "\#3 "\#$ 信 息传 输 计 算 机 服 务和 软件 业 $\I$ "\EA '\%" I\ A& &\A# &\&3 $\$$ "\I# '\$% 电 信和 其他 信 息 传 输 服务 业 #\"% #\I' #\%% #\ EI $\#% #\3" #\$A #\"# #\"$ 计 算机 服务 业 #\I% $\$& $\%E $\ EA "\"' "\"' #\%& $\&# $\3A 软 件业 #\E# $\$A $\I# "\ 'I '\%" '\%% #\'E #\&$ #\3& 金 融业 #\"' #\"3 #\'E #\ "I #\I# #\IE #\$A #\'# #\%3 银 行业 #\#A #\#$ #\#% #\ #% #\#$ #\#I #\#% #\#' #\#' 证 券业 #\#I #\#" #\#$ #\ #% #\#I #\#% #\#$ #\## #\#" 保 险业 #\#% #\$A #\$A #\ #& #\"$ #\$A #\#I #\#3 #\$I 其 他金 融活 动 #\#& #\#A #\$' #\ #3 #\$I #\"# #\#A #\$E #\I# 租 赁和 商务 服 务 业 3\#I 3\#$ 3\3' $"\ EE $E\ 'A "#\ $' &\I% &\$" A\&A 租 赁业 #\$# #\$E #\"# #\ E$ #\&A #\E" #\$& #\"# #\'A 商 务服 务业 A\3% A\AI 3\E' $"\ #% $&\ E$ $3\ I$ &\'# %\3$ A\'# 科 学研 究 技 术 服 务 和地 质勘 查业 $\3A "\AE '\$& &\ &A E\%' A\&3 $\EI "\"$ "\&' 科 学研 发 #\'# #\&' #\3" #\ &' #\E3 #\E% #\$E #\$A #\"" 技 术服 务业 $\'% $\EA $\E% "\ &E "\3' "\EI $\#% $\'# $\"' 科 学交 流和 传 播 服 务 #\'" #\I% #\IA '\ '" '\E" %\$" #\%# #\E" $\$E 地 质勘 查业 #\#$ #\#$ #\#$ #\ #% #\#A #\#& #\#$ #\#$ #\#$ 教 育 '\3E "\I" $\%& $\ A3 $\A% $\&& '\"I "\#I $\'$ !! 资料 来源  "##A 年北京 广东及浙江经济普 查 年鉴  注 本表 显 示 了 新进 入企 业在特定时期每个 行 业 所 占 比 重  例 如  "3\#' ] 表 示 了 $33& d "### 年广 东 省 新进入 企 业中 制 造 业 企业 的数 量 新 进 入 企业 根据 被调查企业的注册 时 间 进 行 估 算  由 于 退 出 企 业 不 纳 入 统 计  因 此 无 法反 映 在 计算中  如果 某 企 业 改变 了行 业属 性  计 算中 体现 的是该企业的注册 时 间  而 不 是 进 入 新 行 业 的 时 间  如 果 在 近 些 年 有 相对 多 的 企业从 传 统部 门 转 向 高科 技部 门 则 该 数 据统 计可 能会低估新进入的 创 新 型 企 业  专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 !! 附表. 高技术产业有效专利数量 按工业部门及登记注册类型分组 %&&# 年 大型企业 份额 ( 中型企业 份额 (  小型企业 份额 ( 总 计 ""3E% %%\A$ AA%% "$\%$ 3'I# ""\&3 医 药制造业 $I&# "I\"& "I%$ I#\E' "$#& '%\## 化 学药品制造 业 E3% '"\I$ 3&E '3\I" &3$ "A\$E 中 成药制造业 &I& "3\$& $#'$ I&\%% %'A "I\"3 生 物及生化制 品 制造业 $# $\'" "AI 'E\IE I&I &$\"$ 飞 机及航天器 制 造业 '&A %3\$& $3E '$\&E %E 3\$& 飞 机制造及修 理 业 '&E &3\$$ $$' "$\"A %$ 3\&# 航 天器制造业 $ $\%" %3 A3\'3 & 3\#3 电 子设备及通 讯 设备制造业 $E$"# &3\E# I$EA $E\#$ '"&I $'\"3 通 讯设备制造 业 $I### A3\&A EE# I\3' AI$ %\'3 雷 达及配件制 造 业 $" "I\I3 '$ &'\"E & $"\"I 广 播电视设备 制 造业 A' "E\#I && "$\%# $%A %$\IE 电 子器械制造 业 "#AI I'\3A $%"' '"\$I $$'$ "'\AE 电 子元件制造 业 '"A $A\%# AIA IE\A' %3E ''\&E $ !#* 国 产电视机及 收 音机制造业 %%' I$\#" &$" I%\I# $A' $'\%A 其 他电子设备 制 造业 &# A\$% '"A II\%E 'IA IE\"A 计 算机及办公 设 备制造业 '%"% E#\"A &&E $'\'# A"I $&\I' 计 算机整机制 造 业 "&'# 3I\IE $#A '\AA I& $\&% 计 算机附属设 备 制造业 I'E "E\3& III "A\I$ &A" I'\&' 办 公设备制造 业 $ $\"% I$ %$\"% 'A IE\%# 医 疗设备及测 量 仪器制造业 %#" $#\$I $'&" "E\%# '#A3 &"\'E 医 疗设备和器 具 制造业 $$" E\A% '"" ""\%A 33" &3\%E 测 量仪器制造 业 '3# $$\#& $#I# "3\I3 "#3E %3\I& !! 资料来源) +中国高技术产业统计年鉴"#$# , " !! 附表4 中国工业企业按企业规模分组创新投入与产出 %&&# 年(  有研发行动 研发支出占主营研 发人员占总雇员每花费"亿元研发支出获 每 "&& 名研发人员中获得 企业的百分比业务收入的百分比 人数的百分比得的有效发明专利数量项 的有效 发明专利数量 项 总计 A\IE #\ EI "\$3 "3\$A &\$A 大中型企业 '#\ IA $\ #' '\$3 "'\%A %\'E 小型企业 &\$& #\ "A #\33 &$\3# 3\"E !! 资料来源) +中国科技 统计年鉴"#$# , " 附录!表!! 格 !! 附表2 中国高技术产业工业企业按企业规模分组创新投入与产出 %&&# 年(  拥有研发 有研发活动 研发支出占 研发人员占 每花费"亿元 研 发 每"&& 名研发人 员 机构企业的 企业的 主营业务收入 总雇员数目支出获得的 有效发 明 获得 的有效发明 百分比 百分比 的百分比 的 百分比 专 利数 量 项 专利 数量 项 总 计 $E\%" "%\ %' $\&' I\3& I"\%$ A\&E 大 型企业 %'\&$ &$\ &A $\E$ &\#& I'\&E $#\A$ 中 型企业 I#\A" I&\ A$ $\A$ I\AE "A\#$ %\"" 小 型企业 $"\#$ "#\ I" $\$" '\%A EI\#' $#\$$ !! 资料来源) +中国科 技 统计年鉴"#$# , " !! 附表5 外商直接投资及资本利用 按产业划分 %&&' $%&&# 年(  %&&' 年 %&&2 年 %&&# 年 总 计 $## $## $## 农 业 $\AI $\$$ $\%" 农 业) 种植 业 #\A3 #\IE #\A# 矿 业 #\A3 #\%3 #\%' $ !#+ 制 造业 E#\3% IA\3' I3\E" 纺 织 '\AA "\"$ $\IA 化 工原 料及 制品业 I\'A '\I& I\"I 医 药及 医药 制品业 $\$$ #\E" $\## 通 用机 械制 造业 '\%A "\%A '\$E 专 用设 备制 造业 '\$' "\EE "\EI 通 讯% 计算 机及其他电子设备制造业 $$\&I 3\"# E\&' 电 力% 燃气 及水的生产和供应业 $\AE $\"A "\"% 建 筑业 $\"E #\%" #\EI 交 通运 输% 仓储及邮政服务业 "\$# "\I# "\&3 信 息传 输% 计算机服务与软件业 $\%$ $\EA "\'3 批 发及 零售 业 $\"" '\"# %\E' 住 宿及 餐饮 业 $\'3 $\"% #\3# 银 行及 保险 业 #\I" $#\E3 I\EE 房 地产 业 3\A$ "#\I& $E\A& 租 赁及 商业 服务业 I\&& I\A$ &\I& 科 研% 工艺 服务和地质 #\IA $\$# $\EA 水 利% 环境 和公共事业管理 #\'A #\'' #\%3 住 宅及 其他 服务业 #\"& #\AE $\&3 教 育业 #\#& #\#I #\#$ 卫 生% 社会 保障和社会福利业 #\$I #\#$ #\#% 文 化% 体育 和娱乐业 #\EI #\%I #\'I 公 共管 理和 社会组织 #\## #\## #\## !! 资料来 源) 环亚经济资料数据库" 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 !! 附表# 专利申请 按照价值高低和各国数量分 "##& $%&&. 年(  高价值 中等价值 低价值 年份 中国 德国 美国 中国 德国 美国 中国 德国 美国 $33# 年 % "$'3 %EAI %$ $#$#$ I#"'" "E'I' '"#"$ I#"'" $33$ 年 % $EA$ IEIE 'E $#II% '3AAE ''$%A '%"$& '3AAE $33" 年 E $E"E I&3& %3 $#&$I I"AI' I'"$% 'A#A" I"AI' $33' 年 I $A&A I'$I IE $$#$I IA"3A IIAE3 I#%E' IA"3A $33I 年 % "#%& I"## &3 $$E&& %%AI$ I""'E I"I## %%AI$ $33% 年 ' "$#E 'AAA &I $"#E' &""&$ I$"3& I''## &""&$ $33& 年 I "$## '3A# EI $I##' &$AAA I&"AE IE$#& &$AAA $ !!" $33E 年 A $A%$ '3EE 3E $%"$A &A%"% IA#33 I3'$3 &A%"% $33A 年 & $A'& 'E33 $"$ $&'I3 &%3&% %#IE& %$#%E &%3&% $333 年 % $%I' 'EI' $&# $E$&E &&'&' %3&%3 %"I$E &&'&' "### 年 " $I"$ ''$" "&3 $&A#E &%E3E EIAI' %$AE3 &%E3E "##$ 年 $# 3A# "%&I ''' $&$I' &"&"I AEA"& I33&$ &"&"I "##" 年 $% &II "'&$ I&$ $IA3& %33EE $#3%"I I&E"$ %33EE "##' 年 $' %%& "#"E E%3 $%&#' %#A'# $''III IE$I# %#A'# "##I 年 "E &"3 "$I" $'IE $E'I% I3"E' $IEE'I %##%I I3"E' "##% 年 "% &#& $E"" "%"A $A'"$ %##3A $AE#&E IE"I% %##3A 加总 $I$ "'AI' %E"%I &IE& ""EA&E A3#E#& $$EE#AE E"II3$ A3#E#& !! 资料来源 R,) 2) MM >+- ).D和R,) 2MM ?1 ) 5 .C.-  "#$$   附录!表!! 格 !! 附表"& 中国区域及省域生产力 %&&' $%&&# 年 人民币万元每 3 人 %&&' 年 %&&. 年 %&&2 年 %&&# 年 全区 域 '\&"% I\$'E %\'%3 &\%$A 北京 &\EE$ E\IA" A\I$& 3\&A' 福建 '\$E$ '\%$& I\&"E %\&I" 广东 I\'E$ I\E%E %\AE' &\33& 广西 $\"3& $\%#A "\$%A 海南 "\$A# "\'&A "\3I3 "\E$$ 东部 地区 河北 "\IA$ "\3$" '\AI' '\A'I 江苏 I\#'I I\E"$ &\$'3 I\I"# 辽宁 '\I$3 I\#IA %\'"" E\%3& 山东 '\#I$ '\&"' I\3'I &\3I& 上海 3\3'A $#\&3& $'\3#% &\""# 天津 E\'E' A\&&" $$\&E$ $&\$3" 浙江 '\E&E I\$3& %\$3% $I\A"A 全区 域 $\A3# "\"#$ '\##I '\3'E 安徽 $\'EA $\%I' "\#IE "\E"E $ !!# 黑龙 江 "\3"& '\'3# I\"%& %\#A3 河南 $\%'$ $\AE# "\&#$ '\"E% 中部 地区 湖北 "\$E& "\I'& '\'I$ I\"A% 湖南 $\%&E $\EA# "\I%I '\'I" 内蒙 古 "\3AI '\EI" %\&'" A\%"& 江西 $\&3% $\3"% "\%#% '\I$$ 吉林 "\E33 '\"3' I\A"$ &\$II 山西 "\I"" "\A'$ '\&33 I\&## 全区 域 $\I'& $\&"% "\$33 "\3'3 重庆 $\%3I $\EAI "\'#I '\IE& 甘肃 $\"EE $\I'% $\3&& "\I#A 贵州 #\EEI #\A3' $\"#$ $\&E$ 宁夏 $\A#" "\#"' "\AE' I\$"# 西部 地区 青海 $\EE" "\#'# "\A'& '\EAE 陕西 $\&A% $\3%" "\AII I\"%& 四川 $\I$E $\&#I "\$3A "\A&" 西藏 $\&'I $\EA3 "\""E "\&$# 新疆 "\3&E '\I#E I\'33 %\$%A 云南 $\"A' $\I$$ $\A"' "\"&# !! 注) 生产力 的计算是以当地U BR除 以 当 地 劳 动力总 量 " 资料 来源) +中国统计年鉴& "##% d"#$# ' , " 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 !! 附表"" 中国各省份的国内专利申请授权数量 %&&# 年 个 东部地区 中部地区 西部地区 北!京 ""3"$ 安!徽 A%3I 重!庆 E%#$ 福!建 $$"A" 黑龙江 %#E3 甘!肃 $"EI 广!东 A'&"$ 河!南 $$I"% 贵!州 "#AI 广!西 "E#" 湖!北 $$'%E 宁!夏 3$# 海!南 &'# 湖!南 A'#3 青!海 '&A 河!北 &A'3 内蒙古 $I3I 陕!西 &#AE 江!苏 AE"A& 江!西 "3$% 四!川 "#$'" 辽!宁 $"$3A 吉!林 '"E% 西!藏 "3" 山!东 'I%$' 山!西 '""E 新!疆 $A&& 上!海 'I3$' 云!南 "3"' 天!津 EI#I 浙!江 E33I% !! 资料来源) +中国科技统计年 鉴 "#$# , " !! 附表"% 中国工业企业创新投入与产出 按企业类型分组 %&&# 年(  $ !!! 拥有研发 有研发活动 研发支出占 研发人员占 每花费"亿元 研 发 每"&& 名研发人员 机构企业的 企业的 主营业务收入 总雇员人数 支出获得的有效发 明 获得 的有效发明 百分比 百分比 的百分比 的 百分比 专 利数量 项 专利 数量 项 总计 %\3$ A\ IE #\EI "\$3 "3\$A &\$A 国有企业 $#\&$ $I\ $" #\&3 "\&' $E\3" '\E$ 大型国有企业 %&\ %& %#\ A& #\A% '\IA $I\$# '\"E 民营企业 &\'A I\ #E #\'3 $\"" I'\I" E\II 港澳台投资企 业 $#\ I$ E\ E$ #\E& $\E& "A\A$ %\&" 外商投资企业 A\"" $$\ &" #\&3 "\$A "&\$E &\'" !! 资料来源) +中国科技 统 计年鉴"#$# , " !! 附表"/ 中国创新投入与产出的分布 按企业类型分组 %&&# 年(  企业数 量 份额 研发人员 份额 研发支出 份额 有 效发明 专利 份额 个 千人 十亿元 数量 项 总计 I"3'EA $##\# $3$I\"E $##\# I#%\"# $##\# $$A"I% $##\# 国有企业 AA&# "\#& $EI\EE 3\$' '&\$& A\3" &IEA %\IA 大型国企 I$3 #\$# $$3\&I &\"% "E\E% &\A% '3$' '\'$ 民营企业 "%''&& %3\#$ '%&\'% $A\&" &$\#3 $%\#A "&%"A ""\I' 港澳台投资企 业 ''A&% E\A3 $3A\A" $#\'3 'A\A# 3\%A $$$E3 3\I% 外商投资企业 I#%#" 3\I' "AI\'3 $I\A& &A\&% $&\3I $E3&% $%\$3 !! 资料来源) +中国科技 统 计年鉴"#$# , " 附录!表!! 格 !! 附表"' 中国高技术行业工业企业创新投入与产出 按企业类型分组 %&&# 年(  拥有研发 有研发活动 研发支出占 研发人员占 每花费"亿元 研 发 每"&& 名研发人员 机构企业的 企业的 主营业务收入 总雇员人数 支出获得的有效发 明 获得 的有效发明 百分比 百分比 的百分比 的 百分比 专 利数量 项 专利 数量 项 总计 $E\%" "%\%' $\&' I\3& I"\%$ A\&E 内资企业 $A\'" "E\$$ "\3E E\'" IA\"$ 3\A" 国有企业 "E\3' I$\'& '\A$ A\E# "$\3% I\IA 港澳台投资企 业 $&\ '# ""\3" $\$' '\"3 '%\"% &\E# 外商投资企业 $%\ E' ""\$A #\A' '\$& '$\&$ &\EE !! 资料来源) +中国高技术 产业统计年鉴 "#$# , " !! 附表". 中国高技术行业创新投入与产出的分布 按企业类型分组 %&&# 年 企业数 量 份额 研发人员 份额 研发收入 份额 有效专 利 份额 个 千人 十亿元 数量 项 总计 "E"$A $##\# IEI\ &' $##\# 3&\AI $##\# I$$E# $##\# 内资企业 $E3"" &%\A% "3E\ A' &"\E% &#\&3 &"\&E "3"%I E$\#& 国有企业 I&3 $\E" "&\'" %\%I %\'E %\%I $$EA "\A& $ !!% 港澳台投资企 业 'A#3 $'\33 E#\'3 $I\A' $'\'E $'\A$ IE$' $$\I% 外商投资企业 %IAE "#\$& $#&\ I$ ""\I" ""\E3 "'\%' E"#' $E\%# !! 资料来源) +中国高 技 术 产业统计 年鉴 "#$# , " !! 附表"4 国家创新系统中不同主体创新的动力和压力 主体 基 本目标 约 激励3 该 主体 自身应该且 能 够采取的 行动 影 响主体行 为的 制 度与政策 束机制 持续 盈利能市 场竞 争 动改进管 理% 购买技术% OeB投资% 加入研发完善市场% 鼓励充分 竞 争! 保护知识产权! 国内企业力% 长期竞力) 创新& 熊网络% 吸引 人才 改进人力资 源供给! 鼓励 创新创业! 为企业 争力 彼 特 创新' 研究开发提 供税收抵 扣! 需求引导 持续 盈利能 竞争动 力 ) 创 从母公司购买技术% 开展本地研发% 雇佣本 充分竞争的环境 ! 知识产权 保护体 系! 改进 外资企业力% 长期竞 新& 熊 彼 特地人才 人力资源供给! 税 收优惠! 鼓励设 立研 究开 争力 创 新' 发机构 培养 人才% 教学评 估 % 政 改革教育理念和教 学方式! 雇佣一流学者! 给予大学更多管 理 方面的独 立性! 改革 对大 大学前 沿 研究压 府拨款 % 同 行鼓励自由思考和独立 探索 学的评估方式! 改 革重大科 研项目 的立 项和 力 评估方式 应用 基础研政府拨款% 同建立较好的内部激励机制! 雇佣一流科学家改革重大项目的资助方式! 项目中增加对研 科研机构究% 培养高行压力 和工程师 究人员和博士后人员的雇佣 费用 级人 才 专题报告二 让技术追赶和创新成为中国经济增长的新动力 !! 续表 主体 基本目 激 标 约励 3 该主体自身应该且能够采取的行动 影响主体行为的制度与政策 束机制 工程师% 创造财富% 职业要求% 同 改进 重大项 目的资助方 式! 允许科研人员的 科学家追 求真理行 压力 自 我激励! 终身学习% 坚持精神 自 机 由 制 探索! 改进对科 研人 员的考评 和报酬 行业协会为企业服务企业的 信任% 促进企业间的合作! 加强与政府沟通! 建立给予 行业协 会更多空间 社会的认 可研 发联盟等 利润最大化高回报% 市场 创造 良好的 金融生态! 竞争 与监管之间的平 金融机构和长期 竞竞争! 金 融专 业化的投资队伍! 良好的风险管理机制 衡 ! 对投资 创新企业的 资本 给与税收优惠 争力 法 规 建设 基础设 施特 别是信 息 通 信基 础设施有利 经济 社会发人民 群众的 要于知 识的传 播和 流动! 建设 有效 竞争的市场% 中央政府展% 国防 求% 全球竞 争完 量 善 保 ! 改 障 进 体 国 系 家 ! 增 创新 加 体 教 育 系 投 ! 持 资 续 ! 提 投 高 资 教 基 育 础 质行 研 设 政 管 ! 人 理 民 体 群 制 众 改 的 革 意 ! 依 见 法行政 % 法治政府建 需要 压 力 究! 鼓励企 业 研究开 发! 组织 重 大科技项 $ !!& 目! 通过首 台首 套采购 提 供 最初 需求 地区 持续增上级 考核% 地 改进 基础设 施和 完善制 度 ! 创造 更好的创新改 变 对地方政府的评 价机制! 在 统一市场前 地方政府长 和社 会 创业 环境* 支持 企业研 究 开 发* 促进地方产 发展 方 竞 争 业 集 群的发 展 提下 鼓励地方竞争! 人民群众 的 意见 !! 资料来源) 作者整理" 参考文献 ! $% "# # ! &$' %() )* ! & +,' -.' /$$+0% ! # 0" 1# # 2/ B#! . : : 720/)"##% )# !%' <05+DA# < 0+%:' 0< 0 . 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) 柳卸林 ! 吕 萍 ! 程 鹏 ! 陈 傲 ! "#$# ! + 构 架 均 衡 的 P 0, ! . 7# 72# 0,2+ ! # 0" =72# : 0 P72# 0,)"#$$ )# J7' 区域 创 新 体 系 ,! 科 学 出 版 社 " . : +$6+%5: +0 +D 82$# 0 .#6: 5#/# 0" 3<+0+$: < 路甬祥 ! "##& ! + 走 中 国 特 色 自 主 创 新 之 路 ! 建 设 H-+957) 3Q: "' 'D 0< +$ . - 0#I 7: %0, ( : 0$ ;# :<10' # / 创新 型 国 家 ,! + 中 国 科 学 院 院 刊 , ! "##& 年 (#5 #!0# /;% :%$8 ) ,* #" 1).#.&* )-%; *%B"") $&% a$E$) %期 " P 0, ! . 7# 720/ :0! (+2,/ #%P 72# P 7: 7' 0, ! @: // :#$ 吕薇! "##3 ! + 中 国 特 色 创 新 之 路 ) 政 策 与 机 制 研 1'' 5- >+ ! # F# 0" & #$' %4'9#- ")"##3 )G7.&.' *#$ 究,! 人 民 出 版 社 " 参考文献 吕薇! "##A ! + 建 设 创 新 型 国 家 ) '# 年创新 体系演 张小济 % 隆国 强 ! "#$$ ! + 外 商 投资 与 自 主 创新) 进,! 中 国 发 展 出 版 社 " 政策 与 案例 ,! 对 外 经 济 贸 易 大 学 出 版 社 " 王元! 张 晓 原 ! 赵 明 鹏 ! "#$$ ! + 中 国风险 投资发 张玉台 % 刘世 锦 % 吕 薇 ! "##A ! + 激 励 创 新 ) 政策 展报 告 "#$$ , ! 经 济 管 理 出 版 社 " 选择 与 案例 研 究 '! 知 识 产 权 出 版 社 " 吴敬琏 ! "##% ! + 中 国 增 长 模 式抉 择,! 远东出 中国科 技 发展 战 略 研 究 小 组 ! "#$$ ! + 中 国 区 域创 版社 " 新能 力 报告 "#$# ( ((珠 三 角 区 域 创 新 体 系研 吴敬琏 ! "##" ! + 制 度 重 于 技 术 (发 展中国 高新技 究,! 科学出 版 社 " 术产 业 ,! 中 国 发 展 出 版 社 " 中国科 学 技术 发 展 战 略 研 究 院 ! "#$$ ! + 国 家 创新 徐冠华 ! "##& ! # 关 于 自 主 创 新 的 几 个重大 问题$! 指数 报 告& "#$# ' , ! "#$$ 年 '月 " +中围 软 科 学 , ! "##& 年 I期 " 中国科 学 院创 新 发 展 研 究 中 心 ! "##3 ! + "##3 中国 张文魁 ! "##E ! # 创 新 政 策 应 转 向 重 视需求 鼓励$! 创新 发 展报 告 ,! 科 学 出 版 社 " +中国 发 展 观 察 , ! "##E 年 $$ 期 " $ !%' 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 第一章 为什么要走绿色发展道路 目前! 世 界 正 处在一 个 发 展 的 增长 十 速字度 路 ! 在短 短 三 十 余 年 间 ! 从 贫 穷 落 后 口" 由于现 有 发 展 方 式难以 持 续 的 ! 无状 态 论是一 跃 中 成为 仅 次 于 美 国 的 全 球 第 二 大 经 $ !%+ 国还 是世界 ! 都 需 要 寻找新 的 模 式 " 绿 济体 色 ! 人 发 民 生活 发 生 翻 天 覆 地 的 变 化 " 如 果 展就 正是这 样 一 种 新 模式! 其 有 可 这 能种 态 带来势 能 经 够持 续 ! 则 到 "#'# 年 左 右 ! 中 济% 社会% 环 境 以 及 政府 角 色 的 全国面 将 步转入型高 " 收入 社 会 " 的 确 ! 中 国 在 如 此 短 它是 一个机 遇 ) 一 扇 新的机 会 之 门 时 "间 内 史 无 前例 地 完 成 这 一 历 程 ! 称 得 上 是 绿色发 展 是 指 经 济增长 摆脱 对 资人类源历使史用上 % 的奇 迹 " 但 是 ! 由 于 中 国 的 发 展 碳排 放和环 境 破 坏 的 过度依 赖 ! 通 过 也存 创 在 造 诸 新 多 问题 ! 更 准 确 地 说 ! 它 还 是 一 个 的绿 色产品 市 场 % 绿 色技术 % 绿 色 投 未完 成资! 以 的 奇 迹" 由 于 下 面 种 种 原 因 ! 中 国 迫 及改 变消费 和 环 保 行为来 促 进 增 长" 这 需 切 要 转 变 一  其发 展 方 式 " 概念 包括三 层 含 义 ) 一是经 济 增 长 可 以 首 同 先 碳 ! 中国 传 统 增 长 模 式 不 仅 带 来 了 高 排放 和环境 破 坏 逐 渐 脱钩* 二 是 #绿 碳排 色 放$ 可 % 高 资源 消 耗 和 环 境 破 坏 ! 也 带 来 了 以成 为经济 增 长 新 的 来源* 三 是 经 济 内外 增 经 长 济 和 % 社会 和 地 区 失 衡 等 种 种 后 果 " 这 #绿色$ 之间 可 以 形 成相互 促 进 的 良些问性题循如环果 " 不尽 快 解 决 ! 则 不 仅 经 济 增 长 难 绿色 增长是 绿 色 发 展 的一种 实现 方 式以持"续 ! 而 且有 可 能 引 发 经 济 和 社 会 危 机" 为此 ! 中 国 需要 采 取 改 革 行 动 ! 而 促 进 绿 色 传统发展 模 式已不 可行 发展 则 是 改 革 的 一 部 分 " 随 着 收 入 水 平 提 高! 人 民 对 更好 的 福 利 % 更 清 洁 的 环 境 和 更 自$3EA 年以来! 中国以年均近$# ] 的 高生 活 品 质 的要 求 越 来 越 迫 切 ! 而 与 环 境 相  目前! 对绿色发展或增长并无公认的定义&:6@- 50!U L 1! <1 .C- + 22! "#$$ ' " 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 关的 灾害风 险 亦 要 减 少 " &_Z*B' 发 布 了 +绿 色增 长 宣 言,! 其 成员 其次! 中 国 经 济 在 "#'# 年能否 顺 利步 入 国 设 定 了 全 面 的 绿 色 增长 战 略 * 欧盟 出 台的 高收 入社会 ! 仍 然 存 在 很 多 不确定 因 素" 根 #欧 洲 "#"# $ ! 将 创 新 和绿 色 增 长作 为 提高 据国 务院发 展 研 究 中 心 及 相 关 研究 机 构的 研 欧 洲 国 家 竞 争 力的 核 心战 略 * 在 "#$" 年里 究! 中国潜 在 增 长 速 度 很 有 可 能在 今 后几 年 约 热 内 卢 举 办 的 #里 约 h"# $ 联 合 国 可持 明显 放缓! 从 而 带 来 更 多 社 会 和政 治 方面 的 续 发 展 会 议 上 ! 绿 色 增长 被 作 为 会议 的 主要 挑战 &刘世 锦 等! "#$$ ' " 因  此! 中 国需 要 议 题 * "#$$ 年 % 月 ! 德 国 宣 布 争取 成 为第 找 寻 由创 新 及 具 有更 高 附 加 值 生产 模式 驱动 的 一 个 实 现 向 清 洁 能 源 完全 转 化 的工 业 化国 的 新 增长之 源 " 绿色 发 展 就 是克服 未 来风 险 ! 家 * 美 国 已 颁 布 了 一 项 为 期 $# 年 的 清 洁能 寻 并 找更 强 劲 增 长源 泉 的 政 策 方案的 一 部分 " 源 发 展 战 略 和 绿 色 发 展计 划 * 韩 国已 将 绿色 不仅国 内 条 件 如 此 ! 国 际条件 的 变化 也 发 展 纳 入 国 家 发 展 战 略* 巴 西 则 更加 积 极地 需要 中国转 变 其 发 展 方 式 " 目 前! 西 方国 家 综 合 考 虑 其 增 长 % 气 候变 化 和 环境 管 理政 也正 在转向 更 有 竞 争 力 的 绿 色发展 " 为获 得 策 * 日 本 已 是 世 界 上 能效 最 高 的国 家 之一! 先行 者优势 ! 一 场 新 的 关 于 绿色发 展 的竞 争 但 目 前 也 正 致 力 于 将 其 能 效 进一 步 提高 正在 全球 范 围 内 展 开 " "##3 年! 经 合组 织 '# ] & 见 专 栏 $a $' " $ !&" 专 栏 "6 " 绿 色 发 展国 家 战 略 的 例 子  德 国  韩 国 和日 本 德 国 新 能源 计划  "#$$ 年 %月  德 国 确 定 了 在 "#"" 年 完全 关 闭 核 电站 的 目标 在 可 再 生 能 源 和提 高能 效 领 域 加 大 投 资 和 研 发  力 争 成 为 第 一 个完 成 向 新 能源 转 型的工 业 化 国 家  目 前 核能 占 德 国 能源 总 量 的 "" ]  为 满 足 弃 核 能 后 的 能 源 缺口  德国提 出 大 力 发 展 风 能 太阳 能 和 生 物 能  出 台 新 的 建 筑 保 温 标 准  以及 在 整 个 大陆 建 立超级 智 能 电 网 等 计 划 包括 从 光 照 充足 的 北 非 进 口 电 力  韩 国  率先 践行 绿 色 增 长的 国 家  韩 国 转 向 绿 色 增 长 模式  最 初 是为 了 应对"##A 年 那 场 席 卷 全球 的金 融 危 机  实 现 三 大 互 为 补 充 和 互 为 促 进 的目 标  第 一 通 过绿色 刺 激 方 案 积 极 应对 最近 的 经 济 危 机  第 二  减 少 对 进 口 能 源 的 依赖 程 度  第三  从长远 考 虑  调 整 经 济使 之转 向 绿 色 领 域  在 金 融 危 机 中  韩 国 暴 露出 其 增 长 模式 的 最大弱 点 对 进 口 能源 依赖 度 过 高  进 口 能 源 占 韩 国 能 源 总 量 的 3& ]  占 所 有 进 口产品 的 "[' 为 改 变这 一状 况  韩 国 计划 在 "#'# 年 之 前 将 能 源 强 度 降低 I& ]  将一 次 性能源 中 可 再 生 能 源 的比 例由 "##E 年 的"\I] 提 高 到 $$ ]  此 外  韩 国 最 近 制 定了 一 个有关 绿 色 增 长 的 五 年计 划 要 将 其 "]的 UBR投 入 到 十 个 绿 色 增 长 战略 中  每 个战 略 都有量 化 的 目 标  而 且背 后都 有 明 确 的 项 目 支 撑  韩 国 的 目 标 是 将 其 绿色 技 术 出 口的 全 球份额 由 !!!!  参见本书其他专题报告! 尤其是总报告" 第一章!为什么要走绿色发展道路 "##3 年 的 "]提 高 到 "#"# 年 的 $# ] # 日 本 能 源 效 率 战 略 # 从 $3A# 年 到 "##3 年 间" 日 本 的 能 耗强 度 下 降 了 "& ] " 成 为 世 界 上 能 源 效 率 最 高 的 国 家 之 一 # 但 日 本 仍 提出 要在 节 能 方 面再 进 一 步 # "##& 年 " 日 本 推 出 了( 节 能 法 )" 旨 在 将其 "#'# 年 的 能 源效率 在 "##& 年 基础 上 再 提 升 '# ] # 该 计 划 的 实 施 有 利 于 发 展 节 能 技 术 和 用 于 监 测 节 能的 基准 方 法 # 在 将最 先 进 技 术 引 入 整 个 能 源 部 门 的 同 时 " 日 本 还 计 划 在 "#"# 年 之 前 设 立零 能耗 房 屋 目 标% "#'# 年 前 在 全 国 推 行 这 一 标 准 &# 日 本 还 推 出 了* 领 跑 者 计 划 +" 针 对 "$ 种 产 品 进 行 测 试 " 其 中 包 括 售 货 机 $ 空 调 和 电 视 机 " 确 定 最 有 效 的 型 号 " 并 将 该型 号的 能 效 水 平 作为 新 的 基 准 # 因 此 " 制 造 商 有 义 务 在 四 到 八 年 内 努 力 达 到 这 一 新 基 准# 日 本 最 新 的 创 意 是* 智 能 社 区 + 概 念 " 即 最 大 化 地 利 用 该 社 区 的 可 再 生 能 源 " 并 依靠 智 能 电 网 来 应对 此 类 能 源 的 间 断 特 性 # "#$# 年 启 动 了 四 个 大 型 试 点 项 目 # 绿 色 转 型 成 为 全 球 趋 势 有 其 深 刻 的 历 史 尽 管 中 国 采取 了 严 格 的 减 排 措 施 ! 但 由 根源 " 占 全 球 人 口 "# ] 的 发 达 国 家 ! 率 先 于 经 济 迅 速 扩 张! 无 论 其 年 排 放 量 还 是 人 均 通过 以 化 石 能 源 和 高 资 源 消 耗 为 基 础 的 工 业 历 史 累 计 碳 排 放! 均 在 迅 速 增 加 " 虽 然 中 国 化模 式 实 现 了 现 代 化 " 目 前 ! 占 全 球 A# ] 人均 历 史 排 放 仍然 较 低 ! 但 其 当 前 人 均 排 放 $ !&# 的发 展 中 国 家 ! 正 以 或 者 试 图 以 同 样 的 模 式 已 超 过 法 国 和 西班 牙 ! 且 当 前 总 量 排 放 已 是 快速 实 现 经 济 崛 起" 但 是 ! 如 果 这 A# ] 的 全 球 第 一 &见 图 $ a$ ' " "##& d"#$# 年 期 人口 也 按 照 发 达 国 家 过 去 的 传 统 模 式 实 现 现 间 ! 通 过 采 取 严格 的 节 能 减 排 措 施 ! 在 保 持 代化 ! 尤 其 是 考 虑 到 "#%# 年 全 球 人 口 将 超 $# ] 以 上 年 均 增长 速 度 的 同 时 ! 中 国 将 其 能 过 3# 亿 ! 则 对 所 有 国 家 而 言 ! 环 境 成 本 都 源 强 度 &碳 强 度 的 一 个 近 似 测 度 ' 降 低 了 将难 以 承 受" 因 此! 传 统 发 展 模 式 已 不 再 "# ] " 中 国 现 有的 减 排 承 诺 是 ! "#"# 年 将 可行 " 其单 位 UB R碳 排 放 强 度 在 "##% 年 基 础 上 降 全 球 气 候 危 机 是 传 统 发 展 模 式 引 发 的 最 低 I# ] dI% ] " 但 是 ! 由 于 中 国 的 人 均 大危 机 之 一 " 中 国 是 受 气 候 变 化 影 响 最 严 重 UBR到 "#"# 年将 翻 番 ! 无 论 总 排 放 还 是 人 的国 家 之 一 ! 应 对 全 球 气 候 变 化 是 中 国 维 护 均 排 放 都 会 因 此而 继 续 增 长 " 显 然 ! 无 论 按 自身 利 益 的 迫 切 要 求 " 根 据 大 多 数 科 学 家 的 何 种 方 案 来 分 配全 球 碳 预 算 ! 中 国 都 不 可 能 共识 ! 要 避 免 气 候 变 化 引 发 的 灾 难 性 后 果 ! 有足 够 的 碳 排 放空 间 来 复 制 发 达 国 家 过 去 的 必须 控 制 全 球 温 室 气 体 排 放 总 量 " 如 果 要 将 工 业 化 模 式 &国务 院 发 展 研 究 中 心 课 题 组 ! 全球 温 升 控 制 在 工 业 革 命 前 的 "i 以 内 ! 全 "##3 * "#$$ ' " 球碳 排 放 总 量 必 需 在 "#"# 年 左 右 达 到 峰 值 ! 总 之 ! 绿 色发 展 动 力 源 于 严 峻 的 经 济 现 之 后 则 以 每 年 "] 左 右 的 速 度 急 剧 下 降 实 % 变 化 的 全 球潮 流 ! 以 及 不 断 出 现 的 新 技 &XKZ R! "#$$ 1'" 如 果 维 持 现 有 发 展 方 式 ! 术 &见 专 栏 $a"' " 在 世 界 其 他 地 方 出 现 的 则全 球 已 没 有 足 够 的 排 放 空 间 来 满 足 所 有 国 这 些 动 因 ! 大 多数 在 中 国 也 同 样 存 在 " 虽 然 家未 来 的 碳 排 放 需 求 " 绿色 发 展 还 处 于其 漫 长 征 程 的 早 期 阶 段 ! 但 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 中国领导 人已经对绿色% 低碳发展作出了明 发展! 而不是中国是否应该选择绿色发展" 确承诺" 本报告重点讨论 中国如何实现绿色 专栏 "6% 绿色发展 如何解决全球减排困 局 根 据 传统分 析" 减 排 的好处主要 是未来因气候变化导 致的损 失减少" 坏 处则 是成 本 增加# 由 于好处 具有 全 球 化的性质" 而成本具有本地化的 性质" 每个国家 在 减排 问题 上 均有* 搭 便车+ 的动 机 " 从而带来 减排的全 球协调困难# 这种 传统分析 " 无 法 预见 到 减排的 另 外一种 好处 " 即 减排有可能 使本地经济提升到一 个更有 竞争力的 结 构" 而这 种 好处具 有 本地化 的性 质 # 如 果这种好 处超过本地的成本" 则减排 对于每个 国 家而 言" 就 可以成 为一 种自利的 行 为 # 全球减排问题就可 以从各国负担分担 的零和博弈 " 变成 各国 通 过合作 促进 并分享绿 色 发 展 机遇的双赢格局# 全球气候变化问题 的解决就会 豁 然开 朗# & 资料来源) 国务院发展研究中心#应对气候变化$ 课题组' $ !&! 图"6"! 世界主要经济体能源消耗的二氧化碳排放 年排放和累计排放 资 料来源 ) $3%# d"##3 年 期 间 的历史排放和人口数据来 自>+C- . - 0 12 5 "#$# ! V+2C >1.9 B-- /2+ M;-.0G.C) J1+ 058! X K人 口署 & "#$$ ' * 中国"#$# d"#'# 年的 预 测 排 放量来自世界银行的预测* 其他国 家"#$# d"#'# 年 的 预 测 排 放 量 来 自于 X?Z GN & "#$$ ' * 人口 的 预 测 数 据来自 XK人 口 署 & "#$$ ' " 出! #要将积极 应对气候 变化作为加快转变 新的机会之门开启 经济 发展 方式% 调整经济 结构和推进新的产 业革 命的 重大 机遇$ " 中国的# 十二五$  虽然转向绿色发展并 非易事! 但它却开 规划 中! 已包含 很多促进 中国走向绿色的先 启了一扇新的机会之门" 中国政府 已明确提 决条 件" 比如! 通过民营 部门的发展和要素  参见政府公布的+#十二五$ 控制温室气体排放工作方案," 第一章!为什么要走绿色发展道路 市场 改 革 ! 彻 底 实现 向 市 场 经 济 的 转 型 * 提 刻 得 多 的 过 程 " 这 个 转 型 将 深入 到 制造 % 服 高消 费 占 UBR的 份 额* 转 向 更 少 排 放 的 服 务 % 建 筑 % 交 通 % 城 市 发 展 和管 理 以及 能 源 务部 门 * 加 快 创 新步 伐 % 开 发 人 力 资 本 " 此 生 产 和 消 费 等 众 多 领 域 ! 并 带来 产 业组 织 模 外! 到 "#$% 年! 中 国 研 发 支 出 占 UBR的 比 式 % 商 业 模 式 和 生 活 方 式 的 深刻 变 化" 重将 提 高 到 "\%]" 该 比 重 居 于 世 界 最 高 越 来 越 多 的 证 据 显 示 ! 在全 球范 围内! 行列 " 经 济 增 长 同 碳 排 放 及 污 染 脱 钩的 过 程已 经 开 绿 色 转 型 是 提升 中 国 竞 争 力 的 关 键 " 全 始 " 根 据 联 合 国 环 境 规 划署& XKZR ! 球竞 争 的 核 心 是 科技 创 新 的 竞 争 ! 而 科 技 创 "#$$ @ ' 的 资 料! 从 $33" 年 至今! 全球 每 单 新的 竞 争 ! 很 大 程 度 上 又 是 绿 色 科 技 的 竞 位 UB R&美 元 ' 的 二 氧 化 碳排 放 量下 降 了 争" 中 国 #十 二 五 $ 规 划 确 立 了 七 大 引 领 "' ] " _ Z*B & "#$$ @ ' 的 研究 显 示 ! 自 未来 增 长 的 战 略 性新 兴 产 业 ! 即 节 能 环 保 产 $33# 年 以 来 ! 无 论 是 以 发 达国 家 为代 表 的 业% 新 能 源 % 新 能源 汽 车 % 新 材 料 % 新 一 代 _Z *B ! 还 是 以发 展 中 国 家 为主 要 代表 的 金 互联 网 % 生 物 技 术% 高 端 装 备 制 造 等 " 这 些 砖 %国 ! 经 济 增 长 均 是 在 碳 排放 强 度下 降 的 产业 大 部 分 均 是 具有 高 附 加 值 和 出 口 潜 力 的 情 况 下 取 得 ! 增 长 对 碳 排 放 的依 赖 程度 越 来 #绿色 技术 $" 这 些 领 域 的 成 长 ! 将 使 中 国 越 低 &见 图 $a "' " 总 体 而 言! 这 些数 据 显 经济 结 构 更 具 竞 争力 " 尽 管 未 来 新 的 绿 色 技 示 ! 高 增 长 和 低 碳 排 放 可 以 同时 实 现" 在 这 $ !&% 术突 破 对 于 绿 色 发展 至 关 重 要 ! 但 前 沿 绿 色 条 道 路 上 ! 中 国 和 其 他 #金 砖国 家 $ 有 机 技术 其 实 还 只 是 全部 绿 色 技 术 的 一 部 分 " 而 会 走 得 更 远 " 且! 绿 色 转 型 是 一个 比 技 术 变 革 更 全 面 且 深 图"6%! 全球范围的经济增长与碳排放脱钩过程已经开始 "##& 年为"&&  !! 数据来源) _Z*B & "#$$ @ ' " 虽然转 向绿色 发展是一个 漫长的过程! 机遇期 也只不过是未来二十年" 中 国有可能 但对于中国 而言! 要在全球绿色 发展中取得 在绿色 技术上追上甚至超过欧 美 发达国家" 竞争优势! 并成为 全球领跑者! 关键的战略 但是! 如果中国不抓住这个机会 ! 则经济将 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 会锁 定 在一 个高 碳 和低竞 争 力 的 结构 ! 未 来 处于 国 际 先 进 水平 " 要付 出 更高 昂的 低 碳转型 成 本 "  中 国 的 城市 具备 低 碳% 智能的交 通 如 果中 国能 够 抓住绿 色 发 展 的机 遇 ! 则 系统 和 建 筑 " 城 市 达到 国 际 上宜 居城 市 一个 低 碳% 资源 节 约和 环 境 友 好的 "#'# 年 标准 " 绿色 中 国的 愿景 就 会呈现 "  空 气 质 量% 水 和 自然 生 态系统质 量  #绿 色$ 成 为经济 增 长 的重 要 源 泉" 均大 幅 改 善 " 自然 环 境的 恢 复将 大大提高 公 绿色 产 品和 服务 在 国内生 产 总 值 中的 比 例 居 众健 康 和 自 然 资产 水 平" 于世 界 领先 水平 "  低 碳 生 活方 式在 衣食 住 行等领域 全  中 国在 一 些 关键的 绿 色 技术 以 及 商 面普 及 " 业模 式 上占 据世 界 领先地 位 ! 并 成为 吸 引 全  在 经 济 社会 的各 个方 面 采取积极 行 球绿 色 技术 产业 化 的洼地 " 动! 减 少 气 候 变化 带 来的 风 险! 包括水% 农  低 碳发 展 取得实质 性 进 展" 经 济 发 业% 城 市 和 健 康等 方 面的 风 险" 展对 碳 排放 的 依 赖大 大降 低! 碳 排 放 达 到 那 么 ! 这 一绿 色 中国 的 愿景 如何才能 变 峰值 " 成现 实 . 绿 色 转型 给 中国 带 来哪 些机会! 绿  中 国成 为 世 界上采 用 环 保标 准 最 严 色如 何 提 高 中 国的 竞 争力 ! 并成 为新的增 长 $ !&& 格% 覆 盖领 域最 广 的国家 之 一 " 绿色 标 准 全 之源 . 绿 色 转 型如 何 提高 中 国经 济增长的 质 面渗 透 到经 济% 社 会各个 领 域 " 量. 在 促 进 绿 色发 展 方面 ! 中国 有何独特 的  建 立起 资 源节约 型 社 会" 在 生 产% 优势 ! 又 面 临 哪些 障 碍. 绿 色发 展又会给 中 消费 和 流通 的所 有 环节! 中 国 的 资源 效 率 均 国带 来 哪 些 冲 击. 本 报告 将 回答 这些问题 " 第二章  绿色 成为增长之源 本 章揭示 那 些 可 以 让 #绿 分发 挥 色 作 $ 成 用 为 ! 校中正 环 境方面 的 市场 失 效" 也 国 经 济 增长之 源 的 各 种 潜 在可机 以 说遇 " 在 ! 过 去 过 不去可 ! 持 续的增 长 模式 ! 是政 府 $ !&' #绿 色 $ 更多地 被视 为 一 种 只 未能在充 发 分 达 履 行阶段 其才职 责 的结果 " 一旦 政 府采 取 有 能 力 负担的 #奢 侈 品 $" 但 行动 是 充 ! 绿 分 履 行色发 其展公 共 职责! 则 市场 会 相应 地 可 以 超 越增长 和 环 境 之 间 的作这 出 反种应两 难 ! 以 选 减择少 " 环 境和 社 会方 面 的成 本" 越 来 越 多的证 据 显 示 ! #绿 色 而且$ 和 ! 随 经 着 外济增 部长环 境 和健康 成 本内 部 化! 高 两 个 目 标不仅 可 以 同 时 实 现! 而 污染 且 % 高 排可放以相 和互资 源 密集型 产 品的 竞 争力 会 促 进 " 以应对 气 候 变 化 而 言! 美 相对 下 国 降 % 欧 " 这 洲 些和相 对 价格的 变 化! 会 推动 社 中 国 等 地的一 些 最 新 理 论 研究 会资 显 源 示 逐 渐! 有 向 可 符能合 绿 色发展 方 向的 产 业和 服 在 大 幅 度减少 碳 减 排 的 同 时! 不 务配 置 降 " 具 低体长期 而经言 ! #绿色 $ 成为 新 的增 长 济 增 长& NJ - ;+D 26 等 ! "#$$ * 4 来源 ! 主 1 要 - D 表-5等 现 ! 在 三 个方面 "#$$ * 张永生 % 史 鹤 凌  " ! "#$$ ' " 增 长 源 之 一 ) 传 统部 门 的绿 色 化改 造" 绿色 增长如何发生 大量 已 有 的 常 规 技 术 和管理 模 式! 不 仅可 以 减少 能 源 消 耗 ! 而 且 可以提 高 公司 的 盈利 水 绿 色发展根本上依靠市 场驱动" 实现绿 平" 虽 然 传 统 部 门 的 绿色改 造 不如 少 数前 沿 色发展 的前提条件是具备 完善的市 场机制" 绿色 技 术 那 么 具 有 戏 剧性 和 革命 性 的效 果! 其中! 政府通过政策组合% 规制和投 资来充 但在 信 息 和 金 融 的 帮 助下! 很 多提 高 能效 的  比如! NJ- ; + D26等人 & "#$$ ' 的研究显 示! 政府通过干预将 投资引向绿色技术虽 然会带来短期成本! 但长期而言! #绿 色增 长$ 率却会赶 上 #非 绿 色增长$ 率 " 总 体而言! 增长 将不会受影响" 如果立即采取行动! 则追赶期将缩短" 如果行动被延 缓 ! 则干 预的 成本会增加 ! 而 追 赶期则会 加 长 " 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 投资 可以 节 省 成 本 ! 并 产生高经 济 回 报 " 这 色 发 展提 供 支 持 " 比 如! 生态补偿服 务 % 碳 些效 率的 改 进 可 以 促 进 经济增长 " 资 产 管理 服 务 % 碳 交 易% 合同能源管 理 等 " 增长 源 之 二 ) 新 兴 绿色产业 扩 张 " 新 兴 当然 ! #绿 色 $ 是 否 以及何时能 够 成 为 绿色 产业 包 括 太 阳 能 % 风能等清 洁 能 源 ! 及 主 导 性 的 增 长 源 ! 很 大程 度上仍然取 决 于 未 其上 下游 产 业 ! 比 如 相 关的装备 制 造 和 电 动 来 的 技 术 进 步 ! 现 阶 段仍 然具有一定 的 不 确 汽车 等" 广 义 而 言 ! 凡 是由创新 和 研 究 支 持 定 性 " 但 是 ! 稳 定 的 绿色 发展政策预 期 ! 无 的新 市场 和 激 励 ! 都 可 能刺激低 碳 % 资 源 节 疑 会 大 大 加 快 技 术 创 新和 投资的步伐 ! 提 高 约和 环境 友 好 的 技 术 和商品的 出 现 以 及 出 技 术 突破 的 可 能 性 " 以 绿色技术发 明 为 例 ! 口" 此外 ! 不 断 提 高 的 公众意识 ! 有 助 于 消 $3E% d$33E 年 间 ! 风 能% 燃料电池% 电 动 汽 费需 求转 向 绿 色 产 品 " 车 % 海 洋 能 % 太 阳 能 等绿 色技术发明 专 利 始 增长 源 之 三 ) 服 务 业部门尤 其 是 新 兴 绿 终 增 长 缓 慢 " 但 是 ! 随着 气候变化被 日 益 重 色服 务部 门 扩 张 " 与 新 的绿色产 品 出 现 和 消 视 % 环 保 政 策 日 益 严 格 % 可再生能源 投 资 的 费习 惯改 变 相 辅 相 成 的 是服务 部 门 的 扩 张" 提 高 ! 以 及 $33E 年 +京 都议定书, 的 签 署 ! 服务 业在 UBR中 比 重 的提升! 不 仅 有 助 于 绿 色 技 术 的 发 明 专 利 数 量 开始呈现爆 发 式 增 降低 经济 的 碳 强 度 ! 专 业化的服 务 更 是 为 绿 长 &见 图 "a $' " $ !&( 图%6"!  京都议定书 后全球绿色技术专利数量大幅增长!  "##& 年为" !!说明) 欧洲 专 利 局 的 全 球 专 利 申请数量根据优先权日期统计* 只包括具有优先权的专利& 即那些在初始优先权国家之外的国家 申请优先权 的专 利 ' 资料来 源) :18 J )J 0 ! - 2 1 "#$# " 虽然绿色发展目前仍然处于起步 阶段! 背 后的机遇正被越来越广泛地 认识" 比如! 未来发展速度还具有一定的不确定性! 但其 _Z*B最新的+绿色增长战略, 指出! #绿 第二章! 绿色 成为增长之源 色 增 长 具有解决 经 济 和 环 境 挑 战 的 潜 力  并 因此 每 年 提 高 #\&] 新增&## 万 就 业 机 成 为 新 的增长 来 源  _ Z *B  "#$$ @   根 会 欧 洲 投资 占 UBR的 比重会 由 $A ] 提高 据 1 4 - D-5等 "#$$  的 研 究  如 果 将 欧 洲 到"" ]  等等  除 这些 总体经 济 上 的 好处 "#"# 年 的减排 目 标 从 "# ] 提 高 到 '# ]  且 之外  绿 色发 展 还 会带 来相应 的 部 门 好处 采 用 适 当政策 则 可 以 为 欧 洲 经 济 增 长 和 就 见专 栏 "a$ 业 开 辟 一条新 路  到 "#"# 年  欧 洲 经 济 将 专栏 %6 " 绿色 发 展 对 具 体 部门 的 好处 除了 上 面三 个 促 进增长的因素 外  绿 色 发 展政 策 会带 来 更多 好处  从 而 进 一步引致 经济 增长   快 速增 长 的 能源消费已 经导 致 中 国 国 内 电力 供应 和 煤炭 价格 上 涨  且 使中国日 益依 赖进 口 能源  如 果政策不发生 改 变  "#'# 年中国 E% ] 的石 油和 %# ] 的 天 然气将依 赖进 口 因 此 替 代 性的能源政策  将 显 著 减 少对 进 口的 依 赖  有 效使 用 和 更好地管理 土地  将 有 助 于 减少城 市 拥 挤和 扩张  $ !&)  通 过减 少 土 地和水质恶 化 农 业 产 出 会 提高  由 于气 候 变 化对农业 低海 拔 沿 海 地 区 和对 极端 天 气脆 弱地 区 的 冲 击 会日益加 大 绿色 发 展将 减 少 气候相关的风 险  并 提 振 投资 者 和消 费 者信 心 所有 这 些措 施  都会减少成本  提 高 确 定 性 并 通过 降 低风 险促 进 增 长   来源 见附录中的世界银行分析 结构 和 相对价 格 等 因 素 有关  但 中国能源 强 增长源之一 传统部门的绿色改造 度具 有 较大 的 下 降 潜 力 却 是 一个不争 的 事实  过去 三 十 年 尽 管 中 国 在 降低 能 源 强度 虽 然目前 有 些 新 的绿 色 技 术 成本仍然 较 方面取得 了 史 无前 例 的 进 步  但同 高 收 入国 高 但 很多已 有 的 绿 色技 术 和 管 理办法 实 家相比 能 源 强度 的 绝 对 水 平 仍然 存 在 较大 际上 已 经可以 通 过 降 低能 源 和 其 他投入成 本 差距见 图 "a"  比 如  用 单位 产 出 消耗 来取 得 回报 帮 助 中 国缩 小 同 高 收入国家 能 的一次能 源 来 测度  "##3 年  中国 U BR的 源强 度 的差距  一 些 旨在 提 高 绿 色技术和 产 能源强度 是 每 百万 美 元产 出 按"##% 年平 品投 资 回报的 政 策 和 投 资 可 以 直接起到 促 价购买力  消 耗 '3# 吨 标 煤  而同 期 德 国的 进增 长 的效 果  比 如 根 据 麦 肯锡的估 算  水平则为 $&E 吨标 煤  能 源 强 度的 差 别 不仅 在建 筑 中安装 (Z B灯  到 "#'# 年每年可 以 仅是由于 能 源 效率 的 差 别  同 时它 也 同 产出 比照 常 情景节 约 "%# 亿美 元 的 成 本按"##3 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 !! 图%6%! 单位78+能源强度 "##& $%&&# 年单位 78+能源使用量 数据来源 Z ) G N"#$$ " 年 美 元计 算 '" 通 过 改 变 设 计 来 改 进 建 筑 中 #三 赢 $ 的 结 果 " 这 些 #无悔 $ 的 措施 ! 有 助 被 动 式的 供 暖 和 制 冷 系 统 ! 每 年 可 以 节 约 于 同 时 提 高 增 长 的 数量 和 质 量 " 图 "a '是 麦 $ !&* &# 亿 美元 &< J9) L .8! "##3 ' " 工 业 是 最 大 的 肯 锡 估 算 的 特 定 能 效 技 术 "#'# 年 可以 产 生 的 用 能 大户 ! "##A 年 占 中 国 全 部 一 次 能 源 消 耗 减 排 和 节 约 成 本 的 潜 力 ! 但 世 界 银 行团 队 对 相 的 E"] & 国 家 统 计 局 ! "#$# ' ! 而 工 业 领 域 关 数 值 进 行 了 相 应 调 整 ! 以 反 映 这 些协 同 收 益 存 在 巨大 的 能 效 提 高 潜 力 " 总 体 而 言 ! 如 果 的 社 会 价 值 " "#'# 年 ! 在 减少 &%# 亿美 元 直 接 现 有 的适 用 减 排 技 术 得 到 充 分 利 用 ! 估 计 仅 成 本 的 基 础 上 ! 同 健 康 相 关的 协 同 收益 的 价 值 由 效 率提 高 ! "#'# 年 前 每 年 就 可 为 中 国 直 接 为 "## 亿美 元 &详 见 第 三 章'" 节 省 高达 &%# 亿 美 元 的 成 本 &1.9 *12 J 1 620+ ).8  >1- 8C + . .C "##3  ( ? "##A 1 6 ) .D e V1 "#$$  1 0 .C <168-01j"#$$  2 图%6'!2# 项重大工业节能技术在中国的推广应用的节能 左 和减排 右 潜力 %&&4 $%&%& 年 资料来源 冯飞等 "#$$   专栏%6% 中 国水 泥 和 钢 铁 行 业 能 效 提 高 潜 力 在过 去十年前所未 有 的 建设 热 潮 的 带 动 下 " "##3 年 中 国 的 钢 铁和 水 泥 部 门占全国 总能源消 费的比例高达 $[I# 由于 这 一 热 潮 会 持 续 到 "$ 世 纪 "# 年 代" 对 钢铁 和水泥的 需求会进 一步提升% F,+6 K\- 0 1 2j " "#$$ , W5 )C2-L-01 2 j " "#$$ & # 到"#'# 年" 每年生产 钢和水泥 所消耗的煤炭 将 达 到3\"& 亿 吨 " 比 "##A 年 提 高 I" ] " 即 增 加 "\E& 亿吨!! !! 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 %K>? "#$# , F-.DY\<\"#$# , 1 .C F 6 K ,+ \- 0 1 2j" "#$$ & # 因此" 这些行业能效的提高" 将对中国未 来 几 十 年的 整 体能源效 率趋势产 生 显著 影 响 #  在$33A 年 到"##3 年期间" 中国水 泥的 单 位 产 出 能源强度下降 了'# ] " 节 能 减 排取得显著 进 步 # 虽然 其 效率已比 美国高" 并 同欧 洲 接 近 " 但与世界上最 好 的 水 泥 技 术 的能源效率 相 比 " 中国 水 泥行业的 能源强度 仍 然高 出 '# ] #  中国 的 钢 铁行 业 " 则需要 进一步追 赶 行 业 领 先 者 的 效率水平% 见图 " a %&# 通 过推广最佳 技 术 " 每年 可 以节省 $亿 吨煤% G Z N"#$# & # $ !'" 图%6.! 中国钢铁行业能源强度及同其他国家行业领先者的比较 资料来源 世行团队根据Z G NV+ 52C Z 5 .-DL>12 1.J -8 K>? "##3 1 .C X .C "#$#  1 KGB K _G B?HNH数据制作 总体而 言" 如果采用目前市场 上 已有的成熟 技术 " 则从 "##A 年到"#'# 年间 " 中国 钢铁 和水泥 行业 平均每年可净节约 33 亿美元的成 本" 包 括相 应 的 净增量 资 本$ 运 营和 维护 成本# 随着 未来能源价格变化 " 节约额可能 会更 高# 通 过 减 少污染 产 生的 疾 病负 担" 这些节 能技 术还会促进增长# 污 染减少产生 的额 外社 会收 益 每年将 高 达$"\" 亿美 元% 关于污 染减 少带来的福利收益 详 见第三章&# 源  新 能 源 汽车  节能环 保 产业 新 材 料  增长源之二 新兴绿色产业扩张 生 物 技 术  高端 装 备制造 等  都可 视 作绿 色 产 业 的 一 部 分 全 球而言  这 些领 域 的很 多 凡是 具有低排 放 低 污 染特征的 产 业 商 业 机 会  包括 清 洁能 源 汽 车和清 洁能 源  均可 以归 入绿色产业的 范 畴 绿色产业 最 具 都 正 在 转 向 发展 中 国家 体的 例子 是清洁能 源  其 中 太阳能  风 中 国 已 是世 界 上可再 生 能 源投 资 规模 最 能 生物 质能和水电已 在 较大 规模上实 现 了 大 的 国 家  超 过 其他 所 有 国 家 R -= 商业 化 中国十 二 五  规划 确立的 七 大 "#$#   如 果 风电 行业每 年完 成"### 万千 瓦 战略 性新 兴产业 即 新 一 代 互联网 新 能 的 装 机  中 国保 守 估计 每 年 至少 需 要 $&## 第二章! 绿色 成为增长之源 亿 元 约 合 "#$ 亿美 元 投 资 而 且  如 物 生 质能  海 洋 能 源 页 岩 气 煤 层 气  汽 化 果 国 家 设 定 的 目 标实 现的 话  则 "$"$ 年 中 等 煤 在内 的 清 洁 能 源的 成 本 也会 持续 下 降  国 新 兴 绿 色 产 业占 %&'的 份额 将达 到 (# )  世界 范 围 内 风能  光 伏发 电  海 洋 能 不 仅如 此  很大程 度上 得益 于大 规 模 的 产 电动 混 2 合 动 力 汽 车 以 及 照明 能 效 技 术 的 业 化  中 国 新 能 源技术 进步 和成 本下 降 的 速 度 专利 申请 数 的 大 幅增 长  说 明清 洁 能 源 技 术 更 是 超 出 预 期  在 可再 生能 源领 域 风 能 设 备 正在 快速 进 步  在全 球 创 新 趋势 中  中 国 居 和 光 伏 发 电 成 本 在过 去五 年 大 幅下 降 冯 飞  于突 出 地 位  以 风 能 专 利 为例  过 去 # 34 王 金 照  "$((  煤电 和 风电 的 上网 价 格 已 非 年 中国 的 专 利 数大 幅 增 长 见 图 " 5 6 常 接 近 低 于 每 千瓦时 #$ 元 $* 人民 币  在 光 而在 过去 "$ 年  从发 达 国 家转 移 到 中 国 的 伏 产 业  太 阳 能 电池 板 的价 格 已从 (+,$ 年 的 风能 技术  则 超 过其 他 任 何 国家  在 政 府 投 "- 美 元 降 到 "$($ 年的 -美 元 以 下 见 . /& 01 资和 政策 的 支 持 下 中 国 持 续吸 收 和 创 新 绿 "$($  按 照 这 个长期 趋 势 火 电和 光 伏 发 电 色技 术 这 些 技 术的 竞 争 力 将日 益 突 出  并 的 价 格 在 "$"$ 年 将 非 常接 近 同 样 地  包 括 促进 中国 未 来 的 经济 增 长  $ !"# 图!"#$ 按申请地衡量的世界风能专利 资料来源 7 : 89 ;< 89 = @  "$$+   转 >? 引自冯飞等 "$((   尤 其 是  中 国 新 兴 环 保 产 业 的 增 长  显 水 处 理 和 固 体 废 物 处 理  年 产 值已 高 达 示 政 府 在 促 进 绿 色 部 门 增 长 上 扮 演 着 重 要 角 A,$$ 亿 元 人 民 币 7H /  "$((   随着 十 色  以 脱 硫 产 业 为 例 十 一 五   "$$# 3 二 五  更 严 格 环 保 标准 的 实 施  政府 希 望 "$($ 年  期 间  中 国 政 府 要 求 全 国 二 氧 化 环 保 产 业 增 长 到 "万 亿 元 人 民 币 约 "+#$ 硫 排 放 量 比 "$$# 年平 均 降 低 ($ )  对 重 工 亿 美 元  见 专 栏 "5 -  业  国 家 发 改 委 和 环 保 部 则 设 立 了 更 为 严 格 绿 色 新 兴产 业也 为 中 国 的 出 口 和就 业 创 的 标 准  "$$6 年 之后  中 国 的 脱 硫 产 业 得 造 了 新 的 机 会  根 据 世 界 银 行 的 估计  到 到 快 速 发 展  尽 管 各 地 对 新 标 准 的 执 行 宽 严 "$-$ 年  同 可 再 生 能 源 和 清 洁 能 源 主 要 不 一  但 煤 电 厂 安 装 的 脱 硫 装 置 仍 年 均 增 长 是 电 动  汽 车 相 关 的绿 色 技 术 及 服务 的 出 -A )  7 8B C9% D @@ @ C:E8 F CB: B9: BG@"$((   到 口 额 将 增 加 到 ""+$ 亿 3 -+#$ 亿 美 元 并 创 "$$+ 年  脱 硫 产 业和 其 他 环 保 产 业  包 括 造 AA$ 万 34,$ 万 个 就 业 岗 位  这 些 出 口 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 !!!! 专 栏 !" % 中国环 保 产业 强劲增 长 的 前 景 胡锦 涛 主 席 在 "$(( 年 亚 太经济 论 坛演 讲中展 望   十二 五  期 间  中 国 的 环 保 产 业 将 继续 快 速 增 长  "$(# 年 环保产业 总 产 值有望 超 过 " 万 亿 元 人 民 币  "$(( 年 至 "$(# 年  中国 环 保 投 资 将 达 -* (万 亿元人 民 币 较过去 #年 翻 一番  中 国 将 绿 色 产 业 和 节 能 环 保 产业 作 为 吸 收 和 利 用 外 资 的重点 领 域 旺盛的 绿 色 需 求和 优 良 的 投 资 环 境 将 为 各 国 尤 其 是本 地 区 企 业 提 供 广 阔 市 场和巨 大 投资 机遇 值 大 约占 到 中 国 总 预 计 出 口 量的 6) 3 大# 中 国 环 境 和 发 展 国 际 合 作 委 员 会 的 一 份 ($ ) $ 或占 到 %&'的 ") 3 -)# 当 然 $ 该 报 告 估 计 $ 在 未 来 #3 ($ 年 $ 在 节 能 % 环 保 比 重 的 大幅 提 高 取 决 于 全 球 需 求 状况$ 以 及 以 及 用 高 技 术企 业 替 代 高 污 染 企 业 方 面 $ 中 世 界 各 国政 府 是 否 采 取 应 对 气 候 变化的 决 定 国 将 支 出 #*,万 亿 元 人 民 币 !约 合 +($$ 亿 美 性 行 动 ! I= J DK L9CM $ "$(( " # 元"$ 由 此 会 创 造 ($$6 万 个 就 业 岗 位 $ 而 淘 '绿色 ( 显 然会 创 造 就 业 # 同时$ '绿 汰 污 染 产 业 将会 导 致 +# 万 人 失 业 $ 净 创 造 的 色 ( 也 可 能 给 一 些 行 业 带 来 更 高的 成 本$ 就业 机 会 为 +#$ 万 !7 7F7 1&$ "$(( " # 前 面 $ !"! 意 味 着 国家 对 一 些 产 业 进 行 限 制 并会产 生 失 提 到 $ 出 口 会 创 造 AA$ 万 34,$ 万 新 就 业 岗 业 # 而 且政 府 采 取 的 减 排 和 环 保 行动会 带 来 位 # 虽 然 这 些估 测 仍 然 很 粗 略 $ 但 它 却 证 明 价 格 和 生产 模 式 的 变 化 $ 从 而 对 经济产 生 冲 了 '绿 色 可 以成 为 新 的 增 长 来 源 ( 这 一 概 念 击 # 时 间 越 长 $ 对 '绿 色 ( 技 术的定 义 越 !见 专 栏 "5A" # 宽 泛 $ 则 绿 色 发 展 对 就 业 的 正 面影响 就 越 图!"&$ 中国绿色产品和服务的出口估算 !'%' 年 说明& 图 中比 较的是国 际 能源 署 设定 的两种 情景# '现有 政策 情景( 是 指 $ "$ 国集 团 遵循其 削 减化石能源补贴 的承诺$ 各国 履 行 其 )坎昆 协 定* 中 关于降 低温 室 气 体 排放的 承诺$ 且现有 的 二 氧化碳 减 排 政 策得 到实 施! 即$ 国际能源署) 世界能源 展望 "$($ * 中的 '新 政策 ( 情景"# 更高 的 估计 结果$ 对应的 是'更 雄 心 的情景 (# 在 此 情景 中$ 各国采取 更雄心勃勃的减 排行动$ 以防 止 大 气 层中的 二 氧化 碳 浓度超过 A#$''N !即)世 界能源 展望"$($ * 中的 ' A#$ 情 景 ("# 资 料来源 & 世界银 行团队 计 算# 细 节见 该研究 的背景 报告# 第二章! 绿色 成为增长之源 专 栏!"( 绿 色 发 展 和 就 业 的 关系 一 些国 家 的 实 证 研 究 显 示 ! 中期 而 言 ! 绿 色 增 长 对 全 球 就 业 会 产 生 积 极 但 较 为 有 限 的 影响' .O1' D ! "$(( ( N9:BC@P5Q@C9 D CK@P! "$($ ( F R0 ! "$$+ ( & @ >SD??=B D : @ 9T J ! "$$4 ) % 当 然! 一些 国 家 ! 比 如 中 国 ! 在 创造 就 业 方 面 要 胜 过 其 他 国 家 % 而 且 ! 发 达 国 家 的 证 据 显 示! 在向 绿 色 增 长 转 型 过 程 中 创造 的 就 业 ! 往 往 更 有 技 术 水 平 ! 且 报 酬 更 高 % 一 份 关 于 美国 绿色 产 业 的 研 究 显示 ! 这 些 行 业 的 平 均 工 资 要 比 美 国 总 体 平 均 工 资 高 出 (- ) =@ ' N>D :9J * ! "$(( ) % 另 外! 德 国一 份 研 究 报 告 发 现 ! 那 些 致 力 于 减 缓 气 候 变 化 的 措 施 给 大学 生创 造 了 更 多 的 就 业 机 会' &>SD @? ?=BD等 ! "$$4 ) % 这 种 结 果 同 绿 色 新 技 术 具 备 更 高 的创 新元 素 有 关 ! 而 传统 部 门 则缺 少 这 些 元 素% 相 反 ! 在 一 些采 掘 业 * 公 用 设 施 * 渔 业和 一些 重 工 业 部 门 ! 其 就 业 在未 来 将 会 缩 减 % 这 主 要 是 由 于 能 源 价 格 逐 渐 提 高 * 自 然 资本 损耗' 比 如 ! 过 度捕 鱼 和 伐 木 )* 采 用 更 有 效 的 技 术 ! 以 及 生 产 过 程 的 自 动 化 等 带 来的 结果 % $ !"% 底  中 国 节 能 服 务 产 业 总 产 值超 过 ,$$ 亿 元 增长源之三 服务部门扩张 约 合 ("$ 亿 美 元  年 节 能能 力 达 到 ($6A 万 吨 标 准 煤 年 减排 "66" 万 吨 二 氧 化 碳  绿 色 转 型 对 服 务 部门产 生两 方面 的 影 响 另 外 一 个 重 要 的 趋 势 是  在 一 些 贫 困 地 区  首先  它 会 催 生 新 兴 绿色服 务 业 比 如  生 生 态 补 偿 服 务 成 为 一 个 快 速 成长 的 行 业  这 态服 务 补 偿 '1/  碳资产 管 理服 务  碳 交 些 地 区 的 农 民 依 靠 维 持 生 态 也 能 得 到 报 酬  易 以 及 合 同 能 源 管 理 1N7 等  第 二 而 不 是 像 过 去 那 样 完 全 靠 卖 木材 或 农 产 品 得 它会 支 持 中 国 的 经 济 转型 以 摆脱 对 制 造 业 到 报 酬  的过 度 依 赖  并 促 进 服务部 门 的扩 张  随 着 此 外  中 国 传 统 服 务 业 的发 展 目 前 仍 然 中国 制 造 业 可 能 很 快 接近甚 至 超过 高 收 入 国 较 为 滞 后  具 有 很 大 的 发 展 空 间  "$($ 年  家的 效 率  服 务 部 门 的这两 种 趋势  对 于 降 中 国 服 务 业 增 加 值 占 %& '的 份 额 为 A-*() 低中 国 的 碳 排 放至 关 重要 远 低 于 高 收入 国 家 的 平 均 水平  "$$, 年 为 中 国 的 新 兴 绿 色 服务部 门 的重 要 性 已 不 4# )   甚  至 低 于大 多 数 的 中 等 收 入 国 家 可忽 视  中 国 节 能 协 会节能 服 务产 业 委 员 会  "$($ 年 为 #6 )   I=DJ K L9CM "$((   见 1N7H  发 布 的 数 据显示  截 至 "$($ 年 图 "5 ,   但 是  并 不 是 所 有 绿色投资 产 生的 工作 都 是 具 有 高 报 酬 安全 工作条件和工作保障 理想 的职业 前景和工人权利 的 好 工作 .O1'@ :9J * "$$,   在一些产 业 比 如 建 筑  废物 处 理 和循 环业  通过绿色投资创造的新 就业机会 不一定都会改善非 正式 工人的 境遇  绿 色 增 长 对 不 同行业工 作 条件 带 来 的 影 响 还 不 太 清 楚 绿色 增长并不能替代有效的 社会保护和 人力资本投资政策   这 里 的 服 务 业 是 指 代码为F/F 7U @G-*( &G BB?B =C?#$ 5++ 的活 动 不包括公共管理和国防 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 图!")$ 服务业增加值占*+,份额的国际比较 !'-' 年 说明& 农业 对应 /F F 7U G @ *-*( &BG? BB =C? (5 #$ 包 括林业% 渔业% 畜 牧生产 和作物 栽培# 工业指&G BBB ?=C?($ 5A# $ 包括采矿% 制 $ !"& 造% 建筑和 公用 设施# 服 务 是 指& G BB? B=C?#$ 5 ++ $ 包 括批发和 零售贸 易% 交通% 政府% 金融% 专业服务% 教 育 % 健 康 和地产# 其中$ 法国 和日本 的数 据为"$$+ 年 # 资料来 源& 世界银 行 )世 界发 展 指 数 * ! "$(( " # 中 国 服 务 部 门 比重 偏 低 有其 深 层原 因# 务业的,倍 和 #倍 # 如果服务业比重能够提 第一 $ 政 府 公 共 服 务 水平 较 为 低 下 $ 且地 区 高一个百分 点 $ 则中 国整体经济的能耗强度 之间 不 均 衡 # 过 去 $ 政府 的 作 用 主 要 集中 于 将下降(*A)# 促进 经 济 增 长 $ 相 对忽 视 社 会服 务 的提 供# 第二 $ 政 府 在 一 些 领域 的 不 当管 制 和垄 断$ 欠发达地区的新机遇 制约 了 服 务 业 的 发 展# 在 金 融% 保 险% 航 空% 铁 路 % 电 信 % 教育 % 医 疗% 文 化% 艺 绿 色 发 展 为相对 欠 发 达 的 中 西 部地区实 术% 体 育 等 领 域 $ 民 营资 本 进 入 面 临 一些 实 现追 赶 $ 从 而 降低中 国 的 地 区 间 差 距提供了 际障 碍 # 第 三 $ 中 国长 期 以 来 % &'至 上 的 一条 新 途 径 # 改革开 放 后 $ 东 部 沿 海经济率 发展 思 路 和 出 口 导 向 型发 展 战 略 $ 导 致制 造 先获 得 发 展 $ 但自 "$$# 年 起 $ 中 西部地区 业比 重 偏 高 和 服 务 业 发展 相 对 缓 慢 # 的经 济 增 长 率 已经超 过 东 部 地 区 !刘云中 长 期 来 看 $ 中 国 服务 业 的 增 长 $ 取决 于 等$ "$(( " # 内陆 省 份 不 应 重 复 东 部省份 政府 放 松 管 制 的 改 革 进程 $ 取 决 于 知 识产 业 '先发 展% 后 治理( 的 老 路 # 那 些 矿产资源 和中 等 收 入 阶 层 日 益 兴起 带 来 的 消 费 模式 的 丰富 的 中 西 部 省份尤 其 应 该 如 此 # 虽然采矿 变化 # 服 务 业 比 重 的 提高 $ 会 显 著 降 低中 国 业带 来 了 % &'高增 长 $ 但 当 地 居 民收入未 的排 放 强 度 # 据 测 算$ "$$+ 年中 国 第二 产 能相 应 提 高 $ 一些地 方 的 环 境 甚 至 遭到严重 业的 单 位 增 加 值 能 耗 强度 $ 分 别 是 农 业和 服 破坏 # 第二章! 绿色 成为增长之源 中西部 内陆省 份之 所以应该 避免 走 东 部 发展 劳动 密 集型产 业的条件 已 发 生 改 变 第 过去 的传统 和 环境 退化 发 展道 路  除 三 随着 节 能减排 政策的严 格 施 行  高碳 排 了第 一章分 析的中 国发 展方式迫 切需 要 转 变 放 高资 源 消耗和 高污染产 业 的 增 长 空间 将 的原 因外 还有其 独特 的原因 首先  经 济 越来 越小  同时 内 陆省份 在 清 洁 能 源等 方 较为 落后的 地区大 多生 态非常脆 弱 传 统 的 面有 其比 较优势 王毅 "$((   第 四 随 发展 模式不 仅会给 这些 地区的生 态环 境 带 来 着城 市化 快 速扩张 以及土地 资 源 的 紧 缺 国 难以 恢复的 巨大破 坏 而且还会 给下 游 带 来 家对 工业 用地实 施 更加严 格 的 控 制 见 专 很大 影响 其次 中国 人口结构 正快 速 老 龄 栏"5#  因此 促进绿 色 发 展  避 免东 部 化 原先支 撑东部 沿海 劳动密集 型产 业 发 展 省份 过去 发 展模 式 带来的 高 环 境 治 理成 本 的大 量农村 剩余劳 动力 已不复存 在 中 西 部 对于 中国 的 欠发达 地区有着 直 接 的 好 处 专 栏 !" . 中 国 的 主体功能 区 和绿色 发 展 道 路 为 了 保护 生 态 环 境 ! 避 免 走" 先 污染 * 后治理 & 的 老 路 ! 中 国 在 "$(( 年 出 台 了 +全 国 主体 功能 区 规 划 ,! 将 全 国 国土 面积 分 为优化 开 发 * 重 点 开 发 * 限 制 开 发 * 禁 止 开 发 四 大 类型 % 虽 然 主 体 功 能 区 的 划分 可 能基于" 发 展 就 会 产 生 污 染 和 排 放 & 的 认 识 ! $ !"" 且 做 法 上 有一 些 争 议' 比 如 ! 划 分 依据 要 进一步科 学 化 * 存 在 一 定 的 计 划 色 彩 * 影 响 限 制 和 禁 止 开发 地 区 的 发 展 权 等 )! 但 撇开这 些 争议! 它 在 客观 上 却 相 当 于 对 这 些 地 区 施 加 了 一 项 严格 的 环 保 政 策 ! 避 免 其 走上 传统 发展道 路 % 如 果 没 有 中 央 层 面 出 台 的 严 格 的 主 体 功 能 区政 策 ! 地 方 政 府 可 能 很 难主 动实 施如此 严 格 的 环 保 政 策 ! 而 严 格 的 环 保 政 策 又 是 绿 色 发展 的 前 提 条 件 % 因 此 ! 主体 功能 区的划 分 ! 客 观 上 可 能 为 限 制 和 禁 止 开 发 地 区 催 生 出 一条 新 的 绿 色 发 展 道 路 % 由 于 经 济 欠 发 展  欠 发 达 地 区的 生 疗 养 中 心  艺 术 等  尤 其 是  一 些 新 的 商 业 态环 境 和 人 文资 产 反 而 幸 运 地 得 到 较 好的 保 模 式  比 如  特 许 经 营 和 连 锁 经 营 组 织 模 存 成 为 经 济发 展 的 优 势  随 着 中 国 高速 铁 式  可 以 将 教 育 程 度 相 对 较 低 的 劳 动 力 直 接 路 高 速 公 路 物 流 体 系  互 联 网  通讯 技 卷 入 发 达 的 分 工 体 系  使 其 劳 动 生 产 率 得 到 术等 快 速 发 展和 普 及  经 济 发 展 的 空 间概 念 大 幅 提 高  生 态 补 偿 服 务 和 开 发 新 能 源  也 以及 人 们 的 生活 方 式 正 在 发 生 急 剧 变 化 通 是 欠 发 达 地 区 发 展 的 重 要 机 会  比 如  在 中 过同 发 达 的 外部 市 场 直 接 联 通  欠 发 达地 区 国 的 一 些 贫 困 地 区  农 民 从 过 去 靠 卖 木 宝贵 的 环 境 资产  就 有 可 能 转 化 成 巨 大的 经 材  转 变 为 卖 生 态  赚 钱  就 是 发 展 方 济收 益  使 其经 济 在 不 牺 牲 环 境 的 条 件下 获 式 转 变 的 一 个 例 子  又 如  在 中 国 中 部 省 份 得发 展  湖南 的 一 个 国 家 级 贫 困 县  一 种 通 过 引 入 更 一 些 欠 发达 地 区 正 在 利 用 这 种 优 势 通 复 杂 市 场 机 制 的 大 推 进 绿 色 发 展 模 式 过新 的 方 式 发展 经 济  比 如  发 展 高 附加 值 就 正 在 探 索 之 中 见 专 栏 " 56   在 中 国 农业  生 态 度假  文 化 旅 游  培 训 和 会议 其他 一 些 地 方  各 种 不 同 的 绿 色 发 展 模 式 也 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 正在不断涌现 贫困 地区因地制宜探索不同 义 而且对世界 其他国家贫困地区的发展也 的绿色发展新模 式 不仅对中国具有重要意 具有 现实意义 专栏 !"# 通过 大 推 进 模 式促进贫 困 地区的 绿色 发展  湖南 案 例 湖南 怀 化 案例的 基 本 思想 是 ! 充分利 用 便利的 交通 * 通信 * 物流 等 条件促 进 绿色 发 展! 让过 去 被 忽略的 武 陵 山贫 困 地 区宝贵 的 无形资 源! 比 如优 美 的自 然 环境和 丰 富的 文 化遗 产等 ! 成 为当地 民 众 增收 的 新 来源! 以 及地方 经济 发 展的 新 动力 % 在政 府 的 协调和 企 业 家的 共 同 努力下 ! 贫困地 区可 以 借助 复 杂的 市 场机制 ! 通过 一 种" 大推 进 & 模式! 建 立起绿 色 现代 经济 % 比如! 发展 会 议中 心* 医 疗服务 * 生态 和 文化 服务 * 休 闲度假 等 % 这样 ! 一 个将受 教 育程度 相对 较 低的 当 地人 卷 入到发 达 的外 部 分工 体系 的 经 济结构 ! 就 可以 在 较 短时间 内 建立起 来% 这 个试 验 的 口 号是! "乡 村- 让 生活 更美 好 .& 这意味 着 ! 村庄 不 再是贫穷 的 代表! 而 是 渗透了 现代 文 明的高 品 质生 活 的象 征% 更 为 重要的 是 ! 此类 模 式 可以在 其 他地区 或国 家 复制 ! 从而 使 在中国 进 行的 这 种绿 色发 展 探 索具有 世 界 性意 义 %  资料来源 &U7绿色发展专题组 $ !"' 第三章  绿色 提升中国的增长质量 除了 收 入水平 之外  人类损 源 福耗利导还包 致括良 的高 昂 成本 对于中 国 的 持 续 发  好的健康  生活质 量和 清洁 的 和 展 环 福 境 祉等内 来容说  这 一点至关重要 如 果 不 显 著 $ !"( 虽然这些 内 容在传 统% &'中 未 改 善 能 自 充 然分反 资映源 的 使 用并保持其可 持续 性  则 难 但它们也 可 以被测 度 提 升 取 以增得 长的质 十量二 五  规划及其他 长期社 会 和 经 济 意味着 在 提高人 均收 入 的同划 规 时中 全 关 面 于或部 提高 增 长质量的目标 日 本 的 经 验 分地提高 这 些福利 指标  虽然明 表 以 占  严 国民 格总收 的环 境 政策不但不 阻碍 经 济 增 长  入比例测 度 的环境 污染 和 资源而 反 损会耗刺仍然 激明显 经济 扩  而 张 那些预防 性 的 环 境 政 高于高收 入 国家 但中 国 这些对 策 年经在济环境 的方面 促进 作 用就更强小 林 光 "$((  取得了很 大 进步 此章 揭 示绿意 这 色味发着展可以在  经济 增 长和环境质量 改善 之 间  可 多大程度 上 提高人 们的 福 利水以 形 平成 并 相 显 互示改 促进 的 良 性 环 循   善环境的 投 资对经 济增 长具 有 长 期的好处 经济增长 和 环境质 量提 升 之间 绿  其 色实可发 以展 形 能 带来巨大 的环境 收 益 由 于 成一种相 互 促进的 良性 循 环 发展 阶 段 不同 以 及采 用传统 发展 模式 等 原 因 中 国 目前 环 境恶化和 资源消 耗 的经 济 代 提升环境质量 价 估 计 约占 国 民 总收入 %OF 的 +) 比韩 国 和 日本 的 相应 水平高 十倍 以上 见 绿色发展将降 低目中 前国因环境恶化和资 图-5 (  如 果 成功实施绿 色 发 展 则 到   这 些成 本通 常 用 一 个 国家 环 境外 部性的价值 来测度  或者用资 源损 耗产生 的外部 成本来测度 包括同污染相关的 健康 损 失  财 产损失和 全球冲 击 或 者 用 资源损 耗 的损失来测度 土壤 浸蚀 毁林  渔 业损失 生物 多样性损失 水污染和水源 退化 等等   谭晓 梅 V9C  "$$6  对("- 个国家的研究 表明 没 有证据显示 %&'在增长 到一 个特定水平后 环境就一定会发生 好转  环 境 是 否改善 真正起 作用 的 是 政 府 治理 水 平 而不是%&'水平  这意味着  中 国 完全可以走 出 一条经济发展 与环境保护 兼得的发展 道 路   图 -5(对 不 同 发 展 阶 段的 国 家进行比较 是 为了说 明当 中国进 入高 收入状 态时 在环境方面 的改善潜力 见表-5(  专题报告三 抓住绿色发展的机遇 年$ 中 "$-$ 国这一比例 有望降到 每 年 "*4) 环境投 资产生的好处 $ 有些表现为财务上的 的水平 !也即相当于美国 现在的 水 平 "$ 而 '双赢( !见第二章"$ 有些则表现为公共福 估计的额 外成本则为%OF的$*#) 3(*$)# 利和生 态健康的改善 # 图%"-$ 环境退化和自然资源损耗占国民总收入的比例 !'') 年 说 明 & 这 里的环境 退 化$ 包括 70% 可 "吸 入颗粒 物 !' N " 和 水 ($的 污 染损 害# 二氧 化 碳损害的 估计$ 是按照每吨二氧化碳 "$ 美 元 ! (++# 年 美元" 和碳 排 放总吨 数计 算# 可 吸 入颗粒 物 的 损 害$ 是 按 照 为 减少 因颗 粒物 排 放带来的 疾病和 死亡的风险而愿意 支 付 的 赔偿 来 测 算 # 中国的水 污 染损 害$ 是按照 "$$- 年的健 康 损 害 估计 $ 包 括 水 污染 带来 的腹 泻 以及相关 的癌症 死亡等健康损害! 世 界 银 $ !") 行$ "$$4 " # 自然 资源枯 竭 为森林 净损 耗% 能 源 枯竭% 矿 产 枯 竭和 土 壤 流 失 的总 和 # 森林 净 损耗为单 位资 源租金乘以超过自然 生 长 的 木材 量 # 能 源 损耗为能 源 资源 存量 价值与 剩 余 储备周 期 ! "# 年为 上 限 " 之 比$ 包括 煤炭 % 原油和天 然气# 矿产损耗为矿产资 源 存 量 价值 与 剩 余 储 备周期 ! "# 年为上 限" 之比 $ 涵 盖了锡 % 金 % 铅% 锌 % 铁 % 铜% 镍% 银 % 铝 和磷矿# 土壤养 分流失数据来自/8BW N9 ! "$$+ " # 资料来源& I= DJK L9CM $ I= DJK &@@ GJS; = @C:F E CKB9= :D? D ! "$($ " + I=JK L9CM ! "$$4 " + /8BN*X *W N9%*Y*! "$$+ " # 具体 而 言 $ 中 国 的 环境 改 善 来 自 于 降 来 相 应 的 经 济 好 处 # 无 论 是 从 当前 还 是从 对 低对化石 燃 料 的 依赖 $ 并 将 空 气 污 染 % 水 未 来 的 预 测 来 看 $ 同 城市 空 气 质量 相 关的 环 污染以及 资 源 损 耗降 到 同其 他 高 收 入 国 家 境 疾 病 指 标 $ 中 国 都 是世 界 上 最高 的 国家 之 相当的低 水 平 !见表 - 5( " # 实 现 这 一 目 一! 7= 8@ C @:9 * J $ "$$A + I=DK L J 9CM $ 标的最好 办 法 $ 就 是在 整 个 经 济 的 消 费% "$$4 " # 中 国 城 市 空 气质 量 虽 然 正 在改 善 $ 生产和投 资 决 策 中$ 确 保尽 可 能 有 效 率 地 但 对 健 康 的 影 响 仍 然 很 大 $ "$$+ 年 约占 国 将环境的 负 外 部 性内 部 化# 自 然 资 源 和 生 民 总 收 入 !% OF" 的 -)# 近 年来 $ 中国 政 产要素的 价 格 要 反映 其 稀缺 程 度 和 环 境 成 府 已 采 取 强 有 力 的 手 段解 决 空气 污 染问 题 # 本效益# 绿 色 发 展$ 尤 其是 对 化 石 燃 料 依 尽 管 城 市 空 气 质 量 得 到 改 善 $ 但 由 于城 市 赖的降低 $ 将 改 善当 地 环 境 # 比 如 $ 降 低 人 口 增 长 如 此 之 快 $ 同 空 气 污 染 相 关的 健 空气污染 % 土 地 退化 和 水 污 染 $ 并 改 善 生 康 成 本 $ 尤 其 是 那 些 易 受 影 响 人 群! 比 如 态系统管 理 # 老 年 人 " 的 健 康 成 本 $ 仍 在 持 续 上 升!见 预计 最 大 的 改进 是 $ 空 气 质 量改 善 带 来 图 - 5 "" # 人类健康 的 改 善 和物 质 损 失 的 减 少$ 进 而 带 第三章! 绿色 提升中国的增长质量 $$ 表%"- 一个更绿色的中国 ! 所 有 数字均为占%OF的百 分 比" 环境 损 耗 和 退 化 !''/ 年值 !'%' 年可达到的更 绿色 值 净提高 能源损耗 "*+ (*+ (*$ 矿物损耗 $*" $*" , 'N 健康 ($损失 "*, $*( "*4 空气污染带来 的 物 质 损 失 $*# $*( $*A 水污染带来的 健 康 损 失 $*# $*( $*A 土壤养分损耗 (*$ $*( $*+ 二氧化碳损失 (*( $*" $*+ 总的损耗和退 化 +*$ "*4 6*- !! 数据来源 : & 8:S& 2K9 2 9 :*Z=J D CM* K[9 =D \ D $ I=JK L9CM ! "$$4 " # $ !"* 图%"!$ 城市空气污染的趋势 数据来源& 世界银行计算# 对城市 可 入 肺 颗 粒物采取 强 有 力 的措 等 收入国 家 # 如果中 国 的 空 气 质量 能 够达 施$ 对于改 善 健 康 和 社会福利 而 言 $ 将会 到 日本(+,$ 年的水 平$ 则 其 收 益就 相 当于 有很 大的 回 报 # 随 着 经济持续 增 长 $ 中国 %OF的-*()# 此外 $ 空 气 质 量的 改 善还 可以 做到 大 幅 降 低 空 气污染水 平 $ 就 正如 会 带来巨 大 的 协同效 益 # 这 些 协同 效 益同 日本 在"$ 世 纪 6$ 年 代中期 所 做 的 一样 化 石燃料 的 使 用减少 有 关 # 比 如$ 化 石燃 !见图- 5-" # 当时 $ 日本的空 气 质 量 和其 料 资源损 耗 的 减少% 水 质 量 的 改善 % 土壤 他环 境问 题 达 到 了 危 机的水平 $ 而 日 本当 质 量提高 % 二 氧化碳 排放 减 少# 时也 正好 像 现 在 的 中 国一样$ 是 一 个 上中 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 图%"%$ 日本和中国-' 个最大城市-/&' 0!''/ 年期间观测到的年平均12 左 32 右 浓度 4 5 6 ! ! % !! 说明& 日本 最 大 的 ($ 个城 市 是按 (+4$ 年人 口 测 度 $ 中 国 大 陆 ($ 个最 大 的 城市 是 按 "$$+ 年 市 区人 口 测 度 !不 包 括 广东 东 莞"# 数据来 源& OF1/ &99 : ? [9@ 9 $ XS9 C NB CB?D : ^ ]= 1 B CGDC; = @C:! (+,+ " $ _9Z9? 9MBHD B'=J J>: B=C N= : CB=B DC\7@ @ C:D+OL/$ 7 C91 8B CG BDC; = @C:J 9 $ !'+ /: 9:? BB :EJ 9 `@9 D = [=M$ a9D B=>?`@9 D?+ 7: B]/: 9:? B: BEJ 9 `@D 9 = [=M?^D = L@B bC\ B $ VB 9 B Cb CP C $ /8@ 8@ C$ 7 C\ 8= C\ cB $ 9 CK O9 B Cb $ a C\ 9B D=>?`@D 9?# 水 和 土 壤中 的 污 染 物 $ 直 接地 或 通 过食 数 据 $ 中国 农田 受 重 金 属 污 染 是一 个 严 重问 物 链 影 响 公 众健 康 # 在 华 北 和 东北 的 主 要河 题 $ 引 发了 人 们 对 污 染 进 入 食 物 链 的 担心 流 中 $ A$ ) 的样 本 水 质 为 国 家 环保 局 定 义的 ! N1 'W 7H1$ "$(( + ` 9 $ "$(( " # 土 C\ 地污 a级 或 a d水 质 标 准! OL/ $ "$($ + N1'$ 染 使 农 业用 地紧 缺 $ 而 由 于 来 自城 市 % 工业 "$$+ " # 这  进一 步 加 剧 了 华 北和 东 北 地区 和 基 础 设施 发展 的 压 力 $ 农 业 用地 目 前 已处 本 已 严 峻 的 水资 源 短 缺 状 况 # 这些 地 区 人均 于 严 重 紧缺 状态 # 总 的 农 业 用 地确 有 可 能降 淡 水 资 源 仅 为4,# 立 方 米 $ 比 国际 '严 重缺 到 官 方 确认 的 '红 线 ( 以 下 $ 这 意 味 着粮 水 ( 标 准 还 要低 大 约 "$$ 立 方 米# 未 来"$ 食 的 自 给将 变得 困 难 # 年 $ 城 镇 人 口预 计 增 长 大 约 -亿 $ 现 有 的供 水 压 力 将 会 有增 无 减 # 显 然 $ 水供 应 问 题是 绿色发展的环境协同效益 中 国 需 要 优 先 处理 的 一 个 紧 迫问 题 !见专 栏 -5 (" # 正 如 第二章强调的$ 一些旨在减少 碳排 土 地 退 化方 面 也 存 在 类 似 问题 # 农 用化 放的适 用 技术具有节约 成本 !假定市 场是 学 品 的 大 量 使用 及 城 市 和 工 业 污染 $ 已 经使 有效的 "% 减少排放和 污染的 效果# 这些 土 地 质 量 退 化# 根 据 环 保 部 和 中国 工 程 院的 '无悔( 措 施对增长% 气候变 化和地 方收  级 a表示水 质 只 适于农业和一般的园林浇灌用水# ad则不 适 于任何用途!中国环境水质标准%L-,-, 5"$$" " #  中国人均(,(" 立方米的淡水资源只为世界平均水 平的 A# (2 第三章! 绿色 提升中国的增长质量 !! 专栏%"- 中 国水污 染面临 的 挑 战 中国 人 均地表 水 和 地下水量 均 较低 由于污 染 的 原因 水的有效供给就更低 虽 然 太湖的藻 类 图片看 起 来 最刺眼 但 在北方 中国 A$ ) 的河流 属于水质最差的a和 aF级 这意味着  直接饮 用 会 危害健康  而进行 处理又 十 分 昂贵 政府已对未来的污染控 制 设 立目标 见 图-5A  图%"($ 中国!''. 0!'.' 年中国废水排放预测 化学需氧量 百万吨 $ !'# 资料来源& N1 CK 7 '9 H1"$(( # 根据国 际经验 成功改善水质取决于强有力 的监测和执行 以及强 有力的经济激 励 中国迄 今为止的 政策干预主要集中于工业和城 市的点源污染  在继续减少这些污染 源的 同时 中国还需 要处理更为严重的面源污染 ! 资料来源& 世界银行团队" 入均 有好 处 $ 而 且 也 有 提 升 当 地环 境 质量 添加剂代 替熟料所产生的协同效益也有"4 的协 同效 益 # 麦 肯 锡公 司 估 计 了这 些' 无 亿美元# 悔( 的 低碳 投 资 可 以 带 来 的 潜 在 成 本节 约# 到"$-$ 年 $ 中 国 低 碳 投 资 除了 可 以每 环保投资的巨大收益 年节 约6#$ 亿 美 元 外 $ 还 会 产 生额 外 的协 同效 益# 由 于 空 气 质 量 改 善 带 来的 呼 吸系 中国 面临降 低 自 然 资 产 损耗! 以 占 国 统疾 病的 减 少 $ 中 国 劳 动 生 产 力将 得 以提 民总收入 百分 比 衡量 " 的 挑 战$ 并 要 实 现 高$ 所获 得 的 额 外 收 益 每 年 将 高 达约 "$$ 其增加环 保方面 支 出的 目 标 # 这需 要 花 费 多 亿美 元! NE _BC?@ ]$ "$$+ " # 表 - 5" 给出 少成本- 显然$ 中 国改 善 环 境 需要 成 本 $ 否 了其 他潜 在 的 '双 赢 ( 好 处 # 在这 些 例子 则这些目 标早已 实 现# 中$ 使用 高 能 效 的 建 筑 物 会 减 少发 电 所需 在处 理工业 污 染方 面 $ 目 前中 国 每 年 投 的煤 炭$ 由 此 产 生 的 与 健 康 有 关的 协 同收 入的资金 约占 %&'的 $*(# ) 3$*"$ ) $ 这 益每 年高 达 +$ 亿 美 元 $ 在 水 泥 生产 中 使用 同一些欧 洲国家 的 比例 大 致 相 当# 考 虑 到 中 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 !! $$ 表%"! 中国!'%' 年72减排带来的直 !接成本节约和额外的协同效益 单位& 百万美元年 2 部$门 节约 成 本的减排选择 直接节约的成本 避免空气污染带来的额外收益 用R1&灯 替代老式 白 炽灯 "A++" "-6A 家电 +$$4 +4, 建筑 高效变 速 水泵 -A#- 4#$ 水暖 "$,# A,+ 小区供 热 (A-+ (("# 高效建 筑 6((6 ,+64 交通 轻型车 $ 高效内燃 机 #$(, +#$ 热电联 厂 !钢铁" #6-$ 4A# 工业 煤热气 控 制!钢铁 " "$,# ,"4 煤层气 利 用!采矿 " 4#( , 炼渣替 代 !水泥" ""+ "66+ 电力 小水电 , , 农业 2 肥料管 理 "",$ (6" 林业 农田管 理 和恢复 (((" , 沼气利 用 ,-A , $ !'! 合计 6#$-$ "$$"4 !! 数 据来 源 & 世行团 队根据NE _ C? B ] @ "$$+ + OL CK "$$+ + < / "$$, 9 =W X =D@ \C? =C "$$- + 79 B =XC\@ : J 9T"$$+ + RB> 9 C\"$(( + CK I9 N9 :>?@:9T"$(( 计 J 算# 国经济过去 几十年 的高 增长$ 这 一高 比 例反 衡量$ 至 少 应 比 现 在 水 平 高 $*# 个 百 分点# 映了中国在 减少污 染$ 尤 其是 工 业点 源 污染 中国增 加 的 所 有 环保 支出 $ 不 仅 应 包 括 减少 方面付出的 巨大努 力# 污染的 支 出 $ 也 应包 括为 保 护 和 恢 复 其 生态 但是$ 总体而 言$ 欧 洲高 收 入国 家 处理 系统的 支 出 # 中 国在 植树 项 目 上 每 年 花 费人 工业污染的 费用$ 只是 政府和 企 业环 境 保护 民币,-4 亿 元 !约 合 ("$ 亿 美 元 "$ 以 防治 支出总额的 一小 部分 # 如果将 )欧 洲 环境 土壤流 失 % 水 灾 和荒 漠化 $ 但 如 果 以 基 于生 经济信息收 集系 统* !1 = >DS@ 9C /] ?:@ ;^= D 态系统 健 康 $ 而 不是 基于 森 林 种 植 面 积 来设 8@7 : =J J@E :BC = = ^ 1EC= = ;BEF C^D =;9B := C : C = 8@ 定目标 $ 则 这 些 项目 的投 资 回 报 可 能 进 一步 1 B CGDC; = @ $ /1 C: UF11"中 所 定义 的全部环 提高# 这 也 可 以 将更 多的 投 资 引 导 到 过 去相 保活 动包括 进来 $ 则 "$$, 年 欧洲 高收入国 对忽略 的 领 域 $ 比如 湿地 和 海 岸 生 态 的 保护 家在 所有 环 保活 动 上 的 支 出 在 %&'中的份 和恢复 # 额$ 比中国 要高 出 $*- 3(*( 个百 分点!见 来 自 美 国 和 其他 地区 的 证 据 显 示 $ 这一 表-5-" #  类支出 具 有 很 高 的经 济回 报 率 # 比 如 $ 根据 长期来 看$ 为 提高 环 境 质 量$ 中国政府 美国环 保 局 的 预 测 $ 到 "$(# 年 $ 实 施 )美 用于 与环 境 有关 的 支 出 $ 以 占 %&'比例来 国清洁 空 气 法 案* 的 收 益 ,成 本 比 率为  由于缺少相关数据$ 这一估测结果较为粗略$ 可能低估了中国在此方面的支出# 第三章! 绿色 提升中国的增长质量 !!!! $$ 表%"% 总的环境保护支出 !''- 0!''/ 年 单位&) %&' !''- 年 !''! 年 !''% 年 !''( 年 !''. 年 !''# 年 !''& 年 !'') 年 !''/ 年 中 国 , , , , , , , (*"- , 法 国 , , , "*$4 , , "*(6 , , 德 国 (*4- (*4$ (* 6+ (*4$ (*#( (*6" (*#- , , 匈 牙利 (*6, (*46 (* ,# "*$$ "*(A (*+# (*#+ (*#" , 意 大利 , , , , , , , , , 波 兰 , (*4# (* 4, (*4A (*4+ "*$A "*$6 "*-, "*A" 葡 萄牙 , , , , , (*(" (*"# , , 西 班牙 (*A, (*## (* #6 (*#A (*6( (*6+ (*4, (*,- , 瑞 典 (*(+ (*(+ (* (, (*(6 (*"6 (*"$ , , , 欧 盟"# 国 (*+$ , , , , (*," , , , !! 数据 来源& OL/ "$($ $ N1 '"$($ $ 1 = >D ? :9:"$($ $ 1 >D =?9 ::K9 :9[9@ ?$ N0Q"$$+ $ /QH"$$+ $ I9C\Y *@ : J 9 CK I= T"$($ $ 9 DJK L9CM 9 EJ>J E 9 :BC? = # ($ "# e 到"$"$ 年则为-( e( !./1'H$ "$(( 续 发 展 来 说 $ 为 可 变的 % 不可预 知 的 未 来 极 ! $'% 年 "# 中国 提 高 其在环境 方 面 的支出 $ 将 会 端 气 候 做 好 准 备 $ 也 是 发展 的 一个 先 决 条 通 过 提 高自 然 和人 力资本 而 获 得同美 国 相 似 件 # 更 好 地 应 对 风 险和 不 确定性 需 要 采 取 相 的 高 经 济回 报 率# 这样算 来 $ 在环境 方 面 略 应 的 规 划 和 投 资 $ 这是 中 国将气 候 变 化 充 分 微 增 加 支出 $ 在长 期来看 $ 产 生的社 会 福 利 纳 入 经 济 管 理 体 系 的一 个 重要理 由 # 方 面 的 收 益 将 会 超过表 - 5( 中 %OF的 目 前 已 观 测 到 的气 候 变化影 响 包 括 & "$ 6*-)# 生 态 系 统投资产生 的 高回 报意 味 着 $ 世 纪 后 半 叶 $ 中 国 年平 均 表面温 度 总 体 上 升 可 以 将 更多 的 投 资用到 一 些 相对 被 忽 视 的 了 (* (f$ 在 北 部 和东 北 省份增 速 更 快 # 大 领 域 # 部 分 地 区 的 阴 雨 天 数有 所 下降$ 降 雨 量 多 来 源 于 更 短 暂 和 强 烈 的暴 风 雨 !&B等 $ "$$4 + 提高适应气候变化的风险抵抗力 g89B等 $ "$$# " # 很 多 地 方受干 旱 影 响 的 农 田 面 积 增 加 # 在 未 来$ 尽 管预计 总 的 降 雨 量 绿色发 展对于提高中 国发展质 量的另一 会 增 加 $ 但 是 很 多 地区 实 际上会 遭 受 更 多 干 种好 处是$ 增强对气候影 响的抵 抗力# 中  旱 ! I=@: P@J等 $ "$$+ " # 由于降 雨 往 往 在 冬 国的 气候已 经发生变化$ 而这些变 化正在加 季 $ 而 不 是 在 关 键 的春 季 和夏季 发 生 $ 故 农 速# 即使考 虑目前对于未 来气候变 化影响的 业 所 受 冲 击 尤 其 严 重# 在 长江 中 上 游 盆 地 $ 程度 和性质 在科学上的不 确定性$ 对于可持 每 年 遭 受 洪 水 影 响 的农 田 面积大 幅 增 加 # 虽  由于中国碳排放的总量大$ 绿色!低碳" 发展会减少碳排放$ 进而降低气候变化的强度$ 并减少中国适应气候变化的需要$ 为应对全球气候变化作出重大贡献# 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 然 气 候 预 测 具 有 很 大 的 不 确定 性$ 但 未 来 洪 变化的 影响 $ 需要 改变农 业 生 产 区 划$ 并 实 灾 持 续 增 加 $ 却 是 确 定 无 疑 的! &B C\等 $ 施更加 灵活 有 效的 水资源 管 理 # "$$4 + U@C等 $ "$$4 " # 城 市人 口 和工 业也会 更 加 频 繁 地暴 露 于 受 气 候 变 化 影 响 最 大 的可 能 是 农 业 部 极端天 气事 件 中# 中国有 大 量 人 口 生活 在 受 门 # 预 计 因 干 旱 造 成 的 华 北平 原和 东 北 省 份 海平面 上升 % 风暴 潮涌% 洪 水 肆 虐 和热 带 飓 的 粮 食 产 量 损 失 会 增 加! 78@C 等 $ O@J ?=C 风威胁 的地 区 !见 图-5 #"# 这 些 地区 的 生 等 $ 即 将 发 表 "# 尽 管 气 候 变 暖很 可 能 会 损 产资本 和高 价 值基 础设施 的 集 中 度 和价 值 在 害 中 国 贫 困 地 区 的 雨 养 农 业$ 但是 其 他 地 区 上升$ 但随 之 而来 的潜 在 破 坏 也 相应 增 加# 实 际 上 可 能 会 受 益 于 夜 间 温度 上升 % 生 长 期 对于电 网% 供 水及 废水处 理 系 统 % 公路 和 铁 更 长 $ 以 及 灌 溉 系 统 可 用 的 水 量 增 加 路网络 等具 有 很长 生命周 期 的 资 产 来说 $ 气 ! I9C\ 等 $ "$$, $ "$($ " # 要 应对 未 来 气 候 候变化 的危 害 特别 令人担 忧 # $ !'& 图%".$ 不同国家对海平面上升和风暴的脆弱性 排名最前的!' 个国家 说明& '沿海 低洼 地区 ( 被 定 义 为 '沿 海岸 低 于 ($ 米 海拔 的 连续 面 积 % ( ! NE D 9 89 C9 : C @ J 9T"$$4 " # 数据来 源& I= DJK L9CM $ I= DJK &@G @JS; = @C:F E CKB9= :D? + NE % 9 D 89 C9 C @ : J 9T"$$4 # !! 通过绿色发展来 有 效管 理未来 风险的制 喜马 拉雅高原 上长期融化的冰川$ 将对 水 资 度% 规划程序和政策 $ 均会 增强中 国经济应 源保 护及储存 技术带来巨大挑战和 机遇 # 在 对气 候变化的能力# 这 样$ 中国将 能缓解恶 其他 的农业% 建筑设计和基础设施 设计 等 部 劣天 气造成的损害且 能 迅速 恢复$ 并及时抓 门$ 也会给国 内和国际带来新的机 遇# 住在 这些情况下新出 现的 发展机 遇# 比如$ 第四章 中国的优势和障碍 在促进 绿色发展 方 面$ 中 国有 很多其他 激励机制# 如果这些障 碍 能够 尽量克服 $ 则 国家没有的 独特优势 # 与此 同 时$ 中国也面 中国可以在 未来二十年 的 战略 关键期$ 充 分 $ !'" 临着各种现 实障碍# 这 其中 $ 最大 的障碍不 利用这些优 势!见表 A5("$ 争取在绿 色 发 在于资金$ 而在于缺 乏 促进 绿 色发 展的内在 展上成为全 球领跑者# $$ 表("- 中国的优势与挑战 中国的优势 中国的挑战  政府行动能力 资源性要素价格扭曲   转型的'后发优势(  减排缺乏市场化机制  庞大的国内市场规模  环保缺乏经济激励机制  充足的资本和人力资 源  缺乏公平竞争的市场环境  清洁能源禀赋  部门缺乏统一协调  避免城市化'锁定效 应( 有巨大潜力  标准的监管和执行较弱$ 尤其在地方层面  全球绿色技术产业化 的洼 地 治 共 识 # 在"$(( 年的亚太 经 合会上$ 国家主 中国绿色 发展的突出优势 席 胡 锦 涛 在演 讲 中称$ 中国将 '大力发 展绿色 经 济 $ 提 高生 态 文明水 平(# 在国务院 制定的 )' 十 二 五( 控 制温 室气 体 排放工作 方案* 优势之一- 政府行动能力 中 $ 明 确 提出 '要 将积极 应 对气候变 化作为 国 中领 导人对绿色发展的重要性已形成政 加 快 转 变 经济 发 展方式% 调 整经济结 构和推 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 进新的产业革 命的重大机遇  展 中 国 家 由 于 发 展水 平相对较低 新增需 求 在 除了出 作 关于色 绿发展 的 承 诺外  中很国大 政 程 度 上 可 以 通过 发 展 绿色产能 和绿色 基 础 对 府政治和经 的 济优先领域 还 有 能力 采 取设果施 敢 来 实 现  不 一定 要 需 以淘汰旧 有产能 为 代 效 有的行动 过去三十多年 的 改 革 很 大价程 目 度 前  中 国 的经 济 发 展水平只 相当于 发 达 转 上变了 中国 政府的职能 市 场 扮演 越国来越 家 的 (2($ 到 , 无 (2 论是人均能 源消费  汽 重要的角色 绿色发展需要 通 过 政 府 采车取拥 有 有 量  城 市 化 率等关键实物 指标 还 是 力行动校正市 场外部性来实 现  它 同 推%进 &提'指 标  都 与 发达 国家有较大的 差距 见 表 高效率的市场 化改革具有内 在 的 一 致 性A5 "  由 于 中 国的 工业化和城市 化还有 相 当 大 的 发 展 空 间  这些 空 间 很大程度 上可以 由 绿 优势之二- 转型的" 后发优势& 色 发 展 来 填 补  这就 对 相 减少了中 国绿色 发 展 发 同达 国家促进绿 色发展不同  中国等发 的 阻 力  避 免 重 蹈发 国 达家高碳发 的 展覆 辙  $$ 表("! 中国与发达国家的发展指标比较 中国 美国 日本 287+ 人均 %& '现 价 美 元  "$($ 年  A-+- A4(,A A-(-4 -A64- $ !'' 人均 能 源 消 费 吨 标 油  "$$, 年  (*6$ 4* #$ -* ,, A*#$ 汽车 拥 有 量 辆 千 2 人  "$$, 年  "4 A#( -(+ -+( 人均 交 通 汽 油 消 费 量 千 克 标 油  "$$, 年  $* $# (*(# $*-- $*A, 城市 化 率  "$$+ 年 )  A,* -A ,"* - 66* , 44* $ 居住 在 大 城 市 的 人 口 比 例  "$$+ 年 )  "* 46 4*6A A-* $4 (,* $$ !! 说 明  中 国 最 新 的 人 口 普 查 数 据 对 城 市化 率 进 行 了调整 "$($ 年中国的城市 化 率 为A+*+# )  "$$+ 年为A,*-A )  国 家 统计 局 "$((   数 据 来 源  I=DJK &@G@J =S; @C: FCKB E9:=D "$($   但 是  要 获取这一 优势  并 蛙 跳 式地进 业快 速 形成完备的产 业链提 供了良 好 条 件  入 最 为 有 效 和 绿色的状 态 中 国 需 要 提早采 使之 可 以先于竞争对 手利 用各种 机 会  在 取 激 励 措 施  中国火电 厂效 率 快 速 赶 超美国 新兴 市 场中建立 先 行者优 势 中 国 风 就 是 一 个 明 显 的例子 见图 A 5 ( 在过去 电和 光 伏发电就是 佐 证 见专栏 A 5(   ($ 年 由 于 大范围推 广规 模 更 大  效率更 其快 速 发展正是得 益 于庞 大且 快 速 扩 张 高  排 放 更 少 的超临 界 超 超 临 界 电力机 的国 内 市场的支持  由于 市场 规 模 足 够 组  中 国 燃 煤 电厂的 总体 效 率 取 得 质的飞 大 生 产成本可以 通 过 干中 学  和 降 跃  从 "$$# 年开始 中国 煤 电 行 业 的效率 低单 位 产品成本来 实 现 市场 规 模 加 上 水 平 已 经 高 于 美国的煤 电行 业  高投 资 水平以及快 速执 行决策 的 能 力  可以 使 中国企业先 于 竞争 对手 抓 住 市 场 优势之三- 庞大的国内市场规模 机遇  中国庞大的国内市场规模 为绿色产 第四章!中国的优势和障碍 图("-$ 煤电厂的效率和单位二氧化碳排放 中国和美国的比较 !!!!!!!!! 资料来源 Y>等 "$((  $ !'( 专 栏(" - 中 国光 伏产业发 展 目 前  中 国 太 阳能电 池 板 的 生 产 成本 已是世界 最 低  利 用 市 场 规 模优 势 快 速 形成专 业 化分 工 体 系  是 中国快 速 提 高 生 产 率并 降低成本 的 关 键  无 论 是 装 备制 造  还 是配套 的 辅料 生 产  其 国 产化进 程 都 十 分 迅 速 以光伏 产 业 链 为 例  "$(( 年 中国 已 形成实 际 产能 的 多 晶 硅 生 产商总 数 有 "$ 3-$ 家 硅片企业 6$ 多 家  太 阳 能 电池 企业 6$ 多家 组 件生 产 企 业 --$ 多家 中 国 在 海 外 上市 的光伏公 司 有 (A 家  在 国 内上 市 的 光 伏公司 (# 家 行 业 年 产值 超过 -$$$ 多亿 元  进 出口额""$ 亿 美 元  就 业人 数-$ 万人   资料来源 李俊峰等 "$((  国家 均 值高 出 "$ 个百分点  这 为 绿色 产业 优势之四- 资本和人力资源 快速 发 展提 供了 资 本支持 显 然  中国 拥有 中 国 具 有高 储蓄 和高投资的传统 见 绿色 发 展所 需的 充 裕的资本  在 政 府的 支持 表 A5- 其 外商直 接投资高于任何 国家 下 这 些资 本可 以 用于发展 朝 阳 产 业 中国 已 经 形 成 令 人 印象深 刻的研发基础 未来 具有 快 速获 得  适 应以及 掌 握 新 技术 的能 "$ 年 中 国 仅仅新增 大学毕业生就将 达到 力 前 面提 到的 市 场规模优 势  加 上中 国具 约 "亿 人  这为绿色 创新提供了充足的 人力 有吸 引 外国 公司 和 投资者将 其 技 术 商业 化的 资 本 保 证  强大 能 力 这些 为 中国带来 了 额 外 的专 门知 以 "$$, 年为例 中国的投资率较 发达 识 _ Z5 C= <=Z  和溢出效 应 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 $$ 表("% 各国的投资 储蓄和消费率 储蓄率 9  投资率 9  消费率 9  国别 -/&' 年 !'') 年 -/#' 年 !'') 年 -/#' 年 !'') 年 发达国家均值 "4 "$ "6 "" 4# 4+ 苏东国家均值 "6 "# -( "4 4$ 6+ 南美国家均值 "" "A "- "A 46 4A 亚非国家均值 "- -A (+ "+ 6( A4 中国 "4 #A -6 AA 6( A4 !! 数据来源 D  I=JK &@@ GJ= S;@C:F E CKB 9 :=D"$($  优势之五- 清洁能源禀赋优势 优势之六- 避免城市化" 锁定效应& 有巨 中国发展新能源具有良好的禀赋 比如 大潜力 风 能  太 阳能 沼 气 和 页 岩 气 资 源 等 见 表 !! 虽然同高收入 国 家相 比  中 国 现 在 的 城 A5 A 中 国的 太 阳 能 理 论 储 量 相 当 于 每 年 市 化 水平较低 "$($ 年 为 A+*+# )   但 中 $ !') (4$$$ 亿 吨 标准 煤  全 国 "2 - 地 区 年 均 接 收 国 城 市化发展潜 力 巨 大 仅 十 二 五  期 日 照 ""$$ 多小时  与 同 纬 度 的 其 他 国 家 相 间  中国城市化 水 平 将提 高 至 少 A 个 百 分 比  中 国 的太阳 能 资 源 与 美 国 不 相 上 下  比 点  基础设施投 资 估 计将 达 到 "$ 万 亿 元 欧 洲 或 日 本丰富 得 多 中 国 的 风 能 资 源 也 非 根 据 联合国的估 计  "$-$ 年  中 国 大 约 有 常 丰 富  几乎是 "$$# 年 全 国 发 电 量 的 两 倍 6# ) 的人口生活 在 城 市 . O' =S>J9:B=C &h B 国 家 发 改 委等 "$$4   此 外  中 国 目 前 对 G B?= BC  "$$+   于 煤 炭 的 依赖及 其 大 储 量  也 为 煤 炭 的 低 碳 今 天 以 及 未 来 二 十 年 作 出 的政 策和 投 资 化 利 用 技 术带来 了 机 遇  表 现 为 对 清 洁 煤 和 选择  将 对 效 率  生 活 方 式  环境 和碳 排 放 煤 炭 部 门 投资的 持 续 活 跃  /8B  "$$,   产生 深 远 的 影 响  比 如  如 果 城市 缺乏 足 够 表 ( 中国可再生能源可开发总量 的公 共 交 通 设 施  则 乘 客 就 只 能更 多地 借 助 $$ ("$$ 私家 车 出 行  车 辆 密 度 增加 会导 致拥 堵 加 资源装机总量:; 重 并 大 幅 增 加 空 气 污 染和 碳排 放 同 样 风电 (4--+- 尽管 价 格 和 其 他 政 策 激 励 将 来 会发 生很 大 变 小水电 (",$A# 化 但 是 商 业 和 住 宅 建 筑 的 能 源需 求 很 大 小水电改造 #"A- 程度 上 在 其 设 计 之 初 就 已 被 决 定 一个 发 电 生物质发电 "#-6A 厂的 生 命 周 期 为 -$ 3A$ 年 它的 碳足 迹 在 太阳能光伏发电 ""64$ 建成 伊 始 就 已 固 定  中 国 只 有 尽快 采用 绿 色 合计 -#A4(A 发展 政 策  而 不 是 等 待 今 后 才 采取 行动  才 资料来源 高虎 樊京春 "$($   能建 成 具 有 低 碳  环 境 友 好 技 术和 标准 的 高 效建 筑  城 市  交 通 体 系 和 工 业 从而 捕 获 第四章!中国的优势和障碍 由此带来的锁定 效益见图A 5" 和图 A5-  图("!$ 中国城市应走何种排放路径 !! 说明 气泡 大小 显 示 年 均 70 排 " 放量 $ !'* 数据来 源 D  I=JK L9CM  L9@ ? C F K = 1H"$((  .O'= 9 S>J:= BC &G BBB ?=C "$$+  图("%$ 中国交通部门效率会走何种演进路径 说明 气泡 大小 显 示 道 路 运 输 部门 年均70 排 放 " 量 !数据来 源 D  I=JK L9CM  L9@ ? C F K = 1HI= DJK 1 D C@\]/:9 :B: ?E B?9CK L99 J @ CE? D  I=JK L9 D CM I=JK &@G @JS; = @C:FCKB E9= :D ? 相反  今天的高碳投资 会使明天的减 度 现在就设 计 能源密 度更低的城市和交通 排目标变 得 非常困难并昂贵 如果产生负锁 结构 的成本 将 大大低 于未来将高碳城市转 定效应 则 中国要么必须在资 产使用寿命结 型至 低碳城市 的 成本 高碳的发电厂甚至无 束之前就 提 前停用 要么市场购买排 放额 法减 少碳排放  因此 中国现在就应采取前 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 瞻性的低碳 激励 措施 为 将来实现低碳发展 奠定基础 鉴于 中国城 市 化和基础设施建设 中国绿 色发展的 突出障碍 的规模和速 度 以及私 人汽车的迅速普及 这个问题显 得尤 为紧迫  虽然 存在上述有利于抓住绿色发展机遇 的优势 中国同样需要克服以下一系列障碍 优势之七- 全球绿色技术产业化的洼地 上述 优势 加上出色的制造能 力 中国 有 障碍之一- 资源性要素价格扭曲 望 成 为 吸 引全球 绿色技术产业化 的理 想之地  由 于 资 源 性 要素 价格 扭 曲 和 僵 化  客 观 不 论 未 来 的 绿色 术 技是否由 中国发 明 它们 都 上鼓励 了 资 源 密 集 土地 密 集  污 染 密 集 的 有 可 能 在 中 国实 现产业 风 化 能 太阳 能和 清 发展方 式  目 前 对环 境健 康 产 生 的 损 失 未 能 洁 煤 等 领 域 的情 很 形能说明 问题 发达 国家 在 充分计 入 成 本  资源 性产 品 的 市 场 供 求 也 未 这 些 领 域 中 向国 转 移的清洁 能源技 术 比向 其 能反映 其 实 际 稀 缺性 见 图 A 5 A 这 部 分 他 任 何 国家 或 地区转 移的更 多 01 7& 地缘于 定 价 机 制 的低 效 比 如 水 和 土 地  部 "$($  中国煤 炭约占其能源消耗 的4$) 这 分地缘 于 体 制 问 题 比如  垄 断 性 国 有 企 业 意 味 着  煤 炭的 洁 清化生产 和使用 技术 具有 很 的强势 存 在  中 国的 投资 和 创 新 要 向 绿 色 产 $ !(+ 大 的 市 场 空 间 这使中国能 够吸引 到世 界上 最 业集中  就 必 须 进行 深层 的 政 策 调 整 和 体 制 好 的 绿 色 技 术 这不仅有助 于促进 中国 的绿 色 改革 建 立 起 价 格充 分反 映 资 源 稀 缺 和 社 会 转 型  也 加 会快 其 他国家的 术 技开 发 及环境 成 本 的 要 素市 场 图("($ 中国-' 个最大城市同其他国家和地区主要城市的水价比较 !'') 年 !! 资料来源 %J[9 = J : I9@DF @ C:JJ B\CE @ @ "$$,   根据黄益 平 <>9 C\ "$($  的研究 面均 存在价 格 低 估 相当于对生产者进行补 中国在劳动 资本 土地  能 源  环境等方 贴  比如 "$$+ 年 能源价格低估相当于 第四章!中国的优势和障碍 对生 产 者 补 贴 额 达 到全 年 %& '的 $*4) 根 到#) 对水  电使用 阶梯价格 可 以 防 止 增 据李 虹  "$((  的 研 究  "$$4 年 中 国 化 石 加低收 入 家庭 的负担 能源 补 贴 规 模 为 -,6A 亿 元  取 消 这 部 分 补 虽 然 中国 的 要素 价格扭曲 较 为 严 重 贴会 减 少 6"(A* +, 万 吨 二氧 化 碳 排 放  郑 但对资 源 性产 品 和化 石能源的 补贴  却 是 新业 等 人 g 8@C\等  "$(( 9  [ 的 研 究 一个世 界 性的 难 题见 专栏A 5"   如 果 表明  如 果 不 采 取 任 何 提 高 电 价的 措 施  对化石 能 源进 行 的这 些变相补 贴取 消  则 到"$"$ 年  中 国 人 均 城 市 居 民 用 电 水 平 将 太阳能  风能 的 竞争 力会大大 提高  如 果 为现 在 的 近 ($ 倍  如 果 不 采 取 任 何 提 高 水 进一步 将 化石 能 源的 污染成本 和健 康 损 害 价的 措 施  到 "$"$ 年  年 平 均 家 庭 生 活 用 成本考 虑 在内  则传统 化石能 源的 成 本 会 水量 将 达 到 4,"*# 吨  其 研 究 显 示  提 高 进一步 提 高 城市 居 民 的 电 价 和 水 价 是一 个 有 效 的 政 策 工具  以 北 京 为 例  电 价 每 度 仅 提 高 $*$" 障碍之二- 减排缺乏市场化机制 元人 民 币  居 民 用 电 消 费平 均 年 增 长 速 度 由于 过于依 赖行政手段 减排资源难以 估计 将 会 从 -#*6)降 低 到 "-*+) 如 果 略 得到优化 配置 各地对减排的 执行程度也不 微提 高 水 价  从 -*4 元 2吨 提 高 于 A 元 2吨  尽一致 目前能 源强度下降目 标在各省分配 则北 京 用 水 的 年 增 长 率 就 会 从 (A*4) 下 降 的情况 可以说 明这个问题 $ !(# 专栏 ("! 国 际 化石 能 源补贴 据国 际 能源署估 计  "$$, 年  全 球 化 石 燃 料相 关 的 补贴 高达 ##4$ 亿美 元 据 其分 析 同补 贴 率不变的 情 况 相 比  在 "$"$ 年前  如果 这 些 补贴 能够逐 步 取消 那 么全球 范围 内主 要 能源需求 将 会 减 少 #*,) 能 源 相 关 的二 氧 化 碳 排 放将会 降 低6*+) 此外 化石 燃料 生 产商所获 得 的 补 贴 每年 大 约 为 ($$$ 亿美 元  而 消 费者和 生 产商补 贴 总额约 为每 年4$$$ 亿美元 几 乎 相 当 于 世界 %&'总 量 的( )  "$$+ 年匹兹 堡 召开 的 "$ 国集团 会议 上 各 国领导人 就 逐 步 取 消 低 效 化 石燃 料 补贴 并 使 其合 理化 的 问 题达 成了 一致意 见 同时  还决定为 贫 困 阶 层 提 供 定向 支持  会 议认 为  低 效化石 燃 料补 贴鼓 励浪费 性消 费 降 低了我们 的 能 源 安 全  阻 碍 了清 洁 能源投 资  并对 实施 应 对 气候 变化 威胁的 举措 造成 了 负面影响   引自冯飞等 "$(( 年 任务的 分 解 不尽公 平 十 一五 较大 期间 各 省单 位 %&'能耗下 降目 标  均围  尽管各地的节能减排目 标是博 弈的 绕全国 大 致"$ ) 的 下降目标 设定  这 种做 结果 但 它们既没有灵活性也 缺乏相 关交 法有其 合 理性  但 对欠发达 地区而 言 却负 易机制  这就加大了政策执行 成本 增加 担较重  因为 欠 发 达省份大 多正处 在 能耗 了一些 省 份节能减排的难度 个别地 方为 强度上 升 的重 化 工 业阶段 完成任 务 难度 实现节 能 减排目标甚至进行拉闸限 电 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 用 于 作 物+ 工业用水的 循 环使 用 率 只 有 障碍之三- 环保缺乏经济激励机制 A$ ) $ 而发 达国家为4# ) 3,# ) ! OL/$ 政 府 实 施 严 格 的 环 保 监 管 是 提 升 环 境 质 + 7 "$($ 9 C9I9 8B :@DU@= ? E >D@$ "$$+ " # ? 量 的 重 要 内 容 # 但 是 $ 中 国 目 前 的 环 境 标 准 现 行财 政 体 制 对地方政 府 保护 环 境 往往 相 对 较 低 $ 且 标 准 执 行 较 难 # 产生 负 向激 励 # 由 于很多地 方 政府 缺 乏 财政 在 污 染 监 管 与 执 行 以 及 自 然 资 源 管 理 资源 $ 很难 在 促 进 环境可持 续 性方 面 进 行长 上 $ 由 于 缺 乏 环 保 激 励 而 产 生 的 问 题 比 较 明 期的 投 入# 很 多 地 方政府转 而 过度 依 赖 城市 显 # 当 然 $ 这 方 面 也 有 很 多 成 功 做 法 $ 且 大 效区 农 业用 地 转 为建设用 地 产生 的 土 地收 多 是 基 于 市 场 的 做 法 # 在 农 业 领 域 $ 由 于 缺 入# 一 些地 方 政 府 招商引资 $ 招来 的 又 往往 乏 更 长 期 的 土 地 制 度 保 证 $ 农 民 没 有 很 强 的 是对 环 境破 坏 大 的项目$ 造 成自 然 资 源的 激 励 对 土 地 进 行 可 持 续 的 投 入 $ 而 是 更 多 地 破坏 # 依 靠 增 加 化 肥 % 农 药 等 提 高 短 期 产 量 # 草 场 环 保激 励 缺 乏 同过于依 靠 行政 手 段 以及 也 存 在 类 似 问 题 # 中 国 大 多 数 草 原 区 的 过 度 市场 化 环保 机 制 缺 乏有关# 比 如$ 中 国 在一 放 牧 和 草 场 退 化 较 为 严 重# 林  业 的 问 题 也 些地 方 曾经 尝 试 建 立起类似 美 国的 二 氧 化硫 类 似 # 直 到 "$ 世 纪 +$ 年 代 末 期 $ 中 国 进 行 排放 权 交易 体 系 $ 但由于政 府 作为 交 易 主体 $ !(! 了 林 权 制 度 改 革 后 $ 林 木 滥 砍 滥 伐 和 森 林 覆 的深 度 参与 $ 加 之 排污权分 配 问题 % 交 易机 盖 率 下 降 的 情 况 才 明 显 改 变 # 在 "$$$ 年 至 制设 计 不周 % 排 污 检测难等 复 杂原 因 $ 中国 "$$+ 年之 间 $ 中 央 政 府 投 资 -6#$ 亿 元 人 民 的排 污 权交 易 市 场 未能有效 建 立# 币 !约 合 ##$ 亿 美 元 " 用 于 造 林 项 目 $ 给 农 民 提 供 现 金 和 其 他 激 励 $ 通 过 治 理 水 源 和 障碍之四- 缺乏公平竞争的市场环境 种 植 防 风 林 来 防 止 沙 尘 暴 和 保 护 原 始 森 林 # 中 国 的 绿 色 转型实际 上 包括两 层含义& "$$+ 年$ 家 庭 承 包 的 林 地产 权 延 长 至 4$ 一 是 现 有 经 济 存 量的 绿色 化 $ 二是增 量部分 年 $ 并 允 许 抵 押 $ 这 为 农 民 持 续 投 资 于 林 业 的 绿 色 化 $ 即 发 展新兴 绿色 产业# 近年来$ 提 供 了 激 励 # 以 清 洁 能 源 产 业 为代表 的绿 色产 业 发展迅 水 资 源 管 理 也 存 在 类 似 问 题 # 如 上 面 提 速 # 尽 管 如 此 $ 中国 新兴 产 业 发展仍 然缺乏 到 $ 提 高 用 水 效 率 的 首 要 障 碍 是 低 水 价 # 此 必 要 的 公 平 公 开 的竞 争性 市 场 环境# 外 $ 水 权 体 制 改 革 滞 后 $ 以 及 未 能 有 效 利 用 以 风 电 和 光 伏发 电为 例 $ 民营企 业更多 市 场 机 制 等 各 种 原 因 $ 也 导 致 水 资 源 配 置 效 地 集 中 在 设 备 制 造环 节$ 而 国 有企业 则主要 率 低 下 # 比 如 $ 由 于 灌 溉 系 统 中 水 的 较 大 浪 集 中 在 垄 断 性的 发电领 域! 中 国 电监会$ 费 以 及 水 资 源 在 各 类 作 物 间 及 流 域 内 不 同 地 "$(( " # 在 页 岩 气开发领 域$ 由于 国 有企业 区 间 配 置 不 当 $ 占 取 水 总 量 6# ) 的 农 业 用 对 资 源 的 垄 断 $ 无法形 成有 效的 竞 争!见 水 生 产 率 最 低 $ 仅 有 A# ) 的 农 业 取 水 真 正 专 栏 A5 -" #  中国农业部! "$$4 " 估计$ 中国+$) 的草场退化$ 而严重退化的则有 -# (2 第四章!中国的优势和障碍 专栏 ("% 缺 乏 竞 争 导致 中国页 岩气 开发 缓慢 中 国有巨 大 的页 岩气 储 藏 ! 可 采资 源潜力 为"# 万亿 3-# 万亿 立方米! 接 近陆上  常规 天 然气资 源 储量 的-, 万 亿 立 方 米% 但是 ! 中国 页 岩 气资 源条 件 好的区块 与几大国 有油 企 登记的 常 规油 气区 块 大 面 积 重 叠 % 按目 前的 政 策! 页岩 气就 只能由现有 油企主导 开采 % 但是! 国 有油 企业 务 重 心 是 常规 油气! 对 页 岩气 投 入 有限 ! 实质性的 开发进程 慢! 结 果就出 现" 占 而不 采 &* 想 采 的进 不来 ! 并阻 碍技 术创 新的 不 利局面% 页岩气开 采涉 及 勘探* 钻 井* 压裂 * 微 震 * 环 境 监测* 水 处 理等 多个 环 节 ! 对技术创 新依赖性 高! 在 一个区 块 内需 要进 行 多 年 持 续 的 接 替性 投资 ! 比较 适合 于多 元投资主体 和以社会 化分 工 协作的 方 式开 采! 由 一 家 公 司 从 头 到尾 一体 化开 采的 方 式! 会带来投 资压力大* 效率 低 等问题 ! 也不 利于 技 术 创 新 %  来源 张永伟 "$((  中 国 政府 期待 国有 企 业 在战 略 展 尤 性 新其兴是产  绿 色 产 业 属 于 新兴 产 业  涉 及 业发展 中 扮演 主导 角色  但 结果 众 可多能部 会门令 人  且 发 展 初 期 又 需 要政 府 支 持  这 失望 因 为国 有企 业要 担 负 起绿 色 使得技协 术调创问新 题 更 加 突 显  由 于相 关 法 规 还 不 的历史 责 任有 很多 困难  国 有企 完 业整不 仅  各 缺个乏 部 门 往 往 权 责 不 清 且 各 有 自 己 $ !(% 足够的 技 术创 新激 励 同 时 政府 的 对部国门 有利企益业  导 致 部 门 之 间 相互 掣 肘  有 时 的双重 定 位也 存在 矛盾  政 府不 仅 候 要  一 其个实部现 门 出 台 的 一 项 有 利于 绿 色 发 展 的 保值增 值 的短 期盈 利 目 标 同 措施时 可 又 要能其 会 影 响 其 他 部 门 的利 益  在 中 央 在高风 险 的前 沿领 域 进 行 技术 创与地新方 之  结 间 果  也 存 在 着 类 似 问题  以 新 能 源 国有企 业 领导 人往 往不 愿 意 冒自 我 项目研投 发资失为败 例  一 个 项 目 的投 资涉 及 发 改 委 的风险  而是 更愿 意购 买 新 技术 能 源 局  环 保 部 等 多 个 管 理 部门  发 电 上 网 政 府 规制 也需 要改 进  比如  规 又涉 及 定电# 万 监 会  价 格 补 贴 体 系又 不 完 整 且 复 千瓦以 下 风电 项目 由地 方 政 府 审批 杂  # 万  如 果 是千 国 有 企 业  则 其管 理 层 的 任 命 同 瓦及以 上 风电 项目 由国 家 发 改委 绩 审效批的  结 考 核果 又 属 于 不 同 部 门 如此 等 等  各地新 能 源投 资出 现 一 哄而 上  导 由 于致这产 些 原 因  清 洁 能 源的 发 展 受 到 掣 能迅速 过 剩 这种 运动 式 的 投资 现 肘 象  以 风  是电中 为 例  根 据 中 国 电监 会 的 监 管 报 国多年 来 的顽 疾 告  "$((   发 展规 划 和 投资 立 项 的 统 筹 协 调问 题  主 要 表 现 在 以 下 方 面 第 一  风 电 障碍之五- 部门缺乏统一协调 难以 消 纳  地 方 政 府 在 组 织 编制 风 电 开 发 规 政府和民营部门之间的协 调困难 以及 划时  主 要 依 照 当 地 风 能 资 源情 况 确 定 风 电 不同层级政府间的协调困难 影响了绿 色发 的开 发 规 模 和 建 设 时 序  没 有充 分 考 虑 远 期  由于我国对页岩气资源还没有进行系统 调查与评价 这方面数据分 歧较大 中石油预测为 "( 万 亿 3A# 万亿立方米 美国能 源信息署对中国页岩气地质资源量的评估为($$ 万亿立方米 可采资源量-6 万亿立方米 张永伟 "$((   专题报告三 抓住绿色发展的机遇 风电 市场消 纳 涉及的 电 力 系统 的 配套能 力$ 面存在着 大量 机遇$ 但 也同 样存在 着各种 利 缺乏 具体的 风 电送 出 和风 电 消 纳 方案# 第 益冲突$ 有赢 家也有 输 家# 政策制 定者需 要 二$ 电源建 设 和电网 建 设不 协 调 # 比如$ 中 认识到税 收% 补贴% 规 制和 标准的 实施会 带 国计 划拥有 七 个总发 电 量为 ($$ 亿 瓦的风 力 来相对价 格的 变化$ 从 而 产生赢 家和输 家# 发电 基地$ 但 却未及 时 制定 可 接 收 并输送 风 这一节揭 示绿 色发展 对 总体 经济% 产业% 地 电的 电网发 展 计划# 第 三$ 风 电 与 其他电 源 区和不同 群体 的影响 # 发展 不配套 # 由于中 国 地域 广 大 $ 不同地 区 的供 暖供热 差 异很大 $ 对调 峰 的 要 求也有 区 对经济的总体影响 别$ 而不同 地 区又难 以 相互 配 套 # 一 些 人 往往担心 $ 绿 色 发展 的 经济 % 社 会甚 至 政 治 方面的代 价 会 高 得难 以 接受 # 对 障碍之六- 标准的监管和执行较弱! 尤其 这种 担 心 的 回答是$ 虽 然 绿 色发 展 在一 些 领 在地方层面 域要 求 更 多 的公共投 资 $ 比 如环 境 保护 和 基 政 府监 管 和 标准执 行 上 仍 然较 弱# 比如$ 础设 施 $ 但 绿色发展 真 正 的 核心 $ 是引 入 市 中 国 颁 布了 绿 色 建 筑标 准 $ 却 未 能得 到 严格 场激 励 机 制 来提高中 国 经 济 的效 率 和可 持 续 执 行 $ 尽管 建 筑耗 能 占 全 部 能 源 需 求 高达 性$ 同 时 提 高社会福 利 # 在 向绿 色 发展 转 型 -$) # 空调 和 大 型 制冷 设 备 之 类 的 建 材 和家 $ !(& 电 能 耗 标准 宽 松# 至于 风 力 发 电 场 的 连接$ 的过 程 中 $ 中国并不 需 要 采取 '休 克疗 法 (# 现 有 技 术标 准 主 要 是 针 对 小 型 风 力 发 电场# 绿 色 发 展不太可 能 挤 占 一些 重 要公 共 服 缺 乏 标 准约 束 低 电压 穿 越 + 而 且 工 作 频率 务领 域 的 公 共支出# 随 着 中 国引 入 新的 市 场 !无 功 功率 相 对于 有效 功 率 " 标 准 太 低 且非 激励 $ 比 如 碳排放权 拍 卖 和 交易 % 加强 财 产 强 制 # 由于 市 场 外 部性 的 存 在$ 政 府 基 于标 税和 2或 提 高目前被 低估 了 的资 源 性产 品 的 准 的 市 场规 制 就 至 关重 要 # 监 管 制度 太 弱将 价格 $ 绿 色 发展可 能反 而 会提 高 政府 收 入 $ 阻 碍 绿 色发 展 # 即 便运 用 市 场 工 具减 少 外部 并使 政 府 有更多的 资 金 用 于 社 会 服务 # 而 性 $ 政 府的 强 力 监管和 执行 也 是无 法替 代的# 且$ 环 境 质 量的改善 $ 会 大 大降 低 因环 境 污 总 之$ 对 于 上 面 这 样 一 个长 的 障 碍清 染所 导 致 疾 病的健康 支 出 需 求# 单 $ 人 们不 应 感 到 惊奇 $ 不 然的 话$ 中 国的 就 政 治 成本而言 $ 需 要 关注 的 是$ 包 括 绿 色 发 展就 已 经 实 现# 上 述 障碍 需要 通 过合 中国 在 内 的 所有国家 $ 政 策 变革 都 会面 临 复 适 的 政 策和 体 制 改革 加 以 克 服 $ 从 而 为技 杂且 有 难 度 的政治经 济 学 问 题# 任 何补 贴 都 术 % 投 资和 行 为 方 面的 变 化 提供 激励 # 如果 会有 游 说 $ 无论这种 补 贴 是 采取 以 优惠 条 件 缺 少 这 些针 对 性 的 改革 $ 则 绿色 技术 的 成本 获得 土 地 和 信用的形 式 $ 还 是采 取 获得 廉 价 就 会 过 高% 投 资 风 险过 大 $ 绿 色 投资 将 会面 能源 和 资 源 的形式# 国 有 企 业往 往 具有 较 强 临 融 资 困难 # 的政 治 影 响 力和游说 能 力 $ 而能 源 密集 型 出 口行 业 则 会 游说政府 获 得 补 贴$ 以 维护 其 竞 绿色发展的代价 争力 # 政 府 需要在改 革 产 生 的社 会 好处 和 改 革对 特 定 群 体产生的 损 失 之 间寻 找 平衡 # 对 虽然在中国提高环境和自然资源效率方 那些 有 可 能 受到负面 影 响 的 人们 $ 可以 在 社 第四章!中国的优势和障碍 会安全网 政策中纳入收入支 持 $ 以 及 提供工其 等 $ 其中 三 个行业 能 源强 度最高 $ 且 最 容 他就业% 再培训及再就业等 方 面 的 帮 助 易受 # 在 到 严格 减 排政 策 冲 击 !见图A5 #" # 更 动员各个 层面的力量应对这 些 变 化 方 面$ 目 广泛 而 言$ 提 高能 源 % 水% 自然资 源 和 2或 前还有很 长的路要走 R !F0$ "$(( " # 污染 的 价格 $ 会更直 接 地对 那些使 用 这 些 资 源的 行 业产 生 影响 # 一 些 企业甚 至 会 被 淘 对不 同产业的冲击 汰$ 而 一些 则 会存活 下 来$ 并通过 投 资 提 高 高排放行业主要 包括电 力% 煤 气% 冶 效率 $ 生产 流 程% 供 应 链 和管理 技 术 得 到 金% 非金属矿物制品% 运输% 采煤 % 石油 加 升级 # $ !(" 图(".$ 各行业二氧化碳直接排放强度 !''& 年 !! 数据来源& 作者根据) "$$, 年统计年鉴* $ "$$4 年投入产出表计算# 的更 富 裕地 区$ 并 引 入 灵 活 的排 放和 能源 强 对不同地区的影响 度目 标 交易 机制 $ 则 对 内 陆 省份 可能 的负 面 由 于欠发达地 区往往 会 在重化 工业 及 低 冲击 就 会降 低# 附加 值 工业上投资 更多$ 相 对而言 他们 可 能 正 如第 二章 讨 论 的 $ 长 期来 看$ 中国 欠 受到 更 多的影响# 中国一 些 贫穷的 内陆 省 份 发达 地 区将 因避 免 锁 定 在 高碳 道路 而受 益# 正处 于 重化工业 阶段# 如 果减排 指标 '一 一旦 绿 色发 展政 策 到 位 $ 他 们可 以更 多地 将 刀切 ( 地分配$ 且缺乏 灵 活的目 标实 现 机 那些 之 前价 值被 低 估 的 资 源 转化 成财 富$ 比 制$ 正 如近年中国 出现过 的 一些情 况$ 就 可 如$ 生 态% 环境 % 水 % 林 % 草原 和可 再生 能 能会 给 这些地区带 来较重 的 负担# 相反 $ 如 源等 # 这 些地 区 不能 再 走 沿 海地 区过 去 果放 松 对能源的价 格管制 $ 让化石 能源 开 采 '先发 展% 后治 理 ( 的 老 路$ 但他 们将 发 过程 中 的环境成本 可以转 移 给使用 这些 能 源 现$ 绿 色发 展会 带 来 新 的 机 遇# 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 影响  同时 又 不影 响 消 费 者 更有 效 使用能源 的 对不同群体的影响 激励  更为 重 要 的 是  碳 定 价产 生 的收入 最 由 于能 源 的 使 用 广泛 深 入 到生 产和家 庭 好按 收 入中 性 原 则 来 设 计  一 些 原 先的税收 来 能 源 和 碳定 价 方 面 的 改革  将 会对 消费价 格 源用 碳 定价 收 入 来 替 换  这 会产 生 收入分配 方 产 生 广 泛的 影 响  而 对一 些 低 收入 家庭则 可 面的 效 应 碳 排 放 权 交 易 体 系产 生 的一些具 体 能 产 生 负面 影 响  一 般而 言  能 源 价格上 涨 的分 配 效应  则 可 以 在 初 期 通过 免 费分配排 放 的 效 果 通常 是 累 进 而 不是 递 减 的 因为高 收 权来 处 理 张 永生  吴 江  "$((  入 家 庭 比贫 困 家 庭 消费 更 多 的能 源79 = 与 绿 色 发 展 相 关 的 其 他 改 革  比如强 化 "$((   但是  也 有 研究 认为  因为 贫困家 庭 农村 产 权 保 护 并降 低 空 气 和 水 的 污染水 平 高 度 依 赖煤 炭  他 们的 排 放 量 往往 更 大 等 通 常 会 使 贫 困 群 体 受 益 更 多  用于改 善 % =JJ@]等  "$$,   因此  在 将 生态税 收 生态 系 统 健 康  生 物 多 样 性 和 水 流 域管理 的 资 源 税 费或 碳 排 放 权 拍卖 等 方 面的 财政收 入 投资  会 通 过 生 态 保 护  恢 复 及相 关 的 用 于 对 家庭 进 行 财 政 转移 支 付 时 可以考 虑 生态 补偿 服 务  等 计 划 让 当 地 人 参与并 获 将 其 直 接转 移 给 消 费 端 以 抵 消价 格上涨 的 得就 业 机 会  从 而 使 这 些 投 资 得 以 持续 $ !(' 第五章 迈向绿色发展之路 中国能 否抓住 未 来二十年绿色发展 的战 产品 价 格 形 成 机制  为 绿 色 发 展 提 供 基 础 性 略机 遇期 取决于 能 否通过改革克服绿 色发 的市 场 条 件  对于 绿 色 发 展 而 言  此 类 改 革 $ !(( 展面 临的各 种障碍  中国需要实施全面 的政 最为 紧 迫  其 价格 不 仅 要 反 映 市 场 稀 缺  更 策 为民营 部门提 供 必要的长期激励 并加 要尽 可 能 地 反 映它 们 在 开 采  生 产 和 使 用 过 强公 共部门 对长期 存 在的环境问题的 规制  程中 对 环 境 和 健康 造 成 的 外 部 危 害  与 此 同 这些 政策措 施应围 绕 下面六大目标来进 行 时 要 清 理 和 取消 对 传 统 能 源 和 资 源 性 产 品 !! 关键 政 策包 的各 种 显 性 或 隐性 补 贴  并 对 国 有 企 业 占 用 为绿 色 转型提 供强大的市场激励 的自 然 资 源 包 括 矿 产  石 油 天 然 气 积极 培 育绿色 增长源 页岩 气  煤 层气 等  按 市 场 价 格 收 取 足 够 通过 绿色 提升环境质量 高的 特 许 权 使 用费  减少 绿 色发展 的冲击 继 续 采 用 严格 的 减 排 目 标  加 快 建 立 市 抵御 气 候变化 风险 场化 的 减 排 机 制 中 国 政 府 宣 布 了 二 氧 化 碳 加强 地 方政府 作用 减排 和 环 境 保 护计 划  将 减 排 和 环 境 保 护 目 标设 定 为 地 方 政 府必 须 实 现 的 约 束 性 指 标 目标一 为绿色转型提供强大的市场激励 比如  "$"$ 年 将单 位 %&'二 氧 化碳 排 放 强 度 在"$$# 年 基 础上 降低 A$) 3 A#)  但 是  目 色 绿发展的 根本驱 动力是市场激励 对 于 前这 些 政 策 目 标主 要 依 靠 行 政 手 段 实 现  不 绿 色发展而言 最紧迫 的市场化改革包括 加 快 能使 减 排 和 环 保资 源 得 到 优 化 配 置  难 以 促 要 素市场改革 减少环 境方面的负外部性 和 维 进技 术 创 新  中国 应 力 争 在 十 二 五  规 划 持 长期的可持续 目标 包括以下优先领域  期间 初 步 建 立 起市 场 化 减 排 机 制  根 据 国 务 改革煤炭 电力 天然气和水等资 源 性 院发 展 研 究 中 心 & U7 "$((  的 建 议  可 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 以 考 虑 采取 以 下 措 施  制定更加 严 格的 环 保标 准  并在 环 保 领 第 一步  将 政 府 宣 布 的 单 位 %&'碳 排 域引 入市场化 的 激励 机 制 加 强 对水 权  土 放 强 度 下 降 目 标 技 术 性  地 转 换 成 排 放 地和 森林等自 然资 源 产 权的 界 定 并 在 水 总 量 限 额目 标  为 引 入 灵 活 的 减 排 目 标 实 现 权 生态和土 地 等领 域 不断 引 入市 场 机 制 机 制 创 造条 件  这些 问题在政 治 和社 会 意义 上 均 很复 杂  但 第 二步  这 一 排 放 总 量 限 额  可 以 考 虑 却十 分紧迫 比 如 如 果贫 困 地 区通 过 开 垦 采 用 按 照行 业 先 进 排 放 标 准  以 及 地 区 人 均 荒地 增加的耕 地 指标 可 以到 发 达地 区 出 售 %& '等 标 准 在 各 地 区 进 行 分 配 并 为 各 地 则他 们就有积 极 性提 高 土地 利 用 效率  对 水 区 建 立 碳预 算 账 户  资源 稀缺地区  水源 的 涵养 和 水 质提 高 可 以 第 三步  建 立 灵 活 而 形 式 多 样 的 减 排 目 采取 市场激励 的 办法  对 退 化 的生 态 系 统 标 实 现 机制  包 括 排 放 权 交 易  碳 税  排 放 需要 加大生态 服 务补 偿 计划  尤 其是 要 加 大 技 术 标 准 地 区 减 排 合 作机 制  行 政管 制 等 在贫 困地区的 计 划 生 态补 偿 服 务可 以 作 为 其 中  排放 权 交 易 可 以 主 要 覆 盖 占 全 国 排 放 地方 政府财政 的补 充  并创 造 新的 就 业 机 量 约 (2-的 ($$$ 家 左 右 高 排 放 企 业 其  余 会 对所有这 些 措施 而 言 产 权 和土 地 市 场 的 大 多 数企 业  则 适 用 于其 他 减 排 政策 工 具 的改 革都是基 础 性的  它们 可 以 提高 农 民 和 $ !() 第 四步  对 各 省 实 施 新 的 减 排 考 核 办 企业 保护当地 环 境的 积 极性  法  各 省既 可 以 通 过 各 种 手 段 减 缓 实 际 碳 排 放 量  也可 以 通 过 地 区 减 排 合 作 和 碳 排 放 权 目标二 积极培育绿色增长源 交 易 等 方式 实 现 减 排 目 标  只 要 各 地 区 在 目 标 时 点 实现 各 自 碳 预 算 账 户 平 衡 即 可  在为 绿 色 发展 转型提 供市 场激 励 之 外 上 述办 法 通 过 多 元 化 的 政 策 工 具  包 括 要积 极促 进 新兴 绿 色技术和 服务 的发 展  中 限 额 与 交 易  的 市 场 机 制 对 碳 进 行 定 价 国 十二 五  规 划设定的 国家 目标  是 将 这 一 机 制可 以 显 著 减 缓 中 国 的 碳 排 放  但 却 其绿 色产 业 培 育成 创新和 竞争 的世 界 典 范 不 降 低 其社 会 福 利  这 些 目 标 可 以 在 收 入 中 下一 步 国 家要 在 产业培育 中扮 演积 极 的 角 性 的 情 况下 实 现  比 如  用 碳 排 放 权 拍 卖 收 色 并激 励 民营 部 门参与竞 争 入 来 抵 消通 常 由 雇 主 支 付 的 对 劳 动 的 税 负 优先 的 行动 包 括以下内 容 就 是 一 种 通 过 绿 色 增 长 创 造 工 作 机 会 的 办 清除 民 间资 本 的准入障 碍 刺激 民 间 投 法  在 这种 情 况 下  政 府 对 二 氧 化 碳 之 类 的 资 城市 基 础 设施 和服务业 如 污 水 处 理 坏  公 共 物 品 征税  而 不 是 对 好  的 东 垃圾 处理  污 染 源治理 有巨 大的 发 展 潜 西 比 如 劳 动  征 税  这 种 策 略 在 德 国 已 力 但民 间 资本 存 在各种进 入障 碍 一 旦 放 经 证 明 是成 功 的  也 即 用 从 化 石 燃 料 和 电 力 松民 营投 资 者的 融 资限制 并创 造新 的 资 本 征 得 的 税收 来 交 付 养 老 金  从 而 降 低 劳 动 成 来源 比 如 借 助 国际气候 制度 安排  则 投 本  并 创造 净 的 新 增 就 业 FR0 "$((   资将 会快 速 增长   这些企业分布在电力 钢铁 有色 石油 化工 建材等行业 第五章!迈向绿色发展之路 深 化 国 有 企业 改革$ 消 除 对 新 进入者 的 期的 重 点绿 色 行业$ 在 一定期 限 内 实 施有 限 垄断 限 制 $ 更 好 地促进 绿 色技 术 创新 !见 度的 减 免税 % 发 行企业 债和 优惠 信 贷等 政 '中国 "$-$ 研 究( 关于创 新 专题 的 报告"# 策# 一 旦这 些 部 门成熟 且不 再需 要 公共 支 政 府 加 大 对绿 色发展 关 键 性 基 础设施 的 持$ 这 些 补 贴 政策 就 要退 出# 此 外$ 对 投资 # 比 如 $ 在电 动汽车 市 场 形 成 初期$ 国 '两高 一资 ( !高 污 染% 高排 放 和 资 源性 产 家应 支 持 充 电 设 施的建 设 # 改进 电网设 计 $ 品" 产 品 加 税$ 制定取 消其 出口 退 税的 时 以解 决 太 阳 能 和风 能的并 网 和 消 纳 等配套 问 间表 $ 并实 施 出口配 额 限制# 题# 与 扩 大 政 府投 资相关 的 是 解 决 各种体 制 鼓 励绿 色 消费$ 扩 大绿色 产 品 的 市场 需 和政 府 问 题 !见下 面的目 标 六"# 求# 比 如$ 政 府通过 各 种渠道 加 强 绿 色消 费 对 绿 色 技 术的 研发提 供 支 持 $ 尤其是 对 的公 益 宣传 + 设立涵 盖 产品和 服 务 的 绿色 标 战略 性 新 兴 产 业# 这些支 持 可 以 通 过向民 营 准和 标 识$ 给 消费者 以 明确的 识 别 信 息+ 充 企业 提 供 竞 争 导向 的支持 $ 或 者 对 公共部 门 分发 挥 非政 府 组织% 媒 体和其 他 组 织 在推 动 进行 公 共 研 发 支持 来实现 # 与 之 相 辅的是 实 绿色 发 展中 的 作用 !见 专栏 #5(" # 施 '放 水 养 鱼( 政策# 比 如$ 对 处于幼 稚 专 栏 ." - 能 源 效 率 和 消 费 行 为 $ !(* 碳 排 放 成 本 在产 品 价 格中 的 比 重 可 能 非 常 小 ! 即 使 一 个 国 家 已经 采 取 了碳定 价措 施 ! 反 映 消 费 品 碳含 量 的 价格 通常 都 非 常 之 低 % 因 此 ! 通 过 其 他 手 段引 导 消 费者选 择低 碳 商 品 和 服 务 ! 也是 决 定 一个 国家 未 来 排 放 状 况 的 重 要 因 素 % 在 美 国 ! 家 庭所 消 耗 的能 源占 能 源 消 耗 总 量 的 (2 -% 据 估 计 ! 目前 已 有 的可用 来提 高 能 效 的 手 段 ! 可 以节 省-$ ) 的家 庭 能 耗! 即 节 省 能 源 消 耗 总 量 的 ($ ) ' 世界银行! "$($ ) % 虽 然 这 些 手段 既能省 钱 又能 节 约 能 源 ! 但 很 多 手 段 还 尚 未 采用 % 节 能荧光 灯即 是 一 例 % 虽 然 节 能灯 泡 的 前期 成本 比 传 统 的 白 炽 灯 高 ! 但 是 从 整 个 生命 周 期 来看! 其成 本 却 更 低 % 实 际 上! 在 很 多国 家! 消 费 者 选 择 节 能 荧 光 灯 的 比 例 还 是偏 低 % 尽 管 这 一 状 况或 许 可 以归 咎于 信 用 限 制 ! 但 行 为 经 济 学 也 为 这 种家 庭 行 为提供 了一 些 解 释 ! 统 称 为" 认 知 偏 见& '& B9 ; =CK 9CK a9D: B9B C ! "$$, ) % C@ 现 状 偏 见 ///人 们 倾 向于" 安 于 现 状 &! 而 不 去 采 取 更 加 有 利 的行 动 思 维 定 势 ///根 据 其 他已 知信 息 判 断 某 一 信 息 的 重 要 性 启 发 式 决 策/// '例 如) "凭 感觉 & 来 评 估 投 资 ! 而 不 是 精 确 计算预 期 的 成 本和收 益 由 于 存 在 上 述偏 见 ! 以及 与经 济 学 家 所 认 定 的 合 理 行 为 之 间 存 在类 似 的 偏差! 碳税 和 补 贴 等 传 统 经 济激 励 措 施对 消费 行 为 所 产 生 的 影 响 很 小 % 因 此 ! 可以 采 用 更广泛 的节 能 政 策 ! 包 括 信 息工 程' 有 助 于 减 轻 思 维 定 势 和 现 状 偏 见 )! 碳 排放 配 额 和技术 标准 '可 以 克 服 启 发 式 决策 的局 限 性 )% 同 样 ! 推 行 节 能 节 约 的 社 会 准 则! 也 有 助于以 较低 的 成 本 改 变 消 费 行为 % ! 来源& )世界发展报告*$ 世界银行$ "$($ " 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 遏 制 这 一 趋 势 的首 要 步 骤  空 气 质 量 数 据 目标三 通过 绿色 提升环境质量 的 公 开  对 于 提高 公 众 意 识 和 采 取 有 效 行 动 尤 为 关 键  在 农 村 地 区  需 要 扩 充 水 质 市 场 激励 对 绿 色 发 展 起 着基 础 监 性 测 作 网 用 络 以 确认 和 减 少 来 自 农 业 的 面 源 而 规 制 和 其他 政 府 行 为 也 起 着 重 要 污的染补 充  这作是 今 后提 高 中 国 水 质 面 临 的 一 个 用  首 先 是加 强 一 般 性 规 制  改 进 主对要现挑有战规 制 的 监 管 和执 行  此 外  为 了 对 上述 规城制市提废 物 减量 化 和 循 环 利 用  设 立 垃 供 更 强 的 市场 激 励 还 需 要 采 用圾一循些环优利先用 指 南和 目 标  可 以 减 少 城 市 垃 措 施  圾 填 埋 和 焚 烧 量  据 估 计  在 未 来 "$ 年 加 强 绿色 规 制  设 立 标 准 是中规国制可的能一 需 要 额 外 增 加 (A$$ 个 垃 圾 填 埋 个 重 点  它可 以 塑 造 行 为  为 绿场色 技  这术不创仅 对 环境 产 生 危 害  还 给 稀 缺 的 造 市 场 激 励 第 一个 重 要 的 例 子土是地为资汽源车带 来 压力  通 过 垃 圾 分 类 和 循 环 产 业 设 定 燃油 标 准 第 二 个 例 子回是收家 电  可和以 大 大减 少 废 物 产 生 和 垃 圾 填 埋 照 明 产 业 的新 能 效 标 准  它 可 以量产 生  比直如接 在 德国 和 荷 兰  只 有 () 的 废 而 广 泛 的 影响  第 三 个 例 子 是 关物于需适要应送气到 垃 圾填 埋 场  而 6$ ) 的 废 物 均 $ !)+ 候 变 化 的 绿色 建 筑 城 市 设 计 和可交以通得的到国循 环 利用  随 着 中 国 城 市 人 口 持 家 标 准  这些 标 准可 以 避 免 这 些续领增域加被以锁及 土 地变 得 更 为 稀 缺  减 少 废 物 定 在 高 碳 足迹 状 态  尤 其 是 由就于特城别市重建要  筑 规 模 庞 大 其 减 排 效 果 十分 明 显  此 保 护类自 然 资源 和 生 物 多 样 性 的 即 期 措 标 准 的 执 行 需 要结 合 严 厉 的 检施查 和  前市面场提 到 建 立 自 然 资 源 的 市 场机 制  其 激 励 比 如 制 定符 合 防 洪 标 准实和施能需效要标时 间  而 中 国 的 很 多 生 态问 题 又 十 准 的 保 险 政策  第 四 个 例 子 是分为紧绿迫色而产不 可 逆 因 此  在 生态 管 理 项 目 品  服 务 和技 术 建 立 标 识 和标 准自 便 然 保于护消区  水 源 涵 养 等 方 面 加 大投 资 就 十 费 者 识 别 和了 解  分 重 要  在 一 些 情 况 下  维 持 良 好的 生 态 系 政 府 实施 绿 色采 购  政 府 可统以 通  比过如改湿 地 和 海 岸 红 树 林  是 管理 同 气 候 变 其 采 购 方式  显 示 其 对 实 现 环相保关目的标风的险 比 如 风 暴 和 潮 涌  成 本 最 低 严 肃 性  最重 要 和 普 遍 的 做法  是 的 办在法其 每  与 此 同 时  旨 在 提 高 用 水效 率 和 建 年 约 ( 万 亿元 约 合 (#$$ 亿 美元设 的 水 质政监府测 站 的 投 资  同 建 立 水 权市 场 等 市 采 购 中 引 入绿 色 标 准  这 会 为 绿场色办产法品可提以 形 成互 补  这 就 正 如 投 资 农 业 供 一 个 巨 大的 市 场 并 引 领 民 营U部 W 门 &及快 速 延 伸 服 务 同 农 业 土 地 产 权 改 革 形 成 增 长  互 补 一 样  加 强 信息 披 露 由 于 城 市 人 口 的 增 长 快 于 空 气 质量 的 提 升  因 城 市 空 气 污 染 带 目标四 减少绿色发展的 冲击 来 的 健 康 损害 也 在 增 加  在 对 危 害 更 大 的 'N "*# 监 测方 面 进 行 投 资 并实 施 规 制  是 总体 来看 绿色发展会带来很大的好 第五章!迈向绿色发展之路 处 但 是  就 如 同 以 前 一 些 改 革 比 如  保证转变的节 奏在经济可适 应的范围内 就 中国 加 入 IV0  那 样  一 些 部 门  地 区 和 需要认真地进 行政策规划 并积极主动地 实 群体 不 可 避 免 地 会 较 其 他 群 体 承 担 更 高 的 施社会保障 成本  引 入 任 何 改 革  无 论 是 财 政  金 融 激励  还 是 非 市 场 的 政 策 工 具 比 如  新 目标五 抵御气候变化风险 的标 准 和 规制  都 将 不 可 避 免 地 改 变 不 同部 门 的 相 对 价 格 和 盈 利 水 平  高 污 染 部 在 减少 绿 色 发 展 的 社 会 和 经 济 风 险 的 门的 利 润 会 减 少  而 绿 色 部 门 的 利 润 则 增 同时 在未 来 发 展 战 略 中 亦 应 包 括 减 少 气 加 资 源 会 在 不 同 的 部 门 间 转 移  这 会 带 候变化 带来 的 环 境 风 险  中 国 未 来 的 气 候 来调 整 的 挑 战  类 似 的  污 染 密 集 行 业 的 不只是 会变 得 更 加 暖 化 而 且 会 更 加 易 变  工作 机 会 将 减 少  而 清 洁 行 业 的 工 作 机 会 极端天 气发 生 的 强 度 和 频 率 均 会 提 高  那 将增 加  通 过 政 策 组 合 设 计  可 以 将 这 些 些能够 更好 地 认 识 和 管 理 风 险  并 从 灾 后 影响 降 到 最 低 恢复等 政策  在 本 质 上 有 利 于 增 长  因 为 对 受 减 排和 环 境 政 策 影 响 较大 的 地 区  它们可 以减 少 不 确 定 性 和 多 样 性 风 险  新 可以 将 碳 定 价 的 收 入 无 论 是 碳 税 还 是 排 的规划 工具 应 有 助 于 确 保 具 有 长 生 命 周 期 放许 可 的 售 卖收 入  以 财 政 转移 支 付 方 式 的基础 设施 能 承 受 未来 气 候 变 化 的 冲 击  ! $)# 进行 补 偿  如果 按 照 财 政 收 入 中 性 的 方 式 来 新的金 融工 具  例 如 灾后 恢复 和 救 灾 保 险  处理  一 些 具 有 递 减 U@ \D@ ??B G@ 效 应 的 则可以 帮助 转 移 分 散的 天 气 相 关 的 风 险  税收  可 以用 碳 定 价 收 入 来 替 代  此 外  推荐采 取以 下 措 施  水 油  汽 和其 他 产 品 市 场 价 格 的 提 高  会 提 高关 于 天 气 风 险 的 信 息 质 量  中 国 影响 低 收 入 群体  故 需 要 引 入 具 有 累 进 效 应 已大力 投资 气 象 监 测 站 网 络  并 已 在 沿 海 的阶 梯 式 价 格 地区设 立了 紧 急 预 警 系 统  通 过 提 高 气 象 如 果 建 立 碳 交 易 制 度  则 初 始 排 放 权 数据的 数量  质 量 和 获 取 能 力  中 国 将 能 要在 不 同 部 门 和 地 区 间 进 行 公 平 分 配  并 持续加 深对 过 去  现 在 和 未 来 气 候 变 化 影 考虑 低 碳 转 型 的 具 体 成 本  欠 发 达 地 区 由 响的认 识 此 外  中 国 应 继 续 加 大 对 公 共 于处 于 排 放 强度 上 升 阶 段  减 排难 度 较 大  机构的 投资  便 于 其 研 究  分 析 并 传 播 这 应得 到 更 多 的 排 放 指 标  以 避 免 经 济 受 到 方面的 信息  负面 冲 击  那 些 最 可 能 受 到 冲 击 的 高 排 放 针 对重 要 的 基础 设施 和 实 物 资 产  更 新 企业 尤 其 是 仍 然 受 到 价 格 管 制  或 者 不 和开发 新的 抗 气 候 变 化的 技 术 标 准  例 如  能将 其 排 放成 本 转 移 给 消 费 者 的 企 业  中国应 确保 沿 海 地区 电网 的 输 电 线 路 和 配 电 碳排 放 指 标 的 分 配 可 以 先 从 免 费 开 始  逐 系统可 以抵 御 持 续提 高的 风 速 峰 值  城 市 雨 渐过 渡 到 部 分拍 卖 乃 至 全 部 拍 卖 水排水 系统  应 设计 为可 处 理 至 少 -$ 至 A$ 对 那 些 失业 工 人 而 言  降 低 就 业 转 换 成 年一遇 的日 降 雨 和周 降雨  此 外  还 应 评 估 本 职 业 和 地 点  的 再 就 业 培 训 和 劳 动 市 港口在 海平 面 上 升至 少#$ 3($$ 厘 米 时 的 承 场政 策 就 成 为必 须  要 处 理 好 这 些 转 型  并 受力 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 强 化 实 施 技 术 标 准 和 建筑 规 范  不 仅 估中 要制 定 气 候 抵 抗性 强 的 建 筑规 范 及 其 他 标 准 而 且 还 要 统一 执 行 这 些标 准 规 范  通 目标六 加强地方政府作用 过更 严 格 的 检 查和 引 入 市 场化 的 激 励 机 制 比如  在 保险 政策 中设 定关于 防 洪 或 能 源 智 能 城 市 规 划  供 水 管 理  污 染 控 制 效率 方 面 的 标 准  可使 这些标 准 更 好 地 得 和减 少 灾 害 风 险 等 规 划  都 需 要 最 基 层 政 到遵 守  府采 取 协 调 一 致 的 行 动  为 实 现 这 一 目 标 加 强 灾 害 应 对 体系 政 府 机 构的 应 急 预 需要 采 取 措 施  以 加 强 地 方 政 府 的 治 理 和 案和 协 调 程 序  对 于应对 灾害 至 关重 要  尤 制度 建 设  并 为 转 向 绿 色 发 展 提 供 明 确 的 其是 当 极 端 天 气 事 件的强 度和 破 坏性 加 剧 时 激励  为 此  需 要 提 供 新 的  可 持 续 的 财 更是 如 此  政收 入 来 源  以 及 改 进 评 估 地 方 政 府 工 作 提 供 保 险 和 其 他金 融工 具 转 移 风 险 人员 绩 效 的 标 准  以 便 为 省  市  县 和 乡 并帮 助 灾 后 重 建 这 包 括 以下 工 具  灾 害 镇提 供 适 当 的 激 励 机 制  从 而 实 现 绿 色 发 和灾 难 基 金  应 急 贷 款 保 险 小 额 保 险 展战 略  再保 险 和 风 险 共 担 渠 道 保 险计 划 的 设 计 鼓 励 地 方 探 索 不同 的 绿 色 发 展 模 式 $ !)! 可以 鼓 励 受 益 人规 避 高 风 险地 区  遵 守 建 在过 去  中 国 一些 最 成 功 的 改 革  比 如 筑标 准  并 实 施 防 洪 和防 风暴措 施  家庭 联 产 承 包 责 任 制  均 起 源 于 地 区 性 试 投 资 农 业 研 发 及 其 延 伸服 务  以 帮 助 验 继 而 得 以 在 全 国 推 广  绿 色 发 展 也 是 农业 部 门 更 好 地抵 御 气 候 变化 的 冲 击  获 如此  由 于 绿 色 发 展 还 处 于 起 步 阶 段  一 得良 好 资 助 的 研究 机 构  可以 帮 助 开 发 新 些地 方 将 扮 演 先 行 者 的 角 色  比 如  保 定 的需 要 更 少 农 用化 学 品 投 入 更 适 应 气 候 和日 照 等 城 市  正 在 大 胆 而 努 力 地 部 署 清 变化 的 种 子 和 管理 技 术  更有 效 的 延 伸 服 洁能 源 技 术  提 高 能 源 效 率 和 减 少 温 室 气 务 可 以 帮 助 推 广 这些 新的 技 术 和 实 践 体排 放  少 数 地 方 的 成 功  将 起 到 良 好 的 在这 些 方 面  公 共 部 门 和 私人 部 门 之 间 的 示范 作 用  并 很 快 被 其 他 地方 模 仿  但 是 合作 十 分 关 键  由于 地 方 官 员 面 临 着 发 展 经 济 和 保 护 其 就 将 风 险 管 理 纳 入 发展 规 划的 主 要 内 容 业的 强 大 压 力  加 之 不 同 地 方 或 不 同 部 门 中国 政 府 已 经 颁布 了 法 律 条文  保 护 城 市 的官 员 往 往 缺 乏 激 励 来 合 作 解 决 跨 地 区 的 免遭 洪 水  流 行 病 暴 发等 其他灾 害 的 侵 害 环境 问 题  这 些 都 抑 制 了 地方 的 制 度 创 新 但是  目 前 的 风险 管 理 办 法高 度 分 散  在 目前  中 国 城 市 之 间 的 竞 争 较 为 良 性  他 地方 一 级 更 是 如此  相 关 的气 候 风 险 规 划 们可 以 从 低 碳 城 市 发 展 的 一 些 基 本 原 则 中 应更 好 地 嵌 入 基 础 设 施和 土地用 途 规 划 中 受益 见 专 栏 # 5" 风险 管 理 审 计 应纳 入地 方 官 员 的 绩 效 评 第五章!迈向绿色发展之路 专栏 ." ! 中 国 的低 碳城 市 发展 在全 球范 围 内 ! 城 市 碳排 放约 占 与 能 源 相 关 的 碳排 放总 量 的 4$ ) % 预 计到 "$-$ 年! 这一 比例 将增 加 到 46 ) ! 其中 大部 分 增 长来 自 城 市化 快 速发 展 的 国 家 ! 如 中 国和 印 度% 在中 国的 城市 中 ! 人 均 温 室气 体排 放 量 已经 相 对 较高 % 在接 下 来 的 "$ 年 ! 预 计 中 国有 数亿 人口 将迁 入 城 市 % 因 此! 在城 市 地 区 实 施 碳 排 放控 制政 策 ! 将 成 为 中 国 减 缓 气 候变 化战 略的 主要 着 力 点 % 考 虑到 中国 城 市 的 特 点 ! 下 面几 点是 成 功 实 现 城 市 低 碳 发 展 的重 要内 容% 提高 能源 效 率 ! 增 加 清洁 能源 供 应 - 城 市 应 该 坚持 不懈 地 致 力 于 减 少 碳 排 放 ! 坚 持 实施 需求 侧能 效 措 施 ///尤 其 在工 业 * 电 力 * 供 热 和建 筑行 业 % 此 外 ! 有 必 要 开 发 城市 清洁 能源 的供 应 源 ! 在 屋 顶安 置太 阳 能 发 电 装 置 和 太阳 能热 水 器 等 % 减少 交通 领 域 的 排 放 量- 城市 应 注 意 将 与 交 通 相关 的排 放 量 控 制 到 最 低 程 度 % 这 就 需要 采取 果断 措 施 ! 采 用 新技 术! 优 先 提 供 优 质 的 公共 交通 和 非 机 动 车 交 通 % 控制 城市 扩 展 - 城 市 管理 者需 要 采 取 适 当 的 措 施来 限制 市 区 的 扩 展 % 密 度 越 高 的城 市排 放的 温室 气 体 越 少 % 城 市 不仅 要 变 得 密 度 更 高! 还 要 变得 更 科 学 ! 促 进 紧 凑 型社 区* 多用 途建 筑 物 和 公 共 交通 网络 的 发 展 % ! $)% 支持 低碳 生 活 方 式 - 随 着 收入 增 加 * 个 人 购 买 力和 消费 需 求 的 提 升 ! 低 碳 生 活 方式 将成 为中 国城 市 未 来 能 源 需求 量的 重 要 决 定 因 素 % 国际 上已 经 开 发 出 一 些 工 具 ! 吸 引市 民了 解其 家庭 碳 足 迹 ! 并 在家 庭层 面 采 取 行 动 来 减 少碳 足迹 % 如 果 中 国 在 城 市 和 社 区层 面也 建立 起类 似 的 伙 伴 关 系! 将对 降 低 家 庭 能 耗 作 出贡 献% 用低 能耗 的 经 济 活 动' 如 服 务 业 ) 取 代 高 能 耗的 制造 业- 通 过 扩 大 服 务 业 等 方法 来改 变城 市经 济 基 础 ! 可 以减 少碳 排 放 % 然 而 ! 要 慎重 考虑 这 样 的 战 略 % 对 于 今 天 的工 业中 心而 言! 仅 仅 靠 将 高 排放 行业 迁 出 城 区 来 降 低 该城 市的 碳 足 迹 和 碳 排 放 量 ! 对 全国 的影 响微 乎其 微 % 但 是 ! 快 速 发展 的 中 小 城 市 ! 反 而可 能有 机 会 跳 过 和 绕 过 先 前 城 市所 走过 的高 污染 * 高 排 放 的 发展 道路 % ! 资料来源& )以中国的低碳城市为基础*$ 世界银行$ "$(( 年" 加强中 央和省级 之间的纵向协 调$ 以 及 如防 洪 和 防止 城市扩 散" 上采取协 调 行动 不同 部门及 辖区之间 的横向协调# 城市 % 交 起到 逆 向 激励# 为地方 政府提 供鼓励$ 以促 通和 环境问 题往往 不限 于地方政 府所 辖 区 进智 能 城 市规划 和风险 管理$ 就显得十 分必 域# 土地用 途规划% 交通网络和水 资源 管 理 要# 应 给 予跨区 域的 机构! 比如$ 设 立流 等产 生的成 本和收 益$ 往往不限 于一 个 辖 域管 理 委 员会 和区域 规划 委员会" 更 大的 区# 而且$ 地方政府 之间为吸引投 资和 创 造 权威 # 委 员会的 组成$ 应扩展 到包括来 自不 就业 展开的 竞争$ 往往 对在一些 问题 !诸 同部 门 % 地方政 府和 主要 自然资源 用 户的 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 代表 可以改革官 员 绩 效 考核 和提拔 制 度 强 调 对 为 地方 政府提供更强 的环 境 保护 激励 增长质量和 自 然 资 源可 持续性 的 测度  以 奖 调整税 收结构 为地方建 立 稳 定 的 税源 励下级官员  在 绩 效考 核中 绿 色  和 增 比如  物业税 而不是卖 地收 入 对提 长质量的指 标  应 该 同%&'同 等重 要  为 高土地 使用 效率至关重要 物业 税 会激 励地 使这些指标 发 挥 作 用 需要制 定 关于 生 态 健 方通过 改善 环境提高土地价 值 进 而提 高地 康的目标 而 且  对不 同的职 能 部门  要 通 方的税 收 将支持绿色发展 纳入 对 地方 政府 过法律清楚 地 界 定 他们 的责任  的绩效 考核 指标体系也十分 重要  上级 政府 $ !)& 附!录 行动顺序及效果测度 本报告提出的上述各个领 域的 政 策 $ 将 构 # 虽 然 这 四 类措 施 均 可 即 刻实 施$ 但绿 色 对中 国的发展模式产生深远影 响# 中 国 政 府 增 长 好 处 的 出 现$ 将 会 遵 循 一定 的时 间顺 序 $ !)" 应致 力于校正长期存在的市场 失效 和 价 格 扭 !见 图 H(" # 曲# 本附录对如何安排这些 措施 的 先 后 顺  短 期 的收 益 就 是 整 个经 济领 域效 率 序% 如何评价其效果以及如何 确保 实 现 绿 色 的 提 高 # 这 些 将通 过 对 关 键 绿色 基础 设施 领 发展 的长远目标进行了分部门 的研 究 # 本 附 域 的 有 效 定 价 !土 地 % 水 % 碳 和 污染"% 监 录为 世界银行团队单独进行的 研究 $ 仅 代 表 管 改 革 和 公 共 投资 来 实 现 # 还 要 及早 采取 措 世界 银行团队的观点和建议# 施 $ 提 高 某 些 领域 的 标 准 $ 为 技 术发 展和 行 为 方 式 的 改 变铺平 道 路 # 例 如 $ 节能建 筑% 确定绿色增长措施的先后顺序 交 通 工 具 和 家 用电 器 等 #  从 中 期来 看 $ 随 着 国有 企业 改革 的 要在 中 国实现 更 加绿 色 的增长 $ 必须采 深 入 $ 针 对 新 技术 % 商 品 % 服 务 和出 口进 行 取四 大类 具 体的 行动 措 施& !(" 制 定市场 研 发 $ 对 国 内 外绿 色 市 场 的 基础 设施 和信 息 激励 措施 $ 以改变 现 有行 为 方式$ 促 进技术 提 供 支 持 $ 以 及加 强 对 各 年 龄段 人口 的教 育 创新 + !"" 作为 对 市场 激 励措 施 的补充$ 以 改 变 其 消 费 和生 活 方 式 $ 同 创 新和 改变 行 运用 法规 并 坚决 执行 + !-" 向私 营 部门不 为 方 式 相 关 的 收益 将 逐 渐 增 加# 新技 术运 用 会涉 及 的公 共产 品 领 域 !如 更好 的 气象监 带 来 的 产 量 % 就业 和 出 口 等 方面 的增 长$ 到 测" 进 行投 资+ !A" 改革 和 强化 在 资源配 "$"$ 年将 会 凸显出 来 # 置和 环境 质 量管理 中 发挥 关 键作用 的 地方机 专题报告三 抓住绿色发展的机遇 图<-$ 绿色发展改革顺序示意图 $ !)'  "$-$ 年  实 现 低 碳增长增 清 长报 洁 告能 源 017&  "$(( [  以 及世 界银 行 空气 污 染  废 弃 物 管 理 和 土地 市 出台场 的效一率 个等新重计 划  对 此 均 有 明确阐 述 该 要目 标  同 时  与 资 源 短 缺 气 计划候 旨变在化 创和设不一 个 绿 色 增 长 知识 平台  可逆 的 生 物 多 样 性 丧 失 相 关的 风 借以险 引将导会 发得展到中 国 家 开 展 相 关 工作 例如  控制  但 是  无 论 是 地 方政府经合 还组是织中 确央定政了 四 组 指 数 来 衡 量绿色 增长  府 都 需 要 持 续 干 预 这 些领 域 (*环  原 因境 很 简 和资 源 生产 率  它 衡量 的是 自 单 因 为 大 多 数 的 环 境 收 益 然  都资本 需要的利 政府用帮效 率  以 及 经 济 模式和 核算 体 助将 环 境 的 外 部 效 应 尽 可 能内 系 部中很 化 少量  需要化政的 生 产 内 容  府监 督 标 准 的 实 施 情 况  "*经 济 资产 和 环境 资 产 资产 减少 意 虽 然 从 现 在 到 "$-$ 年 这 味着增 "$ 年时长遇 间 到  对风 险  因 为 持 续 增长需 要一 定 于取 得 一 些 早 期 的重 要 成就已的经 资产足基够 础 比  如可 再 生 能 源  空 气 污 染 和 废-*生 弃 物活 管 环 理境 质 量 它 衡 量 环境 对人 们 等 但 其 他 方 面 的 挑 战 如生活 生的态直系 接统影保响  例 如  衡 量 用水情 况或 空 护 水 污 染  二 氧 化 碳 减 排和 气 适污染 应气的候 破变坏化作 用  等 仍 然 会 存 在  A*经 济 机遇 和 政策 响 应 它用 来判 断 政策措 施对 绿 色 增 长 的 作 用  以及这 些措 施 绿色发展的测 度 在哪些 方面 最 能 发 挥 作 用  但 是 并 不 是 所 有 的 0 17&指标 现在 都 测度绿色发 展是定义 追求 和实 现绿色 能够被 测度  很 多 国 家 和 机 构 正在构 建最 优 增长的一部分 经合组织 017& 的绿色 的绿色 发展 指 标  虽 然 这 一 工作 仍在 继续  附录!行动顺序及效果测度 但设 计 这 套指标 的 两个 最 重 要 方 面$ 是 增 长 能 源 生产  率 & 单 位能 源 生产的%&'# 的数 量 和 增长的 质 量# 这一数 值越 高 越 绿色 $ 因 为数 值 越高说明能 就 增 长数量 来 看$ 除 了 要 测 度经 济 产 出 源效率 越高 # !如 %& '或 者%O " 外 F $ 还 要 测 度社 会 福 利  化 石 燃 料份 额 & 化石 燃 料占全部能 的改 善 # 世界银 行 采用 调 整 后 国 民收 入 净 值 源的比 例# 该 比 例越 低 越 绿色 $ 而替代能源 O !9 OF" 和调整 后 储 蓄 净 值 !HO/" 两 个 指 和核能 比例 越 高 越绿 色 # 标# 他 们 认为$ 相 对 于 %&'或 %OF$ 9OOF  二 氧 化碳排 放 强 度,, ,包 括占能源 更能 真 实 地反映 收 入水 平 # 总量和 %&'的 比例 # 就 增 长质量 来 看$ 在 各 部 门 或次 级 部 门  人 均 二氧 化 碳 排 放量 # 的层 面 $ 都需要 有 测度 增 长 质 量 的指 标 # 这 世 界银 行 认 为$ 绿 色 增长 指 标体系的重 方面 面 临 的挑战 $ 是 如 何 将 指 标 的数 量 保 持 要作用 之一 $ 就 是将 中 国 的绩 效 与国际标准 在可 控 制 范围内 # 绩效进 行对 比 # 表 H ( 和 图 H " 给出了参照 以 下 是世界 银 行提 出 的 一 套 具有 高 度 选 指数# 择性 $ 但 有足够 信 息量 的 增 长 质 量指 标 & $ !)( $$ 表<- 中国同287+高收入国家具体指标比较 中国与经合组织高收入 中国 经合组织 年份 测$$ 度 国家具体指数对比表指标 9 O OF 增长率! )" #*# $*6 "$$+ 单位实际人均购买力平价! 以美元计" 增长! 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"#%# 0 市学校收 取 择校 规划 都 已 意 识 到既 有 增长 方 式 的 局限 性 ! 强 费 的做 法 拉 大 了 %重 点& 学校和普 通 学校 调着 力 解 决 不 平等 问 题! 并 加 强 所有 人 口 的 的 筹资 能 力 差 距 " 基本 保 障 " 在 新产 生 的收 入 和 消 费的 不 平 等 中! 有 些 是 来 自 %库 兹 涅 兹 效 应&! 即 在 劳 结果和机会不平等 动力 从 农 业 转 向生 产 率和 资 本 有 机构 成 较 高 的制 造 业 的 过 程中 ! 由这 类 结 构 性变 迁 带 来 改 革 期 间 ! 中 国 持 续 加 剧 的 收 入 不 平 的结 果 ( 有 些 不平 等 是市 场 经 济 改革 未 预 料 等 成 为 社 会 高 度 关 注 的一 项 内 容 " "# 世 纪 到的 ( 有 些 是 对公 共 物品 )))社 会发 展 投 资 '# 年 代 中 期! 以 基 尼 系 数 衡 量 的 不 平 等 程 重视 不 够 所 导 致的 ( 另外 一 些 则 是某 些 政 策 度 还 较 低 ! 但 到 了 "% 世 纪 初 的 几 年 ! 基 尼 的直 接 产 物 ! 这类 政 策 #如 户 籍 制度 $ 将 机 系 数 迅 速 上 升 到 #;<= 左 右# 见 图 % &" $ ! 会的 不 平 等 制 度化 ! 或者 由 于 未 能提 出 有 效 进 一 步 分 析 表 明 ! "##> 年 中 国 基 尼 系 数 可 # !"$ 政策 框 架 #如 政府 间 财政 关 系 安 排$ 来 解 决 能 已 经 攀 升 至 #;<' ?#; <$ # @ 3! , A07; ! 不平 等 问 题 " 与这 些 挑战 叠 加 在 一 起! 中 国 "#%% $ " 收 入 差 距 集 中 体 现 在 穷 人 与 富 人 还面 临 社 会 经 济环 境 变化 的 多 重 挑 战 ! 包 括 之 间 " "##5 年 和 "##> 年 ! 最 富 %4 %# 人 口 人口 结 构 急 剧 变动 * 疾病 模 式 迅 速 转 变 * 社 的 平 均 收 入 分 别 是 最 穷 %4 %# 人 口 的 %B 倍 会结 构 深 刻 变 化* 城 市化 持 续 推 进! 以 及 改 和 %' 倍 以 上# 6) 7 *8 90-: ! "##$ ( 李 实 ! 革相 关 的 政 治 经济 学 问题 " 所 有 这些 挑 战 都 "#%" $ " 收 入 差 距 扩 大 还 表 现 在 城 乡 之 间 * 充分 表 明 ! 未 来几 十 年! 如 果 社 会政 策 因 袭 城 市 内 部 和 农 村 内 部 " 常规 ! 将 不 足 以满 足 中国 发展 的 需要 " 中 国 成 为 亚 洲 收 入 最 不 平 等 的 国 家 之 同 样 重 要 的是 ! 教育 * 卫 生 以及 社 会 保 一 " 虽 然 世 界 上 有 一 些 国 家 ! 尤 其 是 拉 美 障等 领 域 还 面 临质 量 和效 率 的 重 大挑 战 " 质 国 家 的 收 入 不 平 等 程 度 比 中 国 还 严 重 ! 但 量问 题 使 中 国 开发 人 力资 本 * 改 善人 口 健 康 自 "# 世 纪 '# 年 代 中 期 以 来 ! 发 展 中 国 家 和提 高 生 产 率 的努 力 面临 风 险 " 激励 和 市 场 不 平 等 程 度 很 少 像 中 国 这 样 快 速 且 持 续 扩 结构 的 扭 曲 是 造成 质 量问 题 的 部 分来 源 " 提 大 " 与 其 他 亚 洲 国 家 和 经 合 组 织 国 家 相 比 ! 供社 会 服 务 的 公共 部 门和 机 构 处 于垄 断 或 准 中 国 已 经 是 一 个 收 入 很 不 平 等 的 国 家 " 这 垄断 地 位 ! 缺 少 提 高质 量 或 效 率的 竞 争 压 从 图 % & 5 中 可 以看 出 来" 近 年 来 收 入 不 平 力" 由 于 缺 乏% 自 下而 上 & 的 问 责 机 制! 等 程 度 虽 然 可 能 没 有 继 续 恶 化 ! 正 如 农 民 来自 服 务 对 象 的压 力 非常 有 限 " 医疗 卫 生 部 工 相 对 工 资 的 上 升 以 及 欠 发 达 区 域 相 对 较 门 #某 种 程 度上 也 包括 教 育 部 门$ 的 收 入 高 的 增 长 率 所 显 示 的 那 样 ! 但 究 竟 是 否 如 和激 励 机 制 鼓 励公 共 服务 提 供 者 像企 业 一 样 此 还 有 待 确 认 " 第一章!中国社会发展面临的挑战 图!"(# 改革以来中国收入不平等变化趋势 !$%! '())& 年基尼系数 资料来源 世界银行 ())$ 年 # !"% 图!"*# 全球人均+,-增长和基尼系数变化趋势 资料来源 *  6)789 -:  "##=   但 0 中国采用了"##5 年的数据 各国起止年份有所不同 但都始于"# 世纪'# 年代中期 止于$# 年代后期或"% 世纪 初  !! 居 民 资 产 保有 量 的 差距  特 别 是 房 产 差 财富 都快 速 增 长  但 城镇 家 庭 的 住 房 财 富每 距 使收 入 不 平 等问 题 更 加严 重  据 估 算  住 年增 长%= C ?"# C  大 大 高 于 农 村 家 庭每 房 资产 约 占 居 民 家 庭 财 富 的 B# C  近 "45 年>C的 增 速  "##" 年  城 市 人 均 房 产 价值 的 居民 家 庭 财 富差 距 是 由于 住 房 保 有 量 的 差 是农 村的 <;=倍  但 由 于 增 长 速 度 的 巨 大差 距 造 成 的 @ 30 -8 DE0)  "#%%  D E0)0 -8 异 到"##> 年  城 市 人 均 房 产 价 值 已 经是 F-+ 3  "##'   虽 然 到 "% 世 纪 初 几 乎 所 有 的 农村 的>;"倍  这 个 差 距 要 远 远 高 于 城 乡之 农 村家 庭 和 近 $# C 的 城 镇 户 籍 家 庭 都 拥 有 间的 收入 差 距  G0 A) A  , 7 0; "#%"   了 住房  但 到 "##> 年  外 来 移 民 家 庭 中 拥 收入 不 平 等 也 体 现在 人 们 享 有 的 优 质社 有 居住 地 住 房 的 还 不到 %# C  此 外  "##" 会服 务和 社 会 保 护 机 会上 的 巨 大 差 异  后者 年 至 "##> 年  虽 然 所 有 拥 有 住 房 的 家 庭 的 反过 来又 会 加 剧 收 入 不平 等  在 扩 大 社 会服 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 务和 社 会 保 障 覆 盖 面 方面! 中 之 一 ! 这 国 已 经种取 得 变 了化 将 成 为 未 来 经 济 和 社 会 发 展 重大 进 展 ! 新 的 挑 战 是促脆 进 弱 服 性 务 质的量一均 等个化 来 源 " 过 去 <# 年 ! 中 国 生 育 和提 高 保 障 水 平 " 人 们在人 率 生 的 早 下 期降就幅会 面 度 临达 到 了 西 方 发 达 国 家 近 一 个 世 机会 不 平 等 ! 并 且 一 直会 纪影的响变到 职 化 业 水 生平涯 " # H E7,-I,*+! "##$ $ " 随 着 人 在人 力 资 本 积 累 * 保 持健康 均 期 和 望 享 有寿可命靠 提 安 全高 和 总 和 生 育 率 骤 降 至 %; = 左 网等 方 面 ! 中 国 不 同 人群右 享 ! 中 有 的 机国会成相 差为% 未 很 富 先 老 & 社 会 " 今 后 几 大! 这 往 往 取 决 于 人 们十 是来年自里农 ! B# 岁 村 还 是 城 及 以 上 人 口 占 总 人 口 比 例 将 镇* 沿 海 还 是 内 地 ! 是农 迅民速工上还 升是! 从 本 地 人 "#%# 年 的 %5; 5C提 高 到 "#5# 等" 在 一 些 方 面 ! 机 会不年 平 的 等 体 现 %4 在 < 左各 类右服( 到 "#=# 年 ! 中 国 的 老 年 人 务的 可 及 性 上 ! 如 学前教 口 将 育 超 " 另过 一 总 方人面 口 ! 的 %4 5 #见 图 % & <$" 根 据 %质量 均 等 化 & 和 可 得性这 面 种 临 变 挑 战化 趋 ! 如 势 义 务! 到 "#5# 年 ! 中 国 B# 岁 以 上 教育 " 户 籍 制 度 的 存 在的 使农人民口工 占家总庭 人 在 教口 的 比 例 将 非 常 接 近 经 合 组 织 育* 医 疗 和 住 房 等 方 面国 需要家付的出 平 很 均 高 成水本 平 ! " 今 后 几 十 年 中 国 的 老 年 抚 进一 步 加 剧 了 机 会 不平养 比 等" 与 将 本 以 几 地 人 相乎 前 所 未 有 的 速 度 上 升 ! 到 比! 外 来 人 口 在 公 共 部门和 国 有 "#5# 年企农业 村 得 到老体 年 抚 养 比 将 超 过 5< C ! 城 市 # !"& 面就 业 的 机 会 较 少 ! 即使将 在 升 公 至 共 部约门 "% C " 由 和 国 有 祖 父 母 * 父 母 和 一 个 孩 企业 之 外 寻 找 体 面 就 业也子 面 临 形 较 成 大的挑 战% < )" )% & 家 " 由 庭 结 构 的 出 现 ! 将 于农 民 工 * 农 村 居 民 和城镇 加 非 大 正 家 式庭部支门 劳持动网 络 的 压 力" 老 龄 化 也 将 对 者缺 乏 社 会 保 障 或 者 保障 社水会平项偏 目低! 特 #例 如别 是 养 老 保 险 和 医 疗 卫 生 体 系 新型 农 村 合 作 医 疗 制 度提 的保出障新水 挑平战较 低 " $! 他们 还 很 难 均 等 享 受 基本公 %人 共服 口 务 " 结 红 果 利 & 消 失 和 农 村 剩 余 劳 动 力 耗 是! 尽 管 这 些 年 覆 盖 面有所 竭 将 扩 改 大 变 ! 但劳很 多 动 方力 市 场 供 求 关 系 " 劳 动 力 数 量 面的 二 次 分 配 仍 具 有 累退性 增 " 虽 加 是 然改政革府 部 期 门间 中 国 经 济 增 长 的 源 泉 之 一" 已经 认 识 到 机 会 不 平 等这%= ?B< 岁 一 问 题 ! 并 劳 努 力 动 加 年 龄 人 口 数 量 从 %$'# 年 的 以解 决 ! 但 资 金 筹 集 和管理 B亿的 上 高 升 度 分到散 等"#%" 年 因 的 $;$ 亿 左 右 " 然 而! 素! 阻 碍 了 社 会 服 务 和社这 会 一 保 趋 障 覆势盖将面 和在质 "#%= 年 前 后 发 生 转 变 " 虽 然 量公 平 性 的 提 高 " 直 到 "#"B 年 前 后 劳 动 年 龄 人 口 不 会 明 显 下 降 ! 但 此 后 劳 动 年 龄 人 口 将 从 略 高 于 %# 亿 快速的人口转变 锐 减 至 "#=# 年 的 '; = 亿 #见 图 % &= $ " 农 村 剩 余 劳 动 力 迅 速 减 少 会 加 剧 劳 动 力 总 量 下 中国是人类历史上人口转变最快的大国 降 的 问 题 ! 前 者 曾 为 经 济 发 展 提 供 了 源 源 不  有关农民工子女上学难的例子参见 * 6)78 90-: # "#%#I $ "  关于农村地区家庭支持网络面临的压力见 J0 ! , 3 A07; # "#%% $ " 有评论人士指出更远的将来可能出现' )< )" )% 的家庭结 构" 第一章!中国社会发展面临的挑战 图!".#/) 岁以上人口数量及占总人口比例 !$&) '()&) 年 资料来源' %$=5 * %$B< * %$'" * %$'= * %$$# * %$$5 * "### * "##" 和"#%# 年的数据来自中国国家统计局( "#"# ?"#=# 年的数据来自 HK"#%# L,M 3.) 3-" 断的 廉价劳动力 " 虽 然对具 体 时 点仍有争 和人口老龄化加速 的综合影响 下! 中国要 议! 但大多数研 究 人 员认为 ! 中 国已经处 提升在全球价值链 中的位置! 劳动 生产率 于或 正在接近于 标 志 着农村 剩 余 劳动力耗 的提高至关重要" 近期而言! 劳动 力市场 # !"' 竭的 所谓% 刘易 斯 拐点&! 余 下 的农村劳 供需变化将有益于 低技能劳动 者! 但这可 动年 龄人口可能 由 于 年龄偏 大 * 疾病或家 能对初中教育之后 人们继续投 资于 人力资 庭责 任的束缚而 不 能 够迁移 到 城 镇地区"  本带来负面影响" 在劳 动力数量下 降 * 农村剩 余 劳 动力耗竭 图!"&# 总人口和劳动年龄人口 !$&) '()&) 年 资料来源' H-3 A,8 K0A 3)-. N G,*, A03 *0A ! 6) *78 O) 0 P17A) 3 ) - P*.P, NA' "#%# L . ,M 3.) 3-;  有关专题讨论见J -0Q E3 N-) ) 23NL,M 3,R # "#%% $ " 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 对 可 持 续的 城 市 化 进 行管 理 是 人 口 转 变 财政 可 持 续 性产 生 重 大 影响  带来 的 另 一 项 挑 战  中 国城 市 化 率 从 %$'# 在 疾 病 模式 发 生变 化 和 非 传 染 性 疾 病 年不 到 "# C 提高 到 "#%# 年的 近 =# C  预 计 KJF. 负 担加 重 的 情 况下  保 持 人 口 健 康 到"#5# 年 中 国 5 的 "4 人 口将 生 活 在 城 镇 地 和劳 动 生 产 率是 人 口 转 变的 另 一 项 挑 战  非 区 城 市 化 的推 进  加 之 户籍 制 度 对 人 口 流 传染 性 疾 病 已经 成 为 健 康的 第 一 大 威 胁  由 动限 制 的 放 松 将 持 续 促 进结 构 转 型 和 生 产 非传 染 性 疾 病造 成 的死 亡 人 数占 每 年 %#5# 率提 高  但 是 户 籍 改 革 仍然 不 彻 底  既 未 万死 亡 人 数 的 '# C 以上 同 时  '" C 的 疾 能充 分 解 决 农民 工 的 社 会 权益  也 未 能 解 决 病负 担 也 是 来自 这 类疾 病  6S T "##$   好城 市 扩 张 过程 中 失 地 农 民的 相 关 问 题  这 非传 染 性 疾 病所 造 成 的 疾病 负 担 有 一 半 左 右 意味 着 在 本 地城 镇 户 籍 居 民和 非 城 镇 户 籍 居 来自 于 劳 动 年龄 人 口 社会 经 济 成 本 很 高  民之 间 仍 然 存在 根 本 性 割 裂 总 的 来 说  农 城市 化 和 老 龄化 都 会 造 成今 后 几 十 年 非 传 染 民工 与 城 镇 本地 户 籍 人 员 的社 会 待 遇 非 常 不 性疾 病 的 迅 速增 加 见 图% & B 这 意 味 着 同 对 于 和 本地 居民 在 社会 权 益 上 的 差 距  对治 疗 性 和 预防 性 医 疗 卫生 服 务 的 需 求 都 将 第一 代 流 动 移 民 尚能 接 受  第 二 代 大幅 上 升  面对 更 为复 杂的 病 例 管 理 需 求  常住  移 民 将越 来 越 难 以接 受  深 化 户 籍 医疗 卫 生 服 务提 供 体 系 需要 重 新 定 位  如 不 # !"( 制度 改 革  能够 降 低 社 会 分化 程 度  赋 予 外 妥善 加 以 解 决 医 疗卫 生 成 本 可 能 急 剧 上 来人 口 与 本 地城 镇 居 民 更 加平 等 的 权 益  这 升 劳 动 生 产率 可 能 受 到影 响  人 口 快 速 老 是城 市 化 的 重大 课 题  这 一问 题 能 否 得 到 良 龄化 使 医 疗 卫生 体 制 改 革变 得 更 为 迫 切  好解 决  将 会对 未 来 城 市 化过 程 中 的 社 会 和 图!"/# 至少患有一种非传染性疾病的人口数量 ()!) '()*) 年 资料来源 6) *78 90  -:  "#%% 0 第一章!中国社会发展面临的挑战 务对 象之 间 ( 在 希 望 获 得 较高 退 休 金 和 廉 价 社会结构变化及应对措施所面临的 医疗 服务 的 老 年 人 与 承 担 较高 工 资 税 的 年 轻 挑战 人之 间( 在 受 益 于 财 政 分 权的 富 裕 地 区 与 受 益于 财政 均 等 化 的 贫 困 地 区之 间 ( 在 用 人 单 除了 人 口 结 构变 化 和 城市化 ! 改 革 开 放 位* 工会 与 工 人 之 间 " 最 主要 的 利 益 分 化 可 以来 中国 社 会 结 构还 发 生了其 他 深 刻变 化" 能在 具有 不 同 身 份 的 城 镇 居民 * 农 民 工 与 农 经济 结构 * 产 业 结构 和 阶 层结构 都 发 生 了 重 村居 民 之 间 ! 他 们 在 与 国 家 的% 社 会 契 大变 化! 经 济 成 分* 就 业 方式和 分 配 方 式 则 约& 方  面 有 着 根 本 性差 别" 日趋 多样 化 " 经 济结 构 发 生重大 变 化 ! 以 公 此外 ! 某 些 领 域 的 改 革可 能 会 遭 遇 其 他 有制 为主 体 * 多 种所 有 制 经济共 同 发 展 的 市 国家 采取 类 似 改 革 时 曾 遇到 的 阻 力 " 例 如! 场竞 争格 局 已 基 本形 成 " 民间人 士 创 立 的 新 提高 领取 养 老 金 的 年 龄 * 整合 不 同 的 城 镇 养 经济 组织 和 新 社 会组 织 不 断壮大 ! 社 会 分 层 老保 险计 划 ! 会 遭 到 那 些 接近 退 休 年 龄 的 人 已经 成为 一 个 重 要问 题 " 新就业 机 会 不 断 产 和公 务员 * 事 业 单 位 工 作人 员 的 反 对 " 同 生! 出现 了 受 雇 于民 营 和 外资企 业 的 技 术 人 时! 改革 医 疗 服 务 提 供 体 系* 更 多 依 靠 初 级 员* 管理 人 员 ! 以及 自 谋 职业和 灵 活 就 业 人 卫生 保健 以 及 改 革 供 方 付 费体 制 ! 可 能 得 不 员等 新的 社 会 阶 层" 公 众 间通过 工 作 单 位 和 到受 益于 当 前 体 制 的 医 院和 专 科 医 生 的 支 # !") 家庭 成员 间 的 传 统联 系 在 不断弱 化 " 社 会 结 持" 一般 而 言 ! 任 何 加 强非 政 府 部 门 作 用 构变 化带 来 的 社 会群 体 利益和 需 求 多元 化! 和公 众对 社 会 服 务 监 督 的努 力 ! 都 会 受 到 以及 社会 价 值 分 化! 对 管 理利益 冲 突 与 重 建 既得 利益 者 的 反 对 " 事 实上 ! 社 会 领 域 的 社会 核心 价 值 共识 提 出 了更高 要 求 " 近 年 一些 改革 和 中 央 有 关 政 策的 落 实 迄 今 未 能 来! 中国 探 索 了 一些 新 的 制度安 排 ! 努 力 构 取得 预期 进 展 ! 如 提 高 社保 基 金 统 筹 层 次* 建社 会共 识 ! 但 迄今 为 止 相关努 力 尚 不 足 以 为农 民工 子 女 提 供 免 费 义务 教 育 以 及 公 立 应对 社会 结 构 深 刻变 化 带 来的挑 战 " 医院 深化 改 革 等 ! 均 能 反映 出 今 后 需 要 应 在实 现 既 定 社会 和 经 济政策 目 标 的 过 程 对技 术上 和 政 治 上 的 双 重挑 战 " 中! 中国 将 面 临 一系 列 新 挑战" 下 面 我 们 讨 第二 项 挑 战 是 协 调 部 门之 间 和 地 区 之 间 论其 中的 一 些 挑 战" 的利 益! 解 决 政 策 设 计 * 筹资 和 服 务 体 系 碎 首要 挑 战 是 管理 当 前 体制下 不 同 群 体 的 片化 问题 " 在 同 层 级 政 府 的部 门 之 间 ! 以 及 利益 分化 " 当 前 公共 服 务 提供模 式 和 结 果 导 不同 层级 政 府 之 间 ! 都 存在 政 策 碎 片 化 问 致社 会群 体 利 益 分化 ! 现 行体制 受 益 者 有 可 题! 导致 政 策 缺 乏 系 统 性 和协 调 性 " 在 某 些 能抵 制改 革 " 利 益分 化 体 现在很 多 方 面 ' 可 情况 下! 强 调 地 方 试 点 和 创新 有 益 于 推 动 全 能在 服务 供 给 方 和服 务 对 象之间 ( 在 提 供 服 国层 面的 改 革 ! 但 这 种 做 法的 局 限 性 正 逐 步 务的 公共 部 门 和 非公 共 部 门之间 ( 在 地 区 内 显现 出来 " 今 后 ! 政 策 的 调整 完 善 将 更 多 取 部不 同服 务 对 象 之间 ! 或 者在不 同 地 区 的 服 决于 部门 之 间 和 地 区 之 间 在政 策 和 服 务 提 供  本报告所使用的%社会契约& 是指卢梭所说的国家与公民的关系" 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 上的 协 调 ! 以建立 更 加稳健和 一 致的 体 系! 期待 更 高! 这 种 预期 转 变 可 能 会 更 加 强 推动 公 共 资 源的更 有 效使用" 这 将 有 助 于 充 烈" 但  是! 从 中 期来 看 ! 经 济 增 速 将 会 放 分发 挥 公 共 政策的 正 外部性效 应 " 缓! 中国 将不 可避 免地 面 临 经 合 组 织 国 家 曾 第 三 项 挑战是 缺 乏被社会 广 泛 接 受 的 核 经遭 遇过 的困 境! 必须 要 考 虑 福 利 水 平 的 可 心价 值 和 社 会信 任 " 在经济 高 速 发展 的 同 持续 性问 题 " 工 资上 涨 * 社 会 保 险 待 遇 水 时! 中 国 的 文化发 展 相对滞后 " 文 化 领 域 存 平* 教育 体系 的扩 张和 其 他 社 会 事 业 发 展 的 在的 主 要 问 题包 括 某 些领域 的 道 德水 平 下 速度 将会 不可 避免 地放 缓 ! 这 些 调 整 都 要 求 降* 一 些 社 会成员 的 价值观扭 曲 以 及 重 要 社 政府 认真 管理 好未 来的 社 会 预 期 " 会服 务 领 域 里缺乏 信 任感" 在 公共服 务 提 尽管 社会 发展 可能 会 面 临 各 种 障 碍 ! 但 供体 系 中 ! 人们对 医 药卫生服 务 的 信 任 度 最 中国 拥有 很多 有利 条件 " 首 先 ! 政 府 明 确 承 低! <# C 的 人表示 不 信任 公立医 院! 近 "4 5 诺要 解决 机会 不均 等问 题 和 深 化 社 会 保 障 改 的人 怀 疑 医 药行业 ! 反映了人 们 对 相 关 领 域 革! 出台 了一 系列 扩大 公 共 服 务 覆 盖 面 * 提 职业 道 德 水 准下降 的 强烈不满" 有  %45 的 高服 务质 量的 政策 措施 " 其 次 ! 中 国 财 政 状 受访 者 表 示 不信任 教 育体制" 养 老 待 遇 水 平 况良 好! 财政 收入 持续 增 加 ! 意 味 着 中 国 拥 也是 城 镇 居 民关注 的 主要问题 之 一" 有 关 有实 现其 政策 目标 所需 的 资 源 " 不 过 ! 要 把 # !*" 居民 生 活 满 意度的 调 查表明! 在 所 有 社 会 群 新增 资源 转化 为更 好的 社 会 政 策 结 果 ! 就 必 体中 ! 大 城 市中等 收 入阶层的 满 意度 最 低! 他们 对 工 作 压力* 住 房成本和 食 品 安 全 等 方 须提 高社 会项 目支 出效 率 " 最 后 ! 中 国 拥 有 面的 状 况 不 满意" 中 国居民 预 防 性储 蓄 水 地方 试点 的优 良传 统! 可 以 为 产 生 更 好 * 更 平很 高 ! 进 一步佐 证 了上述各 类 不 安 全 感 的 平等 的社 会结 果持 续提 供 宝 贵 经 验 " 存在 " 中 国 已经认 识 到重建伦 理 道 德 以 指 导 社会 成 员 和 机构行 为 的紧迫性 ! 但 还 处 于 寻 结!! 论 找核 心 社 会 价值及 其 承载平台 和 机 制 的 早 期 阶段 " 中 国政 府 已 经认识 到机会和结 果不平 等 第 四 项 挑战 是 在 国家日 益富 裕的 情 况 及安全 感不 足 等 问题! 并试图加以 解决! 但 下! 管 理 人 们对更 高 社会福利 的 预 期 " 中 国 挑战是 如何 管 理 人口和 社会转型并 平衡各 方 经济 社 会 快 速发展 ! 使人们对 未 来 公 共 服 务 面的得 失" 中 国 在建立 更平等的高 收入和 谐 的范 围 扩 展 和质量 提 高形成了 不 断 上 升 的 预 社会过 程中 ! 需 要通过 宏观经济* 财政* 劳 期" 对 农 民 工来说 ! 由于第一 代 农 民 工 的 子 动力市 场和 社 会 政策来 共同应对这 些问题 和 女对 获 得 城 镇户口 及 与之相伴 的 社 会 权 益 的 挑战" 接下 来 ! 本报告 将重点阐述 社会领 域  见周永康' %加强和改进社会管理!促进社会稳定和谐&! +人民日报, ! "##B 年%# 月"= 日( +中国共产党十七届六中全会 公报,"  参见社 科 院 +社 会 心 态蓝皮书, # "#%% 年 $"  参见社 科 院 +社 会 心 态蓝皮书, # "#%% 年 $"  参见"#%# 年5月 %' 日+中国日 报 , 有 关 对 >万名 中国居民幸福感调查结果的报道"  见社科 院 根据 "##$ 年对$个大 城市 和 "#%# 年 对"# 个省份农村的调查所编写的+中国流动人口发展报告, # "#%% 年$" 第一章!中国社会发展面临的挑战 的改革" 很 多 改革 已 经开始! 但有一 些尚未 利益诉 求 的 地区 和社会 群体 间需要更好 的协 获得应有 的 重 视" 不 管是哪种 情况! 关键问 调行动 " 社 会政 策的重 点要 从社会服务 数量 题是%如 何 做& )))如何确 定改革 重点和 转向质 量 ! 从社 会项目 投入 转向结果! 从政 先后次序 ! 如 何克 服 改革面 临的各 种阻力! 府主导 转 向 服 务提供 者和服 务对象的共 同治 如何协调 地 区 之间 * 群体之间 的资金 安排和 " 这 理 些 转 变都 不是轻 易能够实现和监 测的! 具体行动 ! 以 充分 发 挥社会领 域公共 品投入 而 且 发 达 国家的 经验也 表明! 没有唯一正 确的 的正外部 性 " 做法可 以 遵 循" 当然! 如果中国 社会政 策仍 中国 要 走 向和 谐 的高收入 社会! 社会政 沿袭常 规 ! 则 难以实 现既 定社会经 济 发展 策面临前 所 未 有的 复 杂挑战" 例如! 有不同 目标" # !** 第二章 机会均等和基本保障 目标与原则 !! 为应 对 今后 几十 年将要 面 对 的社 会和经 题" 第 三章到第五章将详 细讨论改革的具体 济挑 战! 本 报告 提出 中国需 要 实 行促 进%机 内容 * 重点和时间顺序" # !*+ 会均 等和 基 本 保障 & 的社会 政 策" 简单地 说! 就是 所 有国 民都 享有获 得 基 本公 共服务 年中 ()*)国社会发展及社会政策的目 和为 国家 繁 荣作 出贡 献的平 等 机 会! 而不应 标与愿景 受到 出生 地 点* 性别 等先 天 性 因素 的制约( 所有 国民 都 享有 基本 保障! 从 而 避免 出现贫 !!从 现 在 到"#5# 年 ! 面对社 会和 经 济 新 困和 社会 排 斥! 这既 是为了 促 进 社会 公平与 挑战! 中 国 社会发 展 的 总体目 标 是逐 渐 实 现 社会 和谐 ! 也是 为了 防止对 人 的 潜能 造成不 所有人 的 机 会均 等 和 基 本保障 " 在过 去 5# 可挽 回的 损 失! 同时 促进社 会 成 员的 经济自 年里! 虽 然 中国社 会 发 展取得 显 著成 就 ! 但 由" 适  当 的政 策组 合 既可 以 推 动生 产率持 如果简 单 沿 袭常 规 ! 将 不足以 应 对新 挑 战 " 续提 高! 又 有助 于减 少不平 等 ! 从而 增强社 %照常行 事& 的做 法 日 益凸显 其 局限 性 ! 中 会凝 聚力 和 促进 社会 稳定! 而 这 正是 经济持 国政府 在 %十二 五 & 规 划中已 经认 识 到 这 续增 长的 基 础" 在努 力实现 社 会 政策 目标的 一点" 实 现 机会平 等 * 完善基 本 保障 ! 不 仅 过程 中! 中 国决 策 者 将面临 一 系列 两难抉 对中国 实 现 较高公 平 至 关重要 ! 而且 可 以 夯 择! 而作 出 适当 的选 择则需 要 明 确改 革的基 实人力 资 本 基础! 提 高 人口健 康 和劳 动 生 产 本原 则" 本 章首 先要 阐述 "#5# 年中 国社会 率水平 ! 促 进劳动 力 资 源合理 配 置! 并 随 着 政策 发展 的 总体 目标 和愿景 ! 然 后将 讨论实 人们更 加 信 任社会 安 全 网而减 少 过高 的 预 防 施改 革的 指 导原 则! 接下来 讨 论 贯穿 今后几 性储蓄 " 十年 社会 领 域 改革 中 的三个 重 要的 共性问 支 撑 上 述社 会 发 展 愿景! 中 国 社 会 需  关于平等与发展的总体框架详见"##B 年+世界发展报告," 第二章!机会均等和基本保障 目标与原则 要就 相 关 价 值 观 达 成 共 识 " 这 些 价 值 观 下愿景! 具体包括' 可能 包 括 社 会 公 平 正 义 ! 不 因 出 生 地 或 其他 先 天 特 征 而 享 有 不 同 待 遇 ( 社 会 应 公平 有效的社会服务政策 积累人力资 当帮 助 所 有 人 满 足 基 本 需 要 ! 特 别 是 穷 本 提高人口健康和生产率水平 人和 弱 势 人 群 ! 以 促 进 社 会 凝 聚 ( 保 持 !! 根 据经 合 组 织 国 家 和 成 功 转 型的 中 等 收 工作 伦 理 和 勤 劳 致 富 的 优 良 传 统 ! 防 止 入国 家 的经 验 ! 到 "#5# 年 ! 中 国人 人 享 有 福利 依 赖 ( 家 庭 成 员 相 互 尊 重 和 照 料! 的* 较 高质 量 的 基 础 教 育 应 从 学 前教 育 一 直 对年 老 和 残 疾 的 亲 人 要 特 别 关 爱 ( 公 共 延长 到 高中 教 育 " 高 中 教 育 将 像 多数 高 收 入 部门 和 民 营 部 门 的 服 务 提 供 者 都 要 树 立 国家 那 样实 行 免 费 ! 学 前 教 育 费 用应 该 是 人 良好 的 职 业 道 德 ( 国 家 * 社 区 * 家 庭* 人都 能 承担 得 起 ! 农 村 * 农 民 工 和贫 困 家 庭 社会 组 织 和 民 营 部 门 要 共 担 责 任 " 儿童 可 获得 学 前 教 育 补 贴 " 学 前 教育 将 以 儿 展 望 "#5# 年 ! 在 确 立 社 会发 展 愿 景 时! 童早 期 营养 项 目 为 支 撑 ! 确 保 儿 童有 良 好 的 中国 决 策 者 需 要 回 答 两 个 根 本性 问 题 ' 一 是 认知 能 力基 础 ! 从 而 实 现 个 人 和 社会 的 教 育 在跨 进 高 收 入 国 家 行 列 过 程 中! 国 家 与 公 众 回报 最 大化 " 随 着 时 间 推 移 ! 要 逐渐 解 决 肥 之间 需 要 达 成 什 么 样 的 %社 会 契 约 &( 二 是 胖儿 童 增多 带 来 的 健 康 风 险 " 通 过夯 实 人 力 为实 现 上 述 目 标 ! 政 府 * 社 区和 家 庭 * 民 营 资本 基 础! 为 提 高 中 国 产 品 附 加 值 做 好 准 # !*! 部门 各 自 应 发 挥 什 么 样 的 作 用" 对 于 高 收 入 备! 需 要完 善 基 础 教 育 阶 段 之 上 的继 续 教 育 国家 而 言 ! 采 取 何 种 社 会 政 策模 式 没 有 唯 一 体系 ! 为那 些 接 受 中 高 等 教 育 的 年轻 人 提 供 的正 确 答 案" 中  国 最终 采 取 的 社 会 政 策 模 更富 有 弹性 * 需 求 导 向 的 机 会 " 到 "#5# 年! 式应 充 分 发 挥 自 身 的 社 会 和 经济 优 势 " 一 种 可采 取 的 模 式 是% 积 极 的 福 利 社 会 & 或 职业 教 育与 普 通 教 育 相 互 贯 通 的 后基 础 教 育 %发展 型 福 利体 制 &" 这 需 要 充 分 调 动 公 共 体系 得 以建 立 " 职 业 学 校将 增 加核 心 能 力  部门 * 非 公 共 部 门 #非 营 利 机 构 和 商 业 机 的培 养 时间 ! 大 学 教 育 课 程 则 要 培养 更 多 动 构$* 社 区 以 及 家 庭 和 个 人 的 力 量 #贡 森* 手和 应 用能 力 ! 并 在 一 个 共 同 的 考试 框 架 内 葛延 风 ! "#%" 年 ! 即 将 出版 $" 这 种 模 式 将 构建 职 业教 育 与 普 通 教 育 联 通 的 立交 桥 " 为 推动 人 力 资 本 发 展 ! 提 供 基 本社 会 福 利 但 避 保障 劳 动人 口 的 健 康 水 平 ! 实 现 健 康 老 龄 免对 福 利 的 过 度 依 赖 ! 促 进 经济 增 长 和 社 会 化! 医 疗卫 生 体 系 将 为 所 有 人 提 供 更 加 统 发展 " 一* 更 高程 度 的 医 疗 保 障 ! 防 范健 康 风 险" "#5# 年 人 人 享 有均 等 机 会 和 基 本 保 障 一般 预 算收 入 将 在 卫 生 筹 资 方 面 发挥 更 大 作 的总 目 标 ! 要 求 相 关 社 会 政 策和 结 果 达 到 以 用" 通 过供 方 付 费 改 革 及 配 套 改 革! 对 医 疗  在 各 种 模 式中 ! 一 个 极 端 例子是斯 堪的纳维亚 的 社 会 民 主 主 义 福利 国家模 式" 政府在 社会服务提供 中居主 导 地 位! 提 供 非 常 平 等 * 质 量 很 高 的社 会 服 务 和 社 会保障" 与此对照! 另 一 种 是 以 美 国 为代 表的%自 由 主义& 福利国家模式" 它更 多 依 靠市 场 手 段! 对 社 会 服 务 和 社 会 保障 的 获 取 和 质 量上的差 异有更高容 忍 度 " 在 这 两 种 情况 之间! 有 欧洲国 家的所谓% 保守主 义& 福 利 国 家 模 式* 东 亚 富 裕 国 家 的 %生产 型 & 福 利 模 式以及新西兰和 澳 大 利 亚 的 混 合 模 式" 每种模 式 内部又 有很强的多 样性" 见 Q.P3 -+&U * -8,.- , # %$$# $ ( U*A . 0 -8 V,3 7. .,- # "##$ $ ( 关于亚洲模式! 见S 7 )780 3 W# "### $ "  核 心 能 力 包括 沟 通 * 团 队 合作和问 题解决能力 " 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 服务 提 供 机构的质 量和成本效 益进行问 责" 是其 主 要内容 之 一! 行政性 指令 作 用 日 趋 减 改革 后 的 医疗卫 生体系将降低 对医院的 依 弱! 工 资形成 制 度更 多地采 取公 平 * 有 代 表 赖! 建 立 一个优质 的初级卫生保 健体系! 满 性的 集 体谈判 方 式 " 最后! 到"#5# 年 ! 中 足非 传 染 性疾病更 为复杂的病 例管理需 求" 国在 提 高城镇 职 工就 业年限 方面 应 取 得 显 著 各级 医 疗 卫生服务 提供者需要加 强对患者 医 进步 ! 具体措 施 包括 逐步提 高退 休 年 龄 ! 更 护管 理 的 协调性" 不管是健康服 务还是教 育 加适 应 中老年 劳 动力 的灵活 就业 安 排 ! 以 及 服务 ! 都 将建立起 保障公众合法 诉求权的 长 终身 学 习机会 ! 延缓 人力资 本因 年 龄 而 出 现 效机 制 ! 增强问责 性和包容性" 的衰 竭 现象" 灵活 而安全的劳动和福利政策 与制度安 基本 但可 靠 的社 会 保障政策 在财政状况 排 造就一支具有国际竞争力的劳动力大 许可 的情 况 下 为 所有人提供 适度的保障 军 确保劳动者持续分享经济增长成果 !! 到"#5# 年! 中 国养老和医 疗保险体系 并享 有劳动保护 已经 实现 全 覆盖 ! 当前针对不 同人群#农 !! 实现 工 人权 益 和 竞争 力 之 间 的 平衡 ! 需 村 居 民 * 城镇 居 民 * 农民 工$ 和 不同 部 门 要建 立% 灵 活 保 障 & 的 劳 动 力 市场 制 度" #政 府 * 事业 单 位 * 企 业* 居 民$ 的 不同 保 # !*$ 也就 是说 ! 该制 度 既 能 促 进 劳 动 力有 效 配 障 制 度 将 进行 整 合 " 社会 保障 待遇 水 平的 地 置* 充分 发 挥劳 动 力 作用 ! 又 能 保 障劳 动 者 区 差 异 仍 将存 在 ! 但 实现 养老 保险 全 国统 筹 获得 反映 其 劳动 生 产 率贡 献 的 体 面 收入 和 工 和 医 疗 保 险省 级 或 全 国统 筹让 决策 者 有更 大 作条 件" 首 先! 要 按 照公 平 原 则 ! 消除 目 前 空 间 来 推 动全 国 基 本 保障 水平 的均 等 化" 此 尚存 的劳 动 力流 动 障 碍! 特 别 是 那 些与 先 天 外 ! 财 政 预算 资 金 将 在养 老和 医疗 保 险筹 资 特征 有关 的 障碍 " 最 关键 是 分 阶 段 推进 户 籍 方 面 发 挥 更大 作 用 ! 对城 乡非 正规 部 门的 人 制度 改革 " 在 "#5# 年 之 前 ! 彻 底 废除 户 籍 员 进 行 补 贴! 同 时 对 正规 部门 从业 人 员参 加 作为 向流 动 人口 分 配 社 会 权 益 的 政策 手 段! 补 充 保 险 提供 税 收 激 励" 除养 老保 险 外! 到 取而 代之 的 是! 按 照 社 会 权 利 的 具体 种 类! "#5# 年! 中 国 将 建 立 起良 好的 老 年 照料 和 分别 以居 住 证* 稳 定 就业 或 这 两 者 的综 合 为 长 期 照 料 服务 体 系 " 该体 系将 利 用公 共 部 依据 进行 分 配" 较 高 层级 政 府 ! 特 别是 中 央 门 * 非 公 部门 * 社 区 和家 庭的 人 力和 财务 资 政府 需要 制 定统 一 的 指导 框 架 ! 在 经济 和 政 源 ! 优先 保证 贫 困 人 口 享有 最基本 的服 " 最 务 治上 更加 积 极地 鼓 励 地方 政 府 采 取 措施 ! 推 后 ! 让贫 困和 弱 势 人 群的 安全 网与 社 会保 障 动农 民工 融 入当 地 社 会" 劳 动 力 流 动要 建 立 体 系 中 的 各项 制 度 更 加协 调! 既为 贫 困家 庭 在更 加完 善 的社 会 保 障体 系 上 ! 社 会保 障 权 提 供 合 理 的保 障 ! 同 时又 不让 贫 困边 缘人 群 益可 以在 全 国范 围 内 转移 接 续 ! 提 高社 会 保 处 于 不利 位 地 ! 避 免 出 现 %贫困陷 阱&" 障资 金统 筹 层次 以 减 少 地 区 间 差 距" 其 次! 随着 时间 推 移! 相 对 于 其 他 生 产 要素 的 税 社会政策改革的实施战略 率! 劳动 课 税负 担 将 有所 降 低 " 同 时! 劳 动 力市 场的 核 心制 度 已 经成 熟 " 工 资 形成 制 度 为实现人人享有均等机会和基本保障的 第二章!机会均等和基本保障 目标与原则 目标 ! 以 及 上 面描 述 的 "#5# 年 的 愿 景 ! 社 家庭 在 中国 文 化 中 占 据 着 特 别 重要的 地位! 会政 策 改 革 应 当遵 循 以 下 几 条 关 键 原 则 " 但有 些 公 共政 策 并 没 有 充 分考 虑到这 一点 #例如 ! 中国 没 有 遗 属养 老 金 ( 医疗保 险以 促进 宏 观 经 济和 结 构 性 改 革 个人 为 单位 参 保 ( 户 籍政 策 加 剧 家庭分 离和 社 会 政 策 改革 应 当 与 宏 观 经 济 和 结 构 性 带来 留 守儿 童 问 题 $" 确 保 公 共 政策与 私人 改革 的 目 标 相 一致 ! 最 好 能 推 动 宏 观 经 济 和 行为 的 协调 互 动 ! 对 实现 社 会 和 谐与提 高经 结构 性 改 革 " 中国 正 在 力 图 实 现 宏 观 经 济 和 济效 率 都是 十 分 重 要 的" 结构 性 改 革 的 几个 关 键 目 标 ! 包 括 推 动 经 济 再平 衡 * 扩 大 内需 * 减 少 要 素 市 场 扭 曲 * 提 政策 改 革要与 执 行 能力 相 协 调 高在 全 球 产 业链 上 的 位置 以 及 城 乡 一 体 化 "# 世纪 $# 年 代 以来 ! 中 国 社会政 策改 等" 有 些 社 会 政策 方 案 可 能 会 有 助 于 这 些 目 革推 进 迅速 ! 但 社 会 服务 提 供 体 系往往 跟不 标的 实 现 ! 而 另外 一 些 则 可 能 阻 碍 目 标 的 实 上政 策 改革 步 伐 ! 全 国各 地 政 策 的落实 程度 现! 因 此 评 估 它们 对 宏 观 经 济 和 结 构 性 改 革 很不 一 致" 社 会 政 策 改革 内 容 和 先后次 序要 的影 响 是 十 分 重要 的 " 与实 施 能力 相 一 致 ! 避免 政 策 承 诺和实 际服 务提 供 的不 匹 配 " 这 要求 出 台 的 政策要 易于 确保 公 共 资 源的 有 效 使 用 和 可 持续 性 理解 而 不易 被 滥 用 " # !*% 社 会 部 门 的 改 革 应 当 考 虑 财 政 资 源 制 约! 提 高 公 共 资源 使 用 效 率 " 近 年 来 ! 财 政 将自 下 而上 的 改 革 与自 上 而下 的改革 有机 收入 迅 速 增 长 使人 们 对 社 会 事 业 公 共 资 金 使 结合 起 来 用效 率 缺 少 足 够重 视 " 从 中 期 来 看 ! 经 济 增 !! 中 国社 会 政 策 一 直得 益 于 地 方试点 和创 长和 财 政 收 入 增长 都 将 放 缓 ! 提 高 公 共 资 源 新! 其 中有 些 是 政 府 推动 的 ! 有 些是非 公部 使用 效 率 的 重 要性 会 更 加 突 出 " 门* 社 区和 政 府 合 作 推动 的 " 地 方试点 通常 可为 后 续的 全 国 性 政 策 出 台 提 供丰富 经验" 推动 各 方 共 担责 任  给 予 公 众 更大 发 言 权 另一 方 面! 在 某 些 情 况下 ! 这 种 方式也 导致 与 经 济 领 域政 策 类 似 ! 社 会 政 策 改 革 的 了地 区 间做 法 不 一 致 和 体 制 机 制的碎 片化! 指导 原 则 同 样 是政 府 不能 %大 包 大 揽 &! 而 使得 后 续政 策 及 管 理 服务 的 整 合 变得格 外困 应当 推 动 包 括 社区 * 非 政 府 组 织 * 民 营 部 门 难" 例 如! 各 地 采 用 不同 的 信 息管理 系统! 等各 种 利 益 相 关者 广 泛 参 与 " 这 就 要 求 政 府 社保 项 目统 筹 层 次 过 低等 " 如 果 将自下 而上 转换 角 色 和 职 能! 政 府 不 仅 作 为 服 务 和 资 金 的地 方 试点 和 顶 层 设 计有 机 结 合 起来! 将有 的提 供 者 ! 而且 还 是 服 务 的 监 管 者 和 协 助于 减 少碎 片 化 ! 并 确保 在 全 国 性政策 设计 调者 " 中兼 顾 地区 差 异 " 支持与培养主流文化价值观和社会传统 社会政策发展中关键的共性问题 要制定有效* 高效的社会政策! 需要充 分考虑主流文化价 值观和社会传统 " 例如! 随着中国社会领域改革的推进! 政策制 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 定 者 需 要 着 手解决 贯 穿 社 会 领 域 的 若 干 共 性 增 加 储 蓄 ! 以 备 不 时 之 需 ! 这 是 造 成 中 国 家 问 题 " 从 上 述改革 指 导 原 则 出 发 ! 有 四 个 特 庭 储 蓄 率 高 的 重 要 原 因 之 一 " 国 际 货 币 基 金 别 值 得 指 出 的问题 " 组织 对 中 国 的 一 项 研 究 发 现 ' 第 一 ! 用 于 医 疗卫 生 事 业 的 公 共 支 出 每 增 加 一 块 钱 ! 城 镇 社 会 发 展 项 目的 筹 资和 效 率 居民 消 费 就 增 加 两 块 钱 ( 第 二 ! 医 疗 卫 生 * 首 要 问 题是 社 会 领 域 的 资 金 筹 集 " 已 教 育 和 养 老 等 领 域 的 平 均 社 会 支 出 占 V FO 有 项 目 * 改 革计 划 和 人 口 转 变 都 将 带 来 今 比 例 每 提 高 一 个 百 分 点 ! 居 民 消 费 占 V FO 后 几 十 年 的 社会 支 出 大 幅 上 升 " 在 从 中 等 比 例 就 会 上 升 %;"= 个 百 分 点 " 因 此 ! 增 加 收 入 迈 向 高 收入 国 家 的 过 程 中 ! 几 乎 所 有 养 老 和 医 疗 卫 生 公 共 支 出 对 提 高 居 民 消 费 的 国 家 都 会 增 加社 会 部 门 公 共 资 金 投 入 的 数 作 用 最 为 突 出 " 根 据 观 察 ! 农 村 家 庭 的 行 为 量 和 比 例 ! 特别 是 用 于 社 会 保 障 项 目 和 相 也 与 上 述 结 果 一 致 ! 那 些 享 有 社 会 保 障 的 家 关 服 务 ! 尤 其是 对 老年 人 的 保 障 和 服 务 " 庭的 储 蓄 率 要 大 大 低 于 没 有 社 会 保 障 的 例 如 ! "##' 年经 合 组织 国 家 用 于 养 老 金 的 家 庭"  公 共 支 出 平 均占 各 国 VFO的 %# C " 同 样 ! 虽 然 社 会 性 支 出 应 该 增 加 ! 但 国 际 经 验 这 些 国 家 用 于医 疗 卫 生 的 公 共 支 出 也 日 益 表 明 ! 扩 大 社 会 支 出 必 须 高 度 关 注 财 政 资 源 # !*& 提 高 ! "##' 年平 均 值超 过 VFO的 >C! 并 的 制 约 ! 以 免 作 出 不 可 持 续 的 政 治 承 诺 " 本 且 仍 在 上 升# TQJF! "#%% 0 ( T Q JF! 报告 的 相 关 预 测 分 析 显 示 ! 仅 仅 是 由 于 人 口 "##$ $ " 近 年来 ! 中 国 医 疗 卫 生 事 业 支 出 变 化 趋 势 ! 到 "#5# 年 中 国 养 老 保 险 的 公 共 的 变 化 也 说 明中 国 难 以 避 免 这 种 趋 势 " 即 支 出 占 VFO的 比 例 将 增 加 一 倍 ! 医 疗 支 出 使 与 其 他 中 等收 入 国 家 相 比 ! 中 国 目 前 的 也 将 增 长 =# C # 见 图 " & %$ " 如 果 再 考 虑 社 会 支 出 也 大大 低 于 如 巴 西 * 俄 罗 斯 和 土 将 农 村 和 城 镇 非 正 规 部 门 劳 动 者 纳 入 养 老 保 耳 其 等 中 等 收入 大 国" 对 中 国 来 说 ! 一 方 险 * 延 长 免 费 教 育 年 限 等 其 他 政 策 承 诺 ! 社 面 人 口 结 构 正在 迅 速 发 生 变 化 ! 另 一 方 面 会 支 出 增 幅 将 会 大 大 高 出 这 个 水 平 #见 图 中 国 已 经 作 出了 迅 速 扩 大 养 老 保 险 * 医 疗 " &" $ " 当 然 这 些 预 测 并 不 一 定 精 确 ! 但 即 保 险 覆 盖 面 和提 高 教 育 水 平 的 政 策 承 诺 " 使只 考 虑 人 口 变 化 趋 势 的 基 准 情 景 也 足 以 说 因 此 ! 未 来 中国 财政 将 面 临双 重 压 力 " 明! 随 着 人 口 老 龄 化 ! 要 履 行 现 有 的 社 会 保 在 决 定 未来 社 会部 门 的 合 理 支 出 水 平 障 义 务 ! 既 需 要 减 少 其 他 方 面 的 公 共 支 出 ! 时 ! 要 考 虑 政府社 会 性 支 出 可 能 对 消 费 产 生 也 需 要 开 辟 新 的 收 入 来 源 " 这 些 预 测 也 表 的 影 响 " 过 去社会 保 障 体 系 不 健 全 ! 个 人 的 明 ! 继 续 推 进 城 镇 养 老 金 制 度 改 革 是 非 常 重 医 疗 和 教 育 支出负 担 很 大 ! 因 此 ! 居 民 需 要 要 的 "  90-, * A A0-8 9和 *) ) 9:. 07# "#%# $ 80 NN3,A0;# "#%# $ " 关 7 于农村家庭储蓄 的分析 见J 03# "#%" $ " 这些预测是使用国民 转移账户#K XU$ 模 型 作 出 的 ! 假 定社会服务分年 龄的 实际单 位 成 本 和 退 休 金 保 持不变" %基准情景& 只是按人口的变化趋势计算未 来的支出" %现 有 政 策 目 标 & 的 情景是按照中国政 府已经作 出 的 扩 大 社 会 项 目 的 承诺# 如新型农村养 老保险和城镇居民养老保险( 扩大高中教 育 和 高等 教 育 入 学 率 等$ 计算得出的" 参见 . Y0)- 0-8 JE, - # "#%% $ " 第二章!机会均等和基本保障 目标与原则 的疾病 负担" 同样 ! 在 养 老保险 领域! 个人 账户的 实际利 率为 负 ! 尽 管养老 保险费 率继 续保持 在高水 平! 但 #相 对于 平均工 资的 $ 老年保 障水平 却在 下 降 " 在这些 和其他 社会 领域! 如果不 推进 持 续 的 结构性 改革! 而仅 仅是向 现有体 系投 入 更 多 资金! 作用将 非常 有限" 提高效 率需 要 进 一步改 革管理 体制 ! 通过更 好的绩 效监 测 与 更 严格的 公共支 出项 图("!# 人口变 化 趋势对社会支出的影响 目效果 评估! 促进 对 项 目 实施结 果的问 责" 基于 ())$ 年政策的基准情景 占 +, -的百分比 共担服务提供责任 扩大公众发言权 第 二 个 共性 问 题 是中 国 如 何形 成一种 多 元化 的 社 会 服务 提 供模 式 " 在这个 模式中! 政府 要 转 变 职能 ! 并 与非 政 府 部门 和家庭 共 同承 担 服 务 责任 " 目 前! 公 共 部门 是社会 服 务的 主 要 提 供 者 ! 非公 部 门的作 用 非常 有 # !*' 限! 公 众 参 与服 务 提 供和 意 见 表达 的机会 很 少" 今 后 ! 随着 社 会 服务 和 社 会保 障的覆 盖 面扩 大 ! 以 及服 务 内 容增 多 ! 政府 没有能 力 也不 应 该 %大包 大 揽&" 在 社 会服 务的资 金 图("(# 实现既有政 策目标所需 的社会支出 管理 * 服 务 提供 和 监 管职 能 相 分离 方面! 经 占+,-的百分比 合组 织 国 家 有许 多 创 新做 法 " 中国 可以对 这 资 料 来 源 ' JE, -8 Y0 - 0 .)- # "#%% $ ! 使 用% K0 A3) -07X0 * Z -. 些经 验 进 行 研究 并 融入 到 自 己的政 策当中" &" 支 出数 据 以 按 "##$ 年 各项社 会 政 策 不 , [* UN) N 1-A . ) [*JE3-0 启示 之 一 是 在 社 会 领域 发 挥非公 部 门的 作 同 年 龄 人 口 所 需 的 支 出 * 人口 变 化 趋 势 和 对 VFO的预 测 计 算 得 用! 以 及 在 公共 部 门 和非 公 部 门之 间建立 伙 出 " 对 VFO的 各种 假 定 ! 见关 于 经 济 结 构调 整 的报告 " 伴关 系 " 这 适用 于 从 医院 * 诊 所到 学前教 育 注 ' 教 育 支 出 未 包 括 学前 教 育 " 和大 学 等 诸 多领 域 " 某些 领 域 的多 元化措 施 虽然 社 会性 支出肯 定会增 加 ! 但要确 保 还可 以 包 括 与国 外 有关 机 构 建立伙 伴关系! 实现预定 的 社会 和经济 目标! 还 需 要推进 一 这有 助 于 中 国快 速 学 习并 借 鉴 行之 有效的 国 系列改革 ! 提高 资金使 用效率 " 当 前社会 领 际经 验 和 做 法" 服 务 提供 的 多 元化 也使社 区 域的服务 提 供存 在诸多 效率低 下 的 问题! 削 和非 政 府 组 织可 以 发 挥更 大 作 用)))国际 经 弱了新增 支 出的 效果" 最值得 关 注 的问题 在 验和 中 国 的 有关 试 点 都说 明 ! 如果 有来自 政 医疗卫生 部 门! 现行服 务体系 过 度 依赖低 效 府的 资 金 支 持! 它 们 可以 发 挥 重要 作用" 在 的医院! 对 初级 卫生和 预防 保 健 重视不 够" 保证 社 会 服 务质 量 的 同时 ! 实 现服 务提供 的 这不利于 解 决非 传染性 疾病带 来 的 日益增 长 多元 化 ! 要 求政 府 在对 服 务 提供者 的许可* 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 认证* 监 管 等方 面 履 行 更 多 职 能 " 提 升 监 管 难取得 进展 " 中央已经 在 朝这个方向 努力! 能力将 是 一 项特 别 具 有 挑 战 性 的 工 作 ! 过 去 农村教 育* 对 农村劳动 者和 城镇居民的 养老 在药品 * 食 品安 全 * 养 老 金 和 住 房 公 积 金 等 补贴* 为医 疗 保险提供 补贴 等都由中央 安排 监管中 遇 到 的困 难 ! 就 足 以 说 明 这 一 点 " 这 资金" 但与 其 他国家相 比! 中国社会支 出的 还要求 政 府 不要 对 某 些 社 会 服 务 的 具 体 操 作 地方化 程度 仍 然很高! 各地 社会服务的 质量 细节进 行 过 多干 预 ! 而 是 把 重 点 放 在 建 立 恰 和社会 保障 的 待遇水平 仍然 很不平衡" 本书 当的法 规 框 架 和 激 励 机 制 上 #如 合 理 的 工 专题报 告一 对 政府间财 政体 制改革的方 向进 资水平 和 结 构$" 行了讨 论" 与 此 相 关的 一 个 问 题 是 需 要 支 持 公 众 广 泛参与 社 会 项目 ! 增 加 他 们 的 发 言 权 " 在 社 加强机构协调 会部门 加 强 问责 的 一 个 关 键 点 是 转 向 一 个 合 需要大力 加 强 部 门内 部 和部门 之间 在 政 规的现 代 体 系" 在 此 体 系 中 ! 一 个 人 能 否 获 策制 定和社会 服 务 提 供上 的 协调! 提高 社 会 得优质 的 公 共服 务 将 由 法 规 来 决 定 ! 其 就 业 政策 的实施效 果 " 随 着国 家 日益富 裕和 老 龄 和升学 将 由 个人 的 才 能 或 需 要 来 决 定 ! 而 不 化程 度日益提 高 ! 有 效提 供 社会服 务将 越 来 取决于 社 会 关系 或 家 庭 财 富 " 在 朝 这 个 目 标 越依 赖部门内 部 和 部 门间 的 协调" 例如 ! 在 # !*( 努力的 过 程 中! 可 以 让 公 众 在 社 会 服 务 的 监 医疗 卫生部门 ! 非 传 染性 疾 病管理 的关 键 在 督和管 理 中 发 挥 更 大 作 用 ! 充 分 利 用 %自 于各 层级服务 提 供 者 之间 的 协调( 在教 育 部 下而上 & 的 问 责 机 制 ! 但 迄 今 为 止 该 路 径 门! 要尽可能 在 职 业 教育 和 普通教 育之 间 建 未得到 足 够 重视 " 历 史 上 ! 公 众 对 社 会 服 务 立更 多通道" 在 部 门 之间 ! 长期照 料等 新 型 的发言 权 非 常有 限 ! 不 过 各 地 已 出 现 许 多 创 服务 需要社会 福 利 * 医疗 卫 生等多 部门 的 参 新#贡 森 ! 喻东 ! "#%% $ " 扩 大 公 众 对 基 本 与( 对大龄职 工 的 就 业政 策 则需要 社会 保 障 服务提 供 的 参与 ! 要 求 服 务 提 供 者 改 变 工 作 和培 训创新之 间 的 协 调" 建 立并加 强跨 部 门 方式! 同 时 这也 是 增 加 公 众 发 言 权 的 一 个 重 协调 的管理机 制 ! 需 要政 府 转变职 能" 要途径 ! 有 助于 减 少 社 会 矛 盾 " 扩 大 公 众 参 与也符 合 各 方共 担 责 任 的 精 神 " 结!! 论 理顺各级政府职能 推动社会服务均等化 人们对 中国 社会政策改 革的 目标和方向 !! 社会政策改革 的第三 个共性问 题是需要 已经形成越 来越 多的共识! 但对 实现这些目 重新 审视中央和地 方政府 在推动社 会服务均 标的具体路 径* 克服面临的 障碍 等还没有明 等化 方面的职能" 促进机 会均等意 味着中央 确的答案" 在后 面章节中我 们将 详细讨论以 政府 要在统筹资金 再分配 上发挥更 重要的作 下几个领域 的现 状及改革要 点" 用! 也要求中央政 府在户 籍改革* 管理信息 体系 等需要采取集 体行动 的领域中 建立起全 为所 有人扩大机会 国性 的政策框架" 然而! 当前政府 间的财政 本报告建议在四个领域采取行 动' 第 安排 以及地方政府 的激励 机制使上 述工作很 一! 加大对儿童特别是农村和贫困儿童早 期 第二章!机会均等和基本保障 目标与原则 营养 和教 育的公共投 入" 第 二 ! 推 动义 务 教 市场制度! 特别是改革劳动课税政策和工资 育的 %质 量均等化&! 减 少 地 区 之 间* 社 会 形成机制" 群体 之间 的不平等( 通过 普 及 免 费 高中 教 育 以及 改革 职业教育# X\ QX$ 和 大学 教 育! 完善保障 帮助人们更好地管理风险 扩大 后义 务阶段的教 育机 会 ! 并 形 成较 为 完 这 将需 要 ' 第 一 ! 对 养 老 保 险 体 系 进 行 备* 四通 八达的后义 务教 育 体 系 " 第三 ! 加 结构 性 改革 ! 确 保 其 可 持 续 性 ! 使 人 们 在 老 快医 疗卫 生体系资金 筹集 和 激 励 制 度等 方 面 年时 享 有基 本 保 障 ! 同 时 还 要 提 高 医 疗 保 险 的改 革! 重建中国初 级卫 生 保 健 体 系! 更 好 的保 障 水平 " 第 二 ! 扩 大 养 老 保 险 覆 盖 面! 地管 理非 传染性疾 病 #K JF$ 的 流行 ! 避 特别 要 扩大 对 农 村 人 口 * 农 民 工 和 城 镇 非 正 免卫 生服 务费用过快 上升 " 第 四 ! 扩大 公 众 规部 门 就业 人 员 的 覆 盖 面 " 第 三 ! 逐 步 开 展 在社 会服 务提供及监 管 中 的 参 与 和发 言 权! 并扩 大 养老 及 长 期 照 料 服 务 " 第 四 ! 增 强 不 增强 非政 府部门作为 服务 提 供 者 的 作用 " 同社 会 保障 制 度 间 的 协 调 性 和 衔 接 性 ! 防 止 出现 %贫困 陷 阱 &" 建设灵活而有保障的劳动力市场 社 会政 策 改 革 的 广 度 和 深 度 ! 要 求 对 各 为 实现灵 活 与 保障之 间 的平 衡 ! 本报告 项政 策 内部 和 政 策 之 间 的 优 先 次 序 作 出 合 理 建议' 第一! 确 保 养老保 险 和社 会 保 障权益 安排 " 这要 求 对 优 先 领 域 达 成 共 识 ! 并 根 据 # !*) 的可携 带性! 以 降 低人 口 流动 障 碍 " 第二! 财政 资 源* 实 施 能 力 和 政 治 经 济 挑 战 ! 对 近 分阶段 推进户 籍 制 度改革 " 第三 ! 通 过养老 期* 中 期和 远 期 适 于 采 取 的 改 革 措 施 作 出 决 保险制 度改革 * 灵 活就业 安 排* 扩 大 培训机 策" 后 面的 章 节 综 合考 虑 了 多 种 制 约 因 素! 会等一 系列措 施 ! 确保大 龄 城镇 职 工 不过早 对不 同 领域 的 改 革 次 序 提 出 了 政 策 建 议 " 退出劳 动力市 场 " 第四! 建 立和 改 革 劳动力 第三章 扩大机会与提升人力资本 !! 中 国 要 在 "#5# 年实 现 进 入高 收入 国 家 行 于依赖 医院 服 务 的 状 况 " 列和 社 会 成 员 共 享 繁荣 的 目 标! 需要 夯 实 人  深 化 医 疗 卫 生 服 务 筹 资与 付 费 改革! # !+" 力资 本 基 础 ! 并 使 全体 人 民 都享 有获 得 优 质 推动公 众获 得 更 加 公 平 的 健 康 服务 ! 确 保卫 且可 负 担 的 教 育 和 健康 服 务 的平 等机 会 " 第 生系统 提供 优 质 高 效 服 务 " 二章 对 "#5# 年 中国 社会 服 务 的愿 景进 行 了 展  加 强 公 众在 基 层 教 育 和 卫生 服 务 监督 望! 本 章 将 列 举 实 现这 些 目 标要 采取 的 政 策 等方面 的作 用 ! 增 强 公 众 的 话语 权和 责 任感" 措施 ! 共 分 为 以 下 六个 方 面" 鼓 励政 府 和 非 政 府 主 体 发挥 各 自 作用!  通 过 增 加 儿 童 特 别是 农 村和 贫 困 儿 实现社 会服 务 提 供 的 多 元 化 ! 是实 施 上 述政 童的 早 期 营 养 和 教 育公 共 投 入! 确保 所 有 儿 策和体 制改 革 的一 个 共 同 主 题" 截 至 目前! 童都 有 一 个 好 的 * 更为 平 等 的起 点" 公共机 构作 为 主 要 的 服 务 提 供 者一 直 主 导着  缩 小 地 区之 间* 社 会 群体 之间 义 务 教 社会服 务! 非 政 府 主 体 参 与 有 限! 公 众 参与 育质 量 的 差 距 ! 且 在财 政条 件允许 范围 内! 和话语 权也 很 有 限 " 国 际 经 验 表明 ! 将 社会 分阶 段 * 分 地 区 推 广免 费 高中 阶段教 育" 服务的 筹资 与 提 供 相 分 离 ! 会 让社 会 服 务释  深 化 职 业 教 育 和 高等 教 育改 革 ! 帮 放更大 潜力 " 可 以 探 索 多 种 分 离方 案 ! 包括 助劳 动 力 获 得 多 种 能力 ! 既 符合 当前 劳 动 力 公共筹 资与 民 营 提 供 相 结 合 * 公共 筹 资 与需 市场 要 求 ! 又 能 够 灵活 调 整 以适 应未 来 劳 动 求方干 预相 结 合 " 如 果 中 国 希 望在 财 政 条件 力市 场 迅 速 变 化 的 需要 " 许可范 围内 实 现 扩 大 社 会 服 务 覆盖 面 和 提高  将 医 疗 卫 生 工 作 的重 点 从疾 病 治 疗 社会服 务质 量 的 目 标 ! 就 需 要 扩大 非 政 府部 转向 健 康 促 进 " 这 就要 求 重 建中 国的 初 级 卫 门#包 括营 利 性 和 非 营 利 性$ 以 及 社 区的 生保 健 体 系 ! 以 应 对新 的 疾 病负 担! 特 别 是 作用" 相应 地 ! 这 也 要 求 政 府 扮演 好 监 管者 非传 染 性 疾 病 的 流 行! 并 建 立有 效激 励 机 制 这一新 角色 ! 为 所 有 供 给 方 提 供许 可 与 认证 以鼓 励 人 们 更 多 使 用基 层 卫 生服 务! 改 变 过 机制以 及质 量 监 管 等 服 务 " 第三章!扩大机会与提升人力资本 的负面 作 用 " 贫 血 可 能 导 致 认 知 障 碍* 脑功 从 同一个起跑点出发 幼儿发展与 能改变 和 身 体 残 疾" 除  了 直 接 * 眼前 的影 教育  响外! 研 究 表 明 ! 在 发 达 和 欠 发达国 家中! 儿童营 养 不 良 都 会 对 学 习 表 现 造 成 严重 的负 !! 发 达 和欠 发达经济 体 的 经 验 表 明! 对儿 面影响 #(1:,.,A 0 7;! "##' $ " 童 年时 期的 童早 期 发 展与 教育的投 资 会 带 来 高 额经 济回 营养不 良 会 对 成 年 后 的 健 康 * 人 力 资本 和工 报! 是 打 破贫 困代际转 移 最 具 成 本 效益 的战 作阶段 的 生 产 效 率 产 生 负 面 作 用 " 中国 疾病 略! 并 且 能够 提高未来 的 劳 动 生 产 率和 社会 控制与 预 防 中 心 发 现 ! 儿 童 身 高 比 同龄 人应 凝聚 力" 例 如  ! 接受过 % 年 及 以上 学 前教 有水平 低 %C! 成 年 时 期 的 劳 动 生 产率 就下 育的 学 生 在 国际学 生测 试 #O ]GU$ 中 的得 降%;? %' 岁城 市 男 女童 肥 胖率 分别为 加! 这一 问题日 益突出" "# 世 纪'# 年代! >;%C和 5;BC! 而 > ?$ 岁男 女童 肥 胖 率则 儿童 体重 超标或 肥胖问题并 不 严 重! 当时男 分 别 高达 %#;BC和 =;5C! 体 重超 标 的 比例 ## 表*"! ())& 年中国城镇和农村地区4'!% 岁儿童体重超标和肥胖率 C  城镇地区 农村地区 年龄 男童 女童 男童 女童 体重超标 肥 胖 体重超标 肥 胖 体重超标 肥 胖 体重超标 肥 胖 >?$ %";B %#;B ';# =;5 B;5 <;< <;' ";' %# ?%" %B;% ';5 >;% <;< >;> 5;" 5;B ";% %5 ?%= %";5 =;5 >;= 5;# =;< ";% <;' %;5 %B ?%' %%;5 <;5 >;" %;> =;< %;= =;= #;B 平均 %5;% >;% >;< 5;B B;" ";' <;> %;> !! 资料来源 3 ' ( # "##> $ "  参 见 各个 年份的 世 界 卫 生 组 织 全 球贫血数 据 库 " 尽 管 将极贫 县 在 危机 年 份 的 婴 幼儿童与 其 他国 家 B到 B# 月 龄 的 儿 童进 行比 较 具 有偏 差 ! 我们 仍 然需 要 注 意 到 ! "##$ 年贫困县 婴 幼 儿 童 的 贫血 发 生 率相 当 于 甚 至 高 于一些 国 家根据 最 新 数 据 得 出 的 B到B# 月龄 儿 童 的发 生 率 水平 ! 这包 括 阿 富 汗# "##< 年 为 5>;$C $ * 埃 及# "### 年为 "$;$C $ * 危地马 拉# "##" 年 为 5';%C $ * 纳米 比亚 # <#;=C $ * 塔 吉克 斯 坦 # "##5 年 为 5>;>C$ 以及 越南 # "### 到"##% 年 为5<;%C$ "  这 些 数据 凸显了 "##' 年 到 "#%# 年农村地 区贫 困 县 贫 血发 病 率 的 起 伏不 定 ! 尤 其是# ?" 岁龄 儿 童 " "##' 到 "##$ 年的 一年 内 ! 贫血 发 病 率激 增 了5% C ? <= C ! "#%# 年又降到 了 "##' 年 水平 以 下 " 这种 变 化可 能 是 受到了 全 球金融 危 机 的 影 响 ! 考 虑到营 养不 良 的 长期 性 影 响! 平 均水 平 及 其 起 伏 都 值 得关注" 第三章!扩大机会与提升人力资本 是这组 数 值 的 两倍  儿童肥 胖 水 平 和 增长 率 接受 了学 前 教 育  这 一比例 远低 于 墨 西 哥 和 都表现 出 明 显 的地 区差别 在 %$'= 到"##= 巴西 等新兴 经 济 体 见图5 &< 并 且  农 年间 沿 海 省 份要 高 于中西 部 省 份  村和 城市 儿 童 在 接 受 学前教 育上 存 在 巨 大 差 欠 发 达 地 区在 学 前教育 阶 段 就 已 落后 异 尽管 "##$ 年 全 国 城市地 区 的 学 前 教 育 中 国 学 前 教育 的 覆盖率 明 显 低 于 高收 入 覆盖 率达 到 了 '# C  但在农 村 地 区 这 一 比 国家和 一 些 主 要中 等 收入国 家  并 且 城乡 差 例只 有5# C 左 右  明 显低于 印度 <# C 的 全 异显著  "##$ 年 大约有 =% C 的 中 国儿 童 国平 均值  # !+! 图*".#( 岁至&岁或/岁儿童托儿所幼 4 儿园覆盖率的国际比较 C  资料来源 TQJF  "##'  和JE3 -0 - 6) "##$ 3 *78 90-:  "#%%   此 外 对 已 接受 学前 教 育 的 儿 童 而言  农村 儿 童学 前 教 育的年 数 要 明显 少 于 城 镇 儿 童 城 镇儿 童 学 前教 育起 点 较 早  "##' 年  农村 地 区 <' C 的 儿童 只接 受了 % 年 的 学 前 教育 课 程 这 一 比例在 贵 州 和宁 夏 分 别 达 到 了'> C 和 '5 C  与此 形 成 鲜 明 对 比 的是  城市 地 区接 受 过 %年学 前 教 育的 儿 童 比 例 只 有%5C 县 镇 地 区 为"=C  见图 5& =  就 整 图 *"&#())% 年!年 学前教 育儿童比率和 分布情况 体教 育 而言  农 村儿童 和 农 民工 子 女 特 别 按 省 份 城市乡 5 镇农 5 村分 是贫 困 地区 和 贫 困家庭 的子 女 在 起 步 之资料来源世 界银 行 年   "#%%  前就 已 经落 后  国 际 经验 表明  学 前 教 育 教 育投 入 指 标 清楚 表明 不同地 区学前教 的缺 失 很难 通 过 随 后的 学校 教育加 以 弥 补 育质 量 的差 距  进 而导 致了 入学准 备的巨大  参 见( , 3 ; A 7 0 3 ; "##<   ( -8 61  "##$   尽  "##>   Y00 管 中 国 营 养 与健康调查 数 据监测的 肥 胖率显著 低于上述水平 "# 世纪'# 年 代到$# 年 代 间  这 一 比 率 仍 增 长 了 <倍 多 参 见 @3 , A ;0_ "##'   相 7 比之下 "% 世纪头%# 年中期 美国的儿童肥胖 率 约为%%C  参见 F,E+ - , E0 A07_ "##=   专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 差异 " "##' 年 ! 农 村 地 区的 生师比是全国 同入 学基 础 衡量标 准 的 研 究都 证实了 这 一 差 平均 水 平 # %> `%$ 的 " 倍! 而城市地区的 异" 以># 分作 为基 本 达 到 入 学准 备的 标 准! 生师 比 低 于 %# ` %" 在 一 些省 份这一比率更 城市 儿童 的 平 均得分 为 %## 分! 在< ?= 岁 是高 得 惊 人 ! "##' 年 宁 夏和 贵州的比率分 的城 市儿 童 中只有 5C被 认为 不具备 必 要 的 别为 %B> `% 和 %B< `%" 农 村 地区有资格证书 入学 基础 " 采 用同 样 方 法 在 农村进 行 的 一 的学 前 教 育 教 师 数 量 只 有城 市地区的 5 %4 项研 究表 明 ! 甘肃 * 陕 西* 河 南三 省 农 村 #L), a 7 7,! "#%% $ " 学 前 教 育资 源的差距造成 儿童 的平 均 得 分只 有 B< 分 ! 低于最 低 入 学 了农 村 儿 童 和 城 市 儿 童 在 入 学基础上的巨大 基础 标准 #见 图5 &B$ " 差异 " 在 城 市 和 农 村 地 区 进 行的两项使用相 # !+$ 图*"/# 中国城镇 上图 和农村 下图 .'&岁儿童入学基础测试分数的分布情况 资料来源' 上图的数据来自T1 # "##> $ ! 下图的数据来自L), a7,# "#%% $ 针 7 对甘肃* 河南和陕西的调查" 改善学前教育的 获取机会和教学质 量所 的 比 率估计为 ># C ! 这 与经 合组织国家 面临 的一个根本问题 是公共资金投入水 平很 "# C 的水平形成了 鲜 明 对 比"  低" 即使在大多数公 立学前教育机构! 资金 尽管中国%十 二 五 & 规划的目标是继 主要 还是来自个人! 个人支付占机构总 收入 续 加 大学前教育的 投 入 ! 但是迄今学前教育 *  !6)78 90-: # "#%%0 $" 中国的自付费用估算还需要进一步加强" 这一估算是基于来自公立和私立学前教育的收费信息以及公 布的政府教育支出数据" 第三章!扩大机会与提升人力资本 在公 共 教 育 预 算 中 所 占份 额 明 显 低 于 在 校 生 些费用看起来并不算高! 却严重阻碍了贫困 占比 以 及 经 合 组 织 国 家 的 基准 水 平 " "##' 家庭子女接受学前教育" 年! 学 前 教 育 儿 童 占 教育 系 统 全 部 在 册 人 数 的$;5C! 但 用 于 学前 教 育 的 公共 支 出 仅 占 应对幼儿发展和教育的挑战 全部 教 育 公 共 支 出 的 %;5C! 相 当 于 国 内 生 儿 童早 期 发 展 是提 高 未 来 劳 动 者 生产 率 产总 值 的 #;#% C " 经合 组 织国 家 学前 教 育 和 健 康 水平 的 关 键 性投 资 ! 也 是 实 现 社会 公 公共 支 出 分 别 占 公 共 教育 总 支 出 的 'C和 国 平 的 重 要工 具 " 现 在B岁 以 下 儿 童 ! 将 在 未 内生 产 总 值 的 #;=C # TQJF! "##> $ " 此 来 中 国 老龄 化 和 劳 动力 减 少 最 快 时 期 成为 劳 外! 比 较 富 裕 和 相 对 贫困 的 省 份 在 学 前 教 育 动 力 " 因 此 ! 很 有 必要 为 今 天 所 有 儿 童打 下 发展 的 财 政支 出 #特别 是 预算 外 资金 $ 方 坚 实 的 人力 资 本 基 础" 我 们 就 促 进 幼 儿营 养 面也 存 在 巨 大 且 仍 在 扩大 的 差 距 ! 这 也 是 造 和 教 育 的机 会 均 等 提出 以 下 建 议 " 成不 平 等 现 象 日 益加 剧 的 因 素 之 一# 见 夯 实儿 童 良 好 营养 状 况 的 基 础 图5& >$ " 学 前 教 育生 均 财 政 投入 最 低 省 份 贫 困农 村 儿 童 营 养 状 况 应 成 为 政 府 短 的投 入 水 平 ! 还 不 到 北京 或 上 海 这 类 城 市 的 期 和 中 期政 策 的 重 点 " 在 这 些 地 区 ! 关 %4 %# " 注 留 守 儿 童 等 弱 势 群 体 至 关 重 要 ! 同 时 应 尽 可 能严 格 监 测城 镇 贫 困 儿 童 和 农 民 # !+% 工 子 女 的 营 养 状 况" 中 国 可 以 通 过 较 低 成 本 来 大 幅 提 高 儿 童 营 养 状 况 " 中 国 发 展 研 究 基 金 会 * 中 国 疾 病 控 制 中 心 和 联 合 国 儿 基会 的 试 点 项 目 都 表 明 ! 完 全 可 以 在 低 成 本* 低 风 险 的 情 况 下 大 幅 改 善 儿 童 营 养 状 况! 提 高 儿 童 认 知能 力 " 例 如 ! 中 国 疾 病 控制 中 心 在 甘 肃 省 实 施 了 一 项 针 对 " 岁 以 下 儿 童 的 低 成本 微 量元 素 补 充 计 划 ! 图 4#())$ 年各 省 学前教育学 生人 均 预算 额 与 开支额 *" 单 位 人民币元  发 现 这 些儿 童 的 智 商 测 试 成 绩 平 均 提 高 了 !! 资 料来源教 ' 育部 # "#%# $ " <;= 分 " 跟 踪 研 究 表 明 ! 项 目 的 效 果 可 以 持 续 到 这些 儿 童 B 岁的 时 候 #JE, -! ,A0; 7! 公 共 资 金投 入 不 足意味 着 农 村 和 贫 困 家 "#%# $ " 庭支 付 子 女 学 前 教 育费 用 的 负 担 过 重 " 例 从 现在 开 始 ! 中 国 需 要 更 加 重 视 多方 协 如! 通 过 对 甘肃 * 河 南和陕 西 三 省 的 研 究 发 调 ! 共 同应 对 儿 童 肥胖 问 题 " 今 天 北 京* 天 现! "##' 年 学 前 教 育的 年 均 学 费 和 午 餐 费 津 和 上 海等 地 的 儿 童肥 胖 问 题 ! 在 未 来几 十 总计 达 到 了 '## 元 ! 对于 "##> 年 人 均 纯 收 年 将 成 为全 中 国 普 遍存 在 的 问 题 " 与 营养 不 入在 %### 元 贫 困 线附 近 的 农 村 家 庭 来 说! 良 问 题 相同 ! 中 国 和其 他 国 家 的 经 验 表 明 ! 这是 一 笔 很 大的 开 支 #L)a ,77,! "##% $ " 这 可 以 采 用一 些 成 本 效益 较 好 的 措 施 来 减少 肥 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 胖! 从 而改 善 儿 童 及 其 在 成 年期 的 健 康 行! 另 一 方 面 能 减少 影 响 营 养 摄 入和吸 收 的 状况"  不良 做 法 ! 对 政 策实 施 起 到 积 极 的作用 " 这 为 兑现解 决 儿 童 营 养 不 良 * 体重 超 标 及 类计 划 已 经 在 巴 西* 墨 西 哥 和 越 南等很 多 发 肥胖 等 问题的 政 策 承 诺 ! 应 尽 快 考虑 发 起 国 展中 国 家 取 得 成 效" 在 中 国 ! 民政部 社 会 家母 婴 营养项 目 " 各 级 政 府 都 有 必要 设 计 和 福利 司 将 试 点 以 社区 为 单 位 的 儿 童综合 福 利 建立 领 导机构 ! 促 进 多 方 协 作 " 在中 国 ! 儿 服务 包 计 划 " 童营 养 问题牵 涉 到 多 个 公 共 部 门 和机 构 ! 中  解 决 试 点 和推 广 阶段 的 资金来 源 问 央层 级 包括由 一 位 副 总 理 领 导 的 国务 院 妇 女 题" 关 键 是 如 何 通过 增 加 投 入 和 整合现 有 资 儿童 工 作委员 会 * 全 国 妇 联 * 卫 生部 及 所 属 源来 支 持 项 目 的 开展 " 营 养 补 充 干预项 目 能 疾病 控 制中心 * 国 家 人 口 和计 划生 育 委 员 取得 很 好 的 经 济效 果 ! 但 需 要 有资金 作 保 会* 教 育部* 民 政 部 * 国 务 院 扶 贫工 作 领 导 障" 对 于 试 点 阶 段的 资 金 ! 一 个 潜在来 源 可 小组 办 公室等 " 但 是 ! 跨 部 门 协 作* 干 预 措 以是 国 务 院 扶 贫 开发 领 导 小 组 办 公室拨 付 的 施标 准 化和质 量 控 制 存 在 很 多 问题 " 在 中 中央 政 府 专 项 资 金" 扶 贫 办 已 经表示 ! %十 央! 可 以由副 总 理 挂 帅 的 领导 小组 进 行 协 二五 & 期 间 减 少儿 童 贫 困会 成 为一个 工 作 调! 但 需要明 确 中 央 以 下 层 级 由 哪个 部 门 负 重点"  # !+& 责领 导 协调 工 作 " 母 婴 项 目 的主 要 内 容  作 为 全 面营养 计 划 的 一 部分! 应 制 包括 ' 订儿 童 肥 胖 防 控 国家 计 划 " 中 国 现有试 点 项  在所 有 贫 困 县 农 村 全 面 实施 # ?5 岁 儿童 和 孕期 哺 4 乳 期 妇 女 的 营 养 补 充 计 划! 目表 明 ! 家 庭 * 学校 和 社 区 相 结 合的干 预 措 最好 覆 盖所有 中 西 部 省 份 ! 以 及 城镇 地 区 的 施可 取 得 很 好 的 成本 效 益 ! 其 中 包括针 对 祖 农民 工 子女" 此 计 划 的  实 施 成 本不 会 很 高! 父母 的 干 预 " 采 取体 育 锻 炼 * 健 康教育 和 饮 即便 按 照目前 较 低 的 生 产 规 模 核 算! 每 名 儿 食干 预 等 直 接 措 施! 并 与 地 方 政 府及用 人 单 童一 年 补充$种 营 养 的 费 用 也 只 有 "B# 元 左 位合 作 ! 推 广 健 康学 生 餐 ! 控 制 儿童对 可 能 右" 考 虑到它 对 于 健 康 * 认 知 发 育和 成 年 时 造成 肥 胖 的 食 物 摄取 量 " 生产 率 的积极 作 用 ! 这 项 计 划 可 以说 是 一 种  就 儿 童 营养结 果 指 标 达 成共识 ! 并 非常 经 济有效 的 干 预 方 式 " 将其 纳 入 官 员 的 绩效 考 核 体 系 " 中国疾 控 中  父母 教 育 计 划" 家 庭 喂 养* 卫 生 和 心提 出 的 指 标 草 案可 作 为 此 类 指标的 基础" 其他 活 动是影 响 营 养补 充 效 果 的主 要 因 素" 这类 指 标 应 简 单 明了 ! 并 且 便 于 监测系 统 定 国际 和 中国的 证 据 表 明 ! 同 步 实 施对 父 母 的 期收 集 和 加 工 " 教育 ! 一方面 可 以 确 保 营 养 补 充 得到 规 范 执  中国肥胖问题 干预的 "# 项研 究 综 述 请 参 见V0), A 0 7_# "##' $ ! 其中 %> 项研究表明节食干预* 体育锻炼和健康教育相结合的 方法可以显著改善肥胖 问题"  这项计划可以 是已经 在 中国 贫 困 地 区 进 行试点 的 %营 养 包 & 套 餐" 营 养补充计划应当包括至 少B种基础营养! 或大豆粉中 包含的$种核心营养! 参见J - , E, A 7 0_ # "#%# $ "  * 6)78 90-: # "#%% I $ "  参见"#%% 年=月"> 日+J -0F E3 07 3W, 报道的国务院扶贫办副主任在中国儿童贫困论坛的讲话" 第三章!扩大机会与提升人力资本 推 广 儿 童 学 前 教 育! 确保 所 有 儿 童均可 与 大 多 数 经 合组 织 国家 的差 距# 见 图 5 & 获得优 质 学 前 教 育 '$ " 尽 管 在短 期 内 达 到 经合组 织 国 家平 均 儿 童 学 前 教 育 的 主要 挑战 在 于 如 何提高 水 平 #学 前 教育 公 共投 入占国 内 生 产总 值 农村儿 童 * 农 民 工 子 女和 贫困 儿 童 的 学前教 #;=C$ 可 能 不 太 现 实! 但 鉴于 中 国 目前 非 育水平 " +国 家中 长 期教 育改 革 和 发 展规划 常 低 的 支 出基 数! 这 一 比重 还存 在 很 大的 提 纲要, 提 出 了 "#"# 年的 学前 教 育 发 展目标! 升 空 间 " 如果 中国 公 共 教育 总开 支 的 比例 要 包括全 面 普 及 一 年 学 前教 育! 54< 的 儿童普 达 到 经 合 组织 国 家 水平 #即 'C$ ! 那么 学 及三年 学 前 教 育 " 这 些值 得赞 赏 ! 但 是没有 前 教 育 开 支到 "#"# 年将 占 到 VFO的 #;5C 明确公 共 资 金 在 普 及 学前 教育 方 面 扮 演的恰 以 上 " 目 前! 中国 学 前 教育 公共 投 资 的水 平 当且可 承 受 的 角 色 ! 也没 有明 确 适 宜 的服务 很 低 ! 这 意味 着政 府 已 错过 了一 个 可 以大 幅 模式! 后 者 既 要 与 筹 资策 略相 适 应 ! 又要与 提 高 劳 动 生产 率和 公 平 程度 的投 资 机 会" 与 国家* 社 区 * 非政 府 机构的服 务 能 力 相匹配" 此 同 时 ! 政府 对扩 大 整 体教 育预 算 的 承诺 和 为 实 现 学 前 教 育 普及 目标 ! 要 大 力提高 正 在 缩 小 的儿 童数 量 规 模! 都为 改 变 学前 教 政府对 学 前 教 育 的 公 共投 入水 平 ! 逐 步缩小 育 投 入 不 足的 现状 提 供 了契 机" # !+' 图*"%#())% 年各级教育公共支出的比较 占国内生产总值的比例3  资料来源' 6) *78 90-: # "#%# $ " !!短期内! 学 前 教育新增公共 开支 应 优 先 实" 本报告提 出的 建议 是! 未来 = ?%# 年政 考虑农村地区 * 农 民工子女和贫 困儿 童 " 考 府补 贴应当重 点投 向农 村贫 困县 ! 然 后 逐步 虑到中国目前 还 处 于起步阶段! 还要 加 大 对 扩展 到中西部 省份 的农 村地 区! 以 及 城 市地 其他教育的投 入 ! 在中期内实 现5 ?B 岁 所 区的 农民工子 女" 这需 要中 央政 府 进 行 较大 有儿童学前教 育 全 部由国家出资 似乎 不 太 现 的财 政投入" 原则 上! 资金 投入 方 式 既 可以 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 是向 供 给 方 提 供 补 贴 ! 也 可 以 是 向 需 求 方 提 得学 前教 育 ! 甚 至可 以接受 相 同老 师的教 供补 贴 ! 或 者 对 目 标 家 庭 实 行 费 用 减 免 " 育" 相关 国 际 研究 文献 表明! 大 多 数孩子参 一 个 值 得更 广 泛 试 点 的 筹 资 方 式 是 实 行 加每 周%= ?5# 小时* 每年 $ 个 月 的集中式 针对 贫 困 儿 童的 有 条 件 的现 金 转 移 支 付 政 策! 学前 教育 就 可 以提 高认 知能力 ( 低 收入家庭 提供 学 前 教 育的 参 与 激 励 " 有 条 件 的 现 金 转 的孩 子甚 至 获 益更 多" 中国也 可 以 采用不同 移支 付 在 其 他发 展 中 国 家已 被 证 明 非 常 有 效! 的正 规提 供 模 式! 事实 上很多 地 方 已经在开 中国 的 试 点 也 显 示 出了 很 大 发 展 潜 力" 例  展试 点! 例 如 偏远 农村 地区实 行 的 流动幼儿 如! 在 河 南 省开 展 的 试 点 表 明 ! 如 果 家 庭 获 园" 试点 * 评 估并 逐步 推广符 合 当 地财政和 得"## 元 补 贴以 及 费 用 减 免 ! 农 村 贫 困 儿 童 其他 条 件 的 不 同 学前 教育 模 式 ! 将成为 的入 园 率 会 达到 $'C ! 而 在 没 有 获 得 任 何 补 %十二五 & 时 期 的一项 主要议 程" 贴的 对 照 组 家庭 ! 儿 童 的入 园 率 只 有 %$C "  提高各级各类教育在可得性和质量上 改 革 的 第 二 个 主 要 方 向 是 创 新 学 前 教 育 服务 模 式 ! 由 国 家 * 社 会 和 家 庭 共 同 承 担 责 的公平程度 任" 国 际 经 验 与 中 国 的 试 点 表 明 ! 这 种 模 式 !! 中 国经 济 持 续增长并 成功 转 型 为 高 收 入 既可 以 取 得 实 效 ! 又 具 有 很 好 的 成 本 效 国家 的 一个 主 要 驱动力将 是培 养 能 够 适 应 更 # !+( 益" 扩  大 学 前 教 育 服务 可 以 在 %福 利 提 供 复杂 * 更具 活 力 经济模式 的劳 动 力 " 从 中 等 主体 多 元 化 & 的 指 导 思 想 下 采 取 更 为 灵 活 收入 阶 段成 功 过 渡到高收 入阶 段 的 国 家 与 那 的方 式 " 政 府 补 贴 不 仅 可 以 投 向 正 规 的 学 前 些落 入 %中 等 收入陷阱 & 的 国 家 相 比 ! 一 班! 也 可 以 支 持 社 会 和 家 长 提 供 此 类 服 务 个关 键 区别 在 于 人力资本 投入 的 水 平 * 质 量 #例如 为 看 护者 提 供 津 贴 $" 因 为 亲 子 班 和 和公 平 性" 日 本 和韩国 在各 自 发 展 过 程 中! 正规 幼 儿 园 等 集 中 式 学 前 教 育 服 务 的 成 本 较 不约 而 同地 将 几乎所有 的 学生 都 送 入 了 高 高! 让 地 方 政 府 资 助 农 村 地 区 5 ?B 岁 儿 童 中" 相 比之 下 ! 那些在中 等收 入 水 平 上 停 滞 的集 中 式 学 前 教 育 方 式 ! 可 能 不 会 取 得 足 够 不前 的 国家 ! 如 阿根廷* 伊拉 克 * 墨 西 哥 和 大的 收 益 " 地 方 政 府 的 财 力 限 制 了 供 给 水 埃及 ! 其差 距 就 在于人力 资本 投 入 相 对 低 于 平! 父 母 缺 乏 支 付 能 力 则 抑 制 了 需 求 " 同等 收 入国 家 平 均水平"  中 国 的 试 点 和 国 际 经 验 可 为 正 规 学 前 教 为 促进 和 加 速人力资 本转 型 ! 需 要 在 义 育服 务 模 式 的 创 新 提 供 有 益 经 验 " 即 便 在 正 务教 育 和后 义 务 教育阶 段进 行 三 方 面 改 革" 规模 式 下 ! 仍 存 在 进 一 步 提 高 效 率 并 实 行 创 第一 是 缩小 不 同 地区以及 不同 群 体 的 少 儿 在 新的 较 大 空 间 " 减 少 入 园 时 间 可 以 在 现 有 设 获得 优 质义 务 教 育方面的 差距 " 第 二 是 将 免 施水 平 下 让 更 多 的 孩 子 以 轮 班 入 园 的 方 式 获 费教 育 逐步 延 伸 到高中阶 段! 并 确 保 充 足 的  关 于发 展 中 国 家 的 经 验 ! 参见/. 3a 3 I,- 0 E0 -8 GN 8W# "##$ $ "  参 见 L)a,7,# "#%% $ ! 另 7 参见中国 发 展 研 究 基 金 会在 青 海 的 学前 教育 试点"  6)*7 8 90-: # "#%% I $ ! 报 告总结 了 拉 美 采 取 的 学 前 教 育 创 新模 式( 另详见 \,+ 0.0-8 G0 -A3 I0 a b, # "#%# $ "  TQJF # "##> $ " 关 于 亚 洲国家! 参 见 DE0-+c D -+ # "##' $ ( 关 E0 于 阿根廷 ! 参见 Y3+1,a# "##B $ ( 关 于 墨 西哥! 参见S0 ) -.- # "#%# $ " 第三章!扩大机会与提升人力资本 公共 资 源 投入 以保障农村 * 贫困地区 以 及农 民工 子 女 获得 优质教育" 第 三是推动 职 业技 术教 育 和 高等 教育的改革 ! 培养经济 发 展过 程中 用 人 单位 所需要的一 系 列能力 " +国家 中长 期 教 育改 革和发展 规 划纲 要, 已 经涵 盖了 "#5# 年 中国教育体制 发展愿景 中 的很 多内 容 ! 包括 加强各个教 育 阶段的入 学 公平 性* 提 高 教育 质量以及促 进 教育体制 创 新和 多元 化 发 展" 图*"$#())) 和()!) 年各省人均教育投入 提高义务教育质量的公平性 资料来源 ' +中国 统计年鉴,! 引 自 93 *d3,A0_ # "#%% $ " 菱 7 当 前 的 挑战 形表示"### 年! 方形表示"#%# 年" 促 进 义 务教 育 均 等是实 现社会 公正 * 夯 实 中 国 人 力 资本 基 础 的一 个主要 优先 领 域" 质 量 和学 习投 入 方 面也 有 差 距" 贫 困 家  庭 中 国 在 提 高 义务 教 育 入学率 方面取 得了 显 著 仍 然 很难 承受 学 费 以外 的 教 育 成 本 ! 特 别是 成 绩 ! 但 贫 困地 区 和 特定 群体 #例如 农 民 实 际 工资 提高 所 带 来的 不 断 上 升 的 机 会成 # !+) 工 子 女 $ 在 义务 教 育 全部 完成率 方面 仍 然 本 " 在城 镇地 区 ! 户籍 居 民 * 农 民 工 和 贫困 存 在 明 显 差 距! "##$ 年全 国未完 成初 中 教 家 庭 子女 在优 质 %重点 & 学 校 和 普 通 学校 育 的 学 生 比 例为 $C左 右! 在贫困 省份 这 一 的 入 学率 不同 ! 也 体现 在 班 级 平 均 规 模 和转 比 例 则 更 高"  学 率 等指 标上 #见 图5 &%# $ " 家 庭 关 系和 基 础 教 育的 主 要 挑战是 不同地 区* 不 同 择 校 费对 孩子 能 否 进入 城 市 重 点 公 立 小 学的 社 会 群 体 和 不同 收 入 群体 的%教 育质 量 均 作 用 日益 加大 ! 这 可能 会 进 一 步 加 剧 现 有的 等 化 &" 基 础教 育 质 量 差距 明显! 近年 来 某 社 会 不公 平" 优 质 城镇 学 校 通 过 收 取 择 校费 些 方 面 的 差 距甚 至 在 拉大" 从教育 公共 开 支 增 加 了收 入! 进 一 步扩 大 了 它 们 与 普 通 学校 看 ! 尽 管 人 均教 育 经 费总 体投入 不断 增 加! 的 差 距" 尽管 国 家 明文 规 定 流 入 地 要 承 担责 "### ? "#%# 年各 省 之 间人均 拨款额 差距 仍 在 任 ! 但是 确保 农 民 工子 女 免 费 就 读 城 市 学校 扩 大 ! 省 市 内部 往 往 也存在 这种问 题 #见 图 仍 然 困 难重 重 " 例 如 ! "##$ 年 广 东 省 有 5&$$ " == C 的省 内农 民 工 子女 和 >$ C 的 省 外 农民 农村和城镇都存在质量 均等化问题 ! 但 工 子 女就 读于 民 办 学校 #而 本 地 城 市 居民 两者 面临的问题有所差别 " 与城镇地 区 相 子 女 就读 民办 学 校 的比 例 只 有 %5 C $ "  比! 农村和偏远地区在优质 教师选聘* 补 偿 尽管 政府 在 努 力解 决 义 务 教 育 中 的 质量 和留 用方面存在很多问题! 在教育基础 设 施 不 均 等问 题! 但 因 为财 政 和 其 他 因 素 ! 任 务 国 ! +家中长期教育改革和发 展 规 划 纲 要 # "#%# ?"#"# 年$," !请见本报告的背景论文61 ! 9). N0*83- 0-8 V )7 N 8.E2 8A# "#%% $ " 3 !广东省农民工子女教育情况 调查 # "##$ $ " 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 图*"!)#())& 年&座中国城市各类城镇学校不同学生人群的入学率 资料来源 -+0 ' 60 -8 61 # "##' $ " 仍然 很 艰巨" 近年来的 一项重 要 改 革措施 必须突 破 地 市一 级 " 韩 国 和日 本的 经验 也为 是取 消 初中的 学杂费! 在 筹资 和 贫 困学生 采取更 加 积 极的 政 策 提 供 了借 鉴! 以促 进优 入学 率 方面取 得了成效" 政 府也 已 经实施  质学校 教 育 的公 平 性 " # !!" 了旨 在 鼓励教 师到西部 地区工 作 的 免费高  教 师仍 是 促 进 义务教 育质 量公 平的 等教 育 项目! 正在推 广 城镇 教师 轮岗制! 重点! 这 涉 及 教师 招 聘 * 职 业发 展和 升职* 但是 各 种措施 的规模和 连续性 都 存 在较大 分配* 补 贴 和激 励 政 策 " 教师 资源 的均 等化 差异 " 需要采 取 一 系 列措 施 ! 包 括 建立 轮岗 机制! 展 望未来 确保优 秀 教 师能 在 落 后 学 校全 职从 事一 段时 实 现义务 教育%质量 公 平性 &! 需要在 间教育 工 作( 实  力 强 的 学校 和实 力弱 的学 以下 几 个方面 深化改革" 校%一 对 一 & 帮 扶( 强 化在 职培 训( 对在  进一步 加大县区 以上 层级 政 府的投 困难地 区 任 职给 予 奖 励 ( 深入 研究 教师 薪酬 入! 防 止各省 间及省内教 育质 量差 距 进一步 待遇问 题 " 中 国已 经 在 试行 其中 一些 措施! 扩大 " 这对农 村学校来说 更加 重要 ! 资金短 如教师 绩 效 工资 " 缺和 拨 款不均 衡一直是这 些学 校提 高 质量的  在 城镇 地 区! 重 点之 一是 如何 重新 障碍 " 这也是 本书专题报 告一 中政 府 间财政 实现就 近 入 学" 择 校 费 和 人际 关系 的影 响已 关系 改 革议程 所涉及的内 容" 大连 和 成都在 经严重 侵 害 了这 一 原 则 " 另外 也要 考虑 如何 实现 各 区资金 和其他资源 均等 化* 促 进贫困 让农民 工 子 弟实 现 就 近 入 学! 这不 仅需 要政 家庭 和 农民工 子女融入学 校方 面的 做 法为其 策改革 ! 也 需 要更 加 关 注他 们的 教育 需要" 他地 方 提供了 一种示范! 但这 种均 等 化措施 日本和 韩 国 的经 验 表 明 ! 就近 入学 对实 现教  参见 * 6)78 90-: # "##' $ 和J]Q/L # "##' $ "  一些研究者 认为 ! 将 教 师 身份改 为公 务 员 将 有 助于教师分配和调任机制的实施! 从而促进教育质量公平性! 参见王列军和 贡森# "#%% $ " 第三章!扩大机会与提升人力资本 育公平有着 重大 影响! 并且不会影 响到整体 教学质量" 两国 学生在 国际学生测 评中一直 获得优良成 绩! 就证实 了这一点" 实现高中阶段教育的普及 当 前 的 挑 战 虽 然 中 国 已 经 大 大 扩 展 了后 义 务教育 的 覆 盖 面 ! 但 让 农 村 儿 童 全 面 进入 普 通高中 学 习 仍 面 临 重 大 挑 战 " 如 图 5 &%% 所示! 在 图*"!!# 政府公布的!$$) '())/ 年农村和 %$$# 年 至 "##B 年 间 ! 农 村 孩 子 的 普通高 中 城 镇 地区初 中毕业生读 普 高 的 升学率 入 学 率 几 乎 停 滞 不 前 ! 从 >C仅 上 升到$C" 资 料 来源' L), a77 ,,A07 ;! 根据各个年份的+ 中国统计年 当 然 ! 有 许 多 农 村 孩 子 是 在 城镇 地 区的高 中 鉴, 计 算 得出" 就 读 " 考 虑 到 这 一 点 ! 估 计 农村 孩 子初中 升 注 ' 农村升 学 率 只 计 算 农村户口学生在 农村学 校的升 学率 高 中 的 比 例 为 "# C ? 5# C " 而 同 期城  镇 孩 " 子 初 中 升 高 中 的 比 例 却 在 迅速 提高! 从 高 成 本和 机 会成本 的 上升 是 农 村 学 生 普 <# C 左 右 提 升 到 ># C 左 右 " 尽 管 很大比 例 通 高 中 入 学率 偏 低的主 要 因素 " 图 5 &%" 比 # !!* 的 农 村 孩 子 升 入 了 中 等 职 业 学校 ! 但这些 学 较 了 中 国 农 村 地区 #以 具有 代 表 性 的 * 相 校 的 培 训 质 量 较 低 " 下 面 重 点讨 论 农村青 少 对 贫 穷 的 陕西 省为例 $ 与 一些 条 件 相 当 的 年 升 入 普 通 高 中 的 障 碍"  国 家 的 高 中 #或 相当 于 普通高 中 $ 平 均 学 普 通 高 中 升 学 率 较 低 的 原因 是多方 面 费 " 可 以 看出 ! 即使与 收 入水 平 低 得 多 的 国 的 ! 包 括 入 学 考 试 * 高 中 教 育 的 高成 本* 家 相 比 ! 中国 都 是一个 例 外" 学 费 占 家 庭 收 相 对 于 成 本 而 言 教学 质 量 较 低 的 主观感 受! 入 的 比 例 这一 项 体现得 尤 为突 出 " 以 墨 西 哥 以 及 继 续 上 学 而 不 参 加 工 作 所带 来的机 会 为 例 ! 一 个学 生 三年的 学 费总 额 只 相 当 于 同 成 本 上 升 " 很 多 农 村 学 生 根 本无 法通过 高 期 人 均 收 入的 $ ( 邢# "##% $ ( 新华网# "##$ $ "  !J - 0 E, -8 @0 3-+ # "##' $ " ! 何勇# "##$ $ ( 李# "##B $ " ! 关于墨 西 哥 ! 参 见6) 7 *8 9 0-: # "##' $ ( 关于中国! 参见L)a ,7, # "#%% $ " 7 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 图*"!(#(! 世纪前!) 年后期公立高中的学生年均学费水平 资料来源' L)a ,7, # "#%% $ ! 采 7 用+全球学费调查, 和+陕西高中学生调查, 的数据" !! 政 府 的 目标是 向农村 贫困 地 区 "# C 的 要, 明确 了 "#"# 年 高中 入 学 率达 $# C 的 目 学 生 提 供 财 政补助 ! 但补 助 金额 与 全部 的 直 标 #其中 一 半 为 普 通高 中 * 一 半 为 中 等 职 # !!+ 接 成 本 相 比仍然 很 低# 没 有 考 虑机 会 成 业教 育$! 这 一 量 化标准 是 以 韩国 "### 年 高 本 $" 政 府 补贴显 然 是 朝着 正确 方 向迈 出 的 中入 学率 为 参 考 的 " 但是 高 中 教育 资 金 筹 集 一 步 " 与 此 同时! 根 据"##' 年 陕 西省 相 关 方式 仍 需 研 究 ! 要 把 中 西 部 省 份 作 为 调 查 估 算 ! 财政补 助 仅相 当 于高 中 教育 直 接 重点" 总 成 本 #学 费加住 宿费$ 的 BC # L )a,7 7,! 随着 高 中 教 育 机 会成 本 上 升! 政 府 需 要 "#%% $ " 对 主管部 门 来 说! 主 要 的 政策 问 题 增加 财政 投 入 才 能 实现 "#"# 年 发 展 目 标 ! 是 ' #%$ 义 务教育 是否应 延长 到 高中 阶 段 ( 进而 在"#5# 年 实 现更高 的 高 中入 学 率 " 过 #"$ 应 该 面 向全体 学生免 费提 供 高中 教 育 ! 去%# 年农 村 地 区 学费减 免 的 例子 表 明 ! 可 还 是 有 针 对 性地 提 供财政 补 助 ( 从 学 生 群 以针 对农 村 地 区 高 中 以及 城 镇 贫困 儿 童 和 农 体 * 学 生 比 例的角 度 考虑 ! 政策 应 该覆 盖 多 民工 子女 实 行 类 似 政 策" 这 需 要大 量 公 共 资 大 范 围 ! 提 供多大 力 度的 补 贴" 金投 入! 主 要 由 中 央和 省 级 政府 负 责 承 担 " 展 望 未 来 部分 资金 可 以 来 自 中 国教 育 法 已经 承 诺 的 新 考 虑 到 中国经 济 发展 的 需要 ! 以及 相 关 增公 共投 入 ! 即 教 育财 政 支 出要 从 占 V FO 中 等 收 入 国 家迈入 高 收入 行 列的 经 验! 在 未 的5;=C 增长 到 $ " 由 于 绝 大 多 数 接 受 职 业 技 能 培 02. 术4技 术资 质 双 重认证 改 革 ! 以 及 允许 学 生 训 的 学 生 来 自 农 村 * 农 民 工 家 庭 ! 或 弱 势 和 由职 业 技 术 学 校 转到 普 通 学 校 时 携 带学 分 " %蓝 领 & 家 庭 ! 职 业 教 育 与 普 通 教 育 的 结 构 职 业 技 术 培 训的 改 革 要 在 短 期 就业 能 力 # !!$ 分 割 也 是 引 起 社 会 分 化 的 一 个 因 素 " 和长 期 适 应 能 力 之间 取 得 平 衡 ! 后 者有 助 于 另 外 ! 中 国 职 业 技 能 培 训 课 程 不 太 重 视 保证 劳 动 者 在 整 个生 命 周 期 中 不 断 适应 经 济 培 养 通 用 的 %核 心 & 和 学 术 能 力 " 尽 管 让 的迅 速 变 化 ! 找 到合 适 工 作 机 会 " 国际 经 验 学 生 为 眼 前 的 就 业 做 好 准 备 #例 如 用 人 单 表明 ! 从 学 习 到 工作 身 份 转 换 的 初 期! 职 业 位 与 职 业 技 能 培 训 学 校 的 订 单 体 系 $ 可 能 技术 教 育 毕 业 生 就业 率 确 实 要 高 于 普通 高 校 是 一 个 很 吸 引 人 的 短 期 策 略 ! 但 由 于 具 体 能 毕业 生 " 但 随 着 年龄 增 长 ! 能 力 缩 水或 者 过 力 需 求 会 不 断 变 化 ! 学 生 在 中 长 期 能 否 适 应 劳 动 力 市 场 ! 这 会 引 发 许 多 疑 虑 " 经 合 组 织 时! 这 些 高 职 毕 业生 适 应 职 业 变 化 和进 行 终 国 家 自 "# 世 纪 $# 年 代 开 始 推 行 职 业 技 能 培 身学 习 的 能 力 就 出 现 了 困 境" 在  技术 发 展 训 改 革 之 后 ! 已 逐 步 认 识 到 了 这 一 风 险 ! 因 迅速 的 国 家 ! 职 业技 术 培 训 优 势 的 消逝 速 度 此 融 合 了 职 业 与 学 术 课 程 )))职 业 学 校 的 学 更快 " 今 后 ! 随 着 中 国 迈 入 高收 入国 家 行 生 接 受 更 多 的 文 化 课 程 ! 而 普 通 学 校 的 学 生 列! 职 业 技 术 教 育面 临 的 这 种 短 期 可雇 性 和 要 提 高 所 学 知 识 的 实 际 应 用 能 力 " 这 一 改 革 技能 的 长 期 灵 活性 之 间 的 权 衡 将 越 来 越 措 施 促 进 了 两 个 系 统 之 间 的 互 通 " 韩 国 就 是 重要 " 一 个 正 面 例 子 ! 其 高 中 阶 段 职 业 技 能 培 训 与 除 了 调 整 职 业技 能 培 训 教 学 内 容外 ! 还 普 通 高 中 教 育 之 间 有 >= C 的 课 程 是 一 样 要实 行 结 构 性 改 革! 使 教 育 体 制 更 加适 应 用 的" 这  一 点 与 经 合 组 织 国 家 教 育 体 制 中 延 人单 位 需 求 ! 并 对教 育 质 量 承 担 更多 责 任 " 后 引 入 职 业 课 程 的 发 展 趋 势 不 谋 而 合 " 另 结构 性 改 革 包 括 管理 体 制 改 革 ! 简 化并 整 合  参见HYQGJT # "##= $ 和\0- U 2 80 " .  S0-1. E, , : ! 6).. 2 0 -- 0 -8 DE0 -+# "#%% $ 采用了国际成年人读写能力调查%' 国数据" 第三章!扩大机会与提升人力资本 全行 业 的 政 策制 定和 监 督" 解 决目 前 职 业 技 构)))国 家 培 训 局 负责 从 公 立 和民营 培训 机 能培 训 领 域 治理 零散 问 题的 一 个方 案 是 建 立 构购 买 培训 服 务 ! 但该 部 门 本 身没有 内设 的 国家 #或 省 级$ 培训 主管 部 门! 如 同 英 国* 培训 机 构"  澳大 利 亚 * 新西 兰* 巴 西* 菲 律宾 和 南 非 的 长 远看 ! 引 入 通用 标 准 考 核学生 能力 将 做法 " 尽 管 这些 国家 的 模式 不 尽相 同 ! 但 都 促进 整 个教 育 系 统 实现 更 高 水 平的整 合" 在 是政 府 负 责 政策 制定 ! 通过 规 章和 制 度 建 设 这个 方 面! 国 家 认 证框 架 将 发挥重 要 作用! 牵头 推 进 培 训市 场有 序 运行 ! 并确 保 这 些 市 可以 根 据一 套 通 用 标准 将 不 同 类型* 不同 层 场的 公 平 准 入" 这些 国 家不 仅 仅依 赖 政 府 直 级的 教 育证 书 统 一 起来 " 这 类 框架在 很多 国 接提 供 ! 还 出 现了 新 的竞 争 模式 " 用 人 单 家都 发 挥了 积 极 作 用! 包 括 俄罗斯 * 荷兰* 位* 工 人 组 织和 民间 团 体作 为 利益 相 关 方 也 英国 * 爱尔 兰 和 澳 大利 亚 " 欧 盟也建 立了 自 参与 到 政 策 制定 中来 ! 并在 培 训的 提 供 和 筹 愿参 与 的欧 洲 认 证 框架 ! 推 动 教育和 技能 证 资中 发 挥 更 大作 用" 建 立有 效 的国 家 培 训 主 书的 互 认" 中  国 教育和 培 训 系统的 多元 化 管部 门 不 是 一蹴 而就 的 事情 ! 中期 可 在 发 达 特征 明 显 #从 地 理上 和 培 训 制度 的 负责 部 省份 进 行 试 点! 为长 期 大范 围 的机 构 改 革 积 门上 都 是如 此 $! 建 立统 一 框 架的潜 在收 益 累经 验 " 非常 可 观" 同 时 ! 考虑 到 在 协 商和实 施通 用 扩 大 非 国有 机构 的 作用 将 有利 于 职 业 技 标准 过 程中 面 临 的 巨大 挑 战 ! 国家认 证框 架 # !!% 能培 训 体 系 的发 展! 包 括更 好 地满 足 市 场 需 的制 定 是一 项 长 期 工程 " 但 这 一值得 追求 的 求* 提 供 订 单服 务* 创 造公 平 竞争 环 境 " 为 目标 有 助于 提 高 教 育质 量 ! 改 善教育 与劳 动 鼓励 职 业 教 育提 供主 体 的多 元 化! 职 业 技 能 培训 的 财 务 制度 需要 改 革! 公 共资 金 要 在 完 力市 场 的适 应 性 " 善的 监 管 框 架内 向非 国 有培 训 主体 开 放 ! 并 确保 非 国 有 培 训机 构 达到 质 量标 准 " 原 则 可持续地提高人口健康水平和劳动生 上! 这 个 目 标 可以 通 过供 方 补 贴 #给 经 过 产率 认证 的 非 国有 培训 机 构$ 和 或 4 需 方 资 助 #利用 公 共资金 给学 生 发代 金 券! 学 生 可 以 深化卫生体制改革 是中 国未 来 几 年面 临 自由 选 择 最 适 合的 公 立或 非 公 立 机 构 $ 来 的最 大社会挑战之一" 中国 和国 际 经 验都 表 实现 " 中 国 一些 地方 在 代金 券 方面 已 积 累 了 明! 卫生体制改革是政 府面 对的 最 复 杂* 最 一定 经 验 #例如 广东 梅 州 和 江苏 $! 可 为 需 具政 治挑战性的一项改 革! 中国 人 口 迅速 老 方干 预 提 供 经验 教训 " 当然 ! 公共 资 金 向 非 龄化 和非传染性疾病快 速蔓 延 #见 第一 章$ 国有 培 训 机 构开 放! 需 要一 个 完善 的 许 可 认 使这 项改革尤为艰巨" 非传 染性 疾 病 要求 改 证制 度 " 目 前! 中国 在 这一 领 域的 制 度 建 设 变以 医院为中心的卫生 服务 方式 ! 转 而实 行 严重 滞 后 ! 需要 借鉴 培 训市 场 成熟 国 家 的 相 由初 级卫生保健提供者 主导 的* 各 层 次医 疗 关经 验 " 例 如! 智利 劳 工部 下 的一 个 专 门 机 卫生 服务机构综合协调 的服 务模 式 "  ) ( -. E0 ) -8 U - 0 80 2 .# "##< $ ! J-A 3 * ,[* )4@ ]T # "##% $ "  Q1* ) 0 P,- X0 *3 -+/ -3 )1-80 A3-! ) 相关出版物" 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 尽管卫生 服 务 模 式 的 转 型 富 有 挑 战 性 ! 存在 效 率 低 * 碎 片 化 * 与 疾 病 负 担 不 匹 配 但 国 际经验表 明 ! 一 个 更均 等 * 更 具 反 应 性 以及 保 障 水 平 不 足 和 不 平 等 的 问 题 " 一 个 和 问 责性的系 统 ! 对 健 康* 公 平 和 生 产 率 都 主要 背 景变 化 是 转 向 非 传 染 性 疾 病 为 主 的 将 产 生积极影 响 # GP, -N,0-8 @,R. 3! "##$ $ " 疾病 模 式" 这 要 求 制 定 新 政 策 和 改 革 服 务 "##$ 年制定的 中 国 卫 生体 制 改 革 方 案 认 识 体制 " 中国 卫 生 行 业 的 主 要 问 题 和 挑 战 包 到 了 这些挑战 " 下 面 我 们讨 论 卫 生 改 革 的 5 括以 下 方面 " 项 重 点内容' 卫 生 服 务 机制 向 更 强 调 基 层 卫 对 家庭 医 疗 负 担 的 经 济 保 障 不 足 生 和 预防保健 转 变 * 卫 生筹 资 和 激 励 机 制 改 尽 管近 年 来 自 付 费 用 占 卫 生 总 费 用 的 比 革 * 深化公立 医 院 体 制 改革 " 重已 降 到 =# C 以 下 #见 图 5 & %5 $ ! 但 医 疗 费用 占 居民 家 庭 收 入 的 比 重 仍 然 很 高 " 尽 管 中国卫生系统的现状和挑战 新农 合 和城 市 居 民 基 本 医 保 在 "% 世 纪 头 %# 过去 十年 ! 中 国大幅 增 加 了 医 疗 卫 生 公 年已 迅 速铺 开 ! 但 在 "##5 到 "##' 年 间 家 庭 共 开 支! 并在 服 务 筹资和 提 供 两 个 方 面 进 行 卫生 支 出占 家 庭 平 均 收 入 的 比 重 仅 由 ';>C 了 一 系列 改革 " 近 年来中 国 医 保 体 系 的 扩 面 微降 至 ';"C! 城 市 地 区 这一 比 重 反 而 还 有 速 度 在国际 上 是 罕 见的" "##5 年 ! 农 村 医 小幅 上 升 #^ P ! "#%# $ " 多 3 项 因 素 决 定 了 各 # !!& 保 覆 盖 率仅 为 "# C 左右! 但 在 "#%# 年 底 就 项保 险 只能 提 供 部 分 经 济 保 障 ! 包 括 制 度 规 已 经 达 到$= C ! 且 在正规 就 业 医 保 范 围 外 定的 报 销 比 例 #例 如 ! 几 乎 所 有 省 份 的 新 的 城 市居 民也 已 被 纳入医 保 范 围 " 服 务 项 目 农合 报 销比 例 只 有 <# C ? =# C $ * 年 度 报 销 的 范 围和 报销 比 例 也在逐 年 扩 大 和 提 高 ! 卫 封顶 #加 大 家 庭 遭 受 大 病 后 的 高 额 经 济 风 生 基 础 设施 建 设 的 投入也 大 幅 增 加 " 按 照 险$ 以 及 医 疗 保 险 服 务 目录 的 范 围 等 " 另 "##$ 年卫生 体 制 改 革方 案! 将 同 步 推 进 医 外! 越 来越 多 证 据 表 明 ! 医 疗 机 构 存 在 过 度 疗 保 险制 度的 扩 面 和结构 性 改 革 " 服务 和 医疗 价 格 上 涨 较 快 等 问 题 " 尽 管卫 生 开 支 不断增 加 ! 卫 生 行 业 仍 图*"!*#!$$4 '()!) 年自付费用和政府卫生投入占卫生总费用的比重 资料来源' + "#%% 年中国卫生总费用统计,! 中国卫生经济研究所" 第三章!扩大机会与提升人力资本 !!筹资高度分散和不 平等 会人群存在 较大差 异 " 初 级卫生保健的资金 不同医保制度之间 特别是不同地区 之间 来源则更加 分散! 包 括 纵向专项预算资金* 的统筹层次千差万别" 多数省份的医保 制度 医疗保险* 中央和 地 方 预算拨款以及使用者 都很难把统筹层次提高 到地市级以上" 结果 自付费#见 图5&%< $ " 是医疗服务和费用报销 水平因统筹地区 和社 图*"!.#())* 年和())% 年家庭保健开支占家庭总收入的百分比 资料来源' 卫生部第三* 第四次国家卫生服务调查" !! 筹 资 和 付 费 安 排 无 法 鼓 励服 务 供 给 方 提 生 支 出 向 医 院 服 务 过 度 倾 斜 #例如! "#%# 年 # !!' 高效 率 * 提 供 重 要 的 初 级 保 健服 务 公 共 卫 生 总 投 入 中 约 有 =5C 投给了城 镇 和 县 在 所 有 服 务 层 级 中 ! 供 方付 费 方 式 都 是 级 医 院 ! 而 配 置 给 乡 镇 卫 生院 的 只 有 以按 项 目 付 费 为 主 ! 且 强 调 医疗 机 构 自 行 筹 B;5C $ " 其  次 ! 扭 曲 的 价格 安排和 按 服 务 资" 这 些 都 容 易 导 致 过 度 服 务! 缺 乏 对 服 务 付 费 的 机 制 给 医 疗 服 务 机 构 很强激励 ! 促 使 效率 的 重 视 " 结 果 是 ! 不 必 要的 住 院 治 疗 占 它 们 追 求 高 利 润 的 新 医 疗技 术服务 和 药 物! 到总 住 院 量 的 5#C ? =#C ! 平均 住 院 天 数 也 忽 视 了 基 本 医 疗 服 务 ! 尤 其是 对贫困 人 群 的 是经 合 组 织 国 家 平 均 水 平 的 两倍 " 此 外 ! 一 基 本 医 疗 服 务 " 最 后 ! 公 立医 院的资 本 投 入 直以 来 大 多 数 人 群 的 医 疗 保 险制 度 都 向 住 院 模 式 强 化 了 公 立 医 院 利 润 最 大化的动 机 " 它 服务 倾 斜 ! 直 到 最 近 才 开 始 逐步 覆 盖 门 诊 服 们 主 要 依 赖 银 行 贷 款 和 %项目 合作& 进 行 资 务" +国 家 卫 生 服 务 调 查 , 表明 ! "##' 年 获 本 投 入 ! 第 三 方 投 资 者 参 与到 医院管 理 ! 甚 得门 诊 服 务 报 销 的 患 者 比 例 为55C ! 而 获 得 至 拥 有 部 分 所 有 权 ! 导 致 了公 共设施 所 有 权 住院 服 务 报 销 的 患 者 比 例 为'=C " 近 年 来! 和 控 制 权 的 分 离 ! 出 现 大 量非 正规行 为 #梁 各项 医 保 制 度 开 始 将 门 诊 服 务纳入 统 筹 范 围! 兆 国 ! "##> $ " 尽管 扩 展 速 度很 快 ! 但 这 一过 程 还 未 完 成" 三 级 医 疗 卫 生 服 务 系 统 分割运行 ! 导 致 例如 ! 非 传 染 性 疾 病 早 期 管 理的 一 项 重 要 措 公 共 服 务 网 络 在 治 疗 和 病 例 管理上缺 乏 协 调 施是 预 防 性 服 务 ! 而 医 疗 保 险很 少 覆 盖 这 方 目 前 ! 三 级 医 疗机 构 之间 仅存在 很 有 限 的 面的 服 务 " 与 经 合 组 织 国 家 比较 ! 中 国 的 卫 互 相 转 诊 ! 不 能 确 保 在 最 适当 的层级 * 以 最 经  中国国家卫生发展研究中心# "#%% $ " 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 的 济 式 方进 行 健康管 理" 门诊病 人 往往直 接到 政 补 助 也还未与 产出挂 钩和用 于 绩 效 奖 励 " 院 医 就诊 # =5C 的病人 是在医 院 接受初 诊$! 新 型卫生服 务体系 所需的 人 力 资 源 建 设 医 在 以 院下 层 面没有 人把 关分流 " 该问题 背后 面 临 严 峻挑战 原 的 主 因要 是 医疗机 构追 求利益 最 大化而 不是 一 项特殊挑 战是建 设一支 规 模 合 理 * 技 务 服 最优化 " 三 级医疗 机构的 脱 节 意味 着中 术 适 宜 的初级保 健专业 队 伍" "#%# 年 中 国 只 国目 前还无 法 满 足非传 染性疾 病 对病例 管理 有 B 万 名全科 医生! 只 占注 册 医 生 总 数 的 提出 的更 高 要 求" 各地 #如深 圳和武 汉等 5;=C " 与经合 组织国 家 相比 较 ! 这 一 比 例 非 地$ 已经有 一 些 医院和 下级医 疗 机构合 作的 常 低 " 需要注 意的是 ! 在经 合 组 织 国 家 中 ! 试点 项目! 但 都 处于起 步阶段" 卫 生 费 用占VFO比重最 高的美 国 同 时 也 是 全 在改善 成 本 效益和 服务质 量 方面! 医保 科 医 生 比例最低 的国家 #见图 5& %= $ " 对 乡 部门 和预算 部 门 作用有 限 镇 卫 生 院和村卫 生室基 本公共 服 务 的 在 职 培 目前! 尽 管 医保在 医疗服 务 付费中 比例 训 ! 是 由地方疾 病控制 机构负 责 ! 但 资 金 和 不断 提高! 医 保 部门还 主要是 被 动的医 疗服 监 管 不 到位影 响了培 训的开 展 " 在 较 高 层 务支 付方! 未 能 对医疗 机构的 服 务质量 和成 级 ! 中 国还存 在医院 管 理人 才 明 显 缺 乏 的 本效 益进行 有 效 问责" 同样! 到 目前为 止财 问 题 " # !!( 图*"!&#())4 年全科医生分布密度指数中国为()!) 年数据 资料来源' TQJF # "#%# $ ( 中国数据来自 * 6)78 90-: # "#%% $ " 中国居 民对医疗卫生服务的主 要提供者 务" 但  更 主要 的原因是 民 众 对 %医 疗 职 业 缺乏信任! 社会问责机制薄弱 道德 败坏& 的担 忧 #^3P! , A 0 7;! "#%# $ " 虽 目前! 医院是最不受中国公众 信任的公 然卫 生行业 社会 问责 机制 的 试点 工 作 正 在 加 共服务机构 之一" 部分原因在于民众普遍 快! 但公众 对卫 生服 务提 供 者和 卫 生 机 构 的 认为只有给 红包才能够获得更快* 更好的服 问责 仍然有 限"  王俊秀等编著+中国社会 心 态 蓝皮 书, # "#%% $ "  年中 "##%国的数据表明! >< C 病人声称 给 了 红 包 ! 见9) 7) A 2, 7 0;# "##% $ " 第三章!扩大机会与提升人力资本 在实 现政府卫生事业发展目 标方面! 非 过渡 方案 #见图 5 &%B $ " 初 级卫 生保健改 国有部门 可以发挥更大作用 革的 各项 内容是相 互 关 联 的! 因此 有必要协 目前 占中国医院总 数"# C 的民营 医 调推 进各 项改革" 此 外 ! 基 层 卫生 保健改革 院的门诊 和住院服务 量仅占 总 量的 =C" 不能 跟医 疗卫生系 统 其 他 层面 的改 革割裂开 而公共医 疗保险 体系加剧 了 这 种状 况! 来" 有效 的初级 卫 生 保 健 系统必 须是%协 使公立和 私立医院无 法在同 一 平台上 展 作服 务& 大系统 中 的 组 成 部 分! 确保患者 开竞争" 的治 疗及 健康管 理 都 能 在 合适的 层面上完 成! 更好 地控制费 用 和 改 善质 量" 旨在促进人口健康和提高劳动生产率的改 革 !! "##$ 年的医 疗 卫 生 体 制 改 革已经 考 虑 到很 多 挑 战! 但在 卫 生 服 务 体 系 的激励 机 制 尚未 作 出 根本 性调 整 的 情 况 下 ! 现有改 革 到 底能 取 得 多大 进展 还 不 确 定" 规 划的 = 项 卫生 体 制 改革 是' 调 整 卫 生 服 务 重心! 更 多 依靠 基 层 医疗 和预 防 服 务 ! 控 制 费用! 进 行 # !!) 筹资 和 医 院改 革" 问 题 是 这 些 改 革能否 从 根 本上 改 变 低效 的* 以 医 院 为 中 心 的卫生 服 务 模式 ! 建 立更 加适 应 非 传 染 性 疾 病要求 的 服 务模 式 " 下面 讨论 为 实 现 这 一 目 标可以 采 取 的一 些 改 革措 施! 其 中 包 括 对 现 行改革 措 施 图*"!/#  卫生服务金字塔 模型 的扩 展 " 数据来源'根据HG F, -A P0 2,-A)[S,0 7AE # "##= $ 绘制" 初 级 卫生 保健 改 革 )))从 疾 病治疗 转 向 人口 健 康  国 际 经 验 表明 ! 以 非传 染性 流行病为主 在 当 前卫 生体 制 改 革 中 ! 中 国政府 高 度 的 疾 病 模 式 需 要更 为 复 杂的 病例 管理和服务 重视 初 级 保健 服务 改 革 ! 但 改 革 成功需 要 一 协 调 ! 而 初 级 保健 在 这 一过 程中 发挥着至关 代人 的 努 力! 而且 有 可 能 遇 到 重 大障碍 " 建 重 要 的 作 用 " 如 图 5 &%B 所示! 大多数 成一 个 现 代化 的初 级 卫 生 保 健 体 系要求 在 未 # B= C ?'# C $ 慢性 病 患 者 仅需要 低层级的 来%# ?"# 年内逐 步 采 取 一 系 列 措施" 这 些 卫 生 服 务 ! 他 们的 健 康 问题 可以 通过自我管 措施 是 综 合配 套的 ! 包 括 新 的 医 疗服务 提 供 理 得 到 合 理 控 制" 而 这 种服 务应 该也完全可 模式 * 新 一代 初级 卫 生 保 健 专 业 人员* 经 济 以 由 初 级 卫 生 保健 系 统 来提 供" 仅有=C左 和非 经 济 的激 励机 制 ! 以 及 一 个 切实可 行 的 右 的 非 传 染 性 疾病 患 者 需要 专业 化的或医院 ! + 中共中央* 国务院关于深 化 医 药 卫 生体制改革的意见, ! "##$ 年" ! 本部分的背景 论文参考O01 # "#%% $ " 7 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 部门提供的较为复 杂的病 例管理 服 务" 介于 表明! 与医院投入相比 ! 初 级卫生 保 健 投入 这两组之间的是较 高危险 的患者 ! 需要 专家 更加有 利于贫困人口" 提供的稍微简单些 的管理 服务" 初 级保 健在 基 于中国和国际经 验 ! 初级卫 生 保 健改 对这三类患者的服 务和管 理方面 都 可以 发挥 革包括 以下关键性步骤 #见 图5&%> $ " 重要的协调作用" 此外! 发展中 国 家的 证据 # !$" 图*"!4# 初级卫生保健现代化路线图 资料来源' O01 # "#%% $ " 7  短 期 措施 母婴 保 健项 目 * 乡镇卫生 院# 初级和二 第 一 步 ! 就改革 的政策 方 向 和主要内 容 级$* 乡 村医 生 * 公共卫生 机构以及其他机 达成共 识 " 这 项工作 将提纲 挈 领 地提出初 级 构" 在 农 村! 乡 镇卫生院服 务与村卫生室密 卫生保 健 改 革 的主要 方面 ! 包 括专业能 力* 切相 关 ! 是一 个 需要加强并 重组以提供完整 基层卫 生 保 健 机构组 织形式 * 筹 资模式和 筹 初级 保 健 服务 的 自然单元" 一个关键问题是 资来源 * 各 级 政府职 责等" 卫 生 体制改革 计 乡镇 卫 生 院在 多 大程度上 希望 保留住院服 划只是 提 供 了 一个出 发点! 还 需 要整体推 进 务" 一 种 可能 性 是将乡镇卫 生院完全转为门 改革" 诊服 务 中 心! 由 全科家庭医 生为村医提供技 第 二 步 ! 根据中 国试点 和 国 际经验! 探 术指 导 " 城市 初 级卫生保健 可以依托于社区 索建立 新 型 初 级卫生 保健制 度 ! 规范初级 卫 医疗 服 务 中心 " 上海和北 京的 最新经验表 生保健 服 务 提 供者" 现有初 级 卫 生保健系 统 明! 在 配 备一 些 新技能并提 供专业支持的情 的机构 组 织 仍 然十分 零散 ! 包 括计划生 育* 况下 ! 这 些机 构 可以胜任初 级卫生保健服务 第三章!扩大机会与提升人力资本 的 任 务 " 在 探索实 行 家 庭 医 生制 度 方 面 ! 过 国家 提 供 了 多 种 复 杂 的服 务 模 式 " 例 如 ! 英 去 几 年 上 海 和宁波 的 做 法 也 相当 不 错 " 可 试 国采 用 复 杂 的 基 于 需 要的 资 源 配 置 公 式 ! 而 点 建 立 综 合 性的卫 生 保 健 中 心! 其 专 业 技 术 泰国 的 全 民 医 疗 保 险 项目 则 采 用 简 单 的 * 未 人 员 包 括 初 级卫 生 保 健 服 务 提 供 者 #全 科 加权 的 人 头 配 置 方 法 " "##= 年 中 国 开 始 试 医 生 $ 和 其 他 职业 人 员 #如 救 护 专 家 * 社 点的 一 个 重 要 措 施 是 基层 医 疗 人 员 收 入 与 业 工 * 老 年 病 医师$" 务收 入 脱 钩 ! 鼓 励 基 层医 疗 机 构 提 高 成 本 效  中 长 期措施 益和 改 善 服 务 质 量 #^3P! ,A07;! "#%# $ " 首 先 ! 用新技 能 武 装 新 一代 医 疗 卫 生 工 再 次 ! 采 用 新 经 济手 段 ! 给 予 基 层 卫 生 作 者 ! 这 个 过程 需 要 一 代 人 的 时 间 才 能 完 工作 人 员 恰 当 的 绩 效 激励 ! 促 进 初 级 卫 生 保 成 " 在 "#5# 年实现 这 一 目标 ! 需 要 对 医 学 健利 用 率 提 高 " 初 级 卫生 保 健 服 务 筹 资 的 最 教 育 实 施 重 大改革" 经  合 组 织 的 标 准 表 佳模 式 是 各 种 方 式 的 适当 组 合 ! 包 括 固 定 的 明 ! 中 国 将 需要约 B# 万 名 全 科 医 生 ! 以 及 从业 津 贴 * 多 种 按 人 头 付 费 和 特 殊 激 励 机 大 约 %"# 万 名中级 专 业 技 术 人 员 " 目 前 ! 制! 以 便 在 最 大 化 收 益的 同 时 降 低 患 者 和 卫 中 国 只 有 很 少 大学 能 够 提 供 相 当 于 西 方 ' 生体 系 成 本 " 中 国 目 前在 这 方 面 正 在 设 计 试 年 制 医 学 教 育 的医 师 培 训 " 因 此 ! 有 必 要 点项 目 " 在 山 东 和 宁 夏的 基 层 医 疗 机 构 供 方 采 取 一 些 过 渡 性安 排 ! 在 现 有 医 疗 服 务 人 付费 改 革 试 点 中 ! 乡 镇卫 生 院 在 财 政 上 与 村 # !$* 员 再 培 训 #临时 性 项 目 $ 和 建 立 新 培 训 机 卫生 室 实 行 了 一 体 化 管理 " 构 #永 久 性项 目$ 之 间 进 行 适 当 平 衡 " 在 最 后 ! 逐 步 建 立 一个 相 互 协 调 的 三 级 卫 这 方 面 欧 洲 和中 亚 地 区 前 社 会 主 义 国 家 提 生服 务 体 系 " 这 不 仅 要求 提 高 基 层 卫 生 人 员 供 了 可 资 借 鉴的 丰 富 经 验# 6) *78 90-: ! 的素 质 ! 还 要 求 增 强 基层 和 更 高 级 别 医 疗 机 "##= $ " 在 职 培训的 一 项 重 要 内 容 是 改 革 地 构之 间 的 合 作 ! 采 取 激励 措 施 鼓 励 医 疗 人 员 方 疾 病 控 制 机构的 筹 资 和 激 励机 制 ! 鼓 励 其 和患 者 向 基 层 医 疗 机 构 转 移 " 在 这 个 方 面! 向 基 层 提 供 基本公 共 卫 生 培 训服 务 " 可以 借 鉴 国 际 做 法 #见 专 栏 5 & %$ 和 中 国 其 次 ! 进一步 改 革 资 源 配置 模 式 ! 支 持 协作 医 疗 试 点 的 有 益 经 验" 由  于 非 传 染 性 初 级 卫 生 保 健发展 " 国 际 经 验表 明 ! 初 级 卫 慢性 疾 病 的 增 加 ! 协 作医 疗 的 需 求 也 在 不 断 生 保 健 资 金 可以按 人 头 配 置! 并 根 据 性 别 * 增加 ! 一 个 更 加 一 体 化 的 服 务 模 式 是 必 要 年 龄 和 死 亡 率等 风 险 因 素 或 社 会 经 济 参 数 的" 如 果 周 密 安 排 ! 这 将 有 助 于 推 动 卫 生 服 #如 贫 困 * 偏 远地区 $ 进 行调 整 " 中 高 收 入 务系 统 的 全 面 改 革 "  卫生专业 人 员 教 育全 球 独 立 委 员会可以就初级保健专业人员培训提 供最佳实 践的 指 导 "  参见S)2 [ 0 *N * E, A , 7 0; # "##> $ 对经合组织协作医疗改革经验综述! 以及 -8 @ Y00 1 # "#%% $ 对中国深圳和武汉试点工作的研 究" 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 专 栏 *" !# 经 合 组 织 国 家 的 医 疗 协 作 在 过 去 "# 年 中  经 合 组 织 国 家 医 疗 体 系 出 现 了 重 大 转 变  有 助 于 我 们 理 解 人 口 老 龄 化  经 济 和 医 疗 发 展  慢 性 疾 病 蔓 延  医 疗 服 务 满 意 度 低 可 能 带 来 的 问 题  慢 性 疾 病 发 病 率 提 高 是 经 合 组 织 发 展 协 作 医 疗 的 主 要 动 因  研 究 表 明  慢 性 病 患 者 卫 生 服 务 利 用 率 高  医 疗 花 费 大 Y0 N E, -I0 E; N  "##=  9*Z ) ,2,73-+, A0; 7 "##=  X E) * P,0 -8 S )R 0*8  "##B   新 型 服 务 模 式 不 断 出 现  旨 在 满 足 慢 性 病 患 者 需 求  同 时 降 低 病 患 和 机 构 付 费 方 的 成 本  改 善 服 务 成 效  提 高 服 务 质 量 和 病 患 满 意 度  虽 然 模 式 各 有 不 同  但 各 国 都 在 有 意 识 地 限 制 医 院 功 能  而 转 向 更 加 依 赖 基 层 医 疗 服 务 和 医 疗 协 作 的 服 务 模 式 TQJF "##$  S) 2 [ 0*NE,* T d , 7 W0 -8 L 1.3 AN7 ,7 3 "##>   医 疗 协 作 涉 及 多 种 措 施  这 些 措 施 将 医 疗 系 统 各 级 医 疗 人 员 和 机 构 联 系 起 来  强 调 以 病 患 为 中 心 的 服 务 一 体 化  通 过 服 务 体 系 管 理 病 患 去 向  推 广 回 访 和 长 期 服 务  这 一 概 念 的 基 础 是  基 层 医 疗 可 以 作 为 医 疗 协 作 的 推 动 力  并 扮 演 把 关 者 和 分 诊 人 的 角 色 G0 72 A - L 0 3N)0 -8 9 ),*20  "##B   大 多 数 协 作 医 疗 模 式 都 是 针 对 特 殊 人 群 设 立 的  例 如 老 年 人 或 一 种 及 多 种 慢 性 病 患 者  方 法 之 一 是 疾 病 管 理  疾 病 管 理 计 划 包 括 多 个 部 分  即 跨 专 业 团 队  医 疗 服 务 提 供 # !$+ 者 教 育  供 方 反 馈  电 子 病 例 等 共 享 病 患 信 息 的  信 息 技 术  有 组 织 的 服 务 提 供 网 络  病 患 提 醒 系 统  以 实 证 为 基 础 的 指 导 方 针  供 方 资 金 激 励 机 制  负 责 协 调 治 疗 的 家 庭 医 生 T[ 20 - , A07 ;  "##<   另 一 种 类 似 的 方 法 通 常 称 为 病 例 管 理  包 括 对 患 者 个 人 的 社 会  预 防 和 治 疗 需 要 进 行 评 估  规 划  管 理 和 监 督  具 体 由 病 例 经 理  负 责 管 理  原 则 上 病 例 经 理  通 过 与 各 级 医 疗 服 务 提 供 者 合 作 确 保 治 疗 的 成 本 效 益  另 一 种 相 对 少 见 的 模 式 是 在 单 一 组 织 和 管 理 模 式 下 通 过 整 合 资 金  专 业 人 员 和 设 施 为 特 定 人 群 提 供 全 面 卫 生 服 务  例 如 美 国 的 e 03., *O , *20-, -A, 计 划 和 Y0 W) 诊 所  各 种 协 作 医 疗 模 式 的 效 果 各 有 不 同  但 它 们 显 示 了 改 善 医 疗 系 统 绩 效 的 潜 力  通 过 对 相 关 文 献 的 研 究  S )[ 2 0 N *E,* T d, 7W 和 L 1.A3N ,7 73 "##>  发 现  疾 病 管 理 计 划 可 以 改 善 服 务 质 量 和 效 果  虽 然 这 些 项 目 可 能 降 低 入 院 治 疗 率  但 是 在 成 本 控 制 方 面 的 作 用 还 没 有 定 论  大 型 一 体 化 服 务 体 系 的 证 据 表 明  这 些 机 构 可 以 跟 踪 医 疗 管 理 流 程 例 如 临 床 路 径  减 少 不 必 要 的 入 院 治 疗  缩 短 住 院 时 间  在 较 低 成 本 下 提 高 服 务 质 量  在 这 些 方 面 优 于 其 他 协 作 医 疗 方 式  6,,:. ,A07;  "#%#  X )77 , -  "##'   此 外  在 中 等 和 中 高 收 入 国 家 中  有 效 的 初 级 卫 生 保 健 服 务 体 系 能 够 显 著 减 少 不 必 要 的  价 格 昂 贵 的 入 院 治 疗 TQ JF  Y "#%#0 03 N  , -:) A 0 7 "#%#  9W A -12 , 7 0; "#%%  93 A0 *- Q.) N * I0 0 -8 V0. .3  "#%#   I, 深化医院改革 协调的服 务体系 从 根本上说 需要改变当 没有医院改革的深化 就难以实现向基 前让公立 医院和医 生 变成营利性 提供者的激 层医疗和预防医疗的转变 也难以建立相互 励机制 具体而言  改革应包括以下内容   参见6) *78 90  另 -:  "#%#0 见^P , 3 A 7 0; "#%#   第三章!扩大机会与提升人力资本 短 期 措 施 方及 社 区参 与 医 院 管 理 和 监 督 会 得 到 加 强  关键 改 革 措 施 是 对 公 立 医 院 建立 严 格 的  中 期 措 施 预 算 约束  重 要 方 法 之 一 就 是 让 医疗 保 险 机 中 期可 以 采 取 的 改 革 措 施 之 一 是 鼓 励 非 构 更 加主 动 地 扮 演卫 生 服 务 采 购方 的 角 色 国有 医 疗机 构 与 公 立 医 院 开 展 竞 争  政 府 鼓 发 挥 更大 的 影 响 力  促 进 服 务 质 量和 成 本 效 励更 多 民营 服 务 机 构 进 入 市 场  包 括 能 够 带 益 的 提高  长 期 以 来  中 国 的 医 保机 构 不 太 来全 球 机构 管 理 和 质 量 控 制 最 先 进 经 验 的 国 重 视 服务 质 量 指 标  不 重 视 利 用 信息 监 控 和 外医 疗 卫生 投 资 者  具 体 进 入 方 式 可 以 是 建 改 善 医疗 服 务 质 量 从 简 单 地 付 账 单 立新 医 疗机 构  也 可 以 是 公 办 民 营  正 如 巴 转 变 到主 动 购 买 服 务 将 有 助 于 促 进卫 生 系 统 西等 中 等收 入 国 家 和 一 些 高 收 入 国 家 所 做 的 以 病 患护 理 和 成 本 效 益 为 中 心  改变 机 构 收 那样  将公 立 医 院 的 管 理 外 包 给 非 营 利 性 机 入 最 大化 的 价 值 取 向  在 质 量 标准 合 同 方 构的 做 法具 有 巨 大 潜 力  为 了 实 现 这 一 目 面  中国 已 经 积 累 了 一 些 地 方 经 验 有 助 于 标 积 极鼓 励 非 国 有 医 疗 机 构 的 参 与 将 有 利 医 保 机构 向 购 买 职 能 的 转 变  另 外 还 有 一 于卫 生 筹资 使 用 和 卫 生 服 务购 买 制 度 的 调 些 是 跟供 方 付 费 改 革 相 关 的 参 见 下 文 有 整 这 也要 求 对 许 可 和 认 证 机 制 进 行 调 整  关 资 金筹 措 和 付 费方 式 改 革 的 内 容  此 明确 并 确保 最 低 质 量 标 准  外  由于 当 前 公 共 补 贴 只 占 医院 收 入 的 中 长期 值 得 关 注 的 另 一 个 方 面 是 调 整 医 # !$! %# C 左右 其 余 来 自 医 疗 服 务 费和 药 品 销 院资 本 投资 策 略 和 优 化 卫 生 设 施 组 合  管 理 售  预 算机 构 对 医院 和 医 疗 服 务行 为 的 影 好非 传 染性 疾 病 的 流 行  近 年 来 中 国 一 直 在 响 有 限 努力 改 善医 院 基 础 设 施  经 合 组 织 国 家 和 转 另一 项 措 施 是 评 估 旨 在 提 高 医院 治 理 和 型国 家 的经 验 表 明  过 度 建 设 医 院 网 络 最 终 管 理 水平 的 试 点  短 期 内  有 必 要对 中 国 医 将导 致 服务 利 用 方 式 改 变  以 后 又 要 被 迫 调 院 组 织机 构 改 革 的模 式 和 经 验 进 行 评 估 整这 一 体系  以 欧 盟 为 例  由 于 非 传 染 性 疾 "##$ 年以 来 在 %B 个 城 市 开 展 的 国家 级 试 点 病的 影 响 每 %# 万 人 医 院 病床 数 从 %$'= 年 工 程 进行 了 有 益 探 索  此 外  医 院及 保 险 管 的'=# 张减 少 到 "##$ 年 的 =5# 张  同 期 平 理 方 面的 信 息 通 讯 技 术 和 管 理 信 息系 统 的 采 均住 院 时间 从 %#;= 天 降 至 B;= 天   结 果 用  可以 在 任 何 医 院 组 织 结 构 条 件下 极 大 提 是 卫 生服 务 方 式 从 基 于 医 院 的 护 理 转 变 为 高 运 营效 率  从 手 工 操 作 到 电 子 系统  可 以 基于 社 区的 急 救 中 心 和 远 程  诊 所  信 促 进 费用 核 算 软 件 和 电 子 病 历 的 使用  减 少 息通 讯 技术 的 快 速 发 展 也 促 进 了 这 一 变 化  系 统 分割 和 促 进 各 层 级 协 调  但 是 推 广 信 此外  对医 院 本 身 更 灵 活 的 设 计 使 之 能 根 据 息 管 理系 统 的 关 键 在 于 卫 生 机 构 之间 统 一 的 需求 变 化和 新 技 术 应 用 情 况 来 扩 展 和 收 缩 规 数 据 标准 和 结 构  组 织 变 化 的 有 效性 将 依 赖 模 这 种趋 势 表 明  在 中 期 中 国 卫 生 体 系 需 于 新 一代 的 医 院 管 理 者  最 后  按照 责 任 共 要对 投 资规 划 模 式 进 行 调 整  确 定 医 院 网 络 担 的 改革 方 向  随 着 试 点 项 目 的 推进  第 三 的 适 当规 模   6STQ ) 1*P,  Q1* ) 0 P,- S/UT00 AI0 ., "#%%; 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 应 对卫 生 筹 资 和 支付 制 度 面 临的 挑 战 需 求 差 别 很 大 ! 这 样 的 调 整可 以 在 家 庭 成 卫 生筹 资 改 革 可 以采 用双 管 齐 下 的 办 员 之 间 分 散 风 险 " 此 外 ! 这 也 与 本 报 告 提 法! 短 期内 要 重 点 缩 小不 同 项 目 和地 区 间 的 倡 的 通 过 社 会 政 策 强 化 家 庭伦 理 等 核 心 价 差距 ! 长期 来 说 则 要 进一 步 调 整 卫生 筹 资 中 值 相 符 " 的保 险 缴费 与 财 政 投 入的 关 系 " 实 现 项 目 间 此 外 ! 有 必 要 加 快供 方 付 费 改 革 试 点 ! 和地 区 间保 障 水 平 #包括 服务 内 容 和 报 销 及 时 评 估 其 对 效 率 * 服 务 质 量 和 健 康 水 平 等 水平 $ 的完 全 平 等 ! 可能 不 大 现 实 " 但 应 方 面 的 影 响 " 对 各 级 医 疗 服 务 提 供 方 来 说 ! 当探 索 通过 增 加 高 层 级筹 资 来 实 现基 本 服 务 重 点 是 改 变 现 行 按 项 目 付 费 的 方 式 " 对 于 较 均等 化 的途 径 ! 在 此 基础 上 ! 各 地可 以 利 用 高 级 别 的 医 疗 服 务 和 医 院 而 言 ! 按 病 例 付 费 本地 资 源提 供 附 加 保 障! 通 过 发 展民 营 保 险 成 为 现 有 试 点 的 主 要 方 向 " 这 有 助 于 控 制 成 进行 补 充" 本 ! 而 且 相 对 容 易 管 理 ! 但 是 对 服 务 质 量 可 同 时! 有 必 要 加 快供 方 付 费 改 革! 鼓 励 能 产 生 负 面 影 响 ! 而 且 可 能 出 现 患 者 被 迫 接 服务 提 供者 不 断 提 高 效率 和 改 善 服 务 质 量" 受 未 纳 入 医 保 的 医 疗 服 务 " 按 病 种 付 费 等 支 卫生 体 系已 经 采 取 了 多项 控 制 成 本 的 措 施! 付 方 式 可 以 避 免 其 中 一些 问 题 ! 但 它 对 信 包括 基 本药 物 目 录 * 零加 价 政 策 和控 制 大 型 息 * 管 理 和 监 督 体 系 要 求 更 高 " # !$$ 技术 设 备的 使 用 " 但 是如 果 现 有 供方 付 费 方  中 长 期 措 施 式不 能 实现 根 本 性 转 变! 医 疗 服 务提 供 者 的 就 中 期 而 言 ! 整 合 三 项 医 保 制 度 看 起 来 不合 理 激励 机 制 仍 会 造成 服 务 效 率 低下 * 过 是 一 个 合 理 且 可 实 现 的 目 标 ! 初 始 阶 段 可 先 度医 疗 等问 题 " 支 付 方式 的 改 革 需要 配 套 措 在 市 级 和 省 级 行 政 区 内 进 行 " 这 要 求 各 项 制 施! 包 括强 化 服 务 提 供者 的 职 业 道 德* 增 强 度 在 服 务 内 容 和 供 方 付 费 机 制 方 面 逐 步 实 现 患者 对 服务 提 供 者 的 问责 " 均 等 化 ! 并 落 实 好 推 动 均 等 化 所 需 的 筹 资 机  短 期措 施 制 " 该 过 程 的 关 键 问 题 是 新 农 合 与 城 镇 居 民 第 一步 是 整 合 统 筹区 域内 的 不 同 医 保 基 本 医 保 服 务 要 在 多 大 程 度 上 向 城 镇 职 工 基 制度 " 在很 多 地 方 已 经开 始推 进 这 方 面 工 本 医 保 %靠 拢 &! 在 现 有 财 政 条 件 下 需 要 多 作! 中 央针 对 社 会 保 险制 度整 合 这 一 问 题 长 时 间 才 能 实 现 这 一 目 标 " 一 个 均 等 化 方 案 也提 出 了指 导 意 见 " 越来 越多 的 沿 海 地 区 是 通 过 自 愿 性 补 充 医 疗 保 险 来 解 决 城 镇 职 工 已经 开 始着 手 整 合 新 农合 和城 镇 居 民 基 本 基 本 医 保 待 遇 较 高 的 问 题 " 医保 制 度! 部 分 地 区 #例 如东 莞 $ 甚 至 已 为 实 现 这 种 整 合 ! 有 必 要 将 医 疗 保 险 统 经完 成 了三 项 医 保 制 度的 整合 " 但 是 很 多 筹 层 次 至 少 提 升 到 省 级 ! 同 时 确 定 一 种 通 行 省份 的 医保 制 度 管 理 分属 于卫 生 部 门 和 人 统 筹 模 式 以 提 高 医 疗 服 务 覆 盖 的 公 平 性 " 省 力资 源 与社 会 保 障 部 门! 限 制 了 制 度 整 合 级 统 筹 作 为 中 国 医 疗 政 策 改 革 方 向 已 经 提 出 的推 进 速度 " 一 段 时 间 了 ! 但 是 进 展 仍 然 有 限 " 其 中 的 首 另 一项 措 施 是 考 虑将 现有 医 保 制 度 的 要 问 题 是 采 用 何 种 统 筹模 式" 国 际 经 验 表 参保 单 位从 个 体 变 为 家庭 " 从 保 险 角 度 看! 明 ! 没 有 普 遍 适 用 的 唯 一 最 优 模 式 # 6)7 *8 这种 调 整是 合 理 的 " 由于 不同 年 龄 段 医 疗 90-: ! "#%# 8 $ " 自 "# 世 纪 '# 年 代 初 开 始 ! 第三章!扩大机会与提升人力资本 日本 建 立 了% 事 实 上 & 的 单 一 统 筹 基 金! 理诊 疗 " 就 薪 酬 待 遇 达 成 共 识 是一 个 巨 大 而荷 兰 等 国则 是 建 立了 风 险 均 衡 基 金 ! 通 过 的挑 战 " 在 固 定 工 资 和 绩 效 工 资的 平 衡 方 它来 调 节 保费 和 待 遇水 平 " 还 有 一 些 国 家 在 面! 经 合 组 织 国 家 有 不 少 有 益 的经 验 教 训! 国家 层 面 #瑞 典 和英 国 $ 或 地 区 层 面 #加 不同 的 结 构 会 带 来 不 同 的 激 励 和 结果 ! 中 国 拿大 和 哈 萨 克 斯 坦$ 进 行统 筹 " 在 很 多 国 可以 认 真 总 结 借 鉴" 第  四章 具 体讨 论 公 共 家! 提 高 统筹 层 次 的过 程 历 经 了 %# 年 或 更 部门 职 工 的 工 资 问 题 " 长时 间 ! 中国 可 能 也需 要 做 好 长 远 打 算 " 近 从 长 远 来 看 ! 一 个 关 键 性 的卫 生 筹 资 年来 的 经 验表 明 ! 采用 一 定 的 风 险 调 节 方 法 问题 是 保 险 缴 费 * 财 政 投 入 和 就诊 时 自 付 可以 作 为 一种 过 渡 方案 ! 这 也 有 助 于 减 轻 各 费的 适 度 平 衡 " 过 去 %# 年 中 ! 在保 险 缴 费 省内 较 富 裕地 区 对 统筹 调 剂 可 能 出 现 的 抵 触 与财 政 投 入 的 平 衡 中 已 经 越 来 越偏 重 后 者! 情绪 " 政府 通 过 预 算 补 贴 来 推 动 新 农 合与 城 镇 居 基 于 对试 点 的 评估 ! 另 一 项 关 键 性 的 中 民医 疗 保 险 扩 面 " 自 付 费 比 例有 所 减 少! 期改 革 是 在全 国 范 围内 推 进 供 方 付 费 改 革! 但仍 远 高 于 政 府 确 定 的 自 付 费 占5# C 的 远 保持 医 患 双方 利 益 的一 致 性 " 中 国 的 试 点 和 期目 标 " 财 政 投 入 增 加 ! 既 是 为了 应 对 城 包括 中 等 收入 国 家 在内 的 国 际 经 验 都 有 助 于 镇和 农 村 居 民 缴 费 参 加 标 准 医 疗保 险 制 度 供方 付 费 改革 的 推 广! 新 的 付 费 办 法 可 以 是 的挑 战 ! 也 是 为 了 应 对 职 工 负 担保 费 过 重 # !$% 按病 例 付 费! 或 者 按病 种 付 费 " 这 对 以 下 三 给劳 动 力 市 场 带 来 的 风 险 " 如 果三 项 制 度 个方 面 都 是必 不 可 少的 ' 一 是 推 进 卫 生 服 务 最终 得 以 合 并 ! 将 目 前 政 府 对 需方 的 参 保 体制 的 其 他改 革 和 调整 ( 二 是 避 免 卫 生 费 用 补贴 与 供 方 设 施 设 备 的 补 贴 结合 在 一 起! 的攀 升 和 失控 ( 三 是重 建 公 众 对 卫 生 系 统 的 那么 就 很 有 可 能 逐 步 建 立 一 个 财政 收 入 主 信任"  除 医 院支 付 制 度的 改 革 外 ! 还 需 要 继 续 导的 基 本 保 障 制 度 " 当 然 ! 这 需要 认 真 考 改革 医 生 的工 资 待 遇体 系 " 现 在 已 经 提 出 要 虑额 外 的 预 算 收 入 来 源 ! 以 便 弥 补由 减 免 职 使医 生 的 收入 与 处 方量 脱 钩 ! 这 是 确 保 医 生 工医 保 缴 费 所 造 成 的 资 金 缺 口 " 积极 性 * 效率 和 合 理诊 疗 相 统 一 的 一 个 积 极 近 年 来 亚 洲 部 分 国 家 #包 括泰 国 * 印 步骤 " 但 更根 本 的是 改 变 现 行 薪 酬 激 励 机 度* 越 南 和 菲 律 宾 $ 按 照 这 一 思路 快 速 推 制" 当 前 医生 的 工 资构 成 实 质 上 是 鼓 励 利 润 进改 革 ! 这 些 国 家 利 用 财 政 收 入 大幅 扩 大 了 最大 化 ! 而不 是 鼓 励提 供 适 当 的 * 成 本 效 益 医保 覆 盖 面 " 经 合 组 织 成 员 国 也 采取 了 相 似 好的 医 疗 服务 " 即 使实 施 了 按 病 例 付 费 或 按 做法 " 一 些 国 家 #例 如 丹 麦 * 意 大 利 和 西 病种 付 费 的改 革 ! 也仍 然 需 要 认 真 反 思 医 生 班牙 $ 在 "# 世 纪 ># ? '# 年 代 将 医疗 体 系 由 工资 结 构 中的 不 当激 励 ! 它 导 致 医 生 追 求 缴费 制 转 向 了 税 收 制 ( 那 些 沿 用 缴费 制 的 国 利润 最 大 化而 不 是提 供 成 本 效 益 较 好 的 合 家也 有 很 多 降 低 了 缴 费 比 例 ! 提 高了 财 政 筹  关于按 病例付费和按病种付费的国际经验! 见 * 6)78 90-: # "#%# J$  例如! 法国医生的工资中固定工资占很大比 重! 详见 T 17 8 &e N 03 # "#%% $ ! 日本也是如此" 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 资比重 #例如荷兰 * 奥地利$ " 这些经 验  基础 的 社会 服 务 #例 如 老年 人 护 理 和 幼 儿 以及中国 在新农合和 城镇居民 医保 方面的 经 发展 服 务$ 潜 能 " 从 长 远来 看 ! 这 都 有 助 验表明! 在长期的医 疗体制筹 资方 案中很 有 于促 进 服务 提 供 多 元 化 " 必要重 新考虑保险 缴费与公 共 财政支 持 公 众可 以 通 过 三 种 方 式 在 服 务 提 供 中 渐 #以及中央财政和地 方财政的角 色 定位$ 应 进发 挥 作用 ! 依 次 是 协 商 ! 出 席 或 代 表 ! 以 该如何平 衡的问题" 及影 响 #V), Aa0-8 V0M, 0 -A! "##% $ " % 协商 & 包括 开 放对 话 和 信 息 共 享 " %出 席 & 或 %代 公众参与在社会服务中的作用 表& 是 为某 些 社 会 群 体 提供 一 条 制 度 化 渠 道! 允 许他 们 可 以 参 与 决策 过 程 的 某 些 环 现状与挑战 节" %影 响 & 是 参 与的 最 高 阶 段 " 该 阶 段 近年来 中 国 已 经 开始 努 力采 取 措施! 上! 公 众的 代 表 性 转 换 成 了 他 们 对 相 关 政 策 促进 公众在 服 务 提 供 过 程中发 挥更 大 作用" 以及 服 务运 行 和 组 织 的 影 响 " 整 体 上 ! 中 国 从历 史上看 ! 公 众 在 社 会服 务 管理 和 监督 目前 尚 处于 这 一 参 与 程 序 发 展 的 早 期 阶 段 " 中的 参与 有 限" 有 关 公众 态 度调 查 发现! 中 国公 众 以 不 同 方 式 参 与 社 会 服 务 提 供 缺乏 公众参 与 会 导 致 人 们对 公 共服 务 提供 的经 验 表明 ! 公 众 影 响 力 的 增 加 还 有 很 大 潜 # !$& 者的 严重不 满 " 随 着 社 会服 务 方面 的 工作 力" 专 栏5& " 总  结 了 最 近 来 自 昆 明* 成 都 重心 从扩大 服 务 覆 盖 面 和注 重 数量 转 移到 和南 京 等地 教 育 和 卫 生 部 门 的 经 验 ! 积 极 因 确保 服务质 量 ! 公 众 在 促进 当 地服 务 有效 素包 括 如下 方 面 ' 性方 面的作 用 也 越 来 越大" 但 是! 这 些作  让公 众 感 觉 到 自 己 的 意 见 得 到 采纳 ! 用仍 局限于 本 地 事 务 ! 而且 在 很大 程 度上 同时 强 化公 众 对 服 务 提 供 者 的 问 责 ! 提 高 公 仍处 于起步 阶 段 " 众对 服 务的 满 意 度 " 扩大公 众 参 与! 可 能 有 几方 面 的作  这些 案 例 是 让代 表 表 达 公 众 意 见 的 用" 它  可 以 帮 助 公众 更好 地理 解服 务 提供 一种 选 择性 的 * 本 地 化 的 尝 试 " 者所 面临的 挑 战和 权 衡 取舍 )))既不 能 突破  公众 可 以 了 解当 地 社 会 服 务 的 运 营 预算 约束! 又 要保 证 质 量" 在 更广泛 的 中国 环境 ! 并就 提 高 服 务 质 量 等 事 项 与 服 务 提 供 %社会管理 & 改 革 中 ! 它理 应 成为 一 个支 者开 展 更加 理 智 的 对 话 " 柱! 把较高 层 级的 一 些 职能 赋 予基层 ! 这有  在医 疗 纠 纷 调解 案 例 中 ! 这 些 创 新 助于 提升公 众 团体 表 达 诉求 的 能力! 并 为此 做法 在 解决 民 怨 方 面 有 可 能 比 正 规 纠 纷 调 解 提供 一个组 织 基础 " 它 也可 以 培育社 区 参与 渠道 更 加迅 速 * 经 济 * 有 效 " 社会 服务提 供 的能 力 ! 以充 分 发挥以 社 区为  * 6)78 90-: # "##$ $ "  参见贡森和喻东# "#%% $ ! 本报告的背景论文"  关于这些措施以及 杭 州 和 成都社区管理实验的 详细评述! 参见贡森和喻东# "#%% $ ! 前文曾引用" 第三章!扩大机会与提升人力资本 专栏 *" (# 公 众 参 与社 会 服 务的 创 新 在 本 报 告 的 实 地 调 研 中 " 我 们 对 几 项 旨 在 鼓 励 公 众 参 与 社 会 服 务 提 供 的 地 方 创 新 " 进行了 评 估 $ 经 过 试 点 " 云 南 省 昆 明 市 于 "##' 年 推出 了 公 开 选 举 中 小 学 校 长 制 度 $ 现 在有 "### 多所学 校 按 照 这 种 制 度 选 出 了 校 长 " 任 期 5 年 $ 投 票 人 由 学 生 4家 长 # 教 师 和 专 家 代 表 组成$ 此 外 " 还 规 定 了 定 期 的 公 众 绩 效 监 督 # 罢 免 和 补 选 流 程 $ 候 选 人 要 接 受 专 家 # 教 师以及 学 生 和 家 长 代 表 的 面 试 $ 最 近 " 刚 完 成 第 二 轮 选 举 $ 候 选 人 不 局 限 于 本 地 人 " 这 样做有 利 于 为 本 地 教 育 市 场 引 进 更 广 泛 竞 争 $ 先 前 实 行 的 校 长 终 身 制 被 废 除 $ 谈 及 其 中 的体验 时 " 家 长 # 学 生 # 教 师 和 当 地 官 员 的 意 见 都是 积 极 的 $ 正 如 一 位 校 长 所 说 " 他 的 态 度发生 了 变 化 " 从 (别 人 告 诉 我 怎 么 做 ) 转 为 (我 想 要怎 么 做 )$ 据 教 师 反 映 " 学 校 管 理 更加积 极 主 动 " 教 学 质 量 有 所 提 高 $ 与 此 同 时 " 也有 人 担 心 " 在 某 些 情 况 下 " 候 选 人 可 以 轻松 (买 通 ) 数 量 不 多 的 专 家 " 以 及 通 过向 选 举 团 部 分群 体 许诺 好 处 的 方 式 来 影 响 投 票 $ 另外" 面 试 的 考 官 和 投 票 人 没 有 农 民 工 代 表 " 随 迁子 女 的 入 学 可 能 会 受 到 不 利 影 响 $ 在 江 苏 省 南 京 市 " 小 学 和 中 学 都 成 立 了 校 务 委 员 会 " 其 中 "4 5的 成 员 为 家 长 或 社 区 代表& %45为 学 校 教 工 代 表 $ 有 的 学 校 在 选 举 过 程 中 允许 家 长 代 表 投 票 " 家 长 有 投 票 权 " # !$' 并向校 长 提 出 行 动 建 议 " 但 最 终 决 策 权 仍 在 校 长 手中 $ 与 此 同 时 " 校 长 的 重 要 决 定 也 要 进 行民意 调 查 并 接 受 审 议 $ 人 们 对 校 务 委 员 会 的 透 明 度 评价 较 为 积 极 " 但 也 存 在 一 些 疑 问 " 认为在 校 长 拥 有 最 终 决 定 权 的 前 提 下 " 问 责 机 制 不明 " 同 时 校 务 委 员 会 的 建 议 和 决 策 审 查 权力的 法 律 依 据 也 不 明 确 $ 其 他 一 些 省 份 也 在 从 幼儿 园 到 中 等 教 育 阶 段 的 学 校 里 建 立 了 类 似机制 $ 例 如 " 山 东 省 从 "##$ 年 起 开 始 采 用 这 种 方 式 $ 此 外 " 成 都 市 也 将 尽 快 出 台 类 似 规则" 明 确 校 务 委 员 会 的 权 力 和 议 事 流 程" 加 大校 务 委 员 会的 管 理 权 $ "#%# 年 发 布 的 *国家中 长 期 教 育 改 革 和 发 展 规 划 纲 要 + 还 建 议 成 立 全 国 性 的 家 长 委 员会 $ 南 京 市 于 "##' 年 成 立 了 医 疗 纠 纷 人 民 调 解 委 员 会$ 该 委 员 会 在 每 个区 至 少 设 置 两 名专职 调 解 员 " 其 人 员 和 工 作 经 费 由 预 算 拨 款 保 证 $ 委 员 会 成 员 主 要 来 自 从 卫 生 或 司 法 系统退 休 的 职 工 $ 从 "##' 年 到 "#%# 年 " 委 员 会 共 处 理纠 纷 %>## 起 " 成 功 解 决 $# C 以 上的纠 纷 $ "#%# 年 " 处 理 纠 纷 的 总 量 增 长 了 一 倍" 包 括 团 体 医 疗 纠 纷 以 及 个 人 的 诉 求 $ 整体而 言 " 对 这 一 创 新 做 法 的 评 价 是 正 面 的 " 但 委 员 会 的 工 作 没 有 明 确 的 法 律 依 据 " 大 医院和 索 赔 方 在 信 息 获 取 和 议 价 能 力 上 存 在 巨 大 差 距 $ 此 外 " 后 续 行 动 和 强 制 执 行 也 缺 乏明确 法 律 依 据 " 可 能 导 致 患 者 选 择 并 不 符 合 自 己 最 佳 利 益 的 方 案 来 解 决 索 赔 诉 求 $ 资料来源 贡森和喻东 "#%%   !!同时 这些经验也反映 了公众有效参与 价值 但是要让公众 参与产生实 际效果 所面临的挑 战和内在问题 则必须 有明确的政策和 组织框架 保证公  向公众征求意见的 做法可能有一定 众参与 不是临时性的 而是与正式 决策框 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 架和 服 务 提 供 者 的激励 真正 挂钩 " 框 架 需 和可 持 续 性 ! 同 时 确 保 公 众 无 需 承 担 社 会 参 明确 公 众 团 体 * 服务提 供 者 和地 方 官 员 的 与的 成 本 " 公 众 参 与 需 要 纳 入 到 更 广 泛 的 针 职责 ! 同 时 明 确 经费来 源! 保证 创 新 的 可 对服 务 提 供 和 消 费 者 保 护 的 治 理 和 问 责 制 持续 性 " 中" 迄 今 为 止 ! 中 国 大 多 数 的 公 众 参 与 可 以  公 众 团体 #如 学 生家 长$ 的 具 体 利 视为 %国 家 主 导 &! 未 来 有 可 能 出 现 更 直 接 益有 时 可 能 会 与更广 泛的 社 会政策 目 标 相 冲 地由 公 众 推 动 的 创 新 " 在 这 一 方 面 ! 国 外 其 突" 例 如 ! 家 长 要求更 严 格 的学 生 录 取 标 他地 方 已 有 许 多 先 例 " 这 也 是 公 众 组 织 能 力 准! 促 进 精 英 教育! 这样 可 能就会 与 旨 在 缩 建设 的 一 项 主 要 内 容 ! 有 利 于 发 挥 更 理 性 和 小学 校 之 间 差 距的宏 观政 策 相悖" 这 可 能 会 有效 的 作 用 " 国 际 经 验 也 表 明 ! 扩 大 公 众 参 给将 来 的 农 民 工子女 入学 带 来问题 " 与还 有 很 大 空 间 ! 公 众 参 与 可 以 从 服 务 提 供  有 时 公众 得不 到 必要 的信 息 ! 无 法 领域 拓 展 到 社 会 服 务 政 策 制 定 " 最 后 ! 明 确 在涉 及 技 术 判断 的问 题 上 作出 明 智 决 策! 界定 公 众 参 与 的 边 界 也 很 重 要 ! 可 以 避 免 出 这可 能 会 削 弱 他 们的影 响力 和话 语 权 " 这 现公 众 预 期 过 高 而 难 以 满 足 的 现 象 " 种挑 战 在 医 疗卫 生领 域 表 现得 尤 其 明 显! 展 望 未 来 ! 如 下 措 施 可 以 支 持 这 一 因为 服 务 提 供 者 和患者 之间 的信 息 不 对 称 议程 " # !$( 问题 很 严 重 " 可 以适当 吸 收 有这 方 面 知 识 短 期 来 看 的公 众 参 与 ! 或 请有关 专 家 参与 到 决 策 过  严 格 评 估 公 众 在 省 级 及 以 下 层 级 参 程中 来 " 与社 会 服 务 的 经 验 ' 包 括 对 参 与 的 政 策 * 组  对 程 序 和相 关 结果 所产 生 的 影 响 织和 经 费 安 排 框 架 进 行 定 性 评 估 ( 对 服 务 提 #包括 服 务对 象 满意 度等 定 性指标 ! 以 及 学 供者 * 服 务 对 象 * 官 员 和 其 他 利 益 相 关 者 进 生表 现 * 卫 生 机构质 量指 标 或患者 康 复 率 等 行访 谈 ( 开 发 评 价 指 标 体 系 ! 包 括 公 众 参 与 更加 %硬 性 & 的 指标$! 目 前尚没 有 好 的 评 程度 及 其 对 服 务 质 量 * 教 育 和 健 康 结 果 * 服 价体 系 " 务对 象 满 意 度 * 服 务 提 供 者 行 为 和 态 度 等 的 影响 " 应对公众参与社会服务的挑战  基 于 上 述 评 估 ! 制 定 全 国 性 的 政 策 指 国家 政策 已 经 为公众参与社会 服 务明确 南" +国 家 中 长 期 教 育 改 革 和 发 展 规 划纲 要, 了方向! 但关 键 问 题是如何使其更 有 效地改 的原 则 性 建 议 应 有 相 对 应 的 操 作 办 法 " 对 医 善服务质 量* 提 高 服务对象满意度 ! 并确保 疗卫 生 而 言 ! 现 行 医 疗 卫 生 改 革 将 受 益 于 更 这些目标 与社 会 公 平目标的一致性 " 中国和 加明 确 的 公 众 参 与 规 则 " 一 些 地 方 开 发 了 很 国际经验 都表 明 ! 要促进公众参与 ! 从协商 好的 工 具 ! 收 集 公 众 对 服 务 质 量 的 意 见 ! 包 过渡到在 结构 和 流 程上赋予公众真 实 权力和 括公 众 评 分 卡 和 基 于 网 络 的 反 馈 和 投 诉 服 务 影响力! 必须 克 服 几个主要挑战" 上 述经验 等 #9 *33 d! ,A07;! "##$ $ " 这 些 工 具 都 可 以 的回顾凸 显了 两 个 问题的重要性' 明 确政策 在全 国 范 围 内 推 广 " 和法律框 架! 确 定 公众参与的界限 ( 完善组  有 经 验 的 省 份 应 实 现 公 众 参 与 程 序 织和筹资 框架 ! 确 保公众参与的真 实 代表性 和组 织 的 制 度 化 " 比 如 ! 制 定 省 级 政 策 第三章!扩大机会与提升人力资本 如 #山 东省的 家 长 委员会 等$! 并 确保预 算 中 长期 来看 拨款! 让相关 机 制 能够有 效运转 "  鼓 励制 定并 实施有关公众参 与社 会  在公 众 * 官员和 服务 提 供 者中展 开 服务提 供和 监督 的省 级政策和指导方针! 以 宣传和 教育活 动 ! 讨论公 众参与 的 益处* 挑 此作为 各省 教育 和卫 生部门接受中央转移 支 战和局 限性! 指 导 设计和 完善有 关 机制" 这 付的前 提条 件" 省级 政府对省辖各地市提 出 也应包 括推广 有 关 信息技 术工具 ! 以便与 公 相似要 求! 作为 获 得省级社会服务拨 款 的 众进行 信息互 动 " 条件" 保 证公共 资 源 投入! 加强公 众 团体和 组  将 公众 参与 指标纳入教育和 卫生 部 织的能 力建设 ! 提 高公众 参与社 会 服务监 督 门的监 测评 估体 系! 并同时纳入地方官员 的 和管理 的有效 性 " 政绩考 核体 系" # !$) 第四章 建立灵活而有保障的劳动力市场 !! 有创 造 力 和 国 际 竞 争 力 的 中 国 ! 需要 一 的 峰 值 " 劳 动 力 流 动 性 显 著 提 高 增 强 了 劳 支能 对不 断 变 化 的 市 场 条 件 做 出 迅 速 调整 的 动 力 要 素 对 经 济 增 长 的 贡 献 " 农 村 劳 动 力 # !%" 劳动 力队 伍 ! 同 时 需 要 确 保 劳 动 者 能 继续 分 转 移 提 高 了 劳 动 生 产 率 ! 维 持 了 中 国 低 工 享经 济增 长 成 果 ! 并 拥 有 可 靠 的劳 动保 护 " 资 的 增 长 模 式 " 但 这 种 情 况 已 经 发 生 变 化 " 为实 现 %灵 活 安 全 性 & #[, 7d3N1* 3A W$ 这个 目 在 "# 世 纪 '# 年 代 和 $# 年 代 ! 农 民 工 实 际 标! 本报 告 有 如 下 建 议 ' 工 资 基 本 没 有 增 长 ! 但 是 受 教 育 程 度 较 高  降 低 劳 动 力 流 动 障 碍 " 确 保 养老 保 的 劳 动 者 的 市 场 回 报 一 直 很 高# L) a ,77,,A 险和 社会 保 障 权 益 的 可 携 带 性 ! 分 阶 段推 进 7 0; ! "##" ( J0 30 -8 60 -+ ! "#%# $ " 然 而 ! 户籍 制度 改 革 ! 到 "#5# 年 让 所 有 居 民同 等 自 本 世 纪 头 %# 年 的 中 期 以 来 ! 不 同 技 能 水 享有 一揽 子 社 会 福 利 " 平 * 不 同 地 区 间 劳 动 力 工 资 水 平 表 现 出 明  增 加 现 有 劳 动 力 队 伍 的 劳 动供 给 " 显 的 趋 同 态 势 " 近 年 来 ! 城 镇 平 均 工 资 水 这将 要求 确 保 大 龄 城 市 劳 动 力 尤 其 是 妇女 不 平 增 长 很 快 ! 而 低 技 能 劳 动 者 的 工 资 增 长 过早 地退 出 劳 动 力 市 场 ! 可 以 采 取 提 高退 休 尤 为 迅 速 ! 实 际 工 资 水 平 于 "##% ?"#%# 年 年龄 等措 施 " 同 时 ! 提 高 难 以 流 向 城 市的 劳 间 基 本 上 翻 了 一 番 #O0*:! ,A 0 7 _ ) ! [*AEN )2Z 动力 在农 村 的 非 农 就 业 比 例 " -+ 3 ( J 03,A 07_! "#%% 0$" 尽 管 如 此 ! 迄 今 为  完 善 劳 动 力 市 场 制 度 " 保 持 劳动 者 止 生 产 率 增 长 仍 快 于 工 资 增 长 ! 从 而 避 免 了 利益 与产 业 竞 争 力 之 间 的 平 衡 尤 其 是 要降 低 来 自 劳 动 力 市 场 的 通 货 膨 胀 压 力 #虽 然 在 劳动 课税 ! 并 建 立 更 完 善 的 工 资 形 成 机制 " 本 世 纪 头 %# 年 后 半 期 出 现 了 劳 动 生 产 率 增 不断 扩 大 的 劳 动 力 队伍 对 中 国 经济 增 速 减 缓 的 迹 象 $ #J 0 30-8 60 -+ ! "#%# $ " 长发 挥了 重 要作 用 ! 但 劳动 力 供 给 和工 资 与 此 同 时 ! 本 世 纪 头 %# 年 劳 动 收 入 占 增长 状况 正 发生 变 化 " %$'# 年 ! 中 国劳 动 VF O的 比 重 有 所 下 降 ! 引 起 人 们 对 偏 向 资 力数 量 为 B 亿 ! "#%= 年 预 计 将 达 到%# 亿 本 政 策 的 关 注 ! 这 可 能 是 导 致 不 平 等 加 剧 第四章!建立灵活而有保障的劳动力市场 的 因 素 之一  "##$ %&$$' 年  劳 动 收 入 占 由于资 本投 资 回 报率递 减 生 产 率提高速 () *的 比重 一 直 在 +$ , 左 右  但 到 &$$- 度将会 放缓  这 就带来 了如 何在 实际工资 年 已 经 急 剧 下 降 到 不 足 '$ ,  自  &$$- 年 持续上 涨 和 保持 竞争力之 间寻 求平衡的 以 来  虽然 有 了 一 些 回 升  但 人们 提 出 的 问题 一 个 问 题是  &" 世 纪 头 "$ 年 中 期 以 来 劳  随 着农 民 工从 流动 式 打工者变 动 收 入 占比 的 下 降  究 竟 是 劳 动者 没 能 分 为城市 永久 居 民 他们也会 要 求有 更好的非 享 到 他 们应 得 的 增 长 份 额  还 是因 为 劳 动 工资福 利 包 括加 入社会保 障 体系 以及获得 力 转 向 资本 密 集 的 城 市 经 济 而 出现 的 一 个 免费教 育和 保 障房 等传统上 只 有城 镇当地户 暂 时 现 象 籍居民 才可 享 受的 社会福利  今 后 中 国 在 迈 向 高 收 入 国家 行 列 的 过 程 中 将 面 临 劳 动 力 市 场 的 新 挑战  释放劳动供给潜力  劳 动 力 总 量 将 从 &$". 年 左右 开 始 下 降  开 始时 只 是 缓 慢 下 降  但 从 本 世 纪 &$ 中国劳动力市场趋势和挑战 年 代 后 期下 降 速 度 会 逐 渐 加 快  据预 测  到 随着中 国 的 劳动力 供 给 从 &$". 年前 后 &$.$ 年 中国 的 劳 动 力 数 量 将 比 最高 点 时 减 开始 下降 首 要 任务 之 一就 是 确 保 目前 的 少 ". , 以上 而  日 益 减 少 的劳 动人 口 需 要 劳动 年龄人 口 的 劳 动参 与率  而 且 要确 保 $ !"# 供 养 日 益增 长 的 老 龄 人 口  他们 就业的 方 式 实现劳 动生 产 率 的 最大 化  过 去 /$ 年 里  农 村 剩余 劳动 力 的 无 限 供 给 形成 了 中 国 经 济 的 比 较 优 势 将 来 这 本报 告第三 章 对 人 力资 本的 讨 论 强 调 中 种 情 况 不会 继 续  实 际 上  一 些 研究 人 员 认 国需 要提升 未 来 劳 动者 的素 质  维 持生 产 为 中 国 早 在 &$$/ 年 就 达 到 了 刘 易 斯 拐 率的 强劲增 长  才可 以 应对 劳 动 力 日益 减 点  非 技 术劳 动 力 的 减 少 或耗 尽 再 加 上 少的 困境  不 过 现 存 的 劳 动 年 龄人 口 主要是年 龄 较 大的 城 镇职 工  中 仍存 在 越 来 越 多的 劳 动 者 受 过 高 中 甚 至更 高 的 教 育  将 根本 改 变 劳 动 供 给 的 变 化 趋势  这 为 增加 劳动供 给 的 巨 大潜 力 同 时  在提 高 产 业 调 整和 提 升 中 国 在 全 球 产 业 链位 置 提 供 其他 劳动者 的 生 产 率 方 面 还 有 一 定空 间 了 难 得 机遇  但 同 时 也 带 来 了 风 险 首先 是仍然 留 在 农 村地 区的 人 口  要提 高  近 年 来 农 民 工 工 资 特 别 是低 技 能 工 他们 的非农 就 业 比 例 其 次 是 城 镇 非 正规 部 人 工 资 快速 增 长  随 之 而 来 的 是人 们 对 工 门的 就业者  其 中 许多 是 农 民 工  下 面将 讨 资 的 期 望值 越 来 越 高  而 且 有 证 据 显示  论这 些挑战 和 应 对 措施  由 于 生 产率 增 幅 大 于 工 资 增 幅 而带 来 的 红 中国有 相 当 多 的人 在 讨 论 是 否 需 要放 松 利 正 在 收 窄 虽 然 农 民 工  低 技能 工 人 工 独生 子女政 策  以 抵消 人 口 迅 速 老 龄 化的 影 资 增 长 是一 个 积 极 现 象  但 今 后 几十 年里  响 计划 生 育 政 策 导 致中 国 的 生育 率  在下 降 出现 时正好 对统计方法有所调整 因此一个问 题就是这种下降在多大 程度上是真实的下降 多大程度上只是统计方 法不同造成的 差 异 不过 看来人们的共识是劳动 收入份额下 降是一个真实的现象  从&$"$ 年人口普 查结果来看该趋势的发 展有所加快 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 年 ' &$"$人 口 普 查值 为"0.' ( 低 于 收入 相 当 论 如何 " 本 报告认为 " 未 来 一二 十 年 中国 都 国家 的 水平 ! 然 而" 其他 中 等 收入 国家 & 东 将 面临 劳 动 力供给的 重 大 挑 战! 亚国 家 和中 国 已 放松 计划 生 育 政策 地区 的 经 劳 动 力 供给状况 和 结 构 验所 反 映出 来 的 一个 问题 是 " 即便 取消 计 划 大 量 农 民工涌入 城 镇 的 同时 " 城 镇本 地 生育 政 策" 也 不 一定 会带 来 生 育率 的显 著 提 劳 动力 参 与 率却大幅 下 降 ! 从 图 ' 1" 可见" 高! 日 本& 韩 国' 生育 率 为 "0/( 和 越 南 &$ 世纪 #$ 年代中期到 &$$# 年" 城 镇 本地 劳 '生育 率为 "0-( 等国家 的 经 验说 明" 即 使 动 力参 与 率 呈下降趋 势! 虽 然  劳 动 参与 率 取消 计 划生 育 政 策" 长期 来 看 生育 率也 不 太 看 起来 已 经稳定在 +& , %+' , 的 水 平" 但 可能 大 幅提 高 ! 也许 从其 他 一 些社 会因 素 来 还 是需 要 了解 导致 前 些 年 参 与率 下 降 的 考虑 " 确实 有 必 要放 松计 划 生 育政 策" 但 无 原 因! $ !"% 图!"#$ 城镇本地劳动者的劳动参与率 #%%& '())% 年 资料来源# 234563 7 (! 数 0 ' &$"" 3 据来自历年*中国统计年鉴+" 中国统计出版社) 历年* 中国人口与就业年 鉴+" 中国统计出 版 社 ! !! 城 镇 本地劳动 力 平 均参与 率 的 下 降" 掩 动参 与率只有约&$ , ! 大龄劳动  力参与 率 盖了 年 轻 和年纪 较 大 劳动者 的 不 同 参与 模 的下 降是一种供给 现象 " 还是企业对 更 年 式! &" 世纪头"$ 年 中 后期" 城 镇 年 轻劳 动 轻& 教育程度更高 工 人的 需求与 大量廉 价 农 力的 参 与 率略有上 升 " 而.$ %.# 岁 劳动 者 劳 村 动 力涌入而综合 作用 的 结" 目 果 前尚 无 定 的参 与 率 显著下降 ! 年 龄较大 劳 动 者 参与 率 论 ! 不 管哪种情况" 大 龄 城镇劳动力 参与 率 下降 是 一 个长期现 象 " 在国有 企 业 大 规模 改 下降 是城镇劳动力市 场的 一个长 期的明显 特 革重 组 之 后这一现 象 仍 在继续 " 这 种 下降 完 点! 虽然农村大龄劳 动 力 参与率也有所 下 降 " 全抵 消 了 年轻劳动 者 参 与率的 上 升 ! 值得 注 但其 水平远远高于城 镇" 而且前 者较高的 参 意的 是 " 城镇妇 女 很 早就退 出 了 劳 动力 大 与率 一直延伸到更高 年 龄 组'见图'1&( ! 军" 到 女 性达到 .. 岁 正式退 休 年 龄 时" 劳  劳动参与率没有包括在中国官方统计报告中" 而是单独计算出来的! 见2345630 ' &$""3 7 (!  分析还发现年纪较大的城镇劳动者并未增加 劳动密度来补偿劳动 供给的 下 降" 甚 至 还 出现了小幅下滑" 见(7 45 6 85 7 30 ' &$"& ( ! 第四章!建立灵活而有保障的劳动力市场 $ !"! 图!"($ 大龄劳动力分城乡 分性别的就业率 资料来源# (4 7585630 ' &$"& ( " 使 7 用了$中国健康与营养调查'29:;( % 的数据! !! 国际 比 较 表 明 " 中 国城镇 本 地 人口 就 业 对不 同 性 别 的 城 镇 职 工 工资 分 析 表 明" 年限 显著 低 于 其 他 国 家! 图' 1/ 显示 了 韩 性 别 间的 工 资 差 距 可 能 是 城 镇妇 女 过 早 退 出 国& 印度 尼 西 亚 & 英 国 和美国 大 龄 劳动 力 的 劳 动 力市 场 的 一 个 重 要 原 因! 从 &$$" 至 参与 率! 虽 然 这 些 国 家 妇女退 出 劳 动力 市 场 &$"$ 年" 城 镇 男 女 职 工 的 小时 工 资 差 异 一 的时 间都 要 早 于 男 性 " 但不管 男 性 女性 " 他 直 保 持在 && , %&. , ! 再 根据 个 人 特 征 和 们退 出劳 动 力 市 场 的 时 间 都明 显 晚于 中 国! 工 作 特征 '经 济 部 门 & 所 有 制 ( 对 这 个 差 这些 发现 清 楚 表 明 了 中 国劳动 力 市 场和 政 策 距 进 行分 解 " 其 中 很 大 一 部 分无 法 用 可 观 察 面临 的挑 战 " 随 着 人 口 老龄化 " 如 果不 及 时 的 特 征来 解 释 " &$$" %&$"$ 这 "$ 年 间 每 年 解决 这些 问 题 " 这 些 挑 战会变 得 更 艰巨 ! 造 不 可 解 释 的 部 分 占 到 <+ , 到#$ , ! 最 近 的 成这 一现 象 的 原 因 既 有 对男性 和 女 性过 早 退 研 究 也证 实 " 女 性 劳 动 者 的 工作 经 验 回 报 率 休的 强制 规 定 " 也 与 用 人单位 不 愿 雇用 年 纪 要 明 显低 于 男 性 !  大的 工人 " 同 时 年 纪 大 的就业 者 缺 乏更 新 技 城镇 劳 动 力 市 场 的 第 二 个问 题 是 非 正 规 能& 进行 $终 生 学 习 % 的 机会 等有 关! 就 业 比重 过 高 " 这 就 要 求 通 过改 革 促 进 正 规 !这 与 经合组织&+ 国工资的性 别差异具有 可比性" &$$- 年这 &+ 国 男 女 之 间 的工资 差异 平 均 为 "+, ! 不过" 韩国' /-, ( 和 日本' /$, ( 是两个异常 高的国家! 相比之下" 有些国家 则 不 到 &, " 如 意 大 利 ! 参见===0>? 5@0>B A! !见 中 国人力资本 和劳动经济 研究中心的 *中国人力 资 本 报 告 ' &$"" ( + ! 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 $ !"& 图!"*$ 中国 印度尼西亚 韩国 英国和美国不同年龄和性别人口的就业率 资料来源 (47 585630  &$"&   7 数据来源 中 国 使用 &$$# 2 9 : ; C&$$- 29DEF; 印度尼西亚使用 &$$< 年 印 度尼西亚家庭生活调查  韩国使用&$$+ 年老 龄化面板资料调 查  美国 使 用 &$$- 年 健康 与 退休 情 况 调查 英国使用 &$$# 年 &$$- G 老龄化面板资料调查 就业 提 高劳 动 生 产率 和改革 劳 动 保 护 过 少  这 些 行业的工资高于竞争性行 业  而 且 去的&$ 年里  中 国城 镇 地区 的 非 正 规就 业 有 证 据 表 明这些行 业存在 工 资租 金  发生了 很 大变 化  尽管 近年来 城 镇 非 正规 部 &$$. 年  农民工虽 然占城镇劳动 力总 数 的 门的就 业 总体 来 说 有所 下降 但 它 仍 在城 镇 '$ ,  但 只占垄断行业就业的/0",   就业中 占 有很 大 比 重 见图 ' 1 ' 值得 注 农 村 劳动力供给 意的是  到&$"$ 年 仍 有+$ , 以 上 的农 民 未 来 生产率增长的另一个潜在 源 泉 是 将 工在非 正 规部 门 就 业 这表明 将 他 们 纳入 城 农 业 剩 余 劳动力配置到非农活动 中 国 劳 动 镇社保 和 劳动 监 管 体系 仍是一 项 非 常 繁重 的 力 供 给 下 降已经引起了人们的各种 猜 测  特 任务 即 使在 正 规部 门 内部  在 垄 断行 业 别 是 农 村 剩余劳动力是否已经或很 快 将 被 耗 多数是 国有 企 业 主导  就 业 的 农 民工 很 尽 的 问 题 然 而 可以明确的一 点是  即  见H  F I5 43 ? J@ ;4 3 I7A &$""   使用&$$. 年的百分之一人口 抽样数 据   关于中 国 刘 易 斯 拐点  的 著 述很多 各 种观点的汇编见2 J3L K4 ?J> > M 4 ?E54 N5=  &$""   第四章!建立灵活而有保障的劳动力市场 图!"!$ 不同年份城镇劳动力市场非正规就业的规模和构成 资料来源 2345637 &$""   基于不同年份的2OF;数据 使 是 在 最 乐 观 的 情 景 下  不 断 下降 的 农 村 剩 劳 动 时 间 和地 点 的 微型 人 口 普 查 数据表明 余 劳 动 力 也 将 在 &$/$ 年 之 前 耗 竭  另 一 方 农 村 地 区 存在 大 量 不 充 分 就 业  即 使在就业 面  留 在 农 村 的 劳 动 力 特 征 表 明 他 们 可 以 生 涯 的 巅 峰时 期  年 平 均 劳 动 时 间 也不到# 在 农 村 地 区 就 近 转 移 到 非 农 产 业 其 劳 动 生 个 月 见 图'1 .  如 果 把 农 村 劳 动者的总 产 率 的 提 升 有 相 当 大 的 空 间  工 作 月 份 折算 成 全 职 工 作 当 量 假 定每年 目 前 仍 然 留 在 农 村 的 劳 动 力 特 征 表 明 工 作 "$ 个 月  那 么 全 部 农 业 劳 动 人口就从 $ !"" 他 们 向 城 镇 迁 移 的 潜 力 可 能 有 限  一 般 来 官 方 估 计 的&0#< 亿 降 至 &0/" 亿  即降低了 说  那 些 现 在 仍 从 事 农 业 的 人 口通 常 不 是 城 约 && ,  分析 也 表 明 农 村 劳 动 者 的非农就 市 地 区 最 需 要 的 劳 动 力  他 们 的平 均 年 龄 接 业 劳 动 供 给密 度 很 低  参 与 非 农 就 业的时间 近 '< 岁  +$ , 是 女 性 通 常 有 照 顾 孩 子 和 平 均 每 年 只有 约 ' 个 月  而 且 这 个数字在 年 迈 父 母 的 责 任  平 均 受 教 育 年 限 只 有 '$ 岁 以 后 就会 急 剧 下降  <0/年 少 于 义 务 教 育 规 定 年 限  尽 管 从 农 业 转 移 一 部 分 劳 动 力 到 城 市 可能 还 有 一 定 应对劳动供给的挑战 空 间  但 客 观 上 我 们 同 意 有 些 学 者 低 垂 提高城镇大 龄就 业 者的劳 动参与 率 增 的 果 子 已 被 摘  的 说 法 * 3AP 5637  加城镇正规部门 就业  激励更 多农村 参与 农 &$""   全 国 性 的 调 查 分 析 也 支 持 这 一 观 村非农领域的就 业 将 有助于 减缓劳 动力 数 点  发 现 &$$< 年 "+ % /$ 岁 的 农村 劳 动 者 中 量萎缩的冲击 对政 策 制定者 来说 很重 要 有 -$ , 以 上 从 事 非 农 业 活 动  通 常 是 外 出 的一点是要记住 就业 岗 位总 量不是 固定 的 打 工 *3AP 56 3 70  &$""   一种错误观点认 为 保 持年长 者的就 业岗 位 但 是  对 农 村 就 业 模 式 的 分析 显 示  现 就会减少年轻人 的就 业 机会 国际证 据反 复 有 劳 动 者 的 劳 动 供 给 和 对 非 农 活动 的 参 与 仍 表明实际上并非 如此  有助于 应对劳 动力 供 有 很 大 的 提 升 空 间  &$$. 年 关 于 农 村 人 口 给挑战的改革和 创新 包 括如下 方面   见QL2)  &$$+   RIA A33 BA3 &$""  讨 A 论了拉美国家应对类似挑战的做法 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 图!"&$()#) 年不同年龄农村劳动力的劳动供给和非农就业劳动供给 每年的月份数 资料来源# &$"$ 年*农民工监测报告+! 在  城 镇 养老 保 险 体 系中逐 渐 提 高 退 供更 多兼 职 工作 机 会 ! 这 样的 安 排 特别 有 助 休年 龄 " 取 消 强制 退休 年 龄政策 " 消 除 导 致 于促 进妇 女 的劳 动 参 与 " 而这 看 起 来是 中 国 人们 不 愿 晚 退 休的 因素 ! 这是一 项 政 治 上 具 面临 的一 项 重要 挑 战 ! 有 些国 家 采 用了 对 大 有挑 战 性 的 改 革" 但 随 着 人口老 龄 化 的 加 龄就 业者 提 供工 资 补 贴 的 做法 " 不 过需 要 谨 $ !"' 快" 不 可 避 免 地要 推进 这 项改革 ! 尽 早 启 动 慎执 行" 以 避免 造 成 劳 动 力市 场 扭 曲! 如 果 改革 可 以 更 从 容地 渐进 提 高退休 年 龄 " 最 终 认真 考察 这 方面 的 国 际 经 验" 并 在 国内 扩 大 对男 性 和 女 性 都 至 少要 提 高到+. 岁 ! 近 年 类似 试点 " 中国 将 可 以 从 中受 益 ! 来" 很 多 经 合 组织 国家 和 转型国 家 都 实 施 了  扩 大中 期 职 业生 涯的 技 能 培训 和 升 这项 改 革 " 各 国退 休年 龄 的提高 速 度 各 有 不 级! 劳动 者 到了 .$ 多岁 以后 " 用 人单 位 可 同" 经 合 组 织 国家 的提 高 较为缓 和 " 每 年 提 能会 觉得 对 他 们 进 行 技 能升 级 的 回报 率 太 高"% /个 月 " 很多 转 型 国家则 每 年 提 高 + 低! 在这 方 面" 经 合组 织 国 家 的 经验 表 明" 个月 ! 如 果 中 国可 以在 $十二五 % 期 间 启 在职 业生 涯 的中 间 阶 段 进 行技 能 升 级" 既 可 动这 项 改 革 " 按每 年增 加 /个月 这 样 的 中 等 以提 高用 人 单位 的 投 入 回 报率 " 又 可以 在 劳 速度 " 到 &$/$ 年男 性 退 休 年龄可 以 提 到 +. 动者 尚具 备 学习 能 力 和 动 力的 情 况 下及 时 加 岁" 而 女 性 退 休年 龄要 提 高到这 个 水 平 则 需 以干 预! 要更 长 时 间 !  加 强对 大 龄 劳动 力 的 就 业 服务 ! 若  使 年 纪 较大 的 劳 动 者可以 更 容 易 地 干经 合组 织 国家 为 大 龄 劳 动力 设 立 了专 门 的 获得 兼 职 工 作 和灵 活的 工 作安排 ! 经 合 组 织 就业 服务 项 目" 尝 试 用 新 方法 来 帮 助他 们 提 国家 进 行 就 业 政策 实验 的 一个重 要 领 域 是 对 高寻 找工 作 的成 功 率 ! 在 很多 情 况 下" 政 府 年纪 较 大 的 劳 动者 提 供 灵 活工作 安 排 ! 其 还设 立专 门 资金 " 以 支 持 协助 大 龄 劳动 力 找 中" 包 括 $工 作共 享%" 将 一份 全 职 工 作 分 工作 的私 人 就业 服 务 机 构!  割成 多 个 工 作 机会 '例 如 在德国 ( 以 及 提  尽 管上 述 措 施也 会有 益 于 农村 劳 动  见QL2) ' &$$+ ( " 前文已引用! 第四章!建立灵活而有保障的劳动力市场 者" 但要推 动农村 劳 动者 更 积极 地 参 与非农 条 关 于 集 体 合 同 的 规 定 出 现 在 "##' 年 的 劳动 可能还 需要一 些 其他 政 策! 生 产 活动从 *劳 动 法 + 中 " 此 后 又 颁 布 了 一 系 列 指 南 和 沿海 向内地 迁移" 一 定程 度 上能 够 给 农村劳 法 规 ! 集 体 合 同 所 涵 盖 的 从 业 人 员 数 量 从 动者 提供更 多离家 较 近的 就 业机 会 ! 这可能 "##- 年 的 大 约 .$$$ 万 增 加 到 &$$# 年 的 会增 加他们 转移到 非 农工 作 的意 愿 " 但在许 #'$$ 万 ! &$$- 年 生 效 的 *劳 动 合 同 法 + 提 多情 况下" 需要投 入 大量 资 金对 农 村 劳动者 供 了 一 个 法 律 框 架 ! &$"$ 年 " 人 力 资 源 和 和农 民工进 行培训 " 提升 其 技能 " 他 们才可 社 会 保 障 部 出 台 $彩 虹 工 程 % 等 法 规 进 一 充分 利用这 些工作 机 会! 近 年来 " 中 国已经 步 完 善 上 述 框 架 ! 根 据 要 求 " 到 &$"& 年 底" 在这 方面进 行了大 量 投入 ! 所 有 拥 有 工 会 的 企 业 职 工 都 要 签 订 集 体 合 同! 企  业 层 面 的 合 同 要 通 过 区 域 性 和 行 业 建立现代劳动力市场制度 性 集 体 合 同 加 以 补 充 ! 集 体 合 同覆 盖 范 围 的 扩 大 反 映 出 全 国 总 工 会 各 地 分 支机 构 会 员 人 国 际 证 据 表明 " 劳动 力市场 制度可以 对 数 的 增 长 ,,,从 &$$$ 年 的 大 约 " 亿 人 上 升 收 入 分 配 产 生 重要 影 响! 关于劳 动力市场 制 到 &$$# 年 的 &0&+ 亿 人! 度 对 宏 观 经 济 表现 & 收入 分配& 就业和其 他 工 资 谈 判 原 则 上 要 遵 守 地 方劳 动 部 门 颁 变 量 的 影 响 " 人 们 仍然 有不同 看法! 然  布 的 *工 资 指 导 意 见 + ! 地  方 指 导 意 见 以 ! $"( 而 " 回 顾 国 际 经验 可 以 形成的 一个共识 是 " 本 地 不 同 行 业 和 不 同 职 业 的 企 业年 度 调 查 为 劳 动 力 市 场 的 工资 形 成制 度对一 个国家内 部 基 础 " 同 时 遵 循 国 家 标 准 ! 每 种职 业 都 设 有 甚 至 国 别 间 的 收 入 分配 有重大 影响'SA5 5T M3J " &$$- ( ! 既 然 中国 希望遏 制不平等 的 最 高 & 中 等 和 最 低 工 资 水 平 " 而 国 家 标 准 的 加 剧 " 那 么 劳 动力 市 场制 度的潜 在作用就 变 制 定 是 为 了 提 供 跨 区 域 的 可 比 性! 该 系 统 旨 得 十 分 重 要 ! 下 面 我 们重 点讨论 两个关键 的 在 提 供 一 个 外 部 基 准 " 指 导 企 业 的 工 资 制 劳 动 力 市 场 制 度# 工 资制 度和劳 动课税" 前 定 " 它 所 涵 盖 的 职 业 和 行 业 范 围 在 逐 渐 者 包 括 最 低 工 资以 及 工资 决定! 扩 大 ! 在 实 践 中 " 集 体 谈 判 仍 处 在早 期 发 展 阶 工资决定 段 " 要 从 听 取 意 见 到 真 正 的 讨 价还 价 " 还 面 总体 工资趋势和工资制 度 临 一 系 列 挑 战 ! 虽 然 订 立 集 体 合同 的 机 制 已 除了 最低工资制度外" 工资 形成是 高度 经 在 城 镇 企 业 逐 步 扩 大 " 但 实 际操 作 仍 可 以 分散的" 且仍处在发展过程 中" 并逐渐 走向 看 作 是 一 种 $工 资 咨 询 %" 而 不 是 像 国 际 上 更加成熟 和统一的工资集体 协商 制度! 第一 标 准 的 谈 判! 有  证 据 表 明 " 这 样 的 磋 商 机  劳动力市场 制 度对 就 业 率 & 失 业率等指 标的影响是仍存争议的一个问题! 相关文献见S5 A5M3J ' &$$- ( !  参见U3 JB" 5 6 7 V3V ' &$"" ( " 背景论文!  6 K6W# G= G ==0M> 8 KA80BN >0?J0  年 人 "### 力资 源 和社 会 保 障 部 发布的 *关于建立劳动力市场 工资指导制度的通知+!  参见 J 3 ;K5 J@ X5 > J8J ' &$$- ( " 对中国工资协商与典型的YFQ标准化工资议价的对 比 ! X34' &$"" ( 讨论了全国总工会的角 色" 以及劳资利 益的 互 动关 系 ! 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 制 有 助 于减 少跨 国 公司 内 的 劳 资 对 立  但是 量  为 基 础 的 工 资 体 系  它 所 产 生 的 负 面 中 国 劳 资纠 纷发 生 率上 升 仍 清 楚 地 表 明 还有 影 响 在 第 三 章 有 所 讨 论  许 多 工 作要 做 在 建立 真 正 的 三 方 工 资 谈判 城 镇 劳 动 力 市 场 工 资 分 布结 果 表 明  劳 机 制 的 过程 中 仍 然存 在 重 大 挑 战  这 涉及 动 力 市 场 存 在 不 同 的 工 资 决 定 机 制  近 年 中 华 全 国总 工 会 全 总 的 作 用  它 还处 来  农 民 工 和 本 地 劳 动 者 平 均工 资 呈 现 出 快 在 向 工 资谈 判的 代 表 人 角 色 转 变 的 过 程中 速 趋 同 的 积 极 迹 象  表 明 劳 动力 市 场 需 求 和 另 一 个 问题 是工 资 指导 意 见  它 所 依 据 的调 供 给 的 基 本 面 发 生 了 很 大 变 化 工 资 决 定 机 查 往 往 不能 充分 反 映 本 地 劳 动 力 市 场 情况 制 的 弹 性 有 所 增 加  这 种 趋 同 有 两 个 表 现 而 且 在 企业 层面 的 工资 谈 判 中 到 底 能 发 挥何 一 是 &" 世 纪 头 "$ 年 单 位 小 时工 资 差 距 在 缩 种 作 用 尚不 明确  小  二 是 工 资 差 距 可 以 越 来 越多 地 由 观 察 到 公 共部 门的 工 资是 独 立 确 定 的  其 工资 的 个 人 和 工 作 特 征 差 异 来 解 释 表 ' 1" 显 形 成 机 制也 不尽 合 理 分 析 显 示  垄 断 行业 示  农 民 工 与 本 地 户 籍 就 业 者 工 资 之 比 从 大 多 为 国有企 业  与 竞 争 性 行 业 之 间 的工 &$$" 年 的 /. , 上 升 到 &$"$ 年 的 <- ,  此  资 差 距 至少 有 .$ , 不 能 由 职 工 自 身 可 观察 外  两 者 工 资 差 距 中 可 以 由 观察 到 的 特 征 差 的 特 征 来解 释 H I5 5 6 37 &$""   而 在各 异 来 解 释 的 比 例 从 &$$" 年 的 -& , 上 升 到 $ !") 种 社 会 服务 行业  教 育 部 门 自 &$$# 年 开始 &$"$ 年 的 #- ,  相 比 之 下  关 于 垄 断 行 业 引 入 所 谓的 绩 效 工 资 * E*  但 其目 其 中 大 部 分 为 国 有 企 业  工 资 的 证 据 表 的 是 解 决一 系列 复 杂问 题  包 括 农 村 教 师的 明  到 &$$. 年 国 有 企 业 职 工 和 竞 争 性 行 业 相 对 工 资 教师 相 对于 公 务 员 的 工 资 水 平以 从 业 人 员 之 间 仍 然 存 在 很 大 的工 资 差 距  其 及 减 少 非正规 收 费 等 王 列 军 和 贡森 中 大 约 一 半 的 差 异 无 法 通 过 垄断 和 竞 争 性 行 &$""   在医疗 卫 生 行 业  占 主 导 地 位 的供 业 从 业 者 的 特 征 如 性 别  学 历  年 龄 等 方 付 费 办法 一直 是 按服 务 项 目 付 费  这 一制 来 解 释 H I5 5637 &$""   度 会 产 生一 个 间 接 的 以绩 效 至 少 以 服务 $$ 表!"#())#  ())& 和()#) 年农民工和本地就业者小时工资差异中能被可观察特征解释的百分比 ())# 年 ())& 年 ()#) 年 农民工小时工 资 占 本地 就 业 者 工 资 的 百分 比  , /.0$ '+0< <-0$ 可由个人特征 解 释 的差 别  , <'0< +&0/ +/0< 可由个人特征 和 工 作特 征 解 释 的 差 别  , -"0< <&0. #-0$ !! 资料来源 234 6  5 7 30  &$""Z   使 用2 OF ;; " 1/ 对可解释的 差 别使用Q33 [?31X7 4J@5A 分解  实际上农民工的每月平均工资总额高于本地就业者 因为他们的工作时数更多 第四章!建立灵活而有保障的劳动力市场 最低工资 工 资由地 方 确定" 通常 是在 市一级 " 而且 至 最低工资 制 度 在 中 国是 较 新 的制 度" 还 少 每两年 要 调整 一次 '但 没有明 确 进行 调 正处在演变中 " 对 工 资 决定 和 市 场工 资的 影 整 所需的 指 数化机 制(! 如 图'1+所 示" 自 响程度还很清 楚 ! "##/ 年 第 一 次对 最低 工 &$ 世纪#$ 年代中 期以来 " 中国各 地 的实 际 资作出规定" "##' 年 的 *劳 动 法+ 也包 含 最 低工资 增 长了近 两倍 半" 而且越 来 越多 的 了有关条款! 然 而 " 直 到 &$$' 年以 及&$$< 城 市每年 都 对最 低工 资 进行调 整 '除 &$$# 年才制定出更 详 细 的 最 低工 资 法规! 最 低  年 受全球 金 融危机 影响 未调 整以外 (! $ !"* 图'1+!"##. %&$$# 年城镇最低工资调整' "##. 年人民币不变价格( 资料来源# 2345630 ' &$""Z ( ! 根 7 据各地劳动局和年鉴的最低工资数据计算! !! 制 定 最低 工资主要参 考 生 活 成 本 及相对 表 '1 &中 的 数据显 示" 几 乎 所有 劳动 者 工资 " 而 不是 生产率! &$$' %&$$< 年的规 ,,,不 管 是外 来还 是本 地 的 & 男性 还是 女 定要 求 制 定最 低工资时" 要 综 合 考 虑 当地最 性 " 劳 动 收入 都高于 所在 城 市 最低工 资! 总 低生 活 成 本& 城镇消费 价 格 指 数 & 社保缴 体 看 " 最 低工 资越来 越不 是 城 镇地区 劳动 者 费& 当 地 平均 工资和经 济 与 就 业 状 况等因 的 真 实 工 资" 而只是 一个 相 对 于当地 总体 工 素" 而 没 有提 到生产率& 生 产 者 价 格 和非正 资 水 平 & 社会 福利的 参考 值 ! 因此" 它起 的 规部 门 在 经济 中的份额等 因 素 ! 不 同 城市最 只 是 一 种 标杆 和管理 作用 " 同 时也是 一种 政 低工 资 增 长的 数据显示最 低 工 资 变 动 与当地 治 信 号 " 体现 政府对 低工 资 劳动 者的关 注! 平均 工 资 变动 的关联性最 强 " 其 次 是 当地平 均消 费 水 平! 虽然城镇消 费 价 格 指 数 也有显 今 后 的 问 题是 最低工 资能 否 在 劳动力 市场 上 著影 响 " 但影 响程度要小 于 前 两 个 因 素!  发 挥 更 直 接的 作用! 虽 然 近年 来最低工资 大 幅 上 调 " 但城镇 完 善 工资 形成机 制 地区 绝 大 多数 正规和非正 规 部 门 劳 动 者的工 今 后 的工 资形成 机制 要 在 平衡就 业者 利 资收 入 还是 高于官方 规 定 的 最 低工资 ! 益 和 经 济持 续竞争 力方 面 发 挥更 加重 要  *企 业最低工资规定+ ' "##/ 年() *最低工资规定+ ' &$$' 年() *劳动和社会保障部关于进一步健全最低工资制度的通知+ ' &$$< 年(!  23" 5 4 6 7 V3V' &$"" Z ( ! 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 作!! ! "($ 农 $$ 表 民工和本地职工中收入高于最低 统" 使 工资越 来 越 多 地 参 考 更 广 泛 劳 动 力市 $$$$$$ 工资者所占比例 ())# '()#) 年 场上 的 相关比 较 对 象 " 而 不 是 根 据 可 用 于分 农民工中收入 本 地职工中收入 配给 职 工的利 润 来 决 定 ! 目 前 " 国 有 企 业高 高于最低工资者 高于最低工资者 工资 反 映了国 有 企 业 经 营 环 境 的 相 对 扭曲 " 所占比例 所占比例 无论 从 效率还 是 公 平 的 角 度 来看 都 站不 住脚 !  ,  , 在国 有 企业主 导 或 垄 断 的 行 业 中 " 加 强 或强 2OF;&$$" 制执 行 严格的 工 资 基 准 制 度 是一 项 很大 挑战 ! 男性 #&0/ #.0. 一个 较 为通 用 的 办 法 是 以 外 部 市 场 同 职业 女性 -+0/ --0# '如会 计师& 秘 书 & 司 机 等 ( 的 工 资为 标杆 ! 所有 2OF;&$$. #$ #&0+ 此外 " 地方垄 断 企 业 也 可 以 对 其 工 资 情 况进 男性 --0/ #"0& 行跨 区 域比较 " 以 得 到 广 泛 的行 业 内可 比性 " 女性 <+0' -/0. 有助 于 发现工 资 超 出 正 常 范 围的 情 况! 所有 -/0& -<0# 在 国有企 业 中 强 制 执 行 工 资 纪 律 是 一项 2 男 O 性 F;&$"$ #-0& #<0& 具有 挑 战性的 任 务 " 但 它 可 以 给 中 国 经 济带 女性 #<0" #<0/ 来很 大 好处" 也 能 够 促 使 整 个 社 会 的 工 资分 ! $'+ 所有 #<0< #<0/ 配更 加 公平! 推 行 基 准 的 具 体 做 法 是 中 国政 !! 资料来源# 2345637' &$"" Z ( ! 府部 门 需要进 一 步 思 考 的 问 题 " 但 有 证 据表 明有 必 要采取 某 种 公 开 透 明 的 体 制 ! 从 长远 的作用! 关键 是要 处 理 好工 资 增长与 生 产 率 来看 " 改革的 方 向 是 国 有 企 业 要 像 其 他 企业 增长之间 的关 系! 近 年 来" 中 国城镇 地 区 工 一样 遵 照劳动 法 规 " 进 行 集 体 协 商 和 谈 判! 资快速增 长" 但仍 低 于 生 产 率 增速! 今 后"  事业 单 位 改 革 ! 事 业 单 位 的 工 资决 随着农村 剩余 劳动 力 耗 竭" 劳 动力转 移 带 来 定是 个 独特问 题 " 因 为 它 牵 扯 到 一 项 额 外的 的生产率 增幅 将逐 渐 下 降! 与 此同时 " 人 们 挑战 " 即要在 确 保 公 共 部 门 工 作 人 员 得 到充 对工资持 续快 速增 长 的 较 高 预 期已经 形 成" 分补 偿 的同时 加 强 对 他 们 的 问 责 ! 鉴 于 事业 要想保持 住近 年来 的 生 产率 与 工资之 比 将 面 单位 的 工资决 定 缺 乏 系 统 性 " 近 期 和 中 期可 临越来越 大的 挑战 ! 以就 事 业单 位 '包 括 各 种 社 会 服 务 ( 的工 除了 最低 工资 改 革 以外 " 还需要 不 断 深 资决 定 制定一 项 全 国 战 略 ! 这 项 战 略 可 以与 化正规部 门的 其他 工 资 改 革 " 实现更 统 一& 包括 人 力资源 管 理 & 职 业 发 展 和 晋 升 等 问题 更市场化 的工 资形 成 机 制! 对 事业单 位 & 国 在内 的 更广泛 的 人 事 制 度 相 结 合 ! 有企业和 民营 正规 部 门 来说 " 虽然改 革 的 总 一 个重要 问 题 是 " 中 国 在 多 大 程 度 上希 体方向大 致相 同" 但 改 革的 出 发点不 同 " 因 望将 绩 效工 资 作 为 确 定 职 工 工 资 的 一 个要 此改革步 伐和 需考 虑 的 因素 也 不尽相 同 ! 应 素- 如 果实行 绩 效 工 资 " 教 育 和 卫 生 部 门的 予以考虑 的具 体方 向 包 括# 绩效 工 资要占 多 大 比 重 - 总 体 来 看 " 中 国希  国有 企业 改 革! 对 国 有企业 " 应 该 望在 社 会事业 部 门 探 索 实 施 绩 效 工 资 的 可能 率先启动 的改 革 是 建立 可 靠 的工资 基 准 系 性" 但 没有明 确 的 目 标 和 清 晰 的 模 式 ! 近年 第四章!建立灵活而有保障的劳动力市场 来的 国 际经 验表 明 " 绩 效 工资并 不 适 用于 所 效工资 主 要 是为 了改 善教 育 和 医 疗 卫生部门 有类 型 的公 共部 门 ! 在 考 虑绩效 工 资 是否 合 的治理 和 问责 " 那么 其 他 工 具 可 能更为 适时 " 首先 要解 决 以 下 几 个问题 # 绩 效 和 有效! 工资 之 间的 关联 度 究 竟 有 多大" 以 及 还有 其 在 考 虑 绩效 工资 是否 合 适 时 " 有一点可 他哪 些 因素 决定 提 供 者 的 绩效! 政 策制 定 以明确 " 即 纯粹 基于 绩效 的 工 资 并 不适合于 者有 多 大意 愿将 低 绩 效 的 风险从 国 家 层面 转 教师和 卫 生 服务 提供 者" 因 为 它 可 能会导致 移给 提 供者 自身 ! 是 否 存在既 与 该 部门 整 不合理 的 激 励! 如果 一定 要 实 施 " 基本工资 体政 策 目标 相一 致 " 又 得 到部门 内 就 业者 信 加上一 点 奖 金的 结构 会 更 合 适 一 些! 此外" 赖的 绩 效指 标! 如 果 存在 这 样 的 绩效 指 还需要 建 立 更好 的晋 升制 度 和 对 绩 效的同行 标" 能 否用 可靠 & 一 致 和 透明的 方 式 对它 们 评议制 度 ! 国 际 经验 表明 " 实 施 绩 效工资要 加以 衡 量! 如 果 过 分 依赖 于 某 些 绩效 指 注意避 免 $一 刀切%! 在 评 估供 方绩 效时" 标" 可  能 会导 致 哪 些 意 想不到 的 后 果!  要充分 考 虑 到服 务人 口 的 具 体 特 征! 例如" 是否 有 其他 办法 能 够 激 励提供 者 提 高绩 效 " 居住地 偏 远 或 者服务 对 象 是 特 定 人群'如 同时 又 能被 行业 所 接 受 " 而又不 太 可 能诱 发 农民工 或 少 数民 族(! 这 些 因 素 带 来的具体 提供 者 的不 当行 为 ! 例 如 调整教 育 和 卫生 部 挑战都 要 考 虑进 来! 专 栏 ' 1" 总 结了经合 门的 晋 升制 度" 更 多 地 考 虑绩效 和 结 果" 而 组织国 家 在 卫生 和教 育部 门 实 行 绩 效工资的 $ !'# 不是 资 历或 其他 因 素 ! 更 广泛地 讲 " 如果 绩 经验教 训 ! 专栏 !"#$ 经 合 组织 国 家 公 共 雇员 实行绩 效工资的教 训 尽管 经合 组 织国家 卫 生 和 教 育 工 作 者 适用 绩效工 资的历史 和经验都在 不 断 增加  但 绩效 工资 的可 取 性和结 果 始 终 面 临 较 大 争 议 而且宣 称的效果 与实际效果 之 间 的差 距 往 往很 大 截至 &" 世纪 头 "$ 年 中 期  &G/的 经 合组织 国家已经 在公共部门 雇 员 中实 施 或 正在 引入 绩效 工 资 QL2) &$$. 年  各 国 引入绩 效 工资制 度的目标不 尽 相 同 除 了 激励 员工 个人 表 现的目 的 之 外  往 往 还 与 在更 大范围 内推行组 织或管理变 革 相 关 各 国 实行 绩效 工资 的 范围也 各 不 相 同  但 一 般 都更 侧重于 公共部门 管理人员和 特 殊 部门  此 外 绩效 的实 际 评估对 象 也 有 所 不 同  在 某些 系统中 从不或很 少评估个体  虽然 绩效 工 资所占 份 额 或 许 不 像 声 称 的那 样大 但大多数 经合组织国 家 的 公务 员 工 资都 由三 个部 分 组成 一 是 基 本 工 资  二 是与 具体职 责和岗位 相关的工资  三 是与 绩 效 相关 的部 分 绩 效工资 的 比 重 普 遍 不 大  很 少超过 公务员基 本工 资的"$ ,  但管 理 层 人员 的绩 效奖 金 比例接 近 &$ ,  对经 合组 织 国家情 况 的 评 估 发 现 了 一 些总 体趋势 和特点 其中包括  常常 被用来说明这个 问题的教育方面 的例子是$应试教育% ,,,如 果考试成绩 是关键的考核指标" 那么老师的教 学就会以 应试为中心" 可能忽视学生 其他技能的发展! 另一个例子涉及医疗服 务 " 如果$绩效% 是以所提供的服务量 为评价依据" 那么医疗 机构就会提供 $过度服务%! 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 越来 越多地使用 团队或 小组 绩 效 作为绩 效工资评 估的基 准  最强调绩效工资 的国家 往往 也 是 人事和 预算管理 责任放 权程 度 最高 的 国家  一些案例表明 随着时 间推 移  绩效工 资系统往 往变得 越来 越 分权   随着时间推移 绩效评 估的 标 准将变 得 更加多样化  在更 加 重视 产 出的同 时  也注 重能力和 社会技能 与此同 时  绩 效工资 也变 得日益非 正式 化  细节 规定越 来越 少 更少地依 靠量化绩效 指标  许多国家在实施 过程中 都碰 到过 问题 其 中包括实施 前与 工会 和职 工协商 的难 度 实施过程 中管理层可 能没有 很好 地理解制 度 及其目标 引 进绩 效 工资制 度及其 监测 系统 所需的资 金和时间成 本等  国际经验表明 绩效工 资只 是激 励员工 努力工作的 多种因 素之 一 他 们往 往看 重其 他因素 如工作带来 的满足 感 工 作安排 的 灵活性以及 晋 升和 其 他形式 的认可 等  绩效工资不适合 单独使 用 而 应 当被用 来作为 推动更 广泛组 织 变革 的 一个 工具  在设 定制度目 标和绩效标 准时应 当记 住这一点  资料来源# QL2) ' &$$. ( ) 王列军和贡森' &$"" ( !  正规 的民营 部 门 ! 正 规 民 营 部 门 面 非 向 正 规 部 门" 实 际上 反 倒 损 害了 他们 的 $ !'% 临的 挑 战 是逐 渐建立 一 套 成 熟的 集 体 谈 判 制 益 利 ! 度! 要 在 这个 方向上 取 得 进 展" 工 会 作 为 工 未 来 "$ 年中 国 面临 的 挑战 是 使最 低工 资 资谈 判 中 代表 工人利 益 的 重 要团 体 " 自 身 能 形成 方 法 从 目 前的 $生存 工 资 % 法" 转向 经 力需 要 加 强! 要努力 使 劳 动 力市 场 更 有 竞 争 合组 织 国 家 中 比 较 常 见的 $工 资最 低水 平% 性" 使 企 业和 雇员之 间 的 讨 价还 价 能 力 能 够 法! 与 目 前 的 做 法 相 似" $工 资最 低水 平% 充分 反 映 劳动 力市场 的 基 本 供需 状 况 " 这 有 方法 也 是 通 过 考 虑 几 项因 素 " 确 定最 低工 资 助于 推 进 集体 谈判 改 革 ! 从 某 种 程 度 上说 " 数额 ! 表 '1 /中 给 出了 部 分 经 合 组织 国家 以 这种 局 面 已经 出现,,,剩 余 劳动力 逐 渐 减少 " 及中 国 香 港 地 区 和 中 国台 湾 地 区 在设 定最 低 如果 工 资 不具 有吸引 力 " 劳 动者 就 可 以 随 时 工资 时 考 虑 的 因 素 ! 主要 区 别 在 于" 其他 国 退出 谈 判 并转 向其他 企 业 ! 如果 能 够 完 善 劳 家和 地 区 在 制 定 最 低 工资 标 准 时 考虑 的首 要 动统 计 制 度" 改进有 关 生 产 率增 长 的 信 息 服 因素 是 生 产 率 和 竞 争 力! 虽 然 通 货膨 胀等 因 务" 也 将 有助 于在民 营 部 门 推进 谈 判 进 程! 素也 很 重 要 " 但最 低 工资 水 平 的 调整 主要 是 对 最 低工 资标准 " 首 先 要重 新 定 位 其 基 反映 生 产 率 增 长 ! 中 国目 前 的 政 策中 已经 纳 本功 能 ! 最低 工资的 主 要 功 能是 确 保 工 人 不 入了 这 种 方 法 的 部 分 因素 " 但 在 以生 活需 要 会因 为 议 价能 力不足 而 受 到 剥削 " 并 且 能 够 为基 础 的 方 法 和 以 生 产率 为 基 础 的方 法之 间 获得 适 当 体现 其生产 率 贡 献 的工 资 ! 它 本 身 权衡 时 " 仍 然 偏向 于 前者 ! 的目 的 不 是帮 助家庭 摆 脱 贫 困,,,这 是 其 他 要 向 $工 资 最 低水 平 % 做 法过 渡" 就 政策 " 特 别是 社会保 障 项 目 的任 务 ! 如 果 从 需要 完 善 劳 动 力 市 场 统计 制 度 " 以便 有关 部 贫 扶 功 能 出发 而把最 低 工 资 水平设 置 得 太高 " 门在 制 定 最 低 工 资 时 能够 得 到 及 时可 靠的 生 能 可 会 造 成 更 低 多收 入 工 人 失业 或者 把 他 们 推 产率 数 据 ! 目 前 " 中 国的 统 计 系 统不 能够 及 第四章!建立灵活而有保障的劳动力市场 $$ 表!"*$ (# 世纪头十年末期若干经济体确定最低工资的方法和标准 经济体 确定方法 确定 最 低工 资 的 主 要 标准 澳大利亚 工资最低水平 生 产 率  企 业 竞 争 力  相 对生活 费 用比 例  劳 动 参与 率 生 活 费 用  经 济 增 长 率  平均工 资水 平  劳 动 生 产率 失业 率 居民消 费价 格 韩国 工 资最 低水平 指 数 和 收 入 分 配  这 些 因 素的权 重 不 固 定  其 相 关性由 议会 讨论 决定 不同 时 期 不 一 样 中国台湾 工 资最 低水平 国 民 经 济 发 展 状 况  价 格 指数 国 民收 入 和 个 人 平均收 入 不同 行业和 不同 就 业 形 势 下 的 劳 动 生 产 率  不同行 业 工人 工 资  居 民收 入和支 出调 查 和统计 美国 工 资最 低水平 制 造 业 生 产 力  企 业 的 承 受能力  生活 费 用  工 资水 平 英国 工 资最 低水平 薪 酬 差 距  通 货 膨 胀  企 业经营 成 本 竞 争 力  就业 情况 经济 条 件 法国 生 存工 资 整 体 工 资 和 收 入  消 费 物 价指数  经济 条 件  工 人和 家庭的 需求 总 体 经 济 状 况  最 新 的 经 济表现 和 预测  劳 动力 市 场条件 劳动 力 的需求状 况 中国香港 工 资最 低水平 工 资 水 平 和 分 配 工 资 差别和 就 业特征  竞 争 力 生产率 增长  劳动力成 本 企 业 的 运 营 特 点  创 业  营商环 境 和 偿 债 能 力  经济相 对自 由度 和竞争 力 生 活 水 平  就 业 收 入 的 变 化 和通货 膨 胀 !! 资料来源 9\*> AN4 84 > 7 J3 RU 2>MM48 84J  &$"$   U> > 7 A@ X3JP  即 将出版  $ !'! 提 时供 些 这 据 数  这 就需要深化劳动力市场统 国 是 一 个 劳 动课税 很高的国家  由表 ' 1' 方 计面 改 的  对 革 代 表性企业和工人样本进行 可 见  中 国 社保 缴费大 约是 工 资 总额 的 期 定调  需 查 要 努 力 将更多中小企业纳入企业 '& ,  按 任 何 标准来看 这一缴 费比 例都 是 查 调样 本  以 往 的 查 调信息更多来自大型国有 很 高 的  而 且 不同省份之 间以及 同一 省份 内 业 企 可  这 会 能 导 致 对工水 资平的高估 部 还 有 很 大 差异 如在广东 省 内 东莞 市 企 业 的 养 老 保 险缴费比例 是#, 而 湛江 市 劳动课税 则 是 && ,   社会保险缴 费主要 用于 养老 保 目前状况 险  其 中 一 部分用 于支付养 老 金遗 留费 用 如果把所有社会保险缴费包括在内 中 见 第 五 章  $$ 表!"!$ 中国城镇社保缴费费率 种!! 类 企!! 业 职!! 工 养老 保险 工资总额的&$, 月工资的-, 失业 保险 工资总额的&, 月工资的", 医疗 保险 不低于工资总 额的 +, 月工资的&, 工伤 保险 工资总额的$0., %&, 无 生育 保险 工资总额的$0., %", 无 总额 工资总额的&#, %/" , 月工资的"", !! 资料来源 作者根据人力资源和社会保障部有关 政策 文 件 整理 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 !!按国际 标准 来 看" 中国 职工的$税楔% 在内" 中国 的税楔 高达'. , ! 实际上" 高于大多数 经合 组织 国 家" 更明显高出其他 中国社 保税费 在总税 楔中所 占 比重远高 东亚国家! 图' 1< 显示了 中国城镇地区一 于这些 国家" 因为大 多数国 家 的税楔还 个处于平均 工资 水平 的 单身 职工的$税楔% 包括了 个人 所得税" 而中国 普 通职工不 与其他国家 的对 比情 况! 包 括住房 公积金  用交所 得税! 图!"+$ 不同国家正规部门典型工人的税楔 ()#) 年 $ !'& 资料来源# QL2 (! ) ' &$"" 3 由 于 低 收 入 就 业者平均 劳 动 税率 非 常 口 的 "/ , % &# , ( " 如 果 他 们选择在正 规 部 高 " 很 多 人 就 选 择不 在正规部门 就 业或 是 在 门 就 业 " 他 们 的 有 效 社 保 税楔将 会是 +< , 正 规 部 门 里 $选 择性 正规化%! 由 于劳 动 收 左 右 ! 这 个 比 例 显 然 过高 " 会严重影响 低 工 入 的 税 楔 很 高 " 所有 就业者在正 规 部门 就 业 资 收 入 的 就 业 者 在 正 规部 门 就业的意愿 ! 的 意 愿 都 受 到 影 响" 但它对低工 资 就业 者 的 $选 择 性 正 规 化 % 现 象 可以从各种 $强 影 响 最 大 , ,,从 低工 资就业者的 边 际社 保 缴 制 性 % 城 镇 社 保 项 目 参与 率 的差异中 反 映 费 费 率 就 可 以 清 楚地 看到这一点 ! 中国 目 前 出 来 ! &$"$ 年 参 加 养 老保 险 的城镇职 工 总 将 社 保 缴 费 基 数下 限定为本 地 平 均工 资 的 数 为 "0#' 亿 " 参 加 医 疗保 险的城镇职 工 总 +$ , " 这 个 规 定 引起 的问题可 从 表' 1. 中 数 为 "0<- 亿 " 参 加 失 业保 险的城镇职 工 总 看 出 来 ! 表 中 显 示了 多个大城市 的 工资 收 入 数 只 有 "0/' 亿 " 而 缴 纳住 房公积金的 不 到 低 于 这 个 +$ , 门槛 的就业者 的 分布 情 况" -$$$ 万 ! 不 管 这 是 企业 还 是职工造 成 的 " 有 "G/左 右 的 就 业者 收入低于这 个 缴费 基 数 很 清 楚 的 是 高 税 率 导 致了 很 多人策略性 地 选 下 限 ! 对 那 些 收 入只 有平均收入 一 半的 就 业 择 不 参 与 某 些 社 保 项 目! 而 与此同时" 大 多 者 来 说 ' &$"$ 年 这 部分人占 到 城 镇劳 动 人 数 城 镇 的 社 保 基 金 又 持续 保 持大量结余 !  税 楔 的 计 算 方 法为'总 劳 动 成 本 1净 工 资 收 入 ( G 总劳 动 成本! 对中国 而 言 " 假 定 工 资支 出 为 "$$ 元人民币" 那么总劳动成 本是' "$$ ]'& ( ^"'& ) 劳动者的 净 工 资 收入 为 ' "$$ 1&& ( ^<- " 因此税 楔为' "'& 1 <- ( G "'& ^'.0", ! 对 很多国家" 计算中还包括 社保缴 费 抵 扣 后 的 个 人 所得税" 经 合 组 织也 允 许 将 国 家 转 移支 付 计算在 内'如 所 得 税 抵 免 (! 而 在中 国 典 型 城镇职工的 税楔计算中这 两项都 没 有 包 括 在 内 ! 各 国数据 见 Q L2) ' &$"" 3(!  人 力 资 源 和 社 会保障部 &$"$ 年底 数 据 ! 第四章!建立灵活而有保障的劳动力市场 $$ 表!"&$ ())# '()#) 年收入低于社保缴费基数 本地平均工资的,) ,  的就业者比例 年$$ 份 ())# ())& ()#) 上海 /&0 /. �$. /"0/< 武汉 /+0 #. /<0'' /<0#+ 低于 +$ , 沈阳 &-0" //0-' /"0'" 福州 /&0 -- /$0+# /"0/ 西安 '$0 '' /"0"+ /.0## 上海 &-0 .+ &&0-# &.0"& 武汉 ""0 ./ &-0-# �$< 低于 .$ , 沈阳 #0#- ".0# "/0+- 福州 "#0 -. &$0<' &"0./ 西安 &$0 <& "<0+' "-0$. 上海 "/0 #" "&0.- "/0$# 武汉 /0'. "'0"/ ""0"# 低于 '$ , 沈阳 '0-< #0- <0.& $ !'" 福州 ""0 ++ "/0"& "&0." 西安 <0$' +0+' #0"+ !! 资料来源 2O F;; /  使用抽样调查得出的城镇平均工资 见2 345 637 &$""Z   今后 的 劳 动 课税 改革 率 这 对提 高 人们 在 正规 部门就业的积 极性 作为 税 收 结 构总 体调 整 的 一部分  中 国 非常 重 要 应当 逐渐 降 低 劳 动税 负 劳 动 课税只 是 本 书  养 老保 险 缴 费 有降 低的空间 尽管 专题 报告 一 中 所 讨论 的总 体 税 制改革 的 一 个 就业 者 的养 老 保 障 会 牵扯 到许多复杂 问题 组成 部分  如 果 可 以实 行 物 业税等 新 税 种 但是  还是 有 可能 找 到对 就业者和企业 都有 那么 减少 劳 动 课 税的 空间 就 会 有所扩 大  任 益的 双赢  解 决 方 案 在保证养老 金替 何降 低税 负 的 改 革都 需要 渐 进 地实施  认 真 代率 不 变的 同 时 大 幅降 低缴费比例 这就 研究 改革 措 施 的 实施 顺序  以 免造成 财 政 收 需要  用 其 他渠 道 的资 金解决现有养 老体 入大 幅波 动  系的 历史 欠 账  在 较 长时期内分散 资金 即使 在 现 行 体制 中 仍 然 可以降 低 某 些 负担  考 虑 将城 镇 职工 养老保险转为 采用 社保 项目 的 工 资 税 而又 不 损 害就业 者 在 这 名义 账 户制 :) 2 具 体细节在本报 告的 些项 目中 的 待 遇 这些 项 目 包括 养 老 保 第五 章 予以 讨 论 险 失业 保 险 和 住房 公积 金  下面我 们 将 逐  降 低社 保 缴 费 负担 的另一个办 法是 一阐 述 此 外  劳动 课税 改 革 还要解 决 的 一 降低 失 业保 险 费率  不过 这种做法的影 响不 个问 题是 低 收 入劳 动者 的 过 高 边际 缴 费 税 像养 老 保险 那 么大  因为 失业保险基金 有结 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 余  而 且中 国一 直保 持 低失 业率  所 以 现 在 生 着 严 重 的 负 面 影 响  比 较 研 究指 出  与 欧 /,的 失业 保 险费 率 还 有下 调的 空 间  失 业 盟 成 员 国 之 间 的 移 民 福 利 限 制 以及 德 国  日 保 险 基 金还 被用 于培 训 和其 他目 的  但 这 些 本 和 墨 西 哥 等 国 对 国 际 移 民 福 利 的 限 制 相 活 动 可 以很 容易 地由 一般 预算 收 入 来 支 付 比  中 国 户 籍 制 度 对 国 内 流 动 人口 社 会 权 益 由 财 政 收入 来支 付还 可 以改 善培 训 资 金 使 用 的 限 制 要 多 一 些   ;>74 JB A 5 "###  E>Z5A8 6 效 率  而当 前体 制下 失 业保 险提 供 的 培 训 费 "##<  户 籍 决 定 着 公 众 的 很 多社 会 权 益  是 一 种 有保 证的 投入  因此 对它 的 使 用 效 率 包 括 教 育  住 房  公 用 事 业 补 贴和 社 会 保 障 重 视 不 够 等  对 人 们 能 否 获 得 正 规 部 门 的就 业 机 会 也  住 房 公积 金可 有 可 无 如 果 全 额 缴 有 很 大 影 响  人 们 普 遍 认 为  深 化 户 籍 改 革 纳  这 个费 用是 很高 的 而且 对 很 多 人 来 可 以 极 大 地 促 进 公 平  提 高 效 率 另 一 个 普 说  并 不明 确它 能带 来 多大 利益  很 多 人 选 遍 共 识 则 是  户 籍 改 革 将 是 一 个渐 进 的  富 择 不 缴 纳住 房公 积金 这 一事 实本 身 就 说 明 对 有 挑 战 性 的 过 程  这 个 项 目的 需求 较小  这在 很大 程 度 上 是 因 户 籍 改 革 可 通 过 以 下 途 径 推动 中 国 向 高 为 它 的 实际 回报 率是 负 的 不能 提 供 充 分 的 收 入 国 家 转 变  第 一  它 可 以 促 进 经 济 增 保 障  尽管 政府 迫切 需 要想 办 法制 定 针 对 普 长  深 化 户 籍 改 革 可 以 提 高 劳 动力 市 场 配 置 $ !'' 通就 业 的 者 住 房政 策 但事 实证 明 公积 金 无 法 效 率  并 推 动 有 利 于 生 产 率 提 高的 结 构 性 转 为他 们 提 供 住 房保 障 反而 可能 变 成当 地 政 府 变  发 挥 城 市 集 聚 效 应  据 世 界 银 行 估 计  的廉 价 金 资 来 源 助长 了房 地产 价 格 泡 沫 此 把 "$ , 的 劳 动 力 从农 业 部 门 转 移 出 去  就 类改 革 主 的 要 阻力 可能 来自 地方 政 府 而 非 就 可 使 全 国 ()*增 加 +0 ', 中 西部 地 区 的 增 业者 或 职 工  幅 更 大  U>A7 @ X JP  &$$.   改 3 革 与 户 籍 相 联 系 的 社 会 福 利 制 度  对 夯 实人 力 资 本 基 促进户籍改革和改善劳动力流动性 础  改 善 劳 动 力 健 康 状 况 都 可 以起 到 非 常 重 要 的 作 用  第 二  户 籍 改 革 可 对缩 小 城 乡 和 户籍改革现状与挑战 地 区 收 入 差 距 发 挥 重 要 作 用  有 关 模 拟 分 析 户 籍制 度 是中国机会 不平等 的 主要根源 表 明  完 成 户 籍 改 革 的 任 务 可 对城 乡 收 入 产 之一  也 是 中国 社会政 策的一 个突 出问 生 巨 大 的 均 等 化 效 果 第 三  设 计 良 好 的 题 总  体 来 看 经过&$ 世纪-$ 年代后期 户 籍 制 度 改 革 方 案 可 以 推 动 包 容性  可 管 理 以来的 改革  户籍对人口 流动的 限 制事实上 的 城 市 化 发 展  这 将 有 助 于 减 少城 市 化 进 程 已经不 复存 在 但 由 于 未能同 步 进行福利 中 的 收 入 不 平 等 和 公 共 服 务 不 均等 程 度  缓 制度改 革 户 籍至今仍对 福利和 机 会均等产 解 社 会 紧 张 状 况   主 要根 据出 生 地  户 籍 将人 口 划 分 为 农 村 或 农 业  和 城市或 非农业 居民以及本地 人 和 外地 人 父母的户 籍状况一般 会传递给子 女 尽管 不 是 严格 对 应 的  大 多 数 农 村 人 口 是 农 业 户 籍居民  不 过这 一进 程 在 大 城 市 还没 有 彻 底 结 束  比 如 在 北 京  申请政府 部门和很多企业的工作职 位 仍要求 有 本地户口  见 95A 655 6 3 7 &$$&   UK3 775_3 J@ ` JB &$$'   这 K3 两个研究都 运用可计 算一般均衡 2(L 模 型来 分析消除 人口流动限 制的影响 还可 参见 ` J@ F KI 3 I> &$"$   他 们 通 过 对 湖 北 的 研 究详细分 析了劳动力流动的正面分 配效 应 第四章!建立灵活而有保障的劳动力市场 自 &$ 世纪 -$ 年 代 以 来 " 为适应 中 国 不 但大中 型 城市 的 户 籍改 革 仍 局限 在 本 地! 断变 化 的 经济社 会 需 要 " 户 籍 制度的 功 能 已 在全国 层 面" 进 一 步放 宽 农 村人 口 向 中 小 经发 生 了 变化) 但 为 应 对 劳 动 力市场 新 形 势 城市转 移 的条 件 ! 各地 也 采 取了 多 种 户 籍 和经 济 发 展新要 求 " 仍 需 要 深 化改革 ! 总 体 制度改 革 模式 ! 来看 " 经 过&$ 世 纪 -$ 年 代 后 期以 来 的 改 统 一 户口 登 记 革" 户 籍 限制人 口 流 动 的 作 用 可以说 已 基 本 统 一 户口 登 记 始于 &$$" 年" 到 &$$# 年 消失 " 但 由于 未 能 同 时 进 行 福利体 制 改 革" 已有". 个省 实 行 ! 但在 大 多 数地 区 " 由 于 在获 取 基 本公共 服 务 方 面 " 农 民工和 本 地 人 未进行 相 应的 福 利 制度改 革 " 人们 能 够 享 受 依然 被 区 别对待 " 劳 动 力 流 动 的交易 成 本 仍 到的权 益 仍取 决 于 原户口 所 在 地" 这 项 改 革 然很 高 " 户 籍至 今 仍 对 福 利 和 机会均 等 产 生 的象征 意 义大 于 实 际影响 ! 在 实践 中 " 大 多 着严 重 的 负面影 响 ! 数大中 城 市已 逐 步 降低 了 户 口转 换 的 标 准" 户 籍 改革 一 直 是 中 国 整 体 经济 改 革 的 使外来 人 员可 以 获 得一 些 城 镇居 民 的 福 利! 一个 重 要 组成 部 分! 户 籍 改 革之 初 " 先 如图'1 -所示 " 越 是富裕 的 大 城市 " 完 全 转 是鼓 励 农 业人 口 转 向 乡 镇 企 业 从事 非 农 就 为当地 城 镇户 口 并 获得与 当 地 居民 同 等 福 利 业" 随 后 鼓励 他 们 进 入 中 小 城市" 最 后 才 的门槛 就 越高 ! 专 栏' 1 & 介 绍了 地 方 户 籍 放宽 进 入 大城 市 的 限 制 ! 其 结果 是 " &$ 世 制度改 革 的一 些 创 新做法 以 及 各地 对 来 自 本 $ !'( 纪#$ 年 代 中期 农 民 工开 始 大 规模向 城 市 流 省或本 市 的外 来 人 员与其 他 省 市的 外 来 人 员 动! &" 世 纪头 "$ 年 " 政 策 重点 越 来 越 转 区别对 待 的情 况 ! 向改 善 农 村福 利 和 深化 城 乡 一体 化 改 革" 图!"-$ 有关城市的户口转换限制指数与其人口及人均./0的关系 (# 世纪头#) 年后期 资料来源# 户口转换限制系数来自UI " F43J@ a4 3>' &$"$ ( " 人口和()*数据来自相关年份*中国统计年鉴+!  JB U3 " QP5 5b J@ ;> 53 JB ' &$"& ( 对"#.- 年以来户籍制度的演变和改革进行了简要回顾! 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 专栏 !" ($ 近 期 在 户 籍改 革方 面 的创 新 近 期 出 现 的户 籍 改 革 模 式 多 种 多 样 ! 为 在全 国 范 围 内 深 化 改 革 提 供了经 验 " 改 革 模 式包 括 %  户 口 积分 制 度 " &$$# 年 ! 广 东 出 台 了一 项根 据 积 分 转 户 口 的 制度" 它 主 要 针 对 广东 省 内 的 农 民工 ! 而 居 住 证 制 度 则 适 用 于 其他 外 来人 口 " 一 个 人 的 积分根 据 其 教 育' 专业 技 术 证 书 和职 业 ' 社 保 缴 费 年 限 ' 义 务 献血 或 做 义 工 等 对 社 会 作 出的贡 献 以 及 政 府 奖励 等 进 行 计 算" 同 时 ! 鼓 励 所 有 外 来 人 员申 请 居 住 证 ! 以 获 得 额 外的公 共 服 务 和 福 利" 迄 今 为 止 这项 改 革 的 影 响 要 小 于 预 期 % 原计 划 在 /年 内 为 "-$ 万 人转户 口 ! 但 第 一 年只 转 了 "$ 万人 "  明 确 居住 证 转 户 口 的 标 准 ! 但 用 配 额对 人数 进 行 限 制 " 上 海 是第一 个 实 行 对 所 有人 开 放 居 住 证制 度 的 城 市 ! 但 它 要 求 的 条 件最 为 严 格 " 上 海 的 居 住 证制度 优 先 考 虑 三 类人 员 % #"$ 有 大 学 学 历 或 特 殊 才 能 的 人 员和 在上 海 工 作 ' 经 商 或 投资的 人 员 及 其 家 人& #&$ 有 稳 定工 作 和 住 房 的 人员 & #/$ 与 有 上 海 户 口 的 家 人 团 聚 的人员 " 持 有 居 住 证的 人 员 享 受 与本 地 人 同 样 的 公 共 服 务 ! 包 括子 女 教育 ' 医 疗 和 计 划 生育服 务 ' 培 训' $ !') 社会 保 险 和 驾 驶执 照 办 理 等 " 他 们 需 要 参 加上 海 社 会 保 险 < 年 以 后 才可以 申 请 上 海 户 口" 而 且 ! 上 海对 转 入 户 口 人 数 有 限 额 ! 至 今获 得 上 海 户 口 的 外 来 人 口数量 还 很 少 "  通 过 放弃 农 村 福 利 换 取 城 市 福 利 并 转为 城市 本 地 户 口 " 重 庆 用转户 口 来 鼓 励 农 民全 家 进 城 ! 但这 只 适 用 于 重 庆 本 地 的 农 村 居民 " 农 民 工 要 将 户 口 从 农村转 到 城 市 ! 需 要在 当 地 工 作 或经 商 .年 以 上 ! 或 在 当 地 购 买了 商 品 房 ! 或 是 进 行 了 一定规 模 的 投 资 或 缴税 " 如 果 要 转为 小 城 镇 的 户 口 ! 条 件 相 对要 低 得 多 " 这 一 模 式 的 主要特 点 是 所 谓 的 )脱掉 三 件 农 村衣 服 ! 换 上 五 件 城 市 衣 服 *% )农 村 衣 服 * 指 宅 基 地 ' 承包农 田 和 林 地! )城市 衣 服 * 则是 养 老 ' 医 疗 ' 住 房 ' 就 业 和教 育" 从 农 村 户 口 转 为 城镇户 口 的 人 员 可 以将 农 田 ' 宅 基地 和 林 地 保 留 /年 ! 但 /年 后如 果 想 保 留 城 镇 户 口 就 必须放 弃 它 们 "  本 地 居民 转 换 户 口 不 需 放 弃 农 村 的 各项 权益 % 成 都 实 行 了 一 种居住 证 制 度 ! 居 住证 分 为 临 时 和长 期 两 种 " 居 住 证 和 转 户 口 都只 适 用 于 成 都 本 市 农 村 地区的 居 民 " 本 地 流动 人 口 如 果 在城 市 居 住 "个 月 至 "年 ! 可 申请 临 时 居 住 证 ! 如 果 居 住超过 " 年 则 申 请 长期 居 住 证 " 如果 本 市 的 流 动 人 口 签 订 了 就 业合 同 ' 进 行 工 商 注 册 ' 购买住 房 或 是 居 住 证持 有 者 的 抚 养对 象 ! 那 么 就 可 以 申 请 获 得 居住 证 " 居 住 证 持 有 者 能 比临时 居 住 证 持 有 者享 受 更 多 的 公共 服 务 和 福 利 ! 并 可 以 转 户 口" 资料来源 JB  U3  Q 5 P5b J@ ;> 53 JB  &$"&   建立与户籍平行的居住证制度 上海 深 圳 浙江 广东 江苏  重庆 成 实行居住证制度的最终目的是将外来人 都等省 市 都实 行了居 住证制 度 各 地做法 有 口获取基本公共服务的资格与户籍相分离 所不同  有些 地区的 居住 证比 较 容易获 得 第四章!建立灵活而有保障的劳动力市场 但提供 的 福 利 较 为 有 限  有 些 地区 能 提供 很 服 务 成 本都由 地方来 承 担  那 么可 能 会 对 服 好的福 利  但 获 得 居 住 证 的 标准 非 常严 格 务 质 量 造成不 利影响  社 会 学 研究 发 现  城 如上 海 有 些 地 区 则 混 合 上述 两 种做 法 市 居 民 十分担 心农民 工 增 多 导 致城 市 公 共 服 颁发两 种 居 住 证  一 是 容 易 获 得但 福 利较 少 务 质 量 下降并 压低 城 市 工 资 水平  ;>7 4JB 5 A 的临时 居 住 证  一 是 可 以 享 受 更多 福 利的 长 "###   如何管理这 种 担心 是 户籍改 革 过 程 中 期居住 证 如 浙 江  与 技 术 和政策 问题同 等 重要 的 一个问 题  地 方 户 籍 制 度 改 革 试 点 说 明 如 果仅 在  深 化 户籍改 革 的关 键 制约可 能 是 如 何 地方层 面 追 求 城 乡 一 体 化  将 会 面 临诸 多 筹 集 用 于农民 工公共 服 务和 社 会福利 的 资 金  挑战 根 据 财 政分权 的安排  主 要 社 会服 务 和 社 会  在 那 些 农 民 工 最 为 集 中 的 大城 市 保 障 项 目所需 的多 数 资 金 由 地方 政 府 负 责  户籍改 革 最 不 彻 底  至 少 对 来 自省 外 或市 外 由 于 公 共资源 有限 地 方 政 府 缺乏 为 农 民 工 的人员 是 这 样  相 比 之 下  中 小城 市 的城 镇 及 其 家 庭提供 免费服 务 或补 贴 服务的 动 力  户口能 够 提 供 给 外 来 人 口 的 公 共服 务 和社 会 上 述各项 挑战都 指 向 了 户 籍改 革 中 的 核 保障水 平 都 不 如 大 城 市  因 此 中小 城 市对 外 心 经 济 问题 改革的 好 处 是 全 国性 的  但 根 来人口 的 吸 引 力 不 够  据 目 前 对基本 公共服 务 提 供 的 政府 间 财 政 安  大 城 市 的 改 革 一 般 主 要针 对 有较 高 排  改 革成本 主要由 地 方 政 府 来承 担  这 是 $ !'* 技能和 较 富 裕 的 移 民  这 大 大 限制 了 改革 对 一 个 典 型的外 部性问 题  外 部 性的 存 在 导 致 劳动力 市 场 的 影 响  降 低 了 其 在促 进 平等 方 难 以 开 展集体 行动 城 市 为 福 利改 革 提 供 资 面的效 果  将 普 通 流 动 人 口 排 除在 外 的方 式 金  但 只能获 得改革 的 部 分 收 益 而 且 由 于 多种多 样  比 如 通 过 对 技 术  投资 或 收入 设 外 来 务 工人口 是流动 的  这 种 投资 对 本 地 的 置进入 门 槛  或 是 通 过 对 收 入G就 业 和居 住 回 报 率 并不清 楚 如 果 只 从 地方 角 度 来 分 时间的 严 格 要 求 来 限 制 数 量  析  不 为外来 人员提 供 基 本 服 务或 者 不 提 供  由 于 存 在 很 多 不 确 定 因素  转户 口 充 分 服 务是一 种理 性 选 择  但从 全 国 来 看  又可能 有 很 高 的 机 会 成 本  比 如需 要 放弃 农 这 种 选 择只能 导致次 优 结 果  村土地  农 民 工 对 城 镇 户 口 的 需求 面 临重 要 制约 在 发 达 地 区  农 村 土 地 价值 很 高 农 改革户籍制度 业户口 如 果 转 为 非 农 业 户 口  可能 会 失去 土 户 籍改革 需 要制 定 一个较长时 期内 渐进 地征用 所 带 来 的 大 量 补 偿  推进的 战略 最 终目 标 是要使户籍 变成 一个  缺 乏 与 户 籍 政 策 相 关 的社 会 福利 改 纯粹的 人口登 记 制度  把它与社会 福利 完全 革很可 能 导 致 代 际 损 失  使 农 民工 子 女失 去 分开 这需要 中 央在 与 各省密切协 调的 基础 积累人 力 资 本 的 机 会  例 如  虽然 国 家要 求 上进行 全国性 规 划 关 键问题不是 户籍 改革 为农民 工 随 迁 子 女 提 供 免 费 教 育 但 因为 教 本身 而是户 籍 改革 的 先决条件 即那 些可 育支出 来 自 地 方 政 府  实 际 上 这一 政 策无 法 降低户 籍重要 性 的福 利 制度改革 只有 这种 得到落 实  改革才 能把户 籍 变成 像 其他国家那 样纯 粹的  城 市 居 民担 心  如 果 外 来人 口 的公 共 人口登 记制度  要具 备 这些先决条 件 就要 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 求各 级政 府 及相关部门 采 取一 系 列 集体 行 证登 记 的 范 围,,,先 从 本 市 农村 地区 的 居 民 动" 以确 保 那些对全国而 言 能达 到 社 会和 经 开始 " 逐 步 扩展 到 所 有 本 省 户籍 居民 " 直 到 济效 益最 优 的改革措施不 再 被继 续 拖 延! 政 最终 扩 展 到 允许 外 省 的 人 口 也可 以申 请 居 住 府还 需要 与 公众进行磋商 " 向他 们 解 释户 籍 证! 成 都 & 重庆 和 广 东 等 地 户籍 制度 改 革 已 改革 的必 要 性和改革战略 ! 经采 取 了 这 种模 式 " 这 有 助 于分 步骤 地 实 现 第一 步 是建立实施居 住 证制 度 的 全国 统 社会 福 利 均 等化 ! 一性 框架 " 启动将非本地 户 口居 民 的 社会 福 第 三 步 是确 定 流 动 人 口 在获 得居 住 证 之 利与 其户 口 状况相分离的 进 程! 虽 然 在短 期 后可 享 受 到 哪些 权 益 以 及 获 得各 种权 益 的 先 或中 期内 不 大可能实行全 国 统一 的 居 住证 申 后次 序 ! 在 这个 问 题 上 " 当 前进 行的 一 系 列 请标 准" 但 需要设置一些 通 用指 标 " 各个 城 试点 也 可 以 提供 很 多 借 鉴 ! 在开 始阶 段 " 让 市可 根据 本 地情况制定 具 体标 准 '如在 本 外来 人 员 获 得居 住 证 后 立 即 享有 与当 地 居 民 地的 居住 年 限或社保缴费 年限 (! 标 准的 制 相同 的 社 会 福利 是 不 太 可 能 的! 但很 重 要 的 定可 以借 鉴 此前很多地 方 试点 项 目 的经 验 " 一点 是 要 在 地方 居 住 证 制 度 中" 确定 一 个 可 也可 以考 虑 类似广东的积 分 制度 " 避 免标 准 以逐 步 获 得 这些 福 利 的 路 线 图" 尤其 应 该 优 过于 僵化 ! 实际操作中面 临 的另 一 个 挑战 是 先考 虑 同 等 受教 育 权 ! 随 着 劳动 力总 量 的 减 $ !(+ 建立 起全 国 流动人口信息 体 系标 准 和 数据 交 少和 农 村 富 余劳 动 力 逐 渐 耗 竭" 不同 城 市 可 换制 度! 虽 然就目前来看 " 建立 一 个 集中 的 能需 要 展 开 竞争 来 吸 引 外 来 劳动 力" 在 某 种 全国 数据 库 显得过于超前 " 但各 地 使 用同 一 程度 上 " 居 住证 持 有 者 拥 有 的权 益以 及 获 取 个信 息平 台 对有效推进改 革 是不 可 或 缺的 ! 这些 权 益 的 速度 可 以 成 为 城 市吸 引外 来 劳 动 第二 步 是逐步推广居 住 证制 度 和 放宽 落 力的 竞 争 手 段! 图 ' 1# 展 示了 一种 让 居 住 户标 准! 在 这种框架下" 可 以逐 渐 扩 大居 住 证持 有 者 逐 步获 得 社 会 权 益 的渐 进式 策 略 ! 图!"%$ 非本地人口渐进获得社会权益示意图 资料来源# 贡森和王列军' &$"$ ( ! 第四章!建立灵活而有保障的劳动力市场 !! 在这 种全国 统 一 的框 架 之 下  &$". % 任 如 果是 省 内 流动  那么省级 政府 就要 承 &$&$ 年间可在全 国 范 围实 行 居 住 证 制 度  担较 多 的支 出 责 任 有 些福利项 目务 工者 自 这 个 制度全面建 立 后  可以 加 快 社 会 福 利 享 费的 比 例很 大  这将 被 纳入申请 居住 证的 标 受 条 件均等 化的 进 程  最晚 到 &$/$ 年  持 准中  如缴 纳 城 镇职 工 社会保险 费 有 居 住证的外来 人 口 就 可以 获 得 与 当 地 居 民 图 '1"$ 总 结了 逐 渐推广 居住 证制 度 同 等 的社会权益  而 且 申请 居 住 证 只 需 要 满 最终 将 户口 变 为 仅仅 是 一种人口 登记 制度 的 足 较 为基本的条 件 或 在 当地 居 住 较 短 时 间  户籍 改 革步 骤  按照 这 些步骤 非本 地人 口 要使这种过 渡 行 之 有效  一 个 关 键 的 挑 的居 住 登记 制 度将 逐 渐扩大 一方 面是 覆 战 是 有关部门要 就 向 居 住证 持 有 者 提 供 公 共 盖面 的 扩大  另 一方 面 是所享受 社会 权益 的 服 务 的支出责任 达 成 共 识 中 央 和 地 方 政 府 扩大  同时 逐 渐降 低 户口转换 的门 槛 它 需 要 为此进行复 杂 的 讨 价还 价  但 双 方 都 需 也指 出 了为 实 现 将本 地 人口和外 来人 口纳 入 要 更 好地理解人 口 流 动 的重 要 性 以 及 劳 动 力 统一 的 人口 登 记 体系  以及根据 居住 地点 而 流 动 的外部性 中 央 和 地方 可 以 共 同 承 担 改 非原 户 口来 获 得 同样 权 益的最终 目标 所要 采 革 带 来的财政责 任  但 如果 流 动 人 口 来 自 省 取的 关 键步 骤  本报 告 附录一对 每个 阶段 可 外  那么中央就 要 对 他 们承 担 较 多 的 支 出 责 采取 的 具体 措 施 进行 了 更为详细 的讨 论 $ !(# 图!"#)$ 居住证推广和户籍一体化的路径示意图 另一 个障碍  这既限制了劳动力在地区间流 提高 养老保险权益的可携带性 动 也限制 了 在城市内不同部门转换工作 !! 养老保险不可携带是限制劳动力流动的 直到 最近 国 家都没有出台关于养老保险在 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 地区 间 转移 接 续 " 或是 不 同 养 老 保 险 制 度 之 异地 转 移 的 政 策" 为 分 步 骤 增 强 养 老 保险 的 间转 移 接续的  全 国 性 政 策 ! 由 于 各 地 的 养 可携 带 性 提 供 了坚 实 基 础 " 今 后 不 仅 要能 在 老保 险 基金 统 筹 层 次一 直 较 低 " 最 近 才 实 现 地区 之 间 进 行 转移 " 而 且 要 能 在 不 同 养老 保 了部 分 基金 的 省 级 统筹 ! 如 果 养 老 保 险 不 可 险体 系 之 间 进 行转 移 ! 原 则 上 讲 " 随 着各 种 携带 " 那么 劳 动 者 在地 区 间 流 动 " 或 者 在 不 养老 保 险 计 划 的完 全 融 合 " 可 携 带 的 必要 性 同部 门 间转 换 工 作时 就 面 临 很 大 的 不 确 定 也就 降 低 了 ! 同样 " 如 果 在 &$&$ 年 以前 养 性" 这 将成 为 保 持 劳动 力 流 动 性 & 改 善 职 业 老保 险 能 实 现 全国 统 筹 " 将 有 助 于 实 现城 镇 匹配 效 率的 障 碍 " 进而 影 响 生 产 率 的 提 高 ! 企业 职 工 养 老 保险 的 完 全 可 携 带 ! 不 同养 老 最 近出 台 的 政 策文 件 已 认 识 到 养 老 保 险 保险 体 系 间 的统 筹 则 是 一 个 更 为 长远 的 可携 带 性改 革 的 必 要性 " 制 定 了 城 镇 职 工 养 规划 ! 老保 险 的转 移 办 法! 从  &$"$ 年 起 " 参 加 城 提 高 养 老 保险 的 可 携 带 性 " 降 低 劳动 力 镇职 工 养老 保 险 的 职工 在 跨 省 流 动 时 " 不 仅 流动 的 福 利 损 失& 交 易 成 本 和 管 理 成 本" 需 可以 转 出他 们 在 养 老保 险 中 的 个 人 账 户 储 存 要采 取 以 下 关 键步 骤 # 额" 而 且可 以 转 出 部 分 社 会 统 筹 累 计 权 益 !  以 城 镇职 工 养 老保 险 异 地 转 移政 策 这是 降 低劳 动 力 流 动福 利 损 失 的 一 项 重 要 措 为基 础 " 在 $十 二 五 % 期 间 针 对 不 同养 老 $ !(% 施! 然 而" 国 家 还 未出 台 类 似 办 法 " 指 导 城 保险 计 划 的 转 移制 定 实 施 类 似 政 策 " 为劳 动 镇养 老 保险 体 系 中 不同 制 度 间 以 及 农 村 社 保 力跨 地 域 & 跨 部门 流 动 提 供 便 利 ! 任 何一 种 体系 和 城镇 体 系 间 的转 移 接 续 ! 养老 保 险 项 目 的个 人 账 户 转 移 都 非 常简 单! 这 项新 政 策 迈 出了 值 得 肯 定 的 一 步 " 但 农村 养 老 保 险 和城 镇 居 民 养 老 保 险 中 社会 统 要得 到 有效 实 施 还需 要 进 一 步 完 善 执 行 体 筹部 分 的 资 格 和待 遇 的 评 估 则 比 较 复 杂" 但 系! 即 使在 省 内 " 要做 到 可 靠 而 及 时 地 转 移 养老 保 险关 系 " 也 还面 临 很 多 现 实 障 碍 ! 大 也能 解 决 ! 同 样" 制 定 一 套 公 务 员 & 事业 单 多数 城 市的 信 息 管 理系 统 互 不 兼 容 " 养 老 保 位和 城 镇 企 业 职工 养 老 保 险 项 目 间 的 转移 办 险记 录 的城 市 间 转 移需 要 很 繁 琐 地 通 过 纸 质 法" 也 并 非 易 事" 但 可 以 通 过 逐 渐 整 合这 些 文件 来 传递 ! 因 此" 建 设 一 个 可 以 在 城 市 项目 来 实 现 " 其中 可 先 合 并 事 业 单 位 和城 镇 间& 省 份间 进 行 有 效 结 转 的 信 息 管 理 系 统 " 企业 职 工 养 老 保 险 '见 本 报 告 社 会 保障 部 是一 项 重要 而 又 具 有挑 战 性 的 任 务 ! 分的 讨 论 (! 如果 $十 二 五 % 期 间 制 定了 相 养 老保 险 的 可 携带 性 是 一 个 短 期 甚 至 中 关办 法 " 那 么 在 $十 三 五 % 期 间 就 可以 开 期的 优 先目 标 " 随 着时 间 推 移 " 由 于 农 村 和 始具 体 实 施 " 将各 种 养 老 保 险 项 目 逐 渐整 合 城市 养 老体 系 逐 渐 衔接 以 及 保 费 缴 纳 和 缴 费 起来 ! 记录 的 统筹 层 次 提 高" 它 的 紧 迫 性 会 逐 渐 降  为 使 个人 账 户 和社 会 统 筹 部 分都 可 低! 近 期提 出 的 关 于城 镇 企 业 职 工 养 老 保 险 以携 带 " 需 要 建立 一 种 结 转 机 制 来 进 行个 人  城 镇 养 老 保险制度分 为公务员& 事业单位职工& 企业职工及 城 镇 居 民的 不 同 类型" 每种制度都有不同的规则& 替代率等! 见U>7 A@ X3JP ' 即将发表(!  国 务 院 *城镇企业 职工基本养老 保险关系转移接 续暂行办法+ " &$$# 年"& 月! 第四章!建立灵活而有保障的劳动力市场 缴费 记 录的转 移 和 地 区之 间 不 同保险计 划  促 进养老保 险权 益 可 携 带的 根 本性 之间 的 各种财 务 结 算 这是 一 个巨大的 挑 改革  是 实 现社会保 险基 金 全 国 统筹  这是 战 事 实证明  迄 今 为止 即使 在 省内要做 到 中国 政 府 长 久以来的 政策 目 标  不只 是 针对 这一 点 都非常 困 难  这是 由于 各 地使用的 信 养老 保 险  也包括医 疗保 险  但 取得 的 进展 息系 统 非常分 散  缺 乏共 同的 数 据标准 对 比人 们 希 望 的要慢 只是 在 最 近 才实 现 了部 采用 何 种数据 共 享 模 式也 缺乏 明 确共识 首 分基 金 的 省 级统筹 医疗 保 险 统 筹的 级 别甚 要步 骤 是要对 养 老 保 险记 录和 财 务结算的 标 至更 低  现 在还往往 停留 在 地 市 或县 一 级统 准达 成 一致 人 力 资源 和社 会 保障部 金 筹 提 高 养 老和医疗 保险 的 统 筹 层次 是 提高 保 工 程是中 央 和 省级 政府 之 间达成共 识 社保 权 益 可 携带性最 为有 效 的 措 施 现 实地 的一 个 天然平 台  不 过 设计 并 建设全国 一 看 实 现 这 一目标需 要分 步 走  要随 着 信息 体化 的 结算机 制 可 能 要 到&$&$ 年前后才 能 管理 系 统 及 资金的整 合 逐 步 将 省级 统 筹的 实现  在此之 前  流 动人 口的 流 出地和流 入 基金 比 例 扩 大至全国 统筹  地进 行 双边数 据 交 换 仍将 是主 要 工作方式  $ !(! 第五章 提升安全感和完善社会保障体系 !! 中 国 已 对基于 工 作 单位 的 社 会 保 障 和 质量较高 的老年服 务和 长期照料服务体 系 铁饭 碗  进 行了 改 革  在 构 建 适 应 市 场 需 即使是穷 人也能获 得最基本的养老服务 $ !(& 求的 社 会 保 护 体系 方 面 取 得 了 突 出 成 就  &$  各 项社会保障制 度间有更好的 统 筹 世纪 #$ 年 代 以来  中 国 以 国际 上 前 所 未 有 协调性 不仅能为 贫困家庭提供足够的  可 的速 度 实 施 了 一系 列 社 会 保 障 项 目  包 括 城 负担的最 低保障 而且可以确保贫困边 缘 人 镇与 农 村 人 口 的养 老 与 医 疗 保 险 制 度  对 城 群不会 处 于劣势地位 从而避免出现 贫 镇正 规 部 门 劳 动者 的 失 业  大 病  工 伤 及 生 困陷阱 育保 险  一 个 覆盖 <$$$ 万 人口 的 全 国 社 会 救助 制 度 等  经合 组 织 国 家 花 了 几 十 年 时 间 建立一个包容性强 可持续的养老保 才建 立 起 这 些 体系  而 大 部 分 中 等 收 入 国 家 险制度 至今 还 未 能 做 到这 一 点  &$/$ 年 社会保 障 发 展的 愿 景 是  现状与挑战  所 有 家庭 都 加 入 养老 保 险 和 医 疗 保 鉴 于中 国的人 口 结构态势  建立一个广 险 养 老 保 险 和医 疗 保 险 制 度 应 尽 可 能 实 现 覆盖  可持 续的养 老 保障制度 将 成为今后几 不同 人 群 农 村居 民  城 市 居 民 和 农 民 工  十年 最 紧迫 的社 会 任务之一  在某种 程度 和不 同 职 业 一方 面 是 公务 员  事 业 单 位 工 上 由 于之 前的改 革 步伐太快  有很多工作 作人 员 和 企 业 职工  另 一 方 面 是 城 镇 居 民 和 没有 跟 上 不过 有 关政府部 门 已经明确地 农村 劳 动 者  的整 合  在 人 口 老 龄 化 加 快 的 着手 推 进相 关改革  第一项内 容 是要改变养 形势 下  通 过 技术 性 和 结 构 性 改 革  确 保 养 老保 险 对农 村居民  农民工和 城 镇非正规部 老保 险 制 度 的 可持续 性 和 个人 保 障 的 安 全 性  门劳 动 者覆 盖率偏 低 的状况 第 二项内容是  利 用 政府 私 人 部门  社 区 及 家 庭 等 降低 各 种养 老保险 和 医疗保险 制 度的碎片化 各方 面 的 人 力 和财力  建 立起 一 个 较 为 完 善  程度  促进 社会保 障 体系无缝 对 接和劳动力 第五章!提升安全感和完善社会保障体系 流动 ! 第三 项内 容与收入 保障有关" 要确 保 低 于 同等 收 入国家的一 般水 平' 见 图 . 1 现行 养 老保 险制 度覆盖人 群的保障水 平及 其 "( ! 主要 有以下几个原 因# 一 是长 期 以来 可持 续 性! 第四 项内容" 从更长期来 看" 可 没 有 全国 性 的农村养老保险 ) 二是 农 民 工参 能需 要 对当 前的 养老保险 制度进行结 构性 改 加 城 镇保 险 的比例很低) 三 是在 &$"" 年上 革" 才 能实 现政 府目标! 半 年 之前 " 一直没有针对城 镇 居民 的 养 老保 扩 大养 老保 险覆盖面 险 制 度" 这 部分人占 城 镇 劳动力 总 数的 直 到最 近" 中国养老 保险的覆盖 率明 显 /$ , %'$ , ! $ !(" 图&"#$(# 世纪头#) 年中期不同国家参保人数占劳动力比例 资料 来源# U> A7@ X3JP ' &$"$ ( ! 注# 中国的 覆盖 率 是 &$$- 年 的 数 据! !! 尽 管 近 年 来 城镇 养 老 保 险的扩 面 有所进 养 老 保 险! 在对 参 加 城 市 职工 养老保险 决定 展 " 但 城 镇 本 地 职工 和 农 民 工的参 保 率仍有 因 素 的 回归 分析 中 可 以 看 到" 对参加养 老保 很 大 差 异 ! 虽 然 这方 面 没 有 可靠的 全 国性调 险 的 边 际概 率具 有 正 面 影 响的 因素包括 职工 查 数 据 " 但 &$$. 和&$"$ 年 的*中 国 城市劳 的 受 教 育水 平' 受 教 育 年限 每增加 一年" 动 力 调 查 + 较 好 地反 映 了 一些 大城 市的情 参 保 概 率就 会提 高 '," 大 专 以上教育 会提 况 ! 如 图 .1 & 所 示" &$$. 年至&$"$ 年间" 高 <,( 和 职工 年龄 '年 龄越 大的职工 越可 农 民 工 参 加 养 老 保险 的 比 例几 乎提 高了一 能 参 加 养老 保险 (! 与 此 相 对 应的是" 在控 倍 " 但 仍 然 只 占 全体 农 民 工 的 '! 相 "G 比之 制 其 他 因素 的情 况 下 " 外 地打 工者与当 地户 下 " 本 地 职 工 参 加 养 老 保 险的 比 例 高达 籍 劳 动 者相 比" 前 者 参 加 城镇 职工养老 保险 -$ , ! 农 民 工 参 保率 提 高 的 部分原 因 是一部 制 度 的 可能 性要 低 '/ , " 而农民 工参 保的 分 新 参 保 者 参 加 了包 括 农 村 养老保 险 在内的 可 能 性 比其 他 城市 户 口 的 外地打 工者 又低 其 他 保 险 体 系 " 而不 是 参 加 了城镇 企 业职工 &+ , ! 尽管 妇 女 参 保 的 可 能性比男 性低 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 .,但剔除行业因素后 这一现象就会消 不是性别因素造成的  失 说明男女参保比例的差别主要是职业而 图&"($ 分性别和户籍的城镇劳动年龄人口养老保险覆盖情况 资料来源 (47 58 *3P 3 A JB  即 J@ U3 将出版 !!农 村 地 区 养 老 保 险 覆盖率的 历 史水平 一 面 上 取得重大 进展 主要原因包括 养老保险 $ !(' 直很低  "$ , %"& ,   但自&$$# 年实施 全 高 度 地方化 许多地 区财力有限 农村人口 国农村 养 老 保 险 试 点 改 革以来已 经 有了很 大 缺 少 参保激励以及 执行 力度较 弱等 但  提高 见 图 . 1/ 尽 管中国 从 &$ 世纪 -$ &$$# 年开始的农村 养老保险试点 大幅增加 年代就 开 始 进 行 农 村 养 老保险改 革 试点 但 了 参 保人数 直到&" 世 纪 头 "$ 年 后 期也未能 在 扩大覆 盖 图&"*$ 农村养老保险参保情况 缴费总人数 百万 及其占农村就业人口比例 1  资料来源 人力资源和社会保障部  关 于各类城镇社 会保险制度参保决 定因素的分析见(4 758 *3A P3 JB  即 J@ U3 将出 版 分析使用了&$$. 和&$"$ 年2OF;; 报 告的数据 该文也指出 对农民工参加城镇 养老保险制度及其他 社 会保 险制 度 如 医疗 失业 及工伤 的情况  不 同 官 方数 据之 间 以及官方数 据和调查数据 之间有很大差别  UI  &$$#   FN &$$.  0 第五章!提升安全感和完善社会保障体系 !! 为 解 决 养 老保 险 覆 盖 面 不足 的问 题 " 自 老保 险 制 度 的 名 义 待 遇 水 平 稳 步 提 高 " 但 近 &$$# 年 以 来 中 国 迅 速 采 取 了 一 系 列 措 施 " 些年 来 养 老 金 的 收 入 替 代 率 大 幅 下 降 '见 把 以 前 未 纳 入 正规 保 险 制 度 的群 体也 包 括 进 图.1 '( " 当 然按 照 国 际 标 准原 来 的 替 代 率 来 ! 以 前 " 养 老保 险 覆 盖 率 低的 群体 主 要 是 就偏 高 ! 虽 然 事 业 单 位 和 公 务 员 养 老 金 的 替 农 民 & 农 民 工 以及 不 在 正 规 部门 就业 的 城 镇 代率 仍 处 于 超 过 +$ , 的 较 高 水 平 " 但 企 业 居 民 ! &$$# 年底 " 在 全 国 范 围 内 开 始 推 出 职工 的 替 代 率 已 经 下 降 到 接 近 国 际 劳 工 组 织 一 项 自 愿 参 加的 农 村 养 老 保 险制 度 " 包 括 所建 议 的 '$ , 这 一 最 低水 平 ! 由 此 引 发 的 两 个 部分 # 一 是 农 民 个 人 交 费 & 国 家 按 比 问题 是 # 从 长 远 来 看 " 这 种 保 险 制 度 能 否 提 例 配 套投 入 的个 人 账 户 ) 二 是达 到 退 休 年 供适 当 的 收 入 保 障 ! 在 一 定 程 度 上 " 这 个 问 龄 后 可领 取 固定 数 额 的 基 础 养 老 金 ! 这 项 题是 由 于 制 度 设 计 和 实 施 特 点 造 成 的 " 尤 其 制 度 是利 用 财政 补 贴 鼓 励 农 民 参 加 养 老 保 是个 人 账 户 积 累 额 '绝 大 部 分 是 银 行 存 款 ( 险 的 一项 创 新! 中 央 政 府 在 基础 养 老 金 的 的实 际 收 益 率 为 负 " 同 时 各 地 还 普 遍 存 在 所 筹 资 方面 发 挥了 重 要 作 用 # 在 中 西 部 省 份 " 谓的 $空 账 % '即 个 人 账 户 中的 储 蓄 已 经 在 这 部 分资 金 由中 央 全 额 支 付 ) 在 沿 海 省 份 " 早些 时 候 被 用 于 支 付 当期 退 休 人 员 的 养 老 由 中 央负 担 一半 ! &$"" 年 " 城 镇 居 民 养 老 金(! 此 外 " 养 老 保 险 体系 也 面 临 着 化 解 巨 保 险 制度 也 大体 沿 用 了 这 种 思 路 ! 农 村 养 大 $历 史 债 务 % 的 挑 战" 这 些 债 务 是 对 以 $ !(( 老 保 险和 城 镇居 民 养 老 保 险 都争 取 在 &$"/ 前参 保 者 较 为 慷 慨 的 待 遇 承 诺 造 成 的!  年 底 覆盖 到 全国 所 有 地 区 ! 这两 种 制 度 中 城 镇 养 老 保 险 制 度 的 设 计 和 执 行 将 面 临 都 有 很大 的 政府 补 贴 成 分 # 在养 老 金 的 积 一些 结 构 性 挑 战 " 可 能 会 损 害 其 权 威 性 " 导 累 阶 段由 财 政按 个 人 交 费 额 进 行 适 当 补 贴 " 致不 公 平 加 剧 及 劳 动 力 市 场 扭 曲 ! 它 主 要 包 更 重 要的 是 在退 休 后 由 政 府 全 额 支 付 基 础 养 老 金! 目 前农 村 养 老 保 险 的缴 费 人 员 已 括下 列 几 方 面 的 问 题 #  城 镇 职 工 养 老 保险 对 以 前 职 工 提 供 经 增 加 了 约 " 亿 人 ! &$"" 年 开 始 实 施 的 *社 会 保 险 法+ 和 &$$- 年 开 始 实 施 的 *劳 的较 为 慷 慨 的 待 遇 所 形 成 的 $历 史 债 务 %" 动 合 同 法 + 都 强 调 城 镇 企 业 有 义 务 将 农 民 主要 是 通 过 当 期 缴 费 来 偿 还 的 " 因 此 现 行 缴 工 纳 入 城 镇 职 工保 险 制 度 " 有 些 指标 表 明 这 费率 一 直 很 高 " 使 现 在 的 员 工 不 愿 意 参 保 " 方 面 已 经 取 得 了一 些 进 展 ! 进而 导 致 老 职 工 和 年 轻 职 工 之 间 的 代 际 不 平 城 镇 养 老 保险 制 度 的 收 入保 障和 系 统 性 衡! 粗 略 估 算 显 示 " 养 老 金 的 隐 性 负 债 大 概 风 险 相当 于 &$$- 年 ()*的 -& , %"/$ , " 具 体 除 了 覆 盖 面" 社 会 保 障 的另 一个 关 键 要 比例 取 决 于 所 作 假 设!  素 是 它 所 提 供 的收 入 保 障 水 平! 对 养 老 保 险  制 度 设计 的 缺 陷会 损害 参 保 积 极 性 " 来 说 这 是 一 个 值得 关 注 的 问 题! 虽 然 城 镇 养 影响 保 险 制 度 的 财 务 可 持 续 性 " 如 退 休 年 龄  中国自改革开放以来对养 老 保障体系进行了 数 次改革 " 使 得 不 同人群的待 遇计算方法有所 不同! 不 同 人 群 因 其加入养 老 制 度的时间不同而被称为$老人%& $中 人% 和$新人%" 见 A U>7@ X3JP ' 即将出版(!  净成本可能低于这个水平 " 因为公务员和事 业 单位人 员 养 老 保 险中已经有 大量的公共补贴" 见U>7 A@ X3JP ' 即将出版(! 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 !!!! 图&"!$ 中国城镇养老保险制度待遇水平及收入替代率 资料来源# 国家统计局" *中国统计年鉴&$"$ + " * 中国劳动统计年鉴&$"$ + ! 偏低! 对城 镇 企业 职 工 基 本 养 老 保 险 制 度 的 区还 有 城 镇居 民 养老保 险 及农 民工 养 老 保 险 $ !() 研究证 实" 这 一制 度 的 可 持 续 性 将 面 临 严 重 制度 ! 这 导致 劳 动力市 场 上的 权益 分 割 " 制 威胁! 长期 精 算预 测 表 明 " &$$& 年 到 &$<. 约了 劳 动 者在 不 同职业 间 的流 动" 造 成 了 公 年的基 金缺 口 总和 '即 所 测 年 份 基 金 缺 口 共和 非 公 共部 门劳动 者薪酬 水平 的 隐 性 差 的现值 之和 ( 为中 国 &$$" 年 ( )*的 #. , ! 别! 多 种 养老 保 险制度 并 存的 做法 不 符 合 国 该预测 还显 示 从&$$# 年 到 &$"- 年 整 个 体 系 际趋 势 " 有必 要 对不同 类 型劳 动者 的 养 老 保 会有少 量现 金 结余 " 然 后 开 始 出 现 赤 字 " 尽 障政 策 框 架进 行 整合! 管那个 时候 目 前的 $新 人 % 变 老 后 只 享 有  不 同地 区城镇 养 老保 险制 度 碎 片 化" 较低的 替代 率!  养老 权 益 缺乏 可 携带性 " 这在 第四 章 中 已 有  个 人 账户 积 累 额 的 收 益 率 偏 低 " 意 味着养 老金 的 收入 替 代 率 远 低 于 制 度 设 计 之 所讨 论 ! 不同 城 市之间 缺 乏风 险统 筹 " 难 以 初所期 待的 水 平,,,只 要 个 人 账 户 积 累 额 按 进行 资 金 转移 " 限制了 城 镇养 老保 险 制 度 的 一年期 存款 利 率计 息 " 这 个 因 制 度 设 计 所 产 功能 " 并 扩大 了 各地收 入保 障水 平 的 差 别! 生的结 构性 问 题就 无 法 消 除 ! 事 实 上 " 对 城 虽然 近 期 对城 镇 养老保 险 异地 转移 的 规 定 已 镇职工 来说 " 个人 账 户 积 累 额 的 负 利 率 会 提 经朝 正 确 的方 向 迈出了 积 极的 一步 " 但 仍 需 升原本 就较 高 的养 老 保 险 费 率 ! 要完 善 各 地的 信 息管理 系 统和 支付 体 系 " 才  城 镇 地区 多 种 养 老 保 险 制 度 并 存 " 能实 现 信 息交 换 和资金 转 移" 使政 策 真 正 具 有企业 职工 养 老保 险 制 度 & 事 业 单 位 职 工 养 有可 操 作 性! 更 广泛 地看" 在农 村 养 老 保 老保险 制度 和 公务 员 养 老 保 险 制 度 " 一 些 地 险& 城 镇 职工 养 老保险 & 机关 事业 单 位 养 老  见HN> JJ5;4 J" Y Z4@0这些估算是根据七个大城市的样本作出 的" 要提高结果的准确性" 就需要更有代表性的数据以及反映最 新情况的模型" 比 如&$$. 年 对个人账户养老金计发系数作出的改变! 第五章!提升安全感和完善社会保障体系 保险和 城镇 居民 养老保险等不同 的养 老制度 措 施 , ,,按 照 这项 规 定 " 只 有处 于 工 作年 龄 之间" 还没 有类 似的转移接续法 规! 就统筹 的 子 女 缴 纳 养 老保 险 费 " 年 老的 父 母 才可 以 层次来 说" 实现 养老保险省级统 筹的 目标还 领 取 基 础 养 老 金 ! 但 这 只 是 一 个 过 渡性 规 没有完 全实 现" 大多数省份只是 在地 市级统 定 ! 在 中 期 " 有关 部 门 可 能需 要 对 那些 '. 筹基础 上实 现了 省级部分统筹! 岁 以 下 人 口 参 保提 供 更 大 的 激励 " 比 如提 高 对 个 人 账 户 的 缴费 补 贴 和 提 高那 些 缴 费超 过 应对养老保险制度改革的挑战 ". 年 的 人 退 休后 可 领 取 的基 础 养 老金 数 中 国 养 老金 制度改 革 的 指 导 原 则 较 为 合 额 等 ! 理" 接 下 来 需要 进行的 技 术 性 改 革 和 结 构 性 提 高 农 民 工参 保 率 要 采 取激 励 办 法! 虽 改革 将 有 很 大的 挑战! 最 近 几 年 " 中 国 政 府 然 近 期 数 据 表 明农 民 工 参 加 城镇 职 工 养老 保 明确 提 出 了 养老 金制度 的 改 革 原 则 ! 城 镇 地 险 的 比 例 有 所 提高 " 但 进 一 步扩 大 养 老保 险 区的 原 则 是$ 广 覆盖 & 保 基 本& 多 层 次& 覆 盖 面 将 面 临 三方 面 挑 战 ! 第一 " 大 多数 农 可持 续 %" 农村 则 是$广 覆 盖 & 保 基 本 & 有 民 工 仍 在 非 正 规部 门 就 业 " 不能 参 加 城镇 居 弹性 & 可 持 续%! 要扩大 养 老 保 险 制 度 的 覆 民 养 老 保 险 ! 第二 " 即 使 那 些在 正 规 部门 就 盖面 并 加 强 各种 制度之 间 的 整 合 " 同 时 确 保 业 的 农 民 工 " 由于 很 多 年 以 后才 能 从 养老 保 为所 有 劳 动 者 提 供适当 & 可 持 续 的 保 障 水 险 中 受 益 " 而 他们 未 来 工 作 生活 的 地 点以 及 $ !(* 平" 这 将 是 一项 复杂的 任 务 " 需 要 对 养 老 保 养 老 保 险 账 户 能否 转 移 都 不 确定 " 他 们可 能 险制 度 进 行 结构 性改革 和 技 术 性 改 革 ! 关 键 不 愿 参 保 ! 第 三" 他 们 的 企 业也 可 能 考虑 到 问题 是 当 各 种目 标相互 冲 突 时 如 何 进 行 权 衡 会 额 外 增 加 劳 动力 成 本 而 不 愿为 其 养 老金 账 取舍 ! 总 体 看" 深化养 老 金 制 度 改 革 是 一 项 户 缴 费 ! 对 那 些希 望 最 终 返 回家 乡 的 农民 工 长期 任 务 " 可分 以下几 个 阶 段 推 进 ! 来 说 " 如 果 能 加强 城 乡 居 民 养老 保 险 制度 的 近 期 整 合 " 他 们 参 加家 乡 的 农 村 养老 保 险 就比 较 首 要 的 是为 农民& 城 镇 居 民 和 农 民 工 参 合 适 ! 而 对 那 些 计 划 留 在 城 市 的 农 民工 来 加养 老 保 险 提供 恰当激 励 ! 对 新 型 农 村 养 老 说 " 解 决 上 面 所说 的 前 两 个 问题 的 一 个办 法 保险 和 城 镇 居民 养老保 险 进 行 财 政 补 贴 " 是 就 是 将 农 民 工 的社 保 缴 费 与 居住 证 发 放和 户 鼓励 人 们 参 保的 一项重 要 措 施 ! 但 是 " 由 于 籍 改 革 联 系 起 来 '见 第 四 章(" 只 有 缴纳 了 补贴 主 要 发 生在 后期,,,在 参 保 人 退 休 之 后 一 定 年 限 的 社 保费 才 能 逐 步 享受 居 住 地的 各 以基 础 养 老 金的 形式发 放 " 而 最 低 的 缴 费 年 种 社 会 待 遇 ! 限只 有 ". 年" 这 种做法 带 来 的 一 个 问 题 是 除 扩 大 养 老保 险 制 度 覆 盖面 外 " 近期 还 那些 '. 岁 以下 的 人是 否 会 大 量 参 保 ! 在 成 需 要 对 城 镇 正 规部 门 的 养 老 保险 制 度 进行 改 都和 广 东 两 地的 初步调 查 发 现 " 年 轻 农 民 对 革 ! 包 括 如 下 内容 # 新农 保 的 参 与率 要大大 低 于 接 近 退 休 年 龄 的  启 动 提高 退 休年 龄 的进 程 ! 由于 退 人! $ 家  庭 联保 % 是鼓 励 参 保 的 一 项 重 要 休 年 龄 需 要 逐 步提 高 " 最 好 尽快 开 始 提高 可  成都的调查结果见 JB5 U3 6 7 3 ' &$"" ( ) 广东的调查结果见 JB5 U3 6 7 3 'b >A6 K?M > JB 4 (! 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 以领 取养 老 金 的 年龄  有些 中 国 学者 提 出 的 险的 省级 统筹 有 助 于 养 老 待 遇 在省内 均 等 一个 问题 是  目 前年 龄 较大 的 劳 动者 技 能 较 化 也有 助于加 强 养 老 金 制 度 的保险 功 能 低 生产 率 低 下 不 是企 业最 需 要 的 劳 动 虽然 各地 已经作 出 了 实 现 完 全 省 级统筹 的 政 力 这种 担 心 是 有道 理 的 但 是 如果 渐 进 地 策承 诺 但迄今 为 止 大 多 数 省 份 只实现 了 部 提高 退休 年 龄  同时 完 善失 业 保 险 加 强 对 分基 金的 省级统 筹  劳动 者的 职 业 中 期培 训 和终 身 学 习 应 该 可  建立有 利 于 养老 金 权 益 转移和 统 筹 以缓 解提 高 退 休 年龄 对 大龄 劳 动 者和 总 体 劳 层次 提高 的信息 系 统  目 前  尽 管各地 已 经 动生 产率 产 生 的 负面 影 响 努力 实现 了在省 内 以 及 新 农 保 和 城镇居 民 养  制 定 一 个处 理历 史遗 留 养 老负 担 的 战 老保 险制 度内部 使 用 统 一 数 据 标准的 目 标 略 较为 合 理 的 步骤 如 下 将 历史 负 担 与 但养 老保 险信息 系 统 一 般 建 立 在 地市级  是 其他 养老 费 用 分 开 测 算 支 付 这些 遗 留 负 高度 碎片 化的 近 期 内 很 重 要 的 一点是 要 在 担的 资金 需 求  可以 作 为养 老 制 度财 务 状 况 人力 资源 和社会 保 障 部 的 领 导 下 建立一 套 通 精算 模型 的 一 个 组成 部 分 就 如何 通 过 长 用的 数据 标准和 数 据 分 享 规 则  制定旨 在 推 期安 排为 历 史 遗 留养 老 负担 筹 集 资金 达 成 共 动各 信息 系统接 轨 的 数 据 管 理 系 统战略  各 识 要使 用 现 行 养老 保 险收 入 外 的渠 道  如 省内 部也 需要整 合 社 会 保 险 信 息 体系 为 最 $ !)+ 发行 政府 债 券  利用 全 国社 会保 障基 金 等 终实 现受 益人数 据 和 财 务 信 息 的 跨省共 享 做  为 事 业 单 位 公务 员 与 城镇 职 工 养 老保 险制 度 的 整 合做 好 规划  虽 然已 经 确 定 好准 备 了.个 省 份 进 行事 业 单位 养老 保险 改 革 试 中期 点 但迄 今 为 止 进展 有 限 事 业 单位 和 公 务 中期 面临的 主 要 挑 战 是 加 强 不同养 老 制 员的 养老 保 险 最 终应 当 完全 归 入 城镇 职 工 养 度间 的协 调并逐 步 整 合  在 养 老 保险覆 盖 率 老保 险 近 期 首 先要 规 定这 两 类 群体 也 要 参 提高 后 降低不 同 地 区 间  不 同 人群养 老 保 保缴 费 有  些 事 业单 位 已 经 这 么做 了  但 险制 度间 的分割 程 度 就 成 为 重 要 任务 这 对 还需 要进 一 步 扩 大 对 公务 员 来 说这 一 点 更 提高 劳动 力流动 性 非 常 重 要  这 方面的 改 革 有难 度 但 印 度 等国 家 就要 求 新 加入 公 务 员 包括 以下 内容 行列 的人 员 缴 纳 养老 保 险费  这 为如 何 实 施  完成事 业单 位 公 务 员 养老保 险 与 向统 一的 养 老 保 险制 度 过渡 提 供 了范 例  不 城镇 职工 养老保 险 制 度 框 架 和 管理的 整 合 管是 事业 单 位 人 员还 是 公务 员  制度 设 计 的 为建 立一 个包括 所 有 正 规 部 门 职 工在内 的 统 关键 问题 都 是 在 将他 们 纳入 城 镇 职工 养 老 保 一养 老保 险制度  需 要 逐 渐 整 合 公务员  事 险的 同时  如 何 避免 其 养老 金 替 代率 大 幅 下 业单 位和 城镇职 工 保 险 制 度 的 政 策和管 理 框 降 这就 需 要 将 养老 金 改革 与 更 广泛 的 事 业 架 就改 革顺序 来 说  比 较 合 理 的是先 将 事 单位 和公 务 员 待 遇改 革 结合 起 来 考虑  业单 位养 老保险 与 城 镇 职 工 养 老 保险结 合 起  完 成 养 老 保险 的 省 级 统 筹 养 老 保 来 将公 务员养 老 保 险 制 度 纳 入 这个体 系 可  国际上的普遍趋势 是公务 员 和其 他 劳 动 者 的养 老 保 险 制度融合度日益加深 或者是完全统一 或者是在整合的基础上对公 务员有补充性的附加制度 见*33 7?> 483 6 J@ UK45 I8 K> 5 &$$+   第五章!提升安全感和完善社会保障体系 能需要 更 长 的 时 间  为 避 免事 业 单 位 人 员和 则  二是 建 立 一 个 参保 人 员数 据 与 财 务 信息 公务员 收 入 替 代 率 由 于 改革 出 现 大 幅 下降 交 换 的平 台  方 便 养老 金 权益 在 不 同 地 区之 有必要 建 立 补 充 性 职 业 年 金 这 样 可 以 对整 间  不同 养 老 保 险 制度 之 间转 移  统 筹 基金 合后的 城 镇 正 规 部 门 养 老 保险 制 度 所 提 供的 分 配 的目 标 之 一 应 是逐 步 降低 养 老 金 待 遇的 待遇形 成 有 益 补 充  地 区 和人 群 差 距  要在 全 国数 据 分 享 方 面取  整 合 农 村 居 民和 城镇 居 民 养 老 保险 得 进 展 需 要 加 快 推进 人 力资 源 和 社 会 保障 制度及 管 理 体 系  由 于 这 两个 制 度 的 政 策协 部 目 前开 展 的 数 据 标准 化 工作  不 论 是 从技 调较为 紧 密  它 们 的 整 合也 应 当 相 对 简单 术 角 度还 是 从 协 调各 群 体 不同 利 益 角 度来 事实上  北 京  上 海  中 山和 成 都 等 城 市已 看  上面 这 两 项 任 务都 非 易事  经做到 了 这 一 点  面 临 的 主要 现 实 挑 战 是要  采 取 措 施 确保 养 老 保 险 制 度 能 够提 确保不 同 省 份  地 市 的 信 息和 财 务 交 换 系统 供 可 持续 和 可 靠 的 收入 保 障 这 一 方 面 要求 充分整 合  以 便 为 这 两 个 养老 保 险 制 度 在每 在 养 老金 积 累 期 间 有足 够 高的 回 报 率  同时 个行政 区 域 内 和 更 大 范 围 内 的整 合 创造 也 要 求对 退 休 后 领 取的 养 老金 进 行 必 要 的指 条件 数 化 调整  对 养 老 金进 行 系统 性 的 指 数 化调 基 于 前 期 开 展 的 准 备 性工 作  中 期 还要 整 非 常有 必 要  根 据物 价 水平 进 行 指 数 化调 实施其 他 主 要 改 革  这 些 包括  整  虽然 可 以 帮 助 退休 人员 克 服 通 胀 影响 $ !)#  通 过 制 定 明 确的 筹资 战 略  在 财务 但 很 可能 造 成 退 休金 相 对 于工 资 的 比 例下 上将历 史 遗 留 养 老 负 担 与 现行 养 老 金 制 度相 降  另外 一 种 做 法 是将 价 格和 工 资 增 长 结合 分离 把 历 史 遗 留 养 老 负 担从 当 前 及 未 来养 起 来 为  确 保 养 老金 积 累 期 间 能 获 得 较高 老保险 制 度 中 剥 离 出 来  政府 就 可 以 降 低当 的 收 益率  养 老 保 险的 收 益率 必 须 要 高 于银 前及未 来 劳 动 者 养 老 保 险 缴费 负 担  这 有助 行 储 蓄 这 就 需 要 对养 老 保险 基 金 结 余 实行 于减少 提 高 退 休 年 龄 可 能 遇到 的 阻 力  历史 更 为 平衡 的 投 资 策 略 或 者从 长 期 来 说 可以 遗留养 老 成 本 可 以 由 各 级 政府 来 承 担  劳动 考 虑 采用 名 义 个 人账 户 模 式 使 回 报 率与 者和退 休 人 员 也 可 承 担 一 部分  中 央 政 府可 () *增长 率 挂 钩  以建立 一 个 筹 资 框 架  中 央承 担 保 证 最 低限 远期 度权益 的 支 出 责 任  各 省 市承 担 其 余 待 遇的 就远 期 来 说  最好 区 分开 有 正 式 雇 佣关 支出责 任  系 和 没有 正 式 雇 佣关 系 如自 雇 人 员 和非  将 各 种 城 镇 养老 保险 制 度 的 基 金统 正 规 部 门就 业  的人 员  这就 要 求 打 破传 筹层次 提 高 到 国 家 层 面  这是 国 家 既 定 的政 统 的 地域 划 分  为 这两 类 人建 立 跨 越 城 乡界 策目标  而 且 从 各 种 角 度 来看 都 是 一 项 可取 限 的 统一 养 老 保 险 制度  这种 安 排 将 与 未来 的改革  不 同 制 度 间 整 合 和提 高 统 筹 层 次会 城 乡 一体 化 及 深 化 户籍 改 革相 一 致  有 助于 面临两 个 最 大 的 挑 战  一 是就 统 筹 缴 费 收入 解 决 养老 权 益 的 接 续转 移 问题  这 方 面 可以 在地区 间 的 分 配 办 法 达 成各 方 都 认 可 的规 借 鉴 经合 组 织 国 家 专门 针 对自 雇 人 员 的 养老  关于养老金指数化的原则 见*B 4B6 >63 J5 &$$#   J@ ;3 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 保险制度 的 经验  心的职 能 或 是建立 一个云 系统  就具 体 实施 来 说  远期需要建 立全国的 除 了整 合 各种养 老保险制 度 还 需要考 数据管理 系 统 为 实 现 全国统筹和 制度整合 虑养老 金待 遇 的结构 与组合 为了 兼 顾保障 提供支撑  这是 一 项 十 分艰巨但又 必须完成 收入 扩大 覆 盖面及 可持续发 展这 三 个政策 的任务 问 题在 于  从 技术和政治 上来考虑 目标 从长 远 来看 中国可以 考虑 将 整合后 到底什么 样 的综 合 数 据 管理模式 最为可行 的养老 制度 纳 入到 一个三 支柱 框 架 中来 这不一定 是 个非 常 集 中 的数据库 而可以是 见图 .1.  省级信息 系 统的 结 合  中央承担数 据交换中 图&"&$ 远期养老保障体系设计方案 $ !)% 基 础支 柱  通 过 非缴费 型 社 会 养 避免 老年贫困 的 一个 手 段  老金  为老 年 人 提 供 最 低水平 收入 保 障  缴费 性 支柱  包 括 针 对 所 有工 薪 收 防止 贫 困 这建 立 在 现 行 新农保及 城镇 居 民 入者 的强 制性 缴 费确 定 型 制 度 通过 调 整 养老 保 险的 基础 之 上  不 过社 会养 老 金 现有 城镇 养老 保 险制 度 而 成  和 针对 城 乡 更推 进 了一 步 城 乡 居 民 养老保险 制度 还 要 没有 固 定工资 收入 劳 动 者 如 临时工  自 求有 一 定的 个人 缴 费 虽 然费率 很低  但 雇人 员和农民  的自 愿 性 缴 费 确定型 制 度 社会 养老 金 与 缴 费没 有任何关 系 社 会 对于 有工资收 入 的劳 动 者  建 议 考虑采 取 名 养老 金 的数 额不 能 太 高  以确保财 务可 持 续 义个 人账户 :)2 的 方 法  无 论是 从 增 性 它 的资 金可 以 来 自 一 般财政收 入 中 央 强劳 动力 市场 激 励性  促 进 劳 动 力流 动 来 政府 承 担主 要筹 资 责 任  不过地方 政府 也 需 说 还是 就降 低 缴费 率  为 保 证 发放 而 进 要承 担 一部 分责 任  依 据 财政能力 和社 会 养 行的 资金 储备 而 言 名 义 个 人 账 户模 式 都 老金 水 平 可在 对 申 请 人 员进行家 计调 查 或 其他 养 老金 收入 调 查 以 后 确定社会 养老 金 的 很有 吸引 力 更 重要 的 是  这 可 以在 不 带 发放 后者 在管 理 上比 较简便 此类 待 遇 来过 度投 资风 险 或对 政 府 产 生 过 高监 管 要 的一 个 重要 原则 就 是 以 相 同的方法 制定 待 遇 求的 情况 下 为 缴费 人 员 提高 实际收 益 率 标准  而且 所提 供 的 最 低 收入保障 要略 高 于 而对 于那 些没 有 固定 工 资 收 入 的 人 建 议 低保 标 准 各种 形 式 的 社 会养老金 在经 合 组 政府 持 续提供 还 可 以 增 加  缴费 补 贴 织国 家 非常 普遍  是 确 保老年待 遇全 覆 盖 从而 为他 们参 加 自愿 型 养 老 保 险 提供 更 大  见*33 7?4 >8 3 I? J@ ;7 K_ J8 _ &$$+  和 P_ 9>7 cM3JJ  E>Z3 74 J@ d J>3 3 _ P33M3 &$$#  对经合组织成员国及中等和低收入国家实行 社会养老金的综 述  第五章!提升安全感和完善社会保障体系 的激 励! 对 那 些无 固 定工资 收入 人 员的 养 担 " 人 口 快 速 老 龄 化对 各 类 养 老 服 务 的 需 求 老保 险可 实 行 完全 积 累制" 最 好 由 中央 政 激 增 " 传 统 养 老 方 式与 政 府提 供 的 针 对 特 定 府提 供收 益 率 担保 " 以降低 缴费 者 的$ 空 人 群 的 养 老 保 障 已 难以 满 足这 些 新 需 求 ! 账% 风 险! 这 种两 项 制度并 行的 体 系可 能 现 行 养 老 服 务 及长 期 老年 照 料 服 务 的 政 会面 临的 风 险 是" 由 于对无 固定 收 入人 员 策 框 架 还 不 完 善 " 未 能 充 分反 映 近 年 来 人 口 提供 补贴 " 可 能会 鼓 励人们 更多 地 从事 非 结 构 & 政 策 & 经 济 和 社 会 的 变 化 ! "##+ 年 正规 工 作! 一 个解 决 办法是 对正 式 部门 低 中 国 通 过 了 *老 年 人 权 益 保 障 法 +" 用 来 指 收入 劳动 者 也 提供一 些补贴 激 励" 墨 西哥 和 导 和 规 范 老 年 人 的 社 会 保 障 & 福 利 & 服 务 & 哥伦 比亚 就 采 取了这 种做法 ! 医 疗 & 教 育 等 权 利 ! &$$+ 年 " 包 括 国 家 发  补充 性支柱 #针对所 有 城乡 居 民" 为 改 委 和 民 政 部 以 及 老龄 委 在内 的 十 个 机 构 联 他们 提供 自 愿 性职业 及个人 年 金" 可 以对 其 合 提 出 了 一 项 关 于 老 年 服 务 业 的 政 策 文 他养 老金 待 遇 形成有 益补充 ! 对于 大 部分 劳 件! 北  京 & 天 津 & 青 岛 & 大 连 & 厦 门 & 上 动者 及企 业 " 这完全 可以作 为 一种 自 愿性 安 海 和 长 沙 开 展 了 以 家庭 和 社区 为 基 础 的 老 年 排" 是劳 动 者 非工资 报酬的 一 部分 ! 对于 公 服 务 试 点 " &$$# 年 扩 展 到 /$$ 多 个 城 市 ! 务员 和事 业 单 位职工 而言" 这 是既 将 其纳 入 "##+ 年 *老 年 人 权 益保 障 法 + 对 老 年 照 料 城镇 企业 职 工 养老保 险制度 又 确保 他 们收 入 服 务 的 发 展 产 生 了 重要 作 用" 但 它 已 经 不 能 $ !)! 替代 率不 大 幅 下降的 一个重 要 补充 ! 反 映 中 国 经 济 & 人 口& 社 会和 政 策 的 迅 速 变 养老服务有尊严地变老 化 '如 养 老 保 险 种 类 和 覆 盖 面 的 扩 大 (! $十 二 五 % 规 划 对 养 老 服 务 体 系 建 设 给 予 了 现状与挑战 更 加 密 切 的 关 注 ! 虽然 养 老 金 是 老 年保障 的一项 关 键 内 养 老 服 务 及 长 期 照料 具 有 多 部 门 特性 " 对 容" 人口 快 速老 龄 化 也 要求发 展各种 养 老 及 中 国 制 定 协 同 战略 提 出了 组 织 上 的 挑 战 ! 养 老 长期 老年 照 料 服 务 " 但 目前中 国此类 服 务 的 服 务 及 长 期 照 料服 务 涉及 多 个 部 委 & 各 级 政 府 发展 相对 滞 后 ! 历 史 上 照顾老 年人一 直 都 是 以 及 非 政 府 部 门" 难 以形 成 综 合 性 战 略 ! 在 中 家庭 的责 任 " 而 且 从 文 化角度 而言" 至 今 依 央 政 府 层 面 " 相 关 政策 的 制 定 涉 及 国 家 发 展 然如 此! 与 此 同 时 " 国 家供养 了那些 最 贫 困 与 改 革 委 员 会 & 民 政部 & 人 力 资 源 和 社 会 保 的没 有其 他 生活 保 障 的 老人" 即农村 的 $五 障 部 & 卫 生 部 以 及 国家 老 龄 委 ! 而 在 地 方 层 保人 员% 和 城镇 地 区 的 $三无 人员  % ! &$"" 面 " 省 & 市 & 县 & 乡 镇 一 级 政 府 都 有 责 任 设 年五 保制 度 覆盖 了 ..$ 万人" 其他贫 困 老 人 计 & 协 调 并 实 施 老 年长 期 照 料 服 务 " 有 时 还 往往 享受 到 低 保 待 遇 ! 不过" 随着城 镇 化 进 可 与 其 他 志 愿 者 组 织 协 作 开 展 这 些 工 作 ! 程加 快" $ ' ,& ," % 家 庭模式 会加重 子 女 负 良 好 协 调 机 制 的缺 失 不利 于 养 老 服 务 及  五 保制度为困难老人提供保吃& 保穿 & 保 烧 '燃料(& 保医& 保葬" 以及零用钱! $三无% 人员指无赡养人& 无生活来源& 无 劳动能力!  *关于加快发展养老服务业的意 见+ " &$$+ 年&月! 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 长期 照料 工 作 的 开 展 ! 这 方 面 的 影 响 已 经 十 社区 和 居 家 养老 服务 支 持 职能 的 界 定 往往 不 分明 显! 缺 乏 协 调 限 制 了 以 下 工 作 的 开展# 明确 " 不 同部门 及服 务 提供 方 之 间 缺乏 协 充分 估计 各 类 老 年 照 料 服 务 的 单 位 成 本 ) 评 调" 进 而 导 致服 务提 供 成 本非 常 昂 贵 且难 以 估服 务筹 资 的 最 佳 方 案 ) 制 定 清 晰 & 透 明 的 持续 '2 JB3 K5 J@ E>8 5JZ5B A" &$$# ( ! 另外" 服务 资格 标 准 ) 适 当 划 分 服 务 购 买 & 委 托 和 民营 部 门 正 对中 国的 高 端 老年 照 料 产 业表 现 提供 功能 ) 建 立 老 年 照 料 服 务 的 质 量 保 证 体 出越 来 越 强 的兴 趣!  系 > 'e8KI3 " &$"" ( ! 在 养 老 及长 期老 年 照 料服 务 制 度 设计 与 中国 还 十 分 缺 乏 接 受 过 适 当 训 练 & 能 够 执行 方 面 所 面临 的挑 战 " 并非 中 国 特 有! 许 提供 养老 服 务 及 长 期 照 料 的 专 业 人 员 " 特 别 多比 中 国 老 龄化 程度 更 高 的发 达 国 家 和新 兴 是社 会工 作 教 育 及 实 践 还 处 于 起 步 阶 段 ! 现 经济 体 已 经 采取 了一 系 列 改革 措 施 来 应对 这 在" 全国 有 &.$ 个 机 构 可 以 提 供 社 会 工 作 培 一挑 战 ! 他 们提 供了 许 多 相关 经 验 " 采 取 了 训" 每年 只 有 "万 名 毕 业 生 " +$ , 的 毕 业 生 各种 筹 资 & 服务 提供 和 监 管模 式 " 中 国要 建 因为 工资 低 & 缺 乏 职 业 发 展 机 会 等 原 因 在 毕 立一 个 既 符 合本 国国 情 又 考虑 财 政 能 力的 模 业后 转而 从事 其 他 工 作! 由  于 缺 乏 培 训 社 式实 非 易 事!  会工 作技 能 所 需 的 工 作 环 境 与 场 所 " 很 难 培 $ !)& 养一 支得 力 的 社 工 队 伍 " 而 这 对 老 年 服 务 的 应对养老服务的挑战 数量 和 质 量 都 会 产 生 影 响 ! 除 了 社 会 工 作 鉴于中 国养老服务 还 处于 发 展 早期" 政 者" 其他 专 业 的 养 老 服 务 技 术 人 员 也 严 重 短 策制 定者面 临的最根本 问 题是 应 该 勾画一 个 缺" 包括 专 业 护 理 员 和 老 年 病 理 师 等 ! 什么 样的养 老体系愿景 ! 经合 组 织 国家和 转 在国 有 企 业 市 场 化 改 革 背 景 下 " 以 社 区 轨国 家在老 年照料服务 的 提供 & 筹 资与监 管 为基 础的 长 期 照 料 服 务 开 始 兴 起 " 不 过 此 类 方面 的做法 大相径庭" 这 在很 大 程 度上反 映 服务 往 往 很 分 散 " 且 力 量 薄 弱 ! &$$< 年 了不 同国家 对这个问题 潜 在的 社 会 与文化 态 $社会 化 管 理 服 务 % 制 度 覆 盖 了 /"'$ 万 名 度! 譬如" 在老人长期 照 料的 总 支 出水平 以 企业 退休 人 员 ! 这 些 服 务 旨 在 满 足 这 些 老 年 及公 共部门 和私人在其 中 负担 的 比 例等方 面 人的 社会 服 务 及 医 疗 需 求 " 不 过 往 往 过 于 零 各国 都有很 大差别'见 图. 1+( ! 中国 首  散! 在城 市 地 区 " 以 社 区 为 基 础 的 长 期 照 料 先要 确定一 个符合其社 会 服务 体 系 愿景& 文 已经 出现 ! 譬 如 " 北 京 市 推 出 了 $四 就 近% 化倾 向和财 政能力的老 年 照料 服 务 模式! 因 的服 务模 式 " 充 分 利 用 社 区 资 源 让 老 年 人 就 此" 接下来 主要讨论政 策 制定 者 在 不同阶 段 近参 加学 习 & 就 近 开 展 活 动 & 就 近 得 到 照 顾 需要 优先考 虑的问题 及 可供 选 择 的解决 方 及就 近参 与 社 区 事 务 ! 不 过 " 评 估 表 明 有 关 案" 而不是 给出明确的 政 策建 议 !  民政部的资料" 见&$"" 年"" 月"" 日*中国日报+! 6 K6W# G= G ==0? J3 K4 4 @370 _ ? >M0?JG Z4? c J3 K4 &$"" 1"" G G $# G ?>J6 5J6f "'$+.'<"0 M K6 !  可参见世界退休社区亚洲&$"" 年会的 相 关材 料 !  经合组织成员国长期护理模 式 请见 > e8KI3' &$"" ( !  长期照料服务不同于老年照 料 服务" 后 者 包 括 各 种 类型的服务" 但是长期照料往往是老年照料中资金需求较大的一块! 第五章!提升安全感和完善社会保障体系 图&",$())- 年经合组织国家长期照料服务支出 占./0的百分比 资料来源# QL2)953 76K )36 3" &$"$ 年! 近 期 筹资 和 服务提 供 方 面 的多种组合 ! 目 前已 经 $ !)" 首 先 要 制定一 个 完整的 养 老 服 务 政 策框 有一 些 很有趣 的 试 验'如在杭 州 和 上海 (" 架! 在 这 个 过程中 " 一个中 心 问 题 是 在 服务 可以 认 真评估 并 推 广 这些做法" 为 国 家政 策 筹资 和 服 务 提供方 面 政府与 私 人 部 门 如 何协 的制 定 提供参 考 " 同 时还可以借 鉴 相 关国 际 调! 鉴 于 中 国老龄 化 速度很 快 " 有 待 满 足的 经验!  需求 很 大 " 养老 服 务显然 不 能 由 政 府 $一  要特 别 重 视 老年照料服 务 的 筹资 模 手包 办 %" 而是需 要 利益相 关 方 ,,,包 括国 式! 就 近期来 说 " 能 用于老年照 料 的 公共 资 有部 门 & 非 国有商 业 部门& 非 政 府 部 门 以及 金依 然 有限! 经 合 组 织国家在使 用 公 共资 金 社区 和 家 庭 共同承 担 责任" 实 行 服 务 提 供多 用于 老 年照料 方 面 的 做法差别很 大 " 有的 基 元化 ! 这 也 符合中 国 的传统 文 化 及 家 庭 价值 本上 完 全使用 政 府 一般预算收 入 '如斯 堪 观! 可 以 考 虑将养 老 服务划 分 为 三 类 " 政府 的纳 维 亚国家 (" 而 有的则采取 基 于 保险 的 在每 类 服 务 中的作 用 都有所 不 同 # 一 是 政府 方式 ! 对中国 来 说 " 公共资金很 可 能 将继 续 既要 出 资 也 要负责 提 供服务 ) 二 是 只 出 资但 来自 一 般预算 收 入 " 但可得资金 水 平 会低 于 把服 务 外 包 出去) 三 是既不 出 资 也 不 负 责服 那些 主 要依赖 一 般 预 算收入筹资 的 国 家! 在 务提 供 ! 具 体如下 # 公共 资 金使用 上 " 政 策制定者在 近 期 可以 尝  开 展 各种 老 年照料 服 务 模 式 的 试点" 试对 服 务提供 者 实 行 供方补助" 同 时 对居 民 更好 地 了 解 服务成 本 和质量 等 问 题 " 同 时探 家庭 进 行需方 补 贴 ! 越来越多的 经 合 组织 成 索政 府 & 非 政府部 门 以及社 区 和 家 庭 在 服务 员国 开 始补贴 需 方 " 把补助直 接 发 给家 庭 "  经合组织国家的经验见QL2) ' &$""Z ( ) 转型国家的经验见U> A7@ X3 (! JP ' &$"$5 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 这样 家 庭 可 以 在居 家 养 老 & 社 区 养 老 或 机 构  加 快 培 养 老 年照料 行 业 急 需 的 人 力 养老 中 自 主 选 择 'Q L2)" &$"" ( ! 在 老 年 照 资源 ! 有 关 政 府 部 门 已经 看到 了 这 一 问 题 的 料问 题 上 " 家 庭和 非 正 规 养 老 安 排 ,,,包 括 紧迫 性 " 并 正 在 加 快 培养 社会 工 作 者 和 老 年 基于 社 区 的 养 老安 排 在 内 " 都 扮 演 着 重 要 角 病理 师 & 老 年 人 护 士等 专 业人 员 ! &$"" 年 色! 需 要 注 意 的一 点 是 公 共 资 金 不 应 对 非 正 民政 部 宣 布 " 在 "- 个中央 部 委 的 协 调 努 力 规养 老 和 社 区 养老 产 生 挤 出 效 应 ! 至 少 " 公 下" 将 在 &$". 年 年 底前实 现 拥 有 &$$ 万 名 共资 金 不 能 引 导人 们 偏 向 于 选 择 某 种 养 老 模 合格 社 工 的 目 标! 不  过" 在 培 训 社 工 的 同 式" 对 选 择 自 己照 顾 家 中 老 人 或 选 择 社 区 养 时" 还 需 要 解 决 他 们 工资 很低 & 缺 乏 职 业 发 老的 家 庭 都 应 该一 视 同 仁 ! 展前 景 的 问 题 ! 这 些 问题 导致 很 多 接 受 了 社  就 近 期而 言 " 公 共 资 金 还 将 主 要 用 会工 作 训 练 的 人 并 不 愿意 从事 这 方 面 的 工 于贫 困 老 人 ! 在这 个 问 题 上 " 经 合 组 织 成 员 作! 此 外 " 还 需 要 制 定一 个清 晰 的 战 略 " 促 国的 做 法 也 各 不相 同 " 有 的 是 普 惠 式 的 " 通 进受 过 正 式 训 练 的 人 员与 家庭 成 员 和 志 愿 者 过政 府 一 般 预 算收 入 或 是 由 保 险 缴 费 筹 资 提 之间 的 互 动 ! 供全 民 享 有 的 养老 服 务 制 度 '欧 洲 大 多 数 中 长 期 国家 & 日 本 及 韩国 (" 有 的 则 是 以 家 计 调 查 在 中 长 期 需 要 深化 $十 二 五 % 期 间 启 $ !)' 为基 础 的 补 缺式 制 度 '美 国 & 英 国 和 澳 大 动的 各 项 改 革 ! 而 随 着人 口老 龄 化 速 度 加 利亚 (! 中 国可以 考 虑 采 取 一 个 循 序 渐 进 的 快" 可 能 还 需 采 取 新 的措 施" 主 要 包 括 如 下 方式 " 首 先 满 足最 贫 困 人 口 的 需 求 " 境 遇 较 方面 # 好的 家 庭 可 以 自己 出 资 享 受 质 量 更 高 的 养 老  制 定 老 年 照 料服务 的 监 管 框 架 " 鼓 服务 ! 中 期 面 临的 挑 战 是 " 对 那 些 既 不 是 特 励非 国 有 服 务 提 供 者'社 区 的 & 商 业 性 的 别贫 困 又 没 有 能力 完 全 自 筹 资 金 获 得 养 老 服 和非 营 利 的 ( 进 入 这个产 业" 同 时 确 保 遵 务的 中 间 人 群 而言 " 公 共 资 金 应 承 担 起 什 么 守基 本 服 务 标 准 ! 这 首先 需要 评 估 不 同 服 务 样的 责 任 ! 的需 求 " 同 时 要 了 解 哪些 服务 是 居 民 家 庭 愿  要 考 虑的 另 一 个 重 要 问 题 是 " 鉴 于 意自 行 提 供 的 ! 另 外 一项重 要 工 作 是 建 立 规 养老 服 务 涉 及 众多 公 共 与 民 营 机 构 " 需 要 为 范的 许 可 和 认 证 体 系 来确 保服 务 提 供 方 能 够 这个 领 域 建 立 起 必 要 的 组 织 安 排 和 协 调 机 达到 基 本 服 务 标 准 ! 制! 民 政 部 已 经制 定 了 *社 会 养 老 服 务 体  探 索 和 推 行 长期照 料 保 险 " 为 这 项 系建 设 $十 二 五% 规 划 +" 可 以 通 过 建 立 一 日益 增 长 的 需 求 解 决资金 问 题 ! 包 括 德 国& 个高 层 协 调 机 制 来 进 一 步 完 善 有 关 制 度 安 韩国 和 日 本 在 内 的 一 些经 合组 织 国 家 近 年 都 排" 相 关 部 门 和机 构 包 括 民 政 部 & 发 改委& 将长 期 照 料 保 险 纳 入 了它 们的 全 国 社 会 保 险 卫生 部 & 人 保 部及 国 家 老 龄 委 等 ! 同 样 " 地 体系 " 这 些 模 式 也 许 能给 中国 提 供 一 些 经 方层 面 也 需 要 建立 类 似 的 协 调 机 制 " 负 责 当 验! 由 于 中 国 社 保 缴 费率 已经 很 高 " 再 从 工 地老 年 服 务 体 系的 监 督 & 监 管 与 管 理 ! 资中 扣 除 专 门 的 长 期 照料 保险 费 " 可 能 只 有  * 中国日报+ '前文已引用(! 第五章!提升安全感和完善社会保障体系 在逐渐 降 低 诸如养老保 险和住 房公 积金 缴费 深 化 社会 救 助制 度 改革 要 有 助 于 更 好 地 比例等 之 后 才能实行 另一方 面 作为 对长 实现 扶 贫 和赋 能 目 标  过 去 "$ 年 中  城 镇 期照料 保 险 试点的一个 补充 可以 对那 些选 和农 村 地 区低 保 制 度 已 经 覆 盖 了 约 <$$$ 万 择以家 庭 照 料或社区照 料方式 来照 顾家 中老 人 这 是 一个 令 人瞩 目 的成 就  低 保 制 度 的 人的贫 困 家 庭甚至中等收入 家庭 提供 照 进一 步 发 展将 有 助于 改 善项 目 设 计 和 增 强 与 料者补 贴  其他 项 目 的 关 联  可 以 在 以 下 几 方面 加 以 / 走 向老年照料和生 活协 助相 结合 改进  的模式  依 靠多种机构 的多方 面技 能 提供  第 一 个 方 面 是 要 处理 好 低 保 制 度 对 贫 一系列 个 性 化服务 满足 人们 多 样 化的 困人 口 和 近 贫  人 口 造成 的 相 对 影 响  虽 需要 然低 保 有 效地 将 非 贫 困 人口 排 除 在 外  但 制 度设 计 提 高了 近 贫  家 庭 掉 入 贫 困 陷 推动社会保障体系的整合 阱 的 风 险 符 合 低 保 条件 的 家 庭 可 以 领 取 他们 的 收 入与 当 地 低 保 标准 之 间 的 差 额  除 现状与挑战 此之 外  还可 享 受 一 系 列 其 他 的 非 现 金 待 遇 过 去 &$ 年 中国 社会 保 障项 目扩 面与 改 包括 学 费 减免  医 疗 保 险 补 助  政 府 保 障 房 革 的 步 伐 令 人 瞩目  不过 也 带来 了如 何加 强 以及 水 电 补助  因 此  与 那 些 收 入 刚 越 过 低 $ !)( 社 保 体 系 整 合 的新 挑 战 随 着社 会保 障体 系 保标 准 却 不能 享 受 任 何 上 述 非 现 金 待 遇 的 家 的 扩 展  无 论 在养 老 金或 社 会救 助等 单项 制 庭相 比  他们 的 生 活 可 能 还 要 更 好 些  这 意 度 内 部  还 是 在不 同 制度 之 间 都出 现了 兼 味着 一 旦 低保 家 庭 从 低 保 制 度 毕 业  就 容 性 不 强 的 问 题 只 有解 决 好这 些问 题 才 会面 临 很 高的 有 效 边 际 税 率 的 风 险 这 会 激 能 建 立 一 个 整 体 上 协调 一 致的 社会 保障 体 励人 们 依 赖社 会 福 利  接 近 低 保 标 准 的 家 系  而 不 只 是 各部 分的 简 单 叠加 U> A 7@ 庭也 会 觉 得对 他 们 的 待 遇不 公 平  北 京 等 一 X3JP  &$"&   只有 对社 会 保障 目标 及其 内 些城 市 通 过为 接 近 低 保 标 准 的 家 庭 提 供 一 些 涵 的 社 会 价 值 观有 一 个清 晰 的认 识 才能 有 特定 基 本 服务 补 助来 确 保他 们 的 境 况 不 会 比 助 于 社 会 保 障 体系 的 统一  低保 家 庭 差 不 过这 种 补助 不 是 所 有 地 方 都 支付 得 起 的 经 合组 织 国家 往 往 通 过 低 收 入 应对挑战 家庭 的 税 收抵 免 或其 他 优惠 待 遇 来 解 决  不 社会 保障体 系的协调 统一需 要进 行平 过在 可 预 见 的 将 来  这 一 方 法 在 中国 不 可 衡 一方 面要确 保安全性 加强对 贫困 人口 行 因 为 中国 大 部分 家 庭的 成 员 收 入 仍 然 没 的保 护 另一方 面又要通过 适当的 激励 措施 有达 到 个 人所 得 税起 征 点 鼓励 人们 工作 更多地选 择在正 规部 门就  第 二 个 方 面 是 形 成一 个 确 定低 保 标 准 业 社会 保障体 系中的各项 制度内 部及 不同 和 受 益 水 平的系 统 方法  现 在  各 地确 定 低 保 制度 之间 都需要 处理好这一 平衡 目前 的社 标 准 的 方 法以 及 低 保 标 准 本 身 都 有很 大 差 异 会保 障体 系在未 来几年内要 实现保 障与 激励 反 映 了 低 保制度 实 施 高 度 分 散 的 特 点 低 保 标 的平 衡 需要关 注以下几方 面的问 题 准 有 一 定 的多样 性 是 合 理 的  但 各 地制 定 低 保 专题报告四 所有人享有均等机会和基本保障 标准 的 方 法最 好 统 一 ! 民 政 部 在 这 方面 已 经 取 前而 言 " 为 提 高 养 老 和 医疗 保 险 的 覆 盖率" 得了 一 些 进展 " 对 的 新 探 索 和 经 验 进行 评 估 将 有必 要 尝 试 为 正 规 部 门 和非正 规 部 门 的 所有 有益 于 指 导将 来 的 策 政 制 定 ! 劳动 者 提 供 保 障 ! 但 是 从中期 来 看 " 可 能需  第 三 个 方 面 是增 强 社会 救 助 项 目 与 要研 究 降 低 非 正 规 就 业部门 的 劳 动 者 $转 贫困 县 扶 贫 措 施 的 协调 ! 传 统上 " 区 域 扶 贫 入% 正 规 部 门 时 面 临 的高边 际 税 率 的 办法" 往往 与 贫 困 家 庭 的 社会 福 利 提供 并 行 ! 中 国 因为 他 们 失 去 了 社 会 保 险补助 " 又 要 承 受较 政府 新 的 农 村 扶 贫 战略 提 出 了逐 渐 加 强 社 会 高的 社 保 缴 费 比 例 ! 墨 西哥和 哥 伦 比 亚 等中 救助 & 社 会 服 务 和扶 贫 项 目 结 合 的 方 向 等收 入 国 家 为 正 式 社 会 保险制 度 中 的 低 收入 '比如 在 扶 贫 培 训 项目 中 优 先考 虑 低 保 家 庭 劳动 者 持 续 提 供 补 贴 的 做法" 也 许 能 为 中国 和近 贫 家 庭 ( !  应对 此 类 挑 战 提 供 一 些 有益经 验 ! 更 重 要的  随 着 时 间 推移" 同 时也 随 着 户 籍 制 是" 可 能 有 必 要 重 新 考 虑如何 更 好 地 平 衡一 度改 革 推 进 以 及 城乡 劳 动 力市 场 进 一 步 融 般性 预 算 收 入 和 社 保 缴费在 各 类 '包 括正 合" 预 计 农 村 低 保 和城 镇 低 保项 目 将 会 走 向 规部 门 和 非 正 规 部 门 就业( 人 群 社 会 保险 统一 " 省 内 & 市 内 城镇 低 保 和农 村 低 保 标 准 待遇 中 的 作 用 ! 的差 距 将 会 缩 小 ! 社 会 救 助 与 社 会 保险制 度 的 协 调 一致 $ !)) 社 会 救 助 项 目 面临 的 另 一项 问 题 是 处 理 性" 是 中 期 需 要 密 切 关 注的一 个 问 题 ! 这方 好低 保 与 其 他 针 对 贫困 人 口 的全 国 和 地 方 福 面的 一 个 例 子 是 各 种 制 度对老 年 人 的 覆 盖和 利项 目 的 关 系 ! 这 些福 利 项 目包 括 五 保 & 临 待遇 是 否 协 调 一 致 ! 随 着今后 几 年 基 础 养老 时救 助 和 对 特 困 家 庭的 其 他 支持 ! *社 会 救 金待 遇 向 农 村 和 城 镇 非 正规部 门 退 休 人 员的 助法 + 草 案 将 居 民最 低 生 活保 障 作 为 社 会 扩展 " 需 要 仔 细 考 虑 这 对家庭 收 入 和 低 保资 救助 体 系 的 核 心 内 容" 是 朝 这个 方 向 迈 出 的 格条 件 的 影 响 ! 目 前 " 在确定 低 保 资 格 时基 积极 一 步 ! 还 有 一 个重 要 问 题是 要 避 免 很 多 础养 老 金 收 入 不 计 入 家 庭收入 " 但 将 来 随着 经合 组 织 国 家 曾 经 犯过 的 错 误" 它 们 的 社 会 养老 保 险 制 度 的 扩 展 " 需要认 真 考 虑 这 种做 救助 和 福 利 项 目 不 断扩 大 " 往 往 已 经 悖 离 项 法是 否 合 适 ! 目初 衷 " 并 导 致 项 目管 理 效 率低 下 ! 由 于 近 些 年 城 镇 家庭住 房 估 价 急 剧上 在 养 老 和 医 疗 保险 制 度 中" 用 财 政 补 贴 升" 保 障 性 住 房 政 策 与 社会救 助 制 度 之 间的 来鼓 励 参 保 的 做 法 可能 会 加 大今 后 农 村 人 口 衔接 应 引 起 关 注 ! 政 府 不仅要 为 贫 困 人 口提 和城 市 非 正 规 部 门 从业 人 员 不愿 转 往 正 规 部 供公 租 房 " 而 且 也 要 更 加重视 为 低 收 入 家庭 门就 业 的 风 险 " 因 为正 规 部 门的 社 保 缴 费 比 提供 保 障 房 ! 虽 然 这 是 一个值 得 欢 迎 的 政策 例较 高 ! 鉴 于 非 正 规就 业 部 门的 劳 动 生 产 率 方向 " 但 需 要 更 严 格 地 评估包 括 免 费 或 由政 相对 较 低 " 且 工 作 条件 也 相 对较 差 " 这 既 会 府补 贴 的 公 共 住 房 在 内 的一揽 子 社 会 救 助的 影响 经 济 发 展 '由于 非 正 规部 门 就 业 的 生 隐性 价 值 " 并 将 其 与 非 低保家 庭 享 有 的 补贴 产率 相 对 较 低 (" 也 对 工 人 本身 不 利 ! 就 目 相比 较 !  * 中国农村扶贫开发纲要' &$"" %&$&$ ( + ! 第五章!提升安全感和完善社会保障体系 在扩展 如此迅速  各地 制度 如此多样 化 至关重要 经 合组织国家及其 他中等 收入国 的社 会保障 体系中 出 现上 述问 题是很自 然 家在平衡此 类 需求方面的经验 教训可 能是非 的 发达国 家具有很 成 熟 的社 会保障体 系 常宝贵的 但 是中国特色的道 路在很 大程度 但仍 在努力 解决许多 问 题 中国 在未来的 政 上将取决于 中 国自身的社会 文化 经济与 策制 定中应 充分考虑 这 些问 题 这对于保 护 政治价值观  贫困 人口 同时保证 公 平地 对待 所有人 都 $ !)* 附录 户籍改革及配套改革的步骤和顺序示意表 阶段 户籍改革政策 配套改革政策 $ !*+ 深化地方或省级户籍 改 革 认真 开展评估 总结成都 和重庆城乡一体 化经验 全面推 进城 为全国性改革提供经验 乡一体化 建立全国性居住证制度 政 策 框架 制定相关实 施基本 公共服务和社会福利 均等 化专项 规划 标准和指标 持续提高 农村福利水平 缩小与 城市的 差距 第一阶 出 段 全台全国性指导意见 鼓 励地 市级 城市根据 统筹协调 城乡一体化关键政策 国性框架和指导意见  推进当地 户籍改革真 正提高 社会保障统筹水平 养老 保险实 现省 扩大全国性居住证制度 政 策 试点 为全面实级 统筹 失业和医疗保险 地市级 统筹 在全 施做准备 国范围内 发放社会保障卡 着手建立用于人口登记 和 管理 的共 享信息系 统和平台 在全国实行居住证制 度 出台转 换户口 的相继续 实施 均等化 项目 特别 要关注 农村地区和 落 关要求和标准 后地 区 地级市对本市所有农 村居 民放开 户口 对本实现 主要 社会政 策城 乡 一体 化 养老保险 医 第二阶段 省 根 农 据 民 城 工 市 放 类 开 型 户 和 口 外  或 来 人 规 口 范 数 户 量 口 转  对 换 外 办 来 法 疗 人口实 保 现 险 社  低 保 体 保 系  全 覆盖  完善 基本 社会保障 提 提供基本服务的成本 进行 估算和 敏感性分析高 社 保项 目的统 筹层 次 养 老保 险实现全国 统 部署并全面建立人口 信息 系统 筹 医疗 实现省 级统 筹 对低保和 其他社 会 福利 项目 建立全 国性 标 准 附录!户籍改革及配套改革的步骤和顺序示意表 !! 续表 阶段 户籍改革政策 配套改革政策 根据成本分 析 就为 外来人 口提供 基本公共将 户籍改革的资 金需求纳入预算管理体 系和经 服务的财政 分担 作出 安排 实施全 国性的净济 社会发展规划 第三阶段 结 不 算 再 制 依 度 靠  为 行 所 政 有 性 城 市  办 放 法 开户口 提供激励 根 公 据 共 常 服 住 务 人 和 口 社会 居 福 住 利 时 制 间 定 大 预 于 算 +个月 信息为 根据中央与 地方 的成 本分担 安排 进一步降安 排特别资金 设立调剂金补偿流动人 口输入 低转换户口 的门 槛和 要求 地的净成本支出 向所有居民颁发居住证 还原户籍制度的人根据常住人口信息建立标准预算方法 第四阶段 口登记功能 户口向所有外来人员放开 $ !*# 参考文献 ! $% "# " !& ) '( *+&$$< +$ ,-./ .012 0) - 5 034 ) 6(% ) >)00$" ;.# &)"" F.( G#C# 9" T 9" # (9? 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( #$ 我 国 农 村 养 老 保 险 的 现 状 及发 展 王列军 &贡 森 ' &$"" ( # 公 共 部 门 薪 酬激 励 的 国 际 比 路径 分 析 % "* 宁 夏 党 校 学 报 + "&$$. 年 第 +期 ! 较及 启 示 "* 国 务 院 发 展 研 究 中心调 研 报 告 + "第 马军&吴 双 胜 ' &$$# ( # $ 中 国 学 龄 儿 童 青 少 年超 重 "<# 期! 肥胖 流 行 趋 势 分 析 % "* 中 国 学 校 卫 生+ "第 /$ 卷 勇 朱 #职 业 教 育 不 能 $黑 板 上 开 机 器 4 %" -48# QP Q0<+ 第 /期 "第 "#. % "#< 页 &第 &$$ 页 ! = 6. 0& A &9+A A 9Q . 094 1 94( ).Q $/ Q &$$# Q "<&/"#+$'+&"$$++ $# Q 汝信&陆 学 艺 &李 培 林 ' &$"" ( #* &$"" 年 中 国 社会 形 -4 $)"新华网 "&$$# 年&月 "# 日! 势分 析 与 预 测 + "社 会 科 学 文 献 出 版 社! 张若雪 &张涛 #$ 经济 增长和 收 入差 距缩小何以兼 王德文 &陈 佳 泽 和 高 温 书 ' &$"" ( # $ 社 会 保 障一 体 得% "* 经济学 家 + "第.期! 化#成 都 市 城 乡 居 民 养 老 保 险 改 革 探 索 % "世界 银 $ !** 专题报告五 与世界实现共赢 第一章 导!! 言 !! 时隔 两 个 世 纪 之后  中 国 再 度 回 到全球 长 制 造 业 发 挥了重 要 作 用  未 来 二 十 年 经 济 舞台 的 中 心  国内 改 革 持 续 推 进 和日益 中国 经 济 增 速 很可能 下 一个 台 阶  必 须 更 加 融 入 世界 经 济 使 中 国 取 得 了 "# 年 罕 见的高 依赖 服 务 部 门 的发展  过去 主 要 关 注 的 中 国 $ !"# 速 增 长 中 国 已 成 为世 界 上 第 二 大 经 济体和 经济 持 续 高 增 长带来 的 影响  集 中 在 出 口 导 主 要 债权 国  中 国 融入 世 界 经 济 使 全 世界和 向型 制 造 部 门 在快速 发 展过 程 中 所 面 临 的 诸 中 国 都获 得 了 巨 大 收益  中 国 的 减 贫 脱困成 多瓶 颈  如 重 要自然 资 源供 应 有 限  生 态 环 效 显 著 为 数 以 亿 计的 人 创 造 了 新 的 工作机 境代 价 严 重  外部市 场 增长 放 缓  将 来  这 会  外商 直 接 投 资 大规 模 流 入 给 中 国 引入了 些问 题 都 不 会 消失 但 增速 放 缓 带 来 的 影 响 新 技 术 职 业 培 训 和激 烈 竞 争  这 些 都有助 是一 个 同 样 令 人担 心 的问 题  如 果 增 速 放 于 国 内企 业 劳 动 生产 率的 提 升  在 银行监 缓 未 来 中 国 经济 尤 其在 金 融 领 域  将 会 管  产品 标 准 等 诸 多领 域  中 国 熟 悉 并借鉴 出现 哪 些 紧 张 状况与 失 衡现 象  了 各 种国 际 惯 例  对世 界 上其 他 国 家而言   过 去 几十年  外商 直 接 投 资 对 中 国 制 成 品变 得 更 加 便 宜 外 资 企 业 获 取 了新的 进入 全 球 市 场 和引进 吸 收国 外 技 术 起 到 了 关 投 资 机会  全 球 生 产网 络 的 效 率 大 幅 提升 键作 用  未 来 二十年  能否 进 一 步 融 入 全 球 中国 将 续 写 这一 神 奇 的 故 事  在 未来 市场 和 吸 收 先 进技术  将越 来 越 取 决 于 中 国 $# 年内  中 国 有 可能 跻身 高 收 入 经 济体行 企业 的 全 球 化 程度 对 外 投 资  通 过 对 外 列  成为 全 球 最 大经 济体  但 是  要 跨越 投资  中 国 企 业不仅 可 以进 入 新 市 场  获 取 中 等 收 入 陷 阱  进 而 成 为高 收 入 经济体  新技 术  而 且 可以发 挥 规模 经 济 优 势 并 实 现 中 国 在未 来 $# 年 内将 面临 与 过 去 $# 年截然 产业 升 级  拥 有一批 大 型跨 国 企 业 将 是 中 国 不 同 的发 展 机 遇 和 挑战  中 国 与 世 界 的关系 成为 高 收 入 经 济体的 前 提条 件  也 将 会发 生 显 著 变 化  过 去 几十年  中国 在 全 球 金 融 市 场  过 去 几 十 年 中 国 经 济 持 续 快速增 上扮 演 着 非 常 有限的 角 色 未 来 二 十 年  中 专题报告五 与世界实现共赢 国将 成 为 一 个具 有 很 大 影 响 力的 参 与者  过 限  进一 步 扩 大 市场 份 额 的 难 度 很 大 主 要 去 由 于 资 本项 目 尚 未 完 全 开放  实行 有 管 发 达 经济 体 复 苏 缓慢  针 对 中 国 出 口的 贸 易 理的 人 民 币 汇率 形 成 机 制  以及 积 累起 大 量 保 护 主义 明 显 增 强 因 此  未 来 的 增长 将 主 外汇 储 备  国际 金 融 市 场 波 动的 冲 击相 对 可 要 依 靠内 需  另 外 随 着 全 球 化 参 与程 度 的 控 这 一 策 略的 有 效 性 在 未 来将 会 降低  应 不 断 提高  中 国 将越 来 越 明 显 地 感 觉到 国 际 该通 过 国 际 化程 度 更 高 和 独 立性 更 强的 人 民 金 融 市场 波 动 带 来的 冲 击  但 是  中国 倘 若 币来 保 持 金 融经 济 稳 定  从 全 球分 工 体 系 中退 缩 回 去  将 无 法实 现 成  过 去几 十年  中 国 更多 地 是从 国 内 为 高 收入 国 家 的 目标  中 国 要 想 推 动全 球 化 视角 来 参 与 全球 问 题 的 讨 论 未 来二 十 年  的 深 化和 发 展  就需 要 加 快 融 入 全 球金 融 市 中国 在 完 善 全球 治 理 结 构 及 全球 公 共品 提 供 场 和 服务 体 系  推动 中 国 企 业 的 跨国 经 营 方面 采 取 更 加积 极 的 态 度  承担 更 重要 的 责 加 快 人民 币 国 际 化步 伐  提 升 服 务 业发 展 水 任 既 符 合 中国 自 身 利 益  也是 世 界其 他 国 平  当然  在 金 融 等 个 别 领 域  为 降 低 风 家利 益 之 所 在 险  对外 开 放 需 要有 一 个 较 长 的 过 渡期  中 国 经 济的 成 功 转 型 将 为中 国 与世 界 创 再次  中 国 应该 在 多 大 程 度 上 承担 全 球 造更 多 双 赢 的机 遇  但 今 后$# 年 中国 经 济 公 共 品提 供 的 责 任 应 该 看 到  中 国即 使 成 $ !"! 也面 临 新 的 挑战 及 新 的 不 确 定性  深入 思 考 为 高 收入 国 家  其人 均 收 入 水 平 仍 将远 远 低 以下 三 个 问 题 将 有 助 于 准确 把握今 后 $# 于 许 多发 达 经 济 体 并 且 面 临 诸 多 棘手 的 国 年中 国 将 面 临的 挑 战  这 些 问题 的 答案 并 非 内 问 题 但 中 国 不会 因 此 把 提 供 全 球公 共 品 显而 易 见  政策 抉 择 也 不 无 困难  甚至 存 在 的 主 动权 让 给 发 达经 济 体  全 球 公 共品 提 供 较大 风 险  的 治 理架 构 和 程 序均 应 充 分 反 映 快 速增 长 的 首 先  中国 应 该 在 多 大 程度 上 做好 接 受 新 兴 经济 体 的 诉 求 中 国 不 仅 可 以 在应 对 环 经济 增 幅 较 大回 落 的 准 备  增长 前 景充 满 不 境 问 题和 金 融 困 境的 全 球 解 决 方 案 中发 挥 关 确定 性  不 仅是 因 为 短 期 受 全球 金 融危 机 的 键 性 作用  而 且 可以 在 国 际 谈 判 中 发挥 更 为 影响  更 是 因为 结 构 性 增 长 趋势 取 决于 很 难 积 极 的作 用  更 充分 地 维 护 中 国 及 其他 发 展 预期 的 创 新 活动  受 人 口 老 龄化 和 产业 结 构 中 国 家的 正 常 利 益 转型 制 造 业 为 主 转 向 服 务业 为 主 的 影 本报 告 将 分 三个 章 节 来 探 讨 这 三个 问 题 响 我 们 预 计中 国 和 许 多 经 济体 的 增速 将 放 及 相 关政 策  即 全球 经 济 长 期 增 长 前景 与 中 缓 即 使 发 展服 务 业 可 以 释 放出 新 的生 产 率 国 的 作用  中 国 与全 球 市 场 的 一 体 化 以 及 增长 源 泉  预期 经 济 减 速 并 做好 低 增长 情 景 中 国 与全 球 治 理 结构 的 完 善  总 括 起来  这 下关 于 各 类 制 度 可持 续 性 的 压 力测 试  些 分 析将 勾 勒 出一 个 战 略  即 中 国在 今 后 仍不 失 为 一 种审 慎 的 做 法  $# 年应 该 如 何 深化 全 球 经 济 一 体化 合 作 其 次  中国 应 该 放 慢 融 入世 界 的脚 步 还 实 现 制造 业 转 型升 级  发 展 高 水 平的 服 务 是加 快 在 新 领域 的 全 球 化 进 程 有 些人 认 为 业  促进 全 球 公 共品 提 供 机 制 的 完 善 中国 在 全 球 制成 品 市 场 上 的 占有 率 已达 到 极 第二章 !"#" 年的世界 !! 在 过去 $# 年 里  尽 管危 机 不 时 发 生 快 增 速 它 们 占 全 球 总 产 出 的 份 额同 期 也 从 发 展 中 国家 仍 取 得 了 巨 大 成 功  ! " #年 均 (+ $ 上升 至 $$ $  发 展中 国 家 在 全 球 市 场 增 长 %&'$ 是 高 收 入 国 家 $&($ 增 长 水 平 中 的 占有 率 不 断 提 高  导 致 了 高 收入 国 家 市 $ !"% 的 两 倍 多 由 于 发 展 中 国 家 的 价 格 增 速 也 是 场 份 额相 应 减 少  但 高 收 入 国 家 的出 口 增 长 高 收 入 国家 的 两 倍  它 们 在 全 球 总 产 出 中 所 率 却 没有 降 低  出 口 量 在 ())# 年 至 $#(# 年 占 份 额 从())# 年 的 ('&*$增 加 到 $#(# 年 的 间 年 均增 长 +&$$ 这 个 数 字 与 前 $# 年 完 "(&"$ 这 种 强 劲 表 现 得 益 于 许 多 发 展 中 国 全 一 样 对 高 收 入 国 家 来 说  虽 然出 口 方 面 家 实 施 了全 面 的 内 部 改 革  以 及 快 速 地 融 入 竞 争 加大  但 发 展 中 国 家 进 口 需 求的 增 加 也 全 球 市 场 使 得 发 展 中 国家 潜 在 增 长 率 从 为 它 们创 造 了 新 机 会  高 收 入 国 家同 样 也 能 ())# 年 初的 "$ 提 高 到 目 前 的 '& +$ 与 在 从 廉 价进 口 商 品 的 增 加 和 新 兴 经 济体 新 的 投 全 球 总 产出 中 所 占 份 额 变 化 一 样  它 们 在 世 资 机 会中 获 益  虽 然 新 兴 经 济 体 的融 入 和 追 界 贸 易 中所 占 份 额 也 大 致 翻 了 一 番  从 赶 也 造成 了 一 些 新 的 竞 争 局 势  但 总 体 来 ())# 年 的 (%&'$ 增 加 到 $#(# 年 的 "#&"$ 说  在过 去 $# 年 里  许 多 国 家 都 是 赢 家 它 们 在 过去 $# 年 里 出 口 量 年 均 增 长 ,&,$ 很 少 有输 家  而 在 此 之 前 的 $# 年 里  年 均 增 长 率 仅 是 现在 面 临 的 问 题 是  近 期 快 速增 长 的 步 $$ 它 们的 进 口 量 也 有 着 与 出 口 量 相 似 的 伐 能 否在 接 下 来 的 $# 年 继 续 保 持  世 界 经 增 速  年增 长 率 从 $# 世 纪 *# 年 代 和 ,# 年 济 能 否维 持 这 种 共 赢 局 面  这 显 然有 很 大 不 代 的 "&+$上 升 至 过 去 $# 年 的 )& +$ 确 定 性 尤 其 在 短 期 内 金 融 市 场 动荡 有 可 能 中 国的 成 功 一 直 是 发 展 中 国 家 强 劲 增 长 会 严 重破 坏 全 球 经 济 活 动  与 短 期 波 动 相 的 重 要 组成 部 分  其 在 全 球 总 产 出 中 的 份 额 比  长期 趋 势 更 容 易 预 测  但 这 些趋 势 也 都 从 ())# 年的 (& +$上 升 至 $#(# 年 的 )&+$ 是 不 明朗 的  高 收 入 国 家 目 前 正 面临 着 制 约 除 中 国 之外 的 其 他 发 展 中 国 家 也 都 保 持 着 较 竞 争 力提 高 的 诸 多 结 构 性 问 题  即 使 采 取 适 专题报告五 与世界实现共赢 当政 策  也 仍 然 不 能 确 定 重 启增 长 和 失 业 率 明 显 下 降  重回 正 常 水 平 的 时 间 表  大 多数 发 展 中 国 家 在 未 来 $# 年 里  发 展 中 国 家 !" #年 均 的基 本 面 仍 旧 强 劲  但 这 种 高增 长 速 度 会 遇 增 长 率 在 低 增 长 情 景 中 为 %& )$ 在 高 增 长 到极 限  其 中 一 个 原 因 是 服 务业 所 占 份 额 会 情 景 中 则 为 *$ 最 近 (# 年 实 际 平 均 增 长 越来 越 大  率 为 +&)$ 恰 好 是 上 述 两 种 情景 的 中 间 为 了 说 明 这 种 长 期 不 确 定性  我 们 将 分 值  看 起 来 这 两 种 情 景 正 确 描 述了 最 近 走 势 析两 种 情 景  在 第 一 种 情 景 下 各 行 业 的 技 的 范 围  然 而  实 际 情 况 并 非 如此  在 过 去 术进 步 将 继 续 保 持 与 过 去 同 样的 速 度 不 过 (# 年 里  全 球 金 融 危 机 使 发 展 中 国 家 平 均 也有 人 认 为 随 着 主 要 新 兴 经 济体 接 近 技 术 前 增 速 回 落  但 它 们 的 增 长 趋 势 一 直 在 加 速  沿 其 制 造 业 的 技 术 进 步 将 会放 缓  即 使 我 在 金 融 危 机 爆 发 前 的 两 年 里  发 展 中 国 家 的 们假 设 行 业 内 技 术 进 步 速 度 差异 不 变 由 于 增 长 率 超 过 , $  $#(# 年的 增 长率 也 比 高 增 以下 两 个 原 因  整 体 经 济 增 长仍 将 趋 势 性 放 长 情 景 下 的 平 均 增 长 率 高  达 到 *&"$ 这 缓 首 先  人 口 老 龄化 特 别是 在 俄 罗 斯 意 味 着  在 这 两 个 展 望 未 来 的 情景 中  增 长 中国  以 及 高 收 入 国 家  将 抑 制 劳 动 力 增 率 目 前 的 强 劲 势 头 会 随 着 时 间 推 移 而 回 落  长 降 低 储 蓄 率  进 而 降 低 投资  其 次  向 至 $#"# 年 在 低 增 长 和 高 增 长 情 景 中 将 会 分 $ !"& 服务 业 的 转 型 将 会 降低 整 体 生产 率 的 增 速 别 降 至 "& +$和 '$ 因为 制 造 业 的 生 产 率增 长 要 远快 于 服 务 业 过 去 和 未 来 增 长 的 趋 势 见 表$- ( 由于 更 富 有 的 消 费 者 将 需 要更 多 服 务  加 中 国 经 济 增 长 速 度降 幅 比 其 他 经 济 体 上基 本 服 务 的 价 格 与 制 成 品相 比 会 有 所 升 平 均 降 幅 要 大  因 为 要 保 持 中 国 过 去 几 十 高 新 兴 经 济 体 的 服 务 业 份额 将 会 提 高 年 那 样 极 高 的 增 长 率 很 困 难 见 图 $ - ( 就发 达 国 家 而 言  老 年 人 口增多 将 需 要 更 尤 其 到 $#$+ 年 后  制 约 增 长 的 因 素 将 产 生 多的 卫 生 和 个 人 服 务  而 且这些 服 务 的 相 越 来 越 大 的 影 响  尽 管 如 此  中 国 仍 将 是 对价 格 也 会 上 升  另 外  很 多新 产 品 来 世 界 上 增 长 速 度 最 快 的 经 济 体 之 一  在 低 自于 信 息 和 通 讯 技 术 及 生 物科 技 的 创 新 增 长 情 景 下 的 平 均 增 长 率 将 会是 +& *$ 包含 了 很 大 的 服 务 成 分  而 且需 要 更 高 的 高 增 长 情 景 下 是 )$ 比 世 界 上 其 他 发 展 教育 水 平  从 而 会 增 加 对 教育  服 务 的 中 国 家 的 平 均 增 长 率 分 别 高 ( 个 和 " 个 百 需求  分 点  高 收 入 国 家 增 长 速 度 将 会 持 续 显 著 在 第 二 种 情 景 下  我 们 假设 通 过 深 化 国 低 于 发 展 中 国 家  在 两 种 情 景 下  发 展 中 内改 革 及 加 快 服 务 业 创 新 步 伐 将 会 导 致 比 国 家 的 经 济 增 速 都 将 是 高 收 入 国 家 的 两 倍 过去 更 快 的 生 产 率 增 长  更 高的 生 产 率 源 自 以 上  高 收 入 国 家 的 平 均 增 速 在 低 增 长 和 服务 生 产 和 消 费 的 全 球 化  这将 推 动 创 新 高 增 长 情 景 下 分 别 是 (&'$ 和 $& )$ 同 竞争 和 规 模 经 济  在 这 种 情 景下  高 收 入 国 样  增 长 速 度 将 会 随 着 时 间 的 推 移 逐 渐 降 家和 发 展 中 国 家 的 经 济 增 长 情况 都 要 好 于 第 低  至 $#"# 年  在 两 种 情 景 下分 别 降 至 一种 情 景  但 服 务 业 的 相 对 价格 提 高 幅 度 将 (&($和 $& +$ 第二章年的世界 $$ 表!%&$ 过去和未来增长的趋势  '()年平均增长率 *  低收入和中等收入国家 中国 高收入国家 美国 ())# .$### 年 "&" (#&% $&* "&% $### .$#(# 年 +&) (#&+ (&' (&* $#(# .$#$# 年  +&'.*&% *&%.(#&( $&#."&( $&"."&+ $#$# .$#"# 年  %&$.'&' %&$.*&, (&".$&* (&+."&# 人均'()年平均增长率 *  低收入和中等收入国家 中国 高收入国家 美国 ())# .$### 年 (&' )&" $&# $&" $### .$#(# 年 %&' )&, (&# #&* $#(# .$#$# 年  %&%. '&( '&,. )&+ (&'.$&' (&+.$&* $#$# .$#"# 年  "&%. +&, "&). *&' (&(.$&% #&).$&% !!  估 计 值 的上限和下限分别表 示 低 增 长情景下和高增长 情 景 下 的增长率 $ !"' 图!%&$ 增长趋势 资料来源 世界银行  此处对 于中国的预测与专题报告一的预测有所不 同 因为本报告采用的是世界 银行的全球模型 这个模型与专题报告一的 模型不尽一致 因为全球模型更依赖于其他国家的参数 但两 者反映的趋势是一样的 专题报告五 与世界实现共赢 !! 不 管 在哪 种情景下 发展中国家 都将 在 味着 除中 国之外 的其他发展中 国 家 对 全 球 $#"# 年 确立 其 在全球经 济中的主 导地 位 经济增 长的 贡献 全球经济增 长 的 %# $ 来 发 展 中 国 家将 贡献全球经 济增长的 " 只 $% 源于他 们 也会 大于所有高收 入 国 家 全 有 (%" 的 增长 将来源于 目前 的高收 入国 家 球经济 增长 的 "来 (% 源于它们 的 总 和  这 见 图 $ -$ 全球经济 增长的 % 将 (% 来 源 对中国 来说 具有非 常重要的影响  届 时 其 他 于 中 国  在高 增长情景下 这个比例会 稍微 高 发展中 国家 既是中 国企业的主 要 竞 争对 手 一 点  而 在低 增长情景下 会低一点 这也 意 也将为 中国 产品提 供更广阔的市 场  $ !"( 图!%!$ 发展中国家占全球增长的比重不断上升 五年移动平均值 资料来源 世界银行的计算 第二章年的世界 国家 的 技 术 进 步 率仍 处 于 较高水 平! 主 要 是 今后全球经济长期增长的驱动力 因为 与 高 收 入 国 家相 比 ! 发展中 国家 的 服 务 业所 占 比 例 仍 较 低" 然 而 正因为 如此 ! 将 来 基 于 精 心 设 计 的 一 般 均 衡 模 型 ! 我们 的 向服 务 业 的 转 变 会降 低 技 术进步 率" 分析 推 演 出 未 来 增 长 放 缓 和 相 关 结 构 变化 趋  在 发 展 中国 家! 人口 和劳 动 力 供 给 势" 该 模 型 涵 盖 (% 个 国 家 或 区 域 " 同时 包 增长 速 度 快 于 高收 入 国 家! 但随 着 时 间 推 含了 $( 个 经 济 部 门 ! 这 些 部 门 的 结 构由 于 移! 增 速 将 会 放 缓" 差异 化 的 技 术 进 步 及 不 同 的 收 入 弹 性 而不 断  在 很 多 发展 中 国家! 国内 的 高 储 蓄 变化 " 该 模 型 既 区 分 了 熟 练 和 非 熟 练劳 动 率完 全 能 够 满 足 资 本 存 量快速积 累 的需 求! 力! 又 考 虑 了 分 割 的 劳 动 力 市 场 ! 这 个市 场 这不 仅 使 得 资 本 存量 能 与 快速增 长的 产 出 保 包括 农 村 就 业 和 城 市 就 业 ! 以 及 内 生 的农 村 持一 致 ! 而 且 能 比高 收 入 国家更 快地 提 高 资 劳动 力 向 城 市 转 移 " 农 村 和 城 市 地 区 之间 的 本*产 出 比 " 然 而! 随 着 发展中 国家 资 本 强 土地 分 配 # 自 然 资 源 供 给 ! 都 会 对 相 关价 格 度的 提 高 ! 要 想 进一 步 提 高资本 *产 出 比 将 产生 重 要 影 响 " 储 蓄 率 取 决 于 一 国 年 幼人 口 会越 来 越 难 " 和老 龄 人 口 抚 养 比 的 变 化 ! 与 经 济 增 长呈 正  城 市 化 是发 展中 国家 重要 增 长 优 势 相关 关 系 ! 并 与 资 本 流 动 共 同 决 定 了 资本 积 之一 " 城 市 化 过 程中 ! 劳 动力和 土地 从 低 生 $ !") 累" 各 部 门 的 国 际 贸 易 分 析 均 建 立 在 阿明 顿 产率 部 门 向 高 生 产率 部 门 的转移 是一 国 整 体 '&'()*+,-* ( 假 说 的 基 础 上 ! 即 假 设 不同 产 生产 率 上 升 的 重 要原 因 " 分割的 劳动 力 和 土 地产 品 存 在 差 异 化 " 为 分 析 全 球 环 境政 策! 地市 场 能 够 使 低 生产 率 部 门的要 素价 格 保 持 该模 型 还 引 入 了 气 候 变 化 模 块 " 较低 水 平 ! 要 素 向高 生 产 率部门 的转 移 会 迅 经 济 增 长 的 主 要 驱 动 因 素 包 括 技术 进 速提 高 增 加 值 " 然而 ! 与 经济增 长的 其 他 驱 步# 人 口 资 本 积 累' 包 括 教 育 ! 也 就是 所 动因 素 相 比 ! 该 因素 有 其 固有的 局限 性 ! 就 谓的 人 力 资 本 积 累 (# 土 地 利 用 变 化以 及 是潜 在 收 益 会 随 着低 生 产 率部门 的份 额 降 低 国内 资 源 从 低 生 产 率 部 门 向 高 生 产 率部 门 而减 少 " 的转 移 " 所 有 这 些 驱 动 因 素 都 预 示 着! 在 在 低 增 长 情 景 中 ! 技术 进步 将 延 续 历 接下 来 的 $# 年 里 ! 发 展 中 国 家 增 长 速度 会 史趋 势 " 也 就 是说 ! 制 造业 部门 的 生 产 率 快于 高 收 入 国 家 ! 但 也 预 示 着 一 旦 经济 发 增速 要 快 于 农 业和 服 务 业部 门" 这 一 推 断 展到 一 定 水 平 ! 增 长 速 度 会 趋 于 下 降" 在 尤其 符 合 发 展 中国 家 实 际情 况! 发 展 中 国 详细 描 述 这 些 驱 动 因 素 前 ! 可 以 对 它们 作 家制 造 业 部 门 由于 在 不 断追 赶发 达 国 家 而 如下 总 结 ) 具有 较 高 生 产 率! 而 发 达国 家由 于 只 能 缓  在 发 展 中 国 家 ! 技 术 进 步 速 度相 对 步拓 展 技 术 前 沿! 生 产 率增 长一 直 维 持 在 较快 ! 因 为 它 们 可 以 快 速 追 赶 高 收 入 国家 已 较低 水 平 " 经获 得 的 技 术 水 平 " 然 而 ! 随 着 它 们 越接 近 受 益 于 制 造 业部 门 的 快速增 长! 发 展 中 全球 技 术 前 沿 ! 想 要 保 持 与 以 往 相 同 的技 术 国家 增 长 速 度 远 远超 过 了 发达经 济体 ! 但 同 进步 速 度 就 会 变 得 越 难 " 尽 管 如 此 ! 发展 中 时也 埋 下 了 发 展 中国 家 未 来经济 增速 放 缓 的 专题报告五 与世界实现共赢 种子  由于 部门 之 间 生产率 增 长 的 差 异 发 需求 更 加 迫 切 展中 国 家的 服务 相 对 价格会 上 涨  进 而促 使 高 增 长 情景 下  模 型假 设服 务 业 部门 的 这些 低 生产 率水 平 的 服务业 部 门 规 模 不断 扩 技术 进 步 速 度要 比 历 史 趋势 更快  随 着全 球 大 最 终降 低整 体 增 长速度  另 外 由 于服 务 服务 业 部 门 创新 步 伐 加 快 且可 贸 易 服务 业 需求 上 升 服 务 业 所 占份 额 预 计 将 会增 加 所占 份 额 变 大 所 有 国 家都 将从 中 受 益 与 在发 展 中国 家发 生 这 种情况 主 要 是 因 为人 均 低增 长 情 景 相比  高 增 长情 景下 的 宏 观经 济 收入 增 长速 度较 快  服务需 求 的 收 入 弹性 更 增长 速 度 更 快 经 济 减 速趋 缓 这 主 要是 由 大 在 高收 入国 家 发 生这种 情 况  则 主要 是 于服 务 价 格 上升 速 度 不 会像 低增 长 情 景下 那 因为 人 口老 龄化 导 致 的医疗 保 健 和 个 人服 务 么快  服 务 业在 名 义 !"#中所 占 份 额要 低 需求 上 升 于低 增 长 情 景 然 而  即使 是在 高 增 长情 景 服 务业 重要 性 日 益增加  除 导 致 宏观 经 下 中 国 和 其他 发 展 中 国家 的服 务 业 份额 仍 济技 术 进步 速 度 下 降外 还 有 更 深 远的 影 然会 增 加  这与 目 前 已 经达 到较 高 人 均收 入 响 资 本 包括 外 国资本  将 会 不 断被 吸 水平 见 图 $- " 的 国 家的历 史 趋 势一 致 引到 相 对价 格更 高 的 服务部 门  在 技 术进 步 两种 情 景 只 是在 服 务 业 技术 进步 速 度 方面 有 较慢 的 服务 部门 出 现 资本过 度 深 化 现 象 将 所区 别  当 然 服 务 业 技术 进步 率 的 高低 也 $ !*" 进一 步 放缓 经济 增 长 速度 国 内 服 务 价格 提 会对 其 他 增 长驱 动 因 素 产生 内生 性 影 响 较 高的 另 一个 后果  就 是降低 国 际 贸 易 中原 材 高的 经 济 增 长速 度 有 利 于资 本积 累  也会 促 料的 相 对价 格 包 括 能源相 对 价 格  这将 降 使更 多 资 源 从低 生 产 率 部门 转移 到 高 生产 率 低服 务 行业 的能 效  使得对 严 格 环 境 政策 的 部门  图!%#$ 未来中国服务业占'()百分比及其他国家的历史经验 高增长情景 资料来源 世界银行的计算 第二章年的世界 !! 劳 动 力 供给 是 经济 增长 的 另 一 个 主要 动 内将 增 加 $# $ ! 即 年 均增长#&)$! 但 仍低 力! 这 在 两 种情 景 下没 有任 何 区 别 " 和技 术 于过 去 $# 年 平 均 (&"$ 的增速 " 在 部分地 进步 情 况 类 似! 发 展中 国家 在 未 来 几 十年 的 区! 老 龄 化 将 使 劳 动 力 供给面临 十 分 严峻的 预期 人 口 增 速将 超 过高 收入 国 家 ! 但 随着 时 挑战 " $#"# 年 前 ! 中 国# 俄罗 斯 # 日本和 间推 移 ! 增 速将 会 逐渐 放缓 " 欧洲 的 劳 动 力 总 量 将 以 年均#&%$或 以上的 到 $#"# 年! 世 界人 口预 计 将 在 现有 *# 速度 递 减 " 印 度 和 许 多 非洲国家 劳 动 力供应 亿的 基 础 上 增加 (" 亿! 达到 ," 亿 " 新增 人 的增 速 虽 然 在 下 降 ! 但仍 然处 在 较 高水平 口几 乎 都 来 自发 展 中国 家! 其 人 口 也 将由 目 '见图 $- %( " 这 些 变 化显然将会 改 变发展中 前的 +) 亿 增 至*$ 亿" 这也 是 发 展 中 国家 重 国家 之 间 的 比 较 优 势 ! 劳动密集 型 '特别是 要性 不 断 增 加的 原 因之 一" 同 时 ! 人 口结 构 低技 能 劳 动 力 ( 产 业 将会转 移 到 南亚和 变化 将 导 致 包括 许 多发 展中 国 家 在 内 的全 球 非洲 " 经济 增 长 放 缓" 尽 管 世 界人 口 在 未 来$# 年 $ !** 图!%+$ 不同国家的劳动力供给将会出现巨大差异 资料来源) 世界银行的计算" !! 受 资本 积累影响! 由技术 进步 和人 口 结 以 中 国 为代 表的新兴经济体正 经历资本 构变 化 所引 起的发展趋 势将得 到强 化" 从 长 深化 阶 段 '即 资本*产出比上 升( '见图 期看 ! 资本 与总产出的 增长率 大致 相当 " 即 $-+( ! 这 使得 劳动生 产率上升 速度更 快" 使随 着 时间 推移! 资本*产 出比 会发 生 变 由于 储 蓄 充 足! 资本积累速度 超过 产出增 化! 但 这种 变化也是逐 渐发生 的" 产出 增 加 速! 这 使 得 中国 和印度有望继续维 持资本深 会带 来 储蓄 和资本存量 增加! 这可 用于 解 释 化阶 段 ! 不 过速 度会有所放慢" 与之相反 ! 发展 中 国家 资本积累的 快速增 长" 在这 一 过 拉丁 美 洲 和 撒哈 拉以南非洲地区的 资本*产 程作 用 下! 即使各 国资本*劳 动 比千 差 万 出比 将 会 下 降! 而发达国家的资本 *产出比 别! 资 本*产 出比却惊 人地相 似" 变化 不 大 " 专题报告五 与世界实现共赢 图!%,$ 资本产出比将进一步上升 特别是在新兴经济体 资料来源 世界银行的计算 低增长情景 !!经 济增长的另一个驱动力 是土地 供给 难度 这将 会抑 制经济 增长 高速增长且 人 土地供 给可能会制约农业和城市 发展 发展 口稠密 国家 的土 地和房 地产价格 上涨将最 快  $ !*+ 中国家 农村土地向城市土地的急 剧转变 会导 情景分 析显 示 土地价 格增幅 最快的将是 印 致比高 收入国家更高的增长率 但随着 时间 度和中 国 拉丁 美洲 非洲及 欧洲新兴经 济 推移 土地稀缺性将会增大土地 用途转 变的 体的土 地价 格增 幅将相 对较小 见图$-'  图!%-$ 中国和印度土地价格将大幅上涨 !!最后 发 展中国家人口从农村 向 城市迁 减 缓 的原 因之一  分割的劳动力市场 中 农 村 移也是经济 增 长的重要驱动因素 这 使得工 地 区 廉价 劳动力 为 发展中国家提供了 很 大 增 人们可以寻 找 到生产率更高的工作  并且赚 长 潜 力 然而 随 着农村人口不断减 少  这 取更高工资  像其他驱动因素一样  这是发 种 潜 力将会慢 慢 消失 在低增长 情 景 下 展中国家经 济 增长的表现好于高收 入 国家的 $#"# 年中国流 动 人口 数量将比$#(# 年 低 另一个原因  但同时也是未来发展 速 度逐渐 )$ 除 中国之 外 的其他 发展中国家 也 将 经 第二章年的世界 历大 幅 下 降 只 有 撒哈 拉以南 非洲地区 的 人 要气体排 放 量  到 $#"# 年 将 比 当 前 的 水 平 口迁 移 潜 力 仍 旧 很 大 预计在接下来 的 $# 翻一番还 多  而 高 收入 国 家 排 放 量 在 现 有 的 年内 将 增 长 +# $  在高 增长 情景下 这 种 较高水平 上 几 乎 不 会进 一 步 增 加  如 果 一 个 趋势 将 更 加明 显  由于 城市具 有更高的 生 产 国家不采 取 减 排 政 策 就 会 在 其 能 源 密 集 型 率增 长 速 度 高 增 长情 景下前 期的人口 迁 移 产业形成 人 为 的 比 较优 势  出 口 品 的 能 源 强 量将 大 于 低增 长 情 景 然而 农村剩余 劳 动 度也会增 加  如 果 全球 都 执 行 减 排 协 议 更 力下 降 速 度更 快  因而 未来减 速也更快  在 多有关该 政 策 的 讨 论 请 参 阅 第 四 章  贸 易 这种 状 况 下 预 计 中国 的人口 迁移数量 将 减 品的总体 能 源 强 度 将会 降 低  而 且 节 能 技 术 少($ $  而非 洲 在 早期 已获得 的较快流 动 的 贸易会相 应 增 加  基础 上  后 期 的 流 动人 口增长也只达到 +$ 即使 面 临 低 收 入国 家 竞 争 力 不 断 增 强 及 全球经济 低 迷 的 影 响 中 国 仍 有 足 够 多 的 机 贸易格局的改变 会在国际 市 场 上 占 据更 有 利 地 位  并 开 发 新 的国际市 场  随 着 其 他 经 济 体 的 高 速 发 展 新兴 市 场 将 有可 能成为 世 界 贸 易 的主要 新的市场 将 会 不 断 开放  随 着 教 育 水 平 的 提 目的地 发 展 中 国家 贸易结 构 预 计 将 发生根 高和资本 的 进 一 步 积累  中 国 企 业 可 以 逐 步 本性转变  快 速发 展的中 等 收 入 国 家包 转向全球 市 场 的 高 附加 值 部 分  中 国 企 业 融 $ !*# 括中国 与 其 他 发展 中国家 相 比  将 经历一 入全球市 场 也 将 创 造更 多 机 会  企 业 在 扩 大 个低技术 劳 动 密 集型 产品比 较 优 势 逐 渐减弱 对外投资 的 同 时  还能 获 取 新 的 技 术  甚 至 的过程 这 些 国 家逐 步向价值 链 中上 端转移  新的环境 政 策 也 能 在全 球 市 场 上 创 造 新 的 发 给低收入 国 家 带 来新 的机遇  使 其 在 劳动密 展机遇 实 施 新 环境 政 策 对 外 部 性 进 行 集型产品 的 生 产 方面 具有越来 越 强的 竞争力  连续且可 预 测 的 方式 定 价 可 能 会 创 造 双 虽然 中 等 收 入国 家的国 内 服 务 业 份额正 赢的局面  既 能 解 决国 内 的 瓶 颈 问 题  提 高 在急剧增 加  但 在国 际制成 品 贸 易 市 场中仍 发展中国 家 的 全 球 市场 竞 争 力  也 有 助 于 解 占据主导 地 位  高收 入国家 的 出 口  不管是 决全球环 境 问 题  如气 候 变 化  在低增长 情 景 还 是在 高增长 情 景 下  都将转 纵观 所 有 对 全 球经 济 变 化 的 预 测  可 以 向服务业  由 于 中等 收入国 家 制 造 业 不断往 明显看出 很 多 机 会 和应 对 挑 战 的 方 法 都 能 在 价值链中 上 端 转 移 低收入 国 家 将 出 口更多 全球市场 中 找 到  对中 等 收 入 国 家 来 说  只 低技术 劳 动 密集 型制成 品  高 收 入国家 有其服务 业 能 够 从 全球 竞 争 中 获 益  才 能 提 的相对优 势 将 更 多转 向可贸 易 的 尖 端 服务 升其在价 值 链 中 的 水平  创 造 足 够 的 生 产 率 在新 的 环 境 政策 出台后  贸 易 格 局也将 增长空间  对 高 收 入国 家 来 说  如 果 他 们 能 发生改变  不 过 在基 准情景 中 并 没 有 涉及这 够一贯保 持 外 向 型 政策  打 开 市 场 去 迎 接 新 些环境政 策  可 预见 的温室 气 体 排 放 量增加 兴竞争者 对 国 内 大 公司 的 挑 战  就 可 以 从 新 使全球环 境 压 力 明显 加大 如 果 没 有 制定相 的全球服 务 业 发 展 中获 益  低 收 入 国 家 只 能 关政策来 减 少 能 源消 耗强度  即 使 在 低增长 通过涉足 中 等 收 入 国家 刚 刚 退 出 的 劳 动 密 集 情景下 根 据 模 型分 析中国 和 印 度 的 四种主 型制造业 来 参 与 全 球市 场  在 农 业 市 场  生 专题报告五 与世界实现共赢 产成 本 依所 处 地区 的人口密 度高低 而有所 不 到 +# $ " 中 国 在 其 他 可 贸 易 产 品 中 的 主 导 同! 因 而自 给 自足 的粮食 政策代 价将上 升" 地 位 也 已 显 现 出 来 ! 例 如 ! 在 许 多 金 属 市 稳定 的 国际 贸 易活 动是确保 粮食安 全的重 要 场 ! 中 国 占 到 了 全 球 总 需 求 的 一 半 " 因素 " 最后 ! 跨境 环境问题 要求全 球性解 决 低 增 长 情 景 展 望 了 今 后 $# 年 中 国 ! "# 办法 " 维持 外 向型 经济发展 战略的 国家! 不 增 长 率 放 缓 和 产 出 构 成 的 重 要 变 化 " 人 口 老 论是 发 展中 国 家还 是高收入 国家! 在未来 几 龄 化 和 城 乡 流 动 人 口 减 少 会 大 幅 削 减 城 市 现 十年 内 都可 能 会取 得成功+ 而未来 的发展 将 代 部 门 的 劳 动 力 供 应 " 在 $# 世 纪 )# 年 代 ! 逐步 证 明执 行 封闭 经济政策 的国家 会自取 失 中 国 农 村 人 口 净 流 出 量 为 (& $++ 亿 人 败" 总 之! 只 要避 免出现旨 在保护 旧格局 和 '. /0 *1 2 * 0 3 ! $##" ( ! 年 流 出 率 约 为 %$" 既得 利 益的 贸 易保 护主义! 很多双 赢的解 决 但 在 最 近 几 年 ! 人 口 迁 移 率 已 明 显 降 低 ! 预 方法 都 是可 行 的" 计 未 来 几 年 内 将 减 少 到 ($左 右 '相 对 于 不 断 减 少 的 农 村 人 口 而 言 (" 中国的转型 劳 动 力 数 量 下 降 意 味 着 中 国 将 逐 步 丧 失 在 劳 动 密 集 型 产 业 的 比 较 优 势 " (# 年 前 ! 中 国 已 经 成 为 全 球主 要 经 济 体 之 一 " 按 全 球 新 增 就 业 机 会 的 $# $ 来 自 中 国 " 在 未 $ !*! 名 义 !"#计 算 ! $#(# 年 中 国 已 超 过 日 本 成 来 +年 中 国 的 劳 动 力 供 应 可 能 呈 下 降趋 势 ! 为 世 界 第 二 大 经 济 体 '尽 管 还不 到 美 国 经 如 果 劳 动 力 参 与 率 不 变 ! 那 么 到 $#"# 年 ! 济 总 量 的 %# $ ( " 但 是! 即 便 如 此 重 大 的 成 每 年 将 减 少 "## 万 个 工 作 岗 位 " 如 果 劳 动 力 就 也 没 有 完 全 展 示 中 国在 全 球 经 济 增 长 中 业 参 与 率 保 持 缓 慢 下 降 趋 势 ! 则 新 增 就 业 机 会 已 占 据 的 重 要 地 位 " 在过 去 +年 中 ! 中 国 对 降 幅 还 要 更 大 " 全 球 名 义 ! " #的 贡 献是 "& * 万 亿 美 元 ! 几 储 蓄率 将 下 降 (# 个 百 分 点 ! 投 资 率 下降 得 乎 占 全 球 增 长 总 额 的 (%%! 相 对 美 国 $ 万 亿 更 多 " 服 务 业 比 重 将 从 $#(# 年 的 ",$ 上 升 到 美 元 的 贡 献 度 ! 中 国 的 贡 献 几 乎 高 出 一 倍 " $#"# 年 的 '*$! 带 来 平 均 生 产 率 增 速 的 下滑 " 即 使 排 除 人 民 币 实 际 汇率 升 值 的 影 响 ! 分 析 尽 管 投 资 率 会 下 降 ! 但 投 资 的 起 始 水 平 高 结 果 也 相 差 不 多 " 这 种 情 况 在 $#(# 年 继 续 '目 前 占 ! " #的 %+ $ ( 意 味 着 资 本 存 量 会 延 续 ! 而 中 国 在 $#(# 年对 全 球 ! "#增 长 的 继 续 增 加 ! $#(# .$#"# 年 间 的 增 速 将 超 过 贡 献 已 跃 居 第 一 ) 中 国 经 济 为 全 球 名 义 *$! 比 产 出 的 增 速 高 出 (&+ 个 百 分 点 " 资 ! "#带 来了 '",# 亿 美元 的 增 长 + 而 美 国 经 本 深 化 会 对 资 本 回 报 率 产 生 下 行 压 力 ! 促 济 对 全 球 增 长 的 贡 献 仅为 %)*# 亿 美 元 " 使 中 国 的 比 较 优 势 转 向 资 本 密 集 型 行 业 ! 如 果 我 们 考 察 经 济中 可 贸 易 的 部 分 ! 中 并 为 大 量 投 资 于 新 市 场 创 造 了 机 遇 " 同 样 ! 国 在 全 球经 济 中 的 作 用 就 显 得 更 加 重 要 " 这 也 会 给 海 外 投 资 带 来 机 遇 ! 而 海 外 投 资 $#(# 年 中国 投 资 总 额 已 超 过 美 国 的 +# $ ! 很 可 能 成 为 今 后 几 十 年 最 引 人 注 目 的 发 展 过 去 +年 间 中 国 对 全 球投 资 增 长 的 贡 献 度 达 趋 势 "  $#(# 年服务业比重实际上是%" / " 由于模型以$##% 年为基准年! 模拟结果与实际数据难免会有出入" 第二章年的世界 最后 重要 的 是 要 认 识到 中 国将 继续 为一 个 高收 入 国 家 但 还有 相当一 部 分 人口 面临减贫挑 战 即 使 按购 买力 平 价来 衡量 比较 贫 困 要 使 全 部 人口 都 达到 高 收 入水 中国的人均 收入 还 仅 相 当 于世界 上 最富 有国 平 $# 年时 间 还远 远 不够 高收 入 国 家的 家人均收入 的(%(#  世界 上有 ,# 多个 国家 居民 大 多属 于 全 球 收 入最高 的(# $ 的 人群 的人均收入 比中 国 高  而 中国收 入 分配 不均 而中 国 不 同  到 $#"# 年还将 具有 发 展 中国 程度超过许 多富 裕 国 家 尽管 今 后$# 年中 家的 典 型特 征  其人 口 收入 分布情 况 更 接近 国平均收入 水平 预 计 会 大 幅上升  使中 国成 于世 界 的平 均 分 布情 况 见 图$- *  $ !*% 图!%.$ 中国!"#" 年的低收入人口将比今天美国的低收入人口多 资料来源 世界银行的计算低增长情景 !! 在下一章 我们将考虑有利于服务业转 长的政策 重点关注外向型贸易 政策 跨境 型 资本密集型 生产以及生产率持续快速增 投资政策及 人民币国际化政策 第三章 中国与全球市场的一体化 !! 中 国 经 济 奇 迹 的 基础是 实 行 市 场 经 济 政 会在$# 年后跻 身 高 收 入 国 家 的行 列  基 本 策和 对 外 开 放  逐 步 降低贸 易 壁 垒  并 消 除 消除绝 对 贫困现 象  并 成 为 全球 ! "#总 量 $ !*& 对外 商 直 接 投 资 的 诸 多限制  给 中 国 带 来 了 最大的 经 济体 如 果 采 取 内 向型 发 展 方 式  很大 好 处  主 要 表 现 在吸收 和 利 用 了 国 外 技 中国将 无 法实现 这 些 目 标  相 反 中 国 必 须 术 提 高 了 国 内 经 济 竞争程 度  以 及 形 成 了 进一步 推 进对外 开 放  提 高 经 济竞 争 度  持 一个 以 出 口 为 导 向 的 庞大工 业 部 门  尽 管 取 续提升 人 民生活 水 平  利 用 资 本盈 余 投 资 国 得了 这 些 显 著 成 绩  但改变 方 向 的 压 力 也 逐 外市场  增加技 术 含 量 更 高 产 品的 出 口  鼓 渐显 现  减 缓 参 与 全 球一体 化 的 努 力  甚 至 励国内 服 务行业 竞 争  并 通 过 外国 金 融 机 构 有计 划 地 从 国 际 经 济 交往中 后 退  主 张 从 全 参与来 推 动金融 行 业 发 展  可 以使 中 国 避 开 球一 体 化 后 退 的 理 由 并非无 足 轻 重  中 国 对 中等收 入陷阱  继 续 保 持 良好发 展 势 头  出口 的 依 赖 加 大 了 在 面临国 外 保 护 主 义 措 施 需 要 强调的 是  今 后 $# 年不 管 中 国 选 时的 脆 弱 性  在 不 少国家 譬 如 美 国  的 择专注 于 哪些生 产 领 域  这 些 改革 对 于 实 现 政治 环 境 下  对 中 国 采取保 护 主 义 措 施 的 威 广泛的 发 展都是 非 常 重 要 的  譬如  一 个 高 胁是 显 而 易 见 的  巨 额出口 盈 余 导 致 低 收 益 效金融 体 系和世 界 级 商 业 服 务 会带 来 巨 大 正 且具 有 潜 在 风 险 的 外 国资产 的 不 断 积 累  源 外部性  它们对 于 技 术 含 量 高 的制 成 品 生 产 自美 国 的 金 融 危 机 对 全球经 济 稳 定 是 一 个 严 和贸易 而 言尤其 必 要  因 此  重点 发 展 服 务 重威 胁  尽 管 大 规 模 刺激政 策 维 持 了 经 济 增 业并非 忽 略制造 业  而 是 通 过 进一 步 融 入 全 长 但 也 导 致 银 行 贷 款和地 方 政 府 债 务 过 快 球经济 来 实现各 个 行 业 的 技 术 进步 和 升 级  增长  看 一 看 过 去 数 年国际 经 济 关 系 方 面 的 这 是 一个关 于 中 国 $#"# 年情 形 的 愿 景  风险  就 不 难 理 解 要 求从全 球 一 体 化 进 程 中 要实现 向 一个更 为 开 放 的 经 济 体转 型  特 别 后退 的 呼 声 为 何 如 此 之盛 是实现 资 本流动 的 自 由 化  转 型速 度 必 须 和 我 们 认 为 这 种 观 点是短 视 的  中 国 有 机 保持稳 定 所需的 体 制 建 设 速 度 相一 致  但 政 第三章中国与全球市场的一体化 府不应 为提 高 效率 而对经济采 取完 全 自由放 包括降 低服务贸易 壁垒 寻 求与区 域内伙 任的态 度 相 反 我们提出 今后 $# 年的目 伴实现 更高程度的 一体化  强调世 贸组织 标是 转向 一 个开 放的金融体 系 具 有弹性 原则并 倡导 开放的地 区 主义 以及在 的汇率 制度  较少 控制的跨境 投资  以及一 食品价 格上涨 时限 制 使 用出口 管制措 个能与 世界 顶 级企 业开展竞 争的 服 务部门 施等 在这个 转型 过 程中 会有风险 但这 些 政策必 将为下 一代 的 繁荣 提供支持 出口快速增长大大提高了中国在全球工业 制成品市场上的份额 贸!! 易  !! 过 去 $# 年 中  中 国 的 出 口额 以 美 元 计 算 以 年 均 (* $ 的 速 度 增 长 已 成 为 全 主 张 中 国 从全球一体 化进程中后退 的人 球 最大 货 物 出口 国  并 极 大 提 升了 中国 在 全 指出  贸 易 保 护主 义对中 国出口构成 了威 球 市场  特 别是 工 业 制 成 品 市场 上 的 份 额 胁 确 实  随 着中 国出口 产品的市场 份额 中 国在 世 界 工业 制 成 品 贸 易 中 的比 重在 过 去 提高 和 中 国 更 多参 与到高 附加值产品 领域 (# 年里 翻 了 一番  目 前  在 世界 各 个 主 要 的竞 争  针 对 中国 产品的 保护主义会 持续 市 场中  中 国都 是 最 大 进 口来 源 国 之 一  占 加剧  中 国 目 前面 临的贸 易壁垒已高 于世 日 本进 口 工 业 制 成 品 的 "+ $ 占欧 盟的 "# $ $ !*' 界各 国 平 均 水 平 但是 有利于长期 发展 占 美国 的 $+ $  见 图 " - ( 中国 对 高 关 税 的应 对 政 策  应是 致力于 加强以多边 主义 国 家的 出 口 增速 尤 为 明 显 见 图 " -$ 这 为基 础 的 开 放 贸易 体制 与此同时 中国 表 明中 国 正 在向 那 些 政 治 形 势 多变 的市 场 出 在未 来 谈 判 中 应积 极推动 自身提出的议程 口 产品  将 来有 可 能 带 来 更 多 贸易 摩擦  图#%&$ 中国在十大制成品进口市场上的份额在上升 资料来源 联合国01234567数据库  9 289: : 5 9 ;<= >; ?@AB 88 8C8 8 ><>  0 >88 D< >; 9 DEF: BG; 38 B >H?= I ;< 9C E DEF:  9 BG; J8>KL 即将出版 专题报告五 与世界实现共赢 图#%!$ 中国在十大进口市场中的十大最受保护行业的份额在上升 注 行业分 类采用$##) 年的 协调编码M? 体系的 二位码 资料 来源 联合国01 234567数据库贸 易 数据 和联合国 贸发会议345NO?数据库关税数据 !!除韩国和日本外 中国对所有主要贸易 "倍以上 分别 达 到$### 亿美元 和$+## 亿美 $ !*( 伙伴的工业制成品顺 差都大幅增加 例如 元见图"-"  同其他 新 兴市场大 国 的工业 国 中对美国和欧盟的工 业制成品顺差都增加了 制成 顺 品差 也在 大 幅增 长 见图"-%  图#%#$ 中国对美国和欧盟都有很大的工业制成品顺差 资料来源 联合国01234567数据库 !!这些双边顺差有 时会被 认为是 不平衡 的 制成品 出口大国和自然资源进口大国 自 然 表现并容易引发贸易 保护的 反应 但是 与 资源贸 易逆差可以被工业制成品贸易顺 差 所 单个国家的双边贸易 差额不 能反映 出总体 国 抵消 不同国家对华贸易模式的差异 部 分 际收支面临的压力 甚至也 不能完 全反映 出 原因是 距离远近和经济发展水平的不同  临 双边贸易模式的整体 情况 中国是 一个工 业 近中国 且工业化程度较高的东亚地区经 济 体 !! !! 第三章中国与全球市场的一体化 图#%+$ 中国对主要贸易伙伴均有很大的工业制成品顺差 资料来源 联合国01234567数据库 已与 中 国 共 同形成了 一 个 制 造业网 络  它 们 升到$#(# 年 的 将 近+# $  见表" -( 同 向中 国 出 口 工业制成 品  其 中一部 分 作 为 中 一时期  远 离 中 国 且工 业化 程度较 低 的撒 哈 间品 在 中 国 进行组装 后 再 出口到 发 达 国 家 拉以南 非 洲 国 家 的 对华 出口 中最终 产 品比 重 因此  ())# 年以来 东 亚 地区发 展 中 经 济 略有下 降  同 时 原 材料 占 出 口的比 重 从 " $% $ !*) 体对 华 出 口 中的最终 产 品 比 重保持 在 (%" 左 上升到 将 近 )# $  右 零 部 件 比重则从 ())# 年的(# $ 左 右 上 $$ 表#%&$ 东亚地区发展中经济体与撒哈拉以南非洲国家对华出口比重情况 单位$ &//" 年 !"&" 年 东亚发展中经济体 工 业制成 品的 最终产品 "" "" 零 部件 (# %* 原 材料 "+ (' 撒哈拉 以南非洲国家 工 业制成 品的 最终产品 * + 零 部件 , # 原 材料 '* ,, !! 注 出口种 类中没有包 括某些 产品 资料 来源 联合国.4567&"8数据 库 !!随 着 时间推 移  中国工 业制成品的贸易 顺差可 能 会下降  为 了满足 消费者由于收入 中国的出口正遭遇越来越严重的贸易保护 水平提 高 而产生 的 新 需求 国内生产应该更 主义壁垒 多转向 服 务业 这 种 转型会 增加工业制成品 年 (# 个 !!())+ .$##( 经 济体发 起 了占 的进口  并使 资 源 从工业 生产转向其 他 全世界*) $ 的反倾销 调 查 其中(+ $ 的反 方面 倾销行动 针 对中国 而 中 国 产品在这 些 国家 专题报告五 与世界实现共赢 的 进 口 中 所 占 比 重 仅 为 有 %$  9所 -:放缓  但中 国 在 传 *  $##*   统 出 口 市 场 上 的 份额 加 入 世 界 贸 易 组 织 后  中 国 遭仍将 遇到有所更上 升 多 歧  此 视 外  收 入 持 续 快 速 增 长将 性 待 遇  发 展 中 国 家 针 对 中 国推的 动反工资倾上 销 涨和行汇 动 率 上 升  从 而 在 一 定 程度 占 其 全 部 反倾 销 行 动 的 比 上 重削 从 $##$ 年 弱中 国 劳动 密 的 集 型 产 品 相 对 于 低 工 资国 () $ 增 加 到 $##) 年 的 "% $  工 家的业竞争化优 国 势 家  正 如 则 第 二 章 所 述  中 国 企业 从 (( $ 增 加到 了  $* $  需要 进入 资 本和 知 识 密 集 型 产 品 及 服 务 的生 当 然  目 前 中 国 受 到 数 量产和 限制出口或领 域 适 用  由 世 于 在 转 型 阶 段 需 要 学 习相 界 贸 易 组 织 程 序 的 出 口 产 品 比关技 重并术 经 不 营 高管 因 理 模 式 和 市 场 知 识  继 续实 此 也 不 应 过 分 夸 大 贸 易 保 护 主施对 义的外开威放 胁 政策 例 对 中 国 发 展 至 关 重 要  如  $##) 年中 国 对 发 展 中 国 家和中发 国 如 此 达之国大 家  其 增 长速 度 如 此 之快 的 出 口 中  分 别 只 有 $& '$ 和以至 (& 一 于它 '$ 的 旦进出军 新 口 市 场 就 很 容 易 招 致 保护 产 品 受 到 反倾 销 调 主义 行动 查 9-:*  $#(#   在  这些 行 动 的 发 起 者 既 包 括 那 些历 $#(' 年 中 国获 得 市 场 经 济 地 来 位牢 后 其 牢占 据 上 他述国市 家 场 的 高 收 入 国 家  也 包括 对 华 采 取 反 倾 销 做 法 的 难 度 那 将些 进 一 想要 推步动加 国 内 大 生 产  迅 速 扩 张 的 新 兴 经济 此 外  中 国 入世 谈 判 时 确 定 的体特  一 定 个产开 品 放的过国 际 渡 贸 易 体 制 对 所 有 这 些国 $ !+" 性 保 障 措 施 机 制 也 将 于 家 $#(" 年都 到 有 期很 大 好处  但 是  但 是  中 国 仍 然 应 该 作 好准 贸 易 方 面 的 紧张 局 势 和 针 对 汇 备率 以的应争 对 限端制表 竞 明 争 的 行  为  不 论 这 些 行 为是 贸 易 保 护 主 义在 未 来 仍 有 可 能 否抬 符头合世  界 贸易 组 织 规 则  历 史 上 一 个 可供 借鉴 的例 子 是日 本 在 $# 世 纪 ,# 年 代 面 临的 随着 中 国 出口 继 续扩张 和进入新市场 贸 限制 对美 出 口的 压 力 专 栏 " - ( 经 验表 易保 护 主 义可 能 抬头 明 面对 贸 易保 护 主 义  通 过 促 进 对 外 直接 !! $#(# .$#"# 年间 中国出口的年均 增 投资 来开 拓 市场 是 十 分 重 要 的  当 然  中国 幅预 计 将 达 到 '$ 虽然增速较过去$# 年 企业 国际 化 本身 也 会 有 很 多 明 显 好 处  专 栏 #%&$ 日本的 经验 自 愿出 口限 制 美 国 与日 本曾先后于 $# 世纪"# 年代 晚 期 和 +# 年代 晚期 签 署限制日本 纺织品出口 的 协 议  在 ,# 年代早期签 署 限制日 本汽 车 出 口 的协 议 在,# 年代中期签署 限制日本钢 铁 出 口的 协 议  虽然 自愿  出口 管制 措 施 涉 及 的贸 易量 并不小 一项研究表 明 (),% 年该 措 施 牵 涉到日本对 美 出口的 "$ $   但 对 日本 企业 的 经 济影响 可能不包括  反倾销不是针对 中国出口 的唯一歧视 性 机 制 其 他机制包括 特定 产品 过 渡 性 保 障措施 这是中国加入世界贸 易组织时 有 别于其他新成员的一个独 特规定 进口国在$#(% 年之 前 能够单 独针对中国采 取 保 障 措 施  而且启 动该措施所需的举证 责任比普通 保 障措施机制所要求的少 传统保障措施机制  自 愿出 口 限制 这是美 国和欧 盟 对 中 国 纺 织 品和服 装出口进行调查后的特别结果 尽 管世贸组织的保障措施协 定禁止使 用自愿出口 限 制 措施  以及反补贴措 施 J:P>  $##*    这是出口管制涉 及的现有 产品所占比 重  潜在 出 口如果不存 在限 制 所 占 比 重 会更高 第三章中国与全球市场的一体化 对 就 业 的 影 响  比 较 有 限  汽 车 出 口 管 制 限 制 了 汽 车 出 口 的 数量  却 造 成 日 本 企 业 向 美 国 出 口 价 格 更 高 利 润 率 也 更 高  的 汽 车  日 本 企 业 还 可 通 过在 美 设 厂 来 规 避 出 口 管 制  日 本 对 美 国 汽 车 产 业 的 直 接 投 资 额 从 (),# 年 实 施 出 口 管制 措 施 前  的 $ 亿 美 元 增 加 到 (),' 年 的 ,&+#, 亿 美 元  到 了 $# 世 纪 )# 年 代 中 期  日本 品牌 在 美 国 汽 车 市 场 的 占 有 率 已 从 (),( 年 的 $( $ 提 高 到 "# $ 左 右  日 本 企 业 还 通 过 不 受 出 口 管 制 措 施 限 制 的 第 三 国 向 美 国 出 口  无 独 有 偶  在 美 国 与 主 要 钢 铁 出 口 国 日 本 和 欧 洲  达 成 自 愿 出 口 管 制 协 议 后  钢 铁 便 由 受 限 国 出 口 到 非 受 限 国  进 行 二 次加 工 后 再 出 口 到 美 国 市 场  出 口 是 流 向 与 其签 署 有 某 种 优 惠 贸 易 协 定 的 中 国 应通 过 寻 求 与 地区 伙 伴 加 深 一 体 化  经 济 体 " 这 夸 大了 协 定 对 贸 易 的 影 响 ! 现 实 支 持 多边 贸 易 谈 判 和 倡 导 开 放 的 地 区 主 义 中 按 优 惠 贸 易 协定 税 率 发 生 的 贸 易 额 仅 占 贸 等 手 段来 应 对 贸 易 保 护 主 义 威 胁 易 总 额 的 (' $ ' ;6 4! $#(( ( ! 但 出 于  以 !! 面 对 不 断 增 加 的 贸 易 保 护 主 义 威 胁 ! 中 下 两 个 原 因 ! 中 国 仍 需 要 特 别 关 注 优 惠 贸 易 国 应 积 极 推 进 建 立 在 多 边 贸 易 协 议 基 础 上 的 协 定 问 题 " 开 放 贸 易 体 系 " 考 虑 到 其 巨 大 的 经 济 规 模 ! 首 先 ! 通 过优 惠 贸 易 协 定 改 善 市 场 准 入 $ !+* 中 国 已 经 是 一 个 高 度 开 放 的经 济 体 '例 如 ! 条 件 给 中 国 带 来的 实 际 利 益 有 限 " 中 国 只 有 $##) 年中 国 货 物 和 服 务 贸 易 总 额 占 国 内 生 约 '$的 出 口 能 享受 到优 惠 准 入 ! 这 大 大 低 产 总 值 的 %) $ ! 而 美 国 仅 为 $+ $ ( " 为 此 ! 于 世 界 平 均 水 平! 也 低 于 欧 盟 ' (" $ ( # 美 中 国 应 继 续 寻 求 参 与 国 际 协 议 的 制 订 和 修 国 ' $$ $ ( # 印 度' $' $ ( # 巴 西' (+ $ ( 改 ! 保 持 并 进 一 步 推 动 市 场 开 放 ! 并 以 此 作 等 其 他 贸 易 大 国的 水 平 " 此 外 ! 相 对 其 他 主 为 中 国 贸 易 政 策 向 前 发 展 的 基 石 " 要 出 口 国 ! 中 国在 非 优 惠 贸 易 协 定 出 口 方 面 中 国 在 许 多 出 口 市 场 都面 临 较 高 关 税 ! 也 处 于 劣 势 " 对 包 括 欧 盟 # 美 国 # 印 度 和 巴 因 此 政 府 在 今 后 多 边 谈 判 中 应 重 点 推 动 按 比 西 在 内 的 大 多 数国 家 或 集 团 而 言 ! 在 它 们 向 例 削 减那 些 过 高 的 关 税 税 率 ! 而 不 是 搞 未 缔 结 优 惠 贸 易协 定 的 贸 易 伙 伴 的 出 口 额 $一 刀 切 %" 中 ! 最 惠 国 关 税高 于 (# $ 的 大 约 只 占 %$! 优 惠 贸 易 协 定 最 终 可 能 取 代 最 惠 国 关 税 中 国 的 这 一 比 例则 要 高 出 一 倍 " 水 平 而 成 为 中 国 在 市 场 准 入 问 题 上 面 临 的 主 其 次 ! 未 来的 服 务 优 惠 协 定 可 能 具 有 更 要 难 题" 全 球 优 惠 贸 易 协 定 的 数 量 已 从 强 的 排 他 性 " 目 前 的 服 务 优 惠 协 定 比 世 界 贸 ())# 年的 约 *# 个 增 至目 前 的 "## 个 " 包 括 易 组 织 ,服 务 贸易 总 协 定 - 的 涉 及 面 要 广! 中 国 在内 的 全 球 "# 个 出 口大 国 有 近 一 半 的 对 开 放 国 内 市 场的 法 律 承 诺 也 更 具 约 束 性  08A8 B D! 4 @H &8 I >; F8I>K ! 6 < E &())(&?9EGQ:@>9 G 8B=4E9 IB8 <>95HE BECE I8 >9 >; ?9 EEG-RI>HN >;@I < 9BE 8G:TF: BG; 38 B ! ;E : UG I &$+ NI@E%&  超过一半的贸易最惠国税率已经 是零! 没有进一步优惠空间+ 许多高关税产品' 如农产品( 被排除在优惠贸易协定之外! 因而其贸易所适用的仍然是最惠国税率" 专题报告五 与世界实现共赢 ' 50 ' ! $##) ( " 些承 度# 降低成本和提升采购质 量 " 另一 方面! 诺规 定 的 开 放 水 平往 往低 于 现 行 政策 ! 因而 中国 要积极参加区域贸易安排 ! 并在 可 能的 对开 放 市 场 的 作 用很 小" 即 使在 优 惠 贸易 条件 下大力倡导$开放的区 域 主 义%! 区域 协定 确 实 提 高 了自 由化 水 平的 罕 见 情 况下 贸易 伙伴之间商定的关税水平 要 以最 惠 国待 '例如 哥 斯 达 黎 加消 除 电 信 行业 的 垄 断(! 遇的 方式提供给非成员国家" 新政 策 至 少 在 原 则上 是 无 歧 视性 的 " 因此 ! 现行 的 优 惠 服 务 贸易 协定 给 非 成 员方 造 成的 服务业的进一步自由化及加入政府采购协 损害 不 是 市 场 准 入条 件变 差 ! 而 是市 场 准入 定可能会增加出口机会 可靠 度 的 削 弱 ! 因为 这些 协 定 带 来的 并 不是 !! 中国 以 罕 见 的 速度 实 施 了 入 世过 程 中承 贸易 自 由 化 ! 而 是更 广泛 和 更 深 入的 约 束" 诺的 服务 市 场 开 放 方 案 " $##( .$##, 年! 然 而 ! 如 果 将来 优惠 服 务 贸 易协 定 进一 对金 融# 电 信 # 运 输# 零 售 及 一 系列 商 业服 步发 展 ! 就 有 可 能 对非 成 员方 造 成 严 重歧 务的 诸多 限 制 均 被 逐步 取 消 ! 但 和许 多 发展 视" 这 是 因 为 ! 在最 惠国 待 遇 仍 意味 着 较高 中国 家相 比 ! 中 国 的服 务 业 政 策 仍然 具 有较 市场 准 入 壁 垒 的 情况 下! 优 惠 服 务贸 易 协定 强限 制性 ! 和 高 收 入国 家 相 比就 更 是 如 此" 在对 标 准 # 认 证 及资 格要 求 等 实 施歧 视 性认 这种 情况 存 在 于 运 输业 之 外 的 其 他所 有 服务 $ !++ 可方 面 有 很 大 空 间" 显著 的 排 他 性影 响 还可 部门" 逐 步 取 消 限制 有 助 于 别国 向 中 国提 能来 自 其 他 方 面 的 $深 度 整 合%! 越 来 越多 供对 等的 市 场 准 入 待遇 ! 还 能 提 高中 国 经济 的优 惠 贸 易 协 定包 含了 投 资 保护 # 知 识产 的效 率" 权# 政 府 采 购 # 竞争 政策 # 技 术 性贸 易 壁垒 国际 承 诺 可 以 扩大 政 府 采 购 市 场 的准 等条 款 " 与 对 产 品安 全标 准 的 选 择性 认 可或 入! 促进 政 府 采 购 效率 的 提 升 " 政 府 购买 者政 府 采 购 市 场 的选 择性 准 入 相 比! 歧 视性 占中 国经 济 的 比 重 超过 $# $ " 最 近 ! 欧盟 关税 可 能 就 没 那 么重 要了 " 商会 对参 与 中 国 政 府采 购 项 目 竞 争 的 外商 中 国 政 府 需要 寻求 一 种$ 双 轨 并行 % 投资 企 业' ? @8A( 所作 的 一 项 研 究 表 明! 策略 ! 以 应 对 区 域 贸易 协 议的 潜 在 不 利影 对这 一金 额 庞 大 且 在经 济 中 所 占 份 额 不断 响" 要 采 取 多 边与 区域 并 重 的策 略 ) 一方 提高 的经 济 活 动 进 行监 管 的 框 架 还 并 不完 面! 以 遵 守 和 保 护多 边协 议 为 基 础! 把 通过 整! 政策 执 行 还 缺 乏一 致 性 " 世 贸 组 织的 多边 组 织 推 动 市 场进 一步 开 放 作 为首 选 政策 中国 贸易 政 策 评 论 也指 出 ) $在 各 级 政府 目标 ! 积 极 推 进 加入 世界 贸 易 组 织政 府 采购 实施 统一 和 透 明 的 采购 政 策 方 面 ! 中 国仍 协定 的 谈 判 ! 以 改 进采 购 程 序# 增 加 透明 然面 临挑 战 " %   例如 ! 依据 世界贸易 组 织 服务贸易 协定! 印 度承诺 允 许 外 资最 多 掌握基础电信企业$+/ 的股 份! 印 度 签署 的一部分 优 惠 贸 易协 定规定的 这 一比 例是%) / ! 而 实践中的 比例已 经 达到 *% / "  限制 外 国企 业进入银 行 业 旨在确保 其不被 用 来绕过 资 本 管 制+ 保 险业的许多领域仍尚 未开 放+ 一 些 行 业' 如电信# 航 空 运 输( 禁止外资 控 股+ 在境内 提 供 法 律服务受 到限制 "  ,世 贸组织 贸易政 策 评论 - 中国卷! 第三章 ! 第%( 页 ! 第 *# 款" 世界贸易组织文件F3 V 3W4V?V$"# ! 世界 贸易组织 ! $#(# 年'月 %日" 第三章中国与全球市场的一体化 中国 已申 请 加 入 世界 贸易组 织 政 府 采 制  全 球 粮 食 供 应 会 减 少  导 致 价 格 进 一 步 购 协 定  根据 协 定 要 求 要建立 透 明 和 可 上 涨  进 而 威 胁 全 球 食 品 安 全  靠 的 采 购 程序  这 将 大幅 提高政 府 的 运 作 世 界 贸 易 组 织 很 少 限 制 出 口 税 的 使 用 效 率 加 入 该 协定 还能 为中国 企 业 开 辟 对 出 口 管 制 的 规 定 也 不 完 善  关 贸 总 协 定 第 潜 在 的 巨 大市 场  目 前和 将来可 能 申 请 加 (( 条 禁 止 对 出 口 采 取 数 量 管 制 措 施  但 其 入 该 协 定 的国 家 的 政 府采 购市场 每 年 规 模 第 $款 0  允 许 采 取 临 时 管 制 措 施 以 防 止 在 $"### 亿 ."#### 亿美 元之间  而 可 能 粮 食 或 其 他 物 资 出 现 严 重 短 缺 为  确 保 持 被 纳 入 政 府采 购 协 定 的市 场年规 模 大 约 在 续 获 得 重 要 食 品  政 府 应 考 虑 更 多 地 采 用 多 ",## 亿 .)*## 亿 美 元之 间 &*1= 'A-* = , 边 方 式 来 应 对 临 时 短 缺  这 就 要 求 各 国 合 理 B 0 $#((   使 用 出 口 管 制 措 施 来 缓 解 国 内 粮 食 严 重 短 缺  也 要 求 进 口 国 和 出 口 国 在 粮 食 匮 乏 时 期 改善大宗商品供给安全 进 行 协 商  政 府 不 大 可 能 在 价 格 上 涨 这 多 边 谈 判 可 以 在 中 国 确 保 粮 食 进 口 来 源 会 损 害 本 国 民 众 福 利  时 放 弃 使 用 出 口 管 方 面 发 挥 积 极 作 用  中 国 对 进 口 食 品 的 依 赖 制 措 施  但 是 保 证 此 类 措 施 仅 在 确 实 必 要 时 度 不 断 上 升  大 豆 进 口 量 已 占 世 界 进 口 总 量 才 被 采 用  会 增 强 进 口 国 的 信 心  让 他 们 确 的 +% $  且 ), $ 的 进 口 大 豆 都 来 自 美 国  信 可 以 依 靠 世 界 贸 易 体 系 而 不 是 双 边 协 定 来 $ !+# 巴 西 和 阿 根 廷 这 三 个 国 家  全 球 粮 食 产 量 还 解 决 粮 食 匮 乏 时 期 的 供 应 问 题  有 相 当 大 的 增 长 空 间  ;-'1 9 B 0*C  $##)   类 似 的 考 虑 也 适 用 于 中 国 参 与 的 原 材 料 长 期 性 粮 食 短 缺 很 可 能 只 是 地 区 性 问 题  并 不 会 影 响 全 球 经 济  但 是  短 期 供 给 中 断 和 全 球 贸 易  确 保 可 靠 的 原 材 料 供 给 将 是 今 后 $# 年 中 国 贸 易 战 略 的 一 个 主 要 组 成 部 分 需 求 增 加 导 致 的 粮 价 飙 升 的 可 能 性 不 能 完 全  排 除  这 主 要 是 因 为 发 展 中 国 家 收 入 水 平 提 中 国 是 一 些 关 键 金 属 的 主 要 生 产 国  而 且 也 高 带 来 的 粮 食 需 求 增 加  以 及 油 价 剧 烈 波 动 拥 有 很 大 的 石 油 储 量  不 过  由 于 中 国 生 产 和 气 候 变 化 对 农 业 生 产 造 成 的 压 力  多 边 机 活 动 的 资 源 密 集 度 较 高  加 上 经 济 规 模 庞 大 制 可 以 有 效 化 解 那 些 加 剧 粮 价 上 涨 的 出 口 管 且 增 长 迅 速  在 许 多 大 宗 商 品 的 国 际 贸 易 市 制 措 施  在 最 近 一 次 危 机 中 有 (, 个 发 展 场 上 中 国 已 成 为 一 个 重 要 参 与 方  对 大 部 分 中 国 家 采 取 了 某 种 形 式 的 出 口 管 制 措 施 主 要 金 属 而 言  中 国 的 进 口 量 都 占 到 世 界 总  ;-' B 1 9 0*C  $##,   以 保 障 粮 食 安 全 为 理 量 的 (% %以 上  中 国 同 时 也 是 一 个 主 要 能 源 由  每 个 国 家 都 试 图 维 持 国 内 粮 食 的 充 足 供 消 费 国 . -D/=0 *1 E 1 0 0>0A 3'>0 )  $#(#   譬 应  但 是  随 着 越 来 越 多 的 国 家 实 施 出 口 管 如  $##) 年 中 国 生 产 的 焦 煤 占 世 界 总 量 的  申请 加入采购协定的国家 在协定 所涉及的 交易 领域 必须 取消对 境外供应商的 歧 视  增 强事前透明 度 即  对 所 有 达 到一定标 准的全部采购项目实行公开 招标 和事后透 明度 即 说明 选择供货商的理由 并 且 确立投诉审 查程 序  这种例 外情况似乎被赋予了过 于宽泛 的含义 为使用 或威 胁使用 出口管制措施提供借 口  例如美国 于()*" 年 采取 的 大 豆 出 口管制 世界贸易组织农业协定要求发 达和净 出口发展 中成员 国在 依据 本条款采取出口管制 措 施 时 要充分考虑 对 进 口国 粮 食 安 全 的影响 并最好提前通知农业委员会 但是 该条款似 乎很少 被 执行 最近一次使用似乎 是 ())* 年的匈 牙利 X8CAE: B ><8>; OEPY 8 TBCEB  $##,   专题报告五 与世界实现共赢 一 半 ! 但焦煤进口量 仍占全球 进 口 量的 分供给的变化 来应对 " 这会导 致 在 受到 控 (* $ " 中国生产了占全球总量(+ $ 的 铁矿 制的那部分 市场上没 有正确 的 价格 信 号! 石 ! 消 费量则占全球产量的一半以 上 ! 进口 并使得那部分 自由的市 场有很 大的波 动 性" 量 更 是占到 全球总进口 量的 $%" 以 上 这将因两部分 市场的巨 大价差 而引发 套 利# '. ) /'A) , *1 -, =0 /=' A! $#(( ( " 走私或者违 约行为! 加 剧整 个 市场 波 动" 中 国目 前 确 保大 宗 商 品 供 给 的措 施 包 括 这样一个体系 不符合 中 国的长 期 利 益" 政 限 制 某 些矿 产 的 出 口' 例 如 焦 煤# 锑 # 铝 府应该致力于 确保全 球 的投资 和 消 费决 策 土 矿 # 碳 酸 镁 # 钼# 碳 化 硅 # 锡 和 钨 等 (! 能够对价格信 号作出 正 确反应 " 因 此! 尽 限 制 外 国 公 司 的 探 矿 和 开 采' 48."! 管从单个国家 角度看 ! 旨在保 证 供 给的 措 $#(# ( ! 投 资 国 外 的 大 宗 商 品 生 产 基 地 ! 施是合理的! 但就整体 而言' 尤 其 是在 市 与 供 应 商签 订 长 期 合 同 ! 以 及 向 能 源 生 产 场上占有重 要地位的 中国(! 一 个开 放 的 国 提 供 贷款 并 将 矿 产 作 为 最 终 还 款 的 抵 押 原材料贸易体 系对全世 界都有 好处" 品 " 中 国对 原 材 料 需 求 的 急 剧增 长 ! 加 上 旨 在 保 证国 外 供 给 来 源 的 措 施 已 经 引 起 了 跨境直接投资 外 界 对 于 中国 想 要 垄 断 矿 产 的 担 心. 譬 $ !+! 如 ! 可 参见 9') F) +/, B B 0*1 -,/=A' $##, ( / ! ' 中 国 从 (),# 年开 始 采 取 了 吸 引 外 商直 已 经 有 一些 要 求 限 制 中 国 对 某 些 生 产 国 矿 接 投 资 的 优 惠 政 策 ! 允 许 外 资 企 业 在 经 济特 产 投 资 的主 张" 尽  管 中 国 企 业 在原 材 料 生 区 进 行 投 资 ! 然 后逐 步 向 全 国 扩 散 " 目 前! 产 方 面 的投 资 同 西方 跨 国 公 司 采 取的 垂 直 一 中 国 有 外 商 投 资 企业 近 *# 万 家 ! 累 计 利用 体 化 措 施并 没 有 什么 区 别 ! 占 全 球采 矿 业 并 外 资 (&#+ 万 亿 美 元 " 中 国 $$ $ 的 税 收# 购 的 比 重还 很 低! 这 些  观 点 仍 然引 起 了 公 $, $ 的 工 业 增 加 值 # ++ $ 的 出 口 # ') $ 的贸 众 的 关 注" 从 中国 角 度 看! 中 国 企 业 不 断采 取 措 施 易 顺 差 和 +# $ 的 技术 引 进 ! 都 来 自 外 商投 以 确 保 可靠 的 原 材 料 供 应 ! 这 似 乎 是 合 理 资 企 业 " 外 商 直 接 投 资 使 中 国 能 够 逐 步 融入 的 ! 而 且如 果 这 能 导致 全 球 供 给 的 增 加 ! 全 球 生 产 网 络 ! 同 时 对 出 口 # 就 业 # 技 术发 也 会 有 利于 其 他国 家 " 不 过 ! 应 该 避 免 全 展 和 体 制 改 革 也 作 出 了 贡 献 " 球 大 宗 商品 市 场 被 分 割 " 如 果 主 要 大 宗 商 随 着 中 国 变 得 更 加 富 裕 ! 对 外 资 企 业的 品 消 费 国通 过 固 定 的 长 期 合 同 锁 定 了 相 当 吸 引 力 在 不 断 变 化 ! 跨 国 公 司 对 中 国 投 资不 一 部 分 的全 球 产 量 ! 那 么 对 供 需 体 系 的 冲 仅 仅 是 为 了 低 成 本 劳 动 力 ! 而 是 更 加 看 重不 击 '例 如 由于 技 术 变 化 引 起 的 需 求 增 加 ! 断 扩 大 的 国 内 市 场# 强 大 的 产 业 配 套 能力# 以 及 政 治 动 荡 或 自 然 灾 害 引 起 的 供 给 中 优 良 的 基 础 设 施 和 丰 富 的 人 力 资 源 '每 年 断 ( 就 只能 通 过 不 受 长 期 合 同 约 束 的 那 部 约 *## 万 的 大 学 毕业 生 (" 国 务 院 发 展 研究  譬如可参 见D9 9Z) VV I[D@CEB &I>8 E 9 E&H:UVOEPI: B: B CVE: [B;&[C& < ;\ T ""(,)' ]]=8 EB\$#(( ]"  年! 全 $#(# 球矿 业 的 并 购交 易 中 只有 '/ 的 买 家 是中 国 企业 ! 而且 很少 有 中 国 买家 在全 球 性 采矿公司中获得控股权' W< B[E 9 F8ED: B @I E0:ZE : I B! $#(( ( " 第三章中国与全球市场的一体化 中心 在国 际 金 融 危 机 之 后 所 做 的 调 查 问 卷 显 过外 商直 接 投资 流 入 和国 内政 策改革 确保 示 中国 对 跨 国 公 司 的 吸 引 力 不 再 局 限 于 低 外国 企业 的 技术 外 溢 能够 很快 地传播 到国 成本 生产 要 素  在 (* 个影 响 跨 国 公 司 对 华 内企 业 这 仍然 是 中 国发 展战 略 中非 常重 投资 决策 的 因 素 中  受 访 企 业 打 分 最 高 的 前 要的 部分  不过  中 国的 跨国 公 司也 可以 +个 因素 依 次 是 国 内 市 场 潜 力  完 备 的 通过 转移 在 国外 市 场 上获 得 的 技术 以及 基础 设施  劳 动 力 成 本  外 资 准 入 程 把在 国外 看 到的 业 务 模式 和组 织方式 与国 度 和 产 业 集 群 与 配 套 能 力  市 场 吸 引 内的 业务 结 合起 来  为中 国加 快 经济 发展 力已 经超 过 低 成 本 劳 动 力 成 为 中 国 吸 引 跨 国 发挥 重要 作 用 政 府 应努 力加 强 对中 国海 公司 的首 要 因 素  外投 资的 法 律保 护  既可 借助 双 边投 资条 随着 跨 国 公 司 策 略 的 转 变  中 国 需 要 做 约 也可 借 助多 边 投资协 议 要 为中 国投 好以 下几 项 工 作 以 充 分 发 挥 潜 在 优 势  一 是 资者 赢得 更 好的海 外 保护  同 时 也要对 在华 修改 外商 投 资 企 业 产 业 指 导 目 录  鼓 励 对 新 投资 的外 商 给予相 同 优惠 条 件  也就是 说要 兴产 业和 研 发 活 动 的 投 资  二 是 应 从 政 策 优 解除 对外 商 直接投 资 流入 的 限 制 并继续 提升 惠为 主转 向 改 善 投 资 环 境 为 主  保 证 国 内 和 国有 企业 的 决策自 主 权 这 些 政 策有利 于中 国外 企业 公 平 竞 争  提 高 公 共 服 务 效 率 和 质 国发 展的 长 远利益  量 增强 人 力 资 本 水 平  提 升 服 务 业 发 展 水 $ !+% 平 三是 充 分 利 用 好 外 资 企 业 研 发 活 动 的 溢 中国对外直接投资的数量在增加 出效 应 应 该 将 外 资 企 业 的 研 发 活 动 纳 入 本 自 $# 世 纪 )# 年代 末 中 国 实施 走 出 国创 新体 系  政 府 应 该 鼓 励 外 资 企 业 和 国 内 去  战 略 以 来  中 国的 对 外 直 接 投资 水 平 研究 机构  企 业 在 人 力 资 源  信 息 和 研 发 活 迅 速 提 高  从 $### 年的 (# 亿 美 元增 加 到 动等 方面 加 强 合 作  最 后  政 府 应 该 通 过 进 $##) 年 的 %%# 亿 美 元 在 此 期 间 的中 国 对 一步 开放 服 务 业 外 资 准 入  不 断 提 升 中 国 服 外 直 接 投 资 水 平 要 高 于除 俄 罗斯 和 匈牙 利 之 务业 的国 际 竞 争 力  外 的 所 有 新 兴 市 场 水平 见 表 " -$   自 比吸 引 外 资 更 重 要 的 是  促 进 对 外 直 $##" 年 以 来  中 国 近++ $ 的 绿 地 投 资 接投 资的 措 施 可 以 使 中 国 获 益 更 多  从 和 $* $ 的 并 购 投 资 都流 向 了 采 矿 业 而 发 直观 上 很 难 理 解 为 什 么 像 中 国 这 样 人 均 达 国 家 只 有 (# $ 的 并购 交 易 涉及 采 矿 业 收入 水平 不 高 的 国 家 也 要 鼓 励 国 内 企 业 进 见 图 "-  +  服 务业 和 制 造 业 投资 项 目 行海 外投 资  那 些 主 张 内 向 型 发 展 战 略 的 的 规 模 通 常 比 采 矿 业 小 但 同期 这 两个 行 业 人很 容易 忽 视 它 的 重 大意 义  事 实 上  通 在 成 交 数 量 上 表 现 得 更为 突 出  并 购 交易 数 据可 能 会 夸 大服务 业所占比重 缩小采矿业及制造业所 占比重 并购交易数 据由兼 并 方提供  由 于 许 多 兼 并企业 是银行充当 中 介 并 购交 易 数 据 可能不 能准确反映被 兼并企业的业务状况  ^ >; : @>H8 9 B DEI $##)  认为 自然资源代理 商与中国对外直接投资 的目的地 没有重大关 系 0 @>H8 DE >; _<>  $##)  认 8 为 寻找资源是 一 个重 要 动机  虽 然 中国投 资非洲和石油 生产国似乎并不主要是 为了获取 自然资源 专题报告五 与世界实现共赢 $$ 表#%!$ !""" 0!""/ 年新兴市场对外直接投资流量 单 位 ) (# 亿美元 国$家 !""" 年 !""" 0!""/ 年合计 国$家 !""" 年 !""" 0!""/ 年 合计 俄罗斯 " $(+ 新加坡 ' )* 匈牙利 ( ('# 巴!西 $ '# 中!国 ( (+) 马来西亚 $ +( 印!度 ( *+ 墨西哥 # %# 韩!国 + ,% !! 资料来源) 国际货币基 金组织国际收支数 据库 " $ !+& 图#%,$ 和发达国家的对外直接投资相比 中国对外直接投资更多地投向矿业 资料来源) 并购交易数据由世界银行研究人员 依据汤姆森*路透科学资料中心数据进行估计" $绿地% 投资数据由世 界银行研究人员 依据外国直接投资市场进行估计" 第三章中国与全球市场的一体化 !!与 本地 区增长较 快的几个 国 家 相 比 中 国担 心 未来 的 大 宗 商 品 供 应 能力  主 要 是 出 国对外 直接 投资的 年 增长率与 日 本 和韩 国 于以 下 两方 面 原 因  一 是 虽 然国 际 市 场 有 此 从该 国对外直接投 资总量超过 (# 亿 美元 时 类商 品 交易  但 供 应 情 况 受 到各 国 政 府 决 策 的年份 开 始计算 大 致相同 但 低 于马 来 的严 重 影响  石 油 价 格 很 大 程度 上 取 决 于 欧 西亚 鉴于 中国的巨 大规模 对 外 直 接投 资 佩克 的 生产 情 况  而 几 种 重 要金 属 都 出 产 于 数量很 快将 增加至很 高水平 例 如  当中 国 一些 相 对不 太 稳 定 的 国 家  其供 应 至 少 在 短 的人均 !"#超过 ( 万美元时  如 果 中国 的 期内 可 能受 到 政 府 影 响  中 国的 政 治 影 响 及 对外直 接投 资与! "#的比率 等 于 日 本在 类 对石 油 和金 属 的 海 外 投 资 可 以促 使 供 应 国 政 似收入 水平 时的数 值 约为 #&+$  届 时 府采 取 比较 配 合 的 政 策  二 是中 国 在 一 些 商 中国的 对外 直接投资 将会达到 *+# 亿 美元 的 品的 全 球消 费 总 量 上 占 有 较大 比 例 譬 如  水平 根据 美 国能 源 信 息 署 的 数 据 $##, 年 中 国 的石 油 消费 量 和 净 进 口 量 分 别约 为 全 球 总 量 对外直接投资可以为中国企业和国家发展 的)$和 %&+$  对 中 国 消 费持 续 增 长 及 中 带来巨大好处 国对 自 然资 源 投 资 增 加 的 担 忧可 能 会 促 使 其 !! 对 外 直 接 投资 可 以起 到开 拓全 球 商 机的 他国 家 采取 措施 以 保 证 本 国上 述 资 源 的 供 重要 作 用  中 国收 入 水平 的快 速增 长 意 味着 应 中 国在 全 球 自 然 资 源 投 资总 量 中 的 占 比 $ !+' 企业 要 充 分 利 用专 业 知识 和技 术 可 能 需要 在过 去 *年 已 增加 了 一 倍  但仍 然 保 持 在 不 搬迁 到 工 资 水 平较 低 的地 方 由于 贸 易 壁垒 到(+ $ 的较 低水 平  的存 在  把 生产 布 局到 东道 国 见 上文 这 并不 是 说 中 国 的 对 外 直接 投 资 只 有 好 的企 业 会 获 益 更多  中国 的跨 国公 司 能 够在 处没 有 坏处  对 一 个 刚 进 入 国际 投 资 领 域 的 技术  品 牌  分销 网 络 市场 联系 和 技 术工 国家 而 言 对 外 直 接 投 资 的 迅速 增 加 可 能 会 人等 方 面 给 国 内企 业 提供 宝贵 经验  中 国的 引发 一 些重 大 错 误  $# 世 纪,# 年 代  日 本 外汇 储 备 大 多 投 资 于低 收益 资产 例 如美 投资 者 对美 国 房 地 产 和 其 他 行业 的 投 资 曾 遭 国国 库 券  而企 业投资 海外 所产 生 的 外汇 受巨 大 损失 还 有 一 些 人 担心  政 府 对 大 需求  从 整 个 国家 的 角度来 看 是  外 汇资 型国 有 企业 的 影 响 力 可 能 会 导致 企 业 实 施 一 产多 元 化 的 表 现 些无 利 可图 但 政 治 意 义 重 大 的收 购 项 目  政 有 争 议 的 是 中 国可 以利 用对 外 直 接投 府对 利 率的 控 制 会 减 少 国 有 企业 用 于 项 目 评 资来 增 加 国 内 经 济 发展 所需 的 重 要 产 品供 估的 投 入 增 强 企 业 向 银 行 借贷 的 动 力  从 应 能 源 和 资 源密 集 型的 生产 意味 着  经济 而降 低 对外 直 接 投 资 项 目 的 效率  5-'< , C = 发展 取 决 于 这 些要 素 稳定 可 靠的 供 给 中  B 0 $##*   政 府 也 正 通 过 中 投公司努力 使 外汇储 备 更 加多元化 中 国 人 均 钢 铁 需 求量已由())# 年的#&#' 吨增加到了 $##, 年的#&"* 吨 高出人 均国 内 生产总 值增幅约$&+个百分 点  2[` Y =E 8 98 $#(#   $#(# 年 G 中国精炼金 属 的 消费量 超 过了经济合 作与 发展组织 国 家的 总量  日 本 $# 世 纪 ,# 年代对美国房 地 产的投 资 额总计约为 "### 亿美元 而 上述资 产在$# 世纪)# 年代早期缩水近+# /   W< BIY < 9>  $##+   专题报告五 与世界实现共赢 营企 业 在 其 中 发 挥的 突 出 作 用 会 引起 东 道 国 中国对外直接投资遇到障碍 对中 国 投 资 者 潜 在战 略 意 图 的 怀疑 " $##) 中 国 的 对外 直 接 投 资 已 经 引 起 了 一 些 投 年! $%"以 上 的 对 外 直 接 投 资 都 是由 中 央 控 资 东 道 国 评 论人 士 的 关 注 ! 而 中 国 企 业 购 买 制的 国 有 企 业 进 行的 ! 剩 下 的 也 有相 当 部 分 国 外 公 司 或 在国 外 设 厂 的 做 法 有 些 时 候 会 遭 是由 中 央 或 省 市 政府 部 分 参 股 或 控股 的 企 业 到 政 治 层 的 反对 " 例 如 ) 中 国 海 洋 石 油 总 公 进行 的 'I0B) 1J0 *-K0! $#(( ( " 国 有 企 业 在 司 就 因 为 受 到美 国 政 界 的 反 对 而 不 得 不 撤 销 中国 对 外 直 接 投 资 中 发 挥 重 要 作用 并 不 奇 对 优 尼 科 的 收购 计 划 + 而 在 $##, 年 ! 中 国 怪" 在 中 央 计 划 体制 的 传 统 下 ! 大多 数 具 有 铝 业 公 司 '中 铝 ( 增 持 英 国 *澳 大 利 亚 铁 海外 投 资 能 力 和 资源 的 大 型 中 国 企业 都 是 国 矿 石 生 产 商 力拓 公 司 股 份 的 计 划 ! 因 为 遭 到 有的 " 在 %" 家 跻 身 ,财 富 - 杂 志世 界 五 百 澳 大 利 亚 国会 议 员 反 对 而 被 迫 放 弃' G3 ! 家企 业 榜 单 的 中 国公 司 中 ! 只 有 两家 是 民 营 $##) ( " 中 国海 外 投 资 遭 到 排 斥 的 原 因 多 种 的" 但  是 ! 政 府 应该 确 保 民 营 企业 同 样 有 多 样 ! 但 并 不 '或 至 少 不 应 该 ( 代 表 对 中 机会 进 行 海 外 投 资! 避 免 繁 琐 的 审批 手 续 阻 国 支 配 全 球 经济 的 恐 惧 " 尽 管 中 国 经 济 在 快 碍民 营 企 业 的 海 外投 资 " 鼓 励 对 外投 资 的 主 速 增 长 ! 但 其对 外 直 接 投 资 在 全 球 直 接 投 资 要原 因 是 让 中 国 的跨 国 公 司 能 够 吸收 外 国 先 $ !+( 总 量 中 所 占 比重 仍 然 不 大 ! 相 对 投 资 目 的 地 进技 术 ! 并 将 之 用于 改 善 国 内 生 产" 民 营 企 国 的 总 投 资 额来 说 就 更 是 微 乎 其 微 了 " 业在 吸 收 新 技 术 方面 往 往 比 国 有 企业 更 为 成 另 外 一 些问 题 可 能 更 为 严 重 " 中 国 企 业 功! 因 此 确 保 民 营企 业 参 与 对 外 投资 是 非 常 缺 乏 经 验 ! 它们 与 东 道 国 的 社 会 各 界 缺 乏 联 重要 的 系 ! 对 东 道 国的 文 化 也 不 甚 了 解 ! 因 此 ! 在 " 处 理 公 共 关 系# 品 牌 和 管 理 问 题 时 会 不 可 避 免 地 出 现 失 误" 只 要 中 国 企 业 犯 了 一 些 错 政府可以帮助改善对外投资的法律框架 误 ! 就 会 引 来一 些 反 对 " 许 多 观 察 家 都 曾 对  考虑 到对 外直 接投资 可 能产 生的好 处 ! 中 国 企 业 的 海外 投 资 将 会 对 环 境 产 生 的 影 响 以及 中国 投资 引发 的政治 障 碍和 紧张关 系 ! 表 示 关 注 " 一些 政 府 和 政 界 人 士 将 中 国 视 作 政府 有必 要 以 行动 表明对 中国投 资者 的 支 对 国 家 安 全 利益 的 长 期 威 胁 ! 因 而 也 就 不 可 持! 确保 中国 投资 者获得 与 他国投资者 同 等 能 欢 迎 中 国 企业 前 去 投 资 " 中 国 政 府 采 取 的 的待 遇! 在他 们遇 到纠纷 时 予以 适当援 助 " 支 持 企 业 $走 出 去 % 投 资 的 措 施 包 括 ) 对 在未 来几 年! 这个 问 题必 定 更加突出! 因 为 投 资 自 然 资 源的 企 业 予 以 补 贴 # 税 收 减 免 和 中国 的对 外投 资水 平无疑 将 随着经济实 力 的 国 有 银 行 低 息融 资 'H 3- =,0B! $#(# ( " 虽 然 增强 和企 业面 临的 国 际竞争 加剧而 继续扩 大 " 上 述 做 法 并 不是 中 国 所 独 有 的 ! 但 都 引 起 了 中国 的政 策一 直专注 于 保护外国投 资 者 东 道 国 国 内 投资 者 的 担 心 和 反 感 " 的国 际条 约" 自 $# 世纪,# 年代初至今 ! 中 可 能 最 为重 要 的 是 ! 国 有 企 业 而 不 是 民 国已 签署 ($* 项双 边 投资 条约 '截至 $#(#  M >; a E8 =G EI' $##, ( 认为! "# 多年的改革已经改善了国有企业的自主性和应对市场变化的能力! 这种对政府占主导的国有 企业的担心已经过时了" 第三章中国与全球市场的一体化 年 +月 ( 和 (($ 项 避 免 双 重 征 税 的 协 定 '截 至 $##) 年 + 月 ( '" 0K)=A! $#(# ( " 自 $### 中国今后是否应该加入更自由的投资条约 年以 来 ! 中 国 的 双 边 投 资 条 约 '9 @ 6 ( 已 A 更自由的 投 资 条 约! 就像 美 国 倡 导的 那 加大 了 对 投 资 者 的 保 护 力 度 ! 缔 约 对 象 多 为 些条 约一样! 应 包 括 消除 现有 歧 视 性 做法 及 中国 对 外 直 接 投 资 目 的 地 的 发 展 中 国 家 " 条 给予 外国和本 国 投 资 者各 方面 同 等 待 遇的 承 约内 容 包 括 ) 东 道 国 承 诺 自 外 国 投 资 者 进 入 诺! 只要外国 投 资 者 满足 国内 投 资 者 所应 达 之日 起 就 赋 予 和 国 内 投 资 者 同 等 的 待 遇 ! 在 到的 标准'如 果 有 的话 ( 就 应给 予 其投 资 他们 认 为 东 道 国 的 政 策 违 背 上 述 承 诺 时 赋 予 的权 利'简称 准入 前 国民 待遇  ( " 他们 不 受 限 制 地 向 国 际 法 庭 '例 如 ) 世 界 为中国海 外 投 资 者赢 得准 入 前 国 民待 遇 银行 解 决 投 资 争 端 国 际 中 心 ( 申 诉 的 权 利 可以 带来许多 好 处 " 如果 缺乏 这 种 保 护! 中 '9='+='! $##, 0(" 中 国 最 近 签 署 的 双 边 投 国企 业在一些 市 场 上就 有 可能 处 于 竞争 劣 资条 约 允 许 继 续 执 行 歧 视 现 有 外 国 投 资 者 的 势" 也就是说 ! 中 国 企业 可能 需 要 在 一些 程 现有 规 定 ! 条 件 是 承 诺 作 出$ 最 大 努 力 % 序上 耗费大量 时 间 ! 而通 过签 订 条 约 获得 准 逐步 退 出 使 用 上 述 措 施 " 入前 国民待遇 的 其 他 国家投 资者 则 无 需如 此" 通 过 巩 固 政 治 关 系 和 提 供 政 治 之 外 的 其 东道 国企业在 寻 找 合 适的 外国 购买 者 时就 会 他杠 杆 ! 双 边 投 资 条 约 可 以 为 海 外 投 资 者 提 优先 选择那些 不 需 要耽 误 时间 的 投 资者"  $ !+) 供重 要 支 持 ! 并 以 此 展 示 政 府 对 外 国 投 资 者 随着 双边投资 条 约 对 投资 者保 护 力 度 不断 加 的承 诺 " 事 实 上 ! 如 果 政 府 不 签 订 目 前 数 量 大! 这种局限 性 就 有 可能 造成 重 大 影 响"  众 多 的 投 资 协 议 ! 将 会 被 视 为 漠 视 相 关 与发展中 国 家 签 署的 双边 投 资 条 约有 别 问题 " 于与 发达国家 签 署 的 双边 投资 条 约 ! 因为 发 然 而 ! 双 边 投 资 条 约 不 能 清 除 中 国 在 对 展中 国家不是 外 商 直 接投 资的 主 要 来 源" 对 外投 资 中 遭 遇 的 诸 多 障 碍 " 美 国 的 双 边 投 资 于发 达国家而 言 ! 明 确的 投资 担 保 和 获得 国 条约 被 认 为 是 提 供 严 格 投 资 保 护 的 典 范 ! 即 际法 庭服务并 没 有 那 么重 要! 通 过 相 对公 正 便如 此 ! 其 中 也 将 国 家 安 全 问 题 作 为 一 个 例 的司 法程序进 行 法 律 补救 是可 行 的 " 相比 之 外 '. 0! $##) ( " 因 ) 此 ! 即 使 双 边 投 资 条 约 下! 在发展中 国 家 某些 不 确定 的 政 策环 境 非常 有 用 ! 也 不 可 能 单 凭 双 边 投 资 条 约 就 自 中! 为中国投 资 者 争 取适 度保 护 会 更 有利 于 动解 决 上 述 投 资 障 碍 " 鼓励 对外直接 投 资"  虽然在 中 国 开放 资 本 账 户 '见 下文( 前还需要有相 当长时 间的 过渡 期 ! 但仍有必要对 协 议 所 涵盖 的资产进行界 定并 确定是 否对短 期投资予以 保 护" b<:' $#(# ( 认 8 为中国应积极采用 混合做 法" 获得 投 资 需要作出狭义的 界 定' 如 活 动的种类(! 但保 护现有 投资则 应对资产作 宽 泛的 界 定 "  例如! 中 国 投资 澳 大 利 亚 力 拓项目的 审批程序受到 投诉! 其原因 是 相关 部门花了多于预 期 "个 月 的 时间批复该 项目"  同样的 问 题 对准 入 后 国 民 待 遇而言没 有那么紧迫! 中国双 边投 资条 约中 的最惠国待遇条 款 规 定) 中 国企业将享 受其 他条约 所规定 的同等保护 "  即使如 此 ! 可在 国 际 法 庭 申 诉的权利 的重要性仍然 值得 怀疑" 投资 者 不 愿向国际法庭 提 出 针 对 投 资目的地国 政府 的申诉! 这一点 可以理解" 例 如) 中 国 签 署 的 一些双边 投资条约中包 含了仲 裁条 款! 尽 管 有例外的情况! 没 有 投资 者会要求对中 国进 行国际 仲裁 '毫无疑问! 其 中的 主 要 原 因 是 担心这样 做会损害投资 者与中 国的 关系 ***经 济情报机构! $#(# 年(" 专题报告五 与世界实现共赢 确国 民待 遇 适 用 的 行业范围! 这种针 对 具 体 双边投资条约还是多边投资协议 行业 的限 制 '除 有关国防# 健康和 安 全 的 假 设政 府 决定加 强对 中国 海外 直 接 投资 一般 条款 之 外 ( 在 多边框架 下的谈 判 中 就 的法 律 保护 ! 那么接 下来 的问 题就 是 该 怎么 很难 落实 " 因 此 ! 如果决定采 用多边 渠 道 进 做" 一 种选 择 是签订 双 边投 资条 约 '9@6( 行投 资者 保 护 ! 中 国就必须 发挥重 要 作用" 来提 供 强有 力 的投资 者保 护+ 另一 个 办 法是 让发 达国 家 自 行 谈 判达成协定 后再决 定 是 否 推动 大 多数 国 家加入 多边 投资 协议 " 接受 的做 法 ! 不 太 可能符合中 国的利 益 " 相 全 球性 协 议有几 个优 点" 多个 双 边 协定 反! 中国 需 要 采 取 行动明确协 议中具 体 条 款 的存 在 会增 加 企业交 易成 本! 因为 企 业 需要 的内 容! 确 保 获 得 适度的投资 保护! 确 保 协 面对 不 同东 道 国的不 同投 资法 规! 但 其 影响 议对 发展 中 国 家 的 特殊情况予 以考虑 " 大小 还 是一 个 有争议 的问 题" 多 边 投 资协  定相 对 双边 投 资条约 '可能 对 增 加 对 外直 确保外国投资者的国民待遇对国内政策具 接投 资 额更 加 有益(! 由 于增 加了 东 道 国的 有重要意义 违约 成 本! 可 以对投 资者 提供 更加 可 靠 的保 要为 中 国投资者 争 取准入 !! 前国 民待 遇! 护" 因 此! 在 鼓励外 商直 接投 资方 面 ! 一个 就需 要对 在 中国的 外 国 投资 者 予以 同样 保 $ !#" 多边 协 议比 多 个双边 投 资条 约 的 作 用 更大 护" 在国 有 企业占很 大 比重且 政 府事 实上 还 '双边 投资 条 约提供 的 有 力投 资保 护 能 在多 补贴 其部 分 生产活动 的 情况下 ! 中国 要建 立 大程 度 上鼓 励 外商投 资 目前 的 研 究 尚 无定 确保 国内 外 投资者公 平 竞争的 环 境是 有一 定 论( " 与 其 他发展 中 国家联 手! 中 国 就可 难度 的" 只 有加大国 有 企业自 主 权! 逐步 减 能确 立 更加 有 助于海 外 投资 的 多 边 投 资框 少对 国内 企 业的补 贴 '这不 同 于对 国内 外 架! 这 比双 边 投资条 约谈 判能 够发 挥 更 大的 企业 一视 同 仁的需求 方 补 贴(! 才能 让人 感 作用" 多 边 投 资框 架 还 可以 制约 跨 国 公司 觉到 确实 是 采取了保 障 国民待 遇 的政 策! 也 采取 的 限制 性 商业措 施! 如) 通过 转 移 定价 有利 于中 国 投资者积 极 争取在 其 他市 场上 的 逃税 ! 限制 子 公司与 东 道国 企业 开 展 贸易 ! 同样 权利 " 限制 子 公 司 对外发 放 技 术许 可 等' G)0-! 提供 准 入前国民 待 遇还意 味 着减 少外 商 $#(# + .'>A, 0B! $##) ( " 在华 直接 投 资的限制 " 虽然中 国 已逐 步简 化 此 外 ! 与 多 方 签 署 双边投资条约则可 在 外商 投资 审 批程序! 但 许多投 资 项目 还是 需 具 体 条 款 磋 商 上 为 中 国提供更多 砝码" 例 要接 受中 央 到地方各 级 政 府的 审查" 对 外  如 ! 与 一 个 国 家 签 署 的 双边贸易协定可以 明 商投 资项 目 采取鼓励 # 限制还 是 禁止 措施 则  M:E KC8 >; ?8 > 8 HH<' $### ( 发现! 根据多边框架应由政府或投资者承担的交易成本! 不会比双边贸易协定下的交易成本低多 少"  一些实 证研 究 发 现 ! 双 边 贸易协定对于外商直接投资额的 影响 很小'O@>>E C K8 C >; W Z8 8 ! $##" ( " 而 >9 JEB HEBE98G' $#(# 年( 发现! 投资条件较宽 松 的 # 保 障 外商直接投资准入的双边投资条约 和跨 境投资水 平 之 间 存在 显 著正 相 关 性 "  例如! 透明 度 条 款 可 能 反 映出发展中国家政府行政能力较 弱! 可以借助 技 术 援助 帮助 发 展 中 国 家 执 行相关 协 定 "  国务院 已将 大 部 分 外 资 审 批权下放给商务部和地方政府! 但对 具有重大 宏 观经 济 或对 外 政 策 意 义 的 投资项 目 的 最 终 决 策 权仍 由国务 院掌握'JEH BE! $##,A ( " B 第三章中国与全球市场的一体化 要取 决 于行 业  技术 水平 以及出口的范 围等 资服务业 的限 制 能 够提高 服 务 业效 率 在 因素  取消 部 分 这样 的限 制将会使更多 的领 中国努力 成为 高收 入 经济体 的 过 程中 将进 一 域对 外 资开 放  步凸显其 重要 性 由 于服务 业 受 贸易 竞争 影 不 过 不 能 认为 对本 国发展政策进 行重 响相对较 小 鼓励 外 商在华 直 接 投资 会非 常 大调 整 的目 的 仅 仅在 于使 中国的海外投 资获 有利于服 务业 效率 提升 专栏 "-$  此外 得对 等 待遇  但 是 通过 国内改革可以 帮助 随着中国 经济 发展 和 逐步融 入 全 球经 济 政 中国 海 外投 资 获 得更 有力 的法律保护 进而 府在外国 投资 审查 方 面能发 挥 的 作用 将进 一 可能 推 进中 国 的发 展 增强国有企业 自主 步下降 经济 将变 得 更加复 杂  这也 意味 着 权 减 少补 贴 措 施 这与 提高国有企业 效率 对投资的 控制 难度 日 益加大  仍 沿用 原先 条 的出 发 点是 一 致 的 件下的旧 办法 指导 新 形势下 的 投 资工 作将 变 减 少外 商 在 华直 接投 资的审批和 限制 得越来越 不可 能 建 立一个 开 放 的资 本账 户 能使 外 国投 资 者 更加 确信 在华投资项目 不会 见下文 将使 限 制 外商投 资 时牵 扯到 的 被过 度 延误  运 作过 程 不会受到不当 干预 问题变得 更 为复 杂 例如 可 以通 过当 地 从而 能 够降 低 投 资成 本 特别是减少外 商投 中介简化 投资 过程  专 栏 #% !$ 外 商 直 接 投 资 和 服 务 业竞 争 $ !#* 外 商 直 接 投 资 可能 对 服 务业 产 生 积 极 影 响  进 而 对 整 体 经 济 产 生更 广 泛影响 一 些 研 究 表 明  服 务 业 中引 入 外 商直 接 投 资 可 以 通 过纵 向 联 系 来 提 高 制造业 生 产效率 &' L *-B1= ,0 $##*   许 B 多 发 展 中 国 家限 制 外 商 直 接 投 资 进 入 服 务 业  部分 原 因是 它们缺 乏 适 当 的 管 理 架 构 对 服务 业 市 场竞 争 进 行 监 管  但 服 务 业 效 率 不 高 将 严重 制 约一国 经济 发 展  随 着 收 入 水 平 和 服 务 业 监 管 水平 的 提 高  向 外 资 开 放 服 务 业 将非 常 有益 于未 来 增 长  外 商 直 接 投 资 通 过 引 进 竞 争 机 制 会 产 生 一 系 列 效 应  产 品 价 格下 降 和质 量改进  生 产 服 务 选 择 范 围 扩 大  通 过 知 识 溢 出 效 应 提 高 国 内 企 业 生 产 率  例如  沃尔 玛在 墨 西 哥 推 出 的 先 进 零 售 经 验 中 央 仓 储  预 约 系 统  托 盘 使 用  很 快被 其 他零 售连 锁 企 业 E 0K-')< C M = BB= ' 0*1 6  $##'  5< >F-3, M)*A>  $##"  所 = 采 用 同 样 沃尔 玛 与 家 乐 福 在 开 辟 韩 国 零 售 市 场 上 的 竞 争 会 促 使 韩 国 国 内 企 业 降 低 价格  扩大 消费 选 择  同 时 也 帮 助 它 们 借 鉴 先 进 技 术 以 提 高 分 销 体 系 的 生 产 率  虽 然 一些 小 企业 在市 场 竞 争 中 被 淘 汰  但 规 模 较 大 的 零 售 商 店 得 到 蓬 勃 发 展  并 在 (# 年 时间 内 买下 了沃 尔 玛 和 家 乐 福   这个问题不在本报告讨 论范围之内 但国有企业这方面的改革将要考虑很多问题 其中最引人注目的是对就业的影响 而 且这样的改革需要较长的时间 专题报告五 与世界实现共赢 !! 外 商直 接投资还 能 对基础设 施 产 生 积 极 影 响  (),+ 年 至())) 年 对 ,+ 个 发 展 中 国 家 进 行 的 一项 研究发 现  外资进 入 可 以 增 进 国 内 的 电 信 服 务 水 平 ? )*C 0*1 -, /=' A $##$   在监管体系 完 善 的国家中  外 资 进入 往 往 能 够 带来 电 信 服 务 质 量 的 提 高  并 对 加 快 经 济增 长发挥作 用 N-'-*  ())$  7 , -B B='0*1 ;0 K= (0*  $#((   外 资 进 入 拉 丁 美 洲 的 电 力和 电信业 提 升了两 个 行 业 服 务 质 量 的 稳 定 性 ;-' B1 9 0*C  $##%   但 是  外 资 对 基础 设施产生 积 极影响的 前 提 是 要 有 鼓 励 竞 争 的 监 管环 境  在 阿 根 廷  墨 西 哥 和 委 内 瑞 拉 原本需要 国 家补贴的 电 信 企 业 扭 亏 增 盈 成 为 纳 税大 户  但 其 盈 利 能 力 主 要 源 自 行 业 垄断 地位和对 监 管机构的 俘 获  阿 根 廷 8 N6 8H私 有化 并 没 有 带 来 电 信 价 格 的 降 低 ON.6&" $##%   在巴西 企 业 效 率提 高 带 来 的 反 而是 服 务 价 格 上 涨 &*30 , ,)- N=, - 0 *1 -, /=A ' $##"   跨国 案 例研 究 还 发 现 外 资 对 金 融 业 发 展 具 有 推 动 作用 同 样  监 管 环 境 是 决 定 性 的因素 研 究发 现  外 资 银 行 进 入 提 高 了 哥 伦 比 亚 90'00 JA I= ,)*='0*1 I0B 0P' 0 $###  和阿根廷 .3BB 0*1 -, /=' A $###  的 金 融 行 业 效 率  加强 了 市 场 竞 争  但 是  墨 西 哥 的 研究 20 F='0*1 53A 0 <I 6EC9 和M c @<< >H8 $###  使用,# 个国家的数据表明 外资 的进入降低了国内银 行盈利能力但提高了它 们的效率 0 G 8EIE I >I和 aEE $##"  指出 随 着外 资 银 行在低 收 入国家业务范围的扩 大 金融中介成本下降 进而提升了金融系统的 效率和活力  第三章中国与全球市场的一体化 完全可兑换 " 这 些政策将有 助于 中国在 迈 向 升值 了 '' $ ! 比$##+ 年 (月升值了 "( $ "  高收入经济 体 过 程中实现 经济 的平衡 发 展! 同时 ! 在 保 持 国内 货 币 政策独 立性的 前提 使国内需求 和 非 贸易部门发 挥更 大作用 " 从 下! 稳 定 汇 率 需要实 行 较 为严格 的资本 账户 长期来看! 随 着 中国经济与 全球 经济的 融 合 管理 制 度 '如 果在 汇 率 浮动幅 度有限 的情 进一步加深 ! 人 民币的国际 化将 比现行 的 有 况下 开 放 资 本 账户! 政 府 将无法 利用货 币政 管理的汇率 制 度 带来更大稳 定" 然而! 金 融 策来 控 制 国 内 通货 膨 胀 和经济活 动( " 这  一体化程度 的 加 深伴随着风 险" 必须高 度 重 一战 略 使 中 国 实现了 快 速 增长! 长期维 持着 视政策出台 的 时 机和顺序! 以及 良好金 融 管 有利 于 出 口 的 汇率水 平 " 理体制的建 立 " 有管 理的 汇率政策使宏观经济政策面临着 汇率稳定和资本管制曾有利于中国经济的 更大 挑战 稳定发展 !! 第一! 严格的汇率管理制度虽然使中  !! 中 国 实行 开 放 政 策 后! 经 济 开 始 快速 增 国 大 部 分 海 外 投 资 和 贸 易 保 持 稳 定 的 名 义 价 长 " 在 融 入全 球 经 济 的 同时 要 确 保 国 内经 济 值 ! 但 也 使 中 国 与 第 三 国 的 竞 争 力 发 生 剧 烈 稳 定 ! 给 中国 带 来 了 巨 大挑 战 " 受 交 易环 境 波 动 " 最 具 说 服 力 的 例 证 是 ! $# 世 纪 )# 年 等 因 素 的 影响 ! 中 国 的 对外 贸 易 和 对 外投 资 代 末 ! 受 东 南 亚 危 机 影 响 的 各 国 货 币 对 美 元 $ !## 往 往 以 美 元计 价 ! 因 此 美元 对 人 民 币 汇率 的 大 幅 贬 值 ! 但 人 民 币 对 美 元 汇 率保 持 稳 定 变 化 会 对 中国 国 内 企 业 的盈 利 能 力 和 经营 状 '见 表 " - " ( " ())* .()), 年 ! 韩 国 # 马 来 况 及 消 费 价格 产 生 重 大 影响 " 为 控 制 国内 经 济 中 的 不 稳定 因 素 ! 需 要保 持 人 民 币 对美 元 西 亚 # 菲 律 宾 和 泰 国 的 实 际 汇 率 平 均 下 跌 了 $% $ ! 而 中 国 的 实 际 汇 率 略 有 升 值 " 由 于 受 汇 率 的 长 期稳 定 '不 一 定是 固 定 (" ())% 年! 在 中 国 政府 宣 布 汇率 双轨 制 危 机 冲 击 的 国 家 需 求 低 迷 ! 中 国 的 出 口 进 一 并 轨 后 ! 官方 汇 率 出 现 大 幅 贬 值" 此 后  人 步 减 少 ! 导 致 以 美 元 计 算 的 货 物 出 口 增 长 率 民 币 曾 缓 慢升 值 ! 但 被 亚 洲 金 融 危 机打 断" 由 ())* 年 的 $#&)$ 下 降 到 ()), 年 的 直 至 $##+ 年! 人 民 币 汇率 基 本 钉 住美 元+ #&+$" 不 过 ! 人 民 币 汇 率 的 稳 定被 认 为 是 $##+ 年 *月实 施 有 管 理的 浮 动 汇 率 制度 后! 减 小 危 机 影 响 # 重 启 地 区 经 济 增 长 的 重 要 因 人 民 币 开 始逐 步 升 值 " 到 $#(( 年 (# 月! 人 素 ! 且 中 国 经 济 的 中 期 增 长 并 未受 到 不 利 民 币 对 美 元的 实 际 有 效 汇 率 比 ())% 年( 月 影 响 "  (),, 年至 ())" 年! 中国实行 过汇率 双 轨 制 " 从 事进出口 贸易 的 企 业 可 以进 入 外汇调 剂 市 场 ! 按照市场汇率进 行交易! 而其 他企业只能 按 照官 方 公 布的 汇率进行 交 易" $# 世 纪 )# 年 代初期! 占 ())% 年 全国外 汇 交易量 ,#/ 的 外汇调剂市场的汇 率大幅 贬值! 官方汇率明 显 高估 " 因 此! 汇率并轨 导 致官 方 名 义 汇 率 出 现显著贬 值! 见 M >H8 @8 >H' $##% ( " >; F8  国 际 清算 银 行 实 际 有效汇率 "  中 国 的资 本 管 制 还 满足了一 些 其他 目 的 ! 包 括 支 持利率管制 ! 缓 解 资本 流 入 对其 相对 落 后 的 金融市场的影响"  $##+ 年! 政 府 宣布 人民币不 再 钉住 美 元 ! 改 钉 $一篮子% '尽 管 篮 子 组成 没 有公 布 ( 货 币 " 这可以解 释为什 么人民币 实际 有效汇率比 兑 美元 汇 率 要稳 定得多! 见 ^B E>KEG' $##) ( " 专题报告五 与世界实现共赢 $$ 表#%#$ 在亚洲金融 危 机 期 间 中国 的汇率 不 依 靠 行 政 手 段 例 如 指示银 行减少 贷款  相 对稳定 &//. 0&//1 年 单位$ 直 接 控 制 价 格  来 抑 制 通货 膨胀 例 如  $##% 年 经 济 过 热 时  政 府最初 不愿意 通 过 实际汇率 名义汇率 中!国 - +&# -#&( 提 高 利 率 来 解 决 问 题  导 致企业 实际贷 款 利 韩!国 "$& # %*&" 率 大 幅 下 挫  过 度 需 求 进一步 加剧 !-B 1L A= ,)* 0*1 H0'1>  $##'   相反 政府通 过 采 马来西亚 $+& " ")&+ 菲律宾 ()& % ",&, 取 行 政 手 段 不 利 于 增 强国有 企业自 主 经 泰!国 ()& # "(&) 营 权 的 长 期 目 标  来 减 少对大 型项目 的 投 !! 资料来源 世界银行 入 ! 0BB0 +/=  $##+   这 ' 些办 法最终 成 功 地 控 制 了 通 货 膨 胀  但 在 提升经 济效率 和 宏 第 二  有管 理的 汇 率政 策 限制 了政 府控 观 经 济 政 策 有 效 性 方 面 也 有改进 余地 制通货 膨 胀 的能 力 中 国面 临 的通 货膨 胀压 目 前  美 国 等 一 些 发达国 家利率 过低  力很大  以 至于 出现 了 不可 贸 易品 相对 于可 会 再 次 出 现 通 货 膨 胀 程 度 超过政 府目标 的 情 贸易品 价 格 上 涨 的自 然趋 势 即 货币 实际 况  在 当 前 的 国 际 货 币 体 系下 继续采 用 和 汇率的 升 值   其 他 经济 增 长较 快的 发展 美 元 挂 钩 的 方 式  中 国 的 货币政 策在一 定 程 $ !#! 中国家 也 出 现过 类似 情 况 如 果不 可贸 易品 度 上 将 受 制 于 美 联 储  欧 洲央行 和其他 发 达 价格的 上 涨 不能 体现 为 名义 汇 率升 值 就会 经 济 体 中 央 银 行 的 决 策  虽然汇 率过度 波 动 体现为 国 内 价格 上涨  政府 很 难将 利率 调高 也 不 可 取  但 采 用 某 种 措 施实现 灵活的 名 义 到足以 遏 制 过度 需求 增 长所 致 的通 货膨 胀的 汇 率 制 度 加 上 适 当 的 货币和 财政政 策  水平 部 分 原因 在于 调 高利 率 会吸 引资 金流 类 似 于 日 本 在 $# 世 纪 *# 年代的 做法 专 栏 入只 要 资 本 管 制不 是(## $ 有效 而资 "- "  将 有 助 于 中 国 抑 制通货膨胀压 力 金流入 将 进 一步 刺激 需 求 为 此 政府 不得 专 栏 #% #$ 日本向浮 动汇率 制 的转型 日本 采 取浮动 汇率制 为中 国 政策的 制定 提供 了 有益启示  $# 世纪 *# 年 代 的 日 本与 今 天 的中 国 有几个 相似之 处 采 用固定 汇率 从 第 二次世 界大 战 结束到 ()*( 年  日元 对 美 元的 汇 率约为 (美元 兑"'# 日元 资本管 制 利率控 制等 措施为 产 业 投 资 筹 集资 金  金融 体 系比较 落后 出口 迅 速增加 推动 经济 快 速增长 贸 易 顺差较 大  市 场 占 有率 快 速 提高  导致与 贸易伙 伴关 系 紧张 日本 在保 持 固定汇 率问 题 上也曾 面 临 类 似 挑战 也 曾 借 助 各 种行 政手段 来遏 制 通货膨 胀 压力  通 货膨胀 率 上 升 ()*# 年 达 到 峰值 *&*$  日 元估值 过低致 使贸 易 伙伴怨 声载 道 调 整汇率的 压 力 与日俱 增  随 着 布 雷顿 森 林 体系 的 崩溃 事件的 发展 达 到了顶 点 在一 番 努力维持 现 有 汇率的 挣 扎 后  日 本政  提高可贸易品 的生产率将提高劳动力需求 进而提高可贸易品和不可贸易品 行业的工资水平 但是由于不可贸易品生产率 提高的速度相对较慢 工资水平的提高需要通过提高 不可贸易品的相对价格来实现 第三章中国与全球市场的一体化 府 最 终 允 许 日 元 在 政 府 有 限 干 预 下 浮 动 及 升 值 通 过 采 取 浮 动 汇 率  日 本 政 府 的 货 币 自 主 权加 大  有效 应 对 了 $# 世纪 *# 年代 的 经 济 动 荡  在 货 币 增 长 平 稳 下 降 的 情 况 下  浮 动 汇率 确 保 了通 货 膨 胀 率 的 大幅 下 降 经 历 石 油 价 格 冲 击 后   ()*, .()*) 年 通货 膨 胀 的 平均 水 平 为%$ 而 同 期 美国 的 通货 膨 胀 率 约 为 (# $  与 固 定 汇 率 时 期 相 比  价 格 和 产 量 的 不稳 定 性 都 大 大 下 降 5= , BP' = (),'   伴 随 通 货 膨 胀 率 的下 降  ()*% . (),$ 年间 的 国内 生 产 总 值 年 均增 长 率 是 %$ 虽 低 于 $# 世 纪 *# 年 代 前 的 增 长 速 度 但 明 显 高于 发 达 国家 贸 易 伙 伴 这 期 间 曾发 生 数 次 严 重 的 全 球 经 济 衰 退  的 水 平  !! 第 三  在 贸 易 顺 差 较 大 时  保 持 固 定 汇 离 均 衡 水 平的 汇 率 以 及 高度 管 制的 资 本 账 率必 然 会 产 生 巨 额 外 汇 储 备 $#(( 年  中 户  无 助 于国 内 宏 观 经 济 稳定  主要 钉 住 美 国外 汇 储 备 达 到 "&$万 亿 美 元  是 年 均 进 口 元 的 汇 率 政策 使 企 业 在 与 亚洲 和 欧洲 的 贸 易 值的 (,# $ 多  大 量 外 汇 储 备 以 美 国 国 债 和 中 面 临 较 大风 险  由 于 美 元本 身 对其 他 主 要 机构 债 的 形 式 存 在  外 汇 储 备 只 能 获 取 非 常 货 币 经 常 大幅 波 动  再 考 虑到 美 国财 政 混 乱 低的 回 报 率  而 且 由 于 美 国 财 政 状 况 持 续 恶 可 能 使 美 元不 再 是 财 富 贮 藏的 可 靠工 具  人 化和 欧 债 危 机 深 度 演 变  这 些 资 产 正 面 临 越 民 公 币 与 美 元的 紧 密 联 系  以及 大 量美 元 储 备 $ !#% 来越 大 的 风 险  中 国 政 府 正 努 力 通 过 中 投 司等 各 种 主 权 财 富 基 金实 现 外 汇 储 备 投 资 资 产 将 不 利于 中 国 未 来 的 经济 发 展 而 且 随 多元 化 目 标  并 在 国 际 讨 论 中 积 极 倡 导 采 用 着 时 间 推 移 中 国 的 金 融 体系 更 加成 熟  中 美元 以 外 的 货 币 作 为 国 际 储 备 货 币  多 元 化 国 企 业 更 多地 进 入 海 外 市 场 外 国投 资 者 更 进程 是 缓 慢 的  如 果 大 部 分 外 汇 储 备 退 出 美 懂 得 如 何 规避 管 制  资 本 管制 的 有效 性 将 受 国国 债  可 能 引 发 美 元 大 幅 贬 值  造 成 剩 余 到 更 加 严 峻的 挑 战  如 果资 本 管制 充 满 漏 外汇 储 备 实 际 价 值 大 幅 缩 水  并 给 全 球 经 济 洞  一 个 缺乏 弹 性 的 汇 率 制度 将 使中 央 银 行 带来 动 荡  更加 难 以 实现 独 立 的 货 币 政策  而国 内 经 济 第 四  扩 大 汇 率 弹 性 可 能 不 会 立 即 减 少 将 更 多 地 受到 全 球 经 济 周 期的 制 约 贸易 顺 差  但 随 着 时 间 推 移  趋 向 均 衡 水 平 逐 步 放松 资 本 管 制 将 提升 中 国成 为 高 收 的汇 率 将 会 刺 激 国 内 需 求  减 少 经 常 项 目 顺 入 国 家 的 能力  资 本 项 目 管制 抑 制了 金 融 业 差 刺 激 非 贸 易 部 门 投 资  这 样 的 调 整 有 助 的 发 展  缩小 了 国 内 企 业 的投 资 范围  限 制 于提 高 中 国 生 活 水 平 和 宏 观 稳 定  并 减 少 全 了 中 国 家 庭投 资 多 样 化 的 选择 机 会 使 复 杂 球失 衡  的现 代 经 济无 法 获 得 其 发 展所 需 的先 进 金 融 中国 未 来 的 发 展 要 求 采 用 一个 不 同 的 政 策 服 务  使 金融 体 系 无 力 为 最具 生 产率 的 活 动 组合 来 维 持 宏 观 稳 定 配置 所 需 资源  过 去  政 府在 金 融系 统 和 大 !! 从 中 期 来 看  严 格 管 理 的 汇 率 体 制  偏 型 工 业 项 目的 资 源 配 置 中 起支 配 作用  可 以  由于没有参加2^的 N 官方外汇储备组成数据库 中国外汇储备的构成不为外人所知 专题报告五 与世界实现共赢 通过 克服经济活动的协调障碍 # 实现规 模 经 务于 纯 粹的 本国 目 标时 可能 会 遇到一些政 治 济# 增强信心来促进经济发展 " 但是! 中 国 和经 济 上的 挑战 " 对人 民币 资 产的需求增 加 未来 发展需要有更高效的服务 业 和更加 多 元 会导 致 汇率 上升 幅 度超 过人 民 币不充当国 际 化的 制造业来满足国内需求" 需 要以市 场 为 货币 时 的情 况! 有 可能 降低 中 国出口的竞 争 基础 的金融业来满足中国经济 随 着收入 水 平 力" 如 果外 国人 持 有相 当 多 的人民币资 产! 持续 提高而产生的各类新需求 " 最终! 需 要 中国 货 币政 策 将 引来 更多 关注 '对比一 下 取消 资本项目管制以确保金融 业 的效率 " 美联 储 采取 量化 宽 松政 策引 起 的各国强烈 反 应和 英 格兰 银行 采 取类 似政 策 时人们的冷 淡 人民币发展成为国际货币有利于保持中国 反应 (+ 而外国 人 对人 民币 的 需求可能加 大 经济稳定 货币 需 求的 不稳 定 性! 进而 可 能使货币政 策 !! 中 国经济 持 续 发 展 需 要独立 的货币 政 更趋 复 杂" 人民 币 造假 可能 会 成为问题! 这 策# 浮 动汇率 制 度 和 现 代 化的开 放金融 体 和美 元 曾经 经历 的 情况 类似 " 但是这些风 险 系" 在 国际交 易 中 更 多 地 使 用人民 币将会 发 是可 控 的! 不会 大 幅度 抵消 人 民币成为国 际 挥更 大 的作用 ! 如 果 中 国 在 海外经 营的企 业 货币 所 能产 生的 巨 大好 处" 可以 借 到人民 币 贷 款 ! 且 相 当一部 分外国 资 $ !#& 产也 以 人民币 计 价 ! 汇 率 波 动对经 济的影 响 人民币成为国际货币需要满足什么条件 将大 大 减弱" 从 单 个 企 业 角 度看! 在贸易 活  要 使 一 国 货币在国 际 交 易中 为 别 国 所接 动中 更 多使用 人 民 币 计 价 # 结算! 可缩小 企 受# 让 外 国 人 作为资产 来 持 有! 这 个 国 家在 业的 风 险敞口 ! 同 时 也 不 会加大 外汇风 险" 全球 贸 易 和 金 融交易 中 就 需 要 占有 相 当比 从整 个 国家角 度 来 看 ! 如 果 人民币 成为国 际 重" 通 货 膨 胀 率及通货 膨 胀 预期 要 低 ! 这样 货币 ! 在金融 危 机 期 间 资 本 外逃的 风险也 会 货币 才 有 较 好 保值作用 " 外 国人 要 对 货 币当 变小 " 人 民币在 国 际 交 易 中 的 广泛使 用还有 其 局的 独 立 性 和 能力有信 心 " 资本 市 场 需 要有 它也 许 不那么 重 要 的 好 处 " 外国人 愿意持 有 较好 流 动 性 '投资者 大 量 买 卖 有 价 证 券不 多少 人 民币! 就 意 味 着 中 国 政府能 够享有 铸 会对 市 场 产 生 重大影 响 ( 和 广 度 '拥 有不 币税 收 入能达 到 什 么 程 度" 如  果 外国人 对 同风 险 等 级 和 到期日的 金 融 工具 (" 人民 币 资产的 需 求 增 加 ! 政 府和企 业需要 支 中 国 目 前 只部分满 足 了 这些 条 件 " 中国 付的 债 务利息 就 会 减 少 " 只 要建立 起成熟 的 是世 界 第 二 大 贸易国! 第 二章 的 预 测 显示! 人民 币 交易市 场 ! 中 国 人 在 出境旅 行时用 人 中国 在 世 界 贸 易中的份 额 在未 来 $# 年 很可 民币 兑 换当地 货 币 的 手 续 费 将相应 减少" 能增 长 $%"! 而且在全 球 产 出中 的 份 额 将会 一 国货币 充 当 国 际 货 币也存 在一些 缺 翻一 番 ! 成 为 世界最大 经 济 体" 官 方 统 计的 点" 如 果贸易 伙 伴 国 将 自 身 汇率与 人民币 挂 当前 通 货 膨 胀 率略高于 +$! 超 出 政 府 预期 钩! 中 国政府 未 来 通 过 货 币 和汇率 政策来 服 水平 ! 这 都 源 于金融危 机 期 间采 取 的 扩 张性  由于发行新钞基本上是没 有成本的! 政府可以通过货币扩张手段获得实际收益! 如果人民币在国际流通中发挥美元目前的 作用! 一部分收益将来自外国人" 第三章中国与全球市场的一体化 政 策  但 过 去 (# 年 中 国 的 通 货 膨 胀 率 相 对 一阶段 信贷 大 幅上升的 影 响还 不清楚 但 中 较 低 约 $$ 虽 然 有 些不 稳 定  国在提 高银 行 系统资本 充 足率 方面已经 取 得 从 很 多 方 面 来 看  人民 币 还 不 适 合 充 当 了相当 进展  不同金融 监 管部 门间的协 调 也 国 际 货 币  尽 管 中 国 政 府对 通 货 膨 胀 压 力 的 十分重 要 国 有银行需 要 更加 按照市场 化 原 关 注 树 立 了 货 币 政 策 的 信誉  但 由 于 不 太 了 则开展 经营  而不是过 多受 政治因素 影 响 解 中 国 的 货 币 政 策 决 策 过程  市 场 参 与 者 难 同时 对从 事 金融业务 的 非银 行金融机 构 的 以 形 成 预 期  一 个 国 际 排名 显 示  中 国 央 行 监管和 规制 也 是必要的  否则 加强银行 业 监 的 透 明 度 在 $( 世 纪 早 期有 显 著 提 高  但 仍 管将导 致资 金 从银行流 向 非银 行机构 对 非 低 于 多 数 中 等 收 入 经 济 体 ") *<= '0 *1 银行金 融机 构 的监管和 规 制可 能是政府 建 立 8)  $#(#   尽 管 一 些 中 资 企 业 在 香 进一步融入全球金融体系需要认真规划 港地 区 发 行 了 人 民 币 债券  但 以 人 民 币 计 价  要 想 进一 步融 入 全球 金融体系 中 国 需 的金 融 资 产 总 规 模 仍 然很 小  导 致 多 数 人 民 要采 取 更 积极 的措 施 来 加 强金融体 系 监 管 币贸 易 结 算 额 只 能 以 存款 的 方 式 留 在 香 港 地 向外 国 竞 争开 放 同 时增 加汇率灵活 性  逐 区清 算 银 行 的 手 中  自 $#(# 年 , 月 起  中 步放 开 资 本管 制 但 这些 政策变化 特 别 是 国允 许 境 外 央 行 或 货 币当 局  港 澳 地 区 人 民 开放 资 本 账户 和取 消 国内 金融业管制 存 在 重 币清 算 行  境 外 跨 境 贸易 人 民 币 结 算 参 与 行 大风 险  拉丁 美洲  东欧 和东亚的许 多 经 济 等三 类 机 构 使 用 人 民 币投 资 境 内 银 行 间 债 券 体在 取 消 资 本 管 制 后都 遭 遇了严重 金 融 危 市场  机 导 致 产 出 大幅 下 滑  贫困率显 著 上 升 到 目 前 为 止  上 述政 策 在 扩 大 人 民 币 使 这些 危 机 往往 源于 金 融 部 门的缺陷 和 失 衡 用方 面 的 作 用 还 比 较 有限  总 体 来 说  国 际 以及 未 能 有效 管理 无 限制 流入的资本  进 而 $ !#( 交易 仍 然 很 少 使 用 人 民币  目 前 人 民 币 仅 占 造成 本 国 实 际 汇 率 升值 经常反映 在 地 产 单向 外 汇 交 易 的 #& )$  9@I $#(#   建 立 泡沫 上  最 终 是 大 量 资 本 外逃和资 产 价 格 人民 币 离 岸 市 场 和 扩 大人 民 币 在 区 域 贸 易 结 崩溃  欧 洲国 家有 关 金融 部门和资本 项 目 开 算业 务 中 的 使 用 是 人 民币 发 展 成 为 国 际 货 币 放的 经 验 则 更 加 正 面 对 中国有参 考 价 值 的有 益 尝 试  但 是  即使 离 岸 市 场 发 展 很 专栏 "-%  专 栏 #%+$ 欧洲国家资本 账 户 开 放 的 经 验 今 天 欧洲 开放 的金 融 市场 和无限制的 资 本 流 动 是 经 历了 很长 时间 才 建 立起 来的  第 二 次 世 界 大战 后 西 欧 许多 国家对金 融 部门 实 施 了 长 达 三四 十年 的 严 格管 制 直 到 ())# 年外 汇 管制才 被 欧 盟完 全废除 ;>RB -AP ()))   资本账 户限 制 措 施经 常被 用 来 缓 解 汇 率 波动 的压 力 限 制资 本流入可以 应 对 汇 率 升 值 和竞 争力 下降  限 制资 本外 流 可 以 应 对 汇 率贬 值 此外  一些 欧洲国家通 过 资 本 账 户 管 制 长期 保持 国 内 低利 率 主 要 为 降 低 政 府融 资成 本 一些 部门可以 获取 更 多 信 贷  由 于 利率 被人 为 拉 低 需要 规 定 上 限 来 控 制信 贷 为防 止 投资 者将资产转 移 到 境 外 以 获 取高 息 要限 制 资 本外 流 为 了 防 止 借 款 人从 境外 借款 以 逃避 国内信贷的 数 量 控 制  也 要限 制资 本流 入  简言 之 欧 洲 国 家 的 金 融管 制 货币 政 策 资本账户限 制  以 及 随 之 而来 的银 行体 系 脱 媒 绕过 信 贷 控 制 等 挑 战 与今 天中 国 面临 的情况非常 相 似  基 于 以下 几个 原因  金融 抑制和资本 账 户 管 制 越 来 越不 受欢 迎 随 着 金融 市场 日 益 第三章中国与全球市场的一体化 复 杂 和 成 熟  管 制 的 有 效 性 不断 下 降  衍 生 产 品 发 展显 著 降低 了 规 避 管 制 的成 本  扩 大 了 规 避 管 制 的 空 间  资 金 不 断从 严 格 管 制 的 银 行 体 系流 向 其他 金 融 机 构  管制 的 行 政 成 本 不 断 上 升  逃 避 管 制 的 动 机导 致 了 扭 曲 的 竞 争 行 为 以 及商 业 和 金 融 活 动向 其 他 国 家 转 移 的 现 象  随 着 欧 洲 经 济 一体 化 进 程 的 推 进  各 国建 立 了与 低 通 货 膨 胀 的德 国 之 间 的 固 定 汇 率 制 度  提 供 了 更 加 稳定 的 宏 观 经 济 政 策  减少 了 通过 资 本 管 制 来 抵御 货 币 危 机 的 必 要 性  欧 洲 国 家 金 融 部 门 和 资 本 开 放的 方式 各 异  多数 国 家采取 了 渐 进 方 式 如 法 国 在 $# 世 纪 '# 年 代 暂 停相 关 尝 试后  于 ()," 年 重 启 自由化 进程 包 括 放 松 金 融业 管 制  货 币 控 制 转 向 间 接 手 段  但 没 有触 动 资 本 账 户 管 制 措 施 当 宏观 经 济 状 况 良 好且 金 融 部 门 具 有 应 对 国 外 竞 争 能 力 的 时 候 资 本 管 制 被 逐 步 取 消 管 制放 松 的 步 骤 是 这样 的  先 从 欧 共 体 内 部 直 接 投 资 开 始  接下 来 是 其 他 国 家 的 直 接投 资 及旅 行 开 支  再 之后 是 外 汇 业 务  然 后 是 对 非 本 国 居 民 的 银行 贷 款 及 进 出 口 结 算 的行 政 管理 措 施 当 初 是为 了 防 止 利 用 经 常 账 户 来 规 避 资 本 账 户 管制 所 做 的 限 制  然 后 是 对 本国 企 业 对 外 借 款和 持 有 的 外 币 账 户  最 后 是 银 行 向 非 本 国居 民 发 放 法 郎 贷 款  整个 过 程历 时 '年  部 分 国 家 资 本 账 户 开 放 速度 更 快  英 国 ()*) 年取 消 了所有 资 本 账 户 限制  同 时 采 取 了 浮 动 汇 率  取 消 信 贷 控 制 以 及 紧 缩 货 币 和 财 政政 策 的措 施  由 于 油 价上 涨  当 时 $ !#) 英 国 国 际 收 支 状 况 良 好  这 些政 策 的 实 施 总 体 上 提 高了 宏 观稳 定 性 并 建 立 了一 个 高 效 的 金 融 部 门  但 也 产 生 了 一 些 过渡 成 本  如 汇 率 波 动 加剧  以及 $# 世 纪 ,# 年代 末 期 出 现 的 资 产 价 格 泡 沫  $# 世 纪 ,# 年 代期 间  丹麦  芬 兰  挪 威 和 瑞典 也 相 继实 施 了 资 本 账 户开 放 和 金 融 自 由 化 进 程  其 中 挪 威  芬 兰和 瑞 典 出 现 了 资 产 价 格泡 沫 前 两 国 也 受 到 了油 价 暴 跌 及 对 苏 贸 易 崩 溃 的 影 响  引 起 的银 行 业 危 机  由 于 银行监 管水平 提 升  丹 麦 的金 融 部 门 并 没 有 因 贷 款 损 失 出 现 较 大 困 难 欧 洲 的 经 验 对 中 国 有 一 定启 示  ( 中 国 需要实 施 广泛的 改 革  包 括取 消 信 贷 控 制 和 利 率 管 制  让 货 币 政 策 更多 地 依 靠 利 率 和 公 开 市场 操 作而 不 是 数 量 控 制 转 向 市 场 决 定 的 汇 率 和 逐 步 放 开 资 本 账户  $ 金 融 管 制放 松 和 资本 账 户 开 放 应 该在 国 际 收 支 状 况 良 好 时 进 行  从 这 个 角 度看  由 于 中 国 拥 有 巨 额外 汇 储备  可 以 应 对 可能 出 现 的 超 预 期 的 资 本 外 流 而 不 是 超预 期 的资 本 流 入  风险  中 国应 该 早 日 启 动 上 述 进 程 " 在 资 本账 户开 放 前 建 立适 当 的 金 融 监 管 十 分 重要  在目 前 情 况 下  定 义 适 当 是 比 较 困 难 的  但 如 果 银 行 不能 适 应 金 融 业 开 放 后 潜在 利 润下 降 和 风 险 上 升的 环 境  资 产 泡 沫 形 成 和 破 灭 的 可 能 性 就会 上 升  % 金 融业 改 革 和资 本 账 户 开 放 必须 要 有 稳 定 的 宏 观 经 济 环 境 作 为 前 提  因此  近 期中 国 通 货 膨胀 率 的 上升 必 须在 资 本账 户 开 放 前 或 至 少 同 步 得 到控 制  + 部 分 欧 洲 国 家 在 汇率 遇 到压 力 后 重 新 建 立了 资 本 管 制 政 策 的 反 复 使 投 资 者 难 以 预 期政 府 的 政 策  因 而 减 少了 长 期投 资  专题报告五 与世界实现共赢 !! 尽 管如 此 由于发 展水平的差 异 和国际 金 融体系的 转 变  欧 洲经 验对 中国的适用性 是有 限 的 西欧 国家金 融机构和审 慎 监管框 架 经过了长 期 发 展  而这 些在 中国才刚刚建 立 欧 洲国 家拥 有发达 的股票和债 券 市场可 以 吸纳大量 的 资 本 流 入 不影 响银行储户资 金的 安 全 因此 也不必 担心相应的 道 德风险 会 导致过度 信 贷 扩 张 以至 政府 要挽救资不抵 债的 银 行 一个 强大和 多元化的金 融 业也 使金 融自 由化 对 欧洲 多数 国家 的影响比较温 和 而 不像 东亚 和南美 国家那样 经历 了严重 危机 因此  跟 $# 世纪,# 年代的欧洲相 比 中 国更 有必 要采取 谨慎和试点 的 方式来 启 动这项进 程  中 国面 临的 国际金 融环境也明 显 要比当 初 的欧洲复 杂  大 量 标准 化衍 生工具及众多 离岸 金 融中 心使 得规避 资本管制比 $# 世纪,# 年代容易 得 多  尽 管中 国的 管理体系依然 有效  国际 金融 环境的 日趋复杂意 味 着逐步 开 放资本账 户 的 难 度 在加 大 开放资本账户 的一 些 初步 措施 如取 消所有与 直接 投资相 关的限 制 将 会 被 用于 开展 其他更广泛的 资本 交 易 对此 要时刻 保持警惕 如 要求报 告 交易情况 等  防 止 在资 本账 户开放过程中 各类 异 常情 况的 出现 资料来源 除非特别说明 资料均来自90CC= ' *1 . 0 RRB /0 = $##$   $ !!" 改革的时机和顺序对风险最小化至关重要 与此同时 政府应该继续增强央行独立性 中 国 可以 通过渐 进 方 式 安 排 好政 策 变 化 提高 货 币 政 策 透 明 度 并 加 强 金 融 监 管  的顺序  来控 制金融 部 门 自 由 化 和资 本 项 目 在 汇 率 达 到 均 衡 水 平 前  应 同 步 改 进 货 开放时 产 生的 动荡和 风 险  由 于 需要 根 据 经 币政 策 操 作 手 段  加 强 金 融 市 场 监 管  当 这 济发展 和 各项 改革 进 程 来 保 留 一定 灵 活 性 些领 域 取 得 进 展 后  政 府 可 以 着 手 推 动 金 融 给出一 份 金融 和资本 开 放 的 详 细 蓝图 是 不 可 自由 化  存 款 利 率 应 该 提 高 到 市 场 决 定 的 水 能的 但 回顾 一下有 关 改 革 顺 序 和步 骤 的 相 平 可 以 通 过 逐 步 提 高 的 方 式 来 精 确 测 算 对 关知识 仍 然是 有益的  特 别 是 资 本项 目 开 放 银行 资 产 负 债 表 的 影 响  经 验 表 明  取 消 存 需具备 若 干前 提条件  款利 率 限 制 会 导 致 信 贷 过 度 扩 张  因 此 要 采 最 重 要的 第一步 是 建 立 更 加 市场 化  更 取足 够 紧 缩 的 货 币 政 策 以 确 保 宏 观 稳 定 富弹性 的 人民 币汇率 形 成 机 制  这可 以 显 示 ?= ) >P-+B3 # , -'='0*1 60C0,A $##)   贷 款 汇率在 多 大程 度上 偏 离 均 衡 水 平 事 实 上 利率 管 制 也 应 逐 步 放 开  尽 管 完 成 金 融 自 由 中国实 施 资本 管制的 一 个 重 要 意 图是 抵 御 人 化改 革 需 要 很 长 时 间  但 仍 应 该 加 快 实施 民币升 值 压力 S3  $##)   在 人民 币 升 值 金融 创 新 和 严 格 银 行 监 管 会 导 致 更 多 资 金 流 预期强 烈 的情 况下 取 消 资 本 管 制将 引 发 大 向非 银 行 机 构  会 挑 战 政 府 通 过 行 政 手 段 控 量资本 流 入 建立市 场 化 汇 率 制 度虽 不 能 完 制通 货 膨 胀 的 能 力 @5?  $#((   加 强 非 全消除 资 本流 入可能 带 来 的 不 稳 定性  但 至 银行 金 融 机 构 监 管 并 形 成 市 场 化 利 率  对 政 少可以 放 缓资 本流入 的 速 度  而 且 汇 率 弹 府成 功 管 理 宏 观 经 济 和 确 保 金 融 稳 定 具 有 重 性的提 高 还有 助于提 升 政 府 通 过 货币 政 策 控 要作 用  制通货 膨 胀的 能力  并 减 少 外 汇储 备 积 累 要为 资 本 项 目 进 一 步 开 放 做 好 准 备  政 第三章中国与全球市场的一体化 府 应 鼓 励 经常项 目结算中使 用 人 民 币  以及 照 纯 商 业 原 则 运 作 而 不 是受 政 府 的 指 令 为 扩 大 双 边 货币互 换协议范围  但 随 着 在 这些 宏 观 经 济 的 原 因 扩 大 信贷 8) 9 EB G >8d C8KE B V 9Ee 9 C -;< >I E : <>V ;;E e >& d E 正式 D9 C交流  的例子是 欧盟 在危机结 束后所进行的 金融监 管 环境 改 革 中建 立 了 新 的 行 业机构 包括欧洲 系 统 风险委 员会 欧 洲 银行业管理局 欧 洲证券及 市场 管理 局等 这些机构被要 求与 第 三国 监管 机 构 签 署 行 政 协 议以履行 各自职能  它 们已开 始与中 国 同 行就此进行接触   通 过把$# 国 集团作 为国际 经 济 协调的主要机构  以及随着 金融 稳定 委员会 成员的增加 发展 中 国家 在国 际 金 融 决 策 的 讨 论过程中 正发挥越 来 越重要 的作用   这 个议程 主 要 包括 加强 全 球 治理 建立跨境银 行监事协 会 扩 大 金融稳 定委员会 改进 对 信 用 评 级 机 构 和 私 募 资 金 对冲基金 的监 管  完善会 计准则  推 进信 用衍生品市 场的 标准化 并增 强弹性 关于雇员薪 酬 的原 则 性规 定  改 进 公 司 治 理 和 审慎监管 包括宏 观 监督 减少通 过 离岸金 融中心对监 管标 准的规 避 解 决资本 要求的顺周期 性问 题   如 上所述  监 管部门 在过 去 (# 年间选择性地执 行 巴塞尔审 慎规 范 而随着 金融危机的爆 发 银 监会 的声 明 显 示  它 明 确 反对巴塞 尔协议二 以 市场为 基础并 对 资 本充足 标准进行自 我监管的 方式  专题报告五 与世界实现共赢 问 题上 ! 中 国正 发挥 越来 越重 要的 作 用" 从 中国公布的对外援助数据与48."口径存 $# 世纪 +# 年代开始 ! 中 国就 向发 展 中国 家 在差异 提 供资 金 援 助! 项目 规模 不断 扩大 ! 对最 贫 中 国 最近 发 布 了一 篇 关 于 对 外 援 助 的 官 困 国家 发 展 的重 要性 也快 速提 高" 中 国的 资 方 文 章 ! 这是 向 更 高透 明 度 迈 出 的 可 喜 一 步 金 援助 项 目 给发 展中 国家 带来 很大 好 处! 在 '国 务 院 新闻 办! $#(( ( " 然 而 ! 文 章 中 提 供 某 些方 面 的 实施 机制 要 优于 经合 组 织国 家" 的 数 据 采 用了 中 国 一贯 的 口 径 ! 即 年 度 数 据 在 未来 一 段 时期 内! 就 援 助政 策和 方 式加 强 的 累 积 总 和 '中 国 援助 总 额 在 $##) 年 底 达 到 与 经合 组 织 国家 的信 息交 流! 可以 帮 助中 国 $+'# 亿 元人民 币 (" 政 府 公 布 的 每 年 对 外 援 提 高援 助 资 金 的使 用 效 率 '并避 免 犯下 和 助 开 支 数据 '在 ,中 国 统 计 年 鉴 - 中 发 布( 发 达国 家 一 样的 错误 (" 与此 同时 ! 经合 组 显 示 ! 优 贷 惠 款 总 额 急 剧 上 升! 由 $##( 年 的* 织 国家 也 应 考虑 在其 援助 方案 中吸 收 中国 对 亿 美 元 增 加到 $##) 年 的 近 +# 亿 美 元 '见 图 外 援助 政 策 的一 些内 容! 包括 灵活 应 用债 务 %- % (" 不过 ! 这 些 数 字 不 能 与 其 他 主 要 援 助 可 持续 性 准 则和 提高 基础 设施 项目 效 率的 手 国 '见 下 文( 公 布 的数 字 直 接 进 行 对 比 " 这 段 等" 中 国 政府 还应 该考 虑到 发达 国 家在 中 反 映 了 中 国对 外 援 助的 统 计 口 径 与 48 ."等 国 出口 信 贷 不断 增长 的情 况下 可能 采 取的 竞 机 构 的 统 计口 径 有 所不 同 " 造 成 差 异 的 部 分 $ !!( 争 性措 施 " 原 因 是 二 者对 外 援 助 的 政 策和 发 展 历 程 不 同" 图+%+$ 过去&" 年中国官方资金援助迅速增长 资料来源) 根据JB 8@9 I E> ' $#(# ( 书中经作者修订的数据" 中国和受援国都从中国的官方援助项目中 发展" 援助资金的提供帮助 中国改善了与其 受益 他发展 中国家的战略关系! 为中国企业创造 中 国的官方援助 程序 简 单! 不 附加政 策 了贸 易和其他商业 机会 ! 保障了重要商品供 条件! 因而能够快速 实施 " 大部 分 资金投 向 应! 并增进了外界 对中 国 政治体制和经济体 了基础 设施和民生项 目! 如 道路 # 医院# 饮 制的 了解和认可" 中国 援 助机构也要求对项 用水# 人员培训等! 促进 了 受援 国 经济社 会 目的 社会和环境影 响! 以 及援助的效果进行 第四章!全球公共产品 评估! 尽管评估的 要求可能不如 传统援助国 明符合受援条 件需要花费的时间和金钱" 所 那么具 体和详细" 进一步加强这 方面的工作 有这一切都会 增加中国援助项目对受援国 政 将有助 于确保中国 援助项目的 质量和效果! 府的吸引力" 最大限 度地服务于 受援国发展" 中国需要防范援助项目中的腐败行为 中国不对受援国提出正式的附加条件  对 于 维 护中 国 从对外援助中 获得 的外 交  与 传统援 助国 不 同 ! 中 国 没 有 系 统性 地 利 益 而 言 ! 防 范 援 助项目中可能 出现 的腐 败 为 援 助 设置政 府治 理 或 经 济 政 策 方 面 的正 式 行 为 和 保 证 援 助 的 有效性将变 得越 来越 重 条 件 " 中 国对 外援 助 坚 持 的 一 个 基 本 原则 就 要 " 随 着 中 国援 助 项目数量的增 加! 一些 管 是 尊 重 别国 主权# 不 干 涉 受 援 国 内 政" 不 理 不 善 和 腐 败 案 例 也可能随之 增加 " 例如 ! 过 ! 中 国政府 有时 也 会 对 援 助 资 金 的 贪污 和 中 国 进 出 口 银行 依 靠中国企业来 识别 可使 用 挪 用 问 题表 示高 度 关 注' 5-B 1 等 人! 优 惠 贷 款 的 项目 ! 这 有可能增加 非法 付款 或 $#(# ( " 因为资 金直 接付 给 中 国 企 业用 于 基 拿 回 扣 的 风 险" 没 有认真考察项 目的 运营 及 础 设 施 建设! 所以 中 国 官 方 贷 款 被 挪 用的 情 维 护 费 用 ! 也 已 经 引发了一些 担忧' 20*L 况 比 较 少'6/=8<-*-()A,$#(( ( " 中 国很 少 -* ! $##) ( " 当 A 然 ! 在一些传统 援助 国的 援 提 供 直 接的预 算资 金 援 助 " 自 $### 年 以 来! 助 过 程 中 ! 也 经 常 会出现腐败事 例" 中国 政 $ !!) 中 国 还 曾实施 过几 轮 大 规 模 的 债 务 减 免! 但 府 可 以 将 增 加透 明 度作为应对援 助中 腐败 行 都 不 附 加政策 改革 要 求 " 当 然 ! 中 国 对少 数 为 的 重 要 措 施" 令 人鼓舞的是! 中国 已经 签 几 个 重 债穷国 提供 贷 款 ! 也 让 一 些 人 担心 会 署 并 批 准 了 $##+ 年 联合国反腐 败公 约! 最 引 起 新 的债务 问题 " 近 又 在 法 律 中将 海 外中国企业的 腐败 行为 界 中国的政策在某些方面有利于受援国 定 为 非 法 行 为" 现 在的挑战是如 何有 效地 执  中国提 供不 同形式的援 助 资 金 ! 采 用 行 这 些 法 律 和公 约"  的援 助方式 也不 同于传统援 助 国 ! 使 受 援 国享 有更大 的政 策自主权+ 如果 传 统 援 助 传统援助国的经验教训可供中国借鉴 国的 附加条 件看 起来苛刻而 又难 以 产 生 效 中国的援 助政策在 某 些方面! 如高度 依 果! 中国的 援助 可以提供一 条不 同 的 资 金 赖项目捆绑# 不附加政 策 条件等! 在逻辑 上 来源 渠道" 中国 愿意资助修 建水 坝 # 电 站# 与传统援助国 的方式 相 似" 官方融资项 目! 体育 场馆和 其他 公共建筑设 施***这 些 都 包括援助和出 口信贷! 最 初用意是 扩大外 交 是传 统援助 国已 基本停止资 助 的 项 目 " 中 影响力和争取 商业利益 " 随着时间 推移! 政 国的 援助项 目不 考虑政治或 治 理 因 素 " 由 策有所调整! 更加注重 促 进受援国 发展和 采 于不 附加条 件! 中国的援助 项目 减 轻 了 受 取合作方式来 提供资金 " 这样做的 原因! 部 援国 政府官 员的责任和负担 ! 也节 省 了 为 证 分是对明显的 援助失败 案 例和日益 增加的 社  JB@9 8 H <8C$1BH <<>: T 0 >8 D< I fOEP5 < >9-0:B B < @Z9:>a8P& B % 28[D $$&D9 9Z) VP V PP&[ D< 8 >8T< B[8 BEG 8I9 :B& = [ : $#(( V CV : #" VBH <<>I T -: - D< [ I >8 ->E P-8 >9< : -[B@Z9 B <:>& C D9 L$#((& G 专题报告五 与世界实现共赢 会 压 力 作 出 的 反 应 ! 同 时 也 反 映 了其 他 多 重 模的扩大也会使国际协调变得 越 来越重要" 因 素 ! 包 括 多 边 机 构 正 发 挥 越 来 越重 要 的 制 中国对受援国的影响日益增强! 就 不可避免 度 性 作 用 + 双 边 援 助 机 构 之 间 的 合作 逐 步 增 地要承受提升援助有效性的压力 " 多 + 出 口 信 贷 机 构 之 间 恶 性 竞 争 的不 良 后 果 '从 援 助 国 的 角 度 来看 ( 日 益 为 人 们 所 认 从中长期来看 政府应着眼于提高透明度 识 " 此 外 ! 政 策 调 整 还 反 映 出 近 些年 来 对 重 和改善标准 债 穷 国 实 施债 务 减 免 时 公平 分 担责 任 的 需 !! 中 国 仍 然 是 一 个发 展 中 国 家 " 中 国 的 对 要 " 总 体 而言 ! 相 对 于 国家 利 益 和 商 业 目 外 援 助 更 应 被 视 为 $南 南 合 作 %! 而 不 是 传 标 ! 全 球 目 标 的 重 要性 已 得 到 提升 " 当 然! 统 援 助 国 那 样 的 单 方面 援 助 " 因 此 ! 中 国 对 这 些 变 化 还 不 是 普 遍 性 的 ! 援 助 国的 资 助 项 外 援 助 的 分 类 和 统 计标 准 与 发 达 国 家 有 很 大 目 还 经 常 以 国 家 或 公司 的 狭 隘 利益 为 目 标" 差 异 " 很 自 然 地 ! 目前 中 国 的 援 助 政 策 与 贸 但 随 着 时 间 推 移 ! 促 进 受 援 国 发 展和 加 强 金 易 政 策 和 自 身 发 展 战略 结 合 得 更 加 紧 密 " 但 融 合 作 的 目 标 越 来 越 受 重 视 " 例 如! 发 展 援 中 国 迈 向 高 收 入 社 会的 过 程 中 ! 更 合 理 的 做 助 委 员 会 '" &. ( 的 许 多成 员 国已 经 大 幅 法 是 让 援 助 政 策 更 加独 立 ! 有 自 己 的 目 标 和 减 少 了 项 目 捆 绑 条 件 ! 以 提 高 竞 争性 投 标 的 有 效 措 施 " $ !%" 效 率 和 降 低成 本 " 平 均 而 言 ! 只有 (" $ 的 中 国 对 外 援 助 项目 已 经 采 用 了 更 高 的 技 "& .对 外 援 助 项 目中 有 从援 助 国采 购 的 要 术 和 环 境 标 准! 并 日 益 关注 民 生 和 环 境 领 求 '# ' =' 0 -3BP0 /= *1 -, 'A$#(# ( " 相 比 之 域" 但  是 ! 提 高 透明 度 和 借 鉴 一 些 发 达 国 下 ! 中 国 进 出 口 银 行 提 供 的 优 惠 贷款 则 要 求 家 官 方 援 助 中 的 成 熟做 法 与 经 验 ! 例 如 ! 聘 优 先 采 购 来 自 中 国 的 设 备 # 原 材 料# 技 术 和 请 专 业 机 构 对 援 助 项目 进 行 独 立 评 估 等 ! 将 服 务" 由  于 企 业 有竞 争 力 ! 即 使项 目 不 要 有 助 于 进 一 步 提 高 中国 对 外 援 助 的 质 量 ! 为 求 捆 绑 ! 中 国 企 业 就算 不 能 赢 得全 部 合 同! 之 赢 得 更 好 的 国 际 声誉 " 也 可 以 赢 得 大 多 数 合 同 " 在 未 来 的 转 变 中! 中 国 政 府 可 以 在 援 助 由 于 中 国 援 助 项 目 规 模 不 断 扩大 ! 政 府 政 策 的 调 整 方面 采取 若 干坚 实 的 步 骤 " 首 将 面 临 对 政 策 作 出 类 似 调 整 的 压 力" 随 着 中 先 ! 提 高 透 明 度 " 一种 提 高 透 明 度 的 做 法 是 国 越 来 越 开 放 ! 民 间 社 会 将 发 挥 越来 越 重 要 按 照 "& .的 口 径 来公 布 官 方 援 助 数 据 ! 有 的 作 用 ! 其 游 说 政 府 制 定 有 利 于 提高 援 助 效 $# 个 非 " & .成 员 国已 经 这 么 做 了 ' ;-'1 B 益 政 策 的 能 力 也 将 进 一 步 提 升 " 对外 援 助 规 90 *C $#(( ( ! 或者 按照 其 他 符 合 独 立 援 助 的  注意这一 数字不 包括与技术合作! 以及行政能力支持相关的援助项目 '这些项目通常要求捆绑(! 因此很可能低估了捆 绑 式 援助的实际规模" 而且! 研究表明即使1706的援助项目不要求捆绑! 来自援助国的企业仍然可以赢得 绝大多数合同" 来源 G ) F; 5>> X:;: B >! $ N C ZG ECE < >9 DE >H9 $##( 6504E: [CCE>;8 9<>: : >R = >9<>H5< ; ) $#(# -$#(( 4E< UEP!% 6EE UGZC : E>90:-1 B ZE8Y < 9:> 69 IV < Z@AG[ I ;< 8 ZG= [ ;:@Y CE>9 Z;T V : & [9E\60 6 6V 50 4 /$,$#(( /$)% V 7Q(] [ ;:a8>H @8E H \7> .8 [[I EI; 28 E = (% ! $#(# / " 资 料来源) 中 国进出口银行网站" 需 要将中国 的对外援助项目和中国 企业的海外商业项目区分开来! 中国有些海外商业项目执行的技术和环境标准要低于中 国的对外援助项目" 第四章!全球公共产品 口径 来 公布 数 据" 系  统 性地 收 集 数据 还 可 不断增长的官方援助可能需要更多的全球 以改 善 政府 对 援助 项 目 的 监督 " 其 次! 政 府 协调 可以 按 援助 项 目或 受 援 国别 开 展 独 立 评 估" 随 着中国 成为 重要 的援助 来源之一 ! 与 这可 以 有效 地 约 束负 责 实施 援 助 项 目 的 官 其他援 助国加 强协 调将 变得更 为重要" 中 国 员! 从 中获 得 的经 验 和 教 训最 终 可 以提 升 援 和其他 传统援 助国 的政 策都 需要进行 调 整" 助的 有 效性 " 与此 同 时 ! 将项 目 效 果研 究 结 现有措 施的继 续推 进! 如与英 国国际发 展 部 果纳 入 项目 设 计! 将 迫 使 官员 们 明 确项 目 的 进行的 对话# 与澳 大利 亚就援 助太平洋 岛 国 目标 ! 并能 提 供有 关 项 目 效果 的 极 其宝 贵 的 开展的 合作研 讨! 加上 一些新 的措施! 将 有 信息 " 助于中 国加强 与传 统援 助国! 以及受援 国 的 对 援助 附 加 条件 的 问题 可能 会 引 起 更 协调" 多的 争 议" 一 方 面! 中 国项 目一 般 不 附 加 条件 ! 与传 统 援 助国 项 目相 比 ! 这 样 实 施 随着规模和影响力的扩大 中国的对外援 起来 速 度快 ! 成本 低 ! 政 府 官 员 负 担 也 小" 助应该统筹考虑更多因素 另一 方 面! 从 传 统援 助 国的 角 度 而 言 ! 不 !!中国 海外援助项 目的快速 增长意 味 着! 附加 条 件可 能 导 致不 希 望出 现 的 后 果 " 问 中国将为 越来越多的 受援国提供 对于其 经济 题的 挑 战性 在 于 既要 考 虑援 助 项 目 的 副 作 总量来说 相当可观的 援助资金" 为确保 经济 $ !%* 用! 又 要避 免过 多 地 干 预受 援 国 的 政 策" 合作的持 续有效性! 中国需要考 虑更为 广泛 找到 合 适的 策略 并不 容 易" 当 然 ! 许 多 传 的因素! 而不单纯是 具体项目的 质量" 政府 统援 助 国也 对 一 些政 府 治理 受 到 严 重 批 评 必须注意 资金在某个 受援国经济 中的分 配是 的国 家 进行 援 助 '如 过 去 (# 年 美 国 对 伊 拉 否合理! 用于运作和 维护的资 源是否 足 够! 克和 阿 富汗 的援 助 (" 尽 管 如 此 ! 许 多 研 以及受援 国是否能恰 当地应对大 量援助 资金 究都 表 明! 在 治 理良 好 的环 境 下 ! 援 助 的 的流入可 能对宏观经 济造成的 影响 '. ) /'AL 效果 会 更好 " = , = *A* ! $#(# ( " ! 这要求中国根据发展 援助委员会 的口径披露援助情况! 这不同于目 前 中国 的 做 法 " 例如! 中国未将奖学金列 入援助范围! 而发展援助委员会将奖学金认 定为援助+ 中国将军事援助列入对 外援助预算 ! 但 发展 援 助 委 员会的 官方发展援助不包 括军事援助+ 中国未将债务减免列为援助! 但发展援助 委员会将债务减免认定 为非优惠贷 款 + 中 国 仅 将 优 惠贷款 利息补贴作为援助! 而发展援助 委员会将贷款本金也列为官方 发展援助! 但在随后几年将还款从 中扣除'9'3, 0 ) (! $#(# ( " +0 参考文献 &B= B*! ?T TU ! 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